eddmpython/dartlab-data huggingface dataset:
에스폴리텍 사업보고서 (2015.12)
사 업 보 고 서

(제 17 기)

사업연도 2015년 01월 01일 부터
2015년 12월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2016년 3월 30 일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 주식회사 에스폴리텍
대 표 이 사 : 이 혁 렬
본 점 소 재 지 : 충청북도 진천군 덕산면 한삼로 275
(전 화) 043 - 536 - 9191
(홈페이지) http://www.spolytech.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 상무이사 (성 명) 이 형 재
(전 화) 043 - 536 - 9191
목 차

【 대표이사 등의 확인 】 ----------------------- 1
I. 회사의 개요 ----------------------- 2
1. 회사의 개요 ----------------------- 2
2. 회사의 연혁 ----------------------- 4
3. 자본금 변동사항 ----------------------- 5
4. 주식의 총수 등 ----------------------- 6
5. 의결권 현황 ----------------------- 7
6. 배당에 관한 사항 등 ----------------------- 8
II. 사업의 내용 ----------------------- 9
III. 재무에 관한 사항 ----------------------- 28
1. 요약재무정보 ----------------------- 28
2. 연결재무제표 ----------------------- 32
3. 연결재무제표 주석 ----------------------- 37
4. 재무제표 ----------------------- 84
5. 재무제표 주석 ----------------------- 89
6. 기타 재무에 관한 사항 ----------------------- 137
IV. 감사인의 감사의견 등 ----------------------- 144
V. 이사의 경영진단 및 분석의견 ----------------------- 145
VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 ----------------------- 149
1. 이사회에 관한 사항 ----------------------- 149
2. 감사제도에 관한 사항 ----------------------- 150
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항 ----------------------- 151
VII. 주주에 관한 사항 ----------------------- 152
VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 ----------------------- 154
1. 임원 및 직원의 현황 ----------------------- 154
2. 임원의 보수 등 ----------------------- 154
IX. 계열회사 등에 관한 사항 ----------------------- 156
X. 이해관계자와의 거래내용 ----------------------- 158
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 ----------------------- 159
【 전문가의 확인 】 ----------------------- 164
1. 회사의 개요

가. 회사의 법적, 상업적 명칭당사의 명칭은 "주식회사 에스폴리텍"이라고 표기합니다.또한 영문으로는 SPOLYTECH CO., LTD.라 표기합니다.나. 설립일자 및 존속기간1999년 6월 18일 설립되어 TFT-LCD 도광판 및 엔지니어링 플라스틱 등을 생산하여 주된 사업을 영위하고 있으며, 2002년 5월 발행주식을 한국거래소가 개설하는 코스닥증권시장에 상장한 주권상장법인입니다.다. 본점의 주소, 전화번호, 홈페이지주 소 : 충청북도 진천군 덕산면 한삼로 275전화번호 : 043 - 536 - 9191홈페이지 : http://www.spolytech.com라. 중소기업해당여부당사는 보고서 제출일 현재 중소기업기본법 제2조에 의한 중소기업입니다.마. 주요사업의 내용당사의 주요 목적사업과 자회사의 주요 목적사업은 다음과 같습니다 ① 회사가 영위하는 목적 사업

목적사업

1. 폴리카보네이트 판의 제조 및 판매업 2. 아크릴 판의 제조 및 판매업 3. 확산판의 제조 및 판매업 4. 광학 및 편광용 아크릴판의 제조 및 판매업 5. 폴리카보네이트 복층판의 제조 및 판매업 6. 스크린 판넬 제조 및 판매업 7. 기타 플라스틱판의 제조 및 판매업 8. TFT-LCD 부품 제조 및 판매업 9. 태양광 모듈 부품 제조 및 판매업 10. 플라스틱 건축자재 제조 및 판매업 11. 수출입업 12. 철물공사업 13. 창호공사업 14. 전자상거래 및 인터넷 관련사업 15. 부동산 임대업 16. 실버산업 용품 제조 및 판매업 17. 플라스틱 컴파운드 제조 및 판매업 18. 마스터배치 제조 및 판매업 19. 위에 부대되는 사업일체

