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에스폴리텍 사업보고서 (2018.12)
사 업 보 고 서

(제 20 기)

사업연도 2018년 01월 01일 부터
2018년 12월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2019 년 04월 01일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 주식회사 에스폴리텍
대 표 이 사 : 이 혁 렬
본 점 소 재 지 : 충청북도 진천군 덕산면 한삼로 275
(전 화) 043 - 536 - 9191
(홈페이지) http://www.spolytech.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 상무이사 (성 명) 이 형 재
(전 화) 043 - 536 - 9191
목 차

【 대표이사 등의 확인 】 ----------------------- 1
I. 회사의 개요 ----------------------- 2
1. 회사의 개요 ----------------------- 2
2. 회사의 연혁 ----------------------- 4
3. 자본금 변동사항 ----------------------- 6
4. 주식의 총수 등 ----------------------- 7
5. 의결권 현황 ----------------------- 8
6. 배당에 관한 사항 등 ----------------------- 9
II. 사업의 내용 ----------------------- 11
III. 재무에 관한 사항 ----------------------- 31
1. 요약재무정보 ----------------------- 31
2. 연결재무제표 ----------------------- 33
3. 연결재무제표 주석 ----------------------- 41
4. 재무제표 ----------------------- 107
5. 재무제표 주석 ----------------------- 114
6. 기타 재무에 관한 사항 ----------------------- 180
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견 ----------------------- 189
V. 감사인의 감사의견 등 ----------------------- 194
VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 ----------------------- 196
1. 이사회에 관한 사항 ----------------------- 196
2. 감사제도에 관한 사항 ----------------------- 198
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항 ----------------------- 200
VII. 주주에 관한 사항 ----------------------- 201
VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 ----------------------- 204
1. 임원 및 직원의 현황 ----------------------- 204
2. 임원의 보수 등 ----------------------- 205
IX. 계열회사 등에 관한 사항 ----------------------- 207
X. 이해관계자와의 거래내용 ----------------------- 209
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 ----------------------- 210
【 전문가의 확인 】 ----------------------- 216
1. 회사의 개요

가. 회사의 법적, 상업적 명칭당사의 명칭은 "주식회사 에스폴리텍"이라고 표기합니다. 또한 영문으로는 SPOLYTECH CO., LTD.라 표기합니다.나. 설립일자 및 존속기간1999년 6월 18일 설립되어 TFT-LCD 도광판 및 엔지니어링 플라스틱 등을 생산하여 주된 사업을 영위하고 있으며, 2002년 5월 발행주식을 한국거래소가 개설하는 코스닥증권시장에 상장한 주권상장법인입니다.다. 본점의 주소, 전화번호, 홈페이지주 소 : 충청북도 진천군 덕산면 한삼로 275전화번호 : 043 - 536 - 9191홈페이지 : http://www.spolytech.com라. 중소기업해당여부당사는 보고서 제출일 현재 중소기업기본법 제2조에 의한 중소기업입니다.마. 주요사업의 내용당사의 주요 목적사업과 자회사의 주요 목적사업은 다음과 같습니다. 1) 회사가 영위하는 목적 사업

목적사업

1. 폴리카보네이트 판의 제조 및 판매업 2. 아크릴 판의 제조 및 판매업 3. 확산판의 제조 및 판매업 4. 광학 및 편광용 아크릴판의 제조 및 판매업 5. 폴리카보네이트 복층판의 제조 및 판매업 6. 스크린 판넬 제조 및 판매업 7. 기타 플라스틱판의 제조 및 판매업 8. TFT-LCD 부품 제조 및 판매업 9. 태양광 모듈 부품 제조 및 판매업 10. 플라스틱 건축자재 제조 및 판매업 11. 수출입업 12. 철물공사업 13. 창호공사업 14. 전자상거래 및 인터넷 관련사업 15. 부동산 임대업 16. 실버산업 용품 제조 및 판매업 17. 플라스틱 컴파운드 제조 및 판매업 18. 마스터배치 제조 및 판매업 19. 화장품 제조 및 판매업 20. 위에 부대되는 사업일체

