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우리기술투자 사업보고서 (2022.12)
사 업 보 고 서

(제 27 기)

사업연도 2022년 01월 01일 부터
2022년 12월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2023년 03월 22일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 우리기술투자 주식회사
대 표 이 사 : 이정훈
본 점 소 재 지 : 서울특별시 강남구 테헤란로 528, 12층(대치동, 슈페리어타워)
(전 화) 02-2008-3100
(홈페이지) http://www.wooricapital.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 전무 (성 명) 김태성
(전 화) 02-2008-3100
목 차

【 대표이사 등의 확인 】 ----------------------- 1
I. 회사의 개요 ----------------------- 2
1. 회사의 개요 ----------------------- 2
2. 회사의 연혁 ----------------------- 3
3. 자본금 변동사항 ----------------------- 5
4. 주식의 총수 등 ----------------------- 6
5. 정관에 관한 사항 ----------------------- 7
II. 사업의 내용 ----------------------- 8
1. 사업의 개요 ----------------------- 8
2. 영업의 현황 ----------------------- 12
3. 파생상품거래 현황 ----------------------- 14
4. 영업설비 ----------------------- 14
5. 재무건전성 등 기타 참고사항 ----------------------- 16
III. 재무에 관한 사항 ----------------------- 19
1. 요약재무정보 ----------------------- 19
2. 연결재무제표 ----------------------- 22
3. 연결재무제표 주석 ----------------------- 27
4. 재무제표 ----------------------- 108
5. 재무제표 주석 ----------------------- 113
6. 배당에 관한 사항 ----------------------- 195
7. 증권의 발행을 통한 자금조달에 관한 사항 ----------------------- 197
7-1. 증권의 발행을 통한 자금조달 실적 ----------------------- 197
7-2. 증권의 발행을 통해 조달된 자금의 사용실적 ----------------------- 198
8. 기타 재무에 관한 사항 ----------------------- 199
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견 ----------------------- 213
V. 회계감사인의 감사의견 등 ----------------------- 221
1. 외부감사에 관한 사항 ----------------------- 221
2. 내부통제에 관한 사항 ----------------------- 223
VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 ----------------------- 224
1. 이사회에 관한 사항 ----------------------- 224
2. 감사제도에 관한 사항 ----------------------- 227
3. 주주총회 등에 관한 사항 ----------------------- 229
VII. 주주에 관한 사항 ----------------------- 232
VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 ----------------------- 234
1. 임원 및 직원 등의 현황 ----------------------- 234
2. 임원의 보수 등 ----------------------- 235
IX. 계열회사 등에 관한 사항 ----------------------- 239
X. 대주주 등과의 거래내용 ----------------------- 241
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 ----------------------- 242
1. 공시내용 진행 및 변경사항 ----------------------- 242
2. 우발부채 등에 관한 사항 ----------------------- 242
3. 제재 등과 관련된 사항 ----------------------- 242
4. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 등 기타사항 ----------------------- 243
XII. 상세표 ----------------------- 247
1. 연결대상 종속회사 현황(상세) ----------------------- 247
2. 계열회사 현황(상세) ----------------------- 247
3. 타법인출자 현황(상세) ----------------------- 248
【 전문가의 확인 】 ----------------------- 251
1. 전문가의 확인 ----------------------- 251
2. 전문가와의 이해관계 ----------------------- 251
1. 회사의 개요

가. 연결대상 종속회사 개황연결대상 종속회사 현황(요약)

(단위 : 사)

구분	연결대상회사수	주요종속회사수

기초	증가	감소	기말

상장	-	-	-	-	-

비상장	2	-	-	2	-

합계	2	-	-	2	-

※상세 현황은 '상세표-1. 연결대상 종속회사 현황(상세)' 참조

1-1. 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	-	-

-	-

연결제외	-	-

-	-

나. 회사의 법적·상업적 명칭 당사의 명칭은 국문으로 '우리기술투자 주식회사'로 표기하며, 영문으로는 'WOORI TECHNOLOGY INVESTMENT CO., LTD'로 표기합니다. 다. 설립일자 및 존속기간 당사는 1996년 12월에 설립되었으며, 2000년 6월 코스닥시장에 등록 및 상장하였습니다. 라. 본사의 주소 및 전화번호, 홈페이지 주소 - 주 소 : 서울특별시 강남구 테헤란로 528, 12층(대치동, 슈페리어타워)- 전 화 번 호 : 02-2008-3100- 홈페이지 주소 : www.wooricapital.co.kr

마. 중소기업 등 해당 여부

중소기업 해당 여부	해당

벤처기업 해당 여부	미해당

중견기업 해당 여부	미해당

바. 주요사업내용 : 여신전문금융업법상 신기술사업금융업, 시설대여업 및 할부금융업

(1) 신기술사업투자

- 주식투자 : 신기술사업자가 발행하는 신·구주의 인수(보통주, 우선주) - 사채인수 : 신기술사업자가 발행하는 전환사채 혹은 신주인수권부 사채의 인수

(2) 신기술사업투자조합 결성 및 관리: 신기술사업자에 대한 투자 및 수익 시현을 목적으로 투자조합을 결성하고 업무집행 조합원으로 관리 업무 수행

(3) 기업구조조정업무: 채무조정, 자산매입, 주식인수, 구조조정 수행을 위한 Loan Fund운영. 기업의 경쟁력 회복을 위한 종 합적인 경영컨설팅 수행 (4) 일반대출 업무: 기업 및 개인사업자를 상대로 운전자금, 사업자금 등 소요자금을 대출해 주는 업무

사. 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

코스닥시장	2000년 06월 07일	-	-
2. 회사의 연혁

연 월 일	주 요 내 용

96. 12. 1896. 12. 3197. 04. 2299. 09. 0900. 05. 2900. 06. 07 03. 04. 2104. 03. 2305. 01. 2505. 08. 2506. 11. 0607. 03. 2307. 03. 2407. 03. 2607. 04. 1907. 04. 1909. 02. 1113. 03. 2718. 01. 2218. 07. 2318. 08. 2719. 03. 2721. 05. 20	우리기술투자(주) 설립 (설립 자본금 100억원) 중소기업창업투자회사 등록(중소기업청) 자본금 20억원 증자(증자 후 자본금 120억원) 자본금 40억원 증자(증자 후 자본금 160억원) 자본금 40억원 공모증자(증자 후 자본금 200억원) 코스닥 등록(거래개시일: 2000.6.9) 액면분할(5,000원 → 500원) 본점 소재지 서울 이전 대표이사 변경(이완근, 정만회) 해외전환사채 발행(USD 4,500,000) 신기술사업금융업 등록(금융감독원) 대표이사 변경(이완근, 박봉규) 자본금 61억원 증자(증자후 자본금 280억원) 무상증자(증자후 자본금 400억원) 자본금 20억원 증자(증자후 자본금 420억원) 시설대여업과 할부금융업 등록 대표이사 변경(이완근, 정만회) 대표이사 변경(정만회, 이정훈) 최대주주 변경(이완근→이정훈) 우리 글로벌 블록체인 투자조합 15호 결성 Wei Li (Shang Hai) Consulting Management Co.,LTD 설립 대표이사 변경(이정훈) 본점 소재지 변경(서울시 강남구 테헤란로 528, 12층)

경영진 및 감사의 중요한 변동 : 보고서 작성기준일 현재 당사의 이사회는 사내이사 2인(이정훈, 최재웅), 사외이사 2인(MIN JOHN K, 김민), 기타비상무이사 1인(이정선) 총 5인으로 구성되어 있으며, 상근감사 1인(최성환)이 감사업무를 수행하고 있습니다.

