키움증권 반기보고서 (2023.06)
2. 영업의 현황

가. 영업의 개황2023년 반기 K-IFRS 연결기준 영업이익 5,697억원, 당기순이익 4,259억원을 시현하며 전년동기 대비 각각 67.4%, 70.5% 증가하였습니다. 별도기준으로도 영업이익 4,955억원, 당기순이익 3,756억원으로 전년동기 대비 각각 57.5%, 42.6% 증가했습니다.

나. 영업규모(단위 : 백만원)

주요과목	제25기 반기	제24기	제23기

현금 및 예치금	6,088,108	5,680,557	6,619,871

당기손익-공정가치측정금융자산	29,377,464	27,086,370	24,374,977

기타포괄손익-공정가치측정금융자산	442,222	461,004	474,338

상각후원가측정 금융자산	10,462,348	10,217,089	9,412,286

종속기업 및 관계기업투자	665,416	602,420	395,152

파생상품자산	443,051	761,374	118,721

유형자산	124,904	127,304	138,802

투자부동산	334,811	325,268	298,616

무형자산	107,143	107,197	91,332

사용권자산	19,265	18,971	10,623

당기법인세자산	1,807	1,582	31

이연법인세자산	71,163	19,698	12,768

기타자산	3,919,930	2,628,467	3,353,584

총자산	52,057,632	48,037,301	45,301,101

다. 영업실적(단위 : 백만원)

영 업 종 류	제25기 반기	제24기 반기	제24기

수수료 손익	332,079	395,703	725,948

유가증권평가 및 처분손익	8,918	(169,212)	(219,082)

파생상품 관련 손익	313,394	(11,460)	(112,865)

이자 손익	314,709	305,099	637,609

기타 영업손익	(94,828)	124,162	237,095

판매비와 관리비	304,524	303,827	612,280

영업이익	569,748	340,465	656,425

라. 자금조달 및 운용실적(1) 자금조달실적

(단위 : 백만원)

구 분	제25기 반기	제24기	제23기

잔액	구성비	잔액	구성비	잔액	구성비

자본	자본금	145,225	0%	145,225	0%	145,225	0%

자본잉여금	1,038,881	2%	1,038,880	2%	1,038,849	2%

자본조정	(147,739)	0%	(147,739)	0%	(63,598)	0%

기타포괄손익누계액	(21,564)	0%	(16,116)	0%	12,554	0%

이익잉여금	3,860,076	7%	3,535,778	7%	3,132,211	7%

비지배주주지분	39,027	0%	37,066	0%	36,623	0%

예수부채	투자자예수금	15,927,292	31%	14,187,674	31%	16,372,747	37%

수입담보금	924,394	2%	1,079,152	2%	877,798	2%

기타예수금	407	0%	860	0%	2,491	0%

차입부채	콜머니	500,000	1%	520,000	1%	309,900	1%

사채	2,270,763	3%	2,015,286	4%	1,854,007	4%

차입금	3,018,170	6%	2,554,155	5%	2,311,317	5%

환매조건부채권매도	8,204,958	16%	8,565,539	18%	6,638,952	15%

전자단기사채	1,923,744	4%	2,529,740	5%	3,227,921	7%

기업어음	2,410,000	5%	1,510,000	3%	660,000	1%

기타	6,680	0%	25,931	0%	25,353	0%

기타부채	매도증권	2,674,724	5%	1,983,772	4%	1,297,285	3%

매도파생결합증권	4,602,637	9%	4,772,587	10%	3,376,068	7%

파생상품부채	295,450	1%	756,361	2%	92,317	0%

리스부채	18,068	0%	17,554	0%	10,239	0%

퇴직급여충당금	-	0%	-	0%	5,356	0%

요구불상환지분	391,462	1%	398,143	1%	427,521	1%

미지급금	3,363,777	6%	2,042,103	4%	2,792,599	6%

기타	611,200	1%	485,350	1%	717,366	2%

합 계	52,057,632	100%	48,037,301	100%	45,301,101	100%

(2) 자금운용실적(단위 : 백만원)

