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네오위즈홀딩스 분기보고서 (2020.09)
분 기 보 고 서

(제 24 기)

사업연도 2020년 01월 01일 부터
2020년 09월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2020년 11월 16일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 주식회사 네오위즈홀딩스
대 표 이 사 : 오 승 헌
본 점 소 재 지 : 경기도 성남시 분당구 대왕판교로 645번길 14 네오위즈판교타워
(031)8023-6600
https://www.neowiz.com
작 성 책 임 자 : 이사 김 상 욱
(031)8023-6600
3. 자본금 변동사항

당사는 당분기를 포함한 공시대상기간 중 자본금 변동사항 및 자본금을 변동시킬 수 있는 사채 등의 발행내역이 없습니다.
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	종류주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	45,000,000	5,000,000	50,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	11,883,309	-	11,883,309	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	3,026,443	-	3,026,443	-

1. 감자	2,576,443	-	2,576,443	-

2. 이익소각	450,000	-	450,000	주1)

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	8,856,866	-	8,856,866	-

Ⅴ. 자기주식수	1,461,659	-	1,461,659	주2)

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	7,395,207	-	7,395,207	-

주1) 당사는 2005년 8월 22일 150,000주, 2016년 10월 25일 200,000주, 2016년 12월 6일 100,000주의 자기주식을 이익 소각하였습니다. 주2) 당사는 2020년 2월과 2020년 3월에 각각 50억원 규모의 자기주식취득 신탁계약 2건을 체결하였습니다. 동 계약은 각각 2020년 8월과 2020년 9월에 만료되어 당사 소유의 증권계좌에 입고되었으며, 신탁계약을 통해 취득한 자기주식의 총수는 748,618주 입니다. 신탁계약에 관련한 사항은 당사가 2020년 8월 11일과 2020년 9월 21일에 제출한 신탁계약해지결과보고서를 참고하시기 바랍니다.

나. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	54,347	-	-	-	54,347	-

종류주	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

종류주	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

종류주	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	54,347	-	-	-	54,347	-

종류주	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

종류주	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	547,528	748,618	-	-	1,296,146	주)

종류주	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	547,528	748,618	-	-	1,296,146	-

종류주	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	111,166	-	-	-	111,166	-

종류주	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	713,041	748,618	-	-	1,461,659	-

종류주	-	-	-	-	-	-

주) 당사는 2020년 2월과 2020년 3월에 각각 50억원 규모의 자기주식취득 신탁계약 2건을 체결하였습니다. 동 계약은 각각 2020년 8월과 2020년 9월에 만료되어 당사 소유의 증권계좌에 입고되었으며, 신탁계약을 통해 취득한 자기주식의 총수는 748,618주입니다. 신탁계약에 관련한 사항은 당사가 2020년 8월 11일과 2020년 9월 21일에 제출한 신탁계약해지결과보고서를 참고하시기 바랍니다.
5. 의결권 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	8,856,866	-

종류주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	1,461,659	자기주식

종류주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

종류주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

종류주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

종류주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	7,395,207	-

종류주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당에 관한 사항

배당에 관한 정관 조항제45조 (이익배당)① 이익의 배당은 금전, 주식 및 기타의 재산으로 할 수 있다. ② 이익배당금은 매 결산기에 있어서의 주주명부에 기재된 주주 또는 질권자에게 지급한다.③ 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 종류주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 각각 그와 같은 종류의 주식으로 할 수 있다.※ 회사가 현물배당을 하는 경우 주주가 배당되는 금전 외의 재산 대신 금전의 지급을 청구할 수 있으며, 일정수 미만의 주식을 보유한 주주에게 금전 외의 재산 대신 금전으로 지급할 수 있음.제45조의2 (분기배당) ① 회사는 4월 1일 0시, 7월 1일 0시, 10월 1일 0시 현재 주주에게 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의 12에 의한 분기배당을 할 수 있다. 분기배당은 금전으로 한다.② 제1항의 분기배당은 이사회의 결의로 하되, 그 결의는 제1항의 기준일 이후 45일 내에 하여야 한다.③ 분기배당은 직전결산기의 대차대조표상의 순자산액에서 다음 각호의 금액을 공제한 액을 한도로 한다. 1. 직전결산기의 자본금의 액 2. 직전결산기까지 적립된 자본준비금과 이익준비금의 합계액 3. 상법시행령에서 정하는 미실현이익 4. 직전결산기의 정기주주총회에서 이익배당하기로 정한 금액 5. 직전결산기까지 정관의 규정 또는 주주총회의 결의에 의하여 특정목적을 위해 적립 한 임의준비금 6. 분기배당에 따라 당해 결산기에 적립하여야 할 이익준비금 7. 당해 영업년도 중에 분기배당이 있었던 경우 그 금액의 합계액④ 사업년도 개시일 이후 제1항의 기준일 이전에 신주를 발행한 경우(준비금의 자본전입, 주식배당, 전환사채의 전환청구, 신주인수권부사채의 신주인수권 행사의 경우를 포함한다)에는 분기배당에 관해서는 당해 신주는 직전사업년도 말에 발행된 것으로 본다. 다만 분기배당 후에 발행된 신주에 대하여는 분기배당기준일 직후에 발행된 것으로 본다. 분기배당을 할 때에는 제8조의1의 종류주식에 대한 분기배당은 보통주식과 동일한 배당률을 적용한다. 제46조 (배당금 지급청구권의 소멸시효) ① 배당금의 지급청구권은 5년간 이를 행사하지 아니하면 소멸시효가 완성한다.② 제 1 항의 시효의 완성으로 인한 배당금은 당 회사에 귀속한다.

