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서울반도체 분기보고서 (2020.03)
분 기 보 고 서

(제 34 기)

사업연도 2020년 01월 01일 부터
2020년 03월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2020년 05월 15일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 서울반도체 주식회사
대 표 이 사 : 이정훈, 홍명기
본 점 소 재 지 : 경기도 안산시 단원구 산단로 163번길 97-11
(전 화) 070-4391-8150
(홈페이지) http://www.seoulsemicon.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 재무그룹장 (성 명) 김태영
(전 화) 070-4391-8150
【 대표이사 등의 확인 】

-
1. 회사의 개요

가. 회사의 법적, 상업적 명칭 당사의 명칭은 서울반도체 주식회사라고 표기합니다. 또한 영문으로는 Seoul Semiconductor Co., Ltd 라고 표기합니다. 나. 설립일자 및 존속기간 1987년 3월에 설립된 서울반도체는 1992년 이후 본격적으로 LED제조기업으로서 발돋움하기 시작하였으며 2002년 1월 코스닥 시장에 상장하였습니다. 다. 본사의 주소, 전화번호 및 홈페이지 [주소] 경기도 안산시 단원구 산단로 163번길 97-11 [전화번호] 070-4391-8150 [홈페이지] http://www.seoulsemicon.com 라. 중소기업 해당여부 당사는 중소기업기본법 제2조에 의한 중소기업에 해당되지 않습니다. 마. 주요 사업의 내용 당사는 일반조명, IT, 자동차, UV 등 광범위한 분야에 적용되는 LED 제품을 연구개발, 생산, 판매하는 종합 LED 기업입니다. 당사는 국내 본사를 중심으로 하여 유럽, 중국, 베트남 등 글로벌 R Lab과 생산기지, 영업/마케팅 네트워크를 통해 LED 제품을 제조, 판매하는 15개의 종속 및 관계회사를 통해 LED 사업을 영위하고 있습니다. 영업수익을 창출하는 재화나 용역의 성격을 고려하여 연결실체 전체를 단일 사업부문으로 보고 있으므로 별도의 사업 부문 구분은 없습니다. (외부감사인의 감사보고서 주석 참조)

당사의 주요 제품(기술)은 다음과 같습니다.

구분	특징

Acrich	- 교류전원에서 직접 구동하는 LED 기술 (AC Tech)- 고전압에서 구동하는 LED 칩 기술 (Multi-Junction Tech)- 2005년 세계 최초 개발, 독자라이센스, 전세계 교류 LED 기술의 대명사

Wicop	- 기존 CSP(Chip Scale Package) 한계를 극복한 새로운 개념의 제품- Chip과 PCB를 직접 연결해 중간기판이 없고 다수 패키징 공정 생략 가능- 초소형, 고효율의 특징, 높은 광밀도와 열전도율

nPola	- 기존 LED와 달리 전류 변화에 따른 효율/기능 변화 거의 없음- 단위면적당 밝기가 5~10배 이상 향상, 색재현율 100% 실현 가능- 세계 최초 2" GaN기판에서 성장, 조명/BLU 등 다양한 분야에 적용

SunLike	- 태양광과 유사한 스펙트럼을 재현한 기술- 아이세이프티 인증 (RG-1등급) 획득, 눈 건강 지키는 안전한 광원- 태양광에 비춰진 색과 가장 유사한 색재현 가능한 LED 기술

UV LED	- UV 전파장(UVA, UVB, UVC)에 걸친 기술 보유- 조명 뿐만 아니라 공기, 물, 표면 등의 살균, 탈취, 의료용, 센서 등 응용- 기존 수은램프를 대체 가능, 응용가능시장의 확대

Micro Clean
Display	- LED, OLED 기술 이후 미래를 선도하는 혁신 기술- LED 디스플레이, 자동차 디스플레이, 웨어러블 등 다양한 분야 적용 가능- MC02, MC04, MC06 등 다양한 분야에 적용 가능한 제품 라인업 출시

☞ 사업에 대한 상세 내용은 'II. 사업의 내용'을 참조하시기 바랍니다.

바. 계열회사에 관한 사항 당사는 독점규제 및 공정거래에 관한 법률에 따른 계열회사가 없습니다.

