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한미반도체 사업보고서 (2019.12)
사 업 보 고 서

(제 40 기 연간)

사업연도 2019년 01월 01일 부터
2019년 12월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2020년 3월 27일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 한미반도체 주식회사
대 표 이 사 : 곽 동 신
본 점 소 재 지 : 인천광역시 서구 가좌로 30번길 14 (가좌동)
(전 화) 032-571-9100
(홈페이지) http://www.hanmmisemi.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 이 사 (성 명) 최 계 동
(전 화) 032-571-9100
목 차

【 대표이사 등의 확인 】 ----------------------- 1
I. 회사의 개요 ----------------------- 2
1. 회사의 개요 ----------------------- 2
2. 회사의 연혁 ----------------------- 6
3. 자본금 변동사항 ----------------------- 7
4. 주식의 총수 등 ----------------------- 7
5. 의결권 현황 ----------------------- 9
6. 배당에 관한 사항 등 ----------------------- 10
II. 사업의 내용 ----------------------- 11
III. 재무에 관한 사항 ----------------------- 24
1. 요약재무정보 ----------------------- 24
2. 연결재무제표 ----------------------- 27
3. 연결재무제표 주석 ----------------------- 36
4. 재무제표 ----------------------- 110
5. 재무제표 주석 ----------------------- 117
6. 기타 재무에 관한 사항 ----------------------- 183
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견 ----------------------- 189
V. 감사인의 감사의견 등 ----------------------- 195
VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 ----------------------- 198
1. 이사회에 관한 사항 ----------------------- 198
2. 감사제도에 관한 사항 ----------------------- 200
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항 ----------------------- 202
VII. 주주에 관한 사항 ----------------------- 203
VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 ----------------------- 206
1. 임원 및 직원의 현황 ----------------------- 206
2. 임원의 보수 등 ----------------------- 208
IX. 계열회사 등에 관한 사항 ----------------------- 211
X. 이해관계자와의 거래내용 ----------------------- 213
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 ----------------------- 214
【 전문가의 확인 】 ----------------------- 218
1. 전문가의 확인 ----------------------- 218
2. 전문가와의 이해관계 ----------------------- 218
1. 회사의 개요

1-1) 연결대상 종속회사 개황(단위 : 백만원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

HANMI Taiwan Co.,Ltd	2015.10.19	4F, No.178, Sec.2, Gongdao 5th Rd., East Dist., Hsinchu City 300, Taiwan, R.O.C.	반도체 제조장비 및 제반 부품, 자재의 개발 및 판매 등 활동	2,326	지분율 100%	미해당

1-2) 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	자사주신탁(NA1510)	2019년 1월 신탁계약 100억원 체결

-	-

연결제외	자사주신탁(NA1510)	2019년 7월 신탁계약 100억원 해지

-	-

2) 회사의 법적, 상업 적 명칭 - 당사는 한미반도체 주식회사라고 호칭합니다. - 영문의 경우 HANMI Semiconductor Co., Ltd.라 표기합니다. 3) 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지 주소 주소 : 인천광역시 서구 가좌로30번길 14 (가좌동) 전화번호 : 032-571-9100 홈페이지 : http://www.hanmisemi.com 4) 중소기업 해당여부 당사는 본 보고서 제출일 현재 중소기업기본법 제2조에 의한 중소기업에 해당되지 않습니다.

5) 설립일자 당사는 반도체 자동화 장비의 제조 및 판매업 등을 영위할 목적으로 1980년 12월 24일에 설립되었습니다. 6) 회사의 주권상장 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

유가증권시장 상장	2005년 07월 22일	-	-

7) 주요 사업 의 내용 당사는 반도체 제조용 장비 (VISION PLACEMENT, TSV DUAL STACKING TC BONDER, FLIP CHIP BONDER 등)와 레이저 장비(Laser Marking/Cutting/Ablation/Drilling) 등을 개발해 공급하고 있습니다.

▷▷ 반도체장비1980년, 회사설립 후 반도체 제조용 장비의 자체 개발 및 출시를 시작으로 최첨단 자동화장비에 이르기까지 반도체 생산 장비를 자체 기술로 설계, 제작, 조립, 검사, Test하는 Turn-Key 방식의 일괄 생산라인을 갖추고 세계적인 경쟁력을 확보하여 국내외 주요 반도체 관련 제조업체( IDM, OSAT 등 )에 장비를 공급해 오고 있습니다. 1998년 출시한 '비전플레이스먼트(VISION PLACEMENT)'는 반도체 패키지의 절단 → 세척 → 건조 → 2D / 3D VISION 검사 → 선별 → 적재까지 처리해 주는 반도체 제조공정의 필수 장비로서 당사의 장비가 2000년대 중반 부터 세계시장 점유율 1위를 지키고 있습니다.또한, SK하이닉스와의 공동개발을 통해 실리콘 웨이퍼에 칩을 여러층으로 적층하는 서버 장착용 초고속메모리 (HBM) 생산에 필요한 열압착 본딩 장비인 'TSV DUAL STACKING TC 본더'를 출시하여 공급하고 있고 생산성, 정밀도 등을 향상시키고 초소형 Die 핸들링 성능 등을 강화한 'FLIP CHIP 본더'도 출시하여 시장의 좋은 반응을얻고 있습니다. ▷▷ 레이저장비 레이저 응용기술은 자동화나 무정전, Clean화가 용이하여 반도체 산업을 포함한 여러 기간산업에 적용되고 있습니다. 특히, 고집적 반도체 제작을 위해 레이저 기술이 확대 응용되어 적용되고 있고 핵심기술로 인정받고 있습니다. 레이저 기술은 정밀 가공 공법의 중요성이 부각되고 있는 현재의 추세에 부합할 수 있는 기술로써 레이저 초정밀 가공장비를 포함한 레이저 장비시장의 성장성은 매우 높은 편입니다. 당사는 레이저 기술을 적용한 Laser Marking/Cutting/Ablation/Drilling 장비 등을 개발해 시장에 공급해 오고 있습니다.

