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네오위즈홀딩스 분기보고서 (2016.09)
분 기 보 고 서

(제 20 기)

사업연도 2016.01.01 부터
2016.09.30 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2016년 11월 11일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 주식회사 네오위즈홀딩스
대 표 이 사 : 나 성 균
본 점 소 재 지 : 경기도 성남시 분당구 대왕판교로 645번길 14 네오위즈판교타워
(031)8023-6600
http://www.neowiz.com
작 성 책 임 자 : 이사 김 상 욱
(031)8023-6600
목 차

【 대표이사 등의 확인 】 ----------------------- 1
I. 회사의 개요 ----------------------- 2
1. 회사의 개요 ----------------------- 2
2. 회사의 연혁 ----------------------- 6
3. 자본금 변동사항 ----------------------- 12
4. 주식의 총수 등 ----------------------- 12
5. 의결권 현황 ----------------------- 14
6. 배당에 관한 사항 등 ----------------------- 15
II. 사업의 내용 ----------------------- 17
III. 재무에 관한 사항 ----------------------- 37
1. 요약재무정보 ----------------------- 37
2. 연결재무제표 ----------------------- 40
3. 연결재무제표 주석 ----------------------- 46
4. 재무제표 ----------------------- 74
5. 재무제표 주석 ----------------------- 79
6. 기타 재무에 관한 사항 ----------------------- 96
IV. 감사인의 감사의견 등 ----------------------- 103
V. 이사의 경영진단 및 분석의견 ----------------------- 104
VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 ----------------------- 105
1. 이사회에 관한 사항 ----------------------- 105
2. 감사제도에 관한 사항 ----------------------- 109
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항 ----------------------- 110
VII. 주주에 관한 사항 ----------------------- 111
VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 ----------------------- 115
1. 임원 및 직원의 현황 ----------------------- 115
2. 임원의 보수 등 ----------------------- 116
IX. 계열회사 등에 관한 사항 ----------------------- 118
X. 이해관계자와의 거래내용 ----------------------- 121
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 ----------------------- 122
【 전문가의 확인 】 ----------------------- 125
1. 전문가의 확인 ----------------------- 125
2. 전문가와의 이해관계 ----------------------- 125
3. 자본금 변동사항

가. 증자(감자)현황

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

-	-	-	-	-	-	-

주1) 최근 5년간 자본금 증감현황은 없습니다. 나. 최근 5년간 미상환 전환사채 및 신주인수권부사채 등 발행현황 해당사항 없습니다.
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수

## 주식의 총수 현황

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	종류주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	45,000,000	5,000,000	50,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	11,883,309	-	11,883,309	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	2,726,443	-	2,726,443	-

1. 감자	2,576,443	-	2,576,443	-

2. 이익소각	150,000	-	150,000	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	9,156,866	-	9,156,866	주2)

Ⅴ. 자기주식수	206,016	-	206,016	주1)

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	8,950,850	-	8,950,850	-

주1) 당사는 2016년 9월 28일부터 2016년 10월 20일까지 주주가치 제고를 위하여 자기주식 200,000주를 취득하여 2016년 10월 25일 소각하였습니다. 보고서 작성 기준일까지 취득한 주식수는 40,503주이며, 상기표의 자기주식수에 포함되어 있습니다. 주2) 보고서 제출일 현재 자기주식수는 165,513주, 발행주식총수는 8,956,866주입니다.

나. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	54,347	40,503	-	-	94,850	주1)

종류주	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

종류주	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

종류주	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	54,347	40,503	-	-	94,850	-

종류주	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

종류주	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

종류주	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	-	-	-	-	-	-

종류주	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	111,166	-	-	-	111,166	-

종류주	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	165,513	40,503	-	-	206,016	-

종류주	-	-	-	-	-	-

주1) 당사는 2016년 9월 28일부터 2016년 10월 20일까지 주주가치 제고를 위하여 자기주식 200,000주를 취득하여 2016년 10월 25일 소각하였습니다. 보고서 제출일 현재 자기주식수는 165,513주, 발행주식총수는 8,956,866주입니다. 자세한 사항은 아래의 공시를 확인해 주시기 바랍니다. - 2016.10.24 주식소각결정- 2016.10.24 자기주식취득결과보고서- 2016.09.23 주요사항보고서(자기주식취득결정)
5. 의결권 현황

