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쏠리드 분기보고서 (2018.09)
분 기 보 고 서

(제 21기 3분기)

사업연도 2018년 01월 01일 부터
2018년 09월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2018년 11월 12일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : (주)쏠리드
대 표 이 사 : 정준, 이승희(각자대표)
본 점 소 재 지 : 경기도 성남시 분당구 판교역로 220 쏠리드스페이스
(전 화) 031-627-6000
(홈페이지) http://www.solid.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 상무 (성 명) 강용훈
(전 화) 031-627-6000
목 차

Ⅰ.회사의 개요 1. 회사의 개요 2. 회사의 연혁 3. 자본금 변동사항 4. 주식의 총수 등 5. 의결권 현황 6. 배당에 관한 사항 등Ⅱ.사업의 내용Ⅲ.재무에 관한 사항Ⅳ.감사인의 감사의견 등Ⅴ.이사의 경영진단 및 분석의견Ⅵ.이사회 등 회사의 기관 및 계열회사에 관한 사항 1. 이사회에 관한 사항 2. 감사제도에 관한 사항 3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항 4. 계열회사 등의 현황Ⅶ.주주에 관한 사항Ⅷ.임원 및 직원 등에 관한 사항 1. 임원 및 직원의 현황 2. 임원의 보수 등Ⅸ.계열회사 등에 관한 사항Ⅹ.이해관계자와의 거래내용XI.그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항
3. 자본금 변동사항

증자(감자)현황

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 천원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2012년 05월 04일	신주인수권행사	보통주	952,683	500	3,149	-

2012년 12월 17일	주식매수선택권행사	보통주	30,000	500	2,555	-

2013년 04월 02일	신주인수권행사	보통주	158,780	500	3,149	-

2013년 04월 26일	신주인수권행사	보통주	158,788	500	3,149	-

2013년 05월 23일	신주인수권행사	보통주	158,780	500	3,149	-

2013년 10월 28일	신주인수권행사	보통주	476,341	500	3,149	-

2013년 11월 27일	신주인수권행사	보통주	158,780	500	3,149	-

2013년 12월 26일	신주인수권행사	보통주	158,780	500	3,149	-

2014년 02월 06일	신주인수권행사	보통주	158,780	500	3,149	-

2014년 07월 14일	신주인수권행사	보통주	1,587,800	500	3,149	-

2014년 08월 27일	신주인수권행사	보통주	793,902	500	3,149	-

2016년 12월 13일	유상증자(주주배정)	보통주	10,000,000	500	1,815	-

2017년 11월 21일	유상증자(제3자배정)	종류주식	11,494,253	500	2,175	-

2017년 12월 11일	전환권행사	보통주	2,307,417	500	2,817	-

2018년 01월 04일	전환권행사	보통주	1,064,962	500	2,817	-

2018년 04월 25일	전환권행사	보통주	1,774,937	500	2,817	-

2018년 06월 05일	전환권행사	보통주	1,774,937	500	2,817	-

*당사는 2017년 11월 21일 아래 와 같이 제3자배정 유상증자로 종류주식을 발행하였습니다. 1주당 발행가액은 2,175원이며 액면가액은 500원입니다.

구분	1종 상환전환우선주식	2종 상환전환우선주식	3종 상환전환우선주식	합 계

발행주식수	4,775,724	4,419,679	2,298,850	11,494,253

발행금액(원)	10,387,199,700	9,612,801,825	4,999,998,750	25,000,000,275

## 미상환 전환사채 발행현황

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 천원, 주)

종류＼구분	발행일	만기일	권면총액	전환대상주식의 종류	전환청구가능기간	전환조건	미상환사채	비고

전환비율(%)	전환가액	권면총액	전환가능주식수

제2회 무기명식 무보증 사모 전환사채	2016년 01월 22일	2020년 01월 22일	10,000,000	보통주	2017년 1월 22일부터 2019년 12월 22일까지	100	3,874	-	-	-

제3회 무기명식 무보증 사모 전환사채	2016년 05월 11일	2021년 05월 11일	35,000,000	보통주	2017년 5월 12일부터 2021년 4월 11일까지	100	2,817	5,000,000	1,774,937	-

제4회 무기명식 무보증 사모 전환사채	2016년 05월 11일	2021년 05월 11일	2,000,000	보통주	2017년 5월 12일부터 2021년 4월 11일까지	100	2,701	1,400,000	518,326	-

합 계	-	-	-	-	-	-	-	6,400,000	2,293,263	-

*당사의 제2회 전환사채는 2017년 12월 4일 사채권자에 의해 조기상환청구 되어 전액상환처리하였습니다.*당사의 제3회 전환사채는 2017년 11월 30일 회사의 조기상환청구권 행사에 따라 10,500,000천원을 상환처리 하였고, 2017년 12월 11일 사채권자의 전환청구권 행사에 따라 6,500,000천원을 전환처리하였습니다. 1주당 전환가액은 2,817원 입니다. 또한 당사의 제3회 전환사채는 2018년 1월 4일, 2018년 4월 25일, 2018년 6월 5일 사채권자의 전환청구권 행사에 따라 13,000,000천원을 전환처리하였습니다.*당사의 제4회 전환사채는 2018년 5월 16일 회사의 조기상환청구권 행사에 따라 600,000천원을 상환처리하였습니다.