변동일자	주총종류	선임	임기만료또는 해임

신규	재선임

2018.03.28	정기주총	-	-	사내이사 이완근

2018.03.28	정기주총	-	-	비상근감사 이상권

2018.03.28	정기주총	기타비상무이사 홍은희	-	-

2018.03.28	정기주총	비상근감사 최성호	-	-

2019.03.27	정기주총	-	대표이사 이정훈	-

2021.03.30	정기주총	-	-	사외이사 박봉수

2021.03.30	정기주총	-	-	비상근감사 최성호

2021.03.30	정기주총	사외이사 김민	-	-

2021.03.30	정기주총	상근감사 최성환	-	-

2022.03.30	정기주총	-	사외이사 MIN JOHN K	-

2022.03.30	정기주총	사내이사 최재웅	-	-

2022.03.30	정기주총	기타비상무이사 이정선	-	-

* 경영진 및 감사의 중요한 변동(단, 대표이사의 변동, 임원으로서 최대주주인자의 변동, 임원으로서 주요주주인자의 변동, 등기임원의 1/3 이상 변동중 어느 하나에 해당하는 경우에 한함)
3. 자본금 변동사항

자본금 변동추이(단위 : 원, 주)

종류	구분	당기말(2022년말)	26기(2021년말)	25기(2020년말)

보통주	발행주식총수	84,000,000	84,000,000	84,000,000

액면금액	500	500	500

자본금	42,000,000,000	42,000,000,000	42,000,000,000

우선주	발행주식총수	-	-	-

액면금액	-	-	-

자본금	-	-	-

기타	발행주식총수	-	-	-

액면금액	-	-	-

자본금	-	-	-

합계	자본금	42,000,000,000	42,000,000,000	42,000,000,000

* 당사는 최근 5년간 자본금 변동사항이 없습니다.
4. 주식의 총수 등

주식의 총수 현황

(기준일 : 2022년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	200,000,000	200,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	84,000,000	84,000,000	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-

1. 감자	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-

4. 기타	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	84,000,000	84,000,000	-

Ⅴ. 자기주식수	6,128,844	6,128,844	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	77,871,156	77,871,156	-

자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2022년 12월 31일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	6,128,844	-	-	-	6,128,844	-

우선주	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	6,128,844	-	-	-	6,128,844	-

우선주	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	6,128,844	-	-	-	6,128,844	-

우선주	-	-	-	-	-	-

자기주식 직접 취득ㆍ처분 이행현황

(기준일 : 2022년 12월 31일 ) (단위 : 주, %)

구 분	취득(처분)예상기간	예정수량(A)	이행수량(B)	이행률(B/A)	결과보고일

시작일	종료일

직접 처분	2020.12.03	2020.12.09	1,700,000	1,700,000	100	2020.12.11

* 2020년 12월 2일 이사회 결의로 자기주식 1,700,000를 장내매각 완료하였습니다.(2020.12.02 '주요사항보고서(자기주식처분결정)' 및 2020.12.11 '자기주식처분결과보고서' 공시 참고)
5. 정관에 관한 사항

사업보고서에 첨부된 정관의 최근 개정일은 2021년 3월 30일이며, 제27기 정기주주총회(2023.3.30 개최)에는 정관변경 안건이 포함되어 있지 않습니다.

정관 변경 이력

정관변경일	해당주총명	주요변경사항	변경이유

2021.03.30	제25기 정기주주총회	- 전자투표를 도입한 경우 감사 선임 시 주주총회 결의요건 완화- 동등배당의 근거 명시	'상법' 개정 내용 반영

2019.03.27	제23기 정기주주총회	- 주식등의 전자등록 근거 신설 및 관련 주식사무처리 변경내용 반영	'주식·사채 등의 전자등록에 관한 법률' 시행에 따른 개정
2. 영업의 현황

가. 영업실적(단위 : 백만원)

영 업 종 류	영 업 수 익	비 고

제27기(2022년 12월)	제26기(2021년 12월)	제25기(2020년 12월)

1. 일반자금금융수익	-	28	48	-

2. 신기술금융수익	33,289	820,204	42,054	-

3. 투자조합수익	689	960	514	-

4. 기타영업수익	1,374	2,965	1,540	-

5. 비지배지분금융수익	-	-	533	-

합 계	35,352	824,157	44,689	-

나. 자금조달(단위 :백만원 )

구 분	조달항목	제27기(2022년 12월)	제26기(2021년 12월)	제25기(2020년 12월)

기말잔액	구성비(%)	기말잔액	구성비(%)	기말잔액	구성비(%)

조 달	1. 자기자본	399,030	100.00	727,895	100.00	112,560	100.00

지분>	399,030	100.00	727,895	100.00	112,560	100.00

- 자본금	42,000	10.53	42,000	5.77	42,000	37.31

- 자본잉여금	11,242	2.82	11,242	1.54	11,242	9.99

- 자본조정	(3,032)	(0.76)	(3,032)	(0.42)	(3,032)	(2.69)

- 기타포괄손익누계액	388	0.10	1,011	0.14	2,330	2.07

- 이익잉여금	348,432	87.32	676,674	92.96	60,020	53.32

- - - - - -
3. 파생상품거래 현황

- 해당사항 없습니다.
4. 영업설비

가. 지점 등 설치 현황(2022.12.31현재)

지 역	본점	지 점	출 장 소	해외법인	합 계

서울	1	-	-	-	1

중국	-	-	-	1	1

계	1	-	-	1	2

* 미국법인 신설계획: 2022.09.15 이사회에서 해외투자 활성화 및 업무영역 확장을 위한 신규 법인설립 결의(100% 자회사, 총출자금액 USD10,000,000)를 하였습니다. 2022.10.26 미국 델라웨어주로부터 법인설립인가를 받아, 2023년 2월에 전액 출자완료하였습니다. 나. 영업설비 등 현황 - 해당사항 없습니다.
5. 재무건전성 등 기타 참고사항

가. 대손충당금(단위 : 백만원 )

구 분	제27(당)기	제26(전)기	제25(전전)기

대손충당금	일반	18	384	513

특별	-	-	-

합 계	18	384	513

나. 최근 3년간 신용등급

- 당사는 최근 3년간 신용평가회사로부터 신용등급을 평가받지 아니하여 등급을 알 수 없습니다.

다. 기타 중요한 사항 (1) 여신건전성 및 연체율 현황 1) 총여신 및 건전성 분류 현황

(단위 : 백만원, % )

구 분	제27기(2022년 12월)	제26기(2021년 12월)	제25기(2020년 12월)

여신현황	총여신(A)	18	1,081	1,964

신기술	-	-	-

대출	-	-	760

기타	18	1,081	1,204

건전성분류	정상	-	701	1,462

충당금적립액	-	4	11

적립율	-	0.6	0.8

요주의	-	-	-

충당금적립액	-	-	-

적립율	-	-	-

고정	-	-	-

충당금적립액	-	-	-

적립율	-	-	-

회수의문	-	-	-

충당금적립액	-	-	-

적립율	-	-	-

추정손실	18	380	502

충당금적립액	18	380	502

적립율	100.0	100.0	100.0

합 계	18	1,081	1,964

충당금적립액	18	384	513

적립율	100.0	35.5	26.1

연체현황	연체금액(B)	-	-	-

1개월미만	-	-	-

1개월이상	-	-	-

연체율(B/A)	-	-	-

1개월미만	-	-	-

1개월이상	-	-	-

* 여신현황의 신기술자산에는 신기술대출금(채권)만 포함. * 총여신중 기타 항목은 투자주식 매각으로 인한 미수금 및 여신성 선급금 등의 금액임.

