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오픈베이스 사업보고서 (2020.12)
사 업 보 고 서

(제 29 기)

사업연도 2020년 01월 01일 부터
2020년 12월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2021년 3월 18일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : (주)오픈베이스
대 표 이 사 : 송규헌
본 점 소 재 지 : 서울시 서초구 매헌로 16 하이브랜드 빌딩4층
(전 화) 02-3404-5700
(홈페이지) http://www.openbase.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 경영지원본부장 (성 명) 황철이
(전 화) 02-3404-5700
3. 자본금 변동사항

가. 증자(감자)현황

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

1992년 09월 16일	-	보통주	5,000	10,000	10,000	설립 자본금

1995년 07월 25일	유상증자(주주배정)	보통주	5,000	10,000	10,000

1997년 02월 22일	유상증자(주주배정)	보통주	10,000	10,000	10,000

1998년 12월 25일	유상증자(주주배정)	보통주	10,000	10,000	10,000

1999년 07월 22일	유상증자(제3자배정)	보통주	12,000	10,000	60,000

1999년 07월 26일	무상증자	보통주	60,000	10,000	-

1999년 08월 18일	유상증자(주주배정)	보통주	28,000	10,000	10,000

2000년 03월 25일	유상증자(제3자배정)	보통주	30,000	10,000	200,000

2000년 04월 22일	무상증자	보통주	30,000	10,000	-

2000년 05월 30일	주식분할	보통주	3,800,000	500	-

2000년 12월 23일	유상증자(일반공모)	보통주	1,630,000	500	3,050

2005년 03월 07일	신주인수권행사	보통주	125,368	500	1,045	제1회 Warrant 행사

2005년 09월 30일	신주인수권행사	보통주	250,736	500	1,045	제1회 Warrant 행사

2005년 10월 10일	신주인수권행사	보통주	125,368	500	1,045	제1회 Warrant 행사

2005년 11월 11일	신주인수권행사	보통주	125,368	500	1,045	제1회 Warrant 행사

2005년 11월 16일	신주인수권행사	보통주	626,842	500	1,045	제1회 Warrant 행사

2005년 12월 26일	신주인수권행사	보통주	1,128,315	500	1,045	제1회 Warrant 행사

2006년 04월 04일	유상증자(주주배정)	보통주	15,623,994	500	1,045

2006년 06월 07일	신주인수권행사	보통주	1,390,026	500	1,150	제1회 Warrant 행사

2006년 07월 07일	신주인수권행사	보통주	6,081,366	500	754	제1회 Warrant 행사

2014년 10월 15일	주식매수선택권행사	보통주	500,000	500	613

2014년 10월 15일	주식매수선택권행사	보통주	15,000	500	1,190

-	-	-	31,422,383	-	-
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	80,000,000	-	80,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	31,422,383	-	31,422,383	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	31,422,383	-	31,422,383	-

Ⅴ. 자기주식수	306,108	-	306,108	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	31,116,275	-	31,116,275	-

나. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	306,108	-	-	-	306,108	-

우선주	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	306,108	-	-	-	306,108	-

우선주	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	306,108	-	-	-	306,108	-

우선주	-	-	-	-	-	-
5. 의결권 현황

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	31,422,383	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	-	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	306,108	상법 369조 2항 및 증권거래법 제189조의 2의 규정에 의거 의결권이 제한된 주식(자사주)

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	31,116,275	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당에 관한 사항(1) 이익배당

① 이익의 배당은 금전 또는 금전 외의 재산으로 할 수 있다.

② 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 종류주식을 발행한 때에는 주주총회의

결의로 각각 그와 같은 종류의 주식으로 할 수 있다.

③ 제1항의 배당은 매결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.

④ 이익배당은 주주총회의 결의로 정한다. 다만, 제43조 4항에 따라 재무제표를 이사회가 승인하는 경우 이사회 결의로 이익배당을 정한다.

(2) 중간배당

① 이 회사는 7월 1일 0시 현재의 주주 또는 등록질권자에게 상법 제462조의3에 의한 중간배당을 할 수 있다. 중간배당은 금전으로 한다.

② 제1항의 중간배당은 이사회의 결의로 하되, 그 결의는 제1항의 기준일 이후 45일 이내에 하여야 한다.

③ 사업연도 개시일 이후 제1항의 기준일 이전에 신주를 발행한 경우에는 중간배당에 관해서는 당해 신주는 직년 사업연도 말에 발행된 것으로 본다.

(3) 배당금 지급 청구권의 소멸시효① 배당금의 지급청구권은 5년간 이를 행사하지 아니하면 소멸시효가 완성한다.

② 제1항의 시효의 완성으로 인한 배당금은 이 회사에 귀속한다.