나. 주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제24기 3분기	제23기	제22기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	41,786	20,769	19,747

(별도)당기순이익(백만원)	-677	5,768	-4,970

(연결)주당순이익(원)	5,490	2,376	2,310

현금배당금총액(백만원)	-	1,002	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	4.8	-

현금배당수익률(%)	보통주	-	0.7	-

종류주	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

종류주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	-	123	-

종류주	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

종류주	-	-	-

주) 상기 (연결)당기순이익은 지배기업소유주지분 귀속 당기순이익이며, (연결)주당순이익은 계속영업주당순이익입니다.
1. 요약재무정보

가. 요약연결재무정보

㈜네오위즈홀딩스와 그 종속회사 (단위: 백만원)

구분	제24기 3분기(2020.09.30)	제23기(2019.12.31)	제22기(2018.12.31)

[유동자산]	356,614	311,696	297,221

현금및현금성자산	98,528	94,987	102,567

매출채권및기타유동채권	32,670	27,572	27,258

법인세자산	109	1,617	1,330

유동금융자산	219,052	183,500	157,247

기타유동자산	6,184	3,952	8,747

재고자산	70	69	72

[비유동자산]	352,077	310,428	293,371

장기매출채권 및 기타비유동채권	3,484	2,706	4,160

조인트벤처 및 관계기업 투자	21,548	26,658	27,649

유형자산	81,223	79,308	54,445

사용권자산	3,284	5,339	-

투자부동산	62,540	63,220	91,346

무형자산	48,452	34,935	33,636

비유동금융자산	114,771	82,738	64,789

기타비유동자산	3,147	1,386	1,317

이연법인세자산	13,628	14,138	16,030

자산총계	708,691	622,124	590,592

[유동부채]	56,855	45,404	55,069

[비유동부채]	36,592	27,468	19,245

부채총계	93,446	72,873	74,314

[지배기업소유주지분]	354,816	323,768	308,737

자본금	4,653	4,653	4,653

주식발행초과금	143,176	143,176	143,176

이익잉여금	291,015	250,425	230,262

기타자본	(84,029)	(74,487)	(69,355)

[비지배지분]	260,429	225,483	207,541

자본총계	615,245	549,251	516,278

투자주식의 평가방법	지분법	지분법	지분법

기간	2020.01.01~2020.09.30	2019.01.01~2019.12.31	2018.01.01~2018.12.31

매출액	212,635	253,948	228,327

영업이익	44,339	29,418	21,139

법인세차감전순이익	85,056	45,081	45,178

당기순손익	72,246	40,858	43,566

ㆍ지배기업의 소유주지분	41,786	20,769	19,747

ㆍ비지배지분	30,459	20,089	23,819

기본주당순이익 (단위: 원)	5,490	2,376	2,312

연결에 포함된 회사수	17	15	14

나. 요약별도재무정보㈜네오위즈홀딩스 (단위: 백만원)

구분	제24기 3분기(2020.09.30)	제23기(2019.12.31)	제22기(2018.12.31)

[유동자산]	96,631	106,410	124,058

현금및현금성자산	3,201	8,480	7,229

매출채권 및 기타유동채권	277	272	434

유동금융자산	93,105	97,605	116,337

기타유동자산	3	8	7

재고자산	46	46	52

[비유동자산]	197,710	199,323	182,321

종속기업, 조인트벤처 및 관계기업 투자	162,155	162,155	157,159

유형자산	82	2	-

사용권자산	415	367	-

무형자산	334	334	364

비유동금융자산	32,904	36,440	24,743

이연법인세자산	1,152	25	55

자산총계	294,342	305,734	306,379

[유동부채]	745	558	2,387

[비유동부채]	808	755	363

부채총계	1,554	1,313	2,750

[자본금]	4,653	4,653	4,653

[주식발행초과금]	143,176	143,176	143,176

[이익잉여금]	157,775	159,454	153,689

[기타자본]	(12,817)	(2,863)	2,110

자본총계	292,788	304,421	303,629

투자주식의 평가방법	원가법	원가법	원가법

기간	2020.01.01~2020.09.30	2019.01.01~2019.12.31	2018.01.01~2018.12.31

[영업수익]	737	1,861	694

[영업이익]	(633)	180	(485)

[법인세차감전순이익]	(875)	7,103	(4,085)

[당기순이익]	(677)	5,768	(4,970)

주당순이익(단위: 원)	(89)	703	(582)
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 분ㆍ반기보고서의 경우에는 본 항목을 기재하지 않습니다.
V. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 감사의견 등 가. 회계감사인의 명칭 및 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제24기 3분기(당분기)	삼정회계법인	예외사항 없음(검토)	-	-

제23기(전기)	삼일회계법인	적정	해당사항없음	1. 게임매출 발생사실 2. 영업권의 회수가능가액

제22기(전전기)	삼일회계법인	적정	해당사항없음	해당사항없음

나. 감사용역 체결현황

사업연도	감사인	내 용	감사계약내역	실제수행내역

보수	시간	보수	시간

제24기 3분기(당분기)	삼정회계법인	분ㆍ반기 검토,연간의 감사 및 내부회계제도 검토/평가, 연결재무제표의 감사 및 보고서 작성	162백만원	1,500시간	41백만원	1,233시간

