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한미반도체 분기보고서 (2016.09)
분 기 보 고 서

(제 37 기)

사업연도 2016년 01월 01일 부터
2016년 09월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2016년 11월 10일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 한미반도체 주식회사
대 표 이 사 : 곽 동 신
본 점 소 재 지 : 인천광역시 서구 가좌로30번길 14(가좌동)
(전 화) 032-571-9100
(홈페이지) http://www.hanmisemi.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 이 사 (성 명) 윤 평
(전 화) 032-571-9100
목 차

【 대표이사 등의 확인 】 ----------------------- 1
I. 회사의 개요 ----------------------- 2
1. 회사의 개요 ----------------------- 2
2. 회사의 연혁 ----------------------- 7
3. 자본금 변동사항 ----------------------- 8
4. 주식의 총수 등 ----------------------- 9
5. 의결권 현황 ----------------------- 11
6. 배당에 관한 사항 등 ----------------------- 12
II. 사업의 내용 ----------------------- 13
III. 재무에 관한 사항 ----------------------- 29
1. 요약재무정보 ----------------------- 29
2. 연결재무제표 ----------------------- 32
3. 연결재무제표 주석 ----------------------- 40
4. 재무제표 ----------------------- 76
5. 재무제표 주석 ----------------------- 82
6. 기타 재무에 관한 사항 ----------------------- 117
IV. 감사인의 감사의견 등 ----------------------- 128
V. 이사의 경영진단 및 분석의견 ----------------------- 130
VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 ----------------------- 131
1. 이사회에 관한 사항 ----------------------- 131
2. 감사제도에 관한 사항 ----------------------- 132
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항 ----------------------- 134
VII. 주주에 관한 사항 ----------------------- 135
VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 ----------------------- 138
1. 임원 및 직원의 현황 ----------------------- 138
2. 임원의 보수 등 ----------------------- 139
IX. 계열회사 등에 관한 사항 ----------------------- 141
X. 이해관계자와의 거래내용 ----------------------- 143
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 ----------------------- 144
【 전문가의 확인 】 ----------------------- 147
1. 전문가의 확인 ----------------------- 147
2. 전문가와의 이해관계 ----------------------- 147
2. 회사의 연혁

1) 최근 사업연도중 주된 변동내용

연도 월 주요사항
2005. 04. 2005 신기술으뜸상, 최우수상 수상 (한국표준협회)
07. 유가증권시장 상장 (한국거래소)
09. IR52 장영실상 수상 (한국산업기술진흥협회)
12. 2005년 세계일류상품 선정(Vision Placement) (산업자원부)
2006. 10. 2006 대한민국 기술대전 대상 수상 (산업자원부)
2007. 10. 아시아 태평양지역의 200대 베스트 중소기업 선정 (포브스 아시아)
2008. 09. 우수 제조기술 연구센터 지정 (지식경제부)
10. 품질경쟁력 우수기업 선정 (지식경제부)
2009. 09. 한일산업협력상 수상 (지식경제부)
2010. 11. 1억불 수출의 탑 수상 (대통령)
12. 2010 세계일류상품 선정(Cam Press Trim/Form/Singulation) (지식경제부)
12. 녹색기술인증 (교육과학기술부)
2011. 03. 납세유공자 표창 수상 (기획재정부)
05. 'World Class 300' 기업 선정 (지식경제부)
2012. 12. 일자리창출지원 대통령 표창
2013. 10. 우수자본재 개발유공 2013 금탑산업훈장 수훈 (대통령)
2014. 11. K-tech 10대 기술 지정 (한국산업기술평가관리원)
2015. 10. 대만현지법인(HANMI Taiwan Co.,Ltd) 설립
2016. 05. 2016 VLSI The Best Awards 수상(조립장비부문) (VLSI리서치)
05. 2016 VLSI 10 Best Awards 수상(전부문종합) (VLSI리서치)
08. 레이저 연구소 설립

2) 회사의 본점소재지 당사의 본점은 인천광역시 서구 가좌로30번길 14(가좌동) 에 소재하고 있으며, 최근 5개 사업연도 중 변경된 내역은 없습니다.
3. 자본금 변동사항

※ 증자(감자)현황

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2005년 07월 20일	유상증자(일반공모)	보통주	2,223,530	500	8,900	증자비율 : 18.5%

2006년 10월 12일	무상증자	보통주	9,176,470	500	500	증자비율 : 61.9%

2008년 03월 14일	주식배당	보통주	1,200,000	500	500	-

2008년 04월 30일	주식매수선택권행사	보통주	91,105	500	3,259	-

2008년 06월 30일	주식매수선택권행사	보통주	74,057	500	3,259	-

2009년 05월 08일	주식매수선택권행사	보통주	23,059	500	3,259	-

2009년 10월 15일	주식매수선택권행사	보통주	44,620	500	3,259	-
4. 주식의 총수 등

## ※ 주식의 총수 현황

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주식	종류주식	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	125,000,000	-	125,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	25,432,841	-	25,432,841	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	25,432,841	-	25,432,841	-

Ⅴ. 자기주식수	3,803,289	-	3,803,289	주)

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	21,629,522	-	21,629,522	-

주) 당사는 2016년 7월 27일 이사회 결의를 통해 자기주식 2,500,000주(위, 자기주식의 일부)를 교환대상으로 하는 6년 만기 교환사채 발행을 결의하여 해당 자기주식을 한국예탁결제원에 예탁하고 2016년 9월 23일에 교환사채 발행을 완료하였습니다. 자세한 사항은 2016년 9월 21일자 주요사항보고서를 참조하시길 바랍니다.