※ 기타 자세한 사항은 본 보고서의 "Ⅱ. 사업의 내용"을 참조하시기 바랍니다

8) 계열회사 관련사항 당사는 본 보고서 작성기준일 현재, 총 3개의 계열회사(지분율 30%이상)를 보유하고있으며, 자세한 사항은 본 보고서 IX. 계열회사 등에 관한 사항을 참고하시길 바랍니다.

9) 신용평가에 관한 사항

(1) 재무결산기준일: 2018. 12. 31(2) 등급평가일 : 2019. 10. 2 (3) 평가기관명 : (주)나이스디앤비 (4) 신용등급 : A+ (5) 유효기간 : 2019. 03. 14 - 2020. 03. 13

동 평가와 관련하여 신용평가전문기관의 신용등급체계와 해당 신용등급에 부여된 의미는 다음과 같습니다.

등급	등급정의

AAA	최상위의 상거래 신용도를 보유한 수준

AA	우량한 상거래 신용도를 보유하여, 환경변화에 대한 대처능력이 충분한 수준

A	양호한 상거래 신용도를 보유하여, 환경변화에 대한 대처능력이 상당한 수준

BBB	양호한 상거래 신용도가 인정되나, 환경변화에 대한 대처능력은 다소 제한적인 수준

BB	단기적 상거래 신용도가 인정되나, 환경변화에 대한 대처능력은 제한적인 수준

B	단기적 상거래 신용도가 인정되나, 환경변화에 대한 대처능력은 미흡한 수준

CCC	현 시점에서 신용위험 발생가능성이 내포된 수준

CC	현 시점에서 신용위험 발생가능성이 높은 수준

C	현 시점에서 신용위험 발생가능성이 매우 높고 향후 회복가능성도 매우 낮은 수준

D	상거래 불능 및 이에 준하는 상태에 있는 수준

NG	등급부재: 신용평가불응, 자료불충분, 폐(휴)업 등의 사유로 판단보류

주) 기업의 신용능력에 따라 AAA 등급에서 D등급까지 10등급으로 구분 표시되며 등급 중 AA 등급에서 CCC 등급까지의 6개 등급에는 그 상대적 우열 정도에 따라, +,- 기호가 첨부.
2. 회사의 연혁

연도 월 주요사항
2005. 04. 2005 신기술으뜸상, 최우수상 수상 (한국표준협회)
07. 유가증권시장 상장 (한국거래소)
09. IR52 장영실상 수상 (한국산업기술진흥협회) - VISION PLACEMENT 3000D
12. 2005년 세계일류상품 선정(Vision Placement) (산업자원부)
2006. 10. 2006 대한민국 기술대전 대상 수상 (산업자원부)
2007. 01. 리니어 로봇 연구부 설립
10. 아시아 태평양지역의 200대 베스트 중소기업 선정 (포브스 아시아)
2008. 08. 레이저 연구부 설립
09. 우수 제조기술 연구센터 지정 (지식경제부)
10. 품질경쟁력 우수기업 선정 (지식경제부)
2009. 09. 한일산업협력상 수상 (지식경제부)
2010. 11. 1억불 수출의 탑 수상 (대통령)
12. 2010 세계일류상품 선정(Cam Press Trim/Form/Singulation) (지식경제부)
12. 녹색기술인증 (교육과학기술부)
2011. 03. 납세유공자 표창 수상 (기획재정부)
05. 'World Class 300' 기업 선정 (지식경제부)
2012. 12. 일자리창출지원 대통령 표창
2013. 10. 우수자본재 개발유공 2013 금탑산업훈장 수훈 (대통령)
2014. 11. K-tech 10대 기술 지정 (한국산업기술평가관리원)
2015. 10. 대만 현지법인(HANMI Taiwan Co.,Ltd) 설립
2016. 05. 2016 VLSI The Best Awards 수상(조립장비부문) (VLSI리서치)
05. 2016 VLSI 10 Best Awards 수상(전부문종합) (VLSI리서치)
2017. 03. 한미 차이나(HANMI China) 설립
11. iR52 장영실상 수상 (한국산업기술진흥협회) - TSV Dual Stacking TC Bonder
2018. 09. '자본재 산업 기여' 곽동신 한미반도체 대표이사 부회장, 동탑훈장 수훈
2019. 11. '한미반도체 제4공장' 준공
3. 자본금 변동사항

※ 증자(감자)현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2017년 04월 14일	주식분할	보통주	38,149,260	200	-	액면분할(500 → 200원)