사. 연결대상 종속회사 개황(단위 : 백만원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

서울바이오시스 주식회사	2002.01	경기도 안산시 단원구 원시동 727-51블럭 36	LED 제조(CHIP)	354,345	사실상지배기업	해당

광명반도체유한공사	2001.08	300350 18th,JINNAN ECONOMIC DEVELOPMENT AREA TIANJIN,CHINA	LED 제조(PKG)	181,235	의결권 과반수 소유	해당

Seoul Semiconductor Vina Co., Ltd	2017.02	Dong Van I Industrial Zone, Dong Van Town, Duy Tien Commune, Ha Nam Province, Vietnam	LED 제조(CHIP, PKG)	313,144	의결권 과반수 소유	해당

Seoul Semiconductor(Shenzen) Co.,Ltd	2016.01	6-AD, Bloc B, Wanlian Buliding,Yanshan 12Rd, Nanshan District, Shenzhen,China,518067	LED 판매	3,168	의결권 과반수 소유	-

Seoul Semiconductor Gmbh	2004.09	Claudius-Keller-Str. 3b, 81669 Munich, Germany	LED 판매	6,231	의결권 과반수 소유	-

Seoul Semiconductor Inc.	2005.04	1895 Beaver Ridge Cir, Suite G, Norcross, GA, 30071	LED 판매	6,447	의결권 과반수 소유	-

Seoul Semiconductor Japan	2005.08	KS Bldg.No2 6F, 1-11-17, Shinjuku, Shinjuku-ku, Tokyo, 160-0022, Japan	LED 판매	2,998	의결권 과반수 소유	-

NITEK, Inc	2001.02	1703 Laurel Street Columbia, South Carolina 29201	LED연구개발	7,271	의결권 과반수 소유	-

Sensor Electronic Technology Inc	1999.03	1195 Atlas RoadColumbia, SC 29209	LED연구개발	19,458	사실상지배기업	-

연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	-	-

-	-

연결제외	-	-

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회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

코스닥시장	2002년 01월 17일	-	-
2. 회사의 연혁

가. 최근 5년간의 주요 연혁 (주요종속회사 포함)

구분	주요내용

2015년	- 2015년도 매출 1조원 재달성- 세계 최초 패키지 없는 LED WICOP 출시- Acrich3 실내용, 실외용 모듈 풀라인업 제공

2016년	- Acrich MJT 5630D+ 패키지 210lm/w 달성

2017년	- Acrich COB Series 출시- Filament LED 양산- SunLike 출시- 베트남 생산기지 제1공장 준공 - 서울바이오시스(주), 300억 외부 투자 유치

2018년	- 서울반도체, 아크리치 특허소송과 라이선스 병행
- 서울바이오시스, 신개념 UV LED제품 'UV 와이캅' 제품 전격 출시
- SunLike, 독일 일렉트로닉 선정 올해의 제품상 수상
- SunLike 기술인증기관 美IES로부터 독창성, 혁신성, 기술적 가치 인정- 한국거래소 코스닥시장 IR활동 우수법인 수상

2019년	- 인간중심조명 핵심기술 자연광 LED '썬라이크' 대통령상 수상- IR협의회 IR우수기업 선정

2020년	- 세계최초 원(One) 픽셀 마이크로 LED 출시
- 서울바이오시스(주) 코스닥 상장

주) 2015년 이전 연혁은 당사 웹사이트 (http://www.seoulsemicon.com)에서 확인이 가능합니다.
3. 자본금 변동사항

당사는 최근 5년간 자본금 변동사항이 없습니다.

증자(감자)현황

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

-	-	-	-	-	-	-
4. 주식의 총수 등

주식의 총수 현황

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	120,000,000	-	120,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	58,305,400	-	58,305,400	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	58,305,400	-	58,305,400	-

Ⅴ. 자기주식수	899,602	-	899,602	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	57,405,798	-	57,405,798	-

자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

공개매수	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(a)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	899,602	-	-	-	899,602	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	899,602	-	-	-	899,602	-

-	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	899,602	-	-	-	899,602	-

-	-	-	-	-	-	-
5. 의결권 현황

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	58,305,400	-

-	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	899,602	상법상 자기주식

-	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	-	-	-

-	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	-	-	-

-	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	-	-	-

-	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	57,405,798	-

-	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당의 전반적 내용 당사는 주주이익 극대화를 전제로 하여 회사이익의 일정부분을 주주에게 환원하는 주요수단으로 배당 및 자사주 취득(자사주 신탁체결)을 실시하고 있습니다. 현금배당 및 자사주의 매입 규모는 향후 회사의 지속적인 성장을 위한 투자와 경영실적 및 Cashflow 상황 등을 감안하여 전략적으로 결정하고 있습니다.

