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파인디앤씨 사업보고서 (2016.12)
사 업 보 고 서

(제 18 기)

사업연도 2016년 01월 01일 부터
2016년 12월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2017년 03월 31일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : (주) 파인디앤씨
대 표 이 사 : 홍 성 천
본 점 소 재 지 : 충청남도 아산시 연암산로169
(전 화) 041-538-9000
(홈페이지) http://www.finednc.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 전무이사 (성 명) 김 종 찬
(전 화) 041-538-9000
1. 회사의 개요

1. 연결대상 종속회사 개황(연결재무제표를 작성하는 주권상장법인이 사업보고서, 분기ㆍ반기보고서를 제출하는 경우에 한함)

(단위 : 백만원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

UITLimited	2011.01	21/F, Tung Sun Commercial Centre, 194-200 Lockhart Rd., Wan Chai, Hong Kong	무역업	2,213	지분 100% 소유	미해당

FINE DNC Slovakia s.r.o.	2007.04	Voderady 398. 919 42Voderady, Slovakia	TFT-LCD부품제조	29,602	지분74.5% 소유	해당(직전사업연도말 자산총액10%이상)

주현이엔지 주식회사	2015.10.16	충청남도 아산시 음봉면 연암산로 169	반도체장비부품제조	1,116	지분 100% 소유	미해당

1-1. 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	-	-

-	-

연결제외	-	-

-	-

2. 회사의 법적, 상업적 명칭 당사의 명칭은 주식회사 파인디앤씨 라고 표기합니다. 또한 영문으로는 FINEDNC. CO.,LTD.라 표기합니다. 단, 약식으로 표기할 경우에는 (주)파인디앤씨라고 표기합니다. 3. 설립일자 및 존속기간 당사는 1992년 4월에 설립되어 LCD 부품인 등의 LCD TV, 모니터, 노트북용 TOP-CHASSIS, BOTTOM-CHASSIS와 자체 광능력이 없는 TFT-LCD의 형광조명반사장치인 LAMP REFLECTOR를 제조하는 회사로서 한국표준사업분류상 소분류인 액정표시장치 제조업을 영위하고 있습니다. 당사는 충청남도 아산시에 본점 및 제조시설을 가지고 있으며 중국 및 슬로바키아에 현지 법인을 두고 있습니다. 또한, 당사는 2001년 7월에 회사의 주식을 코스닥 증권시장에 상장 하였습니다. 4. 본점의 주소, 전화번호 및 홈페이지- 주 소 : 충청남도 아산시 음봉면 연암산로 169- 전 화 : 041-538-9000- 홈페이지 : http://www.finednc.com 5. 중소기업 해당여부 당사는 본 보고서 제출일 현재 중소기업기본법 제 2조에 의한 중소기업에 해당합니다. 6. 주요사업의 내용 당사는 TFT-LCD 부품 제조에 관한 사업을 주사업으로 하며, 기타의 자세한 사항은 동 보고서의 'Ⅱ사업의 내용’을 참조하시기 바랍니다 7. 계열회사에 관한 사항본문 VI-4 참조하시길 바랍니다.
2. 회사의 연혁

