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우리기술투자 분기보고서 (2017.09)
분 기 보 고 서

(제 22 기)

사업연도 2017년 01월 01일 부터
2017년 09월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2017년 11월 13일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 우리기술투자 주식회사
대 표 이 사 : 정만회, 이정훈
본 점 소 재 지 : 서울특별시 강남구 테헤란로 522(대치동, 홍우빌딩14층)
(전 화) 02-2008-3100
(홈페이지) http://www.wooricapital.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 대표이사 부사장 (성 명) 이정훈
(전 화) 02-2008-3100
목 차

【 대표이사 등의 확인 】 ----------------------- 1
I. 회사의 개요 ----------------------- 2
1. 회사의 개요 ----------------------- 2
2. 회사의 연혁 ----------------------- 5
3. 자본금 변동사항 ----------------------- 6
4. 주식의 총수 등 ----------------------- 6
5. 의결권 현황 ----------------------- 7
6. 배당에 관한 사항 등 ----------------------- 8
II. 사업의 내용 ----------------------- 9
III. 재무에 관한 사항 ----------------------- 25
1. 요약재무정보 ----------------------- 25
2. 연결재무제표 ----------------------- 26
3. 연결재무제표 주석 ----------------------- 26
4. 재무제표 ----------------------- 26
5. 재무제표 주석 ----------------------- 30
6. 기타 재무에 관한 사항 ----------------------- 59
IV. 감사인의 감사의견 등 ----------------------- 64
V. 이사의 경영진단 및 분석의견 ----------------------- 67
VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 ----------------------- 68
1. 이사회에 관한 사항 ----------------------- 68
2. 감사제도에 관한 사항 ----------------------- 69
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항 ----------------------- 70
VII. 주주에 관한 사항 ----------------------- 71
VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 ----------------------- 74
1. 임원 및 직원의 현황 ----------------------- 74
2. 임원의 보수 등 ----------------------- 75
IX. 계열회사 등에 관한 사항 ----------------------- 77
X. 이해관계자와의 거래내용 ----------------------- 79
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 ----------------------- 81
【 전문가의 확인 】 ----------------------- 83
1. 전문가의 확인 ----------------------- 83
2. 전문가와의 이해관계 ----------------------- 83
1. 회사의 개요

가. 회사의 법적·상업적 명칭 당사의 명칭은 국문으로 '우리기술투자 주식회사'로 표기하며, 영문으로는 'WOORI TECHNOLOGY INVESTMENT CO., LTD'로 표기합니다. 나. 설립일자 및 존속기간 당사는 1996년 12월에 설립되었으며, 2000년 6월 코스닥시장에 등록 및 상장하였습니다.

다. 본사의 주소 및 전화번호, 홈페이지 주소 - 주 소 : 서울특별시 강남구 테헤란로522(대치동, 홍우빌딩 14층)- 전 화 번 호 : 02-2008-3100- 홈페이지 주소 : www.wooricapital.co.kr

라. 중소기업 해당여부 당사는 중소기업기본법 제2조에 의한 중소기업에 해당됩니다.

마. 주요사업내용 : 여신전문금융업법상 신기술사업금융업, 시설대여업 및 할부금융업

(1) 신기술사업투자

1) 주 식 인 수 : 신기술사업자가 발행하는 신·구주의 인수(보통주, 우선주)

2) 투자사채인수 : 신기술사업자가 발행하는 전환사채 혹은 신주인수권부 사채의 인수

3) 프로젝트투자 : 신기술사업자와의 약정에 의해 매출액 또는 투자원금에 대한 일정률의 투자자금 사용 료를 받게 되는 투자

4) 기업인수투자 : 신기술사업자의 경영 개선을 통하여 기업가치를 향상시키거나 기업자산을 매각함으 로써 투자수익을 기대할 수 있는 신기술사업자의 인수를 위한 투자

(2) 신기술사업투자조합 결성 및 관리 : 신기술사업자에 대한 투자 및 수익 시현을 목적으로 투자조합을 결성하고 업무집행 조합원으로 관리 업무 수행

(3) 기업구조조정업무 : 채무조정, 자산매입, 주식인수, 구조조정 수행을 위한 Loan Fund운영. 기업의 경쟁력 회복을 위한 종 합적인 경영컨설팅 수행 (4) 할부금융업무 : 제품 구입시 구매자의 신용에 따라 구매자를 대신하여 제품구입 대금을 제조·판매자에 일시에 결제 하여 주고, 구매자가 원하는 일정기간내에 구입대금을 분할하여 상환하는 금융서비스 (5) 시설대여업무 : 고객이 선정한 기계설비 등을 구입하여 이용자에게 대여하는 물적 금융서비스 (6) 팩토링 업무 : 기업이 영업활동에서 발생한 매출채권을 양도하고 기일전에 현금화하는 금융서비스 (7) 일반대출 업무 : 기업 및 개인사업자를 상대로 운전자금, 사업자금 등 소요자금을 대출해 주는 업무

바. 회사가 속해있는 기업집단 (1) 기업집단의 명칭 : 주식회사 신성이 엔지(법인등록번호 130111-0008664)

(2) 기업집단에 소속된 회사 ■ 국내 계열회사 - (주)신 성이엔지 (법인등록번호 130111-0008664) : (주)신성이엔지는 태양전지 제조 및 판매를 주업종으로 영위하는 회사로 1977년에 설립되었으며, 현 재 유가증권시장에 상장되어 있습니다. ( 주)신성이엔지의 당사 주식 보유 지분율은 0%입니다. 한편, 2017년 9월 30일 기준, 당사가 소유하고 있는 동사 지분율은 0.77% 입 니다.

