케이피엠테크 분기보고서 (2017.03)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시사항의 진행ㆍ변경상황 및 주주총회 현황가. 공시사항의 진행ㆍ변경상황- 해당사항 없습니다.나. 주주총회 현황

주총일자	안 건	결 의 내 용	비 고

제39기주주총회(2017.03.29)	제1호 의안 : 제39기 별도 및 연결 재무제표 승인의 건제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건제3호 의안 : 이사보수 한도 승인의 건제4호 의안 : 감사보수 한도 승인의 건	원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인

임시주주총회(2016. 08. 25)	제1호 의안 : 정관 일부 변경의 건제2호 의안 : 이사 선임의 건 - 제2호의 1 : 사내이사 이청균 선임 - 제2호의 2 : 사내이사 김정민 선임 - 제2호의 3 : 사내이사 서운영 선임 - 제2호의 4 : 사외이사 이광준 선임제3호 의안 : 감사 선임의 건 - 제3호의 1 : 비상근감사 박일주 선임	원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인	-

제38기주주총회(2016.03.30)	제1호 의안 : 제38기 별도 및 연결 재무제표 승인의 건제2호 의안 : 이사보수 한도 승인의 건제3호 의안 : 감사보수 한도 승인의 건제4호 의안 : 이사 선임의 건 - 제4호의 1 : 사내이사 채창근 선임 - 제4호의 2 : 사내이사 류치화 선임 - 제4호의 3 : 사외이사 박종섭 선임	원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인	-

임시주주총회(2015.05.27)	제1호 의안 : 감사 선임의 건	원안대로 승인	-

제37기주주총회(2015.03.30)	제1호 의안 : 제37기 별도 및 연결 재무제표 승인의 건제2호 의안 : 이사보수 한도 승인의 건제3호 의안 : 감사보수 한도 승인의 건	원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인	-

제36기주주총회(2014.03.28)	제1호 의안 : 제36기 별도 및 연결 재무제표 승인의 건제2호 의안 : 이사보수 한도 승인의 건제3호 의안 : 감사보수 한도 승인의 건제4호 의안 : 이사 선임의 건 - 제4호의 1 : 대표이사 선임 - 제4호의 2 : 사내이사 선임 제5호 의안 : 감사 선임의 건	원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인	-

임시주주총회(2014.01.24)	제1호 의안 : 법인정관 일부 변경의 건	원안대로 승인	-

임시주주총회(2013.09.06)	제1호 의안 : 자본감소(무상감자)의 건제2호 의안 : 등기이사 해임의 건제3호 의안 : 등기이사 선임의 건	원안대로 승인의안 철회원안대로 승인	등기이사 사임에 따른 의안 철회

제35기주주총회(2013.03.28)	제1호 의안 : 제35기 별도 및 연결 재무제표 승인의 건제2호 의안 : 이사보수 한도 승인의 건제3호 의안 : 감사보수 한도 승인의 건제4호 의안 : 이사 선임의 건 - 제4호의 1 : 사외이사 선임 - 제4호의 2 : 상근이사 선임	원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인후보자 변경 후 승인원안대로 승인	전임 후보자 선임거절에 의한 후보자 변경

제34기주주총회(2012.03.28)	제1호 의안 : 제34기 재무제표 승인의 건제2호 의안 : 이사보수 한도 승인의 건제3호 의안 : 감사보수 한도 승인의 건	원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인	-

제33기주주총회(2011.03.25)	제1호 의안 : 제33기 재무제표 승인의 건제2호 의안 : 이사 선임의 건제3호 의안 : 감사 선임의 건제4호 의안 : 이사보수 한도 승인의 건제5호 의안 : 감사보수 한도 승인의 건	원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인원안대로승인원안대로 승인	-

제32기주주총회(2010.03.29)	제1호 의안 : 제32기 재무제표 승인의 건제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건제3호 의안 : 이사 재 선임의 건제4호 의안 : 감사 연임의 건제5호 의안 : 이사보수 한도액 승인의 건제6호 의안 : 감사보수 한도액 승인의 건	원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인정족수 미달로 부결원안대로 승인원안대로 승인	-

임시주주총회(2009.12.07)	제1호 의안 : 정관일부변경의 건 (1)사업목적추가 (2)법률개정에 따른 정관 변경	원안대로 승인	-

제31기주주총회(2009.03.20)	제1호 의안 : 제31기 재무제표 승인의 건제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건제3호 의안 : 이사보수 한도액 승인의 건제4호 의안 : 감사보수 한도액 승인의 건	원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인	-

2. 우발채무등 가. 중요한 소송사건- 해당사항 없음.나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

(기준일 : 2017년 03월 31일) (단위 : 원)

제 출 처	매 수	금 액	비 고

은 행	-	-	-

금융기관(은행제외)	-	-	-

법 인	-	-	-

기타(개인)	-	-	-

다. 채무보증현황- X. 이해관계자와의 거래내역을 참고하기기 바랍니다.라. 채무인수약정 현황- 해당사항 없음.마. 그밖의 우발채무등(1) 당분기말 현재 금융기관 등과의 주요 약정사항은 다음과 같습니다.

