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새로닉스 분기보고서 (2016.09)
분 기 보 고 서

(제 47 기)

사업연도 2016년 01월 01일 부터
2016년 09월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2016 년 11 월 14일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : (주)새로닉스
대 표 이 사 : 허제홍
본 점 소 재 지 : 경북 구미시 수출대로9길 36 (공단동)
(전 화) 054-463-7945
(홈페이지) http://www.seronics.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 상무이사 (성 명) 허 제 현
(전 화) 054-463-4945
1. 회사의 개요

가. 연결대상 종속회사 개황(연결재무제표를 작성하는 주권상장법인이 사업보고서, 분기ㆍ반기보고서를 제출하는 경우에 한함)

(단위 : 백만원)

상호	설립일	주소	주요사업	직전사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

Kwang SungElectronics,Inc	1995.05.10	9620 CHheapeake Drive.Suite 201 San Diego CA92123 U.S.A	전자부품 제조/판매	52,169	기업 의결권의 과반수 소유(회계기준서 제1027호 13)	해당

(주)산코코리아	2010.06.16	구미시 산동면 국가산업4단지 2-1-21	태양전지용 부품 제조/판매	9,881	기업 의결권의 과반수 소유(회계기준서 제1027호 13)	해당

가-1. 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	-	-

-	-

연결제외	-	-

-	-

※ 주요종속 회사여부 판단기준- 직전연도 자산총액이 지배회사 자산총액의 10% 이상인 종속회사

- 지분율 50% 이상인 종속회사

나. 회사의 법적, 상업적 명칭당사의 명칭은 '주식회사 새로닉스'라고 표기합니다.또한, 영문으로는 SERONICS Co,.Ltd 으로 표기합니다.

다. 설립일자 및 존속기간당사는 1968년 12월 21일 Door lock을 제조 판매를 영위할 목적으로 정화금속(주)를 설립하였습니다. 1981년 4월 본사 및 공장을 구미로 이전하여 전자부품 제조 및 판매를 시작하였습니다. 1985년 1월과 2000년 2월 사명을 (주)정화와 (주)새로닉스로 개명을 하였습니다. 2002년 9월 KOSDAQ 시장에 상장되어 현재에 이르고 있습니다. 라. 본사의 주소, 전화번호 및 홈페이지본사주소 : 경상북도 구미시 수출대로9길 36(공단동)전화번호 : 054-463-7945홈페이지 : www.seronics.co.kr 마. 중소기업 해당여부당사는 중소기업기본법 제2조에 의한 중소기업에 해당됩니다. 바. 주요사업의 내용당사는 디바이스를 비롯하여 FFC, 광학시트, 주방용TV 생산과 DID 및 홈네트워크기반의 시스템 제품을 생산 판매하고 있습니다.한편, 종속회사를 통해 국내와 북미에 전자부품 사출물 및 태양전지용 부품 판매사업도 병행하고 있습니다.기타의 자세한 사항은 동 보고서의 'Ⅱ. 사업의 내용'을 참조하시기 바랍니다. 사. 계열회사에 관한 사항당사는 2016년 09월 30일 현재 당사를 제외하고 총 4개의 계열 및 종속회사를 가지고 있으며, 계열 및 종속회사의 명칭은 아래와 같습니다.

구분	주권상장유무	회사수	회사명	비고

국내	코스닥시장 상장	1	(주)엘앤에프	계열회사

비상장	2	제이에이치화학공업(주)

(주)산코코리아	종속회사

국외	비상장	1	Kwang Sung Electronics,Inc.

아. 신용평가

평가일	평가대상유가증권 등	평가대상 유가증권의 신용등급	평가회사(신용등급범위)	평가구분

2016. 04. 26	기업재무및 비재무에 관한사항	BB+	(주)나이스디앤비( AAA~D )	기업간상거래등을 위한 일시적평가

2016. 04. 17	기업재무및 비재무에 관한사항	BB	(주)이크레더블( AAA~D )	기업간상거래등을 위한 일시적평가

2015. 06. 12	기업재무및 비재무에 관한사항	BB+	(주)나이스디앤비( AAA~D )	기업간상거래등을 위한 일시적평가

2015. 04. 21	기업재무및 비재무에 관한사항	BB	(주)이크레더블( AAA~D )	기업간상거래등을 위한 일시적평가

【신용등급 체계 및 등급정의】

신용상태	신용등급	신용등급의 정의

우수	AAA	상거래를 위한 신용능력이 최우량급이며, 환경변화에 충분한 대처가 가능한 기업임.

