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시너지이노베이션 사업보고서 (2019.12)
사 업 보 고 서

(제 22 기)

사업연도 2019년 01월 01일 부터
2019년 12월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2020년 3월 30일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 주식회사 시너지이노베이션
대 표 이 사 : 구 자 형
본 점 소 재 지 : 경기도 성남시 중원구 사기막골로 52, 5층
(전 화) 02-2191-0716
(홈페이지) http://www.synergyinno.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 이사 (성 명) 이은희
(전 화) 02-2191-0716
1. 회사의 개요

1. 연결대상 종속회사 개황(연결재무제표를 작성하는 주권상장법인이 사업보고서, 분기ㆍ반기보고서를 제출하는 경우에 한함)

(단위 : 백만원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

(주)엠아이텍	1991.04.01	경기도 평택시 진위면 하북2길 174	의료기기 제조 및 수입판매업	57,313	의결권 과반수 소유(기업회계기준서 1110호)	예

노비스바이오㈜	2009.07.09	경기도 안성시 공도읍 원승두길 104	건강기능식품 제조 및 수출입업	7,676	의결권 과반수 소유(기업회계기준서 1110호)	아니오

엠큐브웍스(주)	2000.06.21	경기도 성남시 분당구 판교로 255, E동 504호	반도체 및 반도체, 관련제품 유통	9	의결권 과반수 소유(기업회계기준서 1110호)	아니오

보광연건연발유한공사(심천)(*1)	2011.01.12	Tairan 9th street, Futian district, Shenzhen City, China	연구개발 및 지원활동	0	의결권 과반수 소유(기업회계기준서 1110호)	아니오

시너지 구조화 1호 신기술사업투자조합 (*2)	2019.12.27	서울시 서초구 강남대로 275, 12층	금융	1,010	의결권 과반수 소유(기업회계기준서 1110호)	아니요

(*1) 현재 영업활동이 없으며 청산 또는 사업방향에 대한 검토를 진행중입니다. (*2) 시너지 구조화 1호 신기술사업투자조합의 조합결성일은 2019.12.27(출자일 : 2019.12.30) 이며, 2020.02.05 청산완료 되었습니다.

1-1. 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	시너지 구조화 1호 신기술사업투자조합	취득

-	-

연결제외	농업법인하나로㈜	해산

내츄럴비타민㈜	종속기업간 합병

2. 회사의 법적·상업적 명칭당사의 명칭은 주식회사 시너지이노베이션이라고 하고, 영문으로는 Synergy Innovation Co., Ltd. 이라 표기합니다. 3. 설립일자 당사는 1998년 4월 2일 설립되었습니다. 4. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지 주소 주 소 : 경기도 성남시 중원구 사기막골로 52, 5층(상대원동, 선텍시티2)전화번호 : 031-746-2560 홈페이지 : http://www.synergyinno.com

5. 중소기업 해당 여부

당사는 보고서 제출일 현재 중소기업기본법 제2조에 의한 중소기업입니다.6. 주요 사업의 내용주요 사업은 당사가 영위하는 미생물 배양 배지의 개발/생산/판매와 (주)엠아이텍의의료기기제조 및 수입판매 사업입니다. 기타 자세한 사항은 Ⅱ. 사업의 내용을 참고하시기 바랍니다. 7. 계열회사에 관한 사항 보고기간말 현재 당사의 계열회사 현황은 다음과 같습니다. - 계열회사의 수 : 총 32개사 - 계열회사의 현황

구분	회사수	회 사 명

상장	2	㈜엠아이텍, ㈜코디

비상장	28	밸류인포맥스㈜,한국가치정보㈜,시너지파트너스㈜,시너지아이비투자㈜,㈜재원씨앤씨,시너지미모스㈜,㈜넥스페이,에이엠테크놀로지㈜,㈜휴버트바이오,㈜프로메디스,㈜인트로바이오파마,㈜엠큐브웍스,(유)코스메틱플랫폼1호, 노비스바이오㈜,㈜휴바이오메드,㈜지엠에스바이오,시너지시스템즈㈜,㈜에스유알코리아,㈜신환코스텍,시너지투자자문㈜,시너지벤처파트너스㈜,㈜에이치와이티씨, ㈜한경지앤아이, ㈜비이엘, ㈜삼성인터넷폰, ㈜알티하이텍, ㈜매니지먼트앤플랜, 뉴로바이오젠㈜

해외	2	보광연건연발유한공사(심천),Corvit International(싱가포르)