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	9,156,866	-

종류주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	206,016	자기주식

종류주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

종류주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

종류주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

종류주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	8,950,850	-

종류주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당에 관한 사항

배당에 관한 정관 조항제45조 (이익배당)① 이익의 배당은 금전, 주식 및 기타의 재산으로 할 수 있다. ② 이익배당금은 매결산기에 있어서의 주주명부에 기재된 주주 또는 질권자에게 지급한다.③ 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수 있다.※ 회사가 현물배당을 하는 경우 주주가 배당되는 금전 외의 재산 대신 금전의 지급을 청구할 수 있으며, 일정수 미만의 주식을 보유한 주주에게 금전 외의 재산 대신 금전으로 지급할 수 있음.제45조의2 (분기배당) ① 회사는 4월 1일 0시, 7월 1일 0시, 10월 1일 0시 현재 주주에게 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의 12에 의한 분기배당을 할 수 있다. 분기배당은 금전으로 한다.② 제1항의 분기배당은 이사회의 결의로 하되, 그 결의는 제1항의 기준일 이후 45일 내에 하여야 한다.③ 분기배당은 직전결산기의 대차대조표상의 순자산액에서 다음 각호의 금액을 공제한 액을 한도로 한다. 1. 직전결산기의 자본금의 액 2. 직전결산기까지 적립된 자본준비금과 이익준비금의 합계액 3. 상법시행령에서 정하는 미실현이익 4. 직전결산기의 정기주주총회에서 이익배당하기로 정한 금액 5. 직전결산기까지 정관의 규정 또는 주주총회의 결의에 의하여 특정목적을 위해 적립 한 임의준비금 6. 분기배당에 따라 당해 결산기에 적립하여야 할 이익준비금 7. 당해 영업년도 중에 분기배당이 있었던 경우 그 금액의 합계액④ 사업년도 개시일 이후 제1항의 기준일 이전에 신주를 발행한 경우(준비금의 자본전입, 주식배당, 전환사채의 전환청구, 신주인수권부사채의 신주인수권 행사의 경우를 포함한다)에는 분기배당에 관해서는 당해 신주는 직전사업년도 말에 발행된 것으로 본다. 다만 분기배당 후에 발행된 신주에 대하여는 분기배당기준일 직후에 발행된 것으로 본다. 분기배당을 할 때에는 제8조의1의 우선주식 에 대한 분기배당은 보통주식과 동일한 배당률을 적용한다. 제46조 (배당금 지급청구권의 소멸시효) ① 배당금의 지급청구권은 5년간 이를 행사하지 아니하면 소멸시효가 완성한다.② 제 1 항의 시효의 완성으로 인한 배당금은 당 회사에 귀속한다.

나. 최근 3사업연도 배당에 관한 사항

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제20기 3분기	제19기	제18기

주당액면가액 (원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	6,349	65,093	59,508

주당순이익 (원)	707	7,239	6,618

현금배당금총액 (백만원)	-	2,967	-

주식배당금총액 (백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	4.6	-

현금배당수익률 (%)	보통주	-	2.3	-

종류주	-	-	-

주식배당수익률 (%)	보통주	-	-	-

종류주	-	-	-

주당 현금배당금 (원)	보통주	-	330	-

종류주	-	-	-

주당 주식배당 (주)	보통주	-	-	-

종류주	-	-	-

주1) 상기 당기순이익은 지배기업소유주지분 귀속 당기순이익 기준으로 기재하였으며, 주당순이익은 연결기준으로 기재하였습니다.주2) 현금배당성향은 지배기업소유주지분 귀속 당기순이익에 대한 현금배당총액의 비율입니다.주3) 전기중 현금배당수익률은 기준일 전 과거 1주일간 배당부 종가의 평균에 대한 1주당 현금배당금의 비율입니다.
1. 요약재무정보

가. 연결재무제표

주식회사 네오위즈홀딩스와 그 종속회사 (단위: 백만원)

구 분	제20기 3분기(2016.09.30)	제19기(2015.12.31)	제18기(2014.12.31)

[유동자산]	366,620	394,173	283,697

현금및현금성자산	74,730	69,622	78,785

매출채권 및 기타유동채권	100,829	109,681	44,285

법인세자산	679	57	1,234

유동금융자산	184,421	210,843	152,862

기타유동자산	5,893	3,888	6,199

재고자산	68	82	331

[비유동자산]	183,191	176,715	290,268

장기매출채권 및 기타비유동채권	5,250	3,935	75,259

유형자산	4,157	3,970	9,299

투자부동산	19,440	19,507	16,376

무형자산	33,556	33,762	63,365

조인트벤처 및 관계기업 투자	27,674	30,779	40,534

이연법인세자산	13,550	16,594	18,428

비유동금융자산	78,956	68,035	66,212

기타비유동자산	608	134	795

자산총계	549,811	570,888	573,965

[유동부채]	39,394	60,551	72,625

[비유동부채]	15,154	17,483	33,851

부채총계	54,549	78,034	106,477

[지배기업소유주지분]	300,398	308,473	242,916

자본금	4,653	4,653	4,653

주식발행초과금	143,176	143,176	143,176

이익잉여금	234,270	230,991	165,858

기타자본	(81,701)	(70,348)	(70,772)