구 분	제25기 반기	제24기	제23기

잔액	구성비	잔액	구성비	잔액	구성비

현·예금	현금 및 현금성 자산	1,666,409	3%	1,243,956	3%	1,035,016	2%

예치금	4,421,699	9%	4,436,602	9%	5,584,855	12%

유가증권	당기손익-공정가치측정 금융자산	29,377,464	56%	27,086,370	56%	24,374,977	54%

기타포괄손익-공정가치측정 금융자산	442,222	1%	461,005	1%	474,338	1%

상각후원가측정 금융자산(유가증권)	59,454	0%	18,693	0%	8,913	0%

종속기업 및 관계기업	665,415	1%	602,420	1%	395,152	1%

파생상품	443,051	1%	761,374	2%	118,721	0%

상각후원가측정 금융자산(대출채권)	콜론	5,500	0%	1,900	0%	5,308	0%

신용공여금	3,786,045	7%	3,301,877	7%	3,613,070	8%

환매조건부매수	76,800	0%	217,300	0%	242,062	1%

대여금	15,568	0%	12,027	0%	9,833	0%

매입대출채권	313,814	1%	261,514	1%	303,463	1%

대출금	6,101,842	12%	6,355,599	13%	5,229,637	12%

사모사채	39,958	0%	29,962	0%	-	0%

기타대출채권	63,368	0%	18,215	0%	-	0%

유형자산	124,904	0%	127,304	0%	138,802	0%

투자부동산	334,811	1%	325,268	1%	298,616	감사1%

사용권자산	19,265	0%	18,971	0%	10,623	0%

미수금	3,550,817	7%	2,288,557	5%	3,085,288	7%

기 타	549,226	1%	468,387	1%	372,427	0%

합 계	52,057,632	100%	48,037,301	100%	45,301,101	100%

2-2. 영업 종류별 현황

[지배회사에 관한 사항] ■ 금융투자업 : 키움증권(주) 가. 영업의 개황키움증권은 K-IFRS 연결기준 2023년 반기 영업이익 5,697억원, 당기순이익 4,259억원을 시현하며 전년동기 대비 각각 67.4%, 70.5% 증가하였습니다. 별도기준으로도 영업이익 4,955억원, 당기순이익 3,756억원으로 전년동기 대비 각각 57.5%, 42.6% 증가했습니다.(1) 리테일부문 2023년 2분기 국내주식 일평균 시장거래대금은 24.4조원으로 전년 동기 대비 20.1%증가, 전 분기 대비 18.1% 증가하였습니다. 당사는 온라인 브로커리지 지배력을 바탕으로한 거래대금기준 시장점유율 1위 업체로, 모바일 브로커리지에서의 시장점유율도 업종 내 최고 수준을 유지하고 있습니다. 2023년 2분기 국내주식 시장점유율은 전년 동기 20.6%에서 0.2%p 증가한 20.9%를 기록하였습니다. 2016년 2월부터 시행된 비대면채널 활성화 등이 영업기반 확대 및 수익성 개선에 긍정적인 영향을 미치고 있고, 신용공여 이자수익 등 금융부문 수익이 꾸준히 유지되고 있으며, 주식대여 등 신규사업 부문의 수수료 기반이 확대되면서 안정적인 이자이익 기반 또한 유지되고 있습니다.키움증권은 온라인 전문 증권사로 향후에도 약정기준 위탁매매 점유율 1위 유지와 함께 높은 고객로열티, 비대면 계좌 개설을 통한 성장 등을 이어나갈 것입니다.[중개시장점유율(누적)]

구 분	2023년(제25기) 반기	2022년(제24기)	2021년(제23기)

주 식	20.86%	19.60%	21.56%

선 물	5.94%	6.20%	5.83%

옵 션	7.45%	6.37%	5.69%

주) 상기 시장점유율은 당사 조사기준에 의한 것으로 타사 자료와 다를 수 있음.

(2) 홀세일부문법인영업파트는 국내외 유수기관을 대상으로 각종 리서치 정보와 국내외 시장 정보서비스를 제공하고 있고 국내외 기관들의 국내주식 및 파생상품 거래 서비스를 제공하며, 국내 정상의 법인영업 금융기관으로 성장해가고 있습니다.채권 및 장외파생 파트는 국내외 이자율 상품 투자 운용 및 중개, ELS/DLS 등 상품 개발 및 판매 업무를 수행하고 있습니다. 향후 운용 및 중개, 판매 자산 커버리지를 점진적으로 확대하여 국내외 고객들의 다양한 FICC 상품 관련 수요에 효과적으로 대응할 수 있는 역량을 갖추어 나갈 계획입니다. (3) IB부문ECM파트는 IPO업무와 유상증자, 주식연계채권(CB, BW)의 모집주선 및 총액/잔액인수 업무를 주로 담당하고, 우수 중소 벤처기업 및 대기업의 IPO업무를 전문적으로수행하고 있으며 성공적인 IPO를 위해 Pre-IPO 투자 컨설팅부터 IPO실무, 기업 IR에 이르기까지 IPO전반에서 기업의 Needs에 맞는 서비스를 제공하고 있습니다. 그 노력의 결과 코넥스 지정 자문인으로 선정이 되고 IPO 상장(코넥스 포함) 2019년 8건, 2020년 5건, 2021년 6건, 2022년 1건, 2023년 5건을 달성하였습니다.DCM파트는 회사채 인수 및 ABS 인수, 자산유동화 업무를 주로 담당하고 있으며 자산유동화 부문에서는 부동산금융을 비롯하여 대체투자, 선박금융, 녹색금융 등의 구조화 금융상품 관련 토탈 서비스를 제공하고 있습니다. 금융구조의 설계 업무부터 투자자 모집, 유동화 등의 자금 조달 업무까지 프로젝트 추진 주체에게 필요한 모든 서비스를 제공하고 있습니다. (4) 투자운용부문