※ 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	1,995,385	297,325	2,292,710	-	0	주1)

우선주	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	1,510,579	2,292,710	-	-	3,803,289	주2)

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	3,505,964	2,590,035	2,292,710	-	3,803,289	-

우선주	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	3,505,964	2,590,035	2,292,710	-	3,803,289	주3)

우선주	-	-	-	-	-	-

주1) 신탁계약에 의한 자사주 취득 현황(2015.1.1~2016.09.30)

차수	계약기간	계약금액	계약상대	매매창구	비고

10차	2015.7.23~2016.1.23	100억원	기업은행	대신증권	968,000주(3.81%) 취득

11차	2015.10.7~2016.4.7	50억원	기업은행	신한금융투자	470,300주(1.85%) 취득

12차	2015.11.12~2016.5.12	100억원	기업은행	대신증권	854,410주(3.36%) 취득

주2) 현물보유물량의 취득(+) 수량은 당기 중 자기주식 신탁 계약 해지로 인해 간접 보유 중이던 자기주식을 직접 보유로 전환한 수량입니다. 주3) 당사는 2016년 7월 27일 이사회 결의를 통해 자기주식 2,500,000주를 교환대상으로 하는 6년 만기 교환사채 발행을 결의하여 해당 자기주식을 한국예탁결제원에 예탁하고 2016년 9월 23일에 교환사채 발행을 완료하였고, 이를 자본시장법 제176조의2에 따라 처분으로 간주하여 2016년 9월 23일에 자기주식처분결과보고서를 제출하였으나 실제 교환권이 행사되지 않았으므로 위 표에는 처분(-)으로 기재하지 아니하였습니다.
5. 의결권 현황

※ 의결권 현황

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	25,432,841	-

종류주식	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	3,803,289	자기주식

종류주식	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	-	-	-

-	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	-	-	-

-	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	-	-	-

-	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	21,629,552	-

종류주식	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

- 배당과 관련한 당사의 정관 기재내역은 아래와 같습니다.

제44조 (이익배당)
① 이익의 배당은 금전과 주식 및 기타의 재산으로 할 수 있다.
② 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수 있다.
③ 제1항의 배당은 매결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.
제45조 (배당금지급청구권의 소멸시효)
① 배당금의 지급청구권은 5년간 이를 행사하지 아니하면 소멸시효가 완성한다.
② 제1항의 시효의 완성으로 인한 배당금은 이 회사에 귀속한다.

※ 최근 3사업연도 배당에 관한 사항

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제36기	제35기	제34기

주당액면가액 (원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	21,799	29,921	11,161

주당순이익 (원)	930	1,291	474

현금배당금총액 (백만원)	10,963	11,961	11,774

주식배당금총액 (백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	50.3	40.0	105.5

현금배당수익률 (%)	보통주	4.1	3.0	4.3

-	-	-	-

주식배당수익률 (%)	보통주	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금 (원)	보통주	500	500	500

-	-	-	-

주당 주식배당 (주)	보통주	-	-	-

-	-	-	-

- (연결)당기순이익의 경우, 지배기업소유주지분순이익을 의미함
1. 요약재무정보

◇ 제37기(2016년) 3분기는 외부감사인의 감사 또는 검토를 거치지 않은 수치이며, 제36기(2015년) 및 35기(2014년) 재무제표 수치는 외부감사인의 감사(적정의견)후 주주총회 승인과정을 통해 확정된 수치입니다.

1) 연결재무정보(단위 : 백만원)

구 분	제37기 3분기(연결)	제36기(연결)	제35기(개별)

[유동자산]	164,103	113,162	137,029

ㆍ현금및현금성자산	63,078	35,960	36,200

ㆍ매출채권	38,070	33,598	58,684

ㆍ재고자산	43,073	41,823	38,595

ㆍ기타	19,882	1,781	3,550

[비유동자산]	108,104	112,397	111,231

ㆍ매도가능금융자산	3,099	5,944	4,831

ㆍ관계기업투자	12,734	14,803	13,291

ㆍ유형	88,760	88,666	89,896

ㆍ무형자산	2,903	2,944	3,145

ㆍ기타	608	40	68

자산총계	272,207	225,559	248,260

[유동부채]	28,572	25,983	37,772

[비유동부채]	43,835	5,615	5,535

부채총계	72,407	31,598	43,307

[자본금]	12,716	12,716	12,716

[자본잉여금]	30,985	30,985	30,985

[기타자본구성요소및포괄손익누계]	(39,625)	(34,897)	(14,354)

