eddmpython/dartlab-data huggingface dataset:
에이치케이 분기보고서 (2016.09)
분 기 보 고 서

(제 27 기 3분기)

사업연도 2016년 01월 01일 부터
2016년 09월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2016년 11월 14일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 주식회사 에이치케이
대 표 이 사 : 계명재
본 점 소 재 지 : 경기도 화성시 양감면 사릅재길 117
(전 화) 031-350-2800
(홈페이지) http://www.hk-global.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 부사장 (성 명) 허광석
(전 화) 031-350-2822
목 차

I. 회사의 개요 ------ 2
1. 회사의 개요 ------ 2
2. 회사의 연혁 ------ 4
3. 자본금 변동상황 ------ 5
4. 주식의 총수 등 ------ 6
5. 의결권 현황 ------ 7
6. 배당에 관한 사항 등 ------ 7
II. 사업의 내용 ------ 9
1. 사업의 개요 ------ 9
2. 주요 제품 및 원재료 등(연결기준) ------ 17
3. 생산 및 설비에 관한 사항(연결기준) ------ 18
4. 매출에 관한 사항(연결기준) ------ 20
5. 수주상황(연결기준) ------ 23
6. 시장위험 및 위험관리(연결기준) ------ 23
7. 파생상품 등에 관한 사항(연결기준) ------ 27
8. 경영상의 주요계약 등(연결기준) ------ 28
9. 연구개발활동(연결기준) ------ 28
10. 기타 투자의사결정에 필요한 사항(연결기준) ------ 30
III. 재무에 관한 사항 ------ 32
1. 요약 재무정보 ------ 32
2. 연결 재무제표 ------ 35
3. 연결 재무제표 주석 ------ 42
4. 제무제표 ------ 85
5. 재무제표 주석 ------ 91
6. 기타 재무에 관한 사항 ------ 134
Ⅳ. 감사인의 감사의견등. ------ 140
Ⅴ. 이사의 경영진단 및 분석 의견 ------ 141
Ⅵ. 이사회 등 회사의 기관 및 계열회사에 관한 현황 ------ 142
1. 이사회에 관한 사항 ------ 142
2. 감사제도에 관한 사항 ------ 147
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항 ------ 148
Ⅶ. 주주에 관한 사항 ------ 149
Ⅷ. 임원 및 직원 등에 관한 사항 ------ 152
1. 임원 및 직원의 현황 ------ 152
2. 임원의 보수 등 ------ 153
Ⅸ. 계열회사 등에 관한 사항 ------ 155
Ⅹ. 이해관계자와의 거래내용 ------ 156
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 ------ 157
전문가의 확인 ------ 160
1. 회사의 개요

가. 회사의 법적, 상업적 명칭 - 당사의 명칭은 "주식회사 에이치케이"라고 표기 합니다. 영문은 "HK CO., Ltd." 로 표기합니다. 단, 약식으로 표기할 경우 "(주)에이치케이"라 표기 합니다. 나. 설립일자 및 존속기간 - 당사는 1990년 5월 30일에 설립되었습니다. 또한 2000년 9월 5일에 코스닥시장에 상장되어 현재에 이르고 있습니다. 다. 본사의 주소, 전화번호 및 홈페이지 - 본사주소 : 경기도 화성시 양감면 사릅재길 117 - 전화번호 : 031-350-2800 - 홈페이지 : http://www.hk-global.com 라. 중소기업 해당여부 - 당사는 중소기업기본법 제2조에 의한 중소기업에 해당됩니다. 마. 주요사업의 내용 - 회사가 영위하는 목적사업

목 적 사 업	비 고

1. 금속 및 유리등 비금속 절삭, 용접, 표면처리용 가공기 제작업
2. 금속등(비철금속, 쎄라믹포함)의 절삭, 용접, 표면처리를 위한 임가공업
3. 유리절단 및 복층유리제조시스템 판매 및 서비스업
4. 소프트웨어의 제조, 판매업
5. 무역업
6. 매도확약업
7. 부동산임대업
8. 직업능력개발훈련사업
9. 위 사업에 부대되는 일체사업