2) 자회사가 영위하는 목적사업

회사명	목적사업

세화보력특광전과기(북경)유한공사	1. TFT-LCD 부품 제조 및 판매업2. 광학용 아크릴판의 제조 및 판매업3. 확산판의 제조 및 판매업4. 폴리카보네이트판의 제조 및 판매업5. 아크릴판의 제조 및 판매업

(주)에스씨엠	1. 플라스틱 제조 및 판매업2. 플라스틱 제품 도소매업3. 플라스틱 수출입업4. 기술용역 서비스업5. 각 호에 부대하는 사업

애사보립특(소주)전자유한공사	1. 플라스틱 제품 판매업2. 플라스틱 수출업3. 각 호에 부대하는 사업

바. 연결대상 종속회사 개황(단위 : 백만원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

세화보력특광전과기(북경)유한공사	2004.11.05	중국 북경시 북경경제기술개발구	TFT-LCD 도광판제조 및 판매업	4,958	지분율 100%	주요종속회사

(주)에스씨엠	2007.01.01	충청북도 진천군 덕산면	플라스틱 제조 및 판매업	2,294	지분율 80%	-

애사보립특(소주)전자유한공사	2018.03.29	중국 소주시 공업원구	도매 및 상품중개업	105	지분율 100%	-

1) 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	애사보립특(소주)전자유한공사	당기 중 신설

-	-

연결제외	-	-

-	-

사. 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

코스닥 상장	2002년 05월 16일	-	-
2. 회사의 연혁

공시대상기간 (최근 5사업연도) 중 회사의 주된 변동내용은 아래와 같습니다.가. 회사의 연혁2012년 2월 노사 한누리상 수상(고용노동부)2015년 8월 종속회사(세화보력특광전과기(북경)유한공사) 생산 중단 결정 (종속회사 영업정지 공시, 2015년 8월 11일)2016년 8월 종속회사(세화보력특광전과기(북경)유한공사) 매각 결정 (타법인주식및출자증권 양도결정 공시, 2016년 8월 10일)2018년 3월 종속회사 애사보립특(소주)전자유한공사 설립2018년 10월 종속회사(세화보력특광전과기(북경)유한공사) 매각계약 해지 (타법인주식및출자증권 양도결정 해지공시, 2018년 11월 1일)2018년 12월 무역의 날, 3천만불 수출의 탑 수상나. 본점소재지의 변동 1) 2007년 1월 1일 - 변경전 : 서울특별시 서초구 양재동 275-3 트윈타워 A동 20층 - 변경후 : 충청북도 진천군 덕산면 신척리 425-28 2) 변경사유 : 당사는 2006년 6월 자회사인 세화폴리텍과의 합병등으로 인한 사업확장으로 인하여 부족한 근무공간을 확보하고 분산되어 있던 사업부를 한 곳으로 집중하여 사업부간 시너지를 확대하기 위하여 새로운 본사공간을 확보한 것입니다.다. 상호의 변경 1) 2006년 4월 4일 - 변경전 : 주식회사 유펄스 - 변경후 : 주식회사 에스폴리텍 2) 변경사유 : 합병을 통한 디스플레이 전문기업으로서 글로벌 컴퍼니 이미지 제고라. 경영진의 주요한 변동 - 임원에 대한 사항은 Ⅷ. 임원 및 직원등에 관한 사항을 참조하시기 바랍니다.마. 최대주주의 변경 1) 2005년 6월 23일 - 변경전 : KTB 3호 기업구조조정조합 - 변경후 : 이혁렬(당사 대표이사)바. 합병 등 1) 2006년 6월 30일 - 자회사인 주식회사 세화폴리텍을 흡수합병(합병비율 1:0)함. 사. 기타 중요한 사항 1) 주요사항보고서(타법인주식및출자증권양도결정) - 종속회사 세화보력특광전과기(북경)유한공사는 2015년 8월 10일 종속회사 이사회결의에 의해 생산 중단을 하였고, 2016년 8월 10일 이사회 결의에 의하여 종속회사 세화보력특광전과기(북경)유한공사의 지분100%를 북경이창투자유한공사 및 북경승룡화무경무유한공사에 매각 결정하기로 결정하였습니다. 2016년 8월 11일 양도 계약을 체결하였으며, 거래금액은 RMB 87,000천입니다. 매각대상회사의 현금및현금성자산 잔액이 운영자금 사용으로 인하여 RMB 900만 미만 일 경우 총매각대금에서 정산하기로 함에 따라 양도금액이 변경 될 수 있습니 다. - 2017년 1월 23일 이사회 결의에 의하여 기존 매수인과 계약 주체 이전 합의 계약을 결정하고 매수인을 북경역무억전자상무유한공사로 변경하였습니다.향후 중국정부의 승인 여부에 따라 계약 해지ㆍ변동 등이 될 수 있습니다.- 2018년 10월 31일 지분매매계약 보충계약서(2) 3-3), 3-4)-a 에 의거 2018년 10월31일까지 공상등기이전이 되지 않아, 이사회결의를 통하여 매수자 북경역무억전자상무유한공사와의 모든 지분매매계약을 해지하였습니다. ※ 관련 공시 - 종속회사 영업정지 공시, 2015년 8월 11일 - [기재정정]주요사항보고서(타 법인 주식 및 출자증권 양도결정 공시, 2018년 11월 01일)
3. 자본금 변동사항

