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서울반도체 사업보고서 (2019.12)
사 업 보 고 서

(제 33 기)

사업연도 2019년 01월 01일 부터
2019년 12월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2020년 3월 30일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 서울반도체주식회사
대 표 이 사 : 이정훈, 홍명기
본 점 소 재 지 : 경기도 안산시 단원구 산단로 163번길 97-11
(전 화) 070-4391-8150
(홈페이지) http://www.seoulsemicon.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 재무그룹장 (성 명) 김태영
(전 화) 070-4391-8150
목 차

I. 회사의 개요 ------------------------------------------------ 2
II. 사업의 내용 ------------------------------------------------ 9
III. 재무에 관한 사항 ----------------------------------------- 19
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견 -------------------------------- 211
V. 감사인의 감사의견 등 ------------------------------------- 222
VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 --------------------------- 224
VII. 주주에 관한 사항 ------------------------------------------ 228
VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 -------------------------------- 230
IX. 계열회사 등에 관한 사항 ------------------------------------- 235
X. 이해관계자와의 거래내용 ------------------------------------- 237
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 ---------------------- 239
[전문가의 확인] ------------------------------------------ 243
1. 회사의 개요

가. 회사의 법적, 상업적 명칭 당사의 명칭은 서울반도체 주식회사라고 표기합니다. 또한 영문으로는 Seoul Semiconductor Co., Ltd 라고 표기합니다. 나. 설립일자 및 존속기간 1987년 3월에 설립된 서울반도체는 1992년 이후 본격적으로 LED제조기업으로서 발돋움하기 시작하였으며 2002년 1월 코스닥 시장에 상장하였습니다. 다. 본사의 주소, 전화번호 및 홈페이지 [주소] 경기도 안산시 단원구 산단로 163번길 97-11 [전화번호] 070-4391-8150 [홈페이지] http://www.seoulsemicon.com 라. 중소기업 해당여부 당사는 중소기업기본법 제2조에 의한 중소기업에 해당되지 않습니다. 마. 주요 사업의 내용 당사는 일반조명, IT, 자동차, UV 등 광범위한 분야에 적용되는 LED 제품을 연구개발, 생산, 판매하는 종합 LED 기업입니다. 당사는 국내 본사를 중심으로 하여 유럽, 중국, 베트남 등 글로벌 R Lab과 생산기지, 영업/마케팅 네트워크를 통해 LED 제품을 제조, 판매하는 15개의 종속 및 관계회사를 통해 LED 사업을 영위하고 있습니다. 영업수익을 창출하는 재화나 용역의 성격을 고려하여 연결실체 전체를 단일 사업부문으로 보고 있으므로 별도의 사업 부문 구분은 없습니다. (외부감사인의 감사보고서 주석 참조)

당사의 주요 제품(기술)은 다음과 같습니다.

구분	특징

Acrich	- 교류전원에서 직접 구동하는 LED 기술 (AC Tech)- 고전압에서 구동하는 LED 칩 기술 (Multi-Junction Tech)- 2005년 세계 최초 개발, 독자라이센스, 전세계 교류 LED 기술의 대명사

Wicop	- 기존 CSP(Chip Scale Package) 한계를 극복한 새로운 개념의 제품- Chip과 PCB를 직접 연결해 중간기판이 없고 다수 패키징 공정 생략 가능- 초소형, 고효율의 특징, 높은 광밀도와 열전도율

nPola	- 기존 LED와 달리 전류 변화에 따른 효율/기능 변화 거의 없음- 단위면적당 밝기가 5~10배 이상 향상, 색재현율 100% 실현 가능- 세계 최초 2" GaN기판에서 성장, 조명/BLU 등 다양한 분야에 적용

SunLike	- 태양광과 유사한 스펙트럼을 재현한 기술- 아이세이프티 인증 (RG-1등급) 획득, 눈 건강 지키는 안전한 광원- 태양광에 비춰진 색과 가장 유사한 색재현 가능한 LED 기술

UV LED	- UV 전파장(UVA, UVB, UVC)에 걸친 기술 보유- 조명 뿐만 아니라 공기, 물, 표면 등의 살균, 탈취, 의료용, 센서 등 응용- 기존 수은램프를 대체 가능, 응용가능시장의 확대

☞ 사업에 대한 상세 내용은 'II. 사업의 내용'을 참조하시기 바랍니다.

