eddmpython/dartlab-data huggingface dataset:
에스폴리텍 분기보고서 (2022.03)
분 기 보 고 서

(제 24 기)

사업연도 2022년 01월 01일 부터
2022년 03월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2022년 05월 16일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 주식회사 에스폴리텍
대 표 이 사 : 이 혁 렬
본 점 소 재 지 : 충청북도 진천군 덕산읍 한삼로 275
(전 화)043 - 536 - 9191
(홈페이지) http://www.spolytech.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 재무이사 (성 명 )이 종 명
(전 화) 043 - 536 - 9191
목 차

【 대표이사 등의 확인 】 ------------------- 1
I. 회사의 개요 ------------------- 2
1. 회사의 개요 ------------------- 2
2. 회사의 연혁 ------------------- 5
3. 자본금 변동사항 ------------------- 7
4. 주식의 총수 등 ------------------- 7
5. 정관에 관한 사항 ------------------- 9
II. 사업의 내용 ------------------- 10
1. 사업의 개요 ------------------- 10
2. 주요 제품 및 서비스 ------------------- 10
3. 원재료 및 생산설비 ------------------- 11
4. 매출 및 수주상황 ------------------- 13
5. 위험관리 및 파생거래 ------------------- 14
6. 주요계약 및 연구개발 활동 ------------------- 21
7. 기타 참고사항 ------------------- 23
III. 재무에 관한 사항 ------------------- 30
1. 요약재무정보 ------------------- 30
2. 연결재무제표 ------------------- 33
3. 연결재무제표 주석 ------------------- 39
4. 재무제표 ------------------- 72
5. 재무제표 주석 ------------------- 78
6. 배당에 관한 사항 ------------------- 112
7. 증권의 발행을 통한 자금조달에 관한 사항 ------------------- 113
7-1. 증권의 발행을 통한 자금조달 실적 ------------------- 113
7-2. 증권의 발행을 통한 조달된 자금의 사용실적 ------------------- 115
8. 기타 재무에 관한 사항 ------------------- 115
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견 ------------------- 124
V. 회계감사인의 감사의견 등 ------------------- 125
1. 외부감사에 관한 사항 ------------------- 125
2. 내부통제에 관한 사항 ------------------- 126
VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 ------------------- 127
1. 이사회에 관한 사항 ------------------- 127
2. 감사제도에 관한 사항 ------------------- 129
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항 ------------------- 131
VII. 주주에 관한 사항 ------------------- 134
VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 ------------------- 136
1. 임원 및 직원의 현황 ------------------- 136
2. 임원의 보수 등 ------------------- 137
IX. 계열회사 등에 관한 사항 ------------------- 139
X. 대주주 등과의 거래내용 ------------------- 141
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 ------------------- 142
1. 공시내용 진행 및 변경사항 ------------------- 142
2. 우발부채 등에 관한 사항 ------------------- 143
3. 제재 등과 관련된 사항 ------------------- 143
4. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 등 기타사항 ------------------- 143
XII. 상세표 ------------------- 144
1. 연결대상 종속회사 현황(상세) ------------------- 144
2. 계열회사 현황(상세) ------------------- 144
3. 타법인출자 현황(상세) ------------------- 145
【 전문가의 확인 】 ------------------- 146
1. 전문가의 확인 ------------------- 146
2. 전문가와의 이해관계 ------------------- 146
1. 회사의 개요

가. 회사의 법적, 상업적 명칭당사의 명칭은 "주식회사 에스폴리텍"이라고 표기합니다. 또한 영문으로는 SPOLYTECH CO., LTD.라 표기합니다.나. 설립일자 및 존속기간1999년 6월 18일 설립되어 LCD 도광판 및 엔지니어링 플라스틱 등을 생산하여 주된사업을 영위하고 있으며, 2002년 5월 발행주식을 한국거래소가 개설하는 코스닥증권시장에 상장한 주권상장법인입니다.다. 본점의 주소, 전화번호, 홈페이지주 소 : 충청북도 진천군 덕산읍 한삼로 275전화번호 : 043 - 536 - 9191홈페이지 : http://www.spolytech.com

라. 주요사업의 내용당사의 주요 목적사업과 자회사의 주요 목적사업은 다음과 같습니다. 1) 회사가 영위하는 목적 사업

목적사업

1. 폴리카보네이트 판의 제조 및 판매업 2. 아크릴 판의 제조 및 판매업 3. 확산판의 제조 및 판매업 4. 광학 및 편광용 아크릴판의 제조 및 판매업 5. 폴리카보네이트 복층판의 제조 및 판매업 6. 스크린 판넬 제조 및 판매업 7. 기타 플라스틱판의 제조 및 판매업 8. TFT-LCD 부품 제조 및 판매업 9. 태양광 모듈 부품 제조 및 판매업 10. 플라스틱 건축자재 제조 및 판매업 11. 수출입업 12. 철물공사업 13. 창호공사업 14. 전자상거래 및 인터넷 관련사업 15. 부동산 임대업 16. 실버산업 용품 제조 및 판매업 17. 플라스틱 컴파운드 제조 및 판매업 18. 마스터배치 제조 및 판매업 19. 화장품 제조 및 판매업 20. 위에 부대되는 사업일체

2) 자회사가 영위하는 목적사업

회사명	목적사업

세화보력특광전과기(북경)유한공사	1. LCD 부품 제조 및 판매업2. 광학용 아크릴판의 제조 및 판매업3. 확산판의 제조 및 판매업4. 폴리카보네이트판의 제조 및 판매업5. 아크릴판의 제조 및 판매업

(주)에스씨엠	1. 플라스틱 제조 및 판매업2. 플라스틱 제품 도소매업3. 플라스틱 수출입업4. 기술용역 서비스업5. 각 호에 부대하는 사업

애사보립특(소주)전자유한공사	1. 플라스틱 제품 판매업2. 플라스틱 수출업3. 각 호에 부대하는 사업

마. 연결대상 종속회사 개황

1. 연결대상 종속회사 개황(연결재무제표를 작성하는 주권상장법인이 사업보고서, 분기ㆍ반기보고서를 제출하는 경우에 한함)연결대상 종속회사 현황(요약)

(단위 : 사)

구분	연결대상회사수	주요종속회사수

기초	증가	감소	기말

상장	-	-	-	-	-

비상장	3	-	-	3	-

합계	3	-	-	3	-

※상세 현황은 '상세표-1. 연결대상 종속회사 현황(상세)' 참조

1-1. 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	-	-

-	-

연결제외	-	-

-	-

바. 중소기업 등 해당 여부

중소기업 해당 여부	미해당

벤처기업 해당 여부	미해당

중견기업 해당 여부	해당

사. 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

코스닥 상장	2002년 05월 16일	-	-

아. 신용평가에 관한 사항당사가 신용평가 전문기관으로부터 받은 신용평가에 대한 사항은 다음과 같습니다.

