대우건설 분기보고서 (2019.09)
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회 위원의 인적사항 및 사외이사 여부

성 명	주 요 경 력	사외이사 여부	비고

윤광림	- 에이치산업㈜ 대표이사 - 제주은행장 (2006~2009) - 신한은행 회환업무부 회계 및 재무관리 책임자 (1993~1995) - 신한은행 중소기업부 회계 및 재무관리 책임자 (1989~1992) - 신한은행 영업부 회계 및 재무관리 책임자 (1985~1988) - 명지대학교 무역학과	사외이사
(회계전문가)	감사위원장

최규윤	- 신한금융투자 상근감사위원 (2013~2016) - 금융감독원 공시감독국장 (2006~2007)- 금융감독원 공시심사실장 (2005~2006)- 금융감독원 기업금융총괄팀 팀장 (2000~2005) - 금융감독원 기업금융총괄과 과장 (1999~2000) - 증권감독원 증권감독국 시장과 (1982~1990) - 증권감독원 입사 (1980) - 영남대학교 법학과	사외이사
(회계전문가)	-

이 혁	- 법률사무소 Lee 대표변호사
- 前 서울고등검찰청 검사 (2014)
- 前 인천지방검찰청 제1차장검사 (2013)
- 前 수원지방검찰청 제1차장검사 (2012)
- 고려대학교 법학과	사외이사	-

※ 2019년 3월 8일 감사위원회에서 윤광림이사로 감사위원장 교체선임 되었습니다.※ 2019년 3월 27일 정기주주총회에서 최규윤이사 감사위원회 위원으로 선임되었습니다.※ 2019년 8월 22일 우주하 감사위원은 이사임기 만료에 따라 퇴임하였습니다.

나. 감사위원회의 독립성

선출기준의 주요내용	선출기준의 충족여부	관련 법령 등

- 3명 이상의 이사로 구성	충족 (3명)	상법 제415조의 2 제2항, 당사 정관 제36조

- 사외이사가 위원의 3분의 2 이상	충족 (전원 사외이사)

- 위원 중 1명 이상은 회계 또는 재무전문가	충족 (윤광림, 최규윤 이사)	상법 제542조의 11 제2항

- 감사위원회의 대표는 사외이사	충족 (윤광림 이사)

- 그밖의 결격요건(최대주주의 특수관계자 등)	충족 (해당사항 없음)	상법 제542조의 11 제3항

당사는 상법, 당사의 정관 및 이사회 규정에 따라 감사위원회를 설치/운영 중에 있으며, 주주총회에서 감사위원회 위원을 선임합니다. 감사위원회는 주주총회에서 선임한 사외이사 3인 으로 구성되어 있으며, 위원 중 1명 이상은 회계 또는 재무 전문가를 선임하고 있습니다. 감사위원회는 회사의 회계와 업무에 대한 감사 기능을 수행하며, 이를 위하여 언제든지 이사에 대하여 영업에 관한 보고를 요구하거나 회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있으며, 관계임직원 및 외부감사인을 출석시켜 의견을 청취할 수 있습니다. 또한, 위원회는 필요하다고 인정할 경우에는 회사의 비용으로 전문가 등에게 자문을 요구할 수 있으며, 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수도 있으며 필요시 업무와 재산상태를 조사할 수 있습니다.

다. 감사위원회의 활동

회차	개최일자	의안내용	가결여부	감사위원의 성명

윤광림
(출석률: 100%)	최규윤
(출석률: 100%)	우주하
(출석률: 20%)	이혁
(출석률: 100%)

찬반여부 (불참여부)