바. 계열회사에 관한 사항 - 당사는 2016년 09월 30일 현재 2개의 계열회사를 가지고 있습니다. 1. 연결대상 종속회사 개황(연결재무제표를 작성하는 주권상장법인이 사업보고서, 분기ㆍ반기보고서를 제출하는 경우에 한함)

(단위 : 백만원)

상호	설립일	주소	주요사업	직전사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

한광정밀기술유한공사	2003.12.14	중국상해 증산서로	판매 및 A/S	536	의결권 100% 소유(기업회계기준서 1027호)	비해당(주1)

HK AMERICA,INC.	1998.11.19	미국
시카고	판매 및 A/S	10,327	의결권 100% 소유(기업회계기준서 1027호)	해당

(주) 1.아래의 주요종속회사 판단여부 기준에 해당하지 않음① 직전연도 자산총액이 지배회사 자산총액의 10% 이상인 종속회사② 직전연도 자산총액이 500억원 이상인 종속회사③ 기타 지배회사에 미치는 영향이 크다고 판단하는 종속회사

1-1. 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	-	-

-	-

연결제외	-	-

-	-
2. 회사의 연혁

가. 당해 회사의 연혁(1) 설립 이후의 변동상황

일자	내 용

1990년 05월	(주)한광 법인설립

1992년 04월	국책과제 우수수행업체 선정

1993년 03월	부설레이저연구소 설립(과학기술처)

1999년 03월	ISO 9001 인증 획득(한국능률협회인증원)

2000년 09월	KOSDAQ 등록승인

2001년 12월	본사 및 화성공장 이전

2003년 12월	중국현지법인(한광정밀기술유한공사) 설립:상해사무소의 법인전환

2007년 10월	자랑스런 중소기업인상 수상-대표이사

2007년 11월	2천만불 수출의탑 수상

2010년 10월	인적자원 우수기관 인증(지식경제부)

2010년 10월	피터드러커 혁신기업 최우수상 수상(대한상공회의소)

2012년 04월	기술혁신형 중소기업 인증

2014년 02월	중소기업문화대상 수상

2014년 04월	국내 10번째 대구CVS 오픈

2015년 01월	HK AMERICA, INC. 자회사 편입

2015년 03월	"주식회사 에이치케이"로 상호 변경

나. 상호의 변경

- 당사는 2015년 3월 27일 제25기 정기주주총회를 통하여 당사의 사명을 주식회사 에이치케이로 변경하였습니다.

일자	변경 전	변경 후	비 고

2015.03.27	주식회사 한광	주식회사 에이치케이	-

다. 합병, 분할(합병), 포괄적 주식교환ㆍ이전, 중요한 영업의 양수ㆍ도 등

※ 해당사항 없음.

라. 생산설비의 변동

※ 2001.12.03 경기도 화성시에 공장 신축 이전.
※ 2015.02.10 경기도 화성시에 제2공장 신축.

마. 경영활동과 관련된 중요한 사실의 발생

※ 해당사항 없음.
3. 자본금 변동사항

가. 증자(감자)현황

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2006.10.10	신주인수권행사	보통주	1,097,694	500	911	-

2007.03.27	신주인수권행사	보통주	219,538	500	911	-

2007.04.17	주식매수선택권행사	보통주	40,000	500	500	-

2007.04.17	신주인수권행사	보통주	329,308	500	911	-

2008.07.31	신주인수권행사	보통주	548,847	500	911	-

2012.05.02	주식매수선택권행사	보통주	75,000	500	900	-

2012.09.06	주식매수선택권행사	보통주	35,000	500	900	-

2013.01.30	주식매수선택권행사	보통주	30,000	500	900	-

2013.04.08	주식매수선택권행사	보통주	30,000	500	900	-

2013.04.15	주식매수선택권행사	보통주	15,000	500	900	-

2014.04.17	주식매수선택권행사	보통주	195,000	500	985	-

나. 미상환 전환사채의 발행현황※ 해당사항 없음.

다. 미상환 신주인수권부사채 등 발행현황

※ 해당사항 없음.
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수

## 주식의 총수 현황

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	50,000,000	-	50,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	18,405,787	-	18,405,787	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	18,405,787	-	18,405,787	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	18,405,787	-	18,405,787	-

나. 자기주식의 취득 및 처분 현황※ 해당사항 없음.