▶[대출]

(단위 : 백만원, % )

구 분	제27기(2022년 12월)	제26기(2021년 12월)	제25기(2020년 12월)

대출자산(A)	-	-	760

건전성분류	정상	-	-	760

충당금적립액	-	-	8

적립율	-	-	1.0

요주의	-	-	-

충당금적립액	-	-	-

적립율	-	-	-

고정	-	-	-

충당금적립액	-	-	-

적립율	-	-	-

회수의문	-	-	-

충당금적립액	-	-	-

적립율	-	-	-

추정손실	-	-	-

충당금적립액	-	-	-

적립율	-	-	-

합 계	-	-	760

충당금적립액	-	-	8

적립율	-	-	1.0

연체현황	연체금액(B)	-	-	-

1개월 미만	-	-	-

1개월 이상	-	-	-

연체율(B/A)	-	-	-

1개월 미만	-	-	-

1개월 이상	-	-	-
1. 요약재무정보

가. 요약 연결재무정보(단위 : 백만원)

구 분	제27기 (2022년 12월말)	제26기 (2021년 12월말)	제25기 (2020년 12월말)

[유동자산]	45,788	27,302	26,575

1.현금및예금등자산	45,106	26,071	25,549

2.기타유동자산	682	1,231	1,026

[비유동자산]	435,865	895,688	102,890

1.여신금융자산	-	-	752

2.신기술금융자산	431,089	890,503	97,069

3.기타포괄손익-공정가치측정지분상품	2,061	2,844	4,560

4.유형자산	1,509	1,735	95

5.무형자산	363	376	390

6.기타비유동자산	245	230	24

7.종업원급여자산	598	-	-

자산총계	481,653	922,990	129,464

[유동부채]	4,247	11,784	542

[비유동부채]	78,376	183,311	16,362

부채총계	82,623	195,095	16,904

[지배기업 소유주지분]	399,030	727,895	112,560

1.자본금	42,000	42,000	42,000

2.주식발행초과금	11,242	11,242	11,242

3.기타자본항목	(3,032)	(3,032)	(3,032)

4.기타포괄손익누계액	388	1,011	2,330

5.이익잉여금	348,432	676,674	60,020

[비지배지분]	-	-	-

자본총계	399,030	727,895	112,560

2022년 1월~12월	2021년 1월~12월	2020년 1월~12월

영업수익	35,353	824,157	44,689

영업비용	466,240	31,542	8,076

영업손익	(430,887)	792,615	36,613

연결총당기순손익	(327,825)	619,423	28,609

- 지배기업 소유주지분	(327,825)	619,423	28,609

- 비지배지분	-	-	-

기본주당손익 (단위:원)	(4,210)	7,954	372

희석주당손익 (단위:원)	(4,210)	7,954	372

연결에 포함된 회사수	2	2	2

* 상기 요약 연결재무제표는 한국채택국제회계기준(K-IFRS)에 따라 작성되었으며, 주주총회 승인 전 재 무제표로, 향후 제27기 정기주주총회(2023.03.30)에서 재무제표 승인 관련 안건이 부결되거나 수정이 발 생한 경우 정정보고서를 통해 그 내용 및 사유 등을 반영할 예정입니다. 나. 요약 재무정보

(단위 : 백만원)

구 분	제27기 (2022년 12월말)	제26기 (2021년 12월말)	제25기 (2020년 12월말)

[유동자산]	45,281	26,935	26,026

1.현금및예금등자산	44,622	23,400	25,017

2.기타유동자산	659	3,535	1,010

[비유동자산]	432,418	892,346	98,763

1.여신금융자산	-	-	752

2.신기술금융자산	427,317	887,080	92,685

3.종속기업투자	325	82	257

4.기타포괄손익-공정가치측정지분상품	2,061	2,843	4,560

5.유형자산	1,509	1,735	95

6.무형자산	363	376	390

7.기타비유동자산	245	230	24

8.종업원급여자산	598	-	-

자산총계	477,699	919,281	124,789

[유동부채]	4,299	11,836	613

[비유동부채]	73,871	179,655	12,365

부채총계	78,170	191,491	12,978

1.자본금	42,000	42,000	42,000

2.주식발행초과금	11,242	11,242	11,242

3.기타자본항목	(3,032)	(3,032)	(3,032)

4.기타포괄손익누계액	374	978	2,317

5.이익잉여금	348,945	676,602	59,283

자본총계	399,529	727,790	111,811

종속ㆍ관계기업 투자주식의 평가방법	원가법	원가법	원가법

2022년 1월~12월	2021년 1월~12월	2020년 1월~12월

영업수익	33,385	824,157	43,630

영업비용	463,464	31,542	7,705

영업손익	(430,079)	792,615	35,925

당기순손익	(327,239)	619,423	28,124

기본주당손익 (단위:원)	(4,202)	7,954	366

희석주당손익 (단위:원)	(4,202)	7,954	366

* 상기 요약 재무제표는 한국채택국제회계기준(K-IFRS)에 따라 작성되었으며, 주주총회 승인 전 재무제표로, 향후 제27기 정기주주총회(2023.03.30)에서 재무제표 승인 관련 안건이 부결되거나 수정이 발생한 경우 정정보고서를 통해 그 내용 및 사유 등을 반영할 예정입니다.
6. 배당에 관한 사항

당사는 주주중심의 경영을 시현하는 주요 수단으로 배당을 실시하고 있습니다. 배당가능이익 범위 내에서 당사 재무정책의 우선순위, cashflow 등을 감안하여 적정수준의 배당을 결정할 수 있으며, 정관에 의거 이사회 결의 및 주주총회 승인을 통하여 배당을 실시할 수 있습니다. 향후 주주환원을 통하여 주주가치를 제고할 수 있도록 노력하겠습니다.

- 당사 정관의 배당에 관한 사항 당사 정관에 기재된 배당에 관한 사항은 다음과 같습니다.

제 10조의 4(신주의 동등배당) 회사가 정한 배당기준일 전에 유상증자, 무상증자 및 주식배당에 의하여 발행한 주식에 대하여는 동등배당한다.제 46조(이익배당)① 이익의 배당은 금전과 주식으로 할 수 있다.
② 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수 있다.
③ 제1항의 배당은 매 결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.④ 이익배당은 주주총회의 결의로 정한다. 다만, 제44조 제6항에 따라 재무제표를 이사회가 승인하는 경우 이사회 결의로 이익 배당을 정한다
제 48조(분기배당)① 회사는 이사회의 결의로 사업연도 개시일로부터 3월·6월 및 9월의 말일(이하 “분기배당 기준일”이라 한다)의 주주에게 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의 12에 따라 분기배당을 할 수 있다.
② 제1항의 이사회 결의는 분기배당 기준일 이후 45일 이내에 하여야 한다.
③ 분기배당은 직전결산기의 대차대조표상의 순자산액에서 다음 각 호의 금액을 공제한 액을 한도로 한다.
1. 직전 결산기의 자본의 액
2. 직전 결산기까지 적립된 자본준비금과 이익준비금의 합계
3. 직전 결산기에 정기주주총회에서 이익배당키로 정한 금액
4. 직전 결산기에 정관의 규정 또는 이사회의 결의에 의하여 특정목적을 위해 적립한 임의 적립금.
5. 분기배당에 따라 당해 결산기에 적립하여야 할 이익준비금
④ 제1항의 분기배당은 분기배당 기준일 전에 발행한 주식에 대하여 동등배당한다

주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제27기	제26기	제25기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	-327,825	619,423	28,609

(별도)당기순이익(백만원)	-327,240	620,088	28,124

(연결)주당순이익(원)	-4,210	7,954	372

현금배당금총액(백만원)	-	-	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주식배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 주식배당(주)	-	-	-	-

-	-	-	-

과거 배당 이력(단위: 회, %)

연속 배당횟수	평균 배당수익률

분기(중간)배당	결산배당	최근 3년간	최근 5년간

-	-	-	0.18

* 최근 3년간 배당을 지급하지 않아 연속 배당횟수 및 최근 3년간 평균 배당수익률은 기재하지않습니다. * 최근 5년간 평균배당수익률은 제26기(2021년 배당없음), 제25기(2020년 배당없음), 24기(2019년 배당없음), 23기(2018년 0.38%), 22기(2017년 0.54%) 배당수익률의 합을 5로 나눈 수익률입니다.
7-1. 증권의 발행을 통한 자금조달 실적

[지분증권의 발행 등과 관련된 사항]

증자(감자)현황

(기준일 : 2022년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

-	-	-	-	-	-	-

* 당사는 최근 5년간 자본금 변동사항이 없습니다.

