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플래스크 사업보고서 (2017.12)
사 업 보 고 서

(제 20 기)

사업연도 2017년 01월 01일 부터
2017년 12월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2018 년 04 월 02 일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 주식회사 젬백스테크놀러지
대 표 이 사 : 김상재, 엄주호
본 점 소 재 지 : 대전광역시 유성구 테크노1로 30 (관평동)
(전 화)042-620-8000
(홈페이지) http://www.gemvaxtechnology.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 이사 (성 명) 서영운
(전 화) 042-620-8000
1. 회사의 개요

1. 연결대상 종속회사 개황 당사의 연결대상 종속회사는 1개사이며, 종속회사의 사업 내용에 대한 상세한 내용은 동 보고서의 '사업의 내용'을 참조하시기 바랍니다.

(단위 : 백만원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

디케이앤파트너스(주)	2015.07	경기도 성남시 분당구 운중로 146, 젬백스타워 7층(운중동)	반도체 IC 및 관련 부속제품 설계 및 제조 판매업	1,408	기업 의결권의 과반수 소유(회계기준서 1027호 13)	해당없음

※ 주요 종속회사 판단기준 : 직전사업연도말 자산 총액이 지배회사 개별 재무제표상 자산 총액의 10%이상이거나 750억원 이상인 종속회사 또는 지배회사에 미치는 영향이 크다고 판단되는 종속회사주1) 2017년 04월 25일 (주)젬백스디바이스가 디케이앤파트너스(주)로 상호를 변경하였습니다.

1-1. 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	-	-

-	-

연결제외	(주)미즈앤코(주1)	주식 및 경영권 양도

VeriGraft AB(주2)	주식 양도

(주)라프리마(주3)	주식 양도

주1) 2017년 04월 20일 (주)미즈앤코 주식 및 경영권 양수도계약에 따라 (주)미즈앤코는 2017년 2분기부터 연결 대상회사에서 제외되었습니다.주2) 2017년 09월 04일 VeriGraft AB(이전 사명 NovaHep AB) 주식 양수도계약에 따라 VeriGraft AB는 2017년 3분기부터 연결 대상회사에서 제외되었습니다. 주3) 종속기업이었던 라프리마는 2018년 1월 22일 예정된 지분매각을 고려하여 당기말 현재 연결대상종속회사에서 제외하고 이를 매각예정비유동자산으로 분류하였습니다

보고기간종료일 현재 종속기업의 요약재무정보 등은 다음과 같습니다.

(단위:천원)

회사명	디케이앤파트너스㈜

유동자산	1,323,851

비유동자산	85,058

유동부채	2,683,502

비유동부채	0

매출액	0

영업손익	(1,295,333)

당기순손익	(1,319,418)

총포괄손익	(1,319,418)

2. 회사의 법적ㆍ상업적 명칭당사는 "주식회사 젬백스테크놀러지"(약칭"젬텍" 이라 칭한다.)이라 한다. 영문으로는 "GemVax Technology Co., Ltd."(약칭" GemTech "이라 칭한다)라 표기합니다.

3. 설립일자 및 존속기간 당사는 1998년 12월 28일에 설립되었습니다. 또한 2002년 11월 1일에 코스닥시장에 상장하였습니다.

4. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지 주소 - 주소 : 대전광역시 유성구 테크노1로 30 (관평동)

- 전화번호 : 042-620-8000

- 홈페이지 : http://www.gemvaxtechnology.com

5. 중소기업 해당 여부 당사는 본 보고서 제출일 현재 중소기업기본법 제2조에 의한 중소기업에 해당합니다

6. 주요 사업의 내용당사는 중소형 LCD 모듈 제조회사로서 이 분야의 오래된 기술력을 바탕으로 국내외 유무선 정보통신기기제조업체와 제품개발 초기단계부터 공동개발에 참여하고 있으며, 디스플레이 구동기술의 다양한 난점들을 해결하고 다각화하여 유무선 정보통신기기제조업체 및 소비자의 기호에 맞는 제품을 생산할 수 있도록 토탈 솔루션을 제공하는 회사입니다.기타 자세한 사항은 동 보고서의 'Ⅱ. 사업의 내용'을 참조하시기 바랍니다.