(4) 최근 3사업연도 배당에 관한 사항

주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제29기	제28기	제27기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	2,639	1,164	-2,756

(별도)당기순이익(백만원)	2,262	1,610	1,370

(연결)주당순이익(원)	79	44	-47

현금배당금총액(백만원)	467	467	467

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	18.92	33.84	-31.7

현금배당수익률(%)	보통주	0.47	0.47	0.7

-	-	-	-

주식배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	15	15	15

-	-	-	-

주당 주식배당(주)	-	-	-	-

-	-	-	-

- 현금배당성향 : 당기순이익(연결재무제표를 작성하는 경우 지배기업 소유주지분 기준 당기순이익)에 대한 현금배당총액의 비율.- 현금배당수익률 : 1주당 현금배당금/배당기준일 2영업일전부터 과거 1주일간 종가 의 산술평균*100 - 제29기 현금배당금은 2021년 3월 26일 개최 예정 제29기 정기주주총회 승인 전 금액으로, 향후 정기주주총회에서 부결되거나 수정이 발생한 경우 정정보고서를 통해 그 내용 및 사유 등을 반영할 예정입니다. (5) 과거 배당 이력

(단위: 회, %)

연속 배당횟수	평균 배당수익률

분기(중간)배당	결산배당	최근 3년간	최근 5년간

-	9	0.54	0.55

- 제29기 결산배당을 포함하고 있습니다. 제29기 결산배당은 2021년 3월 26일 개최 예정 정기주주총회 승인 전으로, 향후 정기주주총회에서 부결되거나 수정이 발생한 경우 정정보고서를 통해 그 내용 및 사유 등을 반영할 예정입니다.
7. 정관에 관한 사항

가. 정관 이력 당기 사업보고서에 첨부된 정관의 최근 개정일은 2016년 3월 25일 입니다.보고서 제출일 이후 개최예정인 제 29기 정기주주총회의 안건에는 정관 변경의 안건이 포함되어 있습니다.

나. 정관 변경 이력

정관변경일	해당주총명	주요변경사항	변경이유

2021년 03월 26일	제29기 정기주주총회	- 제9조 (삭제)- 제9조의2 [주식 등의 전자등록]- 제10조의4 [신주의 동등배당]- 제11조 [명의개서대리인]- 제12조 [삭제]- 제14조 [전환사채의 발행]- 제16조 [사채발행에 관한 준용규정]- 제17조 [소집시기]- 제30조 [이사 및 감사의 선임.해임]- 제44조 [외부감사인의 선임]	- 주권 전자등록의무화에 따라 삭제(전자증권법 §25 ①)- 상장법인의 경우 전자증권법에 따라 발행하는 모든 주식 등에 대하여 전자등록이 의무화됨에 따라 근거를 신설- 동등배당 원칙을 명시- 주식 등의 전자등록에 따른 주식사무처리 변경내용 반영- 주식 등이 전자등록에 따른 명의개서 대리인에게 별도로 신고할 필요가 없으므로 조항 삭제- 전환사채를 주식으로 전환하는 경우 이자의 지급에 관한 내용을 삭제- 제12조 삭제에 따른 문구정비- 재무재표의 승인기관에 따라 정기주주총회의 개최시기를 달리 규정할 수 있도록 신설- 감사선임에 관한 조문 정비- 법률 명칭변경에 따라 자구수정

- 2021년 3월 26일 제29기 정기주주총회 안건으로 선정된 정관변경의 건이 포함되어 결의에 따라 변경될 수 있습니다.
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 개요

당사의 이사회는 2020년 12월 31일 공시서류 작성기준일 현재 사내이사 3인, 사외이 사 2인, 감사 1인으로 구성되어 있습니다. 이사회 내 위원회는 설치되어 있지 않습니 다. 이사회 의장을 겸직하고 있는 대표이사(송규헌)는 회사를 대표하고 업무를 총괄하고 있으며, 이사는 대표이사를 보좌하고 이사회에서 정하는 바에 따라 회사의 업무를 분장 집행하고 있습니다. 대표이사의 이사회 의장 선임 사유는 당사의 정관에 따른 것입니다.

제37조 [이사회의 구성과 소집]
① 이사회는 이사로 구성하며 이 회사 업무의 중요사항을 결의한다.
② 이사회는 대표이사 또는 이사회에서 따로 정한 이사가 있을 때에는 그 이사가 회일 3일전에 각 이사 및 감사에게 통지하여 소집한다. 그러나 이사 및 감사 전원의 동의가 있을 때에는 소집절차를 생략할 수 있다.
제38조 [이사회의 결의방법]
① 이사회의 결의는 이사 과반수의 출석과 출석이사의 과반수로 한다.
② 이사회의 의장은 제37조 제2항의 규정에 의한 이사회의 소집권자로 한다.
③ 이사회의 결의에 관하여 특별한 이해관계가 있는 자는 의결권을 행사하지 못한다.

