케이피엠테크 사업보고서 (2020.12)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시사항의 진행ㆍ변경상황 및 주주총회 현황 가. 공시사항의 진행ㆍ변경상황

신고일자	제 목	신고내용	신고사항의 진행사항

2020.11.03	투자판단 관련 주요경영사항	- 체결계약명 : 렌질루맙(Lezilumab, COVID-19치료제)의 한국 및 필리핀 라이선스 도입 계약 체결- 계약상대방 : 휴머니젠(Humanigen, Inc)- 계약내용 : 렌질루맙의 임상, 출시, 상업화 등에 대한 한국과 필리핀 독점 라이선스- 계약금액 : US$ 20,000,000 - 계약금 : US$ 6,000,000 (지급완료)- 마일스톤 지급조건① 미국 3상 임상 성공 결과가 미국 증권거래소에 공표된 경우 : US$ 6,000,000② 미국 3상 임상 완료 후 긴급사용승인(EUA)또는 신약승인(NDA)완료시 : US$ 8,000,000- 로열티 : 순 매출액의 12%- 계약기간 : 2020.11.03 ~ 2030.11.03※ ㈜케이피엠테크와 ㈜텔콘RF제약 50%씩 공동계약	- 계약금 지급완료- 진행중

2020.11.18	단일판매ㆍ공급계약 체결	- 체결계약명 : SVCC Equipment Overhaul 공사계약- 계약상대 :삼성전자베트남타이응우옌주식회사- 계약금액 : US$ 3,824,302.18- 계약기간 : 2020.11.11 ~ 2021.03.31	- 진행중

나. 주주총회 현황 의사록 요약

주총일자	안 건	결의내용	비 고

제42기주주총회(2020.03.26)	제1호 의안 : 제42기 별도 및 연결 재무제표 승인의 건제2호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건제3호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건	원안가결원안가결원안가결	-

제41기주주총회(2019.03.29)	제1호 의안 : 제41기 별도 및 연결 재무제표 승인의 건제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건(전자증권제도 도입 등)제3호 의안 : 이사 선임의 건 - 제3-1호 : 사내이사 김정민 선임의 건(재선임) - 제3-2호 : 사외이사 이광준 선임의 건(재선임) - 제3-3호 : 사외이사 정구진 선임의 건제4호 의안 : 감사 선임의 건 - 제4-1호 : 상근감사 김태용 선임의 건제5호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건제6호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건 제7호 의안 : 주식매수선택권 부여 승인의 건	원안가결원안가결원안가결원안가결 원안가결 원안가결 원안가결	-

제40기주주총회(2018.03.28)	제1호 의안 : 제40기 별도 및 연결 재무제표 승인의 건제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건제3호 의안 : 이사 선임의 건 - 제3-1호 : 사내이사 김지훈 선임제4호 의안 : 이사보수 한도 승인의 건제5호 의안 : 감사보수 한도 승인의 건 제6호 의안 : 주식매수선택권 부여 승인의 건	원안가결 원안가결 원안가결 원안가결 원안가결 원안가결	-

제40기임시주주총회(2017.05.11)	제1호 의안 : 정관 일부 변경의 건제2호 의안 : 주식 분할 승인의 건	원안가결 원안가결	액면가 500원 → 액면가 100원

제39기주주총회(2017.03.29)	제1호 의안 : 제39기 별도 및 연결 재무제표 승인의 건제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건제3호 의안 : 이사보수 한도 승인의 건제4호 의안 : 감사보수 한도 승인의 건	원안가결 원안가결 원안가결 원안가결	-

제39기임시주주총회(2016. 08. 25)	제1호 의안 : 정관 일부 변경의 건제2호 의안 : 이사 선임의 건 - 제2-1호 : 사내이사 이청균 선임 - 제2-2호 : 사내이사 김정민 선임 - 제2-3호 : 사내이사 서운영 선임 - 제2-4호 : 사외이사 이광준 선임제3호 의안 : 감사 선임의 건 - 제3-1호 : 비상근감사 박일주 선임	원안가결 원안가결원안가결	-