## 미상환 신주인수권부사채 등 발행현황

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 천원, 주)

종류＼구분	발행일	만기일	권면총액	행사대상주식의 종류	신주인수권 행사가능기간	행사조건	미행사신주인수권부사채	비고

행사비율(%)	행사가액	권면총액	행사가능주식수

제1회신주인수권부사채	2010년 09월 29일	2014년 09월 29일	15,000,000	기명식보통주	2011년 9월 29일부터2014년 8월 29일까지	100	3,149	-	-	-

합 계	-	-	15,000,000	-	-	100	3,149	-	-	-

*당사의 신주인수권부 사채는 2012년 9월 29일 사채권자에 의해 원금조기상환청구되었습니다. 따라서, 회사는 신주인수권부사채 인수계약서 제6조에 의거하여 2012년 10월 2일 전액상환처리하였습니다.*또한 신주인수권은 2014년 8월 27일까지 모두 행사되어 신주인수권부 사채의 행사가능 주식수는 0주입니다.
4. 주식의 총수 등

주식의 총수 현황

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	종류주식	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	100,000,000	25,000,000	100,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	38,397,659	11,494,253	49,891,912	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	38,397,659	11,494,253	49,891,912	-

Ⅴ. 자기주식수	368,284	-	368,284	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	38,029,375	11,494,253	49,523,628	-

자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	368,284	-	-	-	368,284	-

종류주식	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

종류주식	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

종류주식	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	368,284	-	-	-	368,284	-

종류주식	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

종류주식	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

종류주식	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	-	-	-	-	-	-

종류주식	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	-	-	-	-	-	-

종류주식	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	368,284	-	-	-	368,284	-

종류주식	-	-	-	-	-	-

종류주식(명칭) 발행현황(단위 : 원)

발행일자	2017년 11월 21일

주당 발행가액(액면가액)	2,175	500

발행총액(발행주식수)	25,000,000,275	11,494,253

현재 잔액(현재 주식수)	25,000,000,275	11,494,253

주식의내용	이익배당에 관한 사항	- 액면금액 대비 연4.35%(발행가액 기준 연1.0%) [발행후4번째 결산기까지]- 액면금액 대비 34.80%(발행가액 기준 연8.0%) [발행후5번째 결산기부터] 다만, 주주가 상환거절 의사표시를 한 경우 당해 연도에 한하여 액면금액 대비 연 4.35%(발행가액 기준 연1%)를 적용(누적적, 참가적 조건)

잔여재산분배에 관한 사항	-

상환에관한 사항	상환조건	- 1종 상환전환우선주: 발행후 4년경과후부터 10년되는 날까지 주식의 전부 또는 일부를 상환할 권리를 가짐- 2종 상환전환우선주: 발행후 4년경과후부터 10년되는 날까지 주식의 전부 또는 일부를 상환할 권리를 가짐- 3종 상환전환우선주: 발행인은 발행일로부터 6개월이 경과한 날로부터 2년되는 날까지 및 4년이 경과한 날로부터 10년이 되는 날까지 주식의 전부 또는 일부를 상환할 권리를 가짐

상환방법	상환일에 상환전환우선주식의 주주로부터 주권을 제출 받음과 동시에 상환가액을 전액 현금으로 상환한다.

상환기간	-

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	3종 상환전환우선주는 상환청구기간이 발행후 6개월 경과후부터 2년되는날까지 상환 가능함.

전환에관한 사항	전환조건	- 전환청구권자: 주주(발행인은 전환권 없음)
- 전환가격: 1종,2종,3종 상환전환우선주식의 전환으로 인하여 발행될 보통주식1주당 전환가액은 1종, 2종, 3종 상환전환우선주식1주당 발행가액으로 한다. 단 계약서상 조건으로 전환가액이 조정되는 경우에는 조정된 전환가액을 전환가액으로 한다.최초 전환비율: 1 대1- 전환가격의 조정 사항: 아래 '기타 투자판단에 참고할 사항' 참조