[채무증권의 발행 등과 관련된 사항]

## 채무증권 발행실적

(기준일 : 2022년 12월 31일 ) (단위 : 원, %)

발행회사	증권종류	발행방법	발행일자	권면(전자등록)총액	이자율	평가등급(평가기관)	만기일	상환여부	주관회사

-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합 계	-	-	-	-	-	-	-	-	-

## 기업어음증권 미상환 잔액

(기준일 : 2022년 12월 31일 ) (단위 : 원)

잔여만기	10일 이하	10일초과30일이하	30일초과90일이하	90일초과180일이하	180일초과1년이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년 초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-	-

## 단기사채 미상환 잔액

(기준일 : 2022년 12월 31일 ) (단위 : 원)

잔여만기	10일 이하	10일초과30일이하	30일초과90일이하	90일초과180일이하	180일초과1년이하	합 계	발행 한도	잔여 한도

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

## 회사채 미상환 잔액

(기준일 : 2022년 12월 31일 ) (단위 : 원)

잔여만기	1년 이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년초과4년이하	4년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

## 신종자본증권 미상환 잔액

(기준일 : 2022년 12월 31일 ) (단위 : 원)

잔여만기	1년 이하	1년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과15년이하	15년초과20년이하	20년초과30년이하	30년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

## 조건부자본증권 미상환 잔액

(기준일 : 2022년 12월 31일 ) (단위 : 원)

잔여만기	1년 이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년초과4년이하	4년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과20년이하	20년초과30년이하	30년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
7-2. 증권의 발행을 통해 조달된 자금의 사용실적

- 당사는 최근 5년간 증권발행실적이 없습니다.
1. 외부감사에 관한 사항

한영회계법인은 당사의 제27기, 제26기 재무제표에 대한 감사를 수행하였으며, 감사결과 감사의견은 적정입니다. 제25기 재무제표에 대한 감사는 삼정회계법인이 수행하였으며, 감사결과 감사의견은 적정입니다. 당사의 감사 대상 종속기업은 공시대상기간 중 모두 적정의견을 받았습니다.

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제27기(당기)	한영회계법인	적정	두나무㈜ 평가 관련사항 (강조사항)	공정가치 서열체계 수준3으로 분류된 당기손익-공정가치측정금융자산에 대한 공정가치 평가

제26기(전기)	한영회계법인	적정	두나무㈜ 평가 관련사항 (강조사항) 및 전기재무제표 타감사인 감사(기타사항)	공정가치 서열체계 수준3으로 분류된 당기손익-공정가치측정금융자산에 대한 공정가치 평가

제25기(전전기)	삼정회계법인	적정	해당사항 없음	공정가치 수준 3으로 분류되는 금융상품의 공정가치 측정

2. 감사용역 체결현황

사업연도	감사인	내 용	감사계약내역	실제수행내역

보수	시간	보수	시간

제27기(당기)	한영회계법인	분반기 재무제표 검토 및 재무제표 감사	280,000,000원	2,370시간	280,000,000원	2,058시간

제26기(전기)	한영회계법인	분반기 재무제표 검토 및 재무제표 감사	180,000,000원	1,600시간	215,000,000원	2,165시간

제25기(전전기)	삼정회계법인	분반기 재무제표 검토 및 재무제표 감사	96,000,000원	1,019시간	110,000,000원	1,256시간

※ 상기 금액은 부가세 제외 금액임.

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제27기(당기)	-	-	-	-	-

제26기(전기)	-	-	-	-	-

제25기(전전기)	-	-	-	-	-

4. 재무제표 중 이해관계자의 판단에 상당한 영향을 미칠 수 있는 사항에 대해 내부감사기구가 회계감사인과 논의한 결과

구분	일자	참석자	방식	주요 논의 내용

1	2023년 03월 13일	ㆍ회사: 감사ㆍ감사인: 업무수행이사 외 1명	대면	1) 기말 감사 결과 보고 - 주요 감사 절차 및 주요 회계이슈 - 강조사항 문단 추가2) 내부회계감사 감사인 의견(안)3) 핵심감사항목 감사 절차 및 결론

2	2022년 11월 10일	ㆍ회사: 감사ㆍ감사인: 업무수행이사 외 1명	대면	1) 3분기 검토 결과 보고 - 주요 검토 절차 - 주요 회계 이슈2) 연간 감사 계획 - 감사일정, 투입시간, 인력 - 예비적 핵심감사항목3) 내부회계감사 개선권고 사항

3	2022년 08월 10일	ㆍ회사: 감사ㆍ감사인: 업무수행이사 외 1명	대면	반기 검토 결과 보고 - 주요 검토 절차 - 주요 회계 이슈 - 2023년 금감원 중점 점검 분야

4	2022년 05월 12일	ㆍ회사: 감사ㆍ감사인: 업무수행이사 외 1명	대면	1분기 검토 결과 보고 - 주요 검토 절차 - 주요 회계 이슈 - 기준서 제개정 및 내부회계 감사 도입

5	2022년 03월 16일	ㆍ회사: 감사ㆍ감사인: 업무수행이사 외 1명	대면	1) 기말 감사 결과 보고 - 주요 감사 절차 및 주요 회계이슈 - 강조사항 문단 추가2) 내부회계검토 의견(안)3) 핵심감사항목 감사 절차 및 결론

5. 조정협의회내용 및 재무제표 불일치정보 - 해당사항 없습니다.

6. 회계감사인의 변경 당사는 '주식회사 등의 외부감사에 관한 법률' 제11조제2항에 따라 연속하는 6개 사업연도 자유선임 후, 증권선물위로부터 제26기(2021년) 사업연도와 연속하는 2개 사업연도에 대한 외부감사인을 한영회계법인으로 주기적지정 받았습니다.(지정일 2020.11.17_감사인 지정 본통지 수령일) 제23기, 제24기 및 제25기 사업연도에 대한 외부감사인은 삼정회계법인이었습니다. 공시대상 기간 중 종속회사의 회계감사인 변경 및 신규 선임 내역은 없습니다.
2. 내부통제에 관한 사항

1. 회계감사인의 내부회계관리제도 감사(검토)의견 당사는 '주식회사 등의 외부감사에 관한 법률' 에 따라 당기(제27기)부터 내부회계관리제도 별도기준 감사 대상입니다. 제26기 및 제25기는 검토 대상입니다.

사업연도	회계감사인	감사(검토)의견

제27기(감사)	한영회계법인	우리의 의견으로는 회사의 내부회계관리제도는 2022년 12월 31일 현재 「내부회계관리제도 설계 및 운영 개념체계」에 따라 중요성의 관점에서 효과적으로 설계 및 운영되고 있습니다.

제26기(검토)	한영회계법인	경영자의 내부회계관리제도의 운영실태평가보고서에 대한 우리의 검토결과, 상기 경영자의 운영실태보고 내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니 하였습니다.

제25기(검토)	삼정회계법인	경영자의 내부회계관리제도의 운영실태평가보고서에 대한 우리의 검토결과, 상기 경영자의 운영실태보고 내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니 하였습니다.
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성개요 보고서 작성기준일 현재 당사의 이사회는 사내이사 2인(이정훈, 최재웅), 사외이사 2인(MIN JOHN K, 김민), 기타비상무이사 1인(이정선) 총 5인으로 구성되어 있습니다. 이사회의 의장은 당사 정관 제37조 제2항에 의거 대표이사 이정훈이 맡고 있습니다. 각 이사의 주요이력 및 업무분장은 'VIII.임원 및 직원등에 관한 사항'을 참조하시기 바랍니다.

사외이사 및 그 변동현황(단위 : 명)

이사의 수	사외이사 수	사외이사 변동현황

선임	해임	중도퇴임

5	2	1	-	-

*제26기 정기주주총회(2022.3.30) 결과임.

