eddmpython/dartlab-data huggingface dataset:
더테크놀로지 사업보고서 (2019.12)
사 업 보 고 서

(제 33 기)

사업연도 2019년 01월 01일 부터
2019년 12월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2020년 03월 30일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 주식회사 큐브앤컴퍼니
대 표 이 사 : 정 재 헌
본 점 소 재 지 : 강원도 원주시 혁신로 19, 5층 506호(반곡동, 에이치타워)
(전 화) 02-569-7610
(홈페이지) http://www.cubencompany.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 이 사 (성 명) 이 지 선
(전 화) 02-569-7610
목 차

I. 회사의 개요 ---------------------------------------------- 2II. 사업의 내용(제조업) --------------------------------------- 25III. 재무에 관한 사항 ----------------------------------------- 48IV. 이사의 경영진단 및 분석의견 ------------------------------- 126 V. 감사인의 감사의견 등 ------------------------------------- 131VI. 이사회 등 회사의 기관 및 계열회사에 관한 사항 ---------------- 133VII. 주주에 관한 사항 ---------------------------------------- 143VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 ------------------------------- 149IX. 계열회사 등에 관한 사항 ----------------------------------- 155X. 이해관계자와의 거래내용 ----------------------------------- 156XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 --------------------- 157【 전문가의 확인 】
3. 자본금 변동사항

가. 증자(감자)현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2010년 12월 13일	신주인수권행사	보통주	77,579	500	1,289	-

2014년 07월 17일	유상증자(제3자배정)	보통주	511,340	500	1,545	-

2015년 09월 25일	유상증자(제3자배정)	보통주	296,052	500	3,344	-

2015년 10월 21일	전환권행사	보통주	1,596,593	500	1,879	-

2015년 11월 25일	유상증자(제3자배정)	보통주	841,574	500	4,753	-

2016년 04월 22일	전환권행사	보통주	42,517	500	4,704	6회차CB

2016년 05월 12일	전환권행사	보통주	63,775	500	4,704	6회차CB

2016년 05월 13일	전환권행사	보통주	170,067	500	4,704	6회차CB

2016년 05월 24일	전환권행사	보통주	85,033	500	4,704	6회차CB

2016년 06월 07일	전환권행사	보통주	106,292	500	4,704	6회차CB

2016년 06월 20일	전환권행사	보통주	42,507	500	4,705	7회차CB

2016년 09월 08일	전환권행사	보통주	106,292	500	4,704	6회차CB

2016년 09월 28일	전환권행사	보통주	127,523	500	4,705	7회차CB

2016년 10월 20일	유상증자(제3자배정)	보통주	283,685	500	3,525	-

2016년 10월 29일	유상증자(제3자배정)	보통주	238,096	500	3,360	보호예수(2016.11.14~2017.11.13)

2017년 01월 13일	전환권행사	보통주	437,062	500	3,432	9회차CB

2017년 02월 01일	전환권행사	보통주	145,686	500	3,432	9회차CB

2017년 04월 20일	전환권행사	보통주	80,666	500	3,719	8회차CB

2017년 10월 25일	유상증자(제3자배정)	보통주	320,305	500	3,122	-

2017년 12월 05일	전환권행사	보통주	42,643	500	4,690	7회차CB

2018년 01월 06일	유상증자(제3자배정)	보통주	331,125	500	3,020	보호예수(2018.1.18~2018.1.17)

2018년 02월 26일	전환권행사	보통주	213,414	500	3,280	11회차CB

2018년 03월 15일	전환권행사	보통주	243,902	500	3,280	11회차CB

2018년 05월 31일	전환권행사	보통주	304,785	500	3,281	13회차CB

2018년 06월 01일	전환권행사	보통주	609,570	500	3,281	12회차CB

2018년 12월 06일	전환권행사	보통주	220,625	500	3,762	10회차CB

2018년 12월 17일	전환권행사	보통주	45,188	500	3,762	10회차CB

2019년 01월 11일	전환권행사	보통주	132,908	500	3,762	10회차CB

2019년 02월 20일	전환권행사	보통주	132,908	500	3,762	10회차CB

2019년 02월 22일	전환권행사	보통주	396,824	500	4,032	14회차CB

2019년 04월 25일	유상증자(제3자배정)	보통주	1,330,849	500	3,757	보호예수(2019.5.13~2020.5.12)