AA	상거래를 위한 신용능력이 우량하며, 환경변화에 적절한 대처가 가능한 기업임.

A	상거래를 위한 신용능력이 양호하며, 환경변화에 대한 대처능력이 제한적인 기업임.

양호	BBB	상거래를 위한 신용능력이 양호하나, 경제여건 및 환경악화에 따라 거래안정성 저하가능성이 있는 기업임.

보통	BB	상거래를 위한 신용능력이 보통이며, 경제여건 및 환경악화에 따라 거래안정성 저하가 우려되는 기업임.

B	상거래를 위한 신용능력이 보통이며, 경제여건 및 환경악화 시에는 거래안정성 저하가능성이 높은 기업임.

열위	CCC	상거래를 위한 신용능력이 보통이하이며, 거래안정성 저하가 예상되어 주의를 요하는 기업임.

CC	상거래를 위한 신용능력이 매우낮으며, 거래안정성이 낮은 기업임.

C	상거래를 위한 신용능력이 최하위 수준이며, 거래위험 발생가능성이 매우 높은 기업임.

부실	D	현재 신용위험이 실제 발생하였거나 신용위험에 준하는 상태에 처해있는 기업임.

평가제외	R	경영상태 급변(합병, 영업양수도, 업종변경등) 또는 자료 부족으로 기업신용평가 등급부여를 유보하는 기업.
2. 회사의 연혁

가. 최근 5사업연도의 지배회사의 연혁은 다음과 같습니다.

2010.04.27.	일본 산코메탈과 솔라셀 리본 생산 MOU 체결

2010.06.16	(주)산코코리아 계열회사 편입

2010.07.06	대표이사 변경, 허제홍 대표이사 취임

2010.08.10	PT. Kwang Sung Electronics(인도네시아현지법인) 매각

2011.01.06.	타법인 출자증권 취득 ((주)제이에이치케미칼 지분투자)

2011.01.12	(주)새로닉스 2공장 지점설치(구미4공단)

2011.03.21	타법인 출자증권 취득의 건(산코코리아)

2011.07.20	(주)제이에이치케미칼 증자참여의 건

2011.12.13	타법인 출자증권 취득의 건 ((주)제이에이치케미칼)

2012.03.19	외부감사인 선임의 건

2012.06.25	신한은행 일반자금대출 신규 차입 및 파생상품(이자율스왑)거래 체결에 관한 건

2012.12.20	타법인 출자증권 취득의 건(제이에이치화학공업(주) 증자참여의 건)

2013.01.24	일부사업 생산중단의 건(압출, LGP)

2013.06.26	타법인 주식 취득의 건((주)엘앤에프)

2013.06.26	(주)새로닉스 자기주식 처분 결정 승인의 건

2016.03.30	대구지점 매각

2016.05.26	타법인 주식 취득의 건((주)엘앤에프)

나. 종속회사의 연혁최근 5사업연도에 대한 종속회사의 연혁은 아래와 같습니다.

회사의 법적, 상업적 명칭	주요사업의 내용	결산일	소재국가	회사의 연혁

Kwang Sung Electronics,Inc.	전자부품 제조/판매	12월 결산	미국	1997.1 멕시코 1공장 준공 및 생산개시2000.10 멕시코2공장 생산개시2002.11 ISO9001 획득

(주)산코코리아	태양전지용 부품제조/판매	12월 결산	대한민국	2010.6 (주)산코코리아 설립2010.7 Sanko Metal Industrise, Inc. 기술도입계약2010.7 외국인투자지역입주
3. 자본금 변동사항