평가기준일	결산일	기업신용평가등급(*1)	현금흐름등급(*2)	평가기관

2021.06.23	2020.12.31	BBB+	CR-3	한국기업데이터

(*1) BBB 등급(양호) : 상거래 신용능력이 양호하나, 장래 경기침체 및 환경악화에 따라 상거래 신용능력이 저하될 가능성이 내포되어 있음.(*2) CR-3 등급(보통이상) : 현금흐름 창출능력이 보통이상이나 장래 경제여건 및 환경악화에 따라 다소나마 현금흐름 저하 가능성이 존재함.
2. 회사의 연혁

공시대상기간 (최근 5사업연도) 중 회사의 주된 변동내용은 아래와 같습니다.가. 회사의 연혁2018년 3월 종속회사 애사보립특(소주)전자유한공사 설립2018년 10월 종속회사(세화보력특광전과기(북경)유한공사) 매각계약 해지 (타법인주식및출자증권 양도결정 해지공시, 2018년 11월 1일)2018년 12월 무역의 날, 3천만불 수출의 탑 수상2020년 12월 무역의 날, 5천만불 수출의 탑 수상나. 본점소재지의 변동 1) 2007년 1월 1일 - 변경전 : 서울특별시 서초구 양재동 275-3 트윈타워 A동 20층 - 변경후 : 충청북도 진천군 덕산읍 신척리 425-28 2) 변경사유 : 당사는 2006년 6월 자회사인 세화폴리텍과의 합병등으로 인한 사업확장으로 인하여 부족한 근무공간을 확보하고 분산되어 있던 사업부를 한 곳으로 집중하여 사업부간 시너지를 확대하기 위하여 새로운 본사공간을 확보한 것입니다.다. 상호의 변경 1) 2006년 4월 4일 - 변경전 : 주식회사 유펄스 - 변경후 : 주식회사 에스폴리텍 2) 변경사유 : 합병을 통한 디스플레이 전문기업으로서 글로벌 컴퍼니 이미지 제고

경영진 및 감사의 중요한 변동

변동일자	주총종류	선임	임기만료또는 해임

신규	재선임

2020년 03월 24일	정기주총	감사 김종호사내이사 최성규	-	감사 양재열사내이사 이형재

2021년 03월 29일	정기주총	-	-	-

2022년 03월 28일	정기주총	사외이사 이윤진	사내이사 이혁렬사내이사 김경모	사외이사 유영기

마. 최대주주의 변경 1) 2005년 6월 23일 - 변경전 : KTB 3호 기업구조조정조합 - 변경후 : 이혁렬(당사 대표이사)바. 합병 등 1) 2006년 6월 30일 - 자회사인 주식회사 세화폴리텍을 흡수합병(합병비율 1:0)함. 사. 기타 중요한 사항 1) 주요사항보고서(타법인주식및출자증권양도결정) - 종속회사 세화보력특광전과기(북경)유한공사는 2015년 8월 10일 종속회사 이사회결의에 의해 생산 중단을 하였고, 2016년 8월 10일 이사회 결의에 의하여 종속회사세화보력특광전과기(북경)유한공사의 지분100%를 북경이창투자유한공사 및 북경승룡화무경무유한공사에 매각 결정하기로 결정하였습니다. 2016년 8월 11일 양도 계약을 체결하였으며, 거래금액은 RMB 87,000천입니다.매각대상회사의 현금및현금성자산 잔액이 운영자금 사용으로 인하여 RMB 900만 미만 일 경우 총매각대금에서 정산하기로 함에 따라 양도금액이 변경 될 수 있습니 다.- 2017년 1월 23일 이사회 결의에 의하여 기존 매수인과 계약 주체 이전 합의 계약을 결정하고 매수인을 북경역무억전자상무유한공사로 변경하였습니다.향후 중국정부의 승인 여부에 따라 계약 해지ㆍ변동 등이 될 수 있습니다.- 2018년 10월 31일 지분매매계약 보충계약서(2) 3-3), 3-4)-a 에 의거 2018년 10월31일까지 공상등기이전이 되지 않아 이사회결의를 통하여 매수자 북경역무억전자상무유한공사와의 모든 지분매매계약을 해지하였습니다. ※ 관련 공시 - 종속회사 영업정지 공시, 2015년 8월 11일 - [기재정정]주요사항보고서(타 법인 주식 및 출자증권 양도결정 공시, 2018년 11월 01일)
3. 자본금 변동사항

자본금 변동추이(단위 : 원, 주)

종류	구분	제24기 1분기	제23기	제22기

보통주	발행주식총수	16,334,678	16,334,678	16,334,678

액면금액	500	500	500

자본금	8,167,339,000	8,167,339,000	8,167,339,000

우선주	발행주식총수	-	-	-

액면금액	-	-	-

자본금	-	-	-

기타	발행주식총수	-	-	-

액면금액	-	-	-

자본금	-	-	-

합계	자본금	8,167,339,000	8,167,339,000	8,167,339,000
4. 주식의 총수 등

주식의 총수 현황

(기준일 : 2022년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	-	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	142,911,543	-	142,911,543	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	16,334,678	-	16,334,678	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	16,334,678	-	16,334,678	-

Ⅴ. 자기주식수	891,909	-	891,909	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	15,442,769	-	15,442,769	-

자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2022년 03월 31일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	891,366	-	-	-	891,366	-

우선주	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	891,366	-	-	-	891,366	-

우선주	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	543	-	-	-	543	-

우선주	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	891,909	-	-	-	891,909	-

우선주	-	-	-	-	-	-
5. 정관에 관한 사항

정관 변경 이력

정관변경일	해당주총명	주요변경사항	변경이유

2020년 03월 24일	제21기 정기주주총회	1. 제8조 (주식 및 신주인수권증에서 표시되어야 할 권리의 전자등록)2. 제8조의 2 (주식등의 전자등록)3. 제11조 (명의개서대리인)4. 제13조 (주주명부 폐쇄 및 기준일)5. 15조의 3 (사채 및 신주인수권 증권에 표시되어야 할 권리의 전자등록)6. 제16조 (사채발행에 관한 준용 규정)7. 제17조 (소집시기)8. 제46조 (외부감사인의 선임)	전자증권법 및 상법 개정안 개정으로 인한 조문변경