- (주)신성씨에스(법인등록번호 131111-0157999) : 사업경영 및 관리자문업을 영위하는 회사로서, 현재 (주)신성이엔지가 보유하고 있는 동사에 대한 지분 은 없으나 , (주)신성이엔지의 최대주주 및 특수관계인들이 동사의 주요주주가 됨에 따라, '독점규제및 공정거래에관한법률' 에 의거하여 동일 기업집단에 포함되어 있는 회사입니다. - (주)지셀이엔씨(법인등록번호 110111-1386237) : 산업플랜트 시공업을 영위하는 회사로서, (주)신성이엔지가 보유하고 있는 동사에 대한 지분은 58.82 %로 연결대상 종속회사에 포함되어 있습니다.

- (주)제주햇빛발전소(법인등록번호 131111-0354199 ) : 태양광발전소 설치 및 운영을 주사업으로 영위하는 회사로서, (주)신성이엔지가 보유하고 있는 동사에 대한 지분은 100%로 연결대상 종속회사에 포함되어 있습니다. - (주)지셀태양광발전(법인등록번호 131111-0364982): 태양광발전소 설치 및 운영을 주사업으로 영위하는 회사로서, (주)신성이엔지가 보유하고 있는 동사에 대한 지분은 100%로 연결대상 종속회사에 포함되어 있습니다.

- (주) 에코드림하우스(법인등록번호 131111-0369403)

: 태양광 주택 건설 및 개발업을 주사업으로 영위하는 회사로서, 현재 (주)신성이엔지가 보유하고 있는 동사에 대한 지분은 없으나 , (주)신성이엔지의 최대주주가 동사의 최대주주임에 따라 '독점규제및공정 거래에관한법률'에 의거하여 동일 기업집단에 포함되어 있는 회사입니다.

■ 해외 계열회사 - 신성이엔지베트남(유)(해외현지법인고유번호 185-102063): 산업플랜트 시공업을 영위하는 베트남 현지법인으로서, (주)신성이엔지가 보유하고 있는 동사에 대한 지분은 100%로 연결대상 종속회사에 포함되어 있습니다. - 소주신성초정화계통(유) (해외현지법인고유번호 112-121813): 클린룸 사업을 영위하는 중국 현지법인으로서, (주)신성이엔지가 보유하고 있는 동사에 대한 지분은 10 0%로 연결대상 종속회사에 포함되어 있습니다. - 클린공기정화기술(소주)유한공사(유) (해외현지법인고유번호 112-126245): 산업용에어필터 제조 사업을 영위하는 중국 현지법인으로서, (주)신성이엔지가 보유하고 있는 동사에 대한 지분은 50%입니다. - 소주신성자동화과학기술유한공사(유) (해외현지법인고유번호 112-126931) : 자동화설비사업을 영위하는 중국법인으로서, (주)신성이엔지가 보유하고 있는 동사에 대한 지분은 10 0%로 연결대상 종속회사에 포함되어 있습니다. - ENG헝가리법인 (해외현지법인고유번호 329-100116) : 공기조화장치 제조업을 영위하는 헝가리법인으로서, (주)신성이엔지가 보유하고 있는 동사에 대한 지 분은 100%로 연결대상 종속회사에 포함되어 있습니다.
2. 회사의 연혁

연 월 일	주 요 내 용

96. 12. 1896. 12. 3197. 01. 0797. 02. 2197. 04. 2297. 11. 0198. 05. 0899. 03. 0699. 08. 2499. 09. 0999. 11. 0100. 05. 2900. 06. 0700. 06. 1300. 12. 1801. 08. 0802. 04. 23 03. 04. 2103. 12. 0504. 03. 2305. 01. 2505. 08. 2506. 11. 0607. 03. 2307. 03. 2407. 03. 2607. 04. 1907. 04. 1909. 02. 1109. 07. 1609. 09. 2911. 07. 04 13. 03. 27	우리기술투자(주) 설립 (설립 자본금 100억원) 중소기업창업투자회사 등록(중소기업청) 영업개시 서울지점 개설 자본금 20억원 증자(증자 후 자본금 120억원) 우리투자조합 1호 결성(42.5억원) 우리투자조합 2호 결성(42.5억원) 우리투자조합 3호 결성(30억원) 정보통신전문 투자조합 지원업체 선정(정보통신부) 자본금 40억원 증자(증자 후 자본금 160억원) 정보통신전문 투자조합 결성(130억원) 자본금 40억원 공모증자(증자 후 자본금 200억원) 코스닥 등록(거래개시일: 2000.6.9) 바이오전문 우리투자조합5호 결성(100억원) 우리투자조합 6호 결성(200억원) 우리투자조합 7호 결성(250억원) 우리바이오벤처투자조합 8호 결성(100억원) 액면분할(5,000원 → 500원) 우리벤처조합9호 결성(200억원) 본점 소재지 서울이전 대표이사 변경(이완근, 정만회) 해외전환사채 발행(USD 4,500,000) 신기술사업금융업 등록(금융감독원) 대표이사 변경(이완근, 박봉규) 자본금 61억원 증자(증자후 자본금 280억원) 무상증자(증자후 자본금 400억원) 자본금 20억원 증자(증자후 자본금 420억원) 시설대여업과 할부금융업 등록 대표이사 변경(이완근, 정만회) 우리초기투자조합 10호 결성(100억원) 우리투자조합 11호 결성(40억원) 우리초기투자조합 12호 결성(100억원) 대표이사 변경(정만회, 이정훈)
3. 자본금 변동사항

