키움증권 반기보고서 (2020.06)
정 정 신 고 (보고)

2020년 11월 12일

1. 정정대상 공시서류 : 제22기 반기보고서

2. 정정대상 공시서류의 최초제출일 : 2020.08.13

3. 정정사항

항 목	정정사유	정 정 전	정 정 후

II. 재무에 관한 사항 1. 요약재무정보 가. 요약연결재무정보 나. 요약재무정보 2. 연결재무제표 나. 연결포괄손익계산서 3. 연결재무제표 주석 5-2. 당반기와 전반기의 영업부문별 손익내용 45. 연결재무제표 재작성 4. 재무제표 나. 포괄손익계산서 5. 재무제표 주석 42. 재무제표 재작성 6. 기타 재무에 관한 사항 가. 재무제표 재작성 등 유의사항	기재 정정	아래 참조	아래 참조

III. 재무에 관한 사항 1. 요약재무정보 가. 요약연결재무정보 키움증권주식회사와 그 종속기업 (단위: 원) 과 목 제22기 반기말(2020.01.01~2020.06.30) 제21기 기말(2019.01.01~2019.12.31) 제20기 기말(2018.01.01~2018.12.31) 영업수익 4,577,414,576,700 3,056,971,923,725 2,146,659,051,528 영업이익 324,339,509,230 473,691,431,524 288,982,132,077 법인세비용차감전순이익 313,063,184,114 492,231,881,333 280,986,551,845 당기순이익 228,227,435,663 362,035,071,576 193,203,436,905 지배주주지분순이익 229,343,865,768 362,780,109,550 193,226,281,950 비지배주주지분순이익 (1,116,430,105) (745,037,974) (22,845,045) 기본주당이익(보통주) 9,053 14,017 7,230 희석주당이익(보통주) 7,765 12,193 6,727 나. 요약재무정보 키움증권주식회사 (단위: 원) 과 목 제22기 반기말(2020.01.01~2020.06.30) 제21기 기말(2019.01.01~2019.12.31) 제20기 기말(2018.01.01~2018.12.31) 영업수익 4,247,155,702,087 2,628,220,166,522 1,851,506,351,359 영업이익 269,653,695,915 349,764,131,751 232,108,501,101 법인세비용차감전순이익 290,521,596,688 383,594,805,277 265,209,582,373 당기순이익 217,783,144,821 286,001,642,493 190,800,959,848 기본주당이익(보통주) 8,589 11,035 7,135 희석주당이익(보통주) 7,383 9,737 6,530 2. 연결재무제표 나. 연결포괄손익계산서 키움증권주식회사와 그 종속기업 (단위: 원) 과 목 주석 당반기 전반기 3개월 누적 3개월 누적 영 업 수 익 2,078,793,100,402 4,577,414,576,700 703,651,437,584 1,438,431,389,716 1.수수료수익 6 220,758,130,236 416,306,825,477 113,782,937,042 214,531,462,149 2.당기손익-공정가치측정금융상품 관련이익 7 32,028,138,231 997,306,630,032 195,310,939,136 455,302,692,424 3.파생상품 관련이익 8 382,187,669,544 971,279,881,889 145,906,936,393 280,999,335,907 4.기타포괄손익-공정가치측정금융상품 관련이익 9 1,314,243,081 23,300,589,577 3,358,353,673 23,397,125,679 5.상각후원가측정금융상품 관련이익 10 3,247,256,734 14,168,121,020 - - 6.이자수익 11 150,024,476,180 295,501,644,338 130,399,189,423 260,265,213,405 1) 유효이자율 적용 이자수익 110,088,128,226 220,421,546,449 106,373,600,647 206,626,518,627 2) 당기손익-공정가치측정금융상품 이자수익 39,936,347,954 75,080,097,889 24,025,588,776 53,638,694,778 7.외환거래이익 1,281,858,731,109 1,848,479,988,076 107,762,892,572 188,406,578,953 8.기타의영업수익 13 7,374,455,287 11,070,896,291 7,130,189,345 15,528,981,199 영 업 비 용 1,764,799,811,196 4,253,075,067,470 638,355,411,546 1,170,566,281,180 1.수수료비용 6 56,177,877,878 102,704,653,672 27,069,000,732 50,417,609,796 2.당기손익-공정가치측정금융상품 관련손실 7 50,141,319,931 835,607,050,265 213,540,397,623 359,747,669,811 3.파생상품 관련손실 8 183,857,617,476 1,088,684,729,885 145,177,456,124 269,869,146,827 4.기타포괄손익-공정가치측정금융상품 관련손실 9 1,494,877 15,877,467 (3,079,201) 13,684,994 5.상각후원가측정금융상품 관련손실 10 4,017,567,702 4,132,317,702 923,244,261 12,750,533,666 6.이자비용 11 60,073,031,889 122,641,405,717 55,744,708,729 110,798,739,100 7.외환거래손실 1,275,016,123,901 1,835,669,719,899 102,458,750,072 177,651,603,546 8.