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서울반도체 사업보고서 (2018.12)
사 업 보 고 서

(제 32 기)

사업연도 2018년 01월 01일 부터
2018년 12월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2019년 4월 1일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 서울반도체주식회사
대 표 이 사 : 이정훈, 유현종
본 점 소 재 지 : 경기도 안산시 단원구 산단로 163번길 97-11
(전 화) 1566-2771
(홈페이지) http://www.seoulsemicon.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 재무그룹장 (성 명) 김태영
(전 화) 1566-2771
목 차

I. 회사의 개요 ------------------------------------------------ 2
II. 사업의 내용 ------------------------------------------------ 7
III. 재무에 관한 사항 ----------------------------------------- 17
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견 -------------------------------- 209
V. 감사인의 감사의견 등 ------------------------------------- 220
VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 --------------------------- 222
VII. 주주에 관한 사항 ------------------------------------------ 227
VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 -------------------------------- 229
IX. 계열회사 등에 관한 사항 ------------------------------------- 235
X. 이해관계자와의 거래내용 ------------------------------------- 237
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 ---------------------- 239
[전문가의 확인] ------------------------------------------ 243
1. 회사의 개요

1. 연결대상 종속회사 개황(단위 : 백만원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

서울바이오시스 주식회사	2002.01	경기도 안산시 단원구 원시동 727-51블럭 36	LED 제조(CHIP)	285,011	사실상지배기업	해당

광명반도체유한공사	2001.08	300350 18th,JINNAN ECONOMIC DEVELOPMENT AREA TIANJIN,CHINA	LED 제조(PKG)	171,958	의결권 과반수 소유	해당

Seoul Semiconductor Vina Co., Ltd	2017.02	Dong Van I Industrial Zone, Dong Van Town, Duy Tien Commune, Ha Nam Province, Vietnam	LED 제조(CHIP, PKG)	191,679	의결권 과반수 소유	해당

Seoul Semiconductor(Shenzen) Co.,Ltd	2016.01	6-AD, Bloc B, Wanlian Buliding,Yanshan 12Rd, Nanshan District, Shenzhen,China,518067	LED 판매	3,116	의결권 과반수 소유	-

Seoul Semiconductor Gmbh	2004.09	Claudius-Keller-Str. 3b, 81669 Munich, Germany	LED 판매	6,291	의결권 과반수 소유	-

Seoul Semiconductor Inc.	2005.04	1895 Beaver Ridge Cir, Suite G, Norcross, GA, 30071	LED 판매	6,111	의결권 과반수 소유	-

Seoul Semiconductor Japan	2005.08	KS Bldg.No2 6F, 1-11-17, Shinjuku, Shinjuku-ku, Tokyo, 160-0022, Japan	LED 판매	2,776	의결권 과반수 소유	-

NITEK, Inc	2001.02	1703 Laurel Street Columbia, South Carolina 29201	LED연구개발	5,941	의결권 과반수 소유	-

Sensor Electronic Technology Inc	2005.11	1195 Atlas RoadColumbia, SC 29209	LED연구개발	17,964	사실상지배기업	-

1-1. 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	-	-

-	-

연결제외	-	-

-	-

회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

코스닥시장	2002년 01월 17일	-	-
2. 회사의 연혁

가. 최근 5년간의 주요 연혁 (주요종속회사 포함)

구분	주요내용

2014년	- Acrich MJT 3030양산- 서울반도체 기술 고문 나카무라 슈지교수 노벨 물리학상 수상

2015년	- 2015년도 매출 1조원 재달성- 세계 최초 패키지 없는 LED WICOP 출시- Acrich3 실내용, 실외용 모듈 풀라인업 제공

2016년	- Acrich MJT 5630D+ 패키지 210lm/w 달성

2017년	- Acrich COB Series 출시- Filament LED 양산- SunLike 출시- 베트남 생산기지 제1공장 준공 - 서울바이오시스(주), 300억 외부 투자 유치

2018년	- 서울반도체, 아크리치 특허소송과 라이선스 병행
- 서울바이오시스, 신개념 UV LED제품 ‘UV 와이캅’ 제품 전격 출시
- SunLike, 독일 일렉트로닉 선정 올해의 제품상 수상
- SunLike 기술인증기관 美IES로부터 독창성, 혁신성, 기술적 가치 인정

주) 2014년 이전 연혁은 당사 웹사이트 (http://www.seoulsemicon.com)에서 확인이 가능합니다.
3. 자본금 변동사항

증자(감자)현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

-	-	-	-	-	-	-

※ 당사는 최근 5년간 자본금 변동사항이 없습니다.
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	-	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	120,000,000	-	120,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	58,305,400	-	58,305,400	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	58,305,400	-	58,305,400	-

Ⅴ. 자기주식수	909,662	-	909,662	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	57,395,738	-	57,395,738	-

나. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

공개매수	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(a)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	912,552	-	2,890	-	909,662	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	912,552	-	2,890	-	909,662	-

-	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	912,552	-	2,890	-	909,662	-

-	-	-	-	-	-	-
5. 의결권 현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	58,305,400	-

-	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	909,662	상법상 자기주식

-	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	-	-	-

-	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	-	-	-

-	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	-	-	-

-	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	57,395,738	-

-	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당의 전반적 내용당사는 주주이익 극대화를 전제로 하여 회사이익의 일정부분을 주주에게 환원하는 주요수단으로 배당 및 자사주 취득(자사주 신탁체결)을 실시하고 있습니다. 현금배당 및 자사주의 매입 규모는 향후 회사의 지속적인 성장을 위한 투자와 경영실적 및 Cashflow 상황 등을 감안하여 전략적으로 결정하고 있습니다.