1. 회사의 연혁

- 파인디앤씨>1992.04 - 화인테크 설립

1994.04 - LCD관련부품 금형제작1999.08 - 자본금 6억원으로 유상증자1999.12 - 자본금 10억8천만원으로 유상증자 자본금 12억원으로 유상증자1999.12 - 벤처기업 인증(벤처캐피탈 투자기업)2000.03 - 자본금 17억원으로 유상증자2000.04 - LCD back light lamp housing의 제조방법 특허 출원 LCD back light lamp housing의 제조장치 실용신안 출원2000.06 - 주식액면분할(액면가 10,000원 → 5,000원) 2000.08 - ISO9002인증취득(EAQA)2000.09 - 주식액면분할(액면가 5,000원 → 500원)2000.11 - 주식회사 파인디앤씨 부설연구소 설립2001.01 - 기술평가 벤처기업 인증(중소기업청)2001.03 - 금융감독위원회 기업등록2001.06 - LCD back light lamp housing의 제조장치 실용신안권 등록2001.07 - KOSDAQ증권시장(협회중개시장)등록 - 자본금 23억원으로 증자.2001.07 - 본사 확장(제 2공장) 부지매입(경기도 안양시 만안구 안양7동 203-3)2002.03 - 주식배당실시(주당 0.1주 배당), 자본금 2,518백만으로 증자2002.08 - 본사 제 2공장(안양시 만안구 안양7동 203-3번지) 준공2002.12 - 중국현지법인 범윤전자(무석)유한공사 설립2003.02 - 안양본사 제 3공장부지 매입완료(1,135평: 안양시 만안구 안양7동 200-7)2003.03 - 주식배당(주당0.1주배당) 발행주식총수 5,036,000주에서 5,539,600주로 변경 자본금 2,518백만원에서 2,769,800,000원으로 증자2003.07 - 주식매수 선택권행사로 주식수 108,000주 및 자본금 54,000천원 증가 유상증자(주당 0.1주) 주식수 553,960주 및 자본금 276,980천원 증가 무상증자(주당 0.3주) 주식수 1,860,468주 및 자본금 930,234천원 증가 발행주식 총 수 8,062,028주로 변경, 자본금 4,031,014천원으로 증자2004.03 - 주식배당(주당 0.1주 배당) 발행주식 총 수 8,062,028주에서 8,868,083주로 변경 자본금 4,031백만원에서 4,434,041,500원으로 증자2004.10 - 아산 LCD 부품 공장 신설 계약 체결 (충남 아산시 음봉면 원남리 산 22-15)2004.11 - ISO14001 인증 규격 획득2005.03 - 유/무상증자 2,660,430주 및 2,305,703주 증가, 총 발생주식수 13,834,216주, 자본금 69.1억2005.07 - 아산(LCD)부품공장 (탕정공장) 준공2005.10 - 삼성전자 제조혁신부분 최우상수상 "금상" 수상2006.02 - 유/무상증자 4,150,265주 및 1,798,448주 증가, 총 발생주식수 19,782,929주, 자본금 98.9억2006.05 - INFINITY PARTNERS LIMITED 계열회사 추가2006.11 - 43회 무역의 날 "7,000만불탑" 수상2006.12 - 제 11회 경기도 중소기업 대상 '생산성 혁신부문'2007.06 - FINE DNC Slovakia, s.r.o. 계열회사 추가2007.11 - 44회 무역의 날 "1억불탑" 수상

2008.06 - LCD 모듈용 하우징의 제조방법 및 그에 의한 제조된 하우징 (레이저타입) 특허취득2008.06 - LCD 모듈용 하우징의 제조방법 및 그에 의한 제조된 하우징 (코킹 및 클 린칭 타입) 특허취득2008.08 - 금형 정밀기술1등급 인증 제38회 국무총리상 수상2008.10 - 기업분할 이사회 결의2008.11 - 기업분할 주총승인2009.01 - (주) 파인테크닉스와 인적분할 (1) UIT LIMITED2011.01.10 - UIT LIMITED 법인 설립 (2) FINE DNC Slovakia, s.r.o2007.04 - FINE DNC Slovakia, s.r.o 법인 설립2007.07 - 사업장 건축 착공2007.11 - 사업장 생산설비 구축, 시 양산 시작2008.01 - 사업장 준공 완료 및 양산 시작2009.03 - 자동화 라인 증설2011.02 - VD사업부 (SESK) 제품 양산 시작2011년 - ISO 9001 인증, ISO 14001 인증 획득(QS Cert, s.r.o) 2. 본점소재지의 변동 변경전 변경후 변경사유 경기도 안양시 만안구안양7동 203-3 충청남도 아산시 음봉면 원남리 11-2 회사분할로 인한 본점소재지 변경 3. 상호의 변경 변경일자 변경전 상호 변경후 상호 변경사유 1999.04 화인테크 (주)화인기연 법인전환 2000.05 (주)화인기연 (주)파인디앤씨 - 4. 합병, 분할(합병), 포괄적 주식교환ㆍ이전, 중요한 영업의 양수ㆍ도 등 - 해당사항 없습니다.
3. 자본금 변동사항

증자(감자)현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2005년 04월 06일	유상증자(주주우선공모)	보통주	2,660,430	500	3,550	-

2005년 04월 26일	무상증자	보통주	2,305,703	500	-	-

2006년 02월 27일	유상증자(주주우선공모)	보통주	4,150,265	500	4,270	-

2006년 03월 10일	무상증자	보통주	1,798,448	500	-	-

2009년 01월 01일	무상감자	보통주	7,917,171	500	-	회사인적분할로인한 감소

2013년 08월 27일	유상증자(일반공모)	보통주	5,848,492	500	907	-

2014년 12월 01일	신주인수권행사	보통주	845,070	500	1,775	1회차 신주인수권 행사

2016년 11월 11일	주식매수선택권행사	보통주	188,500	500	2,000	주식매수선택권행사

## 미상환 전환사채 발행현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주)

종류＼구분	발행일	만기일	권면총액	전환대상주식의 종류	전환청구가능기간	전환조건	미상환사채	비고

전환비율(%)	전환가액	권면총액	전환가능주식수

제2회 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채	2016년 07월 21일	2021년 07월 21일	10,000,000,000	㈜파인디앤씨 기명식 보통주식	2017년07월21~2021년06월21일	100	1881	10,000,000,000	5,316,322	-

