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네오위즈홀딩스 분기보고서 (2018.03)
분 기 보 고 서

(제 22 기)

사업연도 2018년 01월 01일 부터
2018년 03월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2018 년 5 월 14 일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : (주)네오위즈홀딩스
대 표 이 사 : 나 성 균
본 점 소 재 지 : 경기도 성남시 분당구 대왕판교로 645번길 14 네오위즈판교타워
031)8023-6600
http://neowiz.com
작 성 책 임 자 : 이사 오 승 헌
031)8023-6600
3. 자본금 변동사항

가. 증자(감자)현황

(기준일 : 2018년 03월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

-	-	-	-	-	-	-

주1) 최근 5년간 자본금 증감은 없습니다. 나. 최근 5년간 미상환 전환사채 및 신주인수권부사채 등 발행현황해당사항 없습니다.
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2018년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	종류주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	45,000,000	5,000,000	50,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	11,883,309	-	11,883,309	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	3,026,443	-	3,026,443	-

1. 감자	2,576,443	-	2,576,443	-

2. 이익소각	450,000	-	450,000	주1)

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	8,856,866	-	8,856,866	-

Ⅴ. 자기주식수	295,513	-	295,513	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	8,561,353	-	8,561,353	-

주1) 당사는 2005년 8월 22일 150,000주, 2016년 10월 25일 200,000주, 2016년 12월 6일 100,000주의 자기주식을 이익 소각하였습니다.

나. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2018년 03월 31일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	54,347	-	-	-	54,347	-

종류주	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

종류주	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

종류주	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	54,347	-	-	-	54,347	-

종류주	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	130,000	-	-	130,000	-

종류주	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

종류주	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	-	130,000	-	-	130,000	주1)

종류주	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	111,166	-	-	-	111,166	-

종류주	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	165,513	130,000	-	-	295,513	-

종류주	-	-	-	-	-	-

주1) 당기중 자기주식 취득 신탁계약(30억)을 체결하여 보고서 작성기간중 신탁계정으로 취득한 자기주식수를 기재하였습니다.
5. 의결권 현황

(기준일 : 2018년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	8,856,866	-

종류주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	295,513	자기주식

종류주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

종류주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

종류주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

종류주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	8,561,353	-

종류주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당에 관한 사항

배당에 관한 정관 조항제45조 (이익배당)① 이익의 배당은 금전, 주식 및 기타의 재산으로 할 수 있다. ② 이익배당금은 매결산기에 있어서의 주주명부에 기재된 주주 또는 질권자에게 지급한다.③ 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수 있다.※ 회사가 현물배당을 하는 경우 주주가 배당되는 금전 외의 재산 대신 금전의 지급을 청구할 수 있으며, 일정수 미만의 주식을 보유한 주주에게 금전 외의 재산 대신 금전으로 지급할 수 있음.제45조의2 (분기배당) ① 회사는 4월 1일 0시, 7월 1일 0시, 10월 1일 0시 현재 주주에게 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의 12에 의한 분기배당을 할 수 있다. 분기배당은 금전으로 한다.② 제1항의 분기배당은 이사회의 결의로 하되, 그 결의는 제1항의 기준일 이후 45일 내에 하여야 한다.③ 분기배당은 직전결산기의 대차대조표상의 순자산액에서 다음 각호의 금액을 공제한 액을 한도로 한다. 1. 직전결산기의 자본금의 액 2. 직전결산기까지 적립된 자본준비금과 이익준비금의 합계액 3. 상법시행령에서 정하는 미실현이익 4. 직전결산기의 정기주주총회에서 이익배당하기로 정한 금액 5. 직전결산기까지 정관의 규정 또는 주주총회의 결의에 의하여 특정목적을 위해 적립 한 임의준비금 6. 분기배당에 따라 당해 결산기에 적립하여야 할 이익준비금 7. 당해 영업년도 중에 분기배당이 있었던 경우 그 금액의 합계액④ 사업년도 개시일 이후 제1항의 기준일 이전에 신주를 발행한 경우(준비금의 자본전입, 주식배당, 전환사채의 전환청구, 신주인수권부사채의 신주인수권 행사의 경우를 포함한다)에는 분기배당에 관해서는 당해 신주는 직전사업년도 말에 발행된 것으로 본다. 다만 분기배당 후에 발행된 신주에 대하여는 분기배당기준일 직후에 발행된 것으로 본다. 분기배당을 할 때에는 제8조의1의 우선주식 에 대한 분기배당은 보통주식과 동일한 배당률을 적용한다. 제46조 (배당금 지급청구권의 소멸시효) ① 배당금의 지급청구권은 5년간 이를 행사하지 아니하면 소멸시효가 완성한다.② 제 1 항의 시효의 완성으로 인한 배당금은 당 회사에 귀속한다.