- 사내이사 : 송규헌(의장, 대표이사), 정진섭, 황철이- 사외이사 : 한기철, 황서광- 감사 : 이진환

각 이사 및 감사의 주요 이력과 업무분장은 'Ⅷ. 임원 및 직원 등에 관한 사항 - 1. 임원 및 직원의 현황'을 참조하시기 바랍니다.

사외이사 및 그 변동현황(단위 : 명)

이사의 수	사외이사 수	사외이사 변동현황

선임	해임	중도퇴임

5	2	-	-	-

나. 중요 의결사항 등

회 차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	사내이사의 성명	사외이사의 성명

송규헌(출석 률: 100%)	정진섭
(출석률: 90% )	황철이(출석 률: 100 %)	한기철(출석 률: 80 %)	황서광(출석률: 80% )

찬반여부

2020-1	2020.01.31	대표이사 특별상여 기준 제정의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-	-

2020-2	2020.02.13	내부회계관리제도 운영실태 보고의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

2020-3	2020.02.27	제28기(2019.1.1 ~ 2019.12.31) 결산재무제표 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

2020-4	2020.02.27	제28기(2019.1.1~2019.12.31) 현금배당의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

2020-5	2020.02.27	주식매수선택권부여취소 결의의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

2020-6	2020.02.27	제28기 정기주주총회 전자투표제도 채택의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

2020-7	2020.03.05	주식매수선택권 부여의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

2020-8	2020.03.05	제28기 정기주주총회 소집의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

2020-9	2020.03.27	대표이사 선임의 건	가결	찬성	-	찬성	찬성	찬성

2020-10	2020.10.29	(주)데이타솔루션 신한은행 원화지급보증의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-	-

다. 이사회내 위원회 - 당사는 이사회내 위원회가 설치되어 있지 않습니다. 라. 이사의 독립성 회사의 이사회는 최대주주인 정진섭 이사와 송규헌 이사, 황철이 이사 및 사외이사 2인과 감사 1인으로 구성되어 있습니다. 회사경영의 중요한 의사결정 및 업무집행은이사회의 심의ㆍ의결을 통해 이루어지고 있으며, 이사회의 의사에 관하여는 의사록을 작성하여 보관하고 있습니다. (1) 이사의 선임이사 및 감사 후보자는 이사회가 추천하여 주주총회 의결을 통해 선임됩니다.당사는 주주총회 전 이사후보의 인적사항에 관하여 공시를 하고 있으며, 주주의 추천을 받고 있지 아니합니다.

(2) 이사의 현황

성명	선임배경	추천인	담당직무	회사와의 거래	최대주주와의이해관계	임기만료일	연임여부	연임횟수

송규헌	해당 산업분야 전문가	이사회	대표이사(CEO)	해당사항없음	계열회사 임원	2023.03.31	O	7

정진섭	(주)오픈베이스 창업자최대주주	이사회	경영자문	해당사항없음	본인	2021.03.30	O	8

황철이	이사회 추천	이사회	영업총괄	해당사항없음	계열회사 임원	2021.03.30	X	-

한기철	이사회 추천	이사회	사외이사	해당사항 없음	제3자	2022.03.28	O	4

황서광	이사회 추천	이사회	사외이사	해당사항 없음	제3자	2021.03.30	X	-

- 당사는 사외이사 후보추천위원회를 설치하지 않고 있습니다.

(3) 사외이사 주요경력 등

성명	주요경력	최대주주등과의 이해관계	비고

한기철	- 한화그룹 경인에너지 근무- 현 도서출판 한나래 대표	해당사항 없음	-

황서광	- 흥국쌍용화재(주) 대표이사	해당사항 없음	-

마. 사외이사의 전문성 회사 내 별도의 지원조직을 운영하고 있지 않지만, 이사회 개최 전에 해당 안건 내용을 충분히 검토할 수 있도록 사전에 자료를 제공하고 있으며, 기타 사내 주요 현안에 대해서도 수시로 정보를 제공하고 있습니다.

사외이사 교육 미실시 내역

사외이사 교육 실시여부	사외이사 교육 미실시 사유

미실시	당기 중에는 특이한 사항이 없어 사외이사를 대상으로 실시한 교육이 없습니다. 2021년 중 경영활동 현황파악을 위한 현장 시찰 등 적합한 교육이 있을시 실시할 계획입니다.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사의 인적사항 당사는 현재 감사위원회 의무설치 회사가 아니며, 주주총회에서 선임된 감사 1인이 감사 업무를 수행하고 있습니다. 당사는 2020년 제28기 정기주주총회에서 감사 선임의 건 승인을 위해 전자투표제도 도입 및 의결권대리행사 권유 등 의결권 확보를 위해 노력하였지만 의결 정족수 부족으로 해당 안건이 부결된 바, 상법 제386조 및 제415조에 의거 새로 선임된 감사가 취임할 때까지 감사의 권리가 있으므로 현 감사가 다음 주주총회때까지 업무를 이행할 예정입니다.