[이익잉여금]	195,724	185,157	175,606

[비지배지분]	-	-	-

자본총계	199,800	193,961	204,953

2016.01.01 ~2016.09.30	2015.01.01 ~2015.12.31	2014.01.01 ~2014.12.31

매출액	130,716	117,791	192,310

영업이익	32,994	22,742	49,085

법인세차감전계속영업순이익	28,729	28,054	43,803

계속영업순이익	21,551	21,799	33,844

중단영업순손실	-	-	(4,022)

당기순이익	21,551	21,799	29,822

ㆍ지배기업지분순이익	21,511	21,799	29,921

ㆍ비지배지분순손실	-	-	(99)

기본주당순이익	996	930	1,291

* 연결에 포함된 회사수	1	4	-

- ( )는 음(-)의 수치임1)당사는 제35기 연결대상 종속회사였던 신호모터스(주)에 대한 투자지분 일부를 처분하여 주 재무제표가 연결재무제표에서 (개별)재무제표로 변경되었습니다. 따라서 제35기(2014사업연도) 재무제표는 (개별)재무제표로 작성 되었습니다. 2)제 35기 포괄손익계산서의 경우 비교의 편의를 위하여 연결대상이었던 신호모터스(주)의 수입자동차 판매 사업부문으로부터 발생한 매출 및 손익을 중단영업손익으로 표시하였습니다. 3)당분기 중 자기주식 신탁계약을 만기 해지함(자사주신탁(NA1502), 자사주신탁(NA1503), 자사주신탁(NA1505))에 따라 자사주신탁에 대한 지배력을 상실하였으며, 연결종속회사에서 제외하였습니다. 따라서 제37기의 당사의 연결대상 종속회사는 HANMI Taiwan Co.,Ltd 1개사입니다.

2) (별도)재무정보(단위 : 백만원)

구 분	제37기 3분기	제36기	제35기

[유동자산]	164,064	108,769	137,029

ㆍ현금및현금성자산	62,863	31,370	36,200

ㆍ매출채권	38,106	33,598	58,684

ㆍ재고자산	43,040	41,823	38,595

ㆍ기타	20,055	1,978	3,550

[비유동자산]	104.587	132,614	106,770

ㆍ매도가능금융자산	3,099	5,944	4,831

ㆍ종속기업및관계기업투자	9,554	35,211	8,830

ㆍ유형	88,616	88,542	89,896

ㆍ무형자산	2,814	2,907	3,145

ㆍ기타	504	10	68

자산총계	268,651	241,383	243,799

[유동부채]	28,853	25,812	37,772

[비유동부채]	43,835	5,615	5,535

부채총계	72,688	31,427	43,307

[자본금]	12,716	12,716	12,716

[자본잉여금]	30,985	30,985	30,985

[기타자본구성요소및포괄손익누계액]	(39,180)	(13,147)	(13,963)

[이익잉여금]	191,442	179,402	170,754

자본총계	195,963	209,956	200,492

종속ㆍ관계기업의 투자주식 평가방법	원가법 사용

매출액	130,369	117,791	192,310

영업이익	33,060	23,347	49,085

법인세차감전순이익	30,203	27,150	32,969

당기순이익	23,025	20,895	23,010

기본주당순이익	1,064	891	993

희석주당순이익	1,062	891	955

[( )는 음(-)의 수치임]

◇ 제37기(2016년) 3분기 및 제36기(2015년) 3분기의 수치는 외부감사인의 감사 또는 검토를 거치지 않은 수치이며, 제36기(2015년) 및 35기(2014년) 재무제표 수치는 외부감사인의 감사(적정의견) 이후 주주총회 승인과정을 통해 확정된 수치입니다.
IV. 감사인의 감사의견 등

1. 감사인에 관한 사항 1) 회계감사인의 감사의견 등

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제37기 3분기(당기)	삼정회계법인	검토(예외사항없음)	-

제36기(전기)	삼정회계법인	적정	-

제35기(전전기)	삼정회계법인	적정	아래 주2) 참조

주1) 당 3분기에는 외부감사를 수행하지 아니하였습니다.주2) 제35기 (개별)감사보고서상 강조사항: 회사는 당기 중 종속기업인 신호모터스(주)에 대한 투자지분 중 일부를 회사의 관계기업인 한미네트웍스(주)에게 1,619백만원에 처분하였습니다. 이로 인하여 종속기업에 대한 지배력을 상실하였으며, 관련 손익은 포괄손익계산서에 중단영업순손실로 표시하고 있습니다.

2) 감사용역 체결현황

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제37기(당기)	삼정회계법인	재무제표에 대한 외부감사(반기 검토 및 연결재무제표에 대한 감사 포함)	71,000천원	280시간

제36기(전기)	삼정회계법인	재무제표에 대한 외부감사(반기 검토 및 연결재무제표에 대한 감사 포함)	65,000천원	929시간

제35기(전전기)	삼정회계법인	재무제표에 대한 외부감사(반기 검토 및 연결재무제표에 대한 감사 포함)	70,000천원	686시간

주) 당기의 총 소요시간은 반기검토를 수행한 시간을 의미합니다.

