키움증권 분기보고서 (2023.09)
2. 영업의 현황

가. 영업의 개황키움증권은 K-IFRS 연결기준 2023년 3분기 누계 영업이익 8,416억원, 당기순이익 6,299억원을 시현하며 전년동기 대비 각각 62.0%, 68.5% 증가하였습니다. 별도기준으로도 누계 영업이익 7,482억원, 당기순이익 5,656억원으로 전년동기 대비 각각 56.8%, 44.0% 증가했습니다. 나. 영업규모

(단위 : 백만원)

주요과목	제25기 3분기	제24기	제23기

현금 및 예치금	6,001,347	5,680,557	6,619,871

당기손익-공정가치측정금융자산	27,019,280	27,086,370	24,374,977

기타포괄손익-공정가치측정금융자산	429,957	461,004	474,338

상각후원가측정 금융자산	11,807,683	10,217,089	9,412,286

종속기업 및 관계기업투자	828,151	602,420	395,152

파생상품자산	490,642	761,374	118,721

유형자산	124,492	127,304	138,802

투자부동산	255,868	325,268	298,616

무형자산	104,061	107,197	91,332

사용권자산	18,150	18,971	10,623

당기법인세자산	2,261	1,582	31

이연법인세자산	64,190	19,698	12,768

기타자산	3,767,107	2,628,467	3,353,584

총자산	50,913,189	48,037,301	45,301,101

다. 영업실적(단위 : 백만원)

영 업 종 류	제25기 3분기	제24기 3분기	제24기

수수료 손익	509,468	577,108	725,948

유가증권평가 및 처분손익	36,895	(117,654)	(219,082)

파생상품 관련 손익	386,811	(62,102)	(112,865)

이자 손익	479,956	472,266	637,609

기타 영업손익	(120,874)	103,578	237,095

판매비와 관리비	450,617	453,496	612,280

영업이익	841,639	519,700	656,425

라. 자금조달 및 운용실적(1) 자금조달실적

(단위 : 백만원)

구 분	제25기 3분기	제24기	제23기

잔액	구성비	잔액	구성비	잔액	구성비

자본	자본금	145,225	0%	145,225	0%	145,225	0%

자본잉여금	1,038,881	2%	1,038,880	2%	1,038,849	2%

자본조정	(147,739)	0%	(147,739)	0%	(63,598)	0%

기타포괄손익누계액	(11,310)	0%	(16,116)	0%	12,554	0%

이익잉여금	4,060,910	8%	3,535,778	7%	3,132,211	7%

비지배주주지분	41,245	0%	37,066	0%	36,623	0%

예수부채	투자자예수금	14,975,413	29%	14,187,674	31%	16,372,747	37%

수입담보금	1,241,599	2%	1,079,152	2%	877,798	2%

기타예수금	1,285	0%	860	0%	2,491	0%

차입부채	콜머니	550,000	1%	520,000	1%	309,900	1%

사채	2,384,537	5%	2,015,286	4%	1,854,007	4%

차입금	2,985,696	6%	2,554,155	5%	2,311,317	5%

환매조건부채권매도	8,476,391	17%	8,565,539	18%	6,638,952	15%

전자단기사채	1,824,109	4%	2,529,740	5%	3,227,921	7%

기업어음	2,280,000	4%	1,510,000	3%	660,000	1%

기타	52,428	0%	25,931	0%	25,353	0%

기타부채	매도증권	2,337,491	5%	1,983,772	4%	1,297,285	3%

매도파생결합증권	4,616,211	9%	4,772,587	10%	3,376,068	7%

파생상품부채	407,245	1%	756,361	2%	92,317	0%

리스부채	17,460	0%	17,554	0%	10,239	0%

퇴직급여충당금	283	0%	-	0%	5,356	0%

요구불상환지분	340,735	1%	398,143	1%	427,521	1%

미지급금	2,630,673	5%	2,042,103	4%	2,792,599	6%

기타	664,421	1%	485,350	1%	717,366	2%

합 계	50,913,189	100%	48,037,301	100%	45,301,101	100%

(2) 자금운용실적(단위 : 백만원)

