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파인디앤씨 분기보고서 (2021.03)
분 기 보 고 서

(제 23 기 1분기)

사업연도 2021년 01월 01일 부터
2021년 03월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2021년 5월 17일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : (주)파인디앤씨
대 표 이 사 : 홍성천, 김종찬
본 점 소 재 지 : 충남 아산시 음봉면 연암산로 169
(전 화) 041-538-9000
(홈페이지) http://www.finednc.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 상무이사 (성 명) 김준우
(전 화) 041-538-9000
1. 회사의 개요

1. 연결대상 종속회사 개황(단위 : 백만원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

UITLimited	2011.01	Unit 1101, 11/F, Enterprise Square, Tower 1, 9 Sheung Yuet Road, Kowloon Bay, Hong Kong	무역업	2,054	지분100%소유	미해당

TPS EU, s.r.o.	2007.04	398 Voderady 919 42, Slovakia Republic	TFT-LCD부품제조	2,919	지분83.5%소유	미해당

주식회사파인에이디에스	2018.03	경기도 의정부시 동일로 114-24(장암동)	초경량비행장치 제조	977	지분100%소유	미해당

VINA CNS CO.,LTD	2021.01	Lot (V) V-8, Que Vo II Industrial park, Ngoc Xa Commune, Que Vo District, Bac Ninh Province, Vietnam.	휴대전화 부품 및 관련 전자 제품 판매	5,667	지분51%소유	미해당

1-1. 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	VINA CNS CO.,LTD	사업다각화

-	-

연결제외	-	-

-	-

회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

코스닥시장	2001년 07월 26일	-	-
2. 회사의 연혁

1. 회사의 연혁

- 파인디앤씨>1992.04 - 화인테크 설립

1994.04 - LCD관련부품 금형제작1999.08 - 자본금 6억원으로 유상증자1999.12 - 자본금 10억8천만원으로 유상증자 자본금 12억원으로 유상증자1999.12 - 벤처기업 인증(벤처캐피탈 투자기업)2000.03 - 자본금 17억원으로 유상증자2000.04 - LCD back light lamp housing의 제조방법 특허 출원 LCD back light lamp housing의 제조장치 실용신안 출원2000.06 - 주식액면분할(액면가 10,000원 → 5,000원) 2000.08 - ISO9002인증취득(EAQA)2000.09 - 주식액면분할(액면가 5,000원 → 500원)2000.11 - 주식회사 파인디앤씨 부설연구소 설립2001.01 - 기술평가 벤처기업 인증(중소기업청)2001.03 - 금융감독위원회 기업등록2001.06 - LCD back light lamp housing의 제조장치 실용신안권 등록2001.07 - KOSDAQ증권시장(협회중개시장)등록 - 자본금 23억원으로 증자.2001.07 - 본사 확장(제 2공장) 부지매입(경기도 안양시 만안구 안양7동 203-3)2002.03 - 주식배당실시(주당 0.1주 배당), 자본금 2,518백만으로 증자2002.08 - 본사 제 2공장(안양시 만안구 안양7동 203-3번지) 준공2002.12 - 중국현지법인 범윤전자(무석)유한공사 설립2003.02 - 안양본사 제 3공장부지 매입완료(1,135평: 안양시 만안구 안양7동 200-7)2003.03 - 주식배당(주당0.1주배당) 발행주식총수 5,036,000주에서 5,539,600주로 변경 자본금 2,518백만원에서 2,769,800,000원으로 증자2003.07 - 주식매수 선택권행사로 주식수 108,000주 및 자본금 54,000천원 증가 유상증자(주당 0.1주) 주식수 553,960주 및 자본금 276,980천원 증가 무상증자(주당 0.3주) 주식수 1,860,468주 및 자본금 930,234천원 증가 발행주식 총 수 8,062,028주로 변경, 자본금 4,031,014천원으로 증자2004.03 - 주식배당(주당 0.1주 배당) 발행주식 총 수 8,062,028주에서 8,868,083주로 변경 자본금 4,031백만원에서 4,434,041,500원으로 증자2004.10 - 아산 LCD 부품 공장 신설 계약 체결 (충남 아산시 음봉면 원남리 산 22-15)2004.11 - ISO14001 인증 규격 획득2005.03 - 유/무상증자 2,660,430주 및 2,305,703주 증가, 총 발생주식수 13,834,216주, 자본금 69.1억2005.07 - 아산(LCD)부품공장 (탕정공장) 준공2005.10 - 삼성전자 제조혁신부분 최우상수상 "금상" 수상2006.02 - 유/무상증자 4,150,265주 및 1,798,448주 증가, 총 발생주식수 19,782,929주, 자본금 98.9억2006.05 - INFINITY PARTNERS LIMITED 계열회사 추가2006.11 - 43회 무역의 날 "7,000만불탑" 수상2006.12 - 제 11회 경기도 중소기업 대상 '생산성 혁신부문'2007.06 - FINE DNC Slovakia, s.r.o. 계열회사 추가2007.11 - 44회 무역의 날 "1억불탑" 수상