증자(감자)현황

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

1968.12.31	출자전환	보통주	5,000	1,000	1,000	-

1969.09.09	유상증자(주주배정)	보통주	5,000	1,000	1,000	-

1969.11.08	유상증자(주주우선공모)	보통주	5,000	1,000	1,000	-

1969.11.23	유상증자(주주배정)	보통주	5,000	1,000	1,000	-

1969.12.24	유상증자(주주배정)	보통주	5,000	1,000	1,000	-

1970.05.07	유상증자(주주배정)	보통주	10,000	1,000	1,000	-

1979.09.09	유상증자(주주배정)	보통주	20,000	1,000	1,000	-

1979.10.31	무상증자	보통주	23,407	1,000	1,000	-

1982.02.26	무상증자	보통주	300,000	1,000	1,000	-

1987.01.04	무상증자	보통주	9	10,000	10,000	-

1990.12.21	무상증자	보통주	24,850	10,000	10,000	-

1996.12.16	무상증자	보통주	427,370	5,000	5,000	-

1996.12.24	무상증자	보통주	247,230	5,000	5,000	-

2002.03.13	유상증자(주주우선공모)	보통주	400,000	500	500	-

2002.09.17	유상증자(일반공모)	보통주	3,600,000	500	1,500	-

2007.10.17	유상증자(주주배정)	보통주	427,574	500	3,055	-
4. 주식의 총수 등

## 주식의 총수 현황

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	37,500,000	2,500,000	40,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	12,423,574	-	12,423,574	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	12,423,574	-	12,423,574	-

Ⅴ. 자기주식수	192,005	-	192,005	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	12,231,569	-	12,231,569	-

자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	192,005	-	-	-	192,005	-

우선주	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	192,005	-	-	-	192,005	-

우선주	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	192,005	-	-	-	192,005	-

우선주	-	-	-	-	-	-
5. 의결권 현황

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	12,423,574	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	-	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	192,005	자기주식

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	12,231,569	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

최근 3사업연도 배당에 관한 사항

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제47기 3분기	제46기	제45기

주당액면가액 (원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	-	6,283	9,085

주당순이익 (원)	-	452	672

현금배당금총액 (백만원)	-	489	489

주식배당금총액 (백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	8.85	5.96

현금배당수익률 (%)	보통주	-	1.05	1.29

우선주	-	-	-

주식배당수익률 (%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금 (원)	보통주	-	40	40

우선주	-	-	-

주당 주식배당 (주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-
IV. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제47기(당반기)	세영회계법인	예외사항 없음	해당사항 없음

제46기(전기)	세영회계법인	적정	해당사항 없음

제45기(전전기)	삼정회계법인	적정	해당사항 없음

2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제47기(당기)	세영회계법인	분ㆍ반기재무제표검토 , 별도재무제표 및 연결재무제표 등에 관한 감사	54	-

제46기(전기)	세영회계법인	분ㆍ반기재무제표검토 , 별도재무제표 및 연결재무제표 등에 관한 감사	53	760

제45기(전전기)	삼정회계법인	분ㆍ반기재무제표검토 , 별도재무제표 및 연결재무제표 등에 관한 감사	60	1,206

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제47기(당기)	-	-	-	-	-

제46기(전기)	-	-	-	-	-

제45기(전전기)	-	-	-	-	-

"해당사항 없습니다."4. 종속회사 감사의견"해당사항 없습니다."
V. 이사의 경영진단 및 분석의견

제출일 현재 2016년 당분기에 대한 이사의 경영진단 및 분석의견은 없습니다.
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 개요 및 구성(1) 이사회의 권한 내용

다음 사항들은 이사회의 사전 승인을 요합니다.- 기계, 장비 또는 기타 시설의 추가, 변환 또는 교체를 위한 재무계획을 포함하여,연간 및 복수 연간의 업무계획, 자금조달계획, 사업계획 및 자본계획을 승인하는결의- 자기 또는 제3자를 위하여 행위하고자 하는 이사 또는 임원과 회사 사이 또는 본 회사의 이사 또는 임원이 5% 이상의 지분을 실질적으로 보유하고 있는 회사 등과본 회사 사이의 거래를 승인하는 결의- 1억원을 초과하는 금액을 차용하는 결의. 다만 기존 차입금에 대한 차환(rollover)의 경우에는 차환되는 금액이 1억원을 초과하는 경우라도 이사회의 결의를 필요로하지 아니한다.- 채무를 위한 보증인으로서 회사를 구속시키는 결의- 승인된 연간 업무계획에 포함된 증여, 기부, 기증 또는 무상공여가 아닌 회사가 행할 증여, 기부, 기증 또는 무상공여를 승인하는 결의- 회사 재산 또는 자산에 대한 저당권, 질권 또는 기타 담보권 설정을 승인하는 결의(2) 이사회 운영규정의 주요내용