주1) 상기 현황은 최근 5개 사업년도 이내의 사항만 기재하였습니다.주2)당사는 2017년 3월 10일 개최된 제37기 정기주주총회에서 정관변경을 통해 주식 액면가를 500원에서 200원으로 분할하기로 하였고, 이에 따라 발행주식총수가 기존 25,432,840주(2017년 3월 15일 1주 이익소각 후 기준)에서 63,5 82,100주로 변경되어 2017년 4월 14일자로 등기가 완료되었으며 2017년 5월 11일부터 변경상장되어 매매가 재개되었 습니다.
4. 주식의 총수 등

※ 주식의 총수 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주식	종류주식	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	150,000,000	-	150,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	63,582,100	-	63,582,100	액면가 200원

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	6,358,210	-	6,358,210	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	6,358,210	-	6,358,210	주1)

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	57,223,890	-	57,223,890	-

Ⅴ. 자기주식수	6,983,256	-	6,983,256	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	50,240,634	-	50,240,634	-

주1) 당사는 제39기(2018 사업연도)중 주주가치 제고를 목적으로 기존발행주식의 10% 규모인 자기주식 6,358,210주를 아래와 같이 소각하였습니다. 1) 소각의 대상: 기취득 자기주식(보통주) 6,358,210주 2) 소각의 방법: 이익소각 3) 소각 결의일: 2018년 7월 2일 (이사회) 4) 소 각 일: 2018년 8월16일 (등기일: 8월 17일) 5) 변 경 상 장: 2018년 8월 29일

※ 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주식	-	-	-	-	-	-

기타주식	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주식	-	-	-	-	-	-

기타주식	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주식	-	-	-	-	-	-

기타주식	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주식	-	-	-	-	-	-

기타주식	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주식	-	41,900	41,900	-	-	※ 주)

기타주식	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주식	6,940,522	41,900	-	-	6,982,422	-

기타주식	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주식	6,940,522	83,800	41,900	-	6,982,422	-

기타주식	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주식	834	-	-	-	834	-

기타주식	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주식	6,941,356	83,800	41,900	-	6,983,256	-

기타주식	-	-	-	-	-	-

※ 41,900주는 2019년 1월 4일 기업은행과 체결한 자사주신탁계약을 통해 취득한 자기주식이며, 2019년 7월 4일 계약기간 만료와 함께 현물로 반환받아 직접보유(현물보유)로 전환하였습니다.
5. 의결권 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	57,223,890	액면가 200원

종류주식	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	7,339,456	상법제369조제2항, 제3항의 규정에 의한 의결권없는 주식수

종류주식	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

종류주식	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

종류주식	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

종류주식	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	49,884,434	-

종류주식	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

- 배당과 관련한 당사의 정관 기재내역은 아래와 같습니다.

제44조 (이익배당)
① 이익의 배당은 금전과 주식 및 기타의 재산으로 할 수 있다.
② 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수 있다.
③ 제1항의 배당은 매결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.
제45조 (배당금지급청구권의 소멸시효)
① 배당금의 지급청구권은 5년간 이를 행사하지 아니하면 소멸시효가 완성한다.
② 제1항의 시효의 완성으로 인한 배당금은 이 회사에 귀속한다.

※주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제40기	제39기	제38기

주당액면가액(원)	200	200	200

(연결)당기순이익(백만원)	19,263	49,273	9,500

(별도)당기순이익(백만원)	21,375	49,983	8,678

(연결)주당순이익(원)	383	966	185

현금배당금총액(백만원)	5,024	12,571	12,642

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	26.1	25.5	133.1

현금배당수익률(%)	보통주	1.3	3.2	2.1

-	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	100	250	240

-	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

-	-	-	-
III. 재무에 관한 사항

◇ 아래 재무정보 중 연간 재무정보(요약내용과 연결 재무정보, 주석 포함)는 외부감사인의 감사(적정의견)와 주주총회 승인을 거쳐 확정된 수치와 내용입니다.
1. 요약재무정보

1) 연결재무정보(단위 : 백만원)

구 분	제40기(연결)	제39기말(연결)	제38기말(연결)

[유동자산]	129,500	113,439	165,096

ㆍ현금및현금성자산	47,806	24,855	73,471

ㆍ매출채권	39,771	40,694	58,306

ㆍ재고자산	38,942	42,520	29,975

ㆍ기타	2,981	5,370	3,344

[비유동자산]	127,974	132,590	119,968

ㆍ기타투자자산	3,249	3,460	2,954

ㆍ관계기업투자	9,937	10,752	12,757

ㆍ유형	109,759	113,129	94,811

ㆍ무형자산	3,403	3,457	4,499

ㆍ기타	1,626	1,792	4,947

자산총계	257,474	246,029	285,064

[유동부채]	31,765	29,311	61,809

[비유동부채]	6,004	1,161	17,082

부채총계	37,769	30,472	78,891

[자본금]	12,716	12,716	12,716

[자본잉여금]	47,890	47,890	47,890

[기타자본구성요소및포괄손익누계]	(49,783)	(48,991)	(59,668)