2021년 03월 29일	제22기 정기주주총회	1. 제8조의 2 (주식등의 전자등록)2. 제10조의 5 (신주의 동등배당)3. 제14조 (전환사채의 발행)4. 제49조 (이익배당)5. 제40조(감사의 선임·해임) 6. 제 40조의2(감사의 수)	전자증권법 및 상법 개정안 개정으로 인한 조문변경
1. 사업의 개요

당사 및 연결대상 종속회사는 플라스틱 제조 및 판매업등을 하고 있습니다.당사 및 연결대상 종속회사는 건설, 자동차, 전기, 전자등의 기초 부품을 공급하는 엔지니어링 플라스틱 부문과 디스플레이 산업 LCD패널에 사용되는 광학용 시트/필름 사업부문으로 구분하고 있습니다.

구 분	사업부문

(주)에스폴리텍	1) 광학용 시트 / 필름 사업부문 2) 엔지니어링 플라스틱 사업부문

연결대상 종속회사	세화보력특광전과기(북경)유한공사	1) 광학용 시트 / 필름 사업부문

(주)에스씨엠	1) 엔지니어링 플라스틱 사업부문

애사보립특(소주)전자유한공사	1) 광학용 시트 / 필름 사업부문
2. 주요 제품 및 서비스

가. 주요제품 등의 현황(단위 : 백만원, % )

사업부문	매출유형	품 목	구체적용도	주요상표등	매출액(비율)

광학용 시트 / 필름	제품 / 상품	도광판확산시트 / 필름	TFT-LCD, 노트북 등	도광판 MF ,샤인룩스	10,219(39.8%)

엔지니어링 플라스틱	제품 / 상품	PC/PMMA	방음벽, 방음판등	하이텍그라스 파인피씨 등	15,457(60.2%)

합 계	25,676(100.0%)

나. 주요제품등의 가격변동 추이(단위 : 원)

품 목	제 24 기 1분기	제 23 기	제 22 기

PC/PMMA	3,219 ~ 7,356	3,199 ~ 6,946	2,723 ~ 6,558

- 가격기준 : Kg

1) 산출기준- 각 제품별 컬러 및 사이즈, 수량에 따라 단가가 상이 하므로 최저 단가와 최고 단가를 표시- 도광판등의 가격은 회사 매출의 주요한 경영 기밀사항이므로 별도 기재 하지 않음2) 주요 가격변동원인- 당사의 엔지니어링 플라스틱의 주요 가격변동요인은 국제 원유가의 변동, 환율 등에 의해 달라질 수 있습니다.
3. 원재료 및 생산설비

가. 주요 원재료 등의 현황(연결기준)

(단위 : 백만원,%)

사업부문	매입유형	품 목	구체적용도	매입액(비율)	비 고

광학용 시트 / 필름	원재료	도광판 등	도광판 등	8,070(38.9%)	-

엔지니어링플라스틱	원재료	PC/PMMA	PC/PMMA	12,696(61.1%)	-

합 계	20,766(100.0%)	-

나. 주요 원재료 등의 가격변동 현황(단위 : 원)

품 목	제 24 기 1분기	제 23 기	제 22 기

PC/PMMA	2,023 ~ 5,667	2,027 ~ 5,861	1,783 ~ 3,949

1) 산출기준

- 실제로 구매행위가 이루어져 당사로 입고된 금액을 기준으로 함

2) 주요 가격변동원인

- 당사의 제품생산에 사용되는 원재료의 주요 가격변동요인은 수요와 공급, 환율, 국제 원유가의 변동등에 의해 달라 질수 있습니다.

다. 생산능력 및 생산능력의 산출근거(연결기준)1) 생산능력

(단위 : TON)

사업부문	품 목	사업소	제24기 1분기	제23기	제22기

광학용 시트 / 필름	도광판 등	진천	5,683	22,732	22,732

엔지니어링플라스틱	PC/PMMA	진천,오창	8,283	33,131	33,131

합 계	13,966	55,863	55,863

2) 생산능력의 산출근거가) 산출방법 등

(1) 산출기준- 생산공장 CAPA기준

(2) 산출방법

- 설비시간당 생산량 * 24시간 * 90일 * 설비보유대수

나) 평균가동시간

- 일일생산량 * 월생산일수 * 해당기간월수

라. 생산실적 및 가동률1) 생산실적(단위 : TON)

사업부문	품 목	사업소	제24기 1분기	제23기	제22기

광학용 시트 / 필름	도광판 등	진천,오창	2,146	8,700	11,888

엔지니어링플라스틱	PC/PMMA	진천,오창	3,157	12,120	20,251

합 계	5,303	20,820	32,139

2) 당분기의 가동률(단위 : 시간,%)

사업소	당분기가동가능시간	당분기실제가동시간	평균가동률	비 고

진천 / 오창	2,160	1,105	51.1%	평균가동률=실제가동시간/가동가능시간*100

마. 생산설비의 현황

[자산항목 :건물 ] (단위 :천원 )

사업소	소유형태	소재지	구분	기초장부가액	증감	상각	환율변동효과	분기말잔액

증가	감소

진천,오창,북경	자가	진천,오창,북경	-	13,115,017	-	-	114,159	-	13,000,858

[자산항목 :구축물] (단위 :천원 )

사업소	소유형태	소재지	구분	기초장부가액	증감	상각	환율변동효과	분기말잔액

증가	감소

진천,오창,북경	자가	진천,오창,북경	-	1,051,262	-	-	41,294	-	1,009,968

[자산항목 :기계장치 ] (단위 :천원 )

사업소	소유형태	소재지	구분	기초장부가액	증감	상각	환율변동효과	분기말잔액

증가	감소

진천,오창,북경	자가	진천,오창,북경	-	21,485,739	3,400	-	739,056	-	20,750,083

[자산항목 :차량운반구 ] (단위 :천원 )

사업소	소유형태	소재지	구분	기초장부가액	증감	상각	환율변동효과	분기말잔액

증가	감소

진천,오창,북경	자가	진천,오창,북경	-	207,430	-	-	20,830	-	186,600
4. 매출 및 수주상황

가. 매출실적(단위 : 백만원)

매출유형	품 목	제24기 1분기	제23기	제22기

제품	도광판,PC/PMMA등	수출	8,259	27,820	45,186

내수	17,408	81,170	88,054

합계	25,667	108,990	133,240

상품	도광판,PC/PMMA등	수출	-	94	389

내수	9	679	1,614

합계	9	773	2,003

합 계	수출	8,259	27,915	45,575

내수	17,417	81,850	89,668

합계	25,676	109,765	135,243

나. 판매경로 및 판매방법 등1) 판매조직

- 각 지방별 대리점2) 판매경로

- 회사가 영위하는 생산 제품에 대한 판매경로는 대리점을 통한 대리점 판매와 건설업 영위자를 통한 직판으로 나누어지며, 주문발주에 의한 판매 형태입니다.