나. 주요배당지표

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제34기 1분기	제33기	제32기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	6,076	35,837	62,601

(별도)당기순이익(백만원)	9,646	27,252	52,202

(연결)주당순이익(원)	109	601	1,094

현금배당금총액(백만원)	-	8,955	16,300

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	25.0	26.0

현금배당수익률(%)	보통주	-	1.0	1.5

-	-	-	-

주식배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	-	156	284

-	-	-	-

주당 주식배당(주)	-	-	-	-

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※ 상기 (연결)당기순이익은 본 항목의 작성기준에 따라 '지배기업 소유주지분 기준 (연결)당기순이익'을 기재하였습니다.※ (연결)현금배당성향 = 지배기업 소유주지분 기준 연결당기순이익에 대한 현금배당총액의 비율※ 현금배당수익률 = 1주당 현금배당금 ÷과거 1주일간 배당부 종가(배당기준일 전전거래일부터 과거 1주일간 공표된 매일의 증권시장에서 형성된 최종시세가격의 산술평균가격)
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

보고서 작성기준에 따라 분기 및 반기보고서의 경우에는 항목을 기재하지 않습니다.
V. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제34기 1분기(당기)	삼정회계법인	-	-	-

제33기(전기)	삼정회계법인	적정	-	-

제32기(전전기)	삼정회계법인	적정	-	-

2. 감사용역 체결현황(단위: 백만원, 시간)

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제34기 1분기(당기)	삼정회계법인	외부감사용역	97	566

제33기(전기)	삼정회계법인	외부감사용역	275	3,194

제32기(전전기)	삼정회계법인	외부감사용역	220	3,011

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

(단위: 백만원, 시간)

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제34기 1분기(당기)	2019.02.28 -	FY2019 국제거래 정보 통합보고서 작성 2020년 세무조정	2020.03.01~ 2020.04.01~	31
20	-

제33기(전기)	2019.02.28 -	FY2018 국제거래 정보 통합보고서 작성 2019년 세무조정	2019.03.01~ 2019.01.01~	3020	-

제32기(전전기)	-2018.06.152018.03.26	2018년 세무조정개인정보보호진단 및 개선방안 수립FY2017 국제거래 정보 통합보고서 작성	2018.1.1~2018.6.18~6.292018.3.26~	201850	-

4. 내부감사기구와 회계감사인간 주요 논의사항

구분	일자	참석자	방식	주요 논의 내용

1	2020.02.12	감사위원회 : 박형건, 장정식, 오명민서울반도체 : 김태영, 임윤미, 정경재, 신희풍	대면 및 컨퍼런스콜 참석	- 20년 외부감사인 선정의 건- 19년 내부감사실적 보고 및 20년 연간 내부 감사계획 보고의 건

2	2020.03.12	감사위원회 : 박형건, 장정식, 오명민	서울반도체 메일 보고	- 2019 사업연도 BEPS 용역 계약의 건 보고

3	2020.03.13	감사위원회 : 박형건, 장정식, 오명민	삼정회계법인 메일 보고	- 지배기구커뮤니케이션(감사 종결단계) 보고
1. 이사회에 관한 사항

(1) 이사회 구성 개요

구분	사내이사	사외이사

전체 이사의 수	3	3

구분	대표이사 겸직여부	이사회 의장 선임사유

이사회 의장	예	-

(2) 중요의결사항

위원회명	개최일자	의안내용	가결여부	사내이사 등의 성명(출석률)	사외이사 등의 성명(출석률)

이정훈100%	유현종0%	김태영100%	박형건100%	장정식100%	오명민100%

찬반여부	찬반여부

이사회	2020-02-12	보고	2019년 4분기 실적 보고의 건	-	-	-	-	-	-	-

내부회계관리제도 운영실태 및 평가보고의 건	-	-	-	-	-	-	-

승인	2019년 결산 확정의 건	가결	찬성	-	-	찬성	찬성	찬성

주식매수선택권 취소의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

2020-03-12	승인	2019년 현금배당의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

제33기 정기주주총회 소집의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

한국산업은행 시설자금 200억원 이내 신규차입의 건	가결	찬성

주식매수선택권 취소의 건	가결	찬성

위원회명	개최일자	의안내용	가결여부	사내이사 등의 성명(출석률)	사외이사 등의 성명(출석률)

이정훈100%	홍명기100%	김태영100%	박형건100%	이창한100%	홍준표100%

찬반여부	찬반여부

이사회	2020-03-27	승인	대표이사 선임의 건(후보 홍명기)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

내부거래위원회 위원 선임의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

(3) 이 사의 독립성 이사는 주주총회에서 선임하며, 주주총회에서 선임할 이사 후보자는 이사회가 선정 및 추천하여 주주총회에 제출할 의안으로 확정하고 있습니다. 각 이사회의 구성원은 최대주주 및 주요주주로부터 독립적이며 이러한 절차에 따라 선임된 이사는 다음과 같습니다.