[비지배지분]	194,864	184,381	224,571

자본총계	495,262	492,854	467,488

투자주식의 평가방법	지분법	지분법	지분법

기간	2016.01.01~2016.09.30	2015.01.01~2015.12.31	2014.01.01~2014.12.31

매출액	159,538	199,472	202,080

영업이익	24,545	14,325	28,810

법인세차감전순이익	25,150	74,844	80,350

계속영업당기순이익	16,658	48,026	49,958

중단영업손익	(166)	1,944	7,543

당기순손익	16,492	49,970	57,501

ㆍ지배기업의 소유주지분	6,349	65,093	59,508

ㆍ비지배지분	10,143	(15,123)	(2,007)

기본주당순이익 (단위: 원)

ㆍ계속영업 기본주당순이익	712	7,135	6,219

ㆍ중단영업 기본주당순이익	(5)	104	399

연결에 포함된 회사수	14	15	17

주1) 제18기 중 NEOWIZ Games Inc. 청산 및 ㈜이든앤앨리스마케팅의 지분매각, 제19기 중 ㈜엔미디어플랫폼의 타법인에 흡수합병 및 ㈜벅스(구, ㈜네오위즈인터넷) 지분매각, 당기중 ㈜펜타비전의 지분매각으로 연결 제외 됨에 따라 관련 손익을 중단영업손익으로 별도 표시하고, 비교 표시되는 연결손익계산서를 재작성하였습니다.주2) 연결에 포함된 회사의 수는 지배회사를 제외하고 기재하였습니다.

나. 재무제표

주식회사 네오위즈홀딩스 (단위: 백만원)

구 분	제20기 3분기(2016.09.30)	제19기(2015.12.31)	제18기(2014.12.31)

[유동자산]	141,042	152,294	24,288

현금및현금성자산	606	5,869	8,243

매출채권 및 기타유동채권	273	415	159

법인세자산	-	-	253

유동금융자산	140,100	145,937	15,557

기타유동자산	6	8	8

재고자산	56	65	68

[비유동자산]	208,667	215,968	248,104

장기매출채권 및 기타비유동채권	-	-	11

종속기업, 조인트벤처 및 관계기업 투자	188,840	188,840	183,943

유형자산	24	36	5

무형자산	364	364	57

비유동금융자산	19,439	26,728	63,945

이연법인세자산	-	-	143

자산총계	349,709	368,262	272,392

[유동부채]	1,731	16,218	107

[비유동부채]	3,117	4,363	250

부채총계	4,848	20,581	356

[자본금]	4,653	4,653	4,653

[주식발행초과금]	143,176	143,176	143,176

[이익잉여금]	185,926	181,850	117,084

[기타자본]	11,105	18,002	7,122

자본총계	344,861	347,681	272,036

투자주식의 평가방법	원가법	원가법	원가법

기간	2016.01.01~2016.09.30	2015.01.01~2015.12.31	2014.01.01~2014.12.31

[영업수익]	410	635	1,582

[영업이익]	(225)	(385)	575

[법인세차감전순이익]	9,049	82,326	8,604

[당기순이익]	7,043	64,723	6,542

주당순이익(단위: 원)	783	7,198	728
IV. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제20기 3분기(당기)	삼일회계법인	-	-

제19기(전기)	삼일회계법인	적정	해당사항 없음

제18기(전전기)	삼일회계법인	적정	해당사항 없음

2. 감사용역 체결현황

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제20기 3분기(당기)	삼일회계법인	분ㆍ반기 검토 및 연간의 감사 및 내부회계제도 검토/평가, 연결재무제표의 감사 및 보고서 작성	50백만원	1,320시간

제19기(전기)	삼일회계법인	분ㆍ반기 검토, 연간의 감사 및 내부회계제도 검토/평가, 연결재무제표의 감사 및 보고서 작성	50백만원	1,645시간

제18기(전전기)	삼일회계법인	분ㆍ반기 검토, 연간의 감사 및 내부회계제도 검토/평가, 연결재무제표의 감사 및 보고서 작성	50백만원	1,452시간

주1) 상기 보수는 연간 총 보수금액이며 총소요시간은 분반기/연간의 별도 및 연결감사에 소요된 누적 시간입니다.

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제20기 3분기(당기)	2016.06.09	세무조정	2016.01.01~2016.12.31	10.5백만원	-

제19기(전기)	2015.07.01	세무조정	2015.01.01~2016.03.31	11백만원	-

제18기(전전기)	2014.07.29	세무조정	2014.01.01~2014.04.30	15백만원	-
V. 이사의 경영진단 및 분석의견

당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 분,반기보고서의 경우에는 본 항목을 기재하지 않습니다.
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성본 보고서 작성기준일 현재, 당사 이사회는 사내이사 3명 및 사외이사 3명 등 총 6명의 이사로 구성되어 있습니다.이사의 주요이력 및 인적사항은 "VIII.임원 및 직원 등에 관한 사항"의 '임원의 현황' 내용을 참조하시기 바랍니다.

