서울반도체 사업보고서 (2019.12)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시사항의 진행·변경사항 - 해당사항 없습니다. 2. 주주총회 의사록 요약

주총일자	안 건	결 의 내 용	비 고

제33기 주주총회 (2020.03.27)	제1호 의안: 재무제표(연결,개별, 현금배당 1주당 156원) 승인의 건	원안대로 통과	-

제2호 의안: 이사선임의 건 (사내이사 1명, 사외이사3명)	원안대로 통과

2-1호 의안: 홍명기 이사 선임 (사내이사, 신규)	원안대로 통과

2-2호 의안: 박형건 이사 선임 (사외이사, 재선임)	원안대로 통과

2-3호 의안: 이창한 이사 선임 (사외이사, 신규)	원안대로 통과

2-4호 의안: 홍준표 이사 선임 (사외이사, 신규)	원안대로 통과

제3호 의안: 감사위원 선임의 건	원안대로 통과

3-1호 의안: 박형건 이사 선임 (사외이사, 재선임)	부결

3-2호 의안: 이창한 이사 선임 (사외이사, 신규)	원안대로 통과

3-3호 의안: 홍준표 이사 선임 (사외이사, 신규)	원안대로 통과

제4호 의안: 이사 보수한도 승인의 건	원안대로 통과

제32기 주주총회 (2019.03.28)	제1호 의안: 재무제표(연결,개별, 현금배당 1주당 284원) 승인의 건	원안대로 통과	-

제2호 의안: 이사선임의 건 (사내이사 3명)

2-1호 의안: 이정훈 이사 선임 (사내이사, 재선임)

2-2호 의안: 유현종 이사 선임 (사내이사, 신규)

2-3호 의안: 김태영 이사 선임 (사내이사, 신규)

제4호 의안: 임원 퇴직금 지급규정 개정의 건

제5호 의안: 정관 일부 변경의 건

제31기 주주총회 (2018.03.28)	제1호 의안: 재무제표(연결,개별, 현금배당 1주당 183원) 승인의 건	원안대로 통과	-

제2호 의안: 이사선임의 건 (사외이사 3명)

2-1호 의안: 박형건 이사 선임 (사외이사)

2-2호 의안: 장정식 이사 선임 (사외이사)

2-3호 의안: 오명민 이사 선임 (사외이사)

제3호 의안: 감사위원회 위원 선임의 건

3-1호 의안: 사외이사인 감사위원 박형건 선임

3-2호 의안: 사외이사인 감사위원 장정식 선임

3-3호 의안: 사외이사인 감사위원 오명민 선임

제4호 의안: 이사 보수한도 승인의 건

제5호 의안: 주식매수선택권 부여의 건

제30기 주주총회 (2017.03.24)	제1호의안 : 재무제표(연결,개별, 현금배당 1주당 81원) 승인의 건	원안대로 통과	-

제2호의안 : 이사 선임의 건 (사내이사 3명)

2-1호 의안: 이정훈 이사 선임 (사내이사, 재선임)

2-2호 의안: 이병학 이사 선임 (사내이사, 재선임)

2-3호 의안: 김상범 이사 선임 (사내이사, 신규)

제3호의안: 이사 보수한도 승인의 건

제4호의안: 감사보수한도 승인의 건

제5호의안: 주식매수선택권 부여의 권

* 당사는 2020년3월27일 주주총회를 개최하였으며 3-1호 의안의 박형건 이사의 감사위원회 위원 선임의 건을 상영하였으나 의결권을 집계한 결과 박형건 사외이사의 감사위원회 위원 선임은 의결정족수 미달로 부결되었습니다. 따라서, 상법 제386조 및 제386조 규정에 의거하여 차기 주주총회에서 새로 선임되기 전까지 현 감사위원회 위원의 업무를 이행할 것 입니다. 3. 채 무보증 현황 가. 채무보증 총액 ※ 국내 통화 기준 채무보증건과 외화 기준 채무보증건을 별도로 구분하였습니다. [국내 통화 채무보증 내역]

(단위 : 백만원)

구분	기초	당기중 변경사항	기말

증가	감소

채무보증(건수)	3건	-	-	3건

채무보증금액(백만원)	44,935	-	19,500	25,435

[외화 채무보증 내역]

(단위 : 천USD)

구분	기초	당기중 변경사항	기말

증가	감소

채무보증(건수)	7건	-	-	7건

채무보증금액(천USD)	129,200	-	-	129,200

나. 채무보증 세부내역(단위 : 백만원, 천USD)

