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시너지이노베이션 사업보고서 (2018.12)
사 업 보 고 서

(제 21 기)

사업연도 2018년 01월 01일 부터
2018년 12월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2019 년 4 월 1 일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 주식회사 시너지이노베이션
대 표 이 사 : 구 자 형
본 점 소 재 지 : 경기도 성남시 중원구 사기막골로 124 601호,602호, 603호, 604호, 605호, 606호, 607호(상대원동, 에스케이엔테크노파크 메가센터동)
(전 화) 02-2191-0716
(홈페이지) http://www.synergyinno.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 이사 (성 명) 이은희
(전 화) 02-2191-0716
1. 회사의 개요

1. 연결대상 종속회사 개황(연결재무제표를 작성하는 주권상장법인이 사업보고서, 분기ㆍ반기보고서를 제출하는 경우에 한함)

(단위 : 백만원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

(주)엠아이텍	1991.04.01	경기도 평택시 진위면 하북2길 174	의료기기 제조 및 수입판매업	29,934	의결권 과반수 소유(기업회계기준서 1110호)	예

농업법인하나로㈜	2017.04.01	경기도 평택	농작업등	-	-	아니오

노비스바이오㈜(구,비씨엘바이오제약㈜)	2009.07.09	충북 진천군 광혜원면 실원리 330-4	건강기능식품 제조 및 수출입업	5,056	의결권 과반수 소유(기업회계기준서 1110호)	아니오

내츄럴비타민㈜	2011.05.19	경기도 광주시 밭말길 70-22 1층	기타 가공식품 도매업	620	의결권 과반수 소유(기업회계기준서 1110호)	아니오

엠큐브웍스(주)	2000.06.21	경기도 성남시 분당구 판교로 255, E동 504호	반도체 및 반도체, 관련제품 유통	25	의결권 과반수 소유(기업회계기준서 1110호)	아니오

보광연건연발유한공사(심천)(*1)	2011.01.12	Tairan 9th street, Futian district, Shenzhen City, China	연구개발 및 지원활동	0	의결권 과반수 소유(기업회계기준서 1110호)	아니오

1-1. 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	노비스바이오㈜ (구,비씨엘바이오제약㈜)	당기 중 신설

내츄럴비타민㈜	당기 중 종속기업인 노비스바이오㈜가 100% 지분취득

더플로레㈜ (*1)	당기 중 종속기업인 노비스바이오㈜가 100% 지분취득

연결제외	(주)한경지앤아이 및 종속회사	당기 중 매각

-	-

(*1) 당기중 내츄럴비타민(주)이 더플로레(주)를 흡수합병하였습니다.

회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

코스닥상장	2004년 08월 13일	해당없음	해당없음

2. 회사의 법적·상업적 명칭당사의 명칭은 주식회사 시너지이노베이션이라고 하고, 영문으로는 Synergy Innovation Co., Ltd. 이라 표기합니다. 3. 설립일자 당사는 1998년 4월 2일 설립되었습니다. 4. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지 주소 주 소: 경기도 성남시 중원구 사기막골로 124 (SKn테크노파크 메가센터도 601~607호)전화번호: 02-2191-0716홈페이지: http://www.synergyinno.com

5. 중소기업 해당 여부

당사는 보고서 제출일 현재 중소기업기본법 제2조에 의한 중소기업입니다.6. 주요 사업의 내용연결기업의 주요 사업은 당사가 영위하는 미생물 배양 배지의 개발/생산/판매와 (주)엠아이텍의 의료기기제조 및 수입판매 사업입니다. 기타 자세한 사항은 Ⅱ. 사업의 내용을 참고하시기 바랍니다.6. 계열회사에 관한 사항 보고기간말 현재 당사의 계열회사 현황은 다음과 같습니다. - 계열회사의 수 : 총19개사[비상장 18개사, 해외 1개사] - 계열회사의 현황

구분	회사수	회 사 명

비상장	18	㈜엠아이텍, 시너지아이비투자㈜, 시너지파트너스㈜, 시너지넷㈜, 밸류인포맥스㈜, 한국가치정보㈜, 시너지투자자문㈜, 시너지인베스트먼트㈜, 시너지아이씨티㈜, 에이엠테크놀러지㈜, ㈜재원씨앤씨, ㈜엠큐브웍스, ㈜인트로바이오파마, 시너지바이오조합, 시너지바이오2호신기술사업투자조합, 비씨엘바이오제약㈜, 내츄럴비타민㈜, 더플로레㈜

해외	1	보광연건연발유한공사(심천)

계	19

7. 신용평가에 관한 사항 공시 대상기간동안의 신용등급 내역은 다음과 같습니다.