전환청구기간	2018년 11월 21일 ~ 2027년 11월 20일

전환으로 발행할주식의 종류	기명식 보통주

전환으로발행할 주식수	11,494,253

의결권에 관한 사항	1종 상환전환우선주: 1주당 1의결권2종 상환전환우선주: 의결권 없음3종 상환전환우선주: 의결권 없음

기타 투자 판단에 참고할 사항	-보호예수 주식수: 11,494,253-보호예수기간: 한국예탁결제원에 1년간 보호예수

구분	1종 상환전환우선주식	2종 상환전환우선주식	3종 상환전환우선주식	합계

발행주식수	4,775,724	4,419,679	2,298,850	11,494,253

발행금액(원)	10,387,199,700	9,612,801,825	4,999,998,750	25,000,000,275

발행대상자	피티 제일호 유한회사	피티 제일호 유한회사	피티 제일호 유한회사

의결권	1주당 1의결권	의결권 없음	의결권 없음	-

전환청구기간	발행일로부터 1년이 경과한 날로부터 10년이 되는 날까지	발행일로부터 1년이 경과한 날로부터 10년이 되는 날까지	발행일로부터 1년이 경과한 날로부터 10년이 되는 날까지	-

전환대상주식수	종류주식 1주당
보통주 1주
(액면가 500원)	종류주식 1주당
보통주 1주
(액면가 500원)	종류주식 1주당
보통주 1주
(액면가 500원)	-

상환청구기간	발행후 4년경과후부터 10년되는 날까지	발행후 4년경과후부터 10년되는 날까지	발행후 6개월경과후부터 2년되는 날까지, 4년이 경과한날로부터 10년이 되는날까지	-

정관의 근거	제 8조의 5(이익배당, 주식의 상환 및 전환에 관한 종류주식)	제 8조의 6(이익배당, 의결권 배제 및 주식의 상환 및 전환에 관한 종류주식)	제 8조의 6(이익배당, 의결권 배제 및 주식의 상환 및 전환에 관한 종류주식)
5. 의결권 현황

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	38,397,659	-

종류주식	11,494,253	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	-	-

종류주식	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

종류주식	6,718,529	2종, 3종 상환전환우선주

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	368,284	자기주식

종류주식	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

종류주식	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	38,029,375	-

종류주식	4,775,724	1종 상환전환우선주
6. 배당에 관한 사항 등

주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제21기	제20기	제19기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	6,201	-25,861	-71,440

(별도)당기순이익(백만원)	7,684	-32,807	-62,885

(연결)주당순이익(원)	109	349	-3,183

현금배당금총액(백만원)	-	250	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	보통주식	-	-	-

종류주식	-	0.54	-

주식배당수익률(%)	보통주식	-	-	-

종류주식	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주식	-	-	-

종류주식	-	22	-

주당 주식배당(주)	보통주식	-	-	-

종류주식	-	-	-

*상기 20기 (연결)주당순이익은 계속영업기준 주당순이익입니다.
IV. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제21기(당기)3분기	삼일회계법인	해당사항없음	해당사항없음

제20기(전기)	삼정회계법인	적정	전환상환우선주 회사의 주석 20에서 설명하고 있는 바와 같이 회사는 2017년 11월 21일에 유상증자를 통하여 전환상환우선주를 발행하였으며, 금융감독원 질의회신 '회제이-00094'에 의거하여 전환상환우선주 전체를 자본으로 인식하였습니다. 중 단 영업 회사의 주석 34에서 설명하고 있는 바와 같이 당기 중 휴대폰 제조 및 판매 사업부문을 매각하여 중단영업으로 표시하였습니다.

제19기(전전기)	삼일회계법인	적정	회계정책의 변경 감사의견에는 영향을 미치지 않는 사항으로서 이용자는 주석 2에 주의를 기울여야 할 필요가 있습니다. 주석 2에 기술하고 있는 바와 같이 회사는 당기 투자부동산에 대한 회계정책을 원가모형에서 공정가치모형으로 변경하였으며, 비교표시된 전년도연결재무제표는 이러한 변경사항을 반영하여 소급하여 재작성되었습니다. 손익의 유의적인 변경 감사의견에는 영향을 미치지 않는 사항으로서 이용자는 주석 34에 주의를 기울여야 할 필요가 있습니다. 주석 34에서 설명하고 있는 바와 같이 회사는 종속기업의 실적 부진으로 당기 71,440백만원의 당기순손실을 인식하였으며, (-)40,647백만원의 영업활동 현금흐름을 보고하였습니다. 또한 지속적인 부채의 증가로 당기말 현재 유동부채가 유동자산을 59,284백만원 초과하고 있습니다.

