화성밸브 분기보고서 (2016.03)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시내용의 진행·변경상황 및 주주총회 현황 가. 기 공시사항의 진행 및 변경사항

신고일자	제목	신고내용	신고사항의 진행사항

2015.01.13	대표이사 변경	1. 변경내용- 변경전 대표이사 : 장원규, 장병호(각자대표)- 변경후 대표이사 : 장원규2. 변경 사유 : 장병호 대표이사의 일신상의 사유	변경완료

2015.03.12	주식명의개서정지(주주명부폐쇄)	1. 기준일 : 2015.03.312. 명의개서정지기간-시작일 : 2015.04.01-종료일 : 2015.04.303.설정사유 : 제28기 정기주주총회 의결권행사를 위한 권리주주확정	명의개서정지완료

2015.06.10	주주총회 소집결의	1. 일시 : 2015.06.29 오전 08시30분2. 장소 : 경상북도 경산시 진량읍 다문로 138 제3공장 회의실3. 의안 주요내용 :가. 보고사항 : ①감사보고, ②영업보고 나. 부의안건 제1호 의안 : 제28기 (2014년 4월 1일부터 2015년 3월 31일까지) 재무제표 승인의 건 제2호 의안 : 감사 1명 선임의 건 제2-1호 의안 : 상근 감사 후보자 김일한 제2-2호 의안 : 상근 감사 후보자 이인준-주주제안- 제3호 의안 : 사외이사 1명 선임의 건 제3-1호 의안 : 사외이사 후보자 강동진 제4호 의안 : 배당 결정의 건 -주주제안- 제4-1호 의안 : 현금배당 결정의 건-주주제안- 제4-2호 의안 : 주식배당 결정의 건-주주제안- 제5호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건-주주제안-	결의

2015.06.12	주주총회소집공고	-의안 주요내용 :가. 보고사항 : ①감사보고, ②영업보고 나. 부의안건 제1호 의안 : 제28기 (2014년 4월 1일부터 2015년 3월 31일까지) 재무제표 승인의 건 제2호 의안 : 감사 1명 선임의 건 제2-1호 의안 : 상근 감사 후보자 김일한 제2-2호 의안 : 상근 감사 후보자 이인준-주주제안- 제3호 의안 : 사외이사 1명 선임의 건 제3-1호 의안 : 사외이사 후보자 강동진 제4호 의안 : 배당 결정의 건 -주주제안- 제4-1호 의안 : 현금배당 결정의 건-주주제안- 제4-2호 의안 : 주식배당 결정의 건-주주제안- 제5호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건-주주제안-	공고

2015.06.15	소송등의 제기.신청(경영권분쟁소송)	1.채무자는 채권자들이 제안한 별지 목록 기재 의안을 채무자의 2015.6.29.자 정기주주총회(변경일, 연회 및 속회 포함)에 의안으로 상정하여야 한다. 2. 채무자는 채무자의 2015.6.29.자 위 정기주주총회 2주 전에 별지 목록 기재 내용을 포함한 의안 및 그 취지를 기재하여 위 정기주주총회 소집통지 및 공고를 하여야 한다. 3. 채무자는 별지 목록 기재 각 안건을 결의하기 위하여 2015.6.29. 08:30 경산시 진량읍 다문로 138 제3공장 회의실에서 정기주주총회를 개최하여서는 아니 된다. 4. 소송비용은 채무자가 부담한다. [별지] 제2호 의안 : 감사 1명 선임의 건 제2-1호 의안 : 상근감사 후보자 김일한 제2-2호 의안 : 상근감사 후보자 이인준 제4호 의안 : 배당 결정의 건 제4-1호 의안 : 현금배당 결정의 건 (1주당 500원) 제4-2호 의안 : 주식배당 결정의 건 (1주당 0.1주) 제 5 호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건 (20억 -> 10억) 주주제안 취지 :2008년 이후로 이익이 늘어났음에도 불구하고, 전혀 배당이 이루어지지 않은 반면, 유보금과 이사 보수한도 및 퇴직충당금은 늘어나서 소액주주들에 대한 배려가 전혀 이루어지지 않고 있습니다. 따라서 배당결정과 이사 보수 한도를 낮춤으로써 소액주주들에 대한 배려를 함과 동시에 무상증자를 통해 유동성을 확보하고, 자사주 무상소각을 통해 주주 가치를 제고하며, 기존 감사의 임기만료에 따라 향후 회사경영의 투명성 확보를 위해 새로운 감사를 선임하고자 합니다	채권자의 소송취하(2015.6.16)

2015.06.16	소송 등의 판결.결정	원고의 신청취하서 제출	취하

2015.06.19	소송들의 제기.신청(경영권분쟁소송)	주주총회 검사인 선임신청	검사인 선임

2015.06.19	감사보고서 제출	-감사의견 : 적정-감사인 : 삼정회계법인	공시

2015.06.26	소송등의 판결.결정	-주주총회 검사인 선임-검사인의 보수를 3,000,000원으로 정하고, 이를 신청인들이 부담한다.	결정

2015.07.06	임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서	- 보고자 : 이인준 상근감사- 주식수 보고 : 보통주 10,000	공시

