eddmpython/dartlab-data huggingface dataset:
TPC로보틱스 분기보고서 (2019.09)
분 기 보 고 서

(제 42 기 3분기)

사업연도 2019년 01월 01일 부터
2019년 09월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2019년 11월 14일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : (주)TPC메카트로닉스
대 표 이 사 : 엄재윤
본 점 소 재 지 : 인천 서구 갑문2로 39(오류동)
(전 화)032-580-0055
(홈페이지) http://tpcpage.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책)상무이사 (성 명)이용우
(전 화)032-580-0055
2. 회사의 연혁

일 자	주 요 연 혁

1979년 01월	단해공압공업(주) 설립

1983년 06월	유망중소기업 선정(중소기업은행)

1986년 03월	국세청장 표창 수상(모범납세자)

1990년 03월	재무부장관 표창 수상(모범납세자)

1994년 10월	기계류,부품,소재 국산화 상공부장관 표창 수상

1994년 12월	기업부설 기술연구소 설립 인증 취득

1995년 02월	한국산업개발 연구원(KID) "훌륭한 기업가"상 수상(대표이사 엄주섭)

1995년 12월	기계류 부품 소재 우수품질 인증(EM MARK)획득 - 국립공업기술원

1996년 04월	"K"마크 인증 획득 - 생산기술연구원

1996년 12월	ISO 9001/9002 인증획득 - 한국품질인증센터(KSA-QA)

1997년 11월	"CE"마크 인증획득

1999년 05월	생산성 대상(정보화 부문) - 산업자원부 장관 표창

1999년 05월	생산성 향상 우수 기업 선정 - 산업자원부 장관 지정

1999년 12월	단해공압공업(주) 상호를 (주)티피씨메카트로닉스로 변경

2000년 05월	생산성 대상(인재개발 부문) - 산업자원부 장관 표창

2000년 05월	"생산성향상 유공자 부문" 국무총리표창 수상(대표이사 엄주섭)

2001년 01월	한국증권업협회(코스닥시장) 등록

2002년 03월	국세청장 표창장 수상(모범 납세자)

2002년 11월	신기술 촉진대회(공압부문) - 국무총리표창 수상

2002년 12월	해외(중국) 사무소 개소(명칭 - TPC CHINA OFFICE)

2003년 11월	인천공장 Clean Room 가동

2004년 01월	"UL"마크 인증획득

2006년 03월	제40회 "납세자의 날" 국세청장 표창장 수상(모범납세자)

2006년 04월	베트남 상표등록

2007년 07월	상해단해과기유한공사 공장 착공(중국 상해시 금산구공업구)

2008년 11월	상해단해과기유한공사 공장 준공

2010년 12월	서울경제신문 국가경쟁력 대상 수상(대상)

2011년 03월	헤럴드경제신문 생생코스닥 대상 수상(기계플랜트 부문 최우수상)

2013년 11월	인천 오류동 물류단지내 3D프린터 및 모션콘트롤 전용공장 착공

2014년 08월	3D프린터 및 모션콘트롤 전용공장(명칭 : 단해창도클러스터) 완공

2016년 08월	美, Rethink Robotics사와 국내 독점판매계약 체결

2018년 09월	대만 Quanta 社, TM로봇 독점 판매계약 체결

(종속기업의 변동)

구분	국내	미국	중국	합계	증가	감소

제 33 기(2011년 6월말)	-	-	1	1	-	-

제 34 기(2012년 6월말)	6	2	2	10	[한국채택국제회계기준 도입으로 인한 증가]- 국내 :(주)티피씨로보틱스,(주)메카피아, (주)나노모션테크놀러지, (주)케이에스티, 소비자경제(주), (주)시이오뉴스 6개사 추가-중국 : 상해단해과기유한공사, 동죽무역(상해)유한공사 2개사 추가-미국 : TPC Pneumatics, Sonar Safety System Inc 2개사 추가	-

제 35 기(2013년 6월말)	5	2	2	9	-	-(주)티피씨로보틱스 흡수합병으로 인한 종속기업 감소

제 36기(2013년 12월말)	5	2	2	9	- (주)애니웍스 신규 지분 취득에 따른 증가	- 소비자경제(주) 지분매도로 인한 감소

제 37기(2014년 12월말)	5	2	2	9	-	-

제41기(2018년 6월말)	5	1	2	8	-	- Sonar Safety System가 TPC Pneumatics에 합병됨에 따라 제외

제42기 상반기(2019년 6월말)	3	1	2	6	- 메카피아 지분매도로 인한 감소 - (주)TPC애니웍스 폐업 및 청산으로 인한 감소

(경영진의 중요한 변동)당사는 최근 5년간 경영진의 중요한 변동 사실이 없습니다. (그 밖에 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생내용)특이사항 없습니다.
3. 자본금 변동사항

증자(감자)현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2010년 10월 20일	주식분할	보통주	4,300,000	500	-	주식분할

