eddmpython/dartlab-data huggingface dataset:
케이피엠테크 분기보고서 (2016.09)
분 기 보 고 서

(제 39 기)

사업연도 2016년 01월 01일 부터
2016년 09월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2016 년 11 월 14 일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 주식회사 케이피엠테크
대 표 이 사 : 이 청 균
본 점 소 재 지 : 경기도 안산시 단원구 산단로 163번길 122
(전 화) 031)489-4100
(홈페이지) http://www.kpmtech.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 대표이사 (성 명) 이 청 균
(전 화) 02)567-8002
목 차

【 대표이사 등의 확인 】 ----------------------- 1
I. 회사의 개요 ----------------------- 3
1. 회사의 개요 ----------------------- 3
2. 회사의 연혁 ----------------------- 4
3. 자본금 변동사항 ----------------------- 7
4. 주식의 총수 등 ----------------------- 8
5. 의결권 현황 ----------------------- 9
6. 배당에 관한 사항 등 ----------------------- 10
II. 사업의 내용 ----------------------- 12
III. 재무에 관한 사항 ----------------------- 38
1. 요약재무정보 ----------------------- 38
2. 연결재무제표 ----------------------- 41
3. 연결재무제표 주석 ----------------------- 47
4. 재무제표 ----------------------- 84
5. 재무제표 주석 ----------------------- 88
6. 기타 재무에 관한 사항 ----------------------- 125
IV. 감사인의 감사의견 등 ----------------------- 132
V. 이사의 경영진단 및 분석의견 ----------------------- 134
VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 ----------------------- 135
1. 이사회에 관한 사항 ----------------------- 135
2. 감사제도에 관한 사항 ----------------------- 137
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항 ----------------------- 138
VII. 주주에 관한 사항 ----------------------- 140
VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 ----------------------- 144
1. 임원 및 직원의 현황 ----------------------- 144
2. 임원의 보수 등 ----------------------- 145
IX. 계열회사 등에 관한 사항 ----------------------- 147
X. 이해관계자와의 거래내용 ----------------------- 148
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 ----------------------- 149
【 전문가의 확인 】 ----------------------- 154
1. 전문가의 확인 ----------------------- 154
2. 전문가와의 이해관계 ----------------------- 154
1. 회사의 개요

가. 회사의 법적, 상업적 명칭

당사의 명칭은 '주식회사 케이피엠테크'라고 표기합니다. 또한, 영문으로는 'KPMTECH CO.,LTD.'라고 표기 합니다.나. 설립일자 및 존속기간당사는 1971년 03월에 선진국에서 수입하여 사용하여 왔던 도금약품의 국산화를 위하여 도금약품 및 전자동 도금장치 등의 제품 및 약품 등을 주 영업목적으로 설립되었으며, 2003년 01월 07일 발행주식을 한국증권선물거래소가 개설하는 코스닥증권시장에 상장되어 매매가 개시되었습니다.다. 본점의 주소, 전화번호 및 홈페이지 - 주 소 : 경기도 안산시 단원구 산단로163번길 122(원시동 816-2) - 전 화 : 031-489-4100 - 홈페이지 : http://www.kpmtech.co.kr라. 중소기업 해당여부당사는 중소기업기본법 제2조 및 중소기업기본법 시행령 제3조에 의거 중소기업에 해당합니다.마. 주요사업의 내용당사는 도금화학약품 및 전자동 도금장치의 약품 및 도금설비 기계장치 등을 생산으로 하는 사업을 하고 있습니다. 기타의 자세한 사항은 동 보고서의 'Ⅱ.사업의 내용'을 참조 하시기 바랍니다.

바. 연결대상 종속회사 개황(연결재무제표를 작성하는 주권상장법인이 사업보고서, 분기ㆍ반기보고서를 제출하는 경우에 한함)

(단위 : 천원)

상호	설립일	주소	주요사업	직전사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

(주)하나켐텍	2004.10.25	경기도 시흥시 정왕동	표면처리약품제조	4,701,442	100.00%	○

(주)에버엑스(주1)	2008.04.17	경기도 안산시 단원구 원시동	화장품도매업	38,696	-	-

심천시고려표면처리유한공사(주2)	2015.09.10	at the junction of Xuefu Road and Keyuan Road in Nanshan District, Shenzhen, 518000 China	표면처리약품 및표면처리 설비 판매	310,646	100.00%	-

주1) 의결권의 과반수를 보유하고 있지 않으나, 해당 기업의 재무정책과 영업활동을 결정할 수 있는 능력이 있으므로 종속기업에 포함하였습니다.주2) 전기중 지배회사의 지분투자로 설립되었습니다.