② 자회사가 영위하는 목적사업

회사명	목적사업

세화보력특광전과기(북경)유한공사	1. TFT-LCD 부품 제조 및 판매업2. 광학용 아크릴판의 제조 및 판매업3. 확산판의 제조 및 판매업4. 폴리카보네이트판의 제조 및 판매업5. 아크릴판의 제조 및 판매업

(주)에스씨엠	1. 플라스틱 제조 및 판매업2. 플라스틱 제품 도소매업3. 플라스틱 수출입업4. 기술용역 서비스업5. 각 호에 부대하는 사업

1. 연결대상 종속회사 개황(연결재무제표를 작성하는 주권상장법인이 사업보고서, 분기ㆍ반기보고서를 제출하는 경우에 한함)

(단위 : 백만원)

상호	설립일	주소	주요사업	직전사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

세화보력특광전과기 (북경)유한공사	2004.11.05	중국 북경시 북경경제기술개발구	TFT-LCD 도광판 제조 및 판매업	25,041	지분율 100%	주요종속회사

(주)에스씨엠	2007.01.01	충청북도 진천군 덕산면	플라스틱 제조 및 판매업	2,784	지분율 80%	-

1-1. 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	-	-

-	-

연결제외	-	-

-	-

- 해당사항 없습니다.
2. 회사의 연혁

공시대상기간 (최근 5사업연도) 중 회사의 주된 변동내용은 아래와 같습니다.가. 회사의 연혁2010년 5월 제2공장(오창공장) 신축완료2011년 6월 녹색기술 인증(교육과학기술부)2011년 11월 무역의 날, 2천만불 수출의 탑 수상 2012년 2월 노사 한누리상 수상(고용노동부) 2015년 8월 종속회사(세화보력특광전과기(북경)유한공사) 생산 중단 결정 (종속회사 영업정지 공시, 2015년 8월 11일)나. 본점소재지의 변동1) 2007년 1월 1일 - 변경전 : 서울특별시 서초구 양재동 275-3 트윈타워 A동 20층 - 변경후 : 충청북도 진천군 덕산면 신척리 425-282) 변경사유 : 당사는 2006년 6월 자회사인 세화폴리텍과의 합병등으로 인한 사업확장으로 인하여 부족한 근무공간을 확보하고 분산되어 있던 사업부를 한 곳으로 집중하여 사업부간 시너지를 확대하기 위하여 새로운 본사공간을 확보한 것입니다.다. 상호의 변경1) 2006년 4월 4일 - 변경전 : 주식회사 유펄스 - 변경후 : 주식회사 에스폴리텍2) 변경사유 : 합병을 통한 디스플레이 전문기업으로서 글로벌 컴퍼니 이미지 제고라. 경영진의 주요한 변동당사는 공시대상 기간중 경영진의 주요한 변동사실이 없었습니다.임원에 대한 사항은 Ⅷ. 임원 및 직원등에 관한 사항을 참조하시기 바랍니다.마. 최대주주의 변경1) 2005년 6월 23일 - 변경전 : KTB 3호 기업구조조정조합 - 변경후 : 이혁렬(당사 대표이사)바. 합병1) 2006년 6월 30일 - 자회사인 주식회사 세화폴리텍을 흡수합병(합병비율 1:0)함. 사. 기타 중요한 사항1) 세화보력특광전과기(북경)유한공사 - 2015년 8월 10일 종속회사 세화보력특광전과기(북경)유한공사의 생산 중단 결정 (종속회사 영업정지 공시, 2015년 8월 11일) - 보고서 제출일 현재까지 목적사업의 변화ㆍ지분 매각 등 경영활동과 관련된 중요 결정 사항은 없음 .
3. 자본금 변동사항

증자(감자)현황

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2010년 09월 27일	전환권행사	보통주	274,725	500	1,820	-

2010년 10월 18일	전환권행사	보통주	302,197	500	1,820	-

2011년 04월 04일	신주인수권행사	보통주	866,873	500	1,615	-

2011년 05월 24일	전환권행사	보통주	247,252	500	1,820	-

2013년 01월 30일	신주인수권행사	보통주	371,517	500	1,615	-

나. 보고서 작성기준일 현재 미상환 전환사채ㆍ미상환 신주인수권부사채ㆍ미상환 전환형 조건부자본증권 발행현황은 없습니다.
4. 주식의 총수 등

## 주식의 총수 현황

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	-	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	142,911,543	-	142,911,543	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	16,334,678	-	16,334,678	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	16,334,678	-	16,334,678	-

