키움증권 사업보고서 (2020.12)
정 정 신 고 (보고)

2021년 02월 18일

1. 정정대상 공시서류 : 제18기 사업보고서 (2016.12)

2. 정정대상 공시서류의 최초제출일 : 2017년 3월 31일

3. 정정사항

항 목	정정사유	정 정 전	정 정 후

ll. 사업의 내용2. 영업의 현황 나. 영업규모 라. 자금조달 및 운용실적 (1) 자금조달실적 (2) 자금운용실적3. 영업부문별 현황 [지배회사에 관한 사항] 나. 영업규모 라. 자금조달 및 운용실적 (1) 자금조달실적 (2) 자금운용실적IIl. 재무에 관한 사항1. 요약재무정보 가. 요약연결재무정보 나. 요약재무정보 2. 연결재무제표 가. 연결재무상태표 라. 연결현금흐름표 3. 연결재무제표 주석 4. 재무제표 가. 재무상태표 라. 현금흐름표 5. 재무제표 주석6. 기타 재무에 관한 사항 가. 재무제표 재작성 등 유의사항 나. 대손충당금 설정현황 1) 계정과목별 대손충당금 설정 내용 4) 당해 사업연도말 현재 경과기간별 매출채권잔액현황V. 이사의 경영진단 및 분석의견3. 재무상태 및 영업실적에 관한 사항 가. 영업실적	기재 정정	아래 참조	아래 참조

II. 사업의 내용2. 영업의 현황 나. 영업규모 (단위 : 백만원) 주요과목 제18기 제17기 제16기 현금 및 예치금 388,586 325,117 332,241 단기매매금융자산 2,122,711 1,176,998 422,780 당기손익인식금융자산 3,041,198 2,377,741 1,621,186 매도가능금융자산 540,765 154,001 70,757 만기보유금융자산 4,375 - - 관계기업투자 57,663 44,270 42,836 파생상품자산 11,529 5,114 772 대출채권 2,083,557 1,485,441 1,420,118 유형자산 85,460 77,540 80,681 투자부동산 85,047 48,376 48,846 무형자산 80,204 80,324 80,743 당기법인세자산 - 2 - 이연법인세자산 6,466 8,695 7,510 기타자산 349,517 368,592 586,446 총자산 8,857,079 6,152,211 4,714,916 라. 자금조달 및 운용실적 (1) 자금조달실적 (단위 : 백만원) 구 분 제18기 제17기 제16기 잔액 구성비 잔액 구성비 잔액 구성비 자본 자본금 110,499 1% 110,499 2% 110,499 2% 자본잉여금 189,994 2% 188,450 3% 189,736 4% 자본조정 (30,775) 0% (21,412) 0% (22,456) 0% 기타포괄손익누계액 (5,249) 0% 10,390 0% 6,070 0% 이익잉여금 979,268 11% 815,129 13% 633,287 13% 비지배주주지분 4,301 0% 6,790 0% 6,712 0% 예수부채 투자자예수금 3,953,320 45% 3,299,611 54% 2,444,002 52% 수입담보금 238,683 3% 6,594 0% 4,482 0% 기타예수금 186 0% 334 0% 301 0% 차입부채 콜머니 - 0% - 0% 50,000 1% 차입금 984,893 11% 425,979 7% 548,014 12% 환매조건부채권매도 788,865 9% 264,860 4% 216 0% 전자단기사채 250,000 3% 200,000 3% 67,000 1% 기타부채 매도증권 173,902 2% 54,304 1% 33,532 1% 매도파생결합증권 684,342 8% 272,227 4% 56,966 1% 파생상품부채 9,745 0% 4,361 0% 406 0% 퇴직급여충당금 1,393 0% 9,196 0% 7,806 0% 요구불상환지분 94,232 1% 83,463 1% 33,817 1% 미지급금 309,364 3% 316,393 5% 480,858 10% 기타 120,116 1% 105,043 2% 63,668 1% 합 계 8,857,079 100% 6,152,211 100% 4,714,916 100% (2) 자금운용실적 (단위 : 백만원) 구 분 제18기 제17기 제16기 잔액 구성비 잔액 구성비 잔액 구성비 현·예금 현금 및 현금성 자산 138,802 2% 123,114 2% 123,422 3% 예치금 249,784 3% 202,003 3% 208,819 4% 유가증권 단기매매금융자산 2,122,711 24% 1,176,998 19% 422,780 9% 당기손익인식지정금융자산 3,041,198 34% 2,377,741 39% 1,621,186 34% 매도가능금융자산 540,765 6% 154,001 3% 70,757 2% 만기보유금융자산 4,375 0% - - - - 관계기업투자지분 57,663 1% 44,270 1% 42,836 1% 파생상품 11,529 0% 5,114 0% 772 0% 대출채권 콜론 2,902 0% 3,483 0% 2,325 0% 신용공여금 1,067,846 12% 865,516 14% 844,993 18% 환매조건부매수 43,800 0% 14,300 0% 11,400 0% 대여금 2,247 0% 2,453 0% 2,466 0% 매입대출채권 228 0% 228 0% 274 0% 대출금 965,554 11% 596,509 10% 529,598 11% 사모사채 980 0% 2,951 0% 29,063 1% 유형자산 85,460 1% 77,540 1% 80,681 2% 투자부동산 85,047 1% 48,376 1% 48,846 1% 미수금 301,626 3% 341,716 6% 551,184 12% 기 타 134,562 2% 115,898 2% 123,514 3% 합 계 8,857,079 100% 6,152,211 100% 4,714,916 100% 3. 영업부문별 현황 [지배회사에 관한 사항]■ 금융투자업 : 키움증권(주) 나. 영업규모 (단위 : 백만원) 주요과목 제18기 제17기 제16기 현금 및 예치금 172,755 198,986 184,421 단기매매금융자산 1,917,954 967,228 324,559 당기손익인식지정금융자산 2,869,226 2,354,814 1,604,974 매도가능금융자산 450,344 71,538 38,072 관계회사투자지분 551,719 366,169 337,489 파생상품자산 11,529 5,070 497 대출채권 (주) 1,074,309 866,856 860,189 유형자산 60,304 66,186 69,006 투자부동산 39,363 39,783 40,203 무형자산 38,053 49,062 48,115 이연법인세자산 5,297 5,653 2,064 기타자산 315,436 338,109 570,590 총 자산 7,506,289 5,329,454 4,080,179 주) 대출채권 ㅇ 신용공여: 신용거래융자금, 증권담보대출, 매도대금담보대출 ㅇ 매입대출채권 , 환매조건부매수, 대지급금, 사모사채 라. 자금조달 및 운용현황(1) 자금조달실적 (단위 : 백만원) 구 분 제18기 제17기 제16기 평균잔액 이자율 구성비 평균잔액 이자율 구성비 평균잔액 이자율 구성비 자본 자본금 110,499 2% 110,499 - 2% 110,499 - 3% 자본잉여금 187,655 3% 187,214 - 4 % 187,214 - 4% 자본조정 1,080 0% 3,063 - 0 % 3,063 - 0% 기타포괄손익누계액 5,119 0% 7,624 - 0 % 4,153 - 0% 이익잉여금 812,245 12% 695,469 - 14 % 586,493 - 13% 예수부채 투자자예수금 3,154,135 1% 48% 2,645,796 1% 53 % 1,893,438 1% 43% 수입담보금 153,149 0% 2% 7,664 0% 0 % 5,883 1% 0% 차입부채 콜머니 0 0% 0% 5,096 2% 0 % 63,553 2% 1% 전자단기사채 152,148 1% 2% 105,855 2% 2 % 36,362 2% 1% 차입금 496,944 2% 8% 460,686 2% 9 % 418,964 3% 10% 환매조건부채권매도 421,431 1% 7% 165,120 2% 3 % 173 2% 0% 기타부채 매도증권 122,646 2% 105,955 - 2 % 181,476 - 4% 매도파생결합증권 453,000 7% 131,452 - 3 % 71,489 - 2% 파생상품부채 7,694 0% 3,292 - 0 % 23 - 0% 퇴직급여충당금 8,562 0% 7,743 - 0 % 7,291 - 0% 미지급금 320,132 5% 243,534 - 5 % 732,732 - 17% 기타 128,280 2% 94,622 - 2 % 58,904 - 2% 합 계 6,534,717 100% 4,980,684 - 100 % 4,361,710 - 100% (2) 자금운용실적 (단위 : 백만원) 구 분 제18기 제17기 제16기 평균잔액 이자율 구성비 평균잔액 이자율 구성비 평균잔액 이자율 구성비 현 ·예금 현금 및 현금성 자산 140,107 1% 2% 160,206 1% 3% 134,498 2% 3% 예치금 243,913 % 4% 203,431 1% 4 % 124,996 2% 3% 유가증권 단기매매금융자산 1,285,764 20% 686,048 - 14 % 410,718 - 9% 당기손익인식지정금융자산 2,757,816 1% 42% 2,163,669 2% 44 % 1,640,575 2% 38% 매도가능금융자산 86,893 1% 52,656 - 1 % 39,469 - 1% 관계기업투자지분 431,464 7% 353,757 - 7 % 280,454 - 6% 파생상품 14,181 0% 3,460 - 0% 2,341 - 0% 대출채권 콜론 0 0% 0% - - 0% - - 0% 신용공여금 1,004,579 10% 15% 875,766 10% 18 % 764,589 10% 18% 대여금 900 3% 0% 1,088 3% 0% 1,431 3% 0% 대출금 5,805 0% 8,088 - 0% 3,014 - 0% 매입대출채권 141 0% 524 - 0% 698 - 0% 사모사채 375 0% 5,942 - 0% 19,571 - 0% 기타 10,031 0% 4,192 - 0% 3,330 - 0% 유형자산 63,341 1% 68,663 - 1 % 40,253 - 1% 투자부동산 39,588 1% 40,008 - 1 % 69,989 - 2% 미수금 310,742 5% 235,583 - 5 % 713,825 - 16% 기 타 139,078 2% 117,603 - 2 % 111,957 - 3% 합 계 6,534,717 100% 4,980,684 - 100% 4,361,710 - 100% III. 재무에 관한 사항 1. 요약재무정보 가. 