구 분 자회사 사 유 신규연결 - - - - 연결제외 - - - -
2. 회사의 연혁

가. 회사의 주요연혁

- 1971.03 : 한국도금재료공업사 설립

- 1977.11 : 일본 상촌공업주식회사와 기술제휴(도금약품 국산화) - 1978.12 : 한국도금재료공업주식회사로 법인 전환 소재지 : 경기도 용인군 수지면 죽전리 546번지 설립자본금 : 20,000천원 대표이사 : 채 창 근 - 1979.08 : 상공부장관 표창 - 1979.11 : 일본 상촌공업주식회사와 기술제휴(자동도금기계 국산화) - 1980.04 : 일본 (주)삼진제작소와 기술제휴(표면처리용 여과기 국산화) - 1980.04 : 중소기업 전문기계공장 지정 - 1984.11 : 수원세무서장 표창 - 1986.11 : 한국과학기술원 유망중소기업 선정 - 1991.11 : 병역특례업체 선정 - 1992.09 : 대통령 표창(기계류 국산화부문) - 1995.07 : 신공장 이전(현재의 소재지) 소재지 : 경기도 안산시 원시동 816-2 - 1999.09 : KPM기술연구소 설립 인가 - 1999.12 : K SA 9001:1998 / ISO9001:1999 인증 획득

- 2000.03 : 벤처기업 선정(제 2000162271-1447호)

- 2000.04 : (주)케이피엠테크로 상호변경 - 2000.07 : 경기지방중소기업청 경기중소기업인상(기술부문)수상 - 2000.07 : 기술신용보증기금 우량기술 보유기업 선정 - 2000.10 : 안산시 기업발전대상 수상 - 2000.10 : 경기도 산업평화상 장려상 수상 - 2000.10 : 경기도 유망중소기업 선정

- 2002.03 : 벤처기업 확인(제 2002162612-4106호)

- 2002.03 : 벤처기업 확인 (2000.03 최초 선정) - 2002.04 : 액면분할 (액면가 \5,000 → \500) - 2002.07 : KSA 9001:2001 / ISO9001:2000 인증 갱신 - 2002.08 : 코스닥 예비심사 청구서 승인(한국증권업협회) - 2003.01 : 코스닥 증권시장 등록승인 - 2003.01 : 코스닥 증권시장 매매개시 - 2003.12 : K SA 14001:2001 ISO14001:1996 획득 - 2004.05 : 벤처기업확인(제 041622032-3-00403호) - 2004.09 : 석탑산업훈장 수상 - 2005.07 : KSA 9001:2001 / ISO9001:2000 인증 갱신(CAC-03103)

- 2006.02 : NAP(Nano Attached Power)공법에 의해 분말형태(건식)의 원재료 표면에 은(銀)나노 입자가 형성된 파우더의 제품화 성공 신규사업진출 - 2006.04 : 벤처기업확인(제 061622032-4-00692호) - 2006.06 : 금속박막코팅 표면처리(건식) 신규사업 진출

- 2006.10 : KSA 14001:2001 ISO14001:1996 인증 갱신(EAC-03538) - 2008.07 : KSA 9001:2001 / ISO9001:2000 인증 갱신(CAC-03103) - 2009.02 : 벤처기업확인 - 2009.02 : 이노비즈기업 선정 - 2010.03 : 프랑스 알츠머社와 기술협약 체결 - 2011.10 : 은탑산업훈장 수상 - 2011.12 : 제일정공 인수계약 체결 - 2012.04 : 교환사채 조기상환 청구(권면총액 64억원) - 2012.04 : 제3회 무보증 사모 교환사채 발행(권면총액 40억원) - 2012.04 : 제4회 무보증 사모 신주인수권부사채 발행(권면총액 10억원) - 2013.03 : 교환사채 조기상환 청구(권면총액 10억원) - 2013.07 : 교환사채 조기상환 청구(권면총액 30억원) - 2013.08 : 제4회 무보증 사모 신주인수권 일부 행사(권면총액 5억원) - 2013.12 : 제일정공 및 법일테크 지분매각 - 2014.03 : 제3자배정 유상증자(주당 가액 3,500원) - 2015.09 : 심천시고려표면처리유한공사(중국 심천) 설립 - 2015.11 : 3천만불 수출의탑 수상(한국무역협회) - 2016. 08. 25 : 대표이사변경(채병현 대표이사 사임, 이청균 대표이사 취임) - 2016. 08. 29 : 최대주주변경((주)텔콘 1,729,565주(18.22%))

나. 본점 소재지 변경

변경일자	변경전	변경 후

1995년 7월	경기도 용인군 수지면 죽전리 546번지	경기도 안산시 단원구 원시동 816-2

다. 경영진의 중요한 변동

변동일자	퇴임임원	취임(재선임) 임원

2016.08.25	대표이사 채병현사내이사 채창근사내이사 류치화사외이사 박종섭감사 김종휘	대표이사 이청균사내이사 김정민사내이사 서운영사외이사 이광준감사 박일주

라. 최대주주의 변동

일자	변경 전	변경 후	비고

2016. 07. 29	(주)케이피엠테크 채권은행자율협의회	채창근외 특수관계인	주1)

2016. 08. 29	채창근외 특수관계인	(주)텔콘	주2)

주1) 2016년 7월 29일 (주)케이피엠테크 채권은행자율협의회가 한일진공 컨소시엄에 보유주식 2,963,670주(36.99%)와 경영권 양수도 계약을 체결하였고 한일진공 컨소시엄 참가자인 (주)텔콘은 383,670주(4.79%)를 양수하였습니다. 주2) 2016년 8월 29일 제3자배정 유상증자에 대한 납입이 완료됨에 따라 (주)텔콘이 보유주식 1,729,565주(18.22%)로 최대주주가 되었습니다.마. 상호의 변경