2012년 01월 18일	무상증자	보통주	4,300,000	500	-	무상증자

## 미상환 전환사채 발행현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 천원, 주)

종류＼구분	발행일	만기일	권면총액	전환대상주식의 종류	전환청구가능기간	전환조건	미상환사채	비고

전환비율(%)	전환가액	권면총액	전환가능주식수

제8회 무보증 사모 전환사채	2018년 10월 12일	2023년 10월 12일	16,000,000	보통주	2019.10.12~2023.09.12	100	4,135	16,000,000	3,869,407	-

합 계	-	-	16,000,000	보통주	-	100	4,135	16,000,000	3,869,407	-
4. 주식의 총수 등

주식의 총수 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	50,000,000	50,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	12,900,000	12,900,000	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-

1. 감자	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-

4. 기타	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	12,900,000	12,900,000	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	12,900,000	12,900,000	-
5. 의결권 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	12,900,000	-

-	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	-	-

-	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

-	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

-	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

-	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	12,900,000	-

-	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제42기3분기	제41기	제40기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	-3,752	4,147	4,092

(별도)당기순이익(백만원)	-2,346	3,299	3,393

(연결)주당순이익(원)	-291	321	307

현금배당금총액(백만원)	-	323	323

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	7.78	7.88

현금배당수익률(%)	-	-	0.7	0.4

-	-	-	-

주식배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	-	-	25	25

-	-	-	-

주당 주식배당(주)	-	-	-	-

-	-	-	-

※현금배당수익률은 각각의 주총소집을 위한 기준일 2매매거래일전부터 과거 1주일간 종가의 산술평균가격에 대한 1주당 배당금의 비율입니다.가. 배당에 관한 사항당사의 정관에 기재된 배당에 관한 사항은 다음과 같습니다.제44조(이익금의 처분)이 회사는 매사업년도의 처분전이익잉여금을 다음과 같이 처분한다. 1. 이익준비금 2. 기타의 법정적립금 3. 배당금 4. 임의적립금 5. 기타의 이익잉여금처분액제45조(이익배당) ① 이익의 배당은 금전 또는 금전외의 재산으로 할 수 있다. ② 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총 회의 결의로 그와 같은 수종의 주식으로도 할 수 있다. ③ 제1항의 배당은 매결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자 에게 지급한다. ④ 이익배당은 주주총회의 결의로 정한다. 다만, 제56조제6항에 따라 재무제표를 이 사회가 승인하는 경우 이사회 결의로 이익배당을 정한다.제46조(배당금지급청구권의 소멸시효) ① 배당금의 지급청구권은 5년간 이를 행사하지 아니하면 소멸시효가 완성한다. ② 제1항의 시효의 완성으로 인한 배당금은 이 회사에 귀속한다.
1. 요약재무정보

1. 요약 연결재무정보(K-IFRS)

(단위 :원)

제42기 3분기	제41기	제40기

2019년 9월말	2018년 12월말	2017년 12월말

[유동자산]	74,628,897,770	74,572,333,086	55,435,560,110

[비유동자산]	38,956,241,773	38,207,529,840	39,145,264,905

자산총계	113,585,139,543	112,779,862,926	94,580,825,015

[유동부채]	51,485,262,020	52,871,759,951	51,575,918,124

[비유동부채]	35,947,237,036	29,853,449,339	15,014,899,664

부채총계	87,432,499,056	82,725,209,290	66,590,817,788

[납입자본]	6,910,653,167	6,910,653,167	6,910,653,167

[이익잉여금]	12,229,534,595	16,884,063,918	13,945,891,266

[기타자본구성요소]	6,543,882,296	5,745,846,138	6,056,946,783

[비지배지분]	468,570,429	514,090,413	1,076,516,011

자본총계	26,152,640,487	30,054,653,636	27,990,007,227

종속ㆍ관계ㆍ공동기업투자주식의 평가방법	원가법	원가법	원가법

2019년 1월1일~2019년 9월30일	2018년 1월1일~2018년 12월31일	2017년 1월1일~2017년 12월31일

매출액	68,237,792,738	104,628,102,381	101,897,096,759

영업이익	(411,762,460)	3,151,018,972	5,418,538,178

연결총당기순이익	(3,751,597,080)	4,147,038,841	4,092,461,641

지배회사지분순이익	(3,755,232,931)	4,078,629,300	3,965,864,296

소수주주지분순이익	3,635,851	68,409,541	126,597,345

기본주당순이익	(291)	316	307

연결에 포함된 회사수	7	9	10

()는 부(-)의 수치임

※한국채택국제회계기준 작성기준에 따라 작성되었습니다. 2. 재무정보 이용상의 유의점 (연결재무제표 기준) 가. 중요한 회계처리 방침

회사는 한국채택국제회계기준을 적용하여 재무제표를 작성하고 있으며, 동 재무제표는 기업회계기준서 제1027호 '별도재무제표'에 따른 별도재무제표입니다. 재무제표 작성에 적용된 중요한 회계정책은 아래 기술되어 있으며, 당기 재무제표의 작성에 적용된 중요한 회계정책은 아래에서 설명하는 기준서나 해석서의 도입과 관련된 영향을 제외하고는 전기 재무제표 작성시 채택한 회계정책과 동일합니다.