평가일	평가대상유가증권 등	평가대상 유가증권의 신용등급	평가회사(신용평가등급범위)	평가구분

2015.07.07	공모전환사채	D	한국신용평가주식회사(AAA ~ D)	수시

2015.06.17	공모전환사채	C	한국신용평가주식회사(AAA ~ D)	수시

2014.06.26	무보증사채	BB	한국신용평가주식회사(AAA ~ D)	수시

2013.06.28	무보증사채	BB+	한국신용평가주식회사(AAA ~ D)	수시

2012.08.20	-	BB+	한국신용평가주식회사(AAA ~ D)	수시

2011.05.17	-	B-	나이스신용평가정보(AAA ~ D)	수시

※ 당사는 2015년 6월 17일에 수원지방법원에 회생절차개시를 신청하였으며,2015년 7월 6일에 회생절차개시가 시작되었으며, 2016년 3월 21일 회생계획안을 인가받았습니다.

【회사채 신용등급 체계 및 등급정의】

등급체계	등급 부여 의미

AAA	원리금 지급능력이 최상임

AA+/AA/AA-	원리금 지급능력이 매우 우수하지만 AAA 의 채권보다는 다소 열위임

A+/A/A-	원리금 지급능력은 우수하지만 상위등급보다 경제여건 및 환경악화에 따른 영향을 받기 쉬운 면이 있음

BBB+/BBB/BBB-	원리금 지급능력은 양호하지만 상위등급에 비해서 경제여건 및 환경악화에 따라 장래 원리금의 지급능력이 저하될 가능성을 내포하고 있음

BB+/BB/BB-	원리금 지급능력이 당장은 문제가 되지 않으나 장래 안전에 대해서는 단언할 수 없는 투기적인 요소를 내포하고 있음

B+/B/B-	원리금 지급능력이 결핍되어 투기적이며 불황시에 이자지급이 확실하지 않음

CCC	원리금 지급에 관하여 현재에도 불안요소가 있으며 채무불이행의 위험이 커 매우 투기적임

CC	상위등급에 비하여 불안요소가 더욱 큼

C	채무불이행의 위험성이 높고 원리금 상환능력이 없음

D	상환 불능상태임
3. 자본금 변동사항

증자(감자)현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2017년 05월 15일	유상증자(제3자배정)	보통주	548,779	500	3,280	-

2017년 09월 15일	전환권행사	보통주	261,096	500	1,915	-

2017년 11월 14일	전환권행사	보통주	1,566,579	500	1,915	-

2017년 11월 17일	전환권행사	보통주	7,180,150	500	1,915	-

2017년 11월 23일	전환권행사	보통주	1,305,481	500	1,915	-

2018년 02월 01일	전환권행사	보통주	261,096	500	1,915	-

2018년 06월 12일	전환권행사	보통주	1,305,482	500	1,915	-

2018년 10월 23일	전환권행사	보통주	261,096	500	1,915	-

2018년 11월 12일	전환권행사	보통주	261,096	500	1,915	-

2018년 12월 13일	전환권행사	보통주	89,861	500	2,170	-

## 미상환 전환사채 발행현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주)

종류＼구분	발행일	만기일	권면총액	전환대상주식의 종류	전환청구가능기간	전환조건	미상환사채	비고

전환비율(%)	전환가액	권면총액	전환가능주식수

제8회 무기명식 무보증 사모 전환사채	2016년 08월 12일	2021년 08월 12일	35,000,000,000	기명식 보통주	2017. 08.12 ~2021.07.12	100%	1,915	6,250,000,000	3,263,707	(*)

제9회 무기명식 무보증 사모 전환사채	2017년 04월 25일	2022년 04월 25일	4,000,000,000	기명식 보통주	2018. 04.25.~2022.03.25	100%	1,839	4,000,000,000	2,175,095	(*)

제10회 무기명식 무보증 사모 전환사채	2017년 12월 04일	2020년 12월 04일	25,000,000,000	기명식 보통주	2018. 12.04 ~2022.11.04	100%	2,170	24,805,000,000	11,430,875	(*)