제23기(전기)	삼일회계법인	분ㆍ반기 검토,연간의 감사 및 내부회계제도 검토/평가, 연결재무제표의 감사 및 보고서 작성	120백만원	1,020시간	120백만원	1,020시간

제22기(전전기)	삼일회계법인	분ㆍ반기 검토,연간의 감사 및 내부회계제도 검토/평가, 연결재무제표의 감사 및 보고서 작성	70백만원	1,398시간	70백만원	1,398시간

주) 상기 감사계약내역에는 연간 계약 보수 총액과, 분ㆍ반기 별도 및 연결검토, 연간 별도 및 연결감사에 소요되는 총 추정감사(검토 포함) 시간을 기재하였습니다. 또한 실제수행내역에는 당분기까지의 지급보수 총액과 실제 투입 시간을 기재하였습니다.

다. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제24기 3분기(당분기)	-	-	-	-	-

제23기(전기)	2019.04.01	세무조정 수임계약	2019.04.01~2020.04.30	11백만원	-

제22기(전전기)	2018.04.01	세무조정 수임계약	2018.04.01~2019.04.30	11백만원	-

주) 당기 감사인인 삼정회계법인과는 비감사용역 계약체결 내역이 없습니다.

라. 내부감사기구가 회계감사인과 논의한 결과

구분	일자	참석자	방식	주요 논의 내용

1	2020.03.11	회사측: 감사위원회 3인감사인측: 업무수행이사 담당회계사 등 2인	서면회의	감사에서의 유의적 발견사항, 핵심감사사항,그룹감사와 관련한 사항, 감사인의 독립성 등

주) 당분기 검토 시 재무제표 중 이해관계자의 판단에 상당한 영향을 미칠 수 있는 사항은 없었으며, 상기 내용은 당사의 전기 회계감사인과 제 23기(전기)에 대한 주요 논의 내용입니다. 2. 회계감사인의 변경 가. 변경사유 당사는 기존 감사인인 삼일회계법인과 제23기(2019사업연도)를 끝으로 계약이 만료되었으며, 제24기(2020사업연도) 감사인을 삼정회계법인으로 변경하였습니다. 이는 주식회사 등의 외부감사에 관한 법률의 개정과 관련한 증권선물위원회의 주기적 지정에 따른 것입니다. 나. 종속회사의 회계감사인 변경 또는 신규 선임 현황 당사의 종속회사인 ㈜네오위즈는 제13기(2019 사업연도)를 끝으로 기존 감사인인 삼일회계법인과의 계약이 만료되었으며, 제14기(2020 사업연도) 감사인을 삼정회계법인으로 변경하였습니다. 이는 ㈜네오위즈의 지배기업인 당 사와 지정감사인을 일치시키기 위하여 ㈜네오위즈가 증권선물위원회에 지정 요청을 한 결과에 따른 것입니다. 또한 당사의 종속회사인 ㈜네오플라이와 ㈜네오위즈 플레이스튜 디오 역시 2019사업연도(네오플라이: 제13기, 네오위즈플레이스튜디오: 제6기)를 끝으로 기존 감사인인 삼일회계법인과 계약이 만료되었고, 2020사업연도(네오플라이: 제14기, 네오위즈플레이스튜디오: 제7기) 감사인을 삼정회계법인으로 변경하였습니다. 이는 지배회사인 당사와 동일 감사인을 선임하여 감사 효율성을 제고시키기 위함입니다. 3 . 내 부통제에 관한 사항

당사는 내부회계관리제도를 구축하여 운영 중에 있으며, 1년에 1회 기말 결산 시점에 내부회계관리제도에 대한 평가를 진행하고 있습니다. 공시대상기간동안 당사의 내부회계관리제도에 대한 감사인의 평가내용은 아래와 같습니다.

사업연도	감사인	검토의견	지적사항

제23기(전기)	삼일회계법인	경영진의운영실태보고 내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였습니다.	해당사항 없음

제22기(전전기)	삼일회계법인	경영진의운영실태보고 내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였습니다.	해당사항 없음
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원 현황

성명	사외이사여부	경력	회계ㆍ재무전문가 관련

해당 여부	전문가 유형	관련 경력

우종훈	예	중부지방국세청(1999~2005)삼일회계법인(2007~2009)現) 더블유세무법인 대표이사 (2011~현재)	예	④ 금융기관ㆍ정부ㆍ증권유관기관 등 경력자(4호 유형)	중부지방국세청 관할 지역 내기업 재무제표 검토 및 실사를 통한 과세/감독업무 수행(1999~2005)

이남호	예	모건스탠리증권 이사 (2000~2006)現) V 대표이사 (2006~현재)	-	-	-

권단	예	법무법인(유) 동인 변호사 (2012~2018)現) 법무법인(유) 한별 파트너 변호사 (2018~현재)	-	-	-

나. 감사위원회 위원의 독립성당사는 상법을 준수하여 감사위원의 선임 및 감사위원회 구성에 관한 내용을 정관에 규정함에 따라 감사위원은 주주총회에서 선임하며, 그 후보는 이사회에서 추천하고 있습니다. 당사는 사외이사인 감사위원회 위원 3인으로 구성된 감사위원회를 설치하여 운영하고 있습니다.1) 감사위원의 선임당사는 감사위원의 독립성 강화를 위해 감사위원 선임시 주주총회 전 감사위원 후보에 대한 정보를 투명하게 공개하여 추천인, 최대주주와의 관계, 회사와의 거래 등에 대한 내역을 외부에 공시하고 있습니다.2) 선임배경 등