회사의 수익성 향상 및 수익원의 다각화를 위해 투자운용부문을 강화하였으며, 투자기법과 투자대상을 선별하여 안정적인 고수익을 추구하는 것으로 인정 받고 있습니다. 메자닌 투자, Private Equity, 차익 거래 등 각 분야에서 최고의 인력을 보유하고 이들간의 시너지를 바탕으로 투자업계의 지평을 열어가고 있습니다.(5) 리서치센터키움의 리서치센터는 기관 투자자에 대한 서비스를 강화하기 위해 2006년 6월 출범하였습니다. 투자전략부문은 경험 많은 이코노미스트와 시황 담당자가, 기업분석부문은 IT섹터를 중심으로 시장을 선도하고 있습니다. 또한 늘어나고 있는 국내 투자자의 해외주식 직접투자를 지원하기 위해 글로벌리서치팀을 운영하고 있습니다. 키움 리서치센터는 해당 팀별로 주어진 미션을 수행하고, 경험 많은 애널리스트들이 협업함으로써, 투자자들에게 투자 아이디어 제공과 금융자산 확충에 도움이 되는 리서치센터의 역할을 충실히 해나갈 것입니다.

나. 영업규모(단위 : 백만원)

주요과목	제25기 반기	제24기	제23기

현금 및 예치금	5,122,601	4,748,488	6,048,094

당기손익-공정가치측정금융자산	27,232,250	25,247,322	22,338,808

기타포괄손익-공정가치측정금융자산	422,076	448,666	463,281

상각후원가측정 금융자산 (주)	4,122,364	3,589,688	3,846,092

종속기업 및 관계기업투자	2,005,954	1,890,830	1,643,959

파생상품자산	437,872	748,489	117,249

유형자산	69,873	72,719	75,437

투자부동산	28,248	27,945	28,237

무형자산	59,129	62,220	48,019

사용권자산	13,233	13,883	6,209

당기법인세자산	14	14	27

이연법인세자산	49,687	-	-

기타자산	3,804,490	2,519,023	3,328,653

총 자산	43,367,791	39,369,287	37,944,065

주) 상각후원가측정 금융자산 ㅇ 신용공여: 신용거래융자금, 증권담보대출, 매도대금담보대출 ㅇ 매입대출채권, 환매조건부매수, 대지급금, 사모사채

다. 영업실적(단위 : 백만원)

영 업 종 류	제25기 반기	제24기 반기	제24기

수수료 손익	304,569	365,277	655,040

유가증권평가 및 처분손익 (주)	(82,829)	(56,708)	(8,976)

파생상품 관련 손익	325,179	(32,361)	(128,994)

이자 손익	218,393	182,540	398,835

기타 영업손익	(36,179)	88,127	192,936

판매비와 관리비	233,627	232,357	463,096

영업이익	495,506	314,518	645,745

주) 유가증권: 당기손익-공정가치측정금융자산, 상각후원가측정 금융자산 라. 자금조달 및 운용현황

(1) 자금조달실적(단위 : 백만원)

구 분	제25기 반기	제24기	제23기

평균잔액	이자율	구성비	평균잔액	이자율	구성비	평균잔액	이자율	구성비

자본	자본금	145,225	0%	145,225	0%	137,156	0%

자본잉여금	1,038,159	2%	1,038,159	3%	805,327	2%

자본조정	(121,567)	0%	(94,775)	0%	(36,667)	0%

기타포괄손익누계액	(196,421)	0%	(75,561)	0%	(60,171)	0%

이익잉여금	3,118,768	7%	2,598,898	7%	2,248,638	7%

예수부채	투자자예수금	11,164,970	0.22%	27%	11,731,272	0.71%	31%	13,114,185	0.16%	39%

수입담보금	917,273	4.29%	2%	946,975	7.66%	2%	702,879	0.13%	2%

차입부채	콜머니	476,077	3.85%	1%	410,136	9.83%	1%	170,164	0.75%	1%

전자단기사채	1,000,743	3.72%	2%	1,444,690	11.03%	4%	1,312,247	1.11%	4%

기업어음	2,022,983	4.96%	5%	1,021,164	12.76%	3%	208,247	1.36%	1%

차입금	2,349,747	3.82%	6%	2,108,459	9.78%	6%	1,800,251	0.90%	5%

사채	634,201	3.92%	2%	428,471	11.95%	1%	477,942	2.71%	1%

환매조건부채권매도	8,060,618	3.52%	19%	5,974,407	8.53%	16%	4,769,122	0.65%	14%

기타부채	매도증권	2,295,572	6%	1,856,568	5%	1,644,737	5%

매도파생결합증권	4,451,397	11%	3,985,694	10%	3,181,308	10%

파생상품부채	409,142	1%	67,122	0%	18,692	0%

리스부채	13,970	0%	10,272	0%	7,267	0%

퇴직급여충당금	7	0%	6,098	0%	1,321	0%

미지급금	2,598,965	6%	2,248,883	6%	1,568,247	5%

기타	1,242,619	3%	1,768,473	5%	1,329,844	4%

합 계	41,622,448	100%	37,620,630	100%	33,400,734	100%

(2) 자금운용실적(단위 : 백만원)