2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제21기(당기)3분기	삼일회계법인	반기 검토보고서와 기말 및 연결 감사보고서의 작성 및 제출	150,000,000	330

제20기(전기)	삼정회계법인	반기 검토보고서와 기말 및 연결 감사보고서의 작성 및 제출	180,000,000	1,606

제19기(전전기)	삼일회계법인	반기 검토보고서와 기말 및 연결 감사보고서의 작성 및 제출	90,000,000	1,780

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제21기(당기)	2018.04.20	세무조사지원계약	2018.04.24~2019.07.31	31,000,000	-

2018.03.25	세무조정계약	2018.04.01~2019.03..31	16,000,000	-

2018.02.23	연결 부분감사 계약	2018.02.23~2018.03.25	20,000,000	-

제20기(전기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제19기(전전기)	2016.03.24	이전가격 정책 수립	2016.03.28~2016.06.17	40,000,000	-

2016.04.01	세무조정계약	2016.04.01~2017.03.31	16,000,000	-
V. 이사의 경영진단 및 분석의견

당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 분,반기 보고서 본항목의 기재를 생략합니다.
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 개요보고서 작성 기준을 현재 당사의 이사회는 3명의 상근이사와 2인의 사외이사 등 8인의 이사로 구성되어 있습니다.각 이사의 주요 이력 및 업무 분장은 임원의 현황을 참조하시기 바랍니다.

나. 사외이사 현황

성 명	주 요 경 력	최대주주등과의이해관계	대내외교육 참여현황	비 고

최 영 익	現 법무법인 넥서스 대표변호사	해당없음	-	감사위원회 위원장

안 재 민	現 충남대학교 전기정보통신공학부 교수	해당없음	-	감사위원회 위원

※ 사외이사의 업무지원 조직(부서 또는 팀) : 경영기획팀(담당자: ☎031-627-6023) 다. 주요 의결 사항

회차	개최일자	의안내용	사외이사 등의 성명

최영익(출석률: 100%)	안재민(출석률: 100%)