Ⅴ. 자기주식수	700,543	-	700,543	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	15,634,135	-	15,634,135	-

자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	700,000	-	-	-	700,000	-

우선주	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	700,000	-	-	-	700,000	-

우선주	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	543	-	-	-	543	-

우선주	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	700,543	-	-	-	700,543	-

우선주	-	-	-	-	-	-
5. 의결권 현황

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	16,334,678	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	700,543	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	15,634,135	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

최근 3사업연도 배당에 관한 사항

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제17기	제16기	제15기

주당액면가액 (원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	-1,715	-4,350	1,415

주당순이익 (원)	-110	-278	89

현금배당금총액 (백만원)	-	-	-

주식배당금총액 (백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률 (%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주식배당수익률 (%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금 (원)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 주식배당 (주)	-	-	-	-

-	-	-	-
IV. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제17기(당기)	삼일회계법인	적정	-

제16기(전기)	삼일회계법인	적정	-

제15기(전전기)	한영회계법인	적정	-

2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제17기(당기)	삼일회계법인	반기검토, 중간감사기말감사, 연결감사	68,000천원	799시간

제16기(전기)	삼일회계법인	반기검토, 중간감사기말감사, 연결감사	65,000천원	829시간

제15기(전전기)	한영회계법인	반기검토, 중간감사기말감사, 연결감사	80,000천원	980시간

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제17기(당기)	2015.08.13	세무조정 및 검토	2015.01.01~2015.12.31	12,000천원	용역수행기간은사업연도 기준임

제16기(전기)	2015.02.02	세무조정 및 검토	2014.01.01~2014.12.31	12,000천원	용역수행기간은사업연도 기준임

제15기(전전기)	-	-	-	-	-
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성보고서 작성기준일 현재 당사의 이사회는 4명으로 구성되어 있으며, 상근이사 3명, 비상근 사외이사 1명이 있습니다.나. 이사회 운영에 관한 사항 (가) 이사회 운영규정의 주요내용

1) 이사회의 구성과 소집

당사의 정관 제5장 이사 이사회 제35조 이사회의 구성과 소집에 관하여 다음과 같이 운영하게 되어 있습니다. ① 이사회는 이사로 구성하며 이 회사 업무의 중요사항을 결의한다. ② 이사회는 대표이사 또는 이사회에서 따로 정한 이사가 있을 때에는 그 이사가 회일 1주일 전에 각 이사 및 감사에게 통지하여 소집한다. 그러나 이사 및 감사전원의 동의가 있을 때에는 소집 절차를 생략할 수 있다. ③ 이사회의 의장은 제2항의 규정에 의한 이사회의 소집권자로 한다. 2) 이사회의 결의방법 당사의 정관 제5장 이사 이사회 제36조 이사회의 결의방법에 관하여 다음과 같이 운영하게 되어 있습니다. ① 이사회의 결의는 이사 과반수의 출석과 출석이사의 과반수로 한다. 다만, 다음 사항은 재적이사 3분의 2 이상의 찬성으로 결의한다. - 연간사업계획의 채택 및 수정 - 주주총회 특별 결의사항에 대한 결정 - 회사의 기본조직 결정 - 국내외 자회사의 설립 및 타회사에 대한 자본금 출자 - 대표이사의 선임 및 해임 - 자본금의 증가, 감소 및 신주의 배정 또는 실권주의 처리 ② 이사회의 결의에 관하여 특별한 이해관계가 있는 자는 의결권을 행사하지 못 한다. ③ 이사회는 이사의 전부 또는 일부가 직접 회의에 출석하지 아니하고 모든 이 사가 화상 또는 전화로 동시에 송/수신하는 통신수단에 의하여 결의에 참가 하는 것을 허용할 수 있다. 이 경우 당해 이사는 이사회에 직접 출석한 것으 로 본다.

(나) 이사회의 주요활동내역

회 차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	비 고

1	2015.02.26	제16기 정기주주총회 개최의 건	가결	-

2	2015.03.13	제16기 재무제표 승인의 건	가결	-

(다) 이사회에서의 사외이사의 주요활동내역

회 차	개최일자	사외이사 참석인원	비 고

1	2015.02.26	1명	-

2	2015.03.13	1명	-

(라) 이사회내의 위원회 구성현황- 해당사항 없습니다.