구 분	제25기 반기	제24기	제23기

평균잔액	이자율	구성비	평균잔액	이자율	구성비	평균잔액	이자율	구성비

현 ·예금	현금 및 현금성 자산	1,506,326	3.63%	4%	1,549,987	6.71%	4%	1,422,739	0.52%	5%

예치금	3,950,855	3.30%	9%	4,736,006	4.80%	13%	3,809,970	0.36%	11%

유가증권	당기손익-공정가치측정 금융자산	17,628,750	42%	12,974,324	35%	10,633,654	33%

투자자예탁금별도예치금	7,742,172	3.83%	18%	8,474,833	7.96%	23%	9,417,549	0.80%	28%

기타포괄손익-공정가치측정 금융자산	263,767	1%	379,792	1%	376,017	1%

종속기업 및 관계기업	1,978,192	5%	1,780,897	5%	1,430,189	4%

파생상품	402,944	1%	81,160	0%	42,866	0%

상각후원가측정 금융자산(대출채권)	신용공여금	3,697,663	9.07%	9%	3,545,705	36.17%	9%	3,236,080	8.94%	10%

대여금	5,025	3.58%	0%	4,127	6.34%	0%	2,900	0.76%	0%

대출금	169,643	0%	28,596	0%	32,501	0%

매입대출채권	641	0%	374	0%	227	0%

사모사채	30,090	0%	4,916	0%	1,425	0%

기타	317,224	1%	23,855	0%	16,530	0%

유형자산	71,817	0%	73,897	0%	73,622	0%

투자부동산	28,287	0%	28,110	0%	29,939	0%

사용권자산	14,508	0%	10,548	0%	7,549	0%

미수금	2,711,488	7%	2,326,050	6%	1,777,192	5%

기 타	1,103,056	3%	1,597,453	4%	1,089,786	3%

합 계	41,622,448	100%	37,620,630	100%	33,400,734	100%

마.영업 종류별 현황(1) 증권거래현황

(단위 : 백만원)

구 분	매수	매도	합계	잔액	평가손익

지분증권	주식	유가증권시장	8,628,000	8,901,382	17,529,382	(260,147)	(139,005)

코스닥시장	869,378	1,014,902	1,884,280	(330,287)	(6,373)

코넥스시장	5	105	110	(85)	4

기타(비상장, 상폐)	89,021	-	89,021	1,021,278	(2,803)

소계	9,586,404	9,916,389	19,502,793	430,759	(148,177)

신주인수권증서	기타	-	-	-	-	-

소계	-	-	-	-	-

기타	기타	259,218	75,110	334,328	829,061	4,573

소계	259,218	75,110	334,328	829,061	4,573

계	9,845,622	9,991,499	19,837,121	1,259,820	(143,604)

채무증권	국채,지방채	국고채	36,353,346	34,885,052	71,238,398	4,030,120	(6,008)

기타	52,508	51,857	104,365	5,825	96

소계	36,405,854	34,936,909	71,342,763	4,035,945	(5,912)

특수채	통화안정증권	2,745,859	3,560,028	6,305,887	-	-

기타	1,931,466	3,388,321	5,319,787	3,335,487	11,415

소계	4,677,325	6,948,349	11,625,674	3,335,487	11,415

금융채	기타	3,286,486	3,814,653	7,101,139	-	-

소계	3,286,486	3,814,653	7,101,139	-	-

회사채	3,030,771	2,800,691	5,831,462	3,277,889	44,598

기업어음증권	87,135,674	86,567,983	173,703,657	2,016,085	3,371

기타	-	-	-	30,000	-

계	134,536,110	135,068,585	269,604,695	12,695,406	53,472

집합투자증권	ETF	9,114,708	9,227,780	18,342,488	2,586,852	65,105

기타	25,217,045	24,969,798	50,186,843	1,279,099	5,857

계	34,331,753	34,197,578	68,529,331	3,865,951	70,962

투자계약증권	-	-	-	-	-

외화증권	지분증권	315,594	296,814	612,408	164,329	4,852

채무증권	회사채	63,993	53,923	117,916	227,995	8,017

기업어음증권	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-

소계	63,993	53,923	117,916	227,995	8,017

집합투자증권	-	173	173	239,025	5,375

투자계약증권	-	-	-	-	-

파생결합증권	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-

계	379,587	350,910	730,497	631,349	18,244

파생결합증권	ELS	-	980,231	980,231	(3,606,560)	(134,905)