변경일자	변경 전	변경 후

2000년 4월	한국도금재료공업(주)	(주)케이피엠테크

바. 기타 합병등의 중요한 사항- 해당사항 없음사. 회사의 업종 또는 주된 사업의 변화

일자	구분	내용	비고

2016.08.25	사업목적추가	- 생물공학을 이용한 신약, 신기술, 신소재, 신제품 연구개발 및 제조 판매- 생명공학을 이용한 의약품 개발- 생명공학 및 정보기술 융합을 통한 맞춤형 건강관리 실현을 위한 개발업- 천연물 및 합성물을 이용한 신약 및 식품의 연구개발 및 제조 판매- 바이오 관련 제품의 제조, 판매, 유통업- 의약품 및 의료용품의 제조, 수입, 판매공급업- 헬스케어산업- 위 각호에 관련된 부대사업 일체	사업영역확대

아. 그 밖에 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생내용- 해당사항 없음
3. 자본금 변동사항

가. 증자(감자)현황

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2002년 04월 17일	주식분할	보통주	5,600,000	500	500	-

2002년 12월 20일	유상증자(일반공모)	보통주	2,400,000	500	2,200	-

2005년 11월 09일	유상증자(주주배정)	보통주	3,600,000	500	1,310	-

2009년 09월 14일	신주인수권행사	보통주	322,996	500	1,548	-

2009년 09월 21일	신주인수권행사	보통주	2,260,981	500	1,548	-

2013년 08월 01일	신주인수권행사	보통주	293,255	500	1,705	-

2013년 10월 18일	무상감자	보통주	9,651,488	500	500	-

2014년 03월 17일	유상증자(제3자배정)	보통주	3,185,352	500	3,500	-

2016년 08월 30일	유상증자(제3자배정)	보통주	1,480,484	500	7,430	-

※ 당사는 기준일 이후 두번의 유상증자(제3자배정)를 실시하여 2016년 10월 7일 849,744주의 보통주를 16,850원에 발행하였고, 2016년 11월 3일 766,000주를 14,700원에 발행하였습니다.※ 보고서 제출일 현재 당사의 자본금은 5,553,662,000원입니다.

## 나. 미상환 전환사채 발행현황

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주)

종류＼구분	발행일	만기일	권면총액	전환대상주식의 종류	전환청구가능기간	전환조건	미상환사채	비고

전환비율(%)	전환가액	권면총액	전환가능주식수

제1회무기명식 무보증사모전환사채	2016.08.26	2019.08.26	18,000,000,000	(주)케이피엠테크기명식 보통주	2017년 8월 26일~2019년 8월 25일	100	9,323	18,000,000,000	1,930,708	-

합 계	-	-	18,000,000,000	-	-	100	9,247	18,000,000,000	1,930,708	-
4. 주식의 총수 등

## 주식의 총수 현황

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	100,000,000	-	100,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	9,491,580	-	9,491,580	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	9,491,580	-	9,491,580	-

Ⅴ. 자기주식수	1,773	-	1,773	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	9,489,807	-	9,489,807	-

※ 당사는 2016년 8월 25일 임시주주총회에서 정관변경을 결의하였고, 발행할 주식의 총수는 5천만주에서 1억주로 증가하였습니다.※ 기준일 이후 유상증자에 따른 발행주식 총수의 변동이 있으며, 보고서 작성일 현재 발행주식 총수는 11,107,324주이고, 유통주식수는 11,105,551주입니다.
5. 의결권 현황

기준일 현재 당사의 발행주식총수는 보통주 9,491,580주이며, 발행주식중 회사가 보유하고 있는 자기주식은 1,773주 입니다. 자기주식을 제외한 의결권 행사 가능 주식수는 9,489,807주 입니다. 보고서 작성일 현재 발행주식 총수는 11,107,324주 입니다.

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	9,491,580	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	1,773	자기주식

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	9,489,807	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당에 관한 회사의 중요한 정책 및 배당의 제한에 관한 사항은 당사의 정관에 따르며, 당사의 정관에 기재된 배당에 관한 사항은 다음과 같습니다.

제52조(이익배당)① 이익의 배당은 금전과 주식으로 할 수 있다.② 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수 있다.③ 제1항의 배당은 매결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.제53조(배당금지급청구권의 소멸시효)① 배당금의 지급청구권은 5년간 이를 시행하지 아니하면 취소시효가 완성한다.② 제1항의 시효의 완성으로 인한 배당금은 당 회사에 귀속한다.

나. 최근 3사업연도 배당에 관한 사항

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제39기 3분기	제38기	제37기

주당액면가액 (원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	-1,992	1,996	3,978

주당순이익 (원)	-239	258	544

현금배당금총액 (백만원)	-	-	-

주식배당금총액 (백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률 (%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주식배당수익률 (%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금 (원)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 주식배당 (주)	-	-	-	-

-	-	-	-
1. 요약재무정보

가. 요약 연결재무정보

[2016. 09. 30 현재] (단위 : 천원)

구 분	2016년	2015년	2014년

제39기 3분기	제38기	제37기

[유동자산]	19,446,990	18,369,454	31,116,354

ㆍ현금및현금성자산	10,207,383	901,996	4,788,015

ㆍ단기금융상품	-	200,000	2,247,624

ㆍ매출채권	6,581,527	13,391,018	13,186,894

ㆍ재고자산	2,551,818	3,273,660	7,575,667

ㆍ기타유동자산	106,262	602,780	3,318,154

[비유동자산]	38,833,993	17,172,647	19,384,162

ㆍ투자자산	25,467,060	3,407,336	4,657,964

ㆍ유형자산	12,870,997	13,375,902	14,117,209

ㆍ무형자산	88,498	82,038	360,880

ㆍ기타비유동자산	407,437	294,334	233,071

자산총계	58,280,983	35,542,101	50,500,517

[유동부채]	22,687,823	25,765,102	43,160,048

[비유동부채]	13,705,045	1,372,422	741,569

부채총계	36,392,868	27,137,524	43,901,618

[지배기업소유주지분]	22,375,4212	8,855,543	6,981,056

ㆍ자본금	4,745,790	4,005,548	4,005,548

ㆍ주식발행초과금	31,450,029	21,190,275	21,190,274

ㆍ기타자본항목	8,589,162	4,164,820	4,176,172

ㆍ이익잉여금	-22,409,560	(20,505,100)	(22,390,938)