합 계	-	-	10,000,000,000	㈜파인디앤씨 기명식 보통주식	-	100	1881	10,000,000,000	5,316,322	-

## 미상환 신주인수권부사채 등 발행현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주)

종류＼구분	발행일	만기일	권면총액	행사대상주식의 종류	신주인수권 행사가능기간	행사조건	미행사신주인수권부사채	비고

행사비율(%)	행사가액	권면총액	행사가능주식수

-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합 계	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

- 2014년 12월 01일 1회차 신주인수권을 모두 행사함에 따라 현재 미상환 신주인수 권 부사채는 없으며, 자세한 사항은 과거 공시자료를 참조하시기 바랍니다.
4. 주식의 총수 등

## 주식의 총수 현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	50,000,000	-	50,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	18,751,820	-	18,751,820	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	18,751,820	-	18,751,820	-

Ⅴ. 자기주식수	172,774	-	172,774	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	18,579,046	-	18,579,046	-

자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	171,831	-	-	-	171,831	-

우선주	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	171,831	-	-	-	171,831	-

우선주	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	943	-	-	-	943	-

우선주	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	172,774	-	-	-	172,774	-

우선주	-	-	-	-	-	-
5. 의결권 현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	18,751,820	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	172,774	자사주

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	18,579,046	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

당사는 주주가치 제고를 위하여 회사 이익의 일부를 주주에게 환원하는 방법으로 배당을 실시하고 있으며 이에 대한 사항은 아래와 같이 당사 정관에서 규정하고 있습니다.

제9조 (우선주식의 종류, 수 및 내용)

① 발행할 우선주식의 수는 발행주식총수의 4분의 1 범위 내로 하고, 의결권이 없는 것으로 한다.

② 우선주식에 대하여는 액면금액을 기준으로하여 연 1% 이상에서 발행 시에 이사 회가 최저배당률을 정한다.

③ 발행할 우선주식에 대하여는 이사회 결의에 의하여 참가적 또는 비참가적, 누적적 또는 비누적적인 것으로 할 수 있다.

④ 우선주식에 대하여 제2항의 규정에 의한 배당을 하지 못한 사업연도가 있는 경우 에는 미배당분은 누적하여 다음 사업연도의 배당 시에 우선하여 배당한다. 단, 우 선주에 대한 배당을 비누적적으로 하는 경우에는 미배당분은 다음 사업연도로 이 연되지 않는다.

⑤ 우선주식에 대하여 소정의 배당을 하지 아니한다는 주주총회의 결의가 있는 경우 에는 그 결의가 있는 주주총회의 다음 주주총회부터 그 우선적 배당을 한다는 결 의가 있는 주주총회의 종료시 까지는 의결권이 있다.

⑥ 유상증자, 무상증자 또는 주식배당을 실시하는 경우, 우선주식에 대하여 배정 할 신주의 종류 및 내용은 이사회 결의로 정한다.

⑦ 우선주식의 존속기한 여부는 이사회 결의로 정하며, 우선주식의 존속기간을 정할 경우에는 1년 이상 10년 이내의 범위에서 이사회 결의로 정하고 이 기간 만료와 동시에 보통주식으로 전환된다. 그러나 위 기간 중 소정의 배당을 하지 못한 경우 에는 소정의 배당을 완료할 때까지 그 기간을 연장한다. 이 경우 전환으로 인하여 발행하는 주식에 대한 이익의 배당에 관하여는 제13조의 규정을 준용한다.

⑧ 우선주식에 대하여는 발행 시 이사회의 결의로 보통주식으로 전환할 수 있는 내용 (“전환우선주”) 또는 일정한 기간 내에 이익으로 상환할 수 있는 내용 ("상환우 선주식”)을 정할 수 있다.

⑨ 전환우선주식을 발행하는 경우에는 전환으로 인하여 발행하는 주식은 보통주식으 로 하고, 전환가액은 보통주식의 액면가액 이상으로 이사회가 정하는 가액, 전환 을 청구할 수 있는 기간은 전환우선주식 발행 후 1월이 경과한날로서 이사회가 정 하는 기간으로 한다. 이 경우 전환으로 인하여 발행하는 주식에 관한 이익의 배당 에 관하여는 제13조의 규정을 준용한다.

⑩ 상환우선주식을 발행하는 경우에는 상환가액은 당해 우선주식의 액면가 이상으로 이사회가 정하는 가액, 상환기간은 우선주식 발행 후 3년이 경과한 날로부터 10년 이 경과한 날까지의 기간으로서 이사회가 정하는 기간, 상환방법은 이익 중 상환 의 원으로 사용될 것으로 이사회가 정하는 방법으로 한다.

⑪ 보통주식의 배당률이 우선주식의 배당률을 초과할 경우에는 그 초과분에 대하여 보통주식과 동일한 비율로 참가시켜 배당한다.

