네오위즈홀딩스 분기보고서 (2021.09)
3. 주주총회 등에 관한 사항

가. 투표제도 현황

(기준일 : 2021년 09월 30일 )

투표제도 종류	집중투표제	서면투표제	전자투표제

도입여부	배제	미도입	도입

실시여부	-	-	제24기(2020년도) 정기주총

나. 의결권 현황

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	8,856,866	-

종류주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	1,461,659	자기주식

종류주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

종류주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

종류주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

종류주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	7,395,207	-

종류주	-	-

다. 주식사무

정관상신주인수권의 내용	제9조 (신주인수권)① 회사의 주주는 신주발행에 있어서 그가 소유한 주식수에 비례 하여 신주의 배정을 받을 권리를 가진다. ② 회사는 제 1 항 본문의 규정에 불구하고 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우 이사회의 결의로 주주 외의 자에게 신주를 배정할 수 있다.1. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의6의 규정에 의하여 이사회의 결의로 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우2. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 우리사주조합원에게 신주를 우선 배정하는 경우3. 발행주식총수의 100분의 15를 초과하지 않는 범위 내에서 상법 제542조3의 규정에 의한 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우4. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의16의 규정에 의하여 주식예탁증서(DR) 발행에 따라 신주를 발행하는 경우5. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 중소기업창업지원법에 의한 창업투자회사, 여신전문금융기관설립에 관한 법률에 의한 신기술사업금융회사에 신주를 발행하는 경우6. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 기술의 도입, 전략적인 제휴, 재무구조의 개선, 자금의 조달,국내외 기업인수합병 등 회사의 경영상의 목적을 달성하기 위해 국내외 금융기관, 외국인투자자, 기관투자자, 전략적 투자자 등에게 신주를 발행하는 경우7. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 회사가 기술의 도입, 연구개발, 생산ㆍ판매ㆍ자본제휴, 전략적제휴 또는 국내외 기업인수합병을 위해 그 상대방에게 신주를 발행하는 경우8. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 회사가 경영상의 필요로 외국인투자촉진법에 의한 외국인투자를 위하여 신주를 발행하는 경우9. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 회사가 기술의 도입, 전략적인 제휴, 자금의 조달, 재무구조의 개선, 국내외 기업인수합병 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위해 또는 경영상의 필요로 주주 외의 제 3자에게 신주를 발행하는 경우10. 발행주식총수의 100분의 10을 초과하지 않는 범위 내에서 근로복지기본법 제39조의 규정에 의한 우리사주매수택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우③ 제2항 각 호 중 어느 하나의 규정에 의해 신주를 발행할 경우 발행할 주식의 종류와 수 및 발행 가격 등은 이사회의 결의로 정한다. 다만, 이 경우 신주의 발행가격은 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 등 관련 법령이 정하는 바에 따라 이사회결의로 정한다.④ 회사가 신주를 배정하는 경우 그 기일까지 신주인수의 청약을 하지 아니하거나 그 가액을 납입하지 아니한 주식에 대한 처리방법은 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 등 관련 법령이 정하는 바에 따라 이사회의 결의로 정한다.⑤ 회사가 신주를 배정하면서 발생하는 단주에 대한 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.

결 산 일	12월 31일	정기주주총회	매 결산기마다

주주명부 폐쇄시기	매년 1월 1일부터 1월 7일까지

주권의 종류	'주식ㆍ사채 등의 전자등록에 관한 법률'에 따라 주권 및 신주인수권증서에 표시되 어야 할 권리가 의무적으로 전자등록됨. 이에 따라 '주권의 종류'를 기재하지 않음

명의개서대리인	한국예탁결제원 : 서울시 영등포구 여의나루로 4길 23TEL: 02)3774-3000, FAX: 02)3774-3503

주주의 특전	없음	회사의 공고	당사 홈페이지 또는 매일경제신문

라. 과거 3년간 주주총회 의사록 요약(1) 정기주주총회

주총일자	안 건	결의내용	비 고

2021.03.25(제24기 정기)	ㆍ제1호 의안: 제24기(2020.01.01~2020.12.31) 연결재무제표 및 별도재무제표 승인의 건→ 원안대로 가결 ㆍ 제 2호 의안: 정관 일부 변경의 건→ 원안대로 가결 ㆍ 제3호 의안: 이사 2인 선임의 건 제3-1호 의안: 사내이사 선임의 건(한우진) → 원안대로 가결 제3-2호 의안: 사외이사 선임의 건(박진근) → 원안대로 가결 ㆍ 제4호 의안: 감사위원회 위원이 되는 사외이사 선임의 건(송관용)→ 원안대로 가결 ㆍ 제5호 의안: 감사위원회 위원 선임의 건(박진근)→ 원안대로 가결 ㆍ 제6호 의안: 이사 보수한도 승인의 건→ 원안대로 가결	- 2020년도 재무제표 승인- 상법 개정에 따른 정관 일부 조항 정비- 이사 총 3인 선임- 2021년 이사 보수 한도액 40억 승인	각 의안원안대로 승인

2020.03.20(제23기 정기)	ㆍ제1호 의안: 제23기(2019.01.01~2019.12.31) 연결재무제표 및 별도재무제표 승인의 건→ 원안대로 가결 ㆍ 제 2호 의안: 임원 6인 선임의 건 제2-1호 의안: 오승헌 사내이사 선임의 건 → 원안대로 가결 제2-2호 의안: 권용길 사내이사 선임의 건 → 원안대로 가결 제2-3호 의안: 김상욱 사내이사 선임의 건 → 원안대로 가결 제2-4호 의안: 우종훈 사외이사 선임의 건 → 원안대로 가결 제2-5호 의안: 이남호 사외이사 선임의 건 → 원안대로 가결 제2-6호 의안: 권단 사외이사 선임의 건 → 원안대로 가결 ㆍ 제 3호 의안: 감사위원회 위원 3인 선임의 건 제3-1호 의안: 우종훈 사외이사인 감사위원 선임의 건 → 원안대로 가결 제3-2호 의안: 이남호 사외이사인 감사위원 선임의 건 → 원안대로 가결 제3-3호 의안: 권단 사외이사인 감사위원 선임의 건 → 원안대로 가결 ㆍ 제4호 의안: 이사 보수한도 승인의 건→ 원안대로 가결	- 2019년도 재무제표 승인- 사내이사 3인, 사외이사 3인 선임- 사외이사인 감사위원 3인 선임- 2020년 이사보수한도액 40억 승인	각 의안원안대로 승인

2019.03.28(제22기 정기)	ㆍ제1호 의안: 제22기(2018.01.01~2018.12.31) 연결재무제표 및 별도재무제표 승인의 건→ 원안대로 가결 ㆍ 제2호 의안: 정관 일부 변경 건→ 원안대로 가결 ㆍ 제3호 의안: 이사 1인 선임의 건 (나성균 사내이사, 상근)→ 원안대로 가결 ㆍ 제4호 의안: 이사 보수한도 승인 건→ 원안대로 가결	- 2018년도 재무제표 승인- 정관 개정 상법 반영- 이사 1인 선임 - 2019년 이사보수한도액 43억 승인	각 의안원안대로 승인

(2) 임시주주총회해당사항 없습니다.