구 분	제25기 3분기	제24기	제23기

잔액	구성비	잔액	구성비	잔액	구성비

현·예금	현금 및 현금성 자산	1,308,462	3%	1,243,956	3%	1,035,016	2%

예치금	4,692,885	9%	4,436,602	9%	5,584,855	12%

유가증권	당기손익-공정가치측정 금융자산	27,019,280	53%	27,086,370	56%	24,374,977	54%

기타포괄손익-공정가치측정 금융자산	429,957	1%	461,005	1%	474,338	1%

상각후원가측정 금융자산(유가증권)	74,256	0%	18,693	0%	8,913	0%

종속기업 및 관계기업	828,151	2%	602,420	1%	395,152	1%

파생상품	490,642	1%	761,374	2%	118,721	0%

상각후원가측정 금융자산(대출채권)	콜론	5,700	0%	1,900	0%	5,308	0%

신용공여금	4,366,407	9%	3,301,877	7%	3,613,070	8%

환매조건부매수	232,000	0%	217,300	0%	242,062	1%

대여금	15,931	0%	12,027	0%	9,833	0%

매입대출채권	389,223	1%	261,514	1%	303,463	1%

대출금	6,620,752	13%	6,355,599	13%	5,229,637	12%

사모사채	39,962	0%	29,962	0%	-	0%

기타대출채권	63,451	0%	18,215	0%	-	0%

유형자산	124,492	0%	127,304	0%	138,802	0%

투자부동산	255,868	0%	325,268	1%	298,616	감사1%

사용권자산	18,150	0%	18,971	0%	10,623	0%

미수금	3,381,583	7%	2,288,557	5%	3,085,288	7%

기 타	556,037	1%	468,387	1%	372,427	0%

합 계	50,913,189	100%	48,037,301	100%	45,301,101	100%

2-2. 영업 종류별 현황 [지배회사에 관한 사항] ■ 금융투자업 : 키움증권(주)가. 영업의 개황키움증권은 K-IFRS 연결기준 2023년 3분기 누계 영업이익 8,416억원, 당기순이익 6,299억원을 시현하며 전년동기 대비 각각 62.0%, 68.5% 증가하였습니다. 별도기준으로도 누계 영업이익 7,482억원, 당기순이익 5,656억원으로 전년동기 대비 각각 56.8%, 44.0% 증가했습니다.(1) 리테일부문 2023년 3분기 국내주식 일평균 시장거래대금은 27.8조원으로 전년 동기 대비 62.1%증가, 전 분기 대비 14.1% 증가하였습니다. 당사는 온라인 브로커리지 지배력을 바탕으로한 거래대금기준 시장점유율 1위 업체로, 모바일 브로커리지에서의 시장점유율도 업종 내 최고 수준을 유지하고 있습니다. 2023년 3분기 국내주식 시장점유율은 전년 동기 19.0%에서 2.1%p 증가한 21.1%를 기록하였습니다. 2016년 2월부터 시행된 비대면채널 활성화 등이 영업기반 확대 및 수익성 개선에 긍정적인 영향을 미치고 있고, 신용공여 이자수익 등 금융부문 수익이 꾸준히 유지되고 있으며, 주식대여 등 신규사업 부문의 수수료 기반이 확대되면서 안정적인 이자이익 기반 또한 유지되고 있습니다.키움증권은 온라인 전문 증권사로 향후에도 약정기준 위탁매매 점유율 1위 유지와 함께 높은 고객로열티, 비대면 계좌 개설을 통한 성장 등을 이어나갈 것입니다.

[중개시장점유율(누적)]

구 분	2023년(제25기) 3분기	2022년(제24기)	2021년(제23기)

주 식	21.09%	19.60%	21.56%

선 물	6.13%	6.20%	5.83%

옵 션	7.11%	6.37%	5.69%

주) 상기 시장점유율은 당사 조사기준에 의한 것으로 타사 자료와 다를 수 있음.

(2) 홀세일부문법인영업파트는 국내외 유수기관을 대상으로 각종 리서치 정보와 국내외 시장 정보서비스를 제공하고 있고 국내외 기관들의 국내주식 및 파생상품 거래 서비스를 제공하며, 국내 정상의 법인영업 금융기관으로 성장해가고 있습니다.채권 및 장외파생 파트는 국내외 이자율 상품 투자 운용 및 중개, ELS/DLS 등 상품 개발 및 판매 업무를 수행하고 있습니다. 향후 운용 및 중개, 판매 자산 커버리지를 점진적으로 확대하여 국내외 고객들의 다양한 FICC 상품 관련 수요에 효과적으로 대응할 수 있는 역량을 갖추어 나갈 계획입니다. (3) IB부문ECM파트는 IPO업무와 유상증자, 주식연계채권(CB, BW)의 모집주선 및 총액/잔액인수 업무를 주로 담당하고, 우수 중소 벤처기업 및 대기업의 IPO업무를 전문적으로수행하고 있으며 성공적인 IPO를 위해 Pre-IPO 투자 컨설팅부터 IPO실무, 기업 IR에 이르기까지 IPO전반에서 기업의 Needs에 맞는 서비스를 제공하고 있습니다. 그 노력의 결과 코넥스 지정 자문인으로 선정이 되고 IPO 상장(코넥스 포함) 2019년 8건, 2020년 5건, 2021년 6건, 2022년 1건, 2023년 6건을 달성하였습니다. DCM파트는 회사채 인수 및 ABS 인수, 자산유동화 업무를 주로 담당하고 있으며 자산유동화 부문에서는 부동산금융을 비롯하여 대체투자, 선박금융, 녹색금융 등의 구조화 금융상품 관련 토탈 서비스를 제공하고 있습니다. 금융구조의 설계 업무부터 투자자 모집, 유동화 등의 자금 조달 업무까지 프로젝트 추진 주체에게 필요한 모든 서비스를 제공하고 있습니다. (4) 투자운용부문