⑫ 우선주식을 발행하는 경우 이사회 결의로 위 2항 내지 11항에서 정한 여러 가지 내용을 혼합하여 발행할 수 있다. 우선주식에 대하여는 발행 시 이사회의 결의로 신주의 인수, 주식의 병합, 분할, 소각 또는 회사의 합병, 분할로 인한 주식의 배 정에 관하여 특수한 정함을 할 수 있다.

주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제18기	제17기	제16기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	-5,059	343	2,146

(개별)당기순이익(백만원)	3,708	2,478	1,232

(연결)주당순이익(원)	-275	19	122

현금배당금총액(백만원)	464	735	459

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-9.2	214.2	21.4

현금배당수익률(%)	보통주	0.29	2.38	1.46

우선주	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	25	40	25

우선주	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-
IV. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제18기	한신회계법인	적정	감사의견에는 영향을 미치지 않는 사항으로서 이용자는 다음 사항들에 주의를 기울여야 할 필요가 있습니다.
종속회사인 FINE DNC Slovakia,s.r.o의 재무제표는 회사가 계속기업으로서 존속한다는 가정을 전제로 작성되었으므로 회사의 자산과 부채가 정상적인 사업활동과정을통하여 회수되거나 상환될 수 있다는 가정하에 회계처리되었습니다. 그러나 동사는 당기에 순손실 29억원을 기록하였고, 당기말 현재로 유동부채가 유동자산보다 134억원 만큼 많고, 총부채가 총자산보다 470백만원이 많습니다. 이 상황은 계속기업으로서의 존속능력에 유의적 의문을 제기할 수 있는 중요한 불확실성의 존재를 나타내며 따라서 정상적인 사업과정을 통하여 자산을 회수하거나 부채를 상환하지 못할 수 있습니다.

제17기	한신회계법인	적정	없음

제16기	한신회계법인	적정	없음

2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제18기	한신회계법인	재무제표 회계감사 보수	55,000	693시간

제17기	한신회계법인	재무제표 회계감사 보수	50,000	743시간

제16기	한신회계법인	재무제표 회계감사 보수	50,000	528시간

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제18기	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제17기	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제16기	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-
2. 감사제도에 관한 사항

(1) 감사기구 관련 사항

(가) 감사위원회(감사) 설치여부, 구성방법 등

당사는 정관 제6장(감사)에 의거 감사에 관한 사항등을 규정하고 있습니다.● 제48조(감사)회사는 1인 이상 3인 이내의 감사를 둘 수 있다.●제49조(감사의 선임)① 감사는 주주총회에서 선임한다.

② 감사의 선임을 위한 의안은 이사의 선임을 위한 의안과는 별도로 상정하여 의결하 여야 한다.

③ 감사의 선임은 출석한 주주의 의결권의 과반수로 하되 발행주식총수의 4분의 1이 상의 수로 하여야 한다. 그러나 의결권 있는 발행주식총수의 100분의 3을 초과하 는 수의 주식을 가진 주주는 그 초과하는 주식에 관하여 감사의 선임에는 의결권 을 행사하지 못한다. 다만, 소유주식수의 산정에 있어 최대주주와 그 특수관계인, 최대주주 또는 그 특수관계인의 계산으로 주식을 보유하는 자, 최대주주 또는 그 특수관계인에게 의결권을 위임한 자가 소유하는 의결권 있는 주식의 수는 합산한 다.

●제50조(감사의 임기와 보선)

① 감사의 임기는 취임 후 3년내의 최종의 결산기에 관한 정기주주총회 종결시 까지 로 한다.

② 감사중 결원이 생긴 때에는 주주총회에서 이를 선임한다. 그러나 이 정관 제48조 에서 정하는 원수를 결하지 아니하고 업무수행상 지장이 없는 경우에는 그러하지 아니하다.●제51조(감사의 직무와 의무)

① 감사는 회사의 회계와 업무를 감사한다.

② 감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시 주주 총회의 소집을 청구할 수 있다.

③ 감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체 없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고 의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산 상태를 조사할 수 있 다.

④ 감사에 대해서는 제39조 제3항 및 제40조의 2의 규정을 준용한다.

⑤ 감사는 회사의 비용으로 전문가의 도움을 구할 수 있다.

⑥ 감사는 필요하면 회의의 목적사항과 소집이유를 적은 서면을 이사(소집권자가 있 는 경우에는 소집권자)에게 제출하여 이사회 소집을 청구할 수 있다.

⑦ 제6항의 청구를 하였는데도 이사가 지체 없이 이사회를 소집하지 아니하면 그 청 구한 감사가 이사회를 소집할 수 있다.