[비지배지분]	-487,306	(450,967)	(382,157)

자본총계	21,888,115	8,404,576	6,598,898

자본과 부채총계	58,280,983	35,542,101	50,500,517

구분	(2016년 1월 1일부터2016년 9월 30일까지)	(2015년 1월 1일부터2015년 12월 31일까지)	(2014년 1월 1일부터2014년 12월 31일까지)

매출액	15,081,358	48,058,393	39,124,780

영업이익(손실)	(3,384,877)	(2,130,595)	2,597,506

연결당기순이익	(1,992,084)	1,996,435	3,977,605

기타포괄손익	(10,373)	(190,758)	(130,164)

총포괄손익	(2,002,457)	1,805,677	3,847,441

지배기업 소유주지분 순이익	(1,955,745)	2,065,244	4,000,982

비지배지분 순이익	(36,340)	(68,810)	(23,376)

기본주당순손실(원)	(239)	258	544

연결에 포함된 회사수	3	3	3

당기말 현재 연결에 포함된 회사는 다음과 같습니다.

사업연도	당분기에 연결에 포함된 회사	전기대비 연결에 추가된 회사	전기대비 연결에제외된 회사	변동사유

제39기 3분기	(주)하나켐텍	-	-	-

(주)에버엑스

심천시고려표면처리유한공사

나. 요약재무정보

[2016. 09. 30 현재] (단위 : 천원)

구 분	제 39기 3분기말	제 38기 말	제 37기 말

(2016년 9월말)	(2015년 12월말)	(2014년 12월말)

자산

[유동자산]	19,484,227	18,896,971	31,514,039

ㆍ현금및현금성자산	10,191,116	617,667	4,786,906

ㆍ단기금융상품	200,000	2,247,624

ㆍ매출채권	6,571,782	13,704,368	13,634,004

ㆍ재고자산	2,522,034	3,258,618	7,529,482

ㆍ기타유동자산	199,295	1,116,318	3,316,023

[비유동자산]	39,015,399	17,220,332	18,731,917

ㆍ투자자산	22,521,399	369,038	952,688

ㆍ유형자산	12,668,345	13,105,711	13,756,852

ㆍ무형자산	88,498	82,038	360,880

ㆍ기타비유동자산	3,737,157	3,663,545	3,661,496

자산총계	58,499,626	36,117,303	50,245,956

부채

[유동부채]	22,567,127	25,634,640	42,506,014

[비유동부채]	13,685,545	1,363,234	707,015

부채총계	36,252,671	26,997,874	43,213,028

자본

ㆍ자본금	4,745,790	4,005,548	4,005,548

ㆍ주식발행초과금	31,450,029	21,190,275	21,190,275

ㆍ기타자본항목	10,107,542	5,718,557	5,718,557

ㆍ이익잉여금	(24,056,405)	(21,794,951)	(23,881,452)

자본총계	22,246,955	9,119,429	7,032,928

자본과 부채총계	58,499,626	36,117,303	50,245,956

종속ㆍ관계ㆍ공동기업 투자주식의 평가방법	원가법	원가법	원가법

매출액	15,760,348	49,097,899	39,989,666

영업이익(손실)	(3,049,427)	(1,579,350)	2,879,368

당기순이익	(2,441,354)	2,265,906	3,828,717

기타포괄손익	179,900	(179,405)	(71,798)

총포괄손익	(2,261,455)	2,086,501	3,756,920

기본주당순손실(원)	(298)	283	521

다. 재무제표 이용상의 유의점■ 당사는 국제회계기준을 채택하여 제정한 한국채택국제회계기준을 최초 도입하였습니다. 동 회계처리 기준은 2011년 1월 1일 이후 최초로 개시하는 회계연도부터 적용하였습니다.
IV. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제39기(당기)	신정회계법인	-	-

제38기(전기)	예일회계법인	적정	계속기업으로서의 존속능력에 유의적 의문을 제기

제37기(전전기)	삼정회계법인	적정	계속기업으로서의 존속능력에 유의적 의문을 제기

2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제39기(당기)	신정회계법인	반기재무제표 검토, 연결재무제표 감사	100,000,000	-

제38기(전기)	예일회계법인	반기재무제표 검토, 연결재무제표 감사	70,000,000	730

제37기(전전기)	삼정회계법인	반기재무제표 검토, 연결재무제표 감사	100,000,000	1,225

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제39기(당기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제38기(전기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제37기(전전기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-
V. 이사의 경영진단 및 분석의견

※ 당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 분,반기보고서의 본 항목을 기재하지 않습니다.
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회의 구성 개요1) 이사의 수