1) 소집이사회의 회의는 이사회 의장이 필요하거나 바람직하다고 여길 때 또는 2인 이상의 이사가 소집을 요구할 때 이사회 의장에 의하여 소집될 수 있습니다. 이사회 의장이 부재중이거나 소집하지 아니하는 경우, 대표이사 또는 공동으로 2인 이상의 이사가 이사회를 소집할 수 있습니다.2) 회의의 통지- 이사회의 각 회의는 회의일 2일 이전에 각 이사 및 감사에 대해 문서 또는 전자우편 으로써 통지되어야 합니다.- 이사들은 회의에서 위 통지서에 기재된 사항에 관하여만 의결할 수 있습니다.- 단, 모든 이사 및 감사들로부터 서면동의를 얻은 경우에는 상기 기재된 절차를 밟음이 없이 이사회의 회의를 개최할 수 있습니다. 3) 회의의 장소모든 이사회의 장소는 회사의 본점 또는 그 회의를 소집하는 의장이 정하는 기타 장소로 합니다.4) 결의의 채택- 재직중인 이사회 구성원 전원의 과반수의 출석이 이사회가 그 회의에서 업무를 처리하는데 필요한 정족수를 구성하며, 법률 또는 정관이 달리 정한 경우를 제외하고는 모든 이사회 결의는 이사회 구성원 중 최소한 과반수 이상의 찬성 투표로 채택됩니다. - 이사회는 이사의 전부 또는 일부가 직접 회의에 출석하지 아니하고 모든 이사가동영상 및 음성을 동시에 송수신하는 통신수단에 의하여 결의에 참가하는 것을 허용할 수 있습니다. 이 경우 당해 이사는 이사회에 직접 출석한 것으로 봅니다.5) 감사의 출석감사는 이사회의 어느 회의 또는 모든 회의에 출석할 수 있고, 이사회가 고려하는 사항에 관하여 그 의견을 표명할 수 있으나, 의결권을 갖지는 않습니다.6) 의사록매 이사회의 경과와 결과를 기록한 의사록은 한국어로 작성되고 회의에 참석한 의장, 이사 및 감사는 의사록에 기명날인 또는 서명하여 본점에 비치합니다.

(3) 이사회 구성 본 보고서 작성기준일 현재 당사의 이사회는 등기임원 기준 2명의 상근이사와 1명의 사외이사로 총 3명의 이사로 구성되어 있습니다. 각 이사의 주요 이력 및 인적사항은 'VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항'의 '1. 임원 및 직원의 현황'을 참조하시기바랍니다.