재무제표는 매 보고기간 말에 재평가금액이나 공정가치로 측정되는 특정 비유동자산과 금융자산을 제외하고는 역사적 원가주의를 기준으로 작성되었습니다. 역사적원가는 일반적으로 자산을 취득하기 위하여 지급한 대가의 공정가치로 측정하고 있습니다.

(1) 당기에 새로 도입된 기준서 및 해석서와 그로 인한 회계정책의 변경내용은 다음과 같습니다.

- 기준서 제1028호 '관계기업과 공동기업에 대한 투자' 개정

벤처캐피탈 투자기구, 뮤추얼펀드 등이 보유하는 관계기업이나 공동기업에 대한 투자지분을 지분법이 아닌 공정가치로 평가할 경우, 각각의 지분별로 선택 적용할 수 있음을 명확히 하였습니다. 벤처캐피탈 투자기구 등에 해당하지 않아 상기 면제규정을 적용하지 않으므로, 해당 개정이 재무제표에 미치는 중요한 영향은 없습니다.

- 기준서 제1040호 '투자부동산' 개정

부동산의 투자부동산으로 또는 투자부동산에서의 대체는 용도 변경의 증거가 존재하는 경우에만 가능하며, 건설중인 부동산도 계정대체 규정 적용 대상에 포함됨을 명확히 하였습니다. 해당 개정이 재무제표 미치는 중요한 영향은 없습니다.

- 기준서 제1102호 '주식기준보상' 개정

현금결제형에서 주식결제형으로 분류변경 시 조건변경 회계처리와 현금결제형 주식기준보상거래의 공정가치 측정방법이 주식결제형 주식기준보상거래와 동일함을 명확히 하였습니다. 동 개정으로 인해 재무제표에 미치는 중요한 영향은 없습니다.

- 해석서 제2122호 '외화 거래와 선지급ㆍ선수취 대가' 제정

제정된 해석서에 따르면, 관련 자산, 비용, 수익(또는 그 일부)의 최초 인식에 적용할 환율을 결정하기 위한 거래일은 대가를 선지급하거나 선수취하여 비화폐성자산이나 비화폐성부채를 최초로 인식하는 날입니다. 해당 해석서의 제정이 재무제표에 미치는 중요한 영향은 없습니다.

- 기준서 제1109호 '금융상품'

회사는 2018년 1월 1일을 최초적용일로 하여 기준서 제1109호 '금융상품'을 적용하였습니다. 기준서 제1109호의 경과규정에 따라 비교 표시된 재무제표는 재작성되지 않았으며, 동 기준서의 제정이 재무제표에 미치는 중요한 영향은 없습니다.

- 기준서 제1115호 '고객과의 계약에서 생기는 수익'

회사는 기준서 제1115호 '고객과의 계약에서 생기는 수익'을 적용하였습니다. 기준서 제1115호의 경과규정에 따라 비교 표시된 재무제표는 재작성되지 않았으며, 동 기준서의 제정이 재무제표에 미치는 중요한 영향은 없습니다.

(2) 재무제표 발행승인일 현재 제정ㆍ공표되었으나, 아직 시행일이 도래하지 아니하였으며 회사가 조기 적용하지 아니한 한국채택국제회계기준의 내역은 다음과 같습니다.

- 기준서 제1116호 '리스'2017년 5월 22일 제정된 기업회계기준서 제1116호 '리스'는 2019년 1월 1일 이후 최초로 시작되는 회계연도부터 적용하되 조기 적용할 수도 있습니다. 동 기준서는 현행 기업회계기준서 제1017호 '리스'를 대체할 예정입니다. 새로운 기준서는 단일 리스이용자 모형을 도입하여 리스기간이 12개월을 초과하고 기초자산이 소액이 아닌 모든 리스에 대하여 리스이용자가 자산과 부채를 인식하도록 요구합니다. 리스이용자는 사용권자산과 리스료 지급의무를 나타내는 리스부채를 인식해야 합니다. 회사는 동 기준서의 적용이 재무제표 인식되는 금액에 유의적인 영향을 미치지 않을 것으로 예상하고 있습니다.

그외 기타 세부사항은 연결 및 별도 재무제표의 주석을 참조하시기 바랍니다.
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

기업공시서식 작성기준 제6조(회사의 경영진단 및 분석의견)에 따라 반기 또는 분기보고서에는 이 항목을 기재하지 아니하였습니다.
V. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제42기(당분기)	광교회계법인	-	-

제41기(전기)	천지회계법인	적정	-

제40기(전전기)	안경회계법인	적정	2016년 12월 31일로 종료되는 보고기간의 재무제표는 타감사인이 감사를 수행하였으며, 이 감사인의 2017년 3월 23일자 감사보고서에는 적정의견이 표명되었습니다.

2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제42기(당기)	광교회계법인	재무제표 검토, 연결재무제표등	70,000,000	251시간

제41기(당기)	천지회계법인	재무제표 검토, 연결재무제표등	60,000,000	892시간

제40기(전기)	안경회계법인	재무제표 검토, 연결재무제표등	95,000,000	880시간

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제42기(당기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제41기(전기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제40기(전전기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회제도에 관한 사항(1) 이사회의 구성에 관한 사항

(가) 이사회의 권한 내용

이사회는 이사로 구성하며 회사의 업무진행에 관한 중요한 사항을 결의합니다.

