디오 사업보고서 (2019.12)
정 정 신 고 (보고)

2020년 06월 09일

1. 정정대상 공시서류 : 사업보고서 (2019.12)

2. 정정대상 공시서류의 최초제출일 : 2020년 3월 30일

3. 정정사항

항 목	정정사유	정 정 전	정 정 후

VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항
1. 이사회에 관한 사항	일부 기재미흡	주1-1)	주1-2)

VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항
3. 이사의 독립성	일부 기재미흡	주2-1)	주2-2)

VII. 주주에 관한 사항
1. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황	일부 기재미흡	주3-1)	주3-2)

VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항
1. 임원 및 직원 등의 현황	일부 기재미흡	주4-1)	주4-2)

XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항
1. 사모자금의 사용내역	일부 기재미흡	주5-1)	주5-2)

주 1-1) VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 1. 이사회 구성 개요본 보고서 제출일 현재 당사의 이사회는 2명의 상근이사와 1명의 기타비상무이사, 2명의 사외이사로 구성되어 있습니다.

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	재직기간	임기만료일

김진철	남	1952년 11월	사내이사(의장)	등기임원	상근	업무전반	㈜디오 회장	32년	2022년 03월 29일

김진백	남	1958년 09월	대표이사	등기임원	상근	업무전반	㈜디오 부회장	32년	2021년 03월 28일

정용선	남	1966년 11월	기타비상무이사	등기임원	비상근	경영자문	나이스에프앤아이㈜대표이사	2년	2022년 03월 29일

김광식	남	1958년 10월	사외이사	등기임원	비상근	경영자문	금융감독원 기업공시국장KEB하나은행 자문위원	2년	2021년 03월 28일

탁동헌	남	1969년 04월	사외이사	등기임원	비상근	경영자문	법무법인 신의 대표변호사	2년	2021년 03월 28일

김현근	남	1956년 02월	감사	등기임원	상근	감사	농협중앙회 상무농협 하나로유통 대표이사	2년	2021년 03월 28일

※ 2019년 3월 28일 주주총회를 통해 김진철 사내이사가 재선임, 정용선 기타비상무이사가 신규선임되었습니다.

주 1-2) VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항1. 이사회 구성 개요본 보고서 제출일 현재 당사의 이사회는 2명의 상근이사와 1명의 기타비상무이사, 2명의 사외이사로 구성되어 있습니다.각 이사의 주요이력 등은 'VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항'의 임원현황을 참조하시기 바랍니다.

주 2-1) VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항3. 이사의 독립성당사의 이사 5명에 대한 각각의 추천인 및 선임배경은 다음과 같습니다.

이 사	추천인	선 임 배 경	활동분야	회사와의 거래	최대주주등과의 관계

김진철	이사회	당사의 업무 총괄 및 대외적 업무를 안정적으로 수행하기 위함	업무총괄	-	-

김진백	이사회	당사의 업무 총괄 및 대외적 업무를 안정적으로 수행하기 위함	업무총괄	-	-

정용선	이사회	당사의 대외적 업무를 안정적으로 수행하기 위함	경영자문	-	-

탁동헌	이사회	당사의 대외적 업무를 안정적으로 수행하기 위함	경영자문	-	-

김광식	이사회	당사의 대외적 업무를 안정적으로 수행하기 위함	경영자문	-	-

주 2-2)

VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항3. 이사의 독립성이사는 주주총회에서 선임하며, 주주총회에서 선임할 이사 후보자는 이사회가 선정하여 주주총회에 제출할 의안으로 확정하고 있습니다. 이사의 선임 관련하여 관련법규에 의거한 주주제안이 있는 경우, 이사회는 적법한 범위 내에서 이를 주주총회에 의안으로 제출하고 있습니다.이러한 절차에 따라 선임된 이사는 다음과 같습니다.

직명	성명	임기	연임여부	연임횟수	선임배경	추천인	활동분야(담당업무)	회사와의 거래	최대주주 또는 주요주주와의 관계

사내이사	김진철	2007.03~2022.03	연임	4회	당사의 경영 총괄 및 대외적 업무를 안정적으로 수행하기 위함	이사회	경영총괄	해당없음	특수관계인

사내이사	김진백	2007.03~2021.03	연임	2회	당사의 경영 총괄 및 대외적 업무를 안정적으로 수행하기 위함	이사회	경영총괄	해당없음	특수관계인

기타비상무이사	정용선	2019.03~2022.03	신규선임	해당없음	당사의 대외적 업무를 안정적으로 수행하기 위함	이사회	경영자문	해당없음	특수관계인

사외이사	탁동헌	2018.03~2021.03	신규선임	해당없음	당사의 대외적 업무를 안정적으로 수행하기 위함	이사회	경영자문	해당없음	해당없음

사외이사	김광식	2018.03~2021.03	신규선임	해당없음	당사의 대외적 업무를 안정적으로 수행하기 위함	이사회	경영자문	해당없음	해당없음

*1) 2018년 3월 27일 주주총회를 통해 탁동헌 사외이사, 김광식 사외이사가 신규선임되었습니다.*2) 2019년 3월 28일 주주총회를 통해 김진철 사내이사가 재선임, 정용선 기타비상무이사가 신규선임되었습니다.