본 보고서 제출일 현재 당사의 이사회는 3명의 사내이사(대표이사 포함)와 1명의 사외이사로 구성되어 있으며, 각 이사회 구성원의 주요 이력등 자세한 사항은 "Ⅷ. 임원 및 직원등에 관한 사항" 을 참조하시기 바랍니다. 2) 이사후보의 인적사항에 관한 주총 전 공시여부 및 추천여부당사는 상법 제362조 및 당사 정관 제32조에 의거하여 이사 선임을 위한 주주총회를 소집함에 있어 이사의 선출 목적과 이사 후보자의 성명, 주요약력 등의 정보를 총회일 2주전에 공시 및 서면으로 주주에게 통지하고 있습니다.3) 정관 및 내부 규정에 따른 이사회 운영규정

구분	내용

구성과 소집	제38조 (이사회의 구성과 소집)
① 이사회는 이사로 구성하며 당 회사 업무의 중요사항을 결의한다.
② 이사회는 대표이사(사장) 또는 이사회에서 따로 정한 이사가 있을 때에는 그 이사가 회일 7일전에 각 이사 및 감사에게 통지하여 소집한다. 그러나 이사 및 감사 전원의 동의가 있을 때에는 소집절차를 생략할 수 있다.
③ 제2항의 규정에 의하여 소집권자로 지정되지 않은 다른 이사는 소집권자에게 이사회 소집을 요구할 수 있다. 소집권자인 이사가 정당한 이유 없이 이사회 소집을 거절하는 경우에는 다른 이사가 이사회를 소집할 수 있다.
④ 이사회의 의장은 제2항 및 제3항 규정에 의한 이사회의 소집권자로 한다.

권한	① 회사 경영방침, 경영목표, 경영계획 결정② 주주총회의 소집일정 및 제출의안 결정③ 금융기관 차입의사 결정④ 대표이사 및 임원 선임⑤ 결산회계 장부의 승인⑥ 이사 및 감사의 보수 집행⑦ 투자의사의 결정⑧ 신주발행 결정 및 실권주 처리 결정⑨ 주금납입 및 준비금 기타 적립금의 자본전입에 관한 사항의 결정⑩ 회사채, 전환사채, 신주인수권부 사채 발행의 결정⑪ 회사 중요자산의 취득 및 처분, 담보제공 등의 결정⑫ 전 각호 외에 법령이 정한 사항 및 주주총회에서 결정된 사항의 결정

결의방법	제39조 (이사회의 결의방법)
① 이사회의 결의는 법령과 정관에 다른 정함이 있는 경우를 제외하고는 이사 과반수의 출두와 출두이사의 과반수로 한다.
② 이사회는 이사의 전부 또는 일부가 직접 회의에 출두하지 아니하고 모든 이사가 동영상 및 음성을 동시에 송·수신하는 통신수단에 의하여 결의에 참가하는 것을 허용할 수 있다. 이 경우 당해 이사는 이사회에 직접 출두한 것으로 본다.
③ 이사회의 결의에 관하여 특별한 이해관계가 있는 자는 의결권을 행사하지 못한다.

의사록	제40조 (이사회의 의사록)
① 이사회의 의사에 관하여는 의사록을 작성하여야 한다.
② 의사록에는 의사의 안건, 경과요령, 그 결과, 반대하는 자와 그 반대이유를 기재하고 출두한 이사 및 감사가 기명날인 또는 서명하여야 한다.

나. 주요 의결사항

개최일자	안건의 내용	가결여부	사외이사

박종섭	이광준

2016.02.29	제38기(2015.01.01~2015.12.31) 내부결산 재무제표 확정의 件	가결	찬성	-

2016.03.15	제38기 정기주주총회 소집의 건	가결	찬성	-

2016.07.13	유상증자(제3자배정)의 건	가결	찬성	-

2016.07.13	임시주주총회 소집의 건	가결	찬성	-

2013.07.13	제1회 무기명식 무보증 사모 전환사채 발행의 件	가결	찬성	-

2016.08.10	임시주주총회 소집의 건(정정)	가결	찬성	-

2016.08.25	제1회 무기명식 무보증 사모 전환사채 발행 정정의 件	가결	-	찬성

2016.08.25	유상증자(제3자배정)의 건(정정)	가결	-	찬성

2016.08.25	대표이사 선임의 건	가결	-	찬성

2016.08.25	(주)케이피엠테크 경영정상화계획 이행을 위한 약정서 체결의 건	가결	-	찬성

2016.09.05	타법인주식 및 출자증권 취득결정(셀티스팜(주) 신주취득)	가결	-	찬성

2016.09.05	타법인주식 및 출자증권 취득결정((주)중원제약 신주취득)	가결	-	찬성

2016.09.12	타법인 증권취득 결정의 건(신주취득)	가결	-	찬성

2016.09.12	유상증자(제3자배정)의 건	가결	-	찬성

2016.09.12	유상증자(제3자배정)의 건(정정)	가결	-	찬성

2016.09.29	타법인 증권취득 결정의 건(신주취득)(정정)	가결	-	찬성

2016.10.06	유상증자(제3자배정)의 건(정정)	가결	-	찬성

2016.10.21	타법인 주식 및 출자증권 취득결정의 건((주)비보존 신주취득)	가결	-	찬성

※ 2016년 8월 25일 임시주주총회일 기준으로 박종섭 사외이사가 사임하고 이광준 사외이사가 취임하였으며, 상기 의결사항은 주요의결사항을 기준으로 기재하였습니다.다. 이사회내의 위원회 구성현황 및 활동내역- 해당사항 없음.라. 이사의 독립성등1) 이사의 독립성당사의 이사회는 사내이사 3인과 사외이사 1인으로 구성되어 있으며, 회사 경영의 중요한 의사결정과 업무집행은 이사회의 심의 및 결정을 통하여 이루어지고 있습니다. 또한 최대주주의등의 독단적인 경영과 이로 인한 소액주주의 이익 침해가 발생하지 않도록 이사회 운영규정을 제정하여 성실히 준수하고 있습니다.

