eddmpython/dartlab-data huggingface dataset:
유니온머티리얼 분기보고서 (2019.09)
분 기 보 고 서

(제 20 기)

사업연도 2019년 01월 01일 부터
2019년 09월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2019년 11월 14일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 유니온머티리얼주식회사
대 표 이 사 : 김진영, 이우선
본 점 소 재 지 : 대구광역시 달서구 성서공단남로 151(월암동)
(전 화)053-580-4135
(홈페이지) http://www.unionmaterials.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 경영본부 임원 (성 명) 박찬갑
(전 화) 02-2251-4169
1. 회사의 개요

가. 연결대상 종속회사 개황(단위 : 백만원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

유니온툴텍주식회사	2011.12.12	인천광역시 부평구 부평북로 212(청천동)	호환성공구제조 등	5,860	유니온머티리얼(주)이 지분 과반수 이상 보유(92.3%)	미해당

유니온툴텍공구(유한공사)	2005.05.11	Sanhe city, hebei province(CHINA)	호환성공구도매	1,457	유니온툴텍(주)이 지분 과반수 이상 보유(100.0%)	미해당

유니온머티리얼베트남(유한회사)	2019.01.21	Cam Giang district, Hai Duong (Vietnam)	페라이트 마그네트 제조 및 판매	-	유니온머티리얼(주)이 지분 과반수 이상 보유(100.0%)	미해당

1) 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	유니온머티리얼베트남(유한회사)	설 립

-	-

연결제외	-	-

-	-

2) 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

유가증권시장	2009년 09월 29일	-	-

나. 회사의 법적ㆍ상업적 명칭당사의 명칭은 유니온머티리얼주식회사라고 표기합니다. 또한 영문으로는 Union Materials Corp.로 표기합니다.

다. 설립일자당사는 페라이트 마그네트 및 파인 세라믹스 제품의 제조ㆍ판매 등을 영위할 목적으로 2000년 6월 30일에 설립되었으며, 2009년 9월 29일 한국거래소 유가증권시장에 주식을 상장하였습니다.

라. 본사의 주소, 전화번호 및 홈페이지 주소- 주소 : 대구광역시 달서구 성서공단남로 151(월암동)- 전화번호 : 053-580-4135- 홈페이지 : http://www.unionmaterials.com

마. 중소기업 해당 여부당사는 본 보고서 제출일 현재 중소기업기본법 제 2조 및 중소기업기본법 시행령 제 3조에 의거 중소기업에 해당되지 않습니다. 바. 주요 사업의 내용 당사는 파인세라믹 중 자기적 기능을 이용한 페라이트 마그네트, 기계구조적 기능을이용한 절삭공구, 절연성 및 내열성을 이용한 전자레인지용 Magnetron Stem, 내마모성을 이용한 수도밸브용 Disc 등 세라믹의 고유한 기능을 망라하는 부품소재사업을 영위하고 있습니다.또한, 종속회사인 유니온툴텍주식회사와 유니온툴텍공구(유한공사)은 호환성공구의 제조와 판매, 유니온머티리얼베트남(유한회사)는 페라이트 제조와 판매를 영위하고 있습니다.※ 사업부문별 세부내용은 「Ⅱ. 사업의 내용」을 참조하시기 바랍니다. 사. 계열회사에 관한 사항당사는 독점규제 및 공정거래에 관한 법률상 OCI 기업집단에 속해 있었으나, 2018년 8월 27일자로 당사, (주)유니온 및 유니온툴텍(주)는 독점규제 및 공정거래에 관한법률 시행령 제3조의2(기업집단으로부터의 제외) 제1항 제2호의 요건을 충족하여 상호출자기업집단에서 제외되었습니다.※ 계열회사에 관한 세부내용은 「Ⅸ 계열회사 등에 관한 사항」을 참조바랍니다.

아. 신용평가에 관한 사항당사는 나이스디앤비(2019.04.17)로부터 "A-"의 유효한 본평가 등급을 받았습니다. 1) 최근 3년간 신용평가 등급

평가일	평가대상 유가증권 등	신용등급	평가회사	평가구분

16/06/21	기업신용평가	A-	나이스디앤비	본평정

17/04/20	기업신용평가	A-	나이스디앤비	본평정

18/04/23	기업신용평가	A-	나이스디앤비	본평정

19/04/17	기업신용평가	A-	나이스디앤비	본평정

2) 신용평가 회사의 신용등급체계 및 등급부여 의미- 회사채 신용등급

등급체계	등급부여 의미

AAA	원리금 지급능력이 최상임

AA	원리금 지급능력이 매우 우수하지만 AAA 의 채권보다는 다소 열위임

A	원리금 지급능력은 우수하지만 상위등급보다 경제여건 및 환경악화에 따른 영향을 받기 쉬운 면이 있음

BBB	원리금 지급능력은 양호하지만 상위등급에 비해서 경제여건 및 환경악화에 따라 장래 원리금의 지급능력이 저하될 가능성을 내포하고 있음

BB	원리금 지급능력이 당장은 문제가 되지 않으나 장래 안전에 대해서는 단언할 수 없는 투기적인 요소를 내포하고 있음

B	원리금 지급능력이 결핍되어 투기적이며 불황시에 이자지급이 확실하지 않음

CCC	원리금 지급에 관하여 현재에도 불안요소가 있으며 채무불이행의 위험이 커 매우 투기적임

CC	상위등급에 비하여 불안요소가 더욱 큼

C	채무불이행의 위험성이 높고 원리금 상환능력이 없음

D	상환 불능상태임

※ 상기 등급 중 AA부터 B등급까지는 +,- 부호를 부가하여 동일등급내에서의 우열 을 나타내고 있음.
2. 회사의 연혁

가. 경영진의 중요한 변동 당사는 제출일 현재 2인의 대표이사를 두고 있습니다.