2015.07.08	주요사항보고서(교환사채발행결정)	1. 사채의 종류 : 제1회 무기명식 무보증 사모 교환사채2. 사채의 권면총액 : 5,000,000,000원3. 사채의 만기일 : 2017년 07월 09일4. 교환가액 : 8,105원5. 교환청구기간 : 2015년 08월 09일 ~ 2017년 07월 03일	공시

2015.07.09	증권발행결과(자율공시)	1. 발행금액 : 5,000,000,000원2. 납입일 : 2015년 07월 09일	공시

2015.07.09	자기주식처분결과보고서	1. 처분기간 : 2015년 07월 09일 ~ 2015년 07월 09일
2. 처분보고 주식의 종류 및 주식수 : 기명식 보통주 616,903주	공시

2015.07.14	주식등의대량보유상황보고서(약식)	1. 변동사유 : 교환사채 인수에 따른 주식 등의 대량 보유2. 세부변동내역 : 중소기업은행의 교환사채권3. 주식수 : 기명식 보통주 616,903주	공시

2015.08.10	교환가액의 조정	1. 사채의 종류 : 제1회 무기명식 무보증 사모 교환사채2. 교환가능주식의 변동 : 616,903주 -> 714,285주3. 조정사유 : 시가 하락에 의한 전환가액의 조정4. 조정후 교환가액 : 7,000원	공시

2015.08.10	[기재정정]주요사항보고서(자기주식처분결정)	1. 처분예정주식 : 기명식 보통주 714,285주2. 처분대상주식가격 : 7,000원3. 처분예정금액 : 5,000,000,000원4. 기타 : 교환가액의 조정으로 처분해야할 자기주식수가 714,285주로 늘어 회사에서 보유하고 있는 694,871주의 차액은 19,414주는 자기주식으로 취득 할 예정입니다.	공시

2015.08.13	자기주식처분결과보고서(정정)	1. 처분기간 : 2015년 07월 09일 ~ 2015년 07월 09일
2. 처분보고 주식의 종류 및 주식수 : 처분 예정 주식수 714,285주	공시

2015.10.06	임시주주총회 소집결의	1. 일시 : 2015.11.23 오전 09시 00분2. 장소 : 경상북도 경산시 진량읍 다문로 138 제3공장 회의실3. 의안 주요내용 :가. 부의안건 -제1호 의안 : 정관 일부 변경의 건(분기배당 추가)	공시

2015.10.06	주식명의개서정지(주주명부폐쇄)	1. 기준일 : 2015.10.212. 명의개서정지기간-시작일 : 2015.10.22-종료일 : 2015.10.283.설정사유 : 제29기 임시주주총회 의결권행사를 위한 권리주주확정	공시

2015.11.06	임시주주총회 소집공고	1. 의안 주요내용 :가. 부의안건 -제1호 의안 : 정관 일부 변경의 건(분기배당 추가)	공시

2015.11.20	주요사항보고서(자기주식취득결정)정정	1.취득예상기간 중 종료일 정정 : 2016.2.22 -> 2016.2.20	기재오류 정정

2015.11.23	임시주주총회 결과	제1호의안 : 정관 일부 변경의 건(분기배당) ---> 원안대로 가결	공시

2015.11.30	자기주식취득결과보고	1.취득기간 : 2015.11.23 ~ 2015.11.272.취득내용 : (주)화성 기명식보통주 19,414주 @6,617	취득완료

2015.12.01	중간(분기)배당을위한주주명부폐쇄(기준일)결정	1. 주주명부폐쇄(기준일) : 2016.01.01 ~ 2016.01.082. 주주명부폐쇄 목적 : 분기배당 권리주주 확정을 위한 주주명부폐쇄	주주명부폐쇄

2015.12.11	수시공시의무관련사항(공정공시)	1. 공정공시 대상 정보 : 제29기 3분기 분기배당 계획 2. 공정공시 정보의 내용 가. 배당구분 : 분기배당 나. 1주의 배당금 : 200원(액면가 500원) 다. 배당기준일 : 2015년 12월 31일	공시

2016.01.05	대표이사 변경	1. 변경내용 : 장원규 -> 장원규, 장성필(각자대표)2. 변경사유 : 경영효율성 및 책임경영강화를 위한 각자 대표이사 선임	법인등기

2016.01.13	현금ㆍ현물배당결정	1. 배당구분 : 분기배당2. 배당종류 : 현금배당3. 1주당 배당금 : 200원4. 배당금총액: 507,157,200원5. 배당금지급일 : 2016년 02월 02일	배당