나. 이사회의 권한 내용- 주주총회의 소집과 이에 제출할 의안의 결정

- 주식 및 자본금 변경에 관한 사항의 결의- 경영의 기본방침 및 계획에 관한 사항의 결의- 이사회규정의 제정과 개폐에 관한 사항의 결의- 예산 및 결산에 관한 사항의 결의- 지점의 설치,이전,폐지 등에 관한 사항의 결의- 중요한 재산의 취득과 처분에 관한 사항의 결의- 부동산 및 비상장 주식의 장부가격 변경에 관한 사항의 결의- 타법인에 대한 출자 및 출자주식 처분에 관한 사항의 결의- 이사직무의 집행 감독- 기타 주요사항

다. 사외이사후보추천위원회 설치 및 구성 현황별도의 추천위원회를 설치하지 아니하고, 이사회를 통해 후보를 추천하고 있습니다. 라. 사외이사 현황

성 명	주 요 경 력	최대주주등과의 이해관계	대내외 교육 참여현황	비고

손계룡	전남대학교 사범대학(前) 이화여자대학교 법과대학 연구교수(現) 법무법인 이인 변호사	-	-	-

이남호	Wharton School, Univ. of Pennsylvania, MBA (前) 모간스탠리증권 이사 (現) V 대표이사	-	-	-

우종훈	국립세무대학 (前) 우리은행 PB사업단 (前) 삼일회계법인 (現) W세무컨설팅 대표	-	-	-

※사외이사의 업무지원 조직: 지원팀 ☎ 031-8023-6600 마. 이사회의 운영규정의 주요내용이사회의 운영에 관한 사항을 규정하기 위하여 '이사회 규정'을 제정, 운영하고 있으며, 정관에서 아래와 같이 이사회의 구성, 소집, 결의방법, 의사록 등에 관한 세부사항을 규정하고 있습니다.

구분	내용

구성과회의소집	제 32 조 (이사회의 구성과 소집)이사회는 이사회 의장이 회일의 3일 전에 각 이사 및 감사에게 통지하여 소집한다. 그러나, 이사 및 감사 전원의 동의가 있는 때에는 소집절차를 생략할 수 있다.제32조의1 (이사회 의장의 선임)당 회사는 이사회의 결의로 이사회 의장을 선임할 수 있다.

회의성립및 결의	제33조 (이사회의 결의방법) ① 이사는 이사회를 조직하고 대표이사의 선임과 회사 업무집행에 관한 중요사항을 결의한다.② 이사회의 결의는 이사 과반수의 출석과 출석 이사의 과반수로 한다.③ 이사회는 이사의 전부 또는 일부가 직접 회의에 출석하지 아니하고 모든 이사가 음성을 동시에 송/수신하는 통신수단에 의하여 결의에 참가하는 것을 허용할 수 있다. 이 경우 당해 이사는 이사회에 직접 출석한 것으로 본다.④ 이사회의 결의에 관하여 특별한 이해관계가 있는 자는 의결권을 행사하지 못한다.

이사회 내 위원회	제34조1 (위원회) ① 회사는 필요시 이사내에 다음 각호의 위원회를 둘 수 있다.1. 감사위원회2. 인사위원회3. 기타 이사회에서 필요하다고 인정하는 경우② 각 위원회의 구성, 권한, 운영 등에 관한 세부사항은 이사회결의로 정한다.③ 위원회에 대해서는 정관에 다른 규정이 있는 경우를 제외하고는 정관 제32조와 제33조를 준용한다.

이사의직무	제35조 (대표이사) 대표이사는 당 회사를 대표하고 대표이사가 수명일 때는 이사회 결의로 각자 또는 공동으로 대표할 것을 정하여야 한다.제36조 (이사의 직무) ① 대표이사는 당 회사의 업무를 통할하고 부사장, 전무이사, 상무, 이사 및 이사는 대표이사를 보좌하여 그 업무를 분장한다.② 대표이사가 유고시에는 미리 이사회에서 정한 순서에 따라 부사장, 전무이사, 상무이사, 이사의 순으로 대표이사의 직무를 대행한다.제37조 (이사의 의무) ① 이사는 법령과 정관의 규정에 따라 회사를 위하여 그 직무를 충실하게 수행하여야 한다.② 이사는 선량한 관리자의 주의로써 회사를 위하여 그 직무를 수행하여야 한다.③ 이사는 재임 중 뿐만 아니라 퇴임 후에도 직무상 지득한 회사의 영업상 비밀을 누설하여 서는 아니 된다.④ 이사는 회사에 현저하게 손해를 미칠 염려가 있는 사실을 발견한 때에는 즉시 감사 또는 감사위원회나 감사위원회 위원에게 이를 보고하여야 한다.