(마) 이사회내의 위원회 활동내역- 해당사항 없습니다.
2. 감사제도에 관한 사항

(1) 감사기구 관련 사항

(가) 감사위원회(감사) 설치여부, 구성방법 등

당사는 보고서 제출일 현재 감사위원회를 설치하고 있지 않으며, 주주총회 결의에 의하여 선임된 상근 감사 1명이 감사업무를 수행하고 있습니다.

(나) 감사위원회(감사)의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위한 내부장치 마련 여부

당사의 정관 제 6 장 감사 제 43 조 감사의 직무에 관하여 다음과 같이 운영하게 되어 있습니다. ① 감사는 회사의 회계와 업무를 감시한다. ② 감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보 고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조 사할 수 있다 ③ 감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임 시총회의 소집을 청구할 수 있다.

(다) 감사위원회(감사)의 인적사항

성 명	주 요 경 력	비 고

양재열	숭전대 영문학과 졸업 대통령 경호실 차장 한국전기안전공사 사장 현) (주)가엘 S 대표이사	-

(2) 감사위원회(감사)의 주요활동내역

회 차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	비 고

1	2015.02.26	제16기 정기주주총회 개최의 건	가결	-

2	2015.03.13	제16기 재무제표 승인의 건	가결	-
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 집중투표제 채택여부 - 해당사항 없습니다.나. 서면투표제 또는 전자투표제의 행사여부 - 해당사항 없습니다.다. 소수주주권의 행사여부 - 해당사항 없습니다.
VII. 주주에 관한 사항

최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

이혁렬	본인	보통주	4,636,416	28.38	4,636,416	28.38	-

한현애	특수관계인	보통주	465,330	2.85	465,330	2.84	-

이형재	특수관계인	보통주	100,000	0.61	100,000	0.61	-

이한아	특수관계인	보통주	0	0	55,096	0.33	장내매수

계	보통주	5,201,746	31.84	5,256,842	32.18	-

-	-	-	-	-	-

최대주주의 주요경력

최대주주 성명	직위	주요경력

기간	경력사항	겸임현황

이혁렬	대표이사	2004.03 ~ 현재	(주)에스폴리텍 대표이사	세화보력특광전과기(북경)유한공사 대표이사(주)에스씨엠 대표이사

## 최대주주 변동내역

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 주, %)

변동일	최대주주명	소유주식수	지분율	비 고

2013년 01월 30일	이혁렬	4,636,416	28.38	신주인수권행사(+)

주식 소유현황

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	-	-	-	-

-	-	-	-

우리사주조합	184,541	1.12	-

## 소액주주현황

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	2,691	99.44	7,632,514	46.71	-

주식사무

정관상 신주인수권의 내용	① 당회사의 주주는 신주발행에 있어서 그가 소유한 주식수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 가진다.② 위 제1항의 규정에도 불구하고 다음 각 호의 경우에는 이사회의 결의로 주주 이외의 자에게 신주를 발행 할 수 있다. 1. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위내에서 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의 6에 의하여 이사회 결의로 일반공모증자 방식으로 신주를 발 행하는 경우 2. 상법 제542조의 3에 의하여 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우 3. 근로복지기본법 제38조제2항에 의하여 발행하는 주식총수의 100분의 20 범위내에서 우리사주조합원에게 신주를 우선 배정하는 경우 4. 근로복지기본법 제39조의 규정에 의한 우리사주 매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는경우 5. 발행주식의 100분의 30을 초과하지 않는 범위내에서 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제 165조의 16에 의하여 주식예탁증서(DR)발행에 따라 신주를 발행하는 경우 6. 당회사가 발행주식총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위내에서 경영상 필요로 외국인투자촉진법에 의한 외국인 투자를 위하여 신주를 발행하는 경우 7. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위내에서 차입금 상환, 시설 투자, 자산 매입, 인수합병, 재무구조 개선, 신규사업의 진출, 긴급한 자금조달 등 경영상 필 요에 따라 국내외 금융기관 또는 기관투자자에게 신주를 배정 하는 경우 8. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위내에서 당회사가 경영상 또는 기 술도입을 필요로 하는 국내외 합작 또는 제휴법인에게 신주를 발행하는 경우③ 제2항 각 호중 어느 하나의 규정에 의하여 신주를 발행할 경우 발행할 주식의 종류와 수 및 발행할 가격 등은 이사회 결의로 정한다. ④ 주주가 신주인수권을 포기 또는 상실하거나 신주배정에서 단주가 발생하는 경우에 그 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.