판매비와관리비 12 122,412,914,850 224,643,913,763 95,368,077,922 181,280,416,756 9.기타의영업비용 13 13,101,862,692 38,975,399,100 (1,923,144,716) 8,036,876,684 영 업 이 익 313,993,289,206 324,339,509,230 65,296,026,038 267,865,108,536 3. 연결재무제표 주석 5-2. 당반기와 전반기의 영업부문별 손익내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 홀세일총괄본부 IB사업본부 투자운용본부 리테일총괄본부 기타 조정(주1) 연결기업 영업수익 1,769,725,690 98,215,037 120,563,670 2,258,651,305 356,578,428 (26,319,553) 4,577,414,577 수수료수익 25,923,326 71,607,880 87,436 299,937,632 35,951,166 (17,200,614) 416,306,825 한 시점에 인식 25,923,326 44,959,278 87,436 297,121,238 7,780,926 (701,148) 375,171,056 기간에 걸쳐 인식 - 26,648,602 - 2,816,394 28,170,240 (16,499,466) 41,135,770 영업비용 1,740,098,210 40,086,815 144,397,456 2,052,919,525 294,388,812 (18,815,751) 4,253,075,067 영업이익 29,627,480 58,128,222 (23,833,786) 205,731,780 62,189,616 (7,503,803) 324,339,509 영업외손익 (902,541) 372,416 - 21,398,025 (6,940,666) (25,203,559) (11,276,325) 법인세비용차감전순이익 28,724,939 58,500,638 (23,833,786) 227,129,805 55,248,950 (32,707,362) 313,063,184 법인세비용 84,835,748 반기순이익 228,227,436 (주1) 연결기업의 내부거래 등에서 발생한 차이에 대한 조정입니다. (단위: 천원) 구 분 홀세일총괄본부 IB사업본부 투자운용본부 리테일총괄본부 기타 조정(주1) 연결기업 영업수익 639,249,425 72,564,360 135,608,740 375,372,449 235,224,154 (19,587,738) 1,438,431,390 수수료수익 18,076,687 52,759,611 182,242 129,762,588 32,488,777 (18,738,443) 214,531,462 한 시점에 인식 18,076,687 29,317,170 182,242 127,656,214 7,918,301 (1,296,432) 181,854,182 기간에 걸쳐 인식 - 23,442,441 - 2,106,373 24,570,476 (17,442,010) 32,677,280 영업비용 621,405,647 34,760,116 89,822,896 270,763,807 169,193,477 (15,379,662) 1,170,566,281 영업이익 17,843,778 37,804,244 45,785,844 104,608,642 66,030,677 (4,208,076) 267,865,109 영업외손익 33,519 32,541 696,306 18,648,291 2,294,148 (5,273,834) 16,430,971 법인세비용차감전순이익 17,877,297 37,836,785 46,482,150 123,256,933 68,324,825 (9,481,910) 284,296,080 법인세비용 72,465,420 반기순이익 211,830,660 (주1) 연결기업의 내부거래 등에서 발생한 차이에 대한 조정입니다. 4. 재무제표 나. 포괄손익계산서 키움증권주식회사 (단위: 원) 과 목 주석 당반기 전반기 3개월 누적 3개월 누적 Ⅰ.영업수익 1,937,003,184,260 4,247,155,702,087 601,340,105,063 1,222,794,974,372 1.수수료수익 4 209,206,594,738 397,556,273,880 106,317,004,241 200,781,127,998 2.당기손익-공정가치측정금융상품 관련이익 5 (2,359,933,866) 894,819,196,573 172,981,428,624 390,446,876,522 3.파생상품 관련이익 6 353,825,618,706 907,672,810,048 140,839,354,693 270,834,764,645 4.기타포괄손익-공정가치측정금융삼품 관련이익 7 - 19,461,046,206 - 18,038,330,220 5.이자수익 8 91,214,842,103 180,332,472,133 77,221,472,705 161,671,846,984 1) 유효이자율 적용 이자수익 54,585,511,853 109,226,950,009 54,205,422,144 109,616,794,633 2) 당기손익-공정가치측정금융상품 이자수익 36,629,330,250 71,105,522,124 23,016,050,561 52,055,052,351 6.외환거래이익 1,279,736,852,708 1,838,240,017,287 98,731,181,438 173,350,211,977 7.기타의영업수익 10 5,379,209,871 9,073,885,960 5,249,663,362 7,671,816,026 Ⅱ.영업비용 1,700,510,908,929 3,977,502,006,172 556,053,232,058 1,016,752,466,206 1.수수료비용 4 53,567,566,173 97,922,185,378 25,492,340,426 47,174,628,877 2.