직위	성 명	선임일

대표이사 사장	김진영	2017.3.14

대표이사 부사장	이우선	2017.3.14

공시대상기간(최근 5사업년도) 중 회사의 주된 변동내역은 다음과 같습니다.

연도	주요연혁	비고

2014.03	- 임원선임 등 ㆍ사내이사 김진영(중임), 안정원(선임), 이강현(중임) ㆍ기타비상무이사 김용만(선임) ㆍ사외이사 장기택(중임)	제14기 정기주총

2015.02	- 임원변동 ㆍ사내이사 이강현(사임)

2015.03	- 임원변동 ㆍ사외이사 홍칠선(퇴임)

2016.03	- 임원변동 ㆍ사내이사 김진영(퇴임), 안정원(퇴임) → 윤여을(선임) ㆍ기타비상무이사 김용만(퇴임) → 이동춘(선임), 김경구(선임) ㆍ사외이사 장기택(퇴임) → 강태영(선임) ㆍ감사 김성룡(퇴임) → 전병완(선임)	제16기 정기주총

2016.04	- 임원변동 ㆍ대표집행임원 김진영(선임)

2017.03	- 임원변동 ㆍ사내이사 윤여을(퇴임) → 이건영(선임), 김진영(선임), 이우선(선임) ㆍ기타비상무이사 이동춘(퇴임), 김경구(퇴임) ㆍ사외이사 강태영(퇴임) → 김지형(선임) ㆍ감사 전병완(퇴임) → 정태석(선임)	제17기 정기주총

2017.03	- 임원변동 ㆍ대표집행임원 김진영(퇴임) → 대표이사 김진영(선임), 대표이사 이우선(선임)

2017.09	- 상호의 변경 ㆍ쌍용머티리얼주식회사 → 유니온머티리얼주식회사	임시주주총회

2018.02	- 유니온툴텍 유상증자 참여 ㆍ구주주 우선배정 (지분율 85.7% → 92.3%)

2019.02	- 유니온머티리얼베트남(유) 출자 ㆍ 베트남 자회사 설립 → 페라이트 사업 부문 해외 생산기지 확보

나. 종속회사의 연혁

회사명	주요연혁	비고

유니온툴텍(주)	'14.02 - 임원 변동
ㆍ 사내이사 이상억(선임) ㆍ 감사 이동규(퇴임) → 박찬갑(선임)	-

'15.03 - 임원 변동
ㆍ 대표이사 김진영(중임)
ㆍ 사내이사 안정원(중임) ㆍ 사내이사 이상억(중임)	-

'16.03 - 임원 변동
ㆍ 대표이사 김진영(중임) ㆍ 기타비상무이사 박찬갑(선임) ㆍ 사내이사 홍순권(선임) ㆍ 감사 박찬갑(퇴임) → 최병한(선임) ㆍ 사내이사 안정원(퇴임) ㆍ 사내이사 이상억(퇴임)	-

'17.03 - 임원 변동
ㆍ 대표이사 김진영(중임) ㆍ 기타비상무이사 박찬갑(중임) ㆍ 사내이사 홍순권(중임)	-

'17.09 - 상호의 변경
ㆍ 쌍용툴텍주식회사 → 유니온툴텍주식회사	-

'18.02 - 유상증자
ㆍ 구주주 우선배정(유니온머티리얼㈜ 참여)	-

'18.03 - 임원 변동
ㆍ 대표이사 김진영(중임) ㆍ 기타비상무이사 박찬갑(중임) ㆍ 사내이사 홍순권(중임)	-

'19.03 - 임원 변동 ㆍ 대표이사 김진영(중임) ㆍ 사내이사 홍순권(중임) ㆍ 기타비상무이사 박찬갑(중임) ㆍ 감사 최병한(중임)	-

유니온머티리얼베트남(유)	'19.01 - 유니온머티리얼베트남유한회사 법인 설립 - 법인장 이우선(선임)	-

'19.02 - 유상증자 ㆍ 유니온머티리얼(주) 100% 현금 출자	-

'19.05 - 임원 변동 ㆍ 법인장 이우선(퇴임) → 이동규(선임)	-
3. 자본금 변동사항

증자(감자)현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

-	-	-	-	-	-	-
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	160,000,000	-	160,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	94,438,460	-	94,438,460	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	52,438,460	-	52,438,460	-

1. 감자	52,438,460	-	52,438,460	2009.1.28 감자비율 2.31:1

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	42,000,000	-	42,000,000	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	42,000,000	-	42,000,000	-

나. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

공개매수	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(a)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	284,795	-	-284,795	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	2,530,000	-	-2,530,000	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(b)	2,814,795	-	-2,814,795	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	2,814,795	-	-2,814,795	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-
5. 의결권 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	42,000,000	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	-	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	42,000,000	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당에 관한 사항 - 배당에 관하여 회사정관에 기재된 사항외에 특별한 정책은 없습니다.- 정관에 기재된 사항제40조(이익배당) ① 이익의 배당은 금전과 주식으로 할 수 있다.