3) 비감사용역 체결현황

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제37기(당기)	2016.09.01	세무조정	2016.09.01 ~ 2017.03.31	9,500천원	-

제36기(전기)	2015.07.15	세무조정	2 016.01.29 ∼ 2016.02.0 2	9,500천원	-

제35기(전전기)	2014.07.25	세무조정	2015.01.28 ∼ 2015.01.30	8,500천원	-

4) 회계감사인의 선임 또는 변경- 당사는 2015년 2월 27일 본사 대회의실에서 개최된 '감사인선임위원회'를 통해 기존의 외부감사인인 삼정회계법인을 2015년 1월 1일로 개시되는 사업연도(36기) 및 계속되는 2개 사업연도(37, 38기)의 외부감사인으로 선임하였으며 선임사실을 당사홈페이지를 통해 주주들에게 공고하고 금융감독원에도 보고하였습니다. 2. 내부통제에 관한 사항 - 해당사항 없음
V. 이사의 경영진단 및 분석의견

- 작성지침에 따라 분/반기 보고서에는 이사의 경영진단 및 분석의견을 기재하지 않습니다. (사업보고서에 기재 예정)
1. 이사회에 관한 사항

1) 이사회 구성 개요 당사의 이사회는 2인의 상근(사내)이사, 1인의 사외이사, 총 3인의 이사로 구성되어 있습니다.

2) 중요 의결사항 등

회차	개최일자	의안내용	사외이사 등의 성명

김중조(출석률:100%)

찬 반 여 부

2016-01	2016.01.22	자기주식 취득 신탁계약 해지의 건(100억원)	찬성

2016-02	2016.02.16	제36기(2015년) 정기주주총회 소집의 건	찬성

2016-03	2016.02.19	*보고사항1. 내부회계관리제도 운영실태 보고의 건2. 내부회계관리제도 운영실태 평가 보고의 건*부의안건1. 제36기(2015) 연결재무제표 및 재무제표 승인의 건	찬성

2016-04	2016.03.11	대표이사 선임의 건	찬성

2016-05	2016.04.07	자기주식 취득 신탁계약 해지의 건(50억원)	찬성

2016-06	2016.05.12	자기주식 취득 신탁계약 해지의 건(100억원)	찬성

2016-07	2016.07.27	1. 교환사채 발행의 건2. 자기주식 처분의 건	찬성

2016-08	2016.09.21	교환사채 발행관련 제반사항 일부 변경 및 최종 확정의 건	찬성

3) 이사의 독립성- 당사의 이사 3명에 대한 각각의 추천인 및 선임배경은 다음과 같습니다.

성명	추천인	선임배경	활동분야	회사와의거래	최대주주등과의 관계

곽동신	이사회	당사의 업무 총괄, 대외적 업무를 안정적으로 수행하기 위함	경영총괄(대표이사)	-	본인

김민현	이사회	당사의 영업 및 개발을 총괄하고 관련업무를 안정적으로 수행하기 위함	영업/연구개발총괄	-	-

김중조	이사회	반도체 관련 업체 종사 경험을 바탕으로 한전반적 자문과 경영활동 지원	경영지원및 자문	-	-
2. 감사제도에 관한 사항

당사는 본 보고서 작성기준일 현재 감사위원회를 별도로 설치하고 있지 아니하며 주주총회 결의에 의하여 선임된 감사 1명이 감사업무를 수행하고 있습니다. 1) 감사의 인적사항

성 명	주 요 경 력	비 고

신영태	- 영남대 경제학과- 한성대 대학원 경영학과 박사- KB자산운용(주) 상근감사위원현)성균관대 경제학부 초빙교수	상근

2) 감사의 독립 성 감사는 이사회에 참석하여 독립적으로 이사의 업무를 감독할 수 있으며, 제반업무와 관련하여 관련장부 및 관계서류를 해당부서에 제출할 것을 요구할 수 있습니다. 또한 필요시 회사로부터 영업에 관한 사항을 보고 받을 수 있으며, 적절한 방법으로 경영정보에 접근할 수 있습니다.

3) 감사의 주요활동 내역

회 차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	감사

신영태

2016-01	2016.01.22	자기주식 취득 신탁계약 해지의 건(100억원)	가결	출석

2016-02	2016.02.16	제36기(2015년) 정기주주총회 소집의 건	가결	출석

2016-03	2016.02.19	*보고사항1. 내부회계관리제도 운영실태 보고의 건2. 내부회계관리제도 운영실태 평가 보고의 건*부의안건1. 제36기(2015) 연결재무제표 및 재무제표 승인의 건	가결	출석

2016-04	2016.03.11	대표이사 선임의 건	가결	출석

2016-05	2016.04.07	자기주식 추득 신탁계약 해지의 건(50억원)	가결	출석

2016-06	2016.05.12	자기주식 취득 신탁계약 해지의 건(100억원)	가결	출석

2016-07	2016.07.27	1. 교환사채 발행의 건2. 자기주식 처분의 건	가결	출석

2016-08	2016.09.21	교환사채 발행관련 제반사항 일부 변경 및 최종 확정의 건	가결	출석
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