성 명	추천인	회사와의 관계	최대주주등과의 관계

우종훈(사외이사)	이사회	없음	없음

이남호(사외이사)	이사회	없음	없음

권단(사외이사)	이사회	없음	없음

3) 감사위원회 구성 및 직무에 관한 정관 규정

구분	내용

구성	제38조의1 (감사위원회의 구성)① 회사는 감사에 갈음하여 제34조의1의 규정에 의한 감사위원회를 둘 수 있다.② 감사위원회는 3인 이상의 이사로 구성하고, 총위원의 3분의2이상은 사외이사이어야 한다.③ 감사위원회는 필요한 경우 회사의 비용으로 전문가의 조력을 구할 수 있다.

선임 및해임	제38조의2 (감사위원장의 선임과 위원의 해임)① 감사위원회는 그 결의로 위원회를 대표할 위원장을 선임하여야 한다.② 감사위원회의 위원의 해임은 주주총회의 결의로 하여야 한다.

직무	당사는 감사가 이사회 및 대표이사 등이 회사업무 전반에 걸쳐 행한 업무에 대해 정한 방법으로 감사할 수 있도록 정관에 다음과 같이 규정하고 있으며, 감사위원회의 위원도 감사의 직무규정을 준용하도록 규정하고 있습니다.제38조 (감사의 직무)① 감사는 당 회사의 업무 및 회계를 감사한다.② 감사는 이사회에 출석하여 의견을 진술할 수 있다.③ 감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기술한 서면을 이사회에 제출하여 임시총회의 소집을 청구할 수 있다.④ 감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 청구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체없이 보고를 하지 아니할 때 또는그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다.제38조의3 (감사위원회의 직무)① 감사위원회의 직무는 정관 제38조를 준용한다.② 감사위원회는 회사의 외부감사인을 선정한다.③ 감사위원회는 제1항 및 제2항 외에 이사회가 위임한 사항을 처리한다.

다. 감사위원회의 주요 활동내역

개최일자	안건 내용	가결여부	감사위원회 출석현황

2020.02.12	제23기(2019사업연도) 재무제표에 대한 검토 및 승인	가결	3/3

내부회계관리제도 운영 실태 검토/보고	-	3/3

주) 상기 2020년 2월 12일 개최된 감사위원회 안건 '내부회계관리제도 운영 실태 검토/보고' 는 보고만으로 진행되었습니다.

라. 감사위원회 교육 미실시 내역

감사위원회 교육 실시여부	감사위원회 교육 미실시 사유

미실시	감사위원 각각 전문성을 충분히 갖추고 있고 감사위원회 개최 시 해당 안건 내용을충분히 검토 할 수 있도록 관련 자료와 정보를 제공하였으므로 별도의 교육을 실시하거나 위탁 교육 등 외부기관이 제공하는 교육을 이수한 바 없습니다. 추후에 경영상의 중요한 내용이 있을 경우 내부교육을 실시 할 예정입니다.

마. 감사위원회 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

이사회팀	2	차장 1명 외(평균 6년)	주주총회, 이사회 업무 및 감사위원회 지원 업무

바. 준법지원조직 현황당사는 본 보고서 작성기준일 현재 상법 제542조의 13에 따라 별도재무제표 기준 자산총액 5천억 미만 상장법인으로서 준법지원인 의무 선임 대상 법인이 아닙니다.
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 투표제도당사는 정관에서 집중투표제를 배제하고 있으며, 주주의 의결권 행사에 있어 서면투표제 및 전자투표제를 채택하고 있지 않으나 정관에 기재된 주주의 의결권 행사에 대한 내용은 아래와 같습니다.

제22조 (주주의 의결권)
① 주주의 의결권은 1주마다 1개로 한다.
② 당 회사, 당 회사와 당 회사의 자회사 또는 당 회사의 자회사가 다른 회사의 발행주식총수의 10분의 1을 초과하는 주식을 가지고 있는 경우 그 다른 회사가 가지고 있는 이 회사의 주식은 의결권이 없다.
제23조 (의결권의 불통일행사)
① 2이상의 의결권을 가지고 있는 주주가 의결권의 불통일행사를 하고자 할 때에는 회일의 3일전에 회사에 대하여 서면 또는 전자문서로 그 뜻과 이유를 통지하여야 한다.
② 회사는 주주의 의결권의 불통일행사를 거부할 수 있다. 그러나 주주가 주식의 신탁을 인수하였거나 기타 타인을 위하여 주식을 가지고 있는 경우에는 그러하지 아니하다.
제24조 (주주총회의 의결방법)
주주총회의 결의는 법령 또는 정관에 다른 규정이 있는 경우를 제외하고는 그 출석 주주의 의결권의 과반수로 하되 발행주식총수의 4분의 1이상의 수로 하여야 한다.
제25조 (의결권의 대리행사)
① 주주는 대리인으로 하여금 그 의결권을 행사하게 할 수 있다.
② 제1항의 대리인은 주주총회 개시 전에 그 대리권을 증명하는 서면(위임장)을 제출하여야 한다.