성명	추천인	활동분야	회사와의 거래	최대주주와의 관계	비고

이청균	이사회	대표이사	-	-

김정민	이사회	사내이사	-	대표이사

서운영	이사회	사내이사	-	-

이광준	이사회	사외이사	-	-

2) 사외이사후보추천위원회- 해당사항 없습니다.마. 사외이사의 전문성당사는 보고서 작성기준일 현재 사외이사의 직무수행을 보조하기 위한 별도의 지원조직이 없으며, 사외이사를 대상으로 교육을 실시하거나 위탁교육 등 외부기관이 제공하는 교육을 이수하도록 한 바 없습니다.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회 설치여부 및 구성방법 등당사는 보고서 작성기준일 현재 감사위원회를 설치하고 있지 않으며, 주주총회결의에 의해 선임된 감사 1명이 감사업무를 수행하고 있습니다.나. 감사의 인적사항

성 명	주 요 경 력	결격요건 여부	비 고

김종휘	- 명지대학교 영어영문학과 졸업
- 前 우리은행 중부기업영업본부장
- 前 우리은행 강남기업영업본부장
- 前 우리카드 법인제휴사업본부장	해당사항 없음	2016. 08. 25.사임

박일주	- 순천대학교 회계학과 졸업- 前 (주)미래테크노 근무- 前 세무법인 고구려 전무이사- 세무법인 박앤파트너스 대표세무사	해당사항 없음	2016. 08. 25.선임

다. 감사의 독립성감사는 이사회에 참석하여 독립적으로 이사의 업무를 감독할 수 있으며, 제반업무와 관련하여 장부 및 관계서류를 해당부서에 요구할 수 있습니다. 기타 감사의 직무와 의무 사항은 당사 정관 제45조의 규정에 명시하고 있습니다.라. 감사의 주요 활동내역

개최일자	안건의 내용	가결여부	비고

2016.02.29	제38기(2015.01.01~2015.12.31) 내부결산 재무제표 확정의 件	가결	-

2016.03.15	제38기 정기주주총회 소집의 건	가결	-

2016.08.25	(주)케이피엠테크 경영정상화계획 이행을 위한 약정서 체결의 건	가결	-
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 투표제도- 당사는 집중투표제, 서면투표제 및 전자투표제도를 채택하고 있지 않습니다. 나. 소수주주권의 행사여부- 해당사항 없습니다. 다. 경영권 경쟁- 해당사항 없습니다.
VII. 주주에 관한 사항

1. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

(주)텔콘	본인	보통주	0	0	1,729,565	18.22	-

계	보통주	0	0	1,729,565	18.22	-

-	-	-	-	-	-

※ 보고서 제출일 현재 최대주주 및 특수관계인의 주식 양수계약 체결(2016년 11월 10일)로 인해 주식양수 완료 시 최대주주 및 특수관계인의 소유 주식수 및 지분율은 2,895,565주(26.07%)로 변동될 수 있습니다.2. 최대주주 관련사항가. 재무현황

(단위 : 백만원)

구분	금액	구분	금액

자산총계	41,313	자본금	2,511

부채총계	4,162	매출액	28,542

자본총계	43,992	당기순손익	348

나. 사업현황당사의 최대주주인 (주)텔콘은 1999년 1월 8일에 설립되어 기타 무선통신장비제조에 쓰이는 커넥터와 케이블 어셈블리등의 제조를 주요 사업으로 영위하고 있으며, 2014년 11월 24일에 코스닥시장에 상장하여 매매가 개시되었습니다. 또한, 제약 및 바이오 사업은 액제 KGMP(우수의약품 제조 및 품질관리기준) 생산시설을 보유해 액상 제형의 제품과 타정, 환제, 캅셀 등의 다양한 제형의 제품 생산이 가능하며, 다양한 신약개발 등을 진행하고 있습니다.3. 최대주주 변동내역

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 주, %)

변동일	최대주주명	소유주식수	지분율	비 고

2016년 08월 29일	(주)텔콘	1,729,565	18.22	-

-	-	-	-	-

※ 2016년 7월 29일 (주)케이피엠테크 채권은행자율협의회가 한일진공 컨소시엄에 보유주식 2,963,670주(36.99%)와 경영권 양수도 계약을 체결하였고 한일진공 컨소시엄 참가자인 (주)텔콘은 383,670주(4.79%)를 양수하였습니다. ※ 2016년 8월 29일 제3자배정 유상증자에 대한 납입이 완료됨에 따라 (주)텔콘이 보유주식 1,729,565주(18.22%)로 최대주주가 되었습니다.