2019년 09월 23일	전환권행사	보통주	181,686	500	2,752	10회차CB

2019년 11월 30일	유상증자(제3자배정)	보통주	1,244,000	500	3,220	보호예수(2019.12.13~2020.12.12)

나. 미상환 전환사채 발행현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주)

종류＼구분	발행일	만기일	권면(전자등록)총액	전환대상주식의 종류	전환청구가능기간	전환조건	미상환사채	비고

전환비율(%)	전환가액	권면(전자등록)총액	전환가능주식수

제10회무보증 사모전환사채	2017년 12월 06일	2020년 12월 06일	3,000,000,000	보통주	2018년12월06일~2020년11월06일	100	2,752	200,000,000	72,674	-

제16회무보증 사모전환사채	2019년 06월 12일	2022년 06월 12일	5,100,000,000	보통주	2020년06월12일~2022년05월12일	100	2,940	5,100,000,000	1,734,693	-

합 계	-	-	8,100,000,000	-	-	-	-	5,300,000,000	1,807,367	-

※ 제10회 무기명식 무보증 사모전환사채 전환가액 조정- 최초 전환가액 : 4,044원- 1차 조정후 전환가액 : 4,039원(기준일 2018.01.06) 조정사유 : 유상증자에 따른 조정- 2차 조정후 전환가액 : 3,762원(기준일 2018.11.06) 조정사유 : 시가하락 등으로 인한 조정- 3차 조정후 전환가액 : 3,110(기준일 2019.06.07) 조정사유 : 시가하락 등으로 인한 조정- 4차 조정후 전환가액 : 2,821(기준일 2019.07.08) 조정사유 : 시가하락 등으로 인한 조정- 5차 조정후 전환가액 : 2,777(기준일 2019.08.06) 조정사유 : 시가하락 등으로 인한 조정 - 6차 조정후 전환가액 : 2,752(기준일 2019.09.06) 조정사유 : 시가하락 등으로 인한 조정- 미상환사채 2억원은 2020년 1월 청구권자의 전환청구권 행사에 따라 모두 전환 되어 본 공시서류 제출일 현재 미상환사채금액은 남아있지 않습니다. ※ 제16회 무기명식 무보증 사모전환사채 전환가액 조정- 최초 전환가액 : 3,118원- 1차 조정 후 전환가액 : 2,940원(기준일 2019.09.12) 조정사유 : 시가하락 등으로 인한 조정 - 2차 조정 후 전환가액 : 2,280원(기준일 2020.03.12) 조정사유 : 시가하락 등으로 인한 조정

다. 미상환 신주인수권부사채 등 발행현황

- 본 공시서류 작성기준일 현재 미상환 신주인수권부사채 등의 발행은 없습니다.- 또한 공시서류 작성기준일 현재 당사의 현물출자는 없습니다. 라. 미상환 전환형 조건부자본증권 등 발행현황

- 본 공시서류 작성기준일 현재 미상환 전환형 조건부자본증권 등의 발행은 없습니다.
4. 주식의 총수 등

보고서 작성기준일 현재 발행할 주식의 총수는 100,000,000주(1주의 금액 : 500원)이며, 2019년 12월 31일 현재까지 당사가 발행한 주식의 총수는 30,412,379주입 니다.당사는 보통주 이외의 우선주는 발행하지 않았으며, 2008년에 법 제165조2 이외의 사유에 의하여 자기주식 745,990주를 취득하였습니다.2017년 4월 24일 자기주식 745,990주를 매각하여 현재는 보유하고 있는 자기주식은 없습니다.이에 따라 작성기준일 2019년 12월 31일 현재 유통주식수는 보통주 30,412,379주 입니다. 세부내역은 다음과 같습니다. 가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	100,000,000	100,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	30,412,379	30,412,379	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-

1. 감자	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-

4. 기타	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	30,412,379	30,412,379	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	30,412,379	30,412,379	-

- 본 공시서류 제출일 현재 당사의 발행주식 총수는 30,485,053주 입니다. 나. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

- 본 공시서류 작성기준일 현재 자기주식은 없습니다. 다. 보통주외의 주식

- 본 공시서류 작성기준일 현재 보통주외의 주식은 없습니다.
5. 의결권 현황

보고서 작성 기준 일 현재 당사가 발행한 주식수는 30,412,379 주 입니다. 보고서 작성 기준일 현재 발행주식 중 회사가 보유하고 있는 자기주식은 없으며, 의결권 행사 가능주식수는 29,189,867주 입니다.