결 산 일	12월 31일	정기주주총회	영업종료 후 3월이내

주주명부폐쇄시기	매년 1월 1일부터 1월 15일까지 주주의 권리에 관한 주주명부의 기재변경을 정지한다.

주권의 종류	1,5,10,50,100,500,1000,10000 주권(8권종)

명의개서대리인	한국예탁결제원 (TEL : 051-519-1500 / 부산광역시 남구 문현금융로 40)

주주의 특전	해당사항 없음	공고방법	회사 인터넷 홈페이지(http://www.spolytech.com) / 한국경제신문

최근 6개월간의 주가 및 주식거래 실적

(단위 : 원, 주)

종 류	7월	8월	9월	10월	11월	12월

보통주	최 고	2,035	1,915	1,485	1,670	1,605	1,760

최 저	1,880	1,140	1,360	1,420	1,405	1,560

월간거래량	1,288,570	1,870,662	449,324	999,545	489,562	6,506,364
1. 임원 및 직원의 현황

임원 현황

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

이혁렬	남	1958년 05월	대표이사	등기임원	상근	경영총괄	- 충북대학교 화공과 졸업- (주)세화폴리텍 대표이사	4,636,416	-	11년9개월	2019년 03월 28일

이형재	남	1962년 11월	상무이사	등기임원	상근	관리총괄	- 청주대학교 경영학과 졸업- (주)세화폴리텍 대표이사	100,000	-	10년8개월	2017년 03월 28일

김경모	남	1962년 05월	상무이사	등기임원	상근	영업총괄	- 아주대학교 경영대학원(경영학석사)- (주)유펄스 영업이사	-	-	10년8개월	2019년 03월 28일

김성국	남	1959년 01월	상무이사	미등기임원	상근	연구소장	- 한양대학교 화공과 졸업- 제일모직(주) 중앙연구소 플렉시블 디스플레이 개발그룹장	-	-	2년5개월	-

유영기	남	1964년 08월	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	- 한국과학기술원 졸업- 선문대학교 공과대학 교수	-	-	8년8개월	2019년 03월 28일

양재열	남	1956년 07월	감사	등기임원	상근	감사	- 숭전대학교 영문과 졸업- 한국전기안전공사 사장	-	-	1년9개월	2017년 03월 28일

김재호	남	1965년 01월	이사	미등기임원	상근	사업부총괄	- (주)에스폴리텍 사업본부장	-	-	8개월	-

직원 현황

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 천원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

공통	남	154	-	1	-	155	3년 5개월	4,538,686	29,282	-

공통	여	11	-	-	-	11	4년 7개월	271,738	24,703	-

합 계	165	-	1	-	166	3년 5개월	4,810,424	28,978	-
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	4	1,200,000,000	-

감사	1	70,000,000	-

2. 보수지급금액(단위 : 원)

구 분	인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

등기이사	3	654,000,000	218,000,000	-

사외이사	1	12,000,000	12,000,000	-

감사위원회 위원 또는 감사	1	12,000,000	12,000,000	-

계	5	678,000,000	135,600,000	-

3. 보수지급기준 - 급여 및 상여금 : 임원보수규정에 의함 - 퇴직금 : 임원퇴직금지급규정에 의함

보수현황>1. 개인별 보수지급금액(단위 : 원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

-	-	-	-

- 개인별 보수가 5억원 미만으로 기재하지 않음

2. 산정기준 및 방법

- 개인별 보수가 5억원 미만으로 기재하지 않음
IX. 계열회사 등에 관한 사항

1. 계열회사의 현황가. 기업집단의 명칭 및 소속회사의 명칭보고서 작성기준일 현재, 독점규제 및 공정거래에 관한 법률 제2조에서 정하는 기업집단의 명칭은 (주)에스폴리텍입니다.