회사의 수익성 향상 및 수익원의 다각화를 위해 투자운용부문을 강화하였으며, 투자기법과 투자대상을 선별하여 안정적인 고수익을 추구하는 것으로 인정 받고 있습니다. 메자닌 투자, Private Equity, 차익 거래 등 각 분야에서 최고의 인력을 보유하고 이들간의 시너지를 바탕으로 투자업계의 지평을 열어가고 있습니다.(5) 리서치센터키움의 리서치센터는 기관 투자자에 대한 서비스를 강화하기 위해 2006년 6월 출범하였습니다. 투자전략부문은 경험 많은 이코노미스트와 시황 담당자가, 기업분석부문은 IT섹터를 중심으로 시장을 선도하고 있습니다. 또한 늘어나고 있는 국내 투자자의 해외주식 직접투자를 지원하기 위해 글로벌리서치팀을 운영하고 있습니다. 키움 리서치센터는 해당 팀별로 주어진 미션을 수행하고, 경험 많은 애널리스트들이 협업함으로써, 투자자들에게 투자 아이디어 제공과 금융자산 확충에 도움이 되는 리서치센터의 역할을 충실히 해나갈 것입니다.

나. 영업규모(단위 : 백만원)

주요과목	제25기 3분기	제24기	제23기

현금 및 예치금	4,991,450	4,748,488	6,048,094

당기손익-공정가치측정금융자산	25,319,523	25,247,322	22,338,808

기타포괄손익-공정가치측정금융자산	410,063	448,666	463,281

상각후원가측정 금융자산 (주)	4,875,766	3,589,688	3,846,092

종속기업 및 관계기업투자	2,141,910	1,890,830	1,643,959

파생상품자산	487,305	748,489	117,249

유형자산	69,754	72,719	75,437

투자부동산	28,169	27,945	28,237

무형자산	56,643	62,220	48,019

사용권자산	12,648	13,883	6,209

당기법인세자산	15	14	27

이연법인세자산	36,939	-	-

기타자산	3,666,079	2,519,023	3,328,653

총 자산	42,096,264	39,369,287	37,944,065

주) 상각후원가측정 금융자산 ㅇ 신용공여: 신용거래융자금, 증권담보대출, 매도대금담보대출 ㅇ 매입대출채권, 환매조건부매수, 대지급금, 사모사채

다. 영업실적(단위 : 백만원)

영 업 종 류	제25기 3분기	제24기 3분기	제24기

수수료 손익	466,033	526,120	655,040

유가증권평가 및 처분손익 (주)	(59,757)	23,954	(8,976)

파생상품 관련 손익	399,904	(85,255)	(128,994)

이자 손익	337,209	283,836	398,835

기타 영업손익	(50,233)	70,987	192,936

판매비와 관리비	344,920	342,541	463,096

영업이익	748,236	477,101	645,745

주) 유가증권: 당기손익-공정가치측정금융자산, 상각후원가측정 금융자산

라. 자금조달 및 운용현황(1) 자금조달실적

(단위 : 백만원)

구 분	제25기 3분기	제24기	제23기

평균잔액	이자율	구성비	평균잔액	이자율	구성비	평균잔액	이자율	구성비

자본	자본금	145,225	0%	145,225	0%	137,156	0%

자본잉여금	1,038,159	2%	1,038,159	3%	805,327	2%

자본조정	(121,567)	0%	(94,775)	0%	(36,667)	0%

기타포괄손익누계액	(197,462)	0%	(75,561)	0%	(60,171)	0%

이익잉여금	3,194,489	7%	2,598,898	7%	2,248,638	7%

예수부채	투자자예수금	11,420,146	0.21%	27%	11,731,272	0.71%	31%	13,114,185	0.16%	39%

수입담보금	1,009,082	4.52%	2%	946,975	7.66%	2%	702,879	0.13%	2%

차입부채	콜머니	501,355	3.68%	1%	410,136	9.83%	1%	170,164	0.75%	1%

전자단기사채	908,057	4.21%	2%	1,444,690	11.03%	4%	1,312,247	1.11%	4%

기업어음	2,078,645	4.48%	5%	1,021,164	12.76%	3%	208,247	1.36%	1%

차입금	2,365,997	3.90%	5%	2,108,459	9.78%	6%	1,800,251	0.90%	5%

사채	667,766	3.50%	2%	428,471	11.95%	1%	477,942	2.71%	1%

환매조건부채권매도	7,995,166	3.51%	19%	5,974,407	8.53%	16%	4,769,122	0.65%	14%

기타부채	매도증권	2,337,325	5%	1,856,568	5%	1,644,737	5%

매도파생결합증권	4,480,532	11%	3,985,694	10%	3,181,308	10%

파생상품부채	348,949	1%	67,122	0%	18,692	0%

리스부채	13,626	0%	10,272	0%	7,267	0%

퇴직급여충당금	(13)	0%	6,098	0%	1,321	0%

미지급금	2,823,445	7%	2,248,883	6%	1,568,247	5%

기타	1,615,823	4%	1,768,473	5%	1,329,844	4%

합 계	42,624,745	100%	37,620,630	100%	33,400,734	100%

(2) 자금운용실적(단위 : 백만원)

