메디아나 분기보고서 (2016.09)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시사항의 진행ㆍ변경상황 및 주주총회 현황 가. 공시사항의 진행 및 변경사항-해당사항이 없습니다.

나. 주주총회 의사록 요약

주주총회 일자	안건	결의내용	비고

제21기정기주주총회(2016.3.22)	제1호 의안 : 제21기 재무제표 승인의 건(연결/별도)제2호 의안 : 사내이사 선임의 건제3호 의안 : 감사 선임의 건제4호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건제5호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건제6호 의안 : 정관 일부변경 승인의 건	모두 원안대로 가결	-

2. 우발채무 등

가. 중요한 소송사건 당사는 보고서 제출일 현재 영업에 중요한 영향을 미치는 소송사건은 없습니다.

그러나 소송가액 10억원의 손해배상 소송이 1건 기각되었으며, 그 내용은 다음과 같습니다.

(1) 발생일: 2013년 12월 (당사의 소장 접수일: 2014년 2월 6일)

(2) 원고: 유진의료전자(3) 피고: 후쿠다전자, 메디아나

(4) 소송의 내용: 일본의 의료기기회사인 후쿠다전자가 제품의 국내 총판업체를 2014년부터 유진의료전자에서 메디아나로 변경하였는데, 이에 대하여 유진의료전자가 후쿠다전자와 메디아나에 소프트웨어 투자비용 등의 명목으로 10억원의 소송을 제기하였습니다(서울서부지방법원 2013가합12587 손해배상 사건).

(5) 진행상황 또는 결과: 2016년 3월 23일자로 본 소송사건 재판부가 원고의 당사에 대한 청구를 모두 기각하고 소송비용도 원고가 부담하라는 내용으로 판결을 선고하였습니다(원고의 피고 후쿠다전자에 대한 청구는 각하).

(6) 영업 및 재무에 미치는 영향: 2016년 3월 23일자로 해당 소송이 기각됨에 따라 본 소송은 종료되며 현 시점 이후에 당사의 영업 및 재무에 미치는 영향은 없습니다..

나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황 본 보고서 제출일 현재 회사는 차입금 및 지급보증 등과 관련하여 견질용으로 제공된 어음,수표는 없습니다. 다. 채무보증 현황 (1) 타인으로부터 제공받은 보증내역

당분기말 현재 당사는 수출계약 등과 관련하여 서울보증보험으로부터 971백만원(전기말: 470백만원)의 지급보증을 제공받고 있습니다. 또한, 당사는 차입금과 관련하여한국무역보험공사로부터 2,247백만원(전기말: 6,076백만원)의 지급보증을 제공받고있습니다. (2) 타인에게 제공하는 보증내역

(단위: 천원, USD)

회사명	보증금액	채무종류	채무금액	보증처	비고

메디게이트(주)	696,000	단기차입금	580,000	신한은행	지급보증

480,000	단기차입금	400,000	농협은행	지급보증

FLUKE Biomedical LLC	USD 750,000	RMS장비	-	국민은행	계약이행보증

당사는 이외에도 종업원의 우리사주취득자금대출과 관련하여 한국증권금융에 400백만원의 지급보증을 제공하고 있습니다.

라. 채무인수약정 현황

당분기말 회사의 금융기관 약정사항은 다음과 같습니다(원화단위: 천원).

(단위: 천원, USD, JPY, EUR)

금융기관	약정사항	약정한도액	장부금액

중소기업은행	어음할인	200,000	-

중소기업은행	매입외환	USD 1,300,000	-

중소기업은행	신용장개설약정	USD 500,000	-

중소기업은행	선물환	USD 800,000	-

무역보험공사	선물환	USD 10,000,000	-

국민은행	선물환	USD 6,000,000	-

마. 그 밖의 우발채무 등-해당사항이 없습니다.

3. 제재현황 등 그 밖의 사항 가. 제재현황-해당사항이 없습니다. 나. 작성기준일 이후 발생한 주요 사항-해당사항이 없습니다.