계	32	-

8. 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

코스닥상장	2004년 08월 13일	해당없음	해당없음

9. 신용평가에 관한 사항 - 공시대상 기간동안 신용평가를 받은 내역이 없습니다.
3. 자본금 변동사항

증자(감자)현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2017년 05월 15일	유상증자(제3자배정)	보통주	548,779	500	3,280	-

2017년 09월 15일	전환권행사	보통주	261,096	500	1,915	-

2017년 11월 14일	전환권행사	보통주	1,566,579	500	1,915	-

2017년 11월 17일	전환권행사	보통주	7,180,150	500	1,915	-

2017년 11월 23일	전환권행사	보통주	1,305,481	500	1,915	-

2018년 02월 01일	전환권행사	보통주	261,096	500	1,915	-

2018년 06월 12일	전환권행사	보통주	1,305,482	500	1,915	-

2018년 10월 23일	전환권행사	보통주	261,096	500	1,915	-

2018년 11월 12일	전환권행사	보통주	261,096	500	1,915	-

2018년 12월 13일	전환권행사	보통주	89,861	500	2,170	-

2019년 03월 07일	유상증자(제3자배정)	보통주	4,000,000	500	1,940	-

2019년 03월 30일	유상증자(제3자배정)	보통주	398,551	500	2,070	-

2019년 04월 26일	전환권행사	보통주	647,141	500	2,117	-

2019년 09월 02일	전환권행사	보통주	63,897	500	1,565	-

2019년 09월 03일	전환권행사	보통주	63,897	500	1,565	-

2019년 10월 25일	전환권행사	보통주	119,484	500	1,632	-

2019년 11월 05일	전환권행사	보통주	319,488	500	1,565	-

2019년 11월 05일	전환권행사	보통주	811,886	500	1,632	-

2019년 11월 07일	전환권행사	보통주	428,921	500	1,632	-

2019년 12월 04일	전환권행사	보통주	131,735	500	1,632	-

2019년 12월 05일	전환권행사	보통주	57,507	500	1,565	-

2019년 12월 17일	전환권행사	보통주	319,488	500	1,565	-

2019년 12월 23일	전환권행사	보통주	319,488	500	1,565	-

## 미상환 전환사채 발행현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주)

종류＼구분	발행일	만기일	권면(전자등록)총액	전환대상주식의 종류	전환청구가능기간	전환조건	미상환사채	비고

전환비율(%)	전환가액	권면(전자등록)총액	전환가능주식수

제8회 무기명식 무보증 사모 전환사채	2016년 08월 12일	2021년 08월 12일	35,000,000,000	기명식 보통주	2017. 08.12 ~2021.07.12	100%	1,565	4,460,000,000	2,849,840	(*)

제9회 무기명식 무보증 사모 전환사채	2017년 04월 25일	2022년 04월 25일	4,000,000,000	기명식 보통주	2018. 04.25~2022.03.25	100%	1,664	4,000,000,000	2,403,846	(*)

제10회 무기명식 무보증 사모 전환사채	2017년 12월 04일	2022년 12월 04일	25,000,000,000	기명식 보통주	2018. 12.04 ~2022.11.04	100%	1,632	13,990,000,000	8,572,303	(*)

합 계	-	-	64,000,000,000	-	-	-	-	22,450,000,000	13,825,989	-

(*) 전환사채의 전환가액은 합병, 자본의 감소, 주식분할 및 병합 등의 사유 및 보통주의 시가하락에 따라 조정됩니다.

## 미상환 신주인수권부사채 등 발행현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주)

종류＼구분	발행일	만기일	권면(전자등록)총액	행사대상주식의 종류	신주인수권 행사가능기간	행사조건	미행사신주인수권부사채	비고

행사비율(%)	행사가액	권면(전자등록)총액	행사가능주식수

-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합 계	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

- 해당사항이 없습니다.

## 미상환 전환형 조건부자본증권 발행현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주)

구분	발행일	만기일	권면(전자등록)총액	주식전환의사유	주식전환의범위	전환가액	주식전환으로인하여 발행할 주식	비고

종류	수

-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합 계	-	-	-	-	-	-	-	-	-

- 해당사항이 없습니다.
4. 주식의 총수 등

주식의 총수 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	-	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	300,000,000	-	300,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	81,075,801	-	81,075,801	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	15,968,314	-	15,968,314	-

1. 감자	15,968,314	-	15,968,314	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	65,107,487	-	65,107,487	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	65,107,487	-	65,107,487	-

자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

공개매수	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(a)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(b)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

- 작성기준일 현재 자기주식이 없습니다.