[이익잉여금]	208,882	203,942	205,235

[비지배지분]	-	-	-

자본총계	219,705	215,557	206,173

-	2019.01.01 ~2019.12.31	2018.01.01 ~2018.12.31	2017.01.01 ~2017.12.31

매출액	120,378	217,115	197,300

영업이익	13,725	56,789	51,655

법인세차감전순이익	24,576	62,009	14,475

당기순이익	19,263	49,273	9,500

ㆍ지배기업지분순이익	19,263	49,273	9,500

ㆍ비지배지분순이익	-	-	-

연결주당순이익 (원)	383	966	185

* 연결에 포함된 회사수	1	1	3

[( )는 음(-)의 수치임]

2) (별도)재무정보(단위 : 백만원)

구 분	제40기말	제39기말	제38기말

[유동자산]	129,109	112,579	159,237

ㆍ현금및현금성자산	47,465	23,810	67,412

ㆍ매출채권	39,881	40,953	58,422

ㆍ재고자산	38,911	42,490	29,938

ㆍ기타	2,852	5,326	3,465

[비유동자산]	125,893	128,941	134,749

ㆍ기타투자자산	3,249	3,460	2,954

ㆍ종속기업및관계기업투자	7,345	7,345	27,825

ㆍ유형	109,740	113,085	94,728

ㆍ무형자산	3,248	3,297	4,330

ㆍ기타	2,311	1,754	4,912

자산총계	255,002	241,520	293,986

[유동부채]	32,207	29,699	61,777

[비유동부채]	6,003	1,160	17,082

부채총계	38,210	30,859	78,859

[자본금]	12,716	12,716	12,716

[자본잉여금]	47,890	47,890	47,890

[기타자본구성요소]	(49,412)	(48,491)	(44,608)

[이익잉여금]	205,598	198,546	199,129

자본총계	216,792	210,661	215,127

종속ㆍ관계기업의 투자주식 평가방법	원가법 사용

-	2019.01.01 ~2019.12.31	2018.01.01 ~2018.12.31	2017.01.01 ~2017.12.31

매출액	119,171	215,756	196,427

영업이익	14,392	56,013	51,459

법인세차감전순이익	25,976	62,664	13,653

당기순이익	21,375	49,983	8,678

주당순이익 (원)	425	956	165

[( )는 음(-)의 수치임]
V. 감사인의 감사의견 등

1. 감사인에 관한 사항 1) 회계감사인의 명칭 및 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제40기(당기)	삼정회계법인	적정	-	아래 참조

제39기(전기)	삼정회계법인	적정	-	-

제38기(전전기)	삼정회계법인	적정	-	-

[■ 제40기(당기) 핵심감사사항] 핵심감사사항은 우리의 전문가적 판단에 따라 당기 연결재무제표감사에서 가장 유의적인사항들입니다. 해당 사항들은 연결재무제표 전체에 대한 감사의 관점에서 우리의 의견형성시 다루어졌으며, 우리는 이런 사항에 대하여 별도의 의견을 제공하지는 않습니다. - 재고자산평가충당금연결회사는 (연결재무제표) 주석4.(3)에 따라 재고자산의 순실현가치에 대한 평가나 진부화된 재고에 대한 평가를 수행하고 있으며, 이러한 평가는 경영진의 판단 및 추정이 개입됩니다. 주석 9에 따르면, 연결회사는 당 보고기간 중 약 12억원의 재고자산평가손실을 인식하였으며, 해당 금액은 연결재무제표에서 중요한 부분을 차지하고 있습니다. 따라서 우리는 관련 재고자산 금액의 중요성, 경영진이 사용한 추정 및 판단의 불확실성을 고려하여 재고자산평가충당금을 핵심감사사항으로 판단하였습니다.

당기말 현재 연결회사의 재고자산 평가충당금의 적정성에 대하여 우리가 수행한 주요 감사절차는 다음과 같습니다.① 재고자산평가충당금 설정에 대한 회계정책을 확인하고 관련 내부통제에 대한 이해와 평가 수행② 재고자산평가충당금 계산의 근거가 되는 경영진의 판단 (재고자산의 순실현가능가치, 장기체화재고의 판단 기준)과 추정 근거를 입수하여 그 적정성을 검토③ 재고자산평가충당금 계산 내역을 입수하여 재계산 검증을 수행하여 계산의 적정성을 검토

2) 감사용역 체결현황

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제40기(당기)	삼정회계법인	재무제표에 대한 외부감사(반기 검토 및 연결재무제표에 대한 감사 포함)	110,000천원	1,365시간

제39기(전기)	삼정회계법인	재무제표에 대한 외부감사(반기 검토 및 연결재무제표에 대한 감사 포함)	75,000천원	883시간

제38기(전전기)	삼정회계법인	재무제표에 대한 외부감사(반기 검토 및 연결재무제표에 대한 감사 포함)	75,000천원	770시간

3) 비감사용역 체결현황

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제40기(당기)	2019.08.20	세무조정	2019.08.20 ~ 2020.03.31	12,000천원	-

