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서울반도체 사업보고서 (2020.12)
사 업 보 고 서

(제 34 기)

사업연도 2020년 01월 01일 부터
2020년 12월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2021년 3월 22일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 서울반도체주식회사
대 표 이 사 : 이정훈, 홍명기
본 점 소 재 지 : 경기도 안산시 단원구 산단로 163번길 97-11
(전 화) 070-4391-8150
(홈페이지) http://www.seoulsemicon.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 재무그룹장 (성 명) 이재성
(전 화) 070-4391-8150
목 차

I. 회사의 개요 ------------------------------------------------ 2
II. 사업의 내용 ------------------------------------------------ 10
III. 재무에 관한 사항 ----------------------------------------- 20
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견 -------------------------------- 208
V. 감사인의 감사의견 등 ------------------------------------- 219
VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 --------------------------- 221
VII. 주주에 관한 사항 ------------------------------------------ 225
VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 -------------------------------- 227
IX. 계열회사 등에 관한 사항 ------------------------------------- 233
X. 이해관계자와의 거래내용 ------------------------------------- 234
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 ---------------------- 236
[전문가의 확인] ------------------------------------------ 240
1. 회사의 개요

가. 회사의 법적, 상업적 명칭 당사의 명칭은 서울반도체 주식회사라고 표기합니다. 또한 영문으로는 Seoul Semiconductor Co., Ltd 라고 표기합니다. 나. 설립일자 및 존속기간 1987년 3월에 설립된 서울반도체는 1992년 이후 본격적으로 LED제조기업으로서 발돋움하기 시작하였으며 2002년 1월 코스닥 시장에 상장하였습니다. 다. 본사의 주소, 전화번호 및 홈페이지 [주소] 경기도 안산시 단원구 산단로 163번길 97-11 [전화번호] 070-4391-8150 [홈페이지] http://www.seoulsemicon.com 라. 중소기업 해당여부 당사는 중소기업기본법 제2조에 의한 중소기업에 해당되지 않습니다. 마. 주요 사업의 내용 당사는 일반조명, IT, 자동차, UV 등 광범위한 분야에 적용되는 LED 제품을 연구개발, 생산, 판매하는 종합 LED 기업입니다. 당사는 국내 본사를 중심으로 하여 유럽, 중국, 베트남 등 글로벌 R Lab과 생산기지, 영업/마케팅 네트워크를 통해 LED 제품을 제조, 판매하는 15개의 종속 및 관계회사를 통해 LED 사업을 영위하고 있습니다. 영업수익을 창출하는 재화나 용역의 성격을 고려하여 연결실체 전체를 단일 사업부문으로 보고 있으므로 별도의 사업 부문 구분은 없습니다. (외부감사인의 감사보고서 주석 참조)

당사의 주요 제품(기술)은 다음과 같습니다.

구분	특징

Acrich	- 교류전원에서 직접 구동하는 LED 기술 (AC Tech)- 고전압에서 구동하는 LED 칩 기술 (Multi-Junction Tech)- 2005년 세계 최초 개발, 독자라이센스, 전세계 교류 LED 기술의 대명사

Wicop	- 기존 CSP(Chip Scale Package) 한계를 극복한 새로운 개념의 제품- Chip과 PCB를 직접 연결해 중간기판이 없고 다수 패키징 공정 생략 가능- 초소형, 고효율의 특징, 높은 광밀도와 열전도율

nPola	- 기존 LED와 달리 전류 변화에 따른 효율/기능 변화 거의 없음- 단위면적당 밝기가 5~10배 이상 향상, 색재현율 100% 실현 가능- 세계 최초 2" GaN기판에서 성장, 조명/BLU 등 다양한 분야에 적용

SunLike	- 태양광과 유사한 스펙트럼을 재현한 기술- 아이세이프티 인증 (RG-1등급) 획득, 눈 건강 지키는 안전한 광원- 태양광에 비춰진 색과 가장 유사한 색재현 가능한 LED 기술

UV LED	- UV 전파장(UVA, UVB, UVC)에 걸친 기술 보유- 조명 뿐만 아니라 공기, 물, 표면 등의 살균, 탈취, 의료용, 센서 등 응용- 기존 수은램프를 대체 가능, 응용가능시장의 확대

Micro Clean
Display	- LED, OLED 기술 이후 미래를 선도하는 혁신 기술- LED 디스플레이, 자동차 디스플레이, 웨어러블 등 다양한 분야 적용 가능- MC02, MC04, MC06 등 다양한 분야에 적용 가능한 제품 라인업 출시

☞ 사업에 대한 상세 내용은 'II. 사업의 내용'을 참조하시기 바랍니다.

바. 계열회사에 관한 사항 당사는 독점규제 및 공정거래에 관한 법률에 따른 계열회사가 없습니다.