당사는 제23기 정기 주주총회에 한하여 상법 제368조의4에 따른 전자투표제도와 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제160조제5호에 따른 전자위임장권유제도를 채택하였고, 이 두 제도의 관리업무를 한국예탁결제원에 위탁한 바 있습니다. 나. 소수주주권의 행사여부 및 경영권 경쟁 당사는 공시대상기간동안 소수주주권의 행사 및 경영권 경쟁과 관련한 해당사항이 없습니다.
VII. 주주에 관한 사항

1. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황 가. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

나성균	본인	보통주	3,759,200	42.44	3,759,200	42.44	-

계	보통주	3,759,200	42.44	3,759,200	42.44	-

합계	3,759,200	42.44	3,759,200	42.44	-

나. 최대주주에 관한 사항

최대주주 성명	직위	주요 경력	겸직현황

나성균	이사회 의장	1997년 6월~현재	㈜네오위즈홀딩스	㈜게임온

2. 최대주주 변동현황공시대상기간동안 최대주주의 변동내역이 없습니다.

3. 주식의 분포가. 5% 이상 주주현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	나성균	3,759,200	42.44%	-

-	-	-	-

우리사주조합	-	-	-

나. 소액주주현황 당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 분ㆍ반기보고서의 경우에는 소액주주현황 항목을 기재하지 않습니다.

4. 주식사무

정관상신주인수권의 내용	제9조 (신주인수권)① 회사의 주주는 신주발행에 있어서 그가 소유한 주식수에 비례 하여 신주의 배정을 받을 권리를 가진다. ② 회사는 제 1 항 본문의 규정에 불구하고 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우 이사회의 결의로 주주 외의 자에게 신주를 배정할 수 있다.1. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의6의 규정에 의하여 이사회의 결의로 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우2. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 우리사주조합원에게 신주를 우선 배정하는 경우3. 발행주식총수의 100분의 15를 초과하지 않는 범위 내에서 상법 제542조3의 규정에 의한 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우4. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의16의 규정에 의하여 주식예탁증서(DR) 발행에 따라 신주를 발행하는 경우5. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 중소기업창업지원법에 의한 창업투자회사, 여신전문금융기관설립에 관한 법률에 의한 신기술사업금융회사에 신주를 발행하는 경우6. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 기술의 도입, 전략적인 제휴, 재무구조의 개선, 자금의 조달,국내외 기업인수합병 등 회사의 경영상의 목적을 달성하기 위해 국내외 금융기관, 외국인투자자, 기관투자자, 전략적 투자자 등에게 신주를 발행하는 경우7. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 회사가 기술의 도입, 연구개발, 생산ㆍ판매ㆍ자본제휴, 전략적제휴 또는 국내외 기업인수합병을 위해 그 상대방에게 신주를 발행하는 경우8. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 회사가 경영상의 필요로 외국인투자촉진법에 의한 외국인투자를 위하여 신주를 발행하는 경우9. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 회사가 기술의 도입, 전략적인 제휴, 자금의 조달, 재무구조의 개선, 국내외 기업인수합병 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위해 또는 경영상의 필요로 주주 외의 제 3자에게 신주를 발행하는 경우10. 발행주식총수의 100분의 10을 초과하지 않는 범위 내에서 근로복지기본법 제39조의 규정에 의한 우리사주매수택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우③ 제2항 각 호 중 어느 하나의 규정에 의해 신주를 발행할 경우 발행할 주식의 종류와 수 및 발행 가격 등은 이사회의 결의로 정한다. 다만, 이 경우 신주의 발행가격은 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 등 관련 법령이 정하는 바에 따라 이사회결의로 정한다.④ 회사가 신주를 배정하는 경우 그 기일까지 신주인수의 청약을 하지 아니하거나 그 가액을 납입하지 아니한 주식에 대한 처리방법은 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 등 관련 법령이 정하는 바에 따라 이사회의 결의로 정한다.⑤ 회사가 신주를 배정하면서 발생하는 단주에 대한 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.

결 산 일	12월 31일	정기주주총회	3월 중

주주명부 폐쇄시기	매년 1월 1일부터 1월 7일까지

주권의 종류	壹주권, 五주권, 壹拾주권, 五拾주권, 壹百주권, 五百주권, 壹阡주권,壹萬주권의 八종

명의개서대리인	한국예탁결제원 : 서울시 영등포구 여의나루로 4길 23TEL: 02)3774-3000, FAX: 02)3774-3503

주주의 특전	없음	회사의 공고	당사 홈페이지 또는 매일경제신문

5. 최근 6개월 간의 주가 및 주식 거래실적

(단위 : 원, 주)

구분(보통주)	2020.04	2020.05	2020.06	2020.07	2020.08	2020.09

주가	최고	15,050	16,350	15,500	16,400	18,050	19,400

최저	13,400	14,400	13,400	14,500	15,750	15,650

거래량	최고(일)	109,439	1,058,511	141,073	84,041	126,498	629,880

최저(일)	9,725	16,872	12,540	15,409	25,379	18,581

월간	828,705	1,988,986	913,619	890,937	1,307,353	1,559,633

주) 상기 주가는 종가 기준입니다.
1. 임원 및 직원 등의 현황

가. 임원 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

나성균	남	1971.11	이사회의장	등기임원	상근	경영	KAIST경영대학원前) ㈜네오위즈 대표이사前) ㈜네오위즈홀딩스 대표이사現) ㈜게임온 이사現) ㈜네오위즈홀딩스 이사회의장	3,759,200	-	본인	1997.06.06~현재	2022.03.28

