오로라 분기보고서 (2018.09)
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사에 관한 사항

(1) 감사위원회(감사) 설치여부, 구성방법 등

① 인원수 : 당사는 감사를 1명이상 3인이내로 하며, 보고서 제출일 현재 주주총회에서 임명된 상근 감사 1명을 두고 있습니다.② 선임방법 : 감사는 주주총회에서 선임하며, 감사의 선임을 위한 의안은 이사의 선임을 위한 의안과는 별도로 상정하여 의결합니다.또한 감사의 선임은 출석한 주주의 의결권의 과반수로 하되 발행주식총수의 4분의 1이상의 수로 합니다. 그러나 의결권 있는 발행주식총수의 100분의 3을 초과하는 수의 주식을 가진 주주는 그 초과하는 주식에 관하여 감사의 선임에는 의결권을 행사하지 못합니다. 다만, 소유주식수의 산정에 있어 최대주주와 그 특수관계인, 최대주주 또는 그 특수관계인의 계산으로 주식을 보유하는 자, 최대주주 또는 그 특수관계인에게 의결권을 위임한 자가 소유하는 의결권 있는 주식의 수는 합산합니다.③ 임기와 보선 : 감사의 임기는 취임후 3년 내의 최종의 결산기에 관한 정기주주총회 종결시까지로 합니다. 또한 감사중 결원이 생긴 때에는 주주총회에서 이를 선임합니다. 그러나 정관 제46조에서 정하는 원수를 결하지 아니하고 업무 수행상 지장이 없는 경우에는 그러하지 아니합니다.④ 직무와 의무 : 감사는 회사의 회계와 업무를 감사합니다. 감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시주주총회의 소집을 청구할 수 있습니다. 감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있습니다. 이 경우 자회사가 지체없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있습니다. 감사에 대해서는 당사 정관 제38조 제3항의 규정을 준용합니다.⑤ 감사록 : 감사는 감사에 관하여 감사록을 작성하여야 하며, 감사록에는 감사의 실시요령과 그 결과를 기재하고 감사를 실시한 감사가 기명날인 또는 서명하여야 합니다.

(2) 감사위원회(감사)의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위한 내부장치 마련 여부

당사는 매월 1회 정기보고서를 제출하고 있으며 정관 제49조에 경영정보 접근을 위한 제도가 마련되어 있습니다.

(3) 감사위원회(감사)의 인적사항

성 명	주 요 경 력	비 고

손용식	고려대학교 대학원 회계학과 삼성물산 경영지원실 일진전기 경영지원실 임원	-

주) 위 감사는 2018년 03월 28일 정기주주총회에서 선임 기준으로 작성되었습니다.

나. 감사위원회(감사)의 주요활동내역

회차	개최일자	의안내용	사외이사 등의 성명

장영광(출석률: 100%)

찬 반 여 부

1	2017.02.02	AURORA WORLD JUNAN CO.,LTD 외화대출만기연장의 건(USD 650,000)	찬성

2	2017.02.13	수출환어음 매입(D/A)한도 만기 연장의 건(USD 6,000천), 기업은행	찬성

3	2017.02.24	타법인출자의 건(이지스아니스퀘어피에프브이 주식회사 주식취득(560천주)	찬성

4	2017.03.09	제32기 내부결산 재무제표 승인의 건	찬성

5	2017.03.09	제32기 현금배당 결정의 건(1주당 100원/주)	찬성

6	2017.03.09	제32기 정기주주총회 소집의 건	찬성

7	2017.03.28	산업운영자금대출(단기한도) 100억원 차입에 관한 건 (10,000백만원), 한국산업은행	찬성

8	2017.05.26	제3자를 위한 담보제공에 관한 건 (보증한도 550백만원), (주)오로라씨앤디	찬성

9	2017.06.26	한국수출입은행 기채에 관한 건 (수출성장자금대출 차입한도 USD 1천만), 한국수출입은행	찬성

10	2017.09.13	판교 창조경제밸리 특별계획구역(I-Square) C2BL 업무시설 및 문화시설 부동산매매계약 체결의 건, 46,507백만원(협약서 명시금액으로 준공시 확정매매대금 정산예정), 한국토지공사	찬성

11	2017.09.18	우리은행 외화대출 신규의 건 (USD 3백만), 우리은행	찬성

12	2017.09.22	무신용장방식 수출환어음매입 한도 U$6백만 1년 기한 연장, 한국산업은행	찬성

13	2017.09.25	AURORA WORLD LTD 증자의 건 (USD 3백5십만), 당사 해외투자법인	찬성

14	2017.10.26	매입외한 한도 감액 연장의 건 (USD 5백만→3백만), 우리은행	찬성

15	2017.11.27	KEB 하나은행 수출환어음매입한도(D/A) 거래의 건, KEB 하나은행	찬성

16	2017.11.24	오로라월드(주) 진접점 지점 설치의 건	찬성

17	2017.11.27	수출환어음매입외환(D/A) 감액의 건 (USD 7백만→5백만), 국민은행	찬성

18	2017.12.18	한국수출입은행 기채에 관한 건(수출성장자금대출) (수출성장자금대출 차입한도 USD 1천만), 한국수출입은행	찬성

19	2017.12.19	Nurnberg 상설전시장 STAND BY L/C 만기 재 OPEN 의 건, 신한은행	찬성

20	2018.01.24	토이플러스 마리오아울렛점 지점 설치의 건	찬성

21	2018.02.12	AURORA WORLD JUNAN CO., LTD. 외화대출 만기 재실행의 건(연대보증) (USD 650,000), 신한은행(중국)유한공사 청도분행	찬성

22	2018.03.08	제33기 내부 결산 재무제표 승인의 건	찬성

23	2018.03.08	제33기 현금배당 결정의 건(1주당 110원/주)	찬성

24	2018.03.08	제33기 정기주주총회 소집 및 의안 확정의 건	찬성

25	2018.03.22	산업운영자금대출(단기한도) 100억원 기한 연장에 관한 건, 한국산업은행	찬성

26	2018.03.28	이사회 의장 선임의 건	찬성

27	2018.06.18	한국수출입은행 기채에 관한 건(수출성장자금대출) (1천만달러), 한국수출입은행	찬성

28	2018.06.18	AURORA WORLD LTD. 연대보증의 건	찬성

29	2018.07.20	[운전]외화대출 실행의 건 (USD 4백만), 신한은행	찬성

30	2018.08.07	KEB 하나은행 D/A 매입한도 증액의 건 (USD 3백만→5백만), KEB하나은행	찬성

31	2018.08.16	자기주식 취득의 건 (취득예 정금액 1,000백만원 : 주당1만원), 미래에셋증권	찬성

32	2018.09.13	무신용장방식 수출환어음매입 한도 U$6백만 1년 기한연장 (USD 6백만), 한국산업은행	찬성

33	2018.10.19	신한은행 외화대출 실행의 건 (USD 4백만원), 신한은행	찬성

34	2018.10.22	오로라월드(주) 고양 삼송점 지점 설치의 건	찬성