사. 연결대상 종속회사 개황(단위 : 백만원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

서울바이오시스 주식회사	2002.01	경기도 안산시 단원구 원시동 727-51블럭 36	LED 제조(CHIP)	354,345	사실상지배기업	해당

광명반도체유한공사	2001.08	300350 18th,JINNAN ECONOMIC DEVELOPMENT AREA TIANJIN,CHINA	LED 제조(PKG)	181,235	의결권 과반수 소유	해당

Seoul Semiconductor Vina Co., Ltd	2017.02	Dong Van I Industrial Zone, Dong Van Town, Duy Tien Commune, Ha Nam Province, Vietnam	LED 제조(CHIP, PKG)	313,144	의결권 과반수 소유	해당

Seoul Semiconductor(Shenzen) Co.,Ltd	2016.01	1205 Office, Block T3, Fangda Building, No.2 Longzhu 4th Rd. Nanshan, Shenzhen, China	LED 판매	3,168	의결권 과반수 소유	-

Seoul Semiconductor Gmbh	2004.09	Claudius-Keller-Str. 3b, 81669 Munich, Germany	LED 판매	6,231	의결권 과반수 소유	-

Seoul Semiconductor Inc.	2005.04	1895 Beaver Ridge Cir, Suite G, Norcross, GA, 30071	LED 판매	6,447	의결권 과반수 소유	-

Seoul Semiconductor Japan	2005.08	KS Bldg.No2 6F, 1-11-17, Shinjuku, Shinjuku-ku, Tokyo, 160-0022, Japan	LED 판매	2,998	의결권 과반수 소유	-

NITEK, Inc	2001.02	1703 Laurel Street Columbia, South Carolina 29201	LED연구개발	7,271	의결권 과반수 소유	-

Sensor Electronic Technology Inc	1999.03	1195 Atlas RoadColumbia, SC 29209	LED연구개발	19,458	사실상지배기업	-

연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	-	-

-	-

연결제외	-	-

-	-

회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

코스닥시장	2002년 01월 17일	-	-
2. 회사의 연혁

가. 최근 5년간의 주요 연혁 (주요종속회사 포함)

구분	주요내용

2016년	- Acrich MJT 5630D+ 패키지 210lm/w 달성

2017년	- Acrich COB Series 출시- Filament LED 양산- SunLike 출시- 베트남 생산기지 제1공장 준공 - 서울바이오시스(주), 300억 외부 투자 유치

2018년	- 서울반도체, 아크리치 특허소송과 라이선스 병행
- 서울바이오시스, 신개념 UV LED제품 'UV 와이캅' 제품 전격 출시
- SunLike, 독일 일렉트로닉 선정 올해의 제품상 수상
- SunLike 기술인증기관 美IES로부터 독창성, 혁신성, 기술적 가치 인정- 한국거래소 코스닥시장 IR활동 우수법인 수상

2019년	- 인간중심조명 핵심기술 자연광 LED '썬라이크' 대통령상 수상- IR협의회 IR우수기업 선정

2020년	- 세계최초 원(One) 픽셀 마이크로 LED 출시
- 서울바이오시스(주) 코스닥 상장- IR협의회 IR우수기업 선정

주) 2016년 이전 연혁은 당사 웹사이트 (http://www.seoulsemicon.com)에서 확인이 가능합니다.
3. 자본금 변동사항

증자(감자)현황

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

-	-	-	-	-	-	-

※ 당사는 최근 5년간 자본금 변동사항이 없습니다.
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	-	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	120,000,000	-	120,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	58,305,400	-	58,305,400	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	58,305,400	-	58,305,400	-

Ⅴ. 자기주식수	1,576,258	-	1,576,258	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	56,729,142	-	56,729,142	-

나. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

공개매수	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(a)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	692,184	-	-	692,184	-

-	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	899,602	-	15,528	-	884,074	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	899,602	692,184	15,528	-	1,576,258	-

-	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	899,602	692,184	15,528	-	1,576,258	-

-	-	-	-	-	-	-
5. 의결권 현황

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	58,305,400	-

-	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	1,576,258	상법상 자기주식

-	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	-	-	-

-	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	-	-	-

-	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	-	-	-

-	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	57,421,326	-

-	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당의 전반적 내용당사는 주주이익 극대화를 전제로 하여 회사이익의 일정부분을 주주에게 환원하는 주요수단으로 배당 및 자사주 취득(자사주 신탁체결)을 실시하고 있습니다. 현금배당 및 자사주의 매입 규모는 향후 회사의 지속적인 성장을 위한 투자와 경영실적 및 Cashflow 상황 등을 감안하여 전략적으로 결정하고 있습니다.