② 제1항의 배당은 매 결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자 에게 지급한다.

제 40 조의 2(중간 배당) ① 회사는 상법 제 462 조의 3에 의하여 사업년도 중 1 회에 한해 이사회가 결정하는 일자를 기준일로 하여 이사회 결의로 이익을 중간 배당할 수 있다.

② 제 1 항의 이익배당금은 중간배당 기준일 현재의 주주명부에 기재 된 주주 또는 등록질권자에게 이를 지급한다.

제41조(배당금지급청구의 소멸시효) 제40조의 배당금은 그 지급 개시일로부터 5 년 이내에 지급의 청구가 없을 때에는 청구권을 포기한 것으로 간주하여 이를 당 회사에 귀속한다.

구 분	주식의 종류	당분기	전기	전전기

제20기 3분기	제19기	제18기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	4,280	-8,795	-813

(별도)당기순이익(백만원)	4,914	-7,544	-604

(연결)주당순이익(원)	106	-223	-20

현금배당금총액(백만원)	-	1,371	1,974

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	보통주	-	2.0	2.0

-	-	-	-

주식배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	-	35	50

-	-	-	-

주당 주식배당(주)	-	-	-	-

-	-	-	-

※ (연결)당기순이익 : 지배기업의 소유주에게 귀속되는 당기순이익
1. 요약재무정보

가. 요약 연결재무정보 (단위 : 백만원)

구 분	제20기 3분기	제19기	제18기

(2019년9월말)	(2018년12월말)	(2017년12월말)

[유동자산]	79,749	66,705	56,486

현금 및 현금성자산	1,642	1,677	236

단기금융자산	8,478	1,490	49

매출채권 및 기타수취채권	41,178	40,475	37,396

재고자산	27,415	21,696	17,467

당기법인세자산	-	2	726

기타유동자산	1,036	1,365	612

[비유동자산]	86,613	77,548	84,012

장기금융자산	2	2	5

기타수취채권	1,166	1,338	1,743

유형자산	77,351	71,158	80,358

사용권자산	4,437	-	-

무형자산	846	1,125	1,127

기타비유동자산	13	4	4

이연법인세자산	2,798	3,921	775

자산총계	166,362	144,253	140,498

[유동부채]	47,022	49,520	34,742

[비유동부채]	29,119	16,205	14,611

부채총계	76,141	65,725	49,353

[자본금]	21,000	21,000	21,000

[연결자본잉여금]	29,677	28,579	28,626

[연결자본조정]	-	(7,489)	(6,975)

[연결기타포괄손익누계액]	270	(66)	(69)

[연결이익잉여금]	39,019	36,221	48,228

[소수주주지분]	255	283	335

자본총계	90,221	78,528	91,145

(2019.1.1~2019.9.30)	(2018.1.1~2018.12.31)	(2017.1.1~2017.12.31)

매출액	82,839	112,336	109,898

영업이익	4,314	482	1,706

연결총당기순이익(손실)	4,251	(8,881)	(844)

지배회사지분순이익(손실)	4,279	(8,795)	(813)

소수주주지분순이익(손실)	(28)	(86)	(31)

총포괄손익	4,478	(10,117)	309

주당순이익(손실)	106	(223)	(20)

연결에 포함된 회사수	4	3	3

주) 제20기 3분기 연결재무제표는 외부감사인의 감사 및 검토를 받지 않았습니다. 제18기(전전기)는 종전 기준서인 K-IFRS 1018호 수익기준에 따라 작성되었습니 다.

나. 요약 재무정보 (단위 : 백만원)

구 분	제20기 3분기	제19기	제18기

(2019년9월말)	(2018년12월말)	(2017년12월말)

[유동자산]	76,190	64,620	53,494

현금 및 현금성자산	234	1,234	111

단기금융자산	7,216	1,490	24

매출채권 및 기타수취채권	41,045	40,054	37,465

재고자산	26,699	20,555	14,627

당기법인세자산	-	2	726

기타유동자산	996	1,285	541

[비유동자산]	81,586	77,709	82,145

장기금융자산	2	2	5

종속기업투자	9,365	4,266	2,150

기타수취채권	1,147	1,329	1,740

유형자산	67,440	67,796	76,681

사용권자산	407	-	-

무형자산	722	975	932

기타비유동자산	144	4	4

이연법인세자산	2,359	3,337	633

자산총계	157,776	142,329	135,639

[유동부채]	44,542	47,001	30,619

[비유동부채]	21,890	16,003	14,424

부채총계	66,432	63,004	45,043

[자본금]	21,000	21,000	21,000

[자본잉여금]	29,723	28,626	28,626

[자본조정]	-	(7,489)	(6,975)

