eddmpython/dartlab-data huggingface dataset:
폴라리스AI 사업보고서 (2016.12)
사 업 보 고 서

(제 26 기)

사업연도 2016년 01월 01일 부터
2016년 12월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2017년 3월 30일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 주식회사 리노스
대 표 이 사 : 이 웅 상
본 점 소 재 지 : 서울시 서초구 효령로 317
(전 화) 02-3489-6800
(홈페이지) http://www.leenos.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 대표이사 (성 명) 이 웅 상
(전 화) 02-3489-6800
목 차

【 대표이사 등의 확인 】 ----------------------- 1
I. 회사의 개요
1. 회사의 개요 ----------------------- 3
2. 회사의 연혁 ----------------------- 4
3. 자본금 변동사항 ----------------------- 5
4. 주식의 총수 등 ----------------------- 5
5. 의결권 현황 ----------------------- 6
6. 배당에 관한 사항 등 ----------------------- 7
II. 사업의 내용 ----------------------- 8
III. 재무에 관한 사항
1. 요약재무정보 ----------------------- 18
2. 연결재무제표 ----------------------- 21
3. 연결재무제표 주석 ----------------------- 28
4. 재무제표 ----------------------- 125
5. 재무제표 주석 ----------------------- 131
6. 기타 재무에 관한 사항 ----------------------- 209
IV. 감사인의 감사의견 등 ----------------------- 214
V. 이사의 경영진단 및 분석의견 ----------------------- 215
VI. 이사회 등 회사의 기관 및 계열회사에 관한 사항
1. 이사회에 관한 사항 ----------------------- 219
2. 감사제도에 관한 사항 ----------------------- 220
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항 ----------------------- 221
VII. 주주에 관한 사항 ----------------------- 222
VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항
1. 임원 및 직원의 현황 ----------------------- 225
2. 임원의 보수 등 ----------------------- 226
IX. 계열회사 등에 관한 사항 ----------------------- 229
X . 이해관계자와의 거래내용 ----------------------- 230
XI . 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 ----------------------- 231
【 전문가의 확인 】
1. 전문가의 확인 ----------------------- 239
2. 전문가와의 이해관계 ----------------------- 239
1. 회사의 개요

1. 연결대상 종속회사 개황(연결재무제표를 작성하는 주권상장법인이 사업보고서, 분기ㆍ반기보고서를 제출하는 경우에 한함)

(단위 : 백만원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

(주)에스유알코리아	2013.06.01	서울특별시 성동구 성수이로24길 50, 지하1층 (성수동2가, 상원빌딩)	화장품 제조 도,소매업	2,173	소유지분율 66.67%	여

1-1. 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	(주)에스유알코리아	사업다각화를 통한 신성장 동력 확보

-	-

연결제외	-	-

-	-

1. 회사의 법적, 상업적 명칭 당사의 명칭은 "주식회사 리노스"라 한다. 또한 영문으로는 Leenos Corp.라 표기합니다. 2. 설립일자 및 존속기간당사는 1991년 2월 1일 컴퓨터 하드웨어 제조 및 판매를 목적으로 설립되었으며, 2002년 8월 13일부터 발행주식을 한국거래소가 개설하는 코스닥시장에 상장한 주권상장법인입니다.

연 월	내 용

1991년 02월 01일	주식회사 컴텍코리아 (COMTECH KOREA CORP.) 설립

2006년 10월 27일	주식회사 리노스 (LEENOS CORP.)로 상호 변경

3. 본점의 주소, 전화번호 및 홈페이지 주 소 : 서울시 서초구 효령로 317 전 화 : 02-3489-6800 홈페이지 : http://www.leenos.co.kr4. 중소기업 해당 여부 당사는 중소기업기본법 제2조에 의한 중소기업 입 니 다.5. 주요사업의 내용 당사는 키플링, 이스트팩 패션브랜드의 FnB사업부문과 디지털TRS솔루션 등을 주축으로 하는 국가재난통신망 분야와 열차무선 통신분야의 IT사업부문을 주요사업으로 하고 있으며, 기타 자세한 사항은 동 보고서의 II.사업의 내용 을 참조하시기 바랍니다.
2. 회사의 연혁

가. 회사 본점 소재지는 서울특별시입니다.