나. 주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제22기 1분기	제21기	제20기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	3,823	-5,145	-14,911

(별도)당기순이익(백만원)	672	-10,240	-6,840

(연결)주당순이익(원)	77	-592	-1,669

현금배당금총액(백만원)	-	-	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	보통주	-	-	-

종류주	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

종류주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	-	-	-

종류주	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

종류주	-	-	-

주1) 상기 (연결)당기순이익은 지배기업소유주지분 귀속 당기순이익 기준으로 기재하였으며, 주당순이익은 연결기준으로 기재하였습니다.
1. 요약재무정보

가. 연결재무제표

㈜네오위즈홀딩스와 그 종속회사 (단위: 백만원)

구분	제22기 1분기
(2018.03.31)	제21기(2017.12.31)	제20기(2016.12.31)

[유동자산]	340,673	335,664	337,649

현금및현금성자산	75,484	71,817	68,971

매출채권및기타채권	104,719	99,399	98,636

법인세자산	1,136	1,077	1,201

기타금융자산	155,182	159,312	164,138

기타자산	4,088	3,994	4,642

재고자산	64	65	60

[비유동자산]	197,881	189,114	195,708

매출채권 및 기타채권	4,156	4,984	5,179

유형자산	6,364	6,379	5,363

투자부동산	19,306	19,328	19,418

무형자산	39,452	39,513	33,960

공동기업 및 관계기업 투자	25,452	24,286	31,769

이연법인세자산	15,724	13,292	12,641

기타금융자산	85,595	79,572	85,563

기타자산	1,833	1,760	1,817

자산총계	538,554	524,778	533,358

[유동부채]	36,751	34,891	43,721

[비유동부채]	14,248	13,505	10,629

부채총계	50,999	48,396	54,350

[지배기업소유주지분]	293,104	291,078	289,134

자본금	4,653	4,653	4,653

주식발행초과금	143,176	143,176	143,176

이익잉여금	214,757	202,405	207,822

기타자본	(69,483)	(59,157)	(66,517)

[비지배지분]	194,452	185,304	189,873

자본총계	487,555	476,382	479,007

투자주식의 평가방법	지분법	지분법	지분법

기간	2018.01.01~2018.03.31	2017.01.01~2017.12.31	2016.01.01~2016.12.31

매출액	49,923	184,864	201,698

영업이익	3,279	10,628	22,360

법인세차감전순이익	7,059	(4,566)	(4,950)

계속영업당기순이익	9,704	(6,799)	(8,220)

중단영업손익	-	-	(166)

당기순손익	9,704	(6,799)	(8,386)

ㆍ지배기업의 소유주지분	3,823	(5,145)	(14,911)

ㆍ비지배지분	5,881	(1,654)	6,525

기본주당순이익 (단위: 원)

ㆍ계속영업 기본주당순이익	440	(592)	(1,663)

ㆍ중단영업 기본주당순이익	-	-	(6)

연결에 포함된 회사수	14	14	14

주1) 연결에 포함된 회사의 수는 지배회사를 제외하고 기재하였습니다.

나. 재무제표㈜네오위즈홀딩스 (단위: 백만원)

구분	제22기 1분기
(2018.3.31)	제21기(2017.12.31)	제20기(2016.12.31)

[유동자산]	122,234	129,578	125,867

현금및현금성자산	1,722	5,921	924

매출채권 및 기타채권	540	404	177

기타금융자산	119,915	123,189	124,697

기타자산	5	10	13

재고자산	52	53	55

[비유동자산]	190,999	184,190	202,716

매출채권 및 기타채권	-	-	-

종속기업, 공동기업 및 관계기업 투자	160,316	160,316	174,340

유형자산	-	5	20

무형자산	364	364	364

기타금융자산	30,317	23,505	27,992

자산총계	313,232	313,768	328,583

[유동부채]	707	97	877

[비유동부채]	2,240	2,151	2,522

부채총계	2,947	2,248	3,399

[자본금]	4,653	4,653	4,653

[주식발행초과금]	143,176	143,176	143,176

[이익잉여금]	159,347	156,663	166,883

[기타자본]	3,108	7,028	10,471

자본총계	310,285	311,520	325,184

투자주식의 평가방법	원가법	원가법	원가법

기간	2018.01.01~2018.03.31	2017.01.01~2017.12.31	2016.01.01~2016.12.31

[영업수익]	152	552	543

[영업이익]	(66)	(260)	(304)

[법인세차감전순이익]	855	(9,200)	(5,388)

[당기순이익]	672	(10,240)	(6,840)

주당순이익(단위: 원)	77	(1,178)	(765)
IV. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제22기 1분기	삼일회계법인	-	-

제21기(전기)	삼일회계법인	적정	해당사항 없음

제20기(전전기)	삼일회계법인	적정	해당사항 없음

2. 감사용역 체결현황

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제22기 1분기	삼일회계법인	분ㆍ반기 검토 및 연간의 감사 및 내부회계제도 검토/평가, 연결재무제표의 감사 및 보고서 작성	70백만원	236시간

제21기(전기)	삼일회계법인	분ㆍ반기 검토 및 연간의 감사 및 내부회계제도 검토/평가, 연결재무제표의 감사 및 보고서 작성	50백만원	1,201시간

제20기(전전기)	삼일회계법인	분ㆍ반기 검토 및 연간의 감사 및 내부회계제도 검토/평가, 연결재무제표의 감사 및 보고서 작성	50백만원	1,145시간

주1) 상기 보수는 연간 총 보수금액이며, 총 소요시간은 분반기의 별도 및 연결감사에 소요된 누적 시간입니다.