1) 투표제도 당사는 집중투표제 또는 서면투표제를 채택하고 있지 않습니다. 2) 소수주주권 당사는 공시대상기간중 소수주주권이 행사된 사실이 없습니다. 3) 경영권 경쟁 당사는 공시대상기간중 경영지배권에 관하여 경쟁이 있었던 사실이 없습니다.
VII. 주주에 관한 사항

※ 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

곽동신	本人	보통주	6,901,510	27.14	6,901,510	27.14	-

곽노권	父	보통주	1,808,616	7.11	1,808,616	7.11	-

곽노섭	叔父	보통주	1,265,068	4.97	1,265,068	4.97	-

곽영아	姉	보통주	639,865	2.52	639,865	2.52	-

곽혜신	姉	보통주	539,500	2.12	524,226	2.06	장내매도

곽명신	姉	보통주	420,000	1.65	420,000	1.65	-

곽영미	姉	보통주	634,842	2.50	626,533	2.47	장내매도

곽호성	子	보통주	162,589	0.64	170,522	0.67	장내매수

곽호중	子	보통주	104,505	0.41	107,492	0.42	장내매수

추영자	叔母	보통주	696	0.00	696	0.00	-

계	보통주	12,477,191	49.06	12,464,528	49.01	-

-	-	-	-	-	-

1) 최대주 주 주 요경력

최대주주성명	직위	주요경력(최근 5년간)

기간	경력사항	겸임현황

곽동신	대표이사	2007년 8월~현재	대표이사	신호모터스(주), 한미네트웍스(주) 대표이사

2) 최대주주의 변동을 초래할 수 있는 특정 거래 최대주주 곽동신은 개인 자금 대출을 위해 본 보고서 제출일 현재 총 43만주를 한국증권금융에 담보로 설정해 두고 있습니다.

※ 주식 소유현황

(기준일 : 2016년 11월 01일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	곽동신	6,901,510	27.14%	-

곽노권	1,808,616	7.11%	-

미래에셋자산운용	1,867,100	7.34%	2016년 11월 1일 공시

우리사주조합	-	-	-

※ 주식사무

정관상 신주인수권의 내용	제10조 (신주인수권)
① 이 회사의 주주는 신주발행에 있어서 그가 소유한 주식수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 가진다.
② 제1항의 규정에 불구하고 다음 각호의 경우에는 주주외의 자에게 이사회의 결의로 신주를 배정할 수 있다.
1. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 등 관계규정에 의하여 신주를 모집하거나 인수인에게 인수하게 하는 경우
2. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의6의 규정에 의하여 일반공모의 방식으로 신주를 발행하는 경우
3. 우리사주조합원에게 신주를 우선배정하는 경우
4. 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우
5. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 등 관계규정에 의하여 주식예탁증서(DR) 발행에 따라 신주를 발행하는 경우
6. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 긴급한 자금의 조달을 위하여 국내외 금융기관 또는 기관투자자에게 신주를 발행하는 경우
7. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 사업상 중요한 기술도입, 연구개발, 생산·판매·자본제휴를 위하여 그 상대방에게 신주를 발행하는 경우
③ 제2항 제1호, 제2호, 제5호, 제6호 및 제7호의 방식에 의해 신주를 발행할 경우에는 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다.
④ 주주가 신주인수권을 포기 또는 상실하거나 신주배정에서 단주가 발생하는 경우에 그 처리방법은 이사회에서 정한다.⑤ 제2항에 따라 주주외의 자에게 신주를 배정하는 경우 상법 제416조 제1호, 제2호, 제3호 및 제4호에서는 정하는 사항을 그 납입기일의 2주전까지 주주에게 통지하거나 공고하여야 한다.

결 산 일	12월 31일	정기주주총회	3월중

주주명부폐쇄시기	매년 1월 1일부터 1월 31일까지

주권의 종류	일주권, 오주권, 일십주권, 오십주권, 일백주권, 오백주권, 일천주권, 일만주권 (총8종)

명의개서대리인	국민은행 증권대행부(T. 02)2073-8103∼12, 서울시 영등포구 여의도동 36-3)

주주의 특전	-	공고게재	www.hanmisemi.com

◇ 정관 제4조(공고방법): 이 회사의 공고는 회사의 인터넷 홈페이지(http://www.hanmisemi.com)에 게재한다. 다만 전산장애 또는 그 밖의 부득이한 사유로 회사의 인터넷 홈페이지에 공고를 할 수 없을 때에는 서울특별시에서 발행되는 매일경제신문에 게재한다. ※ 주가 및 주식거래실적

한국거래소 유가증권시장(KOSPI) (단위 : 원, 주)

종 류	2016년04월	2016년05월	2016년06월	2016년07월	2016년08월	2016년09월

기명식보통주	최 고	17,350	16,700	15,550	15,200	15,950	14,650

최 저	14,750	14,800	13,800	13,350	14,300	13,700

월간거래량	4,597,922	2,020,061	2,167,425	2,650,799	2,691,050	1,252,569

- 종목코드 : 042700- 상기 최고, 최저가는 종가 기준입니다.
1. 임원 및 직원의 현황

※ 임원 현황

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

곽노권	남	1938년 11월	회장	미등기임원	상근	경영총괄	이천전기(주) 근무모토롤라코리아(주)근무한미반도체(주) 설립	1,808,616	-	35년10개월	-