나. 최대주주의 변경 2011. 06 스페스 유한회사(SPC)로 최대주주 변경

다. 그 밖에 주요변동내역 및 연혁2016 04 ㈜에스유알코리아 지분(66.7%) 취득2016 01 긴급 신고전화 통합체계 구축 사업 계약 체결2015 11 ㈜케이티와 '앙골라 치안시스템 고도화 사업' 계약 체결2015 09 ㈜드림씨아이에스 지분 (70.0%) 매각2015 07 경찰청 노후 휴대용무전기 교체 사업2015 03 대표이사 변경 (노학영→ 이웅상) 2014 12 '2014 디딤씨앗통장 후원의 날' 보건복지부 장관상 수상2014 10 '2014 우리사주대상' 고용노동부 장관상 수상2014 10 재난안전통신망구축 정보화전략계획(ISP)수립 계약 체결2014 07 경찰청 무전망 보강 사업2014 06 경찰청 고정용 및 차량용 무전기 교체 사업2014 03 ㈜드림씨아이에스 지분 (70.0%) 인수2013 08 서울 9호선 2, 3단계 통신-열차무선설비 사업2013 07 수배차량 검색체계 개선 2차 사업2013 05 신설 고속도로 무전망 보강 사업2013 04 신설 지하철역사 무전망 보강 사업2012 05 경찰청과 112시스템 통합구축 2차 사업 계약 체결 (13개 경찰청)2011 11 경찰청과 112시스템 통합구축 1차 사업 계약 체결 (4개 경찰청)

2011 04 창립 20주년 사사(社史) 발간
3. 자본금 변동사항

증자(감자)현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

-	-	-	-	-	-	-

- 해당사항없음 -
4. 주식의 총수 등

## 주식의 총수 현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	80,000,000	80,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	35,996,153	35,996,153	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-

1. 감자	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-

4. 기타	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	35,996,153	35,996,153	-

Ⅴ. 자기주식수	819,330	819,330	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	35,176,823	35,176,823	-
5. 의결권 현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	35,996,153	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	819,330	자기주식

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	35,176,823	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제26기	제25기	제24기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	2,826	15,123	5,831

(개별)당기순이익(백만원)	3,025	15,987	4,041

(연결)주당순이익(원)	82	434	166

현금배당금총액(백만원)	1,055	1,759	1,759

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	36.6	11.5	33.1

현금배당수익률(%)	보통주	0.8	1.5	1.8

우선주	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	30	50	50

우선주	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-
1. 요약재무정보

가. 요약 연결재무정보

요약 연결재무정보는 한국채택국제회계기준(K-IFRS)에 따라 작성되었으며,제26기, 제25기, 제24기(당기 재무제표의 계정과목에 따라 재분류)는 연결기준으로 외부감사인의 감사를 받은 요약연결재무정보입니다. (단위 : 천원)

구 분	제 26 기(2016년 12월말)	제 25 기(2015년 12월말)	제 24 기(2014년 12월말)

[유동자산]	81,586,671	76,574,918	58,689,573

ㆍ현금및현금성자산	19,186,316	11,155,000	8,664,378

ㆍ당기손익인식금융자산	-	1,506,853	1,298,728

ㆍ매출채권및기타채권	8,035,266	7,746,878	15,763,799

ㆍ재고자산	43,148,491	34,078,260	27,906,711

ㆍ기타	11,216,598	22,087,927	5,055,957

[비유동자산]	23,499,266	22,200,536	27,227,651

ㆍ매도가능금융자산	4,096,494	3,812,243	1,796,412

ㆍ기타비유동금융자산	5,419,776	5,814,402	4,081,489

ㆍ관계기업투자	1,048,079	1,077,868	714,003

ㆍ투자부동산	4,823,682	4,823,682	4,823,682

ㆍ유형자산	2,761,814	3,034,178	3,336,772

ㆍ무형자산	4,332,875	2,119,813	10,268,008

ㆍ이연법인세자산	1,016,546	1,518,350	2,207,285

자산총계	105,085,937	98,775,454	85,917,224

[유동부채]	34,966,079	30,981,425	28,321,630

[비유동부채]	1,070,359	424,673	698,907

부채총계	36,036,438	31,406,098	29,020,537

ㆍ자본금	17,998,077	17,998,077	17,998,077

ㆍ자본잉여금	16,546,646	16,546,646	16,546,646

ㆍ이익잉여금	36,106,213	34,983,058	21,470,961

ㆍ기타	(1,968,419)	(2,158,425)	(2,170,774)