요약 연결재무정보 제18기 2016년 12월 31일 현재 제17기 2015년 12월 31일 현재 제16기 2014년 12월 31일 현재 키움증권주식회사와 그 종속기업 (단위: 원) 과 목 제18기(2016.12.31) 제17기(2015.12.31) 제16기(2014.12.31) 현금및예치금 388,586,246,099 325,117,100,364 332,240,953,682 단기매매금융자산 2,122,711,435,883 1,176,997,963,919 422,780,147,936 당기손익인식지정금융자산 3,041,198,423,617 2,377,741,026,208 1,621,186,112,923 파생상품자산 11,528,815,640 5,114,185,375 771,825,556 매도가능금융자산 540,764,656,279 154,000,878,739 70,757,388,549 만기보유금융자산 4,375,215,305 - - 대출채권 2,083,556,634,482 1,485,440,856,958 1,420,117,833,209 관계기업투자 57,662,959,226 44,270,117,703 42,835,984,626 유형자산 85,459,946,883 77,539,924,736 80,680,984,690 투자부동산 85,047,298,963 48,376,291,344 48,846,471,159 무형자산 80,203,583,125 80,323,907,063 80,742,584,591 당기법인세 자산 - 2,833,300 - 이연법인세자산 6,466,447,192 8,694,607,853 7,510,111,691 기타자산 349,517,489,378 368,590,841,818 586,445,122,694 자 산 총 계 8,857,079,152,072 6,152,210,535,380 4,714,915,521,306 단기매매금융부채 173,901,963,291 54,303,936,630 33,532,398,810 당기손익인식지정금융부채 684,342,244,552 272,227,291,866 56,965,757,590 파생상품부채 9,745,302,678 4,361,332,183 406,311,823 예수부채 4,192,189,386,250 3,306,538,550,805 2,448,784,974,297 차입부채 2,023,757,231,239 890,838,900,407 665,229,752,972 순확정급여부채 1,393,237,482 9,196,112,763 7,806,078,001 충당부채 372,000,000 361,541,637 9,457,412,780 당기법인세부채 32,025,653,056 48,230,261,076 14,293,700,436 이연법인세부채 7,809,928,706 2,254,136,065 - 기타부채 483,503,689,915 454,052,203,561 554,590,999,328 부 채 총 계 7,609,040,637,169 5,042,364,266,993 3,791,067,386,037 지배주주지분 1,243,737,138,092 1,103,056,457,659 917,136,171,373 자본금 110,498,700,000 110,498,700,000 110,498,700,000 연결자본잉여금 189,994,122,394 188,450,069,252 189,736,261,362 연결자본조정 (30,775,136,719) (21,411,704,952) (22,455,690,771) 연결기타포괄손익누계액 (5,248,852,476) 10,390,097,527 6,070,105,177 연결이익잉여금 979,268,304,893 815,129,295,832 633,286,795,605 비지배지분 4,301,376,811 6,789,810,728 6,711,963,896 자 본 총 계 1,248,038,514,903 1,109,846,268,387 923,848,135,269 관계기업 투자주식의 평가방법 지분법 지분법 지분법 연결에 포함된 회사 등 28 26 20 과 목 제18기(2016.01.01~2016.12.31) 제17기(2015.01.01~2015.12.31) 제16기(2014.01.01~2014.12.31) 영업수익 943,674,448,238 823,297,360,237 594,175,702,709 영업이익 230,691,721,758 241,431,161,303 100,967,960,200 법인세비용차감전순이익 235,891,089,622 249,633,875,815 97,779,420,650 당기순이익 180,229,217,730 189,966,581,633 76,075,910,095 지배주주지분순이익 179,936,833,714 189,715,975,527 75,581,393,427 비지배주주지분순이익 292,384,016 250,606,106 494,516,668 기본주당이익 8,142 8,585 3,420 희석주당이익 8,142 8,573 3,420 주1) 상기 요약연결재무정보는 K-IFRS기준입니다. 나. 요약재무정보 제18기 2016년 12월 31일 현재 제17기 2015년 12월 31일 현재 제16기 2014년 12월 31일 현재 키움증권주식회사 (단위: 원) 과 목 제18기(2016.12.31) 제17기(2015.12.31) 제16기(2014.12.31) 현금및예치금 172,754,911,705 198,985,910,582 184,420,816,504 단기매매금융자산 1,917,953,804,285 967,227,626,047 324,559,483,154 당기손익인식지정금융자산 2,869,226,096,361 2,354,814,137,464 1,604,974,207,027 파생상품자산 11,528,815,640 5,069,645,525 496,949,504 매도가능금융자산 450,344,330,394 71,537,951,899 38,072,344,855 대출채권 1,074,308,920,416 866,855,697,792 860,189,148,402 종속기업 및 관계기업투자 551,718,501,070 366,169,359,472 337,489,192,311 유형자산 60,303,784,357 66,185,805,537 69,006,405,847 투자부동산 39,362,592,983 39,782,570,711 40,202,548,439 무형자산 38,053,493,211 49,061,977,543 48,115,241,809 이연법인세자산 5,297,285,254 5,653,179,721 2,064,393,456 기타자산 315,436,065,732 338,110,025,400 570,588,700,281 자 산 총 계 7,506,288,601,408 5,329,453,887,693 4,080,179,431,589 단기매매금융부채 173,758,811,194 54,303,936,630 33,532,398,810 당기손익인식지정금융부채 684,342,244,552 272,227,291,866 56,965,757,590 파생상품부채 8,932,025,650 4,361,332,183 406,311,823 예수부채 3,206,979,858,225 2,677,075,844,562 1,880,759,059,605 차입부채 1,894,713,007,964 890,838,900,407 660,229,752,972 순확정급여부채 385,584,144 8,305,760,646 7,135,202,158 당기법인세부채 26,231,247,832 42,737,187,748 13,499,343,355 기타부채 342,954,859,010 323,658,440,189 500,199,260,377 부 채 총 계 6,338,297,638,571 4,273,508,694,231 3,152,727,086,690 자본금 110,498,700,000 110,498,700,000 110,498,700,000 자본잉여금 187,894,414,533 187,214,276,024 187,214,276,024 자본조정 - 3,062,868,013 3,062,868,013 기타포괄손익누계액 (2,128,711,767) 8,454,817,923 5,040,294,749 이익잉여금 871,726,560,071 746,714,531,502 621,636,206,113 자 본 총 계 1,167,990,962,837 1,055,945,193,462 927,452,344,899 종속, 관계, 공동기업 투자주식의 평가방법 원가법 원가법 원가법 과 목 제18기(2016.01.01~2016.12.31) 제17기(2015.01.01~2015.12.31) 제16기(2014.01.01~2014.12.31) 영업수익 784,731,843,516 658,735,426,031 482,469,101,317 영업이익 175,825,491,112 176,173,403,626 78,459,940,916 법인세비용차감전순이익 45,448,320,708 182,126,190,708 76,065,110,495 당기순이익 140,481,846,569 135,023,208,389 56,306,231,768 기본주당이익 6,357 6,110 2,548 희석주당이익 6,357 6,102 2,548 주1) 상기 요약재무정보는 K-IFRS기준입니다. 2. 연결재무제표 가. 연결재무상태표 연 결 재 무 상 태 표 제18기 2016년 12월 31일 현재 제17기 2015년 12월 31일 현재 키움증권주식회사와 그 종속기업 (단위: 원) 과 목 주석 제18기 기말 제17기 기말 자 산 1. 현금및예치금 19, 41, 44, 47, 48, 49 388,586,246,099 325,117,100,364 2. 단기매매금융자산 20, 41, 44, 47, 48, 49 2,122,711,435,883 1,176,997,963,919 3. 당기손익인식지정금융자산 21, 41, 47, 48, 49 3,041,198,423,617 2,377,741,026,208 4. 파생상품자산 22, 47, 48, 49 11,528,815,640 5,114,185,375 5. 매도가능금융자산 23, 41, 44, 47, 48, 49 540,764,656,279 154,000,878,739 6. 만기보유금융자산 24, 48 4,375,215,305 7. 대출채권 25, 47, 48, 49 2,083,556,634,482 1,485,440,856,958 8. 관계기업투자 26 57,662,959,226 44,270,117,703 9. 유형자산 27 85,459,946,883 77,539,924,736 10. 투자부동산 28 85,047,298,963 48,376,291,344 11. 무형자산 29 80,203,583,125 80,323,907,063 12. 당기법인세자산 17 - 2,833,300 13. 이연법인세자산 17 6,466,447,192 8,694,607,853 14. 