ELW	-	-	-	-	-

기타	-	206,898	206,898	(966,038)	(61,884)

계	-	1,187,129	1,187,129	(4,572,598)	(196,789)

기타증권	2	297	299	1,200	-

합계	179,093,074	180,795,998	359,889,072	13,881,128	(197,715)

(2) 장내파생상품 거래현황(단위 : 백만원)

구분	거래금액	잔액	평가손익

투기	헤지	기타	합계	자산	부채

선물	국내	금융선물	금리선물	국채3년	25,850,428	-	-	25,850,428	-	-	2,370

국채5년	-	-	-	-	-	-	-

국채10년	-	-	-	-	-	-	-

통안증권	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

소계	25,850,428	-	-	25,850,428	-	-	2,370

통화선물	미국달러	13,434,256	-	-	13,434,256	-	-	6,785

엔	-	-	-	-	-	-	-

유로	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

소계	13,434,256	-	-	13,434,256	-	-	6,785

지수선물	KOSPI200	47,785,828	-	-	47,785,828	-	-	(10,583)

KOSTAR	-	-	-	-	-	-	-

기타	56,048	-	-	56,048	-	-	-

소계	47,841,876	-	-	47,841,876	-	-	(10,583)

개별주식	5,947,522	-	-	5,947,522	-	-	925

기타	-	-	-	-	-	-	-

계	93,074,082	-	-	93,074,082	-	-	(503)

기타	-	-	-	-	-	-	-

국내계	93,074,082	-	-	93,074,082	-	-	(503)

해외	금융선물	통화	-	-	-	-	-	-	-

금리	-	-	-	-	-	-	-

주가지수	33,569	-	-	33,569	3,854	3,126	547

개별주식	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

소계	33,569	-	-	33,569	3,854	3,126	547

기타	-	-	-	-	-	-	-

해외계	33,569	-	-	33,569	3,854	3,126	547

선물계	93,107,651	-	-	93,107,651	3,854	3,126	44

옵션	국내	지수옵션	KOSPI200	134,387	-	-	134,387	20,901	15,276	5,284

기타	-	-	-	-	-	-	-

소계	134,387	-	-	134,387	20,901	15,276	5,284

개별주식	14,043	-	-	14,043	1,428	238	(1)

통화	미국달러	78,621	-	-	78,621	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

소계	78,621	-	-	78,621	-	-	-

기타	653,197	-	-	653,197	-	-	-

국내계	880,248	-	-	880,248	22,329	15,514	5,283

해외	주가지수	460	-	-	460	7	40	(39)

해외계	460	-	-	460	7	40	(39)

옵션계	880,708	-	-	880,708	22,336	15,554	5,244

합계	93,988,359	-	-	93,988,359	26,190	18,680	5,288

(3) 장외파생상품 거래현황(단위 : 백만원)

구분	거래금액	잔액	평가손익

투기	헤지	기타	계	자산	부채

선도	신용	-	-	-	-	-	-	-

주식	-	-	-	-	-	-	-

일반상품	-	-	-	-	-	-	-

금리	-	80,000	-	80,000	107,114	12,842	190

통화	-	252,579	-	252,579	(194)	2,878	769

기타	-	-	-	-	-	-	-

계	-	332,579	-	332,579	106,920	15,720	959

옵션	신용	-	-	-	-	-	-	-

주식	-	2,402	-	2,402	22	830	(2)

일반상품	-	-	-	-	-	-	-

금리	-	-	-	-	-	-	-

통화	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

계	-	2,402	-	2,402	22	830	(2)

스왑	신용	-	750,000	-	750,000	70	54,782	(34,437)

주식	1,730	3,145,664	-	3,147,394	101,219	65,576	95,194

일반상품	-	-	-	-	-	-	-

금리	-	4,753,500	-	4,753,500	72,195	13,687	25,159

통화	-	59,525,348	-	59,525,348	131,256	121,267	2,982

기타	-	-	-	-	-	-	-

계	1,730	68,174,512	-	68,176,242	304,740	255,312	88,898

기타	-	-	-	-	-	-	-

합계	1,730	68,509,493	-	68,511,223	411,682	271,862	89,855

(4) 유가증권 운용내역1) 주 식(단위 : 백만원)

구 분	제25기 반기	제24기 반기	제24기

처분차익(차손)	(28,743)	(15,195)	(8,372)

평가차익(차손)	(148,177)	201,138	208,263

배당금수익	77,291	45,219	55,690

합 계	(99,629)	231,162	255,581

2) 출자금(단위 : 백만원)

구 분	제25기 반기	제24기 반기	제24기

처분·상환차익(차손)	(13,597)	(19,306)	(27,198)

평가차익(차손)	4,381	(12,333)	(11,335)

분배금수익	32,194	31,356	42,364

합 계	22,978	(283)	3,831

3) 신종자본증권(단위 : 백만원)