증자(감자)현황

(기준일 : 2017년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

-	-	-	-	-	-	-

※ 당사는 최근 5년간 자본금 변동사항이 없습니다.
4. 주식의 총수 등

주식의 총수 현황

(기준일 : 2017년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	200,000,000	200,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	84,000,000	84,000,000	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-

1. 감자	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-

4. 기타	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	84,000,000	84,000,000	-

Ⅴ. 자기주식수	7,828,844	7,828,844	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	76,171,156	76,171,156	-

자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2017년 09월 30일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	7,828,844	-	-	-	7,828,844	-

우선주	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	7,828,844	-	-	-	7,828,844	-

우선주	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	7,828,844	-	-	-	7,828,844	-

우선주	-	-	-	-	-	-
5. 의결권 현황

(기준일 : 2017년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	84,000,000	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	7,828,844	자기주식

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	76,171,156	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

최근 3사업연도 배당에 관한 사항 당사는 주주중심의 경영을 시현하는 주요 수단으로 배당을 실시하고 있습니다. 배당은 당사 재무정책의 우선순위, 실적, cashflow 등을 감안하여 결정하고 있습니다.

주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제22기 3분기	제21기	제20기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	3,044	1,058	1,199

(별도)당기순이익(백만원)	-	-	-

(연결)주당순이익(원)	40	14	16

현금배당금총액(백만원)	-	1,143	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	108.0	-

현금배당수익률(%)	보통주	-	2.25	-

우선주	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	-	15	-

우선주	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-
1. 요약재무정보

(단위 : 백만원)

구 분	제22기 (2017년 9월말)	제21기 (2016년 12월말)	제20기 (2015년 12월말)

[유동자산]	28,267	18,814	20,913

현금및예금등자산	27,585	17,496	20,702

기타유동자산	682	1,318	211

[비유동자산]	31,002	42,152	37,672

여신금융자산	5,564	13,453	15,637

신기술금융자산	22,052	24,836	19,055

매도가능금융자산	2,386	2,930	2,032

유형자산	78	5	13

무형자산	643	649	656

기타비유동자산	279	279	279

자산총계	59,269	60,966	58,585

[유동부채]	205	2,919	2,795

[비유동부채]	872	640	656

부채총계	1,077	3,559	3,451

[자본금]	42,000	42,000	42,000

[주식발행초과금]	4,992	4,992	4,992

[기타자본항목]	(3,873)	(3,873)	(3,873)

[기타포괄손익누계액]	1,504	2,620	1,307

[이익잉여금]	13,569	11,668	10,708

자본총계	58,192	57,407	55,134

영업수익	6,343	6,329	4,409

영업비용	3,236	5,455	3,179

영업손익	3,107	874	1,230

법인세차감전순손익	3,147	1,085	1,199

당기순손익	3,044	1,058	1,199

기본주당손익 (단위:원)	40	14	16

희석주당손익 (단위:원)	40	14	16
2. 연결재무제표

- 해당사항 없습니다.
3. 연결재무제표 주석

- 해당사항 없습니다.
IV. 감사인의 감사의견 등

삼정회계법인은 당사의 제22기 감사를 수행하였으며 , 총 소요시간, 감사용역에 대한 보수 등 세부 내용은 아래와 같습니다. 제21기와 제20기는 삼경회계법인이 감사를 수행하였으며 감사의견은 적정입니다 .

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제22기(당기)	삼정회계법인	적정	해당사항 없음

제21기(전기)	삼경회계법인	적정	해당사항 없음

제20기(전전기)	삼경회계법인	적정	해당사항 없음

2. 감사용역 체결현황

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제22기(당기)	삼정회계법인	분반기 재무제표 검토 및 재무제표 감사	80,000,000원	662시간

제21기(전기)	삼경회계법인	분반기 재무제표 검토 및 재무제표 감사	53,000,000원	876시간

제20기(전전기)	삼경회계법인	분반기 재무제표 검토 및 재무제표 감사	50,000,000원	863시간

※ 상기 금액은 부가세 제외 금액임.