합 계	-	-	64,000,000,000	-	-	-	-	35,055,000,000	16,869,677	-

(*) 전환사채의 전환가액은 합병, 자본의 감소, 주식분할 및 병합 등의 사유 및 보통주의 시가하락에 따라 조정됩니다.
4. 주식의 총수 등

주식의 총수 현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	300,000,000	-	300,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	73,394,318	-	73,394,318	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	15,968,314	-	15,968,314	-

1. 감자	15,968,314	-	15,968,314	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	57,426,004	-	57,426,004	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	57,426,004	-	57,426,004	-

자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

공개매수	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(a)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(b)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-
5. 의결권 현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	57,426,004	-

-	-	-

의결권없는 주식수(B)	-	-	-

-	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	-	-	-

-	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	-	-	-

-	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	-	-	-

-	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	57,426,004	-

-	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

당사는 정관에 의거 이사회 결의 및 주주총회의 결의를 통해 배당을 실시하고 있습니다. 당사의 배당과 관련 사항은 아래와 같습니다.

제50조(이익배당)① 이익의 배당은 금전 또는 금전 외의 재산으로 할 수 있다.

② 제1항의 배당은 매결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.

③ 이익배당은 주주총회의 결의로 정한다. 다만, 제48조제6항에 따라 재무제표를 이사회가 승인하는 경우 이사회 결의로 이익배당을 정한다.

주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제21기	제20기	제19기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	-2,178	-9,282	10,572

(별도)당기순이익(백만원)	10,547	-8,532	12,924

(연결)주당순이익(원)	-24	-202	297

현금배당금총액(백만원)	-	-	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주식배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 주식배당(주)	-	-	-	-

-	-	-	-
V. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제21기(당기)	오성회계법인	적정	-

제20기(전기)	오성회계법인	적정	-

제19기(전전기)	오성회계법인	적정	-

2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제21기(당기)	오성회계법인	적정	200,000	1,638

제20기(전기)	오성회계법인	적정	150,000	1,773

제19기(전전기)	오성회계법인	적정	120,000	1,709

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제21기(당기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제20기(전기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제19기(전전기)	-	-	-	-	-

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4. 내부통제에 관한 사항가. 내부통제감사의 감사보고서상 내부통제에 이상이 없는것으로 보고되어 생략합니다.나. 내부회계관리제도

당사는 신뢰할 수 있는 회계정보의 작성 및 공시를 위하여 내부회계관리제도를 운영하고 있습니다. 대표이사는 내부회계관리제도의 관리 및 운영을 책임지고 내부회계 관리제도의 효율적인 관리 및 운영을 위하여 내부회계관리자를 지정하도록 하고 있으며, 내부회계관리자는 내부회계관리제도의 운영을 총괄하고, 회계정보의 작성 및 공시, 회계정보의 전산처리 등에 관한 사항을 통제하며 이를 확인, 감독하고 있습니다. 또한, 내부회계관리자는 내부회계관리제도의 정비와 운영을 총괄하고, 연 1회의 이사회에 이 규정에 따른 운영실태에 관한 보고와 당사 조직관리 부서의 협조를 거친 후, 회계정보의 작성 및 공시를 담당하는 부서에 대한 적절하고 효율적인 업무분장을 수행하고 있습니다.
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 보고서 작성기준일 현재 당사의 이사회는 사내이사 2명과 사외이사 1명 총 3명으로 구성되어 있으며, 이사회내 위원회는 설치하고 있지 않습니다. 나. 이사회 운영규정의 주요내용

구분	주요내용

이사회의 구성과 소집	- 이사회는 이사로 구성하며 이 회사 업무의 중요사항을 결의한다.- 이사회는 대표이사 또는 이사회에서 따로 정한 이사가 있을 경우에는 그 이사가 회일 1일 전에 각 이사 및 감사에게 통지하여 소집한다. 단,이사 및 감사 전원의 동의가 있을 때에는 소집절차를 생략할 수 있다.- 이사회의 의장은 제2항의 규정에 의한 이사회의 소집권자로 한다- 제2항의 규정에 의하여 소집권자로 지정되지 않은 다른 이사는 소집권자 인 이사에게 이사회 소집을 요구할 수 있다. 소집권자인 이사가 정당한 이유없이 이사회 소집을 거절하는 경우에는 다른 이사가 이사회를 소집 할 수 있다.