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제22기 1분기	-	-	-	-	-

제21기(전기)	2017.07.04	세무조정	2017.07.04-2018.04.30	10.5백만원	-

제20기(전전기)	2016.06.19	세무조정	2016.01.01-2016.12.31	10.5백만원	-
V. 이사의 경영진단 및 분석의견

당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 분ㆍ반기보고서의 경우에는 본 항목을 기재하지 않습니다.
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성본 보고서 작성기준일 현재, 당사 이사회는 사내이사 3명 및 사외이사 3명 등 총 6명의 이사로 구성되어 있습니다. 이사의 주요이력 및 인적사항은 "VIII.임원 및 직원 등에 관한 사항"의 '임원의 현황' 내용을 참조하시기 바랍니다.

나. 이사회의 권한 내용- 주주총회의 소집과 이에 제출할 의안의 결정

- 주식 및 자본금 변경에 관한 사항의 결의- 경영의 기본방침 및 계획에 관한 사항의 결의- 이사회규정의 제정과 개폐에 관한 사항의 결의- 예산 및 결산에 관한 사항의 결의- 지점의 설치,이전,폐지 등에 관한 사항의 결의- 중요한 재산의 취득과 처분에 관한 사항의 결의- 부동산 및 비상장 주식의 장부가격 변경에 관한 사항의 결의- 타법인에 대한 출자 및 출자주식 처분에 관한 사항의 결의- 이사직무의 집행 감독- 기타 주요사항

다. 사외이사후보추천위원회 설치 및 구성 현황별도의 추천위원회를 설치하지 아니하고, 이사회를 통해 후보를 추천하고 있습니다. 라. 사외이사 현황

성 명	주 요 경 력	최대주주등과의 이해관계	대내외 교육 참여현황	비고

이남호	Wharton School, Univ. of Pennsylvania, MBA (前) 모간스탠리증권 이사 (現) V 대표이사	-	-	-

우종훈	국립세무대학 (前) 우리은행 PB사업단 (前) 삼일회계법인 (現) 더블유 세무법인 대표이사	-	-	-

권단	KAIST 지식재산대학원 공학석사사법시험 42회/사법연수원 32기(前) 스타라이센싱 대표이사(現) 법무법인(유) 동인 파트너 변호사	-	-	-

※사외이사의 업무지원 조직: 지원팀 ☎ 031-8023-6600 마. 이사회의 운영규정의 주요내용이사회의 운영에 관한 사항을 규정하기 위하여 '이사회 규정'을 제정, 운영하고 있으며, 정관에서 아래와 같이 이사회의 구성, 소집, 결의방법, 의사록 등에 관한 세부사항을 규정하고 있습니다.

구분	내용

구성과회의소집	제 32 조 (이사회의 구성과 소집)이사회는 이사회 의장이 회일의 3일 전에 각 이사 및 감사에게 통지하여 소집한다. 그러나, 이사 및 감사 전원의 동의가 있는 때에는 소집절차를 생략할 수 있다.제32조의1 (이사회 의장의 선임)당 회사는 이사회의 결의로 이사회 의장을 선임할 수 있다.

회의성립및 결의	제33조 (이사회의 결의방법) ① 이사는 이사회를 조직하고 대표이사의 선임과 회사 업무집행에 관한 중요사항을 결의한다.② 이사회의 결의는 이사 과반수의 출석과 출석 이사의 과반수로 한다.③ 이사회는 이사의 전부 또는 일부가 직접 회의에 출석하지 아니하고 모든 이사가 음성을 동시에 송/수신하는 통신수단에 의하여 결의에 참가하는 것을 허용할 수 있다. 이 경우 당해 이사는 이사회에 직접 출석한 것으로 본다.④ 이사회의 결의에 관하여 특별한 이해관계가 있는 자는 의결권을 행사하지 못한다.

이사회 내 위원회	제34조1 (위원회) ① 회사는 필요시 이사내에 다음 각호의 위원회를 둘 수 있다.1. 감사위원회2. 인사위원회3. 기타 이사회에서 필요하다고 인정하는 경우② 각 위원회의 구성, 권한, 운영 등에 관한 세부사항은 이사회결의로 정한다.③ 위원회에 대해서는 정관에 다른 규정이 있는 경우를 제외하고는 정관 제32조와 제33조를 준용한다.