기타자산 25, 30, 44, 47, 48, 49 349,517,489,378 368,590,841,818 자 산 총 계 8,857,079,152,072 6,152,210,535,380 부 채 1. 단기매매금융부채 31, 47, 48, 49 173,901,963,291 54,303,936,630 2. 당기손익인식지정금융부채 32, 47, 48, 49 684,342,244,552 272,227,291,866 3. 파생상품부채 22, 47, 48, 49 9,745,302,678 4,361,332,183 4. 예수부채 33, 43, 47, 48, 49 4,192,189,386,250 3,306,538,550,805 5. 차입부채 34, 47, 48, 49 2,023,757,231,239 890,838,900,407 6. 순확정급여부채 35 1,393,237,482 9,196,112,763 7. 충당부채 41 372,000,000 361,541,637 8. 당기법인세부채 17 32,025,653,056 48,230,261,076 9. 이연법인세부채 17 7,809,928,706 2,254,136,065 10. 기타부채 36, 41, 44, 47, 48, 49 483,503,689,915 454,052,203,561 부 채 총 계 7,609,040,637,169 5,042,364,266,993 자 본 지 배 주 주 지 분 1,243,737,138,092 1,103,056,457,659 1. 자본금 37 110,498,700,000 110,498,700,000 2. 연결자본잉여금 38 189,994,122,394 188,450,069,252 3. 연결자본조정 38, 39 (30,775,136,719) (21,411,704,952) 4. 연결기타포괄손익누계액 38 (5,248,852,476) 10,390,097,527 5. 연결이익잉여금 40 979,268,304,893 815,129,295,832 (대손준비금 적립액) (4,569,629,052) (4,558,925,805) (대손준비금 추가적립예정액) (1,461,621,317) (10,703,247) 비 지 배 지 분 4,301,376,811 6,789,810,728 자 본 총 계 1,248,038,514,903 1,109,846,268,387 부채 및 자본 총계 8,857,079,152,072 6,152,210,535,380 "첨부된 주석은 본 분기연결재무제표의 일부입니다" 라. 연 결 현 금흐름표 연 결 현 금 흐 름 표 제18기 당기 2016년 1월 1일부터 2016년 12월 31일까지 제17기 전기 2015년 1월 1일부터 2015년 12월 31일까지 키움증권주식회사와 그 종속기업 (단위: 원) 과 목 제18(당)기 제17(전)기 영업활동으로 인한 현금흐름 (401,956,283,482) (152,580,314,922) 1. 법인세비용차감전순이익 235,891,089,622 249,633,875,815 2. 손익조정항목 (158,747,673,772) (128,411,924,147) 이자수익 (194,276,853,704) (172,475,524,603) 이자비용 56,259,791,264 51,320,842,103 배당금수익 (10,415,969,890) (5,038,217,173) 당기손익인식지정금융자산관련손익 546,217,630 (10,583,081,410) 매도가능금융자산관련손익 (45,810,877,691) (19,500,662,112) 지분법손익 (4,011,506,536) (4,939,451,782) 퇴직급여 4,049,280,627 3,664,017,826 감가상각비 및 무형자산상각비 29,435,326,768 28,384,397,944 대손상각비 등 12,185,981,829 2,594,611,668 유형자산처분손익 31,210,178 7,475,496 무형자산처분손익 1,206,802,943 - 무형자산손상차손 154,163,095 970,900,000 투자부동산처분손익 (94,658,391) - 투자부동산손상차손(환입) 461,845,754 (78,688,877) 외화환산손익 (1,890,755,237) (2,021,987,799) 관계기업투자주식처분손익 (682,435,267) (150,359,579) 종속기업투자주식처분손익 (6,194,886,067) (208,129,041) 기타충당부채전입(환입) 299,648,923 (358,066,808) 3. 영업활동으로 인한 자산ㆍ부채의 변동 (575,798,547,222) (375,492,570,145) 예치금 (47,781,102,973) (44,455,279,365) 단기매매금융자산 (894,725,283,445) (722,147,469,031) 당기손익인식금융자산 (431,123,498,990) (732,064,525,399) 파생상품자산 (6,233,839,421) (4,297,819,969) 대출채권 (312,925,338,831) (65,318,149,659) 기타자산 25,396,574,370 221,524,865,571 단기매매금융부채 232,089,176,795 2,112,320,777 당기손익인식금융부채 531,712,979,347 236,033,072,096 파생상품부채 5,383,970,495 3,955,020,360 예수부채 337,960,247,174 855,641,255,731 기타부채 (2,432,746,868) (123,111,070,412) 사외적립자산 적립 (9,392,168,959) (531,763,094) 퇴직금의 지급 (3,727,515,916) (2,833,027,751) 4. 이자수취액 203,034,332,420 172,300,193,072 5. 이자지급액 (49,533,852,171) (49,013,787,523) 6. 배당금수취액 10,387,112,718 4,792,858,287 7. 주식선택권 행사 (1,409,260,904) - 8. 법인세지급액 (65,779,484,173) (26,388,960,281) 투자활동으로 인한 현금흐름 (564,738,630,468) (45,750,368,397) 1. 당기손익인식지정금융자산의 취득 (138,195,310,918) (54,914,227,563) 2. 당기손익인식지정금융자산의 처분 43,151,022,884 41,006,921,087 3. 매도가능금융자산의 취득 (498,673,300,782) (38,626,525,501) 4. 매도가능금융자산의 처분 144,045,287,942 7,174,606,061 5. 만기보유증권의 취득 (299,999,424) - 6. 장기성예금의 순증감 - 51,271,000,000 7. 보증금의 순증감 314,393,439 222,872,904 8. 유형자산의 취득 (6,095,456,248) (8,412,940,516) 9. 유형자산의 처분 125,451,648 48,020,359 10. 투자부동산의 처분 2,266,437,950 - 11. 무형자산의 취득 (6,364,081,150) (17,560,396,555) 12. 무형자산의 처분 2,510,161,677 - 13. 관계기업투자의 취득 (64,375,071,000) (10,530,600,000) 14. 관계기업투자의 처분 45,733,675,969 11,054,080,500 15. 종속기업의 취득 (103,610,456,795) (31,494,784,778) 16. 종속기업의 처분 14,728,614,340 5,011,605,605 재무활동으로 인한 현금흐름 980,226,117,836 198,569,974,531 1. 콜머니의 순증감 - (50,000,000,000) 2. 차입금의 순증감 558,914,125,920 (122,035,223,017) 3. 환매조건부매도의 순증감 404,925,557,765 264,644,370,452 4. 전자단기사채의 순증감 50,000,000,000 133,000,000,000 5. 배당금의 지급 (15,469,818,000) (6,411,483,000) 6. 임대보증금의 순증감 1,468,291,900 33,224,000 7. 비지배지분의 순증감 72,963,717 135,024,338 8. 지배력 변동없는 종속회사지분의 취득 (19,705,461,483) (27,746,765,170) 9. 지배력 변동없는 종속회사지분의 처분 20,458,017 6,950,826,928 보유현금환산효과 2,156,838,876 (547,423,895) 현금및현금성자산의 증가 15,688,042,762 (308,132,683) 기초의 현금및현금성자산 (주석 19) 123,113,877,626 123,422,010,309 분기말의 현금및현금성자산 (주석 19) 138,801,920,388 123,113,877,626 "첨부된 주석은 본 분기연결재무제표의 일부입니다" 3. 연결재무제표 주석 별도로 정오표를 작성하지 않았으며, 자세한 사항은 본문을 참고하시기 바랍니다. 4. 재무제표 가. 재무상태표 분 기 재 무 상 태 표 제18기 2016년 12월 31일 현재 제17기 3분기 2015년 12월 31일 현재 키움증권주식회사 (단위: 원) 과 목 주석 제18기 기말 제17기 기말 자 산 1. 현금및예치금 18, 39, 42, 45, 46, 47 172,754,911,705 198,985,910,582 2. 단기매매금융자산 19, 39, 42, 45, 46, 47 1,917,953,804,285 967,227,626,047 3. 당기손익인식지정금융자산 20, 39, 45, 46, 47 2,869,226,096,361 2,354,814,137,464 4. 파생상품자산 21, 45, 46, 47 11,528,815,640 5,069,645,525 5. 매도가능금융자산 22, 39, 45, 46 450,344,330,394 71,537,951,899 6. 대출채권 23, 39, 45, 46, 47 1,074,308,920,416 866,855,697,792 7. 종속기업 및 관계기업투자 24 551,718,501,070 366,169,359,472 8. 유형자산 25 60,303,784,357 66,185,805,537 9. 투자부동산 26 39,362,592,983 39,782,570,711 10. 무형자산 27 38,053,493,211 49,061,977,543 11. 이연법인세자산 16 5,297,285,254 5,653,179,721 12. 기타자산 23, 28, 45, 46, 47 315,436,065,732 338,110,025,400 자 산 총 계 7,506,288,601,408 5,329,453,887,693 부 채 1. 단기매매금융부채 29, 45, 46, 47 173,758,811,194 54,303,936,630 2. 당기손익인식지정금융부채 30, 45, 46, 47 684,342,244,552 272,227,291,866 3. 