4. 주식의 분포가. 주식 소유현황

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	(주)텔콘	1,729,565	18.22%	-

(주)오에프씨	800,000	8.43%	-

필로스제1호투자조합	800,000	8.43%	-

제이드제1호투자조합	800,000	8.43%	-

시저제1호투자조합	650,000	6.85%	-

유오피신성장투자조합	656,199	6.91%	-

우리사주조합	-	-	-

나. 소액주주현황

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	2,359	99.45	3,254,429	40.62	-

※ 소액주주 현황 기준은 2015년 12월 31일 주주명부에 등재된 주주를 기준으로 하여 작성하였으며, 최대주주 및 특수관계인은 제외하였습니다.

※ 발행주식 총수의 100분의 1에 미달하는 주식을 보유한 주주임을 알려드립니다.5. 주식사무

정관상 신주인수권의 내용	① 당 회사의 주주는 신주발행에 있어서 그가 소유한 주식수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 가진다.
② 제1항의 규정에도 불구하고 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우 이사회의 결의로 주주 외의 자에게 신주를 배정할 수 있다.
가. 액면총액 100억원을초과하지 않는 범위 내에서 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의6에 따라 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우
나. 발행하는 주식총수의 100분의 20 범위 내에서 우리사주조합원에게 주식을 우선 배정하는 경우
다. 상법 제542조의 3에 의하여 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우
라. 액면총액100억원을 초과하지 않는 범위 내에서 회사의 장기적인 발전, 신규 영업의 진출, 사업목적의 확대, 신기술의 도입, 재무구조의 개선 또는 긴급한 자금조달을 위해 국내외 금융기관, 기관투자자, 국내외 전략적 투자자, 구조조정기금, 외국의 합작 법인 또는 거래관계의 유지 또는 사업상 제휴관계가 필요한 자에게 신주를 배정하는 경우
마. 액면총액 100억원을 초과하지 않는 범위 내에서 사업상 중요한 기술도입, 연구개발,생산·판매·자본제휴를 위하여 그 상대방에게 신주를 발행하는 경우
바. 근로자복지기본법 제39조의 규정에 의한 우리사주매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우
사. 임직원의 사기진작을 위해 우리사주조합원에게 신주를 발행하는 경우
아. 주주우선공모의 방식으로 신주를 발행하는 경우
자. 액면총액 100억원을 초과하지 않는 범위내에서 주식예탁증서(DR)발행에 따라 신주를 발행하는 경우
차. 회사가 경영상 필요로 외국인투자촉진법에 의한 외국인 투자를 위하여 신주를 발행하는 경우
③ 신주인수권을 포기 또는 상실에 따른 주식과 신주배정에서 발생한 단주에 대한 처리 방법은 이사회의 결의로 한다.

결 산 일	12월 31일	정기주주총회	매 사업년도 종료 후 3월 이내

주주명부폐쇄시기	매년 01월 01일 ~ 01월 07일

주권의 종류	1주권, 5주권, 10주권, 50주권, 100주권, 500주권, 1,000주권, 10,000주권(8종)

명의개서대리인	한국증권예탁결제원

주주의 특전	-	공고게재신문	회사의 인터넷 홈페이지, 매일경제신문.

6. 주가 및 주식거래실적(단위: 원, 주)

구 분	2016년 4월	2016년 5월	2016년 6월	2016년 7월	2016년 8월	2016년 9월

기명식보통주(042040)	주가	최 고	5,710	5,800	6,050	12,150	17,000	21,800

최 저	4,975	4,200	4,610	6,410	11,100	15,000

평균	5,343	5,000	5,330	9,280	14,050	18,400

거래량	최고(일)	295,186	768,178	318,896	1,651,613	798,501	2,405,617

최저(일)	22,774	22,635	27,483	69,768	37,951	84,381

월간	1,715,318	2,056,612	2,065,007	8,050,264	5,155,183	13,187,380

※ 출처 : 한국거래소 (www.krx.co.kr)※ 상기 주가는 해당 일자의 종가를 기준으로 작성하였습니다.
1. 임원 및 직원의 현황

가. 임원 현황

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

이청균	남	1972.12	대표이사	등기임원	상근	경영총괄	- 前 (주)코스인베스트먼트 이사- 現 (주)한일진공 대표이사	-	-	2016.08.25.~ 현재	2019.08.24

김정민	남	1966.04	사내이사	등기임원	비상근	사내이사	- 前 한국생명공학연구원(신약개발 및 진단 마커 발굴)- 前 디지털지노믹스(주) 사업부장 및 책임연 구원(DNA 칩분석 및 연구개발)- 現 (주)텔콘 대표이사	-	-	2016.08.25.~ 현재	2019.08.24

서운영	남	1973.09	사내이사	등기임원	비상근	사내이사	- 前 라마르 성형,피부 크리닉 압구정 수술센터 대표원장- 現 보셀르 성형,피부 크리닉 네트워크 대표원장	-	-	2016.08.25.~ 현재	2019.08.24

이광준	남	1971.01	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	- 前 안건회계법인- 대현회계법인 이사	-	-	2016.08.25.~ 현재	2019.08.24

박일주	남	1972.10	감사	등기임원	비상근	감사	- 순천대학교 회계학과 졸업- 前 (주)미래테크노 근무- 前 세무법인 고구려 전무이사- 세무법인 박앤파트너스 대표세무사	-	-	2016.08.25.~ 현재	2019.08.24

나. 주요 미등기임원 현황

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

김영석	남	1963.08	사장	미등기임원	상근	사업총괄	- 성균관대학교 경제학과 졸업- 前 SKC주식회사- 前 다우케미칼 코리아 사업총괄 상무이사- 現 (주)케이피엠테크 사장	-	-	2016.09.01.~ 현재	-