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	30,412,379	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	1,222,512	상호주

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	29,189,867	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

○ 당사의 정관 제 13조 및 제 50조, 51조에서 규정하고 있는 배당에 관한 사항은 다음과 같습니다.

(신주의 배당기산일)

회사가 유상증자, 무상증자 및 주식배당에 의하여 신주를 발행하는 경우 신주에 대한이익의 배당에 관하여는 신주를 발행한 때가 속하는 영업년도의 직전 영업년도 말에 발행된 것으로 본다.

(이익배당)

① 이익의 배당은 금전 또는 금전 외의 재산으로 할 수 있다.

② 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수 있다.

③ 제1항의 배당은 매 결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.

④ 이익배당은 주주총회의 결의로 정한다. 다만, 제48조 제5항에 따라 재무제표를 이사회가 승인하는 경우 이사회결의로 이익배당을 정한다.

(배당금지급청구권의 소멸시효)

① 배당금의 지급청구권은 5년간 이를 행사하지 아니하면 소멸시효가 완성한다.

② 제1항의 시효의 완성으로 인한 배당금은 이 회사에 귀속한다.

○ 최근 3사업연도 주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제33기	제32기	제31기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	-	-	-

(별도)당기순이익(백만원)	-7,951	-5,404	346

(연결)주당순이익(원)	-278	-206	14

현금배당금총액(백만원)	-	-	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

- 주당순이익 산정내역 (단위: 원,주)

사업년도	당기순이익	가중평균유통보통주식수	주당순이익

제33기	-7,951,010,657	28,636,904	-278

제32기	-5,404,306,316	26,282,379	-206

제31기	346,444,540	25,024,595	14
1. 요약재무정보

당사는 2011년 회계년도부터 한국채택국제회계기준(K-IFRS)에 의해 개별재무제표를작성하였습니다. 당사는 당기 중 취득하였던 ㈜팜스웰메디컬에 대한 일부 지분 매각으로 지배력을 상실하였으며, 해당 기업을 당기중 연결대상 종속기업에서 제외하고, 동 주식의 공정가치 금액을 관계기업투자주식으로 분류하였습니다. 따라서 당기(제33기), 전기(제32기) 및 전전기(제31기) 재무정보는 개별재무제표로 작성되었습니다.

본 보고서 작성기준일에 해당하는 재무제표(제33기)는 외부감사인의 감사를 받았으며, K-IFRS(한국채택국제회계기준)에 따라 작성되었습니다. 비교 표시된 제32기 및 제31기 재무제표 또한 K-IFRS(한국채택국제회계기준)에 따라 작성되었으며, 외부감사인의 감사를 받은 재무제표입니다.

가. 요약재무정보 (K-IFRS기준으로 작성된 재무정보)

(단위 : 천원)

구 분	제33기(2019년 12월 31일)	제32기(2018년 12월 31일)	제 31기(2017년 12월 31일)

자산

[유동자산]	9,565,875	18,644,893	23,833,053

ㆍ현금및현금성자산	6,151,034	9,240,147	8,385,072

ㆍ매출채권및기타유동채권	2,257,380	4,959,349	11,362,540

ㆍ재고자산	427,785	1,755,277	1,929,365

ㆍ기타유동금융자산	191,346	2,522,935	2,114,000

ㆍ기타유동자산	538,329	167,185	42,076

[비유동자산]	18,578,610	6,173,049	5,201,766

ㆍ당기손익-공정가치금융자산	6,123,403	918,900	-

ㆍ기타포괄손익-공정가치측정금융자산	894,529	-	99,126

ㆍ상각후원가측정금융자산	5,324,464	-	-

ㆍ기타비유동금융자산	463	-	-

ㆍ관계기업투자	4,888,940	3,846,226	2,126,672

ㆍ장기매출채권및기타비유동채권	523,932	631,120	2,118,806

ㆍ유형자산	377,892	322,839	222,499

ㆍ무형자산	444,987	453,964	634,663

자 산 총 계	28,144,485	24,817,942	29,034,819

부채

[유동부채]	5,774,597	6,465,223	11,615,107

[비유동부채]	133,593	189,959	163,847

부 채 총 계	5,908,190	6,655,182	11,778,954

자본

[자본금]	15,206,189	13,496,602	12,512,297

[기타불입자본]	72,747,153	62,203,680	56,501,521

[기타자본구성요소]	(13,242,984)	(13,102,908)	(12,736,587)