나. 주요배당지표

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제34기	제33기	제32기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	17,764	34,496	62,792

(별도)당기순이익(백만원)	29,338	27,252	52,202

(연결)주당순이익(원)	310	601	1,094

현금배당금총액(백만원)	8,850	8,955	16,300

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	49.8	26.0	26.0

현금배당수익률(%)	보통주	0.8	1.0	1.5

-	-	-	-

주식배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	157	156	284

-	-	-	-

주당 주식배당(주)	-	-	-	-

-	-	-	-

※ 상기 (연결)당기순이익은 본 항목의 작성기준에 따라 '지배기업 소유주지분 기준 (연결)당기순이익'을 기재하였습니다.※ (연결)현금배당성향 = 지배기업 소유주지분 기준 연결당기순이익에 대한 현금배당총액의 비율※ 현금배당수익률 = 1주당 현금배당금 ÷과거 1주일간 배당부 종가(배당기준일 전전거래일부터 과거 1주일간 공표된 매일의 증권시장에서 형성된 최종시세가격의 산술평균가격)

과거 배당 이력(단위: 회, %)

연속 배당횟수	평균 배당수익률

분기(중간)배당	결산배당	최근 3년간	최근 5년간

-	6	1.1	0.9

※ 최근사업연도 결산배당을 포함하고 있습니다. 2020년(제34기) 결산배당은 정기주주총회 승인 전으로, 향후 정기주주총회에서 부결되거나 수정이 발생한 경우 정정보고서를 통해 그 내용 및 사유 등을 반영할 예정입니다.
7. 정관에 관한 사항

당사의 최근 정관 개정일은 2019년 3월 28일이며, 보고서 제출일 이후 개최 예정인 제34기 정기주주총회의 안건에는 정관 변경 건이 포함되어 있지 않습니다.정관 변경 이력

정관변경일	해당주총명	주요변경사항	변경이유

2019년 03월 28일	제32기 정기주주총회	- 전자증권 관련 내용 추가 및 삭제- 외부감사인 선정권한의 개정내용 반영	- 전자등록 의무- 외부감사법 반영
V. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제34기(당기)	삼정회계법인	적정	-	[별도] 수익인식의 적정성, 종속기업투자주식의 손상[연결] 수익인식의 적정성, 영업권이 배부된 현금흐름창출단위의 손상 검토

제33기(전기)	삼정회계법인	적정	-	[별도/연결] 기계장치 내용연수 추정의 변경

제32기(전전기)	삼정회계법인	적정	-	-

2. 감사용역 체결현황(단위: 백만원, 시간)

사업연도	감사인	내 용	감사계약내역	실제수행내역

보수	시간	보수	시간

제34기(당기)	삼정회계법인	외부감사용역	387	4,659	387	4,659

제33기(전기)	삼정회계법인	외부감사용역	272	3,194	275	3,194

제32기(전전기)	삼정회계법인	외부감사용역	220	3,011	220	3,011

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

(단위: 백만원, 시간)

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제34기(당기)	2020.03 -	FY2019 국제거래 정보 통합보고서 작성 2020년 세무조정	2020.03.01~ 2020.04.01~	30.620	-

제33기(전기)	2019.02.28 -	FY2018 국제거래 정보 통합보고서 작성 2019년 세무조정	2019.03.01~ 2019.01.01~	3020	-

제32기(전전기)	-2018.06.152018.03.26	2018년 세무조정개인정보보호진단 및 개선방안 수립FY2017 국제거래 정보 통합보고서 작성	2018.1.1~2018.6.18~6.292018.3.26~	201850	-

4. 내부감사기구와 회계감사인간 주요 논의사항

구분	일자	참석자	방식	주요 논의 내용

1	2020년 02월 22일	감사위원회 : 박형건, 장정식, 오명민회사 : CFO외 1명	삼정회계법인 메일 보고	삼정회계법인 감사위원회 disscussion memo 공유

2	2020년 03월 13일	감사위원회 : 박형건, 장정식, 오명민회사 : CFO외 1명	삼정회계법인 메일 보고	2019년 지배기구커뮤니케이션(감사 종결단계) 보고

3	2020년 07월 13일	감사위원회 : 박형건, 이창한, 홍준표회사 : CFO외 1명	삼정회계법인 메일 보고	2020년 지배기구커뮤니케이션(감사 계획단계) 보고

내부통제에 관한 사항

감사인은 2020년 12 월 31 일 현재 「내부회계관리제도 설계 및 운영 개념체계」에 근거한 서울반도체 주식회사(이하 "회사")의 내부회계관리제도를 감사하였으며, 중요성의 관점에서 효과적으로 설계 및 운영되고 있다는 의견을 표명하였습니다.
1. 이사회에 관한 사항

(1) 이사회 구성 개요

(단위 : 명)

이사의 수	사외이사 수	사외이사 변동현황

선임	해임	중도퇴임

3	3	-	-	-

(2)중요의결사항

위원회명	개최일자	의안내용	가결여부	사내이사 등의 성명(출석률)	사외이사 등의 성명(출석률)

이정훈100%	유현종0%	김태영100%	박형건100%	장정식100%	오명민100%

찬반여부	찬반여부

이사회	2020-02-12	보고	2019년 4분기 실적 보고의 건	-	-	-	-	-	-	-

내부회계관리제도 운영실태 및 평가보고의 건	-	-	-	-	-	-	-

승인	2019년 결산 확정의 건	가결	찬성	-	-	찬성	찬성	찬성

주식매수선택권 취소의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

2020-03-12	승인	2019년 현금배당의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

제33기 정기주주총회 소집의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

한국산업은행 시설자금 200억원 이내 신규차입의 건	가결	찬성	-	-	-

주식매수선택권 취소의 건	가결	찬성	-	-	-

위원회명	개최일자	의안내용	가결여부	사내이사 등의 성명(출석률)	사외이사 등의 성명(출석률)