3) 판매방법 및 조건

- 엔지니어링플라스틱 판매조건은 세금계산서 마감후 통상 30일의 여신을 주고 있으며, 업체에 따라서는 현금50%, 어음50%(3개월이내 어음)으로 수금하고 있습니다.- TFT-LCD 사업부문은 세금계산서 마감후 익월 현금결제- 수출 : T/T 및 30 ~ 90 day 기준

다. 판매전략

매출증대를 위한 시장 다변화 정책을 적극적으로 추진하여 온 결과, 국내에 수십개의대리점을 확보하고 있으며, 또한 소비자의 문제점을 파악하여 아이디어를 제시하고이를 기술적으로 결합시켜 새로운 제품을 개발, 판매함으로써 시장을 선도해 나가는영업 전략을 쓰고 있습니다.

라. 주요매출처

당분기와 전분기 연결회사 매출액의 10% 이상을 차지하는 외부 고객과 관련된 정보는 다음과 같습니다.

(단위 : 천원,%)

구 분	당분기	전분기

매출액	비율	매출액	비율

고객 A(*)	-	-	4,941,518	16.7%

(*)당분기 10%이하로 표시하지 않았습니다.

마. 수주상황당사의 사업은 수주로 진행하지 않고 고객사에서 수시로 PO 발주하고 있습니다. 따라서 수주현황은 기재를 생략합니다.
6. 배당에 관한 사항

가.주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제24기 1분기	제23기	제22기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	1,046	5,118	7,742

(별도)당기순이익(백만원)	1,227	6,567	7,467

(연결)주당순이익(원)	69	334	499

현금배당금총액(백만원)	-	772	769

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	15.09	9.93

현금배당수익률(%)	보통주	-	1.31	0.90

우선주	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	-	50	50

우선주	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

- 현금배당성향은 당기순이익에 대한 현금배당총액의 비율을 백분율로 기재하였으며, 현금배당수익률은 1주당 현금배당금에 대한 배당기준일 전전거래일(배당부종가일)부터 과거 1주일간 공표된 증권시장에서 형성된 최종시세가격의 산술평균가격 비율을 백분율로 기재하였습니다.

나. 과거 배당 이력(단위: 회, %)

연속 배당횟수	평균 배당수익률

분기(중간)배당	결산배당	최근 3년간	최근 5년간

-	5	1.04	1.16
7-1. 증권의 발행을 통한 자금조달 실적

[지분증권의 발행 등과 관련된 사항]

- 당사는 공시대상기간 중 신규로 발행하였거나 감소한 주식이 없으며, 공시서류작성기준일 현재 미상환 전환사채, 신주인수권부사채, 전환형 조건부 자본증권, 신주인수권이 표시된 증서 등의 발행현황이 없습니다.

증자(감자)현황

(기준일 : 2022년 03월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2010년 09월 27일	전환권행사	보통주	274,725	500	1,820	-

2010년 10월 18일	전환권행사	보통주	302,197	500	1,820	-

2011년 04월 04일	신주인수권행사	보통주	866,873	500	1,615	-

2011년 05월 24일	전환권행사	보통주	247,252	500	1,820	-

2013년 01월 30일	신주인수권행사	보통주	371,517	500	1,615	-

[채무증권의 발행 등과 관련된 사항]

- 당사는 공시대상기간 중 기업어음증권, 단기사채 및 회사채(신종자본증권, 조건부자본증권 포함)의 발행실적이 없습니다.

## 채무증권 발행실적

(기준일 : 2022년 03월 31일 ) (단위 : 원, %)

발행회사	증권종류	발행방법	발행일자	권면(전자등록)총액	이자율	평가등급(평가기관)	만기일	상환여부	주관회사

-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합 계	-	-	-	-	-	-	-	-	-

## 기업어음증권 미상환 잔액

(기준일 : 2022년 03월 31일 ) (단위 : 원)

잔여만기	10일 이하	10일초과30일이하	30일초과90일이하	90일초과180일이하	180일초과1년이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년 초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-	-

## 단기사채 미상환 잔액

(기준일 : 2022년 03월 31일 ) (단위 : 원)

잔여만기	10일 이하	10일초과30일이하	30일초과90일이하	90일초과180일이하	180일초과1년이하	합 계	발행 한도	잔여 한도

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

## 회사채 미상환 잔액

(기준일 : 2022년 03월 31일 ) (단위 : 원)

잔여만기	1년 이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년초과4년이하	4년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

## 신종자본증권 미상환 잔액

(기준일 : 2022년 03월 31일 ) (단위 : 원)

잔여만기	1년 이하	1년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과15년이하	15년초과20년이하	20년초과30년이하	30년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

## 조건부자본증권 미상환 잔액

(기준일 : 2022년 03월 31일 ) (단위 : 원)

잔여만기	1년 이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년초과4년이하	4년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과20년이하	20년초과30년이하	30년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
7-2. 증권의 발행을 통해 조달된 자금의 사용실적

- 당사는 공시서류작성대상기간중 증권발행을 통하여 자금을 조달한 실적이 없습니다.
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

- 당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 분기/반기보고서의 본 항목을 기재하지 않습니다.
1. 외부감사에 관한 사항

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제24기(당기)	도원회계법인	-	-	-

제23기(전기)	도원회계법인	적정	-	제품 매출의 기간귀속

제22기(전전기)	삼일회계법인	적정	코로나 19 관련 불확실성	매각예정비유동자산의 측정의 적정성 검토

2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	내 용	감사계약내역	실제수행내역

보수	시간	보수	시간

제24기(당기)	도원회계법인	반기검토, 중간감사기말감사, 연결감사	177,000천원	1,475시간	-	-

제23기(당기)	도원회계법인	반기검토, 중간감사기말감사, 연결감사	135,000천원	1,215시간	135,000천원	1,182시간

제22기(전기)	삼일회계법인	반기검토, 중간감사기말감사, 연결감사	98,000천원	980시간	98,000천원	976시간

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제24기(당기)	-	-	-	-	-

제23기(전기)	-	-	-	-	-

제22기(전전기)	2020.07.20	세무조정 및 검토	2020.01.01~ 2020.12.31	14,000천원	-

4. 재무제표 중 이해관계자의 판단에 상당한 영향을 미칠 수 있는 사항에 대해 내부감사기구가 회계감사인과 논의한 결과를 다음의 표에 따라 기재한다.