제38기주주총회(2016.03.30)	제1호 의안 : 제38기 별도 및 연결 재무제표 승인의 건제2호 의안 : 이사보수 한도 승인의 건제3호 의안 : 감사보수 한도 승인의 건제4호 의안 : 이사 선임의 건 - 제4-1호 : 사내이사 채창근 선임 - 제4-2호 : 사내이사 류치화 선임 - 제4-3호 : 사외이사 박종섭 선임	원안가결원안가결원안가결원안가결	-

2. 우발채무 등

가. 중요한 소송사건 1) 주주지위 확인의 소

계류법원	사건번호	원고	피고	내용	소송가액

서울서부지방법원	2018가단211177	이승현	㈜케이피엠테크외 8인	주주지위 확인의 소	-

※ 상기 소장 2018가단211177은 당사가 투자한 회사 ㈜케이씨엑스의 임원이었던 이승현(원고)이 ㈜케이씨엑스의 주식 30만 주의 주주라고 주장하는 소송입니다. ※ 2019년 4월 10일부 '원고와 피고들 사이에서 주식 30만 주의 소유자는 원고임을 확인하고 피고 주식회사 케이씨엑스는 주식 30만 주에 관하여 주주명부상의 주주명의를 원고로 변경하는 명의개서절차를 이행한다.' 는 화해 권고로 최종 판결이 확정되었습니다. 2) 산업기계 설치대금 등 청구의 소

계류법원	사건번호	원고	피고	내용	소송가액

서울고등법원	2017나2034385	김영태	연결회사	산업기계 설치대금 등 청구의 소	207,200,000원

※ 2017년 6월 중 서울중앙지방법원이 원고인 김영태의 일부승소(1심)를 선고함에 따라 판결금액에 대해 공탁금 240백만원을 예치하여 항소심을 진행하였습니다. ※ 2018년 1월 25일부 '제1심판결 중 피고 패소 부분을 취소하고, 그 취소에 해당하는 이 사건의 소를 각하한다.'는 최종 판결이 확정되었습니다.

3) 채권압류 및 추심금 청구의 소

계류법원	사건번호	원고	피고	내용	소송가액

수원지방법원	2018가합12172	채무자 심보현의 파산관재인 강승호	당사	채권압류 및 추심금 청구의 소	227,489,354원

※ 2019년 05월 22일 원고패로 판결선고 되었습니다.

4) 사해행위취소 청구의 소

계류법원	사건번호	원고	피고	내용	소송가액

수원지방법원	2018가합6157	당사	김상묵	피고와 소외 채병국과의 체결된 부동산 매매계약 관련 사해행위 취소 청구의 소	505,099,069원

※ 2020년 09월 09일 재판부에서 강제조종 금액(450백만원)을 결정하였으나, 피고측에서 이의신청을 하였으며, 판결선고기일은 2020년 11월 19일입니다. ※ 피고 김상묵은 소송대리인을 통하여 2020년 12월 09일 항소 하였습니다. 나 . 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

(기준일 : 2020년 12월 31일) (단위 : 천원)

제 출 처	매 수	금 액	비 고

은 행	-	-	-

금융기관(은행제외)	-	-	-

법 인	-	-	-

기타(개인)	-	-	-

다. 채무보증현황 보 고기간말 현재 연결회사가 타인에게 제공한 채무보증현황은 다음과 같습니다.

(단위 : 천원)

채무자	관계	채무보증내역	채무잔액

채권자	내용	보증기간	거 래 내 역

기초	증가	감소	기말

㈜ 디지탈옵틱	타법인	국민은행	연대보증	2018.03.19 ∼2022.07.10	1,272,830	-	462,790	810,040	736,400

㈜ 디지탈옵틱	타법인	우리은행	연대보증	2018.04.19 ∼2020.04.17	162,000	-	162,000	-	-

합 계	-	-	-	-	1,434,830	-	624,790	810,040	736,400

라. 채무인수약정 현황 당사는 보고기간 종료일 현재 해당사항이 없습니다.