[결손금]	(52,474,063)	(44,434,614)	(39,021,367)

자 본 총 계	22,236,295	18,162,760	17,255,864

종속·관계·공동기업 투자주식의 평가방법	지분법	지분법	지분법

구분	(2019년01월01일~2019년12월31일)	(2018년01월01일~2018년12월31일)	(2017년01월01일~2017년12월31일)

매출액	7,378,379	11,244,635	19,592,676

영업이익(손실)	(4,222,740)	(3,814,931)	523,457

당기순이익(손실)	(7,951,010)	(5,404,306)	346,444

주당순이익(손실)(단위:원)	(278)	(206)	14

- 당사는 2018년 1월 1일부터 기업회계기준서 제1115호 "고객과의 계약에서 생기는 수익" 과 제1109호 "금융상품"을 최초 적용하였고, 경과규정에 따라 비교 표시된 재 무제표는 재작성되지 않았으며, 동 개정으로 인해 재무제표에 미치는 중요한 영향 은 없습니다.
2. 연결재무제표

- 해 당사항 없습니다.
3. 연결재무제표 주석

- 해 당사항 없습니다.
V. 감사인의 감사의견 등

1. 감사인의 감사의견가. 회계감사인의 명칭 및 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제33기(당기)	신승회계법인(구.유진회계법인)	적정	해당사항 없음	공정가치금융자산의 평가

제32기(전기)	유진회계법인	적정	해당사항 없음	-

제31기(전전기)	유진회계법인	적정	해당사항 없음	-

나. 감사용역 체결현황

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제33기(당기)	신승회계법인	개별/연결분기/반기/연간/내부회계관리제도	77백만원	652

제32기(전기)	유진회계법인	개별 분기/반기/연간/내부회계관리제도	55백만원	644

제31기(전전기)	유진회계법인	개별 분기/반기/연간/내부회계관리제도	55백만원	514

- 제33기 기말 감사는 2020년 02월 10일부터 02월 14일까지 5일간 진행되었습니다.

다. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제33기(당기)	-	-	-	-	-

제32기(전기)	-	-	-	-	-

제31기(전전기)	-	-	-	-	-

라. 회계감사인의 변경

사업연도	감사인

2020 ~ 2022	다산회계법인

2017 ~ 2019	유진회계법인

2014 ~ 2016	신승회계법인

- 당사는 2019년 11월 금융감독원으로부터 제34기(2020.01.01~2020.12.31) 다산회계법인으로 감사인 지정을 통지받았습니다. - 변경사유 주식회사 등의 외부감사에 관한 법률에 의거하여 '3년 부의 영업현금흐름'으로 금융감독원으로부터 위와 같이 지정감사인을 통지받았으며, 이에 따라 더욱 회사에 밀착된 회계 서비스를 제공해 줄 것으로 기대하고 있으며, 철저한 심리제도 운영을 통해 보다 효율적인 감사 서비스를 제공받을 수 있을 것으로 판단됩 니다.

마. 재무제표 중 이해관계자의 판단에 상당한 영향을 미칠 수 있는 사항에 대해 내부감사기구가 회계감사인과 논의한 결과

구분	일자	참석자	방식	주요 논의 내용

1	2019년 05월 14일	회사측 2인, 감사인측 2인	대면회의	감사팀 구성, 감사투입시간과 보수, 경영진 및 감사인의 책임, 감사인의 독립성 등

2	2019년 08월 09일	회사측 2인, 감사인측 2인	대면회의	반기검토결과 논의

3	2019년 11월 15일	회사측 2인, 감사인측 2인	대면회의	감사에서의 유의적 이슈사항, 내부통제 설계 등

4	2020년 02월 14일	회사측 2인, 감사인측 2인	대면회의	감사에서의 유의적 발견사항, 감사인의 독립성 등

2. 내부회계관리제도 당사는 내부회계관리제도의 운영실태 관련 검토를 연 1회 실시합니다. 당사의 외부감사인은 2019년 12월 31일 현재 회사의 내부회계관리제도 운영실태보고내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였다는 검토의견을 표명하였습니다.1. 내부회계관리자가 내부회계관리제도에 대한 문제점 또는 개선방안 등을 제시한 경우 그 내용 및 후속 대책- 당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다

2. 공시대상기간중 회계감사인이 내부회계관리제도에 대하여 의견표명을 한 경우 그 의견, 중대한 취약점이 있다고 지적한 경우 그 내용 및 개선대책

- 당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사에 관한 사항 당사는 본 보고서 제출일 현재 감사위원회를 별도로 설치하고 있지 않습니다. 1) 감사기구 관련 사항

- 감사위원회(감사) 설치여부, 구성방법 등

감사는 1명 이상 2인 이내로 하며, 보고서 제출일 현재 감사 1명이 감사업무를 수행 하고 있습니다.