다. 보통주 외 주식에 관한 사항※ 해당사항 없음.
5. 의결권 현황

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	18,405,787	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	-	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	18,405,787	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

- 당사는 지속적인 이익실현을 통하여 회사의 성장과 이익의 주주 환원을 균형있게 고려하여 배당을 실시하고 있습니다. 배당은 정관에 의거 이사회 결의 및 주주총회의 결의를 통해 실시되고 있습니다.

- 최근 3사업연도 배당에 관한 사항

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제27기 3분기	제26기	제25기

주당액면가액 (원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	382	121	2,877

주당순이익 (원)	13	7	157

현금배당금총액 (백만원)	-	-	-

주식배당금총액 (백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률 (%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주식배당수익률 (%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금 (원)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 주식배당 (주)	-	-	-	-

-	-	-	-
1. 요약재무정보

- 지배기업 및 종속기업의 재무제표는 '주식회사의 외부감사에 관한 법률'에 따라 제정된 한국채택국제회계기준에 따라 작성되었습니다 - 제27기 3분기의 연결재무제표는 외부감사인의 감사를 받지 않았습니다

가. 요약 연결재무정보 (주)에이치케이 및 종속기업

(단위 : 백만원)

구 분	제27기 3분기	제26기	제25기	제24기	제23기	제22기

2016년 9월말	2015년말	2014년말	2013년말	2012년말	2011년말

유동자산	51,596	51,888	48,277	45,192	41,765	37,132

­현금 및 현금성자산	2,524	2,922	2,845	1,420	856	2,888

­매출채권 및 기타채권	13,207	16,520	17,460	16,876	21,165	19,754

­재고자산	34,401	31,016	26,578	24,867	18,454	13,695

­기타유동자산	1,464	1,430	1,394	2,029	1,290	795

비유동자산	31,192	31,806	30,744	20,325	17,975	17,859

­장기금융상품	697	724	954	563	769	508

­유형자산	29,684	30,256	29,204	18,809	16,295	16,214

­무형자산	579	642	442	582	730	931

­기타비유동자산	232	184	144	371	181	206

자산총계	82,788	83,694	79,021	65,517	59,740	54,991

유동부채	28,430	25,444	18,938	21,451	20,879	21,068

비유동부채	9,788	14,095	15,916	3,018	1,762	3,245

부채총계	38,218	39,539	34,854	24,469	22,641	24,313

자본금	9,203	9,203	9,203	9,105	9,068	9,013

기타불입자본	9,071	9,038	9,017	8,873	8,808	8,717

이익잉여금	26,314	26,061	25,940	23,063	19,217	13,067

기타자본구성요소	(18)	(147)	7	7	6	2

비지배지분	-	-	-	-	(121)

자본총계	44,570	44,155	44,167	41,048	37,099	30,678

2016년 9월	2015년	2014년	2013년	2012년	2011년

매출액	36,436	57,334	55,030	52,066	62,945	60,926

영업이익	916	6,634	2,085	4,725	7,956	5,015

법인세비용차감전순이익(손실)	489	51	3,125	5,699	8,213	4,187

당기순이익	254	121	2,877	4,209	6,631	4,594

당기총포괄이익	382	121	2,877	4,210	6,635	4,595

- 지배주주총포괄이익(손실)	382	121	2,877	4,210	6,514	4,730

- 비지배주주총포괄이익(손실)	-	-	-	-	121	(135)

연결에 포함된 회사의 수	2	2	1	1	2	2

[( ) 부(-)의 수치임]

- 연결대상회사의 변동현황

사업연도	당기 연결에포함된 회사	전기대비 연결에 추가된 회사	전기대비 연결에서제외된 회사

제27기3분기	한광정밀유한공사HK AMERICA, INC.	-	-

제26기	한광정밀유한공사HK AMERICA, INC.	HK AMERICA, INC.	-

제25기	한광정밀유한공사	-	-

제24기	한광정밀유한공사	-	(주)솔라시스

제23기	한광정밀유한공사(주)솔라시스	-	-

제22기	한광정밀유한공사(주)솔라시스	-	-

나. 요약 별도재무정보(단위 : 백만원)