이사회의 결의방법	- 이사회의 결의는 이사 과반수의 출석과 출석이사의 과반수로 한다.- 이사회는 이사의 전부 또는 일부가 직접 회의에 출석하지 아니하고 모든 이사가 음성을 동시에 송수신하는 원격통신수단에 의하여 결의에 참가하는 것을 허용할 수 있다. 이 경우 당해 이사는 이사회에 직접 출석한 것으로 본다.- 이사회의 결의에 관하여 특별한 이해관계가 있는 자는 의결권을 행사 하지 못한다.

이사회의 의사록	- 이사회의 의사에 관하여 의사록을 작성하여야 한다.- 의사록에는 의사의 안건, 경과요령, 그 결과, 반대하는 자와 그 반대 이유를 기재하고 출석한 이사 및 감사가 기명날인 또는 서명하여야 한다.

다. 주요 의결사항당기 중 개최된 이사회 및 의안은 아래와 같습니다.

개최일자	의 안 내 용	가결여부	사외이사김선창 참석/찬반 여부

2018.01.02	여유자금의 운용 및 그 범위(한도)에 대한 설정의 건	가결	찬성

2018.01.09	시너지바이오 2호 신기술사업투자조합으로의 출자 승인의 건	가결	찬성

2018.01.10	공평저축은행 단기차입계약 승인의 건	가결	찬성

2018.01.19	시너지아이비투자 자금차입의 건	가결	불참

2018.01.26	한국투자증권 차입 약정 체결 승인의 건	가결	불참

2018.03.14	1. 시너지이노베이션 제20기 결산재무제표 승인의 건2. 시너지이노베이션 제20기 정기주주총회 소집 결정의 건	가결	찬성

2018.03.26	1. 대출금 차입 및 담보 제공의 건2. 대출금 상환의 건3. 기존 대출금에 대한 담보 설정의 건4. 주식 근질권설정 일부 해지의 건	가결	불참

2018.03.26	1. 대출금 차입 및 담보 제공의 건2. 대출금 상환의 건3. 기존 대출금에 대한 담보 설정의 건4. 주식 근질권설정 일부 해지의 건	가결	불참

2018.04.23	1. 자금현황과 자금수지 보고 및 추가 필요자금 내역 공유2. 추가 필요자금에 대한 대출금 차입 및 담보제공의 건	가결	불참

2018.05.21	비씨엘바이오 주식회사의 주식 및 경영권 양수도 계약 승인의 건	가결	찬성

2018.05.23	당사 투자 DSK 발행 CB 및 BW에 대한 기한의 이익 상실 선언 결정 승인의 건	가결	찬성

2018.07.04	비씨엘바이오제약(주)에 대한 금전대여 승인의 건	가결	찬성

2018.07.27	비씨엘바이오제약(주)에 대한 금전대여 승인의 건	가결	찬성

2018.08.10	시너지바이오조합 투자지분 조건부매매 거래 승인의 건	가결	찬성

2018.09.05	비씨엘바이오제약(주)에 대한 금전대여 승인의 건	가결	찬성

2018.09.11	(주)휴벡셀 발행 CB 매수의 건	가결	찬성

2018.09.27	금전대여 승인의 건	가결	찬성

2018.10.16	자회사 ㈜엠아이텍 주식 일부 구주매출의 건	가결	찬성

2018.10.30	자금 차입의 건	가결	찬성

2018.10.31	1. DSK 전환사채 인수의 건 2. 자금 차입의 건	가결	찬성

2018.11.06	자금 차입의 건	가결	찬성

2018.11.23	1. 자금 대여의 건 2. 이사 등과 회사와의 거래의 건	가결	찬성

2018.12.21	1. 비씨엘바이오제약㈜ 주식 인수의 건	가결	찬성

2018.12.24	1. ㈜디에스케이 주식 매수의 건 2. 이사의 자기매매거래 승인의 건	가결	찬성

라. 이사회내의 위원회 구성현황 이사회 내에는 이사회의 결의에 의해 위원회를 설치할 수 있습니다. 그러나, 본 보고서 작성 기준일 현재 이사회의 결의에 의해 설치된 위원회는 없습니다. 마. 이사의 독립성

(1) 이사 선출에 대한 독립성 기준을 운영하는지 여부이사 선임은 상법 등 관련 법령상의 절차를 준수하여 선임되고 있습니다.