종류주식(명칭) 발행현황(단위 : 원)

발행일자	-

주당 발행가액(액면가액)	-	-

발행총액(발행주식수)	-	-

현재 잔액(현재 주식수)	-	-

주식의내용	이익배당에 관한 사항	-

잔여재산분배에 관한 사항	-

상환에관한 사항	상환조건	-

상환방법	-

상환기간	-

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환조건(전환비율 변동여부 포함)	-

전환청구기간	-

전환으로 발행할주식의 종류	-

전환으로발행할 주식수	-

의결권에 관한 사항	-

기타 투자 판단에 참고할 사항(주주간 약정 및 재무약정 사항 등)	-

- 작성기준일 현재 발행된 종류주식은 없습니다.
5. 의결권 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	65,107,487	-

-	-	-

의결권없는 주식수(B)	-	-	-

-	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	-	-	-

-	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	-	-	-

-	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	-	-	-

-	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	65,107,487	-

-	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

당사는 정관에 의거 이사회 결의 및 주주총회의 결의를 통해 배당을 실시하고 있습니다. 당사의 배당과 관련 사항은 아래와 같습니다.

제50조(이익배당)① 이익의 배당은 금전 또는 금전 외의 재산으로 할 수 있다.

② 제1항의 배당은 매결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.

③ 이익배당은 주주총회의 결의로 정한다. 다만, 제48조제6항에 따라 재무제표를 이사회가 승인하는 경우 이사회 결의로 이익배당을 정한다.

주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제22기	제21기	제20기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	4,222	-2,178	-9,282

(별도)당기순이익(백만원)	5,244	10,547	-8,532

(연결)주당순이익(원)	54	-24	-202

현금배당금총액(백만원)	-	-	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주식배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 주식배당(주)	-	-	-	-

-	-	-	-
V. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제22기(당기)	영앤진회계법인	적정	-	-

제21기(전기)	오성회계법인	적정	-	-

제20기(전전기)	오성회계법인	적정	-	-

2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제22기(당기)	영앤진회계법인	적정	95,000	1,658

제21기(전기)	오성회계법인	적정	200,000	1,638

제20기(전전기)	오성회계법인	적정	150,000	1,773

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제22기(당기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제21기(전기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제20기(전전기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

4. 재무제표 중 이해관계자의 판단에 상당한 영향을 미칠 수 있는 사항에 대해 내부감사기구가 회계감사인과 논의한 결과를 다음의 표에 따라 기재한다.

구분	일자	참석자	방식	주요 논의 내용

1	2019년 07월 30일	회사: 감사 및 재무담당임원감사인: 업무수행이사 외 1	서면회의	반기 검토 결과

2	2019년 12월 06일	회사: 감사 및 재무담당임원감사인: 업무수행이사 외 1	서면회의	연간감사 일정 및 주요 감사 항목감사인의 독립성

3	2020년 03월 06일	회사: 감사 및 재무담당임원감사인: 업무수행이사 외 1	서면회의	입증감사 결과독립성 준수 결과 보고

4. 회계감사인의 변경증권선물위원회가 지정한 지정 감사인이 지난 3사업연도 동안 감사업무를 수행하였으나, 지정 감사인의 계약 만료 및 자유감사 선임 기간 등의 사유로 인해 새로운 감사인을 당기에 선임하면서 회계감사인이 변경되었습니다. 서비스의 품질, 회계법인의 경험, 역량, 보수 등을 종합적으로 검토하여 새로운 감사인으로 영앤진 회계법인이 선임되었고, 당기를 포함하여 3사업연도(22기~24기) 기간 동안 감사업무를 수행할 예정이었으나, 주식회사의 외부감사에 관한 법률 제11조 제1항 및 동법 시행령 제17조에 의거하여 외부감사인이 직권지정되어 2020년 사업연도부터 3사업연도(23기~25기) 기간 동안 한영회계법인이 감사업무를 수행하게 되었습니다.

5. 내부통제에 관한 사항가. 내부통제감사의 감사보고서상 내부통제에 이상이 없는 것으로 보고되어 생략합니다.나. 내부회계관리제도

당사는 신뢰할 수 있는 회계정보의 작성 및 공시를 위하여 내부회계관리제도를 운영하고 있습니다. 대표이사는 내부회계관리제도의 관리 및 운영을 책임지고 내부회계 관리제도의 효율적인 관리 및 운영을 위하여 내부회계관리자를 지정하도록 하고 있으며, 내부회계관리자는 내부회계관리제도의 운영을 총괄하고, 회계정보의 작성 및 공시, 회계정보의 전산처리 등에 관한 사항을 통제하며 이를 확인, 감독하고 있습니다. 또한, 내부회계관리자는 내부회계관리제도의 정비와 운영을 총괄하고, 연 1회의 이사회에 이 규정에 따른 운영실태에 관한 보고와 당사 조직관리 부서의 협조를 거친후, 회계정보의 작성 및 공시를 담당하는 부서에 대한 적절하고 효율적인 업무분장을수행하고 있습니다. 당사의 외부감사인은 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였다고 의견 표명을 하였습니다.
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 보고서 작성기준일 현재 당사의 이사회는 사내이사 3명과 사외이사 1명 총 4명으로 구성되어 있으며, 의장은 정관의 규정에 따라 구자형 대표이사가 수행하고 있습니다. 이사회내 위원회는 설치하고 있지 않습니다. 나. 이사회 운영규정의 주요내용