이사의직무	제35조 (대표이사) 대표이사는 당 회사를 대표하고 대표이사가 수명일 때는 이사회 결의로 각자 또는 공동으로 대표할 것을 정하여야 한다.제36조 (이사의 직무) ① 대표이사는 당 회사의 업무를 통할하고 부사장, 전무이사, 상무, 이사 및 이사는 대표이사를 보좌하여 그 업무를 분장한다.② 대표이사가 유고시에는 미리 이사회에서 정한 순서에 따라 부사장, 전무이사, 상무이사, 이사의 순으로 대표이사의 직무를 대행한다.제37조 (이사의 의무) ① 이사는 법령과 정관의 규정에 따라 회사를 위하여 그 직무를 충실하게 수행하여야 한다.② 이사는 선량한 관리자의 주의로써 회사를 위하여 그 직무를 수행하여야 한다.③ 이사는 재임 중 뿐만 아니라 퇴임 후에도 직무상 지득한 회사의 영업상 비밀을 누설하여 서는 아니 된다.④ 이사는 회사에 현저하게 손해를 미칠 염려가 있는 사실을 발견한 때에는 즉시 감사 또는 감사위원회나 감사위원회 위원에게 이를 보고하여야 한다.

바. 이사회의 주요활동내역

회 차	개최일자	의 안 내 용	가결여부

1	2018.02.08	내부정보관리규정 운영실태 보고의 건내부회계관리제도 운영실태 보고의 건제21기(2017사업연도) 재무제표 승인의 건	가결

2	2018.03.08	제21기 정기주주총회 소집 승인의 건	가결

3	2018.03.21	자기주식취득 신탁계약 체결의 건	가결

4	2018.03.30	㈜네오위즈홀딩스 주식매수선택권(S/O) 부여의 건	가결

사. 이사회에서의 사외이사의 주요활동내역

회차	개최일자	사외이사 참석인원	이남호(참석률: 100%)	우종훈(참석률: 100%)	권단(참석률: 100%)

1	2018.02.08	3	찬성	찬성	찬성

2	2018.03.08	3	찬성	찬성	찬성

3	2018.03.21	3	찬성	찬성	찬성

4	2018.03.30	3	찬성	찬성	찬성

아. 이사회내의 위원회 구성현황

위원회명	구성	성명	설치목적 및 권한사항	비 고

감사위원회	사외이사 3명	이남호우종훈권단	회사의 감사위원회 위원으로 감시, 통제기능	-

자. 이사회내의 위원회 활동내역

위원회명	개최일자	의안내용	가결여부	감사위원회출석현황

감사위원회	2018.02.08	내부회계관리제도 결과 보고제21기(2017사업년도) 재무제표에 대한 검토 및 승인	가결	3/3

차. 이사의 독립성상법을 준수하여 이사 선임 및 이사회 구성에 관한 내용을 정관에 규정함에 따라, 당사의 이사는 주주총회에서 선임하며, 그 후보는 이사회가 선정하여 주주총회에 제출할 의안으로 확정하고 있습니다.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회 위원의 독립성사외이사인 감사위원회 위원 3인으로 구성된 감사위원회를 설치하여 운영되고 있습니다.

구분	내용

구성	제38조의1 (감사위원회의 구성) ① 회사는 감사에 갈음하여 제34조의1의 규정에 의한 감사위원회를 둘 수 있다.② 감사위원회는 3인 이상의 이사로 구성하고, 총위원의 3분의2이상은 사외이사이어야 한다. ③ 최대주주와 그 특수관계인 및 기타 상법 시행령 제17조의 규정이 정하는 자가 소유하는 의결권있는 주식의 합계가 의결권있는 발행주식총수의 100분의 3을 초과하는 경우, 그 주주는 그 초과하는 주식에 관하여 사외이사가 아닌 감사위원회 위원의 선임 및 해임에 있어서는 의결권을 행사하지 못한다. ④ 감사위원회는 필요한 경우 회사의 비용으로 전문가의 조력을 구할 수 있다.

선임 및해임	제38조의2 (감사위원장의 선임과 위원의 해임) ① 감사위원회는 그 결의로 위원회를 대표할 위원장을 선임하여야 한다. ② 감사위원회의 위원의 해임은 주주총회의 결의로 하여야 한다.

직무	당사는 감사가 이사회 및 대표이사 등이 회사업무 전반에 걸쳐 행한 업무에 대해 정한 방법으로 감사할 수 있도록 정관에 다음과 같이 규정하고 있으며, 감사위원회의 위원도 감사의 직무규정을 준용하도록 규정하고 있습니다. 제38조 (감사의 직무) ① 감사는 당 회사의 업무 및 회계를 감사한다.② 감사는 이사회에 출석하여 의견을 진술할 수 있다. ③ 감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기술한 서면을 이사회에 제출하여 임시총회의 소집을 청구할 수 있다.④ 감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 청구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다. 제38조의3 (감사위원회의 직무)① 감사위원회의 직무는 정관 제38조를 준용한다.② 감사위원회는 제1항 외에 이사회가 위임한 사항을 처리한다.