나. 중요 의결사항 등(1) 이사회의 중요 의결사항

회 차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	비 고

1	2016.01.15	대구지점 토지 및 건물 매각의 건	원안대로 가결	-

2	2016.02.04	제이에이치화학공업 연대보증의 건	원안대로 가결	-

3	2016.02.04	현금배당의 건	원안대로 가결	-

4	2016.02.23	2015년도 내부회계관리제도 운영실태보고서, 감사의 운영실태 평가보고서 승인의 건	원안대로 가결	-

5	2016.02.23	제46기 별도 및 연결재무제표 승인의 건	원안대로 가결	-

6	2016.02.23	제46기 정기주주총회 개최의 건	원안대로 가결	-

7	2016.03.07	국민은행 장외파생상품거래 계약 연장의 건	원안대로 가결	-

8	2016.03.31	지점 폐지의 건(대구지점폐점등기)	원안대로 가결	-

9	2016.04.29	제이에이치화학공업(주) 앞 254.4백만원 연대보증의 건	원안대로 가결	-

10	2016.05.19	타법인 출자증권 취득의 건((주)엘앤에프 증자참여의 건)	원안대로 가결	-

11	2016.06.13	주식회사 산코코리아 (주)하나은행 차입금에 대한 연대보증의 건	원안대로 가결	-

12	2016.06.14	제이에이치화학공업(주) 앞 4.4억원 관게사예금담보 보증 제공의 건	원안대로 가결	-

13	2016.06.23	제이에이치화학공업(주) 앞 7억 2천만원 연대보증의 건	원안대로 가결	-

14	2016.07.28	제이에이치화학공업(주) 앞 254.4백만원 연대보증의 건	원안대로 가결	-

(2) 이사회에서의 사외이사의 주요활동내역

회 차	개최일자	비 고	찬반

1	2016.01.15	대구지점 토지 및 건물 매각의 건	찬성

2	2016.02.04	제이에이치화학공업 연대보증의 건	찬성

3	2016.02.04	현금배당의 건	찬성

4	2016.02.23	2015년도 내부회계관리제도 운영실태보고서, 감사의 운영실태 평가보고서 승인의 건	찬성

5	2016.02.23	제46기 별도 및 연결재무제표 승인의 건	찬성

6	2016.02.23	제46기 정기주주총회 개최의 건	찬성

7	2016.03.07	국민은행 장외파생상품거래 계약 연장의 건	찬성

8	2016.03.31	지점 폐지의 건(대구지점폐점등기)	찬성

9	2016.04.29	제이에이치화학공업(주) 앞 254.4백만원 연대보증의 건	찬성

10	2016.05.19	타법인 출자증권 취득의 건((주)엘앤에프 증자참여의 건)	찬성

11	2016.06.13	주식회사 산코코리아 (주)하나은행 차입금에 대한 연대보증의 건	찬성

12	2016.06.14	제이에이치화학공업(주) 앞 4.4억원 관게사예금담보 보증 제공의 건	찬성

13	2016.06.23	제이에이치화학공업(주) 앞 7억 2천만원 연대보증의 건	찬성

14	2016.07.28	제이에이치화학공업(주) 앞 254.4백만원 연대보증의 건	찬성
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사기구 관련 사항

(1) 감사위원회(감사) 설치여부, 구성방법 등

당사는 정관에 근거하여 감사를 선임하도록 되어 있으며, 보고서 제출일 현재 이균발씨가 비상근 감사로 활동하고 있습니다.

(2) 감사위원회(감사)의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위한 내부장치 마련 여부

회계감사를 위하여 회계에 관한 장부와 관계서류를 열람하고 재무제표 및 동 부속명세서에 대하여도 면밀히 검토하고 있습니다.감사를 실시함에 있어서 필요하다고 인정되는 경우 대조, 실사, 입회, 조회, 기타 적절한 감사절차를 적용하여 감사하고 있습니다.업무감사를 위하여는 이사회 및 기타 중요한 회의에 출석하고 필요하다고 인정되는 경우 이사로부터 업무에 관한 보고를 받고 있으며 중요한 업무에 관한 서류를 열람하고 그 내용을 면밀히 검토하는 등 적절한 방법을 사용하여 감사하고 있습니다.

(3) 감사위원회(감사)의 인적사항

성 명	주 요 경 력	비 고

이균발	경북대학교 상대 경영학과 졸업삼일회계법인 근무대경회계법인 대표	중임

나. 감사위원회(감사)의 주요활동내역

회 차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	찬반

1	2016.01.15	대구지점 토지 및 건물 매각의 건	원안대로 가결	찬성

2	2016.02.04	제이에이치화학공업 연대보증의 건	원안대로 가결	찬성

3	2016.02.04	현금배당의 건	원안대로 가결	찬성

4	2016.02.23	2015년도 내부회계관리제도 운영실태보고서, 감사의 운영실태 평가보고서 승인의 건	원안대로 가결	찬성

5	2016.02.23	제46기 별도 및 연결재무제표 승인의 건	원안대로 가결	찬성

6	2016.02.23	제46기 정기주주총회 개최의 건	원안대로 가결	찬성

7	2016.03.07	국민은행 장외파생상품거래 계약 연장의 건	원안대로 가결	찬성

8	2016.03.31	지점 폐지의 건(대구지점폐점등기)	원안대로 가결	찬성

9	2016.04.29	제이에이치화학공업(주) 앞 254.4백만원 연대보증의 건	원안대로 가결	찬성

10	2016.05.19	타법인 출자증권 취득의 건((주)엘앤에프 증자참여의 건)	원안대로 가결	찬성

11	2016.06.13	주식회사 산코코리아 (주)하나은행 차입금에 대한 연대보증의 건	원안대로 가결	찬성

12	2016.06.14	제이에이치화학공업(주) 앞 4.4억원 관게사예금담보 보증 제공의 건	원안대로 가결	찬성

13	2016.06.23	제이에이치화학공업(주) 앞 7억 2천만원 연대보증의 건	원안대로 가결	찬성

14	2016.07.28	제이에이치화학공업(주) 앞 254.4백만원 연대보증의 건	원안대로 가결	찬성
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 감사기구 관련 사항

(1) 감사위원회(감사) 설치여부, 구성방법 등

당사는 정관에 근거하여 감사를 선임하도록 되어 있으며, 보고서 제출일 현재 이균발씨가 비상근 감사로 활동하고 있습니다.