오승헌	남	1976.09	대표이사	등기임원	상근	경영	성균관대학교 경영대학원前) ㈜네오위즈홀딩스 기획부문장前) ㈜네오위즈 경영전략본부장/CFO現) ㈜네오플라이 대표이사現) ㈜네오위즈홀딩스 대표이사	-	-	특관자(임원)	2018.03.23~현재	2022.03.20

권용길	남	1974.04	사내이사	등기임원	상근	경영	서울대학교 자연과학대학원前) ㈜게임온 기술 매니저前) ㈜네오위즈 네오플라이센터 센터장前) ㈜네오위즈 최고기술책임자現) ㈜네오위즈홀딩스 이사現) ㈜네오플라이 대표이사	-	-	특관자(임원)	2016.03.25~현재	2022.03.20

김상욱	남	1968.02	사내이사	등기임원	상근	투자	숭실대학교 대학원 공학박사前) 코스콤 상임감사現) 지온인베스트먼트㈜ 대표이사現) ㈜네오플라이 이사現) ㈜네오위즈홀딩스 이사現) ㈜네오위즈 이사	-	-	특관자(임원)	2014.04.01~현재	2022.03.20

우종훈	남	1975.06	사외이사	등기임원	비상근	감사	국립세무대학 前) 우리은행 PB사업단 前) 삼일회계법인 現) 더블유세무법인 대표이사	-	-	특관자(임원)	2015.03.27~현재	2021.03.20

이남호	남	1969.03	사외이사	등기임원	비상근	감사	Wharton School, Univ. of Pennsylvania, MBA前) 모간스탠리증권 이사 現) V 대표이사	-	-	특관자(임원)	2015.03.27~현재	2021.03.20

권단	남	1970.10	사외이사	등기임원	비상근	감사	KAIST 지식재산대학원공학석사 사법시험 42회/사법연수원 32기 前) 스타라이센싱 대표이사 現) 디케이엘파트너스 법률사무소 대표변호사	-	-	특관자(임원)	2017.03.24~현재	2023.03.20

주1) 등기임원의 재직기간은 계열회사 재직기간을 제외한 기간이며, 겸직에 관한 상세 현황은 'IX. 계열회사 등에 관한 사항_3. 회사와 계열회사간 임원겸직 현황'의 내용을 참고하시기 바랍니다.주2) 임기 만료일은 각 이사가 선임된 주주총회일로부터 임기일을 기재하였으나, 당사 정관에 의거 해당 결산기의 정기 주주총회일까지 그 임기는 연장됩니다.

나. 직원 등의 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

직원	소속 외근로자	비고

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	남	여	계

기간의 정함이없는 근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

전사	남	4	-	-	-	4	4.23	201	50	-	-	-	-

전사	여	1	-	-	-	1	14.30	17	17	-

합 계	5	-	-	-	5	5.91	218	44	-

주1) 지주회사의 성격 상 관리 직원 등이 계열회사와 겸직하고 있는 경우가 많으며 이 경우 해당 계열회사의 소속으로 분류하였습니다.주2) 상기 지주회사의 인력 또한 계열회사와 겸직하고 있으나 당사에서 급여가 지급되는 인력에 한하여 기재하였습니다. 계열회사의 업무기여도에 따라 각 회사별로 급여를 배분 받으며 이 금액은 상기 현황에 포함하지 않았습니다.

다. 미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	-	-	-	-

주) 당사는 미등기임원이 없으므로 기재를 생략합니다.
2. 임원의 보수 등

보수현황>

가. 이사ㆍ감사 전체의 보수현황 1) 주주총회 승인금액

(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사(사내이사)	4	3,500	-

감사위원(사외이사)	3	500	-

2) 보수지급금액① 이사ㆍ감사 전체(단위 : 백만원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

7	439	63	-

주) 계열회사 겸직 중인 임원의 급여는 해당 회사로부터 지급 받고 있습니다.

② 유형별(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	4	385	96	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	-	-	-	-

감사위원회 위원	3	54	18	-

감사	-	-	-	-

주) 계열회사 겸직 중인 임원의 급여는 해당 회사로부터 지급 받고 있습니다.

나. 주식매수선택권의 부여 및 행사현황

(단위 : 백만원) 구 분 인원수 주식매수선택권의 공정가치 총액 비고 등기이사 2 15 - 사외이사 - - - 감사위원회 위원 또는 감사 - - - 계 2 15 - 주) 상기 표는 본 보고서 작성기준일 현재 미행사된 주식매수선택권을 기준으로 작성하였습니다. (기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주) 부여받은자 관 계 부여일 부여방법 주식의종류 최초부여수량 당기변동수량 총변동수량 기말미행사수량 행사기간 행사가격 행사 취소 행사 취소 오승헌 등기임원 2018.03.23 신주교부, 자기주식교부, 차액보상 보통주 10,000 - - - - 10,000 2020.03.23~2025.03.22 13,800 권용길 등기임원 2018.03.23 차액보상 보통주 10,000 10,000 - 10,000 - - 2020.03.23~2025.03.22 13,800 김상욱 등기임원 2018.03.30 신주교부, 자기주식교부, 차액보상 보통주 10,000 - - - - 10,000 2020.03.30~2025.03.29 14,200

주) 공시서류 작성기준일(2020년 9월 30일) 종가는 16,250원입니다.
IX. 계열회사 등에 관한 사항

1. 계열회사의 현황 가. 계열회사 정보

본 보고서 작성기준일 현재 당사를 포함하여 총 18개의 계열회사로 구성되어 있습니다.