성 명	주 요 경 력	결격요건	비 고

이진환	- 서울대학교 해양학과- 서울대AMP- 다우데이터(주) 대표이사- 키움증권 사장 및 고문 - 키움저축은행 사외이사 - (현)와이즈버스 사외이사	결격 없음	-

나. 감사의 독립성 감사는 회사의 회계와 업무를 감사하며 독립적으로 업무를 수행하고 있습니다. 그 직무를 수행하기 위해서 제반업무와 관련하여 관련장부 및 관계서류를 해당부서에 제출을 요구할 수 있고 또한 필요시 회사로부터 영업에 관한 사항을 보고 받을 수있으며 적절한 방법으로 경영정보에 접근할 수 있습니다. 이를 위하여 당사의 정관에 다음과 같은 규정을 두어 독립성을 보장합니다.

제 35조 [감사의 직무]① 감사는 이 회사의 회계와 업무를 감사한다.② 감사는 이사회에 출석하여 의견을 진술할 수 있다.③ 감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시총회의 소집을 청구할 수 있다.④ 감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다.

다. 감사의 주요 활동내용

회 차	개최일자	의 안 내 용	참석여부	비 고

2020-1	2020.01.31	대표이사 특별상여 기준 제정의 건	불참	-

2020-2	2020.02.13	내부회계관리제도 운영실태 보고의 건	참석	-

2020-3	2020.02.27	제28기(2019.1.1 ~ 2019.12.31) 결산재무제표 승인의 건	참석	-

2020-4	2020.02.27	제28기(2019.1.1~2019.12.31) 현금배당의 건	참석	-

2020-5	2020.02.27	주식매수선택권부여취소 결의의 건	참석	-

2020-6	2020.02.27	제28기 정기주주총회 전자투표제도 채택의 건	참석	-

2020-7	2020.03.05	주식매수선택권 부여의 건	참석	-

2020-8	2020.03.05	제28기 정기주주총회 소집의 건	참석	-

2020-9	2020.03.27	대표이사 선임의 건	불참	-

2020-10	2020.10.29	(주)데이타솔루션 신한은행 원화지급보증의 건	불참	-

라. 감사 교육실시 현황감사 교육 미실시 내역

감사 교육 실시여부	감사 교육 미실시 사유

미실시	당기 중에는 특이한 사항이 없어 감사를 대상으로 실시한 교육이 없습니다. 2021년 중 경영활동 현황파악을 위한현장 시찰 등 적합한 교육이 있을시 실시할 계획입니다.

마. 감사 지원조직 현황

- 당사는 감사 지원조직이 없습니다. 바. 준법지원인 등의 현황

- 당사는 자산총액 5천억원 미만 상장법인으로 준법지원인을 선임하지 않았습니다.
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 투표제도

당사는 정관상 집중투표제를 채택하고 있지 아니합니다. 또 한, 서면 투표제 또는 전자투표제를 채택하 지 않고 있으나, 제23기부터 제29기(당기)에만 전자 투표제를 채택하 였습니다. 나. 소수주주권의 행사여부

행사자	소수주주권 내용	행사 사유	진행 경과	비 고

-	-	-	-	-

- 당사는 해당 사항이 없습니다. 다. 경영권 경쟁 - 당사는 경영권 경쟁과 관련된 분쟁은 없었습니다.
VII. 주주에 관한 사항

1. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

가. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 천주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

정진섭	최대주주 본인	보통주	7,113	22.6	7,113	22.6	-

송규헌	특수관계인	보통주	215	0.7	215	0.7	-

다이나코믹스	기타	보통주	0	0	521	1.7	특수관계자 주식매수

계	보통주	7,328	23.3	7,849	25.0	-

우선주	-	-	-	-	-

나. 최대주주의 주요경력 및 개요

최대주주 성명	직위	주요 경력(최근 5년간)

기간	경력사항	겸임현황

정진섭	사내이사	1995년 7월 ~ 현재	-서울대 산업공학과-KAIST 산업공학과-Stanford대 Engineering Economic Technology Co.-Stanko Technology Co.-오롬컴퓨터	(주)오픈인텔렉스 대표이사(주) 데이타솔루션 사내이사(주) 나노베이스 사내이사

다. 최대주주의 최대주주(법인 또는 단체)의 개요

- 당사는 해 당사항이 없습니다.

2. 최대주주의 변동현황

## 최대주주 변동내역

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 천주, %)

변동일	최대주주명	소유주식수	지분율	변동원인	비 고

2014년 12월 31일	정진섭	8,075	25.7	유상증자	-

- 2014년 중 등기임원 등의 주식매수선택권 행사에 따른 유상증자로 2014년 12월 31일 기준 최대주주의 지분율 변동이 있습니다.- 당사는 2014년 12월 31일 이후, 공시대상기간동안 최대주주의 변동이 없습니다. - 소유주식수 및 지분율은 기업공시서식 작성기준에 따라, 공시대상기간동안의 최대 주주 변동일 당시 최대주주와 특수관계인이 소유하고 있는 주식을 모두 합산하여 기재하였습니다.