7. 계열회사에 관한 사항

당사는 보고서 작성기준일 현재 당사를 포함하여 21개의 계열회사가 있습니다.

국내	회사	회사명 (계열회사)

상장	4	(주)젬백스, (주)젬백스테크놀러지, 삼성제약(주), (주)필링크

비상장	17	(주)젬앤컴퍼니, GemVax AS, TELOID Inc,., SHANGHAIGEMVAX, (주)삼성제약헬스케어, VeriGraft AB, 화련젬백스(주), 디케이앤파트너스(주),(주)라프리마,(주)유엠에너지, (주)지니키즈, (주)크리스에프앤씨인베스트, (주)크리스에프앤씨, 청도동성골프유한공사, 창동(상해)복장무역유한공사, (주)필링크아이, (주)에프엘케이아이앤브이

주1) 2017년 03월 29일 정기주주총회를 통한 등기임원 선임에 따라 주식회사 필링크를 계열회사로 편입하였습니다.*. 참조 공시- 2017.03.15 [정정]투자판단관련주요경영사항- 2017.03.29 (주식회사 필링크) [기재정정] 정기주주총회결과주2) (주)유엠에너지,(주)지니키즈, (주)크리스에프앤씨인베스트, (주)크리스에프앤씨는 각각 2017년 03월 29일((주)유엠에너지, (주)지니키즈), 2017년 04월 24일((주)크리스에프앤씨인베스트), 2017년 05월 15일((주)크리스에프앤씨) 신규 편입되었습니다.주3) 2017년 04월 20일 (주)미즈앤코 주식 및 경영권 양수도계약에 따라 (주)미즈앤코는 계열회사에서 제외되었습니다.주4) 2017년 04월 25일 (주)젬백스디바이스가 디케이앤파트너스(주)로 상호를 변경하였습니다.주5) 2017년 06월 13일 Epimmune Inc가 TELOID Inc,.로 상호를 변경하였습니다.주6) NovaHep AB는 2017년 08월 28일 VeriGraft AB로 상호를 변경했습니다.주7) (주)킹스맨은 2017년 09월 06일 계열회사에서 제외되었습니다.

8. 신용평가에 관한 사항- 해당사항 없음.
4. 주식의 총수 등

당사는 보고서 작성기준일 현재 발행할 주식의 총수는 보통주 200,000,000주이며, 발행한 주식의 총수 및 유통주식수는 보통주 41,163,129주입니다. 보고서 작성기준일 현재의 유통주식수는 자기주식 500,000주를 제외한 40,663,129주 입니다

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2017년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	200,000,000	-	200,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	41,163,129	-	41,163,129	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	41,163,129	-	41,163,129	-

Ⅴ. 자기주식수	500,000	-	500,000	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	40,663,129	-	40,663,129	-

나. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2017년 12월 31일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	500,000	-	-	-	-	500,000	-

-	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

공개매수	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(a)	500,000	-	-	-	-	500,000	-

-	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(b)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	500,000	-	-	-	-	500,000	-

-	-	-	-	-	-	-
5. 의결권 현황

당사가 발행한 보통주식수는 41,163,129주이며 정관상 발행 할 주식 총수의 20.58%에 해당됩니다. 발행주식 중 회사가 보유하고 있는 자기주식 및 상호보유주식을 포함한 2,226,705주를 제외할 경우 의결권 행사 가능 주식수는 38,936,424주 입니다.

(기준일 : 2017년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	41,163,129	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	500,000	자사주

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	1,726,705	상호보유주식

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	38,936,424	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당에 관한 사항(당사 정관)

제53조(이익배당)① 이익의 배당은 금전과 금전외의 재산으로 할 수 있다.