곽동신	남	1974년 12월	대표이사부회장	등기임원	상근	경영총괄	한미반도체(주) 이사한미반도체(주) 상무이사한국중견기업연합회 이사	6,901,510	-	18년7개월	2019년 03월 11일

김민현	남	1960년 03월	사장	등기임원	상근	영업/연구총괄	홍익대 영어교육학과삼성전자(주) 근무Royal Sovereign Korea 한국지사장	16,705	-	20년2개월	2018년 03월 27일

김중조	남	1945년 07월	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	고려대 생명공학과한국반도체 산업협회 부회장현)Corus Manufacturing Ltd.대표이사 회장	-	-	1년7개월	2017년 03월 27일

신영태	남	1951년 12월	감사	등기임원	상근	감사	영남대 경제학과한성대 대학원 경영학과 박사KB자산운용 상근감사위원	-	-	1년7개월	2018년 03월 27일

정현권	남	1961년 11월	전무	미등기임원	상근	기술자문	한미반도체(주) 이사	26,871	-	35년7개월	-

이광열	남	1959년 02월	상무	미등기임원	상근	공장장	한미반도체(주) 부장한미반도체(주) 품질관리/기술부서장	-	-	35년10개월	-

하영섭	남	1961년 03월	상무	미등기임원	상근	인사법무실장	중앙대 경제학과(주)한양공업 근무	7	-	27년 3개월	-

오정훈	남	1961년 11월	상무	미등기임원	상근	CFO	고려대학교고려증권(주)LG전자	-	-	1년	-

조윤준	남	1963년 03월	이사	미등기임원	상근	CP연구부부서장	한국지퍼(주) 근무한미반도체(주) 부장	-	-	28년1개월	-

김병석	남	1967년 06월	이사	미등기임원	상근	시스템연구본부장	경희대 대학원 기계과한미반도체(주) 부장	-	-	24년8개월	-

오수환	남	1969년 09월	이사	미등기임원	상근	몰드개발부서장	천안공업전문대학초정금형(주) 근무	5,450	-	16년	-

임재영	남	1971년 08월	이사	미등기임원	상근	VP연구부부서장	국민대 대학원 자동차공학과한미반도체(주) 부장	1	-	16년7개월	-

윤성식	남	1974년 05월	이사	미등기임원	상근	해외영업본부장	안양과학대학BIG BROTHER WORLD 근무	-	-	9년11개월	-

윤평	남	1972년 07월	이사	미등기임원	상근	비서실장	한림대학교 경영학과(주)와이지-원 경영기획본부한미반도체(주) 부장	-	-	3년 9개월	-

이종진	남	1975년 01월	이사	미등기임원	상근	해외영업본부장	재능전문대한미반도체(주) 부장	-	-	10년 8개월	-

※ 직원 현황

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 천원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

한미반도체	남	502	-	-	-	502	7년2개월	19,082,540	38,013	-

한미반도체	여	46	-	-	-	46	3년4개월	1,085,647	23,601	-

합 계	548	-	-	-	548	6년10개월	20,168,187	36,803	-

주1) 등기임원(4인) 제외주2) 평균근속연수는 기준일 현재 재직중인 직원의 근속연수를 남/여 단순 평균한 값임주3) 상기 1인 평균 급여액은 연간급여총액을 기준일 현재의 직원수로 단순 평균한 값임
2. 임원의 보수 등

※ 이사ㆍ감사 전체의 보수현황1) 주주총회 승인금액

(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사(사외이사 포함)	3	3,800	-

감사	1	200	-

2) 보수지급금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

등기이사	2	1,611	806	-

사외이사	1	27	27	-

감사위원회 위원 또는 감사	1	38	38	-

계	4	1,676	419	-

주1)1인당 평균보수액은 보수총액을 표에 기재된 인원수로 나눈 수치입니다.

※ 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황1) 개인별 보수지급금액

(단위 : 백만원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

곽동신	대표이사 부회장	1,511	-

2) 산정기준 및 방법

구분	보수의 종류	보수액(백만원)	산정기준 및 방법

곽동신대표이사 부회장	근로소득	기본급	991	임원보수규정에 따라 개인의 경영역량, 자질, 책정시점까지의 회사발전 기여도등을 감안하여 책정된 금액을 월 균등하게 지급

상여금	495	임원상여금규정에 따라 전년도의 경영성과(경영일반ㆍ기술개발ㆍ준법/윤리ㆍ사회기여도 등)를 종합평가한 뒤, 기본급의 100% 한도내에서 책정된 금액을월 균등하게 지급

성과급	25	내부 인센티브 지급 기준에 따라 임직원을 대상으로 세후 영업이익(연간치)의10%를 기본급의 비중에 따라 매년 12월(손익 가마감치 기준)과 3월(손익 확정치 기준), 2차례에 걸쳐 지급하고 있으며 17백만원은 2014년 연간 실적과 관련하여 지급된 성과급중 2차(3월) 지급분에 해당
IX. 계열회사 등에 관한 사항

1. 계열회사의 현황 ◇ 당사는 공시서류 작성 기준일 현재 4개의 계열회사(지분율 30%이상)를 가지고 있습니다. 회사의 명칭과 자세한 내역은 다음의 표와 같습니다.