2008.06 - LCD 모듈용 하우징의 제조방법 및 그에 의한 제조된 하우징 (레이저타입) 특허취득2008.06 - LCD 모듈용 하우징의 제조방법 및 그에 의한 제조된 하우징 (코킹 및 클린칭 타입) 특허취득2008.08 - 금형 정밀기술1등급 인증, 제38회 국무총리상 수상2008.10 - 기업분할 이사회 결의2008.11 - 기업분할 주총승인2009.01 - (주) 파인테크닉스와 인적분할2016.10 - 광주금형기술센터 준공2019.03 - 대표이사 변경 (홍성천,김종찬)2018.10 - 대한민국 전력산업진흥 대통령 표창 수상2019.07 - 대한민국 건설환경기술대상 안전기술부문 국토교통부장관상 수상2021.01 - VINA CNS CO.,LTD 법인 설립(1) UIT LIMITED2011.01 - UIT LIMITED 법인 설립(2) TPS EU, s.r.o2007.04 - FINE DNC Slovakia, s.r.o 법인 설립2007.07 - 사업장 건축 착공2007.11 - 사업장 생산설비 구축, 시 양산 시작2008.01 - 사업장 준공 완료 및 양산 시작2009.03 - 자동화 라인 증설2011.02 - VD사업부 (SESK) 제품 양산 시작2011년 - ISO 9001 인증, ISO 14001 인증 획득(QS Cert, s.r.o)2018.12 - 상호변경(FINE DNC Slovakia, s.r.o → TPS EU, s.r.o)(3) VINA CNS CO.,LTD2021.01 - VINA CNS CO.,LTD 법인 설립 2. 회사의 법적, 상업적 명칭 당사의 명칭은 주식회사 파인디앤씨 라고 표기합니다. 또한 영문으로는 FINEDNC. CO.,LTD.라 표기합니다. 단, 약식으로 표기할 경우에는 (주)파인디앤씨라고 표기합니다. 3. 설립일자 및 존속기간 당사는 1992년 4월에 설립되 어 디스플레이 부품인 TOP-CHASSIS, BOTTOM-CHASSIS, CASE류 부품제조와 초정밀 금형 및 MOCK-UP 제품등을 제조하는 회사로서 한국표준사업분류상 소분류인 액정표시장치 제조업을 영위하고 있습니다. 당사는 충청남도 아산시에 본점 및 제조시설을 가지고 있으며 슬로바키아에 현지 법인을 두고 있습니다. 또한, 당사는 2001년 7월에 회사의 주식 을 코스닥 증권시장에 상장 하였습니다. 4. 본점의 주소, 전화번호 및 홈페이지 - 주 소 : 충청남도 아산시 음봉면 연암산로 169- 전 화 : 041-538-9000- 홈페이지 : http://www.finednc.com 5. 중소기업 해당여부 당사는 본 보고서 제출일 현재 중소기업기본법 제 2조에 의한 중소기업에 해당합니다. 6. 주요사업의 내용 당사는 디스플레이 부품 및 금형제조에 관한 사업을 주사업으로 하며, 기타의 자세한 사항은 동 보고서의 'Ⅱ사업의 내용’을 참조하시기 바랍니다 7. 계열회사에 관한 사항 본문 VI-4 참조하시길 바랍니다.
4. 주식의 총수 등

당사의 보고서 작성기준일 현재 발행할 주식의 총수는 50,000,000주이며, 현재까지 발행한 주식의 총수는 보통주 26,359,944주 입니다. 또한, 보고서 작성기준일 현재 유통주식수는 26,187,170주입니다. 당사는 보통주 외의 다른 주식은 발행하지 않았습니다.