3. 주식의 분포가. 주식 소유현황

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	정진섭	7,113	22.6%	-

-	-	-	-

우리사주조합	-	-	-

나. 소액주주현황

## 소액주주현황

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 천주)

구 분	주주	소유주식	비 고

소액주주수	전체주주수	비율(%)	소액주식수	총발행주식수	비율(%)

소액주주	21,754	21,757	99.99	22,595,067	31,422,383	71.91	발행주식 총수의 100분의1에 미달하는 주식을 소유한 주주기준(출처:주주명부)

- 주주명부는 매년 말에 작성, 발행되므로 이에 따라 소액주주현황도 2020년 12월 31일 기준으로 작성하였습니다.

4. 주식사무

정관상 신주인수권의 내용	① 이 회사의 주주는 신주발행에 있어서 그가 소유한 주식수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 가진다.
② 1항의 규정에 불구하고 다음 각호의 경우에는 주주 외의 자에게 신주를 배정할 수 있다.
1. 자본시장과금융투자업에관한법률 제9조 및 제119조에 따라 신주를 모집하거나 인수인에 게 인수하게 하는 경우
2. 자본시장과금융투자업에관한법률 제165조의6에 따라 이사회의 결의로 일반공모증자
방식으로 신주를 발행하는 경우
3. 우리사주 조합원에게 신주를 우선 배정하는 경우
4. 상법 제542조의3에 따른 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우
5. 자본시장과금융투자업에관한법률 제165조의16에 따라 주식예탁증서(DR) 발행에 따라
신주를 발행하는 경우
6. 관련 법령에 따라 신기술의 도입, 재무구조 개선, 투자 또는 운영 자금의 조달, 전략적 업무제휴 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 국내외 투자자, 국내외 금융기관, 전략적 업무제휴자 등에게 신주를 발행하는 경우
7. 다른 회사의 주식 또는 자산의 취득과 관련하여 그 대가로 신주를 발행하는 경우
8. 외국의 증권거래소나 기타증권 시장에 상장하기 위하여 외국에서 신주를 발행하는 경우
9. 근로복지기본법 제39조의 규정에 의한 우리사주매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행 하는 경우
③ 주주가 신주인수권을 포기 또는 상실하거나 신주배정에서 단주가 발생하는 경우에 그 처리 방법은 이사회의 결의로 정한다.

결산일	12월 31일	정기주주총회	매 회계년도 종료 후 3개월이내

주주명부 폐쇄시기	1월 1일 ~ 1월 31일 (기준일 12월 31일)

주권의 종류	1, 5, 10, 50, 100, 500, 1,000, 10,000주권 (8종)

명의개서대리인	한국예탁결제원

주주의 특전	"해당사항 없음"

공고방법	당사 홈페이지(www.openbase.co.kr)또는 한국경제신문

5. 최근 6개월 간의 주가 및 주식거래실적 가. 국내증권시장

(단위: 원, 주)

종류	2020년 12월	2020년 11월	2020년 10월	2020년 9월	2020년 8월	2020년 7월

보통주	최고가(종가)	3,525	3,640	3,525	3,435	3,485	3,685

최저가(종가)	3,155	3,325	3,140	2,945	2,800	3,165

월간거래량	21,025,361	38,481,368	39,143,703	54,571,017	18,137,852	91,337,504
1. 임원 및 직원 등의 현황

가. 임원 현황

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 천주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

송규헌	남	1957년 04월	대표이사	등기임원	상근	대표이사	- 서울대 동양사학과- 한국 IBM(주) 통합 마케팅 총괄	215	-	계열회사 임원	21년	2023.03.31

정진섭	남	1956년 11월	사내이사	등기임원	비상근	경영자문	- 서울대 산업공학과- KAIST 산업공학과- Stanford대 Engineering Economic Technology Co.- Stanko Technology Co.-오롬컴퓨터	7,113	-	본인	26년	2021.03.30

황철이	남	1965년 05월	부사장	등기임원	상근	영업총괄	- 서강대 수학과- 한국IBM 전산영업- 현 (주)오픈베이스 부사장	-	-	계열회사 임원	21년	2021.03.30

한기철	남	1955년 01월	사외이사	등기임원	비상근	경영자문	- 고려대 경제학과- 한화그룹 경인에너지 근무 - 현 도서출판 한나래 대표	-	-	해당사항 없음	14년	2022.03.28

황서광	남	1957년 04월	사외이사	등기임원	비상근	경영자문	- 흥국쌍용화재(주) 대표이사	-	-	해당사항 없음	2년	2021.03.30

이진환	남	1955년 11월	감사	등기임원	비상근	감사(*)	- 서울대학교 해양학과- 서울대AMP- 다우데이터(주) 대표이사- 키움증권 사장 및 고문 - 키움저축은행 사외이사 - (현)와이즈버스 사외이사	-	-	해당사항 없음	3년	2020.03.24

(*) 당사는 2020년 제28기 정기주주총회에서 감사 선임의 건 승인을 위해 전자투표제도 도입 및 의결권대리행사 권유 등 의결권 확보를 위해 노력하였지만 의결 정족수 부족으로 해당 안건이 부결된 바, 상법 제386조 및 제415조에 의거 새로 선임된 감사가 취임할 때까지 감사의 권리가 있으므로 현 감사가 다음 주주총회때까지 업무를 이행할 예정입니다 .