(2) 이사의 선임배경, 추천인, 이사로서의 활동분야, 회사와의 거래, 최대주주 또는 주요주주와의 관계 등 기타 이해관계

이사	선임배경	추천인	활동분야	회사와의 거래	최대주주 또는 주요주주와의 관계

구자형	이사회 추천	이사회	대표이사	없음	대표이사 및 특수관계인

안완준	이사회 추천	이사회	사내이사	없음	-

김선창	이사회 추천	이사회	사외이사	없음	-

※ 당사는 2017년 7월 24일 임시주주총회를 통해 기존 차오위즈 사내이사가 일신상의 사유로 사임하고 안완준 사내이사를 신규로 선임하였습니다. 또한 2017년 7월 24일 이사회를 통해 구자형 이사를 신규 대표이사로 선임하였습니다.
2. 감사제도에 관한 사항

감사 교육 미실시 내역

감사 교육 실시여부	감사 교육 미실시 사유

미실시	당사의 감사는 회계사 자격증을 보유하고 있고 회계 전문가이므로 전문성을 보유하고 있어 별도의 교육 등을 실시하지 않았습니다

감사 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

재경팀	3	이사(3년),차장(1년),차장(6개월),	재무제표, 내부회계 관리, 이사회, 공시 등

- 준법지원인에 관한 사항당사는 본 보고서 제출일 현재 감사위원회를 별도로 설치하고 있지 아니하며, 해당 사항이 없습니다. 가. 감사의 주요 활동내역2016년 7월 18일 임시주주총회에서 선임된 장경배 감사 1인이 감사업무를 수행하고 있습니다. 감사는 이사회에 참석하여 독립적으로 이사의 업무를 감독할 수 있으며, 감사업무와 관련된 자료 및 관계서류를 해당부서에 요구할 수 있습니다. 또 한, 필요시 회사로부터 영업에 관한 사항을 보고 받을 수 있으며, 적절한 방법으로 경영정보에 접근할 수 있습니다.

[감사의 인적사항]

성명	주요경력	비고

장경배	-. 아주대 경영학(학사)/KICPA-. 한영회계법인/기업은행 현) 시너지아이비투자	감사 선임(2016.07.18)

※ 2016년 7월 18일 기존 조남신 감사는 사임하 였습니다. 나. 감사의 주요 활동내역 2016년 7월 18일 임시주주총회를 통해 장경배 감사가 선임되었으며, 활동 내역은 아래와 같습니다.

개최일자	의 안 내 용	감사참석여부

2018.01.02	여유자금의 운용 및 그 범위(한도)에 대한 설정의 건	참석

2018.01.09	시너지바이오 2호 신기술사업투자조합으로의 출자 승인의 건	참석

2018.01.10	공평저축은행 단기차입계약 승인의 건	참석

2018.01.19	시너지아이비투자 자금차입의 건	참석

2018.01.26	한국투자증권 차입 약정 체결 승인의 건	참석

2018.03.14	1. 시너지이노베이션 제20기 결산재무제표 승인의 건2. 시너지이노베이션 제20기 정기주주총회 소집 결정의 건	참석

2018.03.26	1. 대출금 차입 및 담보 제공의 건2. 대출금 상환의 건3. 기존 대출금에 대한 담보 설정의 건4. 주식 근질권설정 일부 해지의 건	참석

2018.04.23	1. 자금현황과 자금수지 보고 및 추가 필요자금 내역 공유2. 추가 필요자금에 대한 대출금 차입 및 담보제공의 건	참석

2018.05.21	비씨엘바이오 주식회사의 주식 및 경영권 양수도 계약 승인의 건	참석

2018.05.23	당사 투자 DSK 발행 CB 및 BW에 대한 기한의 이익 상실 선언 결정 승인의 건	참석

2018.07.04	비씨엘바이오제약(주)에 대한 금전대여 승인의 건	참석

2018.07.27	비씨엘바이오제약(주)에 대한 금전대여 승인의 건	참석

2018.08.10	시너지바이오조합 투자지분 조건부매매 거래 승인의 건	참석

2018.09.05	비씨엘바이오제약(주)에 대한 금전대여 승인의 건	참석

2018.09.11	(주)휴벡셀 발행 CB 매수의 건	참석

2018.09.27	금전대여 승인의 건	참석

2018.10.16	자회사 ㈜엠아이텍 주식 일부 구주매출의 건	참석

2018.10.30	자금 차입의 건	참석

2018.10.31	1. DSK 전환사채 인수의 건 2. 자금 차입의 건	참석

2018.11.06	자금 차입의 건	참석

2018.11.23	1. 자금 대여의 건 2. 이사 등과 회사와의 거래의 건	참석

2018.12.21	1. 비씨엘바이오제약㈜ 주식 인수의 건	참석

2018.12.24	1. ㈜디에스케이 주식 매수의 건 2. 이사의 자기매매거래 승인의 건	참석
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