② 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수 있다.

③ 제1항의 배당은 미결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.

④ 이익배당은 주주총회의 결의로 정한다. 다만, 제50조제6항에 따라 제무제표를 이사회가 승인하는 경우 이사회 결의로 이익배당을 정한다.

제53조의2(배당금지급청구권의 소멸 시효)① 배당금의 지급청구권은 5년간 이를 행사하지 아니하면 소멸시효가 완성한다.

② 제1항의 시효의 완성으로 인한 배당금은 이 회사에 귀속한다.

제54조(분기배당)

① 회사는 이사회의 결의로 사업연도 개시일부터 3월·6월 및 9월의 말일(이하 “분기배당 기준일”이라 한다)의 주주에게 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의12에 따라 분기배당을 할 수 있다.② 제1항의 이사회 결의는 분기배당 기준일 이후 45일 내에 하여야 한다.③ 제8조2의 우선주식에 대한 분기배당은 보통주식과 동일한 배당률을 적용한다.④ 분기배당은 직전결산기의 대차대조표상의 순자산액에서 다음 각 호의 금액을 공제한 액을 한도로 한다.

1. 직전결산기의 자본금의 액

2. 직전결산기까지 적립된 자본준비금과 이익준비금의 합계액

3. 직전결산기의 정기주주총회에서 이익배당하기로 정한 금액

4. 직전결산기까지 정관의 규정 또는 주주총회의 결의에 의하여 특정목적을 위해 적립한 임의준비금

5. 상법시행령 제19조에서 정한 미실현이익

6. 분기배당에 따라 당해 결산기에 적립하여야 할 이익준비금의 합계액

⑤ 사업연도 개시일 이후 분기배당 기준일 이전에 신주를 발행한 경우(준비금의 자본전입, 주식배당, 전환사채의 전환청구, 신주인수권부사채의 신주인수권 행사에 의한 경우를 포함한다)에는 분기배당에 관해서는 당해 신주는 직전사업연도 말에 발행된 것으로 본다. 다만, 분기배당 기준일 후에 발행된 신주에 대하여는 최근 분기배당 기준일 직후에 발행된 것으로 본다.

나. 최근 3사업연도 배당에 관한 사항

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제20기	제19기	제18기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	-10,732	-23,734	-8,403

(별도)당기순이익(백만원)	-10,887	-23,168	-7,308

(연결)주당순이익(원)	-332	-879	-356

현금배당금총액(백만원)	-	-	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주식배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 주식배당(주)	-	-	-	-

-	-	-	-
3. 연결재무제표 주석

주석

제20(당) 기 2017년 01월 01일부터 2017년 12월 31일까지
제19(전) 기 2016년 01월 01일부터 2016년 12월 31일까지
주식회사 젬백스테크놀러지외 그 종속기업

1. 연결대상회사의 개요

(1) 지배회사의 개요

주식회사 젬백스테크놀러지(이하 "지배회사")는 1998년 12월 28일 오리온전기주식회사의 LCD사업부문에서 분리되어 설립된 법인으로 대전광역시 유성구 관평동에 본사를 두고 평판디스플레이(LCD) 및 전용부품, 통신기기관련부품의 제조 및 기술개발, 무역업 등을 영위하고 있습니다. 지배회사는 1999년 5월 1일 기업부설연구소(디스플레이연구소)를 설립하고, 1999년 10월 11일 중소기업청으로부터 벤처기업으로 인정받았으며, 2002년 11월 1일 한국거래소(구: 한국증권선물거래소)가 개설하는 KRX 코스닥시장에 등록 및 매매개시를 하였습니다. 당기말 현재 지배회사의 수권주식수는 200백만주(1주당 금액:500원)이며, 그 동안 수차례의 유ㆍ무상증자 등을 통하여 당기말 현재 지배회사의 발행주식 총수와 납입자본금은 각각 41,163천주와 20,582백만원입니다. 한편, 당기말 현재 주주현황은 젬백스 최대주주로서 23.52%를 소유하고 있고, 이외의 지분은 법인주주 및 개인 소액주주가 소유하고 있습니다.