구 분	회사수	회사명	소유주식수	지분율	비고

기업집단명칭	1	(주)에스폴리텍	-	-	대한민국

종속회사	2	세화보력특광전과기(북경)유한공사	-	100%	해외(중국)

(주)에스씨엠	200,000	80%	대한민국

- 당사는 보고서 작성기준일 현재, 당사외 국내 1개사 및 중국 1개사 총 2개의 계열회사가 있습니다.- 상기 종속회사 중 세화보력특광전과기(북경)유한공사는 2015년 8월 10일 종속회사 이사회 결의에 의해 생산 중단을 하였고, 보고서 제출일 현재까지 목적사업의 변화ㆍ지분 매각 등 경영활동과 관련된 중요 결정 사항은 없습니다.(종속회사 영업정지 공시, 2015년 8월 11일)나. 계열회사간 계통도종속회사인 세화보력특광전과기(북경)유한공사와 (주)에스씨엠은 당사가 각각 100%, 80% 출자한 회사로서 순환출자구조가 아닌 단순 지배구조로 계열회사간의 계통도 기재를 생략합니다.다. 임원 겸직현황

성 명	회 사	직 위

이혁렬	세화보력특광전과기(북경)유한공사	대표이사

(주)에스씨엠

이형재	세화보력특광전과기(북경)유한공사	이 사

(주)에스씨엠	감 사

타법인출자 현황

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 천원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

세화보력특광전과기(북경)유한공사	2004년 11월 05일	경영권참여	8,367,800	-	-	17,523,319	-	-	-	-	100	17,523,319	14,837,993	-3,354,249

(주)에스씨엠	2007년 01월 01일	경영권참여	200,000	40,000	80	200,000	-	-	-	40,000	80	200,000	3,061,130	200,760

합 계	-	-	17,723,319	-	-	-	-	-	17,723,319	17,899,123	-3,153,489
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 최대주주등과의 거래내용

가. 가지급금 및 대여금(유가증권 대여 포함)내역- 해당사항 없습니다.나. 담보제공 내역- 해당사항 없습니다.다. 채무보증내역

(단위 : CNY, USD)

채무자(법인명)	관 계	채권자	채무금액	보증기간	채무보증금액	비고

기초	증가	감소	기말

세화보력특광전과기(북경)유한공사	계열회사	신한은행	7,000,000	2010.08 ~ 채무상환시까지	9,100,000	-	9,100,000	-	CNY

세화보력특광전과기(북경)유한공사	계열회사	씨티은행	3,000,000	2013.04 ~2015.11	3,000,000	-	3,000,000	-	USD

라. 유가증권 매수 또는 매도 내역- 해당사항 없습니다.마. 부동산 매매 내역- 해당사항 없습니다.바. 영업 양수도 내역- 해당사항 없습니다.사. 자산양수도 내역- 해당사항 없습니다.아. 장기공급계약등의 내역- 해당사항 없습니다.2. 주주(최대주주 등 제외) / 임원 / 직원 및 기타 이해관계자와의 거래내용- 해당사항 없습니다.
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 주요 경영사항 신고내용의 진행상황 등 (기 신고한 주요경영사항의 진행상황)

신고일자	제 목	신 고 내 용	신고사항의 진행상황

2013.01.30	신주인수권 행사	제3회 신주인수권부사채 신주인수권 행사- 행사금액 : 6억원- 1주당 행사가액 : 1,615원- 행사주식수 : 371,517주- 자본금 변동 : 7,982백만원 -> 8,167백만원	완료

2013.02.01	타법인 주식 및 출자증권 취득 결정	- 대상회사 : 세화보력특광전과기(북경)유한공사- 목적 : 계열회사의 운영자금- 금액 : USD8,000,000	완료

2013.04.11	타인에 대한 채무보증 결정	- 채무자 : 세화보력특광전과기(북경)유한공사- 보증금액 : USD3,340,000	완료

2013.04.22	자기주식 취득 결정	- 취득 주식수 : 700,000주- 취득 기간 : 2013.04.23 ~ 2013.07.22	완료

2013.07.02	특허권 취득	- 특허명칭 : 차광성이 부여된 다기능 광학시트- 특허취득일 : 2013.07.02	완료

2013.11.12	특허권 취득	- 특허명칭 : 복층합성수지 패널의 굴곡장치- 특허취득일 : 2013.11.12	완료

2013.12.04	특허권 취득	- 특허명칭 : 샌드위치패널 결합형 합성수지 복층판의 시공구조 및 그 시공방법- 특허취득일 : 2013.12.04	완료