성명(법인명)	관계	채권자	통화	개시일	거 래 내 역 (잔액)	채무보증한도	이자율(%)	만료일

기초	증가	감소	기말

서울바이오시스(주)	종속회사	우리은행	KRW	2017-09-14	11,375	-	6,500	4,875	6,500	6M 변동금리+1.25%	2020-09-14

서울바이오시스(주)	종속회사	우리은행	KRW	2017-09-27	26,000	-	13,000	13,000	13,000	고정금리 2.75%	2020-09-27

서울바이오시스(주)	종속회사	한국수출입은행	KRW	2017-08-21	7,560	-	-	7,560	7,560	수은채 3개월 유통 수익률 + 0.85%	2022-08-22

서울바이오시스(주)	종속회사	IBK기업은행	USD	2013-03-11	12,000	-	-	12,000	12,000	-	2020-03-19

서울바이오시스(주)	종속회사	한국씨티은행	USD	2017-03-31	26,000	-	-	26,000	26,000	1M LIBOR+ 1.00%	2020-04-30

Seoul Semiconductor Vina Co., Ltd	종속회사	우리은행	USD	2017-12-04	13,000	-	-	13,000	13,000	Libor 3M + 1%	2020-12-04

Seoul Semiconductor Vina Co., Ltd	종속회사	우리은행	USD	2018-12-11	24,000	24,000	24,000	Libor 3M + 1%	2021-12-11

Seoul Semiconductor Vina Co., Ltd	종속회사	한국수출입은행	USD	2018-11-23	20,000	20,000	20,000	Libor 3M + 0.84%	2021-11-23

Seoul Semiconductor Vina Co., Ltd	종속회사	IBK기업은행	USD	2018-12-19	10,200	10,200	10,200	Libor 3M + 1%	2021-12-19

광명반도체유한공사	종속회사	KDB산업은행	USD	2018-12-26	24,000	24,000	24,000	Libor 3M + 1%	2021-12-26

4. 그 밖의 우발채무 등 당기 말 현재 회사의 우발채무 등에 관한 사항은 ' III. 재무에 관한 사항>3. 연결재무제표 주석을 참조하시기 바랍 니다. 5. 제재 현황

당사는 원자력안전위원회로부터 특별검사를 받고 이에 따른 행정처분 및 재발방지대책에 대한 요구를 받은바 있습니다. 또한 관련 위반사항에 대한 과태료를 부과 받은 사실이 있습니다. 당사는 부과된 과태료를 징수기관인 한국원자력안전재단에 수납하였으며, 재발방지 대책을 수립하여 성실히 이행하고 있습니다. 더 자세한 원자력안전위원회의 심의 및 의결 결과에 대해서는 원자력안전위원회가 운영하고 있는 원자력안전정보공개센터의 홈페이지를 참고해 주시기 바랍니다. 6. 단기매매차익 미환수 현황

당사는 과거 3사업연도 및 이번 사업연도 공시서류 작성기준일까지 단기매매차익 발생사실을 증권선물위원회(금융감독원장)로부터 통보받은 바 없습니다. 7. 작성기준일 이후 발생한 주요사항

- 당사의 종속기업인 서울바이오시스가 2020년3월6일 코스닥시장에 상장되었습니다.

- 당사는 2020년3월27일 주주총회를 개최하였으며 3-1호 의안의 박형건 이사의 감사위원회 위원 선임의 건을 상영하였으나 의결권을 집계한 결과 박형건 사외이사의 감사위원회 위원 선임은 의결정족수 미달로 부결되었습니다. 따라서, 상법 제386조 및 제386조 규정에 의거하여 차기 주주총회에서 새로 선임되기 전까지 현 감사위원회 위원의 업무를 이행할 것 입니다.

8 . 녹색경영 서울반도체는 '저탄소 녹색성장 기본법' 제 32조 및 '녹색인증제 운영요령' 제 27조에 의거하여 2011년 5월 하기와 같은 지식경제부 녹색기술 인증을 획득하였습니다.(본사 기준 작성)1) 인증번호: 제 GT-11-00107 호2) 인증일자: 2011년 5월 26일3) 기술명칭: 고방열 세라믹 기판 및 돔(Dome) 구조의 일체형 렌즈 성형기술을 적용한 고방열 패키지 제조 기술4) 분류번호: T040102