구분	일자	참석자	방식	주요 논의 내용

1	2022년 03월 17일	회사측: 감사, 재무담당이사 등 3인감사인측: 업무담당이사, 담당회계사 등 2인	서면회의	핵심감사사항, 그룹감사와 관련한 사항, 독립성 등

5. 조정협의회내용 및 재무제표 불일치정보 - 해당사항 없습니다.6. 회계감사인의 변경- 당사는 제23기(전기)부터 회계감사인을 삼일회계법인에서 도원회계법인으로 변경하였습니다. 이는「주식회사 등의 외부감사에 관한 법률」제11조 제1항 및 제2항, 동법 시행령 제17조 및「외부감사 및 회계 등에 관한 규정」제10조 및 제15조 제1항에 따른 감사인 주기적지정에 의한 것입니다.
2. 내부통제에 관한 사항

사업연도	감사인	인증수준	의견

제24기(당기)	도원회계법인	감사	-

제23기(전기)	도원회계법인	검토	경영진의 내부회계관리제도 운영실태보고서에 대한 우리의 검토결과, 상기 경영진의운영실태보고 내용이 중요성의관점에서 내부회계관리제도모범규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였습니다.

제22기(전전기)	삼일회계법인	검토	경영진의 내부회계관리제도 운영실태보고서에 대한 우리의 검토결과, 상기 경영진의운영실태보고 내용이 중요성의관점에서 내부회계관리제도모범규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였습니다.
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성보고서 작성기준일 현재 당사의 이사회는 4명으로 구성되어 있으며, 상근이사 3명, 비상근 사외이사 1명이 있습니다.나. 이사회 운영에 관한 사항1) 이사회 운영규정의 주요내용

가) 이사회의 구성과 소집

당사의 정관 제5장 이사/이사회 제35조 이사회의 구성과 소집에 관하여 다음과 같이 운영하게 되어 있습니다.(1) 이사회는 이사로 구성하며 이 회사 업무의 중요사항을 결의한다.(2) 이사회는 대표이사 또는 이사회에서 따로 정한 이사가 있을 때에는 그 이사가 회일 1주일 전에 각 이사 및 감사에게 통지하여 소집한다.그러나 이사 및 감사전원의 동의가 있을 때에는 소집 절차를 생략할 수 있다.(3) 이사회의 의장은 제2항의 규정에 의한 이사회의 소집권자로 한다.나) 이사회의 결의방법 당사의 정관 제5장 이사/이사회 제36조 이사회의 결의방법에 관하여 다음과 같이 운영하게 되어 있습니다. (1) 이사회의 결의는 이사 과반수의 출석과 출석이사의 과반수로 한다. 다만, 다음 사항은 재적이사 3분의 2 이상의 찬성으로 결의한다. - 연간사업계획의 채택 및 수정 - 주주총회 특별 결의사항에 대한 결정 - 회사의 기본조직 결정 - 국내외 자회사의 설립 및 타회사에 대한 자본금 출자 - 대표이사의 선임 및 해임 - 자본금의 증가, 감소 및 신주의 배정 또는 실권주의 처리 (2) 이사회의 결의에 관하여 특별한 이해관계가 있는 자는 의결권을 행사하지 못한 다. (3) 이사회는 이사의 전부 또는 일부가 직접 회의에 출석하지 아니하고 모든 이사가 화상 또는 전화로 동시에 송/수신하는 통신수단에 의하여 결의에 참가하는 것을 허 용할 수 있다. 이 경우 당해 이사는 이사회에 직접 출석한 것으로 본다.

2) 이사회의 중요의결사항 등

회 차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	비 고

1	2022.02.25	결산 이사회(현금배당 승인의 건 포함)	가결	-

2	2022.03.07	정기주주총회 개최의 건	가결	-

3	2022.03.15	회원권 분양 매입의 건	가결	-

4	2022.03.28	대표이사 선임의 건	가결	-

3) 이사회에서 이사 및 사외이사의 주요활동내역

회 차	개최일자	의 안 내 용	사내이사	사외이사

이혁렬(출석률 : 100 %)	김경모(출석률 : 100 %)	최성규(출석률 : 100 %)	유영기(출석률 : 75 %)

1	2022.02.25	결산 이사회(현금배당 승인의 건 포함)	찬성	찬성	찬성	찬성

2	2022.03.07	정기주주총회 개최의 건	찬성	찬성	찬성	찬성

3	2022.03.15	회원권 분양 매입의 건	찬성	찬성	찬성	-

4	2022.03.28	대표이사 선임의 건	찬성	찬성	찬성	찬성

- 유영기 사외이사는 임기가 만료되어 23기 정기주주총회에서 이윤진 사외이사로 신규선임 되었습니다.- 4. 대표이사 선임의 건은 이윤진 사외이사가 참석 하였습니다.

4) 이사회내의 위원회- 해당사항 없습니다.

다. 이사의 독립성 이사는 주주총회에서 선임하며, 주주총회에서 선임할 이사 후보자는 이사회가 선정하여 주주총회에 제출할 의안으로 확정하고 있습니다. 회사 경영의 중요한 의사 결정과 업무 집행은 이사회의 심의 및 결정을 통하여 이루어지고 있습니다. 사외이사를 선출하기 위한 별도의 위원회는 설치되어 있지 않습니다. 보고기간 말 현재 당사의 이사는 다음과 같습니다.