가. 증자(감자)현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2010년 09월 27일	전환권행사	보통주	274,725	500	1,820	-

2010년 10월 18일	전환권행사	보통주	302,197	500	1,820	-

2011년 04월 04일	신주인수권행사	보통주	866,873	500	1,615	-

2011년 05월 24일	전환권행사	보통주	247,252	500	1,820	-

2013년 01월 30일	신주인수권행사	보통주	371,517	500	1,615	-

나. 보고서 작성기준일 현재 미상환 전환사채ㆍ미상환 신주인수권부사채ㆍ미상환 전환형 조건부자본증권 발행현황은 없습니다.
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	-	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	142,911,543	-	142,911,543	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	16,334,678	-	16,334,678	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	16,334,678	-	16,334,678	-

Ⅴ. 자기주식수	632,800	-	632,800	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	15,701,878	-	15,701,878	-

나. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	632,257	-	-	-	632,257	-

우선주	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	632,257	-	-	-	632,257	-

우선주	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	543	-	-	-	543	-

우선주	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	632,800	-	-	-	632,800	-

우선주	-	-	-	-	-	-

다. 종류주식(명칭) 발행현황- 해당사항 없습니다.
5. 의결권 현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	16,334,678	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	632,800	자기주식

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	15,701,878	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

당사는 정관에 의거 이사회 결의 및 주주총회 결의를 통하여 배당을 실시하고 있습니다. 당사는 이익을 지속적인 성장 및 미래 성장의 동력을 확보하는데 최우선적으로사용할 예정이며, 일정부분은 주주이익 극대화 및 이익환원을 위하여 현금배당을 실시하고 있습니다. 최근 3개년간 배당 내역은 아래와 같습니다.

가. 주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제20기	제19기	제18기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	1,501	-3,051	3,940

(별도)당기순이익(백만원)	2,030	-3,271	4,153

(연결)주당순이익(원)	96	-195	252

현금배당금총액(백만원)	393	393	393

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	26.16	-12.86	9.96

현금배당수익률(%)	보통주	1.37	1.31	0.84

우선주	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	25	25	25

우선주	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

- 현금배당성향은 당기순이익에 대한 현금배당총액의 비율을 백분율로 기재하였으며, 현금배당수익률은 1주당 현금배당금에 대한 배당기준일 전전거래일(배당부종가일)부터 과거 1주일간 공표된 증권시장에서 형성된 최종시세가격의 산술평균가격 비율을 백분율로 기재하였습니다.
V. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견은 다음과 같습니다.

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제20기(당기)	삼일회계법인	적정	-

제19기(전기)	삼일회계법인	적정	-

제18기(전전기)	삼일회계법인	적정	-

2. 감사용역 체결현황은 다음과 같습니다.

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제20기(당기)	삼일회계법인	반기검토, 중간감사기말감사, 연결감사	75,000천원	936시간

제19기(전기)	삼일회계법인	반기검토, 중간감사기말감사, 연결감사	68,000천원	794시간

제18기(전전기)	삼일회계법인	반기검토, 중간감사기말감사, 연결감사	70,000천원	865시간

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음과 같습니다.