(나) 이사후보의 인적사항에 관한 주총 전 공시여부 및 주주의 추천여부

당사는 이사선임의 건과 관련하여 이사후보의 인적사항, 주주의 추천여부에 관하여 주총전에 공시하고 있습니다. (정기주주총회 개최2주간전 경영참고사항 공시내용에 사외이사 후보자의 인적사항 및 내역을 상세히 수록하여 공시함 .)

(다) 사외이사후보추천위원회 설치 및 구성 현황

- 해당사항 없습니다.

성 명	사외이사 여부	비 고

-	-	-

(라) 사외이사 현황

성 명	주 요 경 력	최대주주등과의 이해관계	비 고

신진철	상해단해과기 유한공사 총경리	없음	2019.3.26신규선임

(2) 이사회의 운영에 관한 사항(가) 이사회 운영규정의 주요내용

(이사회의 구성과 소집) ① 이사회는 이사로 구성하며 이 회사 업무의 중요사항을 결의한다. ② 이사회는 대표이사 또는 이사회에서 따로 정한 이사가 있을 때에는 그 이사가 회일 1주간전에 각 이사 및 감사에게 통지하여 소집한다. 그러나 이사 및 감사 전원의 동의가 있을 때에는 소집절차를 생략할 수 있다. (이사회의 결의방법) ① 이사회의 결의는 이사 과반수의 출석과 출석이사의 과반수로 한다. ② 이사회의 의장은 제37조 제2항의 규정에 의한 이사회의 소집권자로 한다. ③ 이사회의 결의에 관하여 특별한 이해관계가 있는 자는 의결권을 행사하지 못 한다. (이사회의 의사록) ① 이사회의 의사에 관하여 의사록을 작성하고 의장과 출석한 이사 및 감사가 기 명날인 또는 서명을 하여 본점에 비치한다.

(나) 이사회의 주요활동내역

회차	개최일자	의안내용	이사의 성명	사외이사 등의 성명

엄주섭(출석률: -%)	엄재윤(출석률: 100%)	엄재웅(출석률: 100%)	신진철(출석률: 100%)

찬 반 여 부

1회	2019.02.25	제41기 연결 및 별도 재무제표 및 이익잉여금 처분(안) 승인에 관한 건 - 주당 배당금 25원	-	찬성	찬성	-

2회	2019.03.06	제41기 정기주주총회 소집의 건 - 전자투표제도 도입의 건	-	찬성	찬성	-

3회	2019.03.26	대표이사 보선의 건 - 대표이사 엄재윤 중임	-	찬성	찬성	-

4회	2019.04.10	기채의 건 - 한국산업은행 운영자금(25억원)	-	찬성	찬성	찬성

5회	2019.04.12	신한은행 기채의 건 - 운영자금 18억5천만원 연장(온렌딩)	-	찬성	찬성	찬성

6회	2019.04.12	기채의 건 - 한국산업은행 운영자금(10억원)	-	찬성	찬성	찬성

7회	2019.04.15	기채의 건 - 기업은행 운전자금(15억원)	-	찬성	찬성	찬성

8회	2019.04.26	기채의 건 - 우린은행 할인어음 약정(30억원)	-	찬성	찬성	찬성

9회	2019.06.06	지분 매매의 건 - (주)단해 지분 매매	-	찬성	찬성	찬성

10회	2019.06.15	기채의 건 - 국민은행 운전자금 20억원 연장(온렌딩)	-	찬성	찬성	찬성

11회	2019.06.21	지분 양도 취소의 건 - Tanhay,Inc 지분 양도 취소	-	찬성	찬성	찬성

(다) 이사회에서의 사외이사의 주요활동내역

회 차	개최일자	사외이사 참석인원	비 고

1회	2019.02.25	-	-

2회	2019.03.06	-	-

3회	2019.03.26	-	-

4회	2019.04.10	1	-

5회	2019.04.12	1	-

6회	2019.04.12	1	-

7회	2019.04.15	1	-

8회	2019.04.26	1	-

9회	2019.06.06	1	-

10회	2019.06.15	1	-

11회	2019.06.21	1	-

사외이사 교육 미실시 내역

사외이사 교육 실시여부	사외이사 교육 미실시 사유

미실시	외부감사법 개정이전 교육 미실시
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사제도에 관한 사항(1) 감사기구 관련 사항

(가) 감사위원회(감사) 설치여부, 구성방법 등

1) 감사의 권한과 책임 ① 감사는 회사의 회계와 업무를 감사한다. ② 감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임 시총회의 소집을 청구할 수 있다. ③ 감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고 를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다. 2) 감사인원 : 1명(비상근)

(나) 감사위원회(감사)의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위한 내부장치 마련 여부

1) 감사의 권한으로서 이사회등의 운영조사 ① 이사회의 운영의 적법성 확인 ② 이사의 직무에 대한 집행감사 ③ 이사의 영업보고 ④ 회사의 업무와 재산상태 조사2) 업무에 관한 내부통제운영조사 ① 거래의 집행등에 대한 승인절차 ② 거래의 승인 및 기록, 관련자산의 보호등에 대한 업무분장 ③ 거래 증빙서류나 장부의 문서화 ④ 독립적이고 주기적인 대조ㆍ비교ㆍ조정등의 내부검증절차