구 분	제25기 3분기	제24기	제23기

평균잔액	이자율	구성비	평균잔액	이자율	구성비	평균잔액	이자율	구성비

현 ·예금	현금 및 현금성 자산	1,493,814	3.70%	4%	1,549,987	6.71%	4%	1,422,739	0.52%	5%

예치금	4,023,200	1.79%	9%	4,736,006	4.80%	13%	3,809,970	0.36%	11%

유가증권	당기손익-공정가치측정 금융자산	17,607,543	41%	12,974,324	35%	10,633,654	33%

투자자예탁금별도예치금	7,831,373	3.59%	18%	8,474,833	7.96%	23%	9,417,549	0.80%	28%

기타포괄손익-공정가치측정 금융자산	250,612	1%	379,792	1%	376,017	1%

종속기업 및 관계기업	2,001,758	5%	1,780,897	5%	1,430,189	4%

파생상품	361,475	1%	81,160	0%	42,866	0%

상각후원가측정 금융자산(대출채권)	신용공여금	3,869,067	8.74%	9%	3,545,705	36.17%	9%	3,236,080	8.94%	10%

대여금	5,024	3.51%	0%	4,127	6.34%	0%	2,900	0.76%	0%

대출금	196,022	1%	28,596	0%	32,501	0%

매입대출채권	13,028	0%	374	0%	227	0%

사모사채	30,046	0%	4,916	0%	1,425	0%

기타	410,059	1%	23,855	0%	16,530	0%

유형자산	70,992	0%	73,897	0%	73,622	0%

투자부동산	28,265	0%	28,110	0%	29,939	0%

사용권자산	14,076	0%	10,548	0%	7,549	0%

미수금	2,947,766	7%	2,326,050	6%	1,777,192	5%

기 타	1,470,625	3%	1,597,453	4%	1,089,786	3%

합 계	42,624,745	100%	37,620,630	100%	33,400,734	100%

마.영업 종류별 현황(1) 증권거래현황

(단위 : 백만원)

구 분	매수	매도	합계	잔액	평가손익

지분증권	주식	유가증권시장	13,027,940	14,078,573	27,106,513	(1,425,844)	(42,397)

코스닥시장	1,533,568	1,594,063	3,127,631	(340,302)	10,302

코넥스시장	5	108	113	(107)	10

기타(비상장, 상폐)	138,021	-	138,021	1,413,149	13,553

소계	14,699,534	15,672,744	30,372,278	(353,104)	(18,532)

신주인수권증서	기타	-	-	-	-	-

소계	-	-	-	-	-

기타	기타	316,760	287,841	604,601	670,498	3,162

소계	316,760	287,841	604,601	670,498	3,162

계	15,016,294	15,960,585	30,976,879	317,394	(15,370)

채무증권	국채,지방채	국고채	50,040,985	49,156,935	99,197,920	3,422,214	(19,508)

기타	97,127	96,123	193,250	6,143	78

소계	50,138,112	49,253,058	99,391,170	3,428,357	(19,430)

특수채	통화안정증권	3,726,984	4,411,480	8,138,464	-	-

기타	4,629,958	5,743,964	10,373,922	3,808,503	2,333

소계	8,356,942	10,155,444	18,512,386	3,808,503	2,333

금융채	기타	4,455,069	5,037,093	9,492,162	-	-

소계	4,455,069	5,037,093	9,492,162	-	-

회사채	4,112,647	3,658,102	7,770,749	3,449,942	32,713

기업어음증권	110,927,257	110,534,824	221,462,081	1,840,210	2,744

기타	-	-	-	30,000	-

계	177,990,027	178,638,521	356,628,548	12,557,012	18,360

집합투자증권	ETF	33,824,133	34,895,800	68,719,933	2,716,830	34,215

기타	40,509,685	40,373,119	80,882,804	1,153,652	1,399

계	74,333,818	75,268,919	149,602,737	3,870,482	35,614

투자계약증권	-	-	-	-	-

외화증권	지분증권	457,015	445,502	902,517	154,352	380

채무증권	회사채	111,077	81,303	192,380	255,121	14,709

기업어음증권	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-

소계	111,077	81,303	192,380	255,121	14,709

집합투자증권	-	173	173	243,751	10,285

투자계약증권	-	-	-	-	-

파생결합증권	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-

계	568,092	526,978	1,095,070	653,224	25,374

파생결합증권	ELS	-	1,766,476	1,766,476	(3,785,511)	(59,039)