파생상품부채 21, 45, 46, 47 8,932,025,650 4,361,332,183 4. 예수부채 31, 42, 45, 46, 47 3,206,979,858,225 2,677,075,844,562 5. 차입부채 32, 40, 45, 46, 47 1,894,713,007,964 890,838,900,407 6. 순확정급여부채 33 385,584,144 8,305,760,646 7. 당기법인세부채 16 26,231,247,832 42,737,187,748 8. 기타부채 34, 42, 45, 46, 47 342,954,859,010 323,658,440,189 부 채 총 계 6,338,297,638,571 4,273,508,694,231 자 본 1. 자본금 35 110,498,700,000 110,498,700,000 2. 자본잉여금 36 187,894,414,533 187,214,276,024 3. 자본조정 36, 37 - 3,062,868,013 4. 기타포괄손익누계액 22, 36 (2,128,711,767) 8,454,817,923 5. 이익잉여금 38 871,726,560,071 746,714,531,502 (대손준비금 적립액) (4,535,689,116) (4,516,426,676) (대손준비금 추가적립예정액) (1,138,857,939) (19,262,440) 자 본 총 계 1,167,990,962,837 1,055,945,193,462 부채 및 자본 총계 7,506,288,601,408 5,329,453,887,693 "첨부된 주석은 본 분기재무제표의 일부입니다" 라. 현금흐름표 현 금 흐 름 표 제18기 당기 2016년 1월 1일부터 2016년 12월 31일까지 제17기 전기 2015년 1월 1일부터 2015년 12월 31일까지 키움증권주식회사 (단위: 원) 과 목 제18(당)기 제17(전)기 영업활동으로 인한 현금흐름 (363,755,015,318) (158,719,533,676) 1. 법인세비용차감전순이익 185,930,167,277 182,126,190,708 2. 손익조정항목 (103,018,589,848) (70,584,664,752) 이자수익 (125,554,194,522) (107,926,632,653) 이자비용 39,577,266,172 35,270,889,744 배당금수익 (8,609,081,370) (4,344,936,101) 당기손익지정금융자산관련손익 546,217,630 (10,583,081,410) 매도가능금융자산처분손익 (38,289,590,130) (11,488,593,812) 종속기업투자지분관련손익 5,937,726,960 1,100,533,175 관계회사투자지분관련손익 (6,294,096,750) - 대출채권관련손익 (364,423,530) (33,469,739) 퇴직급여 2,486,306,064 2,386,477,572 감가상각비 및 무형자산상각비 26,037,886,395 25,033,010,606 유형자산처분손익 44,086,515 (278,957) 무형자산처분손익 1,200,802,943 - 무형자산손상차손 154,163,095 - 무형자산손상차손환입 (6,000,000) - 기타금융상품관련손익 114,340,680 1,416,823 3. 영업활동으로 인한 자산ㆍ 부채의 변동 (478,600,060,305) (324,871,743,643) 예치금 6,848,546,739 (23,994,664,917) 단기매매금융자산 (950,226,178,238) (642,668,142,893) 당기손익인식지정금융자산 (419,796,600,687) (736,331,586,385) 파생상품자산 (6,459,170,115) (4,572,696,021) 대출채권 (207,469,970,849) (6,803,902,106) 기타자산 25,152,476,184 232,646,116,966 당기손익인식금융부채 531,569,827,250 236,033,072,096 파생상품부채 4,570,693,467 3,955,020,360 예수부채 529,904,013,663 796,316,784,957 기타부채 18,481,486,021 (177,542,282,920) 사외적립자산의 적립 (8,500,000,000) - 퇴직금의 지급 (2,675,183,740) (1,909,462,780) 4. 이자수취액 122,621,007,757 107,534,455,740 5. 이자지급액 (39,577,266,172) (34,350,738,912) 6. 배당금수취액 8,518,442,500 4,293,964,380 7. 주식매수선택권 행사 (1,409,260,904) - 8. 법인세납부액 (58,219,455,623) (22,866,997,197) 투자활동으로 인한 현금흐름 (643,873,190,577) (71,455,613,498) 1. 당기손익인식지정금융자산의 취득 (138,195,310,918) (54,914,227,563) 2. 당기손익인식지정금융자산의 처분 43,033,735,078 51,988,964,921 3. 매도가능금융자산의 취득 (465,502,330,718) (25,023,194,339) 4. 매도가능금융자산의 처분 111,791,803,303 8,567,320,983 5. 대여금의 감소 381,171,755 172,239,278 6. 보증금의 감소 430,968,439 272,872,903 7. 유형자산의 취득 (4,603,213,130) (7,891,952,119) 8. 유형자산의 처분 - 713,700 9. 유형자산의 폐기 (5,522,000) - 10. 무형자산의 취득 (6,726,315,000) (15,450,630,926) 11. 무형자산의 처분 1,214,594,422 602,980,000 12. 종속기업지분의 취득 (191,714,918,847) (40,130,165,170) 13. 종속기업지분의 처분 5,186,046,711 12,680,064,834 14. 관계기업지분의 취득 (32,560,016,020) (2,330,600,000) 15. 관계기업지분의 처분 33,396,116,348 - 재무활동으로 인한 현금흐름 988,245,753,757 220,745,576,335 1. 콜머니의 순증감 - (50,000,000,000) 2. 차입금의 순증감 603,041,494,700 15,964,776,983 3. 환매조건부매도의 순증감 400,832,612,857 264,644,370,452 4. 배당금의 지급 (15,469,818,000) (9,944,883,000) 5. 임대보증금의 순증감 (158,535,800) 81,311,900 현금및현금성자산의 증가 (19,382,452,138) (9,429,570,839) 기초의 현금및현금성자산 (주석 18) 61,865,373,977 71,294,944,816 기말의 현금및현금성자산 (주석 18) 42,482,921,839 61,865,373,977 "첨부된 주석은 본 분기재무제표의 일부입니다" 5. 재무제표 주석 별도로 정오표를 작성하지 않았으며, 자세한 사항은 본문을 참고하시기 바랍니다. 6. 기타 재무에 관한 사항 가 . 대손충당금 설정현황 1) 계정과목별 대손충당금 설정내용 (단위: 천원) 구 분 채권금액 대손충당금 대손설정율(%) 제18기 대출채권 콜론 2,902,182 - - 신용공여금 1,067,845,854 - - 환매조건부매수 43,800,000 - - 대여금 2,246,603 - - 대출금 994,170,068 33,743,357 3.4 매입대출채권 17,225,801 16,997,740 98.7 대지급금 537,221 537,221 100.0 사모사채 3,371,891 2,391,891 70.9 소 계 2,132,099,620 53,670,209 2.5 수취채권(기타자산) 미수금 304,166,631 2,541,022 0.8 미수수익 28,034,205 1,455,016 5.2 소 계 332,200,836 3,996,038 1.2 합 계 2,464,300,456 57,666,247 2.3 제17기 대출채권 콜론 3,482,828 - - 신용공여금 865,516,454 - - 환매조건부매수 14,300,000 - - 대여금 2,453,230 - - 대출금 627,745,058 35,505,848 5.7 매입대출채권 17,225,801 16,997,740 98.7 대지급금 537,286 537,286 100.0 사모사채 5,323,182 2,371,891 44.6 소 계 1,536,583,839 55,412,765 3.6 수취채권(기타자산) 미수금 341,716,126 2,426,619 0.7 미수수익 20,485,031 1,406,152 6.9 소 계 362,201,157 3,832,771 1.1 합 계 1,898,784,996 59,245,536 3.1 제16기 대출채권 콜론 2,324,800 - - 신용공여금 844,993,470 - - 환매조건부매수 11,400,000 - 대여금 2,465,528 - - 대출금 576,711,437 49,602,368 8.6 매입대출채권 17,290,801 17,017,240 98.4 대지급금 552,672 552,672 100.0 사모사채 31,434,757 2,371,891 7.6 소 계 1,487,173,465 69,544,171 4.7 수취채권(기타자산) 미수금 551,184,064 3,047,540 0.6 미수수익 18,146,396 1,579,404 8.7 소 계 569,330,460 4,626,944 0.8 합 계 2,056,503,925 74,171,115 3.6 주) 계정과목별 대손충당금 설정내용은 연결재무제표 기준으로 작성하였습니다. 4) 당해 사업연도말 현재 경과기간별 매출채권잔액 현황 (단위: 천원) 구분 6월 이하 6월초과 1년이하 1년초과 3년이하 3년초과 계 금액 일반 279,098,249 279,098,249 특수관계자 계 279,098,249 - - - 279,098,249 구성비율 100.00% 0.00% 0.00% 0.00% 100.00% 주) 고객 위탁매매미수금의 경과기간별 잔액으로, 연결재무제표 기준으로 작성하였습니다. V. 이사의 경영진단 및 분석의견 3. 재무상태 및 영업실적에 관한 사항 (연결기준) 가. 영업실적 (단위:백만원) 구분 제18기 제17기 증감(%) 자산 8,857,079 6,152,211 44.0% 부채 7,609,041 5,042,365 50.9% 자본 1,248,039 1,109,846 12.5% 당기순이익 180,229 189,967 -5.1% (지배주주지분) 179,937 189,716 -5.2% ROE 15.3% 18.8% -3.4%p ※ ROE = 지배주주지분 순이익 / {(당기말 지배주주지분 + 전기말 지배주주지분)/2} 자산총계는 전기대비 44.0% 증가한 8조8,571억원이며 자본총계는 전기대비 12.5% 증가한 1조2,480억원 입니다. 