[비지배지분]	366,982	-	3,051,777

자본총계	69,049,499	67,369,356	56,896,687

매출액	100,299,628	93,896,431	91,252,167

영업이익	4,112,642	7,137,162	6,588,006

당기순이익	2,825,505	15,122,663	5,830,511

기타포괄이익	190,007	12,348	(137,386)

총포괄손익	3,015,511	15,135,011	5,693,125

[지배기업 소유주]	3,072,002	15,283,286	5,230,426

[비지배 지분]	(56,491)	(148,275)	462,699

기본주당이익	82	434	151

연결에 포함된 회사수	1	0	1

[( )는 음(-)의 수치임]나. 요약 별도재무정보

요약 별도재무정보는 한국채택국제회계기준(K-IFRS)에 따라 작성되었으며, 제26기, 제24기는 별도기준으로 외부감사인의 감사를 받은 요약 별도재무정보이며, 제25기는 별도기준으로 (25기중 종속기업 처분) 외부감사인의 감사를 받지 않은 요약 별도재무정보입니다. (단위 : 천원)

구 분	제 26 기(2016년 12월말)	제 25 기(2015년 12월말)	제 24 기(2014년 12월말)

[유동자산]	79,599,311	76,574,918	45,553,962

ㆍ현금및현금성자산	18,774,543	11,155,000	6,571,325

ㆍ당기손익인식금융자산	-	1,506,853	1,298,728

ㆍ매출채권및기타채권	7,466,551	7,746,878	8,506,787

ㆍ재고자산	42,382,841	34,078,260	27,906,711

ㆍ기타	10,975,376	22,087,927	1,270,411

[비유동자산]	23,169,251	21,711,853	30,777,025

ㆍ매도가능금융자산	4,096,494	3,812,243	1,796,412

ㆍ기타비유동금융자산	5,345,500	5,814,401	3,272,602

ㆍ 종속기업및관계기업투자	2,589,186	589,186	13,931,755

ㆍ투자부동산	4,823,682	4,823,682	4,823,682

ㆍ유형자산	2,756,906	3,034,178	2,548,998

ㆍ무형자산	2,394,103	2,119,813	2,335,531

ㆍ이연법인세자산	1,163,380	1,518,350	2,068,045

자산총계	102,768,562	98,286,771	76,330,987

[유동부채]	33,470,669	30,981,425	23,470,792

[비유동부채]	961,288	424,673	219,731

부채총계	34,431,957	31,406,098	23,690,523

ㆍ자본금	17,998,077	17,998,077	17,998,077

ㆍ자본잉여금	16,546,646	16,546,646	16,546,646

ㆍ이익잉여금	35,760,301	34,494,376	20,266,515

ㆍ기타	(1,968,419)	(2,158,426)	(2,170,774)

자본총계	68,336,605	66,880,673	52,640,464

종속,관계기업 투자주식 평가법	원가법	원가법	원가법

매출액	96,635,024	93,896,431	91,252,167

영업이익	4,307,168	7,137,162	6,588,006

당기순이익	3,024,766	15,986,703	4,040,737

총포괄이익	3,214,773	15,996,051	4,071,927

기본주당이익	86	454	115

[( )는 음(-)의 수치임]
IV. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제26기(당기)	안진회계법인	적정	중간 재무제표 검토,별도 및 연결재무제표 감사

제25기(전기)	안진회계법인	적정	중간 재무제표 검토,별도 및 연결재무제표 감사

제24기(전전기)	안진회계법인	적정	중간 재무제표 검토,별도 및 연결재무제표 감사

2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제26기(당기)	안진회계법인	중간 재무제표 검토,별도 및 연결재무제표 감사	67백만원	1,001시간