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제22기(당기)	-	-	-	-	-

제21기(전기)	2016.04.21	-세무조정계약서 수임계약서	2016.01.01~2016.12.31	4,000,000원	이전 감사인(삼경)

2016.04.21	-우리초기투자조합10호 외부감사계약	2016.01.01~2016.12.31	2,000,000원	이전 감사인(삼경)

2016.04.21	-우리초기투자조합12호 외부감사계약	2016.01.01~2016.12.31	2,000,000원	이전 감사인(삼경)

제20기(전전기)	2015.04.01	-세무조정계약서 수임계약서	2015.01.01~2015.12.31	4,000,000원	이전 감사인(삼경)

2015.04.01	-우리초기투자조합10호 외부감사계약	2015.01.01~2015.12.31	2,000,000원	이전 감사인(삼경)

2015.04.01	-우리초기투자조합12호 외부감사계약	2015.01.01~2015.12.31	2,000,000원	이전 감사인(삼경)

※ 상기 금액은 부가세 제외 금액임. 4. 회계감사인의 변경 당사는 제19기 사업연도부터 제21기 사업연도에 대한 외부감사인이었던 삼경회계법인과의 감사계약이만료됨에 따라, 제22기 사업연도와 연속하는 2개 사업연도에 대한 외부감사인으로 삼정회계법인을 선임하였습니다. 2017년 3월에 개최된 외부감사인 선임위원회에서 「제1호 의안 : 외부감사인 선임의 건」을 상정하여 외부감사인 선임에 대한 승인을 요청하였으며, 외부감사인 선임위원회는 이에 출석 위원 전원의 만장일치로 원안대로 의결하였습니다. 변 경된 삼정회계법인은 2,600여명의 전문가가 152개국 189,000명 KPMG Global Network 와 연계되어 있고 산업별 전문화와 서비스별 영역별 전문 체제가 구축되어 있어 전문적인 서비스를 제공하므로 업무의 효율성과 능률을 극대화시킬 수 있을 것으로 판단되어 변경하게 되었습니다.

5. 내부통제에 관한 사항

가. 내부통제 당사의 감사는 일상감사, 반기감사 및 결산감사 등의 정기감사와 특별감사, 수시감사 등을 실시하는 등 내부감시제도를 운영하고 있습니다. 회계감사를 위하여 회계에 관한 장부와 관계서류를 열람하고 재무제표 및 부속명세서에 대하여도 면밀히 검토하였습니다. 감사를 실시함에 있어서 필요하다고 인정되는 경우 대조 실사, 입회, 조회, 기타 적절한 감사절차를 적용하여 조사하였습니다. 업무감사를 위하여는 이사회 및 기타 중요한 회의에 출석하고 필요하다고 인정되는 경우 이사로부터 영업에 관한 보고를 받았으며 중요한 업무에 관한 서류를 열람하고 그 내용을 검토하는 등 적절한 방법을 사용하여 조사하였습니다.2016년 회계연도 중 감사가 내부감시장치 가동의 적정성에 대한 감사결과 효과적으로 가동되고 있다고 평가하고 2017.2.14 이사회에 감사결과를 보고하였습니다 나. 내부회계관리제도 (1) 내부회계관리제도의 문제점 또는 개선방안 등 - 해당사항 없습니다. (2) 회계감사인의 내부회계관리제도에 대한 검토의견

사업연도	회계감사인	검토의견

제21기	삼경회계법인	경영자의 내부회계관리제도의 운영실태평가보고서에 대한 우리의 검토결과, 상기 경영자의 운영실태보고 내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니 하였습니다.

제20기	삼경회계법인	경영자의 내부회계관리제도의 운영실태평가보고서에 대한 우리의 검토결과, 상기 경영자의 운영실태보고 내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니 하였습니다.

제19기	삼경회계법인	경영자의 내부회계관리제도의 운영실태평가보고서에 대한 우리의 검토결과, 상기 경영자의 운영실태보고 내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니 하였습니다.
V. 이사의 경영진단 및 분석의견

분 기보고서의 '이사의 경영진단 및 분석의견'은 기재의무사항이 아님에 따라 기재하지 않습니다.
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성개요 분기보고서 작성기준일 현재 당사의 이사회는 사내이사 3인(정만회, 이정훈, 이완근), 사외이사 1인(박봉수) 총 4인으로 구성되어 있습니다. 2016년 10월 14일에 사외이사 윤병철의 사망으로 인한 중도퇴임이 있었으며, 당사는 상법 제542조의8 제3항에 의거, 이후 처음으로 소집되는 2017.3.29일 주주총회에서박봉수 신규 사외이사를 선임하였습니다. 각 이사의 주요이력 및 업무분장은 'VII.임원 및 직원등에 관한 사항'을 참조하시기 바랍니다. 나. 중요의결사항 등

회차	개최일자	의안내용	가결여부	사외이사

박봉수 ( 출석률:75% )

