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키움증권 분기보고서 (2021.09)
분 기 보 고 서

(제 23 기)

사업연도 2021년 01월 01일 부터
2021년 09월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2021년 11월 12일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 키움증권(주)
대 표 이 사 : 이 현
본 점 소 재 지 : 서울특별시 영등포구 여의나루로4길 18(여의도동 36-1)
(전 화)02-3787-5000
(홈페이지) http://www.kiwoom.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 상무 (성 명) 유경오
(전 화) 02-3787-4715
목 차

반 기 보 고 서
【 대표이사 등의 확인ㆍ서명 】 1
I. 회사의 개요 3
1. 회사의 개요 3
2. 회사의 연혁 11
3. 자본금 변동사항 15
4. 주식의 총수 등 15
5. 정관에 관한 사항 20
II. 사업의 내용 21
1. 사업의 개요 21
2. 영업의 현황 24
3. 파생상품거래 현황 85
4. 영업설비 86
5. 재무건전성 등 기타 참고사항 88
III. 재무에 관한 사항 122
1. 요약재무정보 122
2. 연결재무제표 124
3. 연결재무제표 주석 130
4. 재무제표 200
5. 재무제표 주석 207
6. 배당에 관한 사항 264
7. 증권의 발행을 통한 자금조달에 관한 사항 266
7-1. 증권의 발행을 통한 자금조달 실적 266
7-2. 증권의 발행을 통해 조달된 자금의 사용실적 292
8. 기타 재무에 관한 사항 292
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견 297
V. 회계감사인의 감사의견 등 298
1. 외부감사에 관한 사항 298
2. 내부통제에 관한 사항 300
VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 301
1. 이사회에 관한 사항 301
2. 감사제도에 관한 사항 307
3. 주주총회 등에 관한 사항 314
VII. 주주에 관한 사항 316
VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 324
1. 임원 및 직원 등의 현황 324
2. 임원의 보수 등 330
IX. 계열회사 등에 관한 사항 332
X. 대주주 등과의 거래내용 338
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 341
1. 공시내용 진행 및 변경사항 341
2. 우발부채 등에 관한 사항 341
3. 제재 등과의 관련된 사항 351
4. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 등 기타사항 359
XII. 상세표 363
1. 연결대상 종속회사 현황(상세) 363
2. 계열회사 현황(상세) 369
3. 타법인출자 현황(상세) 372
【 전문가의 확인 】 385
1. 전문가의 확인 385
2. 전문가와의 이해관계 385
2. 회사의 연혁

[지배회사에 관한 사항]■ 금융투자업 : 키움증권(주) 가. 회사의 본점 소재지 및 그 변경

변경 일자	변 경 전	변 경 후

2014.09.01	서울 영등포구 국제금융로2길 36	서울 영등포구 여의나루로4길 18

나. 경영진의 중요한 변동

변동일자	주총종류	선임	임기만료또는 해임

신규	재선임

2017년 03월 24일	정기주총	사외이사 김재철	사외이사 조길연사외이사 송종호사외이사 길재욱	사외이사 현우영(임기만료)

2018년 01월 31일	-	대표이사 윤수영	-	대표이사 권용원(사임)

2018년 03월 22일	정기주총	대표이사 이 현사외이사 홍광헌사외이사 박노경사외이사 성효용	사내이사 김익래사외이사 김원식	-

2019년 03월 26일	정기주총	사외이사 김대식	사내이사 윤수영사외이사 김재철	사외이사 김원식(임기만료)

2020년 03월 25일	정기주총	사내이사 황현순사외이사 이순우	사외이사 홍광헌사외이사 박노경사외이사 성효용	사외이사 김재철(임기만료)

2021년 03월 29일	정기주총	사외이사 김재식사외이사 이석환사외이사 최선화	대표이사 이 현사내이사 김익래사외이사 김대식	사외이사 홍광헌(임기만료)사외이사 박노경(임기만료)사외이사 성효용(임기만료)

다. 최대주주의 변동 해당사항 없음 라. 상호의 변경해당사항 없음

마. 화의, 회사정리절차 여부해당사항 없음

바. 합병에 관한 사항해당사항 없음

사. 회사의 업종 또는 주된 사업의 변화해당사항 없음

아. 그 밖에 경영활동과 관련한 중요한 사항의 발생내용

연 월	내 용

2017. 02. 09.	키움증권인도네시아 유상증자 참여(2,000억IDR)