구 분	제25기 반기	제24기 반기	제24기

처분차익(차손)	1,218	-	-

평가차익(차손)	(99)	-	(3,659)

배당금수익	1,272	-	431

합 계	2,391	-	(3,228)

4) 채 권(단위 : 백만원)

구 분	제25기 반기	제24기 반기	제24기

처분·상환차익(차손)	43,373	(32,780)	(132,007)

평가차익(차손)	53,472	(170,930)	(57,134)

채권이자	241,934	84,290	275,938

합 계	338,779	(119,420)	86,797

5) 집합투자증권(단위 : 백만원)

구 분	제25기 반기	제24기 반기	제24기

처분차익(차손)	112,657	(112,197)	(164,851)

평가차익(차손)	70,962	(96,828)	(121,426)

분배금수익	14,713	6,908	10,841

합 계	198,332	(202,117)	(275,436)

6) 외화증권(단위 : 백만원)

구 분	제25기 반기	제24기 반기	제24기

처분차익(차손)	3,018	(10,181)	(13,327)

평가차익(차손)	18,536	30,812	(4,299)

배당·분배·이자수익	4,758	1,875	4,176

합 계	26,312	22,506	(13,450)

7) 파생상품 운용수지① 장내선물거래(단위 : 백만원)

구 분	제25기 반기	제24기 반기	제24기

매매차익(차손)	166,359	31,945	(73,786)

정산차익(차손)	44	(96,396)	(29,454)

합 계	166,403	(64,451)	(103,240)

② 장내옵션거래(단위 : 백만원)

구 분	제25기 반기	제24기 반기	제24기

매매차익(차손)	(15,255)	(211)	(1,718)

정산차익(차손)	5,244	(18,749)	17,892

합 계	(10,011)	(18,960)	16,174

③ 파생결합증권거래(단위 : 백만원)

구 분	제25기 반기	제24기 반기	제24기

평가차익(차손)	(197,704)	137,481	175,638

상환차익(차손)	(137,565)	(5,294)	(1,724)

합 계	(335,269)	132,187	173,914

주) 파생결합증권 거래손익과 매도파생결합증권 거래손익이 합산

④ 장외파생상품거래(단위 : 백만원)

구 분	제25기 반기	제24기 반기	제24기

매매차익(차손)	78,932	8,163	11,827

평가차익(차손)	89,855	42,888	(53,755)

합 계	168,787	51,051	(41,928)

(5) 위탁매매업무1) 예수금 및 매매거래 실적

(단위 : 백만원)

구분	매수	매도	합계	수수료

지분증권	주식	유가증권시장	169,842,893	171,273,050	341,115,943	56,380

코스닥시장	360,332,495	358,834,042	719,166,537	111,717

코넥스시장	48,665	47,186	95,851	14

기타	-	-	-	-

소계	530,224,053	530,154,278	1,060,378,331	168,111

지분증권합계	530,224,053	530,154,278	1,060,378,331	168,111

채무증권	채권	장내	77,023	253,430	330,453	134

장외	-	-	-	143

소계	77,023	253,430	330,453	277

채무증권합계	77,023	253,430	330,453	277

집합투자증권	23,318,964	24,049,104	47,368,068	8,083

투자계약증권	-	-	-	-

파생결합증권	ELS	-	-	-	-

ELW	2,006,447	1,969,158	3,975,605	613

기타	-	-	-	-

파생결합증권합계	2,006,447	1,969,158	3,975,605	613

외화증권	27,622,297	28,210,468	55,832,765	53,323

기타증권	-	-	-	-

증권계	583,248,784	584,636,438	1,167,885,222	230,407

선물	국내	180,874,905	181,569,848	362,444,753	11,287

해외	1,138,894,527	1,139,101,787	2,277,996,314	79,574

소계	1,319,769,432	1,320,671,635	2,640,441,067	90,861

옵션	장내	국내	5,176,117	5,060,151	10,236,268	14,282

해외	246,485	237,114	483,599	2,620

소계	5,422,602	5,297,265	10,719,867	16,902

장외	국내	-	-	-	-

해외	-	-	-	-

소계	-	-	-	-

옵션합계	5,422,602	5,297,265	10,719,867	16,902

선도	국내	-	-	-	-

해외	-	-	-	-

소계	-	-	-	-

기타 파생상품	-	-	-	-

파생상품합계	1,325,192,034	1,325,968,900	2,651,160,934	107,763

합계	1,908,440,818	1,910,605,338	3,819,046,156	338,170

2) 위탁매매 업무수지(단위 : 백만원)

구 분	제25기 반기	제24기 반기	제24기

수탁수수료	338,170	343,208	649,870

매매수수료비용	98,146	90,986	177,499

수지차익	240,024	252,222	472,371

(6) 투자일임업무1) 투자운용 인력 현황

(단위: 백만원)