나. 주요배당지표

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제32기	제31기	제30기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	62,601	46,379	37,547

(별도)당기순이익(백만원)	52,202	16,704	19,831

(연결)주당순이익(원)	1,094	700	626

현금배당금총액(백만원)	16,300	10,503	4,680

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	26.0	22.5	12.9

현금배당수익률(%)	보통주	1.5	0.7	0.5

-	-	-	-

주식배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	284	183	81

-	-	-	-

주당 주식배당(주)	-	-	-	-

-	-	-	-

※ 상기 (연결)당기순이익은 본 항목의 작성기준에 따라 '지배기업 소유주지분 기준 (연결)당기순이익'을 기재하였습니다.※ (연결)현금배당성향 = 지배기업 소유주지분 기준 연결당기순이익에 대한 현금배당총액의 비율※ 현금배당수익률 = 1주당 현금배당금 ÷과거 1주일간 배당부 종가(배당기준일 전전거래일부터 과거 1주일간 공표된 매일의 증권시장에서 형성된 최종시세가격의 산술평균가격)
6. 기타 재무에 관한 사항

가. 재무제표 재작성 등 유의사항

- 해당사항이 없습니다. 나. 대손충당금 설정 현황 (1) 최근 3사업연도의 계정과목별 대손충당금 설정 내역

(단위 : 백만원)

계정과목	채권 총액	대손충당금	대손충당금설정률(%)

제32기	매출채권	412,936	(6,001)	1.45%

단기대여금	-	-	0.0%

장기대여금	96	0.0%

선급금	18,530	0.0%

합 계	431,562	(6,001)	1.45%

제31기	매출채권	356,773	(5,166)	1.5%

단기대여금	-	-	0.0%

장기대여금	167	-	0.0%

선급금	24,353	-	0.0%

합 계	381,293	(5,166)	1.4%

제30기	매출채권	271,798	(5,616)	2.1%

단기대여금	-	-	0.0%

장기대여금	1,908	-	0.0%

선급금	23,270	-	0.0%

합 계	296,977	(5,616)	1.9%

(2) 최근 3사업연도의 대손충당금 변동 현황

(단위 : 백만원)

구 분	제32기	제31기	제30기

1. 기초 대손충당금 잔액합계	6,498	6,635	5,276

2. 순대손처리액(①－②±③)	-	-348	-

① 대손처리액(상각채권액)	-	-	-

② 상각채권회수액	-	414	-

③ 기타증감액	-	66	-

3. 대손상각비 계상(환입)액	-497	-1,121	340

4. 기말 대손충당금 잔액합계	6,001	5,166	5,616

(3) 매출채권관련 대손충당금 설정방침

당사는 매출채권 잔액에 대하여 과거의 대손충당금 트렌트 및 개별적인 회수가능

을 기초로 한 대손 추정액을 대손충당금으로 설정하고 있습니다. - 2018년 매출채권 관련 대손충당금 설정률: 1.45% (연결)- 2017년 매출채권 관련 대손충당금 설정률: 1.45% (연결)- 2016년 매출채권 관련 대손충당금 설정률: 2.07% (연결)- 2015년 매출채권 관련 대손충당금 설정률: 2.44% (연결)- 2014년 매출채권 관련 대손충당금 설정률: 3.66% (연결) (4) 당해 사업연도말 현재 경과기간별 매출채권 잔액 현황

(단위 : 백만원)

경과기간
구분	6월 이하	6월 초과
1년 이하	1년 초과
3년 이하	3년 초과	계

금액	일반	266,661	679	120	1,689	269,149

특수관계자	13,711	24	13,729	6,443	33,907

계	280,373	703	13,848	8,132	303,056

구성비율	92.5%	0.2%	4.6%	2.7%	100%

다. 재고자산의 보유 및 실사내역 등 (1) 최근 3사업연도의 재고자산의 사업부문별 보유현황

(단위 : 백만원)

사업부문	계정과목	제32기	제31기	제30기

LED	제품	56,813	62,023	52,053

재공품	13,142	15,179	12,294

원재료	27,871	33,412	23,784

미착원재료	7,570	2,594	189

상품	6,477	4,039	4,468

저장품	1,198	1,829	760

소 계	113,071	119,078	93,548

Chip 제조	제품	7,560	4,868	3,692

재공품	15,679	7,823	7,930

원재료	12,621	3,229	1,770

미착원재료	1,371	-	-

상품	-	39	17

저장품	4,881	2,427	1,543

소 계	42,112	18,386	14,951

총자산대비 재고자산 구성비율(%)	11.5	11.2	10.0

[재고자산합계÷기말자산총계×100]