당기순이익은 전기대비 5.1% 감소하였으며 RO E는 전기 대비 3.4%p 감소하였습니다. II. 사업의 내용2. 영업의 현황 나. 영업규모 (단위 : 백만원) 주요과목 제18기 제17기 제16기 현금 및 예치금 388,586 325,117 332,241 단기매매금융자산 2,122,711 1,176,998 422,780 당기손익인식금융자산 3,041,198 2,377,741 1,621,186 매도가능금융자산 540,765 154,001 70,757 만기보유금융자산 4,375 - - 관계기업투자 57,663 44,270 42,836 파생상품자산 11,529 5,114 772 대출채권 2,083,557 1,485,441 1,420,118 유형자산 85,460 77,540 80,681 투자부동산 85,047 48,376 48,846 무형자산 80,204 80,324 80,743 당기법인세자산 - 2 - 이연법인세자산 6,466 8,695 7,510 기타자산 623,156 690,175 586,446 총자산 9,130,717 6,473,795 4,714,916 라. 자금조달 및 운용실적 (1) 자금조달실적 (단위 : 백만원) 구 분 제18기 제17기 제16기 잔액 구성비 잔액 구성비 잔액 구성비 자본 자본금 110,499 1% 110,499 2% 110,499 2% 자본잉여금 189,994 2% 188,450 3% 189,736 4% 자본조정 (30,775) 0% (21,412) 0% (22,456) 0% 기타포괄손익누계액 (5,249) 0% 10,390 0% 6,070 0% 이익잉여금 979,268 11% 815,129 13% 633,287 13% 비지배주주지분 4,301 0% 6,790 0% 6,712 0% 예수부채 투자자예수금 3,953,320 43% 3,299,611 51% 2,444,002 52% 수입담보금 238,683 3% 6,594 0% 4,482 0% 기타예수금 186 0% 334 0% 301 0% 차입부채 콜머니 - 0% - 0% 50,000 1% 차입금 984,893 11% 425,979 7% 548,014 12% 환매조건부채권매도 788,865 9% 264,860 4% 216 0% 전자단기사채 250,000 3% 200,000 3% 67,000 1% 기타부채 매도증권 173,902 2% 54,304 1% 33,532 1% 매도파생결합증권 684,342 7% 272,227 4% 56,966 1% 파생상품부채 9,745 0% 4,361 0% 406 0% 퇴직급여충당금 1,393 0% 9,196 0% 7,806 0% 요구불상환지분 94,232 1% 83,463 1% 33,817 1% 미지급금 583,002 6% 637,977 10% 480,858 10% 기타 120,116 1% 105,043 2% 63,668 1% 합 계 9,130,717 100% 6,473,795 100% 4,714,916 100% (2) 자금운용실적 (단위 : 백만원) 구 분 제18기 제17기 제16기 잔액 구성비 잔액 구성비 잔액 구성비 현·예금 현금 및 현금성 자산 138,802 2% 123,114 2% 123,422 3% 예치금 249,784 3% 202,003 3% 208,819 4% 유가증권 단기매매금융자산 2,122,711 24% 1,176,998 18% 422,780 9% 당기손익인식지정금융자산 3,041,198 34% 2,377,741 37% 1,621,186 34% 매도가능금융자산 540,765 6% 154,001 2% 70,757 2% 만기보유금융자산 4,375 0% - - - - 관계기업투자지분 57,663 1% 44,270 1% 42,836 1% 파생상품 11,529 0% 5,114 0% 772 0% 대출채권 콜론 2,902 0% 3,483 0% 2,325 0% 신용공여금 1,067,846 12% 865,516 13% 844,993 18% 환매조건부매수 43,800 0% 14,300 0% 11,400 0% 대여금 2,247 0% 2,453 0% 2,466 0% 매입대출채권 228 0% 228 0% 274 0% 대출금 965,554 11% 596,509 9% 529,598 11% 사모사채 980 0% 2,951 0% 29,063 1% 유형자산 85,460 1% 77,540 1% 80,681 2% 투자부동산 85,047 1% 48,376 1% 48,846 1% 미수금 575,264 3% 660,874 10% 551,184 12% 기 타 134,562 2% 118,324 2% 123,514 3% 합 계 9,130,717 100% 6,473,795 100% 4,714,916 100% 3. 영업부문별 현황 [지배회사에 관한 사항]■ 금융투자업 : 키움증권(주) 나. 영업규모 (단위 : 백만원) 주요과목 제18기 제17기 제16기 현금 및 예치금 172,755 198,986 184,421 단기매매금융자산 1,917,954 967,228 324,559 당기손익인식지정금융자산 2,869,226 2,354,814 1,604,974 매도가능금융자산 450,344 71,538 38,072 관계회사투자지분 551,719 366,169 337,489 파생상품자산 11,529 5,070 497 대출채권 (주) 1,074,309 866,856 860,189 유형자산 60,304 66,186 69,006 투자부동산 39,363 39,783 40,203 무형자산 38,053 49,062 48,115 이연법인세자산 5,297 5,653 2,064 기타자산 589,073 659,694 570,590 총 자산 7,779,926 5,651,039 4,080,179 주) 대출채권 ㅇ 신용공여: 신용거래융자금, 증권담보대출, 매도대금담보대출 ㅇ 매입대출채권 , 환매조건부매수, 대지급금, 사모사채 라.자금조달 및 운용현황 (1) 자금조달실적 (단위 : 백만원) 구 분 제18기 제17기 제16기 평균잔액 이자율 구성비 평균잔액 이자율 구성비 평균잔액 이자율 구성비 자본 자본금 110,499 2% 110,499 2% 110,499 - 3% 자본잉여금 187,655 3% 187,214 4% 187,214 - 4% 자본조정 1,080 0% 3,063 0% 3,063 - 0% 기타포괄손익누계액 5,119 0% 7,624 0% 4,153 - 0% 이익잉여금 812,245 12% 695,469 14% 586,493 - 13% 예수부채 투자자예수금 3,154,135 1% 48% 2,645,796 1% 53% 1,893,438 1% 43% 수입담보금 153,149 0% 2% 7,664 0% 0% 5,883 1% 0% 차입부채 콜머니 - 0% 0% 5,096 2% 0% 63,553 2% 1% 전자단기사채 152,148 1% 2% 105,855 2% 2% 36,362 2% 1% 차입금 496,944 2% 8% 460,686 2% 9% 418,964 3% 10% 환매조건부채권매도 421,431 1% 6% 165,120 2% 3% 173 2% 0% 기타부채 매도증권 122,646 2% 105,955 2% 181,476 - 4% 매도파생결합증권 453,000 7% 131,452 3% 71,489 - 2% 파생상품부채 7,694 0% 3,292 0% 23 - 0% 퇴직급여충당금 8,562 0% 7,743 0% 7,291 - 0% 미지급금 320,882 5% 244,415 5% 732,732 - 17% 기타 128,280 2% 94,622 2% 58,904 - 2% 합 계 6,535,469 100% 4,981,565 100% 4,361,710 - 100% (2) 자금운용실적 (단위 : 백만원) 구 분 제18기 제17기 제16기 평균잔액 이자율 구성비 평균잔액 이자율 구성비 평균잔액 이자율 구성비 현 ·예금 현금 및 현금성 자산 140,107 1% 2% 160,206 1% 3% 134,498 2% 3% 예치금 243,913 1% 4% 203,431 1% 4% 124,996 2% 3% 유가증권 단기매매금융자산 1,285,764 20% 686,048 14% 410,718 - 9% 당기손익인식지정금융자산 2,757,816 1% 42% 2,163,669 2% 43% 1,640,575 2% 38% 매도가능금융자산 86,893 1% 52,656 1% 39,469 - 1% 관계기업투자지분 431,464 7% 353,757 7% 280,454 - 6% 파생상품 14,181 0% 3,460 0% 2,341 - 0% 대출채권 콜론 - 0% 0% 0 - 0% - - 0% 신용공여금 1,004,579 10% 15% 875,766 10% 18% 764,589 10% 18% 대여금 900 3% 0% 1,088 3% 0% 1,431 3% 0% 대출금 5,805 0% 8,088 0% 3,014 - 0% 매입대출채권 141 0% 524 0% 698 - 0% 사모사채 375 0% 5,942 0% 19,571 - 0% 기타 10,031 0% 4,192 0% 3,330 - 0% 유형자산 63,341 1% 68,663 1% 40,253 - 1% 투자부동산 39,588 1% 40,008 1% 69,989 - 2% 미수금 311,493 5% 236,464 5% 713,825 - 16% 기 타 139,078 2% 117,603 2% 111,957 - 3% 합 계 6,535,469 100% 4,981,565 100% 4,361,710 - 100% III. 재무에 관한 사항 1. 요약재무정보 가. 