●제52조(감사록)

감사는 감사에 관하여 감사록을 작성하여야 하며, 감사록에는 감사의 실시요령과 그 결과를 기재하고 감사를 실시한 감사가 기명날인 또는 서명을 하여야 한다.●제53조(감사의 보수와 퇴직금) ① 감사의 보수와 퇴직금에 관하여는 제40조(이사의 보수와 퇴직금) 의 규정을 준용 한다. ② 감사의 보수를 결정하기 위한 의안은 이사의 보수결정을 위한 의안과 구분하여 상 정·의결하여야 한다. ③ 감사의 퇴직금의 지급은 주주총회 결의를 거친 임원퇴직금지급 규정에 의한다 ( 2) 감사위원회(감사)의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위한 내부장치 마 련여부- 동사 정관 제51조(감사의 직무)에 의거 감사의 감사업무에 필요한 경영정보접근 에 대한 규정을 명시하여 놓았습니다.

(3) 감사위원회(감사)의 인적사항

성 명	주 요 경 력	비 고

임창호	영남대 법학과 졸업문화일보어문조선	상근

(4) 감사위원회(감사)의 주요활동내역

회차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	비 고

1	2016.01.04	출자법인 운영을 위한 자금 대여에 관한 건	가결	-

2	2016.01.22	출자법인 운영을 위한 자금 대여에 관한 건	가결	-

3	2016.02.15	제17기 정기주주총회 소집에 관한 건	가결	-

4	2016.02.15	제17기(2015년도) 재무제표 승인 및 현금배당의 건	가결	-

5	2016.02.19	외화지급보증 신규 신청의 건	가결	-

6	2016.03.15	출자법인 운영을 위한 자금 대여에 관한 건	가결	-

7	2016.03.15	시설자금 차입 및 연대입보의 건	가결	-

8	2016.04.11	슬로바키아 현지법인 차입에 대한 연대보증 제공의 건	가결	-

9	2016.04.18	무역금융 차입 및 만기도래 운영자금 차환	가결	-

10	2016.04.26	해외 자회사(손자회사) 운영 자금 대여에 관한 건	가결	-

11	2016.05.16	출자법인 운영을 위한 자금 대여에 관한 건	가결	-

12	2016.05.16	신규 차입 및 외화지급보증금 차입에 관한 건	가결	-

13	2016.05.17	해외 자회사 출자전환 유상증자의 건	가결	-

14	2016.06.07	기채에 관한 건	가결	-

15	2016.06.13	자금대여에 관한 건	가결	-

16	2016.06.14	해외 자회사 운영 자금 대여에 관한 건	가결	-

17	2016.07.06	해외 자회사 차입에 대한 입보의 건	가결	-

18	2016.07.19	제2회 사모 전환사채 발행의 건	가결	-

19	2016.07.25	자금 대여에 관한 건	가결	-

20	2016.08.18	해외법인 운영을 위한 자금 대여에 관한 건	가결	-

21	2016.08.24	자금 대여에 관한 건	가결	-

22	2016.09.08	외화예금 담보제공에 관한 건	가결	-

23	2016.09.20	시설자금 차입의 건	가결	-

24	2016.10.17	자금 대여에 관한 건	가결	-

25	2016.10.26	자금 대여에 관한 건	가결	-

26	2016.11.01	주식매수선택권 행사 청구에 따른 신주발행 승인의 건	가결	-

27	2016.11.16	외화예금 담보제공에 관한 건	가결	-

28	2016.11.30	기채에 관한 건	가결	-

29	2016.12.07	지점 설치의 건	가결	-
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

(1) 집중투표제의 채택여부- 해당사항 없습니다.

(2) 서면투표제의 채택여부-해당사항 없습니다. (3)전자투표제의 채택여부당사는 2016년 03월 03일 이사회를 통해서 "상법 제368조의4제1항에 의거하여 당 회사는 2016년 3월 29일에 개최하는 제17기 정기주주총회에서 주주가 총회에 출석하지 않고 전자적 방법으로 의결권을 행사 할 수 있음을 의결한다." 내용으로 제17기 정기주총회에서 전자투표제도를 도입하였습니다. (4) 소수주주권의 행사여부- 해당사항 없습니다

(5) 경영권 경쟁-최근 3사업년도 및 당해년도 현재, 해당사항 없습니다.
VII. 주주에 관한 사항

최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

홍성천	본인	보통주	4,711,203	25.38	4,711,203	25.12	-

홍성소	특수관계인	보통주	1,892	0.01	1,892	0.01	-

김종찬	임원	보통주	0	0	25,000	0.13	-

김형철	임원	보통주	0	0	15,000	0.08	-

김준우	임원	보통주	0	0	15,000	0.08	-

계	보통주	4,713,095	25.39	4,768,095	25.43	-

기타	-	-	-	-	-

## 최대주주 변동내역

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 주, %)