나. 중요의결사항 등

회차	개최일자	의안내용	가결여부	사내이사	사내이사	사외이사	사외이사	기타비상무이사

이정훈(출석률:100%)	최재웅(출석률:100%)	MIN JOHN K(출석률:100%)	김민(출석률:100%)	이정선(출석률:100%)

찬 반 여 부	찬 반 여 부	찬 반 여 부	찬 반 여 부	찬 반 여 부

1	2022.02.15	- 내부회계관리제도 운영실태 보고 - 내부회계관리제도에 관한 감사의 운영실태 평가보고 - 자금세탁방지 운영실태 및 제도이행평가 보고 - 자금세탁방지 감사결과 보고 - 내부통제체계에 관한 운영실태 보고 - 신용정보관리보호인 업무실적 보고 - 임원겸직 직무집행 점검평가 및 감사결과 보고	보고	참석	-	참석	참석	-

2	2022.02.15	- 제26기 연결 및 별도 재무제표(안) 확정의 건 - 제26기 영업보고서(안) 승인의 건	가결	찬성	-	찬성	찬성	-

3	2022.02.15	- 제26기 정기주주총회 소집의 건	가결	찬성	-	찬성	찬성	-

4	2022.02.15	- 상해법인 추가 출자의 건 - 대주주 발행주식 취득의 건	가결	찬성	-	찬성	찬성	-

5	2022.03.30	- 임원보수 지급(안) 결정의 건 - 고문 선임의 건 ①내용: 이사 등과 회사간의 거래 ②대상자: 이완근(주요주주 및 대표이사 이정훈의 직계존속) ③승인대상 업무: 고문계약 ④상법제398조에 의거 이해관계인 대표이사 이정훈의 의결권을 제외한 이사 전원의 찬성(2/3 이상 찬성)으로 가결	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

6	2022.03.30	- 주요업무집행책임자 임면의 건 - 전무이사 선임의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

7	2022.03.30	- 보고: 유동성 현황보고 - 유동성리스크 관리전략 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

8	2022.05.10	- 제27기 1분기 재무제표(안) 확정의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

9	2022.08.11	- 제27기 반기 재무제표(안) 확정의 건 - 규정 개정의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

10	2022.09.15	- 미국법인 설립의 건 - 대주주발행주식 취득의 건 - 규정 개정의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

11	2022.11.11	- 보고: 내부회계관리제도 운영실태 점검계획 보고
내부회계관리제도 프로세스별 위험평가 보고
- 제27기 3분기 재무제표(안) 확정의 건 - 규정개정의 건 - 준법감시인 선임의 건 - 위험관리책임자 선임의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

12	2022.12.22	- 2023년 사업계획 승인의 건 - 규정개정의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

* 2022.3.30 주주총회에서 사내이사 최재웅, 기타비상무이사 이정선이 신규 선임되었고, 사외이사 MIN JOHN K가 재선임 되었습니다.

다. 이사의 독립성

(1) 이사 선출에 대한 독립성 기준을 운영하는지 여부이사 선임은 상법 등 관련 법령상의 절차를 준수하여 선출되고 있으며, 이사 선출의 독립성에 관한 별도의 기준은 없습니다. 모든 이사의 임기는 2년이며, 사외이사 선임은 「금융회사의 지배구조에 관한 법률」에서 정한 사외이사 자격기준을 충족한 후보자 중에서 이사회의 추천으로 주주총회에서 선임하고 있습니다. 사외이사 후보추천위원회 및 사외이사 직무수행을 위한 별도 지원조직은 설치되어 있지 않습니다. (2) 이사의 선임배경 등 기타 이해관계

이사	선임배경	추천인	회사와의거래	최대주주 또는주요주주와의 관계

이정훈(연임 7회)	사내이사(상근)	이사회	없음	본인

최재웅(최초 1회)	사내이사(상근)	이사회	없음	해당사항 없음

MIN JOHN K(연임 2회)	사외이사(비상근)	이사회	없음	해당사항 없음

김민(최초 1회)	사외이사(비상근)	이사회	없음	해당사항 없음

이정선(최초 1회)	기타비상무이사(비상근)	이사회	없음	최대주주 특수관계인

* 2022.3.30 주주총회에서 사내이사 최재웅, 기타비상무이사 이정선이 신규 선임되었고, 사외이사 MIN JOHN K가 재선임되어 이사회는 총 5인으로 구성되었습니다.

사외이사 교육실시 현황

교육일자	교육실시주체	참석 사외이사	불참시 사유	주요 교육내용

2022년 11월 11일	준법감시팀	MIN JOHN K,김민	-	업권 현황 및 주요이슈
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사에 관한 사항 당사는 본 보고서 제출일 현재 감사위원회를 별도로 설치하고 있지 아니하며, 주주총회 결의에 의하여 선임된 상근감사 1명(최성환)이 감사업무를 수행하고 있습니다. 최성환 감사는 1956년생으로 최종학력은 University of Pennsylvania(경제학박사)로, 현재 방일영문화재단 이사로 활동 중입니다. 감사는 이사회에 참석하여 독립적으로 이사의 업무를 감독할 수 있으며, 제반업무와 관련하여 관련 장 부 및 관계서류를 해당부서에 제출을 요구할 수 있습니다. 또한 필요 시 회사로부터 영업에 관한 사항을보고 받을 수 있으며, 적절한 방법으로 경영정보에 접근할수 있습니다.

나. 감사의 주요활동 내역

회차	개최일자	의안내용	가결여부	최성환(출석률: 100%)

1	2022.02.15	- 내부회계관리제도 운영실태 보고 - 내부회계관리제도에 관한 감사의 운영실태 평가보고 - 자금세탁방지 운영실태 및 제도이행평가 보고 - 자금세탁방지 감사결과 보고 - 내부통제체계에 관한 운영실태 보고 - 신용정보관리보호인 업무실적 보고 - 임원겸직 직무집행 점검평가 및 감사결과 보고	보고	참석

2	2022.02.15	- 제26기 연결 및 별도 재무제표(안) 확정의 건 - 제26기 영업보고서(안) 승인의 건	가결	참석

3	2022.02.15	- 제26기 정기주주총회 소집의 건	가결	참석

4	2022.02.15	- 상해법인 추가 출자의 건 - 대주주 발행주식 취득의 건	가결	참석

5	2022.03.30	- 임원보수 지급(안) 결정의 건 - 고문 선임의 건 ①내용: 이사 등과 회사간의 거래 ②대상자: 이완근(주요주주 및 대표이사 이정훈의 직계존속) ③승인대상 업무: 고문계약 ④상법제398조에 의거 이해관계인 대표이사 이정훈의 의결권을 제외한 이사 전원의 찬성(2/3 이상 찬성)으로 가결	가결	참석

6	2022.03.30	- 주요업무집행책임자 임면의 건 - 전무이사 선임의 건	가결	참석

7	2022.03.30	- 보고: 유동성 현황보고 - 유동성리스크 관리전략 승인의 건	가결	참석

8	2022.05.10	- 제27기 1분기 재무제표(안) 확정의 건	가결	참석

9	2022.08.11	- 제27기 1분기 재무제표(안) 확정의 건 - 규정 개정의 건	가결	참석

10	2022.09.15	- 미국법인 설립의 건 - 대주주발행주식 취득의 건 - 규정 개정의 건	가결	참석

11	2022.11.11	- 보고: 내부회계관리제도 운영실태 점검계획 보고
내부회계관리제도 프로세스별 위험평가 보고
- 제27기 3분기 재무제표(안) 확정의 건 - 규정개정의 건 - 준법감시인 선임의 건 - 위험관리책임자 선임의 건	가결	참석

12	2022.12.22	- 2023년 사업계획 승인의 건 - 규정개정의 건	가결	참석

다. 감사의 독립성 (1) 감사 선출에 대한 독립성 기준을 운영하는지 여부 감사의 선임은 상법 등 관련 법령상의 절차를 준수하여 의결권 있는 발행주식총수의 3%를 초과하여 소유하고 있는 주주의 의결권은 3%로 제한하여 선임하고 있습니다. (2) 감사의 선임배경 등 기타 이해관계

감사	선임배경	추천인	회사와의거래	최대주주 또는주요주주와의 관계

최성환(최초1회)	감사(상근)	이사회	없음	없음

감사 교육실시 현황

교육일자	교육실시주체	주요 교육내용

2022년 11월 11일	준법감시팀	업권 현황 및 주요이슈

감사 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

감사팀	2	팀장1명, 사원1명(평균 58개월)	-연간 감사계획 수립
-일상감사, 정기감사(재무감사, 준법감사(AML 포함), 업무감사, 경영감사, IT감사), 특별감사 수행

라. 준법감시인 선임 현황 * 금융회사의 지배구조에 관한 법률 제25조에 의거하여 아래와 같이 준법감시인을 선임하였습니다.