이정훈100%	홍명기100%	김태영100%	박형건50%	이창한100%	홍준표100%

찬반여부	찬반여부

이사회	2020-03-27	승인	대표이사 선임의 건(후보 홍명기)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

내부거래위원회 위원 선임의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

2020-04-28	보고	2020년 1분기 실적 보고의 건	-	-	-	-	-	-	-

승인	금융기관 차입의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

2020-05-15	승인	서울반도체 이정훈대표이사의 서울바이오시스 고문 겸직 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	불참	찬성	찬성

서울반도체 이정훈대표이사의 해외판매법인 법인장 겸직 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	불참	찬성	찬성

주식매수선택권 취소의 건	가결	찬성	찬성	찬성	불참	찬성	찬성

위원회명	개최일자	의안내용	가결여부	사내이사 등의 성명(출석률)	사외이사 등의 성명(출석률)

이정훈100%	홍명기100%	김태영100%	박형건50%	이창한100%	홍준표100%

찬반여부	찬반여부

이사회	2020-07-29	보고	2020년 1분기 실적 보고의 건	-	-	-	-	-	-	-

승인	주식매수선택권 취소의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

신한은행 차입의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

2020-09-23	승인	종속회사 유상증자 결정	가결	불참	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

종속회사 금전대차 실행	가결	불참	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

2020-10-26	보고	20년 3분기 실적보고의 건	-

승인	주식선택권 행사 및 취소의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

자기주식 취득을 위한 신탁계약 체결의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

(3) 이사의 독립성이사는 주주총회에서 선임하며, 주주총회에서 선임할 이사 후보자는 이사회가 선정 및 추천하여 주주총회에 제출할 의안으로 확정하고 있습니다. 각 이사회의 구성원은 최대주주 및 주요주주로부터 독립적이며 이러한 절차에 따라 선임된 이사는 다음과 같습니다.

(기준일: 2020년 12월 31일)

직 명	성 명	추천인	활동분야 (담당업무)	회사와의	최대주주 또는	임기	연임 여부	연임 횟수

거래	주요주주와의 관계

사내이사(대표이사)	이정훈	이사회	전사 경영전반 총괄	-	최대주주 본인	2년	연임	13회

사내이사(대표이사)	홍명기	이사회	제조 전반 총괄	-	-	2년	신규	신규

사내이사	김태영	이사회	CFO	-	-	2년	신규	신규

사외이사	박형건	이사회	전사 경영 전반에 대한 업무	-	-	2년	연임	3회

사외이사	이창한	이사회	전사 경영 전반에 대한 업무	-	-	2년	신규	신규

사외이사	홍준표	이사회	전사 경영 전반에 대한 업무	-	-	2년	신규	신규

(4) 사외이사의 전문성[사외이사 지원조직 현황]

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

회계팀, 재무그룹	5	차장1, 대리4 (평균11년)	재무제표, 이사회 등 경영전반에 관한 이사직무 수행 지원

사외이사 교육실시 현황

교육일자	교육실시주체	참석 사외이사	불참시 사유	주요 교육내용

2020.02.22	삼정KPMG	박형건, 장정식, 오명민	해당사항없음	1. 新외부감사법 하에서 감사위원회가 살펴야할 법, 제도 변경 및 동향2 시기별 감사위원회가 다뤄야 할 주요 사안3. 감사위원회 관련 주요 행사 소개 등

2020.05.21	삼정KPMG	박형건, 이창한, 홍준표	해당사항없음	1. 감사위원회의 코로나19 대응 방향2. 2019년 핵심감사사항 현황과 20년 감사위원회의 고려사항3. 국내 상장법인 내부회계관리제도 비적정 사유 분석

2020.07.24	삼정KPMG	박형건, 이창한, 홍준표	해당사항없음	1. 삼정회계법인 감사위원회 지원센터(ACI) 웹세미나 : 동영상 드라마를 통한 감사위원회 활동 사례연구

2020.11.12	삼정KPMG	이창한	박형건, 홍준표 일정 불가 (교육자료만 베포)	1. 삼정회계법인 감사위원회 지원센터(ACI) 웹세미나 : 감사위원회의 내부회계관리제도 감독방안
2. 감사제도에 관한 사항

당사는 보고서 제출일 현재 감사위원회를 설치하고 있으며, 주주총회 결의에 의하여 선임된 감사위원회 3명의 사외이사가 감사위원으로서 감사 업무를 수행하고 있습니다. 감사위원회는 이사회에 참석하여 독립적으로 이사의 업무를 감독할 수 있으며, 회계에 관한장부와 서류를 열람하고 재무제표 및 부속명세서에 대해서도 면밀히 검토하고 있으며, 필요하다고 인정되는 경우 대조, 입회, 기타 적절한 감사절차를 적용하여 조사할 수 있습니다.감사위원 현황