채병현	남	1960.06	본부장	미등기임원	상근	약품사업 및 기계사업부 총괄	- 한국외국어대학교 경영학과 졸업- 前 케이피엠테크 대표이사	300,000	-	1985.03.01.~ 현재	-

류치화	남	1954.09	고문	미등기임원	상근	고문	- 충남대학교 경영학과 졸업- 前 중소기업은행 기업고객본부장 外- 前 (주)케이피엠테크 부사장	-	-	2014.04.01.~현재	-

박경환	남	1968.04	상무보	미등기임원	상근	약품사업본부 총괄	- 現 (주)케이피엠테크 상무보	-	-	2012.04.30.~현재	-

채병석	남	1972.05	이사	미등기임원	상근	기계사업본부 총괄	- 現 (주)케이피엠테크 이사	6,666	-	1999.05.03.~현재	-

정의철	남	1962.06	이사	미등기임원	상근	기계사업본부 제조총괄	- 現 (주)케이피엠테크 이사	-	-	2014.11.10.~현재	-

다. 직원 현황

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 천원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

경영기획본부	남	3	-	-	-	3	2.9	118,773	39,591	당반기 중 퇴사자 2명포함

경영기획본부	여	4	-	-	-	4	2.8	78,430	19,608	-

약품사업본부	남	20	-	-	-	20	5.4	549,422	27,471	당반기 중 퇴사자 2명포함

약품사업본부	여	2	-	-	-	2	7.7	42,750	21,375	-

기계사업본부	남	26	-	-	-	26	4.7	998,310	38,397	당반기 중 퇴사자 1명포함

기계사업본부	여	2	-	-	-	2	1.4	37,424	18,712	-

기술연구소	남	12	-	-	-	12	5.5	371,230	30,936	당반기 중 퇴사자 3명포함

기술연구소	여	2	-	-	-	2	8.0	43,659	21,830	-

합 계	71	-	-	-	71	4.8	2,239,998	31,549	당반기 중 퇴사자 8명포함
2. 임원의 보수 등

보수현황>가. 주주총회 승인금액(단위 : 천원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

등기이사	4	900,000	사외이사 1인 포함

감사	1	100,000	-

나. 보수지급금액(단위 : 천원)

구 분	인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

등기이사	3	234,215	78,072	-

사외이사	1	3,677	3,677	-

감사위원회 위원 또는 감사	1	16,086	16,086	-

계	5	253,978	-	-

※ 인원수는 보고서 작성 기준일 현재 재임중인 인원수를 기재하였으며, 보수총액은 보고서 작성 기준일 현재 재임 또는 퇴임한 등기이사ㆍ사외이사ㆍ감사가 지급받은 소득세법상의 소득 금액입니다.

보수현황>가. 개인별 보수지급금액(단위 : 원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

2. 산정기준 및 방법- 해당사항 없음.
IX. 계열회사 등에 관한 사항

타법인출자 현황

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 백만원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

(주)하나켐텍	2004.10.26	출자	1,500	1,050,000	100.00	-	-	-	-	1,050,000	100.00	-	254	-35

(주)위버인터렉티브	2004.01.01	투자	352	112,286	9.60	-	-	-	-	112,286	9.60	-	-	-

(주)피앤아이	2005.03.21	투자	1,143	25,600	5.53	-	-	-	-	25,600	5.53	-	-	-

(주)엔에스비포스텍	2008.05.20	투자	1,000	8,000	4.65	-	-	-	-	8,000	4.65	-	-	-

(주)에버엑스	2008.03.21	투자	300	-	-	-	-	-	-	-	-	-	2	-36

심천시고려표면처리유한공사	2015.09.10	출자	354	-	100.00	354	-	-	-	-	100.00	354	40	-258

(주)중원제약	2016.09.05	투자	500	-	-	-	37,680	500	-64	37,680	21.74	436	1,090	259

(주)텔콘제약	2016.09.05	투자	3,005	-	-	-	42,000	3,005	-	42,000	18.75	3,005	10,674	456

Emmaus Life Sciences Inc.	2016.09.29	투자	18,640	-	-	-	3,777,778	18,640	-	3,777,778	11.29	18,640	1,625	-13,968

합 계	1,195,886	354	3,857,458	22,145	64	5,053,344	-	22,435	-	-
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용공여 등

■ 해당사항 없습니다. 2. 대주주와의 자산양수도 등 ■ 해당사항 없습니다. 3. 대주주와의 영업거래 ■ 해당사항 없습니다 . 4. 주주(최대주주 등 제외) ·임원 ·직원 및 기타 이해관계자와의 거래내용

[2016. 09. 30 현재] (단위 : 백만원)

성명	계정과목	기초잔액	당기증가	당기감소	기말잔액

채병현 등	대여금	3,090	103	2,183	1,009

※ 상기 거래내용은 기존 최대주주인 채병현등과의 거래내용으로 당3분기에는 "4. 주주(최대주주 등 제외) ·임원 ·직원 및 기타 이해관계자와의 거래내용 "의 항목에 기재하였습니다. 보고서 작성기준일 현재 최대주주는 (주)텔콘입니다.
1. 전문가의 확인

- 해당사항 없음.
2. 전문가와의 이해관계

- 해당사항 없음.