제25기(전기)	안진회계법인	중간 재무제표 검토,별도 및 연결재무제표 감사	65백만원	948시간

제24기(전전기)	안진회계법인	중간 재무제표 검토,별도 및 연결재무제표 감사	60백만원	857시간

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제26기(당기)	-	-	-	-	-

제25기(전기)	-	-	-	-	-

제24기(전전기)	-	-	-	-	-

- 해당사항없음 -
V. 이사의 경영진단 및 분석의견

주식회사 리노스의 이사회는 2016년 1월 1일부터 2016년 12월 31일까지 제 26 기 사업년도의 회계 및 업무에 관하여 이사의 경영진단에 관한 의견을 아래와 같이 보고합니다.가. 경영진단의 개요회사의 경영에 대한 전반적인 사항을 파악하기 위하여 장부와 관계서류를 열람하고 재무제표 및 부속명세서에 대하여도 면밀히 검토하였습니다. 경영활동에 중대한 영향을 미칠 수 있는 사항에 대하여는 그 내용을 면밀히 검토하는등 적정한 방법으로 회사경영에 대한 내용을 진단하였습니다.나. 재무상태 및 영업실적제26기 재무실적은 연결기준제25기 재무실적은 개별기준(연결대상 종속기업이 없는 연결재무제표의 개념)(가) 연결 재무상태 및 영업실적1. 재무상태 (단위:백만원)

구 분	제26기	제25기	전기대비증감율(%)	비 고

금 액	금 액

자산총계	105,086	98,775	6.4	-

부채총계	36,036	31,406	14.7	-

자본총계	69,050	67,369	2.5	-

- 당사의 자산총액은 전기대비 6.4% 증가한 1,051억원이며, 부채총액은 360억원, 자본총액은 691억원입니다. 2. 영업실적 (단위:백만원)

계정과목	영 업 실 적	전기대비증감율(%)	비고

제26기	제25기

1.매출액	100,300	93,896	6.8	-

2.매출원가	57,460	48,142	19.4	-

3.매출총이익	42,839	45,755	(6.4)	-

4.판매비와관리비	38,727	38,617	0.3	-

5.영업이익	4,113	7,137	(42.4)	-

6.영업외수익(비용)	(375)	533	(170.4)	-

7.법인세비용차감전계속사업이익	3,737	7,670	(51.3)	-

8.법인세비용	912	2,089	(56.3)	-

9.계속영업이익	2,826	5,581	(49.4)

10.중단영업이익	0	9,542	-

11.당기순이익	2,826	15,123	(81.3)	-

12.기타포괄손익	190	12	1,483.3	-

13.당기총포괄손익	3,016	15,135	(80.1)	-

- IT사업부문 사업실적 증대 및 (주)에스유알코리아의 연결대상회사 편입에 따라 매출액은 전기대비 7% 증가한 1,003억원을 달성하였으며, 국내 유통시장 소비심리 악화에 따른 패션사업부문 실적 감소로 영업이익은 전기대비 42% 감소한 41억원을 달성하였습니다. 또한 당사의 종속회사였던 (주)드림씨아이에스 매각(2015.09.22)으로, 전기에 일시적으로 종속기업투자주식처분이익이 반영됨에 따라 당기순이익은 전기대비 81% 감소한 28억원을 시현하였습니다.

(나) 재무상태 및 영업실적1. 재무상태 (단위:백만원)

구 분	제26기	제25기	전기대비증감율(%)	비 고

금 액	금 액

자산총계	102,769	98,287	4.6	-

부채총계	34,432	31,406	9.6	-

자본총계	68,337	66,881	2.2	-

- 당사의 자산총액은 전기대비 4.6% 증가한 1,028억원이며, 부채총액은 344억원, 자본총액은 683억원입니다. 2. 영업실적 (단위:백만원)