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제20기(당기)	2018.07.23	세무조정 및 검토	2018.01.01~2018.12.31	12,000천원	용역수행기간은사업연도 기준임

제19기(전기)	2017.08.23	세무조정 및 검토	2017.01.01~2017.12.31	12,000천원	용역수행기간은사업연도 기준임

제18기(전전기)	2016.10.27	세무조정 및 검토	2016.01.01~2016.12.31	7,000천원	용역수행기간은사업연도 기준임

4. 내부통제에 관한 사항감사와 대표이사의 내부회계관리 운영실태 평가결과, 2018년 12월 31일 현재 당사의 내부회계관리제도는 내부회계관리제도 모범규준에 근거하여 볼 때, 중요성의 관점에서 중요한 취약점이 발견되지 아니하였습니다.외부감사인의 2019년 3월 15일자 감사보고서 상의 내부회계관리제도 검토의견은 다음과 같습니다. - "경영진의 내부회계관리제도 운영실태보고서에 대한 우리의 검토결과, 상기 경영진의 운영실태보고 내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준 제5장 '중소기업에 대한 적용'의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였습니다."
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성보고서 작성기준일 현재 당사의 이사회는 4명으로 구성되어 있으며, 상근이사 3명, 비상근 사외이사 1명이 있습니다.나. 이사회 운영에 관한 사항1) 이사회 운영규정의 주요내용

가) 이사회의 구성과 소집

당사의 정관 제5장 이사/이사회 제35조 이사회의 구성과 소집에 관하여 다음과 같이 운영하게 되어 있습니다. (1) 이사회는 이사로 구성하며 이 회사 업무의 중요사항을 결의한다. (2) 이사회는 대표이사 또는 이사회에서 따로 정한 이사가 있을 때에는 그 이사가 회일 1주일 전에 각 이사 및 감사에게 통지하여 소집한다. 그러나 이사 및 감사전원의 동의가 있을 때에는 소집 절차를 생략할 수 있다. (3) 이사회의 의장은 제2항의 규정에 의한 이사회의 소집권자로 한다. 나) 이사회의 결의방법 당사의 정관 제5장 이사/이사회 제36조 이사회의 결의방법에 관하여 다음과 같이 운영하게 되어 있습니다. (1) 이사회의 결의는 이사 과반수의 출석과 출석이사의 과반수로 한다. 다만, 다음 사항은 재적이사 3분의 2 이상의 찬성으로 결의한다. - 연간사업계획의 채택 및 수정 - 주주총회 특별 결의사항에 대한 결정 - 회사의 기본조직 결정 - 국내외 자회사의 설립 및 타회사에 대한 자본금 출자 - 대표이사의 선임 및 해임 - 자본금의 증가, 감소 및 신주의 배정 또는 실권주의 처리 (2) 이사회의 결의에 관하여 특별한 이해관계가 있는 자는 의결권을 행사하지 못한 다. (3) 이사회는 이사의 전부 또는 일부가 직접 회의에 출석하지 아니하고 모든 이사가 화상 또는 전화로 동시에 송/수신하는 통신수단에 의하여 결의에 참가하는 것을 허 용할 수 있다. 이 경우 당해 이사는 이사회에 직접 출석한 것으로 본다.

2) 이사회의 중요의결사항 등

회 차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	비 고

1	2018.01.09	임원 월보수 기준액 변경의 관한 건	가결	-

2	2018.02.12	제 19기 재무제표 승인의 건	가결	-

3	2018.03.02	제 19기 정기주주총회 개최의 건	가결	-

4	2018.05.14	운전자금 연장의 건	가결	-

5	2018.08.13	대표이사 한시적 무보수 결의에 관한 건	가결	-

6	2018.09.10	운전자금 연장의 건	가결	-

7	2018.10.18	운전자금 연장의 건	가결	-

8	2018.10.31	북경법인 지분매매계약 해지의 건	가결	-

9	2018.11.14	운전자금 연장의 건	가결	-

10	2018.12.06	대표이사 한시적 무보수 기간 변경에 관한 건	가결	-

11	2018.12.21	내부회계관리규정 개정의 건	가결	-

3) 이사회에서 이사 및 사외이사의 참석 및 찬반현황

회 차	개최일자	의 안 내 용	사내이사	사외이사

이혁렬 (출석률 : 100%)	이형재 (출석률 : 100%)	김경모 (출석률 : 100%)	유영기 (출석률 : 27.3%)