제39기(당기)	2018.07.02	세무조정	2018.07.02 ~ 2019.03.31	11,000천원	-

제38기(전기)	2017.11.30	세무조정	2017.11.30 ~ 2018.03.31	10,000천원	-

4) 감사와의 커뮤니케이션

구분	일자	참석자	방식	주요 논의 내용

1	2019년 07월 10일	감사, 담당이사	서면	감사계획 보고

2	2020년 01월 31일	감사, 담당이사	대면회의	주요 감사 이슈사항 논의

3	2020년 02월 24일	감사, 담당이사	서면	감사종료 보고

5) 회계감사인의 선임 또는 변경- 당사는 2018년 3월 15일 본사 4층 회의실에서 개최된 '감사인선임위원회'를 통해 기존의 외부감사인인 삼정회계법인을 2018년 1월 1일로 개시되는 사업연도(39기) 및 계속되는 2개 사업연도(40, 41기)의 외부감사인으로 재선임하였으며 선임사실을 당사 홈페이지를 통해 주주들에게 공고하고 금융감독원에 보고하였습니다. 2. 내부통제에 관한 사항 - 해당사항 없음
1. 이사회에 관한 사항

1) 이사회 구성 개요 (1) 당사의 이사회는 2인의 상근(사내) 이사와 1인의 사외이사, 총 3인의 이사로 구성되어 있습니다. (2) 이사회의 의장은 당사 정관 제35조에 따라 이사회 소집권을 통상적으로 행사하는대표이사가 맡고 있습니다. 2) 중요 의결사항

회차	개최일자	의안내용	이사회 구성원

곽동신(출석율:100%)	김민현(출석율: 100%)	김 민 사외이사(출석율: 100%)

찬 반 여 부	찬반여부	찬반여부

2019-01	2019.01.04	자기주식 취득 신탁계약 체결의 건	찬성	찬성	찬성

2019-02	2019.02.14	1.내부회계관리제도 운영실태 보고의 건2.내부회계관리제도 운영실태 평가 보고의 건3.제39기(2018년도) 연결재무제표 및 재무제표 승인의 건4.제39기(2018년도) 정기주주총회 소집의 건	찬성	찬성	찬성

2019-03	2019.03.08	대표이사 선임의 건	찬성	찬성	찬성

2019-04	2019.05.10	무역금융 대출한도 약정의 건 (한도: 100억원)	찬성	찬성	찬성

2019-05	2019.05.21	유형자산 처분(양도)의 건 (영등포구 양평동 건물/토지)	찬성	찬성	찬성

2019-06	2019.09.02	유형자산 (부동산) 취득의 건	찬성	찬성	찬성

3) 이사의 독립성- 당사의 이사 3명에 대한 각각의 추천인 및 선임배경은 다음과 같습니다.

성명	추천인	선임배경	활동분야	회사와의거래	최대주주등과의 관계

곽동신	이사회	당사의 업무 총괄, 대외적 업무를 안정적으로 수행하기 위함	경영총괄(대표이사)	-	본인

김민현	이사회	당사의 영업 및 개발을 총괄하고 관련업무를 안정적으로 수행하기 위함	영업/연구개발총괄	-	-

김 민	씨이피세미콘홀딩스	글로벌 투자기관에서 쌓은 다양한 산업과 기업에 대한 지식에 기반한 경영지원과 자문을 받고자 함	경영지원및 자문	-	-

4) 사외이사 지원 등

(1)지원조직 보유여부: 당사는 본 보고서 작성 기준일 현재 사외이사의 직무수행을 보조하기 위한 별도의 지원조직을 보유하고 있지 않습니다.

(2)사외이사 교육 미실시 내역:

사외이사 교육 실시여부	사외이사 교육 미실시 사유

미실시	현, 사외이사의 경력사항을 고려할 때 사외이사 업무를 수행하는데 필요한 경험과 지식을 충분히 보유하고 있어별도의 교육을 실시하지 않음
2. 감사제도에 관한 사항

당사는 본 보고서 작성기준일 현재 감사위원회를 별도로 설치하고 있지 아니하며주주총회 결의에 의하여 선임된 감사 1명이 감사업무를 수행하고 있습니다. 1) 감사의 인적사항

성 명	주 요 경 력	비 고

신영태	- 영남대 경제학과- 한성대 대학원 경영학 박사- KB자산운용(주) 상근감사위원- 성균관대 경제학부 초빙교수	상근

2) 감사의 독립 성 감사는 이사회에 참석하여 독립적으로 이사의 업무를 감독할 수 있으며, 제반업무와관련하여 관련장부 및 관계서류를 해당부서에 제출할 것을 요구할 수 있습니다. 또한필요시 회사로부터 영업에 관한 사항을 보고 받을 수 있으며, 적절한 방법으로 경영정보에 접근할 수 있습니다.

3) 감사의 주요활동 내역

회 차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	감사

신영태

2019-01	2019.01.04	자기주식 취득 신탁계약 체결의 건	가결	출석

2019-02	2019.02.14	1.내부회계관리제도 운영실태 보고의 건2.내부회계관리제도 운영실태 평가 보고의 건3.제39기(2018년도) 연결재무제표 및 재무제표 승인의 건4.제39기(2018년도) 정기주주총회 소집의 건	가결	출석

2019-03	2019.03.08	대표이사 선임의 건	가결	출석

2019-04	2019.05.10	무역금융 대출한도 약정의 건 (한도: 100억원)	가결	출석

2019-05	2019.05.21	유형자산 처분(양도)의 건	가결	출석

2019-06	2019.09.02	유형자산 (부동산) 취득의 건	가결	출석

4) 감사 지원 등(1)감사 교육 미실시 내역:

감사 교육 실시여부	감사 교육 미실시 사유

미실시	현, 상근감사의 경력사항을 고려할 때 감사업무를 수행하는데 필요한 경험과 지식을 충분히 보유하고 있어 별도의 교육을 실시하지 않음

(2) 감사 지원조직: 당사는 별도의 상근감사 지원조직을 보유하고 있지 않습니다.