성명	사외이사여부	경력	회계ㆍ재무전문가 관련

해당 여부	전문가 유형	관련 경력

박형건	예	- 대주회계법인- 메리츠증권 기업금융부- 삼일회계법인- (현)우리회계법인 대표	예	공인회계사	좌동

이창한	예	- 서울대학교 기계공학과 박사- 미국 미주리콜럼비아대학교 경제학과 석사- 경희대학교 경제학과 박사- (현)키투웨이 공공부문 대표	-	-	-

홍준표	예	- 연세대학교 의과대학 박사- 서던캘리포니아대학교 대학원 의료경영학 석사- (현)울산대학교 성형외과 교수- (현)서울아산병원 성형외과 교수	-	-	-

감사위원회 임기, 연임여부 및 연임횟수

(기준일: 2020년 12월 31일)

직 명	성 명	임기	연임 여부	연임 횟수

사외이사(감사위원)	박형건	2년	연임	2회

사외이사(감사위원)	이창한	2년	신규	신규

사외이사(감사위원)	홍준표	2년	신규	신규

감사위원회 활동내역

회차	개최일자	의안내용

1	2020-02-12	2019년 4분기 실적 보고의 건

내부회계관리제도 운영실태 및 평가 보고의 건

2020년 외부감사인 선정의 건

연간 감사계획 보고의 건

2	2020-02-22	삼정 감사위원회 disscussion memo 공유

3	2020-03-12	2019년 BEPS 계약 체결의 건(삼정회계법인)

4	2020-03-13	지배기구커뮤니케이션(감사 종결단계) 보고

5	2020-04-28	2020년 1분기 실적 보고의 건

6	2020-07-14	FY2020 서울반도체 외부감사 계획단계의 커뮤니케이션

7	2020-07-29	2020년 2분기 실적 보고의 건

8	2020-10-26	2020년 3분기 실적 보고의 건

감사위원회 교육실시 현황

교육일자	교육실시주체	참석 감사위원	불참시 사유	주요 교육내용

2020.02.22	삼정KPMG	박형건, 장정식, 오명민	해당사항없음	1. 新외부감사법 하에서 감사위원회가 살펴야할 법, 제도 변경 및 동향 2 시기별 감사위원회가 다뤄야 할 주요 사안 3. 감사위원회 관련 주요 행사 소개 등

2020.05.21	삼정KPMG	박형건, 이창한, 홍준표	해당사항없음	1. 감사위원회의 코로나19 대응 방향 2. 2019년 핵심감사사항 현황과 20년 감사위원회의 고려사항 3. 국내 상장법인 내부회계관리제도 비적정 사유 분석

2020.07.24	삼정KPMG	박형건, 이창한, 홍준표	해당사항없음	1. 삼정회계법인 감사위원회 지원센터(ACI) 웹세미나 : 동영상 드라마를 통한 감사위원회 활동 사례연구

2020.11.12	삼정KPMG	이창한	박형건, 홍준표 일정 불가 (교육자료만 베포)	1. 삼정회계법인 감사위원회 지원센터(ACI) 웹세미나 : 감사위원회의 내부회계관리제도 감독방안

감사위원회 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

회계팀,재무그룹	5	차장1명, 대리4명 (평균11년)	재무제표, 이사회 등 경영전반에 관한 감사직무 수행지원

준법지원인에 관한 사항

구 분	내 용

1.준법지원인	성명	김기호

나이	만 41세

최종학력	법학 석사(Hofstra School of Law (Juris Doctor))

현직	서울반도체 경영혁신담당 법무팀장(2014년 7월~현재)

주요경력	2012.11 ~ 2014.06 상장법인 컴투스 법무실 팀장

2. 이사회 결의일	2019.10.31

3. 결격요건	해당사항 없음

4. 기타	미국 변호사(뉴저지주 2013년, 뉴욕주 2013년)

준법지원인 등 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

법무팀	3	상무1명, 실장1명, 차장1명 (평균5년)	준법지원인 요청사항 검토 및 운용과정 중 발생한 개선사항 검토및 준법지원제도 운용의 보완
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 투표제도 당사는 정관을 통해 집중투표제, 서면투표제 또는 전자투표제를 채택할 수 있습니다. 나. 소수주주권 당사는 공시대상기간 중 소수주주권이 행사된 경우가 없습니다.
VII. 주주에 관한 사항

가. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

이정훈	본인	보통주	7,922,067	13.59	7,922,067	13.58	-

이민호	특수관계인	보통주	5,076,368	8.71	5,076,368	8.71	-

이민규	특수관계인	보통주	5,076,358	8.71	5,076,358	8.71	-

계	보통주	18,074,793	31.00	18,074,793	31.00	-

-	-	-	-	-	-

※ 최근 주주명부 폐쇄일인 2020년 12월 31일자 기준 주식소유현황 및 금융감독원에 신고된 대량보유상황보고서의 주식 보유현황을 기초로 작성하였으므로 보고서 제출일 현재의 주식 소유현황과 차이가 발생할 수 있습니다.