마. 그밖의 우발채무등 1) 당기말 현재 금융기관 등과의 주요 약정사항은 다음과 같습니다.

(단위:외화,천원)

구 분	금융기관	약정한도	실행액

수입신용장(AT SIGHT)	기업은행	USD 400,000	USD 72,000

일반운영자금	기업은행	9,344,660	3,350,204

삼성증권㈜	2,000,000	780,000

NH투자증권㈜	500,000	200,000

기업구매자금	기업은행	540,000	220,681

기업시설자금	기업은행	399,000	159,600

KEB하나은행	6,800,000	6,670,000

할인어음	기업은행	1,640,000	-

외상매출채권담보대출	KEB하나은행	40,000	-

기업은행	400,000	-

합 계	USD 400,000	USD 72,000

21,663,660	11,380,485

2) 당기말 현재 다음과 같이 타인으로부터 지급보증을 제공받고 있습니다.

(단위:외화,천원)

제공자	보증내역	보증금액

기업은행	수입신용장(AT SIGHT)	USD 400,000

서울보증보험	공탁 지급보증	55,800

2 ) 당기말 현재 금융기관 등에 담보로 제공된 자산의 내역은 다음과 같습니다.

(단위:외화,천원)

(단위:외화,천원)

담보제공자산	장부금액	담보설정금액	담보제공사유	담보권자	비고

토지	7,830,298	9,986,000USD 38,400	차입금	기업은행	근저당

건물	2,593,307

기계장치	239,600

투자부동산	17,647,720	8,004,000	차입금	KEB하나은행	담보신탁

관계기업투자주식(*1)	9,737,690	10,000,080	전환사채	7CB 사채권자	질권설정

관계기업투자주식(*2)	1,421,717	1,510,000	차입금	KB증권㈜ 등

합 계	39,470,332	29,500,080USD 38,400

(*1) 전기 중 제 7회 전환사채 인수대금에 갈음하여 취득한 ㈜비티엘첨단소재의 보통주 35,088주는 제 7회 전환사채권자에게 선순위 근질권이 설정되어 있습니다.보고서 제출일 현재 제 7회 전환사채는 사채권자로부터 주식근질권해지통지서를 수령받 아 해지 완료 되었습니다.

(*2) (주)코스인베스트먼트의 차입금과 관련하여 연결회사가 보유한 한일진공 보통주의 일부가 질권으로 설정되어 있습니다.

3. 직접금융 자금의 사용가. 공모자금의 사용내역

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	증권신고서 등의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

신주인수권부사채발행	5	2017년 08월 10일	운영자금 : 27,000시설자금 : 3,000	30,000	운영자금 : 27,000시설자금 : 3,000	30,000	-

나. 사모자금의 사용내역

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

전환사채발행	1	2016년 08월 26일	운영자금	18,000	운영자금	18,000	-

유상증자(제3자배정)	-	2016년 08월 29일	운영자금 2,999타법인증권 취득 8,000	10,999	운영자금 2,999타법인증권 취득 8,000	10,999	-

유상증자(제3자배정)	-	2016년 10월 06일	타법인증권 취득	14,318	타법인증권 취득	14,318	-

유상증자(제3자배정)	-	2016년 11월 02일	운영자금 3,260타법인증권 취득 8,000	11,260	운영자금 3,260 타법인증권 취득 8,000	11,260	-