바. 이사회의 주요활동내역

회 차	개최일자	의 안 내 용	가결여부

1	2016.02.11	내부정보관리규정 운영실태 보고의 건내부회계관리제도 운영실태 보고의 건제19기(2015사업연도) 재무제표 승인의 건현금배당 승인의 건	가결

2	2016.03.09	제19기 정기주주총회 소집 승인의 건	가결

3	2016.09.23	자기주식 취득의 건	가결

4	2016.10.24	자기주식 소각의 건	가결

사. 이사회에서의 사외이사의 주요활동내역

회차	개최일자	사외이사 참석인원	강윤구(참석률: 100%)	손계룡(참석률: 100%)	이남호(참석률: 100%)	우종훈(참석률: 100%)

1	2016.02.11	4	찬성	찬성	찬성	찬성

2	2016.03.09	4	찬성	찬성	찬성	찬성

3	2016.09.23	3	-	찬성	찬성	찬성

4	2016.10.24	3	-	찬성	찬성	찬성

주1) 상기 강윤구 사외이사는 2016년 3월 중 사임하여, 분기보고서 작성 기준일 현재는 당사의 사외이사가 아닙니다. 아. 이사회내의 위원회 구성현황

위원회명	구성	성명	설치목적 및 권한사항	비 고

감사위원회	사외이사 3명	손계룡이남호우종훈	회사의 감사위원회 위원으로 감시, 통제기능	-

자. 이사회내의 위원회 활동내역

위원회명	개최일자	의안내용	가결여부	감사위원회출석현황

감사위원회	2016.02.11	내부회계관리제도 결과 보고제19기(2015사업년도) 재무제표에 대한 검토 및 승인	가결	4/4

2016.03.09	감사위원장 선임의 건	가결	4/4

주1) 2016년 3월중 사외이사 1명의 사임으로 분기보고서 작성기준일 현재 당사의 사외이사 수는 총 3명 입니다. 차. 이사의 독립성상법을 준수하여 이사 선임 및 이사회 구성에 관한 내용을 정관에 규정함에 따라, 당사의 이사는 주주총회에서 선임하며, 그 후보는 이사회가 선정하여 주주총회에 제출할 의안으로 확정하고 있습니다.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사기구 관련 사항사외이사인 감사위원회 위원 3인으로 구성된 감사위원회를 설치하여 운영되고 있습니다.

구분	내용

구성	제38조의1 (감사위원회의 구성) ① 회사는 감사에 갈음하여 제34조의1의 규정에 의한 감사위원회를 둘 수 있다.② 감사위원회는 3인 이상의 이사로 구성하고, 총위원의 3분의2이상은 사외이사이어야 한다. ③ 최대주주와 그 특수관계인 및 기타 상법 시행령 제17조의 규정이 정하는 자가 소유하는 의결권있는 주식의 합계가 의결권있는 발행주식총수의 100분의 3을 초과하는 경우, 그 주주는 그 초과하는 주식에 관하여 사외이사가 아닌 감사위원회 위원의 선임 및 해임에 있어서는 의결권을 행사하지 못한다. ④ 감사위원회는 필요한 경우 회사의 비용으로 전문가의 조력을 구할 수 있다.

선임 및해임	제38조의2 (감사위원장의 선임과 위원의 해임) ① 감사위원회는 그 결의로 위원회를 대표할 위원장을 선임하여야 한다. ② 감사위원회의 위원의 해임은 주주총회의 결의로 하여야 한다.

직무	당사는 감사가 이사회 및 대표이사 등이 회사업무 전반에 걸쳐 행한 업무에 대해 정한 방법으로 감사할 수 있도록 정관에 다음과 같이 규정하고 있으며, 감사위원회의 위원도 감사의 직무규정을 준용하도록 규정하고 있습니다. 제38조 (감사의 직무) ① 감사는 당 회사의 업무 및 회계를 감사한다.② 감사는 이사회에 출석하여 의견을 진술할 수 있다. ③ 감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기술한 서면을 이사회에 제출하여 임시총회의 소집을 청구할 수 있다.④ 감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 청구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다. 제38조의3 (감사위원회의 직무)① 감사위원회의 직무는 정관 제38조를 준용한다.② 감사위원회는 제1항 외에 이사회가 위임한 사항을 처리한다.