찬 반 여 부

1	2017.01.04	- 규정 제정의 건	가결	-

2	2017.02.14	- 내부회계관리제도 운영실태보고- 내부회계관리제도에 관한 감사의 평가보고- 자금세탁방지 감사결과 보고- 내부통제체제 운영실태 보고	가결	-

3	2017.02.14	- 제21기 결산재무제표(안) 확정의 건 - 제21기 영업보고서(안) 승인의 건	가결	-

4	2017.02.14	- 제21기 정기주주총회 소집의 건	가결	-

5	2017.03.29	- 대표이사 선임의 건- 규정 개정의 건- 신용정보관리인 업무실적 보고의 건	가결	찬성

6	2017.05.10	- 제22기 1분기 결산재무제표(안) 확정의 건- 중국 연락사무소 설치의 건 - 해외지사관리규정/주재원규정 제정의 건	가결	찬성

7	2017.05.30	- 대주주신용공여의 건	가결	찬성

8	2017.08.10	- 제22기 반기 결산재무제표(안)확정의 건- 규정개정의 건(내부정보관리규정)	가결	불참

* 2017.3.29 주주총회에서 박봉수 사외이사 신규 선임 다. 이사의 독립성

(1) 이사 선출에 대한 독립성 기준을 운영하는지 여부이사 선임은 상법 등 관련 법령상의 절차를 준수하여 선출되고 있으며, 이사 선출의 독립성에 관한 별도의 기준은 없습니다. 사외이사 선임은 관련법에서 정한 사외이사 자격기준을 충족한 후보자 중에서 이사회의 추천으로 주주총회에서 선임하고 있습니다.

(2) 이사의 선임배경 등 기타 이해관계

이사	선임배경	추천인	회사와의거래	최대주주 또는주요주주와의 관계

정만회	사내이사(상근)	이사회	없음	해당사항 없음

이정훈	사내이사(상근)	이사회	없음	특수관계인

이완근	사내이사(상근)	이사회	있음	본인

박봉수	사외이사(비상근)	이사회	없음	해당사항 없음

* 2017년 3월 29일자로 정만회, 이정훈 사내이사가 재선임되고, 박봉수 사외이사가 신규선임되었습니다.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사에 관한 사항 당사는 본 보고서 제출일 현재 감사위원회를 별도로 설치하고 있지 아니하며, 주주총회 결의에 의하여 선임된 감사 1명(이상권)이 감사업무를 수행하고 있습니다. 이상권 감사는 1968년생으로 최종학력은 경원대학교 경영학 박사이며, 현재 (주)신성 이엔지 임원으로 활동 중입니다.감사는 이사회에 참석하여 독립적으로 이사의 업무를 감독할 수 있으며, 제반업무와 관련하여 관련 장 부 및 관계서류를 해당부서에 제출을 요구할 수 있습니다. 또한 필요 시 회사로부터 영업에 관한 사항을보고 받을 수 있으며, 적절한 방법으로 경영정보에 접근할수 있습니다.

나. 감사의 주요활동 내역

회차	개최일자	의안내용	가결여부	비고

1	2017.01.04	- 규정 제정의 건	가결	-

2	2017.02.14	- 내부회계관리제도 운영실태보고- 내부회계관리제도에 관한 감사의 평가보고- 자금세탁방지 감사결과 보고- 내부통제체제 운영실태 보고	가결	-

3	2017.02.14	- 제21기 결산재무제표(안) 확정의 건 - 제21기 영업보고서(안) 승인의 건	가결	-

4	2017.02.14	- 제21기 정기주주총회 소집의 건	가결	-

5	2017.03.29	- 대표이사 선임의 건- 규정 개정의 건- 신용정보관리인 업무실적 보고의 건	가결	-

6	2017.05.10	- 제22기 1분기 결산재무제표(안) 확정의 건- 중국 연락사무소 설치의 건 - 해외지사관리규정/주재원규정 제정의 건	가결	-

7	2017.05.30	- 대주주신용공여의 건	가결	-

8	2017.08.10	- 제22기 반기 결산재무제표(안)확정의 건- 규정개정의 건(내부정보관리규정)	가결	-

다. 감사의 독립성 감사의 선임은 상법 등 관련 법령상의 절차를 준수하여 의결권 있는 발행주식총수의 3%를 초과하여 소유하고 있는 주주의 의결권은 3%로 제한하여 선임하고 있습니다. 라 . 준법감시인 선임 현황 * 금융회사의 지배구조에 관한 법률 제25조에 의거하여 아래와 같이 준법감시인을 선임하였습니다.