바. 계열회사에 관한 사항 당사는 독점규제 및 공정거래에 관한 법률에 따른 계열회사가 없습니다.

사. 연결대상 종속회사 개황(단위 : 백만원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

서울바이오시스 주식회사	2002.01	경기도 안산시 단원구 원시동 727-51블럭 36	LED 제조(CHIP)	354,345	사실상지배기업	해당

광명반도체유한공사	2001.08	300350 18th,JINNAN ECONOMIC DEVELOPMENT AREA TIANJIN,CHINA	LED 제조(PKG)	181,235	의결권 과반수 소유	해당

Seoul Semiconductor Vina Co., Ltd	2017.02	Dong Van I Industrial Zone, Dong Van Town, Duy Tien Commune, Ha Nam Province, Vietnam	LED 제조(CHIP, PKG)	313,144	의결권 과반수 소유	해당

Seoul Semiconductor(Shenzen) Co.,Ltd	2016.01	6-AD, Bloc B, Wanlian Buliding,Yanshan 12Rd, Nanshan District, Shenzhen,China,518067	LED 판매	3,168	의결권 과반수 소유	-

Seoul Semiconductor Gmbh	2004.09	Claudius-Keller-Str. 3b, 81669 Munich, Germany	LED 판매	6,231	의결권 과반수 소유	-

Seoul Semiconductor Inc.	2005.04	1895 Beaver Ridge Cir, Suite G, Norcross, GA, 30071	LED 판매	6,447	의결권 과반수 소유	-

Seoul Semiconductor Japan	2005.08	KS Bldg.No2 6F, 1-11-17, Shinjuku, Shinjuku-ku, Tokyo, 160-0022, Japan	LED 판매	2,998	의결권 과반수 소유	-

NITEK, Inc	2001.02	1703 Laurel Street Columbia, South Carolina 29201	LED연구개발	7,271	의결권 과반수 소유	-

Sensor Electronic Technology Inc	2005.11	1195 Atlas RoadColumbia, SC 29209	LED연구개발	19,458	사실상지배기업	-

1-1. 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	-	-

-	-

연결제외	-	-

-	-

회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

코스닥시장	2002년 01월 17일	-	-
2. 회사의 연혁

가. 최근 5년간의 주요 연혁 (주요종속회사 포함)

구분	주요내용

2015년	- 2015년도 매출 1조원 재달성- 세계 최초 패키지 없는 LED WICOP 출시- Acrich3 실내용, 실외용 모듈 풀라인업 제공

2016년	- Acrich MJT 5630D+ 패키지 210lm/w 달성

2017년	- Acrich COB Series 출시- Filament LED 양산- SunLike 출시- 베트남 생산기지 제1공장 준공 - 서울바이오시스(주), 300억 외부 투자 유치

2018년	- 서울반도체, 아크리치 특허소송과 라이선스 병행
- 서울바이오시스, 신개념 UV LED제품 'UV 와이캅' 제품 전격 출시
- SunLike, 독일 일렉트로닉 선정 올해의 제품상 수상
- SunLike 기술인증기관 美IES로부터 독창성, 혁신성, 기술적 가치 인정- 한국거래소 코스닥시장 IR활동 우수법인 수상

2019년	- 인간중심조명 핵심기술 자연광 LED '썬라이크' 대통령상 수상- IR협의회 IR우수기업 선정

주) 2015년 이전 연혁은 당사 웹사이트 (http://www.seoulsemicon.com)에서 확인이 가능합니다.
3. 자본금 변동사항

증자(감자)현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

-	-	-	-	-	-	-

※ 당사는 최근 5년간 자본금 변동사항이 없습니다.
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	-	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	120,000,000	-	120,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	58,305,400	-	58,305,400	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	58,305,400	-	58,305,400	-