성명	직위	담당업무	자격증종류	자격증취득일	주요경력	협회등록일자	상근여부	운용중인계약수	운용규모

권규백	차장	투자일임운용	투자자산운용사	20150807	2011.07 ~ 2015.05 이베스트투자증권 리서치본부 투자전략팀 2015.05 ~ 2018.08 메리츠자산운용 Fixed income팀 2018.08 ~ 2019.07 현대인베스트먼트 채권운용2팀2019.07 ~ 2021.10 동양생명보험 자산운용본부 특별계정팀2021.10 ~ 현재 키움증권 랩솔루션팀	2021.10.22	상근	445	3,265,638

이윤행	차장	투자일임운용	투자자산운용사	20070323	2019.11~2021.11 삼성증권 Wrap운용팀 2021.12~2023.02 삼성증권 OCIO운용팀2023.02 ~ 현재 키움증권 랩솔루션팀	2023.03.07	상근	-	-

배진영	대리	투자일임운용	투자자산운용사	20140425	2011.12~2022.12 키움증권 CS운영3팀 2023.01~현재 키움증권 랩솔루션팀	2022.12.30	상근	-	-

한정현	주임	투자일임운용	투자자산운용사	20210624	2022.01~2022.12 키움증권 FX팀 2023.01~현재 키움증권 랩솔루션팀	2022.12.30	상근	-	-

김원경	사원	투자일임운용	투자자산운용사	20200618	2017.04~2018.04 푸른저축은행 2019.11~2021.11 모닝인 2021.11~현재 키움증권 랩솔루션팀	2022.04.05	상근	-	-

민석주	이사	투자일임운용	투자자산운용사	20110516	2005.07~2007.07 동부증권 고객자산관리팀 2007.08~2014.12 키움증권 금융상품팀 2015.01~2015.12 키움증권 법인금융상품팀 2016.01~ 2018.04 키움증권 투자솔루션팀 2018.05~현재 키움증권 금융상품팀	2011.05.16	상근	2,033	17,116

손현빈	과장	투자일임운용	투자자산운용사	20150807	2011.09 ~ 2014.02 키움증권 투자컨텐츠팀 2014.03 ~ 2016.12 키움증권 커뮤니케이션팀 2017.01 ~ 2018.12 키움증권 신탁팀 2019.01 ~ 2020.03 키움증권 랩솔루션팀 2020.04 ~ 2021.04 키움증권 금융상품팀 2021.05 ~ 2022.02 키움증권 RA운용팀2022.02 ~ 현재 키움증권 금융상품팀	2017.02.07	상근	480	66

노수원	대리	투자일임운용	투자자산운용사	20160325	2013.11 ~ 2016.08 키움증권 글로벌영업팀 2016.09 ~ 2016.12 키움증권 신탁팀 2017.01 ~ 2020.03 키움증권 랩솔루션팀 2020.04 ~ 현재 키움증권 금융상품팀	2016.10.18	상근	-	-

주) 운용 규모는 장부가액임2) 투자일임계약 현황

(단위: 명, 건, 백만원)

구분	23.06.30 기준	22.12.31 기준	21.12.31 기준

고객수	2,491	2,801	3,257

일임계약건수	2,958	3,251	3,651

일임계약자산총액(계약금액)	3,309,855	2,940,329	3,917,731

일임계약자산총액(평가금액)	3,269,768	2,878,244	3,919,875

3) 일임수수료 수입 현황(누적, 단위 : 백만원)

구분	FY2023 2분기	FY2022	FY2021

일임수수료	5,063	2,310	2,511

4) 투자일임재산 현황(단위:건, 백만원)

구분	금융투자업자	은행	보험회사(고유계정)	보험회사(특별계정)	연기금	공제회	종금	개인	기타	계

건수	금액	건수	금액	건수	금액	건수	금액	건수	금액	건수	금액	건수	금액	건수	금액	건수	금액	건수	금액

국내계약자산	일반투자자	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	2,501	23,525	-	-	2,501	23,525

전문투자자	28	677,364	-	-	31	125,000	46	323,840	7	116,808	32	240,000	80	710,000	-	-	233	1,093,317	457	3,286,330

계	28	677,364	-	-	31	125,000	46	323,840	7	116,808	32	240,000	80	710,000	2,501	23,525	233	1,093,317	2,958	3,309,855

해외계약자산	일반투자자	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

전문투자자	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

계	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	일반투자자	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	2,501	23,525	-	-	2,501	23,525

전문투자자	28	677,364	-	-	31	125,000	46	323,840	7	116,808	32	240,000	80	710,000	-	-	233	1,093,317	457	3,286,330

계	28	677,364	-	-	31	125,000	46	323,840	7	116,808	32	240,000	80	710,000	2,501	23,525	233	1,093,317	2,958	3,309,855

5) 투자일임재산 운용 현황(단위 : 백만원)