(다) 감사위원회(감사)의 인적사항

성 명	주 요 경 력	비 고

이용우	성균관대 무역학삼성물산, 삼성중공업	-

(2) 감사위원회(감사)의 주요활동내역

회 차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	비 고

1회	2019.02.25	제41기 연결 및 별도 재무제표 및 이익잉여금 처분(안) 승인에 관한 건 - 주당 배당금 25원	원안대로 가결	-

2회	2019.03.06	제41기 정기주주총회 소집의 건 - 전자투표제도 도입의 건	원안대로 가결	-

3회	2019.03.26	대표이사 보선의 건 - 대표이사 엄재윤 중임	원안대로 가결	-

4회	2019.04.10	기채의 건 - 한국산업은행 운영자금(25억원)	원안대로 가결	-

5회	2019.04.12	신한은행 기채의 건 - 운영자금 18억5천만원 연장(온렌딩)	원안대로 가결	-

6회	2019.04.12	기채의 건 - 한국산업은행 운영자금(10억원)	원안대로 가결	-

7회	2019.04.15	기채의 건 - 기업은행 운전자금(15억원)	원안대로 가결	-

8회	2019.04.26	기채의 건 - 우리은행 할인어음 약정(30억원)	원안대로 가결	-

9회	2019.06.06	지분 매매의 건 - (주)단해 지분 매매	원안대로 가결	-

10회	2019.06.15	기채의 건 - 국민은행 운전자금 20억원 연장(온렌딩)	원안대로 가결	-

11회	2019.06.21	지분 양도 취소의 건 - Tanhay,Inc 지분 양도 취소	원안대로 가결	-

감사 교육 미실시 내역

감사 교육 실시여부	감사 교육 미실시 사유

미실시	외부감사법 개정이전 교육 미실시

당사는 자산총액 1천억원 미만으로서 1명의 비상근감사를 두고 있으며, 별도의 지원조직은 없고 감사의 요구가 있을 경우 해당 부서에서 지원하고 있습니다.

당사는 상법 제542조의13에 따라 자산총액 5천억원 미만으로서 준법지원인을 선임하지 아니하였으며, 준법지원인 지원조직이 없습니다.
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

(1) 집중투표제의 채택여부- 해당사항 없습니다.

(2) 서면투표제 또는 전자투표제의 채택여부

① 주주는 대리인으로 하여금 그 의결권을 행사하게 할 수 있다.② 제1항의 대리인은 주주총회 개시전에 그 대리권을 증명하는 서면(위임장)을 제출 하여야 한다.

(3) 소수주주권의 행사여부- 해당사항 없습니다.

행사자	소수주주권 내용	행사 사유	진행 경과	비 고

-	-	-	-	-
VII. 주주에 관한 사항

최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

엄재윤	兄	보통주	2,036,172	15.78	1,907,172	14.78	-

엄재웅	본인	보통주	1,974,660	15.31	1,974,660	15.31	-

㈜단해	관계사	보통주	1,327,041	10.29	1,198,041	9.29	-

Tiffany Uhm Rho	姉	보통주	1,197,660	9.28	1,197,660	9.28	-

Uhm Diane Jungrae	친족	보통주	130,960	1.02	259,960	2.02	-

엄주섭	父	보통주	430,191	3.33	301,191	2.33	-

Uhm Lawrence	친족	보통주	805,083	6.24	805,083	6.24	-

엄신지	친족	보통주	337,800	2.62	337,800	2.62	-

엄신혜	친족	보통주	337,800	2.62	337,800	2.62	-

계	보통주	8,577,367	66.49	8,319,367	64.49	-

-	-	-	-	-	-

최대주주의 주요경력 및 개요

최대주주 성명	직위	주요경력(최근 5년간)

기간	경력사항	겸임현황

엄재웅	이사	1991.01.01~현재	UCLA 경영학. CA. USA 졸업(주)단해 대표이사 부회장	(주)TPC메카트로닉스 이사

최대주주의 최대주주(법인 또는 단체)의 개요

해당사항 없음.

## 최대주주 변동내역

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주, %)

변동일	최대주주명	소유주식수	지분율	변동원인	비 고

2018년 04월 20일	엄재웅	1,974,660	15.31	기존 최대주주(엄재윤)의 증여에 따른 지분율 감소	-

주식 소유현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	엄재윤	1,907,172	14.78	-

엄재웅	1,974,660	15.31	-

㈜단해	1,198,041	9.29	-

Tiffany Uhm Rho	1,197,660	9.28	-

Uhm Lawrence	805,083	6.24	-

우리사주조합	-	-	-

## 소액주주현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	4,379	99.77	4,450,487	34.50	-
1. 임원 및 직원의 현황

임원 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

엄주섭	남	1934년 06월	대표이사	등기임원	비상근	대표이사/회장	연세대대학원	301,191	-	부	44년	2021년 03월 23일

엄재윤	남	1964년 03월	대표이사	등기임원	상근	대표이사/부회장	CLAREMONT대UCLA대학원	1,907,172	-	兄	28년	2022년 03월 26일