(기준일: 2020년 03월 31일)

직 명	성 명	추천인	활동분야 (담당업무)	회사와의	최대주주 또는	임기	연임 여부	연임 횟수

거래	주요주주와의 관계

사내이사(대표이사)	이정훈	이사회	경영 전반에 대한 업무	-	최대주주 본인	2년	연임	13회

사내이사(대표이사)	홍명기	이사회	전산 전반에 대한 업무	-	-	2년	신규	신규

사내이사	김태영	이사회	재무 전반에 대한 업무	-	-	2년	신규	신규

사외이사	박형건	이사회	전사 경영 전반에 대한 업무	-	-	2년	연임	3회

사외이사	이창한	이사회	전사 경영 전반에 대한 업무	-	-	2년	신규	신규

사외이사	홍준표	이사회	전사 경영 전반에 대한 업무	-	-	2년	신규	신규

(4) 사외이사의 전문성 [사외이사 지원조직 현황]

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

회계팀	5	차장1, 대리4 (평균10년)	재무제표, 이사회 등 경영전반에 관한 이사직무 수행 지원

사외이사 교육실시 현황

교육일자	교육실시주체	참석 사외이사	불참시 사유	주요 교육내용

2020년 02월 22일	삼정KPMG	박형건, 장정식, 오명민	해당사항없음	1. 新외부감사법 하에서 감사위원회가 살펴야할 법, 제도 변경 및 동향2. 시기별 감사위원회가 다뤄야 할 주요 사안3. 감사위원회 관련 주요 행사 소개 등

* 제출일 현재 사외이사는 박형건, 이창한, 홍준표 3명 입니다.
2. 감사제도에 관한 사항

감사위원 현황

성명	사외이사여부	경력	회계ㆍ재무전문가 관련

해당 여부	전문가 유형	관련 경력

박형건	예	- 우리회계법인- 대주회계법인- 메리츠증권 기업금융부- 삼일회계법인	예	공인회계사	좌동

이창한	예	- 서울대학교 기계공학과 박사- 미국 미주리콜럼비아대학교 경제학과 석사- 경희대학교 경제학과 박사- (현)키투웨이 공공부문 대표	-	-	-

홍준표	예	- 연세대학교 의과대학 박사- 서던캘리포니아대학교 대학원 의료경영학 석사- (현)울산대학교 성형외과 교수- (현)서울아산병원 성형외과 교수	-	-	-

감사위원회 교육실시 현황

교육일자	교육실시주체	참석 감사위원	불참시 사유	주요 교육내용

2020년 02월 22일	삼정KPMG	박형건, 장정식, 오명민	해당사항없음	1. 新외부감사법 하에서 감사위원회가 살펴야할 법, 제도 변경 및 동향2. 시기별 감사위원회가 다뤄야 할 주요 사안3. 감사위원회 관련 주요 행사 소개 등

* 제출일 현재 사외이사는 박형건, 이창한, 홍준표 3명 입니다.

감사위원회 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

회계팀	5	차장1명, 대리4명 (평균10년)	재무제표, 이사회 등 경영전반에 관한 감사직무 수행지원

준법지원인에 관한 사항

구 분	내 용

1.준법지원인	성명	김기호

나이	만 41세

최종학력	법학 석사(Hofstra School of Law (Juris Doctor))

현직	서울반도체 경영혁신담당 법무팀장(2014년 7월~현재)

주요경력	2012.11 ~ 2014.06 상장법인 컴투스 법무실 팀장

2. 이사회 결의일	2019.10.31

3. 결격요건	해당사항 없음

4. 기타	미국 변호사(뉴저지주 2013년, 뉴욕주 2013년)

준법지원인 등 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

법무팀	2	상무1명, 실장1명 (평균7.5년)	- 준법지원인 요청사항 검토 및 운용과정 중 발생한 개선사항 검토 및 준법지원제도 운용의 보완
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 투표제도 당사는 정관을 통해 집중투표제, 서면투표제 또는 전자투표제를 채택할 수 있습니다. 나. 소수주주권 당사는 공시대상기간 중 소수주주권이 행사된 경우가 없습니다.
VII. 주주에 관한 사항

가. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

이정훈	본인	보통주	7,922,067	13.58	7,922,067	13.58	-

이민호	특수관계인	보통주	5,076,358	8.71	5,076,358	8.71	-

이민규	특수관계인	보통주	5,076,358	8.71	5,076,358	8.71	-

계	보통주	18,074,783	31.00	18,074,783	31.00	-

-	-	-	-	-	-

※ 최근 주주명부 폐쇄일인 2019년 12월 31일자 기준 주식소유현황 및 최근 금융감독원에 신고된 대량보유상황보고서의 주식 보유현황을 참고로 작성하였으므로 보고서 제출일 현재의 주식 소유현황과 차이가 발생할 수 있습니다.