정관의 규정에 의하여 집중투표제를 채택하지 않고 있으며 서면투표제 및 전자투표제 또한 정관의 규정에 없으며 채택하지 않고 있습니다. 최근 5사업연도 중 소수주주권이 행사된 사실이 없습니다.
1. 임원 및 직원의 현황

임원 현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

구자형	남	1965년 01월	대표이사	등기임원	상근	대표이사	- 전)한국투자증권(구, 동원증권)- 현)시너지파트너스 대표이사	5,000,000	-	특수관계인	2년 7개월	2019년 07월 17일

안완준	남	1968년 01월	사내이사	등기임원	비상근	사내이사	- ㈜효천- 에이엠테크놀로지(주) 대표이사	1,584	-	-	1년 7개월	2020년 07월 24일

김선창	남	1956년 03월	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	- 전)위스컨신대학교 유전학과 초빙교수- 현) 카이스트 바이오융합연구소 소장	-	-	-	2년 7개월	2019년 07월 17일

장경배	남	1980년 12월	감사	등기임원	비상근	감사	- 전) 한영회계법인/기업은행- 현)시너지아이비 투자	-	-	-	2년 7개월	2019년 07월 17일

변양진	남	1963년 09월	부사장	미등기임원	상근	바이오사업부사업총괄	- 전)영풍제약 품질경영실- 현) 시너지이노베이션 바이오사업본부	-	-	-	1년 2개월	-

김성권	남	1952년 05월	이사	미등기임원	상근	R	- 전) 코메드생명과학 연구소장- 현) 시너지이노베이션 바이오사업본부 R	-	-	-	1년 5개월	-

이재우	남	1963년 04월	이사	미등기임원	상근	생산총괄	- 전) 코메드생명과학 생산팀- 현) 시너지이노베이션 바이오사업본부 생산팀장	-	-	-	1년	-

이은희	여	1976년 04월	이사	미등기임원	상근	재무총괄	- 전) 코메드생명과학 경영본부장- 현) 시너지이노베이션 경영관리본부 재경팀장	-	-	-	1년5개월	-

직원 현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

시너지이노베이션	남	47	0	0	0	47	1년 11개월	1,850,559,275	39,373,602	-

시너지이노베이션	여	16	0	3	3	19	3년 3개월	524,896,642	27,626,139	-

합 계	63	0	3	3	66	2년 7개월	2,375,455,917	66,999,741	-

미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	4	361,574,540	90,393,635	-
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

등기이사	3	2,000	등기이사 및 사외이사 포함

감사	1	100	-

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

4	-	-	-

- 당사의 등기임원에게 지급된 보수액은 없습니다.

2-2. 유형별(단위 : 원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	2	-	-	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	1	-	-	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	1	-	-	-

- 당사의 등기임원에게 지급된 보수액은 없습니다.

보수현황>1. 개인별 보수지급금액(단위 : 원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

-	-	-	-

2. 산정기준 및 방법(단위 : 원)

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

근로소득	급여	-	-

상여	-	-

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

3. 주식매수선택권의 부여 및 행사현황

2016년 3월 21일 회생계획안 인가 결정으로 주식매수선택권과 관련한 권리는 모두 소멸되었고, 현재 부여 되었거나 미행사된 주식매수선택권은 없습니다.
IX. 계열회사 등에 관한 사항

타법인출자 현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 천원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

㈜엠아이텍(상장) (주1)	2016년 08월 12일	신규사업진출	30,028,000	23,500,000	98.9	30,105,215	-3,500,000	15,750,000	-	20,000,000	65.7	30,105,215	49,258,408	390,120

㈜한경지앤아이(비상장)	2016년 07월 27일	신규사업진출	5,015,000	200,000	55.6	-	-200,000	-5,015,000	-	-	-	-	-	-

㈜엠큐브웍스(비상장)	2006년 12월 11일	신규사업진출	23,769,420	3,600,000	100	-	-	-	-	3,600,000	100	-	17,072	-1,733