나. 감사위원회(감사)의 인적사항

성 명	주 요 경 력	비 고

손계룡	전남대 사범대학 (前) 이화여자대학교 법과대학 연구교수(現) 법무법인 이인 변호사	-

이남호	Wharton School, Univ. of Pennsylvania, MBA (前) 모간스탠리증권 이사 (現) V 대표이사	-

우종훈	국립세무대학 (前) 우리은행 PB사업단 (前) 삼일회계법인 (現) W세무컨설팅 대표	-

다. 감사위원회(감사)의 주요활동내역상기 'VI.이사회등 회사의 기관 및 계열회사에 관한 사항'의 '1. 이사회에 관한 사항 '9) 이사회내의 위원회 활동내역'의 내용과 동일합니다.
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 집중투표제의 채택여부정관에서 집중투표제를 배제하고 있습니다. 나. 서면투표제 또는 전자투표제의 채택여부상법 제368조의4에 따른 전자투표제도와 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제160조제5호에 따른 전자위임장권유제도를 제18기 정기 주주총회에서 채택하였고, 이 두 제도의 관리업무를 한국예탁결제원에 위탁한 바 있습니다. 다. 소수주주권의 행사여부해당사항이 없습니다.
1. 임원 및 직원의 현황

가. 임원 현황

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

나성균	남	1971.11	대표이사	등기임원	상근	경영	KAIST 경영대학원(現) ㈜네오위즈홀딩스대표이사	3,759,200	-	1997.06.06~ 현재	2017.03.27

김상욱	남	1968.02	사내이사	등기임원	상근	경영	숭실대학교 대학원 공학박사(前) KTH 기획조정실 실장/상무보(前) 코스콤 상임감사(現) ㈜네오위즈홀딩스 이사	-	-	2014.04.01~ 현재	2017.03.27

권용길	남	1974.04	사내이사	등기임원	상근	경영	서울대학교 자연과학대학원(前) ㈜네오위즈재팬 실장(前) ㈜게임온 기술 매니저(現) ㈜네오위즈게임즈 네오플라이센터 센터장(現) ㈜네오위즈게임즈 최고기술책임자(現) ㈜네오위즈홀딩스 이사	13	-	2016.03.25~ 현재	2018.03.25

손계룡	남	1972.06	사외이사	등기임원	비상근	감사	전남대 사범대학(前) 이화여대 법과대학 연구교수(現) 법무법인 이인 변호사	-	-	2008.03.26~ 현재	2017.03.27

이남호	남	1969.03	사외이사	등기임원	비상근	감사	Wharton School, Univ. of Pennsylvania, MBA (前) 모간스탠리증권 이사 (現) V 대표이사	-	-	2015.03.27~ 현재	2018.03.27

우종훈	남	1975.06	사외이사	등기임원	비상근	감사	국립세무대학 (前) 우리은행 PB사업단 (前) 삼일회계법인 (現) W세무컨설팅 대표	-	-	2015.03.27~ 현재	2018.03.27

주1) 등기임원의 재직기간은 계열회사 재직기간을 제외한 기간이며, 겸직에 관한 상세현황은 'IX. 계열회사 등에 관한 사항_3. 회사와 계열회사간 임원겸직 현황'의 내용을 참고하시기 바랍니다.주2) 이사의 임기는 2년(단, 사외이사의 임기는 3년)으로 재선임시 최초 선임된 날로부터 재직기간을 기재하였습니다.주3) 임기만료일은 각 이사가 선임된 주주총회일로부터 임기날짜를 기재하였으나, 당사 정관에 의거 해당 결산기의 정기 주주총회일까지 그 임기는 연장됩니다.

2. 직원 현황

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

전사	남	1	-	-	-	1	5.31	45	45	-

전사	여	3	-	-	-	3	4.10	52	17	-

합 계	4	-	-	-	4	4.40	97	24	-

주1) 지주회사의 성격상 관리 직원등이 계열회사와 겸직되어 있는 경우가 많으며 이 경우 해당 계열회사의 소속으로 분류하였습니다.주2) 상기 지주회사의 인력 또한 계열회사와 겸직되어 있으나 당사에서 일부 급여가 지급되는 인력에 한하여 기재하였습니다. 또한 계열회사의 업무기여도에 따라 각 회사별로 급여를 배분 받으며 이 금액은 상기에 포함하지 않았습니다.
2. 임원의 보수 등

보수현황>가. 주주총회 승인금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

사내이사	3	3,500	-

사외이사(감사위원회)	3	500	-

나. 보수지급금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

등기이사	3	279	93	-

사외이사	3	63	21	-

감사위원회 위원 또는 감사	-	-	-	-

계	6	342	57	-

보수현황>1. 개인별 보수지급금액(단위 : 백만원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

2. 산정기준 및 방법해당사항 없습니다.

및 행사현황>

(단위 : 백만원) 구 분 인원수 주식매수선택권의 공정가치 총액 비고 등기이사 - - - 사외이사 - - - 감사위원회 위원 또는 감사 - - - 계 - - - (기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 백만원, 주) 부여받은자 관 계 부여일 부여방법 주식의종류 변동수량 미행사수량 행사기간 행사가격 부여 행사 취소 - - - - - - - - - - -
IX. 계열회사 등에 관한 사항

1. 계열회사 현황본 보고서 작성기준일 현재 당사를 포함하여 총 17개의 계열회사로 구성되어 있습니다.