Ⅴ. 자기주식수	899,602	-	899,602	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	57,405,798	-	57,405,798	-

나. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

공개매수	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(a)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	909,662	-	10,060	-	899,602	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	909,662	-	10,060	-	899,602	-

-	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	909,662	-	10,060	-	899,602	-

-	-	-	-	-	-	-
5. 의결권 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	58,305,400	-

-	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	899,602	상법상 자기주식

-	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	-	-	-

-	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	-	-	-

-	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	-	-	-

-	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	57,405,798	-

-	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당의 전반적 내용당사는 주주이익 극대화를 전제로 하여 회사이익의 일정부분을 주주에게 환원하는 주요수단으로 배당 및 자사주 취득(자사주 신탁체결)을 실시하고 있습니다. 현금배당 및 자사주의 매입 규모는 향후 회사의 지속적인 성장을 위한 투자와 경영실적 및 Cashflow 상황 등을 감안하여 전략적으로 결정하고 있습니다.

나. 주요배당지표

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제33기	제32기	제31기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	35,837	62,601	46,379

(별도)당기순이익(백만원)	27,252	52,202	16,704

(연결)주당순이익(원)	601	1,094	700

현금배당금총액(백만원)	8,955	16,300	10,503

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	25.0	26.0	26.1

현금배당수익률(%)	보통주	1.0	1.5	0.7

-	-	-	-

주식배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	156	284	183

-	-	-	-

주당 주식배당(주)	-	-	-	-

-	-	-	-

※ 상기 (연결)당기순이익은 본 항목의 작성기준에 따라 '지배기업 소유주지분 기준 (연결)당기순이익'을 기재하였습니다.※ (연결)현금배당성향 = 지배기업 소유주지분 기준 연결당기순이익에 대한 현금배당총액의 비율※ 현금배당수익률 = 1주당 현금배당금 ÷과거 1주일간 배당부 종가(배당기준일 전전거래일부터 과거 1주일간 공표된 매일의 증권시장에서 형성된 최종시세가격의 산술평균가격)
V. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제33기(당기)	삼정회계법인	적정	-	-

제32기(전기)	삼정회계법인	적정	-	-

제31기(전전기)	삼정회계법인	적정	-	-

2. 감사용역 체결현황(단위: 백만원, 시간)

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제33기(당기)	삼정회계법인	외부감사용역	275	3,194

제32기(전기)	삼정회계법인	외부감사용역	220	3,011

제31기(전전기)	삼정회계법인	외부감사용역	166	2,565

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

(단위: 백만원, 시간)

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제33기(당기)	2019.02.28 -	FY2018 국제거래 정보 통합보고서 작성 2019년 세무조정	2019.03.01~ 2019.01.01~	3020	-

제32기(전기)	-2018.06.152018.03.26	2018년 세무조정개인정보보호진단 및 개선방안 수립FY2017 국제거래 정보 통합보고서 작성	2018.1.1~2018.6.18~6.292018.3.26~	201850	-

제31기(전전기)	2017.08.07	이전가격보고서	146일	83	-

4. 내부감사기구와 회계감사인간 주요 논의사항

구분	일자	참석자	방식	주요 논의 내용

1	2019년 08월 05일	박형건 사외이사, KPMG 차정환 상무, 김진영이사서울반도체㈜ 김태영 상무, 임윤미 차장	대면 보고	- 연간감사 계획보고 등 지배기구와의 주요 사항 협의- 핵심감사항목 선정 및 주요 감사 절차

2	2020년 03월 13일	박형건 사외이사, 장정식 사외이사, 오명민 사외이사KPMG 차정환 상무, 김진영이사서울반도체㈜ 김태영 상무, 임윤미 차장"	서면 보고	- 감사 종결단계 주요 사항 서면 보고- 감사결과 서면 보고