직 명	성 명	추천인	담당 업무	회사와의거래	최대주주와의 관계	연임여부

대표이사	이혁렬	이사회	경영총괄	-	본인	재선임

사내이사	최성규	이사회	SF사업부문 총괄	-	신규선임

사내이사	김경모	이사회	영업총괄	-	재선임

사외이사	이윤진	이사회	이사회	-	신규선임

라. 사외이사의 전문성

1) 사외이사 지원조직 - 당사는 보고서 제출일 현재 사외이사의 직무수행을 보조하기 위한 별도의 지원조직이 없으며, 사외이사를 대상으로 교육을 실시하거나 위탁교육 등 외부기관이 제공하는 교육을 이수하도록 한 바 없습니다.

2)사외이사 및 그 변동현황(단위 : 명)

이사의 수	사외이사 수	사외이사 변동현황

선임	해임	중도퇴임

4	1	1	-	-

3) 사외이사 교육 미실시 내역

사외이사 교육 실시여부	사외이사 교육 미실시 사유

미실시	당사는 이사회의 각 안건에 대한 내용에 대하여 사외이사에게 충분한 설명과 필요한 자료를 제공하고 있습니다. 현재 재직중인 사외이사 또한 당사의 경영방침, 경영현황과 같은 당사에 대한 이해도가 높기 때문에 추가적인 교육은 실시하지 않고 있습니다. 이후 특이사항 및 전문성이 필요한 안건들이 발생 한다면 필요한 교육을 실시할 예정입니다.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사기구 관련 사항

1) 감사위원회(감사) 설치여부, 구성방법 등

당사는 보고서 제출일 현재 감사위원회를 설치하고 있지 않으며, 주주총회 결의에 의하여 선임된 상근 감사 1명이 감사업무를 수행하고 있습니다.

2) 감사위원회(감사)의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위한 내부장치 마련여부

당사의 정관 제 6 장 감사 제 43 조 감사의 직무에 관하여 다음과 같이 운영하게 되어 있습니다. 가) 감사는 회사의 회계와 업무를 감시한다. 나) 감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다. 다) 감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시총회의 소집을 청구할 수 있다.

3) 감사위원 현황

성명	사외이사여부	경력	회계ㆍ재무전문가 관련

해당 여부	전문가 유형	관련 경력

김종호	-	충북대학교 화공학과 졸업(주)에스피텍 대표이사	-	-	-

4) 감사위원회(감사)의 주요활동내역

회 차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	비 고

1	2022.02.25	결산 이사회(현금배당 승인의 건 포함)	가결	-

2	2022.03.07	정기주주총회 개최의 건	가결	-

3	2022.03.15	회원권 분양 매입의 건	가결	-

4	2022.03.28	대표이사 선임의 건	가결	-

5) 감사위원회 교육 미실시 내역

감사위원회 교육 실시여부	감사위원회 교육 미실시 사유

미실시	당사는 이사회의 각 안건에 대한 내용에 대하여 감사에게 충분한 설명과 필요한 자료를 제공하고 있습니다. 현재 재직중인 감사 또한 당사의 경영방침, 경영현황과 같은 당사에 대한 이해도가 높기 때문에 추가적인 교육은 실시하지 않고 있습니다. 이후 특이사항 및 전문성이 필요한 안건들이 발생 한다면 필요한 교육을 실시할 예정입니다.

6) 감사 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

내부회계관리팀	1	3개월	-

7) 준법지원인 등- 당사는 준법지원인을 두고 있지 않습니다.
3. 주주총회 등에 관한 사항

가. 투표제도 현황

(기준일 : 2022년 03월 31일 )

투표제도 종류	집중투표제	서면투표제	전자투표제

도입여부	배제	도입	도입

실시여부	-	제23기 정기주주총회(2022.03.28)에서 실시	제23기 정기주주총회(2022.03.28)에서 실시

나. 소수주주권- 당사는 대상기간 중 소수주주권이 행사된 경우가 없습니다.다. 경영권 경쟁- 당사는 대상기간 중 회사의 경영지배권에 관하여 경쟁이 있었던 경우가 없습니다.

라. 의결권 현황

(기준일 : 2022년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	16,334,678	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	891,909	자기주식

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	15,442,769	-

우선주	-	-

마. 주식사무

정관상 신주인수권의 내용	① 당회사의 주주는 신주발행에 있어서 그가 소유한 주식수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 가진다.② 위 제1항의 규정에도 불구하고 다음 각 호의 경우에는 이사회의 결의로 주주 이외의 자에게 신주를 발행 할 수 있다. 1. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위내에서 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의 6에 의하여 이사회 결의로 일반공모증자 방식으로 신주를 발 행하는 경우 2. 상법 제542조의 3에 의하여 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우 3. 근로복지기본법 제38조제2항에 의하여 발행하는 주식총수의 100분의 20 범위내에서 우리사주조합원에게 신주를 우선 배정하는 경우 4. 근로복지기본법 제39조의 규정에 의한 우리사주 매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는경우 5. 발행주식의 100분의 30을 초과하지 않는 범위내에서 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제 165조의 16에 의하여 주식예탁증서(DR)발행에 따라 신주를 발행하는 경우 6. 당회사가 발행주식총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위내에서 경영상 필요로 외국인투자촉진법에 의한 외국인 투자를 위하여 신주를 발행하는 경우 7. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위내에서 차입금 상환, 시설 투자, 자산 매입, 인수합병, 재무구조 개선, 신규사업의 진출, 긴급한 자금조달 등 경영상 필 요에 따라 국내외 금융기관 또는 기관투자자에게 신주를 배정 하는 경우 8. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위내에서 당회사가 경영상 또는 기 술도입을 필요로 하는 국내외 합작 또는 제휴법인에게 신주를 발행하는 경우③ 제2항 각 호중 어느 하나의 규정에 의하여 신주를 발행할 경우 발행할 주식의 종류와 수 및 발행할 가격 등은 이사회 결의로 정한다. ④ 주주가 신주인수권을 포기 또는 상실하거나 신주배정에서 단주가 발생하는 경우에 그 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.

결 산 일	12월 31일	정기주주총회	매사업년도 종료 후 3월이내

주주명부폐쇄시기	매년 1월 1일부터 1월 15일까지 주주의 권리에 관한 주주명부의 기재변경을 정지한다.

주식 및 신주인수권증에서 표시되어야 할 권리의 전자등록	회사는 주권 및 신주인수권증서를 발행하는 대신 전자등록기관의 전자등록계좌부에 주식 및 신주인수권증서에 표시되어야 할 권리를 전자등록 한다.