2016.03.15	주식명의개서정지	1. 기준일 : 2016.03.312. 명의개서정지기간-시작일 : 2016.04.01-종료일 : 2016.04.303.설정사유 : 제29기 정기주주총회 의결권행사를 위한 권리주주확정	공시

2016.03.25	현금ㆍ현물배당결정	1. 배당구분 : 결산배당2. 배당종류 : 현금배당3. 1주당 배당금 : 200원4. 배당금총액: 506,854,200원5. 배당금예정일 : 주총후 30일 이내	배당

2016.04.04	영업실적 전망공시	구분(단위 : 억원) 2016 사업연도 2017 사업연도 2018 사업연도 대상기간 시작일 2016-04-01 2017-04-01 2018-04-01 종료일 2017-03-31 2018-03-31 2019-03-31 매출액 580 650 750 영업이익 65 80 100	공시

2016.05.04	임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서	1. 보고자 : 장병호2. 사유 : 임원퇴임3. 변동일 : 2016.04.304. 소유주식수 : 702,084주 (임원퇴임)	공시

2016.06.03	주주총회 소집결의	1. 일시 : 2016.06.27 오전 09시00분2. 장소 : 경상북도 경산시 진량읍 다문로 138 제3공장 회의실3. 의안 주요내용 :가. 보고사항 : ①감사보고, ②영업보고 나. 부의안건 제1호 의안 : 제29기 (2015년 4월 1일부터 2016년 3월 31일까지) 재무제표 승인의 건(현금배당 200원)	공시

2016.06.10	주주총회 소집공고	-의안 주요내용 :가. 보고사항 : ①감사보고, ②영업보고 나. 부의안건 제1호 의안 : 제29기 (2015년 4월 1일부터 2016년 3월 31일까지) 재무제표 승인의 건	공고

2016.06.17	감사보고서 제출	-감사의견 : 적정-감사인 : 삼정회계법인	공시

나. 주주총회 의사록 요약

주총일자	안건	결의내용

29기 정기주주총회(2016.06.27)	제1호 의안 : 제29기 (2015년 4월 1일부터 2016년 3월 31일까지) 재무제표 승인의 건 (현금배당 200원)	원안대로 승인

29기 임시주주총회(2015.11.23)	제1호의안 : 정관 일부 변경의 건(분기배당 200원)	원안대로 승인

28기 정기주주총회(2015.06.29)	제1호 의안 : 제28기 (2014년 4월 1일부터 2015년 3월 31일까지) 재무제표 승인의 건 제2호 의안 : 감사 1명 선임의 건 제2-1호 의안 : 상근 감사 후보자 김일한 제2-2호 의안 : 상근 감사 후보자 이인준-주주제안- 제3호 의안 : 사외이사 1명 선임의 건 제3-1호 의안 : 사외이사 후보자 강동진 제4호 의안 : 배당 결정의 건 -주주제안- 제4-1호 의안 : 현금배당 결정의 건-주주제안- 제4-2호 의안 : 주식배당 결정의 건-주주제안- 제5호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건-주주제안-	원안대로 승인부결후보자 이인준 승인원안대로 승인부결부결부결

27기 정기주주총회(2014.06.23)	제1호 의안 : 제27기 재무제표 승인의 건 제2호 의안 : 상근이사 2명 선임의 건 제2-1호 의안 : 상근이사 장원규 선임의 건 제2-2호 의안 : 상근이사 장병호 선임의 건제3호 의안 : 임원퇴직금 지급 규정 승인의 건	원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인

2. 우발채무 등가. 중요한 소송사건해당사항 없음

나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

(기준일 : 2016.06.30) (단위 : 원)

제 출 처	매 수	금 액	비 고

은 행	-	-	-

금융기관(은행제외)	-	-	-

법 인	-	-	-

기타(개인)	-	-	-

다. 채무보증 현황해당사항 없음라. 채무인수약정 현황해당사항 없음마. 그 밖의 우발채무 등(1) 당사는 KEB하나은행(주)과 한도액 1,000,000천원의 상업어음 할인약정을 체결하였으며, 금융회사에 매각한 매출채권 중 당기말 현재 만기가 미도래한 받을어음 등의 할인(배서)액은 없습니다.바. 자본으로 인정되는 채무증권의 발행해당사항 없음 3. 제재현황 등 그 밖의 사항가. 제재현황해당사항 없음나. 작성기준일 이후 발생한 주요사항해당사항 없음다. 중소기업기준검토표

라. 직접금융 자금의 사용해당사항 없음마. 녹색경영해당사항 없음

바. 단기매매차익 미환수 현황해당사항 없음사.외국지주회사의 자회사 현황

해당사항 없음아. 사모자금의 사용내역

(기준일 : 2016.06.30 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	납입금액	자금사용 계획	실제 자금사용 현황	차이발생 사유 등

교환사채	2015.07.09	5,000	운영자금 3,000시설자금 2,000	운영자금4,323시설자금 677	-