당기손익-공정가치측정금융상품 관련손실 5 71,520,014,338 761,635,696,178 188,504,525,827 329,717,719,342 3.파생상품 관련손실 6 146,337,206,493 1,003,093,257,807 134,558,201,396 247,603,364,281 4.기타포괄손익-공정가치측정금융상품 관련손실 7 1,494,877 15,877,467 (3,079,201) 13,684,994 5.상각후원가측정금융상품 관련손실 8 1,636,195,025 1,636,195,025 - - 6.이자비용 32,331,633,848 70,012,618,469 36,504,799,395 72,735,513,741 7.외환거래손실 1,277,983,053,852 1,832,371,209,923 96,487,291,202 170,453,068,101 8.판매비와관리비 9 98,931,527,847 177,746,166,640 75,578,270,856 139,406,761,702 9.기타의영업비용 10 18,202,216,476 33,068,799,285 (1,069,117,843) 9,647,725,168 Ⅲ.영업이익 236,492,275,331 269,653,695,915 45,286,873,005 206,042,508,166 6. 기타 재무에 관한 사항 가. 재무제표 재작성 등 유의 사항- 해당사항 없음. II. 재무에 관한 사항 1. 요약재무정보 가. 요약연결재무정보 키움증권주식회사와 그 종속기업 (단위: 원) 과 목 제22기 반기말(2020.01.01~2020.06.30) 제21기 기말(2019.01.01~2019.12.31) 제20기 기말(2018.01.01~2018.12.31) 영업수익 2,816,707,207,662 2,713,303,906,628 2,002,025,392,512 영업이익 324,339,509,230 473,691,431,524 288,982,132,077 법인세비용차감전순이익 313,063,184,114 492,231,881,333 280,986,551,845 당기순이익 228,227,435,663 362,035,071,576 193,203,436,905 지배주주지분순이익 229,343,865,768 362,780,109,550 193,226,281,950 비지배주주지분순이익 (1,116,430,105) (745,037,974) (22,845,045) 기본주당이익(보통주) 9,053 14,017 7,230 희석주당이익(보통주) 7,765 12,193 6,727 나. 요약재무정보 키움증권주식회사 (단위: 원) 과 목 제22기 반기말(2020.01.01~2020.06.30) 제21기 기말(2019.01.01~2019.12.31) 제20기 기말(2018.01.01~2018.12.31) 영업수익 2,486,448,333,049 2,284,552,149,425 1,706,872,692,343 영업이익 269,653,695,915 349,764,131,751 232,108,501,101 법인세비용차감전순이익 290,521,596,688 383,594,805,277 265,209,582,373 당기순이익 217,783,144,821 286,001,642,493 190,800,959,848 기본주당이익(보통주) 8,589 11,035 7,135 희석주당이익(보통주) 7,383 9,737 6,530 2. 연결재무제표 나. 연결포괄손익계산서 키움증권주식회사와 그 종속기업 (단위: 원) 과 목 주석 당반기 전반기 3개월 누적 3개월 누적 영 업 수 익 839,120,702,981 2,816,707,207,662 636,731,259,538 1,315,761,511,136 1.수수료수익 6 220,758,130,236 416,306,825,477 113,782,937,042 214,531,462,149 2.당기손익-공정가치측정금융상품 관련이익 7 32,028,138,231 997,306,630,032 195,310,939,136 455,302,692,424 3.파생상품 관련이익 8 382,187,669,544 971,279,881,889 145,906,936,393 280,999,335,907 4.기타포괄손익-공정가치측정금융상품 관련이익 9 1,314,243,081 23,300,589,577 3,358,353,673 23,397,125,679 5.상각후원가측정금융상품 관련이익 10 3,247,256,734 14,168,121,020 - - 6.이자수익 11 150,024,476,180 295,501,644,338 130,399,189,423 260,265,213,405 1) 유효이자율 적용 이자수익 110,088,128,226 220,421,546,449 106,373,600,647 206,626,518,627 2) 당기손익-공정가치측정금융상품 이자수익 39,936,347,954 75,080,097,889 24,025,588,776 53,638,694,778 7.외환거래이익 42,186,333,688 87,772,619,038 40,842,714,526 65,736,700,373 8.기타의영업수익 13 7,374,455,287 11,070,896,291 7,130,189,345 15,528,981,199 영 업 비 용 525,127,413,775 2,492,367,698,432 571,435,233,500 1,047,896,402,600 1.수수료비용 6 56,177,877,878 102,704,653,672 27,069,000,732 50,417,609,796 2.당기손익-공정가치측정금융상품 관련손실 7 50,141,319,931 835,607,050,265 213,540,397,623 359,747,669,811 3.파생상품 관련손실 8 183,857,617,476 1,088,684,729,885 145,177,456,124 269,869,146,827 4.