구분	목 적 사 업	법인등록번호	비 고

국내상장법인	㈜네오위즈홀딩스: 지주사업	110111-1419517	코스닥

㈜네오위즈: 게임 소프트웨어 개발 및 퍼블리싱	110111-3667552	코스닥

국내비상장법인	㈜네오위즈아이엔에스: 게임고객센터 운영사업	110111-4195370	-

㈜네오플라이: 경영컨설팅 및 자문 외	110111-3667586	-

지온인베스트먼트㈜: 창업투자업무 등	110111-4167882	-

㈜애디스콥: 소프트웨어 개발 및 공급	110111-1814428	-

㈜네오위즈에이블스튜디오: 게임 소프트웨어 개발 및 공급	110111-4842690	-

㈜네오위즈플레이스튜디오: 게임 소프트웨어 개발 및 공급	131111-0390094	-

㈜네오위즈랩: 소프트웨어 개발 및 공급	131111-0389592	-

㈜겜프스: 게임 소프트웨어 개발 및 공급	134111-0238811	-

㈜ 네오팝: 게임 소프트웨어 개발 및 공급	131111-0466168	-

㈜퀘스트게임즈: 게임 소프트웨어 개발 및 공급	134111-0389317	-

㈜슈퍼플렉스: 게임 소프트웨어 개발 및 공급	131111-0590438	-

해외비상장법인	㈜게임온: 게임 소프트웨어 개발 및 퍼블리싱	-	일본

NEOWIZ Games Asia Co., Ltd.: 지주사업(해외 영업)	-	홍콩

NEOWIZ Games China: 그래픽 외주용역 외	-	중국

NEOWIZ PLAY STUDIO HONGKONG Ltd.: 소프트웨어 개발	-	홍콩

NEOWIZ INC.: 소프트웨어 외주 용역 외	-	미국

나 . 계열회사 계통도

다. 회사와 계열회사간 임원 겸직 현황

(기준일 : 2020년 9월 30일)

성명	당사직위	겸직회사

회사명	직위	상근/비상근 여부

나성균	이사회의장	㈜게임온	이사	비상근

오승헌	이사	㈜네오플라이	대표이사	상근

NEOWIZ Games China	이사	비상근

㈜게임온	감사	비상근

지온인베스트먼트㈜	감사	비상근

권용길	이사	㈜네오플라이	대표이사	상근

NEOWIZ Games China	이사	비상근

지온인베스트먼트㈜	이사	비상근

김상욱	이사	㈜지온인베스트먼트	대표이사	상근

㈜네오위즈	이사	상근

㈜네오플라이	이사	비상근

2. 타법인출자 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 백만원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

㈜네오위즈(보통주/상장)	2007.04.26	경영참여	5,448	6,776	30.9	116,076	-	-	-	6,776	30.92	116,076	364,839	6,496

㈜네오플라이(보통주/비상장)	2007.04.26	경영참여	16,306	1,774	100.0	46,079	-	-	-	1,774	100.0	46,079	68,089	5,547

㈜엑스엘게임즈(우선주/비상장)	2012.08.17	단순투자	7,806	400	5.8	11,520	-400	-11,520	-	-	-	-	40,334	1,009

합 계	-	-	173,675	-	-11,520	-	-	-	162,155	-	-

주) ㈜네오위즈 및 ㈜네오플라이는 당사에서 분할된 회사로서 최초 취득일은 그 분할기일을 기재하였습니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 최대주주등에 대한 신용공여

당분기 중 최대주주등에 대한 신용공여 내역이 없습니다. 2. 최대주주등과의 영업양수도당분기 중 최대주주등과의 영업양수도 내역이 없습니다. 3. 최대주주등과의 자산양수도 당분기 중 최대주주등과의 자산양수도 내역이 없습니다. 4. 최대주주등과의 영업거래

(기준일: 2020년 9월 30일) (단위: 백만원)

성명(법인명)	관계	기중 거래내역	거래내용	거래금액

㈜네오위즈	자회사	영업수익	브랜드로열티	504

㈜네오위즈플레이스튜디오	손자회사	영업수익	브랜드로열티	123

주) 상기 거래는 당사와 계열회사간 연간 계약에 따라 당분기 중 발생한 영업거래 중 최근 사업연도 별도 재무제표 기준 매출액의 5% 이상에 해당되는 거래 내역입니다.
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 주주총회의사록 요약

주총일자	안 건	결의내용

제23기정기주주총회(2020.03.20)	제1호 의안: 제23기(2019.01.01~2019.12.31) 재무제표 승인의 건 제2호 의안: 이사 6인 선임의 건제3호 의안: 감사위원회 위원 3인 선임의 건제4호 의안: 이사 보수한도 승인의 건	원안대로 가결

제22기정기주주총회(2019.03.28)	제1호 의안: 제22기(2018.01.01~2018.12.31) 재무제표 승인의 건 제2호 의안: 정관 일부 변경의 건제3호 의안: 사내이사 1인 선임의 건제4호 의안: 이사 보수한도 승인의 건	원안대로 가결