나. 최대주주의 주요경력

성 명	주요경력(최근 5년간)

이정훈	서울반도체(주) 및 서울바이오시스(주) 대표이사

* 2019.03.28 서울바이오시스(주) 대표이사직을 사임 하였습니다. 다. 최대주주의 변동현황 공시대상기간 중 최대주주가 변동되었던 적이 없습니다.

라. 주식 분포현황

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	이정훈	7,922,067	13.58	최대주주 본인

이민호	5,076,368	8.71	특수관계인

이민규	5,076,358	8.71	특수관계인

국민연금공단	3,822,595	6.56

우리사주조합	22,725	0.04	-

※ 최근 주주명부 폐쇄일 2020년 12월 31일자 기준 주식소유현황 및 금융감독원에 신고된 대량보유상황보고서의 주식 보유현황 등을 기초로 작성하였으므로 보고서 제출일 현재의 주식 소유현황과 차이가 발생할 수 있습니다. 마. 소 액주주현황

## 소액주주현황

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	소유주식	비 고

소액주주수	전체주주수	비율(%)	소액주식수	총발행주식수	비율(%)

소액주주	60,597	60,606	100.00	34,960,069	58,305,400	59.97	-

※ 소액주주는 2020년 12월 31일 기준 발행주식총수의 1% 미만 주식을 보유한 주주로서 최근 주주명부 폐쇄일인 2020년 12월 31일 기준으로 작성되었습니다.※ 보유주식 비율은 의결권 있는 주식수(보통주) 기준입니다.
1. 임원 및 직원 등의 현황

가.등기임원 현황

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

이정훈	남	1953.01	대표이사 사장	등기임원	상근	경영전반	- 삼신전기(주) 부사장- 서울반도체(주) 대표이사(現)	7,922,067	-	본인	1992년~	2021년 03월 27일

홍명기	남	1973.05	대표이사부사장	등기임원	상근	전산전반	- 현대정보기술㈜ 현대상선 IT실- 대영포장㈜ 정보기술팀- ㈜비에스지파트너스운영사업부- 서울반도체㈜ 전산그룹 부사장(現)	-	-	-	2009년~	2022년 03월 26일

김태영	남	1977.01	재무그룹장상무	등기임원	상근	재무전반	- 서울바이오시스 재무그룹장 - 서울반도체(주) 재무그룹 상무(現)	-	-	-	2018년~	2021년 03월 27일

박형건	남	1960.04	사외이사	등기임원	비상근	사외이사/ 감사위원	- 연세대경영학학사/서울대경영학석사수료- 국세청 정보공개심의위원회 위원- 우리회계법인 대표 (現)	-	-	-	2016년~	2022년 03월 26일

이창한	남	1957.05	사외이사	등기임원	비상근	사외이사/ 감사위원	- 서울대학교 기계공학과 박사- 미국 미주리콜럼비아대학교경제학과 석사- 경희대학교경제학과 박사- 키투웨이공공부문 대표(現)	-	-	-	2020년~	2022년 03월 26일

홍준표	남	1967.12	사외이사	등기임원	비상근	사외이사/ 감사위원	- 연세대학교 의과대학 박사- 서던캘리포니아대학교대학원 의료경영학 석사- 울산대학교 성형외과 교수(現)- 서울아산병원 성형외과 교수(現)	-	-	-	2020년~	2022년 03월 26일

※ 2020년 12월 31일 기준 입니다. 작성일 기준 위 내용과 다를 수 있습니다.

등기임원 선임 후보자 및 해임 대상자 현황

(기준일 : 2020년 12월 31일

구분	성명	성별	출생년월	사외이사후보자해당여부	주요경력	선ㆍ해임예정일	최대주주와의관계

선임	이정훈	남	1953.01	사내이사	- 삼신전기(주) 부사장
- 서울반도체(주) 대표이사(現)	2021.03.30	본인

선임	이재성	남	1969.10	사내이사	- 한라홀딩스 주식회사 재무팀- 만도헬라일렉트로닉스 주식회사 재무팀- 만도 주식회사 경영관리팀- 서울반도체㈜ 재무그룹장(現)	2021.03.30	-

선임	박형건	남	1960.04	감사위원회 위원이 되는 사외이사	- 삼일회계법인 - 메리츠증권 기업금융부 - 대주회계법인 - 우리회계법인 대표(現)	2021.03.30	-