- 감사위원회(감사)의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위한 내부장치 마련 여부

ㄱ. 감사는 회사의 회계와 업무를 감사한다. ㄴ. 감사는 이사회에 출석하여 의견을 진술할 수 있다. ㄷ. 감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시총회의 소집을 청구할 수 있다. ㄹ. 감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체없이 보고를 하지 아니할 때 또 는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태 를 조사할 수 있다.

ㅁ. 감사는 회사의 비용으로 전문가의 도움을 구할 수 있다. ㅂ. 감사는 필요하면 회의의 목적사항과 소집이유를 적은 서면을 제41조 제2항 에 의한 소집권자에게 제출하여 이사회 소집을 청구할 수 있다. ㅅ. 이사회 소집을 청구를 하였는데도 이사가 지체 없이 이사회를 소집하지 아니 하면 그 청구한 감사가 이사회를 소집할 수 있다.

나. 감사의 인적사항 당사는 본 보고서 기준일 현재 주주총회 결의에 의하여 선임된 비상근감사 1인이 감사업무를 수행하고 있습니다.

성 명	주 요 경 력	선임일 및 임기만료일

이종대(1960.06)	전북대학교 행정학과 졸업
전북대학교 일반대학원 행정학 박사
전)유진투자증권 지점장
전)원광대학교 행정학 교수
현)전북대학교 행정학과 강의전담교수	최초선임일: 2019.03.29임기만료일: 2022.03.29

다. 감사의 독립성 당사의 감사 이종대는 감사로서의 요건을 갖추고 있으며 당사의 주식도 소유하고 있지 아니합니다. 또한 감사는 회계와 업무를 감사하며 이사회 및 타부서로부터 독립된위치에서 업무를 수행하고 있습니다. 감사는 필요시 회사로부터 영업에 관한 사항을 보고 받을 수 있으며, 감사인의 독립성을 충분히 확보하고 있다고 판단됩니다.

라. 감사의 주요 활동내용(기준일 : 2019년12월31일)