명의개서대리인	한국예탁결제원 (TEL : 051-519-1500 / 부산광역시 남구 문현금융로 40)

주주의 특전	해당사항 없음	공고방법	회사 인터넷 홈페이지(http://www.spolytech.com) / 한국경제신문

바. 주주총회 의사록 요약

주총일자	안 건	결 의 내 용	비 고

제23기주주총회(2022.03.28)	제1호 의안 : 제23기 재무제표 승인의 건 (현금배당 : 주당50원) 제2호 의안 : 이사 선임의 건 제3호 의안 : 이사보수한도 승인의 건 제4호 의안 : 감사보수한도 승인의 건	원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인	-

제22기주주총회(2021.03.29)	제1호 의안 : 제22기 재무제표 승인의 건 (현금배당 : 주당50원) 제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건 제3호 의안 : 이사보수한도 승인의 건 제4호 의안 : 감사보수한도 승인의 건	원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인	-

제21기주주총회(2020.03.24)	제1호 의안 : 제21기 재무제표 승인의 건 (현금배당 : 주당50원) 제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건 제3호 의안 : 이사 선임의 건 제4호 의안 : 감사 선임의 건 제5호 의안 : 이사보수한도 승인의 건 제6호 의안 : 감사보수한도 승인의 건	원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인	-
VII. 주주에 관한 사항

가. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황2021년 03월 31일 기준 발행주식의 총수는 16,334,678주이며, 유통주식수는 자기주식 보통주 891,909주를 제외한 보통주 15,442,769주입니다. 당사의 최대주주인 이혁렬 外 특수관계인은 보통주 5,165,993주(31,62%)를 보유하고 있습니다.

(기준일 : 2022년 03월 31일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

이혁렬	본인	보통주	4,636,416	28.38	4,636,416	28.38	-

한현애	특수관계인	보통주	465,330	2.84	465,330	2.84	-

이한아	특수관계인	보통주	55,096	0.33	55,096	0.33	-

김경모	특수관계인	보통주	3,844	0.02	3,844	0.02	-

김재호	특수관계인	보통주	3,672	0.02	3,672	0.02	-

이종명	특수관계인	보통주	1,635	0.01	1,635	0.01	-

계	보통주	5,165,993	31.62	5,165,993	31.62	-

우선주	-	-	-	-	-

나. 최대주주의 주요경력 및 개요

최대주주 성명	직위	주요경력

기간	경력사항	겸임현황

이혁렬	대표이사	2004.03 ~ 현재	(주)에스폴리텍 대표이사	세화보력특광전과기(북경)유한공사 대표이사(주)에스씨엠 대표이사애사보립특(소주)전자유한공사 대표이사

다. 최대주주 변동내역

- 공시대상기간 중 최대주주 변동사항은 없습니다.

라. 주식 소유현황

(기준일 : 2021년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율(%)	비고

5% 이상 주주	-	-	-	-

-	-	-	-

우리사주조합	215,032	1.32	-

- 최근 주주명부 폐쇄일인 2021년 12월 31일 기준임. 한국예탁결제원 제공

## 소액주주현황

(기준일 : 2021년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	소유주식	비 고

소액주주수	전체주주수	비율(%)	소액주식수	총발행주식수	비율(%)

소액주주	10,099	10,109	99.93	9,719,245	16,334,678	59.51	-

- 최근 주주명부 폐쇄일인 2021년 12월 31일 기준임. 한국예탁결제원 제공

바. 최근 6개월간의 주가 및 주식거래 실적

(단위 : 원, 천주)

종 류	2022년 03월	2022년 02월	2022년 01월	2021년 12월	2021년 11월	2021년 10월

보통주	최 고	3,555	3,505	4,130	3,875	3,935	4,150

최 저	3,145	3,195	3,160	3,320	3,400	3,465

월간거래량	438	364	2,587	475	643	694
1. 임원 및 직원 등의 현황

임원 현황

(기준일 : 2022년 03월 31일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

이혁렬	남	1958년 05월	대표이사	사내이사	상근	경영총괄	- 충북대학교 화공과 졸업- (주)세화폴리텍 대표이사	4,636,416	-	본인	18년 1개월	2025년 03월 28일

김경모	남	1962년 05월	전무이사	사내이사	상근	영업총괄	- 아주대학교 경영대학원 졸업- (주)유펄스 영업이사	3,844	-	-	17년 1개월	2025년 03월 28일

이윤진	남	1968년 02월	사외이사	사외이사	비상근	사외이사	- (주)파이온텍 사내이사- 건국대학교 의료생명대학 겸임교수	-	-	-	1개월	2025년 03월 28일

김종호	남	1952년 01월	감사	감사	상근	감사	- 충북대학교 화공과 졸업- (주)에스피텍 대표이사	-	-	-	2년 3개월	2023년 03월 23일

김재호	남	1965년 01월	이사	미등기	상근	사업부총괄	- (주)에스폴리텍 사업본부장	3,672	-	-	7년	-

최성규	남	1968년 02월	이사	사내이사	상근	사업부총괄	- 아주대학교 화학공학과 졸업- (주)에스폴리텍 사업본부장	-	-	-	6년	2023년 03월 30일

이종명	남	1972년 12월	이사	미등기	상근	재무이사	- 충북대학교 경영학과 졸업- (주)에스폴리텍 재경팀장	1,635	-	-	2년	-

- 유영기 사외이사가 임기가 만료되어 제23기 정기주주총회에서 이윤진 사외이사가 신규 선임 되었습니다.

직원 등 현황

(기준일 : 2022년 03월 31일 ) (단위 : 천원)

직원	소속 외근로자	비고

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	남	여	계

기간의 정함이없는 근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

공통	남	135	-	1	-	136	6	1,482,518	10,901	-	-	-	-

공통	여	18	-	-	-	18	4.5	138,672	7,704	-

합 계	153	-	1	-	154	-	1,621,190	10,527	-

미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2022년 03월 31일 ) (단위 : 천원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	2	41,650	20,825	-
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 천원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	4	1,500,000	-

감사	1	70,000	-

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 천원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

6	175,004	29,167	-

2-2. 유형별(단위 : 천원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	3	168,875	56,292	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	2	3,129	1,565	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	1	3,000	3,000	-
IX. 계열회사 등에 관한 사항

가. 계열회사 현황(요약)

(기준일 : 2022년 03월 31일 ) (단위 : 사)