엄재웅	남	1967년 06월	이사	등기임원	비상근	이사	UCLA대학교	1,974,660	-	본인	25년	2021년 03월 23일

신진철	남	1953년 09월	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	건국대 경영대학원 상해단해과기유한공사 총경리	120	-	없음	-	2022년 03월 26일

이용우	남	1960년 02월	감사	미등기임원	비상근	감사	성균관대 무역학삼성물산, 삼성중공업	-	-	없음	-	-

김창열	남	1959년 07월	사장	미등기임원	상근	총괄	건국대 기계공학	30	-	없음	31년	-

이봉영	남	1961년 05월	상무이사	미등기임원	상근	스마트팩토리사업부	인하대 전기공학TPC 연구소장	-	-	없음	31년	-

모연부	남	1962년 10월	상무이사	미등기임원	상근	경영기획본부	(주)단해 관리팀(주)단해 국제업무팀	-	-	없음	30년	-

직원 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 천원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

TPC	남	287	-	1	-	288	8.3	9,972,128	34,625	-

TPC	여	43	-	-	-	43	9.3	1,040,959	24,208	-

합 계	330	-	1	-	331	8.8	11,013,087	33,272	-

미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	12	772	64	-
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	4	1,500	-

감사	1	200	-

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 백만원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

5	479	96	-

2-2. 유형별(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	3	632	211	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	1	12	12	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	1	64	64	-

보수현황>1. 개인별 보수지급금액(단위 : )

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

2. 산정기준 및 방법

기업공시서식 작성기준에 따라 당기말 현재 이사, 감사에게 지급한 개인별 보수가 5억 이상인 경우가 없으므로 개인별 보수지급금액 및 산정기준을 기재하지 아니하였습니다.
IX. 계열회사 등에 관한 사항

가. 회사가 속해있는 당해 기업집단의 명칭 및 소속 회사의 명칭 - 단해그룹당사는 독점규제 및 공정거래에 관한 법률상 단해그룹에 속한 계열회사로서 당 분기말 현재 단해그룹에는 3개의 해외 계열회사와 당사포함 6개의 국내 계열회사가 있습니다. 이중 상장사는 당사 1개사이고 나머지 회사는 모두 비상장 회사입니다. (2019.09.30 현재)

구분	회사수	회 사 명

상장사	1	(주)티피씨메카트로닉스

비상장사	8	(주)단해, (주)케이에스티(주)CEO뉴스, (주)나노모션테크놀러지, (주)에이스리니어 , Tanhay,Inc상해단해과기 유한공사, 동죽무역(상해)유한공사

나. 관계기업 및 자회사의 지분현황 (2019.09.30 현재) (단위:%)

피출자회사 출자회사	TPC	단해	에이스리니어	TPC뉴매틱스	단해과기	동죽무역	NMT	KST	CEO뉴스

TPC	-	3.69	40.00	89.75	100	100	76.14	80.00	100.00

단해	9.09	-	-	6.08	-	-	-	-	-

에이스리니어	-	-	-	-	-	-	-	-	-

TPC 뉴매틱스	-	-	-	-	-	-	-	-	-

단해과기	-	-	-	-	-	-	-	-	-

동죽무역	-	-	-	-	-	-	-	-	-

NMT	-	-	-	-	-	-	-	-	-

KST	-	-	-	-	-	-	-	-	-

CEO뉴스	-	-	-	-	-	-	-	-	-

※상기 양식작성상 편의를 위하여 하기와 같이 약칭을 사용하여 작성하였습니다.

회사명	약 칭

(주)티피씨메카트로닉스	TPC

(주)단해	단해

(주)에이스리니어	에이스리니어

Tanhay,Inc	TPC 뉴매틱스

상해단해과기유한공사	단해과기

동죽무역(상해)유한공사	동죽무역

(주)나노모션테크놀러지	NMT

(주)케이에스티	KST

(주)시이오뉴스	CEO뉴스

다. 관련법상의 규제내용 등 해당사항 없습니다.

타법인출자 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 백만원, 천주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

(주)단해	-	해외유통망확대	300	5	9	157	-	-	-	5	9	157	35778	607

(주)에이스리니어	2013년 02월 27일	부품가공	40	8	40	40	-	-	-	8	40	40	488	1

Tanhay,Inc	1988년 06월 26일	해외유통망확대	2,939	3,179	90	1,964	-	-	-	3,179	90	1,964	8065	101

상해단해과기유한공사	2004년 08월 05일	중국생산법인	4,395	0	100	6,117	-	-	-	0	100	6,117	13597	-201

동죽무역(상해)유한공사	2007년 08월 17일	유통망확대	122	0	100	1,099	-	-	-	0	100	1,099	775	-121

(주)메카피아	2008년 06월 13일	교육,전자상거래	200	40	67	46	-40	-67	-46	-	-	-	-	-

㈜나노모션테크놀로지	2009년 10월 13일	기술개발	750	74	76	326	-	-	-	74	76	326	434	12

㈜케이에스티	2010년 06월 29일	원소재확보	400	64	80	400	-	-	-	64	80	400	1383	-21

㈜시이오뉴스	2010년 03월 23일	홍보,마케팅	265	50	100	-	-	-	-	50	100	-	73	-1

합 계	3,420	662	10,149	-40	-67	-46	3,380	595	10,103	60,593	377
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 최대주주등과의 거래내용

가. 가지급금 및 대여금(유가증권 대여 포함)내역

해당사항 없습니다.