회 차	개최일자	의 안 내 용	감사참석여부	가결여부

1	2019년01월04일	임시주주총회 의안 확정의 건(정관일부변경 및 이사선임의 건)	불참	가결

2	2019년01월29일	제1호 의안 : 제3자배정 유상증자 발행 변경의 건	불참	가결

제2호 의안 : (주)팜스웰바이오 제15회 무보증 사모 전환사채 발행 관련 변경의 건	불참	가결

제3호 의안 : (주)팜스웰바이오 제16회 무보증 사모 전환사채 발행 관련 변경의 건	불참	가결

3	2019년01월29일	타법인 주식 취득의 건	불참	가결

4	2019년02월14일	제1호 의안 : 제32기 결산 재무제표 승인 및 영업보고서 보고의 건	참석	가결

제2호 의안 : 내부회계관리제도 운영실태 보고의 건	참석	보고

5	2019년02월28일	제32기 정기주주총회 소집의 건	불참	가결

6	2019년03월19일	제3자배정 유상증자 발행 변경의 건	불참	가결

7	2019년03월21일	외부감사결과 반영 후 재무제표(개별) 승인의 건	참석	가결

8	2019년04월08일	타법인 주식 취득의 건	참석	가결

9	2019년04월22일	타법인 운영자금 대여의 건	참석	가결

10	2019년04월23일	제1호 의안 : 제3자배정 유상증자 발행 변경의 건	참석	가결

제2호 의안 : 제3자배정 유상증자의 건	참석	가결

11	2019년04월26일	(주)팜스웰바이오 제16회 무보증 사모 전환사채 발행 관련 변경의 건	참석	가결

12	2019년05월08일	유형자산 취득의 건	불참	가결

13	2019년05월21일	(주)팜스웰바이오 제16회 무보증 사모 전환사채 발행 관련 변경의 건	불참	가결

14	2019년05월28일	타법인 주식 취득의 건	불참	가결

15	2019년05월29일	타법인 주식 취득의 건	불참	가결

16	2019년05월31일	제3자배정 유상증자 발행 변경의 건	불참	가결

17	2019년06월07일	국공채 매입의 건	불참	가결

18	2019년06월11일	(주)팜스웰바이오 제16회 무보증 사모 전환사채 발행 관련 변경의 건	불참	가결

19	유가증권의 신탁계약 체결의 건	불참	가결

20	담보제공의 건	불참	가결

21	2019년07월10일	매도가능금융자산 투자 승인의 건	불참	가결

22	2019년07월18일	(주)팜스웰바이오 제15회 무보증 사모 전환사채 조기 상환의 건	불참	가결

23	2019년07월23일	지점 주소 이전의 건	참석	가결

24	2019년07월24일	제3자배정 유상증자 발행 변경의 건	불참	가결

25	타법인 주식 처분의 건	불참	가결

26	2019년08월12일	금전소비대차계약에 따른 주임종 단기대여금 승인의 건	불참	가결

27	2019년08월20일	타법인 운영자금 대여의 건	참석	가결

28	2019년09월04일	임시주주총회 소집 결의 및 전자투표제도 도입의 건	참석	가결

29	상호 변경의 건	참석	가결

30	2019년09월20일	임시주주총회 일부 의안 확정의 건	참석	가결

31	제3자배정 유상증자 발행 변경의 건	불참	가결

32	2019년09월27일	타법인 운영자금 대여의 연장의 건	불참	가결

33	2019년09월30일	임시주주총회 일부 의안 확정의 건	참석	가결

34	2019년10월24일	대표이사 선임의 건	참석	가결

35	2019년11월21일	제3자배정 유상증자 발행 변경의 건	불참	가결

36	2019년11월26일	전환사채 인수의 건	참석	가결

37	하반기 특별상여금 지급의 건	참석	가결

38	2019년12월10일	타법인 운영자금 대여의 건	참석	가결

- 2019년 03월 29일 정기주주총회에서 이종대 감사를 신규 선임하였습니다.

마. 감사 교육 미실시 내역

감사 교육 실시여부	감사 교육 미실시 사유

미실시	업무수행에 유의한 교육이 없었으며, 필요 시 제공 예정

바. 감사 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

경영지원본부	2	임원1명,과장1명 (0.6)	결산, 내부회계관리제도 운영, 이사회 등 경영 전반에 관한 감사 직무 수행 지원

사. 준법지원인 지원 조직 현황

당사는 기준일 현재 해당 사항 없습니다.
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 주주의 의결권 행사에 관한 사항 당사는 정관상 집중투표제, 서면투표제를 채택하고 있지 않으나, 전자투표제는 필요시 한시적으로 채택하고 있습니다(2017년 03월 24일 제 30기 정기주주총회, 2017년 06월 09일 임시주주총회 및 12월 22일 임시주주총회, 2018년 03월 23일 제 31기 정기주주총회 및 2018년 09월 14일 임시주주총회, 2019년 01월 25일 임시주주총회 및 2019년 03월 29일 제 32기 정기주주총회, 2019년 10월 24일 임시주주총회, 2020년 3월 24일 정기주주총회에서 한시적으로 채택). 나. 소수주주권의 행사여부 당사는 보고서 제출일 현재 최근 3사업연도 중 소수주주권의 행사 사실이 없습니다. 다. 경영권 경쟁 1) 경영권 경쟁의 당사자 : 주식회사 디올제약과 아리엘파트너스 주식회사2) 진행 경과 및 종료된 경우 그 결과 - 2019년 01월 15일 아리엘파트너스 주식회사가 당사 임시주주총회 (2019.01.25개최) 를 겨냥하여 의결권 대리행사 권유문서를 전자공시시스템에 제출.- 2019년 01월 25일 임시주주총회에 아리엘파트너스 주식회사의 불참으로 경영권 경쟁 종료 3) 경영권 경쟁기간 중 경영권 경쟁과 관련하여 회사가 취한 조치가 있는 경우 조치 내용- 당사가 아리엘파트너스 주식회사(대표이사 김용광)를 2019년 01월 10일과 동년 01월 15일 전자공시시스템에 허위사실을 게재한 사실과 관련하여 당사가 아리엘 파트너스 주식회사를 자본시장과금융투자업에 관한 법률 위반으로 2019년 01월 17일 형사고소
1. 임원 및 직원 등의 현황