1	2018.01.09	임원 월보수 기준액 변경의 관한 건	찬성	찬성	찬성	불참

2	2018.02.12	제 19기 재무제표 승인의 건	찬성	찬성	찬성	찬성

3	2018.03.02	제 19기 정기주주총회 개최의 건	찬성	찬성	찬성	찬성

4	2018.05.14	운전자금 연장의 건	찬성	찬성	찬성	불참

5	2018.08.13	대표이사 한시적 무보수 결의에 관한 건	찬성	찬성	찬성	불참

6	2018.09.10	운전자금 연장의 건	찬성	찬성	찬성	불참

7	2018.10.18	운전자금 연장의 건	찬성	찬성	찬성	찬성

8	2018.10.31	북경법인 지분매매계약 해지의 건	찬성	찬성	찬성	불참

9	2018.11.14	운전자금 연장의 건	찬성	찬성	찬성	불참

10	2018.12.06	대표이사 한시적 무보수 기간 변경에 관한 건	찬성	찬성	찬성	불참

11	2018.12.21	내부회계관리규정 개정의 건	찬성	찬성	찬성	불참

4) 이사회내의 위원회- 해당사항 없습니다.

다. 이사의 독립성 이사는 주주총회에서 선임하며, 주주총회에서 선임할 이사 후보자는 이사회가 선정하여 주주총회에 제출할 의안으로 확정하고 있습니다. 회사 경영의 중요한 의사 결정과 업무 집행은 이사회의 심의 및 결정을 통하여 이루어지고 있습니다. 사외이사를 선출하기 위한 별도의 위원회는 설치되어 있지 않습니다. 보고기간 말 현재 당사의 이사는 다음과 같습니다.

직 명	성 명	추천인	담당 업무	회사와의거래	최대주주와의 관계	연임여부

대표이사	이혁렬	이사회	경영총괄	-	본인	재선임

사내이사	이형재	이사회	관리총괄	-	재선임

사내이사	김경모	이사회	영업총괄	-	재선임

사외이사	유영기	이사회	이사회	-	재선임

라. 사외이사의 전문성 1) 사외이사 지원조직 - 당사는 신고서 제출일 현재 사외이사의 직무수행을 보조하기 위한 별도의 지원조직이 없으며, 사외이사를 대상으로 교육을 실시하거나 위탁교육 등 외부기관이 제공하는 교육을 이수하도록 한 바 없습니다.

2) 사외이사 교육실시 현황

사외이사 교육 실시여부	사외이사 교육 미실시 사유

미실시	외부감사법 개정 이전 교육 미실시
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사기구 관련 사항

1) 감사위원회(감사) 설치여부, 구성방법 등

당사는 보고서 제출일 현재 감사위원회를 설치하고 있지 않으며, 주주총회 결의에 의하여 선임된 상근 감사 1명이 감사업무를 수행하고 있습니다.

2) 감사위원회(감사)의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위한 내부장치 마련여부

당사의 정관 제 6 장 감사 제 43 조 감사의 직무에 관하여 다음과 같이 운영하게 되어 있습니다. 가) 감사는 회사의 회계와 업무를 감시한다. 나) 감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다. 다) 감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시총회의 소집을 청구할 수 있다.