구분	목 적 사 업	비 고

국내상장법인	㈜네오위즈홀딩스: 지주사업	코스닥

㈜네오위즈게임즈: 게임 소프트웨어 개발 및 퍼블리싱	코스닥

국내비상장법인	네오위즈엔에이치엔에셋매니지먼트㈜: 부동산사업	-

㈜네오위즈아이엔에스: 게임고객센터 운영사업	-

㈜네오위즈인베스트먼트: 경영컨설팅 및 자문, 부동산 관리	-

㈜롱라이프그린케어: 의료용품 외(노인요양 서비스)	-

지온인베스트먼트㈜: 창업투자업무 등	-

㈜네오위즈씨알에스: 게임 소프트웨어 개발 및 공급	-

㈜게임온스튜디오: 게임 소프트웨어 개발 및 공급	-

㈜네오위즈에이블스튜디오: 소프트웨어 개발 및 공급	-

㈜네오위즈블레스스튜디오: 게임 소프트웨어 개발 및 공급	-

㈜네오위즈플레이스튜디오: 게임 소프트웨어 개발 및 공급	-

㈜엠피랩: 온라인 음악서비스 외	-

㈜비투게임즈: 소프트웨어 개발 및 공급	-

해외비상장법인	㈜게임온: 게임 소프트웨어 개발 및 퍼블리싱	일본

NEOWIZ Games Asia Co., Ltd.: 지주사업(해외 영업)	홍콩

NEOWIZ Games China: 그래픽 외주용역 외	중국

주1) 당기중 ㈜네오위즈모바일은 ㈜네오위즈에이블스튜디오로 사명이 변경 되었습니다.

2. 계열회사 계통도

3. 회사와 계열회사간 임원 겸직 현황

구분	㈜게임온	지온인베스트먼트㈜	㈜롱라이프그린케어	NEOWIZ GamesChina	(주)엠피랩

나성균	겸직	-	-	-	-

김상욱	-	겸직	겸직	-	겸직

권용길	-	-	-	겸직	-

손계룡	-	-	-	-	-

이남호	-	-	-	-	-

우종훈	-	-	-	-	-

4. 타법인출자 현황

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 백만원, 천주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

㈜네오위즈게임즈(상장, 보통주)	2007.04.26	경영참여	5,448	6,436	29.4	147,761	-	-	-	6,436	29.4	147,761	449,105	-3,654

㈜네오위즈인베스트먼트(비상장, 보통주)	2007.04.26	경영참여	16,306	1,591	100.0	41,079	-	-	-	1,591	100.0	41,079	73,706	-1,054

㈜벅스(구,㈜네오위즈인터넷) (상장, 보통주)	2002.09.18	경영참여	1,000	1,468	9.9	18,202	-792	-2,960	-8,208	676	4.6	7,034	94,336	4,950

㈜엑스엘게임즈 (비상장, 우선주)	2012.08.17	단순투자	7,806	400	6.3	12,400	-	-	-	400	6.3	12,400	43,780	4,487

합 계	-	-	219,442	-	-2,960	-8,208	-	-	208,274	-	-

주1) ㈜네오위즈게임즈 및 ㈜네오위즈인베스트먼트는 당사에서 분할된 회사로서 최초 취득일은 그 분할기일을 기재하였습니다.주2) ㈜네오위즈게임즈의 지분율은 자사주를 포함한 발행주식총수에 대한 지분율이며, 자사주를 제외한 발행주식총수에 대한 실질 지분율은 30.89% 입니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 최대주주등과의 영업거래

(기준일: 2016년 9월 30일) (단위: 백만원)

성명(법인명)	관계	기중거래내역	거래내용	거래금액

㈜네오위즈게임즈	계열회사	영업수익	브랜드 로열티 매출	287

㈜게임온	계열회사	영업수익	경영 컨설팅	81

㈜네오위즈플레이스튜디오	계열회사	영업수익	브랜드 로열티 매출	34

주1) 상기는 당사와 계열회사간 연간 계약에 따라 당기 중 발생한 내역 중 최근사업연도 별도재무제표 기준 매출액의 5% 이상에 해당되는 거래내역 입니다. 2. 최대주주등에 대한 신용공여 및 자산양수도 등

(기준일: 2016년 09월 30일) (단위: 백만원)

거래상대방	관계	거래종류	거래대상물	거래목적	거래일자	거래금액	거래로인해 손익이 발생한 경우 그 내용

㈜네오위즈인베스트먼트	계열회사	자산양도(지분매각)	㈜벅스 보통주400,000주	지주회사의공정거래법 요건 충족	2016.03.31	4,200	매도가능증권처분이익(2,690백만원)