재고자산회전율(회수)	6.5	6.7	6.7

[연환산 매출원가÷{(기초재고＋기말재고)÷2}]

※ 연결재무제표 기준입니다.(2) 재고자산의 실사내역 등 당사는 2018년 재무제표를 작성함에 있어 당사 자체적으로 2018년 12월 31일 기준으로 재고 실사를 실시하였습니다. 또한 실사일과 대차대조표 작성일 사이의 차이는 생산일보 및 입출고 증빙으로 확인하고 있습니다.

라. 채무증권 등 발행실적 당사는 공시대상기간 중 채무증권의 발행실적 및 잔여수량이 없습니다.[채무증권 발행실적]

(기준일 : - ) (단위 : 원, %)

발행회사	증권종류	발행방법	발행일자	권면총액	이자율	평가등급(평가기관)	만기일	상환여부	주관회사

-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합 계	-	-	-	-	-	-	-	-	-

[기업어음증권 미상환 잔액]

(기준일 : - ) (단위 : 원)

잔여만기	10일 이하	10일초과30일이하	30일초과90일이하	90일초과180일이하	180일초과1년이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년 초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-	-

[ 전자단기사채 미상환 잔액]

(기준일 : - ) (단위 : 원)

잔여만기	10일 이하	10일초과30일이하	30일초과90일이하	90일초과180일이하	180일초과1년이하	합 계	발행 한도	잔여 한도

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

[ 회사채 미상환 잔액]

(기준일 : - ) (단위 : 원)

잔여만기	1년 이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년초과4년이하	4년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

[신종 자본증권 미상환 잔액]

(기준일 : - ) (단위 : 원)

잔여만기	1년 이하	1년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과15년이하	15년초과20년이하	20년초과30년이하	30년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

[조 건부자본증권 미상환 잔액]

(기준일 : - ) (단위 : 원)

잔여만기	1년 이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년초과4년이하	4년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과20년이하	20년초과30년이하	30년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
V. 감사인의 감사의견 등

1. 회사의 개요 삼정회계법인은 당사의 제29기, 제30기, 제31기 및 제32기 감사를 수행하였고, 감사의견은 모두 적정입니다. 당사의 감사 대상 종속기업은 제32기말 현재 총 9개 사이며, 모두 적정의견을 받았습니다. 가. 사업연도별 감사인 현황 및 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제32기(당기)	삼정회계법인	적정	-

제31기(전기)	삼정회계법인	적정	-

제30기(전전기)	삼정회계법인	적정	-

나. 감사용역 체결현황(단위: 백만원, 시간)

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제32기(당기)	삼정회계법인	외부감사용역	220	3,011

제31기(전기)	삼정회계법인	외부감사용역	166	2,565

제30기(전전기)	삼정회계법인	외부감사용역	132	1,958

다. 회계감사인과의 비감사용역 체결 현황

(단위: 백만원)

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제32기(당기)	-2018.06.152018.03.26	2018년 세무조정개인정보보호진단 및 개선방안 수립FY2017 국제거래 정보 통합보고서 작성	2018.1.1~2018.6.18~6.292018.3.26~	201850	-

제31기(전기)	2017.08.07	이전가격보고서	146일	83	-

제30기(전전기)	-	-	-	-	-

2. 내부통제에 관한 사항 감사인은 2018년 12월 31일 현재의 내부회계관리제도의 운영실태평가보고서를 검토하였으며, 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 규정에 따라 작성되지않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였다는 의견을 표명하였습니다.
1. 이사회에 관한 사항

(1) 이사회 구성 개요

구분	사내이사	사외이사

전체 이사의 수	1	3

구분	대표이사 겸직여부	이사회 의장 선임사유

이사회 의장	예	-

(2) 중요의결사항

위원회명	개최일자	의안내용	가결여부	사내이사 등의 성명(출석률)	사외이사 등의 성명(출석률)

이정훈40%	김상범100%	이병학60%	전병일100%	남상규100%	박형건100%

찬반여부	찬반여부

이사회	2018-01-30	보고	내부회계관리제도 운영실태 및 평가 보고의 건	-	-	-	-	-	-	-

이사회	승인	2017년 결산 확정 및 현금배당의 건	가결	찬성	찬성	불참	찬성	찬성	찬성

이사회	서울바이오시스 대여금 한도 연장의 건	가결	찬성	찬성	불참	찬성	찬성	찬성

이사회	2018-03-07	승인	정기주주총회 소집의 건	가결	불참	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

이사회	전자투표제도 도입의 건	가결	불참	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

이사회	X사 CB 연장 및 추가투자의 건	가결	불참	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

