키움증권 분기보고서 (2020.09)
정 정 신 고 (보고)

■ 키움투자자산운용 ㈜

가. 중요한 소송사건 해당사항 없음. 나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황 해당사항 없음. 다. 채무보증 현황 해당사항 없음. 라. 채무인수약정 현황 해당사항 없음. 마. 그 밖의 우발채무 등 해당사항 없음.

■ 키움캐피탈(주) 가. 중요한 소송사건 해당사항 없음. 나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황 해당사항 없음. 다. 채무보증 현황 해당사항 없음. 라. 채무인수약정 현황 해당사항 없음. 마. 그 밖의 우발채무 등 해당사항 없음.

■ 키움프라이빗에쿼티(주)

가. 중요한 소송사건 해당사항 없음. 나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

해당사항 없음. 다. 채무보증 현황 해당사항 없음. 라. 채무인수약정 현황 해당사항 없음. 마. 그 밖의 우발채무 등 해당사항 없음. 3. 제제현황 등 그 밖의 사항 [지배회사에 관한 사항]■ 키움증권㈜ 가. 제재현황

(1) 기관 제재현황

제재
조치일	조치기관	조치
대상사	조치
내용	사유 및
근거법령	조치에 대한
이행 현황	재발방지를 위한 회사의 대책

2015.02.02	금융감독원	키움증권	기관경고
과태료 부과
(50백만원)	금융투자상품 매매관련 불건전 영업행위 금지 위반
(자본시장법 제71조 제7호 및 시행령 제68조 제5항 제7호)	과태료 납부
(50백만원)	- 채권영업부서에 대한 불공정거래 모니터링 강화
- 회사가 지정한 업무용 정보통신수단 외의 정보통신수단에 대하여 수신 이외의 목적으로 사용하지 못하도록 차단함

2017.02.13	금융감독원	키움증권	과태료부과
(37.5백만원)	부당한 재산상 이익의 제공금지위반
(자본시장법 제71조 제7호 및 시행령 제68조 제5항 제3호)	과태료납부
(37.5백만원)	- 해당 직원에 대한 조치(퇴직자 위법사실통지)완료
- 내부통제 절차를 마련하여 주기적 자율점검 실시

2019.01.08	금융감독원	키움증권	과태료부과
(1.5백만원)	증권발행실적보고서 제출의무 위반
(자본시장법 제449조 제 2항 제7호, 시행령 제390조 및 별표22)	과태료납부
(1.5백만원)	- 내부통제 강화 및 관련 규정 준수
- 해당 행위 발생방지를 위한 업무지도

(2) 임ㆍ직원 제재현황

제재
조치일	조치기관	조치
대상사	근속
연수	조치
내용	사유 및
근거법령	조치에 대한
이행 현황	재발방지를 위한 회사의 대책

2015.02.02	금융감독원	키움증권
前 상무	10년	감봉 3월	금융투자상품 매매관련 불건전 영업행위 금지 위반
(자본시장법 제71조 제7호 및 시행령 제68조 제5항 제7호)	인사위원회 결의를 통한 징계완료	- 업무지도 및 관리감독 강화

키움증권
前 이사	9년	정직 3월

나. 결산기 이후 발생한 주요사항해당사항 없음.

다. 직접금융 자금의 사용 (1) 공모자금의 사용내역

해당사항 없음(2) 사모자금의 사용내역

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	주요사항보고서의자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

주권상장법인사모 전환사채 발행	2017년 07월 18일	운영자금	147,000	운영자금	147,000	-

주권상장법인사모증자	2018년 02월 21일	운영자금	355,198	운영자금	355,198	-

주) 2017.07.14 전환사채권 발행결정 이사회 결의에 의거, 전환사채 1,470억원을 발행하였으며, 2018.02.20 유상증자 결정 이사회 결의에 의거, 상환전환우선주 3,293,173주를 발행하였음. - 본 건(전환사채 발행, 상환전환우선주 발행)을 통하여 조성된 자금은 자기자본투자(PI), 기업금융(IB), 리테일 신용공여 등의 운영자금 용도로 사용되고 있음.