클레어픽셀㈜(비상장) (주2)	2011년 10월 28일	신규사업진출	5,664,798	680,581	25.9	373,000	-680,581	-373,000	-	-	-	-	-	-

㈜인트로바이오파마(비상장) (주3)	2017년 10월 24일	신규사업진출	4,021,000	64,400	42.8	4,021,000	-	31,658	-	64,400	42.8	4,052,658	8,399,961	-94,970

시너지바이오조합(비상장) (주4)	2017년 12월 07일	투자	10,000,000	10,000,000	44.4	10,000,000	-	-	-	10,000,000	44.4	10,000,000	14,626,345	44,894

시너지바이오2호신기술투자조합 (비상장) (주5)	2018년 01월 09일	투자	3,000,000	-	-	-	3,000,000	3,000,000	-	3,000,000	41.7	3,000,000	7,811,190	593,547

노비스바이오㈜(비상장) (주6)	2018년 05월 21일	신규사업진출	3,011,749	-	-	-	31,318	3,011,749	-	31,318	100	3,011,749	8,883,001	-1,681,346

㈜디에스케이(상장)	2018년 12월 24일	사업다각화	3,195,676	-	-	-	485,665	3,195,676	-4,857	485,665	2.4	3,190,819	164,451,241	17,026,727

알지노믹스㈜(비장상) (주7)	2017년 12월 20일	사업다각화	100,001	1,484	4.5	100,001	1,484	100,001	-6,401	1,484	4.5	93,600	1,402,239	-125,873

합 계	41,046,465	-	47,599,216	-862,114	19,701,084	-11,258	37,182,867	-	53,454,041	254,849,457	16,151,366

(주1) 당기 중 10:1 액면분할 하여 해당 주식수를 반영하였습니다.

(주2) 당기 중 지분 전액을 처분하여 관계기업투자에서 제외하였습니다.

(주3) 전기 중 최초 취득시 지분율은 51.3%이나 취득 후 실시된 제3자 유상증자로 인하여 지분율이 42.80%로 감소하여 관계기업투자로 분류하였습니다. (주4) 시너지바이오조합은 2017년 11월 24일 결성총회를 통해 결성되었습니다. 당기말 현재 주요 출자자는 지배기업과 ㈜태광, 강진용 등으로 구성되어 있으며, 당기말 현재 주요운용자산은 ㈜디에스케이 보통주(2,161,834주)입니다. 기초수량은 출자좌수로 기재하였습니다. (주5) 시너지바이오2호신기술사업투자조합은 2018년 1월 9일 결성총회를 통해 결성되었습니다. 당기말 현재 주요 출자자는 지배기업과 ㈜디에스케이, 시너지아이비투자㈜로 구성되어 있으며, 당기말 현재 주요운용자산은 ㈜디엔에이링크 발행 제6회차 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채입니다. 기초수량은 출자좌수로 기재하였습니다. (주6) 당기 중 비씨엘바이오제약㈜에서 노비스바이오㈜로 사명을 변경하였고, 10:1 감자하여 해당 주식수를 반영하였습니다.(주7) 종류주식인 상환전환 우선주로 보통주와 동일하게 의결권을 갖고 있습니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용공여 등가. 대여금(유가증권 대여 포함) 내역- 해당사항없음. 나. 차입내역 당분기말 현재 최대주주로부터의 차입내역은 다음과 같습니다

차입종류	차입처	관계	이자율	차입액(천원)	비고

단기대여금	시너지아이비투자㈜	최대주주	연 4.6%	8,000,000	차입기간 : 2018.01.19~2018.05.23(\2,500,000,000)2018.03.26~2018.05.23(\5,500,000,000)

다. 담보제공 내역 상기 차입관련 종속기업투자주식 중 ㈜엠아이텍 주식 4,800,000주가 담보로 제공되어 있으며 대표이사로부터 연대보증을 제공받고 있습니다.라. 채무보증 내역

- 해당사항 없음 마. 출자 및 출자지분 처분내역

- 해당사항 없음 2. 대주주등과의 자산(영업) 양수도 등

(단위:억원)