주 3-1) VII. 주주에 관한 사항1. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

디오홀딩스(유)	본인	보통주	2,998,596	19.76	3,350,795	21.59	-

김진철	계열회사등기임원	보통주	897,265	5.91	905,000	5.83	-

김진백	계열회사등기임원	보통주	109,082	0.72	109,082	0.70	-

정용선	대표이사	보통주	13,128	0.09	13,128	0.08	-

(주)나이스홀딩스	계열회사	보통주	287,600	1.90	287,600	1.85	-

계	보통주	4,305,671	28.38	4,665,605	30.05	-

-	-	-	-	-	-

(1) 최대주주(법인 또는 단체)의 기본정보

성 명	국적	주소	자본금(백만원)	비고

디오홀딩스(유)	대한민국	서울 영등포구 은행로30(여의도동)	95,000	-

명 칭	출자자수(명)	대표이사(대표조합원)	업무집행자(업무집행조합원)	최대주주(최대출자자)

성명	지분(%)	성명	지분(%)	성명	지분(%)

디오홀딩스(유)	1	정용선	-	나이스에프앤아이	-	매그넘사모투자합자회사	100.00

-	-	-	-	-	-

(2) 최대주주(법인 또는 단체)의 최근 결산기 재무현황

(단위 : 백만원)

구 분

법인 또는 단체의 명칭	디오홀딩스(유)

자산총계	121,914

부채총계	32,035

자본총계	89,879

매출액	0

영업이익	-1,531

당기순이익	-1,531

주 3-2) VII. 주주에 관한 사항1. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

디오홀딩스(유)	본인	보통주	2,998,596	19.76	3,350,795	21.59	-

김진철	계열회사등기임원	보통주	897,265	5.91	905,000	5.83	-

김진백	계열회사등기임원	보통주	109,082	0.72	109,082	0.70	-

정용선	대표이사	보통주	13,128	0.09	13,128	0.08	-

(주)나이스홀딩스	계열회사	보통주	287,600	1.90	287,600	1.85	-

계	보통주	4,305,671	28.38	4,665,605	30.05	-

-	-	-	-	-	-

(1) 최대주주(법인 또는 단체)의 기본정보

성 명	국적	주소	자본금(백만원)	비고

디오홀딩스(유)	대한민국	서울 영등포구 은행로30(여의도동)	95,000	-

명 칭	출자자수(명)	대표이사(대표조합원)	업무집행자(업무집행조합원)	최대주주(최대출자자)

성명	지분(%)	성명	지분(%)	성명	지분(%)

디오홀딩스(유)	1	정용선	-	나이스에프앤아이	-	매그넘사모투자합자회사	100.00

-	-	-	-	-	-

(2) 최대주주(법인 또는 단체)의 최근 결산기 재무현황

(단위 : 백만원)

구 분

법인 또는 단체의 명칭	디오홀딩스(유)

자산총계	121,914

부채총계	32,035

자본총계	89,879

매출액	0

영업이익	-1,531

당기순이익	-1,531

(3) 사업현황디오홀딩스 유한회사(이하 "회사")는 자본시장과 금융투자업에 관한 법률(이하 "자본시장법") 제 249조의 13조의 규정에 따라 설립된 투자목적회사로 2018년 3월 5일에 설립되었습니다. 회사의 보고기간 종료일 현재 납입출자금은 95,000,000천원이며, 매그넘사모투자 합자회사가 100%의 지분을 보유하고 있습니다. 회사는 회사의 목적을 위하여 회사의 자산을 운용하는 업무를 자본시장법 및 동법 시행령에 따라 당사의 사원이며, 매그넘사모투자 합자회사의 업무집행사원인 나이스에프앤아이(주)에 위탁하고 있습니다.(4) 최대주주의 최대주주 기본정보

성 명	국적	주소	자본금(백만원)	비고

매그넘사모투자 합자회사	대한민국	서울 영등포구 은행로30(여의도동)	95,000	-

명 칭	출자자수(명)	대표이사(대표조합원)	업무집행자(업무집행조합원)	최대주주(최대출자자)

성명	지분(%)	성명	지분(%)	성명	지분(%)

매그넘사모투자합자회사	1	나이스 에프앤아이	1	나이스 에프앤아이	1	㈜나이스홀딩스	29

-	-	-	-	-	-

(5) 최대주주의 최대주주 최근 결산기 재무현황

(단위 : 백만원)