ELW	-	-	-	-	-

기타	-	210,841	210,841	(802,754)	(24,924)

계	-	1,977,317	1,977,317	(4,588,265)	(83,963)

기타증권	2	297	299	1,200	-

합계	267,908,233	272,372,617	540,280,850	12,811,047	(19,985)

(2) 장내파생상품 거래현황(단위 : 백만원)

구분	거래금액	잔액	평가손익

투기	헤지	기타	합계	자산	부채

선물	국내	금융선물	금리선물	국채3년	34,287,853	-	-	34,287,853	-	-	564

국채5년	-	-	-	-	-	-	-

국채10년	-	-	-	-	-	-	-

통안증권	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

소계	34,287,853	-	-	34,287,853	-	-	564

통화선물	미국달러	21,986,336	-	-	21,986,336	-	-	2,121

엔	-	-	-	-	-	-	-

유로	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

소계	21,986,336	-	-	21,986,336	-	-	2,121

지수선물	KOSPI200	77,992,284	-	-	77,992,284	-	-	(34,154)

KOSTAR	-	-	-	-	-	-	-

기타	69,810	-	-	69,810	-	-	-

소계	78,062,094	-	-	78,062,094	-	-	(34,154)

개별주식	9,281,707	-	-	9,281,707	-	-	1,454

기타	-	-	-	-	-	-	-

계	143,617,990	-	-	143,617,990	-	-	(30,015)

기타	-	-	-	-	-	-	-

국내계	143,617,990	-	-	143,617,990	-	-	(30,015)

해외	금융선물	통화	-	-	-	-	-	-	-

금리	-	-	-	-	-	-	-

주가지수	37,588	-	-	37,588	4,967	9,764	(4,904)

개별주식	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

소계	37,588	-	-	37,588	4,967	9,764	(4,904)

기타	-	-	-	-	-	-	-

해외계	37,588	-	-	37,588	4,967	9,764	(4,904)

선물계	143,655,578	-	-	143,655,578	4,967	9,764	(34,919)

옵션	국내	지수옵션	KOSPI200	208,672	-	-	208,672	22,299	25,164	1,893

기타	-	-	-	-	-	-	-

소계	208,672	-	-	208,672	22,299	25,164	1,893

개별주식	25,001	-	-	25,001	1,177	85	(332)

통화	미국달러	137,513	-	-	137,513	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

소계	137,513	-	-	137,513	-	-	-

기타	919,419	-	-	919,419	-	-	-

국내계	1,290,605	-	-	1,290,605	23,476	25,249	1,561

해외	주가지수	1,753	-	-	1,753	273	3	108

해외계	1,753	-	-	1,753	273	3	108

옵션계	1,292,358	-	-	1,292,358	23,749	25,252	1,669

합계	144,947,936	-	-	144,947,936	28,716	35,016	(33,250)

(3) 장외파생상품 거래현황(단위 : 백만원)

구분	거래금액	잔액	평가손익

투기	헤지	기타	계	자산	부채

선도	신용	-	-	-	-	-	-	-

주식	-	-	-	-	-	-	-

일반상품	-	-	-	-	-	-	-

금리	-	110,000	-	110,000	127,534	16,826	17,418

통화	-	314,204	-	314,204	(1,324)	(940)	(891)

기타	-	-	-	-	-	-	-

계	-	424,204	-	424,204	126,210	15,886	16,527

옵션	신용	-	-	-	-	-	-	-

주식	-	6,519	-	6,519	298	4,396	462

일반상품	-	-	-	-	-	-	-

금리	-	-	-	-	-	-	-

통화	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

계	-	6,519	-	6,519	298	4,396	462

스왑	신용	-	750,000	-	750,000	10,604	42,354	(11,474)

주식	2,634	4,961,079	-	4,963,713	52,614	91,082	(16,188)

일반상품	-	-	-	-	-	-	-

금리	-	7,092,500	-	7,092,500	50,736	25,034	(8,435)

통화	-	88,327,443	-	88,327,443	218,127	189,209	29,844

기타	-	-	-	-	-	-	-

계	2,634	101,131,022	-	101,133,656	332,081	347,679	(6,253)

기타	-	-	-	-	-	-	-

합계	2,634	101,561,745	-	101,564,379	458,589	367,961	10,736

(4) 유가증권 운용내역1) 주 식(단위 : 백만원)

구 분	제25기 3분기	제24기 3분기	제24기

처분차익(차손)	(132,156)	(13,581)	(8,372)

평가차익(차손)	(18,531)	340,213	208,263

배당금수익	93,270	53,120	55,690

합 계	(57,417)	379,752	255,581

2) 출자금(단위 : 백만원)

구 분	제25기 3분기	제24기 3분기	제24기

처분·상환차익(차손)	(8,933)	(20,727)	(27,198)

평가차익(차손)	1,778	(10,137)	(11,335)