나. 최대주주의 주요경력 및 개요

성 명	주요경력(최근 5년간)

이정훈	서울반도체(주) 및 서울바이오시스(주) 대표이사

* 2019.03.28 서울바이오시스(주) 사임 하였습니다. 다. 최대주주의 변동현황 공시대상기간 중 최대주주가 변동되었던 적이 없습니다.

라. 주식 소유현황

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	이정훈	7,922,067	13.58	최대주주 본인

이민호	5,076,358	8.71	특수관계인

이민규	5,076,358	8.71	특수관계인

우리사주조합	41,685	0.07	-

※ 최근 주주명부 폐쇄일 2019년 12월 31일자 기준 주식소유현황 및 금융감독원에 신고된 대량보유상황보고서의 주식 보유현황 등을 기초로 작성하였으므로 보고서 제출일 현재의 주식 소유현황과 차이가 발생할 수 있습니다. 마. 소 액주주현황

## 소액주주현황

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	47,796	99.99	38,733,794	66.42	-

※ 소액주주는 2019년 12월 31일 기준 발행주식총수의 1% 미만 주식을 보유한 주주로서 최근 주주명부 폐쇄일인 2019년 12월 31일 기준으로 작성되었습니다.※ 보유주식 비율은 의결권 있는 주식수(보통주) 기준입니다.
1. 임원 및 직원 등의 현황

가.등기임원 현황

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

이정훈	남	1953.01	대표이사 사장	등기임원	상근	경영전반	- 삼신전기(주) 부사장- 서울반도체(주) 대표이사(現)	7,922,067	-	본인	1992년~	2021년 03월 27일

홍명기	남	1973.05	대표이사부사장	등기임원	상근	전산전반	- 현대정보기술㈜ 현대상선 IT실- 대영포장㈜ 정보기술팀- ㈜비에스지파트너스운영사업부- 서울반도체㈜ 전산그룹 부사장(現)	-	-	-	2009년~	2022년 03월 26일

김태영	남	1977.01	재무그룹장상무	등기임원	상근	재무전반	- 서울바이오시스 재무그룹장 - 서울반도체(주) 재무그룹 상무(現)	-	-	-	2018년~	2021년 03월 27일

박형건	남	1960.04	사외이사	등기임원	비상근	사외이사/ 감사위원	- 연세대경영학학사/서울대경영학석사수료- 국세청 정보공개심의위원회 위원- 우리회계법인 대표 (現)	-	-	-	2016년~	2022년 03월 26일

이창한	남	1957.05	사외이사	등기임원	비상근	사외이사/ 감사위원	- 서울대학교 기계공학과 박사- 미국 미주리콜럼비아대학교경제학과 석사- 경희대학교경제학과 박사- 키투웨이공공부문 대표(現)	-	-	-	2020년~	2022년 03월 26일

홍준표	남	1967.12	사외이사	등기임원	비상근	사외이사/ 감사위원	- 연세대학교 의과대학 박사- 서던캘리포니아대학교대학원 의료경영학 석사- 울산대학교 성형외과 교수(現)- 서울아산병원 성형외과 교수(現)	-	-	-	2020년~	2022년 03월 26일

나.직원 현황직원 등 현황

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

직원	소속 외근로자	비고

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	남	여	계

기간의 정함이없는 근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

관리사무직	남	386	-	71	-	457	6.8	9,140	80	-	-	-	-

관리사무직	여	107	-	12	-	119	6.9	1,491	50	-

생산직	남	142	-	-	-	142	5.6	1,662	47	-

생산직	여	85	-	-	-	85	8.7	950	45	-

합 계	720	-	83	-	803	6.8	13,244	66	-

※ 상기 인원 수는 당사의 기말 평균 재직인원입니다. (파견인원, 등기임원 제외) ※ 연간급여총액은 퇴사자를 포함한 3개월 간 지급된 급여총액 으로 급여, 상여, 포상금을 포함하고 있습니다. (PS, 퇴직급여, 연차수당, 용역비 등 제외) ※ 1인평균급여액은 3개월간 지급된 급여총액을 연 환산하 였습니다. ※ 기업공시서식 작성기준에 따라 '소속 외 근로자' 항목은 분,반기 보고서에 작성하지 않습니다. 미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	42	1,529	146	-