[이익잉여금]	40,621	37,188	47,945

자본총계	91,344	79,325	90,596

종속,관계,공동기업
투자주식의 평가방법	원가법	원가법	원가법

(2019.1.1~2019.9.30)	(2018.1.1~2018.12.31)	(2017.1.1~2017.12.31)

매출액	81,188	109,260	106,823

영업이익	4,777	1,896	1,905

당기순이익(손실)	4,914	(7,544)	(604)

주당순이익(손실)	121	(191)	(15)

주) 제20기 3분기 재무제표는 외부감사인의 감사 및 검토를 받지 않았습니다. 제18기(전전기)는 종전 기준서인 K-IFRS 1018호 수익기준에 따라 작성 되었습니다.
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 분, 반기보고서의 본 항목을 기재하지 않습니다.
V. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 감사의견 등 가. 회계감사인의 명칭 및 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제20기 3분기(당기)	삼정회계법인	-	해당사항 없음

제19기(전기)	삼정회계법인	적정	해당사항 없음

제18기(전전기)	삼정회계법인	적정	해당사항 없음

나. 감사용역 체결현황

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제20기 3분기(당기)	삼정회계법인	연결 및 별도재무제표 : 기말감사연결 및 별도재무제표 : 반기, 중간감사내부회계관리 검토	110.0	310

제19기(전기)	삼정회계법인	연결 및 별도재무제표 : 기말감사연결 및 별도재무제표 : 반기, 중간감사내부회계관리 검토	64.0	2,170

제18기(전전기)	삼정회계법인	연결 및 별도재무제표 : 기말감사연결 및 별도재무제표 : 반기, 중간감사내부회계관리 검토	58.0	1,242

다. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제20기 3분기(당기)	-	-	-	-	-

제19기(전기)	-	-	-	-	-

제18기(전전기)	-	-	-	-	-

2. 회계감사인의 변경 당사는 제20기 사업연도부터 제22기 사업연도에 대한 외부감사인으로 삼정회계법인을 선임함.※ 2019년 2월에 개최된 감사인선임위원회에 '외부감사인 선임의 건'을 상정하였으며, 감사인선임위원회는 감사인선임위원 7인중 3인이 출석하여 출석위원 전원의 찬성으로 삼정회계법인을 외부감사인으로 선임함.

3. 내부통제에 관한 사항

내부회계관리자의 2018년 내부회계관리제도에 대한 운영실태 평가결과, 내부회계관리제도 모범규준에 근거하여 중요성의 관점에서 효과적으로 설계되어 운영되고 있다고 판단됨. 외부감사인은 2018년 내부회계관리제도에 대한 감사를 하였으며, 감사 결과 중대한 미비사항이 발견되지 않았다고 의견 표명함.
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 개요당사의 이사회는 총 4인의 이사(사내이사 3명, 사외이사 1명)로 구성되어 있습니다.※ 각 이사의 주요 이력 및 업무분장은 「Ⅷ.임원 및 직원등에 관한 사항」을 참조하시기 바랍니다.

의 장	대표이사 겸직여부	선임사유

김진영	겸 직	당사 이사회 운영규정 제 5 조 1항에 의거 선임

나. 중요의결사항 등

회차	개최일자	의안내용	가결여부	사내이사	사외이사

이건영(출석률: 100%)	김진영(출석률: 100%)	이우선(출석률: 100%)	김지형(출석률: 100%)

찬 반 여 부

1회	'19.02.13	제 19기 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건	가결	찬 성	찬 성	찬 성	찬 성

2회	'19.02.26	타법인 주식 및 출자증권 취득결정의 건	가결	찬 성	찬 성	찬 성	찬 성

3회	'19.02.28	Union Materials Vietnam Co., LTD. 차입금에 대한 지급보증의 건	가결	찬 성	찬 성	찬 성	찬 성

4회	'19.03.12	정관 일부 변경의 건	가결	찬 성	찬 성	찬 성	찬 성

제19기 현금배당 승인의 건	가결	찬 성	찬 성	찬 성	찬 성

제19기 정기주주총회 소집의 건	가결	찬 성	찬 성	찬 성	찬 성

내부회계관리규정 개정의 건	가결	찬 성	찬 성	찬 성	찬 성

계열회사와의 거래 승인의 건	가결	찬 성	찬 성	찬 성	찬 성

2019년도 이사 보수한도 승인의 건	가결	찬 성	찬 성	찬 성	찬 성

2019년도 감사 보수한도 승인의 건	가결	찬 성	찬 성	찬 성	찬 성

내부회계관리제도 운영실태 및 운영실태 평가 보고	보고	-	-	-	-

5회	'19.05.30	자기주식 처분의 건	가결	찬 성	찬 성	찬 성	찬 성

6회	자기주식 처분의 건	가결	찬 성	찬 성	찬 성	찬 성

다. 이사의 독립성

작성기준일 현재 이사회의 구성은 다음과 같습니다.