(2) 감사위원회(감사)의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위한 내부장치 마련 여부

회계감사를 위하여 회계에 관한 장부와 관계서류를 열람하고 재무제표 및 동 부속명세서에 대하여도 면밀히 검토하고 있습니다.감사를 실시함에 있어서 필요하다고 인정되는 경우 대조, 실사, 입회, 조회, 기타 적절한 감사절차를 적용하여 감사하고 있습니다.업무감사를 위하여는 이사회 및 기타 중요한 회의에 출석하고 필요하다고 인정되는 경우 이사로부터 업무에 관한 보고를 받고 있으며 중요한 업무에 관한 서류를 열람하고 그 내용을 면밀히 검토하는 등 적절한 방법을 사용하여 감사하고 있습니다.

(3) 감사위원회(감사)의 인적사항

성 명	주 요 경 력	비 고

이균발	경북대학교 상대 경영학과 졸업삼일회계법인 근무대경회계법인 대표	중임

나. 감사위원회(감사)의 주요활동내역

회 차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	찬반

1	2016.01.15	대구지점 토지 및 건물 매각의 건	원안대로 가결	찬성

2	2016.02.04	제이에이치화학공업 연대보증의 건	원안대로 가결	찬성

3	2016.02.04	현금배당의 건	원안대로 가결	찬성

4	2016.02.23	2015년도 내부회계관리제도 운영실태보고서, 감사의 운영실태 평가보고서 승인의 건	원안대로 가결	찬성

5	2016.02.23	제46기 별도 및 연결재무제표 승인의 건	원안대로 가결	찬성

6	2016.02.23	제46기 정기주주총회 개최의 건	원안대로 가결	찬성

7	2016.03.07	국민은행 장외파생상품거래 계약 연장의 건	원안대로 가결	찬성

8	2016.03.31	지점 폐지의 건(대구지점폐점등기)	원안대로 가결	찬성

9	2016.04.29	제이에이치화학공업(주) 앞 254.4백만원 연대보증의 건	원안대로 가결	찬성

10	2016.05.19	타법인 출자증권 취득의 건((주)엘앤에프 증자참여의 건)	원안대로 가결	찬성

11	2016.06.13	주식회사 산코코리아 (주)하나은행 차입금에 대한 연대보증의 건	원안대로 가결	찬성

12	2016.06.14	제이에이치화학공업(주) 앞 4.4억원 관게사예금담보 보증 제공의 건	원안대로 가결	찬성

13	2016.06.23	제이에이치화학공업(주) 앞 7억 2천만원 연대보증의 건	원안대로 가결	찬성

14	2016.07.28	제이에이치화학공업(주) 앞 254.4백만원 연대보증의 건	원안대로 가결	찬성
VII. 주주에 관한 사항

1. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

허제홍	본인	보통주	2,613,758	21.04	2,613,758	21.04	-

광성전자(주)	출자회사	보통주	2,440,000	19.64	2,440,000	19.64	-

허제현	특수관계인	보통주	1,747,247	14.06	1,747,247	14.06	-

허신구	특수관계인	보통주	308,510	2.48	308,510	2.48	-

허명자	특수관계인	보통주	180,000	1.45	180,000	1.45	-

배진숙	특수관계인	보통주	251,841	2.03	251,841	2.03	-

허성원	특수관계인	보통주	98,673	0.79	98,673	0.79	-

이흥구	특수관계인	보통주	66,118	0.53	66,118	0.53	-

허혜자	특수관계인	보통주	139,900	1.13	119,900	0.97	-

신화영	특수관계인	보통주	299,168	2.41	299,168	2.41	-

계	보통주	8,145,215	65.56	8,125,215	65.40	-

우선주	-	-	-	-	-

주식 소유현황

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	허제홍	2,613,758	21.04	-

광성전자 주식회사	2,440,000	19.64	-

허제현	1,747,247	14.06	-

우리사주조합	-	-	-

## 소액주주현황

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	1,487	99.2	3,556,242	28.62	자사주 192,005주 포함

2. 주식사무

정관상신주인수권의 내용	① 주주는 그가 소유한 주식의 수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 갖는다② 회사는 제1항의 규정에도 불구하고 다음 각 호의 경우에는 주주이외의 자에게 신주를 배정할 수 있다.1. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의 6에 따라 이사회의 결의로 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우2. 상법 제542조의 3에 따른 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우3. 발행하는 주식총수의 100분의 20 범위 내에서 우리사주조합원에게 주식을 우선 배정하는 경우4. 상법 제418조 제2항의 규정에 따라 신기술의 도입. 재무구조 개선 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 필요한 경우5. 자금조달, 기술도입 기타 경여앙 필요로 국내외 금융기관, 법인 또는 외국인 투자자에게 신주를 발행하는 경우6. 이사회의 결의로 주식예탁증서(DR) 발행에 따라 신주를 발행하는 경우7. 회사가 경영상 필요로 외국인투자 촉진법에 의한 외국인투자를 위하여 신주를 발행하는 경우③ 신주인수권의 포기 또는 상실에 따른 주식과 신주배정에서 발생한 단주에 대한 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.