1) 기업집단의 대표회사 : 한미반도체 주식회사(사업자등록번호: 137-81-02051)

법인명(사업자등록번호)	설립일자	사업내용	보유주식수	출자금액	지분율	비 고

HANMI Taiwan Co.,Ltd. (42608598)	2015.10.19	반도체 제조장비 및 제반 부품, 자재의 개발 및 판매 등	3,800,000주	1,381백만원	100.0%	연결대상

신호모터스(주)(214-88-21562)	2008.01.28	수입자동차판매	1,813,000주	9,065백만원	49.0%	-

한미인터내셔널(주)(120-87-38494)	2009.04.09	수입화장품판매	94,880주	474백만원	40.0%	-

한미네트웍스(주)(214-87-66320)	2005.02.17	부동산매매업 등	148,960주	747백만원	49.0%	-

※ HANMI Taiwan Co.,Ltd 주식의 1주당 액면가: NT$10 2) 회사와 계열회사간 임원 겸직 현황

겸직임원	겸직회사	비고

성명	당사내 직위	회사명	직위	담당업무	선임시기

곽노권	회장(비등기 임원)	신호모터스(주)	이사	-	2008.03.10	-

한미네트웍스(주)	이사	-	2008.01.28	-

곽동신	대표이사부회장	신호모터스(주)	부회장	-	2008.03.10	-

한미네트웍스(주)	대표이사	-	2008.01.28	-

3) 타법인출자 현황

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 천원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

한국금형공업협동조합(비상장)	-	협회가입외	-	103	0.3	10,300	-	-	-	103	0.3	10,300	-	-

(주)인천시민프로축구단(비상장)	-	지역사회발전도모	-	2,000	0.01	1,000	-	-	-	2,000	0.01	1,000	-	-

(주)에스엔텍(코스닥 상장)	2015년 10월 13일	투자	29,923	171,070	2.37	2,796,995	-171,070	-2,796,995	-	-	-	-	53,525,004	6,373,334

(주)볼빅(코넥스 상장)	2012년 01월 03일	투자	4,200,000	600,000	11.44	3,135,660	-	-	-48,060	600,000	10.44	3,087,600	53,704,730	142,207

HANMI Taiwan Co.,Ltd.(비상장)	2015년 10월 19일	중화권영업강화	1,381,481	3,800,000	100.00	1,381,481	-	-	-	3,800,000	100.00	1,381,481	1,123,239	-604,443

신호모터스(주)(비상장)	2008년 01월 28일	계열회사	2,940,000	1,813,000	49.00	2,614,346	-	-	-	1,813,000	49.00	2,614,346	33,624,985	2,782,911

한미네트웍스(주)(비상장)	2005년 02월 17일	계열회사	98,000	148,960	49.00	746,279	-	-	-	148,960	49.00	746,279	6,159,770	917,269

한미인터내셔널(주)(비상장)	2009년 04월 30일	계열회사	20,000	94,880	40.00	474,400	-	-	-	94,880	40.00	474,400	6,086,832	-1,267,405

(주)한빛레이저(비상장)	2007년 04월 30일	투자및기술제휴	2,002,500	887,380	25.34	4,995,062	-	-	-657,549	887,380	25.34	4,337,513	20,323,454	433,665

합 계	7,517,393	-	16,155,523	-	-	-	-	-	12,652,919	-	-

주1)상기 현황은 별도재무제표 기준입니다. 주2)당분기중 (주)에스엔텍 주식 전량 처분에 따라 1,435백만원의 처분손익을 금융수익(매도가능자산처분이익)으로 인식하였습니다. 주3)(주)볼빅의 경우 당분기 중 유상증자를 진행하여 보유 지분율이 감소하였고 2016년 9월말 기준으로 회수가능가액이 장부가액에 미달하여 48백만원을 금융비용(매도가능금융자산손상차손)으로 인식하였습니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용공여 등 당사는 당기 사업연도 개시일부터 본 보고서 작성기준일까지 대주주(그 특수관계인을 포함)를 상대방으로 하거나 대주주를 위하여 가지급, 대여, 담보제공, 보증, 배서, 그 밖의 보증의 성격을 가지는 이행약속 등 거래상의 신용위험을 수반하는 직접 혹은 간접적 거래를 한 내역이 없습니다. 2. 대주주와의 자산양수도 등 당사는 당기 사업연도 개시일부터 본 보고서 작성기준일까지 대주주(그 특수관계인을 포함)를 상대방으로 하거나 대주주를 위하여 자산(영업)양수도, 교환, 증여 등의 거래를한 내역이 없습니다. 3. 대주주와의 영업거래 당사는 당기 사업연도 개시일부터 본 보고서 작성기준일까지 대주주(그 특수관계인을 포함)와 최근사업연도 매출액의 5/100이상에 해당하는 영업거래나 동금액이상의 1년이상 장기공급계약을 체결한 내역이 없습니다. 4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래 - 해 당 사 항 없 음 5. 기타 - 해 당 사 항 없 음
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시내용의 진행 ·변경상황 및 주주총회 현황 1) 공시사항의 진행·변경상황