직책	담당업무	성 명	회사와의 거래관계	최대주주와의이해관계	추천인	임 기	연임여부	연임횟수

사내이사	-	이건영	해당사항 없음	(주)유니온 이사	이사회	2020.03.13	신규 선임	-

사내이사	회사총괄	김진영	해당사항 없음	해당사항 없음	이사회	2020.03.13	연 임	4

사내이사	사업 본부장	이우선	해당사항 없음	(주)유니온 이사	이사회	2020.03.13	신규 선임	-

사외이사	-	김지형	해당사항 없음	해당사항 없음	이사회	2020.03.13	신규 선임	-

- 이사 선임은 상법 등 관련 법령상의 절차를 준수하여 선출하고 있으며, 총 4인의 이사 중 1인을 사외이사로 구성함으로써 독립성을 견지하고 있습니다.- 사외이사 선임배경 1) 상법 제542조의8에 의거 사외이사 선임여부 준수 2) 상법 제382조 등에 의거 사외이사 결격요건 없음 3) 이사회 추천 후 정기주주총회에서 선임(사외이사 후보추천위원회 미설치)

라. 사외이사 교육 실시 내역

교육일자	교육실시주체	참석 사외이사	불참시 사유	주요 교육내용

2019년 03월 28일	경영본부	김지형	-	대구, 포항공장 견학

마. 사외이사 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

재경팀	2	부장(17년)차장(17년)	재무자료 제공 내부통제활동 내역 제공 기타 요청자료 제공

- 당사는 별도의 사외이사 업무지원 조직을 운영하고 있지 않지만, 이사회 개최시 부의 안건과 관련하여 필요한 자료 제공 및 현황 보고 등은 재경팀을 비롯한 지원 부서에서 수행하고 있습니다.
2. 감사제도에 관한 사항

당사는 보고서 제출일 현재 감사위원회를 별도로 설치하고 있지 않으며 주주총회 결의에 의하여 선임된 감사1명(감사 정태석)이 감사업무를 수행하고 있습니다.감사는 이사회에 참석하여 독립적으로 이사의 업무를 감독할 수 있으며, 제반업무와 관련 장부 및 관계서류를 해당부서에 제출을 요구 할 수 있습니다. 또한 필요시 회사로부터 영업에 관한 사항을 보고 받을 수 있으며, 적절한 방법으로 경영정보에 접근할 수 있습니다.

가. 감사의 인적사항

성명	주요경력	결격요건	비고

정태석	- 중앙대 기계공학
- 오덱 대표이사 사장	해당 없음	-

나. 감사의 독립성당사는 다음과 같이 감사의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위해 내부장치를 마련하고 있습니다.

규정	내용

정관	제34조(감사의 직무) ① 감사는 당 회사의 업무 및 회계를 감사한다. ② 감사는 이사회에 출석하여 의견을 진술할 수 있다. ③ 감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시총회의 소집을 청구할 수 있다.

이사회 운영규정	제13조(감사의 의견진술) 감사는 이사회에 출석하여 의견을 진술할 수 있다.

직제규정	제4조 (감사) 감사는 회사의 회계와 업무를 감사한다.

다. 감사의 주요활동내역

일자	구분	안건	가결여부

'19.02.13	이사회 참석의견제시	- 제 19기 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건	가결

'19.02.26	이사회 참석의견제시	- 타법인 주식 및 출자증권 취득결정의 건	가결

'19.02.28	이사회 참석의견제시	- Union Materials Vietnam Co., LTD. 차입금에 대한 지급보증의 건	가결

'19.03.12	이사회 참석의견제시	- 정관 일부 변경의 건	가결

- 제19기 현금배당 승인의 건	가결

- 제19기 정기주주총회 소집의 건	가결

- 내부회계관리규정 개정의 건	가결

- 계열회사와의 거래 승인의 건	가결

- 2019년도 이사 보수한도 승인의 건	가결

- 2019년도 감사 보수한도 승인의 건	가결

내부회계운영실태평가보고	- 내부회계관리제도 운영실태 및 운영실태 평가 보고 (특이사항없음)	보고

'19.05.30	이사회 참석의견제시	- 자기주식 처분의 건	가결

이사회 참석의견제시	- 자기주식 처분의 건	가결

라. 감사 교육 실시 내역

교육일자	교육실시주체	주요 교육내용

2019년 03월 28일	경영본부	대구, 포항공장 견학

마. 감사 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

재경팀	2	부장(17년)차장(17년)	재무자료 제공 내부통제활동 내역 제공 기타 요청자료 제공

- 당사는 별도의 감사 업무지원 조직을 운영하고 있지 않지만, 이사회 개최시 부의 안건과 관련하여 필요한 자료 제공 및 현황 보고 등은 재경팀을 비롯한 지원부서에 서 수행하고 있습니다.

바. 준법지원인등에 관한 사항- 당사는 본 보고서 작성일 현재 선임된 준법지원인이 없습니다.
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

당사는 정관상 집중투표제, 서면투표제를 채택하고 있지 않습니다.
VII. 주주에 관한 사항

1 . 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황 가. 최대주주 및 그 지분율 당사 최대주주는 (주)유니온이며, 그 지분(율)은 21,910,820주(52.2%)로서 특수관계인을 포함하여 21,978,826주(52.3%)입니다.