위원회명	개최일자	의안내용	가결여부	사내이사 등의 성명(출석률)	사외이사 등의 성명(출석률)

이정훈82%	김상범100%	이병학45%	박형건100%	장정식55%	오명민100%

찬반여부	찬반여부

이사회	2018-03-28	승인	대표이사 선임의 건	가결	찬성	찬성	불참	찬성	찬성	찬성

이사회	내부거래위원회 위원 선임의 건	가결	찬성	찬성	불참	찬성	찬성	찬성

이사회	주식매수선택권 취소의 건	가결	찬성	찬성	불참	찬성	찬성	찬성

이사회	2018-04-19	승인	금융기관 차입의 건	가결	불참	찬성	불참	찬성	찬성	찬성

이사회	2018-04-30	보고	2018년 1분기 실적 보고의 건	-	-	-	-	-	-	-

이사회	승인	준법지원인 선임 및 준법통제기준 제정의 건	가결	찬성	찬성	불참	찬성	찬성	찬성

이사회	2018-05-03	승인	지점 폐지 및 설치의 건	가결	불참	찬성	불참	찬성	찬성	찬성

이사회	2018-07-27	보고	2018년 2분기 실적 보고의 건	-	-	-	-	-	-	-

이사회	2018-10-29	보고	2018년 3분기 실적 보고의 건	-	-	-	-	-	-	-

이사회	승인	주식매수선택권 취소 및 행사의 건	가결	찬성	찬성	찬성	불참	찬성

이사회	지점 추가 등록의 건	가결	찬성	찬성	찬성	불참	찬성

이사회	베트남법인/광명반도체 차입진행의 건	가결	찬성	찬성	찬성	불참	찬성

이사회	환위험 관리 헤지거래 관리기간 연장의 건	가결	찬성	찬성	찬성	불참	찬성

이사회	이병학대표이사 업무범위 변경의 건	가결	찬성	찬성	찬성	불참	찬성

(3) 이 사의 독립성 이사는 주주총회에서 선임하며, 주주총회에서 선임할 이사 후보자는 이사회가 선정 및 추천하여 주주총회에 제출할 의안으로 확정하고 있습니다. 각 이사회의 구성원은 최대주주 및 주요주주로부터 독립적이며 이러한 절차에 따라 선임된 이사는 다음과 같습니다.

(기준일: 2018년 12월 31일)

직 명	성 명	추천인	활동분야 (담당업무)	회사와의	최대주주 또는	임기	연임 여부	연임 횟수

거래	주요주주와의 관계

사내이사(대표이사)	이정훈	이사회	전사 경영전반 총괄	-	최대주주 본인	2년	연임	12회

사외이사	박형건	이사회	전사 경영 전반에 대한 업무	-	-	2년	연임	1회

사외이사	장정식	이사회	전사 경영 전반에 대한 업무	-	-	2년	연임	신규

사외이사	오명민	이사회	전사 경영 전반에 대한 업무	-	-	2년	연임	신규

※ 2019년 3월 28일 제32기 정기주주총회를 기점으로 이정훈 이사는 재선임되었습니다.※ 2019년 3월 28일 제32기 정기주주총회를 기점으로 김태영 이사는 사내이사로 선임되었으며, 유현종 이사는 이사회를 통해 각자대표이사로 선임되었습니다. (4) 사외이사의 전문성 [사외이사 지원조직 현황]

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

회계팀	5	차장1, 대리2, 사원2 (평균7년)	재무제표, 이사회 등 경영전반에 관한 이사직무 수행 지원

[사외이사 교육 현황]

사외이사 교육 실시여부	사외이사 교육 미실시 사유

미실시	외부감사법 개정이전 교육 미실시
2. 감사제도에 관한 사항

(1) 감사위원회 위원의 인적사항 및 사외이사 여부

(기준일: 2018년 12월 31일)

이 름	경 력	담당업무	사외이사 여부	회계·재무전문가 여부

박형건	우리회계법인 대표	전사 경영 전반에 대한 업무	O	O

장정식	서울대학교 교수	전사 경영 전반에 대한 업무	O	-

오명민	충북대학교 교수	전사 경영 전반에 대한 업무	O	-

(2) 감사위원회 위원의 독립성감사는 이사회에 참석하여 독립적으로 이사의 업무를 감독할 수 있으며, 제반업무와 관련하여 해당부서에 관련 장부 및 관계서류의 제출을 요구할 수 있습니다. 또한 필요시 회사로부터 영업에 관한 사항을 보고 받을 수있으며, 적절한 방법으로 경영정보에 접근할 수 있으며, 이를 당사 정관 제34조에 규정하고 있습니다.( 3) 감사위원회의 활동

위원회명	개최일자	의안내용	가결여부	사내이사 등의 성명(출석률)

