대우건설 사업보고서 (2019.12)
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회 위원의 인적사항 및 사외이사 여부

성명	사외이사여부	경력	회계ㆍ재무전문가 관련

해당 여부	전문가 유형	관련 경력

윤광림	예	- 에이치산업㈜ 대표이사 - 제주은행장 (2006~2009) - 신한은행 외환업무부 회계 및 재무관리 책임자 (1993~1995) - 신한은행 중소기업부 회계 및 재무관리 책임자 (1989~1992) - 신한은행 영업부 회계 및 재무관리 책임자 (1985~1988) - 명지대학교 무역학과	예	상장회사 회계·재무분야 경력자	- 제주은행장 (2006~2009)- 신한은행 외환업무부 회계 및 재무관리 책임자 (1993~1995)- 신한은행 중소기업부 회계 및 재무관리 책임자 (1989~1992)- 신한은행 영업부 회계 및 재무관리 책임자 (1985~1988)

최규윤	예	- 신한금융투자 상근감사위원 (2013~2016) - 금융감독원 공시감독국장 (2006.04~2007.01) - 금융감독원 공시심사실장 (2005.01~2006.04) - 금융감독원 기업금융총괄팀 팀장 (2000.09~2005.01) - 금융감독원 기업금융총괄과 과장 (1999.01~2000.09) - 증권감독원 증권감독국 시장과 (1982.03~1990.03) - 증권감독원 입사 (1980) - 영남대학교 법학과	예	금융기관·정부·증권유관기관 등 경력자	- 금융감독원 공시감독국장 (2006.04~2007.01)- 금융감독원 공시심사실장 (2005.01~2006.04)- 금융감독원 기업금융총괄팀 팀장 (2000.09~2005.01)- 금융감독원 기업금융총괄과 과장 (1999.01~2000.09)- 증권감독원 증권감독국 시장과 (1982.03~1990.03)

이 혁	예	- 법률사무소 Lee 대표변호사 - 前 서울고등검찰청 검사 (2014) - 前 인천지방검찰청 제1차장검사 (2013) - 前 수원지방검찰청 제1차장검사 (2012) - 고려대학교 법학과	-	-	-

※ 2019년 3월 8일 감사위원회에서 윤광림이사로 감사위원장 교체선임 되었습니다.※ 2019년 3월 27일 정기주주총회에서 최규윤이사 감사위원회 위원으로 선임되었습니다. ※ 2019년 8월 22일 우주하 감사위원은 이사임기 만료에 따라 퇴임하였습니다. ※ 2020년 3월 25일 윤광림 감사위원, 최규윤 감사위원, 이혁 감사위원은 일신상의 이유로 사임하였습니다. ※ 2020년 3월 25일 정기주주총회에서 문인곤이사, 양토마스명석 (양명석)이사, 장세진이사 감사위원회 위원으로 선임되었습니다.

나. 감사위원회의 독립성

선출기준의 주요내용	선출기준의 충족여부	관련 법령 등

- 3명 이상의 이사로 구성	충족 (3명)	상법 제415조의 2 제2항, 당사 정관 제36조

- 사외이사가 위원의 3분의 2 이상	충족 (전원 사외이사)

- 위원 중 1명 이상은 회계 또는 재무전문가	충족 (윤광림, 최규윤 이사)	상법 제542조의 11 제2항

- 감사위원회의 대표는 사외이사	충족 (윤광림 이사)

- 그밖의 결격요건(최대주주의 특수관계자 등)	충족 (해당사항 없음)	상법 제542조의 11 제3항

당사는 상법, 당사의 정관 및 이사회 규정에 따라 감사위원회를 설치/운영 중에 있으며, 주주총회에서 감사위원회 위원을 선임합니다. 감사위원회는 주주총회에서 선임한 사외이사 3인 으로 구성되어 있으며, 위원 중 1명 이상은 회계 또는 재무 전문가를 선임하고 있습니다. 감사위원회는 회사의 회계와 업무에 대한 감사 기능을 수행하며, 이를 위하여 언제든지 이사에 대하여 영업에 관한 보고를 요구하거나 회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있으며, 관계임직원 및 외부감사인을 출석시켜 의견을 청취할 수 있습니다. 또한, 위원회는 필요하다고 인정할 경우에는 회사의 비용으로 전문가 등에게 자문을 요구할 수 있으며, 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수도 있으며 필요시 업무와 재산상태를 조사할 수 있습니다.