(단위:주,%)

주주명	당기	전기

주식수	지분율	주식수	지분율

㈜젬백스	9,679,610	23.52%	5,876,360	19.43%

자기주식	500,000	1.21%	500,000	1.65%

기타	30,983,519	75.27%	23,861,022	78.92%

합계	41,163,129	100.00%	30,237,382	100.00%

한편, 지배회사는 정관에서 보통주식으로 전환할 수 있는 전환사채와 보통주식에 대한 신주인수권을 부여하는 신주인수권부사채를 각각 5,000억원의 범위내에서 주주 이외의 자에게 발행할 수 있도록 하고 있는 바, 당기말 현재 이러한 조건으로 발행된미행사 전환권 및 신주인수권은 각각 160억원 및 2천만원입니다.또한, 지배회사는 주주총회의 특별결의에 의하여 지배회사의 임직원에게 발행주식총수의 15%범위 내에서 주식선택권을 부여할 수 있는 바, 당기말 현재 이에 따라 부여된 주식선택권은 없습니다.2017년 12월 31일로 종료하는 보고기간에 대한 연결재무제표는 지배회와 지배회사의 종속기업(이하 "연결실체"라 함)에 대한 지분으로 구성되어 있습니다.(2) 종속기업의 개요

보고기간종료일 현재 연결대상 종속기업의 개요는 다음과 같습니다.

(단위:천원)

종속기업명	소재지	주요 영업활동	결산월	취득금액	지분율

당기	전기

㈜디케이앤파트너스(구; ㈜젬백스디바이스)	한국	반도체 IC등 연구 및 개발업	12월	600,000	100.00%	100.00%

한편, 전기말 현재 종속기업이었던 미즈앤코 지분매각과 당기말 이후 VeriGraft AB(구, NovaHep AB)와 라프리마에 대한 지분매각을 고려하여 연결실체는 당기말 현재 연결대상종속회사에서 제외하고 이를 매각예정비유동자산으로 분류하였습니다.(3) 종속기업의 요약 재무정보 (연결조정분개 반영전)보고기간종료일 현재 연결대상 종속기업의 요약재무정보 등은 다음과 같습니다.

(단위:천원)
3. 연결재무제표 주석

(3) 매각예정비유동자산(또는 처분자산집단) 관련 손익 및 기타포괄손익누계액의 내용은 다음과 같습니다.

(단위:천원)

구 분	당기	전기

매출액	769,483	273,000

매출원가	235,197	258,917

영업이익	534,286	14,083

(4) 매각예정비유동자산(또는 처분자산집단)의 매각(예정)내용은 다음과 같습니다.

(단위:천원)

구분	매각(예정)가액	처분손익	손상차손	매각내용

운중동 1017-1	5,200,000	573,527	-	2018.02.12 예정

운중동 960	18,500,000	4,033,849	-	2018.01.04 예정

VeriGraft(구: NovaHep)	3,520,000	938,708	-	2018.01.05 예정

㈜라프리마	3,570,000	3,060,000	-	2018.01.22 예정

합계	30,790,000	8,606,084	-

42. 보고기간종료일 이후 후속사건(1) 재무제표 승인당사의 주주총회 제출용 당기 재무제표는 2017년 3월 21일자 이사회에서 발행승인되었으며, 2017년 3월 29일자 주주총회에서 최종 승인될 예정입니다.(2) 타법인주식 취득결정 및 경영권양수도 계약의 체결당사는 보고기간종료일 이후인 2018년 1월 3일 이사회결의에 의거하여 관계회사인 ㈜필링크로부터 ㈜유엠에너지의 보퉁주 40,000주(100%)를 23,994백만원에 양수를 결정하였습니다. 해당 주식의 양수 예정일은 2018년 2월 2일 입니다.