전환사채발행	2	2017년 03월 07일	타법인증권 취득	10,000	타법인증권 취득	10,000	-

유상증자(제3자배정)	-	2017년 04월 21일	운영자금	1,873	운영자금	1,873	-

전환사채발행	3	2017년 08월 30일	타법인증권 취득	13,500	타법인증권 취득	13,500	-

유상증자(제3자배정)	-	2017년 08월 31일	타법인증권 취득	2,999	타법인증권 취득	2,999	-

전환사채발행	4	2017년 11월 23일	타법인증권 취득	550	타법인증권 취득	550	-

전환사채발행	5	2018년 02월 27일	운영자금	500	운영자금	500	-

전환사채발행	6	2018년 04월 04일	운영자금	750	운영자금	750	-

전환사채발행	7	2019년 01월 15일	타법인증권 취득	10,000	타법인증권 취득	10,000	-

전환사채발행	8	2019년 03월 27일	운영자금 4,000타법인증권 취득 6,000	10,000	운영자금 4,000타법인증권 취득 6,000	10,000	-

전환사채발행	9	2020년 08월 24일	운영자금 6,300	6,300	운영자금	6,300	-

4. 합병등의 사후정보

가. 자산양수도(에이비온㈜ 구주 양수)2017년 08월 30일 ㈜케이피엠테크(양수인)는 에이비온㈜ 주주 신영기외 18명(양도인)에게 에이비온㈜(대상회사) 주식의 지분 28.53%를 양수하는 계약을 체결하였고, 2017년 08월 30일 주식의 양수가 완료되었습니다. 자산양수도 가액은 13,500,000,000원 입니다.1) 자산양수도 계약체결일 : 2017년 08월 30일2) 양수 완료일자 : 2017년 08월 30일3) 거래 상대방 : 신영기외 18명

구 분	명 칭	주소/소재지	성명/대표이사

1	개인	서울시 강남구 도곡로 78길	신영기

2	개인	서울시 강남구 도곡로 78길	최윤라

3	개인	서울시 용산구 서빙고로 67	이선자

4	개인	서울시 영등포구 당산동 5가	신영미

5	개인	서울시 관약구 관악로 168	최용석

6	한국투자그로스펀드 17호	서울시 강남구 영동대로 517	한국투자파트너스㈜

7	한국투자글로벌프로티어펀드20호	서울시 강남구 영동대로 517	한국투자파트너스㈜

8	컴퍼니케이 미래성장펀드	서울시 강남구 삼성로 434	컴퍼니케이파트너스㈜

9	퀄컴-컴퍼니케이 모바일생태계 상생펀드	서울시 강남구 삼성로 434	컴퍼니케이파트너스㈜

10	컴퍼니케이 챌린지펀드	서울시 강남구 삼성로 434	컴퍼니케이파트너스㈜

11	미래창조펀드 IBKC-솔리더스 바이오세컨더리계정조합	서울시 강남구 논현로 10길	㈜솔리더스인베스트먼트

12	나우아이비캐피탈	서울시 강남구 삼성로 511	이승원

13	LB 크로스보더펀드II	서울시 강남구 테헤란로 512	엘비인베스트먼트㈜

14	미래창조 LB선도기업 투자펀드 20호	서울시 강남구 테헤란로 512	엘비인베스트먼트㈜

15	나우일본테크놀로지펀드 1호	서울시 강남구 삼성로 511	나우아이비캐피탈㈜

16	SBI-성장사다리코넥스활성화펀드	서울시 강남구 테헤란로 509	에스비아이인베스트먼트㈜

17	개인	서울시 강남구 선릉로 206	장덕수

18	미래창조 UQIP투자조합	서울시 강남구 삼성로 86길	유큐아이파트너스㈜

19	티에스 2012-5 세컨더리 투자조합	서울시 강남구 선릉로 531	티에스인베스트먼트㈜

※ 상기 거래 상대방 중 조합의 경우 대표 업무집행조합원을 기재하였습니다.