찬 반 여 부

1	2018-01-18	종속회사에 대한 금전대여 만기 연장의 건	찬	찬

2	2018-01-31	KEB하나은행 외상매출채권 담보대출약정 체결의 건	찬	찬

3	2018-02-02	종속회사 (주)쏠리드에듀에 대한 금전대여 만기 연장의 건	찬	찬

3	2018-02-02	종속회사 PT SOLiD Tech INDONESIA 장기대여금 만기 연장의 건	찬	찬

4	2018-02-06	종속회사 (주)쏠리드네트웍스에 대한 담보제공의 건	찬	찬

5	2018-02-09	종속회사에 대한 금전대여 만기 연장의 건	찬	찬

6	2018-02-14	내부회계관리제도 운영보고, 제20기 재무제표 승인의 건	찬	찬

7	2018-02-23	종속회사에 대한 금전대여 만기 연장의 건	찬	찬

8	2018-02-26	제20기 정기주주총회 소집 및 부의 안건 상정의 건	찬	찬

9	2018-02-27	신한은행 외상매출채권담보대출 약정 연장의 건	찬	찬

10	2018-03-09	한국산업은행 일반대출 기한 연장의 건	찬	찬

11	2018-03-14	제20기 재무제표 재승인 및 제20기 정기주주총회 부의안건 수정 상정의 건	찬	찬

12	2018-03-16	종속회사에 대한 금전대여 만기 연장의 건	찬	찬

13	2018-03-22	제20기 재무제표 재승인의 건	찬	찬

14	2018-03-28	현금배당 결의 및 이익잉여금 처분계산서(안) 수정 승인의 건	찬	찬

15	2018-03-30	대표이사 선임의 건	찬	찬

16	2018-04-12	종속회사 임원에 대한 금전대여기간 연장의 건	찬	찬

17	2018-05-24	수출입은행 수출성장자금대출(단기) 차입의 건	찬	찬

18	2018-05-25	종속회사 매출채권 담보대출약정 체결을 위한 담보제공의 건	찬	찬

19	2018-05-28	신한은행 외상매출채권담보대출 약정 연장의 건	찬	찬

20	2018-06-01	우리은행 B2B(매출채권담보대출) 약정 연장의 건	찬	찬

21	2018-06-14	종속회사 주주배정 유상증자 참여의 건	찬	찬

22	2018-06-20	한국산업은행 일반대출 대환의 건	찬	찬

23	2018-07-31	KEB 하나은행 외상매출채권 담보대출 약정 연장의 건	찬	찬

24	2018-08-08	한국산업은행 운영자금 차입의 건	찬	찬

25	2018-08-13	종속회사 ㈜쏠리드네트웍스에 대한 담보제공 기간 연장의 건	찬	찬

26	2018-08-29	SMA솔루션홀딩스 채권의 대물변제 승인의 건	찬	찬

27	2018-09-11	종속회사 쏠리드윈텍에 대한 담보제공의 건	찬	찬

28	2018-09-13	종속회사 쏠리드벤투스에 대한 금전 대여의 건	찬	찬

29	2018-10-12	기업은행 무역어음회전대출 약정의 건	찬	찬

30	2018-10-12	KEB하나은행 무역어음회전대출 약정의 건	찬	찬

31	2018-10-15	쏠리드에듀 지분 매각 및 채권 대물변제 승인의 건	찬	찬

32	2018-10-18	SMA솔루션홀딩스에 대한 금전대여 만기 연장의 건	찬	찬

33	2018-10-18	종속회사 쏠리드벤투스에 대한 흡수합병 추진의 건	찬	찬

34	2018-10-26	SMA솔루션홀딩스에 대한 금전대여 만기 연장의 건	찬	찬

라. 이사의 독립성당사는 이사의 선출 시 이사회의 추천을 받아 이사회에서 후보를 추대하고 있습니다. 최영익 사외이사는 변호사로서 그 경력과 법률 자문 등의 회사의 경영에 크게 도움이 되고 있으며 안재민 사외이사, 정재섭 기타비상무이사, 김동수 기타비상무이사, 김한울 기타비상무이사 또한 경영자문으로 큰 역할을 하고 있습니다. 사외이사는 모두 이사회의 추천을 받았으며 회사와의 거래, 최대주주 및 주요주주와는 무관한 타인입니다. 마. 이사회 내 위원회 구성현황

위원회명	구성	소속이사명	설치목적 및 권한사항

감사위원회	사외이사 2명사내이사 1명	최영익 위원장신상철 위원안재민 위원	- 회사의 회계와 업무 감사- 이사회(대표이사)가 위임한 사항- 중요한 회계처리기준이나 회계추정변경의 타당성 검토- 내부회계관리제도 운용실태 평가- 외부감사인이 회사의 이사 직무수행에 관한 부정 행위 또는 법령이나 정관에 위반되는 중요한 사실 보고- 외부감사인이 회사의 회계처리기준 위반 사실 보고- 기타 각 위원이 필요하다고 인정한 안건
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회에 관한 사항당사는 제 14기 정기주주총회 이후 감사위원회 위원을 선출하였고, 감사위원회를 설치하고 있습니다. 감사위원회 위원은 사내이사인 신상철, 사외이사인 최영익, 안재민이며 이중 위원장은 최영익 사외이사 입니다. 감사위원회는 이사회에 참석하여 독립적으로 이사의 업무를 감독할 수 있으며, 제반 업무와 관련하여 관련 장부 및 관계서류를 해당부서에 제출을 요구할 수 있습니다. 또한 필요 시 회사로부터 영업에 관한 사항을 보고 받을 수 있으며, 적절한 방법으로 경영정보에 접근 할 수 있습니다.감사 위원회의 인적사항에 대해서는 임원의 현황을 참조하시기 바랍니다. 나. 감사 및 감사 위원회의 주요 활동 내역