3) 감사위원회(감사)의 인적사항

성 명	주 요 경 력	비 고

양재열	숭전대 영문학과 졸업 대통령 경호실 차장 한국전기안전공사 사장 현) (주)가엘 S 대표이사	-

4) 감사위원회(감사)의 주요활동내역

회 차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	비 고

1	2018.02.12	제 19기 재무제표 승인의 건	가결	-

2	2018.03.02	제 19기 정기주주총회 개최의 건	가결	-

3	2018.05.14	운전자금 연장의 건	가결	-

4	2018.09.10	운전자금 연장의 건	가결	-

5	2018.10.18	운전자금 연장의 건	가결	-

6	2018.10.31	북경법인 지분매매계약 해지의 건	가결	-

7	2018.11.14	운전자금 연장의 건	가결	-

8	2018.12.21	내부회계관리규정 개정의 건	가결	-

5) 감사위원회(감사) 교육실시 현황

감사 교육 실시여부	감사 교육 미실시 사유

미실시	외부감사법 개정 이전 교육 미실시

6) 감사위원회(감사) 지원조직 현황 - 당사는 별도의 감사 지원조직을 두고있지 않습니다.7) 준법지원인 등 - 당사는 준법지원인을 두고 있지 않습니다.
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 투표제도 - 당사는 집중투표제, 서면투표제 채택하고 있지 않습니다. - 당사는 제18기 정기주주총회에 전자투표를 일시적으로 도입하였으며, 제20기 정기주주총회(행사일-2019년 03월 25일)부터 전자투표제를 계속적으로 채택 할 예정입니다. 전자투표 참여 방법 및 일시 장소등은 주주총회 소집공고를 통하여 공표할 것입니다.나. 소수주주권 - 당사는 대상기간 중 소수주주권이 행사된 경우가 없습니다.다. 경영권 경쟁 - 당사는 대상기간 중 회사의 경영지배권에 관하여 경쟁이 있었던 경우가 없습니다.
VII. 주주에 관한 사항

1. 최대주주및 그 특수관계인의 주식 소유 현황 및 변동내역

2018년 12월 31일 기준 발행주식의 총수는 16,334,678주이며, 유통주식수는 자기주식 보통주 632,800주를 제외한 보통주 15,701,848주입니다. 당사의 최대주주인 이혁렬 外 특수관계인은 보통주 5,256,842주(32.18%)를 보유하고 있습니다.

가. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

이혁렬	본인	보통주	4,636,416	28.38	4,636,416	28.38	-

한현애	특수관계인	보통주	465,330	2.84	465,330	2.84	-

이형재	특수관계인	보통주	100,000	0.61	100,000	0.61	-

이한아	특수관계인	보통주	55,096	0.33	55,096	0.33	-

계	보통주	5,256,842	32.18	5,256,842	32.18	-

-	-	-	-	-	-

1) 최대주주의 주요경력

최대주주 성명	직위	주요경력

기간	경력사항	겸임현황

이혁렬	대표이사	2004.03 ~ 현재	(주)에스폴리텍 대표이사	세화보력특광전과기(북경)유한공사 대표이사(주)에스씨엠 대표이사애사보립특(소주)전자유한공사 대표이사

나. 최대주주 변동내역

## 최대주주 변동내역

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 주, %)

변동일	최대주주명	소유주식수	지분율	변동원인	비 고

2013년 01월 30일	이혁렬	4,636,416	28.38	신주인수권행사(+)	-

다. 주식 소유현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	-	-	-	-

-	-	-	-

우리사주조합	215,822	1.32	-

라. 소액주주현황

## 소액주주현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	2,869	99.50	8,564,558	52.42	-

- 최근 주주명부 폐쇄일인 2018년 12월 31일 기준임. 한국예탁결제원 제공

마. 주식사무

정관상 신주인수권의 내용	① 당회사의 주주는 신주발행에 있어서 그가 소유한 주식수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 가진다.② 위 제1항의 규정에도 불구하고 다음 각 호의 경우에는 이사회의 결의로 주주 이외의 자에게 신주를 발행 할 수 있다. 1. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위내에서 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의 6에 의하여 이사회 결의로 일반공모증자 방식으로 신주를 발 행하는 경우 2. 상법 제542조의 3에 의하여 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우 3. 근로복지기본법 제38조제2항에 의하여 발행하는 주식총수의 100분의 20 범위내에서 우리사주조합원에게 신주를 우선 배정하는 경우 4. 근로복지기본법 제39조의 규정에 의한 우리사주 매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는경우 5. 발행주식의 100분의 30을 초과하지 않는 범위내에서 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제 165조의 16에 의하여 주식예탁증서(DR)발행에 따라 신주를 발행하는 경우 6. 당회사가 발행주식총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위내에서 경영상 필요로 외국인투자촉진법에 의한 외국인 투자를 위하여 신주를 발행하는 경우 7. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위내에서 차입금 상환, 시설 투자, 자산 매입, 인수합병, 재무구조 개선, 신규사업의 진출, 긴급한 자금조달 등 경영상 필 요에 따라 국내외 금융기관 또는 기관투자자에게 신주를 배정 하는 경우 8. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위내에서 당회사가 경영상 또는 기 술도입을 필요로 하는 국내외 합작 또는 제휴법인에게 신주를 발행하는 경우③ 제2항 각 호중 어느 하나의 규정에 의하여 신주를 발행할 경우 발행할 주식의 종류와 수 및 발행할 가격 등은 이사회 결의로 정한다. ④ 주주가 신주인수권을 포기 또는 상실하거나 신주배정에서 단주가 발생하는 경우에 그 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.