변동일	최대주주명	소유주식수	지분율	비 고

2007년 11월 02일	홍성천	4,760,425	24.06	-

2008년 09월 04일	홍성천	5,045,163	25.50	-

2008년 10월 28일	홍성천	5,623,122	28.42	-

2008년 11월 28일	홍성천	5,879,287	29.72	-

2009년 08월 20일	홍성천	3,065,614	25.83	-

2009년 10월 19일	홍성천	2,579,314	21.73	-

2011년 12월 29일	홍성천	3,824,865	29.16	BW 인수로 인한변동

2013년 08월 29일	홍성천	5,837,964	29.65	유상증자로 인한 소유주식 수 변동

2014년 04월 11일	홍성천	6,034,856	30.65	특수관계인 지분 매입에 따른 변동

2014년 12월 01일	홍성천	4,713,095	25.39	최대주주 워런트 매수 및 특수관계인 지분매도에 따른 변동

2016년 11월 02일	홍성천	4,768,095	25.69	주식매수선택권 행사에 따른 특수관계인 편입

(2) 최대주주의 주요경력

최대주주명	직위	주요경력(최근 5년간)

기간	경력사항	겸임현황

홍성천	대표이사	1992.04~현재	성균관대 기계공학과연세대 경영대학원LG전자 연구소아사히코퍼레이션화인테크 창립(주)파인디앤씨	코스닥협회 부회장Infinity Partners Limited DirectorFine Holdings Limited DirectorUIT LTD Director(주)코데스 대표이사강소범윤광전유한공사 이사(주)에프엠에스 (안양) 이사광주부미사전자유한공사 이사강소범윤전자유한공사 이사

주식 소유현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	홍성천	4,711,203	25.12	-

-	-	-	-

우리사주조합	-	-	-

## 소액주주현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	12,883	99.98	13,522,394	72.11	-

2. 주식사무

정관상 신주인수권의 내용	① 주주는 그가 소유한 주식의 수에 비례하여 신주의 배정을 받 을 권리를 갖는다. 단, 실권주 및 단주의 경우에는 이사회의 결의에 따른다. ② 회사는 제1항의 규정에 불구하고 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우 이사회의 결의로 주주 외 자에게 신주를 배정 할 수 있다. 1. 발행주식총수의 100분의 50 을 초과하지 않는 범위 내에서 자 본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의 6의 규정에 의하 여 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우 2. 상법 제542조의 3의 규정에 의한 주식매수 선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우 3. 발행하는 주식총수의 100분의 20 범위 내에서 우리사주조합 원에게 신주를 우선 배정하는 경우 4. '근로복지기본법' 제39조의 규정에 의한 우리사주매수선택권 의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우 5. 발행주식총수의 100분의 20 을 초과하지 않는 범위 내에서 긴 급한 자금조달을 위하여 국내외 금융기관 또는 기관투자자에 게 신주를 발행하는 경우 6. 발행주식총수의 100분의 20 을 초과하지 않는 범위 내에서 사 업상 중요한 기술도입, 연구개발, 생산, 판매, 자본제휴를 위 하여 그 상대방에게 신주를 발행하는 경우 7. 발행주식총수의 100분의 20 을 초과하지 않는 범위 내에서 외국투자자에게 배정 하는 경우 8. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의 16의 규정에 의하여 주식 예탁증서(DR) 발행에 따라 신주를 발행하는 경우 9. 외국의 증권거래소나 전산 또는 호가 시스템으로 유가증권을 거래하는 시장에 상장하기 위하여 외국에서 신주를 발행하는 경우 10. 우리 사주 조합원에게 신주를 조합하는 경우 ③ 제2항 각 호 중 어느 하나의 규정에 의해 신주를 발행할 경우 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다. ④ 신주인수권의 포기 또는 상실에 따른 주식과 신주배정에서 발 생한 단주에 대한 처리방법은 이사회의 결의로 정한다. ⑤ 제2항에 따라 주주 외의 자에게 신주를 배정하는 경우 회사는 상법 제416조제1호, 제2호, 제2호의2, 제3호 및 제4호에서 정 하는 사항을 그 납입기일의 2주 전까지 주주에게 통지하거나 공고 하여야 한다.

결 산 일	12월31일	정기주주총회	3월중

주주명부폐쇄시기	매년 1월 1일 부터 1월 7일 까지

주권의 종류	기명식 보통주

명의개서대리인	국민은행

주주의 특전	없음	공고게재신문	매일경제신문

3. 최근 6개월 간의 주가 및 주식 거래실적 (1) 국내증권시장

(단위 :원,주)

종 류	7월	8월	9월	10월	11월	12월

보통주	최 고	1,935	2,500	9,620	5,060	6,240	9,270

최 저	1,705	1,800	1,990	3,490	4,140	5,480

월간거래량	12,066,880	67,481,940	191,101,784	202,605,468	169,462,052	151,797,586

(2) 해외증권시장- 해당사항이 없습니다.
1. 임원 및 직원의 현황

임원 현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

홍성천	남	1960년 02월	대표이사	등기임원	상근	대표이사경영총괄	(주)파인디앤씨대표이사	4,711,203	-	24년8개월	2017년 03월 27일