위원회명	소속이사명	설치목적	비고

감사위원회	최영익 사외이사신상철 이사안재민 사외이사	감사 역할	-

회차	개최일자	의안내용	가결여부	위원회명

1	2018-01-18	종속회사에 대한 금전대여 만기 연장의 건	가결	감사위원회

2	2018-01-31	KEB하나은행 외상매출채권 담보대출약정 체결의 건	가결	감사위원회

3	2018-02-02	종속회사 (주)쏠리드에듀에 대한 금전대여 만기 연장의 건	가결	감사위원회

3	2018-02-02	종속회사 PT SOLiD Tech INDONESIA 장기대여금 만기 연장의 건	가결	감사위원회

4	2018-02-06	종속회사 (주)쏠리드네트웍스에 대한 담보제공의 건	가결	감사위원회

5	2018-02-09	종속회사에 대한 금전대여 만기 연장의 건	가결	감사위원회

6	2018-02-14	내부회계관리제도 운영보고, 제20기 재무제표 승인의 건	가결	감사위원회

7	2018-02-23	종속회사에 대한 금전대여 만기 연장의 건	가결	감사위원회

8	2018-02-26	제20기 정기주주총회 소집 및 부의 안건 상정의 건	가결	감사위원회

9	2018-02-27	신한은행 외상매출채권담보대출 약정 연장의 건	가결	감사위원회

10	2018-03-09	한국산업은행 일반대출 기한 연장의 건	가결	감사위원회

11	2018-03-14	제20기 재무제표 재승인 및 제20기 정기주주총회 부의안건 수정 상정의 건	가결	감사위원회

12	2018-03-16	종속회사에 대한 금전대여 만기 연장의 건	가결	감사위원회

13	2018-03-22	제20기 재무제표 재승인의 건	가결	감사위원회

14	2018-03-28	현금배당 결의 및 이익잉여금 처분계산서(안) 수정 승인의 건	가결	감사위원회

15	2018-03-30	대표이사 선임의 건	가결	감사위원회

16	2018-04-12	종속회사 임원에 대한 금전대여기간 연장의 건	가결	감사위원회

17	2018-05-24	수출입은행 수출성장자금대출(단기) 차입의 건	가결	감사위원회

18	2018-05-25	종속회사 매출채권 담보대출약정 체결을 위한 담보제공의 건	가결	감사위원회

19	2018-05-28	신한은행 외상매출채권담보대출 약정 연장의 건	가결	감사위원회

20	2018-06-01	우리은행 B2B(매출채권담보대출) 약정 연장의 건	가결	감사위원회

21	2018-06-14	종속회사 주주배정 유상증자 참여의 건	가결	감사위원회

22	2018-06-20	한국산업은행 일반대출 대환의 건	가결	감사위원회

23	2018-07-31	KEB 하나은행 외상매출채권 담보대출 약정 연장의 건	가결	감사위원회

24	2018-08-08	한국산업은행 운영자금 차입의 건	가결	감사위원회

25	2018-08-13	종속회사 ㈜쏠리드네트웍스에 대한 담보제공 기간 연장의 건	가결	감사위원회

26	2018-08-29	SMA솔루션홀딩스 채권의 대물변제 승인의 건	가결	감사위원회

27	2018-09-11	종속회사 쏠리드윈텍에 대한 담보제공의 건	가결	감사위원회

28	2018-09-13	종속회사 쏠리드벤투스에 대한 금전 대여의 건	가결	감사위원회

29	2018-10-12	기업은행 무역어음회전대출 약정의 건	가결	감사위원회

30	2018-10-12	KEB하나은행 무역어음회전대출 약정의 건	가결	감사위원회

31	2018-10-15	쏠리드에듀 지분 매각 및 채권 대물변제 승인의 건	가결	감사위원회

32	2018-10-18	SMA솔루션홀딩스에 대한 금전대여 만기 연장의 건	가결	감사위원회

33	2018-10-18	종속회사 쏠리드벤투스에 대한 흡수합병 추진의 건	가결	감사위원회

34	2018-10-26	SMA솔루션홀딩스에 대한 금전대여 만기 연장의 건	가결	감사위원회
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 주주의 의결권 행사에 관한 사항당사는 현재 집중투표제를 채택하고 있지 않습니다. 또한 서면투표제 및 전자투표제를 채택하고 있지 않습니다. 나. 소수주주권의 행사여부

보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.
VII. 주주에 관한 사항

최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

정 준	대표이사본인	보통주	4,864,321	10.7	4,864,321	9.7	-

이승희	대표이사	보통주	1,472,592	3.3	1,472,592	3.0	-

최영익	사외이사	보통주	6,162	0.0	6,162	0.0	-

정재섭	기타비상무이사	보통주	6,162	0.0	6,162	0.0	-

신상철	이사	보통주	6,162	0.0	6,162	0.0	-

안재민	사외이사	보통주	6,146	0.0	6,146	0.0	-

유춘규	관계회사이사	보통주	107,544	0.2	107,544	0.2	-

임영남	관계회사이사	보통주	32,334	0.1	20,000	0.0	-

최장헌	관계회사이사	보통주	17,000	0.0	17,000	0.0	-

강용훈	관계회사이사	보통주	69,100	0.2	69,100	0.1	-

현광립	관계회사이사	보통주	6,055	0.0	6,055	0.0	-

신현풍	관계회사이사	보통주	2,358	0.0	0	0	-

피티제일호 유한회사	주요주주	종류주식	11,494,253	25.4	11,494,253	23.0	-

계	보통주	6,595,936	14.6	6,581,244	13.2	-

종류주식	11,494,253	25.4	11,494,253	23.0	-

*최대주주에 관한 사항

최대주주 성명	직위	주요경력(최근 5년간)

경력사항	겸임현황

정준	대표이사	現 당사 대표이사KT선임연구원日 Hitachi 중앙연구소 객원연구원美 Stanford대 전자공학 석사/박사서울대학교 전자공학 학사	現 ㈜SMA솔루션홀딩스 대표이사現 ㈜쏠리드윈텍 이사現 SOLiD Gear Pte. Ltd. 이사現 PT. SOLiD Tech Indonesia 이사

## 최대주주 변동내역

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 주, %)

변동일	최대주주명	소유주식수	지분율	비 고

-	-	-	-	-

*해당사항 없음주식 소유현황

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	정 준	4,864,321	11.27	보통주

피티제일호 유한회사	4,775,724	11.06	1종 상환전환우선주

우리사주조합	25,311	0.06	-

*5% 이상 주주는 의결권이 있는 주식을 기준으로 작성하였습니다.

## 소액주주현황

(기준일 : 2017년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	8,440	99.89	22,371,253	66.21	-

주) 상기 소액주주 현황은 최근 주주명부 폐쇄일인 2017년 12월 31일 기준 당사 명의개서대리인인 한국예탁결제원에서 제공한 주식분포상황표를 기준으로 작성한 것입니다.

