HLB제약 분기보고서 (2016.09)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황(기준일 : ) (단위 : )

제 출 처	매 수	금 액	비 고

은 행

금융기관(은행제외)

법 인

기타(개인)

공모자금의 사용내역

(기준일 : 2016.09.30 ) (단위 : 천원)

구 분	납입일	납입금액	신고서상 자금사용 계획	실제 자금사용 현황	차이발생 사유 등

기업공개(코스닥시장상장)	2015.12.15	6,427,200	시설자금 : 4,000,000운영자금 : 927,200연구개발 : 1,500,000	시설자금 : 2,578,806운영자금 : 927,200연구개발 : 1,025,660	주)

주) 자금사용은 연도별 사용계획에 따라 집행 예정입니다. 2015년 운영자금 사용은 총액인수수수료 등이며 미사용자금은 보통예금으로 보관하고 있습니다. 연도별 사용계획은 아래 표와 같습니다.

구 분	2016년	2017년	비고

시설자금	2,000,000	2,000,000	-

운영자금	927,200	-

연구개발	1,500,000	-

합계	4,427,200	2,000,000	-

사모자금의 사용내역

(기준일 : 2016.09.30 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	납입금액	자금사용 계획	실제 자금사용 현황	차이발생 사유 등

6회전환사채발행	2014.03.27	1,800	시설자금 : 900운영자금 : 900	시설자금 : 900운영자금 : 900	-

7회전환사채발행	2014.03.31	900	운영자금 : 900	운영자금 : 900	-

8회전환사채발행	2014.03.31	900	시설자금 : 600운영자금 : 300	시설자금 : 600운영자금 : 300	-

9회전환사채발행	2016.07.28	5,000	운영자금 : 5,000	-	-

1회신주인수권부사채발행	2016.07.28	10,000	시설자금 및 신약개발자금 10,000	-	-

연도사용계획주) 자금사용은 연도별 사용계획에 따라 집행 예정이며, 연도별 사용계획은 아래 표와 같습니다.

구 분	2016년	2017년	2018년	비고

시설자금	500	2,000	4,500

운영자금	1,500	1,500	2,000

연구개발	1,000	1,000	1,000

합계	3,000	4,500	7,500

주) 자금사용은 연도별 사용계획에 따라 집행 예정입니다. 2015년 운영자금 사용은 총액인수수수료 등이며 미사용자금은 보통예금으로 보관하고 있습니다. 연도별 사용계획은 아래 표와 같습니다. 외국지주회사의 자회사 현황

(기준일 : ) (단위 : )

구 분	A지주회사	B법인	C법인	D법인	...	연결조정	연결 후금액

매출액	( )

내부 매출액	( )	( )	( )	( )	( )	-

순 매출액	-

영업손익	( )

계속사업손익	( )

당기순손익	( )

자산총액	( )

부채총액	( )

자기자본	( )

자본금	( )

감사인	-

감사ㆍ검토의견	-

비 고

3. 주주총회 의사록 요약

개최일자	의 안	승인여부	비고

제15기 주주총회(2013년 03월 27일)	1. 결산보고서 승인의 건2. 정관변경의 건3. 임원 변경의 건4. 주식매수선택 부여의 건5. 임원퇴직금 지급규정 개정의 건6. 이사보수한도 승인의 건7. 감사보수한도 승인의 건	가결가결가결가결가결가결가결	-

제16기 주주총회(2014년 03월 28일)	1. 결산보고서 승인의 건2. 이사보수한도 승인의 건3. 감사보수한도 승인의 건	가결가결가결	-

제17기 주주총회(2015년 03월 30일)	1. 결산보고서 승인의 건2. 정관변경의 건3. 이사선임의 건4. 이사보수한도 승인의 건5. 감사보수한도 승인의 건	가결가결가결가결가결	-

임시주주총회(2015년 11월 06일)	1. 정관 변경의 건
2. 이사 선임의 건	가결가결	-

제18기 주주총회(2016년 03월 28일)	1. 재무제표승인의 건2. 정관변경의 건3. 이사선임의 건4. 감사선임의 건5. 이사보수한도 승인의 건6. 감사보수한도 승인의 건7. 주식매수선택 부여의 건	가결가결가결가결가결가결가결

4. 그 밖의 우발채무 등 가. 중요한 소송사건

계류법원	원고	피고	사건내용	소송가액 (천원)	진행상황 (기준 : 2016. 09. 30)

대법원	제스퍼엘티디	㈜씨트리	2016-후-816	100,000	승소

제41-277813호 등록무효	(2016.07.27)

대법원	㈜씨트리	특허청장	2016-두-36000	100,000	답변서제출연장신청서(특허청)

존속기간갱신신청반려처분취소	(2016.05.09)