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

(주)유니온	최대주주	보통주	21,910,820	52.17	21,910,820	52.17	-

김진영	임원	보통주	67,653	0.16	67,653	0.16	-

이영탁	임원	보통주	0	0.00	353	0.00	-

계	보통주	21,978,473	52.33	21,978,826	52.33	-

보통주	-	-	-	-	-

나. 법인 또는 단체의 기본정보

(1) 최대주주(법인 또는 단체)의 기본정보

명 칭	출자자수(명)	대표이사(대표조합원)	업무집행자(업무집행조합원)	최대주주(최대출자자)

성명	지분(%)	성명	지분(%)	성명	지분(%)

(주)유니온	-	이건영	24.55	-	-	이건영	24.55

강병호	0.07	-	-	-	-

다. 최대주주(법인 또는 단체)의 최근 결산기 재무현황(기준일 : 2018.12.31)

(단위 : 백만원)

구 분

법인 또는 단체의 명칭	(주)유니온

자산총계	205,670

부채총계	68,553

자본총계	107,117

매출액	96,527

영업이익	2,539

당기순이익	-46,918

주) (주)유니온의 별도재무제표 기준 금액입니다.

라. 사업현황 등 회사 경영 안정성에 영향을 미칠 수 있는 주요 내용

당사 최대주주인 (주)유니온은 1964년 1월 11일에 설립되어 1996년 7월3일 한국거래소 유가증권 시장에 주식을 상장하였습니다. 주요 사업은 시멘트사업이고, 회사 경영 안전성에 영향을 미칠 수 있는 주요 내용은 없습니다.

2. 주식의 분포가. 주식 소유현황주식 소유현황

(기준일 : 2019년 9월 30일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	(주)유니온	21,910,820	52.17%	최대주주

(주)대원지에스아이	3,469,717	8.26%	-

우리사주조합	-	-	-

나. 소액주주 현황소액주주현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	4,275	99.81%	10,801,099	25.72%	-

3. 주식사무

정관상 신주인수권의 내용	제 9 조(신주 인수권) ① 당 회사의 주주는 신주발행에 있어서 그가 소유한 주식수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 가진다. 다만, 주주가 신주인수권을 포기 또는 상실하여 발생된 실권주와 신주배정에서 발생된 단수주에 대하여는 이사회의 결정에 의하여 처리한다. ② 제1항의 규정에 불구하고 다음 각호의 경우에는 주주외의 자에게 이사회 결의로 신주를 배정할 수 있다. 1. 주권을 유가증권시장 또는 코스닥시장에 상장하기 위하여 신주를 모집하거나 인수인에게 인수하게 하는 경우 2. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의6의 규정에 의하여 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위내에서 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우 3. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의7의 규정에 의하여 우리사주조합원에게 신주를 우선배정 하는 경우 4. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위내에서 경영상 필요로 외국환거래법령에 의한 외국인투자를 위하여 신주를 발행하는 경우 5. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위내에서 경영상 필요한 기술도입, 연구개발,생산,판매,자본제휴를 위하여 그 상대방에게 신주를 발행하는 경우 6. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 긴급한 자금의 조달 또는 재무구조개선을 위하여 국내외 금융기관 또는 기관투자자에게 신주를 발행하는 경우 7. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위내에서 경영상 필요로 대주주, 국내외 투자회사 및 기타 주요거래관계자에게 신주를 배정하는 경우 ③ 제2항 각호의 어느 하나의 방식에 의해 신주를 발행할 경우에는 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다. 제9조의 2 (신주의 배당기산일) 당 회사가 유상, 무상증자 및 주식배당에 의하여 신주를 발행하는 경우 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 신주를 발행한 때가 속하는 영업년도의 직전 영업년도말에 발행된 것으로 본다.

결산일	12월 31일	정기주주총회	매사업년도 종료일 후 3월이내

주주명부폐쇄시기	매년 1월 1일부터 1월 31일까지

주권의 종류	「주식ㆍ사채등의전자등록에관한법률」에 따라 주권 및 신주인수권증서에표시되어야 할 권리가 의무적으로 전자등록됨에 따라 '주권의 종류'를 기재하지않음

명의개서대리인	한국예탁결제원

공고방법	www.unionmaterials.com

주) 주권의 종류: 전자증권법 시행에 따라 제 19기 정기주주총회(2019.03.28)에서 정관을 변경하였으며(해당 내용 삭제), 관련 개정 내용은 해당 법률의 시행일부터 시행되는 것으로 정하였습니다.

4. 주가 및 주식거래실적

가. 국내증권시장 (단위 : 원, 주)

구분	'19년 4월	'19년 5월	'19년 6월	'19년 7월	'19년 8월	'19년 9월

보통주	최고가	2,380	3,340	3,595	3,130	3,235	2,850

최저가	1,865	2,295	2,600	2,525	2,620	2,500

평균주가	2,060	2,732	2,961	2,781	2,915	2,688

최고거래량	10,621,671	39,872,867	49,213,220	34,238,500	25,302,226	1,945,918

최저거래량	11,114	1,078,540	1,945,360	1,841,183	967,628	329,118

월간거래량	21,726,957	225,277,262	182,736,239	138,884,090	140,675,344	16,457,603
1. 임원 및 직원의 현황