나. 감사위원회(감사)의 인적사항

성 명	주 요 경 력	비 고

이남호	Wharton School, Univ. of Pennsylvania, MBA (前) 모간스탠리증권 이사 (現) V 대표이사	-

우종훈	국립세무대학 (前) 우리은행 PB사업단 (前) 삼일회계법인 (現) 더블유세무법인 대표이사	-

권단	KAIST 지식재산대학원 공학석사사법시험 42회/사법연수원 32기(前) 스타라이센싱 대표이사(現) 법무법인(유) 동인 파트너 변호사	-

다. 감사위원회(감사)의 주요활동내역

위원회명	개최일자	의안내용	가결여부	감사위원회출석현황

감사위원회	2018.02.08	내부회계관리제도 결과 보고제21기(2017사업년도) 재무제표에 대한 검토 및 승인	가결	3/3
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 집중투표제의 채택여부정관에서 집중투표제를 배제하고 있습니다. 나. 서면투표제 또는 전자투표제의 채택여부상법 제368조의4에 따른 전자투표제도와 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제160조제5호에 따른 전자위임장권유제도를 제18기, 제20기 정기 주주총회에서 채택하였고, 이 두 제도의 관리업무를 한국예탁결제원에 위탁한 바 있습니다. 다. 소수주주권의 행사여부해당사항이 없습니다.
VII. 주주에 관한 사항

1. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2018년 03월 31일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

나성균	본인	보통주	3,759,200	42.44	3,759,200	42.44	-

홍인표	계열사임원	보통주	52,000	0.59	0	0.00	특수관계해소

계	보통주	3,811,200	43.03	3,759,200	42.44	-

합계	3,811,200	43.03	3,759,200	42.44	-

가. 최대주주에 관한 사항

최대주주 성명	직위	주요 경력	겸직현황

나성균	대표이사	1997년 6월~현재	㈜네오위즈홀딩스	㈜게임온

## 최대주주 변동내역

(기준일 : 2018년 03월 31일 ) (단위 : 주, %)

변동일	최대주주명	소유주식수	지분율	비 고

2012년 04월 12일	나성균 외	3,871,264	42,28	-

2012년 10월 31일	나성균 외	3,870,582	42,27	-

2013년 06월 26일	나성균 외	3,871,682	42,28	-

2013년 10월 07일	나성균 외	3,871,682	42,29	-

2014년 05월 29일	나성균 외	3,871,582	42,28	-

2014년 11월 06일	나성균 외	3,812,200	41.63	-

2015년 03월 26일	나성균 외	3,812,200	41.62	-

2018년 03월 26일	나성균	3,759,200	42.44	주1)

주1) 이익소각의 실시로 발행주식총수가 감소하여 지분율이 증가하였습니다.주2) 상기 최대주주 변동내역은 주식등대량보유변동 보고의무일 기준입니다.

2. 주식 소유현황

(기준일 : 2018년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	나성균	3,759,200	42.44%	-

-	-	-	-

우리사주조합	-	-	-

## 소액주주현황

(기준일 : 2017년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	4,661	99.83%	4,085,240	46.13%

주) 가장 최근의 주주명부 페쇄일 기준으로 작성하였습니다.

3. 주식사무

정관상신주인수권의 내용	제9조 (신주인수권)① 회사의 주주는 신주발행에 있어서 그가 소유한 주식수에 비례 하여 신주의 배정을 받을 권리를 가진다. 그러나 주주가 신주인수권을 포기 또는 상실하거나 신주배정에서 단주가 발생하는 경우에 그 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.② 회사는 제 1 항 본문의 규정에 불구하고 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우 이사회의 결의로 주주 외의 자에게 신주를 배정할 수 있다.1. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의6의 규정에 의하여 이사회의 결의로 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우2. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 우리사주조합원에게 신주를 우선 배정하는 경우3. 발행주식총수의 100분의 15를 초과하지 않는 범위 내에서 상법 제542조3의 규정에 의한 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우4. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의16의 규정에 의하여 주식예탁증서(DR) 발행에 따라 신주를 발행하는 경우5. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 중소기업창업지원법에 의한 창업투자회사, 여신전문금융기관설립에 관한 법률에 의한 신기술사업금융회사에 신주를 발행하는 경우6. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 기술의 도입, 전략적인 제휴, 재무구조의 개선, 자금의 조달,국내외 기업인수합병 등 회사의 경영상의 목적을 달성하기 위해 국내외 금융기관, 외국인투자자, 기관투자자, 전략적 투자자 등에게 신주를 발행하는 경우7. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 회사가 기술의 도입, 연구개발, 생산·판매·자본제휴, 전략적제휴 또는 국내외 기업인수합병을 위해 그 상대방에게 신주를 발행하는 경우8. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 회사가 경영상의 필요로 외국인투자촉진법에 의한 외국인투자를 위하여 신주를 발행하는 경우9. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 회사가 기술의 도입, 전략적인 제휴, 자금의 조달, 재무구조의 개선, 국내외 기업인수합병 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위해 또는 경영상의 필요로 주주 외의 제 3자에게 신주를 발행하는 경우10. 발행주식총수의 100분의 10을 초과하지 않는 범위 내에서 근로복지기본법 제39조의 규정에 의한 우리사주매수택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우③ 제2항 각 호 중 어느 하나의 규정에 의해 신주를 발행할 경우 발행할 주식의 종류와 수 및 발행 가격 등은 이사회의 결의로 정한다. 다만, 이 경우 신주의 발행가격은 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제176조의8의 규정 및 증권의 발행 및 공시등에 관한 규정에 의해 산정한다.