2017. 02. 09.	키움PE(키움프라이빗에쿼티주식회사) 출자 결정

2017. 04. 26.	키움PE(키움프라이빗에쿼티주식회사) 설립 완료

2017. 06. 12.	키움증권인도네시아 증자 완료(키움증권 지분 99.0%)

2017. 07. 18.	사모 전환사채 발행 (1,470억원)

2017. 10. 23.	제1회 무보증사채 발행 (1,500억원)

2018. 01. 03.	신기술사업금융업 등록

2018. 01. 31.	권용원 대표이사 사임 (윤수영 대표이사로 변경)

2018. 02. 22.	상환전환우선주 발행 (3,293,173주)

2018. 03. 22.	이현 신임 대표이사 선임

2018. 05. 25.	제2회 무보증사채발행(2,000억원)

2018. 07. 11.	Kiwoom Hong Kong Limited 설립

2018. 07. 26.	Kiwoom Singapore Pte. Ltd 설립

2018. 08. 09.	키움캐피탈 법인 설립

2018. 11. 02.	제3회 무보증사채발행(2,000억원)

2018. 11. 06.	(주)서울히어로즈 메인스폰서쉽 계약 체결

2019. 05. 15.	장외파생상품의 투자중개업 인가 획득

2019. 11. 18	키움캐피탈 유상증자 참여(490억원)

2020. 06. 29	제4회 무보증후순위사채발행(1,000억원)

2020. 10. 23	키움에프앤아이(주) 법인 설립

2020. 11. 30	키움에프앤아이(주) 유상증자 참여

2021. 03. 16	키움캐피탈 유상증자 참여(490억원)

2021. 06. 30	상환전환우선주(3우선주) 발행(166,203주)

2021. 06. 30	상환전환우선주(4우선주) 발행(2,659,263주)

2021. 09. 08	본인신용정보관리업(마이데이터) 본허가 획득

[주요종속회사에 관한 사항]

회사명	상호의 변경	화의, 회사정리절차등에 관한 사항	합병 등에관한 사항	회사의 업종 또는주된 사업의 변화	그 밖에 경영활동과 관련한주요한 사항의 발생내역

키움투자자산운용(주)	-	-	-	-	-

(주)키움저축은행	-	-	-	할부금융업(사업목적 추가)	2020.04.13 리테일센터지점 업무개시

(주)키움예스저축은행	-	-	-	-	-

키움캐피탈(주)	-	-	-	-	2018.08.09. 법인설립 (납입자본금 200억원)2018.10.05. 여신전문금융업 등록2018.10.18. 유상증자 (누적납입자본금 500억원)2018.11.16. 유상증자 (누적납입자본금 1,000억원)2019.10.02. 장기신용등급 BBB+, 단기신용등급 A3+ 평가 (나신평·한기평)2019.11.20. 유상증자 (누적납입자본금 1,500억원)2021.03.16. 유상증자 (누적납입자본금 2,000억원)2021.04.06. 장기신용등급 전망 상향 (BBB+/안정적 → BBB+/긍정적, 나신평·한기평)

키움프라이빗에쿼티(주)	-	-	-	-	2017.04.26 법인설립 (납입자본금 500억)

키움에프앤아이(주)	-	-	-	-	2020.10.23. 법인설립 (납입자본금 200억원)2020.12.01. 유상증자 (누적납입자본금 500억원)2020.05.26. 유상증자 (누적납입자본금 1,000억원)

키움K고래멀티전략전문사모1호C-S	-	-	-	-	2018.04.19 설립

메리츠AI-EuroBond전문투자형사모투자신탁	-	-	-	-	2018.07.19 설립

키움아이온코스닥스케일업 창업벤처전문 사모투자합자회사	-	-	-	-	2019.05.31 설립

케이알전문투자형사모부동산투자신탁제1호	-	-	-	-	2019.06.14 설립

키움코어랜드 전문투자형사모부동산투자신탁 제2호	-	-	-	-	2021.08.26 설립
3. 자본금 변동사항

[자본금 변동추이]

(단위 : 원, 주)

종류	구분	당기말	22기(2020년말)	23기(2019년말)

보통주	발행주식총수	26,219,513	24,028,641	22,099,740

액면금액	5,000	5,000	5,000

자본금	131,097,565,000	120,143,205,000	110,498,700,000

우선주	발행주식총수	-	-	-

액면금액	-	-	-

자본금	-	-	-

기타	발행주식총수	2,825,466	1,496,337	3,293,173

액면금액	5,000	5,000	5,000

자본금	14,127,330,000	7,481,685,000	16,465,865,000

합계	자본금	145,224,895,000	127,624,890,000	126,964,555,000

※ 상기 기타의 경우 상환전환우선주(RCPS) 관련 자본금 변동사항을 기재하였음.
5. 정관에 관한 사항

가. 사업보고서에 첨부된 정관의 최근 개정일당사의 2020년 사업보고서에 첨부된 정관의 최근 개정일은 2019년 03월 26일입니다.