구분	국내	해외	합계

유동성자산	예치금(위탁증거금 등)	162	588	750

보통예금	-	-	-

정기예금	-	-	-

양도성예금증서(CD)	-	-	-

콜론(Call Loan)	-	-	-

환매조건부채권매수(RP)	121,840	-	121,840

기업어음증권(CP)	2,351,233	-	2,351,233

기타	558,225	-	558,225

소계	3,031,461	588	3,032,049

증권	채무증권	국채·지방채	-	-	-

특수채	21,131	-	21,131

금융채	42,732	-	42,732

회사채	151,709	-	151,709

기타	-	-	-

소계	215,572	-	215,572

지분증권	주식	3,224	3,935	7,159

신주인수권증서	-	-	-

출자지분	-	-	-

기타	-	-	-

소계	3,224	3,935	7,159

수익증권	신탁 수익증권	-	-	-

투자신탁 수익증권	-	-	-

기타	14,927	-	14,927

소계	14,927	-	14,927

투자계약증권	-	-	-

파생결합증권	ELS	62	-	62

ELW	-	-	-

기타	-	-	-

소계	62	-	62

증권예탁증권	-	-	-

기타	-	-	-

소계	233,785	3,935	237,719

파생상품	장내파생상품	이자율관련거래	-	-	-

통화관련거래	-	-	-

주식관련거래	-	-	-

기타	-	-	-

소계	-	-	-

장외파생상품	이자율관련거래	-	-	-

통화관련거래	-	-	-

주식관련거래	-	-	-

기타	-	-	-

소계	-	-	-

소계	-	-	-

기타	-	-	-

합계	3,265,245	4,523	3,269,768

(7) 유가증권 인수업무1) 유가증권 인수실적

(단위 : 백만원)

구분	주관사 실적	인수실적	인수주선수수료

금액	금액

지분증권	기업공개	유가증권시장	-	-	-

코스닥시장	66,050	1,771	3,065

유상증자	유가증권시장	-	-	-

코스닥시장	-	-	-

기타	-	195,000	975

소계	66,050	196,771	4,040

채무증권	국채·지방채	-	5,840,000	-

특수채	-	580,000	17

금융채	616,000	1,716,000	994

회 사 채	일반회사채	962,500	523,709	4,382

ABS	516,900	6,638,564	3,871

소계	1,479,400	7,162,273	8,253

기업어음	-	3,167,485	60

기타	13,500	21,588,400	187

소계	2,108,900	40,054,158	9,511

외화증권	-	-	-

기타	-	-	-

합계	2,174,950	40,250,929	13,551

2) 인수업무수지(단위 : 백만원)

구 분	제25기 반기	제24기 반기	제24기

인수수수료	13,551	12,699	18,988

수수료비용	-	-	-

수지차익	13,551	12,699	18,988

(8) 신용공여 업무1) 신용공여 현황

구 분	증권담보대출	신용거래융자	신용거래대주	매도대금담보대출	비 고

한 도	고객별 10억원	계좌별 15억원	고객별 10억원	계좌별 300억원	-

(종목별 한도 별도)	(종목별 한도 별도)	(투자자 등급별 한도 차등)

이자율	연 7.65%~9.25%	연 5.40%~9.30% (소급방식적용)	대주매도금액 x 종목별 이율 (종목별 이율 : A군 연 2.5%, B군 연 4.0%)	연 9.5%	-

(연체이자 연 9.7%)	(연체이자 연 9.7%)

※ 신용거래융자 이자율 변경 (2023.03.10)- 대출기간 1~7일 : 7.5%→5.4% / 8~15일 : 8.5%→7.9% / 16~90일 : 9.0%→8.7% / 90일초과 : 9.5%→9.3%

2) 신용거래융자 및 신용대주 잔고(단위 : 백만원)

구 분	제25기 반기	제24기	제23기

신용거래융자금(미상환융자금포함)	2,719,402	2,474,465	2,534,429

신용대주잔고	47,632	38,349	29,776

증권담보대출금	662,528	613,653	508,912

매도대금담보대출금 등	404,116	213,759	569,728

합 계	3,833,678	3,340,226	3,642,845

(9) 신탁 업무1) 재무제표(단위: 원)

계정명	말잔

Ⅰ.자산총계	5,166,266,969,712

1. 현금및예치금	1,636,269,055,034

2. 증권	1,817,005,384,269

3. 금전채권	1,690,410,257,552

4. 파생상품	0

5. 동산·부동산	0

6. 실물자산	0

7. 기타운용 자산	0

8. 기타자산	22,582,272,857

9. 현재가치차금	0

10. 채권평가충당금(-)	0

11. 손익	0

Ⅱ.부채총계	5,166,266,969,712

1. 금전신탁	3,573,054,000,000

2. 재산신탁	1,520,120,257,552

3. 종합재산신탁	0

4. 공익신탁	0

5. 담보부사채신탁	0

6. 기타신탁	0

7. 차입금	0

8. 차입유가증권	0

9. 파생상품	0

10. 기타부채	73,092,712,160

11.특별유보금	0

12.손익	0

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