결 산 일	12월 31일	정기주주총회	3월 중

주주명부 폐쇄시기	매년 1월 1일부터 1월 7일까지

주권의 종류	壹주권, 五주권, 壹拾주권, 五拾주권, 壹百주권, 五百주권, 壹阡주권,壹萬주권의 八종

명의개서대리인	한국예탁결제원 : 서울시 영등포구 여의나루로 4길 23TEL: 02)3774-3000, FAX: 02)3774-3503

주주의 특전	없음	회사의 공고	당사 홈페이지 또는 매일경제신문

4. 최근 6개월 간의 주가 및 주식 거래실적

(단위 : 원 주)

종류(보통주)	2017.10	2017.11	2017.12	2018.01	2018.02	2018.03

주가	최고	13,250	13,750	13,300	14,700	13,950	15,350

최저	12,650	12,850	12,900	12,650	12,700	12,750

거래량	최고(일)	48,970	79,393	62,819	2,599,552	81,348	216,197

최저(일)	4,248	5,625	6,990	6,159	10,945	8,584

월간	314,959	626,176	367,914	3,759,272	731,019	1,350,237

주1) 상기 주가는 종가 기준입니다.
1. 임원 및 직원의 현황

가. 임원 현황

(기준일 : 2018년 03월 31일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

나성균	남	1971.11	대표이사	등기임원	상근	경영	KAIST경영대학원(現) (주)네오위즈홀딩스 대표이사	3,759,200	-	1997.06.06~ 현재	2019.03.23

오승헌	남	1976.09	사내이사	등기임원	상근	경영	성균관대학교 경영대학원(前) ㈜네오위즈홀딩스 기획부문장(前) ㈜네오위즈 경영전략본부장/CFO (現) ㈜네오플라이 대표이사	-	-	2018.03.23~ 현재	2020.03.23

권용길	남	1974.04	사내이사	등기임원	상근	경영	서울대학교 자연과학대학원(前) ㈜게임온 기술 매니저(前) ㈜네오위즈 네오플라이센터 센터장(前) ㈜네오위즈 최고기술책임자(現) ㈜네오플라이 대표이사	-	-	2016.03.25~ 현재	2020.03.23

이남호	남	1969.03	사외이사	등기임원	비상근	감사	Wharton School, Univ. of Pennsylvania, MBA(前) 모간스탠리증권 이사 (現) V 대표이사	-	-	2015.03.27~ 현재	2020.03.23

우종훈	남	1975.06	사외이사	등기임원	비상근	감사	국립세무대학 (前) 우리은행 PB사업단 (前) 삼일회계법인 (現) 더블유세무법인 대표이사	-	-	2015.03.27 ~ 현재	2020.03.23

권단	남	1970.10	사외이사	등기임원	비상근	감사	KAIST 지식재산대학원공학석사 사법시험 42회/사법연수원 32기 (前) 스타라이센싱 대표이사 (現) 법무법인(유) 동인 파트너 변호사	-	-	2017.03.24 ~ 현재	2020.03.23

주1) 등기임원의 재직기간은 계열회사 재직기간을 제외한 기간이며, 겸직에 관한 상세현황은 'IX. 계열회사 등에 관한 사항_3. 회사와 계열회사간 임원겸직 현황'의 내용을 참고하시기 바랍니다.주2) 이사의 임기는 2년, 사외이사의 임기는 3년입니다.주3) 임기만료일은 각 이사가 선임된 주주총회일로부터 임기날짜를 기재하였으나, 당사 정관에 의거 해당 결산기의 정기 주주총회일까지 그 임기는 연장됩니다. 나. 직원현황