제21기정기주주총회(2018.03.23)	제1호 의안: 제21기(2017.01.01~2017.12.31) 재무제표 승인의 건 제2호 의안: 이사 2인 선임의 건 제3호 의안: 주식매수선택권 부여의 건제4호 의안: 이사 보수한도 승인의 건	원안대로 가결

2. 기타 우발채무 및 약정사항당사는 공시서류 작성기준일이 속하는 사업연도 중 당사 또는 자회사의 재산을 대상으로 하거나 혹은 소송 당사자로 하여 제기된 소송 중 회사의 영업에 중대한 영향을 미칠 가능성이 있는 소송 사건이 없어 상세 기재를 생략합니다. 그 외 소송사건을 포함한 우발채무 및 약정사항에 대하여는 본 사업보고서 'Ⅲ. 재무에 관한 사항_3. 연결재무제표 주석' 의 '19. 우 발상황 및 약 정사항 '을 참고하시기 바랍니다.

3. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

해당사항 없습니다. 4. 최근 3년간 회사의 합병 등에 관한 사항

가. 자회사의 자산(부동산) 양수

구분	내용

이사회 결의일	2018년 11월 20일

거래완료일	2018년 12월 24일 (매매대금 납입완료일)

자산의 양수 방법	토지 및 건물 매매계약을 통한 판교 사옥 매입

거래 상대방	네오위즈엔에이치엔에셋매니지먼트㈜

양수한 자산에 대한 내용	경기도 성남시 분당구 대왕판교로 645번길 14 토지 및 건물

양수 가액	115,400백만원

주) 상기 양수한 자산에 대한 상세한 내용은 ㈜네오위즈의 2018년 11월 20일 공시된 주요사항보고서 및 타법인주식및출자증권처분결정 내용을 참고하시기 바랍니다.

나. 종속회사간 소규모 합병 1) ㈜네오위즈와 ㈜네오위즈블레스스튜디오와의 소규모합병

구분	내용

합병계약체결 이사회 결의일	2019년 4월 8일

합병 상대방	㈜네오위즈블레스스튜디오

합병 목적	경영효율성 제고 및 IP성과 창출을 통한 기업가치 제고

합병 방법	주요 종속회사인 ㈜네오위즈가 손자회사인 ㈜네오위즈블레스스튜디오(지분율 100%)를 흡수합병(합병비율 - ㈜네오위즈 : ㈜네오위즈블레스스튜디오 = 1 : 0)

합병기일	2019년 6월 17일

합병종료보고 이사회결의	2019년 6월 18일

주) 상기 소규모 합병에 대한 상세한 내용은 당사가 제출한 2019년 4월 8일 자회사의 주요사항보고서(회사합병결정), ㈜네오위즈가 제출한 5월 10일 기타경영사항(소규모합병 승인 이사회결의 결과 보고) 및 6월 27일 합병등종료보고서 공시를 참고하시기 바랍니다.

2) ㈜네오위즈와 ㈜네오위즈에이블스튜디오, ㈜네오위즈아이엔에스와의 소규모합병

구분	내용

합병 결정 이사회 결의일	2020년 9월 14일

합병 상대방	㈜네오위즈에이블스튜디오, ㈜네오위즈아이엔에스

합병 목적	사업 역량 통합, 운영을 통한 미래 포트폴리오 강화

합병 방법	주요 종속회사인 ㈜네오위즈가 손자회사인 ㈜네오위즈에이블스튜디오, ㈜네오위즈아이엔에스(지분율 각각 100%)를 흡수합병(합병비율 - ㈜네오위즈 : ㈜네오위즈에이블스튜디오 : ㈜네오위즈아이엔에스 = 1 : 0.0202852 : 0.0961520 )

합병기일(예정)	2020년 11월 30일

합병종료보고 이사회결의(예정)	2020년 12월 1일

주) 상기 소규모합병에 대한 상세한 내용은 당사가 2020년 9월 14일 제출한 자회사의 주요사항보고서(회사합병결정) 공시를 참고하시기 바랍니다. 5. 보 고 서 작성 기준일 이후 발생한 사건

당사 의 주 요 종속회사인 ㈜네오위즈는 지난 2020년 10월 13일 손자회사인 ㈜네오위즈플레이스튜디오와의 흡수합병계약 체결에 대한 이사회 결의를 하였습니다.

구분	내용

합병 결정 이사회 결의일	2020년 10월 13일

합병 상대방	㈜네오위즈플레이스튜디오

합병 목적	사업 역량 통합, 운영을 통한 미래 포트폴리오 강화

합병 방법	㈜네오위즈가 자회사인 ㈜네오위즈플레이스튜디오(지분율 100%)를 흡수합병(합병비율 - ㈜네오위즈 : ㈜네오위즈플레이스튜디오 = 1 : 0 )

합병기일(예정)	2020년 12월 15일

합병종료보고 이사회결의(예정)	2 020년 12월 16일

주) 상기 소규모합병에 대한 상세한 내용은 당사가 2020년 10월 13일 제출한 자회사의 주요사항보고서(회사합병결정) 공시를 참고하시기 바랍니다.
1. 전문가의 확인

해당사항 없습니다.
2. 전문가와의 이해관계

해당사항 없습니다.