박형건100%	장정식100%	오명민100%

찬반여부

감사위원회	2018-04-30	보고	2018년 1분기 실적 보고의 건	-	-	-	-

감사위원회	승인	위원장 선임의 건	가결	찬성	찬성	찬성

감사위원회	운영규정 제정의 건	가결	찬성	찬성	찬성

감사위원회	2018-07-27	보고	2018년 2분기 실적 보고의 건	-	-	-	-

감사위원회	2018-08-14	승인	유럽개인정보보호법(GDPR)사전진단 컨설팅 진행	가결	찬성	찬성	찬성

감사위원회	2018-10-29	보고	2018년 3분기 실적 보고의 건	-	-	-	-

(4) 감사위원회 교육 미실시 내역

감사위원회 교육 실시여부	감사위원회 교육 미실시 사유

미실시	외부감사법 개정이전 교육 미실시

(5) 감사위원회 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

회계팀	5	차장1명, 대리2명, 사원2명(평균7년)	재무제표, 이사회 등 경영전반에관한 감사직무 수행지원

(6) 준법지원인에 관한 사항

구 분	내 용

1.준법지원인	성명	명한기

나이	만 46세

최종학력	법학 석사(고려대학교 법학과)

현직	서울반도체 경영기획담당 법무팀장

주요경력	서울반도체 (2018.11 ~ 2019.01 현재)성지건설 (2018.01 ~ 2018.10)에이스테크놀로지 (2016.03 ~ 2017.12)SK에너지 (2009.09 ~ 2012.07)

2. 이사회 결의일	2019.01.30

3. 결격요건	해당사항 없음

(7) 준법지원인 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

법무팀	5	실장2명, 차장1명, 대리1명, 사원1명(평균4년)	- 준법지원인 요청사항 검토 및 운용과정 중 발생한 개선사항 검토- 준법지원제도 운용의 보완
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 투표제도 당사는 정관을 통해 집중투표제, 서면투표제 또는 전자투표제를 채택할 수 있습니다. 나. 소수주주권 당사는 공시대상기간 중 소수주주권이 행사된 경우가 없습니다.
VII. 주주에 관한 사항

가. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

이정훈	본인	보통주	9,749,744	16.72	9,749,744	16.72	-

이민호	특수관계인	보통주	5,076,358	8.71	5,076,358	8.71	-

이민규	특수관계인	보통주	5,076,358	8.71	5,076,358	8.71	-

계	보통주	19,902,460	34.13	19,902,460	34.13	-

-	-	-	-	-	-

※ 최근 주주명부 폐쇄일인 2018년 12월 31일자 기준 주식소유현황 및 금융감독원에 신고된 대량보유상황보고서의 주식 보유현황을 기초로 작성하였으므로 보고서 제출일 현재의 주식 소유현황과 차이가 발생할 수 있습니다.

나. 최대주주의 주요경력

성 명	주요경력(최근 5년간)

이정훈	서울반도체(주) 및 서울바이오시스(주) 대표이사

* 2019.03.28 서울바이오시스(주) 대표이사직을 사임 하였습니다. 다. 최대주주의 변동현황 공시대상기간 중 최대주주가 변동되었던 적이 없습니다.

라. 주식 분포현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	이정훈	9,749,744	16.72%	최대주주 본인

이민호	5,076,358	8.71%	특수관계인

이민규	5,076,358	8.71%	특수관계인

우리사주조합	42,738	0.07%

※ 최근 주주명부 폐쇄일 2018년 12월 31일자 기준 주식소유현황 및 금융감독원에 신고된 대량보유상황보고서의 주식 보유현황 등을 기초로 작성하였으므로 보고서 제출일 현재의 주식 소유현황과 차이가 발생할 수 있습니다. 마. 소 액주주현황

## 소액주주현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	42,863	99.98	29,192,488	50.07	-

※ 소액주주는 2018년 12월 31일 기준 발행주식총수의 1% 미만 주식을 보유한 주주로서 최근 주주명부 폐쇄일인 2018년 12월 31일 기준으로 작성되었습니다.※ 보유주식 비율은 의결권 있는 주식수(보통주) 기준입니다.
1. 임원 및 직원의 현황

가.등기임원 현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

이정훈	남	1953.01	대표이사 사장	등기임원	상근	경영총괄	- 삼신전기(주) 부사장- 서울반도체(주) 대표이사(現)	9,749,744	-	본인	1992년~	2019년 03월 28일

박형건	남	1960.04	사외이사	등기임원	비상근	사외이사/ 감사위원	- 연세대경영학학사/서울대경영학석사수료- 국세청 정보공개심의위원회 위원- 우리회계법인 대표 (現)	-	-	-	2016년~	2020년 03월 27일

장정식	남	1955.07	사외이사	등기임원	비상근	사외이사/ 감사위원	- 서울대 공업화학과 학사/석사- Case Western Reserve 대학 공학박사- 서울대학교 화학생물공학부 교수 (現)	-	-	-	2018년~	2020년 03월 27일

오명민	남	1977.01	사외이사	등기임원	비상근	사외이사/ 감사위원	- 서울대 원예학과 학사/석사- Kansas 주립대학 원예학과 박사- 충북대학교 원예과학과 부교수 (現)	-	-	-	2018년~	2020년 03월 27일

※ 2019년 3월 28일 제32기 정기주주총회를 기점으로 이정훈 이사는 재선임되었습니다.※ 2019년 3월 28일 제32기 정기주주총회를 기점으로 김태영 이사는 사내이사로 선임되었으며, 유현종 이사는 이사회를 통해 각자대표이사로 선임되었습니다.