가. 임원 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

이건영	남	1944.03	회장	등기임원	상근	-	- 미시간주립대(원) 마케팅학
- 한국시멘트협회 이사
- 현) 유니온 대표이사 회장	-	-	(주)유니온 임원	2년6개월	2020.03.13

김진영	남	1956.10	대표이사사장	등기임원	상근	회사총괄	- 서울대 재료공학
- (日本)나가오까 기술과학대(박사)- 유니온머티리얼 대구공장 공장장- 유니온머티리얼 대표집행임원	67,653	-	-	19년3개월	2020.03.13

이우선	남	1982.05	대표이사부사장	등기임원	상근	사업본부장	- 펜실베니아 주립대 회계학
- KPMG삼정회계법인 기업금융본부과장- 현) 유니온 사업본부장	-	-	(주)유니온 임원	2년6개월	2020.03.13

김지형	남	1958.04	사외이사	등기임원	비상근	-	- 원광대 법과대학
- 대법원 대법관
- 현) 법무법인 지평 대표변호사	-	-	-	2년6개월	2020.03.13

정태석	남	1954.04	감사	등기임원	상근	-	- 중앙대 기계공학
- 오덱 대표이사 사장	-	-	-	2년6개월	2020.03.13

박대성	남	1968.12	상무	미등기임원	상근	경영본부장	- 건국대 공업화학- 현) 유니온 경영본부장	-	-	(주)유니온 임원	2년6개월	-

황보상일	남	1964.06	상무	미등기임원	상근	대구공장공장장	- 서울대 무기재료공학 - 유니온머티리얼 대구공장 생산팀장	-	-	-	19년3개월	-

박찬갑	남	1962.06	상무	미등기임원	상근	경영본부경영담당	- 한양대 경영학- 유니온머티리얼 경영지원실장	-	-	-	5년9개 월	-

정용호	남	1964.10	상무보	미등기임원	상근	포항공장공장장	- 해양대 조선공학- 유니온머티리얼 세라믹 영업팀장	-	-	-	19년3개월	-

이영탁	남	1966.02	상무보	미등기임원	상근	페라이트사업부장	- 연세대 독문학 - 유니온머티리얼 페라이트 영업팀장	353	-	-	19년3개월	-

나. 직원 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

페라이트	남	173	-	2	-	175	19	9,873	56	-

페라이트	여	11	-	-	-	11	16	514	47	-

세라믹	남	81	-	-	-	81	16	4,377	54	-

세라믹	여	7	-	-	-	7	8	261	37	-

본사	남	14	-	-	-	14	10	810	58	-

본사	여	4	-	-	-	4	12	160	40	-

합 계	290	-	2	-	292	17	15,994	55	-

다. 미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	5	518	104	-
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

등기이사(사외이사포함)	4	1,500	-

감사	1	100	-

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 백만원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

5	620	124	-

2-2. 유형별(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	3	560	187	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	1	27	27	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	1	32	32	-

보수현황>1. 개인별 보수지급금액(단위 : 백만원 )

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

"해당사항 없음"

5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황>

1. 개인별 보수지급금액(단위 : 백만원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

안효언	부장이사	567	-

2. 산정기준 및 방법(단위 : 백만원 )

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

안효언	근로소득	급여	21	1. 급여기준에 따라 기본급 지급(1~3월 지급)2. 임금피크제 대상자로 월 32,000 씩 1~3월 지급3. 부장이사 팀장수당 월 150,000씩 1~3월 지급4. 급여소급분(18.3.1 ~ 19.2) 2월 지급

상여	6	상여 연 450% 지급중 2월 50% 3월 100% 지급

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	5	자가운전 보조금 월 30만원 1~3월 지급, 자녀학자금 지급

퇴직소득	534	DB 퇴직연금 :퇴직금 누진제 적용자로 퇴직금계산연수(63년 322일) * 평균임금 으로 532,155,970 산출 DC 퇴직연금 : 2019.1.1~ 2019.4.1 기간동안 임금총액의 1/12 인 2,124,033 산출

기타소득	-	-
IX. 계열회사 등에 관한 사항

가. 계열회사 등의 현황 당사는 독점규제 및 공정거래에 관한 법률상 OCI 기업집단에 속해 있었으나, 2018년 8월 27일자로 당사, (주)유니온, 유니온툴텍(주)는 독점규제 및 공정거래에 관한 법률 시행령 제3조의2(기업집단으로부터의 제외) 제1항 제2호의 요건을 충족하여 상호출자기업집단에서 제외되었 습니다. '19년 본 보고서 작성기준일 현재 6개사의 회사 현황 및 계통도는 다음과 같습니다. 회사현황

구분	회사명	업종	사업자등록번호	비고

상장(2개)	(주)유니온	비금속 광물제품 제조	104-81-24962	유가증권시장 상장

유니온머티리얼(주)	페라이트 및 세라믹 사업	514-81-37645	유가증권시장 상장

비상장(4개)	유니온툴텍(주)	호환성공구 사업	122-86-20649	-

유니온툴텍공구(유)	호환성공구 사업	-	해외법인

유농영농조합법인	작물재배 및 묘목	753-86-00199	-

유니온머티리얼베트남(유)	페라이트 사업	-	해외법인

총 6개사

나. 계통도

출자자피출자자	유니온	유니온머티리얼	유니온툴텍

(주)유니온	*6.41%	-	-

유니온머티리얼(주)	52.17%	-	-

유니온툴텍(주)	-	92.31%	-

유니온툴텍공구(유)	-	-	100.00%

유농영농조합법인	95.81%	-	-

유니온머티리얼베트남(유)	-	100.00%	-

주1) * 자기주식 현황

2. 회사와 계열사간 임원 겸직 현황 (2019.9.30일 현재)