분배금수익	40,099	33,787	42,364

합 계	32,944	2,923	3,831

3) 신종자본증권(단위 : 백만원)

구 분	제25기 3분기	제24기 3분기	제24기

처분차익(차손)	1,157	-	-

평가차익(차손)	(196)	-	(3,659)

배당금수익	1,996	-	431

합 계	2,957	-	(3,228)

4) 채 권(단위 : 백만원)

구 분	제25기 3분기	제24기 3분기	제24기

처분·상환차익(차손)	36,333	(128,534)	(132,007)

평가차익(차손)	18,361	(172,847)	(57,134)

채권이자	361,133	154,845	275,938

합 계	415,827	(146,536)	86,797

5) 집합투자증권(단위 : 백만원)

구 분	제25기 3분기	제24기 3분기	제24기

처분차익(차손)	124,409	(146,929)	(164,851)

평가차익(차손)	35,614	(133,129)	(121,426)

분배금수익	17,323	7,535	10,841

합 계	177,346	(272,523)	(275,436)

6) 외화증권(단위 : 백만원)

구 분	제25기 3분기	제24기 3분기	제24기

처분차익(차손)	4,000	(10,435)	(13,327)

평가차익(차손)	26,954	55,178	(4,299)

배당·분배·이자수익	7,957	2,842	4,176

합 계	38,911	47,585	(13,450)

7) 파생상품 운용수지① 장내선물거래(단위 : 백만원)

구 분	제25기 3분기	제24기 3분기	제24기

매매차익(차손)	194,988	(41,463)	(73,786)

정산차익(차손)	(34,919)	(115,504)	(29,454)

합 계	160,069	(156,967)	(103,240)

② 장내옵션거래(단위 : 백만원)

구 분	제25기 3분기	제24기 3분기	제24기

매매차익(차손)	10,231	(17,873)	(1,718)

정산차익(차손)	1,669	8,284	17,892

합 계	11,900	(9,589)	16,174

③ 파생결합증권거래(단위 : 백만원)

구 분	제25기 3분기	제24기 3분기	제24기

평가차익(차손)	(83,789)	180,384	175,638

상환차익(차손)	(275,288)	(9,043)	(1,724)

합 계	(359,077)	171,341	173,914

주) 파생결합증권 거래손익과 매도파생결합증권 거래손익이 합산되어 있습니다.④ 장외파생상품거래

(단위 : 백만원)

구 분	제25기 3분기	제24기 3분기	제24기

매매차익(차손)	217,198	73,978	11,827

평가차익(차손)	10,736	7,324	(53,755)

합 계	227,934	81,302	(41,928)

(5) 위탁매매업무1) 예수금 및 매매거래 실적

(단위 : 백만원)

구분	매수	매도	합계	수수료

지분증권	주식	유가증권시장	284,697,808	284,265,651	568,963,459	93,099

코스닥시장	567,948,288	565,473,358	1,133,421,646	175,348

코넥스시장	74,643	70,247	144,890	22

기타	-	-	-	-

소계	852,720,739	849,809,256	1,702,529,995	268,469

지분증권합계	852,720,739	849,809,256	1,702,529,995	268,469

채무증권	채권	장내	125,229	383,375	508,604	215

장외	-	-	-	235

소계	125,229	383,375	508,604	450

채무증권합계	125,229	383,375	508,604	450

집합투자증권	34,870,370	35,301,987	70,172,357	12,107

투자계약증권	-	-	-	-

파생결합증권	ELS	-	-	-	-

ELW	2,870,491	2,818,022	5,688,513	863

기타	-	-	-	-

파생결합증권합계	2,870,491	2,818,022	5,688,513	863

외화증권	42,426,809	42,673,426	85,100,235	82,549

기타증권	-	-	-	-

증권계	933,013,638	930,986,066	1,863,999,704	364,438

선물	국내	271,560,696	271,853,753	543,414,449	16,857

해외	1,695,724,260	1,695,076,314	3,390,800,574	111,135

소계	1,967,284,956	1,966,930,067	3,934,215,023	127,992

옵션	장내	국내	7,783,236	7,602,612	15,385,848	21,518

해외	373,357	360,131	733,488	3,840

소계	8,156,593	7,962,743	16,119,336	25,358

장외	국내	-	-	-	-

해외	-	-	-	-

소계	-	-	-	-

옵션합계	8,156,593	7,962,743	16,119,336	25,358

선도	국내	-	-	-	-

해외	-	-	-	-

소계	-	-	-	-

기타 파생상품	-	-	-	-

파생상품합계	1,975,441,549	1,974,892,810	3,950,334,359	153,350

합계	2,908,455,187	2,905,878,876	5,814,334,063	517,788

2) 위탁매매 업무수지(단위 : 백만원)

구 분	제25기 3분기	제24기 3분기	제24기

수탁수수료	517,788	501,986	649,870

매매수수료비용	147,835	134,812	177,499

수지차익	369,953	367,174	472,371

(6) 투자일임업무1) 투자운용 인력 현황

(단위: 백만원)