구 분	제27기 3분기	제26기	제25기	제24기	제23기	제22기

2016년 9월말	2015년말	2014년말	2013년말	2012년말	2011년말

유동자산	51,158	50,515	47,813	44,556	41,648	36,888

­현금 및 현금성자산	1,897	2,525	2,758	1,311	812	2,764

­매출채권 및 기타채권	16,486	18,800	17,283	16,589	21,313	19,926

­재고자산	30,972	27,767	26,385	24,633	18,238	13,410

­기타유동자산	1,803	1,423	1,387	2,023	1,285	788

비유동자산	30,886	31,570	30,736	20,317	17,961	17,702

­장기금융상품	697	724	954	563	769	508

­유형자산	29,560	30,229	29,196	18,801	16,281	16,097

­무형자산	420	447	442	582	730	931

­기타비유동자산	209	170	144	371	181	166

자산총계	82,404	82,085	78,549	64,873	59,609	54,590

유동부채	27,754	23,636	18,990	21,442	20,860	20,779

비유동부채	9,753	14,052	15,916	3,018	1,762	3,196

부채총계	37,507	37,688	34,906	24,460	22,622	23,975

자본금	9,203	9,203	9,203	9,105	9,068	9,013

기타불입자본	9,071	9,038	9,017	8,873	8,808	8,717

이익잉여금	26,263	26,156	25,423	22,435	19,111	12,885

자본총계	44,537	44,397	43,643	40,413	36,987	30,615

2016년 9월말	2015년말	2014년말	2013년말	2012년말	2011년말

매출액	32621	52,102	54,634	51,823	62,642	60,705

영업이익	830	1,147	2,193	12,386	8,272	5247

법인세비용차감전순이익	350	621	3,236	5,177	8,169	4,249

당기순이익	107	733	2,988	3,687	6,586	4,656

총포괄이익	107	733	2,988	3,687	6,586	4,656

[( ) 부(-)의 수치임]
IV. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제27기(당기)	안진회계법인	-	-

제26기(전기)	안진회계법인	적정	해당사항 없음.

제25기(전전기)	안진회계법인	적정	해당사항 없음.

2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제27기(당기)	안진
회계법인	기말 연결/별도 재무제표 감사반기 연결/별도 재무제표 검토내부회계관리제도 검토	70	-

제26기(전기)	안진
회계법인	기말 연결/별도 재무제표 감사반기 연결/별도 재무제표 검토내부회계관리제도 검토	70	707

제25기(전전기)	안진
회계법인	기말 연결/별도 재무제표 감사반기 재무제표 검토내부회계관리제도 검토	69	695

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제27기(전기)	2016. 04	세무조정계약	2016년	7	-

제26기(전기)	2015. 04	세무조정계약	2015년	7	-

제25기(전전기)	2014. 04	세무조정계약	2014년	7	-
V. 이사의 경영진단 및 분석의견

당사는 분기, 반기보고서의 경우 이사의 경영진단 및 분석의견은 생략합니다.
2. 감사제도에 관한 사항

(1) 감사위원회(감사) 설치여부, 구성방법 등

- 동사는 비상임 감사를 1명 임명하도록 되어 있습니다.

(2) 감사위원회(감사)의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위한 내부장치 마련 여부

- 동사는 매월 1회 정기보고서를 제출하고 있으며 정관 제35조에 경영정보 접근을 위한 제도가 마련되어 있습니다.* 정관 제 35 조. 감사의 직무1) 감사는 이 회사의 회계와 업무를 감사한다.2) 감사는 이사회에 출석하여 의견을 진술할 수 있다.3) 감사는 회의의 목적사항과 소집의 이류를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시총회의 소집을 청구할 수 있다.4) 감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다.

