케이피엠테크 분기보고서 (2018.03)
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회의 구성 개요1) 이사의 수

본 보고서 제출일 현재 당사의 이사회는 2명의 사내이사(대표이사 포함)와 1명의 사외이사로 구성되어 있으며, 각 이사회 구성원의 주요 이력등 자세한 사항은 "Ⅷ. 임원및 직원등에 관한 사항" 을 참조하시기 바랍니다. 2) 이사후보의 인적사항에 관한 주총 전 공시여부 및 추천여부당사는 상법 제362조 및 당사 정관 제32조에 의거하여 이사 선임을 위한 주주총회를소집함에 있어 이사의 선출 목적과 이사 후보자의 성명, 주요약력 등의 정보를 총회일 2주전에 공시 및 서면으로 주주에게 통지하고 있습니다.3) 정관 및 내부 규정에 따른 이사회 운영규정

구분	내용

구성과 소집	제38조 (이사회의 구성과 소집)
① 이사회는 이사로 구성하며 당 회사 업무의 중요사항을 결의한다.
② 이사회는 대표이사(사장) 또는 이사회에서 따로 정한 이사가 있을 때에는 그 이사가 회일 7일전에 각 이사 및 감사에게 통지하여 소집한다. 그러나 이사 및 감사 전원의 동의가 있을 때에는 소집절차를 생략할 수 있다.
③ 제2항의 규정에 의하여 소집권자로 지정되지 않은 다른 이사는 소집권자에게 이사회 소집을 요구할 수 있다. 소집권자인 이사가 정당한 이유 없이 이사회 소집을 거절하는 경우에는 다른 이사가 이사회를 소집할 수 있다.
④ 이사회의 의장은 제2항 및 제3항 규정에 의한 이사회의 소집권자로 한다.

권한	① 회사 경영방침, 경영목표, 경영계획 결정② 주주총회의 소집일정 및 제출의안 결정③ 금융기관 차입의사 결정④ 대표이사 및 임원 선임⑤ 결산회계 장부의 승인⑥ 이사 및 감사의 보수 집행⑦ 투자의사의 결정⑧ 신주발행 결정 및 실권주 처리 결정⑨ 주금납입 및 준비금 기타 적립금의 자본전입에 관한 사항의 결정⑩ 회사채, 전환사채, 신주인수권부 사채 발행의 결정⑪ 회사 중요자산의 취득 및 처분, 담보제공 등의 결정⑫ 전 각호 외에 법령이 정한 사항 및 주주총회에서 결정된 사항의 결정

결의방법	제39조 (이사회의 결의방법)
① 이사회의 결의는 법령과 정관에 다른 정함이 있는 경우를 제외하고는 이사 과반수의 출두와 출두이사의 과반수로 한다.
② 이사회는 이사의 전부 또는 일부가 직접 회의에 출두하지 아니하고 모든 이사가 동영상 및 음성을 동시에 송·수신하는 통신수단에 의하여 결의에 참가하는 것을 허용할 수 있다. 이 경우 당해 이사는 이사회에 직접 출두한 것으로 본다.
③ 이사회의 결의에 관하여 특별한 이해관계가 있는 자는 의결권을 행사하지 못한다.

의사록	제40조 (이사회의 의사록)
① 이사회의 의사에 관하여는 의사록을 작성하여야 한다.
② 의사록에는 의사의 안건, 경과요령, 그 결과, 반대하는 자와 그 반대이유를 기재하고 출두한 이사 및 감사가 기명날인 또는 서명하여야 한다.