4) 계약내용

구 분	내 용

자산양수 배경	사업다각화 및 사업시너지 제고

발행회사	에이비온㈜

양수도 자산	에이비온㈜ 보통주 2,700,000주 (28.53%)

양수인	㈜케이피엠테크

양수도 금액	13,500,000,000원

대금지급	2017년 8월 30일 ㈜케이피엠테크 제3회 전환사채를 발행하여 지급

5) 주요일정

구 분	일 자

외부평가계약체결일	2017년 08월 16일

이사회 결의일	2017년 08월 30일

양수도계약 체결일	2017년 08월 30일

주요사항보고서 제출일	2017년 08월 30일

자산양수도 완료일	2017년 08월 30일

6) 합병등의 전후 주요 재무정보해당 자산양수도는 매출액, 영업이익, 당기순이익에 영향을 미치지 않는 내용으로 재무정보의 예측치 및 실적치를 기재하지 않았습니다. 나. 자산양수도(Emmaus Life Sciences Inc. 구주 양도)2017년 12월 08일 ㈜케이피엠테크(양도인)는 Emmaus Life Sciences Inc.(USA)(대상회사)의 주식 3,777,778주(10.8%)를 ㈜텔콘알에프제약(구, ㈜텔콘)(양수인)에게 양도하는 계약을 체결하였고, 2017년 12월 08일 양도가 완료되었습니다. 자산양수도 가액은 27,244,654,935원(USD 24,933,334.80)입니다.1) 자산양수도 계약체결일 : 2017년 12월 08일2) 양도 완료일자 : 2017년 12월 08일3) 거래 상대방 : ㈜텔콘알에프제약(구, ㈜텔콘)

명칭	소재지	대표이사

㈜텔콘RF제약(구,㈜텔콘)	경기도 용인시 기흥구 동탄기흥로 684	김지훈

4) 계약내용

구 분	내 용

자산양도 배경	유가증권 처분을 통한 수익창출 및 주권관련 사채권의 취득

발행회사	Emmaus Life Sciences Inc.(USA)

양수도 자산	Emmaus Life Sciences Inc.(USA) 보통주 3,777,778주 (10.8%)

양도인	㈜케이피엠테크

양수도 금액	27,244,654,935원(USD 24,933,334.80)

대금지급	- 2017년 12월 08일 매수인은 매도인이 2017년 3월 7일 발행한 제2회전환사채 권면금액 일백억(￦10,000,000,000)원 및 조기상환이율을 반영한 금액인 10,227,260,000원을 본건 거래에 대한 매매대금으로 대체하여 지급하기로 하고 기 발행한 전환사채의 표면이자는 별도 매수인에게 지급하기로 한다.
- 상기 금액을 제외한 매매잔금 17,017,394,935원은 매수인이 발행하는 ㈜텔콘 발행의 제9회 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채로 지급하기로 한다. 단, 전환사채 발행금액 중 백만원 단위 이하인 7,394,935원은 현금 지급하고 나머지 금액인 17,010,000,000원에 대해서만 전환사채를 발행한다.

5) 주요일정

구 분	일 자

외부평가계약체결일	2017년 11월 27일

이사회 결의일	2017년 12월 08일

양수도계약 체결일	2017년 12월 08일

주요사항보고서 제출일	2017년 12월 08일

자산양수도 완료일	2017년 12월 08일

6) 합병등의 전후 주요 재무정보해당 자산양수도는 매출액, 영업이익, 당기순이익에 영향을 미치지 않는 내용으로 재무정보의 예측치 및 실적치를 기재하지 않았습니다.다. 자산양수도(㈜텔콘알에프제약 전환사채 양도)2019년 01월 21일 ㈜케이피엠테크(양도인)는 ㈜텔콘알에프제약(대상회사)이 발행한제10회, 제12회차 전환사채 권면총액 9,405,130,000원을 ㈜한일진공(양수인)에게 양도하는 계약을 체결하였고, 2019년 01월 21일 양도가 완료되었습니다. 자산양수도 가액은 12,200,000,000원입니다. 1) 자산양수도 계약체결일 : 2019년 01월 21일2) 양도 완료일자 : 2019년 01월 21일3) 거래 상대방 : ㈜한일진공