계정과목	영 업 실 적	전기대비증감율(%)	비고

제26기	제25기

1.매출액	96,635	93,896	2.9	-

2.매출원가	55,064	48,142	14.4	-

3.매출총이익	41,571	45,755	(9.1)	-

4.판매비와관리비	37,264	38,617	(3.5)	-

5.영업이익	4,307	7,137	(39.7)	-

6.영업외손익	(332)	13,919	(102.4)	-

7.법인세비용차감전계속사업이익	3,975	21,056	(81.1)	-

8.법인세비용	951	5,070	(81.2)	-

9.당기순이익	3,025	15,987	(81.1)	-

10.기타포괄손익	190	12	1,483.3	-

11.당기총포괄손익	3,215	15,999	(79.9)	-

- IT사업부문 사업실적 증대에 따라 매출액은 전기대비 3% 증가한 966억원을 달성하였으며, 국내 유통시장 소비심리 악화에 따른 패션사업부문 실적 감소로 영업이익은 전기대비 40% 감소한 43억원을 달성하였습니다. 또한 당사의 종속회사였던 (주)드림씨아이에스 매각(2015.09.22)으로, 전기에 일시적으로 종속기업투자주식처분이익이 반영됨에 따라 당기순이익은 전기대비 81% 감소한 30억원을 시현하였습니다.다. 자금조달

당기말 현재 당사의 차입부채의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 백만원)

구분	차입금종류	차입처	연이자율(%)	당 기	전 기

유동부채	수입금융(Usance)	국민은행등	변동금리	19,253	18,699

단기차입금	신한은행/기업은행	4.62	650	0

유동성장기차입금	중소기업진흥고단	3.14	100	0

비유동부채	장기차입금	중소기업진흥공단	3.14	67	0

합 계	-	-	20,070	18,699

* 단기차입금 연이자율은 차입처 단순 산술평균 적용 [신한은행 300백만원(4.95%), 기업은행 350백만원 (4.28%)]라. 부외거래- 해당사항 없음 -마. 그 밖의 투자결정에 필요사항- 해당사항 없음 -
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 당사는 별도의 이사회내 위원회를 구성하지 아니하고 있으며 , 이사회는 보고서 제출일 현재 사내이사 2명, 기타비상무이사 1명, 사외이사 2명 및 비상근 감사 1명으로 구성되어있습니다.

나. 사외이사 현황

후보자성명	주된직업	약력	당해법인과의최근3년간 거래내역

염재현	-	(학력)경기대 행정학과 수료 미국 오레곤주립경영대학원석사(경력)서울지방조달청장,조달청 차장	없음

김태준	동덕여자대학교 교수	(학력)연세대학교 경제학 석사 美콜럼비아대학교 경제학 박사(경력)한국금융연구원 원장	없음

다. 이사회 운영규정의 주요내용1) 이사회의 의장은 대표이사 또는 이사회에서 정한 이사로 한다.2) 이사회의 결의는 전 이사의 과반수로써 하며, 결의에 특별히 이해관계가 있어 의결권을 행사할 수 없는 이사는 이사 전원의 수에 산입하지 않는다.3) 이사회는 법령 또는 정관에 정해진 사항을 제외하고는 이사회 결의로써 일정한 범위를 정하여 이사회 의장에게 그 결정을 위임할 수 있다.4) 긴급을 요하는 사항으로서 이사회를 개최할 시간적 여유가 없을 때에는 대표이사가 이를 집행하고, 즉시 이사회를 소집하여 그 전말을 보고하고 승인을 얻어야 한다.5) 이사회 회의사항은 의사록을 작성하며, 의사록에는 의사의 경과요령과 그 결과를 기재하고 의장과 출석한 이사 및 감사의 기명날인을 받아 보관한다.