가. 임원 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

정재헌	남	1973.11	대표이사(사내이사)	등기임원	상근	경영총괄	□서울대학교 경제학과 졸업
□前 미래에셋대우증권 기업분석부□前 삼성자산운용 주식운용본부□前 아크임팩트자산운용 CIO	100,000	-	-	2개월	2022.10.24

박순기	남	1971.02	사내이사	등기임원	비상근	경영지원	□수원대학교 건축학과 졸업
□前 ㈜아시아지앤씨 이사
□現 ㈜레반트 대표이사	-	-	-	8개월	2022.03.29

양준혁	남	1986.11	사내이사	등기임원	비상근	경영지원	□미시건대학교 사회학, 문화인류학 졸업
□前 Shelter Association Ann Arbor	-	-	-	8개월	2022.03.29

김윤희	여	1978.11	사내이사	등기임원	비상근	경영지원	□용인대학교 사회체육학과 졸업
□現 경원건설㈜	-	-	-	8개월	2022.03.29

이영미	여	1971.04	사내이사	등기임원	비상근	경영지원	□대구 보건대학교 졸업□現 에이지네트웍스 이사	-	-	-	4년 1개월	2020.12.22

김성식	남	1947.02	사외이사	등기임원	비상근	경영지원	□인하대학교 건축공학과 졸업
□前 진흥기업 건축부
□前 삼익건설 건축부
□前 한진종건 건축부
□前 태평종건 건축부	-	-	-	8개월	2022.03.29

성시웅	남	1953.05	사외이사	등기임원	비상근	경영지원	□서울대학교 법학과 졸업
□前 서울지검 검사
□前 인천지검 부천지청장
□現 법무법인 민 고문변호사	-	-	-	8개월	2022.03.29

이종대	남	1960.06	감사	등기임원	비상근	감사	□전북대학교 행정학과 졸업
□전북대학교 일반대학원 행정학 박사
□前 유진투자증권 지점장
□前 원광대학교 행정학 교수
□現 전북대학교 행정학과 강의전담교수	-	-	-	8개월	2022.03.29

권윤태	남	1970.06	전무이사	미등기임원	상근	경영지원	□(주)기산 공무팀□現 (주)팜스웰바이오 전무이사	-	-	-	7년 8개월	-

김학수	남	1966.01	상무이사	미등기임원	상근	경영지원	□삼표산업 회계팀□한신평밸류 경영지원	-	-	-	10년 10개월	-

- 2019년 10월 24일 제 33기 임시주주총회에서 사내이사 정재헌 후보자가 선임되었 으며, 이사회를 통해 대표이사로 선임되었습니다. - 정재헌 대표이사는 2019년 11월 30일 제3자배정 유상증자에 참여하였으며, 소유 주식수 100,000주 1년간 전량 보호 예수 - 사내이사 이영미는 2020년 3월 24일 주주총회를 통해 해임되었습니다. - 보고서 제출일 현재 당사의 이사회는 사내이사 5명 (정재헌,박순기,양준혁, 김윤희,이지선), 사외이사 2명 (김성식,성시웅)과 감사 1명 (이종대)으로 구성되어 있습니다.

나. 직원 등의 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 천원)

직원	소속 외근로자	비고

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	남	여	계

기간의 정함이없는 근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

제약사업부	남	3	-	-	-	3	5.0	174,200	58,067	-	1	1	-

제약사업부	여	3	-	-	-	3	10.1	254,935	84,978	-

중앙연구소	남	-	-	-	-	-	0.0	53,330	-	-

중앙연구소	여	-	-	-	-	-	0.0	12,541	-	-

본사	남	5	-	-	-	5	0.7	729,946	145,989	-

본사	여	5	-	-	-	5	1.2	244,748	48,949	-

합 계	16	-	-	-	16	5.2	1,469,700	91,856	-

(주1) 상기 내역은 등기임원 및 "다. 미등기임원 보수현황" 에 포함된 임원 관련 내역은 제외하였습니다.(주2) 직원현황표는 구분되지 않은 미등기임원이 포함되어 있습니다.(주3) 연간급여총액 및 1인평균급여액은 소득세법 제 20조에 따라 관할 세무서에 제출하는 근로소득지급명세서의 근로소득 기준으로 기재하였습니다.