요약 연결재무정보 제18기 2016년 12월 31일 현재 제17기 2015년 12월 31일 현재 제16기 2014년 12월 31일 현재 키움증권주식회사와 그 종속기업 (단위: 원) 과 목 제18기(2016.12.31) 제17기(2015.12.31) 제16기(2014.12.31) 현금및예치금 388,586,246,099 325,117,100,364 332,240,953,682 단기매매금융자산 2,122,711,435,883 1,176,997,963,919 422,780,147,936 당기손익인식지정금융자산 3,041,198,423,617 2,377,741,026,208 1,621,186,112,923 파생상품자산 11,528,815,640 5,114,185,375 771,825,556 매도가능금융자산 540,764,656,279 154,000,878,739 70,757,388,549 만기보유금융자산 4,375,215,305 - - 대출채권 2,083,556,634,482 1,485,440,856,958 1,420,117,833,209 관계기업투자 57,662,959,226 44,270,117,703 42,835,984,626 유형자산 85,459,946,883 77,539,924,736 80,680,984,690 투자부동산 85,047,298,963 48,376,291,344 48,846,471,159 무형자산 80,203,583,125 80,323,907,063 80,742,584,591 당기법인세 자산 - 2,833,300 - 이연법인세자산 6,466,447,192 8,694,607,853 7,510,111,691 기타자산 623,155,277,944 690,175,472,905 586,445,122,694 자 산 총 계 9,130,716,940,638 6,473,795,166,467 4,714,915,521,306 단기매매금융부채 173,901,963,291 54,303,936,630 33,532,398,810 당기손익인식지정금융부채 684,342,244,552 272,227,291,866 56,965,757,590 파생상품부채 9,745,302,678 4,361,332,183 406,311,823 예수부채 4,192,189,386,250 3,306,538,550,805 2,448,784,974,297 차입부채 2,023,757,231,239 890,838,900,407 665,229,752,972 순확정급여부채 1,393,237,482 9,196,112,763 7,806,078,001 충당부채 372,000,000 361,541,637 9,457,412,780 당기법인세부채 32,025,653,056 48,230,261,076 14,293,700,436 이연법인세부채 7,809,928,706 2,254,136,065 - 기타부채 757,141,478,481 775,636,834,648 554,590,999,328 부 채 총 계 7,882,678,425,735 5,363,948,898,080 3,791,067,386,037 지배주주지분 1,243,737,138,092 1,103,056,457,659 917,136,171,373 자본금 110,498,700,000 110,498,700,000 110,498,700,000 연결자본잉여금 189,994,122,394 188,450,069,252 189,736,261,362 연결자본조정 (30,775,136,719) (21,411,704,952) (22,455,690,771) 연결기타포괄손익누계액 (5,248,852,476) 10,390,097,527 6,070,105,177 연결이익잉여금 979,268,304,893 815,129,295,832 633,286,795,605 비지배지분 4,301,376,811 6,789,810,728 6,711,963,896 자 본 총 계 1,248,038,514,903 1,109,846,268,387 923,848,135,269 관계기업 투자주식의 평가방법 지분법 지분법 지분법 연결에 포함된 회사 등 28 26 20 과 목 제18기(2016.01.01~2016.12.31) 제17기(2015.01.01~2015.12.31) 제16기(2014.01.01~2014.12.31) 영업수익 943,674,448,238 823,297,360,237 594,175,702,709 영업이익 230,691,721,758 241,431,161,303 100,967,960,200 법인세비용차감전순이익 235,891,089,622 249,633,875,815 97,779,420,650 당기순이익 180,229,217,730 189,966,581,633 76,075,910,095 지배주주지분순이익 179,936,833,714 189,715,975,527 75,581,393,427 비지배주주지분순이익 292,384,016 250,606,106 494,516,668 기본주당이익 8,142 8,585 3,420 희석주당이익 8,142 8,573 3,420 주1) 상기 요약연결재무정보는 K-IFRS기준입니다. 나. 요약재무정보 제18기 2016년 12월 31일 현재 제17기 2015년 12월 31일 현재 제16기 2014년 12월 31일 현재 키움증권주식회사 (단위: 원) 과 목 제18기(2016.12.31) 제17기(2015.12.31) 제16기(2014.12.31) 현금및예치금 172,754,911,705 198,985,910,582 184,420,816,504 단기매매금융자산 1,917,953,804,285 967,227,626,047 324,559,483,154 당기손익인식지정금융자산 2,869,226,096,361 2,354,814,137,464 1,604,974,207,027 파생상품자산 11,528,815,640 5,069,645,525 496,949,504 매도가능금융자산 450,344,330,394 71,537,951,899 38,072,344,855 대출채권 1,074,308,920,416 866,855,697,792 860,189,148,402 종속기업 및 관계기업투자 551,718,501,070 366,169,359,472 337,489,192,311 유형자산 60,303,784,357 66,185,805,537 69,006,405,847 투자부동산 39,362,592,983 39,782,570,711 40,202,548,439 무형자산 38,053,493,211 49,061,977,543 48,115,241,809 이연법인세자산 5,297,285,254 5,653,179,721 2,064,393,456 기타자산 589,073,854,298 659,694,656,487 570,588,700,281 자 산 총 계 7,779,926,389,974 5,651,038,518,780 4,080,179,431,589 단기매매금융부채 173,758,811,194 54,303,936,630 33,532,398,810 당기손익인식지정금융부채 684,342,244,552 272,227,291,866 56,965,757,590 파생상품부채 8,932,025,650 4,361,332,183 406,311,823 예수부채 3,206,979,858,225 2,677,075,844,562 1,880,759,059,605 차입부채 1,894,713,007,964 890,838,900,407 660,229,752,972 순확정급여부채 385,584,144 8,305,760,646 7,135,202,158 당기법인세부채 26,231,247,832 42,737,187,748 13,499,343,355 기타부채 616,592,647,576 645,243,071,276 500,199,260,377 부 채 총 계 6,611,935,427,137 4,595,093,325,318 3,152,727,086,690 자본금 110,498,700,000 110,498,700,000 110,498,700,000 자본잉여금 187,894,414,533 187,214,276,024 187,214,276,024 자본조정 - 3,062,868,013 3,062,868,013 기타포괄손익누계액 (2,128,711,767) 8,454,817,923 5,040,294,749 이익잉여금 871,726,560,071 746,714,531,502 621,636,206,113 자 본 총 계 1,167,990,962,837 1,055,945,193,462 927,452,344,899 종속, 관계, 공동기업 투자주식의 평가방법 원가법 원가법 원가법 과 목 제18기(2016.01.01~2016.12.31) 제17기(2015.01.01~2015.12.31) 제16기(2014.01.01~2014.12.31) 영업수익 784,731,843,516 658,735,426,031 482,469,101,317 영업이익 175,825,491,112 176,173,403,626 78,459,940,916 법인세비용차감전순이익 45,448,320,708 182,126,190,708 76,065,110,495 당기순이익 140,481,846,569 135,023,208,389 56,306,231,768 기본주당이익 6,357 6,110 2,548 희석주당이익 6,357 6,102 2,548 주1) 상기 요약재무정보는 K-IFRS기준입니다. 2. 연결재무제표 ※ 참고사항 ※ □ 당사는 2016년과 비교표시되는 2015년 연결재무제표 및 주석을 수정하여 재작성 하였습니다. 이는 감사 전 연결재무제표 및 주석이며, 사업보고서 본문의 연결재무제표 및 주석도 감사 전 입니다. 가. 연결재무상태표 연 결 재 무 상 태 표 제18기 2016년 12월 31일 현재 제17기 2015년 12월 31일 현재 키움증권주식회사와 그 종속기업 (단위: 원) 과 목 주석 제18(당)기말 제17(전)기말 자 산 1. 현금및예치금 19, 41, 44, 47, 48, 49 388,586,246,099 325,117,100,364 2. 단기매매금융자산 20, 41, 44, 47, 48, 49 2,122,711,435,883 1,176,997,963,919 3. 당기손익인식지정금융자산 21, 41, 47, 48, 49 3,041,198,423,617 2,377,741,026,208 4. 파생상품자산 22, 47, 48, 49 11,528,815,640 5,114,185,375 5. 매도가능금융자산 23, 41, 44, 47, 48, 49 540,764,656,279 154,000,878,739 6. 만기보유금융자산 24, 48 4,375,215,305 - 7. 대출채권 25, 47, 48, 49 2,083,556,634,482 1,485,440,856,958 8. 관계기업투자 26 57,662,959,226 44,270,117,703 9. 유형자산 27 85,459,946,883 77,539,924,736 10. 투자부동산 28 85,047,298,963 48,376,291,344 11. 무형자산 29 80,203,583,125 80,323,907,063 12. 당기법인세자산 17 - 2,833,300 13. 이연법인세자산 17 6,466,447,192 8,694,607,853 14. 기타자산 25, 30, 44, 47, 48, 49, 52 623,155,277,944 690,175,472,905 자 산 총 계 9,130,716,940,638 6,473,795,166,467 부 채 1. 단기매매금융부채 31, 47, 48, 49 173,901,963,291 54,303,936,630 2. 당기손익인식지정금융부채 32, 47, 48, 49 684,342,244,552 272,227,291,866 3. 파생상품부채 22, 47, 48, 49 9,745,302,678 4,361,332,183 4. 예수부채 33, 43, 47, 48, 49 4,192,189,386,250 3,306,538,550,805 5. 차입부채 34, 47, 48, 49 2,023,757,231,239 890,838,900,407 6. 순확정급여부채 35 1,393,237,482 9,196,112,763 7. 충당부채 41 372,000,000 361,541,637 8. 당기법인세부채 17 32,025,653,056 48,230,261,076 9. 