1.준법감시인	성명	송영주

나이	만60세

현직	우리기술투자(주) 준법감시팀·리스크관리팀 팀장

주요경력	우리은행

2. 이사회 결의일(임기)	2022.11.11(중임, 2022.12.01~2024.11.30)

3. 결격요건	해당사항 없음

4. 기타	해당사항 없음

준법지원인 등 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

준법감시팀	2	팀장1명, 사원1명(평균 58개월)	-연간 준법감시 업무계획 수립
-관련 법령 및 내부통제기준 준수 여부 등에 대한 정기 또는 수시 점검 수행
3. 주주총회 등에 관한 사항

공시대상기간 중 소수주주권의 행사 및 회사의 경영지배권에 관하여 경쟁이 있었던 경우가 없었습니다.

가. 투표제도 현황

(기준일 : 2022년 12월 31일 )

투표제도 종류	집중투표제	서면투표제	전자투표제

도입여부	채택	미도입	미도입

실시여부	-	-	-

* 당사는 이사회 결의로 주주총회 별로 전자투표제도 도입여부를 결정하고 있으며, 제26기 정기주주총회(2023.03.30)에는 전자투표제도를 도입하지 않습니다.

나. 의결권 현황

(기준일 : 2022년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	84,000,000	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	6,128,844	자기주식

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	77,871,156	-

우선주	-	-

다. 주식사무

정관 제10조(신주인수권)	① 이 회사의 주주는 신주발행에 있어서 그가 소유한 주식수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 가진다.② 전 제 1항의 규정에 불구하고 다음 각호의 경우에는 이사회의 결의로써 주주외의 자에게 신주를 배정할 수 있다.1. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위내에서 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의 6에 의하여 일반공모증자방식으로 신주를 발행하는 경우2. 발행하는 주식총수의 100분의 20범위내에서 우리사주조합원에게 신주를 우선 배정하는 경우3. 상법 제542조의 3에 따른 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우 4. 경영상의 필요 또는 긴급한 자금조달을 위하여 국내외의 투자자에게 신주를 인수하게 하는 경우③ 주주가 신주인수권을 포기 또는 상실하거나 신주배정에서 단수가 발생하는 경우에는 그 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.

결산일	매년 12월 31일	정기주주총회	매 사업년도 종료 후 3월 이내

주주명부폐쇄시기	매년 1월 1일 ~ 1월 31일

명의개서대리인	한국예탁결제원(주소: 부산광역시 남구 문현금융로 40)

주주의 특전	해당사항 없음

공고의 방법	홈페이지(www.wooricapital.co.kr)를 통한 전자공고다만 부득이한 사유발생 시 서울특별시내에서 발행되는 일간 한국경제신문을 통한 공고

라. 주주총회 의사록 요약

주총일자	안 건	결의 내용

제26기 정기주주총회(22.03.30)	제1호의안 : 제26기(2021년 1월 1일 ～ 2021년 12월 31일) 연결 및 별도 재무제표 승인의 건 제2호의안 : 이사선임의 건(사외이사 1명, 사내이사 1명, 기타비상무이사 1명) 제3호의안 : 이사 보수한도 승인의 건 제4호의안 : 감사 보수한도 승인의 건	원안 승인

제25기 정기주주총회(21.03.30)	제1호의안 : 제25기(2020년 1월 1일 ～ 2020년 12월 31일) 연결 및 별도 재무제표 승인의 건 제2호의안 : 정관 일부 변경의 건 제3호의안 : 이사선임의 건(사외이사 1명, 사내이사 1명) 제4호의안 : 감사선임의 건(상근감사 1명) 제5호의안 : 이사 보수한도 승인의 건 제6호의안 : 감사 보수한도 승인의 건	원안 승인

제24기 정기주주총회(20.03.27)	제1호의안 : 제24기(2019년 1월 1일 ～ 2019년 12월 31일) 연결 및 별도 재무제표 승인의 건 제2호의안 : 이사선임의 건(사외이사 1명) 제3호의안 : 이사 보수한도 승인의 건 제4호의안 : 감사 보수한도 승인의 건	원안 승인
VII. 주주에 관한 사항

가. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2022년 12월 31일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

이정훈	본인	보통주	15,960,000	19.00	15,960,000	19.00	-

(주)신성이엔지	계열회사	보통주	7,560,000	9.00	7,560,000	9.00	-

이완근	직계존속	보통주	840,000	1.00	840,000	1.00	-

홍은희	직계존속	보통주	731,047	0.87	731,047	0.87	-

이정선	6촌이내혈족	보통주	840,000	1.00	840,000	1.00	-

유수림	배우자	보통주	30,000	0.04	30,000	0.04	-

계	보통주	25,961,047	30.91	25,961,047	30.91	-

기타	-	-	-	-	-

나. 최대주주의 주요경력 및 개요

성 명	직위	주요경력(최근 5년간)	비고

이정훈	대표이사	2006.07~현재 : 소주신성초정화계통(유) 이사2009.03~현재 : 우리기술투자㈜ 대표이사2007.10~2022.03 : (주)신성씨에스 이사2013.12~현재 : 클린공기정화기술(유) 이사2016.12~2018.03 : (주)신성이엔지 이사2018.08~현재 : Wei Li (Shang Hai) Consulting Management Co.,LTD 대표이사	-

다. 최대주주의 변동을 초래할 수 있는 특정거래 : 해당사항 없음

라. 주식 소유현황

(기준일 : 2022년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율(%)	비고

5% 이상 주주	이정훈	15,960,000	19.00	-

(주)신성이엔지	7,560,000	9.00	-

우리사주조합	-	-	-

## 소액주주현황

(기준일 : 2022년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	소유주식	비 고

소액주주수	전체주주수	비율(%)	소액주식수	총발행주식수	비율(%)

소액주주	66,951	66,959	99.97	48,718,975	84,000,000	57.99	1%미만 주주현황

* 최근 주주명부폐쇄일인 2022년 12월 31일자 기준입니다.

마. 주가 및 주식거래 실적 (기준일: 2022년 12월 31일) (단위: 주, 원)

구분	2022년 7월	2022년 8월	2022년 9월	2022년 10월	2022년 11월	2022년 12월

보통주	주가(월)	최고	6,460	6,470	5,820	4,880	4,935	4,505

최저	4,980	5,610	4,555	4,320	4,375	3,735

거래량	월간거래량	62,938,553	21,305,466	12,908,101	16,329,401	18,412,301	9,221,192
1. 임원 및 직원 등의 현황

가. 임원 현황

(기준일 : 2022년 12월 31일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

이정훈	남	1977년 09월	사장	사내이사	상근	대표이사	- American Intercontinental Univ.
- 2018.08~현재 : Wei Li (Shang Hai) Consulting Management Co.LTD 대표이사- 2009.03~현재 : 우리기술투자㈜ 대표이사	15,960,000	-	본인	13년	2023.03.30

최재웅	남	1976년 03월	전무	사내이사	상근	투자총괄	- University of Califonia, Irvine 경제학과 학사- 2012.12~현재 : 우리기술투자㈜ 투자총괄	-	-	-	9년	2024.03.30

MIN JOHN K	남	1977년 08월	이사	사외이사	비상근	이사회	- 써퍽대학교 로스쿨- 現 덴톤스 리 법률사무소 외국변호사	-	-	-	2년	2024.03.30