(3)준법지원인 지원조직: 당사는 자산총액 5천억원 미만의 기업으로 준법지원인을 별도로 두고 있지 않으며 지원조직도 보유하고 있지 않습니다.
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

1) 투표제도 당사는 집중투표제 또는 서면투표제를 채택하지 않고 있으며 제35기 정기주주총회(2015년 3월 27일 개최)와 제38기 정기주주총회(2018년 3월 8일 개최)에서는 (상근)감사선임과 관련된 의결정족수 확보를 목적으로 한국예탁결제원이 운영하는 전자투표시스템(http://evote.ksd.or.kr)을 이용한 전자투표제를 이사회 결의로 채택하여 운용한 바 있습니다. 2) 소수주주권 당사는 공시대상기간중 소수주주권이 행사된 사실이 없습니다. 3) 경영권 경쟁 당사는 공시대상기간중 경영지배권에 관하여 경쟁이 있었던 사실이 없습니다.
1. 임원 및 직원 등의 현황

※ 임원 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

곽동신	남	1974년 12월	대표이사부회장	등기임원	상근	경영총괄	한미반도체(주) 상무이사한국중견기업연합회 이사(겸)한국기계산업진흥회 이사(겸)전국경제인연합회 통일경제위원회 위원	17,281,225	-	본인	21년10개월	2022년 03월 08일

김민현	남	1960년 03월	사장	등기임원	상근	영업/연구총괄	삼성전자 해외영업부Royal Sovereign Korea 한국지사장	41,762	-	-	23년5개월	2021년 03월 08일

김 민	남	1975년 09월	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	연세대 / 컬럼비아대 MBAKTB네트워크 투자심사역CDIB Capital Korea 전무이사Carlyle Korea Asia Growth 상무이사(현)Argonautic Ventures Korea 매니징 파트너	-	-	-	1년10개월	2020년 03월 08일

신영태	남	1951년 12월	감사	등기임원	상근	감사	KB자산운용 상근감사위원성균관대 경제학부 초빙교수	-	-	-	4년10개월	2021년 03월 08일

※김 민 사외이사는 2020년 3월 13일 개최된 제40기 정기주주총회에서 당사의 임기 2년, 사외이사로 재선임되었습니다.

※ 직원 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 천원)

직원	소속 외근로자	비고

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	남	여	계

기간의 정함이없는 근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

한미반도체	남	532	-	3	-	535	8년8개월	30,448,761	56,914	9	9	18	-

한미반도체	여	32	-	-	-	32	5년8개월	1,164,410	36,388	-

합 계	564	-	3	-	567	8년6개월	31,613,171	55,755	-

주1) 등기임원 (4인) 제외주2) 평균근속연수는 기준일 현재 재직중인 직원의 근속연수를 남/여별로 단순평균한 수치임

※ 미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 천원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	18	3,708,788	206,044	직급 '이사' 이상 기준

주) 위, 인원수에는 3분기중 퇴사자 1인이 포함되어 있음.
2. 임원의 보수 등

보수현황>1) 주주총회 승인금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	3	3,800	사외이사 포함

감사	1	200	-

2-1) 보수지급금액(이사ㆍ감사 전체)

(단위 : 백만원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

4	2,576	644	-

2-2) 유형별(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	2	2,495	1,248	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	1	30	30	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	1	51	51	상근감사

보수현황>1) 개인별 보수 지급 금액(단위 : 백만원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

곽동신	대표이사 부회장	2,281	-

2) 산정기준 및 방법(단위 : 백만원)

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

곽동신	근로소득	기본급	1,718	임원보수규정에 따라 개인의 경영역량, 자질, 책정시점까지의 회사발전 기여도 등을 감안하여 책정된 금액, 균등 지급

상여(성과급)	563	관련규정에 따라 전년도의 경영성과(경영일반ㆍ기술개발ㆍ준법/윤리ㆍ사회기여도 등)를종합평가한 뒤, 기본급의 100% 한도내에서 책정된 금액

5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황>

1) 개인별 보수 지급 금액(단위 : 백만원)

름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

곽동신	대표이사 부회장	2,281	-

곽노권	회장 (미등기)	2,000	-

2) 산정기준 및 방법(단위 : 백만원)

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

곽동신	근로소득	기본급	1,718	임원보수규정에 따라 개인의 경영역량, 자질, 책정시점까지의 회사발전 기여도 등을 감안하여 책정된 금액, 균등 지급

상여(성과급)	563	관련규정에 따라 전년도의 경영성과(경영일반ㆍ기술개발ㆍ준법/윤리ㆍ사회기여도 등)를종합평가한 뒤, 기본급의 100% 한도내에서 책정된 금액

곽노권	근로소득	기본급	1,509	임원보수규정에 따라 개인의 경영역량, 자질, 책정시점까지의 회사발전 기여도 등을 감안하여 책정된 금액, 균등 지급

상여(성과급)	491	관련규정에 따라 전년도의 경영성과(경영일반ㆍ기술개발ㆍ준법/윤리ㆍ사회기여도 등)를종합평가한 뒤, 기본급의 100% 한도내에서 책정된 금액
IX. 계열회사 등에 관한 사항

1. 계열회사의 현황 ◇ 당사는 공시서류 작성 기준일 현재 3개의 계열회사(지분율 30%이상)를 가지고 있습니다. 회사의 명칭과 자세한 내역은 다음의 표와 같습니다.