내부통제에 관한 사항 감사인은 2019년 12월 31일 현재의 내부회계관리제도의 운영실태평가보고서를 검토하였으며, 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 규정에 따라 작성되지않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였다는 의견을 표명하였습니다.
1. 이사회에 관한 사항

(1) 이사회 구성 개요

구분	사내이사	사외이사

전체 이사의 수	3	3

구분	대표이사 겸직여부	이사회 의장 선임사유

이사회 의장	예	-

(2) 중요의결사항

위원회명	개최일자	의안내용	가결여부	사내이사 등의 성명(출석률)	사외이사 등의 성명(출석률)

이정훈100%	김상범-	이병학-	박형건100%	장정식100%	오명민100%

찬반여부	찬반여부

이사회	2019-01-30	보고	2018년 4분기 실적 보고의 건	-	-	-	-	-	-	-

내부회계관리제도 운영실태 및 평가보고의 건	-	-	-	-	-	-	-

이사회	승인	2018년 결산 확정의 건	가결	찬성	-	-	찬성	찬성	찬성

이사회	주식매수선택권 취소의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

이사회	준법지원인 선임의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

이사회	대표이사 보수 인상의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

이사회	2019-03-12	승인	2018년 현금배당의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

이사회	제32기 정기주주총회 소집의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

위원회명	개최일자	의안내용	가결여부	사내이사 등의 성명(출석률)	사외이사 등의 성명(출석률)

이정훈100%	유현종100%	김태영100%	박형건38%	장정식54%	오명민85%

찬반여부	찬반여부

이사회	2019-03-28	승인	대표이사 선임의 건(유현종)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

이사회	내부거래위원회 위원 선임의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

이사회	내부회계관리규정 개정의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

이사회	2019-04-29	보고	2019년 1분기 실적 보고의 건	-	-	-	-	-	-	-

이사회	승인	주식매수선택권 취소의 건	가결	찬성	찬성	찬성	불참	찬성	불참

이사회	승인	금융기관 차입의 건	가결	찬성	찬성	찬성	불참	찬성	불참

이사회	2019-07-31	보고	2019년 2분기 실적 보고의 건	-	-	-	-	-	-	-

이사회	승인	주식매수선택권 취소의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

이사회	승인	T사 대여금 지원의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

이사회	2019-10-31	보고	2019년 3분기 실적 보고의 건	-	-	-	-	-	-	-

이사회	승인	주식매수선택권 취소의 건	가결	찬성	찬성	찬성	불참	불참	찬성

이사회	승인	파생상품거래 약정의 연장 건	가결	찬성	찬성	찬성	불참	불참	찬성

이사회	승인	준법지원인 선임의 건	가결	찬성	찬성	찬성	불참	불참	찬성

이사회	승인	임원보수규정 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	불참	불참	찬성

이사회	승인	베트남법인 추가 투자 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	불참	불참	찬성

이사회	승인	NITEK 대여금 한도 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	불참	불참	찬성

(3) 이 사의 독립성 이사는 주주총회에서 선임하며, 주주총회에서 선임할 이사 후보자는 이사회가 선정 및 추천하여 주주총회에 제출할 의안으로 확정하고 있습니다. 각 이사회의 구성원은 최대주주 및 주요주주로부터 독립적이며 이러한 절차에 따라 선임된 이사는 다음과 같습니다.

(기준일: 2019년 12월 31일)

직 명	성 명	추천인	활동분야 (담당업무)	회사와의	최대주주 또는	임기	연임 여부	연임 횟수

거래	주요주주와의 관계

사내이사(대표이사)	이정훈	이사회	경영 전반에 대한 업무	-	최대주주 본인	2년	연임	13회

사내이사(대표이사)	유현종	이사회	제조 전반에 대한 업무	-	-	2년	신규	신규

사내이사	김태영	이사회	재무 전반에 대한 업무	-	-	2년	신규	신규

사외이사	박형건	이사회	전사 경영 전반에 대한 업무	-	-	2년	연임	1회

사외이사	장정식	이사회	전사 경영 전반에 대한 업무	-	-	2년	신규	신규

사외이사	오명민	이사회	전사 경영 전반에 대한 업무	-	-	2년	신규	신규

(4) 사외이사의 전문성 사외이사 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

회계팀	5	차장1, 대리4 (평균10년)	재무제표, 이사회 등 경영전반에 관한 이사직무 수행 지원

사외이사 교육실시 현황

교육일자	교육실시주체	참석 사외이사	불참시 사유	주요 교육내용

2019.08.05	삼정KPMG	박형건	감사위원회 대표로 참석	- 연간감사 계획보고 등 지배기구와의 주요 사항 협의- 핵심감사항목 선정 및 주요 감사 절차