김민	남	1975년 09월	이사	사외이사	비상근	이사회	- 컬럼비아대학교 경영대학원(MBA)- 歷 한미반도체(주) 사외이사- 歷 ㈜앤드비언드 파트너- 現 아르고노틱벤처스코리아(주) 파트너	-	-	-	1년	2023.03.30

이정선	여	1972년 09월	이사	기타비상무이사	비상근	이사회	- University of Southern Califonia Graduate School- 現 ㈜신성씨에스 대표이사	840,000	-	6촌이내혈족	-	2024.03.30

최성환	남	1956년 12월	감사	감사	상근	감사업무	- University of Pennsylvania(경제학박사)- 歷 ㈜예스24 사외이사 겸 감사위원장- 現 방일영문화재단 이사	-	-	-	1년	2024.03.30

김태성	남	1967년 01월	전무	미등기	상근	기획관리총괄	- 연세대학교 대학원 법학과 석사- 歷 하우자산운용(주)- 歷 우리기술투자(주)	-	-	-	4년	-

권준성	남	1982년 08월	상무	미등기	상근	투자부문	- State University of New York Stony Brook 경영학과- 歷 서울투자파트너스(주) 이사	-	-	-	-	-

안정남	남	1980년 01월	이사	미등기	상근	투자부문	- 성균관대학교 경영학과 학사- 歷 맥스인베스트먼트(주) 대표이사	-	-	-	6년	-

* 2022.3.30일 제26기 정기 주주총회에서 사외이사 MIN JOHN K 재선임 및 사내이사 최재웅, 기타비상무이사 이정선이 신규 선임되었습니다.

나. 등기임원 선임 후보자 및 해임 대상자 현황

(기준일 : 2023년 03월 22일 )

구분	성명	성별	출생년월	사외이사후보자해당여부	주요경력	선ㆍ해임예정일	최대주주와의관계

선임	이정훈	남	1977년 09월	사내이사	- American Intercontinental Univ.
- 2018.08~현재 : Wei Li (Shang Hai) Consulting Management Co.LTD 대표이사- 2009.03~현재 : 우리기술투자 대표이사	2023년 03월 30일	본인

* 2023.3.30일 개최예정인 제27기 정기 주주총회에서 이정훈 사내이사(재선임) 예정입니다.다. 직원 등 현황

(기준일 : 2022년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

직원	소속 외근로자	비고

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	남	여	계

기간의 정함이없는 근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

우리기술투자(주)	남	8	-	-	-	8	4.5	2,326	291	-	-	-	-

우리기술투자(주)	여	3	-	-	-	3	5.5	541	180	-

합 계	11	-	-	-	11	4.8	2,867	260	-

라. 미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2022년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	3	1,572	524	-

* 보고서 작성기준일 현재 당사의 미등기임원은 3명이며, 미등기임원 연간급여총액에는 당기 중 미등기임원에서 등기임원으로 직제변경된 1명의 3월까지의 보수가 포함되어 있습니다.
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

등기이사	5	100,000	-

감사	1	500	-

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 백만원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

6	3,878	646	-

2-2. 유형별(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	3	3,639	1,213	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	2	159	80	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	1	80	80	-

3. 이사ㆍ감사의 보수지급기준 : 당사는 주주총회의 승인을 받은 이사보수 한도 및 감사보수 한도 내에서 직급과 업무를 고려하여 보수를 책정, 지급하고 있습니다.

5억원 이상인 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황>

1. 개인별 보수지급금액(단위 : 백만원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

이정훈	대표이사	2,667	-

최재웅	전무	912	-

* 최재웅 전무는 당기 중 미등기임원에서 등기임원으로 직제변경되어, 상기 보수총액에는 2022년 4월부터 12월까지의 보수가 포함되어 있습니다.

2. 산정기준 및 방법(단위 : 백만원)

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

이정훈	근로소득	급여	2,000	- 주주총회에서 승인된 이사 보수한도 내에서 직무(경영 총괄), 직위(대표이사) 및 전문성, 기여도 등을 고려하여 이사회에서 보수를 결정하고 1월부터 12월까지 매월 167백만원을 지급

상여	667	- 설, 추석 상여 각 2백만원 지급- 투자조합 성과보수: 성과상여금규정에 의거 투자조합 청산 시 조합에서 수령한 성과보수의 50%를 기여도에 따라 배분- 경영성과: 성과상여금규정에 의거 2022년 실현손익 기준 ROE 50% 초과 달성에 따른 경영성과 지급

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

최재웅	근로소득	급여	189	- 주주총회에서 승인된 이사 보수한도 내에서 직무(투자 총괄), 직위(전무) 및 전문성, 기여도 등을 고려하여 이사회에서 보수를 결정하고, 4월부터 12월까지 매월 21백만원을 지급

상여	723	- 추석 상여 1백만원 지급- 개별투자수익: 성과상여금규정에 의거 개별 포트폴리오 회수 기여도에 따른 개별투자수익 지급(IRR 50% 이상일 경우 양도차익의 5%)- 경영성과: 성과상여금규정에 의거 2022년 실현손익 기준 ROE 50% 초과 달성에 따른 경영성과 지급

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황>

1. 개인별 보수지급금액(단위 : 백만원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

이정훈	대표이사	2,667	-

최재웅	전무	1,386	-

2. 산정기준 및 방법(단위 : 백만원)

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

이정훈	근로소득	급여	2,000	- 주주총회에서 승인된 이사 보수한도 내에서 직무(경영 총괄), 직위(대표이사) 및 전문성, 기여도 등을 고려하여 이사회에서 보수를 결정하고 1월부터 12월까지 매월 167백만원을 지급

상여	667	- 설, 추석 상여 각 2백만원 지급- 투자조합 성과보수: 성과상여금규정에 의거 투자조합 청산 시 조합에서 수령한 성과보수의 50%를 기여도에 따라 배분- 경영성과: 성과상여금규정에 의거 2022년 실현손익 기준 ROE 50% 초과 달성에 따른 경영성과 지급

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

최재웅	근로소득	급여	225	1월~3월: 미등기 임원>- 당사 급여규정에 따른 연봉계약- 직무(투자부문 총괄), 직급(전무), 근속기간(10년)을 고려하여 기본연봉으로 결정하고 매월 13백만원을 지급4월~12월: 등기 임원>- 주주총회에서 승인된 이사 보수한도 내에서 직무(투자 총괄), 직위(전무) 및 전문성, 기여도 등을 고려하여 이사회에서 보수를 결정하고 매월 21백만원을 지급

상여	1,161	- 설, 추석 상여 각 1백만원 지급- 투자조합 성과보수: 성과상여금규정에 의거 투자조합 청산 시 조합에서 수령한 성과보수의 50%를 기여도에 따라 배분- 개별투자수익: 성과상여금규정에 의거 개별 포트폴리오 회수 기여도에 따른 개별투자수익 지급(IRR 50% 이상일 경우 양도차익의 5%)- 경영성과: 성과상여금규정에 의거 2022년 실현손익 기준 ROE 50% 초과 달성에 따른 경영성과 지급

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-
IX. 계열회사 등에 관한 사항

가. 계열회사 현황(요약)

(기준일 : 2022년 12월 31일 ) (단위 : 사)

기업집단의 명칭	계열회사의 수

상장	비상장	계

(주)신성이엔지	1	27	28

※상세 현황은 '상세표-2. 계열회사 현황(상세)' 참조

나. 계열회사 계통도다. 회사와 계열회사간 임원겸직 현황

겸직임원	겸직회사	비 고

성 명	직 위	회 사 명	직 위	담당업무	상근/비상근

이 정 훈	대표이사(등기)	소주신성초정화계통(유)	이 사	관리	비상근	-

클린공기정화기술(유)	이 사	관리	비상근	-

Wei Li (Shang Hai) ConsultingManagement Co.LTD	대표이사	총괄	비상근	-

라. 타법인출자 현황(요약)

(기준일 : 2022년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

출자목적	출자회사수	총 출자금액

상장	비상장	계	기초장부가액	증가(감소)	기말장부가액

취득(처분)	평가손익

경영참여	-	1	1	82	500	-257	325

일반투자	2	29	31	889,880	-24,243	-436,300	429,337

단순투자	-	-	-	-	-	-	-

계	2	30	32	889,962	-23,743	-436,557	429,662

※상세 현황은 '상세표-3. 타법인출자 현황(상세)' 참조
X. 대주주 등과의 거래내용

가. 대주주등에 대한 신용공여 등 - 해당사항 없습니다.