(1) 등기임원 선임 후보자 및 해임 대상자 현황

(기준일 : 2020년 12월 31일

구분	성명	성별	출생년월	사외이사후보자해당여부	주요경력	선ㆍ해임예정일	최대주주와의관계

선임	정진섭	남	1956년 11월	사내이사	- 서울대 산업공학과- KAIST 산업공학과- Stanford대 Engineering Economic Technology Co.- Stanko Technology Co.-오롬컴퓨터	2021년 03월 26일	본인

선임	황철이	남	1965년 05월	사내이사	- 서강대 수학과- 한국IBM 전산영업- 현 (주)오픈베이스 부사장	2021년 03월 26일	계열회사 임원

선임	황서광	남	1957년 04월	사외이사	- 흥국쌍용화재(주) 대표이사	2021년 03월 26일	해당사항 없음

선임	이진환	남	1955년 11월	감사	- 서울대학교 해양학과- 서울대AMP- 다우데이터(주) 대표이사- 키움증권 사장 및 고문- 키움저축은행 사외이사 - (현)와이즈버스 사외이사	2021년 03월 26일	해당사항 없음

나. 직원 등 현황

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

직원	소속 외근로자	비고

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	남	여	계

기간의 정함이없는 근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

-	남	153	-	16	-	169	5.2	9,089	54	-	-	-	-

-	여	13	-	3	-	16	4.2	617	39	-

합 계	166	-	19	-	185	5.1	9,706	52	-

- 직원수는 2020년 12월 31일 현재 재직자로 한하고 등기임원은 제외(미등기임원은 포함)하였습니다. - 연간급여총액은 기업공시서식 작성기준에 따라 등기임원을 제외한 근로소득지급명세서의 근로소득을 기준으로 기재하였습니다.

다. 미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	18	1,878	104	-

- 미등기임원 인원수는 2020년 12월 31일 현재 재직자로 한하였습니다.

- 연간급여총액은 기업공시서식 작성기준에 따라 근로소득지급명세서의 근로소득을 기준으로 기재하였습니다.
2. 임원의 보수 등

가. 이사ㆍ감사 전체의 보수현황보수현황>

(1) 주주총회 승인금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	5	3,000	-

감사	1	100	-

(2) 보수지급금액① 이사ㆍ감사 전체(단위 : 백만원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

6	612	102	-

- 기업공시서식 작성기준에 따라 인원수는 2020년 12월말 재직기준으로 기재하였으며, 보수총액은 2020년 당기 발생금액으로 기재하였습니다.

② 유형별(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	3	580	193	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	2	21	11	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	1	11	11	-

- 기업공시서식 작성기준에 따라 인원수는 2020년 12월말 재직기준으로 기재하였으며, 보수총액은 2020년 당기 발생금액으로 기재하였습니다. (3) 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황

5억원 이상인 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황>

① 개인별 보수지급금액(단위 : 백만원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

-	-	-	-

- 당사는 보수총액이 5억원 이상에 해당하는 이사 및 감사가 없습니다.

② 산정기준 및 방법(단위 : 백만원)

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

-	근로소득	급여	-	-

상여	-	-

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

- 당사는 보수총액이 5억원 이상에 해당하는 이사 및 감사가 없습니다.(4) 보수지급금액 5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황

5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황>

① 개인별 보수지급금액(단위 : 백만원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

-	-	-	-

- 당사는 보수총액이 5억원 이상에 해당하는 임직원이 없습니다.

② 산정기준 및 방법(단위 : 백만원)