성명	겸직회사	직책	비고

이건영	(주)유니온	대표이사	-

김진영	유니온툴텍(주)	대표이사	-

이우선	(주)유니온	사내이사	-

박대성	(주)유니온	상무	-

박찬갑	유니온툴텍(주)	상무	-

3. 타법인출자 현황1) 타법인출자 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 백만원, 천주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

유니온툴텍(주)(비상장)	2011.12.12	경영권참여등	2,400	960	92.3	4,266	-	-	-	960	92.3	4,266	5,860	-1,574

유니온머티리얼베트남(유)(비상장)	2019.02.27	해외거점확보	5,098	-	-	-	-	5,098	-	-	100.0	5,098	-	-

합 계	960	92.3	4,266	-	5,098	-	960	-	9,364	5,860	-1,574
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용공여

가. 채무보증 내역 1) 국내채무보증 : 해당사항 없음2) 해외채무보증

(기준일 : 2019년 9월 30일) (단위 : 천US＄)

채무자	관계	채권자(대출기관)	대출만기일	금리	차입실행액	채무보증일	채무보증금액(한도)

기초	증가	감소	기말	기초	증가	감소	기말

유니온머티리얼베트남(유)	종속회사	KEB하나은행	2024.04.11	3.957%	-	3,047	-	3,047	2019.03.21	-	16,800	-	16,800

2024.05.24	3.933%	-	3,230	-	3,230	4,800	-	4,800

합 계	-	-	6,277	-	6,277	-	21,600	-	21,600

※ 당사 이사회 규정 등에 의거하여 해외자회사 및 계열회사에 대한 채무보증, 지급보증 및 담보제공(공정거래법상 채무보증 제한대상이 아닌 것에 한함)은 이사회 결의 후 집행※집행근거 : 상법 제542조의9(주요주주 등 이해관계자와의 거래) 제2항 제3호 및 동 시행령 제35조 (주요주주 등 이해관계자와의 거래) 제3항 제2호에 의거 집행
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 주주총회 상황가. 주주총회 의사록 요약

주총일자	안 건	결의내용

제19기정기주주총회(2019.03.28)	제1호 의안 : 제19기 재무제표(이익잉여금처분계산서 포함) 및 연결재무제표 승인의 건제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건제3호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건제4호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건	원안승인원안승인원안승인원안승인

제18기정기주주총회(2018.3.22)	제1호 의안 : 제18기 재무제표(이익잉여금처분계산서 포함) 및 연결재무제표 승인의 건제2호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건제3호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건	원안승인원안승인원안승인

제18기임시주주총회(2017.9.28)	제1호 의안 : 정관 변경의 건상호의 변경(쌍용머티리얼주식회사→유니온머티리얼주식회사)	원안승인

제17기정기주주총회(2017.3.14)	제1호 의안 : 제17기 재무제표(이익잉여금처분계산서 포함) 및 연결재무제표 승인의 건제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건제3호 의안 : 이사 선임의건(사내이사 이건영, 사내이사 김진영, 사내이사 이우선, 사외이사 김지형)제4호 의안 : 감사 선임의 건(감사 정태석)제5호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건제6호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건제7호 의안 : 임원 퇴직금 지급규정 승인의 건	원안승인원안승인원안승인원안승인원안승인원안승인원안승인

제16기정기주주총회(2016.3.29)	제1호 의안 : 제16기 재무제표(이익잉여금처분계산서 포함) 및 연결재무제표 승인의 건제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건제3호 의안 : 이사 선임의건(사내이사 윤여을, 기타비상무이사 이 동춘, 기타비상무이사 김경구, 사외이사 강태영)제4호 의안 : 감사 선임의 건(감사 전병완)제5호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건제6호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건	원안승인원안승인원안승인원안승인원안승인원안승인

2. 채무보증 현황 -「Ⅹ. 이해관계자와의 거래내용」중 「1. 대주주등에 대한 신용공여 」의「가. 채무보증 내역 」을 참고하시기 바랍니다.

3. 우발채무 등 - 「Ⅲ. 재무에 관한 사항」중 「3. 연결재무제표에 대한 주석」의 「28. 우발부채 및 약정사항」을 참고하시기 바랍니다. 4. 녹색경영 당사는 녹생경영 관리업체로 지정되었으며 사업장을 대상으로 온실가스 배출량과 에너지 사용량을 정부에 보고하여야 합니다. 2018년에는 온실가스는 CO2 환산량 기준으로 39,806 ton을 배출하였고, 에너지 사용량은 795TJ(테라쥴)이었습니다.
1. 전문가의 확인

- 해당사항 없음
2. 전문가와의 이해관계

- 해당사항 없음