나. 대주주 발행주식 취득 및 처분내역

(단위 : 백만원)

성명(법인명)	관 계	출자 및 출자지분 처분내역	비고

출자지분의종류	거 래 내 역

기 초	증 가	감 소	기 말

취득	평가익	처분	평가손

(주)신성이엔지	최대주주의특수관계인	주식(보통주)	1,589	-	472	-	-	2,061	평가익 인식

합 계	1,589	-	472	-	-	2,061	-

다. 대주주와의 자산양수도 등 - 해당사항 없습니다. 라. 대주주와의 영업거래 - 해당사항 없습니다.

마. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래

(단위 : 백만원)

구 분	관 계	기 초	증 가	감 소	기 말

기타이해관계자	임직원	700	-	(700)	-

합 계	700	-	(700)	-

* 복리후생 목적의 임직원 대여금 7억을 2022.8.9 전액 상환완료하였습니다. 본 보고서 작성기준일 현재 잔액은 없습니다.
1. 공시내용 진행 및 변경사항

-해당사항 없습니다.
2. 우발부채 등에 관한 사항

가. 중요한 소송 사건 -해당사항 없습니다. 나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

-해당사항 없습니다.

다. 채무보증 및 채무인수약정 현황 -해당사항 없습니다. 라. 그 밖의 우발부채 등 -당기말 현재 회사가 피고로 계류중인 소송사건은 없습니다. 당반기까지 유효했던 소송사건(성과상여금 청구 1건_소송 가액 2억)은 2022년 9월 22일 판결선고 결과 회사가 승소하여 원고패소로 종결되었습니다.
3. 제재 등과 관련된 사항

가.행정기관의 제재현황 금융감독당국의 제재현황 (단위: 백만원) 일자 제재기관 대상자 처벌 또는 조치 내용 금전적 제재금액 사유 근거법령 2020.11.05 금융감독원 당사 경고 - 연결대상 투자조합의 비지배지분 분류오류 주식회사 등의 외부감사에 관한 법률 제5조, 제6조 - 당사는 금융감독원으로부터 당사의 제23기(2018.01.01~2018.12.31) 연결재무제표에 대하여 2020년 8월 21일부터 11월 05일까지 재무제표 심사를 받았습니다. 심사결과, 연결대상 투자조합의 비지배지분 분류 오류에 대해 주식회사 등의 외부감사에 관한 법률 제5조(회계처리기준), 제6조(재무제표의 작성책임 및 제출) 위반으로 경고 조치를 받았습니다. 회사는 이 오류를 인지한 시점에 관련 내용을 자진신고로 정정공시( *2019.8.14 공시 참고_[기재정정]감사보고서제출/[기재정정]분기보고서(2018.09)/[기재정정]사업보고서(2018.12)/[기재정정]분기보고서(2019.03) ) 완료하였으며, 금번 재무제표 심사 시 위법동기 과실로 회사에 대한 경고 조치로 마무리 되었습니다. 향후 회계처리기준에 더욱 주의를 기울여 재무제표 작성책임을 다하도록 하겠으며, 관련 법률 준수를 위해 주기적 교육을 시행하는 등의 지속적인 노력을 하겠습니다. 나. 한국거래소 등으로부터 받은 제재 -해당사항 없습니다. 다. 단기매매차익 미환수 내역 -당사는 공시대상기간 중 단기매매차익 발생사실을 증권선물위원회(금융감독원장)로부터 통보받은 바 없습니다. 4. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 등 기타사항 가. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 해당사항 없습니다. 나. 중소기업기준 검토표 중소기업 등 기준검토표1.jpg 중소기업 등 기준검토표1 중소기업 등 기준검토표2.jpg 중소기업 등 기준검토표2 다. 합병등의 사후정보 ( 중요한 자산 양수도_타법인주식 양도)당사는 2021년 2월 9일 Huuuge, Inc.(대표자: Anton Gauffin, 소재지: 미국)의 폴란드 바르샤바 증권거래소 상장 시 당사 보유주식 중 일부를 PLN 160,329,200에 구주매출로 처분하는 계약을 체결하였으며, 본 양도거래는 2021년 2월 22일 종결되었습니다. (2021.2.9 '주요사항보고서(타법인주식및 출자증권 양도결정)' 및 2021.2.22 '합병등종료보고서(자산양수도)' 공시 참고)1) 거래상대방 : 폴란드 바르샤바 증권거래소를 통한 증권의 매매로 특정인 없음 2) 계약내용 - 양도 목적 : 투자금 회수- 양도 대상자산 : Huuuge, Inc. 전환우선주 3,206,584주- 양수도가액 : PLN 160,329,200 - 주요일정: 구 분 일 자 이사회결의일 2021년 02월 09일 주요사항보고서 제출일 2021년 02월 09일 구주매출 수량 확정 2021년 02월 09일 거래종결일(주식이전 및 대금지급) 2021년 02월 22일 3) 합병등 전후의 재무사항 비교표 : 당사는 중요한 자산양수도시 매출액 등의 예측치를 산출하지 않았기 때문에 전후의 재무사항 비교표는 기재하지 않습니다.
1. 연결대상 종속회사 현황(상세)

당사의 연결대상 종속기업은 2022년말 현재 2개사입니다. (전년말과 동일)

(단위 : 백만원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

우리 글로벌 블록체인 투자조합 15호	2018.7.23(존속기간 5년)	서울특별시 강남구 테헤란로 528, 12층(대치동, 슈페리어타워)	투자	6,522	50% 미만이나 실질지배력 기준	부

Wei Li (Shang Hai) Consulting Management Co.LTD	2018.8.27	Room 82, 38F, 1468 West Nanjing Road, Jing'an District, Shanghai, China	비즈니스 컨설팅	328	지분율 100%	부
2. 계열회사 현황(상세)

(기준일 : 2022년 12월 31일 ) (단위 : 사)

상장여부	회사수	기업명	법인등록번호

상장	1	우리기술투자(주)	160111-0058887

-	-

비상장	27	(주)신성씨에스	131117-01579999

(주)지셀이엔씨	110111-1386237

(주)제주햇빛발전소	131111-0354199

(주)에코드림하우스	131111-0369403

(주)신성솔라에너지	131111-0488146

여주케이태양광발전소(주)	154511-0086797

스마트케이자산관리(주)	131111-0540847

스마트케이피에프브이(주)	110111-7159604

위니케어(주)	131111-0576917

소주신성초정화계통(주)	112-121813

클린공기정화기술(유)	112-126245

신성이엔지 베트남(유)	185-102063

신성이엔지 헝가리법인	112-126931

신성이엔지 인디아법인	U74999HR2017PTC071212

신성이엔지 말레이시아법인	1188121-V

신성이엔지 인도네시아법인	0220204280546

신성이엔지 폴란드법인	0000859540

Wei Li(Shang Hai) Consulting Management Co.LTD	91310000MA1FYDLQX6

주식회사 어량태양광발전소 1호	131111-0658583

주식회사 어량태양광발전소 2호	131111-0658575

주식회사 어량태양광발전소 3호	131111-0658567

주식회사 어량태양광발전소 4호	131111-0658559

주식회사 어량태양광발전소 5호	131111-0658541

주식회사 어량태양광발전소 6호	131111-0658533

주식회사 어량태양광발전소 7호	131111-0658525

주식회사 어량태양광발전소 8호	131111-0658517

신성이엔지 미국법인	88-2271846
1. 전문가의 확인

-해당사항 없습니다.
2. 전문가와의 이해관계

-해당사항 없습니다.