주식의 총수 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	50,000,000	-	50,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	26,359,944	-	26,359,944	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	26,359,944	-	26,359,944	-

Ⅴ. 자기주식수	172,774	-	172,774	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	26,187,170	-	26,187,170	-

자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	171,831	-	-	-	171,831	-

우선주	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	171,831	-	-	-	171,831	-

우선주	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	943	-	-	-	943	-

우선주	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	172,774	-	-	-	172,774	-

우선주	-	-	-	-	-	-
5. 의결권 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	26,359,944	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	172,774	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	26,187,170	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당에 관한 사항당사의 주주환원은 연간 배당을 통해 이루어지며, 배당은 주주가치 제고와 주주환원 확대를 최우선 목표로, 배당가능이익의 범위 내에서 당해년도 이익수준, 연간 Cash Flow, 시장 상황 및 미래의 전략적 투자를 종합적으로 고려하여 그 수준을 결정하고 있습니다. 당사는 이러한 원칙에 따라 적절한 수준의 배당을 지급함으로써 지속적으로 회사의 이익을 주주에게 환원하고자 역량 강화 및 재무구조개선 등 노력하고 있습니다.당사는 현재 자사주와 관련하여 매입 및 소각 등의 구체화된 계획이 없습니다.

나. 최근 3사업연도 배당에 관한 사항

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제23기 1분기	제22기	제21기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	-2,789	-11,394	-3,722

(별도)당기순이익(백만원)	-2,094	-11,352	-4,340

(연결)주당순이익(원)	-106	-435	-144

현금배당금총액(백만원)	-	-	655

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-17.6

현금배당수익률(%)	-	-	-	1.25

-	-	-	-

주식배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	-	-	-	25

-	-	-	-

주당 주식배당(주)	-	-	-	-

-	-	-	-

※(연결)현금배당성향은 연결당기순이익의 지배기업 소유주지분 귀속분에 대한 현금배당총액의 백분율입니다.

과거 배당 이력(단위: 회, %)

연속 배당횟수	평균 배당수익률

분기(중간)배당	결산배당	최근 3년간	최근 5년간

-	-	1.24	0.88

※ 평균 배당수익률(최근 5년 배당수익률)은 제18기~제22기 배당수익률의 평균이며, 공시서식작성기준에 따라 단순평균법으로 계산하였습니다.
7. 정관에 관한 사항

당사의 최근 정관 개정일은 2019년 3월 27일 입니다.

정관 변경 이력

정관변경일	해당주총명	주요변경사항	변경이유

2019년 03월 27일	제20기 정기주주총회	-주식등의 전자등록 외-금속구조물,창호,온실공사업 추가	- 전자증권법에 따라 발행하는 모든 주식등에 대하여 전자등록이 의무화됨에따라 개정-사업목적의 다각화
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

- 당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 분기보고서의 본 항목을 기재하지 않습니다
V. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제23기1분기
(당기)	서우회계법인	-	-	-

제22기
(전기)	서우회계법인	적정	해당사항 없음	현금흐름창출단위의 손상검사 -회사의 자산 손상 평가 절차에 대한 이해 및 내부 통제 평가
-회사의 사업에 대한 이해 및 현금 창출단위 식별에 대한 평가 -회수가능액 추정에 사용된 주요 가정의 합리성 평가 -현금창출단위의 영업수익성장률, 영업이익률, 투자활동 예측이 과거성과, 시장상황과 비교하여 일관성이 있는지 확인 -경영진이 회수가능액 추정에 사용한 가치평가 모델의 적정성 평가 -주요 가정의 변경이 손상평가에 미치는 영향을 평가하기 위해 경영진이 수행한 할인율에 대한 민감도 분석 결과 평가