㈜네오위즈인베스트먼트	계열회사	자산양도(지분매각)	㈜벅스 보통주391,503주	지주회사의공정거래법 요건 충족	2016.06.13	4,463	매도가능증권처분이익(2,983백만원)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 주주총회의사록 요약

주총일자	안 건	결의내용

제19기 정기주주총회(2016.03.25)	제1호 의안: 제19기(2015.01.01~2015.12.31) 재무제표승인의 건 제2호 의안: 사내이사 1인 선임의 건제3호 의안: 이사 보수한도 승인의 건	원안대로가결

제18기 정기주주총회(2015.03.27)	제1호 의안: 제18기(2014.01.01~2014.12.31) 재무제표승인의 건 제2호 의안: 정관 변경의 건 제3호 의안: 이사 5인 선임의 건 제4호 의안: 감사위원회 위원 2인 선임의 건제5호 의안: 이사 보수한도 승인의 건	원안대로가결

제17기정기주주총회(2014.3.27)	제1호 의안 : 제17기(2013.01.01~2013.12.31) 재무제표 승인의 건제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건제3호 의안 : 이사 4인 선임의 건제4호 의안 : 감사위원회 위원 3인 선임의 건제5호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건	원안대로가결

2. 기타 우발채무 및 약정사항당사는 공시서류 작성기준일 속하는 사업연도 중 당사 또는 자회사의 재산을 대상으로하거나 혹은 소송 당사자로 하여 제기된 소송 중 회사의 영업에 중대한 영향을 미칠 가능성이 있는 소송 사건은 없어 상세기재를 생략합니다. 그외 소송사건을 포함한 우발채무 및 약정사항에 대하여는 본 반기보고서 'Ⅲ. 재무에 관한 사항_3.연결재무제표 주석'의 '주석 17.우발상황 및 약정사항'을 참고하시기 바랍니다. 3. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황해당사항 없습니다. 4. 최근 3년간 회사의 합병 등에 관한 사항 가. 주요종속회사인 ㈜네오위즈게임즈의 중요 자산양도ㆍ거래종류: 유형자산 양도 계약

ㆍ이사회 결의일: 2014년 12월 12일ㆍ자산의 양도 방법: 토지 및 건물 매매계약을 통한 구미동 사옥 매각ㆍ거래상대방: 농협은행㈜※농협은행㈜는 '하나랜드칩사모부동산투자신탁제62호'의 신탁업자입니다.ㆍ양도한 자산에 대한 내용

내용	양도 가액

경기도 성남시 분당구 구미동 192-2번지 토지 및 건물	63,000백만원

주) 상기 양도한 자산에 대한 상세한 내용은 ㈜네오위즈게임즈의 2014년 12월 12일 공시된 주요사항보고서의 내용을 참고하시기 바랍니다.

나. 종속회사인 ㈜엔미디어플랫폼의 합병ㆍ합병방법: ㈜리더스소프트에 흡수합병 ※ ㈜엔미디어플랫폼은 소멸되나 사명은 그대로 사용 됨

ㆍ합병기일: 2015년 04월 30일ㆍ합병비율: ㈜엔미디어플랫폼 주식 1주당 ㈜리더스소프트 주식 0.0909116주 교부ㆍ지배회사의 연결재무제표에 미치는 효과: 지배력 상실로 연결대상 제외, 중단손익으로 분류 되었으며 비교표시되는 재무제표를 재작성 하였음.

다. 지배회사의 중요 자산(주식) 양도ㆍ지배회사: ㈜네오위즈홀딩스ㆍ이사회 결의일 : 2015년 05월 07일ㆍ자산의 양도 방법 : 장외거래를 통한 ㈜네오위즈인터넷의 주식 처분ㆍ양도 자산에 대한 내용

자산의 종류	주식수	양도 단가	양도 총액

㈜벅스(구, ㈜네오위즈인터넷) 보통주	4,734,640주	18,481원/주	87,501백만원

주1) ㈜벅스(구, ㈜네오위즈인터넷) 보유주식 처분으로 지배회사의 연결대상 법인에서 제외 되었습니다.주2) 상기 양도한 자산에 대한 상세한 내용은 당사의 2015년 06월 26일 공시된 '주요사항보고서' 및 '합병등종료보고서'의 내용을 참고하시기 바랍니다.

5. 작성기준일 이후 발생한 주요사항

당사는 2016년 9월 28일부터 2016년 10월 20일까지 주주가치 제고를 위하여 자기주식 32.5억원 규모 200,000주를 취득하여 2016년 10월 25일 이익 소각하였습니다. 자세한 사항은 아래의 공시를 확인해 주시기 바랍니다. - 2016.10.24 주식소각결정- 2016.10.24 자기주식취득결과보고서- 2016.09.23 주요사항보고서(자기주식취득결정)
1. 전문가의 확인

해당사항 없습니다.
2. 전문가와의 이해관계

해당사항 없습니다.