주식 사무

정관상 신주인수권의 내용	제 10조 (신주인수권) ① 당회사의 주주는 신주발행에 있어서 그가 소유한 주식수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 가진다. 그러나, 주주가 신주인수권을 파기 또는 상실하거나, 신주배정에서 단주가 발생하는 경우에 그 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.
② 이사회는 제1항의 본문의 규정에 불구하고 다음 각 호의 경우에는 이사회의 결의로 주주이외의 자에게 신주를 배정할 수 있다.
1. 신규로 주권을 상장하기 위하여 신주를 모집하거나 인수인에게 인수하게 하는 경우
2. 발행하는 주식수의 100분의 20 범위내에서 우리사주조합원에게 주식을 우선배정하는 경우
3. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 165조의 6에 의하여 이사회의 결의로 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우
4. 외국인투자촉진법에 의하여 외국인투자자에게 발행주식총수의 100분의 30 범위내에서 신주를 배정하는 경우
5. 상법 제 542조의 3에 의하여 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우
6. 중소기업창업지원법에 의한 중소기업창업투자회사 및 투자조합에 발행주식총수의 100분의 20까지 배정하는 경우
7. 신기술의 도입, 재무구조 개선 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 필요한 경우
8. 근로자복지기본법 제32조의 2의 규정에 의하여 우리사주매수선택권 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우

결 산 일	12월 31일	정기주주총회	3월중

주주명부폐쇄시기	매년 1월1일부터 1월 7일까지

주권의 종류	일주권, 오주권, 일십주권, 오십주권, 일백주권, 오백주권, 일천주권,일만주권(8종)

명의개서대리인	한국예탁결제원

주주의 특전	-	공고게재신문	매일경제신문

주가 및 주식거래실적 (단위 : 주, 원)

구분	2018/04	2018/05	2018/06	2018/07	2018/08	2018/09

보통주	최 고	4,885	4,900	5,180	4,700	4,830	4,790

최 저	3,910	4,245	4,025	3,890	4,435	4,250

월간거래량	19,722,833	15,563,330	19,378,797	9,445,424	10,171,071	7,185,788
1. 임원 및 직원의 현황

임원 현황

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

정준	남	1963년 08월	대표이사	등기임원	상근	총괄사장	現 당사 대표이사現 ㈜SMA솔루션홀딩스 대표이사現 ㈜쏠리드윈텍 이사現 ㈜쏠리드팬택홀딩스 이사現 SOLiD Gear Pte. Ltd. 이사現 PT. SOLiD Tech Indonesia 이사KT선임연구원日Hitachi 중앙연구소 객원연구원美,Stanford대 전자공학 석사/박사서울대학교 전자공학 학사	4,864,321	-	1998년~현재	2021년 03월 30일

이승희	남	1965년 12월	대표이사	등기임원	상근	사업사장	現 당사 대표이사現 ㈜케이알에프 이사 現 ㈜쏠리드윈텍 이사現 ㈜SMA솔루션홀딩스 이사現 SOLiD Gear, Inc 이사現 SOLiD Gear Pte. Ltd. 이사現 PT. SOLiD Tech Indonesia 이사삼성종합기술원 선임연구원美, Northwestern 공대 전자공학 박사고려대학교 전자공학 학사	1,472,592	-	1998년~현재	2019년 03월 25일

신상철	남	1967년 08월	사내이사	등기임원	상근	사내이사,감사위원회 위원	現 당사 부사장㈜할리스에프앤비 대표이사㈜네오티스 대표이사MVP 파트너즈 부사장PWC 컨설턴트LG텔레콤 경영전략실삼일회계법인University of Michigan MBA	6,162	-	2017년~현재	2020년 09월 22일

최영익	남	1963년 06월	사외이사	등기임원	비상근	사외이사,감사위원회 위원장	現 법무법인 넥서스 대표변호사리인터내셔널 법률사무소 대표변호사법무법인 우일 창립멤버 및 대표변호사김(Kim Chang) 파트너변호사 Seattle의 Preston, Gates Ellis 법률회사 변호사University of Washington, School of Law, LL.M(법학석사)서울대학교 법과대학 사법학과 졸업27회 사법시험 합격	6,162	-	-	2020년 09월 22일

안재민	남	1964년 03월	사외이사	등기임원	비상근	사외이사,감사위원회 위원	現 충남대학교 전기정보통신공학부 교수삼성전자(주) 선임연구원한국과학기술원 전기 및 전자공학과 박사서울대학교 전자공학과 졸업	6,146	-	-	2020년 09월 22일

정재섭	남	1963년 08월	기타비상무이사	등기임원	비상근	기타비상무이사	現 HLE KOREA 대표이사아미코컨설팅(주) 대표이사엔데버(주) 이사한국펩시콜라(주) 재무팀 이사. PepsiCo Japan Branch Finance Director 겸직현대그룹현대자동차써비스美, New Jersey State University 경영학 석사(MBA) 현대자동차서울대학교 경영학 학사	6,162	-	-	2020년 03월 31일