1) 기업집단의 대표회사 : 한미반도체 주식회사(사업자등록번호: 137-81-02051)

법인명(사업자등록번호)	설립일자	사업내용	보유주식수	출자금액	지분율	비 고

HANMI Taiwan Co.,Ltd. (42608598)	2015.10.19	반도체 제조장비 및 제반 부품, 자재의 개발 및 판매 등	3,800,000주	1,381백만원	100.0%	연결대상

신호모터스(주)(214-88-21562)	2008.01.28	수입자동차판매 등	1,813,000주	9,065백만원	49.0%	-

한미네트웍스(주)(214-87-66320)	2005.02.17	부동산매매업 등	148,960주	747백만원	49.0%	-

※ HANMI Taiwan Co.,Ltd 주식의 1주당 액면가: NT$10

2) 회사와 계열회사간 임원 겸직 현황

겸직임원	겸직회사

성명	당사내 직위	회사명	직위	담당업무	선임시기

곽동신	대표이사부회장	신호모터스(주)	부회장	-	2008.03.10

한미네트웍스(주)	대표이사	-	2008.01.28

김민현	사장	HANMI Taiwan Co.,Ltd.	이사	-	2015.10.01

※ 타법인출자 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 천원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

한국금형공업협동조합(비상장)	-	협회가입외	-	103	0.3	10,300	-	-	-	103	0.3	10,300	-	-

(주)인천유나이티드(비상장)	-	지역사회발전도모	-	2,000	0.01	1,000	-	-	-	2,000	0.01	1,000	1,859,488	1,270,248

(주)볼빅 (*)(코넥스 상장)	2012년 01월 03일	투자	4,200,000	600,000	12.66	3,448,800	-	-	-211,200	600,000	12.66	3,237,600	80,685,532	-4,453,800

HANMI Taiwan Co.,Ltd.(비상장)	2015년 10월 19일	중화권영업강화	1,381,481	3,800,000	100.00	1,381,481	-	-	-	3,800,000	100.00	1,381,481	2,325,967	-386,286

신호모터스(주)(비상장)	2008년 01월 28일	계열회사	2,940,000	1,813,000	49.00	2,614,346	-	-	-	1,813,000	49.00	2,614,346	14,901,709	-1,415,814

한미네트웍스(주)(비상장)	2005년 02월 17일	계열회사	98,000	148,960	49.00	746,279	-	-	-	148,960	49.00	746,279	7,937,867	-166,868

(주)한빛레이저(비상장)	2007년 04월 30일	투자및기술제휴	2,002,500	887,380	25.34	2,602,641	-	-	-	887,380	25.34	2,602,641	19,333,885	291,538

합 계	7,251,443	-	10,804,847	-	-	-211,200	7,251,443	-	10,593,647	-	-

주1) 상기 표는 별도재무제표를 기준으로 작성되어 있습니다.주2) (*)당기중 211,200천원의 금융비용(당기손익-공정가치측정금융자산평가손실)을 인식하였습니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용공여 등 당사는 당기 사업연도 개시일부터 본 보고서 작성기준일까지 대주주(그 특수관계인을 포함)를 상대방으로 하거나 대주주를 위하여 가지급, 대여, 담보제공, 보증, 배서, 그 밖의 보증의 성격을 가지는 이행약속 등 거래상의 신용위험을 수반하는 직접 혹은간접적 거래를 한 내역이 없습니다. 2. 대주주와의 자산양수도 등 당사는 당기 사업연도 개시일부터 본 보고서 작성기준일까지 대주주(그 특수관계인을 포함)를 상대방으로 하거나 대주주를 위하여 자산(영업)양수도, 교환, 증여 등의 거래를 한 내역이 없습니다. 3. 대주주와의 영업거래 당사는 당기 사업연도 개시일부터 본 보고서 작성기준일까지 대주주(그 특수관계인을 포함)와 최근사업연도 매출액의 5/100이상에 해당하는 영업거래나 동금액이상의 1년이상 장기공급계약을 체결한 내역이 없습니다. 4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래 - 해 당 사 항 없 음 5. 기타 - 해 당 사 항 없 음
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시내용의 진행 ·변경상황 및 주주총회 현황 1) 공시사항의 진행 ·변경상황

공시일자	공시제목	공시내용(요약)	진행사항

2020.01.31	단일판매ㆍ공급계약 체결(자율공시)	a.계약상태: NXP Semi. Malaysia Sdn Bhd.b.거래품목: 반도체 제조용 장비c. 거래규모: 14.3억원 d. 거래종료: 2020년 04월 16일	생산 및 공급 진행중