(기준일 : 2018년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

전사	남	2	-	-	-	2	6.7	19	9	-

전사	여	2	-	-	-	2	11.0	7	4	-

합 계	4	-	-	-	4	8.8	26	7	-

주1) 지주회사의 성격상 관리 직원등이 계열회사와 겸직되어 있는 경우가 많으며 이 경우 해당 계열회사의 소속으로 분류하였습니다.주2) 상기 지주회사의 인력 또한 계열회사와 겸직되어 있으나 당사에서 일부 급여가 지급되는 인력에 한하여 기재하였습니다. 또한 계열회사의 업무기여도에 따라 각 회사별로 급여를 배분 받으며 이 금액은 상기에 포함하지 않았습니다.
2. 임원의 보수 등

가. 이사ㆍ감사 전체의 보수현황1) 주주총회 승인금액

(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

사내이사	3	3,500	-

사외이사(감사위원회)	3	500	-

나. 보수지급금액1) 이사ㆍ감사 전체(단위 : 백만원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

6	113	19	-

2) 유형별(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	3	93	31	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	-	-	-	-

감사위원회 위원	3	9	3	-

감사	-	-	-	-

다. 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황1) 개인별 보수지급금액

(단위 : 백만원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

주) 개인별 보수총액이 5억원 이하로 해당사항이 없습니다.

2) 산정기준 및 방법해당사항 없습니다.

라. 주식매수선택권의 부여 및 행사현황

(단위 : 백만원) 구 분 인원수 주식매수선택권의 공정가치 총액 비고 등기이사 2 1 - 사외이사 - - - 감사위원회 위원 또는 감사 - - - 계 2 1 - (기준일 : 2018년 03월 31일 ) (단위 : 원, 백만주) 부여받은자 관 계 부여일 부여방법 주식의종류 변동수량 미행사수량 행사기간 행사가격 부여 행사 취소 오승헌 등기임원 2018.03.23 신주교부자기주식교부차액보상 보통주 10,000 - - 10,000 2020.03.23~2025.03.22 13,800 권용길 등기임원 2018.03.23 신주교부자기주식교부차액보상 보통주 10,000 - - 10,000 2020.03.23~2025.03.22 13,800 김상욱 계열회사 임원 2018.03.30 신주교부자기주식교부차액보상 보통주 10,000 - - 10,000 2020.03.30~2025.03.29 14,200

주1) 공시서류 작성기준일의 최근일(2018년 3월 30일) 종가는 15,350원입니다.
IX. 계열회사 등에 관한 사항

1. 계열회사 현황 본 보고서 작성기준일 현재 당사를 포함하여 총 17개의 계열회사로 구성되어 있습니다.

구분	목 적 사 업	법인등록번호	비 고

국내상장법인	㈜네오위즈홀딩스: 지주사업	110111-1419517	-

㈜네오위즈: 게임 소프트웨어 개발 및 퍼블리싱	110111-3667552	-

국내비상장법인	㈜네오플라이: 경영컨설팅 및 자문	110111-3667586	-

㈜롱라이프그린케어: 의료용품 외(노인요양서비스)	135811-0139452	-

네오위즈엔에이치엔에셋메니지먼트㈜ : 부동산사업	110111-1654006	-

지온인베스트먼트㈜ : 창업투자업무 등	110111-4167882	-

㈜애디스콥: 소프트웨어 개발 및 공급	110111-1814428	-

㈜네오위즈에이블스튜디오: 게임 소프트웨어 개발 및 공급	110111-4842690	-

㈜네오위즈블레스스튜디오: 게임 소프트웨어 개발 및 공급	131111-0300431	-

㈜네오위즈플레이스튜디오: 게임 소프트웨어 개발 및 공급	131111-0390094	-

㈜네오위즈아이엔에스; 게임고객센터 운영사업	110111-4195370	-

㈜엠피랩: 온라인 음악서비스 외	131111-0389592	-

㈜비투게임즈: 소프트웨어 개발 및 공급	131111-0449221	-

㈜겜프스: 게임 소프트웨어 개발 및 공급	134111-0238811	-

해외비상장법인	㈜게임온: 게임 소프트웨어 개발 및 퍼블리싱	-	일본

NEOWIZ Games Asia Co., Ltd.: 지주사업(해외 영업)	-	홍콩

NEOWIZ Games China: 그래픽 외주용역 외	-	중국

주1) 당기중 ㈜네오위즈인베스트먼트는 ㈜네오플라이로, ㈜네오위즈씨알에스는 ㈜애디스콥으로 각각 사명이 변경되었습니다.