(단위:천원)

양도인	주식수	거래금액	대금지급방법	일정

엄주호	17,200	12,074,300	현금지급	2018. 01. 03

엄대웅	2,400	1,684,800	현금지급	2018. 01. 03

엄혜선	2,400	1,684,800	현금지급	2018. 01. 03

㈜필링크	18,000	8,550,000	13회 전환사채 발행	2018. 02. 02

합계	40,000	23,993,900

(3) 유상증자결정당사는 보고기간종료일 이후인 2018년 1월 3일 이사회결의에 의거하여 당사의 보통주 3,247,947주를 주당 4,755원(총금액: 15,444백만원)에 제3자 배정방식에 의한 유상증자를 실시하기로 하였습니다. 그 상세내역은 다음과 같습니다.

구분	내역

신주의 종류와 수	보통주 3,247,947주

발행가액	4,755원

자금조달목적	운영자금

유상증자로 조달할 금액	15,443,987,985원

증자방식	제3자배정방식에 의한 유상증자

납입일	2018년 01월 4일

제3자배정대상자	배정주식수	당사와의 관계(*)

엄주호	2,539,305	종속회사 임원

엄대웅	354,321	종속회사 임원의 특수관계자

엄혜선	354,321	종속회사 임원의 특수관계자

(*) 보고기간종료일 이후에 발생한 사건을 반영하였습니다.(4) 제13회 전환사채발행결정당사는 보고기간종료일 이후인 2018년 1월 3일 이사회결의에 의거하여 운영자금 조달을 목적으로 액면금액 14,230백만원의 제 13 회 무기명식 이권부 무보증 전환사채를 다음과 같이 발행하였습니다.

종류	제13회 무보증 사모 전환사채

자금조달목적	운영자금조달	680,000천원

타법인 증권 취득자금	8,550,000천원

기타자금	5,000,000천원

액면금액(액면발행)	14,230,000천원

발행대상자명 및 발행금액(주1)	주식회사 필링크	8,550,000천원

주식회사 와이즈얼라이언스	5,000,000천원

최기윤	680,000천원

표면이자율	0%

만기보장수익율	4%

청약일	2018년 1월 3일

납입일	2018년 2월 2일

만기일	2021년 2월 2일

행사가액	4,837원

전환에 따라 발행할 주식	2,941,905주(당사의 보통주)

행사청구기간	2019년 2월 2일 ~ 2021년 2월 2일

조기상환청구권	발행일로부터 1년이 되는 날인 2019년 2월 2일 및 이후 매6개월에 해당되는 날에 사채권자의 요청이 있을 경우

주1) 발행 대상자 별 전환사채 인수 금액 납입 방법은 아래와 같습니다.㈜필링크 : (주)유엠에너지 보통주 18,000주로 대용 납입㈜와이즈얼라이언스 : (주)필링크 제7회 사모 전환사채 50억원으로 대용 납입최기윤 : 전액 현금 납입(5) 제14회 전환사채발행결정지배기업은 보고기간종료일 이후인 2018년 1월 24일 이사회결의에 의거하여 운영자금 조달을 목적으로 액면금액 10,000백만원의 제 14 회차 무기명식 이권부 무보증 전환사채를 다음과 같이 발행하기로 하였습니다.

종류	제14회 무보증 사모 전환사채

자금조달목적	운영자금조달

액면금액(액면발행)	10,000,000천원

발행대상자명 및 발행금액	㈜케이에스제이	10,000,000천원

표면이자율	4%

만기보장수익율	4%

청약일	2018년 1월 24일

납입일	2018년 1월 24일

만기일	2021년 1월 24일

행사가액	4,448원

전환에 따라 발행할 주식	2,248,201주(지배기업의 보통주)

행사청구기간	2019년 1월 24일 ~ 2020년 12월 24일

조기상환청구권	발행일로부터 1년이 되는 날인 2019년 1월 24일 및 이후 매6개월에 해당되는 날에 사채권자의 요청이 있을 경우