※ 연간급여총액은 퇴사자를 포함한 3개월 간 지급 된 급여총액 으로 급여, 상여, 포상금을 포함하고 있습니다. (PS, 퇴직급여, 연차수당, 퇴직생활보조금, 용역비 등 제외) ※ 1인 평균급여액은 기준일까지의 연간급여총액의 1인평균급여를 연간으로 추산한 금액입니다.
IX. 계열회사 등에 관한 사항

당사는 독점규제 및 공정거래에 관한 법률에 따른 계열회사가 없으며 타법인에 대한 출자 현황은 다음과 같습니다.

타법인출자 현황

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 천원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

서울바이오시스 주식회사(비상장)	2002년 02월 01일	CHIP제조	112,836,131	16,189,363	44.77	112,836,131	-	-	-	16,189,363	42.35	112,836,131	361,670,688	819,639

광명반도체유한공사
(비상장)	2001년 08월 01일	PKG제조	92,367,889	-	100	86,822,637	-	-	-	-	100	86,822,637	179,429,056	-1,880,046

Seoul Semiconductor Vina Co., Ltd(비상장)	2017년 02월 21일	CHIP,PKG제조	109,722,379	-	100	96,832,869	-	-	-966,302	-	100	95,866,567	344,322,603	-2,955,620

Seoul Semiconductor(Shenzen) Co.,Ltd(비상장)	2016년 01월 15일	중국사업	1,692,040	-	100	1,692,040	-	-	-	-	100	1,692,040	3,612,781	175,644

Seoul Semiconductor Gmbh(비상장)	2004년 09월 13일	유럽사업	2,551,951	-	100	1,945,906	-	-	-	-	100	1,945,906	6,313,912	-79,454

Seoul Semiconductor Inc.(비상장)	2005년 04월 04일	미국사업	9,833,894	-	100	5,856,146	-	-	-	-	100	5,856,146	6,840,724	8,908

Seoul Semiconductor Japan(비상장)	2005년 08월 26일	일본사업	1,089,211	-	100	816,852	-	-	-	-	100	816,852	3,276,246	41,282

NITEK, lnc.(비상장)	2001년 02월 01일	연구개발	7,786,986	2,001,297	79.09	242,151	-	-	-	2,001,297	79.09	242,151	7,644,618	-33,762

Sensor Electronic Technology Inc(비상장)	2005년 11월 30일	연구개발	37,441,040	14,035,121	76.60	-	-	-	-	14,035,121	5.65	-	19,400,888	-99,388

SH Optotech Co., Ltd.(비상장)	2009년 09월 25일	CHIP제조	1,223,248	3,308,937	51	127,835	-	-	2,273	3,308,937	51	130,108	698,156	-7,717

ST Co., Ltd.(비상장)	2011년 05월 31일	CHIP제조	1,132,021	3,060,000	51	650,350	-	-	16,939	3,060,000	51	667,289	1,737,518	-28,910

ANHUI SS OPTO CO.,LTD(비상장)	2015년 03월 02일	CHIP제조	1,186,821	1,020,000	51	848,572	-	-	-153,428	1,020,000	51	695,144	14,478,237	-364,649

개별적으로 중요하지 않은 관계기업(비상장)	-	-	-	-	-	125,258	-	-	-3,029	-	-	122,229	454,810	-50,799

합 계	39,614,718	-	308,796,747	-	-	-1,103,547	39,614,718	-	307,693,200	949,880,237	-4,454,872

(*1) 연결 기준으로 작성되었습니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주 등에 대한 신용공여 등(단위 : 백만원, 천USD)

성명(법인명)	관계	채권자	통화	개시일	거 래 내 역 (잔액)	채무보증한도	이자율(%)	만료일

기초	증가	감소	기말

서울바이오시스(주)	종속회사	우리은행	KRW	2017-09-14	4,875	4,875	-	-	6M 변동금리+1.25%	2020-09-14

서울바이오시스(주)	종속회사	우리은행	KRW	2017-09-27	13,000	13,000	-	-	고정금리 2.75%	2020-09-27

서울바이오시스(주)	종속회사	한국수출입은행	KRW	2017-08-21	7,560	-	7,560	7,560	수은채 3개월 유통 수익률 + 0.85%	2022-08-22