구분	주요내용

이사회의 구성과 소집	- 이사회는 이사로 구성하며 이 회사 업무의 중요사항을 결의한다.- 이사회는 대표이사 또는 이사회에서 따로 정한 이사가 있을 경우에는 그 이사가 회일 1일 전에 각 이사 및 감사에게 통지하여 소집한다. 단,이사 및 감사 전원의 동의가 있을 때에는 소집절차를 생략할 수 있다.- 이사회의 의장은 제2항의 규정에 의한 이사회의 소집권자로 한다- 제2항의 규정에 의하여 소집권자로 지정되지 않은 다른 이사는 소집권자 인 이사에게 이사회 소집을 요구할 수 있다. 소집권자인 이사가 정당한 이유없이 이사회 소집을 거절하는 경우에는 다른 이사가 이사회를 소집 할 수 있다.

이사회의 결의방법	- 이사회의 결의는 이사 과반수의 출석과 출석이사의 과반수로 한다.- 이사회는 이사의 전부 또는 일부가 직접 회의에 출석하지 아니하고 모든 이사가 음성을 동시에 송수신하는 원격통신수단에 의하여 결의에 참가하는 것을 허용할 수 있다. 이 경우 당해 이사는 이사회에 직접 출석한 것으로 본다.- 이사회의 결의에 관하여 특별한 이해관계가 있는 자는 의결권을 행사 하지 못한다.

이사회의 의사록	- 이사회의 의사에 관하여 의사록을 작성하여야 한다.- 의사록에는 의사의 안건, 경과요령, 그 결과, 반대하는 자와 그 반대 이유를 기재하고 출석한 이사 및 감사가 기명날인 또는 서명하여야 한다.

다. 주요 의결사항 당기 중 개최된 이사회 및 의안은 아래와 같습니다.

개최일자	의 안 내 용	가결여부	구자형 대표이사 참석/찬반 여부	안완준 사내이사 참석/찬반 여부	천경민 사내이사 참석/찬반 여부	김선창 사외이사 참석/찬반 여부

2019.01.22	1. 자금 대여의 건	가결	찬성	찬성	-	찬성

2019.01.29	1. 주권관련사채 매각의 건	가결	찬성	찬성	-	찬성

2019.02.13	1. 제21기 내부결산 별도 재무제표 승인의 건	가결	찬성	찬성	-	찬성

2019.02.22	1. 제3자배정 유상증자 실시의 건2. 주권관련 사채권 양수의 건	가결	찬성	찬성	-	찬성

2019.02.27	1. 제21기 내부결산 연결 재무제표 승인의 건	가결	찬성	찬성	-	찬성

2019.03.07	1. 자금 차입의 건 2. 제3자배정 유상증자 실시의 건	가결	찬성	찬성	-	찬성

2019.03.11	1. 2019년 정기주주총회 소집의 건2. 전자투표 및 전자위임장 제도 도입의 건	가결	찬성	찬성	-	찬성

2019.03.28	1. 대표이사 선임의 건2. 본점 이전의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

2019.04.17	1. 출자전환의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

2019.04.17	1. 지점 폐쇄의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

2019.04.19	1. 유휴 부동산 매각의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

2019.05.22	1. 자금 대여 승인의 건2. 상법상 이사 등과 회사 간의 거래에 대한 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

2019.05.31	1. 유형자산(부동산) 매각의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

2019.09.16	1. 공동경영 등을 위한 합의서 체결의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

2019.09.27	1. 자금 차입의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

2019.10.02	1. 자금 대여 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

2019.11.07	1. 자금 대여 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

2019.11.08	1. 주권 관련 사채권 취득의 건2. 공동경영 등을 위한 변경합의서 체결의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

2019.11.28	1. 자금 차입의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

2019.11.29	1. 전환사채 소각의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

- 천경민 사내이사는 2019년 3월 28일 개최된 주주총회에서 신규선임 되었습니다. 라 . 이사회내의 위원회 구성현황 이사회 내에는 이사회의 결의에 의해 위원회를 설치할 수 있습니다. 그러나, 본 보고서 작성 기준일 현재 이사회의 결의에 의해 설치된 위원회는 없습니다. 마 . 이사의 독립성

(1) 이사 선출에 대한 독립성 기준을 운영하는지 여부이사 선임은 상법 등 관련 법령상의 절차를 준수하여 선임되고 있습니다.