2019
1회차	2019.01.15	1. 2018년 기말감사 계획 보고	(보고)	-	선임 이전	불참	-

2019
2회차	2019.02.12	1. 내부회계관리제도 운영실태 보고	(보고)	-	불참	-

2. 제19기(2018 사업연도) 재무제표 접수 보고	(보고)	-	-

3. 제19기(2018 사업연도) 영업보고서 초안 보고	(보고)	-	-

4. 2018년 감사실적 및 2019년 업무계획 보고	(보고)	-	-

2019
3회차	2019.03.08	1. 감사위원회 위원장 교체선임의 건	가결	찬성	불참	찬성

2. 제19기(2018 사업연도) 기말감사 경과 보고	(보고)	-	-

3. 제19기(2018 사업연도) 영업보고서 보고	(보고)	-	-

4. 제19기(2018 사업연도) 주주총회 소집 및 회의
목적사항 보고	(보고)	-	-

5. 내부회계관리제도 운영실태 검토결과 보고	(보고)	-	-

(기타) 감사위원회의 내부회계관리제도 운영실태에 대한 평가보고서 작성	(보고)	-	-

(기타) 제19기(2018 사업연도) 감사위원회의 감사보고서 작성	(보고)	-	-

(기타) 내부감시장치에 대한 감사위원회의 의견서 작성	(보고)	-	-

2019
4회차	2019.05.07	내부회계관리제도 재구축 용역 중간 보고	(보고)	-	-	불참	-

2019년 1/4분기 내부회계관리제도 운영실태 보고	(보고)	-	-	-

2019년 1/4분기 재무제표 검토경과 보고	(보고)	-	-	-

2019년 1/4분기 재무제표 보고	(보고)	-	-	-

2019년 4월 기준 감사실 주요 업무실적 보고	(보고)	-	-	-

20195회차	2019.08.06	2019년 반기 재무제표 검토경과 보고	(보고)	-	-	-	-

2019년 반기 재무제표 보고	(보고)	-	-	-	-

내부회계관리제도 재구축 용역 중간 보고	(보고)	-	-	-	-

2019년 2분기 내부회계관리제도 운영실태 보고	(보고)	-	-	-	-

2019년 2분기 내부회계관리제도 운영실태 보고서 검토 결과	(보고)	-	-	-	-

2019년 7월 기준 감사실 주요 업무실적 및 향후 계획 보고	(보고)	-	-	-	-

20196회차	2019.11.05	2019년 3/4분기 재무제표 검토경과 보고	(보고)	-	-	퇴임	-

2019년 3/4분기 재무제표 보고	(보고)	-	-	-

2019년 3분기 내부회계관리제도 운영실태 보고	(보고)	-	-	-

2019년 3분기 내부회계관리제도 운영실태 보고서 검토 결과	(보고)	-	-	-

2019년 10월 기준 감사실 주요 업무실적 보고	(보고)	-	-	-

라. 감사위원회 교육실시 현황

교육일자	교육실시주체	참석 감사위원	불참시 사유	주요 교육내용

2019.05.07	삼정KPMG	윤광림
최규윤
이혁	-	내부회계제도관련 교육 (환경변화와 감사위원회의 역할)

2018.11.29	사단법인 감사위원회포럼	우주하	-	감사위원회포럼 세미나(새로운 외부감사법 환경 하에서 감사위원회 역할과 책임)

2018.11.05	삼일회계법인	우주하	-	3/4분기 회계감사 사전보고 참석

2018.06.12	삼정KPMG	우주하	-	ACI 세미나 (외부감사법 전부개정에 따른 재무보고에 대한 감사위원회의 역할과 책임)

2017.09.21	삼정KPMG	우주하	-	ACI 세미나 (외부감사법 전부개정에 따른 재무보고에 대한 감사위원회의 역할과 책임)

마. 감사위원회 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

감사실	3	부장 2명, 과장 1명 (평균 4년)	감사위원회의 활동 및 교육 지원

※ 지원조직의 직원수(명)은 해당 지원업무를 수행하는 인원들만 포함하고 있습니다.

바. 준법지원인에 관한 사항

(1) 준법지원인의 인적사항 및 주요경력

성 명	현직	주요경력	선임일	결격요건 및 기타사항

전재우	법무1팀 팀장	2003.01. 사법연수원 32기 수료2003.04. ~ 2006.04. 법무부 공익법무관2006.05. ~ 2009.09. 법무법인 홍윤2009.10. ~ 현재 대우건설 (사내변호사)	2018.12.14 (재선임)	해당사항 없음

(2) 준법지원인의 활동내역 및 그 처리 결과

점검 일시	주요 점검 내용	점검 결과

연중 상시	단위 조직 컴플라이언스 점검, 법적 위험의 평가 및 관리 등	이상 없음

2019.03.12	2018년 준법 점검 결과 이사회 보고	보고 완료

(3) 준법지원인 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

법무1팀	3	부장 1명, 차장 1명, 과장 1명 (평균 4.6년)	법적 위험의 평가 및 관리

법무2팀	2	차장 1명, 대리 1명 (평균 5년)	법적 위험의 평가 및 관리

컴플라이언스팀	3	부장 1명, 차장 1명, 대리 1명 (평균 3.8년)	준법 교육 및 점검, 훈련 프로그램 운영

※ 지원조직의 직원수(명)은 해당 지원업무를 수행하는 인원들만 포함하고 있습니다.