서울바이오시스(주)	종속회사	IBK기업은행	USD	2013-03-11	12,000	-	12,000	12,000	-	2021-03-19

서울바이오시스(주)	종속회사	한국씨티은행	USD	2017-03-31	26,000	-	26,000	26,000	Libor 1M + 1%	2020-04-30

Seoul Semiconductor Vina Co., Ltd	종속회사	우리은행	USD	2017-12-04	13,000	-	13,000	13,000	Libor 3M + 1%	2020-12-04

Seoul Semiconductor Vina Co., Ltd	종속회사	우리은행	USD	2018-12-11	24,000	-	24,000	24,000	Libor 3M + 1%	2021-12-11

Seoul Semiconductor Vina Co., Ltd	종속회사	한국수출입은행	USD	2018-11-23	20,000	-	20,000	20,000	Libor 3M + 0.84%	2021-11-23

Seoul Semiconductor Vina Co., Ltd	종속회사	IBK기업은행	USD	2018-12-19	10,200	-	10,200	10,200	Libor 3M + 1%	2021-12-19

광명반도체유한공사	종속회사	KDB산업은행	USD	2018-12-26	24,000	-	24,000	24,000	Libor 3M + 1%	2021-12-26

2. 대주주 등과의 자산양수도 등 - 해당사항 없습니다. 3. 대주주 등과의 영업거래

(단위 : 백만원)

구분	관계	거래종류	거래기간	거래내용	거래금액

광명반도체유한공사	종속회사	매출입 등	2020.01~2020.03	LED 제품 관련 매출입 등	27,501

SEOUL SEMICONDUCTOR VINA CO., LTD	종속회사	매출입 등	2020.01~2020.03	LED 제품 관련 매출입 등	66,655

4. 대주주 이외의 이해관계자와 거래 - 해당사항 없습니다.
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시사항의 진행·변경사항 - 해당사항 없습니다. 2. 주주총회 의사록 요약

주총일자	안 건	결 의 내 용	비 고

제33기주주총회(2020.03.27)	제1호 의안: 재무제표(연결,개별, 현금배당 1주당 156원) 승인의 건	원안대로 통과	-

제2호 의안: 이사선임의 건 (사내이사 1명, 사외이사3명)	원안대로 통과

2-1호 의안: 홍명기 이사 선임 (사내이사, 신규)	원안대로 통과

2-2호 의안: 박형건 이사 선임 (사외이사, 재선임)	원안대로 통과

2-3호 의안: 이창한 이사 선임 (사외이사, 신규)	원안대로 통과

2-4호 의안: 홍준표 이사 선임 (사외이사, 신규)	원안대로 통과

제3호 의안: 감사위원 선임의 건	원안대로 통과

3-1호 의안: 박형건 이사 선임 (사외이사, 재선임)	의결정족수 미달로 부결

3-2호 의안: 이창한 이사 선임 (사외이사, 신규)	원안대로 통과

3-3호 의안: 홍준표 이사 선임 (사외이사, 신규)	원안대로 통과

제4호 의안: 이사 보수한도 승인의 건	원안대로 통과

제32기주주총회(2019.03.28)	제1호 의안: 재무제표(연결,개별, 현금배당 1주당 284원) 승인의 건	원안대로 통과	-

제2호 의안: 이사선임의 건 (사내이사 3명)

2-1호 의안: 이정훈 이사 선임 (사내이사, 재선임)

2-2호 의안: 유현종 이사 선임 (사내이사, 신규)

2-3호 의안: 김태영 이사 선임 (사내이사, 신규)

제4호 의안: 임원 퇴직금 지급규정 개정의 건

제5호 의안: 정관 일부 변경의 건

제31기주주총회(2018.03.28)	제1호 의안: 재무제표(연결,개별, 현금배당 1주당 183원) 승인의 건	원안대로 통과	-

제2호 의안: 이사선임의 건 (사외이사 3명)

2-1호 의안: 박형건 이사 선임 (사외이사)

2-2호 의안: 장정식 이사 선임 (사외이사)

2-3호 의안: 오명민 이사 선임 (사외이사)