김동수	남	1967년 08월	기타비상무이사	등기임원	비상근	기타비상무이사	現 원익투자파트너스 부사장
한국기술투자 팀장
게임빌 CFO
동양종금증권
한국장기신용은행	-	-	-	2020년 03월 31일

김한울	남	1981년 06월	기타비상무이사	등기임원	비상근	기타비상무이사	現 파인트리파트너스 부장파인트리자산운용 부장삼정회계법인 회계사삼일회계법인 회계사고려대학교 경영학 학사	-	-	-	2021년 03월 30일

직원 현황

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 천원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

통신장비부분	남	181	-	3	-	184	5년 9개월	8,438,992	45,864	-

통신장비부분	여	22	-	2	-	24	5년 3개월	896,356	37,348	-

합 계	203	-	5	-	208	5년 8개월	9,335,348	44,881	-

*상기 직원의 현황은 (주)쏠리드 기준 자료입니다.
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 천원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	8	3,000,000	-

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 천원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

8	791,961	98,995	-

2-2. 유형별(단위 : 천원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	5	512,774	102,555	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	-	-	-	-

감사위원회 위원	3	279,187	93,062	-

감사	-	-	-	-

보수현황>※ 5억 이상 개인보수 지급 대상은 없습니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주와의 거래 당사는 대주주에 대한 신용공여, 대주주와의 자산양수도 및 영업거래에 해당하는 내역이 없습니다. 2. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래 가. 금전거래 및 채무보증

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 천원,천미불,천엔)

성명(법인명)	관계	과목	변 동 내 역	미수	비고

기초	증가	감소	기말

(주)쏠리드네트웍스	종속회사	담보제공	1,650,000	1,650,000

(주)쏠리드윈텍	종속회사	담보제공	1,500,000	1,000,000	1,500,000	1,000,000

연대보증	1,000,000	1,000,000

(주)쏠리드에듀	종속회사	단기대여금	750,000	750,000

SMA솔루션홀딩스	종속회사	단기대여금	70,283,333	56,156,854	14,126,479

PT SOLiD Indonesia	종속회사	장단기대여금	$1,400	$150	$1,250

SOLiD Gear Inc	종속회사의 자회사	장기대여금	$4,500	$4,500

SOLiD Gear Inc	종속회사의 자회사	연대보증	0	$15,000	-	$15,000

합 계	원화	75,183,333	1,000,000	57,656,854	75,183,333

외화	$5,900	$15,000	$150	$20,750

외화

*SMA솔루션홀딩스의 단기대여금 56,156,853천원은 (주)팬택의 채권으로 대물변제되었습니다.

나. 특수관계자간 영업 거래내역 1) 제 21기 3분기 (단위: 천원)

회사명	매출 등	매입 등	비고

매출	기타	원재료 매입	기타

㈜쏠리드네트웍스	4,397	-	1,682,731	-

㈜케이알에프	-	-	15,085,144	-	-

㈜쏠리드에듀	28,476	-	-	-	-

㈜쏠리드윈텍	609,838	-	842,718	351,587	-

㈜쏠리드벤투스	602,933	2,268	-

SOLiD JAPAN Inc	14,906,610	-

PT SOLiD TECH INDONESIA	190	-

SOLID GEAR Inc	33,309,916	74,932	-	-	-

합계	49,457,773	81,787	15,927,862	2,034,318	-

2) 제 20기 (단위: 천원)

회사명	매출 등	매입 등	비고

매출	기타	원재료 매입	기타

㈜쏠리드시스템스	80,034	7,428	-	1,935,313	-

㈜쏠리드네트웍스	-	-	-	2,093,372	-

㈜케이알에프	-	-	16,910,939	38,220	-

㈜쏠리드링크	-	-	-	-	-

㈜쏠리드에듀	37,728	-	-	-	-

㈜쏠리드윈텍	1,984,111	24,134	-	100,000	-

㈜에스엠에이솔루션홀딩스	-	116,812	-	-	-

㈜쏠리드팬택홀딩스	-	-	-	-	-

㈜쏠리드벤투스	2,245,911	-	-	-	-

SOLiD JAPAN Inc	17,817,628	-	-	-	-

SOLiD GEAR PTE LTD.	-	3,257	-	-	-

PT SOLiD TECH INDONESIA	-	14,361	-	-	-

㈜팬택	30,935	162,068	-	301,087	-

SOLID GEAR Inc	55,048,498	84,986	-	450,602	-

합계	77,244,845	413,046	16,910,939	4,918,594	-

3. 대주주 등과의 영업 양수도 당사는 2015년 7월 23일 20억원을 투자하여 지분율 100% 관계회사인 (주)쏠리드윈텍을 출자 설립하였고, 2015년 8월 1일 우주항공 및 방위사업 관련 영업권 89억원과 재고자산 등 20억원을 양도하였습니다.
1. 전문가의 확인

해당사항 없음.
2. 전문가와의 이해관계

해당사항 없음.