대법원	제스퍼엘티디	㈜씨트리	2016-후-823	100,000	승소

제40-758991호 등록취소	(2016.09.08)

특허법원	제스퍼엘티디	㈜씨트리	2016-허-1529	100,000	승소

제40-758991호 등록무효	(2016.06.07)

특허법원	제스퍼엘티디	㈜씨트리	2016-허-1505	100,000	답변서 제출(씨트리)

제45-40407호 등록취소	(2016.06.30)

특허법원	제스퍼엘티디	㈜씨트리	2016-허-1499	100,000	소송담보제공신청

제45-40407호 등록무효	(2016.06.13)

서울중앙지법	㈜씨트리	대한민국 외 3명	2015-가합-561293	1,000,000	심리중

손해배상청구소송

서울중앙지법	㈜씨트리	쏘시에보떼 외 3명	2015-가합-562616	1,700,000	심리중

손해배상청구소송

서울중앙지법	쏘시에보떼	㈜씨트리	2016-카합-80630	100,000	승소

상표권 침해금지 등 가처분이의	(2016.07.14)

서울고등지법	쏘시에보떼	㈜씨트리	2016-라-20911	100,000	2차 심문 예정

가처분이의 항고심	(2016.10.07)

서울고등지법	㈜씨트리	쏘시에보떼	2016-카합-80630	100,000	변론

상표권 침해금지 등 가처분항고	(2016. 09. 01)

나. 견질 또는 담보용 어음, 수표현황

(단위 : 천원)

제 출 처	매 수	금 액	비 고

법 인	강원지역사업평가원	2	143,529	기술료 분할납부

다. 채무보증 현황

당사는 분기보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 라. 채무인수약정 현황 당사는 분기보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 마. 기타의 우발부채 등1) 약정사항

당분기말 및 전기말 현재 회사가 금융기관과 체결하고 있는 주요 약정사항은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)

금융기관	내 역	약정한도

당분기말	전기말

기업은행	중소기업자금대출	270,000	200,000

진흥기금자금대출	-	66,666

우리은행	소매금융일반자금대출	50,000	200,000

이차보전대출	125,000	200,000

기업시설일반대출	550,000	550,000

중소기업진흥대출	2,400,000	2,400,000

신용장개설	USD 20,000	USD 220,000

합 계	3,395,000	3,616,666

USD 20,000	USD 220,000

당분기말 현재 당사는 기술보증기금으로부터 사채와 관련하여 850백만원(전기말: 850백만원)의 지급보증을 제공받고 있습니다. 또한, 기업은행 및 우리은행 등과의 차입거래와 관련하여 대표이사로부터 3,172백만(전기말: 3,640백만)의 지급보증을 제공받고 있으며, 우리은행과의 신용장 개설과 관련하여 대표이사로부터 USD 24,000(전기말: USD 264,000)의 지급보증을 제공받고 있습니다.2)담보제공자산 등 당 분기말 현재 당사의 채무와 관련하여 담보로 제공되어 있는 자산의 내역은 다음과 같습니다. - 당분기말

(단위: 천원)

담보제공자산	장부금액	담보설정금액	관련계정과목	관련금액	담보권자

토지	1,239,132	3,720,000	차입금	550,000	우리은행

건물	4,265,626

기계장치	400,000	400,000	운용리스	-	토지및건물임대주

3) 타인으로부터 제공받은 담보 및 보증

당기말 현재 회사가 자금조달 등을 위해 특수관계자로부터 제공받고있는 지급보증의 내역은 다음과 같으며, 특수관계자에게 제공하고 있는 담보 및 지급보증은 없습니다.

(단위: 천원)

특수관계 구분	보증처	지급보증 금액	비고

대표이사	기업은행	360,000	자금 차입

우리은행	2,838,311	자금 차입

4) 타인을 위하여 제공한 지급보증의 내역

채무자	우리사주조합원

채권자	한국증권금융

채무금액	320,157,500원 (담보주식수 49,255주 * 공모가 6,500원)

채무보증금액	320,157,500원 (담보주식수 49,255주 * 공모가 6,500원)

채무보증기간	3년 (2015년 12월 10일부터 2018년 12월 9일)

채무보증조건 등 기타	담보제공자산은 없습니다.

5. 녹색 경영 가. 저탄소 녹색성장 기본법 42조 제 5항에 따른 관리업체에 해당하지 않습니다.

나. 녹색기술인증현황

NO	인증번호	기술명칭	인증일차	유효기간	발급처

1	GT-11-00165	이온성액체를 사용한 리튬이온 전지용 난영성 전해액 기술	2011.08.11	2013.8.11~2015.8.10	산업통상자원부장관

2	GT-16-00001	이온성액체를 사용한 리튬이온 전지용 난영성 전해액 기술	2016.01.07	2016.1.07~2018.1.06	산업통상자원부장관