성명	직위	담당업무	자격증종류	자격증취득일	주요경력	협회등록일자	상근여부	운용중인계약수	운용규모 (백만원)

권규백	차장	투자일임운용	투자자산운용사	2015.08.07	2011.07~2015.05 이베스트투자증권 리서치본부 투자전략팀 2015.05~2018.08 메리츠자산운용 Fixed income팀 2018.08~2019.07 현대인베스트먼트 채권운용2팀 2019.07~2021.10 동양생명보험 자산운용본부 특별계정팀 2021.10~현재 키움증권 랩솔루션팀	2021.10.22	상근	439	2,027,126

이윤행	차장	투자일임운용	투자자산운용사	2007.03.23	2019.11~2021.11 삼성증권 Wrap운용팀 2021.12~2023.02 삼성증권 OCIO운용팀	2023.03.07	상근	-	-

배진영	대리	투자일임운용	투자자산운용사	2014.04.25	2011.12~2022.12 키움증권 CS 운용 3팀 2023.01~현재 키움증권 랩솔루션팀	2022.12.30	상근	-	-

한정현	주임	투자일임운용	투자자산운용사	2021.06.24	2022.01~2022.12 키움증권 FX팀 2023.01~현재 키움증권 랩솔루션팀	2022.12.30	상근	-	-

김원경	사원	투자일임운용	투자자산운용사	2020.06.18	2017.04~2018.04 푸른저축은행 2019.11~2021.11 모닝인 2021.11~현재 키움증권 랩솔루션팀	2022.04.05	상근	-	-

민석주	이사	투자일임운용	투자자산운용사	2011.05.16	2005.07~2007.07 동부증권 고객자산관리팀 2007.08~2014.12 키움증권 금융상품팀 2015.01~2015.12 키움증권 법인금융상품팀 2016.01~ 2018.04 키움증권 투자솔루션팀 2018.05~현재 키움증권 금융상품팀	2011.05.16	상근	1,912	16,341

손현빈	과장	투자일임운용	투자자산운용사	2015.08.07	2011.09 ~ 2014.02 키움증권 투자컨텐츠팀 2014.03 ~ 2016.12 키움증권 커뮤니케이션팀 2017.01 ~ 2018.12 키움증권 신탁팀 2019.01 ~ 2020.03 키움증권 랩솔루션팀 2020.04 ~ 2020.05 키움증권 금융상품팀 2020.05 ~ 2022.02 키움증권 RA운용팀 2022.02 ~ 현재 키움증권 금융상품팀	2017.02.07	상근	464	5,715

노수원	대리	투자일임운용	투자자산운용사	2016.03.25	2013.11 ~ 2016.08 키움증권 글로벌영업팀 2016.09 ~ 2016.12 키움증권 신탁팀 2017.01 ~ 2020.03 키움증권 랩솔루션팀 2020.04 ~ 현재 키움증권 금융상품팀	2016.10.18	상근	-	-

주) 운용 규모는 장부가액임2) 투자일임계약 현황

(단위: 명, 건, 백만원)

구분	23.09.30 기준	22.12.31 기준	21.12.31 기준

고객수	2,359	2,801	3,257

일임계약건수	2,815	3,251	3,651

일임계약자산총액(계약금액)	2,049,178	2,940,329	3,917,731

일임계약자산총액(평가금액)	2,021,391	2,878,244	3,919,875

3) 일임수수료 수입 현황(누적, 단위 : 백만원)

구분	FY2023 3분기	FY2022	FY2021

일임수수료	1,892	2,310	2,511

4) 투자일임재산 현황(단위:건, 백만원)

구분	금융투자업자	은행	보험회사(고유계정)	보험회사(특별계정)	연기금	공제회	종금	개인	기타	계

건수	금액	건수	금액	건수	금액	건수	금액	건수	금액	건수	금액	건수	금액	건수	금액	건수	금액	건수	금액

국내계약자산	일반투자자	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	2,364	21,810	-	-	2,364	21,810

전문투자자	26	387,364	-	-	28	25,000	56	189,750	5	46,403	32	240,000	72	500,000	-	-	232	638,849	451	2,027,367

계	26	387,364	-	-	28	25,000	56	189,750	5	46,403	32	240,000	72	500,000	2,364	21,810	232	638,849	2,815	2,049,178

해외계약자산	일반투자자	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

전문투자자	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

계	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	일반투자자	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	2,364	21,810	-	-	2,364	21,810

전문투자자	26	387,364	-	-	28	25,000	56	189,750	5	46,403	32	240,000	72	500,000	-	-	232	638,849	451	2,027,367

계	26	387,364	-	-	28	25,000	56	189,750	5	46,403	32	240,000	72	500,000	2,364	21,810	232	638,849	2,815	2,049,178