명 칭	소재지	대표이사

㈜한일진공	인천광역시 남동구 남동동로 183번길 30	김지훈, 이청균

4) 계약내용

구 분	내 용

자산양도 배경	재무구조 개선 및 투자 차익 실현

발행회사	㈜텔콘알에프제약

양수도 자산	제10회 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채

제12회 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채

양수인	㈜한일진공

양수도 금액	12,200,000,000원

대금지급	현금 입금

5) 주요일정

구 분	일 자

외부평가기간	2019년 01월 04일 ~ 2019년 01월 18일

이사회 결의일	2019년 01월 21일

양수도계약 체결일	2019년 01월 21일

주요사항보고서 제출일	2019년 01월 21일

자산양수도 완료일	2019년 01월 21일

6) 합병등의 전후 주요 재무정보해당 자산양수도는 매출액, 영업이익, 당기순이익에 영향을 미치지 않는 내용으로 재무정보의 예측치 및 실적치를 기재하지 않았습니다.

라. 자산양수도(㈜텔콘알에프제약 구주 양도)2019년 01월 21일 ㈜케이피엠테크(양도인)는 ㈜텔콘알에프제약(대상회사)의 주식 2,917,214주를 한일진공(양수인)에게 장내매도로 양도하는 계약을 체결하였고, 2019년 01월 23일 양도가 완료되었습니다. 자산양수도 가액은 23,133,507,020원입니다. 1) 자산양수도 계약체결일 : 2019년 01월 21일2) 양도 완료일자 : 2019년 01월 23일3) 거래 상대방 : ㈜한일진공

명 칭	소재지	대표이사

㈜한일진공	인천광역시 남동구 남동동로 183번길 30	김지훈, 이청균

4) 계약내용

구 분	내 용

자산양도 배경	재무구조 개선 및 투자수익 창출

발행회사	㈜텔콘알에프제약

양수도 자산	㈜텔콘알에프제약 보통주 2,917,214주

양수인	㈜한일진공

양수도 금액	23,133,507,020원

대금지급	현금 입금(장내매도)

5) 주요일정

구 분	일 자

이사회 결의일	2019년 12월 28일

양수도계약 체결일	2019년 01월 21일

주요사항보고서	최초 제출일	2019년 12월 28일

정정 제출일	2019년 01월 21일

자산양수도 완료일	2019년 01월 23일

6) 합병등의 전후 주요 재무정보해당 자산양수도는 매출액, 영업이익, 당기순이익에 영향을 미치지 않는 내용으로 재무정보의 예측치 및 실적치를 기재하지 않았습니다.

마. 자산양수도(㈜코스인베스트먼트 구주 양수)2019년 02월 01일 ㈜케이피엠테크(양수인)는 ㈜코스인베스트먼트의 주주 ㈜익룡개발 및 포트리스(양도인)에게 ㈜코스인베스트먼트(대상회사)의 주식 3,600,000주(지분 100%)를 양수하는 계약을 체결하였고, 2019년 03월 28일 주식의 양수가 완료되었습니다. 자산양수도 가액은 30,924,000,000원입니다.1) 자산양수도 계약체결일 : 2019년 02월 01일2) 양수 완료일자 : 2019년 03월 28일3) 거래 상대방

명 칭	소재지	대표이사

㈜익룡개발	서울시 강남구 테헤란로 20길	이청균

포트리스	서울시 강남구 테헤란로 82길	이청균

4) 계약내용

구 분	내 용

자산양수 배경	사업다각화 및 사업시너지 제고

발행회사	㈜코스인베스트먼트

양수도 자산	㈜코스인베스트먼트 보통주 3,600,000주 (100%)