(2) 이사의 선임배경, 추천인, 이사로서의 활동분야, 회사와의 거래, 최대주주 또는 주요주주와의 관계 등 기타 이해관계

이사	선임배경	추천인	활동분야	회사와의 거래	최대주주 또는 주요주주와의 관계

구자형	이사회 추천	이사회	대표이사	없음	대표이사 및 특수관계인

안완준	이사회 추천	이사회	사내이사	없음	특수관계인

천경민	이사회 추천	이사회	사내이사	없음	특수관계인

김선창	이사회 추천	이사회	사외이사	없음	-

- 2017년 7월 24일, 임시주주총회를 통해 기존 차오위즈 사내이사가 일신상의 사유로 사임하고 안완준 사내이사를 신규로 선임하였으며 이사회를 통해 구자형 이사를 신규 대표이사로 선임 하였습니다. - 2019년 3월 28일, 정기주주총회를 통해 구자형 대표이사 및 김선창 사외이사가 재선임되었으며, 천경민 이사가 신규선임 되었습니다. - 2020년 3월 28일, 정기주주총회를 통해 안완준 사내이사가 재선임 되었습니다.

아. 사외이사의 전문성- 사외이사 직무수행 지원조직

부서명	직원수	직위 및 근속연수	주요 업무수행내역

재경팀	1	차장(1년 3개월)	- 이사회 안건 관련 정보 및 자료 제공- 주요 현안 설명

- 사외이사 교육 미실시 내역

사외이사 교육 실시여부	사외이사 교육 미실시 사유

미실시	사외이사가 이사회 안건 및 결의에 관한 충분한 지식과 경력을 갖추고 있어 별도의 교육은 실시하지 않습니다.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사의 주요 활동내용 2016년 7월 18일 임시주주총회에서 선임된 장경배 감사 1인이 감사업무를 수행하고있습니다. 감사는 이사회에 참석하여 독립적으로 이사의 업무를 감독할 수 있으며, 감사업무와 관련된 자료 및 관계서류를 해당부서에 요구할 수 있습니다. 또 한, 필요시 회사로부터 영업에 관한 사항을 보고 받을 수 있으며, 적절한 방법으로 경영정보에 접근할 수 있습니다. 장경배 감사는 2019년 임기가 만료됨에 따라, 2019년 및 2020년 정기주주총회에서 재선임 하는 안건을 상정하였습니다. 그러나 상법에서 규정하는 3%룰에 따라 감사선임에 필요한 의결정족수 부족으로 부결되었습니다. 장경배 감사는 상법 제386조 및 제415조에 따라 새로 선임된 감사가 취임할 때까지 감사의 권리의무를 유지하게 됩니다.

[감사의 인적사항]

성명	주요경력	비고

장경배	- 아주대 경영학(학사)/KICPA- 한영회계법인/기업은행	감사 선임(2016.07.18)

나. 감사의 주요 활동내역 2016년 7월 18일 임시주주총회를 통해 장경배 감사가 선임되었으며, 활동 내역은 아래와 같습니다.