구 분

법인 또는 단체의 명칭	매그넘사모투자 합자회사

자산총계	95,293

부채총계	287

자본총계	95,006

매출액	1,450

영업이익	286

당기순이익	286

주 4-1) VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항(1) 임원 현황1) 등기임원

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

김진철	남	1952년 11월	사내이사	등기임원	상근	업무전반	㈜디오 회장	905,000	-	-	32년	2022년 03월 29일

김진백	남	1958년 09월	대표이사	등기임원	상근	업무전반	㈜디오 부회장	109,082	-	-	32년	2021년 03월 28일

정용선	남	1966년 11월	기타비상무이사	등기임원	비상근	경영자문	나이스에프앤아이㈜대표이사	13,128	-	-	2년	2022년 03월 29일

김광식	남	1958년 10월	사외이사	등기임원	비상근	경영자문	금융감독원 기업공시국장KEB하나은행 자문위원	-	-	-	2년	2021년 03월 28일

탁동헌	남	1969년 04월	사외이사	등기임원	비상근	경영자문	법무법인 신의 대표변호사	-	-	-	2년	2021년 03월 28일

김현근	남	1956년 02월	감사	등기임원	상근	감사	농협중앙회 상무농협 하나로유통 대표이사	-	-	-	2년	2021년 03월 28일

(2) 비등기임원

직 명(상근여부)	성 명	생년월일	담당업무	비 고

사장(상근)	김준석	66.08.07	경영 총괄	-

전무(상근)	김태영	80.11.23	해외영업 총괄	-

전무(상근)	조갑철	65.08.17	경영지원 총괄	-

소장(상근)	정동근	69.10.12	연구개발 외	-

상무(상근)	강창학	60.10.30	품질 총괄	-

주 4-2) VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항(1) 임원 현황1) 등기임원

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

김진철	남	1952년 11월	사내이사	등기임원	상근	경영총괄	경북대학교 문리과대학 졸업 前) 디에스아이 대표이사 現) 디오 회장	905,000	-	특수관계인	32년	2022년 03월 29일

김진백	남	1958년 09월	대표이사	등기임원	상근	경영총괄	부산대학교 법학과 졸업 前) 디에스아이 부사장 現) 디오 부회장(대표이사)	109,082	-	특수관계인	32년	2021년 03월 28일

정용선	남	1966년 11월	기타비상무이사	등기임원	비상근	경영자문	서울대학교 경제학과 박사 수료 前) 기아경제연구소 선임연구원 前) 한국신용정보 F 사업본부장 現) 나이스에프앤아이 대표이사	13,128	-	특수관계인	2년	2022년 03월 29일

김광식	남	1958년 10월	사외이사	등기임원	비상근	경영자문	연세대학교 경영학과 졸업 前) 금융감독원 기업공시 국장 前) KEB하나은행 자문위원	-	-	해당없음	2년	2021년 03월 28일

탁동헌	남	1969년 04월	사외이사	등기임원	비상근	경영자문	서울대학교 정치학과 졸업 前) 법무법인 가교 대표변호사 現) 법무법인 신의 대표변호사	-	-	해당없음	2년	2021년 03월 28일

김현근	남	1956년 02월	감사	등기임원	상근	감사	경북대학교 경영대학원 석사 前) 농협중앙회 상무 前) 농협 하나로유통 대표이사	-	-	해당없음	2년	2021년 03월 28일

(2) 비등기임원

직 명(상근여부)	성 명	생년월일	담당업무	비 고

사장(상근)	김준석	66.08.07	마케팅 총괄	-

전무(상근)	김태영	80.11.23	해외영업 총괄	-

전무(상근)	조갑철	65.08.17	경영지원 총괄	-

소장(상근)	정동근	69.10.12	연구개발 외	-

상무(상근)	강창학	60.10.30	품질 총괄	-

주 5-1) XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항1. 사모자금의 사용내역

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 천원)

구 분	회차	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

제8회 기명식 무보증사모 전환사채	8회차	2019년 06월 17일	타법인 증권 취득자금	10,000,000	타법인 증권 취득자금	7,900,000	진행중

주 5-2) XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 1. 사모자금의 사용내역

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 천원)

구 분	회차	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

제8회 기명식 무보증사모 전환사채	8회차	2019년 06월 17일	타법인 증권 취득자금	10,000,000	타법인 증권 취득자금 *1)	8,097,898	운영자금(해외법인운영) 사용 *2)

*1) 타법인 증권 취득자금 내역

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 천원)

구분	일자	외화금액	원화금액

WHITECAP HOLDINGS, LLC (USA)	2019.08.22	USD 4,300,000	5,177,200

CPM PHARMA, LDA (Portugal)	2019.07.19	EUR 2,200,000	2,920,698

계	8,097,898

*2) 미국법인 대여금

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 천원)

구분	일자	외화금액	원화금액

대여금 1차	2019.07.23	USD 800,000	942,080

대여금 2차	2019.12.10	USD 900,000	1,070,370

계	2,012,450