나.직원 현황직원 등 현황

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

직원	소속 외근로자	비고

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	남	여	계

기간의 정함이없는 근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

관리사무직	남	387	-	78	-	465	7.0	29,061	62	12	14	26	-

관리사무직	여	116	-	16	-	132	6.1	5,280	40	-

생산직	남	127	-	1	-	128	6.1	6,022	47	-

생산직	여	75	-	-	-	75	9.6	3,403	45	-

합 계	705	-	95	-	800	7.2	43,766	55	-

※ 상기 인원 수는 당사의 기말 평균 재직인원입니다. (파견인원, 등기임원 제외) ※ 당기급여총액은 퇴사자를 포함한 12개월 간 지급된 급여총액 으로 급여, 상여, 포상금을 포함하고 있습니다. (PS, 퇴직급여, 연차수당, 용역비 등 제외) 미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	41	3,655	89	-

※ 당기급여총액은 퇴사자를 포함한 12개월 간 지급된 급여총액 으로 급여, 상여, 포상금을 포함하고 있습니다. (PS, 퇴직급여, 연차수당, 용역비 등 제외)
IX. 계열회사 등에 관한 사항

당사는 독점규제 및 공정거래에 관한 법률에 따른 계열회사가 없으며 타법인에 대한 출자 현황은 다음과 같습니다.

[타법인출자 현황]

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 천원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

서울바이오시스 주식회사(상장)	2002년 02월 01일	CHIP제조	112,836,131	16,189,363	44.77	112,836,131	-	-	-	16,189,363	42.35	112,836,131	387,313,694	13,929,575

광명반도체유한공사(비상장)	2001년 08월 01일	PKG제조	92,367,889	-	100	86,822,637	-	-	-	-	100	86,822,637	172,067,408	692,422

Seoul Semiconductor Vina Co., Ltd(비상장)	2017년 02월 21일	CHIP,PKG제조	109,722,379	-	100	96,832,869	-	-	4,394,088	-	100	101,226,957	303,271,915	14,060,587

Seoul Semiconductor(Shenzen) Co.,Ltd(비상장)	2016년 01월 15일	중국사업	1,692,040	-	100	1,692,040	-	-	-	-	100	1,692,040	3,268,963	129,758

Seoul Semiconductor Gmbh(비상장)	2004년 09월 13일	유럽사업	2,551,951	-	100	1,945,906	-	-	-	-	100	1,945,906	6,671,904	287,158

Seoul Semiconductor Inc.(비상장)	2005년 04월 04일	미국사업	9,833,894	-	100	5,856,146	-	-	-	-	100	5,856,146	6,256,203	290,977

Seoul Semiconductor Japan(비상장)	2005년 08월 26일	일본사업	1,089,211	-	100	816,852	-	-	-	-	100	816,852	3,067,750	189,219

NITEK, lnc.(비상장)	2001년 02월 01일	연구개발	7,786,986	2,001,297	79.09	242,151	-	-	-	2,001,297	79.09	242,151	9,008,177	-76,584

Sensor Electronic Technology Inc(비상장)	2005년 11월 30일	연구개발	37,441,040	14,035,121	76.60	5,380,839	6,624,753	22,684,848	51,407	20,659,874	80.81	28,117,094	36,794,531	4,833,873

SH Optotech Co., Ltd. (비상장)	2009년 09월 25일	CHIP제조	1,223,248	3,308,937	51	127,835	-	-	3,481	3,308,937	51	131,316	650,411	5,791

ST Co., Ltd.(비상장)	2011년 05월 31일	CHIP제조	1,132,021	3,060,000	51	650,350	-	-	-49,768	3,060,000	51	600,582	1,524,237	-107,641

ANHUI SS OPTO CO.,LTD (비상장)	2015년 03월 02일	CHIP제조	1,186,821	1,020,000	51	848,572	-	-	-3,769	1,020,000	51	844,803	14,161,832	-20,099

개별적으로 중요하지 않은 관계기업(비상장)	-	-	-	-	-	125,258	-	-	-15,995	-	-	109,263	382,598	-154,380

합 계	39,614,718	-	314,177,586	6,624,753	22,684,848	4,379,444	46,239,471	-	341,241,878	944,439,623	34,060,656

(*1) 연결 기준으로 작성되었습니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주 등에 대한 신용공여 등(단위 : 백만원, 천USD)

성명(법인명)	관계	채권자	통화	개시일	거 래 내 역 (잔액)	채무보증한도	이자율(%)	만료일

기초	증가	감소	기말

서울바이오시스(주)	종속회사	우리은행	KRW	2017-09-14	4,875	4,875	-	-	6M 변동금리+1.25%	2020-09-14

서울바이오시스(주)	종속회사	우리은행	KRW	2017-09-27	13,000	13,000	-	-	고정금리 2.75%	2020-09-27

서울바이오시스(주)	종속회사	한국수출입은행	KRW	2017-08-21	7,560	2,520	5,040	5,040	수은채 3개월 유통 수익률 + 0.85%	2022-08-22

서울바이오시스(주)	종속회사	IBK기업은행	USD	2013-03-11	12,000	-	12,000	12,000	-	2021-03-19

서울바이오시스(주)	종속회사	한국씨티은행	USD	2017-03-31	26,000	-	26,000	26,000	Libor 1M + 1%	2021-04-30