나. 감사위원회(감사)의 인적사항

성 명	주 요 경 력	비 고

김학신	고려대 경제학과 졸공인회계사대주회계법인 이사(현)	-

다. 감사위원회(감사)의 주요활동내역

회 차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	비 고

-	2016. 03. 04	제26기 정기주주총회 소집 결의	가결

-	2016. 03. 04	제26기 재무제표 확정	가결

-	2016. 03. 24	제26기 정기주주총회	가결

-	2016. 05. 13	제27기 1분기 재무제표 확정	가결

-	2016. 08. 12	제27기 반기 재무제표 확정	가결

-	2016. 11. 11	제27기 3분기 재무제표 확정	가결
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 투표제도 당사는 집중투표제, 서면투표제 또는 전자투표제를 채택하고 있지 않습니다. 나. 소수주주권 당사는 대상기간중 소수주주권이 행사된 경우가 없습니다. 다. 경영권 경쟁 당사는 대상기간중 회사의 경영지배권에 관하여 경쟁이 있었던 경우가 없습니다.
VII. 주주에 관한 사항

1 . 주식의 분포 1) 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

계명재	본인	보통주	3,490,827	19.24	3,490,827	18.97	-

권미경	배우자	보통주	608,750	3.36	608,750	3.31	-

계	보통주	4,099,577	22.60	4,099,577	22.27	-

우선주	-	-	-	-	-

2) 최대주주의 주요 경력

최대주주성명	직위	주요경력(최근 5년간)

기간	경력사항	겸임현황

계명재	대표이사	1990.05 ~ 현재	대표이사	-

3) 최대주주 변동내역 ※ 최대주주의 변동을 초래할 수 있는 특정 거래는 없습니다.

4) 주식 소유현황주식 소유현황

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	계명재	3,490,827	18.97%	-

우리사주조합	-	-	-

# 특수관계인 제외 5) 소액주주현황

## 소액주주현황

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	3,124	99.74%	12,633,243	68.64%	-

2. 주식사무

정관상 신주인수권의 내용	1) 이 회사의 주주는 신주발행에 있어서 그가 소유한 주식수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 가진다. 2) 제1항의 규정에 불구하고 다음 각호의 경우에는 주주외의 자에게 신주를 배정할 수 있다. 가) 증권거래법의 제2조 및 제8조의 규정에 의하여 신주를 모집하거나 인수인에게 인수하게 하는 경우 나) 증권거래법의 제189조의 3의 규정에 의하여 이사회의 결의로 일반공모 증자방식으로 신주를 발행하는 경우 다) 증권거래법의 제191조의 7의 규정에 의하여 우리사주조합원에게 신주를 우선 배정하는 경우 라) 증권거래법의 제189조의 4의 규정에 의하여 주식매입선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우 마) 증권거래법의 제192조 및 동법 시행령 제84조의 22에 의하여 주식예탁증서( DR)발행에 따라 신주를 발행하는 경우 바) 외자도입법에 의하여 외국인 투자자에게 총 발행주식의 15%까지 배정하는 경우 사) 중소기업창업지원법에 의한 중소기업창업투자회사에 총 발행주식의 20%까지 배정하는 경우 3) 주주가 신주인수권을 포기 또는 상실하거나 신주배정에서 단주가 발생하는 경우에 그 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.

결 산 일	12월 31일	정기주주총회	매사업연도 종료후 3월이내

주주명부폐쇄시기	1) 이 회사는 매년 1월1일부터 1월 31일까지 권리에 대한 주주명부의 기재변경을 정지한다. 2) 이 회사는 매년 12월 31일 최종의 주주명부에 기재되어 있는 주주를 그 결산기에 관한 정기주주총회에서 권리를 행사할 주주로 한다. 3) 이 회사는 임시주주총회의 소집, 기타 필요한 경우 이사회의 결의로 3월을 경과하지 아니하는 일정한 기간을 정하여 권리에 관한 주주명부의 기재변경을 정지하거나 이사회의 결의로 정할 날에 주주명부에 기재되어 있는 주주를 그 권리를 행사할 주주로 할 수 있으며 이사회가 필요하다고 인정하는 경우에는 주주명부의 기재변경 정지와 기준일의 지정을 함께 할 수 있다. 회사는 이를 2주간전에 공고하여야 한다.