제3호 의안: 감사위원회 위원 선임의 건

3-1호 의안: 사외이사인 감사위원 박형건 선임

3-2호 의안: 사외이사인 감사위원 장정식 선임

3-3호 의안: 사외이사인 감사위원 오명민 선임

제4호 의안: 이사 보수한도 승인의 건

제5호 의안: 주식매수선택권 부여의 건

* 2020년 3월 27일 주주총회 3-1호 의안의 박형건 이사의 감사위원회 위원 선임의 건을 상정하였으나 의결권을 집계한 결과 박형건 사외이사의 감사위원회 위원 선임은 의결정족수 미달로 부결되었습니다. 따라서, 상법 제386조 및 제386조 규정에 의거하여 차기 주주총회에서 새로 선임되기 전까지 현 감사위원회 위원의 업무를 이행할 것 입니다. 3. 채 무보증 현황 가. 채무보증 총액 ※ 국내 통화 기준 채무보증건과 외화 기준 채무보증건을 별도로 구분하였습니다. [국내 통화 채무보증 내역]

(단위 : 백만원)

구분	기초	당기중 변경사항	기말

증가	감소

채무보증(건수)	3건	-	2	1건

채무보증금액(백만원)	25,435	-	17,875	7,560

[외화 채무보증 내역]

(단위 : 천, USD)

구분	기초	당기중 변경사항	기말

증가	감소

채무보증(건수)	7건	-	-	7건

채무보증금액(천USD)	129,200	-	-	129,200

나. 채무보증 세부내역(단위 : 백만원, 천USD)

성명(법인명)	관계	채권자	통화	개시일	거 래 내 역 (잔액)	채무보증한도	이자율(%)	만료일

기초	증가	감소	기말

서울바이오시스(주)	종속회사	우리은행	KRW	2017-09-14	4,875	-	4,875	-	-	6M 변동금리+1.25%	2020-09-14

서울바이오시스(주)	종속회사	우리은행	KRW	2017-09-27	13,000	-	13,000	-	-	고정금리 2.75%	2020-09-27

서울바이오시스(주)	종속회사	한국수출입은행	KRW	2017-08-21	7,560	-	-	7,560	7,560	수은채 3개월 유통 수익률 + 0.85%	2022-08-22

서울바이오시스(주)	종속회사	IBK기업은행	USD	2013-03-11	12,000	-	-	12,000	12,000	-	2021-03-19

서울바이오시스(주)	종속회사	한국씨티은행	USD	2017-03-31	26,000	-	-	26,000	26,000	Libor 1M + 1%	2020-04-30

Seoul Semiconductor Vina Co., Ltd	종속회사	우리은행	USD	2017-12-04	13,000	-	-	13,000	13,000	Libor 3M + 1%	2020-12-04

Seoul Semiconductor Vina Co., Ltd	종속회사	우리은행	USD	2018-12-11	24,000	24,000	24,000	Libor 3M + 1%	2021-12-11

Seoul Semiconductor Vina Co., Ltd	종속회사	한국수출입은행	USD	2018-11-23	20,000	20,000	20,000	Libor 3M + 0.84%	2021-11-23

Seoul Semiconductor Vina Co., Ltd	종속회사	IBK기업은행	USD	2018-12-19	10,200	10,200	10,200	Libor 3M + 1%	2021-12-19

광명반도체유한공사	종속회사	KDB산업은행	USD	2018-12-26	24,000	24,000	24,000	Libor 3M + 1%	2021-12-26

4. 그 밖의 우발채무 등 당분기 말 현재 회사의 우발채무 등에 관한 사항은 ' III. 재무에 관한 사항>3. 연결재무제표 주석>우발부채 및 약정사항' 을 참조하시기 바랍 니다. 5. 제재 현황

보고서 제출일 현재 해당 사항 없습니다. 6. 단기매매차익 미환수 현황

당사는 과거 3사업연도 및 이번 사업연도 공시서류 작성기준일까지 단기매매차익 발생사실을 증권선물위원회(금융감독원장)로부터 통보받은 바 없습니다. 7. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 보고서 제출일 현재 해당 사항 없습니다.

8 . 녹색경영 서울반도체는 '저탄소 녹색성장 기본법' 제 32조 및 '녹색인증제 운영요령' 제 27조에 의거하여 2011년 5월 하기와 같은 지식경제부 녹색기술 인증을 획득하였습니다.(본사 기준 작성)1) 인증번호: 제 GT-11-00107 호2) 인증일자: 2011년 5월 26일3) 기술명칭: 고방열 세라믹 기판 및 돔(Dome) 구조의 일체형 렌즈 성형기술을 적용한 고방열 패키지 제조 기술4) 분류번호: T040102
1. 전문가의 확인

- 해당사항 없습니다.
2. 전문가와의 이해관계

- 해당사항 없습니다.