5) 투자일임재산 운용 현황(단위 : 백만원)

구분	국내	해외	합계

유동성자산	예치금(위탁증거금 등)	192	541	733

보통예금	-	-	-

정기예금	-	-	-

양도성예금증서(CD)	-	-	-

콜론(Call Loan)	-	-	-

환매조건부채권매수(RP)	111,080	-	111,080

기업어음증권(CP)	1,555,719	-	1,555,719

기타	142,578	-	142,578

소계	1,809,569	541	1,810,110

증권	채무증권	국채·지방채	-	-	-

특수채	21,103	-	21,103

금융채	42,843	-	42,843

회사채	127,364	-	127,364

기타	-	-	-

소계	191,310	-	191,310

지분증권	주식	2,841	3,144	5,985

신주인수권증서	-	-	-

출자지분	-	-	-

기타	-	-	-

소계	2,841	3,144	5,985

수익증권	신탁 수익증권	-	-	-

투자신탁 수익증권	-	-	-

기타	13,928	-	13,928

소계	13,928	-	13,928

투자계약증권	-	-	-

파생결합증권	ELS	57	-	57

ELW	-	-	-

기타	-	-	-

소계	57	-	57

증권예탁증권	-	-	-

기타	-	-	-

소계	208,136	3,144	211,280

파생상품	장내파생상품	이자율관련거래	-	-	-

통화관련거래	-	-	-

주식관련거래	-	-	-

기타	-	-	-

소계	-	-	-

장외파생상품	이자율관련거래	-	-	-

통화관련거래	-	-	-

주식관련거래	-	-	-

기타	-	-	-

소계	-	-	-

소계	-	-	-

기타	-	-	-

합계	2,017,705	3,685	2,021,391

(7) 유가증권 인수업무1) 유가증권 인수실적

(단위 : 백만원)

구분	주관사 실적	인수실적	인수주선수수료

금액	금액

지분증권	기업공개	유가증권시장	-	-	-

코스닥시장	84,250	2,317	3,909

유상증자	유가증권시장	-	-	-

코스닥시장	-	-	-

기타	-	195,000	975

소계	84,250	197,317	4,884

채무증권	국채·지방채	-	7,738,000	-

특수채	-	840,000	43

금융채	886,000	2,886,000	1,406

회 사 채	일반회사채	1,320,500	712,709	5,807

ABS	641,400	8,385,006	4,484

소계	1,961,900	9,097,715	10,291

기업어음	-	5,957,009	65

기타	13,500	31,481,400	166

소계	2,861,400	58,000,124	11,971

외화증권	-	-	-

기타	-	-	-

합계	2,945,650	58,197,441	16,855

2) 인수업무수지(단위 : 백만원)

구 분	제25기 3분기	제24기 3분기	제24기

인수수수료	16,855	15,986	18,988

수수료비용	-	-	-

수지차익	16,855	15,986	18,988

(8) 신용공여 업무1) 신용공여 현황

구 분	증권담보대출	신용거래융자	신용거래대주	매도대금담보대출	비 고

한 도	고객별 10억원	계좌별 15억원	고객별 10억원	계좌별 300억원	-

(종목별 한도 별도)	(종목별 한도 별도)	(투자자등급별 한도 차등)

이자율	연 7.65%~9.25%	연 5.40%~9.30% (소급방식적용)	대주매도금액 x 종목별 이율 (종목별 이율 : A군 연 2.5%, B군 연 4.0%)	연 9.5%	-

(연체이자 연 9.7%)	(연체이자 연 9.7%)

2) 신용거래융자 및 신용대주 잔고(단위 : 백만원)

구 분	제25기 3분기	제24기	제23기

신용거래융자금(미상환융자금포함)	2,914,274	2,474,465	2,534,429

신용대주잔고	35,414	38,349	29,776

증권담보대출금	686,008	613,653	508,912

매도대금담보대출금 등	766,124	213,759	569,728

합 계	4,401,820	3,340,226	3,642,845

(9) 신탁 업무1) 재무제표(단위: 원)

계정명	말잔

Ⅰ.자산총계	5,473,738,838,126

1. 현금및예치금	2,292,696,475,044

2. 증권	1,421,005,248,328

3. 금전채권	1,698,283,549,941

4. 파생상품	0

5. 동산·부동산	0

6. 실물자산	0

7. 기타운용 자산	33,275,293,500

8. 기타자산	28,478,271,313

9. 현재가치차금	0

10. 채권평가충당금(-)	0

11. 손익	0

Ⅱ.부채총계	5,473,738,838,126

1. 금전신탁	3,881,345,320,000

2. 재산신탁	1,504,236,347,441

3. 종합재산신탁	0

4. 공익신탁	0

5. 담보부사채신탁	0

6. 기타신탁	0

7. 차입금	0

8. 차입유가증권	0

9. 파생상품	0

10. 기타부채	88,157,170,685

11.특별유보금	0

12.손익	0

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