2019.10.31	서울반도체	오명민	해외 일정으로 참석 불가 (메일을 통한 공유 및 의견 교환 진행)	- 내부회계관리제도모범규준 추가 개정 사항 및 외감법 주요 개정안- 내부회계관리제도의 이해 구축 FAQ

2019.12.17	삼정KPMG	박형건, 장정식, 오명민	-	- 감사위원회의 역할과 책임, 감사위원회 주요 checkpoint, Q
2. 감사제도에 관한 사항

당사는 보고서 제출일 현재 감사위원회를 설치하고 있으며, 주주총회 결의에 의하여 선임된 감사위원회 3명의 사외이사가 감사위원으로서 감사 업무를 수행하고 있습니다. 감사위원회는 이사회에 참석하여 독립적으로 이사의 업무를 감독할 수 있으며, 회계에 관한장부와 서류를 열람하고 재무제표 및 부속명세서에 대해서도 면밀히 검토하고 있으며, 필요하다고 인정되는 경우 대조, 입회, 기타 적절한 감사절차를 적용하여 조사할 수 있습니다.감사위원 현황

성명	사외이사여부	경력	회계ㆍ재무전문가 관련

해당 여부	전문가 유형	관련 경력

박형건	예	- 우리회계법인('98 ~ 현재)- 대주회계법인('92 ~ '98)- 메리츠증권 기업금융부('88 ~ '92)- 삼일회계법인('85 ~ '88)	예	공인회계사	좌동

장정식	예	- 서울대학교 교수('91 ~ 현재)	-	-	-

오명민	예	- 충북대학교 교수('10 ~ 현재)	-	-	-

감사위원회 임기, 연임여부 및 연임횟수

(기준일: 2019년 12월 31일)

직 명	성 명	임기	연임 여부	연임 횟수

사외이사(감사위원)	박형건	2년	연임	1회

사외이사(감사위원)	장정식	2년	신규	신규

사외이사(감사위원)	오명민	2년	신규	신규

감사위원회 활동내역

회차	개최일자	의안내용

1	2019-01-30	2018년 4분기 실적 보고의 건

내부회계관리제도 운영실태 및 평가 보고의 건

2	2019-02-12	2019년 외부감사인 선정의 건

3	2019-02-28	2018년 BEPS 계약 체결의 건(삼정회계법인)

4	2019-03-28	내부회계관리규정 개정의 건

5	2019-04-29	2019년 1분기 실적 보고의 건

6	2019-07-31	2019년 2분기 실적 보고의 건

7	2019-10-31	2019년 3분기 실적 보고의 건

감사위원회 교육실시 현황

교육일자	교육실시주체	참석 감사위원	불참시 사유	주요 교육내용

2019.08.05	삼정KPMG	박형건	감사위원회 대표로 참석	- 연간감사 계획보고 등 지배기구와의 주요 사항 협의- 핵심감사항목 선정 및 주요 감사 절차

2019.10.31	서울반도체	오명민	해외 일정으로 참석 불가(메일을 통한 공유 및 의견 교환 진행)	- 내부회계관리제도모범규준 추가 개정 사항 및 외감법 주요 개정안- 내부회계관리제도의 이해 구축 FAQ