김종찬	남	1968년 07월	상무이사	등기임원	상근	사업총괄	(주)삼성전기 (주)파인디앤씨	25,000	-	3년8개월	2017년 03월 27일

서호경	남	1964년 05월	상무이사	미등기임원	상근	금형담당	(주)삼성전자	-	-	3개월	-

김준우	남	1971년 08월	이사	등기임원	상근	재무담당	(주)파인디앤씨	15,000	-	15년	2019년 03월 29일

임창호	남	1958년 07월	감사	등기임원	상근	감사	문화일보어문조선	-	-	-	2019년 03월 29일

육복희	남	1965년 05월	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	테크노마트 총상우회 법률고문법무법인 길상 변호사	-	-	-	2018년 03월 30일

* 상기 임원 현황은 2016년12월말 기준입니다.

직원 현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

LCD	남	120	-	-	-	120	4.92	5,105	43	-

LCD	여	38	-	-	-	38	4.93	1,525	40	-

합 계	158	-	-	-	158	4.93	66	41	-
IX. 계열회사 등에 관한 사항

(1) 파인디앤씨계열 (2) 기업집단에 소속된 회사

회사명	주업종	비고

Infinity Partners Ltd	무역업	-

강소범윤전자고분유한공사	TFT-LCD 부품 제조 外	-

FINE DNC Slovakia s.r.o.	TFT-LCD 부품 제조 外	-

UIT Limited	무역업	-

FINE HOLDINGS LIMITED	무역업	-

광주부미사전자유한공사	TFT-LCD 부품 제조 外	-

주현이엔지 주식회사	전자,통신,전기부품 제조 外	-

(3) 관계회사간 계통도

(4) 임원의 겸직 등당사 임원의 겸직 현황은 아래와 같습니다.

겸 직 임 원	겸 직 회 사	비고

성 명	직 위	회 사 명	직 위

홍성천	대표이사	(주)코데스	대표이사	경영총괄

광주부미사전자유한공사	등기이사	-

강소범윤광전유한공사	등기이사	-

강소범윤전자유한공사	등기이사	-

Infinity Partners Limited	등기이사	경영총괄

UIT LTD	등기이사	경영총괄

Fine Holdings Limited	등기이사	경영총괄

타법인출자 현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 백만원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

InfinityPartenrsLtd.	2006년 05월 25일	해외사업총괄	4,086	-	49%	14,374	-	-	-	-	49%	14,374	76,692	-780

UIT LTD	2011년 01월 11일	해외사업총괄	1	-	100%	1	-	-	-	-	100%	1	2,281	-118

FINE DNCSLOVAKIA, s.r.o.	2007년 06월 12일	해외현지법인	199	-	0.1%	-	-	-	-	-	74.5%	-	34,336	-2,929

주현이엔지주식회사	2015년 10월 16일	신규사업	-	-	100%	200	-	-	-	-	100%	200	1,099	-67

합 계	-	-	14,575	-	-	-	-	-	14,575	114,408	-3,894
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 주요경영사항신고내용의 진행상황 등

- 기 신고한 주요경영사항의 진행상황

신고일자	제 목	신 고 내 용	신고사항의진행상황

2016.02.15	매출액 또는 손익구조 30%이상 변동	매출액 또는 손익구조 30%이상 변동	-

2016.02.15	주주총회소집결의	제17기 정기주주총회 소집결의	-

2016.02.15	현금.현물배당결정	현금.현물배당결정	-

2016.03.10	참고서류	참고서류(정정)	-

2016.03.14	주주총회소집공고	제17기 정기주주총회 소집공고	-

2016.03.23	감사보고서제출	제17기 감사보고서 제출(정정)	-

2016.03.29	주주총회소집결과	제17기 정기주주총회 소집결과	-

2016.03.29	사업보고서	제17기 사업보고서	-

2016.05.16	분기보고서	제18기 1분기 보고서	-

2016.07.19	주요사항보고서(전환사채권발행결정)	제2회 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채	발행완료

2016.07.22	증권발행결과(제2회차 CB)	제2회 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채	발행완료

2. 주주총회의사록 요약

주총일자	안 건	결 의내 용	비 고

제18기주주총회(2017.03.28)	제1호 의안 : 재무제표 승인의 건 제 2호 의안 : 이사 선임의 건 제 2-1호 의안 : 이사 홍성천 재 선임의 건제 2-2호 의안 : 이사 김종찬 재 선임의 건제 3호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건 제 4호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건 제 5호 의안 : 정관 일부 변경의 건	승인가결	-