결 산 일	12월 31일	정기주주총회	영업종료 후 3월이내

주주명부폐쇄시기	매년 1월 1일부터 1월 15일까지 주주의 권리에 관한 주주명부의 기재변경을 정지한다.

주권의 종류	1,5,10,50,100,500,1000,10000 주권(8권종)

명의개서대리인	한국예탁결제원 (TEL : 051-519-1500 / 부산광역시 남구 문현금융로 40)

주주의 특전	해당사항 없음	공고방법	회사 인터넷 홈페이지(http://www.spolytech.com) / 한국경제신문

바. 최근 6개월간의 주가 및 주식거래 실적

(단위 : 원, 천주)

종 류	2018년 12월	2018년 11월	2018년 10월	2018년 9월	2018년 8월	2018년 7월

보통주	최 고	1,945	1,785	1,950	2,090	2,230	2,165

최 저	1,710	1,520	1,375	1,975	1,970	1,995

월간거래량	1,157	775	1,447	830	2,160	2,369
1. 임원 및 직원의 현황

가. 임원 현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

이혁렬	남	1958년 05월	대표이사	등기임원	상근	경영총괄	-충북대학교 화공과 졸업-(주)세화폴리텍 대표이사	4,636,416	-	본인	14년 10개월	2019년 03월 28일

이형재	남	1962년 11월	상무이사	등기임원	상근	관리총괄	-청주대학교 경영학과 졸업-(주)세화폴리텍 대표이사	100,000	-	-	13년9개월	2020년 03월 30일

김경모	남	1962년 05월	상무이사	등기임원	상근	영업총괄	-아주대학교 경영대학원 졸업-(주)유펄스 영업이사	-	-	-	13년9개월	2019년 03월 28일

박종원	남	1961년 11월	상무이사	미등기임원	상근	연구소장	-인하대학교 고분자공학 석사-제일모직 수석연구원	-	-	-	10개월	-

유영기	남	1964년 08월	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	-한국과학기술원 졸업-선문대학교 공과대학 교수	-	-	-	11년 9개월	2019년 03월 28일

양재열	남	1956년 07월	감사	등기임원	상근	감사	-숭전대학교 영문과 졸업-한국전기안전공사 사장	-	-	-	4년9개월	2020년 03월 30일

김재호	남	1965년 01월	이사	미등기임원	상근	사업부총괄	-(주)에스폴리텍 사업본부장	-	-	-	3년9개월	-

최성규	남	1968년 02월	이사	미등기임원	상근	사업부총괄	-아주대학교 화학공학과 졸업-(주)에스폴리텍 사업본부장	-	-	-	2년9개월	-

나. 직원 현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 천원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

공통	남	151	-	1	-	152	4년7개월	5,407,546	35,575	-

공통	여	15	-	-	-	15	3년8개월	427,616	28,507	-

합 계	166	-	1	-	167	4년6개월	5,835,162	34,941	-

- 연간급여 총액은 2018년 1월 ~ 12월 귀속급여 기준임.