1.준법감시인	성명	송영주

나이	만54세

현직	우리기술투자(주) 준법감시팀·리스크관리팀 팀장

주요경력	한빛은행

2. 이사회 결의일	2013.03.27

3. 결격요건	해당사항 없음

4. 기타	해당사항 없음
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

당사의 경우 보고서 작성기준일 현재 정관에 투표제도와 관련하여, 집중투표제, 서면투표제 또는 전자투표제를 채택하지 않고 있으며, 공시대상기간 중 회사의 경영지배권에 관하여 경쟁이 있었던 경우가 없습니다.
VII. 주주에 관한 사항

1. 최대주주 및 그 특수관계인의 주식소유 현황

가. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2017년 09월 30일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

이완근	본인	보통주	10,698,560	12.74	10,698,560	12.74	-

이정훈	특수관계인	보통주	10,669,027	12.70	10,669,027	12.70	-

정만회	특수관계인	보통주	1,000,000	1.19	1,000,000	1.19	-

이정선	특수관계인	보통주	149,500	0.18	149,500	0.18	-

유수림	특수관계인	보통주	30,000	0.04	30,000	0.04	-

홍은희	특수관계인	보통주	6,737,960	8.01	6,737,960	8.01	-

계	보통주	29,285,047	34.86	29,285,047	34.86	-

기타	-	-	-	-	-

* 2017년 9월 30일 보 고서 작성 기준일 현재 당사의 최대주주(12.74%)와 특수관계인 등(22.12%) 이 총 34.86%의 지분을 보유하고 있습니다.

나. 최대주주 관련 사항

성 명	직위	주요경력(최근 5년간)	비고

이완근	사내이사	2016.03~현재 : 우리기술투자 ㈜ 사내이사2015.03~현재 : 한국태양광산업협회 회장 2008.08~현재 : ㈜신성이엔지 대표이사 회장 2005.01~2013.03 : 우리기술투자 ㈜ 대표이사	1. 당 사 에서 대주주신용공여 50억 실행(2014.12.23) -2014.12.22 최대주주 소유 우리기술투자 ㈜ 주식10,698,560주, ㈜ 신성이엔지 주식 6,429,079주 질권설정 -2017.09.30 현재 잔액 40억 2. 당사의 최대주주는 ㈜ 신성이엔지의 최대주주임 -2013.04.11 ㈜ 신성이엔지 채권단 자율협약 개시 -2013.06.24 경영정상화계획 이행을 위한 약정(자율협약) 체결 -2016 .11.11 채권은행 공동관리절차(자율협약) 종료예정 통보 받음 -2016.12.30 채권은행 공동관리절차(자율협약) 종료

* 당사는 대상기간 중 최대주주가 변동되었던 경우가 없습니다.

2. 주식의 분포 가. 주식 소유현황

(기준일 : 2017년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	이완근	10,698,560	12.74	-

이정훈	10,669,027	12.70	-

홍은희	6,737,960	8.01	-

우리사주조합	-	-	-

## 소액주주현황

(기준일 : 2017년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	6,432	99.89%	42,407,229	50.48%	1%미만 주주현황

* 최근 주주명부폐쇄일인 2016년 12월 31일자 기준입니다.

3. 주식사무

정관 제10조(신주인수권)	① 이 회사의 주주는 신주발행에 있어서 그가 소유한 주식수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 가진다.② 전 제 1항의 규정에 불구하고 다음 각호의 경우에는 이사회의 결의로써 주주외의 자에게 신주를 배정할 수 있다.1. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위내에서 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의 6에 의하여 일반공모증자방식으로 신주를 발행하는 경우2. 발행하는 주식총수의 100분의 20범위내에서 우리사주조합원에게 신주를 우선 배정하는 경우3. 상법 제542조의 3에 따른 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우 4. 경영상의 필요 또는 긴급한 자금조달을 위하여 국내외의 투자자에게 신주를 인수하게 하는 경우③ 주주가 신주인수권을 포기 또는 상실하거나 신주배정에서 단수가 발생하는 경우에는 그 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.

결산일	매년 12월 31일	정기주주총회	매 사업년도 종료 후 3월 이내

주주명부폐쇄시기	매년 1월 1일 ~ 1월 31일

주권의 종류	1주권, 5주권, 10주권, 50주권, 100주권, 500주권, 1,000주권, 10,000주권 (총 8종)

명의개서대리인	한국예탁결제원 (주소: 부산광역시 남구 문현금융로 40)

주주의 특전	해당사항 없음

공고의 방법	홈페이지(www.wooricapital.co.kr)를 통한 전자공고다만 부득이한 사유발생 시 서울특별시내에서 발행되는 일간 한국경제신문을 통한 공고

4. 주가 및 주식거래 실적 (기준일: 2017년 09월 30일) (단위: 주, 원)

구분	2017년 4월	2017년 5월	2017년 6월	2017년 7월	2017년 8월	2017년 9월

보통주	주가(월)	최고	735	710	678	632	900	3,055

최저	660	665	644	585	579	906

거래량	월간거래량	11,420,846	11,875,579	9,279,615	5,496,557	232,639,278	547,160,701
1. 임원 및 직원의 현황

가. 임원 현황

(기준일 : 2017년 09월 30일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

정만회	남	1962년 11월	대표이사사장	등기임원	상근	업무전반	연세대 경영대학원 前 SK증권	1,000,000	-	21년	2019년 03월 28일

이정훈	남	1977년 09월	대표이사부사장	등기임원	상근	업무전반	American Intercontinental Univ.現 (주)신성이엔지	10,669,027	-	9년	2019년 03월 28일