제17기주주총회(2016.03.29)	제1호 의안 : 대차대조표, 손익계산서, 이익잉여금처분 계산서(안) 승인의 건 제 2호 의안 : 이사 선임의 건 제 2-1호 의안 : 이사 김준우 신규 선임의 건제 3호 의안 : 감사 선임의 건 제 3-1호 의안 : 감사 임창호 재 선임의 건제 4호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건 제 5호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건	승인가결	-

제16기주주총회(2015.03.26)	제1호 의안 : 대차대조표, 손익계산서, 이익잉여금처분 계산서(안) 승인의 건 제 2호 의안 : 이사 선임의 건 제 2-1호 의안 : 사외이사 육복희 재 선임의 건제 3호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건 제 4호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건	승인가결	-1호의안 이익잉여금 처분계산서(안) 2015.03.26 제16기주주총회에서 주주 안성태의 긴급발의 제안 및 참석주주 전원 동의로 인하여 실시하게 된 사항 이며, 본 긴급발의로 인하여 향후 상법 제363조(소집의 통지)와 동법 제376조(결의취소의 소)에 의거 기타 주주 및 채권자의 이의 제기 시 소송이 진행될 수 있습니다.

제15기주주총회(2014.03.27)	제1호 의안 : 대차대조표, 손익계산서, 이익잉여금처분 계산서 승인의 건 제 2호 의안 : 이사 선임의 건 제 2-1호 의안 :사내이사 홍성천 재 선임의 건제 2-2호 의안 :사내이사 김종찬 신규 선임의 건제 3호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건 제 4호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건 제 5호 의안 : 정관 일부 변경의 건	승인가결	-

제14기주주총회(2013.03.28)	제1호 의안 : 대차대조표, 손익계산서, 이익잉여금처분 계산서 승인의 건 제 2호 의안 : 이사 선임의 건 제 2-1호 의안 :사내이사 박일모 신규 선임의 건제 2-2호 의안 :사내이사 김영곤 재 선임의 건제 3호 의안 : 감사 선임의 건 제 3-1호 의안 :감사 임창호 재 선임의 건제 4호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건 제 5호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건	승인가결	-

제13기주주총회(2012.03.27)	제1호 의안 : 대차대조표, 손익계산서, 이익잉여금처분 계산서 승인의 건 제 2호 의안 : 이사 선임의 건 제 2-1호 의안 :사외이사 육복희 재 선임의 건제 3호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건 제 4호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건 제 5호 의안 : 정관 변경의 건 (사업목적 추가 및 상법 변경안 반영)	승인가결	-

제12기주주총회(2011.03.27)	제1호 의안 : 대차대조표, 손익계산서, 이익잉여금처분 계산서 승인의 건 제 2호 의안 : 이사 선임의 건 제 2-1호 의안 :대표이사 홍성천 재선임의 건 제 2-2호 의안 :사내이사 노영태 신규선임의 건 제 3호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건 제 4호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건 제 5호 의안 : 정관 변경의 건 (사업목적 추가)	승인가결	-

3. 우발부채 등

(1) 당기말 현재 연결실체의 채무 및 보증을 위하여 담보로 제공되어 있는 자산의 내역은 다음과 같습니다.

(외화단위 : 1단위, 원화단위: 천원)

담보제공자산	담보제공자산장부금액	설정금액	담보제공사유	담보권자

재고자산	6,005,526	USD 960,000	단기차입금	수출입은행

토지 및 건물	14,929,230	32,000,000	장단기차입금	산업은행

(2) 당기말 현재 연결실체는 특수관계자 이외 제3자에게 제공하고 있는 지급보증 내역은 없으며, 당기말 연결실체가 피해보상청구 등과 관련하여 피고로 계류중인 소송사건은 없습니다.

4. 제재현황 - 해당사항이 없습니다.

5. 결산일 이후에 발생한 중요사항- 해당사항이 없습니다.

6. 외국지주회사의 자회사 현황- 해당사항 없습니다.

7. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황 - 해당사항 없습니다.

8. 공모자금의 사용내역

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	납입금액	신고서상 자금사용 계획	실제 자금사용 현황	차이발생 사유 등

유상증자	2013년 08월 27일	5,304	차환자금: 5,304	차환자금: 5,304	-

9. 사모자금의 사용내역

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	납입금액	자금사용 계획	실제 자금사용 현황	차이발생 사유 등

제1회 무보증 사모신주인수권부사채	2011년 12월 29일	7,000	운영자금 : 1,500차입금상환 : 5,500	운영자금 : 1,500차입금상환 : 5,500	-

제2회 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채	2016년 07월 21일	10,000	운영자금 : 7,000시설자금 : ,3,000	차입금상환 : 2,000운영자금 : 1,000시설자금 : 600	차이금액은미사용잔액

10. 중소기업 기준 검토표
1. 전문가의 확인

- 해당사항 없습니다.
2. 전문가와의 이해관계

- 해당사항 없습니다.