나. 정관 변경 이력

정관변경일	해당주총명	주요변경사항	변경이유

2019년 03월 26일	제21기 정기주주총회	- 주식, 사채, 신주인수권 등의 전자등록 사항 반영- 외부감사인 선정 권한의 변경 등	전자증권법 시행(예정) 외부감사법 개정

2018년 03월 22일	제20기 정기주주총회	- 의결권 없는 종류주식수 발행 범위 수정- 이사회 내 구성과 소집 내용 반영 등	상법 개정 금융회사의 지배구조에 관한 법률 개정
3. 파생상품거래 현황

가. 파생상품 거래현황 (기준일: 2021년 09월 30일)

(단위 : 백만원)

구분	이자율	통화	주식	상품	기타	계

거래목적	위험회피	-	-	-	-	-	-

매매목적	18,053,859	6,099,935	1,254,065	-	-	25,407,859

거래장소	장내거래	507,587	110,790	1,165,529	-	-	1,783,906

장외거래	17,546,272	5,989,145	88,536	-	-	23,623,953

거래형태	선도	506,972	-	-	-	-	506,972

선물	507,587	110,790	1,165,529	1,783,906

스왑	17,039,300	5,989,145	-	-	-	23,028,445

옵션	-	-	88,536	-	-	88,536

나. 신 용파생상품 거래현황 (1) 거래현황(기준일: 2021년 09월 30일)

(단위 : 백만원)

구 분	신용매도	신용매입

해외	국내	계	해외	국내	계

Credit Default Swap	-	-	-	-	-	-

Credit Option	-	-	-	-	-	-

Total Return Swap	-	800,000	800,000	-	-	-

Credit Linked Notes	-	-	-	-	100,000	100,000

기 타	-	-	-	-	-	-

(2) 신용파생상품 상세명세(기준일: 2021년 09월 30일)

(단위 : 백만원)

상품종류	보장매도자	보장매수자	취득일	만기일	약정금액	준거자산

CLN	하이트래디션제오차 주식회사	키움증권	2019-04-25	2022-04-25	50,000	우리은행,BNK금융지주

CLN	하이아방가르드제삼차 주식회사	키움증권	2019-03-15	2024-03-15	50,000	우리은행,신한금융지주

TRS	키움증권	뉴테라제사차 주식회사	2020-09-25	2025-09-10	450,000	대한민국

TRS	키움증권	스프링데이제일차	2021-06-29	2026-06-10	350,000	대한민국
4. 영업설비

가. 지점 등 설치 현황 [지배회사에 관한 사항] ■ 금융투자업: 키움증권(주)

(기준일 : 2021년 09월 30일)

지 역	지 점	출 장 소	사 무 소	합 계

서울특별시	1	-	-	1

계	1	-	-	1

주) 지점에는 국내지점을 기준으로 본점이 1개 지점으로 포함됨

[주요종속회사에 관한 사항] ■ 상호저축은행업 : (주)키움저축은행

(기준일 : 2021년 09월 30일)

지 역	지 점	출 장 소	사 무 소	합 계

경기도	3	-	-	3

계	3	-	-	3

■ 상호저축은행업 : (주)키움예스저축은행

(기준일 : 2021년 09월 30일)

지 역	지 점	출 장 소	사 무 소	합 계

서울특별시	1	1	-	2

계	1	1	-	2

나. 영업설비 등 현황

(단위 : 평방미터, 백만원 / 기준일 : 2021년 09월 30일)

구 분	토지(장부가액)	건물(장부가액)	합 계	비 고

사옥취득	3,104(67,435)	19,061(6,429)	73,864	이사회결의일 : 2009.04.24취득일 : 2009.05.15

합 계	67,435	6,429	73,864	-

※ 참고 : 사옥취득 및 효율적 자산운용을 목적으로 서울시 여의도동 36-1번지 소재 토지 및 건물 ((구)여의도 삼성생명 빌딩)을 매입하였습니다.

다. 자동화기기 설치 현황해당사항 없음 라. 지점의 신설 및 중요시설의 확충 계획해당사항 없음