대우건설 분기보고서 (2020.03)
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회 위원의 인적사항 및 사외이사 여부

성명	사외이사여부	경력	회계ㆍ재무전문가 관련

해당 여부	전문가 유형	관련 경력

장세진	예	- 서울사회경제연구소 소장 (2016.09~현재) - 인하대학교 경제학과 명예교수 (2015.03~현재) - 인하대학교 경제학과 전임강사, 조교수, 부교수, 교수 (1976.09~2015.02) - 한국경제발전학회 회장 (2005.03~2006.02) - 대통령 자문 정책기획위원회 위원 (2004.06~2008.02) - 인하대학교 교수협의회 회장 (2004.03~2006.05) - 현대석유화학 감사 (2001.12~2003.06) - 개업공인회계사 (1979.04~1997.08) - 동재회계법인 (1977.04~1979.04) - 을지회계법인 (1976.05~1977.04) - 공인회계사 (1976.05~현재) - 시카고 대학원 경제학 박사 - 서울대학교 경제학 학사, 석사	예	공인회계사 및 관련 업무 경력자	- 개업공인회계사 (1979.04~1997.08)- 동재회계법인 (1977.04~1979.04)- 을지회계법인 (1976.05~1977.04)- 공인회계사 (1976.05~현재)

문인곤	예	- 한국항공우주산업 비상근고문 (2018~2020) - 현대건설 상근자문 (2013.10~2018.04) - 감사원 / 국장 명예퇴직 (1986.06~2013.09) - 육군 / 소령 만기제대 (1979.03~1986.05) - 한양대학교 토목공학과 석사, 박사 - 육군사관학교 기계공학과 학사	-	-	-

양토마스명석 (양명석)	예	- 법무법인 바른 / 파트너 (2014~2017.05) - 하나마이크론 / 법률고문 (2014) - 양명석법률사무소 (미국) (2007~2014) - 삼성토탈종합화학 / 법률고문 (2005.06~2006.05) - 중앙법률사무소 (2004.10~2006.05) - 법무법인 우현 / 파트너 (2001.05~2004.09) - 삼성증권 / 법무실장, 상무 (1998.05~2001.04) - 삼성전자 / 이사, 상무 (1995.05~1998.04) - (주)대우 / 회장실 특별보좌관 (1994.07~1995.01) - General Motors (1987.07~1988.06) - Columbia University 법학 박사 - Yale University 경제학 박사 - U.C Berkeley 기계공학 학사, 석사	-	-	-

※ 2020년 3월 25일 윤광림 감사위원, 최규윤 감사위원, 이혁 감사위원은 일신상의 이유로 사임하였습니다. ※ 2020년 3월 25일 정기주주총회에서 문인곤이사, 양토마스명석 (양명석)이사, 장세진이사가 감사위원회 위원으로 선임되었습니다. ※ 2020년 5월 12일 감사위원회에서 장세진이사가 감사위원회 위원장으로 선임되었습니다

나. 감사위원회의 독립성

선출기준의 주요내용	선출기준의 충족여부	관련 법령 등

- 3명 이상의 이사로 구성	충족 (3명)	상법 제415조의 2 제2항, 당사 정관 제36조

- 사외이사가 위원의 3분의 2 이상	충족 (전원 사외이사)

- 위원 중 1명 이상은 회계 또는 재무전문가	충족 (장세진 이사)	상법 제542조의 11 제2항

- 감사위원회의 대표는 사외이사	충족 (장세진 이사)

- 그밖의 결격요건(최대주주의 특수관계자 등)	충족 (해당사항 없음)	상법 제542조의 11 제3항

당사는 상법, 당사의 정관 및 이사회 규정에 따라 감사위원회를 설치/운영 중에 있으며, 주주총회에서 감사위원회 위원을 선임합니다. 감사위원회는 주주총회에서 선임한 사외이사 3인 으로 구성되어 있으며, 위원 중 1명 이상은 회계 또는 재무 전문가를 선임하고 있습니다. 감사위원회는 회사의 회계와 업무에 대한 감사 기능을 수행하며,이를 위하여 언제든지 이사에 대하여 영업에 관한 보고를 요구하거나 회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있으며, 관계임직원 및 외부감사인을 출석시켜 의견을 청취할 수 있습니다. 또한, 위원회는 필요하다고 인정할 경우에는 회사의 비용으로 전문가 등에게 자문을 요구할 수 있으며, 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수도 있으며 필요시 업무와 재산상태를 조사할 수 있습니다.