이완근	남	1941년 01월	사내이사	등기임원	상근	업무전반	성균관대 교육학 학사現 (주)신성이엔지 회장現 한국태양광산업협회 회장	10,698,560	-	1년	2018년 03월 28일

이상권	남	1968년 11월	감사	등기임원	비상근	감사업무	경원대 경영학 박사 現 (주)신성이엔지 전무	-	-	18년	2020년 03월 28일

박봉수	남	1948년 12월	사외이사	등기임원	비상근	업무전반	조지워싱턴대 경제학 석사하나금융그룹 사외이사	-	-	1년	2019년 03월 28일

김은선	여	1971년 10월	이사	미등기임원	상근	기획관리총괄	단국대 회계학과 학사우리기술투자(주)	-	-	1년	-

나. 직원 현황

(기준일 : 2017년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

우리기술투자(주)	남	5	-	-	-	5	2.4	267	53	-

우리기술투자(주)	여	3	-	-	-	3	2.2	165	55	-

합 계	8	-	-	-	8	2.3	432	54	-
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

등기이사	4	3,000	-

감사	1	500	-

* 당사는 이사보수한도(사외이사포함), 감사보수한도로만 구분하여 주주총회에서 승인받고 있습니다.

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 백만원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

5	880	176	-

2-2. 유형별(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	3	817	272	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	1	33	33	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	1	30	30	-

보수현황>1. 개인별 보수지급금액(단위 : 백만원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

* 임원의 보수액이 개인별 보수현황 의무 공시 사항에 해당하지 않아 별도로 기재하지 않습니다.

2. 산정기준 및 방법 - 해당사항없음
IX. 계열회사 등에 관한 사항

가. 기업집단의 명칭 - 주식회사 신성이엔지(법인등록번호 130111-0008664)

나. 기업집단에 소속된 회사

(1) 국내법인 현황 - 총 6개사 - 지배기업: (주)신성이엔지 (법인등록번호 130111-0008664)

소속기업명	지분율	비 고

우리기술투자(주)(법인등록번호 160111-0058887	0.00%	- 코스닥 상장사- 동사의 (주)신성이엔지에 대한 지분율 0.77%

(주)신성씨에스 (법인등록번호 131111-0157999)	0.00%	- 동사는 (주)신성이엔지의 최대주주 및 특수관계인들이 동사의 주요주주 가 됨에 따라, "독점규제및공정거래에관한법률"에 의거 동일기업집단에 포함되어 당사의 관계사로 편입된 회사임 - 동사의 (주)신성이엔지에 대한 지분율 1.18 %

(주)지셀이엔씨 (법인등록번호 110111-1386237)	58.82%	- (주)신성이엔지가 58.82%를 보유하게 된 회사로서, 연결대상 종속회사에 포함

(주)제주햇빛발전소 (법인등록번호 131111-0354199)	100.00%	- (주)신성이엔지가 100%를 보유하게 된 회사로서, 연결대상 종속 회사에 포함

지셀태양광(주) (법인등록번호 131111-0364982)	100.00%	- (주)신성이엔지가 100%를 보유하게 된 회사로서, 연결대상 종속 회사에 포함

(주)에코드림하우스 (법인등록번호 131111-0369403)	0.00%	- 동사는 (주)신성이엔지의 최대주주가 동사의 최대주주임에 따라 '독점규 제및공정거래에관한법률'에 의거하여 동일 기업집단에 포함 되어 있는 회 사임

(2) 해외현지법인 현황 - 총 5개사 - 지배기업: (주)신성이엔지

소속기업명	지분율	비 고

신성이엔지베트남(유)(고유번호 185-102063)	100.0%	(주)신성이엔지가 지분 100%를 보유한 회사로서 연결대상 종속회사에 포함

소주신성초정화계통(유) (고유번호 112-121813)	100.0%	(주)신성이엔지가 지분 100%를 보유한 회사로서 연결대상 종속회사에 포함

클린공기정화기술(유) (고유번호 112-126245)	50.0%	(주)신성이엔지가 50%를 보유한 회사

소주신성자동화과학기술유한공사(유) (고유번호 112-126931)	100.0%	(주)신성이엔지가 100%를 보유한 회사로서 연결대상 종속회사에 포함

ENG헝가리법인 (고유번호 329-100116)	100.0%	(주)신성이엔지가 100%를 보유한 회사로서, 연결대상 종속회사에 포함

(3) 회사와 계열회사간 임원겸직 현황

겸직임원	겸직회사	비 고

성 명	직 위	회 사 명	직 위	담당업무	상근/비상근

이 정 훈	대표이사(등기)	소주신성초정화계통(유)	이 사	관리	비상근	-

클린공기정화기술(유)	이 사	관리	비상근	-

(주)신성씨에스	이사	관리	비상근	-

(주)신성이엔지	이 사	관리	비상근	-

이 완 근	사내이사(등기)	(주)신성이엔지	회 장	경영총괄	상 근	대표이사

소주신성초정화계통(유)	이 사	관리	비상근	대표이사

(주)신성씨에스	이 사	관리	상 근	-

신성이엔지베트남(유)	이 사	관리	비상근	-

이 상 권	감사(등기)	(주)신성이엔지	전 무	관리	상 근	미등기

(주)에코드림하우스	이사	관리	상 근	대표이사

다. 타법인출자 현황 - 당사는 소규모기업(자산총액 1천억원 미만)에 해당하여 타법인 출자현황을 기재하지 않습니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용공여 등(단위 : 백만원)