제21기 (전전기)	대주회계법인	적정	(1) 특수관계자와의 중요한 거래내용주석 32에서 설명하고 있는 바와 같이 회사는 특수관계자에 대한 매출 및 기타수익,매입 및 기타비용이 각각 16,008,870천원 및 20,352,982천원 있으며, 채권 및 채무는 각각 16,694,155천원 및 1,970,280천원 입니다.
(2) 종속회사인 TPS EU, s.r.o.의 계속기업가정에 대한 중요한 불확실성주석 37에서 설명하고 있는 바와 같이 종속회사인 TPS EU, s.r.o.의 재무제표는 회사가 계속기업으로서 존속한다는 가정을 전제로 작성되었으므로 회사의 자산과 부채가 정상적인 사업활동 과정을 통하여 회수되거나 상환될 수있다는 가정하에 회계처리 되었습니다.그러나, 동사는 당기말 현재 유동부채가 유동자산보다 19,631백만원 만큼 많고, 총부채가 총자산보다 13,900백만원이 더 많습니다. 이러한 상황은 계속기업으로서의 존속능력에 유의적 의문을 제기할 수 있는 중요한 불확실성이 존재함을 나타냅니다.이 상황은 계속기업으로서의 존속능력에 유의적 의문을 제기할 수 있는 중요한 불확실성의 존재를 나타내며 따라서 정상적인 사업과정을 통하여 자산을 회수하거나 부채를 상환하지 못할 수 있습니다.

2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	내 용	감사계약내역	실제수행내역

보수	시간	보수	시간

제23기1분기(당기)	서우회계법인	-	159,000	1,130	-	-

제22기(전기)(*)	서우회계법인대주회계법인	재무제표 회계감사 보수재무제표 회계감사 보수	129,00085,000	9001,013	100,00027,690	998330

제21기(전전기)	대주회계법인	재무제표 회계감사 보수	68,000	986	68,000	994

(*) 전기중 [주식회사 등의 외부감사에 관한 법률]에 따라 지정감사인으로 변경되었습니다.

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제23기 분기(당기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제22기(전기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제21기(전전기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

4. 재무제표 중 이해관계자의 판단에 상당한 영향을 미칠 수 있는 사항에 대해 내부감사기구가 회계감사인과 논의한 결과를 다음의 표에 따라 기재한다.

구분	일자	참석자	방식	주요 논의 내용

-	-	-	-	-

주 ) 당분기에는 논의한 사항이 없습니다.
2. 감사제도에 관한 사항

(1) 감사기구 관련 사항

(가) 감사위원회(감사) 설치여부, 구성방법 등

당사는 정관 제6장(감사)에 의거 감사에 관한 사항등을 규정하고 있습니다.● 제48조(감사)회사는 1인 이상 3인 이내의 감사를 둘 수 있다.●제49조(감사의 선임)① 감사는 주주총회에서 선임한다.

② 감사의 선임을 위한 의안은 이사의 선임을 위한 의안과는 별도로 상정하여 의결하 여야 한다.

③ 감사의 선임은 출석한 주주의 의결권의 과반수로 하되 발행주식총수의 4분의 1이 상의 수로 하여야 한다. 그러나 의결권 있는 발행주식총수의 100분의 3을 초과하 는 수의 주식을 가진 주주는 그 초과하는 주식에 관하여 감사의 선임에는 의결권 을 행사하지 못한다. 다만, 소유주식수의 산정에 있어 최대주주와 그 특수관계인, 최대주주 또는 그 특수관계인의 계산으로 주식을 보유하는 자, 최대주주 또는 그 특수관계인에게 의결권을 위임한 자가 소유하는 의결권 있는 주식의 수는 합산한 다.

●제50조(감사의 임기와 보선)

① 감사의 임기는 취임 후 3년내의 최종의 결산기에 관한 정기주주총회 종결시 까지 로 한다.

② 감사중 결원이 생긴 때에는 주주총회에서 이를 선임한다. 그러나 이 정관 제48조 에서 정하는 원수를 결하지 아니하고 업무수행상 지장이 없는 경우에는 그러하지 아니하다.●제51조(감사의 직무와 의무)

① 감사는 회사의 회계와 업무를 감사한다.