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

-	근로소득	급여	-	-

상여	-	-

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

- 당사는 보수총액이 5억원 이상에 해당하는 임직원이 없습니다. 나. 주식매수선택권의 부여 및 행사현황 등

및 행사현황>

(단위 : 원) 구 분 인원수 주식매수선택권의 공정가치 총액 비고 등기이사 3 152,542,964 - 사외이사 2 - - 감사위원회 위원 또는 감사 1 - - 계 6 152,542,964 - - 주식매수선택권의 공정가치 : 기업공시서식 작성기준에 따라, 당기 손익계산서에 주식매수선택권과 관련하여 비용으로 계상된 부분을 기재하였습니다.- 주식매수선택권의 공정가치 산출방법 : 당사 가 2020년 3월 5일 공시한 '주식매수 선택권 부여에 관한 신고' 의 내역을 참고하시기 바랍니다. (기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주) 부여받은자 관 계 부여일 부여방법 주식의종류 최초부여수량 당기변동수량 총변동수량 기말미행사수량 행사기간 행사가격 행사 취소 행사 취소 이태경 미등기임원 2015.03.27 자기주식교부 보통주 20,000 - - 10,000 - 10,000 17.03.27~22.03.26 2,083 송규헌 등기임원 2016.03.25 - 보통주 50,000 - - - - 50,000 18.03.25~23.03.24 3,162 황철이 등기임원 2016.03.25 - 보통주 30,000 - - - - 30,000 18.03.25~23.03.24 3,162 조성욱외12인 미등기임원 2016.03.25 - 보통주 180,000 - 15,000 - 45,000 135,000 18.03.25~23.03.24 3,162 송규헌 등기임원 2017.03.24 - 보통주 50,000 - - - - 50,000 19.03.24~24.03.23 4,348 황철이 등기임원 2017.03.24 - 보통주 30,000 - - - - 30,000 19.03.24~24.03.23 4,348 조성욱외12인 미등기임원 2017.03.24 - 보통주 170,000 - 15,000 - 45,000 125,000 19.03.24~24.03.23 4,348 황철이 등기임원 2018.02.28 - 보통주 30,000 - - - - 30,000 20.02.28~25.02.27 3,969 조성욱외12인 미등기임원 2018.02.28 - 보통주 180,000 - - - 45,000 135,000 20.02.28~25.02.27 3,969 조성욱외 14인 미등기임원 2020.03.05 - 보통주 165,000 - - - - 165,000 22.03.05~27.03.04 3,229 합계 - - - - 905,000 - 30,000 10,000 135,000 760,000 - - - 당사의 주식매수선택권 부여방법 : 신주교부, 자기주식교부, 현금차액보상, 자기주식 차액보상 중 주식매수선택권 행 사시점에서 회사가 선택하여 결정하고 있습니다. - '변동수량' 중 '부여'에는 최초 부여시 수량을 기준으로 기재하였습니다. - 당사의 당기말 종가는 3,230원 입니다.
IX. 계열회사 등에 관한 사항

1. 계열회사의 현황 가. 해당 기업집단의 명칭 : 주식회사 오픈베이스 나. 주요 계열회사의 출자현황

계열회사명	사업자등록번호	지분율	비 고

종속기업

(주)데이타솔루션(*1)	119-86-37009	66.97%	코스닥 상장, (주)오픈베이스 66.97% 지분

OPENBASE CHINA(*2)	-	100.0%	해외법인, (주)오픈인텔렉스 100% 지분

AsiaAnalytics China	-	100.0%	해외법인, OPENBASE CHINA 100% 지분

OPENBASE ASIA PACIFIC	-	100.0%	해외법인, (주)오픈베이스 100% 지분

(주)시큐웨이브	264-81-09394	100.0%	비상장, (주)오픈베이스 100% 지분

(주)오픈인텔렉스	110-81-65425	100.0%	비상장, (주)오픈베이스 100%지분

관계기업

오픈베이스에듀(주)(*3)	215-87-11658	40.0%	비상장, (주)데이타솔루션 40% 지분

(주)나노베이스(*4)	119-86-04298	20.0%	비상장 , ( 주)오픈인텔렉스 20% 지분

(*1) 신설합병법인. (주)데이타솔루션 은 2017년 중 코스닥시장 상장을 위한 일반공모 유상증자를 하였으며, 연결실체는 보유지분 중 일부를 매각하였습니다. 이로인해 연결실체의 지분율이 69.15%로 하락하였습니다. 이 후 주식매수선택권 행사에 따른 신주발행으로 연결실체의 지분율이 66.97%로 하락하였습니다. (*2) (주)오픈인텔렉스는 당기말 현재 OPENBASE CHINA의 지분 10 0%를 보유하고 있습니다. (*3) 당기말 현재 청산이 진행중입니다. (*4) 당기 중 나노베이스 지분 일부 처분하였습니다.

다. 회사와 계열회사간 임원 겸직 현황

성명	당사직위	겸직회사

회사명	직위	상근여부

정진섭	사내이사	(주)오픈인텔렉스	대표이사	상근

(주)데이타솔루션	사내이사	비상근

(주)나노베이스	사내이사	비상근

송규헌	대표이사	(주)시큐웨이브	대표이사	상근

2. 타법인출자 현황타법인출자 현황

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 백만원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

OPENBASE ASIA PACIFIC LTD	2008.07.11	중국사업	302	2,500,000	100.00%	340	-	-	-	2,500,000	100.00%	340	290	-4

(주)데이타솔루션(코스닥 상장)	2010.12.31	사업분할	5,750	10,620,580	67.35%	10,187	-	-	-	10,620,580	66.97%	10,187	71,343	501