나. 담보제공 내역해당사항 없습니다.

다. 채무보증 내역1) 지급보증(단위:외화)

회사명	보증처	지급보증금액	보증기간	내 용

상해단해과기유한공사	수출입은행	USD 570,000	2018.10.15~2019.10.15	법인입보

2) 담보

(단위 : 천원)

회사명	제공처	담보제공자산	장부금액

(주)시이오뉴스	하나은행	단기금융상품	153,000

상해단해과기유한공사	한국수출입은행	단기금융상품	1,200,000

라. 출자 및 출자지분 처분내역해당사항 없습니다.

마. 유가증권 매수 또는 매도 내역해당사항 없습니다.

바. 부동산 매매 내역해당사항 없습니다.

사. 영업 양수ㆍ도 내역해당사항 없습니다.

아. 자산양수ㆍ도 내역해당사항 없습니다.

자. 장기공급계약 등의 내역해당사항 없습니다.

2. 주주(최대주주 등 제외)ㆍ임원ㆍ직원 및 기타 이해관계자와의 거래내용

(2) 당기와 전기 중 특수관계자와의 매출ㆍ매입 등 거래내역은 다음과 같습니다.

(당분기) (단위:천원)

구 분	매출 등	매입 등

매 출	기 타	합 계	매 입	기 타	합 계

종속기업

상해단해과기유한공사	-	-	-	242,338	-	242,338

㈜나노모션테크놀러지	-	30,600	30,600	671,181	-	671,181

㈜케이에스티	-	-	-	343,462	-	343,462

관계기업

㈜단해	2,943,702	-	2,943,702	7,521,767	-	7,521,767

㈜에이스리니어	-	-	-	52,499	-	52,499

합 계	2,943,702	30,600	2,974,302	8,831,247	-	8,831,247

(전 기) (단위:천원)

구 분	매출 등	매입 등

매 출	기 타	합 계	매 입	기 타	합 계

종속기업

상해단해과기유한공사	-	-	-	181,696	-	181,696

(주)나노모션테크놀러지	-	64,020	64,020	1,255,394	-	1,255,394

(주)케이에스티	-	-	-	695,989	-	695,989

(주)메카피아	41,624	15,796	57,420	-	-	-

TANHAY Inc	-	-	-	1,652	-	1,652

관계기업

㈜단해	4,525,103	-	4,525,103	9,291,836	-	9,291,836

㈜에이스리니어	-	-	-	90,233	-	90,233

합 계	4,566,727	79,816	4,646,543	11,516,800	-	11,516,800

(3) 당분기와 전기 중 특수관계자와의 자금거래 내역은 다음과 같습니다.

(단위:천원)

구 분	자금대여 거래

당 분 기	전 기

대 여	회 수	대 여	회 수

종속기업

㈜나노모션테크놀러지	-	105,000	-	220,000

㈜시이오뉴스	2,650	-	4,150	-

㈜메카피아	-	-	-	10,000

합 계	2,650	105,000	4,150	230,000

(4) 보고기간종료일 현재 특수관계자에 대한 채권ㆍ채무 내역은 다음과 같습니다.

(당분기말) (단위:천원)

구 분	채 권	채 무

매출채권	대여금	기타채권	합 계	매입채무	기타채무	합 계

종속기업

상해단해과기유한공사	1,181,587	-	-	1,181,587	451,605	-	451,605

㈜나노모션테크놀러지	-	309,291	423,357	732,648	103,750	10,000	113,750

㈜케이에스티	-	-	-	-	192,439	-	192,439

㈜시이오뉴스	-	45,761	4,520	50,281	-	-	-

관계기업

㈜단해	1,415,010	-	25,000	1,440,010	4,055,890	19,778	4,075,668

㈜에이스리니어	-	-	-	-	3,038	-	3,038

기타특수관계자

주요경영진	35,000	-	35,000	-	-	-

합 계	2,596,597	390,052	452,877	3,439,526	4,806,722	29,778	4,836,500

(전기말) (단위:천원)

구 분	채 권	채 무

매출채권	대여금	기타채권	합 계	매입채무	기타채무	합 계

종속기업

상해단해과기유한공사	1,200,490	-	-	1,200,490	145,684	-	145,684

㈜나노모션테크놀러지	-	305,000	524,292	829,292	97,932	-	97,932

㈜케이에스티	-	-	-	-	283,434	-	283,434

㈜메카피아	12,618	317,312	104,421	434,351	-	1,100	1,100

㈜시이오뉴스	-	43,111	4,520	47,631	-	-	-

관계기업

㈜단해	2,048,038	-	-	2,048,038	3,714,913	1,197,011	4,911,924

㈜에이스리니어	-	-	-	-	7,545	-	7,545

기타특수관계자

주요경영진	-	35,000	-	35,000	-	-	-

합 계	3,261,146	700,423	633,233	4,594,802	4,249,508	1,198,111	5,447,619
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황- 해당사항 없습니다.