② 감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시 주주 총회의 소집을 청구할 수 있다.

③ 감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체 없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고 의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산 상태를 조사할 수 있 다.

④ 감사에 대해서는 제39조 제3항 및 제40조의 2의 규정을 준용한다.

⑤ 감사는 회사의 비용으로 전문가의 도움을 구할 수 있다.

⑥ 감사는 필요하면 회의의 목적사항과 소집이유를 적은 서면을 이사(소집권자가 있 는 경우에는 소집권자)에게 제출하여 이사회 소집을 청구할 수 있다.

⑦ 제6항의 청구를 하였는데도 이사가 지체 없이 이사회를 소집하지 아니하면 그 청 구한 감사가 이사회를 소집할 수 있다.

●제52조(감사록)

감사는 감사에 관하여 감사록을 작성하여야 하며, 감사록에는 감사의 실시요령과 그 결과를 기재하고 감사를 실시한 감사가 기명날인 또는 서명을 하여야 한다.●제53조(감사의 보수와 퇴직금) ① 감사의 보수와 퇴직금에 관하여는 제40조(이사의 보수와 퇴직금) 의 규정을 준용 한다. ② 감사의 보수를 결정하기 위한 의안은 이사의 보수결정을 위한 의안과 구분하여 상 정·의결하여야 한다. ③ 감사의 퇴직금의 지급은 주주총회 결의를 거친 임원퇴직금지급 규정에 의한다 ( 2) 감사위원회(감사)의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위한 내부장치 마 련여부 - 동사 정관 제51조(감사의 직무)에 의거 감사의 감사업무에 필요한 경영정보접근 에 대한 규정을 명시하여 놓았습니다.

감사위원 현황

성명	사외이사여부	경력	회계ㆍ재무전문가 관련

해당 여부	전문가 유형	관련 경력

임창호	-	영남대 법학과 졸업문화일보('91~'05)어문조선('06~'08)	-	-	-

(4) 감사위원회(감사)의 주요활동내역

회차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	비 고

1	2021.02.08	해외(베트남) 현지법인 설립 자본금 납입에 대한 건	가결	-

2	2021.02.10	해외 자회사 운영 자금 대여기간 변경(연장)에 관한 건	가결	-

3	2021.02.15	제22기 결산재무제표 승인의 건	가결	-

4	2021.02.15	제22기 정기주주총회 의안 확정의 건	가결	-

5	2021.03.15	원화무역어음대출 기한연장의 건	가결	-

6	2021.03.15	산업운영자금대출 차입의 건	가결	-

7	2021.03.26	해외 증손자회사 현지 대출에 대한 보증에 관한 건	가결	-

8	2021.04.06	해외 자회사 운영 자금 대여 관련 변경에 관한 건	가결	-

9	2021.04.16	산업운영자금대출 기한연장에 관한 건	가결	-

10	2021.04.28	등기임원의 타법인 등기임원 겸직 승인의 건	가결	-

11	2021.05.07	해외 자회사 운영 자금 대여기간 변경에 관한 건	가결	-

감사위원회 교육실시 현황

교육일자	교육실시주체	참석 감사위원	불참시 사유	주요 교육내용

2021년 04월 06일	경영기획실	임창호	-	자사 현황에 대한 주요사항,이사의 역활과 법적 책임 등이사회 등 안건 사전설명

감사위원회 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

경영기획실	5	상무이사 외( 평균12.8 년 )	내부회계관리 및 분반기, 결산감사 등에 대한 감사업무 지원주주총회, 이사회 등 경영 전반에 관한 감사업무

(7) 준법지원인 지원조직 현황 당사는 본 보고서 작성일 현재 선임된 준법지원인이 없습니다
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

(1) 집중투표제의 채택여부- 해당사항 없습니다.