이연법인세부채 17 7,809,928,706 2,254,136,065 10. 기타부채 36, 41, 44, 47, 48, 49, 52 757,141,478,481 775,636,834,648 부 채 총 계 7,882,678,425,735 5,363,948,898,080 자 본 지 배 주 주 지 분 1,243,737,138,092 1,103,056,457,659 1. 자본금 37 110,498,700,000 110,498,700,000 2. 연결자본잉여금 38 189,994,122,394 188,450,069,252 3. 연결자본조정 38, 39 (30,775,136,719) (21,411,704,952) 4. 연결기타포괄손익누계액 38 (5,248,852,476) 10,390,097,527 5. 연결이익잉여금 40 979,268,304,893 815,129,295,832 (대손준비금 적립액) (4,569,629,052) (4,558,925,805) (대손준비금 추가적립예정액) (1,461,621,317) (10,703,247) 비 지 배 지 분 4,301,376,811 6,789,810,728 자 본 총 계 1,248,038,514,903 1,109,846,268,387 부채 및 자본 총계 9,130,716,940,638 6,473,795,166,467 "첨부된 주석은 본 연결재무제표의 일부입니다" 라. 연 결 현 금흐름표 연 결 현 금 흐 름 표 제18기 2016년 1월 1일부터 2016년 12월 31일까지 제17기 2015년 1월 1일부터 2015년 12월 31일까지 키움증권주식회사와 그 종속기업 (단위: 원) 과 목 제18기 당기 제17기 전기 영업활동으로 인한 현금흐름 (401,956,283,482) (152,580,314,922) 1. 법인세비용차감전순이익 235,891,089,622 249,633,875,815 2. 손익조정항목 (158,747,673,772) (128,411,924,147) 이자수익 (194,276,853,704) (172,475,524,603) 이자비용 56,259,791,264 51,320,842,103 배당금수익 (10,415,969,890) (5,038,217,173) 당기손익인식지정금융자산관련손익 546,217,630 (10,583,081,410) 매도가능금융자산관련손익 (45,810,877,691) (19,500,662,112) 지분법손익 (4,011,506,536) (4,939,451,782) 퇴직급여 4,049,280,627 3,664,017,826 감가상각비 및 무형자산상각비 29,435,326,768 28,384,397,944 대손상각비 등 12,185,981,829 2,594,611,668 유형자산처분손익 31,210,178 7,475,496 무형자산처분손익 1,206,802,943 - 무형자산손상차손 154,163,095 970,900,000 투자부동산처분손익 (94,658,391) - 투자부동산손상차손(환입) 461,845,754 (78,688,877) 외화환산손익 (1,890,755,237) (2,021,987,799) 관계기업투자주식처분손익 (682,435,267) (150,359,579) 종속기업투자주식처분손익 (6,194,886,067) (208,129,041) 기타충당부채전입(환입) 299,648,923 (358,066,808) 3. 영업활동으로 인한 자산ㆍ부채의 변동 (575,798,547,222) (375,492,570,145) 예치금 (47,781,102,973) (44,455,279,365) 단기매매금융자산 (894,725,283,445) (722,147,469,031) 당기손익인식금융자산 (431,123,498,990) (732,064,525,399) 파생상품자산 (6,233,839,421) (4,297,819,969) 대출채권 (312,925,338,831) (65,318,149,659) 기타자산 73,343,416,891 (100,059,765,516) 단기매매금융부채 232,089,176,795 2,112,320,777 당기손익인식금융부채 531,712,979,347 236,033,072,096 파생상품부채 5,383,970,495 3,955,020,360 예수부채 337,960,247,174 855,641,255,731 기타부채 (50,379,589,389) 198,473,560,675 사외적립자산 적립 (9,392,168,959) (531,763,094) 퇴직금의 지급 (3,727,515,916) (2,833,027,751) 4. 이자수취액 203,034,332,420 172,300,193,072 5. 이자지급액 (49,533,852,171) (49,013,787,523) 6. 배당금수취액 10,387,112,718 4,792,858,287 7. 주식선택권 행사 (1,409,260,904) - 8. 법인세지급액 (65,779,484,173) (26,388,960,281) 투자활동으로 인한 현금흐름 (564,738,630,468) (45,750,368,397) 1. 당기손익인식지정금융자산의 취득 (138,195,310,918) (54,914,227,563) 2. 당기손익인식지정금융자산의 처분 43,151,022,884 41,006,921,087 3. 매도가능금융자산의 취득 (498,673,300,782) (38,626,525,501) 4. 매도가능금융자산의 처분 144,045,287,942 7,174,606,061 5. 만기보유증권의 취득 (299,999,424) - 6. 장기성예금의 순증감 - 51,271,000,000 7. 보증금의 순증감 314,393,439 222,872,904 8. 유형자산의 취득 (6,095,456,248) (8,412,940,516) 9. 유형자산의 처분 125,451,648 48,020,359 10. 투자부동산의 처분 2,266,437,950 - 11. 무형자산의 취득 (6,364,081,150) (17,560,396,555) 12. 무형자산의 처분 2,510,161,677 - 13. 관계기업투자의 취득 (64,375,071,000) (10,530,600,000) 14. 관계기업투자의 처분 45,733,675,969 11,054,080,500 15. 종속기업의 취득 (103,610,456,795) (31,494,784,778) 16. 종속기업의 처분 14,728,614,340 5,011,605,605 재무활동으로 인한 현금흐름 980,226,117,836 198,569,974,531 1. 콜머니의 순증감 - (50,000,000,000) 2. 차입금의 순증감 558,914,125,920 (122,035,223,017) 3. 환매조건부매도의 순증감 404,925,557,765 264,644,370,452 4. 전자단기사채의 순증감 50,000,000,000 133,000,000,000 5. 배당금의 지급 (15,469,818,000) (6,411,483,000) 6. 임대보증금의 순증감 1,468,291,900 33,224,000 7. 비지배지분의 순증감 72,963,717 135,024,338 8. 지배력 변동없는 종속회사지분의 취득 (19,705,461,483) (27,746,765,170) 9. 지배력 변동없는 종속회사지분의 처분 20,458,017 6,950,826,928 보유현금환산효과 2,156,838,876 (547,423,895) 현금및현금성자산의 증가 15,688,042,762 (308,132,683) 기초의 현금및현금성자산 (주석 19) 123,113,877,626 123,422,010,309 기말의 현금및현금성자산 (주석 19) 138,801,920,388 123,113,877,626 "첨부된 주석은 본 연결재무제표의 일부입니다" 3. 연결재무제표 주석 별도로 정오표를 작성하지 않았으며, 자세한 사항은 본문을 참고하시기 바랍니다. 4. 재무제표 ※ 참고사항 ※ □ 당사는 2016년과 비교표시되는 2015년 재무제표 및 주석을 수정하여 재작성 하였습니다. 이는 감사 전 재무제표 및 주석이며, 사업보고서 본문의 재무제표 및 주석도 감사 전 입니다.. 가. 재무 상태표 재 무 상 태 표 제18(당)기 2016년 12월 31일 현재 제17(전)기 2015년 12월 31일 현재 키움증권주식회사 (단위: 원) 과 목 주석 제18(당)기말 제17(전)기말 자 산 1. 현금및예치금 18, 39, 42, 45, 46, 47 172,754,911,705 198,985,910,582 2. 단기매매금융자산 19, 39, 42, 45, 46, 47 1,917,953,804,285 967,227,626,047 3. 당기손익인식지정금융자산 20, 39, 45, 46, 47 2,869,226,096,361 2,354,814,137,464 4. 파생상품자산 21, 45, 46, 47 11,528,815,640 5,069,645,525 5. 매도가능금융자산 22, 39, 45, 46 450,344,330,394 71,537,951,899 6. 대출채권 23, 39, 45, 46, 47 1,074,308,920,416 866,855,697,792 7. 종속기업 및 관계기업투자 24 551,718,501,070 366,169,359,472 8. 유형자산 25 60,303,784,357 66,185,805,537 9. 투자부동산 26 39,362,592,983 39,782,570,711 10. 무형자산 27 38,053,493,211 49,061,977,543 11. 이연법인세자산 16 5,297,285,254 5,653,179,721 12. 기타자산 23, 28, 45, 46, 47, 49 589,073,854,298 659,694,656,487 자 산 총 계 7,779,926,389,974 5,651,038,518,780 부 채 1. 단기매매금융부채 29, 45, 46, 47 173,758,811,194 54,303,936,630 2. 당기손익인식지정금융부채 30, 45, 46, 47 684,342,244,552 272,227,291,866 3. 파생상품부채 21, 45, 46, 47 8,932,025,650 4,361,332,183 4. 예수부채 31, 42, 45, 46, 47 3,206,979,858,225 2,677,075,844,562 5. 차입부채 32, 40, 45, 46, 47 1,894,713,007,964 890,838,900,407 6. 순확정급여부채 33 385,584,144 8,305,760,646 7. 당기법인세부채 16 26,231,247,832 42,737,187,748 8. 기타부채 34, 42, 45, 46, 47, 49 616,592,647,576 645,243,071,276 부 채 총 계 6,611,935,427,137 4,595,093,325,318 자 본 1. 