나.직원 현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

관리사무직	남	471	-	35	-	506	6.3	42,571	84	-

관리사무직	여	124	-	11	-	135	5.6	6,952	52	-

생산직	남	247	-	34	-	281	3.6	13,254	47	-

생산직	여	118	-	12	-	130	6.3	6,092	47	-

합 계	960	-	92	-	1,052	5.6	68,870	65	-

※ 상기 인원 수는 당사의 기말 평균 재직인원입니다. (파견인원,등기임원 제외) ※ 당기급여총액은 퇴사자를 포함한 당기 중 지급한 급여총액으로 급여, 상여, 포상금을 포함하고 있습니다. (PS, 퇴직급여, 연차수당, 퇴직생활보조금, 용역비 등 제외) ※ 개정된 공시규정에 따라 미등기임원 내 역이 포함되어 작년 사업보고서와 기준이 상이합니다.

미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	29	3,917	135	-

※ 당기급여총액은 퇴사자를 포함한 당기 중 지급한 급여총액으로 급여, 상여, 포상금을 포함하고 있습니다. (PS, 퇴직급여, 연차수당, 퇴직생활보조금, 용역비 등 제외)
IX. 계열회사 등에 관한 사항

당사는 독점규제 및 공정거래에 관한 법률에 따른 계열회사가 없으며 타법인에 대한 출자 현황은 다음과 같습니다.

[타법인출자 현황]

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 천원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

서울바이오시스 주식회사(비상장)	2002년 02월 01일	CHIP제조	112,836,131	14,553,024	40.24	93,050,144	1,636,339	19,391,770	394,217	16,189,363	44.77	112,836,131	285,010,887	5,857,081

광명반도체유한공사
(비상장)	2001년 08월 01일	PKG제조	92,367,889	-	100	86,822,637	-	-	-	-	100	86,822,637	171,957,900	1,487,162

Seoul Semiconductor Vina Co., Ltd(비상장)	2017년 02월 21일	CHIP,PKG제조	56,513,279	-	100	41,240,659	-	13,605,550	-6,851,757	-	100	47,994,452	191,679,394	-13,660,995

Seoul Semiconductor(Shenzen) Co.,Ltd(비상장)	2016년 01월 15일	중국사업	1,692,040	-	100	1,692,040	-	-	-	-	100	1,692,040	3,116,227	538,087

Seoul Semiconductor Gmbh(비상장)	2004년 09월 13일	유럽사업	2,551,951	-	100	1,945,906	-	-	-	-	100	1,945,906	6,291,278	463,445

Seoul Semiconductor Inc.(비상장)	2005년 04월 04일	미국사업	9,833,894	-	100	5,856,146	-	-	-	-	100	5,856,146	6,110,568	411,698

Seoul Semiconductor Japan(비상장)	2005년 08월 26일	일본사업	1,089,211	-	100	816,852	-	-	-	-	100	816,852	2,775,707	328,154

NITEK, lnc.(비상장)	2001년 02월 01일	연구개발	7,786,986	2,001,297	79.09	242,151	-	-	-	2,001,297	79.09	242,151	5,940,690	-204,549

Sensor Electronic Technology Inc(비상장)	2005년 11월 30일	연구개발	37,441,040	14,035,121	76.85	-	-	-	-	14,035,121	76.85	-	17,963,752	-337,581

SH Optotech Co., Ltd.(비상장)	2009년 09월 25일	CHIP제조	1,223,248	3,308,937	51	256,357	-	-	43,451	3,308,937	51	299,808	3,029,756	1,554

ST Co., Ltd.(비상장)	2011년 05월 31일	CHIP제조	1,132,021	3,060,000	51	777,532	-	-	-26,829	3,060,000	51	750,703	2,136,907	25,230

ANHUI SS OPTO CO.,LTD(비상장)	2015년 03월 02일	CHIP제조	1,186,821	1,020,000	51	1,074,920	-	-	34,490,640	1,020,000	51	35,565,560	19,103,626	-13,233

개별적으로 중요하지 않은 관계기업(비상장)	-	-	-	-	-	414,174	-	-	-248,301	-	-	165,873	261,112	-196,704

합 계	37,978,379	-	234,189,518	1,636,339	32,997,320	27,801,421	39,614,718	-	294,988,259	715,377,804	-5,300,651