라. 주요 의결사항

회차	개최일자	의안내용	가결여부	사외이사 등의 성명

박지윤(출석률: 100%)	염재현(출석률: 100%)	김태준(출석률: 0%)

찬 반 여 부

1회	2016.03.10	제25기 내부회계 관리제도 운영실태 및 평가 보고의 건제25기 정기주주총회 소집의 건- 보고사항 : 영업보고 및 감사보고- 부의안건 1)제25기 재무제표 승인의 건(제25기 배당(안) 포함) 2)정관변경의 건 3)이사의 보수한도 승인의 건 4)감사의 보수한도 승인의 건 5)주식매수선택권 부여의 건	여	찬성	찬성	불참

2회	2016.03.23	타법인 주식 및 출자증권 취득의 건	여	찬성	찬성	불참
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사에 관한사항당사는 별도의 감사위원회를 구성하지 아니하고 상법 및 정관에 근거하여 적합한 자격을 갖춘 감사 우등을 주주총회에서 선임하고 감사업무를 수행하고 있습니다.감사는 독립적으로 이사회내의 감독업무와 회사의 회계 및 업무를 감사하고 이를 이사회에 출석하여 의견을 진술하는등 업무에 필요한 경영정보 접근을 위한 내부장치 를 마련해두고 있습니다. 감사의 인적사항에 대해서는 "VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항"의 "가. 임원의 현황"을 참조하시기 바랍니다.

나. 감사의 주요 활동내역

회차	개최일자	의안내용	가결여부	우등(출석률 : 100%)

찬반여부

1회	2016.03.10	제25기 내부회계 관리제도 운영실태 및 평가 보고의 건제25기 정기주주총회 소집의 건- 보고사항 : 영업보고 및 감사보고- 부의안건 1)제25기 재무제표 승인의 건(제25기 배당(안) 포함) 2)정관변경의 건 3)이사의 보수한도 승인의 건 4)감사의 보수한도 승인의 건 5)주식매수선택권 부여의 건	여	찬성

2회	2016.03.23	타법인 주식 및 출자증권 취득의 건	여	찬성

*작성기준일 이후 당사는 감사위원회를 구성하여, 제26기 정기주주총회에서 김태준 사외이사, 이필성 사외이사, 박지윤 기타비상무이사를 감사위원으로 각각 신규선임함.
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

정관의 규정에 의하여 집중투표제를 채택하지 않고 있으며 서면투표제 및 전자투표제 또한 정관의 규정에 없으며 채택하지 않고 있습니다. 최근 5사업연도 중 소수주주권이 행사된 사실이 없습니다.
VII. 주주에 관한 사항

최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

스페스유한회사	최대주주	보통주	10,912,475	30.32	10,912,475	30.32	-

자기주식	-	보통주	819,330	2.28	819,330	2.28	-

우리사주조합	-	보통주	164,829	0.46	52,893	0.15	-

기 타	-	보통주	24,099,519	66.94	24,211,455	67.26	-

계	보통주	35,996,153	100.00	35,996,153	100.00	-

-	-	-	-	-	-

※ 이웅상 대표이사 소유주식수 49,929주(지분율 0.14%)는 우리사주조합 소유주식수에 포함되어 있음.

## 최대주주 변동내역

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 주, %)

변동일	최대주주명	소유주식수	지분율	비 고

2015년 03월 27일	스페스유한회사	10,962,404	30.45	-

※ 노학영 전대표이사가 임기만료로 특수관계인에서 제외되고, 이웅상 대표이사가 특수관계인으로 신규 포함됨에 따라 변동되었으며, 이웅상 대표이사 소유주식수 49,929주(지분율 0.14%)는 우리사주조합 소유주식수에 포함되어 있음.(기존 : 13,252,475주, 36.82% → 변동 : 10,962,404주, 30.45%)1.최대주주 및 지분율(2016.12.31. 현재)당사 최대주주는 스페스유한회사이며, 그 지분(율)은 10,912,475주(30.32%)로서 특수관계인(이웅상 대표이사)을 포함하여 10,962,404주(30.45%) 입니다. 2.최대주주의 대표자(2016.12.31. 현재)

성 명	직 위(상근여부)	출생연도	주요경력

평기호	대표이사(상근)	1969년 10월	연세대학교 경영학과 졸업
KTB투자증권 재무팀 이사
(현) KTB PE 경영기획본부장/상무

※ 최대주주의 대표자가 2016.08.04일에 우등에서 평기호 대표이사로 변경됨.