(2) 서면투표제의 채택여부 -해당사항 없습니다. (3)전자투표제의 채택여부 당사는 2016년 03월 03일 이사회를 통해서 "상법 제368조의4제1항에 의거하여 당 회사는 2016년 3월 29일에 개최하는 제17기 정기주주총회에서 주주가 총회에 출석하지 않고 전자적 방법으로 의결권을 행사 할 수 있음을 의결한다." 내용으로 제17기 정기주총회에서 전자투표제도를 도입하였습니다. (4) 소수주주권의 행사여부 - 해당사항 없습니다

(5) 경영권 경쟁 -최근 3사업년도 및 당해년도 현재, 해당사항 없습니다
VII. 주주에 관한 사항

1. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

홍성천	본인	보통주	6,571,915	24.93	6,571,915	24.93	-

홍성소	특수관계인	보통주	1,892	0.01	1,892	0.01	-

김종찬	임원	보통주	25,000	0.09	25,000	0.09	-

김준우	임원	보통주	15,000	0.06	38,471	0.15	-

민정현	임원	보통주	17,132	0.06	17,132	0.06	-

(주)파인테크닉스	관계회사	보통주	1,547,497	5.87	1,547,497	5.87	-

이용제	임원	보통주	2,100	0.01	2,100	0.01	-

손순호	임원	보통주	10,000	0.04	10,000	0.04	-

계	보통주	8,190,536	31.07	8,214,007	31.16	-

우선주	-	-	-	-	-

2. 최대주주의 주요경력 및 개요

최대주주명	직위	주요경력(최근 5년간)

기간	경력사항	겸임현황

홍성천	-	2009.01~현재	성균관대 기계공학과연세대 경영대학원LG전자 연구소아사히코퍼레이션화인테크 창립(주)파인디앤씨	(주)파인테크닉스 회장(주) 파인디앤씨 대표이사코스닥협회 부회장Infinity Partners Limited DirectorFine Holdings Limited DirectorUIT LTD Director(주)코데스 대표이사강소범윤광전유한공사 이사 광주부미사전자유한공사 이사 강소범윤전자유한공사 이사

## 최대주주 변동내역

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 주, %)

변동일	최대주주명	소유주식수	지분율	변동원인	비 고

-	-	-	-	-	-

- 당사는 대상기간 중 최대주주가 변동 되었던 경우가 없습니다.

3. 주식 소유현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	홍성천	6,571,915	24.93	-

(주)파인테크닉스	1,547,497	5.87	-

우리사주조합	-	-

## 소액주주현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	소유주식	비 고

소액주주수	전체주주수	비율(%)	소액주식수	총발행주식수	비율(%)

소액주주	7,631	7,635	99.95	16,932,772	26,359,059	64.24	의결권 있는 발행주식 총수의 100분의 1에 미달하는 주식을 보유한 주주

※ 소유주식의 총 발행주식수는 의결권이 있는 발행주식 총수입니다. ※ 상기 주주수 및 주식수는 2021년 03월 31일 기준으로 작성되었습니 다.

4. 주식사무

정관상 신주인수권의 내용	① 주주는 그가 소유한 주식의 수에 비례하여 신주의 배정을 받 을 권리를 갖는다. 단, 실권주 및 단주의 경우에는 이사회의 결의에 따른다. ② 회사는 제1항의 규정에 불구하고 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우 이사회의 결의로 주주 외 자에게 신주를 배정 할 수 있다. 1. 발행주식총수의 100분의 50 을 초과하지 않는 범위 내에서 자 본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의 6의 규정에 의하 여 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우 2. 상법 제542조의 3의 규정에 의한 주식매수 선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우 3. 발행하는 주식총수의 100분의 20 범위 내에서 우리사주조합 원에게 신주를 우선 배정하는 경우 4. '근로복지기본법' 제39조의 규정에 의한 우리사주매수선택권 의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우 5. 발행주식총수의 100분의 20 을 초과하지 않는 범위 내에서 긴 급한 자금조달을 위하여 국내외 금융기관 또는 기관투자자에 게 신주를 발행하는 경우 6. 발행주식총수의 100분의 20 을 초과하지 않는 범위 내에서 사 업상 중요한 기술도입, 연구개발, 생산, 판매, 자본제휴를 위 하여 그 상대방에게 신주를 발행하는 경우 7. 발행주식총수의 100분의 20 을 초과하지 않는 범위 내에서 외국투자자에게 배정 하는 경우 8. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의 16의 규정에 의하여 주식 예탁증서(DR) 발행에 따라 신주를 발행하는 경우 9. 외국의 증권거래소나 전산 또는 호가 시스템으로 유가증권을 거래하는 시장에 상장하기 위하여 외국에서 신주를 발행하는 경우 10. 우리 사주 조합원에게 신주를 조합하는 경우 ③ 제2항 각 호 중 어느 하나의 규정에 의해 신주를 발행할 경우 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다. ④ 신주인수권의 포기 또는 상실에 따른 주식과 신주배정에서 발 생한 단주에 대한 처리방법은 이사회의 결의로 정한다. ⑤ 제2항에 따라 주주 외의 자에게 신주를 배정하는 경우 회사는 상법 제416조제1호, 제2호, 제2호의2, 제3호 및 제4호에서 정 하는 사항을 그 납입기일의 2주 전까지 주주에게 통지하거나 공고 하여야 한다.