개최일자	의 안 내 용	감사참석여부

2019.01.22	1. 자금 대여의 건	참석

2019.01.29	1. 주권관련사채 매각의 건	참석

2019.02.13	1. 제21기 내부결산 별도 재무제표 승인의 건	참석

2019.02.22	1. 제3자배정 유상증자 실시의 건2. 주권관련 사채권 양수의 건	참석

2019.02.27	1. 제21기 내부결산 연결 재무제표 승인의 건	참석

2019.03.07	1. 자금 차입의 건 2. 제3자배정 유상증자 실시의 건	참석

2019.03.11	1. 2019년 정기주주총회 소집의 건2. 전자투표 및 전자위임장 제도 도입의 건	참석

2019.03.28	1. 대표이사 선임의 건2. 본점 이전의 건	참석

2019.04.17	1. 출자전환의 건	참석

2019.04.17	1. 지점 폐쇄의 건	참석

2019.04.19	1. 유휴 부동산 매각의 건	참석

2019.05.22	1. 자금 대여 승인의 건2. 상법상 이사 등과 회사 간의 거래에 대한 승인의 건	참석

2019.05.31	1. 유형자산(부동산) 매각의 건	참석

2019.09.16	1. 공동경영 등을 위한 합의서 체결의 건	불참

2019.09.27	1. 자금 차입의 건	참석

2019.10.02	1. 자금 대여 승인의 건	불참

2019.11.07	1. 자금 대여 승인의 건	참석

2019.11.08	1. 주권 관련 사채권 취득의 건2. 공동경영 등을 위한 변경합의서 체결의 건	참석

2019.11.28	1. 자금 차입의 건	참석

2019.11.29	1. 전환사채 소각의 건	참석

- 감사 교육 미실시 내역

감사 교육 실시여부	감사 교육 미실시 사유

미실시	당사의 감사는 공인회계사 자격증 및 회계, 재무등에 대한 전문성을 보유하고 있어 별도의 교육 등을 실시하지 않습니다.

- 감사 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

재경팀	3	이사(5년 5개월),차장(1년 5개월),차장(1년 3개월)	재무제표, 내부회계 관리, 이사회 등 감사직무 수행지원

- 준법지원인에 관한 사항당사는 본 보고서 제출일 현재 상법 제542조의13(준법통제기준 및 준법지원인)에서 규정하고 있는 자산 규모에 미달하므로 해당 사항이 없습니다.
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

정관의 규정에 의하여 집중투표제를 채택하지 않고 있으며 서면투표제 및 전자투표제 또한 정관의 규정이 없으며 채택하지 않고 있습니다. 최근 5사업연도 중 소수주주권이 행사된 사실이 없습니다.
1. 임원 및 직원 등의 현황

임원 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

구자형	남	1965년 01월	대표이사	등기임원	상근	대표이사	- 한국투자증권(구, 동원증권)- 현)시너지파트너스 대표이사	5,010,000	-	특수관계인	3 년 7개월	2022년 03월 27일

안완준	남	1968년 01월	사내이사	등기임원	비상근	사내이사	- ㈜효천- 현)에이엠테크놀로지(주) 대표이사	1,584	-	특수관계인	2년 7개월	2020년 07월 24일

천경민	남	1973년 09월	사내이사	등기임원	비상근	사내이사	- (주)에프알엘코리아 재무팀장- 현)시너지파트너스(주) 전략기획 상무이사	-	-	특수관계인	9개월	2022년 03월 27일

김선창	남	1956년 03월	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	- 위스컨신대학교 유전학과 초빙교수- 현) 카이스트 바이오융합연구소 소장	-	-	-	3년 7개월	2022년 03월 27일

장경배	남	1980년 12월	감사	등기임원	비상근	감사	- 한영회계법인/기업은행- 현)에이치와이티씨 사내이사	-	-	-	3년 7개월	2019년 07월 17일

송성종	남	1965년 10월	사장	미등기임원	상근	바이오사업부 총괄	- 코메드생명과학(주) 사장- 현)시너지이노베이션 바이오사업본부	-	-	-	5년 11개월	-

이은희	여	1976년 04월	이사	미등기임원	상근	재무총괄	- 코메드생명과학(주) 경영본부장- 현)시너지이노베이션 경영관리본부 재경팀장	-	-	-	5년 5개월	-

- 임원의 타회사 겸임, 겸직 현황

성명	회사명	직 책	선임시기

구자형	(주)엠아이텍	사내이사	2016.09.12

시너지파트너스(주)	대표이사	2010.07.02

밸류인포맥스(주)	대표이사	2017.01.05

시너지벤처파트너스(주)	사내이사	2018.05.14

에이엠테크놀로지(주)	기타비상무이사	2016.03.30

(주)재원씨앤씨	사내이사	2017.11.08

(주)넥스페이	사내이사	2017.03.06

(주)인트로바이오파마	사내이사	2017.11.08

(주)에스엠케이티앤아이	사내이사	2017.03.30

(주)휴버트바이오	사내이사	2015.07.05

(주)에이치와이티씨	사내이사	2019.01.23

한국가치정보(주)	대표이사	2018.08.01

노비스바이오(주)	사내이사	2018.06.08

(주)비앤비코리아	기타비상무이사	2018.08.10

안완준	에이엠테크놀러지(주)	대표이사	2009.03.31

천경민	시너지파트너스(주)	상무이사	-

(주)디에스케이	감사	2017.12.01

시너지벤처파트너스(주)	사내이사	2018.05.14

(주)에이치와이티씨	사내이사	2019.01.23

(주)휴바이오메드	사내이사	2018.07.04

(주)에스유알코리아	사내이사	2018.11.15

디와이씨(주)	기타비상무이사	2017.10.24

(유)코스메틱플랫폼1호	대표자	2018.02.05

장경배	(주)프로메디스	사내이사	2017.12.26

(주)에이치와이티씨	사내이사	2019.01.23

(주)넥스페이	사내이사	2017.03.06

직원 등 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 천원)

직원	소속 외근로자	비고

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	남	여	계

기간의 정함이없는 근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

시너지이노베이션	남	44	0	1	1	45	1년 11개월	1,834,893	43,688	-	-	-	-

시너지이노베이션	여	15	0	3	3	18	3년 11개월	600,130	33,341	-

합 계	59	0	4	4	63	2년 6개월	2,435,022	40,584	-

- 보고서 작성기준일 현재 퇴사한 직원의 직원수는 제외하였으나, 지급된 급여는 포함하여 산정하였습니다.