2. 계열회사 계통도

3. 회사와 계열회사간 임원 겸직 현황

(기준일 : 2018년 03월 31일 )

성명	당사직위	겸직회사

회사명	직위	상근/비상근 여부

나성균	대표이사	㈜게임온	이사	비상근

오승헌	이사	㈜네오플라이	대표이사	상근

㈜롱라이프그린케어	이사	비상근

㈜게임온	감사	비상근

권용길	이사	㈜네오플라이	대표이사	상근

NEOWIZ Games China	이사	비상근

㈜엠피랩	감사	비상근

4. 타법인출자 현황

(기준일 : 2018년 03월 31일 ) (단위 : 백만원, 천주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

㈜네오위즈(상장, 보통주)	2007.04.26	경영참여	5,448	6,436	29.4	119,237	-	-	-	6,436	29.4	119,237	358,084	-25,873

㈜네오플라이(구, ㈜네오위즈인베스트먼트) (비상장, 보통주)	2007.04.26	경영참여	16,306	1,591	100.0	41,079	-	-	-	1,591	100.0	41,079	69,260	1,453

㈜NHN벅스(상장, 보통주)	2002.09.18	단순투자	1,000	676	4.6	5,276	-	-	758	676	4.6	6,033	87,027	-4,900

㈜엑스엘게임즈(비상장, 우선주)	2012.08.17	단순투자	7,806	7,806	6.3	7,737	-	-	-	7,806	6.3	7,737	31,621	6,760

합 계	-	-	173,329	-	-	758	-	-	174,086	-	-

주1) ㈜네오위즈 및 ㈜네오플라이(구,㈜네오위즈인베스트먼트)는 당사에서 분할된 회사로서 최초 취득일은 그 분할기일을 기재하였습니다. ※ 최근 2년간 투자주식에 대한 감액내역

법인명	2018년 1분기	2017년	감액 사유	계정명

㈜네오위즈	-	(14,024)	영업실적부진	종속기업투자주식손상차손

㈜NHN벅스	-	(2,570)	시장가격하락	매도가능금융자산평가손익

㈜엑스엘게임즈	-	(1,884)	영업실적부진	매도가능금융자산평가손익

주1) 투자주식에 대한 감액내역은 별도 재무제표 기준으로 작성하였습니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 최대주주등과의 영업거래

(기준일: 2018년 03월 31일) (단위: 백만원)

성명(법인명)	관계	기중 거래내역	거래내용	거래금액

㈜네오위즈	계열회사	영업수익	브랜드로열티	99

주1) 상기는 당사와 계열회사간 연간 계약에 따라 당기 중 발생한 내역 중 최근 사업연도 별도 재무제표 기준 매출액의 5% 이상에 해당되는 거래 내역입니다.
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 주주총회 의사록 요약

주총일자	안 건	결의내용

제21기정기주주총회(2018.03.23)	제1호 의안: 제21기(2017.01.01~2017.12.31) 재무제표 승인의 건 제2호 의안: 이사 2인 선임의 건 제3호 의안: 주식매수선택권 부여의 건제4호 의안: 이사 보수한도 승인의 건	원안대로 가결

제20기정기주주총회(2017.03.24)	제1호 의안: 제20기(2016.01.01~2016.12.31) 재무제표 승인의 건 제2호 의안: 이사 5인 선임의 건 제3호 의안: 감사위원회 위원 3인 선임의 건제4호 의안: 이사 보수한도 승인의 건	원안대로 가결

제19기정기주주총회(2016.03.25)	제1호 의안: 제19기(2015.01.01~2015.12.31) 재무제표 승인의 건 제2호 의안: 사내이사 1인 선임의 건제3호 의안: 이사 보수한도 승인의 건	원안대로가결

2. 기타 우발채무 및 약정사항 당사는 공시서류 작성기준일 속하는 사업연도 중 당사 또는 자회사의 재산을 대상으로하거나 혹은 소송 당사자로 하여 제기된 소송 중 회사의 영업에 중대한 영향을 미칠 가능성이 있는 소송 사건은 없어 상세기재를 생략합니다. 그외 소송사건을 포함한 우발채무 및 약정사항에 대하여는 본 사업보고서 'Ⅲ. 재무에 관한 사항_3.연결재무제표 주석'의' 주석 17.우발상황 및 약정사항'을 참고하시기 바랍니다. 3. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황 해당사항 없습니다.

4. 최근 3년간 회사의 합병 등에 관한 사항 가. 종속회사 간 합병 ㆍ종속회사: ㈜네오위즈온스튜디오, (주)네오위즈에이블스튜디오ㆍ합병방법: (주)네오위즈에이블스튜디오(존속법인)가 (주)네오위즈온스튜디오(소멸법인)를 흡수합병ㆍ합병기일: 2017년 12월 31일 ㆍ합병비율: (주)네오위즈에이블스튜디오:(주)네오위즈온스튜디오 = 1 : 0 ※ (주)네오위즈온스튜디오의 지분 100%를 (주)네오위즈에이블스튜디오가 소유한 경우로서 완전자회사의 무증자합병ㆍ연결종속회사 간 무증자합병으로 지배회사의 재무제표에 미치는 영향이 없어 합병등 전후의 재무사항비교표 기재를 생략합니다. 5. 작성기준일 이후 발생한 주요사항

해당사항 없습니다.
1. 전문가의 확인

해당사항 없습니다.
2. 전문가와의 이해관계

해당사항 없습니다.