2020.02.05	단일판매ㆍ공급계약 체결(자율공시)	a.계약상태: UTAC DongGuan Ltd.b.거래품목: 반도체 제조용 장비c. 거래규모: 36.4억원 d. 거래종료: 2020년 04월 30일	생산 및 공급 진행중

2020.03.16	단일판매ㆍ공급계약 체결(자율공시)	a.계약상태: JCETb.거래품목: 반도체 제조용 장비c. 거래규모: 13.9억원 d. 거래종료: 2020년 05월 05일	생산 및 공급 진행중

2020.03.16	단일판매ㆍ공급계약 체결(자율공시)	a.계약상태: GTBFb.거래품목: 반도체 제조용 장비c. 거래규모: 7.2억원 d. 거래종료: 2020년 04월 28일	생산 및 공급 진행중

2) 주주총회 의사록 요약

주총일자	안 건	결 의 내 용	비 고

제40기정기주주총회(2020.03.13)	제1호 의안 : 제40기 재무제표(이익잉여금처분계산서 포함) 및 연결재무제표 승인의 건 제2호 의안 : 이사 선임의 건 - 선임 사외이사: 김 민 제3호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건 - 보수한도 : 38억원 제4호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건 - 보수한도 : 2억원	원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인	배당100원/주(액면가200원)

제39기정기주주총회(2019.03.08)	제1호 의안 : 제39기 재무제표(이익잉여금처분계산서 포함) 및 연결재무제표 승인의 건 제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건 제3호 의안 : 이사 선임의 건 - 선임 사내이사: 곽동신 제4호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건 - 보수한도 : 38억원 제5호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건 - 보수한도 : 2억원	원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인	배당250원/주(액면가200원)

제38기정기주주총회(2018.03.08)	제1호 의안 : 제38기 재무제표(이익잉여금처분계산서 포함) 및 연결재무제표 승인의 건 제2호 의안 : 이사 선임의 건(사외이사 1인 포함) - 선임 사내이사: 김민현 - 선임 사외이사: 김 민 제3호 의안: 감사 선임의 건 - 선임 상근감사: 신영태 제4호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건 - 보수한도 : 38억원 제5호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건 - 보수한도 : 2억원	원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인	배당240원/주(액면가200원)

제37기정기주주총회(2017.03.10)	제1호 의안 : 제37기 재무제표(이익잉여금처분계산서 포함) 및 연결재무제표 승인의 건 제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건 제3호 의안 : 이사 선임의 건(사외이사 1인) - 선임 사외이사: 이춘흥 제4호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건 - 보수한도 : 38억원 제5호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건 - 보수한도 : 2억원	원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인	배당500원/주(액면가500원)

2. 우발채무, 채무보증 등

1) 견질 또 는 담보용 어음ㆍ수표 현황

[기준일 : 2019년 12월 31일] (단위 : 백만원)

제 출 처	매 수	금 액	비 고

은 행	-	-	-

금융기관(은행제외)	-	-	-

법 인	-	-	-

기타(개인)	-	-	-

2) 소송, 우발채무 및 채무보증 현황

(1) 당기말 현재 당사의 계류 중인 소 송사건 중 중요한 내역은 다음과 같습니다.

(단위:천원)

계류법원	원고	피고	사건내용	소송가액	진행상황

서울고등법원	(주)코세스	한미반도체(주)	손해배상청구	895,010	2심 진행 중

(2) 2019년 12월말 현재 금융기관과의 주요 약정내용은 다음과 같습니다.

구분	거래은행	약정금액

일람불수입신용장	중소기업은행	USD 3,000,000

(3) 당기말 현재 당사는 서울보증보험으로부터 이행하자계약 등과 관련하여 324백만원의 지급보증을 제공 받고 있습니다.

3) 사모자금의 사용내역

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

교환사채	2회차	2016년 09월 23일	제반투자	37,500	- 기계장치 매입 및 클린룸 설치: 2,563백만원- 제4공장 부지 (토지) 취득: 7,073백만원 (계약금+중도금)- 잔여분 상환	9,636	주1) 참조

주1) 당사는 2016년 9월 23일, 당사의 자기주식 6,250,000주(주식분할후 수량 기준)를 교환대상으로 하는 375억원 규모의 제2회차 교환사채를 발 행하였으며 2017년 12월 19일 교환사채권자의 교환권 50%를 행사하였으며 2018년 2월 21일에 잔여 교환사채 18,750백만원을 전량 매입하기로 결의하여 2월 22일에 사채잔액에 대한 상환 후 같은날 사채권을 말소하였고 2월 23일에 교환대상으로 한국예탁결제원에 예탁되어 있던 자기주식 3,125,000주를 전량 당사 명의의 증권계좌로 회수(입고) 조치하여 본 보고서 제출일 현재, 교환사채 잔액은 0원입니다.

3. 작성기준일(2019년 12월 31일) 이후 발생한 주요사항

당사는 주주가치 제고를 목적으로 2020년 1월 22일 이사회를 통해 보유하고 있던 자기주식 중 5,722,389주를 추가로 소각하기로 결의하였고 2020년 1월 30일 소각을 완료하였습니다. (소각후 발행주식총수: 51,501,501주, 변경상장일: 2020년 2월12일)
1. 전문가의 확인

- 해당사항 없음
2. 전문가와의 이해관계

- 해당사항 없음