라. 기타 고객 보호 현황 (보호금융상품등록부)

(1) 위탁자 예수금

위탁매매거래계좌, 해외증권거래계좌, 위탁종합계좌, 비과세종합저축(구 생계형), 해외주식투자전용 집합투자증권저축, 신탁계좌의 예탁금 중 유가증권의 매수에 사용되지 않고 고객계좌에 현금으로 남아있는 금액

(2) 저축자 예수금

일반증권저축거래계좌, 비과세근로자주식저축거래계좌의 예탁금 중 유가증권의 매수에 사용되지 않고 고객계좌에 현금으로 남아있는 금액

(3) 집합투자증권투자자예수금

집합투자증권거래계좌의 예탁금 중 유가증권의 매수에 사용되지 않고 고객계좌에 현금으로 남아있는 금액

(4) 기타예수금, 신용공여담보금, 자기신용대주담보금 등의 현금 잔액

※ 위의 예수금 중 유가증권의 매수에 사용되지 않고, 고객계좌에 현금으로 남아 있는 금액은 예금자보호법에 따라 예금보험공사가 보호하되, 보호 한도는 키움증권㈜에 있는 고객의 모든 예금보호 대상 금융상품의 원금과 소정의 이자를 합하여 1인당 "최고 5천만원"이며, 5천만원을 초과하는 나머지 금액은 보호하지 않습니다.※ 정부, 지방자치단체, 한국은행, 금융감독원, 예금보험공사, 부보금융기관이 가입한 금융상품은 보호되지 않습니다. ※ 보험상품은 보험계약자 및 보험료납부자가 법인이면 보호되지 않습니다. 그러나 확정기여형 퇴직보험계약은 그러하지 않습니다.

[종속회사에 관한 사항]■ 키움저축은행가. 제재현황

일자	처벌 또는조치대상자	처벌 또는 조치내용	사유 및근거법령	처벌 또는 조치에 대한 회사의 이행현황	재발방지를 위한 회사의 대책

2014.07.18	키움저축은행	행정처분	가계신용대출 부당 취급 (대출규정 제3조, 제5조)	임직원에 대한 제재조치	심사 기준 강화

나. 작성기준일 이후 발생한 주요사항해당사항 없음

다. 기타 고객보호 현황 1) 보호상품등록부 취급하는 금융상품중 예금보험공사가 예금자보호법에 의하여 보호 받을 수 있음. - 보호상품종류 : 보통예금, 별단예금, 기업자유예금, 저축예금, 신용부금, 정기예금, 정기적금, 가계우대정기적금, 근로자우대저축, 장기주택마련저축, 자유적립예금, 표지어음예수금 ※ 정부, 지방자치단체, 한국은행, 금융감독원, 예금보험공사, 부보금융기관이 가입한 금융상품은 보호되지 않습니다. ※ 보험상품은 보험계약자 및 보험료 납부자가 법인이면 보호되지 않습니다. 그러나 퇴직보험계약은 그러하지 않습니다. 2) 예금자보호법 - 보호금융상품 : 저축은행의 예금과 적금은 예금자보호법에 따라 예금보험공사가 보호하되, 보호 한도는 본 상호저축은행에 있는 귀하의 모든 예금보호 대상 금융상품의 원금과 소정의 이자를 합하여 1인당 "최고 5천만원" 이며, 5천만원을 초과하는 나머지 금액은 보호하지 않습니다. - 비보호금융상품 : 후순위채권과 후순위예금은 예금자보호법에 따라 예금보험공사가 보호하지 않습니다.

■ (주)키움예스저축은행 가. 제재현황

일자	처벌 또는 조치 대상	처벌 또는 조치내용	사유 및 근거 법령	처벌 또는 조치에 대한 회사의 이행현황	재발방지를 위한 회사의 대책

2018.09.20	키움예스저축은행	담보인정비율(LTV) 초과및 대출취급 소홀에 대한 현지주의	- 담보인정비율(LTV) 초과 주택담보대출 취급 「상호저축은행업감독규정」 제 39조의 2 제1항에 의해 투기지역 및 투기과열지구에 소재한 주택 담보대출 취급시담보인정비율(LTV) 미준수(일부금액 초과)-「대출규정」 제4조 등에 의해 최종원리금 연체한 대출건 연장시 대표이사 미승인	담보인정비율(LTV) 초과금액에 대해 상환 완료 및 부적격 대출 연장 건 대표이사 승인 완료	대출 규정 준수 및 여신 심사 강화,내부통제 철저

나. 작성기준일 이후 발생한 주요 사항해당사항 없음. 다. 기타 고객보호 현황1) 보호상품등록부취급하는 금융상품중 예금보험공사가 예금자보호법에 의하여 보호 받을 수 있음.- 보호상품종류 : 보통예금, 별단예금, 기업자유예금, 저축예금, 신용부금, 정기예금, 정기적금, 가계우대정기적금, 근로자우대저축, 장기주택마련저축, 자유적립예금, 표지어음예수금 ※ 정부, 지방자치단체, 한국은행, 금융감독원, 예금보험공사, 부보금융기관이 가입 한 금융상품은 보호되지 않습니다. ※ 보험상품은 보험계약자 및 보험료 납부자가 법인이면 보호되지 않습니다. 그러 나 퇴직보험계약은 그러하지 않습니다.2) 예금자보호법- 보호금융상품 : 저축은행의 예금과 적금은 예금자보호법에 따라 예금보험공사가 보호하되, 보호 한도는 본 상호저축은행에 있는 귀하의 모든 예금보호 대상 금융상품의 원금과 소정의 이자를 합하여 1인당 "최고 5천만원" 이며, 5천만원을 초과하는 나머지 금액은 보호하지 않습니다. - 비보호금융상품 : 후순위채권과 후순위예금은 예금자보호법에 따라 예금보험공사가 보호하지 않습니다. ■ 키움투자자산운용(주) 가. 제재현황