2013.12.19	특허권 취득	- 특허명칭 : 복층판의 연결구조- 특허취득일 : 2013.12.19	완료

2014.02.19	특허권 취득	- 특허명칭 : 엘이디(LED) 조명용 난할로겐 난연성 확산판- 특허취득일 : 2014.02.19	완료

2014.04.15	특허권 취득	- 특허명칭 : 복층 합성수지 패널의 굴곡장치- 특허취득일 : 2014.04.15	완료

2014.11.27	타인에 대한 채무보증 결정	- 2013.04.11 타인에 대한 채무보증 결정사항 중 채권자, 채무보증금액, 보증기간 변경변경후)- 채권자 : 신한은행- 채무보증금액 : USD3,000,000- 채무보증기간 : 2013.04.11 ~ 2015.11.27	완료

2015.08.11	영업정지(종속회사의주요경영사항)	- 종속 회사명 : 세화보력특광전과기(북경)유한공사- 영업정지 내용 : TFT-LCD 도광판 사업의 생산중단- 향후 대책 : 재고자산 처분 및 경영환경 변화에 따라 차후 논의	생산중단 완료 및향후 대책 논의 중

2015.12.17	특허권 취득	- 특허명칭 : 단열성 및 내충격성이 우수한 아크릴 복층판- 특허취득일 : 2015.12.17	완료

2. 주주총회 의사록 요약

주총일자	안 건	결 의 내 용	비 고

제17기주주총회(2015.03.29)	제1호 의안 : 제17기 재무제표 승인의 건 제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건제3호 의안 : 이사 선임의 건 제4호 의안 : 이사보수한도 승인의 건제5호 의안 : 감사보수한도 승인의 건	원안대로 승인 원안대로 승인 원안대로 승인 원안대로 승인 원안대로 승인	-

제16기주주총회(2015.03.30)	제1호 의안 : 제16기 재무제표 승인의 건제2호 의안 : 이사보수한도 승인의 건제3호 의안 : 감사보수한도 승인의 건	원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인	-

제15기주주총회(2014.03.28)	제1호 의안 : 제15기 재무제표 승인의 건제2호 의안 : 정관일부 변경의 건제3호 의안 : 이사 선임의 건제4호 의안 : 감사 선임의 건제5호 의안 : 이사보수한도 승인의 건제6호 의안 : 감사보수한도 승인의 건제7호 의안 : 임원유족보상금 지급규정 승인의 건	원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인	-

3. 우발부채 등가. 중요한 소송사건 등- 해당사항 없습니다.

견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 원)

제 출 처	매 수	금 액	비 고

은 행	-	-	-

금융기관(은행제외)	-	-	-

법 인	-	-	-

기타(개인)	-	-	-

- 해당사항 없습니다.

다. 채무보증현황(단위 : CNY, USD)

채무자(법인명)	관 계	채권자	채무금액	보증기간	채무보증금액	비고

기초	증가	감소	기말

세화보력특광전과기(북경)유한공사	계열회사	신한은행	7,000,000	2010.08 ~ 채무상환시까지	9,100,000	-	9,100,000	-	CNY

세화보력특광전과기(북경)유한공사	계열회사	씨티은행	3,000,000	2013.04 ~2015.11	3,000,000	-	3,000,000	-	USD

라. 채무인수 약정사항- 해당사항 없습니다.마. 기타 우발부채 등- 해당사항 없습니다.4. 제재현황- 해당사항 없습니다.

5. 결산일 이후에 발생한 중요사항

- 해당사항 없습니다.6. 중소기업검토기준표

7. 외국지주회사의 자회사 현황 - 해당사항 없습니다.8. 단기매매차익 미환수현황 - 해당사항 없습니다.9. 공모자금의 사용내역 - 해당사항 없습니다.10. 사모자금의 사용내역 - 해당사항 없습니다.
1. 전문가의 확인

- 해당사항 없습니다.
2. 전문가와의 이해관계

- 해당사항 없습니다.