미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 천원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	4	241,602	60,400	-

- 보고서 작성기준일 현재 퇴사한 임원2명과 지급된 급여를 포함하여 산정하였습니다.
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

등기이사	4	1,000	사내이사 및 사외이사

감사	1	100	-

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

5	0	0	-

- 보고서 작성일 기준 등기임원에게 지급된 보수액은 없습니다.

2-2. 유형별(단위 : 원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	3	0	0	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	1	0	0	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	1	0	0	-

- 보고서 작성일 기준 등기임원에게 지급된 보수액은 없습니다.

보수현황>1. 개인별 보수지급금액(단위 : 원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

- 보고서 작성일 기준 개인별 5억원 이상의 보수를 받은 이사 및 감사는 없습니다.

2. 산정기준 및 방법(단위 : )

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

근로소득	급여	-	-

상여	-	-

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

- 보고서 작성일 기준 개인별 5억원 이상의 보수를 받은 이사 및 감사는 없습니다.

5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황>

1. 개인별 보수지급금액(단위 : 원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

- 보고서 작성일 기준 개인별 5억원 이상의 보수를 받은 임직원은 없습니다.

2. 산정기준 및 방법(단위 : )

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

-	근로소득	급여	-	-

상여	-	-

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

- 보고서 작성일 기준 개인별 5억원 이상의 보수를 받은 임직원은 없습니다.

3 주식매수선택권의 부여 및 행사현황2016년 3월 21일 회생계획안 인가 결정으로 주식매수선택권과 관련한 권리는 모두 소멸되었고, 현재 부여 되었거나 미행사된 주식매수선택권은 없습니다.

(단위 : 원) 구 분 인원수 주식매수선택권의 공정가치 총액 비고 등기이사 - - - 사외이사 - - - 감사위원회 위원 또는 감사 - - - 계 - - - (기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주) 부여받은자 관 계 부여일 부여방법 주식의종류 변동수량 미행사수량 행사기간 행사가격 부여 행사 취소 - - - - - - - - - - -
IX. 계열회사 등에 관한 사항

타법인출자 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 천원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

㈜엠아이텍(상장)	2016년 08월 12일	신규사업	30,028,000	20,000,000	65.7	25,621,460	-	-	-	20,000,000	65.7	25,621,460	57,312,610	3,663,878

㈜엠큐브웍스(비상장)(주1)	2006년 12월 11일	신규사업	23,769,420	3,600,000	100.0	-	-	-	-	3,600,000	100.0	-	9,206	32,279

보광연건개발(심천) 유한공사(비상장)(주2)	2011년 02월 18일	해외영업망 구축	334,860	-	100.0	-	-	-	-	-	100.0	-	-	-

㈜인트로바이오파마(비상장)	2017년 10월 24일	신규사업	4,021,000	64,400	42.8	4,052,658	-	-	-	64,400	42.8	4,052,658	8,501,036	174,381

시너지바이오조합(비상장)	2017년 12월 07일	투자	10,000,000	10,000,000	44.4	10,000,000	-	-	-	10,000,000	44.4	10,000,000	20,097,264	4,780

시너지바이오2호신기술투자조합 (비상장) (주3)	2018년 01월 09일	투자	3,000,000	3,000,000	41.7	3,000,000	-3,000,000	-3,000,000	-	-	-	-	-	-

노비스바이오㈜(비상장)(주4)	2018년 05월 21일	신규사업	3,011,749	31,318	100	3,011,749	1,018,858	5,094,290	-	1,050,176	100.0	8,106,039	7,676,459	-1,828,376

㈜디에스케이(상장)	2018년 12월 24일	사업다각화	3,195,676	485,665	2.4	3,190,819	-	-	1,228,732	485,665	2.4	4,419,551	148,458,560	10,095,750

알지노믹스㈜(비장상) (주5)	2017년 12월 20일	사업다각화	100,001	1,484	4.5	93,600	-	-	988,977	1,484	2.7	1,082,577	12,452,456	-877,012