서울바이오시스(주)	종속회사	IBK기업은행	USD	2020-08-03	-	6,000	-	6,000	6,000	-	2021-09-01

Seoul Semiconductor Vina Co., Ltd	종속회사	우리은행	USD	2017-12-04	13,000	13,000	-	-	Libor 3M + 1%	2020-12-04

Seoul Semiconductor Vina Co., Ltd	종속회사	우리은행	USD	2018-12-11	24,000	-	24,000	24,000	Libor 3M + 1%	2021-12-11

Seoul Semiconductor Vina Co., Ltd	종속회사	한국수출입은행	USD	2018-11-23	20,000	-	20,000	20,000	Libor 3M + 0.84%	2021-11-23

Seoul Semiconductor Vina Co., Ltd	종속회사	IBK기업은행	USD	2018-12-19	10,200	-	10,200	10,200	Libor 3M + 1%	2021-12-19

광명반도체유한공사	종속회사	KDB산업은행	USD	2018-12-26	24,000	-	24,000	24,000	Libor 3M + 1%	2021-12-26

※ 별도 재무제표 기준입니다. 2. 대주주 등과의 자산양수도 등

(단위 : 백만원)

법인명	관계	거래종류	거래일자	거래대상물	거래목적	거래금액	처분손익

서울바이오시스(주)	종속(계열)회사	자산매각	2020.02.29	기계장치 등	Capa증설/생산효율화 등	156	0

서울바이오시스(주)	종속(계열)회사	자산매각	2020.01.31	기계장치 등	Capa증설/생산효율화 등	640	0

서울바이오시스(주)	종속(계열)회사	자산매각	2020.02.29	기계장치 등	Capa증설/생산효율화 등	2,100	0

서울바이오시스(주)	종속(계열)회사	자산매각	2020.04.01	기계장치 등	Capa증설/생산효율화 등	754	0

서울바이오시스(주)	종속(계열)회사	자산매각	2020.07.10	기계장치 등	Capa증설/생산효율화 등	2,182	0

서울바이오시스(주)	종속(계열)회사	자산매입	2020.01.10	기계장치 등	Capa증설/생산효율화 등	405	0

서울바이오시스(주)	종속(계열)회사	자산매입	2020.10.13	기계장치 등	Capa증설/생산효율화 등	131	0

Seoul Semiconductor Vina Co., Ltd	종속(계열)회사	자산매각	2020.01.31	기계장치 등	Capa증설/생산효율화 등	174	9

Seoul Semiconductor Vina Co., Ltd	종속(계열)회사	자산매각	2020.03.31	기계장치 등	Capa증설/생산효율화 등	4,193	4

Seoul Semiconductor Vina Co., Ltd	종속(계열)회사	자산매각	2020.03.31	기계장치 등	Capa증설/생산효율화 등	109	0

Seoul Semiconductor Vina Co., Ltd	종속(계열)회사	자산매각	2020.03.31	기계장치 등	Capa증설/생산효율화 등	654	0

Seoul Semiconductor Vina Co., Ltd	종속(계열)회사	자산매각	2020.04.30	기계장치 등	Capa증설/생산효율화 등	590	10

Seoul Semiconductor Vina Co., Ltd	종속(계열)회사	자산매각	2020.05.31	기계장치 등	Capa증설/생산효율화 등	120	8

Seoul Semiconductor Vina Co., Ltd	종속(계열)회사	자산매각	2020.05.31	기계장치 등	Capa증설/생산효율화 등	149	0

Seoul Semiconductor Vina Co., Ltd	종속(계열)회사	자산매각	2020.08.31	기계장치 등	Capa증설/생산효율화 등	1,740	21

Seoul Semiconductor Vina Co., Ltd	종속(계열)회사	자산매각	2020.09.30	기계장치 등	Capa증설/생산효율화 등	553	2

Seoul Semiconductor Vina Co., Ltd	종속(계열)회사	자산매각	2020.11.30	기계장치 등	Capa증설/생산효율화 등	815	13

Seoul Semiconductor Vina Co., Ltd	종속(계열)회사	자산매각	2020.12.31	기계장치 등	Capa증설/생산효율화 등	265	3

※ 별도 재무제표 기준입니다. ※ 거래일자는 회계처리 일자 기준입니다. ※ 상기 자산양수도 거래는 이사회 결의대상이 아닙니다. 3. 대주주와의 영업거래

(단위 : 백만원)

구분	관계	거래종류	거래기간	거래내용	거래금액

광명반도체유한공사	종속회사	매출입 등	2020.01~2020.12	LED 제품 관련 매출입 등	68,901

SEOUL SEMICONDUCTOR VINA CO., LTD	종속회사	매출입 등	2020.01~2020.12	LED 제품 관련 매출입 등	142,472

※ 별도 재무제표 기준입니다. ※ 공시대상은 최근사업연도 매출액의 5% 이상 기준입니다 4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래 해당사항 없습니다.
1. 전문가의 확인

해당사항 없습니다.
2. 전문가와의 이해관계

해당사항 없습니다.