다. 감사위원회의 활동

회차	개최일자	의안내용	가결여부	감사위원의 성명

윤광림
(출석률: 100%)	최규윤
(출석률: 100%)	우주하
(출석률: 20%)	이혁
(출석률: 100%)

찬반여부 (불참여부)

2019
1회차	2019.01.15	1. 2018년 기말감사 계획 보고	(보고)	-	선임 이전	불참	-

2019
2회차	2019.02.12	1. 내부회계관리제도 운영실태 보고	(보고)	-	-

2. 제19기(2018 사업연도) 재무제표 접수 보고	(보고)	-	-

3. 제19기(2018 사업연도) 영업보고서 초안 보고	(보고)	-	-

4. 2018년 감사실적 및 2019년 업무계획 보고	(보고)	-	-

2019
3회차	2019.03.08	1. 감사위원회 위원장 교체선임의 건	가결	찬성	찬성

2. 제19기(2018 사업연도) 기말감사 경과 보고	(보고)	-	-

3. 제19기(2018 사업연도) 영업보고서 보고	(보고)	-	-

4. 제19기(2018 사업연도) 주주총회 소집 및 회의
목적사항 보고	(보고)	-	-

5. 내부회계관리제도 운영실태 검토결과 보고	(보고)	-	-

(기타) 감사위원회의 내부회계관리제도 운영실태에 대한 평가보고서 작성	(보고)	-	-

(기타) 제19기(2018 사업연도) 감사위원회의 감사보고서 작성	(보고)	-	-

(기타) 내부감시장치에 대한 감사위원회의 의견서 작성	(보고)	-	-

2019
4회차	2019.05.07	내부회계관리제도 재구축 용역 중간 보고	(보고)	-	-	-

2019년 1/4분기 내부회계관리제도 운영실태 보고	(보고)	-	-	-

2019년 1/4분기 재무제표 검토경과 보고	(보고)	-	-	-

2019년 1/4분기 재무제표 보고	(보고)	-	-	-

2019년 4월 기준 감사실 주요 업무실적 보고	(보고)	-	-	-

20195회차	2019.08.06	2019년 반기 재무제표 검토경과 보고	(보고)	-	-	-	-

2019년 반기 재무제표 보고	(보고)	-	-	-	-

내부회계관리제도 재구축 용역 중간 보고	(보고)	-	-	-	-

2019년 2분기 내부회계관리제도 운영실태 보고	(보고)	-	-	-	-

2019년 2분기 내부회계관리제도 운영실태 보고서 검토 결과	(보고)	-	-	-	-

2019년 7월 기준 감사실 주요 업무실적 및 향후 계획 보고	(보고)	-	-	-	-

20196회차	2019.11.05	2019년 3/4분기 재무제표 검토경과 보고	(보고)	-	-	퇴임	-

2019년 3/4분기 재무제표 보고	(보고)	-	-	-

2019년 3분기 내부회계관리제도 운영실태 보고	(보고)	-	-	-

2019년 3분기 내부회계관리제도 운영실태 보고서 검토 결과	(보고)	-	-	-

2019년 10월 기준 감사실 주요 업무실적 보고	(보고)	-	-	-

20201회차	2020.01.07	2019년 기말감사 계획 보고, 핵심감사항목 협의 및 내부회계관리제도 감사 진행경과 보고	(보고)	-	-	-

내부회계관리제도 재구축용역 설계완료 보고	(보고)	-	-	-

주요 감사실적 보고	(보고)	-	-	-

20202회차	2020.02.11	2020년 내부회계관리제도 운영계획 보고	(보고)	-	-	-

제20기(2019 사업연도) 재무제표 보고	(보고)	-	-	-

제20기(2019 사업연도) 영업보고서 보고	(보고)	-	-	-