(*1) 연결 기준으로 작성되었습니다. (*2) 당기 중 종속기업인 서울바이오시스 주식 4.53%(1,636,339주)를 추가 취득하였습니다.(*3) 당사는 종속기업인 서울바이오시스 주식회사에 대하여 제공하는 금융보증부채의공정가치의 변동금액 394,217천원을 종속기업투자주식의 증가로 회계처리하고 있습니다.(*4) 당기 중 종속기업인 Seoul Semiconductor Vina Co., Ltd 에 유상 증자 13,605,550천원을 진행하였습니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주 등에 대한 신용공여 등(단위 : 백만원, 천USD)

성명(법인명)	관계	채권자	통화	개시일	거 래 내 역 (잔액)	채무보증한도	이자율(%)	만료일

기초	증가	감소	기말

서울바이오시스(주)	종속회사	KEB하나은행	KRW	2013-11-24	5,625	5,625	-	-	-	2018-01-22

서울바이오시스(주)	종속회사	KEB하나은행	KRW	2016-01-26	9,000	9,000	-	-	-	2018-03-15

서울바이오시스(주)	종속회사	우리은행	KRW	2017-09-14	19,500	8,125	11,375	11,375	2.59%	2020-09-14

서울바이오시스(주)	종속회사	우리은행	KRW	2017-09-27	26,000	26,000	26,000	금융채 6개월 +1.25%	2020-09-28

서울바이오시스(주)	종속회사	한국수출입은행	KRW	2017-08-21	7,560	7,560	7,560	수은채 3개월 유통 수익률 + 0.85%	2022-08-22

서울바이오시스(주)	종속회사	IBK기업은행	USD	2013-03-11	12,000	12,000	12,000	-	2019-03-19

서울바이오시스(주)	종속회사	IBK기업은행	USD	2013-01-31	10,800	10,800	-	-	-	2018-01-31

서울바이오시스(주)	종속회사	한국씨티은행	USD	2017-03-31	26,000	26,000	26,000	1M LIBOR+ 1.00%	2019-04-30

Seoul Semiconductor Vina Co., Ltd	종속회사	우리은행	USD	2017-12-04	13,000	13,000	13,000	Libor 3M + 1%	2020-12-04

Seoul Semiconductor Vina Co., Ltd	종속회사	우리은행	USD	2018-12-11	-	24,000	24,000	24,000	Libor 3M + 1%	2021-12-11

Seoul Semiconductor Vina Co., Ltd	종속회사	한국수출입은행	USD	2018-11-23	-	20,000	20,000	20,000	Libor 3M + 0.84%	2021-11-23

Seoul Semiconductor Vina Co., Ltd	종속회사	IBK기업은행	USD	2018-12-19	-	10,200	10,200	10,200	Libor 3M + 1%	2021-12-19

광명반도체유한공사	종속회사	KDB산업은행	USD	2018-12-26	-	24,000	24,000	24,000	Libor 3M + 1%	2021-12-26

※ 2018년 12월 31일 기준입니다. 2. 대주주 등과의 자산양수도 등 - 해당사항 없습니다. 3. 대주주 등과의 영업거래

(단위 : 백만원)

구분	관계	거래종류	거래기간	거래내용	거래금액

광명반도체유한공사	종속회사	매출입 등	2018.01~2018.12	LED 제품 관련 매출입 등	173,120

서울바이오시스 주식회사	종속회사	매출입 등	2018.01~2018.12	LED 제품 관련 매출입 등	95,461

SEOUL SEMICONDUCTOR VINA CO., LTD	종속회사	매출입 등	2018.01~2018.12	LED 제품 관련 매출입 등	94,813

4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래 해당사항 없습니다.
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시사항의 진행·변경사항 - 해당사항 없습니다. 2. 주주총회 의사록 요약

주총일자	안 건	결 의 내 용	비 고

제32기 주주총회 (2019.03.28)	제1호 의안: 재무제표(연결,개별, 현금배당 1주당 284원) 승인의 건	원안대로 통과	-

제2호 의안: 이사선임의 건 (사내이사 3명)

2-1호 의안: 이정훈 이사 선임 (사외이사, 재선임)

2-2호 의안: 유현종 이사 선임 (사외이사, 신규)

2-3호 의안: 김태영 이사 선임 (사외이사, 신규)

제4호 의안: 임원 퇴직금 지급규정 개정의 건

제5호 의안: 정관 일부 변경의 건

제31기 주주총회 (2018.03.28)	제1호 의안: 재무제표(연결,개별, 현금배당 1주당 183원) 승인의 건	원안대로 통과	-

제2호 의안: 이사선임의 건 (사외이사 3명)

2-1호 의안: 박형건 이사 선임 (사외이사)

2-2호 의안: 장정식 이사 선임 (사외이사)

2-3호 의안: 오명민 이사 선임 (사외이사)

제3호 의안: 감사위원회 위원 선임의 건

3-1호 의안: 사외이사인 감사위원 박형건 선임

3-2호 의안: 사외이사인 감사위원 장정식 선임

3-3호 의안: 사외이사인 감사위원 오명민 선임

제4호 의안: 이사 보수한도 승인의 건

제5호 의안: 주식매수선택권 부여의 건

제30기 주주총회 (2017.03.24)	제1호의안 : 재무제표(연결,개별, 현금배당 1주당 81원) 승인의 건	원안대로 통과	-

제2호의안 : 이사 선임의 건 (사내이사 3명)