결 산 일	12월31일	정기주주총회	3월중

주주명부폐쇄시기	매년 1월 1일 부터 1월 7일 까지

주권의 종류	기명식 보통주

명의개서대리인	국민은행

주주의 특전	없음	공고게재신문	매일경제신문

5. 최근 6개월 간의 주가 및 주식 거래실적 (1) 국내증권시장 (단위 :원,주)

종 류	20년10월	20년11월	20년12월	21년01월	21년02월	21년03월

보통주	최 고	2,120	1,930	1,820	1,780	1,820	1,790

최 저	1,880	1,820	1,690	1,655	1,585	1,570

평균	1,971	1,884	1,741	1,704	1,716	1,630

일 최고거래량	1,037,228	121,656	387,468	304,371	394,549	250,313

일 최저거래량	76,364	37,052	36,329	40,092	22,805	24,785

월간거래량	3,750,836	1,617,412	1,838,158	2,056,937	2,068,570	1,699,467

주) 상기 주가 및 거래실적은 각 거래일의 종가를 기준으로 작성하였습니다. (2) 해외증권시장 - 해당사항이 없습니다.
1. 임원 및 직원 등의 현황

임원 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

홍성천	남	1960년 02월	대표이사	등기임원	상근	대표이사경영총괄	(주)파인디앤씨대표이사	6,571,915	-	본인	29년	2023년 03월 26일

김종찬	남	1968년 07월	부사장	등기임원	상근	사업총괄	(주)삼성전기 (주)파인디앤씨	25,000	-	-	8년	2023년 03월 26일

서호경	남	1964년 05월	상무이사	미등기임원	상근	금형담당	(주)삼성전자	-	-	-	4년 5개월	-

김준우	남	1971년 08월	이사	등기임원	상근	재무담당	(주)파인디앤씨	15,000	-	-	20년 1개월	2021년 03월 27일

민정현	남	1972년 01월	이사	미등기임원	상근	구매담당	(주)파인디앤씨	17,132	-	-	21년 4개월	-

이용제	남	1974년 08월	이사	미등기임원	상근	영업담당	(주)파인디앤씨	2,100	-	-	17년 2개월	-

홍성엽	남	1969년 01월	상무이사	미등기임원	상근	경영지원	(주)파인테크닉스	-	-	-	1년 9개월	-

손순호	남	1966년 08월	이사	미등기임원	상근	생산관리	(주)삼성SDI	10,000	-	-	1년	-

임창호	남	1958년 07월	감사	등기임원	상근	감사	문화일보어문조선	-	-	-	-	-

이희춘	남	1960년 02월	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	(주)삼성전자(주)루멘스(주)삼유디스플레이	-	-	-	-	2023년 03월 26일

※ 제22기 정기주주총회(2021년 3월 29일)에서 임창호 감사 재선임 안건을 상정했으나 의결정족수 미달로 부결되었습니다. 이에 상법 제386조 및 동법 제415조에 의거하여 기존 임창호 감사는 새로 선임된 감사가 취임할 때까지 감사로서의 권리 및 의무를 유지합니다.