2019.12.17	삼정KPMG	박형건, 장정식, 오명민	-	- 감사위원회의 역할과 책임, 감사위원회 주요 checkpoint, Q

감사위원회 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

회계팀	5	차장1명, 대리4명 (평균10년)	재무제표, 이사회 등 경영전반에 관한 감사직무 수행지원

준법지원인에 관한 사항

구 분	내 용

1.준법지원인	성명	김기호

나이	만 41세

최종학력	법학 석사(Hofstra School of Law (Juris Doctor))

현직	서울반도체 경영혁신담당 법무팀장(2014년 7월~현재)

주요경력	2012.11 ~ 2014.06 상장법인 컴투스 법무실 팀장

2. 이사회 결의일	2019.10.31

3. 결격요건	해당사항 없음

4. 기타	미국 변호사(뉴저지주 2013년, 뉴욕주 2013년)

준법지원인 등 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

법무팀	2	상무1명, 실장1명 (평균7.5년)	- 준법지원인 요청사항 검토 및 운용과정 중 발생한 개선사항 검토및 준법지원제도 운용의 보완
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 투표제도 당사는 정관을 통해 집중투표제, 서면투표제 또는 전자투표제를 채택할 수 있습니다. 나. 소수주주권 당사는 공시대상기간 중 소수주주권이 행사된 경우가 없습니다.
VII. 주주에 관한 사항

가. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

이정훈	본인	보통주	9,749,744	16.72	7,922,067	13.58	-

이민호	특수관계인	보통주	5,076,358	8.71	5,076,358	8.70	-

이민규	특수관계인	보통주	5,076,358	8.71	5,076,358	8.70	-

계	보통주	19,902,460	34.13	18,074,783	31.00	-

-	-	-	-	-	-

※ 최근 주주명부 폐쇄일인 2019년 12월 31일자 기준 주식소유현황 및 금융감독원에 신고된 대량보유상황보고서의 주식 보유현황을 기초로 작성하였으므로 보고서 제출일 현재의 주식 소유현황과 차이가 발생할 수 있습니다.

나. 최대주주의 주요경력

성 명	주요경력(최근 5년간)

이정훈	서울반도체(주) 및 서울바이오시스(주) 대표이사

* 2019.03.28 서울바이오시스(주) 대표이사직을 사임 하였습니다. 다. 최대주주의 변동현황 공시대상기간 중 최대주주가 변동되었던 적이 없습니다.

라. 주식 분포현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	이정훈	7,922,067	13.58	최대주주 본인

이민호	5,076,358	8.70	특수관계인

이민규	5,076,358	8.70	특수관계인

우리사주조합	41,685	0.07	-

※ 최근 주주명부 폐쇄일 2019년 12월 31일자 기준 주식소유현황 및 금융감독원에 신고된 대량보유상황보고서의 주식 보유현황 등을 기초로 작성하였으므로 보고서 제출일 현재의 주식 소유현황과 차이가 발생할 수 있습니다. 마. 소 액주주현황

## 소액주주현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	47,796	99.99	38,733,794	66.42	-

※ 소액주주는 2019년 12월 31일 기준 발행주식총수의 1% 미만 주식을 보유한 주주로서 최근 주주명부 폐쇄일인 2019년 12월 31일 기준으로 작성되었습니다.※ 보유주식 비율은 의결권 있는 주식수(보통주) 기준입니다.
1. 임원 및 직원 등의 현황

가.등기임원 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

이정훈	남	1953.01	대표이사 사장	등기임원	상근	경영전반	- 삼신전기(주) 부사장- 서울반도체(주) 대표이사(現)	7,922,067	-	본인	1992년~	2021년 03월 27일

유현종	남	1968.08	대표이사사장	등기임원	상근	제조전반	- 삼성전자 메모리 사업부 - 삼성전자 SYS. LSI 사업부 - 서울반도체(주) 제조본부 사장(現)	-	-	-	2019년~	2021년 03월 27일

김태영	남	1977.01	재무그룹장이사	등기임원	상근	재무전반	- 서울바이오시스 재무그룹장 - 서울반도체(주) 재무그룹 이사(現)	-	-	-	2018년~	2021년 03월 27일