다. 미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 천원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	3	224,513	74,837	-
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 천원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	4	1,200,000	-

감사	1	70,000	-

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 천원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

5	549,000	109,800	-

2-2. 유형별(단위 : 천원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	3	525,000	175,000	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	1	12,000	12,000	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	1	12,000	12,000	-

보수현황>1. 개인별 보수지급금액(단위 : 천원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

-	-	-	-

- 개인별 보수가 5억원 미만으로 기재하지 않음

2. 산정기준 및 방법- 개인별 보수가 5억원 미만으로 기재하지 않음
IX. 계열회사 등에 관한 사항

1. 계열회사의 현황가. 기업집단의 명칭 및 소속회사의 명칭보고서 작성기준일 현재, 독점규제 및 공정거래에 관한 법률 제2조에서 정하는 기업집단의 명칭은 (주)에스폴리텍입니다.

구 분	회사수	회사명	소유주식수	지분율	상장여부	비고

지배기업	1	(주)에스폴리텍	-	-	코스닥상장(050760)	대한민국

종속기업	3	세화보력특광전과기(북경)유한공사	-	100%	비상장	해외(중국)

(주)에스씨엠	40,000	80%	비상장	대한민국

애사보립특(소주)전자유한공사	-	100%	비상장	해외(중국)

- 당사는 보고서 작성기준일 현재, 당사외 국내 1개사 및 중국 2개사 총 3개의 계열회사가 있습니다.- 상기 종속회사 중 세화보력특광전과기(북경)유한공사는 2015년 8월 10일 종속회사 이사회 결의에 의해 생산 중단을 하였고, 2016년 8월 10일 이사회 결의에 의하여 종속회사 세화보력특광전과기(북경)유한공사의 지분100%를 매각 결정하였으며, 2016년 8월 11일 양도 계약을 체결하였습니다.- 2017년 1월 23일 이사회 결의에 의하여 기존 매수인과 계약 주체 이전 합의 계약을 결정하고 매수인을 북경역무억전자상무유한공사로 변경하였습니다. - 2018년 10월 31일 지분매매계약 보충계약서(2) 3-3), 3-4)-a 에 의거 2018년 10월 31일까지 공상등기이전이 되지 않아 이사회결의를 통하여 매수자 북경역무억전자상무유한공사와의 모든 지분매매계약을 해지하였습니다.※ 관련 공시 (종속회사 영업정지 공시, 2015년 8월 11일) ([기재정정]타 법인 주식 및 출자증권 양도결정 공시, 2018년 11월 01일) 나. 계열회사간 계통도 종속회사인 세화보력특광전과기(북경)유한공사와 애사보립특(소주)전자유한공사는 각각 당사가 100%, (주)에스씨엠은 당사가 80% 출자한 회사로서 순환출자구조가 아닌 단순 지배구조로 계열회사간의 계통도 기재를 생략합니다.다. 임원 겸직현황

성 명	회 사	직 위

이혁렬	세화보력특광전과기(북경)유한공사	대표이사

(주)에스씨엠

애사보립특(소주)전자유한공사

이형재	세화보력특광전과기(북경)유한공사	이 사

(주)에스씨엠	감 사

라. 타법인출자 현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 백만원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

세화보력특광전과기(북경)유한공사	2004년 11월 05일	경영권참여	8,368	-	100	-	-	-	-	-	100	-	4,958	-444

(주)에스씨엠	2007년 01월 01일	경영권참여	200	40,000	80	1,373	-	-	-51	40,000	80	1,322	2,294	-63

애사보립특(소주)전자유한공사	2018년 04월 20일	경영권참여	106	-	-	-	-	220	-119	-	100	101	105	-118

주식회사 큐디에스	2018년 04월 11일	투자 및 공동사업	500	-	-	-	5,625	607	-521	5,625	45	86	394	-159

합 계	40,000	-	1,373	5,625	827	-691	45,625	-	1,509	9,888	-784

- 상기 세화보력특광전과기(북경)유한공사의 잔액은 전전기중 이사회 결의에 의하여종속기업투자주식으로 계상하고 있던 세화보력특광전과기(북경)유한공사의 지분 전부를 매각 결정하여, 매각예정비유동자산으로 대체하였습니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주 등에 대한 신용공여 등- 해당사항 없습니다.2. 대주주와의 자산양수도 등- 해당사항 없습니다.3. 대주주와의 영업거래- 해당사항 없습니다.4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래- 해당사항 없습니다.
1. 전문가의 확인

- 해당사항 없습니다.
2. 전문가와의 이해관계

- 해당사항 없습니다.