2019년 감사실적 및 2020년 업무계획 보고	(보고)	-	-	-

20203회차	2020.03.06	1. 제20기(2019 사업연도) 기말감사 경과 보고	(보고)	-	-	-

2. 내부회계관리제도 운영실태 보고	(보고)	-	-	-

3. 제20기(2019 사업연도) 영업보고서 보고	(보고)	-	-	-

4. 제20기(2019 사업연도) 주주총회 소집 및 회의 목적사항 보고	(보고)	-	-	-

5. 내부회계관리제도 운영실태 검토결과 보고	(보고)	-	-	-

(기타) 감사위원회의 내부회계관리제도 운영실태에 대한 평가보고서 작성	(보고)	-	-	-

(기타) 제20기(2019 사업연도) 감사위원회의 감사보고서 작성 및 제출	(보고)	-	-	-

(기타) 내부감시장치에 대한 감사위원회의 의견서 작성	(보고)	-	-	-

라. 감사위원회 교육실시 현황

교육일자	교육실시주체	참석 감사위원	불참시 사유	주요 교육내용

2019.05.07	삼정KPMG	윤광림
최규윤
이혁	-	내부회계제도관련 교육 (환경변화와 감사위원회의 역할)

2018.11.29	사단법인 감사위원회포럼	우주하	-	감사위원회포럼 세미나(새로운 외부감사법 환경 하에서 감사위원회 역할과 책임)

2018.11.05	삼일회계법인	우주하	-	3/4분기 회계감사 사전보고 참석

2018.06.12	삼정KPMG	우주하	-	ACI 세미나 (외부감사법 전부개정에 따른 재무보고에 대한 감사위원회의 역할과 책임)

2017.09.21	삼정KPMG	우주하	-	ACI 세미나 (외부감사법 전부개정에 따른 재무보고에 대한 감사위원회의 역할과 책임)

마. 감사위원회 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

감사실	2	부장1명(5년)과장1명(1년)	감사위원회의 활동 및 교육 지원

바. 준법지원인에 관한 사항

(1) 준법지원인의 인적사항 및 주요경력

성 명	현직	주요경력	선임일	결격요건 및 기타사항

전재우	법무1팀 팀장	2003.01. 사법연수원 32기 수료2003.04. ~ 2006.04. 법무부 공익법무관2006.05. ~ 2009.09. 법무법인 홍윤2009.10. ~ 현재 대우건설 (사내변호사)	2018.12.14 (재선임)	해당사항 없음

(2) 준법지원인의 활동내역 및 그 처리 결과

구분	점검 일시	주요 점검 내용	점검 결과

컴플라이언스 점검 등	연중 상시	컴플라이언스 교육	이상 없음

연중 상시	단위 조직별 자율 컴플라이언스 활동 지원	이상 없음

연중 상시	윤리준법 리스크 진단 및 의식 점검	이상 없음

일상적 준법지원 등	2019. 09. (연 1회)	법적 위험 방지 등 교육	이상 없음

연중 상시	법적 자문, 주요 계약 검토	이상 없음

연중 상시	건설산업관련 법령 등 주요 법령 제, 개정 모니터링 및 준수 여부 등 점검	이상 없음

(3) 준법지원인 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

국내법무1팀	3	부장 1명, 차장 1명, 과장 1명(평균 5년)	법적 위험 방지 등 교육, 법적 자문 등

국내법무2팀	2	차장 1명, 대리 1명(평균 5.5년)	주요 법령 모니터링 및 준수 여부 등 점검

컴플라이언스팀	3	부장 1명, 차장 1명, 대리 1명 (평균 3년)	준법 교육 및 점검, 훈련프로그램 운영