공시일자	공시제목	공시내용(요약)	진행사항

2016.09.30	단일판매ㆍ공급계약 체결(자율공시)	a.거래상대방: INFINEON TECHNOLOGIES POWER SEMITECH CO., LTD, 대한민국b.거래규모: 20억원c.거래종료: 2016년 11월 30일	생산 및 공급 진행중

2016.10.27	단일판매ㆍ공급계약 체결(자율공시)	a.거래상대방: NXP Semiconductors Taiwan Ltd, 대만b.거래규모: 21억원c.거래종료: 2016년 11월 15일	생산 및 공급 진행중

※위, 상황은 본 보고서 제출시점까지를 기준으로 하였습니다. 2) 주주총회 의사록 요약

주총일자	안 건	결 의 내 용	비 고

제36기정기주주총회(2016.03.11)	제1호 의안 : 제36기 재무제표(이익잉여금처분계산서 포함) 및 연결재무제표 승인의 건 제2호 의안 : 이사 선임의 건 - 선임 사내이사: 곽동신 제3호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건 - 보수한도 : 38억원 제4호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건 - 보수한도 : 2억원	원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인	배당500원/주

제35기정기주주총회(2015.03.27)	제1호 의안 : 제35기 재무제표(이익잉여금처분계산서 포함) 승인의 건 제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건 제3호 의안 : 이사 선임의 건(사외이사 1인 포함) - 선임 사내이사: 김민현(신임) - 선임 사외이사: 김중조(신임) 제4호 의안 : 감사 선임의 건 - 선임 상근감사: 신영태(신임) 제5호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건 - 보수한도 : 38억원 제6호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건 - 보수한도 : 2억원	원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인	배당500원/주

제34기정기주주총회(2014.03.21)	제1호 의안 : 제34기 재무제표 승인의 건 제2호 의안 : 이익잉여금처분계산서 승인의 건 제3호 의안 : 이사 선임의 건(사외이사 1인) - 선임 사외이사: 이케빈기두(신임) 제4호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건 - 보수한도 : 38억원 제5호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건 - 보수한도 : 2억원	원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인	배당500원/주

2. 우발채무, 채무보증, 녹색경영 관련사항 등

1) 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

[기준일 : 2016년 9월 30일] (단위 : 백만원)

제 출 처	매 수	금 액	비 고

은 행	-	-	-

금융기관(은행제외)	-	-	-

법 인	-	-	-

기타(개인)	-	-	-

2) 우발채무 및 채무보증 현황

(1) 2016년 9월말 현재 금융기관과의 주요 약정내용은 다음과 같습니다.

(단위:USD,천원)

구분	거래은행	약정금액

일람불수입신용장	기업은행	USD 3,000,000

(2) 당기말 현재 당사는 서울보증보험으로부터 이행하자계약 등과 관련하여 940백만원의 지급보증을 제공 받고 있습니다.

3) 녹색경영 관련사항

- 당사는 당사의 ' 태양전지 양산용 웨이퍼 검사 및 분류 기술 '로 저탄소녹색성장 기본법 제32조에 의거, 지난 2010년 12월 16일에 정부에서 시행하는 인증제인 '녹색기술인증'을 획득한 바 있으며 인증의 유효기간은 2010년 12월 15일부터 2012년 12월 15일까지였습니다. 현재는 인증 유효기간이 만료된 상황이나, 인증갱신 또는 신규취득과 관련하여 결정된 사항은 없습니다.

※ 사모자금의 사용내역

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	납입금액	자금사용 계획	실제 자금사용 현황	차이발생 사유 등

1회차 교환사채	2013년 06월 20일	18,895	향후 제반투자	- 생산설비(공장) 확장용 토지 (인천시 서구 가좌동 537-1)확보 7,775백만원- 잔여분 매입(아래 참조)	-

2회차 교환사채	2016년 09월 23일	37,500	향후 제반투자	-	-

주1) 당사는 2014년 11월 7일 이사회를 통해 주주보호(투자자 교환권 행사로 인한 시장내 주식 매물 부담 완화)등을 사유로 제1회차 교환사채 일부(교환대상 자기주식수 기준 40%)를 124억원에 매입하여 소각하기로 결의하여 2014년 11월 10일 관련 절차를 완료하였으므로 장부상 사채잔액은 남아 있지 않습니다.

주2) 상기 2016년 9월 23일 발행한 제2회차 교환사채에 대한 자세한 사항은 2016년 9월 21일에 공시한 "주요사항보고서(교환사채권발행결정)"를 참고하시길 바랍니다.
1. 전문가의 확인

- 해당 사항 없음
2. 전문가와의 이해관계

- 해당 사항 없음