주권의 종류	1주권, 5주권, 10주권, 50주권, 100주권, 500주권, 1,000주권, 10,000주권 (8종)

명의개서대리인	국민은행 (증권대행부)

주주의 특전	해당사항없슴	공고게재신문	서울경제신문

3. 최근 6개월 간의 주가 및 주식 거래실적

가. 국내증권시장(단위 : 원, 천주 )

종 류	16년 10월	16년 9월	16년 8월	16년 7월	16년 6월	16년 5월

보통주	최 고	2,175	2,115	2,215	2,180	2,185	2,420

최 저	1,935	1,910	1,950	1,965	1,820	2,030

월간거래량	3,787	2,608	10,260	6,206	16,474	43,617
1. 임원 및 직원의 현황

가. 임원 현황

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 천주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

계명재	남	1958.11	대표이사	등기임원	상근	경영총괄	뉴욕시립대학원 MBA(주)에이치케이 대표이사(현)	3,491	-	1990.05~현재	2017.03.25

허광석	남	1958.07	부사장	등기임원	상근	경영지원	고려대 경영학과 졸업SK그룹 SKC(주) 근무(주)쌍방울 근무
(주)에이치케이 부사장(현)	-	-	2005.12~현재	2019.03.24

박정식	남	1971.09	이사	등기임원	상근	국내영업	한양대학교 졸업
(주)진로 관리팀장
(주)장안주류 상무이사(주)에이치케이 이사(현)	-	-	2012.05~현재	2019.03.24

김학신	남	1956.02	감사	등기임원	비상근	감사	고려대 경제학과 졸업공인회계사대주회계법인 이사(현)(주)에이치케이 감사(현)	-	-	2013.03~현재	2019.03.24

한민희	남	1968.02	이사	미등기임원	상근	품질관리	(주)에이치케이 품질관리 팀장	-	-	1990.12~현재	-

최원용	남	1967.03	이사	미등기임원	상근	생산관리	(주)에이치케이 생산관리 팀장	-	-	1994.04~현재	-

나. 직원 현황직원 현황

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

전체	남	124	-	124	-	124	5년 11개월	3,879	30	-

전체	여	17	-	17	-	17	4년 1개월	344	21	-

합 계	141	-	141	-	141	5년 9개월	4,223	29	-

# 상기 직원 현황에는 등기임원제외 기준입니다.# 1인 평균급여액은 평균근무인원을 기준으로 산출하였습니다.
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	3	1,000	-

감사	1	50	-

2. 보수지급금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

등기이사	3	267	89	-

사외이사	-	-	-	-

감사위원회 위원 또는 감사	1	5	5	-

계	4	272	68	-

# 지급총액 및 1인당 평균지급액 계산 기준일 2016년 9월 30일

보수현황>1. 개인별 보수지급금액(단위 : 원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

# 해당사항 없음. 개인별 보수 5억원 이하

및 행사현황>(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주식매수선택권의 공정가치 총액	비고

등기이사	2	116	-

사외이사	-	-	-

감사위원회 위원 또는 감사	-	-	-

계	2	116	-

# 주식매수선택권의 공정가치 총액: 부여주식수(100,000주) * 부여일 공정가치(2007.03.23, 1,642원): 부여주식수(30,000주) * 부여일 공정가치(2014.03.21, 1,134원)

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주)

부여받은자	관 계	부여일	부여방법	주식의종류	변동수량	미행사수량	행사기간	행사가격

부여	행사	취소

허광석	등기임원	2009.04.27	신주교부자기주식교부	보통주	100,000	50,000	-	50,000	2012.4.27~2019.4.26	900

김사원	-	2009.04.27	신주교부자기주식교부	보통주	50,000	-	-	50,000	2012.4.27~2019.4.26	900

한유희	미등기임원	2014.02.17	신주교부자기주식교부	보통주	50,000	-	-	50,000	2017.2.12~2024.2.11	2,162

민양기	미등기임원	2014.02.17	신주교부자기주식교부	보통주	30,000	-	-	30,000	2017.2.12~2024.2.11	2,162

박정식	등기임원	2014.03.21	신주교부자기주식교부	보통주	30,000	-	-	30,000	2017.3.21~2024.3.20	2,056
IX. 계열회사 등에 관한 사항

가. 관계회사 및 자회사의 투자지분 현황

(단위:원)

회사명	지분율	취득원가	장부가액
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주 등에 대한 신용공여등가. 채무보증 내역

※ 해당사항 없음.