박형건	남	1960.04	사외이사	등기임원	비상근	사외이사/ 감사위원	- 연세대경영학학사/서울대경영학석사수료- 국세청 정보공개심의위원회 위원- 우리회계법인 대표 (現)	-	-	-	2016년~	2020년 03월 27일

장정식	남	1955.07	사외이사	등기임원	비상근	사외이사/ 감사위원	- 서울대 공업화학과 학사/석사- Case Western Reserve 대학 공학박사- 서울대학교 화학생물공학부 교수 (現)	-	-	-	2018년~	2020년 03월 27일

오명민	남	1977.01	사외이사	등기임원	비상근	사외이사/ 감사위원	- 서울대 원예학과 학사/석사- Kansas 주립대학 원예학과 박사- 충북대학교 원예과학과 부교수 (現)	-	-	-	2018년~	2020년 03월 27일

※ 2019년 12월 31일 기준 입니다. 2020.03.27 주주총회 이후 위 내용과 다를 수 있습니다.

나.직원 현황직원 등 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

직원	소속 외근로자	비고

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	남	여	계

기간의 정함이없는 근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

관리사무직	남	387	-	77	-	464	6.4	37,107	80	165	76	241	-

관리사무직	여	109	-	11	-	120	6.4	5,981	50	-

생산직	남	189	-	14	-	203	4.2	9,780	48	-

생산직	여	97	-	8	-	105	6.7	4,800	46	-

합 계	782	-	110	-	892	5.9	57,669	65	-

※ 상기 인원 수는 당사의 기말 평균 재직인원입니다. (파견인원, 등기임원 제외) ※ 당기급여총액은 퇴사자를 포함한 12개월 간 지급된 급여총액 으로 급여, 상여, 포상금을 포함하고 있습니다. (PS, 퇴직급여, 연차수당, 용역비 등 제외) 미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	49	5,393	110	-

※ 당기급여총액은 퇴사자를 포함한 12개월 간 지급된 급여총액 으로 급여, 상여, 포상금을 포함하고 있습니다. (PS, 퇴직급여, 연차수당, 용역비 등 제외)
IX. 계열회사 등에 관한 사항

당사는 독점규제 및 공정거래에 관한 법률에 따른 계열회사가 없으며 타법인에 대한 출자 현황은 다음과 같습니다.

[타법인출자 현황]

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 천원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

서울바이오시스 주식회사(상장)	2002년 02월 01일	CHIP제조	112,836,131	16,189,363	44.77	112,836,131	-	-	-	16,189,363	44.77	112,836,131	354,344,985	5,561,468

광명반도체유한공사
(비상장)	2001년 08월 01일	PKG제조	92,367,889	-	100	86,822,637	-	-	-	-	100	86,822,637	181,234,934	-4,295,895

Seoul Semiconductor Vina Co., Ltd(비상장)	2017년 02월 21일	CHIP,PKG제조	56,513,279	-	100	47,994,452	-	53,209,100	-4,370,683	-	100	96,832,869	313,143,515	-7,511,604

Seoul Semiconductor(Shenzen) Co.,Ltd(비상장)	2016년 01월 15일	중국사업	1,692,040	-	100	1,692,040	-	-	-	-	100	1,692,040	3,167,886	339,616

Seoul Semiconductor Gmbh(비상장)	2004년 09월 13일	유럽사업	2,551,951	-	100	1,945,906	-	-	-	-	100	1,945,906	6,231,291	254,208

Seoul Semiconductor Inc.(비상장)	2005년 04월 04일	미국사업	9,833,894	-	100	5,856,146	-	-	-	-	100	5,856,146	6,447,235	250,084

Seoul Semiconductor Japan(비상장)	2005년 08월 26일	일본사업	1,089,211	-	100	816,852	-	-	-	-	100	816,852	2,998,218	275,338

NITEK, lnc.(비상장)	2001년 02월 01일	연구개발	7,786,986	2,001,297	79.09	242,151	-	-	-	2,001,297	79.09	242,151	7,270,836	-38,849