직원 등 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 원)

직원	소속 외근로자	비고

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	남	여	계

기간의 정함이없는 근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

디스플레이	남	128	-	-	-	128	7.0	1,627,411,980	12,501,393	-	-	-	-

디스플레이	여	8	-	-	-	8	6.7	74,177,850	8,969,215	-

기타	남	-	-	-	-	-	-	11,257,760	-	-

기타	여	-	-	-	-	-	-	5,351,150	-	-

합 계	136	-	-	-	136	7.0	1,718,198,740	12,293,613	-

※인원수 : 2021년 03월 31일 현재 재직중인 직원 수(미등기임원포함. 이하 동일)

※급여총액 : 2021년 01월 01일부터 03월 31일까지 재직한 모든 직원에게 지급한 보수총액.

※1인평균 급여액 : 2021년 03월 31일 현재 재직중인 직원에게 지급된 보수평균 ※기타부문은 2020년 12월에 중단한 반도체사업부문 관련하여 2021년 1월 귀속분으로 발생한 급여내역입니다.

미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	5	100,737,190	20,147,438	-

※인원수 : 2021년 03월 31일 현재 재직중인 미등기임원수

※급여총액 : 2021년 01월 01일부터 03월 31일까지 재직한 모든 미등기임원에게 지급한 보수총액.

※1인평균 급여액 : 2021년 03월 31일 현재 재직중인 미등기임원에 지급된 보수평균
IX. 계열회사 등에 관한 사항

(1) 파인디앤씨계열 (2) 기업집단에 소속된 회사

회사명	주업종	비고

Infinity Partners Ltd	무역업	-

강소범윤전자유한공사	TFT-LCD 부품 제조 外	-

TPS EU, s.r.o.	TFT-LCD 부품 제조 外	-

UIT Limited	무역업	-

FINE HOLDINGS LIMITED	무역업	-

광주부미사전자유한공사	TFT-LCD 부품 제조 外	-

주식회사 파인에이디에스	항공기부품 제조 外	-

VINA CNS CO.,LTD	휴대전화 부품 및 관련 전자 제품 판매	-

(3) 관계회사간 계통도

(4) 임원의 겸직 등당사 임원의 겸직 현황은 아래와 같습니다.

겸 직 임 원	겸 직 회 사	비고

성 명	직 위	회 사 명	직 위

홍성천	대표이사	(주)코데스	대표이사	경영총괄

(주)파인테크닉스	등기이사	경영관리

강소범윤전자유한공사	등기이사	-

Infinity Partners Limited	등기이사	경영총괄

UIT LTD	등기이사	경영총괄

Fine Holdings Limited	등기이사	경영총괄

김종찬	대표이사	파인드론	대표이사	경영총괄

(주)파인에이디에스	대표이사	경영총괄

서호경	전무이사	(주)파인에이디에스	등기이사	-

김준우	상무이사	(주)파인테크닉스	상무이사	재무담당

홍성엽	상무이사	(주)파인테크닉스	상무이사	관리이사

타법인출자 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 백만원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

InfinityPartenrs Ltd.(비상장)	2006년 05월 25일	해외사업총괄	4,086	-	49.0	6,083	-	-	-	-	49.0	6,083	48,452	-18

UIT LTD(비상장)	2011년 01월 11일	해외사업총괄	1	-	100.0	1	-	-	-	-	100.0	1	2,139	-19

TPS EU, s.r.o.(비상장)	2007년 06월 12일	해외현지법인	199	-	83.5	-	-	-	-	-	83.5	-	2,407	-312

(주)파인에이디에스(비상장)	2018년 03월 09일	신규사업	400	-	100.0	-	-	-	-	-	100.0	-	757	-32

FINE MS VINA CO.,LTD.(비상장)	2019년 12월 23일	사업다각화	2,240	-	13.3	2,240	-	-	-	-	13.3	2,240	50,728	-1,059

VINA CNS CO.,LTD	2021년 01월 28일	사업다각화	2,874	-	-	-	-	2,874	-	-	51.0	2,874	5,667	-

합 계	-	-	8,324	-	2,874	-	-	-	11,198	110,150	-1,440
1. 전문가의 확인

- 해당사항 없습니다.
2. 전문가와의 이해관계

- 해당사항 없습니다.