양도인	㈜익룡개발	2,310,000주

포트리스	1,290,000주

양수도 금액	30,924,000,000원

대금지급	현금 지급

5) 주요일정

구 분	일 자

외부평가기간	2019년 01월 10일 ~ 2019년 01월 31일

이사회 결의일	2019년 02월 01일

양수도계약 체결일	2019년 02월 01일

주요사항보고서 제출일	2019년 02월 01일

자산양수도 완료일	2019년 03월 28일

6) 합병등의 전후 주요 재무정보해당 자산양수도는 매출액, 영업이익, 당기순이익에 영향을 미치지 않는 내용으로 재무정보의 예측치 및 실적치를 기재하지 않았습니다.

바. 자산양수도(에이비온㈜ 구주 양도)2019년 05월 09일 ㈜케이피엠테크(양도인)는 에이비온㈜(대상회사)의 주식 4,429,090주를 에스티-스타셋 헬스케어 조합 제1호 외 27명(양수인)에게 양도하는 계약을체결하였고, 2019년 05월 30일 양도가 완료되었습니다. 자산양수도 가액은 24,413,144,080원입니다. 1) 자산양수도 계약체결일 : 2019년 05월 09일2) 양수 완료일자 : 2019년 05월 30일3) 거래 상대방

명 칭	소재지	대표이사

에스티-스타셋 헬스케어 조합 제1호 외 27명	서울시 영등포구 은행로 30	에스티캐피탈㈜

※ 상기 거래 상대방이 조합의 경우로 대표 업무집행조합원을 기재하였습니다. 4) 계약내용

구 분	내 용

자산양도 배경	투자수익 창출 및 재무구조 개선

발행회사	에이비온㈜

양수도 자산	에이비온㈜ 보통주 4,429,090주

양수인	에스티-스타셋 헬스케어 조합 제1호 외 27명

양수도 금액	24,413,144,080원

대금지급	현금 입금

5) 주요일정

구 분	일 자

외부평가기간	2019년 05월 02일 ~ 2019년 05월 08일

이사회 결의일	2019년 05월 09일

양수도계약 체결일	2019년 05월 09일

주요사항보고서 제출일	2019년 05월 09일

자산양수도 완료일	2019년 05월 30일

6) 합병등의 전후 주요 재무정보해당 자산양수도는 매출액, 영업이익, 당기순이익에 영향을 미치지 않는 내용으로 재무정보의 예측치 및 실적치를 기재하지 않았습니다.

5. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 가. 당사는 2021년 1월 18일 개최된 이사회를 통하여 운영자금을 목적으로 하는 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채를 발행하기로 결의하였으며, 2021년 1월 18일에 발행하였습니다. 전환사채의 주요 발행 조건은 다음과 같습니다.

회 차	발행금액	액면이자율	만기일	만기상환방법

(단위:천원)	(단위:%)

10회	10,000,000	4.00	2024년 01월 18일	일시 상환

나. 당사는 2021년 1월 25일 COVID-19 치료제 Lenzilumab의 식약처 가교임상시험 계획 (IND) 승인 신청 을 하였습니다. - 임상시험 제목 :건강한 한국인 성인을 대상으로 Lenzilumab의 안전성/내약성 및 약동학적 특성을 평가하기 위한 가교 임상시험- 임상시험 단계 : 제1상 임상시험- 대상질환명 : 중증 또는 위중 COVID-19 폐렴 환자에서의 인공호흡기 없는 생존의 개선- 신청일 : 2021년 1월 25일- 임상승인기관 : 식품의약품안전처(MFDS)- 임상시험기관 : 서울대학교병원※ 1상 가교 임상시험을 통해 한국인에 대한 안전성을검증, Lenzilumab의 미국 임상3상 시험결과를 토대로미국 EUA 승인 시 별도의 국내 임상시험 없이 국내 수입품목허가 신청 계획

6. 중소기업기준 검토표