제2호의안 : 이사 선임의 건 (상근이사3인, 사외이사1인)

2-1호 의안: 이정훈 이사 선임 (사내이사, 재선임)

2-2호 의안: 이병학 이사 선임 (사내이사, 재선임)

2-3호 의안: 김상범 이사 선임 (사내이사, 신규)

제3호의안: 이사 보수한도 승인의 건

제4호의안: 감사보수한도 승인의 건

제5호의안: 주식매수선택권 부여의 권

3. 채 무보증 현황 가. 채무보증 총액 ※ 국내 통화 기준 채무보증건과 외화 기준 채무보증건을 별도로 구분하였습니다. [국내 통화 채무보증 내역]

(단위 : 백만원)

구분	기초	당기중 변경사항	기말

증가	감소

채무보증(건수)	5건	-	2건	3건

채무보증금액(백만원)	67,685	-	22,750	44,935

[외화 채무보증 내역]

(단위 : 천USD)

구분	기초	당기중 변경사항	기말

증가	감소

채무보증(건수)	4	4	1	7

채무보증금액(천USD)	61,800	78,200	10,800	129,200

나. 채무보증 세부내역(단위 : 백만원, 천USD)

구분	성명(법인명)	관계	채권자	통화	개시일	거 래 내 역 (잔액)	채무보증한도	이자율(%)	만료일

기초	증가	감소	기말

서울반도체(주)	서울바이오시스(주)	종속회사	KEB하나은행	KRW	2013-11-24	5,625	5,625	-	-	-	2018-01-22

서울바이오시스(주)	종속회사	KEB하나은행	KRW	2016-01-26	9,000	9,000	-	-	-	2018-03-15

서울바이오시스(주)	종속회사	우리은행	KRW	2017-09-14	19,500	8,125	11,375	11,375	2.59%	2020-09-14

서울바이오시스(주)	종속회사	우리은행	KRW	2017-09-27	26,000	26,000	26,000	금융채 6개월 +1.25%	2020-09-28

서울바이오시스(주)	종속회사	한국수출입은행	KRW	2017-08-21	7,560	7,560	7,560	수은채 3개월 유통 수익률 + 0.85%	2022-08-22

서울바이오시스(주)	종속회사	IBK기업은행	USD	2013-03-11	12,000	12,000	12,000	-	2019-03-19

서울바이오시스(주)	종속회사	IBK기업은행	USD	2013-01-31	10,800	10,800	-	-	-	2018-01-31

서울바이오시스(주)	종속회사	한국씨티은행	USD	2017-03-31	26,000	26,000	26,000	1M LIBOR+ 1.00%	2019-04-30

Seoul Semiconductor Vina Co., Ltd	종속회사	우리은행	USD	2017-12-04	13,000	13,000	13,000	Libor 3M + 1%	2020-12-04

Seoul Semiconductor Vina Co., Ltd	종속회사	우리은행	USD	2018-12-11	-	24,000	24,000	24,000	Libor 3M + 1%	2021-12-11

Seoul Semiconductor Vina Co., Ltd	종속회사	한국수출입은행	USD	2018-11-23	-	20,000	20,000	20,000	Libor 3M + 0.84%	2021-11-23

Seoul Semiconductor Vina Co., Ltd	종속회사	IBK기업은행	USD	2018-12-19	-	10,200	10,200	10,200	Libor 3M + 1%	2021-12-19

광명반도체유한공사	종속회사	KDB산업은행	USD	2018-12-26	-	24,000	24,000	24,000	Libor 3M + 1%	2021-12-26

4. 그 밖의 우발채무 등 당기 말 현재 회사의 우발채무 등에 관한 사항은 ' III. 재무에 관한 사항>3. 연결재무제표 주석을 참조하시기 바랍 니다. 5. 제재 현황

보고서 제출일 현재 해당 사항 없습니다. 6. 단기매매차익 미환수 현황

당사는 과거 3사업연도 및 이번 사업연도 공시서류 작성기준일까지 단기매매차익 발생사실을 증권선물위원회(금융감독원장)로부터 통보받은 바 없습니다. 7. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 해당 사항 없습니다. 8 . 녹색경영 서울반도체는 '저탄소 녹색성장 기본법' 제 32조 및 '녹색인증제 운영요령' 제 27조에 의거하여 2011년 5월 하기와 같은 지식경제부 녹색기술 인증을 획득하였습니다.(본사 기준 작성)1) 인증번호: 제 GT-11-00107 호2) 인증일자: 2011년 5월 26일3) 기술명칭: 고방열 세라믹 기판 및 돔(Dome) 구조의 일체형 렌즈 성형기술을 적용한 고방열 패키지 제조 기술4) 분류번호: T040102
1. 전문가의 확인

해당사항 없습니다.
2. 전문가와의 이해관계

해당사항 없습니다.