자본금 35 110,498,700,000 110,498,700,000 2. 자본잉여금 36 187,894,414,533 187,214,276,024 3. 자본조정 36, 37 - 3,062,868,013 4. 기타포괄손익누계액 22, 36 (2,128,711,767) 8,454,817,923 5. 이익잉여금 38 871,726,560,071 746,714,531,502 (대손준비금 적립액) (4,535,689,116) (4,516,426,676) (대손준비금 추가적립예정액) (1,138,857,939) (19,262,440) 자 본 총 계 1,167,990,962,837 1,055,945,193,462 부채 및 자본 총계 7,779,926,389,974 5,651,038,518,780 "첨부된 주석은 본 재무제표의 일부입니다" 라. 현금흐름표 현 금 흐 름 표 제18(당)기 2016년 1월 1일부터 2016년 12월 31일까지 제17(전)기 2015년 1월 1일부터 2015년 12월 31일까지 키움증권주식회사 (단위: 원) 과 목 제18(당)기 제17(전)기 영업활동으로 인한 현금흐름 (363,755,015,318) (158,719,533,676) 1. 법인세비용차감전순이익 185,930,167,277 182,126,190,708 2. 손익조정항목 (103,018,589,848) (70,584,664,752) 이자수익 (125,554,194,522) (107,926,632,653) 이자비용 39,577,266,172 35,270,889,744 배당금수익 (8,609,081,370) (4,344,936,101) 당기손익지정금융자산관련손익 546,217,630 (10,583,081,410) 매도가능금융자산처분손익 (38,289,590,130) (11,488,593,812) 종속기업투자지분관련손익 5,937,726,960 1,100,533,175 관계회사투자지분관련손익 (6,294,096,750) - 대출채권관련손익 (364,423,530) (33,469,739) 퇴직급여 2,486,306,064 2,386,477,572 감가상각비 및 무형자산상각비 26,037,886,395 25,033,010,606 유형자산처분손익 44,086,515 (278,957) 무형자산처분손익 1,200,802,943 - 무형자산손상차손 154,163,095 - 무형자산손상차손환입 (6,000,000) - 기타금융상품관련손익 114,340,680 1,416,823 3. 영업활동으로 인한 자산ㆍ 부채의 변동 (478,600,060,305) (324,871,743,643) 예치금 6,848,546,739 (23,994,664,917) 단기매매금융자산 (950,226,178,238) (642,668,142,893) 당기손익인식지정금융자산 (419,796,600,687) (736,331,586,385) 파생상품자산 (6,459,170,115) (4,572,696,021) 대출채권 (207,469,970,849) (6,803,902,106) 기타자산 73,099,318,705 (88,938,514,121) 당기손익인식금융부채 531,569,827,250 236,033,072,096 파생상품부채 4,570,693,467 3,955,020,360 예수부채 529,904,013,663 796,316,784,957 기타부채 (29,465,356,500) 144,042,348,167 사외적립자산의 적립 (8,500,000,000) - 퇴직금의 지급 (2,675,183,740) (1,909,462,780) 4. 이자수취액 122,621,007,757 107,534,455,740 5. 이자지급액 (39,577,266,172) (34,350,738,912) 6. 배당금수취액 8,518,442,500 4,293,964,380 7. 주식매수선택권 행사 (1,409,260,904) - 8. 법인세납부액 (58,219,455,623) (22,866,997,197) 투자활동으로 인한 현금흐름 (643,873,190,577) (71,455,613,498) 1. 당기손익인식지정금융자산의 취득 (138,195,310,918) (54,914,227,563) 2. 당기손익인식지정금융자산의 처분 43,033,735,078 51,988,964,921 3. 매도가능금융자산의 취득 (465,502,330,718) (25,023,194,339) 4. 매도가능금융자산의 처분 111,791,803,303 8,567,320,983 5. 대여금의 감소 381,171,755 172,239,278 6. 보증금의 감소 430,968,439 272,872,903 7. 유형자산의 취득 (4,603,213,130) (7,891,952,119) 8. 유형자산의 처분 - 713,700 9. 유형자산의 폐기 (5,522,000) - 10. 무형자산의 취득 (6,726,315,000) (15,450,630,926) 11. 무형자산의 처분 1,214,594,422 602,980,000 12. 종속기업지분의 취득 (191,714,918,847) (40,130,165,170) 13. 종속기업지분의 처분 5,186,046,711 12,680,064,834 14. 관계기업지분의 취득 (32,560,016,020) (2,330,600,000) 15. 관계기업지분의 처분 33,396,116,348 - 재무활동으로 인한 현금흐름 988,245,753,757 220,745,576,335 1. 콜머니의 순증감 - (50,000,000,000) 2. 차입금의 순증감 603,041,494,700 15,964,776,983 3. 환매조건부매도의 순증감 400,832,612,857 264,644,370,452 4. 배당금의 지급 (15,469,818,000) (9,944,883,000) 5. 임대보증금의 순증감 (158,535,800) 81,311,900 현금및현금성자산의 증가 (19,382,452,138) (9,429,570,839) 기초의 현금및현금성자산 (주석 18) 61,865,373,977 71,294,944,816 기말의 현금및현금성자산 (주석 18) 42,482,921,839 61,865,373,977 "첨부된 주석은 본 재무제표의 일부입니다" 5. 재무제표 주석 별도로 정오표를 작성하지 않았으며, 자세한 사항은 본문을 참고하시기 바랍니다. 6. 기타 재무에 관한 사항가. 재무제표 재작성 등 유의사항 당사는 당기 (연결)재무제표 및 비교표시된 전기 (연결)재무제표를 수정하여 재작성하였습니다. 당기 및 전기(연결)재무제표 재작성으로 인한 당기순이익 및 순자산의 변동은 없습니다. 세부 내역은"Ⅲ. 재무에관한 사항 중 3. 연결재무제표 주석" 및 "Ⅲ. 재무에관한 사항 중 5. 재무제표 주석"을 참조하시기 바랍니다. 나 . 대손충당금 설정현황 1) 계정과목별 대손충당금 설정내용 (단위: 천원) 구 분 채권금액 대손충당금 대손설정율(%) 제18기 대출채권 콜론 2,902,182 - - 신용공여금 1,067,845,854 - - 환매조건부매수 43,800,000 - - 대여금 2,246,603 - - 대출금 994,170,068 33,743,357 3.4 매입대출채권 17,225,801 16,997,740 98.7 대지급금 537,221 537,221 100.0 사모사채 3,371,891 2,391,891 70.9 소 계 2,132,099,620 53,670,209 2.5 수취채권(기타자산) 미수금 577,804,420 2,541,022 0.8 미수수익 28,034,205 1,455,016 5.2 소 계 605,838,625 3,996,038 1.2 합 계 2,737,938,245 57,666,247 2.3 제17기 대출채권 콜론 3,482,828 - - 신용공여금 865,516,454 - - 환매조건부매수 14,300,000 - - 대여금 2,453,230 - - 대출금 627,745,058 35,505,848 5.7 매입대출채권 17,225,801 16,997,740 98.7 대지급금 537,286 537,286 100.0 사모사채 5,323,182 2,371,891 44.6 소 계 1,536,583,839 55,412,765 3.6 수취채권(기타자산) 미수금 663,300,757 2,426,619 0.7 미수수익 20,485,031 1,406,152 6.9 소 계 683,785,788 3,832,771 1.1 합 계 2,220,369,627 59,245,536 3.1 제16기 대출채권 콜론 2,324,800 - - 신용공여금 844,993,470 - - 환매조건부매수 11,400,000 - 대여금 2,465,528 - - 대출금 576,711,437 49,602,368 8.6 매입대출채권 17,290,801 17,017,240 98.4 대지급금 552,672 552,672 100.0 사모사채 31,434,757 2,371,891 7.6 소 계 1,487,173,465 69,544,171 4.7 수취채권(기타자산) 미수금 551,184,064 3,047,540 0.6 미수수익 18,146,396 1,579,404 8.7 소 계 569,330,460 4,626,944 0.8 합 계 2,056,503,925 74,171,115 3.6 주) 계정과목별 대손충당금 설정내용은 연결재무제표 기준으로 작성하였습니다. 4) 당해 사업연도말 현재 경과기간별 매출채권잔액 현황 (단위: 천원) 구분 6월 이하 6월초과 1년이하 1년초과 3년이하 3년초과 계 금액 일반 552,736,038 552,736,038 특수관계자 계 552,736,038 - - - 552,736,038 구성비율 100.00% 0.00% 0.00% 0.00% 100.00% 주) 고객 위탁매매미수금의 경과기간별 잔액으로, 연결재무제표 기준으로 작성하였습니다. V. 이사의 경영진단 및 분석의견 3. 재무상태 및 영업실적에 관한 사항 (연결기준) 가. 영업실적 (단위:백만원) 구분 제18기 제17기 증감(%) 자산 9,130,717 6,473,795 41.04% 부채 7,882,678 5,363,949 46.96% 자본 1,248,039 1,109,846 12.5% 당기순이익 180,229 189,967 -5.1% (지배주주지분) 179,937 189,716 -5.2% ROE 15.3% 18.8% -3.4%p ※ ROE = 지배주주지분 순이익 / {(당기말 지배주주지분 + 전기말 지배주주지분)/2} 자산총계는 전기대비 41.04% 증가한 9조1,307억원이며 자본총계는 전기대비 12.5% 증가한 1조2,480억원 입니다. 당기순이익은 전기대비 5.1% 감소하였으며 RO E는 전기 대비 3.4%p 감소하였습니다. 【 대표이사 등의 확인 】 ◆click◆ 대표이사 등이 서명한 『확인서』 그림파일 삽입 (첨부용) 대표이사의 확인_2016년 정정.jpg (첨부용) 대표이사의 확인_2016년 정정