1. 공시사항의 진행, 변경사항

신고일자	제목	신고내용	신고사항의 진행상황

2017.6.15	단일판매 공급계약체결(자율공시)	LG전자 생산기술원T-Robot외 자동화 기계설비1,534백만원 수주 계약 체결	2017.6.30 1차 407백만원 완료2017.7.14 2차 720백만원 완료2017.7.14 3차 407백만원 완료**일자는 세금계산서 기준임

2018.10.05	주요사항보고서(전환사채권발행결정)	제8회 사모전환사채 발행(발행금액 160억원)	2018.10.12발행 납입완료

2.주주총회 의사록 요약

신고일자	기수	의사록 요약

2019.03.26	제41기정기주주총회	제1호의안 : 제41기(2018.01.01~2018.12.31) 재무제표(별도,연결) 및 이익잉여금처분계산서(안) 승인의 건 ※ 현금배당 : 주당 25원 ☞ 원안대로 가결 제2호의안:정관일부변경의 건 ☞ 원안대로 가결 제3호의안 : 이사 선임의 건 - 제3-1호 사내이사 엄재윤 재선임의 건 ☞ 원안대로 가결 - 제3-2호 사외이사 신진철 재선임의 건 ☞ 원안대로 가결 제4호의안 :비상근감사 이용우 선임의 건 ☞의결권 정족수 부족으로 본 안건 미상정 제5호 의안 : 이사 보수 한도액 승인의 건(15억) ☞ 원안대로 가결 제6호 의안 : 감사 보수 한도액 승인의 건 ☞ 원안대로 가결

2018.03.23	제40기정기주주총회	- 제1호 의안 제40기 재무제표(연결,별도) 및 이익잉여금처분 계산서(안) 승인의건 →원안대로 승인 - 제2호 의안 이사선임의 건 *2-1. 사내이사 엄주섭 중임 *2-2. 사내이사 엄재웅 중임 →원안대로 승인 - 제3호 의안 이사보수한도 승인의 건(15억원) →원안대로 승인 - 제4호 의안 감사보수한도 승인의 건(2억원) →원안대로 승인

2017.03.31	제39기정기주주총회	- 제1호 의안 제39기 재무제표(연결,별도) 및 이익잉여금처분 계산서(안) 승인의건 →원안대로 승인 - 제2호 의안 이사보수한도 승인의 건(15억원) →원안대로 승인 - 제3호 의안 감사보수한도 승인의 건(2억원) →원안대로 승인

3. 중요한 소송사건 해당사항 없습니다. 4. 공모자금의 사용내역 해당사항 없습니다. 5. 채무보증 내역 X. 이해관계자와의 거래내용의 1의 가 항목을 참고하시기 바랍니다. 6. 제재현황등 그 밖의 사항 당사는 아래의 내용과 같이 신고대상기간(2017년도)중 코스닥시장 투자주의 환기종목으로 지정되었으나, 2018년 2월 23일 조치 사유 해소로 해제되었습니다. 1) 코스닥시장 투자주의 환기종목지정 가. 일자 : 2017.3.24 나. 조치대상자 : (주)TPC메카트로닉스

다. 조치내용 : 코스닥시장 투자주의 환기종목 지정 라. 사유 및 근거법령 - 코스닥시장 상장규정 제28조의2 1항(투자주의 환기종목) - 외감법에 따른 내부회계관리제도의 운영,검토와 관련하여 외부감사인의 부적합 의견. (재고자산의 회계처리 관련)

마. 조치에 대한 회사의 이행현황 및 재발방지 대책 - 신규 ERP 도입 및 매월 결산을 통한 회계처리등 오류 원천차단. - 내부감사 활동을 통한 내부 회계투명성 확보함. 바.해제일 : 2018. 2.23 (감사보고서 제출 익일)

7. 단기 매매차익 미환수 현황당사는 공시대상 기간중 단기매매차익 발생사실을 증권선물위원회(금융감독원장)로부터 통보받은 바 없습니다. 8. 작성기준일 이후 발생한 주요 사항 특이사항 없습니다.

사모자금의 사용내역

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

제8회 전환사채	2018년 10월 12일	운영자금	16,000	-	-	주관회사 수수료외 자금 금융상품 보유중.추후 투자 및 운영자금등으로 사용예정.

외국지주회사의 자회사 현황(기준일 : ) (단위 : )

구 분	A지주회사	B법인	C법인	D법인	...	연결조정	연결 후금액

매출액	( )

내부 매출액	( )	( )	( )	( )	( )	-

순 매출액	-

영업손익	( )

계속사업손익	( )

당기순손익	( )

자산총액	( )

부채총액	( )

자기자본	( )

자본금	( )

감사인	-

감사ㆍ검토의견	-

비 고
1. 전문가의 확인

해당사항 없습니다.
2. 전문가와의 이해관계

해당사항 없습니다.