3.재무현황당사 최대주주인 스페스유한회사의 최근 재무현황 입니다. (단위 : 천원)

구 분	2016년 12월말	2015년 12월말	비 고

자산총계	37,761,448	37,765,076	-

부채총계	-	-	-

자본금	37,767,170	37,767,170	-

자본총계	37,761,448	37,765,076	-

운용수익	545,629	545,638	-

운용비용	3,634	3,300

법인세차감전이익	541,996	542,338

당기순이익	541,996	542,338	-

주당순이익(원)	143.5	143.6

4.사업현황스페스 유한회사는 2011년 6월 13일 KTB투자증권㈜이 무한책임사원(GP)인 정책금융공사(KoFC)- KTB 프런티어챔프 2010의3호 PEF가 100%의 지분을 가지고 출자한 투자목적회사이며, 해당 PEF는 정책금융공사 등 연기금으로 구성되어 주로 신성장동력 추진기업 및 중견기업 등에 투자하고 있습니다.

주식 소유현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	스페스유한회사	10,912,475	30.32	-

증권금융(유통)	2,008,434	5.58	신용공여에 따른 담보물량

우리사주조합	52,893	0.15	-

## 소액주주현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	6,785	99.94	20,515,914	56.99
1. 임원 및 직원의 현황

임원 현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

이웅상	남	1962년 10월	대표이사	등기임원	상근	FnB사업부문장 및 경영총괄	한국외국어대학교 불어학과 졸업㈜ 에스제이듀크 사업본부장	49,929	-	12년	2018년 03월 27일

이종열	남	1958년 12월	전무이사	등기임원	상근	경영지원본부장	계명대학교 경제학과 졸업㈜한일합섬 기획조정실㈜신우 재무담당상무	-	-	5년	2017년 07월 28일

박지윤	남	1966년 03월	기타비상무이사	등기임원	비상근	경영자문	고려대학교 경제학과 졸업 한국과학기술원(KAIST) 석사미래에셋맵스자산운용 ㈜ PE운용1본부장KTB PE㈜ 투자1본부 본부장(전무)	-	-	5년	2017년 07월 28일

염재현	남	1954년 02월	사외이사	등기임원	비상근	경영자문	경기대학교 행정학과 수료미국 오레곤주립경영대학원석사서울지방조달청장,조달청 차장중소기업중앙회 상임감사	-	-	5년	2017년 03월 29일

김태준	남	1955년 11월	사외이사	등기임원	비상근	경영자문	연세대학교 경제학 석사미국 콜롬비아대학교 경제학 박사동덕여자대학교 부총장한국금융연구원 원장한국국제경제학회 회장	-	-	2년	2017년 07월 28일

정영훈	남	1964년 10월	부사장	미등기임원	상근	IT사업부분장	서울대학교 인문대학모토로라코리아(주)	46,908	-	11년	-

이상구	남	1960년 01월	전무이사	미등기임원	상근	ITS사업총괄	울산대학교 공과대학㈜ 코 픽	-	-	16년	-

김재천	남	1966년 05월	이사	미등기임원	상근	IT부문기술이사	광운대학교 전자통신공학과 졸업현대정보기술 특수기술팀 부장	-	-	9년	-

우 등	남	1970년 09월	감사	등기임원	비상근	감사	서울대학교 국제경제학과 졸업법무법인 세종 변호사KTB PE Compliance(상무)	-	-	5년	2017년 03월 21일

*작성기준일 이후 임원변동 사항 1) 이종열 전무이사가 사임(2017.01.31) 2) 염재현 사외이사(2017.03.29)와 우등 감사(2017.03.24)가 임기만료 3) 제26기 정기주주총회(2017.03.24)에서 이상범 기타비상무이사 신규선임 4) 제26기 정기주주총회(2017.03.24)에서 이필성 사외이사 신규선임 5) 제26기 정기주주총회(2017.03.24)에서 김태준 사외이사, 이필성 사외이사, 박지윤 기타비상무이사가 감사위원회 위원으로 각각 신규선임

직원 현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 천원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