다. 미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 천원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	2	300,192	150,096	-
2. 임원의 보수 등

보수현황>가. 이사ㆍ감사 전체의 보수현황

1) 주주총회 승인금액(단위 : 천원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

사내이사 및 사외이사	7	1,000,000	-

감사	1	100,000	-

계	8	1,100,000	-

2) 보수지급금액2-1) 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 천원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

8	484,656	60,582	-

2-2) 유형별(단위 : 천원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	5	372,078	74,416	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	2	71,243	35,622	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	1	41,333	41,333	-

- 보수에는 작성기준에 따라 급여 및 당해 사업연도에 지급 또는 실현된 보수 총금액을 기재하였으며, 퇴임 임원의 보수액도 포함하였습니다.

보수현황>

나. 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황1) 개인별 보수지급금액

(단위 : 천원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

-	-	-	-

- 해당사항 없음2) 산정기준 및 방법

(단위 : 천원)

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

-	근로소득	급여	-	-

상여	-	-

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

- 해당사항 없음

5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황>

다. 보수지급금액 5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황1) 개인별 보수지급금액

(단위 : 천원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

-	-	-	-

- 해당사항 없음2) 산정기준 및 방법

(단위 : 천원)

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

-	근로소득	급여	-	-

상여	-	-

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

- 해당사항 없음 라. 주식매수선택권의 부여 및 행사현황

- 해당사항 없음
IX. 계열회사 등에 관한 사항

타법인출자 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 백만원, 천주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

(주)디지팜(비상장)	2010년 11월 17일	지분참여	688	4	18.20	-	-	-	-	4	18.20	-	2,280	-666

(주)KMS(비상장)	2013년 01월 01일	화의채권출자전환	37	1	0.58	-	-	-	-	1	0.58	-	8,780	-1,157

(주)큐브바이오(비상장)	2014년 07월 24일	단순투자	3,000	6,578	21.73	3,846	440	2,200	-1,925	7,019	22.33	4,121	6,088	-6,050

(주)유니콘벤처그룹(비상장)	2016년 01월 15일	단순투자	51	6	30	-	-	-	-	6	30.00	-	88	-

(주)팜스웨딩(비상장)	2016년 03월 03일	단순투자	500	400	40	-	-	-	-	400	40.00	-	436	-

(주)에이디이(비상장)	2019년 04월 08일	단순투자	1,500	-	-	-	50	1,500	-605	50	10.34	895	8,956	-2,318

(주)팜스웰메디컬(비상장)	2019년 01월 29일	지분참여	1,000	-	-	-	970	970	-202	970	48.50	768	2,432	-1,039

합 계	6,989	-	3,846	1,420	4,270	-386	8,409	-	7,730	-	-

- (주)큐브바이오, (주)팜스웰메디컬의 재무내용은 2019년12월31일 기준으로 작성되 었으며 한국채택국제회계기준에 따라 감사 받은 재무제표를 사용하였습니다.- (주)디지팜, (주)KMS, (주)유니콘벤처그룹, (주)팜스웨딩, (주)에이디이는 신뢰 성 있는 재무제표를 입수하지 못하여 입수 가능한 최종 재무제표를 사용하였습니다- 기타 계열회사에 관한 자세한 사항은 '본문 IX. 계열회사등의 현황'을 참조하시기 바랍니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주등에대한 신용공여 가. 담보제공내역 - 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 나. 유가증권 매수 또는 매도 내역 - 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 다. 가지급금 및 대여금, 매입채무 및 기타채무 거래내역 - 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 2. 대주주와의 자산 양수도 등 - 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.

3. 대주주외의 이해관계자와의 거래(단위 : 천원)

성명(법인명)	관계	계정과목	기초잔액	당기증가	당기감소	기타	기말잔액

㈜큐브바이오	관계회사	매출채권 및 기타유동채권	699,204	1,415,709	1,866,471	(247,757)	685

㈜큐브바이오	관계회사	기타유동금융자산	-	203,259	135,576	9,685	77,369

㈜큐브바이오	관계회사	당기손익-공정가치금융자산	918,900	500,000	-	109,394	1,528,294

㈜큐브바이오	관계회사	매입채무 및 기타유동채무	31,200	-	-	-	31,200

주주.임원.종업원	임.직원	매출채권 및기타유동채권	500,375	346,127	561,569	-	284,933
1. 전문가의 확인

- 해당사항 없습니다.
2. 전문가와의 이해관계

- 해당사항 없습니다.