다. 감사위원회의 활동

회차	개최일자	의안내용	가결여부	감사위원의 성명

윤광림
(출석률: 100%)	최규윤
(출석률: 100%)	이혁
(출석률: 100%)	장세진
(출석률: 100%)	문인곤
(출석률: 100%)	양토마스명석(양명석)(출석률: 100%)

찬반여부 (불참여부)

2020년1회차	2020.01.07	2019년 기말감사 계획 보고, 핵심감사항목 협의 및 내부회계관리제도 감사 진행경과 보고	(보고)	-	-	-	-	-	-

내부회계관리제도 재구축용역 설계완료 보고	(보고)	-	-	-	-	-	-

주요 감사실적 보고	(보고)	-	-	-	-	-	-

2020년2회차	2020.02.11	2020년 내부회계관리제도 운영계획 보고	(보고)	-	-	-	-	-	-

제20기(2019 사업연도) 재무제표 보고	(보고)	-	-	-	-	-	-

제20기(2019 사업연도) 영업보고서 보고	(보고)	-	-	-	-	-	-

2019년 감사실적 및 2020년 업무계획 보고	(보고)	-	-	-	-	-	-

2020년3회차	2020.03.06	1. 제20기(2019 사업연도) 기말감사 경과 보고	(보고)	-	-	-	-	-	-

2. 내부회계관리제도 운영실태 보고	(보고)	-	-	-	-	-	-

3. 제20기(2019 사업연도) 영업보고서 보고	(보고)	-	-	-	-	-	-

4. 제20기(2019 사업연도) 주주총회 소집 및 회의 목적사항 보고	(보고)	-	-	-	-	-	-

5. 내부회계관리제도 운영실태 검토결과 보고	(보고)	-	-	-	-	-	-

(기타) 감사위원회의 내부회계관리제도 운영실태에 대한 평가보고서 작성	(보고)	-	-	-	-	-	-

(기타) 제20기(2019 사업연도) 감사위원회의 감사보고서 작성 및 제출	(보고)	-	-	-	-	-	-

(기타) 내부감시장치에 대한 감사위원회의 의견서 작성	(보고)	-	-	-	-	-	-

2020년4회차	2020.05.12	1. 감사위원회 위원장 선임 결의의 건	가결	사임	사임	사임	찬성	찬성	찬성

2. 2020년 1/4분기 재무제표 검토 경과 보고	(보고)	-	-	-

3. 2020년 1/4분기 재무제표 보고	(보고)	-	-	-

4. 내부회계관리제도 운영실태 보고	(보고)	-	-	-

5. 내부회계관리제도 운영실태 검토결과 보고	(보고)	-	-	-

6. 주요 감사실적 보고	(보고)	-	-	-

라. 감사위원회 교육실시 현황

교육일자	교육실시주체	참석 감사위원	불참시 사유	주요 교육내용

2020.05.12	삼정KPMG	장세진문인곤양토마스명석(양명석)	-	내부회계관리제도 교육(제도 개요와 감사위원회의 역할)

2019.05.07	삼정KPMG	윤광림
최규윤
이혁	-	내부회계제도관련 교육 (환경변화와 감사위원회의 역할)

2018.11.29	사단법인 감사위원회포럼	우주하	-	감사위원회포럼 세미나(새로운 외부감사법 환경 하에서 감사위원회 역할과 책임)

2018.11.05	삼일회계법인	우주하	-	3/4분기 회계감사 사전보고 참석

2018.06.12	삼정KPMG	우주하	-	ACI 세미나 (외부감사법 전부개정에 따른 재무보고에 대한 감사위원회의 역할과 책임)

마. 감사위원회 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

감사실	2	부장1명(5년)과장1명(1년)	감사위원회의 활동 및 교육 지원

바. 준법지원인에 관한 사항

(1) 준법지원인의 인적사항 및 주요경력

성 명	현직	주요경력	선임일	결격요건 및 기타사항

전재우	법무1팀 팀장	2003.01. 사법연수원 32기 수료2003.04. ~ 2006.04. 법무부 공익법무관2006.05. ~ 2009.09. 법무법인 홍윤2009.10. ~ 현재 대우건설 (사내변호사)	2018.12.14 (재선임)	해당사항 없음

(2) 준법지원인의 활동내역 및 그 처리 결과

구분	점검 일시	주요 점검 내용	점검 결과

컴플라이언스 점검 등	연중 상시	컴플라이언스 교육	이상 없음

연중 상시	단위 조직별 자율 컴플라이언스 활동 지원	이상 없음

연중 상시	윤리준법 리스크 진단 및 의식 점검	이상 없음

일상적 준법지원 등	2019. 09. (연 1회)	법적 위험 방지 등 교육	이상 없음

연중 상시	법적 자문, 주요 계약 검토	이상 없음

연중 상시	건설산업관련 법령 등 주요 법령 제, 개정 모니터링 및 준수 여부 등 점검	이상 없음

(3) 준법지원인 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

국내법무1팀	3	부장 1명, 차장 1명, 과장 1명(평균 5년)	법적 위험 방지 등 교육, 법적 자문 등

국내법무2팀	2	차장 1명, 대리 1명(평균 5.5년)	주요 법령 모니터링 및 준수 여부 등 점검

컴플라이언스팀	3	부장 1명, 차장 1명, 대리 1명 (평균 3.8년)	준법 교육 및 점검, 훈련프로그램 운영