경영지원본부	남	8	-	-	-	8	4.60	384,588	48,073	-

경영지원본부	여	4	-	-	-	4	3.50	133,498	33,375	-

IT사업본부	남	74	-	2	-	76	11.32	3,798,053	49,974	-

IT사업본부	여	5	-	-	-	5	12.65	196,224	39,245	-

FnB사업본부	남	26	-	-	-	26	3.18	1,015,215	39,047	-

FnB사업본부	여	139	-	-	-	139	1.63	2,787,801	20,056	-

합 계	256	-	2	-	258	4.98	8,315,379	32,230	-
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 천원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사 (사외이사)	5( 2 )	1,000,000	-

감사	1	100,000	-

주1) "이사의 수"는 사외이사 2명을 포함한 인원입니다. 주2) 작성기준일 이후 당사는 감사위원회를 구성하여, 제26기 정기주주총회에서 김태준 사외이사, 이필성 사외이사, 박지윤 기타비상무이사를 감사위원으로 각각 신규선임함.

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 천원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

4	844,443	211,111	-

* 등기이사 중 기타비상무이사 1명, 감사 1명은 비상근으로 인해 보수가 지급되지 않아 지급인원에서 제외 후 작성되었습니다.

2-2. 유형별(단위 : 천원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	2	796,443	398,221	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	2	48,000	24,000	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	1	-	-	-

* 등기이사 중 기타비상무이사 1명은 비상근으로 인해 보수가 지급되지 않아 지급인원에서 제외 후 작성되었습니다.

보수현황>1. 개인별 보수지급금액(단위 : 천원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

-	-	-	-

2. 산정기준 및 방법- 해당사항없음 -

및 행사현황>

(단위 : 천원) 구 분 인원수 주식매수선택권의 공정가치 총액 비고 등기이사 2 349,492 - 사외이사 - - - 감사위원회 위원 또는 감사 - - - 계 2 349,492 - 주1) 작성기준일 이후 이종열 전무이사(등기이사)가 사임(2017.01.31)함에 따라 이사회 결의(2017.03.03)를 통해 주식매수선택권 부여를 취소함.주2) 공정가치 산정은 공정가액접근법(옵션가격결정모형 중 Black Scholes Model) 을 적용하였으며, 주당 공정가치는 1,846원 입니다. (기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주) 부여받은자 관 계 부여일 부여방법 주식의종류 변동수량 미행사수량 행사기간 행사가격 부여 행사 취소 이웅상 등기임원 2016년 03월 25일 차액보상형 - 200,000 - - 200,000 2018.03.26 ~ 2021.03.25 3,334 이종열 등기임원 2016년 03월 25일 차액보상형 - 100,000 - - 100,000 2018.03.26 ~ 2021.03.25 3,334 정영훈 미등기임원 2016년 03월 25일 차액보상형 - 100,000 - - 100,000 2018.03.26 ~ 2021.03.25 3,334 이상구 미등기임원 2016년 03월 25일 차액보상형 - 100,000 - - 100,000 2018.03.26 ~ 2021.03.25 3,334 * 작성기준일 이후 이종열 전무이사(등기이사)가 사임(2017.01.31)함에 따라 이사회 결의(2017.03.03)를 통해 주식매수선택권 부여를 취소함.
IX. 계열회사 등에 관한 사항

타법인출자 현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

(주)이관희프로덕션(비상장)	2005년 12월 07일	사업다각화	3,648	30,000	30.00%	1,078	-	-	-30	30,000	30.00%	1,048	5,450	-99

(주)에스유알코리아	2016년 04월 14일	사업다각화	2,000	-	-	-	40,000	2,000	-	40,000	66.67%	2,000	2,878	-169

합 계	30,000	-	1,078	40,000	2,000	-30	70,000	-	3,048	7,619	-432

- 최근사업연도 재무현황에서 (주)이관희 프로덕션은 현재 입수 가능한 최근 재무 제표인 2015년말 결산 재무제표를, (주)에스유알코리아는 2016년말 결산 재무 제표를 이용하였습니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용공여- 해당사항없음 -2. 대주주와의 자산양수도등- 해당사항없음 -

3. 대주주와의 영업거래- 해당사항없음 -4. 대주주이외의 이해관계

- 해당사항없음 -
1. 전문가의 확인

- 해당사항없음 -
2. 전문가와의 이해관계

- 해당사항없음 -