결산일	12월 31일	정기주주총회	3월중

주주명부폐쇄시기	1월 1일 ~ 1월 31일까지

주권의 종류

명의개서대리인	한국예탁결제원

주주의 특전	해당사항없음	공고게재신문	한국경제신문

3. 주가 및 주식거래실적 가. 국내증권시장 (단위 : 원, 주)

종 류	04월	05월	06월	07월	08월	09월

보통주	최 고	4,005	5,330	4,560	5,400	5,330	5,660

최 저	3,730	3,950	4,145	4,485	4,540	4,650

월간거래량	879,733	13,647,830	1,704,635	3,963,600	1,685,286	4,868,265
1. 임원 및 직원의 현황

가. 임원 현황

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

허제홍	남	1976.11	대표이사	등기임원	상근	경영총괄	Univ. of Southern CaliforniaLG Philips LCD 연구소(주)엘앤에프 연구소(주)새로닉스 대표이사	2,613,758	-	11년	2018.03.25

배진숙	여	1951.07	부사장	등기임원	상근	경영지원	이화여자대학교광성전자(주)감사	251,841	-	6년	2019.03.23

이장희	남	1958.12	부사장	미등기임원	상근	업무총괄	한양대학교HELSINKI 대학원 MBABOSTON 대학원 MBALG전자 하이엠솔루텍 단장LG전자 상무	-	-	1년	-

허제현	남	1978.03	상무이사	미등기임원	상근	재무회계	아오야마카쿠인 대학교(주)엘앤에프 이사	1,747,247	-	3년	-

양병한	남	1964.04	이사	미등기임원	상근	연구개발	경북대학교 전자공학과LG전자 PAC설계실 책임연구원네오솔 연구소	-	-	3년	-

박홍배	남	1951.03	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	Univ. of New Mexico대한전선(주) TV개발업무모바일단말상용화센터 센터장경북대 전자공학부 교수	-	-	-	2019.03.23

이균발	남	1952.02	감사	등기임원	비상근	감사	경북대학교삼일회계법인 근무대경회계법인 대표	-	-	-	2017.12.29

귄기운	남	1960.10	이사	미등기임원	상근	산코코리아제조총괄	삼성SDI 제조파트장ELK 제조팀장	-	-	4년	-

최세관	남	1962.10	이사	미등기임원	상근	산코코리아영업개발, 기획	경북대학교 전자공학과LG전자 네오솔 생산총괄에이치엔이 연구소총괄	-	-	1년	-

박병주	남	1958.03	사장	미등기임원	상근	Kwang Sung Electronics Inc.법인장	-	-	-	-	-

김형도	남	1960.12	상무이사	미등기임원	상근	Kwang Sung Electronics Inc.재무기획	-	-	-	-	-

※ 1) 임원겸직 현황은 본 분기보고서 'IX. 계열회사 등에 관한 사항'에 표기된 계열사간 임원겸직현황을 참조 바랍니다. 2) 미등기임원으로 5년이상 재직자는 주요경력을 생략하였습니다. 3) 계열회사의 임원은 계열회사에 상근합니다. 4) 1년 이하 재직자는 1년으로 표기하였습니다.

나. 직원 현황

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

(주)새로닉스	남	105	-	-	-	105	7.7	3,387	32	-

(주)새로닉스	여	9	-	-	-	9	4.3	277	31	-

(주)산코코리아	남	70	-	-	-	70	1.5	1,821	26	-

(주)산코코리아	여	7	-	-	-	7	2.5	162	23	-

美) Kwang Sung Electronics Inc.	남	590	-	-	-	590	2.6	3,586	6	-

美) Kwang Sung Electronics Inc.	여	348	-	-	-	348	2.9	1,956	6	-

합 계	1,129	-	-	-	1,129	-	11,189	-	-
2. 임원의 보수 등

보수현황>가. 주주총회 승인금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	3	800	사외이사포함

