티에스넥스젠 분기보고서 (2024.09)
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사기구 관련 사항(1) 감사위원회(감사) 설치여부, 구성방법 등- 당사는 감사위원회를 설치하고 있지 않으며 비상근 감사 1명을 두고 있습니다.(2) 감사위원회(감사)의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위한 내부장치 마련 여부- 당사는 감사가 효율적으로 업무 수행을 할 수 있도록 내부회계관리규정을 운영하고 있습니다.당사는 자산총액 2조원 미만의 회사로서 상법542조의11의 규정에 의해 현재 별도의 감사위원회를 설치 운영하고 있지 않으며, 상법542조의10의 규정에 의해 주주총회 결의에 의하여 선임된 감사 1명이 감사 업무를 수행하고 있습니다.감사는 이사회에 참석하여 독립적으로 이사의 업무를 감독할 수 있으며, 제반업무와 관련하여 관련 장부 및 관계서류의 제출을 해당부서에 요구할 수 있습니다. 또한 필요시 회사로부터 영업에 관한 사항을 보고 받을 수 있으며, 적절한 방법으로 경영정보에 접근할 수 있습니다.

(3) 감사의 인적사항

성명	사외이사여부	경력	회계ㆍ재무전문가 관련

해당 여부	전문가 유형	관련 경력

김원근	-	'19.04~현재 (주)에스바이오메딕스 비상임 감사'13.04~'20.03 (주)지엔씨에너지 사외이사'11.03~'13.03 동양증권 상임 고문	-	-	-

(4) 감사의 독립성

당사는 이사회 추천을 통해 감사 후보자를 선정하며,「상법」및 당사 정관에 따라 주주총회를 통해 최종적으로 감사를 선정하고 있습니다. 이러한 절차에 따라 주주총회에 선임된 감사는 아래와 같습니다.

성명	선임배경	추천인	임기(연임여부)	회사와의 거래	최대주주 또는주요주주와의 관계

김원근	회사의 업무를 감사함에 있어 보다 객관적이고공정하게 직무를 수행할 수 있을것으로 판단됨에따라 추천	이사회	재선임	해당사항 없음	해당사항 없음

나. 감사의 주요활동내역- 당사는 감사위원회가 구성되어 있지 아니하며, 당사의 감사의 주요활동사항은 각기 재무제표 확정을 위한 이사의 영업보고를 감사하고 주주총회에 참석하여 의견을 진술하여 왔습니다.

No.	일자	활 동 내 용	참석현황	비고

1	2024.01.31	직제직무규정 개정의 건	참석	이사회

2	2024.01.31	임시주주총회 소집의 건	참석	이사회

3	2024.01.31	제3자배정 유상증자의 건	참석	이사회

4	2024.01.31	기술도입의향서(LOI) 제출의 건	참석	이사회

5	2024.02.05	제3자배정 유상증자 정정의 건	참석	이사회

6	2024.02.14	제29기 별도재무제표 결산의 건	참석	이사회

7	2024.02.14	자기사채 재매각의 건	참석	이사회

8	2024.02.23	제29기 연결 및 별도 재무제표 결산의 건	참석	이사회

9	2024.02.29	임시주주총회 소집 일부 변경의 건	참석	이사회

10	2024.03.05	당사 발행 제10회 CB 만기전 취득의 건	참석	이사회

11	2024.03.05	자기사채 매각의 건	참석	이사회

12	2024.03.05	JV 설립 추진의 건	참석	이사회

13	2024.03.14	제3자배정 유상증자 일정 변경의 건	참석	이사회

14	2024.03.18	임시주주총회	참석	주주총회

15	2024.03.28	제29기 정기주주총회	참석	주주총회

16	2024.03.29	기술도입 계약 체결의 건	참석	이사회

17	2024.03.29	자기사채 재매각의 건(10회 CB, 105억원)	참석	이사회

18	2024.03.29	자기사채 재매각의 건(10회 CB, 45억원)	참석	이사회

19	2024.03.29	유형자산 취득의 건	참석	이사회

20	2024.03.29	제11회 전환사채 발행의 건	참석	이사회

21	2024.04.02	부동산담보신탁계약 체결의 건	참석	이사회

22	2024.04.02	사채원리금지급대행계약 체결의 건	참석	이사회

23	2024.04.05	본점이전의 건	참석	이사회

24	2024.04.15	일본법인(TSN JAPAN) 유상증자 참여의 건	참석	이사회

25	2024.04.17	에스유홀딩스 전환사채 매입 계약 체결의 건	참석	이사회

26	2024.04.17	직제직무규정 개정의 건	참석	이사회

27	2024.05.03	- 신사업 진출의 건- 자회사 설립의 건	참석	이사회

28	2024.05.03	주식매매계약 체결의 건	참석	이사회

29	2024.05.03	제12회 전환사채 발행의 건	참석	이사회

30	2024.05.09	전환사채 매각의 건	참석	이사회

31	2024.05.09	자기전환사채 매매 변경합의서 체결의 건	참석	이사회

32	2024.05.16	뉴로소나 발행 CB 인수계약 체결의 건	참석	이사회

33	2024.06.27	펀드 투자의 건	참석	이사회

34	2024.07.11	내부회계관리제도 관련 규정 전면 제개정의 건	참석	이사회

35	2024.08.08	금전소비대차 계약 체결의 건	참석	이사회

36	2024.08.12	금전소비대차 계약 체결의 건	참석	이사회

37	2024.08.13	임시주주총회 소집의 건	참석	이사회

38	2024.08.19	제13회 신주인수권부사채 발행의 건	참석	이사회

39	2024.08.19	제14회 신주인수권부사채 발행의 건	참석	이사회

40	2024.08.19	제15회 신주인수권부사채 발행의 건	참석	이사회

41	2024.08.19	제3자배정 유상증자의 건	참석	이사회

42	2024.08.20	제13회 신주인수권부사채 발행 정정의 건	참석	이사회

43	2024.08.20	제14회 신주인수권부사채 발행 정정의 건	참석	이사회

44	2024.08.20	제15회 신주인수권부사채 발행 정정의 건	참석	이사회

45	2024.08.27	제3자배정 유상증자 일정 변경의 건	참석	이사회

46	2024.08.29	제16회 신주인수권부사채 발행의 건	참석	이사회

47	2024.08.29	유형자산 취득의 건	참석	이사회

48	2024.08.29	지점 설치의 건	참석	이사회

49	2024.09.10	제16회 신주인수권부사채 발행 변경의 건	참석	이사회

50	2024.09.10	부동산 담보대출 계약 체결의 건	참석	이사회

51	2024.09.10	제3자배정 유상증자 일정 변경의 건	참석	이사회

52	2024.09.12	제16회 신주인수권부사채 발행 관련 정정의 건	참석	이사회

53	2024.09.13	임시주주총회 소집 일정 변경의 건	참석	이사회

54	2024.09.30	제13회 신주인수권부사채 발행 정정의 건	참석	이사회

55	2024.09.30	제14회 신주인수권부사채 발행 정정의 건	참석	이사회

56	2024.09.30	제15회 신주인수권부사채 발행 정정의 건	참석	이사회

57	2024.09.30	자회사 설립의 건	참석	이사회

다. 감사 교육실시 현황

교육일자	교육실시주체	주요 교육내용

2024년 08월 05일	(주)유비온	불공정거래 규제 제도 해설

라. 감사 지원조직 현황

- 당사는 보고서 제출일 현재 감사의 직무수행을 보조하기 위한 별도의 지원조직이 없습니다.

마. 준법 지원인 등 지원조직 현황- 해당사항 없음.