기업집단의 명칭	계열회사의 수

상장	비상장	계

(주)에스폴리텍	1	3	4

※상세 현황은 '상세표-2. 계열회사 현황(상세)' 참조

나. 계열회사간 계통도 종속회사인 세화보력특광전과기(북경)유한공사와 애사보립특(소주)전자유한공사는 각각 당사가 100%, (주)에스씨엠은 당사가 80% 출자한 회사로서 순환출자구조가 아닌 단순 지배구조로 계열회사간의 계통도 기재를 생략합니다.다. 임원 겸직현황

성 명	회 사	직 위

이혁렬	세화보력특광전과기(북경)유한공사	대표이사

(주)에스씨엠

애사보립특(소주)전자유한공사

라. 타법인출자 현황(요약)

(기준일 : 2022년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

출자목적	출자회사수	총 출자금액

상장	비상장	계	기초장부가액	증가(감소)	기말장부가액

취득(처분)	평가손익

경영참여	-	3	3	1,264	-	-56	1,208

일반투자	-	-	-	-	-	-	-

단순투자	-	1	1	-	-	-	-

계	-	4	4	1,264	-	-56	1,208

※상세 현황은 '상세표-3. 타법인출자 현황(상세)' 참조
X. 대주주 등과의 거래내용

1. 대주주 등에 대한 신용공여 등- 해당사항 없습니다.2. 대주주와의 자산양수도 등- 해당사항 없습니다.3. 대주주와의 영업거래- 해당사항 없습니다.4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래- 해당사항 없습니다.
1. 공시내용 진행 및 변경사항

신고일자	제 목	신 고 내 용	신고사항의 진행상황

2015.08.11	영업정지(종속회사의주요경영사항)	- 종속 회사명 : 세화보력특광전과기(북경)유한공사- 영업정지 내용 : TFT-LCD 도광판 사업의 생산중단- 향후 대책 : 재고자산 처분 및 경영환경 변화에 따라 차후 논의	생산중단 완료 및지분 양도 결정

2015.12.17	특허권 취득	- 특허명칭 : 단열성 및 내충격성이 우수한 아크릴 복층판- 특허취득일 : 2015.12.17	완료

2016.08.10	주요사항보고서(타법인주식및출자증권양도결정)	- 내용 : 세화보력특광전과기(북경)유한공사의 지분 양도- 거래상대방 : 매수인:북경역무억전자상무유한공사(北京易貿億電子商務有限公司)- 양도 금액 : 15,196,290,000원(RMB 8,700만)- 양도 목적 : 재무구조 개선 및 현금 유동성 확보	계약 해지(*)

2016.12.29	주요사항보고서(자기주식처분결정)	- 목적 : 종업원에 대한 생산성격려금 지급- 처분방법 : 우리사주조합과 매매계약에 의한 무상출연- 처분수량 : 67,743주- 1주당 처분가액 : 2,920원- 처분가액 총액 : 197,809,560원	완료

2019.12.20	주요사항보고서(자기주식 처분결정)	- 목적 : 종업원에 대한 생산성격려금 지급- 처분방법 : 우리사주조합과 매매계약에 의한 무상출연- 처분수량 : 23,724주- 1주당 처분가액 : 5,280원- 처분가액 총액 : 125,262,720원	완료

2020.03.20	주요사항보고서(자기주식 취득결정)	- 목적 : 주가 안정 및 주주가치 제고- 취득예정주식수 : 400,000주- 취득예정금액 : 796,000,000원 - 취득예상기간 : 2020.03.23 ~ 2020.06.20- 실제취득주식수 : 339,447주- 취득금액 : 1,308,284,515원 완료
2. 우발부채 등에 관한 사항

가. 중요한 소송사건 등- 회사의 영업에 중대한 영향을 미칠 가능성이 있는 중요한 소송은 없습니다.나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황- 해당사항 없습니다.

다. 채무보증현황

- 해당사항 없습니다.라. 채무인수 약정사항- 해당사항 없습니다.
3. 제재 등과 관련된 사항

- 해당사항 없습니다.
4. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 등 기타사항

- 해당사항 없습니다.
1. 연결대상 종속회사 현황(상세)

(단위 : 백만원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

세화보력특광전과기(북경)유한공사	2004.11.05	중국 북경시 북경경제기술개발구	TFT-LCD 도광판제조 및 판매업	4,278	지분율 100%	-

(주)에스씨엠	2007.01.01	충청북도 진천군덕산읍	플라스틱 제조 및 판매업	1,882	지분율 80%	-

애사보립특(소주)전자유한공사	2018.03.29	중국 소주시공업원구	도매 및 상품중개업	46	지분율 100%	-
2. 계열회사 현황(상세)

(기준일 : 2022년 03월 31일 ) (단위 : 사)

상장여부	회사수	기업명	법인등록번호

상장	1	(주)에스폴리텍	110111-1716898

-	-

비상장	3	(주)에스씨엠	154311-0020038

세화보력특광전과기(북경)유한공사	해외법인(중국)

애사보립특(소주)전자유한공사	해외법인(중국)
3. 타법인출자 현황(상세)

(기준일 : 2022년 03월 31일 ) (단위 : 백만원, 주, %)

법인명	상장여부	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

세화보력특광전과기(북경)유한공사(*1)	비상장	2004년 11월 05일	경영권참여	8,368	-	100	-	-	-	-	-	100	-	4,278	-309

(주)에스씨엠	비상장	2007년 01월 01일	경영권참여	200	40,000	80	1,236	-	-	-57	40,000	80	1,179	1,882	-159

애사보립특(소주)전자유한공사	비상장	2018년 04월 20일	경영권참여	106	-	100	28	-	-	1	-	100	29	46	-34

주식회사 지인소재(*2)	비상장	2018년 04월 11일	투자및공동사업	500	5,625	45	-	-	-	-	5,625	45	-	227	-8

합 계	45,625	-	1,264	-	-	-56	45,625	-	1,208	6,433	-510

(*1) 세화보력특광전과기(북경)유한공사의 잔액은 이사회 결의에 의하여 종속기업투자주식으로 계상하고 있던 세화보력특광전과기(북경)유한공사의 지분 전부를 매각결정하여, 매각예정비유동자산으로 대체하였습니다.(*2) 주식회사 지인소재의 잔액은 최초 취득 이후 상황 변화로 회수가능성이 없다고 판단하여 전액 손상차손 인식하였습니다.
1. 전문가의 확인

- 해당사항 없습니다.
2. 전문가와의 이해관계

- 해당사항 없습니다.