성명(법인명)	관 계	계정과목	변 동 내 역	미수이자	비고

기 초	증 가	감 소	기 말

이완근(*)	최대주주	가계대출	5,000	-	1,000	4,000	5	금리 연4.6%

이정훈(**)	최대주주 특수관계인	가계대출	-	5,000	5,000	-	-	금리 연4.6%

합 계	5,000	5,000	6,000	4,000	5	-

* 50억원은 당사 이사회 결의(2016.12.22)를 통해 (주)신성이엔지 증자대금 목적으로 대출이 이루어졌으며 특약사항으로 이완근 소유의 주식 우리기술투자(주) 10,698,560주, (주)신성이엔지 6,429,079주에 질권 설정하여 당사에 담보 제공하였습니다.** 50억원은 당사 이사회 결의(2017.5.30)를 통해 운영자금 목적으로 대출이 이루어졌으며 특약사항으로 이정훈 소유의 주식 우리기술투자(주) 9,267,361주에 질권 설정하여 당사에 담보 제공하였습니다.( 당분기 현재 전액 상환완료) 2. 대 주주 발 행주식 취득 및 처분내역

(단위 : 백만원)

성명(법인명)	관 계	출자 및 출자지분 처분내역	비고

출자지분의종류	거 래 내 역

기 초	증 가	감 소	기 말

취득	평가익	처분	평가손

(주)신성이엔지	최대주주의특수관계인	주식(보통주)	1,408	-	978	-	-	2,386	평가익 인식

합 계	1,408	-	978	-	-	2,386	-

3. 대 주주 와의 자산양수도 등 - 해당사항 없습니다. 4. 대주주와의 영업거래 - 해당사항 없습니다. 5. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래 - 당사는 현재 주주, 임원, 직원 및 기타 이해관계자와의 거래내용이 없습니다.
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공 시 내용의 진행·변경상황 및 주주총회 현황 -주주총회 의사록 요약

주총일자	안 건	결의 내용

제21기 정기주주총회(17.03.29)	제1호의안 : 제21기(2016년 1월 1일 ～ 2016년 12월 31일) 대차대조표,
손익계산서, 이익잉여금처분계산서(안) 등 재무제표 승인의 건 제2호의안 : 정관일부 변경의 건
제3호의안 : 이사선임의 건(사내이사 2명, 사외이사 1명) 제4호의안 : 감사선임의 건 제5호의안 : 이사 보수한도 승인의 건 제6호의안 : 감사 보수한도 승인의 건	원안 승인

제20기 정기주주총회(16.03.29)	제1호의안 : 제20기(2015년1월1일~2015년12월31일) 재무제표 승인의 건 제2호의안 : 이사선임의 건(사내이사 1명, 사외이사 1명) 제3호의안 : 이사 보수한도 승인의 건 제4호의안 : 감사 보수한도 승인의 건	원안 승인

제19기 정기주주총회(15.03.26)	제1호의안 : 제19기(2014년1월1일~2014년12월31일) 재무제표 승인의 건 제2호의안 : 이사선임의 건(상근 2명, 비상근 1명) 제3호의안 : 이사 보수한도 승인의 건 제4호의안 : 감사 보수한도 승인의 건	원안 승인

2. 우발채무 등 가. 중요한 소송 사건 -해당사항 없습니다. 나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

-해당사항 없습니다.

다. 채무보증 및 채무인수약정 현황 -해당사항 없습니다. 라. 그 밖의 우발부채 등 -해당사항 없습니다. 3. 제 재현황 등 그 밖의 현황 가.제재현황 - 당사는 2017년 2월 14일부터 2월 17일까지 진행된 금융감독원 부문검사와 관련하여 신용정보의 이용 및 보호에 관한 법률 제19조(신용정보전산시스템의 안전보호)제1항 위반으로 2017년 6월 28일 과태료 2천만원을 부과 받아 기한 내 20% 감경된 금액으로 16백만원을 납부완료하였습니다. 당사는 신용정보의 이용 및 보호에 관한 법률 준수를 위해 임직원에 대해 교육을 시행하고 시스템 개선에 지속적인 노력을 하고 있습니다.

나. 작성 기준일 이후 발생한 주요사항 -해당사항 없습니다. 다. 직접금융자금의 사용 -해당사항 없습니다. 라. 단기매매차익 미환수 내역 - 당사는 공시대상기간 중 단기매매차익 발생사실을 증권선물위원회(금융감독원장)로부터 통보받은 바 없습니다. 마. 외국지주회사의 자회사 현황 -해당사항 없습니다.
1. 전문가의 확인

-해당사항 없습니다.
2. 전문가와의 이해관계

-해당사항 없습니다.