일자	처벌 또는 조치 대상	처벌 또는 조치내용	사유 및 근거 법령	처벌 또는 조치에 대한 회사의 이행현황	재발방지를 위한 회사의 대책

2014.02.24	회사	과태료 5,000만원	집합투자재산간 연계거래금지위반 등 (자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제 85조)	과태료 납부	내부통제교육 강화

2014.03.14	임원 이사대우(전직)	조치의뢰	간접투자재산운용 부적정(간접투자자산운용업법 제167조)	퇴직자위법부당사항(주의상당)	관련 내부통제강화

2014.03.14	임원 이사대우(전직)	조치의뢰	간접투자재산운용 부적정(간접투자자산운용업법 제167조)	퇴직자위법부당사항(견책상당)	관련 내부통제강화

2014.03.14	임원 이사(현직,18년)	조치의뢰	집합투자재산간 등 연계거래 금지위반(자본시장법 제85조 및 시행령 제87조)	견책	관련 내부통제강화

2014.03.14	임원 상무보(현직,8년)	조치의뢰	집합투자재산간 등 연계거래 금지위반(자본시장법 제85조 및 시행령 제87조)	주의	관련 내부통제강화

2014.03.14	부장(현직,14년)	조치의뢰	관계인수인 인수증권의 매수 및 연계거래 금지위반 (자본시장법 제85조 및 98조, 시행령제87조 및 99조)	주의	관련 내부통제강화

2014.03.14	차장(현직,10년)	조치의뢰	투자일임재산운용 부적정(자본시장법 제98조 및 시행령 제84조)	주의	관련 내부통제강화

2014.03.14	부장(현직,6년)	조치의뢰	투자일임재산운용 부적정(자본시장법 제98조 및 시행령 제84조)	주의	관련 내부통제강화

2014.03.14	대리(현직,3년)	조치의뢰	임직원 금융투자상품 매매위반(자본시장법 제63조 및 시행령 제64조)	주의	관련 내부통제강화

2014.03.14	과장(현직,3년)	조치의뢰	임직원 금융투자상품 매매위반(자본시장법 제63조 및 시행령 제64조)	주의	관련 내부통제강화

2016.01.15.	회사	경영유의	대체투자펀드 업무처리지침 보완 필요 등	조치완료	부동산, 특별자산펀드 운용 프로레스 개선 및 관련 내부통제 강화

2017.12.21.	회사	과태료 700만원	임원결합으로 인한 기업결합신고 위반(공정거래법 제12조 제1항 및 제6항)	과태료 납부	임원겸임 기업결합신고 대상 펀드 신고 확인절차 강화

2017.12.27.	키움투자자산운용	과태료 600만원	공정거래법 제12조 제1항 및 제6항, 같은법 제69조의2	타 기업과 임원겸직에 따른 기업결합 미신고로 과태료 부과

2018.01.16.	회사	경영유의	이해관계인과의 거래 내부절차 마련 필요 등	부동산펀드 관련 부문검사	이해관계인과 거래시 내부절차 강화 및 펀드재산평가, 위험관리 강화

2018.01.23.	회사	과태료 1,200만원(600만원 2건)	임원결합으로 인한 기업결합신고 위반(공정거래법 제12조 제1항 및 제6항)	과태료납부	임원겸임 기업결합신고 대상 펀드 신고 확인절차 강화

2018.09.17.	키움투자자산운용	과태료 372만원	외국환거래법 제18조 등	역외금융회사 해외직접투자 외국환 미신고로 과태료 부과

나. 작성기준일 이후 발생한 주요 사항해당사항 없음. 다. 예금자 보호 현황해당사항 없음. ■ 키 움캐피탈(주) 가. 제재현황해당사항 없음. 나. 작성기준일 이후 발생한 주요 사항해당사항 없음. 다. 예금자 보호 현황해당사항 없음. ■ 키움프라이빗에쿼티(주) 가. 제재현황해당사항 없음. 나. 작성기준일 이후 발생한 주요 사항해당사항 없음. 다. 예금자 보호 현황해당사항 없음.