감사	1	100	-

나. 보수지급금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

등기이사	2	336	168	-

사외이사	1	9	9	-

감사위원회 위원 또는 감사	1	9	9	-

계	4	354	186	-

보수현황>가. 개인별 보수지급금액(단위 : 원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

※ 5억 미만나. 산정기준 및 방법"해당사항 없습니다."
IX. 계열회사 등에 관한 사항

1. 타법인출자 현황

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 백만원, 천주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

Kwang Sung Eletronics Inc	1995.05.10	투자	1,322	15	90	21,317	-	-	-	15	90	21,317	49,419	-

(주)산코코리아	2010.06.16	투자	1,020	6,456	53.80	3,228	-	-	-	6,456	53.80	3,228	10,336	-

(주)엘앤에프	2000.07.27	투자	4,149	2,947	20.74	11,223	1,086	10,000	-	4,033	17.42	21,223	163,622	-

(주)제이에이치화학공업	2011.01.06	투자	300	4,159	32.97	3,039	-	-	-	4,159	32.97	3,039	21,134	-

합 계	13,577	-	38,807	1,086	10,000	-	14,663	-	48,807	244,511	-

관계사 및 자회사의 순손익은 당사의 영업활동에 큰 영향을 미치므로 기재하지 않았습니다. 당분기 중 관계사인 엘앤에프와 엘앤에프신소재 합병과 유상증자로 인하여 지분율이 20.74%에서 17.42%로 변경 되었습니다

가. 계열회사 명칭당사는2016년 09월 30일 현재 당사를 제외하고, 4개의 계열회사를 소유하고 있습니다.1. Kwang Sung Electronics Inc.2. (주)산코코리아3. 제이에이치화학공업(주)4. (주)엘앤에프 나. 계열회사간 계통도

다. 계열회사간 임원겸직현황

성 명	직 명	겸 직 현 황	비 고

허제홍	대표이사 사장	이사 : (주)엘앤에프, 광미래신재료유한공사, 강소동신능원과기유한공사, (주)산코코리아, 제이에이치화학공업(주)	비상근

※ 타회사 임원 겸임 현황의 작성 기준 - (주)새로닉스 상근 임원의 경우는 관계사 및 타회사 임원 겸임.
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용공여 등 당사는 보고서 제출기준일 현재 해당사항이 없습니다. 2. 대주주와의 자산양수도 등당사는 보고서 제출기준일 현재 해당사항이 없습니다. 3. 대주주(등)와의 영업거래당사는 보고서 제출기준일 현재 해당사항이 없습니다.

4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래

당사는 보고서 제출기준일 현재 해당사항이 없습니다.
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시내용의 진행ㆍ변경상황 및 주주총회 현황 가. 주주총회의사록 요약일시 : 2016.03.23 오전 11시보고사항 : 감사의 감사보고, 영업보고부의 안건

의안	부의안건	가결여부

제1호의안	제46기 별도 및 연결재무제표와 이익잉여금처분계산서(안) 승인의 건	원안대로 가결

제2호의안	사내이사 선임의 건	원안대로 가결

제3호의안	사외이사 선임의 건	원안대로 가결

제4호의안	이사 보수한도 승인의 건	원안대로 가결

제5호의안	감사 보수한도 승인의 건	원안대로 가결

2. 우발채무 등

가. 채무보증 현황1) 채무보증 내역[2016. 09. 30일 현재] (단위 :원)

구분	제공받은 회사	지급보증금액	차입금액	여신금융기관

종속기업	㈜산코코리아	5,052,450,000	4,338,500,000	㈜신한은행, ㈜한국외한은행

관계기업	제이에이치화학공업㈜	9,017,691,400	18,175,725,000	㈜대구은행, 한국산업은행등

연결실체는 상기 지급보증과 관련하여 당기말 현재 309,924천원의 금융보증부채를 계상하고 있습니다. 나. 중요한 소송사건해당사항 없음.

다. 그 밖의 우발채무 등1) 우발채무 내역 (단위 : 원)

금융회사	약정내용	한도금액	실행후 잔액

(주)대구은행	무역금융	3,000,000,000	3,000,000,000

(주)국민은행	1,500,000,000	1,500,000,000

KEB하나은행	무역금융	500,000,000	500,000,000

합 계	5,000,000,000	5,000,000,000
1. 전문가의 확인

"해당사항 없습니다."
2. 전문가와의 이해관계

"해당사항 없습니다."