다. 중소기업기준검토표라.공모자금의 사용내역

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	납입금액	신고서상 자금사용 계획	실제 자금사용 현황	차이발생 사유 등

상장법인공모증자	2014.09.29	8,660	1.시설자금:4,5002.연구개발:2,4003.운영자금:1,760	1.시설자금:4,1252.연구개발:2,4003.운영자금:1,760	1. 2015년 4월부터 시설투자 집행2. 연구개발 진행도에 따라 집행3. 연차별 사용계획에 따라 집행

마. 법무법인의 경영투명성 진단 보고 및 개선 제안

항목	취지 및 배경	2014. 6. 20. 기준 개선현황	실사대상기간(2016.7.1~2016.9.30)에 대한 진단내용	추가적 개선방안
(법무법인 의견)

이사회 운영의 개선	○ 관계회사와의 거래시 사전에 실질적인 이해충돌 방지
○ 투자의사결정에 관한 사전감독기능 제고
○ 사외이사제도가 실질적으로 활성화되기 위한 제도적 보장 필요	·2014. 4. 23. 주주총회에서 사외이사 3인 선임(사내이사와 동수)	특이사항 없음	개선사항 없음

·2014. 4. 23. 선임 된 사외이사 임기(3년) 만료 이후 새로이 선임되는 사외이사는 사외이사후보추천위원회의 추천 또는 [코스닥협회/상장사협의회]의 인력뱅크에서 선임할 예정	특이사항 없음	사외이사가 사임할 가능성도 있으므로 사외이사후보추천 제도 조기 도입 추천

·사외이사배상보험 가입(6/30 이행)	특이사항 없음	개선사항 없음

·이사회 운영규정 도입.
·이사회 운영규정에 5억원 이상의 비용지출을 이사회 결의사항으로 명시	특이사항 없음	개선사항 없음

·이사회 운영규정에 이사회 회의록 작성 등을 추가로 도입	특이사항 없음	개선사항 없음

·이사회 운영규정을 개정하여 이사회 소집통지시 의안과 관련서류를 함께 송부하도록 명시	특이사항 없음	개선사항 없음

준법관리상의 문제점 개선	○ 관계회사와의 거래시 사전에 실질적인 이해충돌 방지
○ 문제된 미공개중요정보 이용행위 등 각종 법령위반 소지를 낮춤
○ 투자의사결정에 관한 사전감독기능 제고	·내부고발 및 내부고발자 보호규정의 제정
·윤리경영 실천규정의 제정
·윤리강령 및 내부고발제도에 대한 교육 실시(2014. 5. 19)
·2015. 1. 1. 회사 내 4개소(본사 사무동, 본사 공장동, 연구소 및 서울지점)에 “투명경영 및 업무개선함” 개설	현재까지 내부고발이 존재하지 아니함	지속적 제도정착노력 및 관찰 필요

지배주주와의 이해상충방지	○ 관계회사와의 거래시 사전에 실질적인 이해충돌 방지
○ 투자의사결정에 관한 사전감독기능 제고	·특별이해관계자와의 거래규정 제정(2012. 8. 1.자) 및 개정 (2014. 3. 28.자)
·내부거래위원회의 구성 및 내부거래위원회 운영규정 제정(2014. 3. 31.자)
·내부거래위원회 설치 및 시행	특이사항 없음	개선사항 없음

투명경영위원회의 신설	○ 투자의사결정에 대한 사전 감독기능 제고	·투명경영위원회 설치 및 시행
·구성: 사외이사 2명과 사내이사 1명으로 함
·위원장: 신임 사외이사
·소관사항: 자기자본의 [5%] 이상 또는 [5억원] 중 적은 금액 이상의 자금대여, 투자거래 및 보증거래, 임원, 최대주주 또는 특수관계인과의 모든 거래(경상적인 거래는 제외), 기타 투명경영을 위해 필요한 사항에 대하여는 이사회 안건 상정전 투명경영위원회 사전 결의	내용적으로는 별다른 문제점 발견되지 아니함	제도의 취지를 고려한 지속적 제도정착노력 및 관찰 필요

기타	·보수위원회의 구성 및 보수위원회 운영규정, 임원 보수규정의 제정 (2014. 3. 31.자)	2016년 임원 보수 관련하여 구체적인 성과급의 지급기준 의결이 없음	성과급의 지급기준을 실제 보수 지급 이전에 보수위원회에서 미리 정함이 바람직함

주)당사는 코스닥시장 상장 이후 경영투명성 제고방안의 일환으로 법무법인 화우와 2년 동안 경영투명성 상태 점검을 받기로 계약을 하였으며 법무법인의 진단 의견입니다.