나. 유가증권 매수 또는 매도 내역※ 해당사항 없음.

2. 대주주와의 자산양수도 등 ※ 해당사항 없음.

3. 대주주와의 영업거래※ 해당사항 없음.

4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래

당사는 2016년 당분기말 현재 협력업체 및 종업원에게 지급한 대여금이 있습니다.

(단위 : 백만원)

성 명(법인명)	관 계	대여금 내역	비 고

계정과목	거래내역

기초잔액	증가	감소	기말잔액

거복이엔엠 외	협력업체	단기대여금	115	35	11	139

한중기 외	종업원	장기대여금	20	40	-	60

합 계	135	75	11	199

※ 상기 내역은 대손충당금 차감전 기준입니다.
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시사항의 진행 변경상황 - 해당사항 없음.

2. 주주총회 의사록 요약

주총일자	안 건	결의내용

제26기정기주주총회('16.3.24)	제1호 의안 :제26기 별도 및 연결 재무제표 승인의 건제2호 의안 : 이사 선임의 건(사내이사 2명) 제2-1호 의안 : 허광석 사내이사 선임의 건 제2-2호 의안 : 박정식 사내이사 선임의 건제3호 의안 : 감사 선임의 건(비상근감사 1명)제4호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건제5호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건	가결 가결 가결 가결가결가결

제25기정기주주총회('15.3.27)	제1호 의안 :제25기 별도 및 연결 재무제표 승인의 건제2호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건제3호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건 제4호 의안 : 정관변경 승인의 건	가결 가결 가결 가결

제24기정기주주총회('14.3.21)	제1호 의안 :제24기 별도 및 연결 재무제표 승인의 건제2호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건제3호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건 제4호 의안 : 이사 선임의 건 사내이사 1명 : 계명재제5호 의안 : 주식매수선택권 부여 및 승인의 건제6호 의안 : 정관변경 승인의 건	가결 가결 가결 가결가결가결

제23기정기주주총회('13.3.29)	제1호 의안 :제23기 별도 및 연결 재무제표 승인의 건 (주당 배당액:보통주 20원)제2호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건제3호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건 보수한도액 5천만원제4호 의안 : 이사 선임의 건 사내이사 3명 : 허광석, 김사원, 박정식제5호 의안 : 감사 선임의 건 감사 1명 : 김학신	가결 가결 가결가결가결

제22기정기주주총회('12.3.23)	제1호 의안 : 제22기 재무상태표, 손익계산서 및 이익잉여금처분계산서 승인의 건 제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건 - 원안 일부 정정후 승인 제40조(이사및감사의보수와퇴직금) 3항 적대적 인수합병으로 인한 해임 보상액 원안 : 대표이사 100억원이상, 이사 50억원이상 정정후 승인 :대표이사 50억원, 이사 합계 50억원 제3호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건 제4호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건	가격가결가결가결

3. 중요한 소송사건 -해당사항없음 . 4. 공모자금 사용내역 -해당사항없음. 5 . 채무보증내역 - 우발채무와 약정사항

(1) 연결실체는 당기말 현재 금융기관과 각종 차입약정 등을 체결하고 있는 바, 그 내용은 연결재무제표에 주석 30에서 기술한 바와 같습니다.

(2) 연결실체는 제품 매출에 대해 서울보증보험으로부터 984,696천원의 하자이행보증을 받고 있습니다.

(3) 연결실체는 해외 제품 매출에 대해 국민은행으로부터 USD75,150의 계약이행보증을 받고 있습니다.

6 . 제재현황 등 그 밖의 사항 - 해당사항없음.

7. 단기매매차익 미환수 현황당사는 공시대상 기간중 단기매매차익 발생사실을 증권선물위원회(금융감독원장)로부터 통보받은 바 없습니다. 8. 중소기업기준 검토표 등

당사는 본 보고서 제출일 현재 중소기업기본법 제 2조에 의한 중소기업입니다.
1. 전문가의 확인

※ 해당사항 없음.
2. 전문가와의 이해관계

※ 해당사항 없음.