거래종류	거래상대방(회사와의 관계)	거래대상물	거래일	거래금액	내부통제

종속기업주식 처분	시너지파트너스(주)(기타특수관계자)	재원씨앤씨 주식	2017.8.28	15.1	이사회 결의

채권매수	시너지투자자문(주)(기타특수관계자)	(주)캔서롭 BW	2017.11.23	30	이사회 결의

채권매수	김상근(기타특수관계자)	(주)디에스케이 BW	2017.12.28	21.8	이사회 결의

사채인수	시너지파트너스(주)(기타특수관계자)	(주)시너지이노베이션9회차 CB	2017.04.25	40	이사회 결의

사채인수	시너지넷(주)(기타특수관계자)	(주)시너지이노베이션10회차 CB	2017.12.04	250	이사회 결의

채권매수	시너지투자자문㈜(기타특수관계자)	(주)와이오엠 사모 CB	2018.06.11	6	대표이사 승인

채권매수	시너지파트너스(주)(기타특수관계자)	㈜휴벡셀 2회차 CB	2018.09.11	10	이사회 결의

채권매수	시너지파트너스(주)(기타특수관계자)	㈜디에스케이CB 6회차 CB	2018.10.31	100	이사회 결의

주식매수	시너지파트너스㈜시너지투자자문㈜시너지아이비투자㈜(기타특수관계자)	㈜디에스케이 보통주	2018.12.24	32	이사회 결의

3. 대주주등과의 영업거래- 해당사항 없음4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래가. 대여금(유가증권 대여 포함) 내역

(단위 : 백만원)

성명(법인명)	관계	구분	변 동 내 역	비고

기초	증가	감소	기말

㈜한경지앤아이	기존종속회사	대 여	1,600	-	(429)	1,171	대여기간 :2016.09.21~2016.10.20(\1,500,000,000)2016.12.05~2017.03.05(\100,000,000, 자동연장)

㈜엠큐브웍스	종속회사	대 여	2,900	-	-	2,900	대여기간 :2015.04.30-2015.06.13(\200,000,000)2015.01.02-2015.09.01(\700,000,000)2014.09.19-2015.09.15(\1,000,000,000)2014.11.06-2015.11.04(\1,000,000,000)

클레어픽셀㈜	기존관계회사	대 여	1,100	-	(600)	500	대여기간 :2014.09.24-2015.09.23(\1,000,000,000)2015.01.14-2016.01.13(\299,999,500)

프로톡스 1호조합	-	대 여	2,000	-	(2,000)	-	대여기간 :2017.08.03~2018.08.03(\2,000,000,000)

비씨엘바이오제약㈜	종속회사	대 여	-	500	-	500	대여기간 :2018.07.04~2019.07.03(\500,000,000)

-	1,000	-	1,000	대여기간 :2018.07.27~2019.07.26(\1,000,000,000)

-	1,500	-	1,500	대여기간 :2018.09.06~2019.09.05(\15,000,000,000)

시너지파트너스㈜	관계회사	대 여	-	2,000	-	2,000	대여기간 :2018.11.23~2019.11.24(\2,000,000,000)

합 계	-	-	2,700	(2,700)	-	대여기간 :2018.09.27~2018.12.26(\27,000,000,000)

7,600	7,700	(5,729)	9,571

※ 상기 대여금 중 ㈜엠큐브웍스, ㈜한경지앤아이는 전액 대손충당금으로 설정되어 있습니다※ 상 대여금 중 클레어픽셀㈜의 지분 매각을 위하여 양사간의 합의에 따라 600,000천원을 제외한 잔여채권을 포기하였습니다.※ 프로톡스 1호조합에 대한 대여금은 2018년 2월 1일 및 2018년 10월 31일 전액 회수완료되었습니다.

나. 차입내역(단위 : 백만원)

성명(법인명)	관계	구분	변 동 내 역	비고

기초	증가	감소	기말

밸류인포맥스	특수관계인	차입	-	2,200	2,200	-	차입기간 :2018.03.26~2018.05.23(\1,200,000,000)2018.04.23~2018.05.23(\1,000,000,000)

※밸류인포맥스에 대한 차입금은 2018년5월23일에 전액 회수 완료되었습니다.

다. 담보제공 내역

- 해당사항 없음라. 채무보증 내역 시너지파트너스㈜는 상기 대여금과 관련하여 보유하고 있는 전환사채 삼십억원을 근질권 설정하여 담보로 제공하고 있으며, 또한 대표이사로부터 연대보증을 제공 받고 있습니다.
1. 전문가의 확인

- 해당 사항이 없습니다.
2. 전문가와의 이해관계

- 해당 사항이 없습니다.