(단위:외화,천원)

구 분	금융기관	통 화	약정한도

수입신용장(AT SIGHT)	중소기업은행	USD	1,000,000

일반운영자금	(주)국민은행	KRW	741,000

중소기업은행	KRW	11,644,660

한국산업은행	KRW	197,896

(주)우리은행	KRW	1,338,000

기업구매자금	중소기업은행	KRW	1,350,000

(주)신한은행	KRW	434,000

(주)우리은행	KRW	200,000

기업시설자금	중소기업은행	KRW	399,000

(주)우리은행	KRW	2,604,000

매출채권할인	(주)국민은행	KRW	250,000

중소기업은행	KRW	4,100,000

(주)하나은행	KRW	40,000

외상매출채권담보대출	기업은행	KRW	1,000,000

합 계	KRW	24,298,556

USD	1,000,000

(2) 당분기말 현재 금융기관 등에 담보로 제공된 자산의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 외화, 천원)

담보제공자산	장부금액	담보설정금액	담보제공이유	담보권자

토지	7,830,298	9,986,000USD 38,400	차입금	중소기업은행

건물	3,022,389

기계장치	1,380,062

투자부동산	3,369,396	3,180,000	차입금	우리은행

재고자산	4,219,598

합 계	19,821,743	13,166,000USD 38,400	-	-

(3) 당분기말 현재 연결회사는 다음과 같이 타인으로부터 지급보증을 제공받고 있습니다.

(단위:외화,천원)

제공자	보증내역	보증금액

기술보증기금	차입금 지급보증	889,000

중소기업은행	수입신용장(AT SIGHT)	USD 1,000,000

(주)텔콘	차입금 등 지급보증	33,090,076

텔콘홀딩스(주)	차입금 등 지급보증	8,000,000

한편, 당분기말 현재 단기대여금의 회수와 관련하여 기존 최대주주의 당사 보유 주 식 279,600주 를 담 보로 제공받고 있습니 다.

(4) 당분기말 현재 당사는 피고로 수원지방법원에 296백만원의 대금지급 청구소송에 계류중에 있으며 소송 결과는 예측할 수 없습니다.

3. 직접금융 자금의 사용사모자금의 사용내역

(기준일 : 2017년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	납입금액	자금사용 계획	실제 자금사용 현황	차이발생 사유 등

전환사채발행	2016년 08월 26일	18,000	운영자금	일부 운영자금 사용	-

유상증자(제3자배정)	2016년 08월 29일	10,999	운영자금 및 타법인증권 취득	운영자금 및 타법인증권 취득	-

유상증자(제3자배정)	2016년 10월 06일	14,318	타법인증권 취득	타법인증권 취득	-

유상증자(제3자배정)	2016년 11월 02일	11,260	운영자금 및 타법인증권 취득	운영자금 사용타법인 증권 취득	-

전환사채발행	2017년 03월 07일	10,000	타법인증권 취득	타법인 증권 취득	-

4. 작성기준일 이후 발행한 주요사항

가. 전환사채권 취득 결정의 건당사는 2017년 3월 7일 개최된 이사회를 통하여 전략적 사업제휴의 목적으로 자회사 (주)케이피엠인베스트먼트의 관계사 (주)디지탈옵틱의 전환사채권(2건)을 취득하기로 하였습니다. 2017년 5월 15일 사채권 취득금액이 납입되었으며, 취득 전환사채에 관한 주요 사항은 아래와 같습니다.(1) 사채권 취득금액(권면총액) : 각 40억원(총 80억원)(2) 표면 및 만기 이자율 : 5%(3) 발행가 : 2,699원(4) 사채만기일 : 2020년 5월 15일(5) 전환청구기간 : 2018년 5월 15일 ~ 2020년 4월 15일나. 유상증자(제3자배정) 결정의 건당사는 2017년 4월 20일 개최된 이사회를 통하여 운영자금 조달을 목적으로 유상증자(제3자배정)를 실시하여 2017년 4월 21일 유상증자 대금이 납입되었습니다. 신주의 발행가액은 13,000원이며 신주의 수량은 보통주 144,096주입니다. 보고서 제출일 현재 당사의 자본금은 5,625,710,000원입니다.

다. 주식 분할의 건(정정)(구주권 제출기간의 일정 변경)

(1) 주식분할의 목적: 유통주식수 증가를 통한 주식거래 활성화

(2) 주식분할의 방법: 액면가 500원인 기명식 보통주 1주를 액면가 100원으로 분할

(3) 주식분할의 내용

구분	분할 전	분할 후

1주당 액면가	500원	100원

(4) 주식분할의 일정

- 임시주주총회 예정일: 2017년 5월 11일

- 구주권제출기간: 2017년 5월 11일 ~ 2017년 6월 11일

- 매매거래정지기간: 2017년 6월 8일 ~ 2017년 6월 28일

- 명의개서정지기간: 2017년 6월 12일 ~ 2017년 6월 27일

- 신주권교부예정일: 2017년 6월 28일

- 신주권상장예정일: 2016년 6월 29일

(5) 구주권 제출 및 신주권 교부장소: 한국예탁결제원

※ 상기일정은 관계기관과의 협의 및 임시주주총회 결과에 따라 변동될 수 있습니다.라. 제 40기 임시주주총회 개최(1) 주주총회 일자 : 2017년 05월 11일(2) 결의사항 : - 제1호의안 : 정관 일부 변경의 건 (원안대로 가결) - 제2호의안 : 주식분할 승인의 건(액면가 500원 --> 100원) (원안대로 가결)