(주)시큐웨이브(비상장)	2012.12.31	보안서비스업	1,000	200,000	100.00%	1,000	-	-	-	200,000	100.00%	1,000	3,970	271

(주)오픈인텔렉스(비상장)	2013.11.25	부동산사업	28,616	3,326,120	100.00%	28,418	-	-	-	3,326,120	100.00%	28,418	30,404	220

소프트웨어공제조합	1998.02.06	조합출자	5	202	0.04%	139	45	32	3	247	0.04%	174	-	-

(주)싸이렌(구 가시오페아(주))	2000.11.07	출자금	50	2,000	4.50%	-	-	-	-	2,000	4.50%	-	-	-

정보통신공제조합	2009.05.28	조합출자	15	45	-	18	-	-	-	45	-	18	-	-

합 계	16,648,947	-	40,102	45	32	3	16,648,992	-	40,137	-	-

- 2017년 중 (주)데이타솔루션은 코스닥시장 상장을 위한 일반공모 유상증자를 하였으며, 연결실체는 보유지분 중 일부를 매각하였습니다. 이로인해 연결실체의 지분율이 69.15%로 하락하였습니다. 이 후 주식매수선택권 행사에 따른 신주발행으로 연결실체의 지분율이 66.97%로 하락하였습니다.

- 상기 최근사업연도 재무현황은 2020.12.31 기준 입니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용공여 - 당사는 해당사항이 없습니다. 2. 대주주와의 자산양수도 등 - 당사는 해당사항이 없습니다. 3. 대주주와의 영업거래 - 당사는 해당사항이 없습니다. 4. 특수관계자와의 거래 - 기 타 특수관계자 와의 주요 거래내역, 채권/채무잔액 및 주요 경영진 보상내역 등은 연 결 재 무제 표 주 석 34. 특수관계자 및 별도 재무제표 주석 33.특수관계자 를 참조 하 시기 바랍니다. 5. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래 - 당사는 해당사항이 없습니다.
정 정 신 고 (보고)

2021년 3월 31일

1. 정정대상 공시서류 : 제29기 사업보고서

2. 정정대상 공시서류의 최초제출일 : 2021년 3월 18일

3. 정정사항

항 목	정정사유	정 정 전	정 정 후

Ⅰ. 회사의 개요7. 정관에 관한 사항	제29기 정기주주총회 결과 반영	(주1) 정정전	(주2) 정정후

(주 1) 정정전

가. 정관 이력 당기 사업보고서에 첨부된 정관의 최근 개정일은 2016년 3월 25일 입니다.보고서 제출일 이후 개최예정인 제 29기 정기주주총회의 안건에는 정관 변경의 안건이 포함되어 있습니다.

나. 정관 변경 이력

정관변경일	해당주총명	주요변경사항	변경이유

2021년 03월 26일	제29기 정기주주총회	- 제9조 (삭제)- 제9조의2 [주식 등의 전자등록]- 제10조의4 [신주의 동등배당]- 제11조 [명의개서대리인]- 제12조 [삭제]- 제14조 [전환사채의 발행]- 제16조 [사채발행에 관한 준용규정]- 제17조 [소집시기]- 제30조 [이사 및 감사의 선임.해임]- 제44조 [외부감사인의 선임]	- 주권 전자등록의무화에 따라 삭제(전자증권법 §25 ①)- 상장법인의 경우 전자증권법에 따라 발행하는 모든 주식 등에 대하여 전자등록이 의무화됨에 따라 근거를 신설- 동등배당 원칙을 명시- 주식 등의 전자등록에 따른 주식사무처리 변경내용 반영- 주식 등이 전자등록에 따른 명의개서 대리인에게 별도로 신고할 필요가 없으므로 조항 삭제- 전환사채를 주식으로 전환하는 경우 이자의 지급에 관한 내용을 삭제- 제12조 삭제에 따른 문구정비- 재무재표의 승인기관에 따라 정기주주총회의 개최시기를 달리 규정할 수 있도록 신설- 감사선임에 관한 조문 정비- 법률 명칭변경에 따라 자구수정

- 2021년 3월 26일 제29기 정기주주총회 안건으로 선정된 정관변경의 건이 포함되어 결의에 따라 변경될 수 있습니다. (주2) 정정후

가. 정관 이력 당기 사업보고서에 첨부된 정관의 최근 개정일은 2016년 3월 25일 입니다.

나. 정관 변경 이력

정관변경일	해당주총명	주요변경사항	변경이유

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- 당사는 해당사항이 없습니다.
7. 정관에 관한 사항

가. 정관 이력 당기 사업보고서에 첨부된 정관의 최근 개정일은 2016년 3월 25일 입니다.

나. 정관 변경 이력

정관변경일	해당주총명	주요변경사항	변경이유

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- 당사는 해당사항이 없습니다.