Sensor Electronic Technology Inc(비상장)	2005년 11월 30일	연구개발	37,441,040	14,035,121	76.85	-	-	-	-	14,035,121	76.60	-	19,457,540	-382,108

SH Optotech Co., Ltd.(비상장)	2009년 09월 25일	CHIP제조	1,223,248	3,308,937	51	299,808	-	-	-171,973	3,308,937	51	127,835	693,071	40,598

ST Co., Ltd.(비상장)	2011년 05월 31일	CHIP제조	1,132,021	3,060,000	51	750,703	-	-	-100,353	3,060,000	51	650,350	1,495,801	-102,672

ANHUI SS OPTO CO.,LTD(비상장)	2015년 03월 02일	CHIP제조	1,186,821	1,020,000	51	1,105,973	-	-	-257,401	1,020,000	51	848,572	13,435,448	-395,883

개별적으로 중요하지 않은 관계기업(비상장)	-	-	-	-	-	165,873	-	-	-40,615	-	-	125,258	398,185	-273,982

합 계	39,614,718	-	260,528,672	-	53,209,100	-4,941,025	39,614,718	-	308,796,747	910,318,945	-6,279,681

(*1) 연결 기준으로 작성되었습니다. (*2) 당기 중 종속기업인 Seoul Semiconductor Vina Co., Ltd 에 유상 증자 53,209,100천원을 진행하였습니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주 등에 대한 신용공여 등(단위 : 백만원, 천USD)

성명(법인명)	관계	채권자	통화	개시일	거 래 내 역 (잔액)	채무보증한도	이자율(%)	만료일

기초	증가	감소	기말

서울바이오시스(주)	종속회사	우리은행	KRW	2017-09-14	11,375	-	6,500	4,875	4,875	6M 변동금리+1.25%	2020-09-14

서울바이오시스(주)	종속회사	우리은행	KRW	2017-09-27	26,000	-	13,000	13,000	13,000	고정금리 2.75%	2020-09-27

서울바이오시스(주)	종속회사	한국수출입은행	KRW	2017-08-21	7,560	-	-	7,560	7,560	수은채 3개월 유통 수익률 + 0.85%	2022-08-22

서울바이오시스(주)	종속회사	IBK기업은행	USD	2013-03-11	12,000	-	-	12,000	12,000	-	2020-03-19

서울바이오시스(주)	종속회사	한국씨티은행	USD	2017-03-31	26,000	-	-	26,000	26,000	Libor 1M + 1%	2020-04-30

Seoul Semiconductor Vina Co., Ltd	종속회사	우리은행	USD	2017-12-04	13,000	-	-	13,000	13,000	Libor 3M + 1%	2020-12-04

Seoul Semiconductor Vina Co., Ltd	종속회사	우리은행	USD	2018-12-11	24,000	24,000	24,000	Libor 3M + 1%	2021-12-11

Seoul Semiconductor Vina Co., Ltd	종속회사	한국수출입은행	USD	2018-11-23	20,000	20,000	20,000	Libor 3M + 0.84%	2021-11-23

Seoul Semiconductor Vina Co., Ltd	종속회사	IBK기업은행	USD	2018-12-19	10,200	10,200	10,200	Libor 3M + 1%	2021-12-19

광명반도체유한공사	종속회사	KDB산업은행	USD	2018-12-26	24,000	24,000	24,000	Libor 3M + 1%	2021-12-26

2. 대주주 등과의 자산양수도 등 - 해당사항 없습니다. 3. 대주주 등과의 영업거래

(단위 : 백만원)

구분	관계	거래종류	거래기간	거래내용	거래금액

광명반도체유한공사	종속회사	매출입 등	2019.01~2019.12	LED 제품 관련 매출입 등	150,941

SEOUL SEMICONDUCTOR VINA CO., LTD	종속회사	매출입 등	2019.01~2019.12	LED 제품 관련 매출입 등	263,712

4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래 해당사항 없습니다.
1. 전문가의 확인

해당사항 없습니다.
2. 전문가와의 이해관계

해당사항 없습니다.