나. 주요 의결사항

개최일자	안건의 내용	가결여부	사외이사

이광준

2017.03.03	제39기 내부결산 재무제표 확정의 건	가결	찬성

2017.03.06	제2회 무기명식 무보증 사모 전환사채 발행의 건	가결	찬성

2017.03.07	주권관련 사채권의 취득결정((주)케이피엠인베스트먼트 신주인수권부사채)	가결	찬성

2017.03.07	주권관련 사채권의 취득결정((주)디지탈옵틱 제10회전환사채)	가결	찬성

2017.03.07	주권관련 사채권의 취득결정((주)디지탈옵틱 제11회전환사채)	가결	찬성

2017.03.14	제39기 정기주주총회 소집의 건	가결	찬성

2017.03.27	개발권 및 실시권 이전 계약 체결의 건(VVZ-149 외용제)	가결	찬성

2017.03.28	주식분할 결정의 건	가결	찬성

2017.03.28	임시주주총회 소집의 건	가결	찬성

2017.03.31	주권관련 사채권의 취득결정(정정)((주)디지탈옵틱 제10회 전환사채)	가결	찬성

2017.03.31	주권관련 사채권의 취득결정(정정)((주)디지탈옵틱 제11회 전환사채)	가결	찬성

2017.04.19	타법인주식 및 출자증권 양수결정((주)텔콘제약)	가결	찬성

2017.04.20	유상증자(제3자배정)의 건	가결	찬성

2017.04.21	주권관련 사채권의 취득결정(정정)((주)디지탈옵틱 제10회 전환사채)	가결	찬성

2017.04.21	주권관련 사채권의 취득결정(정정)((주)디지탈옵틱 전환사채)	가결	찬성

2017.05.15	주권관련 사채권의 취득결정(정정)((주)디지탈옵틱 제10회 전환사채)	가결	찬성

2017.05.15	주권관련 사채권의 취득결정(정정)((주)디지탈옵틱 제11회 전환사채)	가결	찬성

2017.06.13	주식분할 결정의 건(정정)	가결	찬성

2017.07.12	제5회 무기명식 무보증 공모 신주인수권부사채 발행의 건	가결	찬성

2017.07.21	제5회 무기명식 무보증 공모 신주인수권부사채 발행의 건(정정)	가결	찬성

2017.08.30	타법인 주식 및 출자증권 취득결정의 건(에이비온(주))	가결	찬성

2017.08.30	타법인 주식 및 출자증권 양수결정(에이비온(주))	가결	찬성

2017.08.30	제3회 무기명식 무보증 사모 전환사채 발행의 건	가결	찬성

2017.08.30	유상증자(제3자배정)의 건	가결	찬성

2017.09.14	제3회 무기명식 무보증 사모 전환사채 권면 분할에 관한 건	가결	찬성

2017.10.31	타법인 주식 및 출자증권 취득결정의 건(에이비온㈜)	가결	찬성

2017.11.23	타법인 주식 및 출자증권 양수결정(㈜케이씨엑스)	가결	찬성

2017.11.23	제4회 무기명식 무보증 사모 전환사채 발행의 건	가결	찬성

2017.12.08	타법인 주식 및 출자증권 처분결정(Emmaus Life Sciences Inc.(USA)주식양도)	가결	찬성

2017.12.08	주식관련 사채권의 취득결정(㈜텔콘 제9회 전환사채)	가결	찬성

2018.02.27	제5회 무기명식 무보증 사모 전환사채 발행의 건	가결	찬성

2018.03.09	제40기 내부결산 재무제표 확정의 건	가결	찬성

2018.03.13	제40기 정기주주총회 소집의 건	가결	찬성

2018.03.28	대표이사 선임의 건	가결	찬성

※ 상기 이사회의 활동내역은 중요사항에 대한 내용을 기준으로 기재되었습니다. 다. 이사회내의 위원회 구성현황 및 활동내역 - 해당사항 없음. 라. 이사의 독립성등 1) 이사의 독립성당사의 이사회는 사내이사 2인(대표이사 포함)과 사외이사 1인으로 구성되어 있으며, 회사 경영의 중요한 의사결정과 업무집행은 이사회의 심의 및 결정을 통하여 이루어지고 있습니다. 또한 최대주주의등의 독단적인 경영과 이로 인한 소액주주의 이익 침해가 발생하지 않도록 이사회 운영규정을 제정하여 성실히 준수하고 있습니다.

성명	추천인	활동분야	회사와의 거래	최대주주와의 관계	비고

김지훈	이사회	대표이사	-	대표이사	2018년 3월 28일 선임

김정민	이사회	사내이사	-	-	-

이광준	이사회	사외이사	-	-	-

2) 사외이사후보추천위원회- 해당사항 없습니다. 마. 사외이사의 전문성 당사는 보고서 작성기준일 현재 사외이사의 직무수행을 보조하기 위한 별도의 지원조직이 없으며, 사외이사를 대상으로 교육을 실시하거나 위탁교육 등 외부기관이 제공하는 교육을 이수하도록 한 바 없습니다.