합 계	37,182,867	-	48,970,286	-1,981,142	2,094,290	2,217,709	35,201,725	-	53,282,285	254,507,591	11,265,680

(주1) 완전자본잠식으로 회수가능성이 불확실하다고 판단하여 전액 손상차손을 인식하고 있습니다.
(주2) 현재 청산중에 있습니다. 완전자본잠식으로 회수가능성이 없는 것으로 판단하여 전액 손상차손을 인식하고 있습니다.
(주3) 시너지바이오2호신기술사업투자조합은 당기 중 해산되었고, 출자한 출자금은 모두 회수 되었습니다.
(주4) 당기 중 노비스바이오㈜에 대한 대여금을 출자전환하여 1,018,858주를 추가취득하였습니다.
(주5) 종류주식인 상환전환 우선주로 보통주와 동일하게 의결권을 갖고 있습니다.
- 최근사업연도 재무현황은 별도재무제표 기준으로 작성하였습니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용공여 등가. 대여금(유가증권 대여 포함) 내역

거래종류	거래상대방	관계	이자율	차입액(천원)	기말잔액	비고

단기대여금	시너지파트너스㈜	최대주주	4.60%	8,000,000	0	대여기간 및 금액: - 2019.10.02~2019.11.07(\4,500,000,000) - 2019.01.22~2019.02.22(\3,500,000,000) : 시너지넷㈜에 대여한 것으로 2019년 9월 시너지파트너스㈜에 합병되었습니다.

나. 차입내역 - 해당사항이 없습니다.

다. 담보제공 내역 - 해당사항이 없습니다.라. 채무보증 내역

- 해당사항이 없습니다.마. 출자 및 출자지분 처분내역

- 해당사항이 없습니다.2. 대주주등과의 자산(영업) 양수도 등

(단위:억원)

거래종류	거래상대방(회사와의 관계)	거래대상물	거래일	거래금액	내부통제

채권매도	시너지아이비투자㈜(당시 최대주주)	(주)캔서롭 BW	2019.01.29	10.5	이사회 결의

채권매도	시너지아이비투자㈜(당시 최대주주)	㈜휴벡셀 2회차 CB	2019.01.29	10.0	이사회 결의

채권매수	시너지파트너스(주)(현재 최대주주)	㈜디에스케이CB 6회차 CB	2019.02.22	170.0	이사회 결의

채권매도	시너지파트너스(주)
(현재 최대주주)	㈜와이오엠 18회차 CB	2019.05.31	6.0	이사회 결의

3. 대주주등과의 영업거래- 해당사항이 없습니다.

4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래가. 대여금(유가증권 대여 포함) 내역

(단위 : 백만원)

성명(법인명)	관계	구분	변 동 내 역	비고

기초	증가	감소	기말

㈜한경지앤아이	과거종속회사	대 여	1,171	-	-	1,171	대여기간 :2016.09.21~2016.10.20(\1,500,000,000)2016.12.05~2017.03.05(\100,000,000, 자동연장)

㈜엠큐브웍스	종속회사	대 여	2,900	-	-	2,900	대여기간 :2015.04.30-2015.06.13(\200,000,000)2015.01.02-2015.09.01(\700,000,000)2014.09.19-2015.09.15(\1,000,000,000)2014.11.06- 2015.11.04(\1,000,000,000)

노비스바이오(주) [구.비씨엘바이오제약㈜]	종속회사	대 여	500	-	500	0	대여기간 :2018.07.04~2019.04.17(\500,000,000)

1,000	-	1,000	0	대여기간 :2018.07.27~2019.04.17(\1,000,000,000)

1,500	-	1,500	0	대여기간 :2018.09.06~2019.04.17(\15,000,000,000)

2,000	-	2,000	0	대여기간 :2018.11.23~2019.04.17(\2,000,000,000)

-	1,000	-	1,000	대여기간 :2019.05.22~2020.05.21(\1,000,000,000)

300	300	0	대여기간 :2019.11.07 ~ 2019.12.13(\300,000,000)

합 계	대여	9,071	1,300	5,300	5,071	-

- 상기 대여금 중 ㈜엠큐브웍스, ㈜한경지앤아이는 전액 대손충당금으로 설정되어 있습니다. - 노비스바이오(주)에 대여한 대여금 총 50억원은 보고서 작성기준일 현재 모두 출자전환 되었습니다.

나. 차입내역 - 해당사항이 없습니다.

다. 담보제공 내역 - 해당사항이 없습니다. 라. 채무보증 내역 - 해당사항이 없습니다.
1. 전문가의 확인

- 해당사항 없습니다.
2. 전문가와의 이해관계

- 해당사항 없습니다.