기타포괄손익-공정가치측정금융상품 관련손실 9 1,494,877 15,877,467 (3,079,201) 13,684,994 5.상각후원가측정금융상품 관련손실 10 4,017,567,702 4,132,317,702 923,244,261 12,750,533,666 6.이자비용 11 60,073,031,889 122,641,405,717 55,744,708,729 110,798,739,100 7.외환거래손실 35,343,726,480 74,962,350,861 35,538,572,026 54,981,724,966 8.판매비와관리비 12 122,412,914,850 224,643,913,763 95,368,077,922 181,280,416,756 9.기타의영업비용 13 13,101,862,692 38,975,399,100 (1,923,144,716) 8,036,876,684 영 업 이 익 313,993,289,206 324,339,509,230 65,296,026,038 267,865,108,536 3. 연결재무제표 주석 5-2. 당반기와 전반기의 영업부문별 손익내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 홀세일총괄본부 IB사업본부 투자운용본부 리테일총괄본부 기타 조정(주1) 연결기업 영업수익 1,769,725,690 98,215,037 120,563,670 497,943,936 356,578,428 (26,319,553) 2,816,707,208 수수료수익 25,923,326 71,607,880 87,436 299,937,632 35,951,166 (17,200,614) 416,306,825 한 시점에 인식 25,923,326 44,959,278 87,436 297,121,238 7,780,926 (701,148) 375,171,056 기간에 걸쳐 인식 - 26,648,602 - 2,816,394 28,170,240 (16,499,466) 41,135,770 영업비용 1,740,098,210 40,086,815 144,397,456 292,212,156 294,388,812 (18,815,751) 2,492,367,698 영업이익 29,627,480 58,128,222 (23,833,786) 205,731,780 62,189,616 (7,503,803) 324,339,509 영업외손익 (902,541) 372,416 - 21,398,025 (6,940,666) (25,203,559) (11,276,325) 법인세비용차감전순이익 28,724,939 58,500,638 (23,833,786) 227,129,805 55,248,950 (32,707,362) 313,063,184 법인세비용 84,835,748 반기순이익 228,227,436 (주1) 연결기업의 내부거래 등에서 발생한 차이에 대한 조정입니다. (단위: 천원) 구 분 홀세일총괄본부 IB사업본부 투자운용본부 리테일총괄본부 기타 조정(주1) 연결기업 영업수익 639,249,425 72,564,360 135,608,740 252,702,570 235,224,154 (19,587,738) 1,315,761,511 수수료수익 18,076,687 52,759,611 182,242 129,762,588 32,488,777 (18,738,443) 214,531,462 한 시점에 인식 18,076,687 29,317,170 182,242 127,656,214 7,918,301 (1,296,432) 181,854,182 기간에 걸쳐 인식 - 23,442,441 - 2,106,373 24,570,476 (17,442,010) 32,677,280 영업비용 621,405,647 34,760,116 89,822,896 148,093,928 169,193,477 (15,379,662) 1,047,896,402 영업이익 17,843,778 37,804,244 45,785,844 104,608,642 66,030,677 (4,208,076) 267,865,109 영업외손익 33,519 32,541 696,306 18,648,291 2,294,148 (5,273,834) 16,430,971 법인세비용차감전순이익 17,877,297 37,836,785 46,482,150 123,256,933 68,324,825 (9,481,910) 284,296,080 법인세비용 72,465,420 반기순이익 211,830,660 (주1) 연결기업의 내부거래 등에서 발생한 차이에 대한 조정입니다. 45. 연결재무제표 재작성 연결기업은 외환거래손익의 오류와 관련하여 당반기 연결재무제표 및 비교표시된 전반기 연결재무제표를 수정하여 재작성하였습니다. 당반기 및 전반기 연결재무제표 재작성으로 인한 반기순이익 및 순자산의 변동은 없으며, 당반기 및 전반기 연결포괄 손익계산서상 각 항목별 주요 수정금액은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 구 분 당반기 전반기 수정전 수정후 증감 수정전 수정후 증감 영업수익 4,577,415 2,816,708 (1,760,707) 1,438,432 1,315,762 (122,670) 외환거래이익(*) 1,848,480 87,773 (1,760,707) 188,407 65,737 (122,670) 영업비용 4,253,075 2,492,368 (1,760,707) 1,170,566 1,047,896 (122,670) 외환거래손실(*) 1,835,670 74,963 (1,760,707) 177,652 54,982 (122,670) 영업이익 324,340 324,340 - 267,865 267,865 - 법인세차감전손익 313,063 313,063 - 284,296 284,296 - 반기순손익 228,227 228,227 - 211,831 211,831 - 4. 재무제표 나. 포괄손익계산서 키움증권주식회사 (단위: 원) 과 목 주석 당반기 전반기 3개월 누적 3개월 누적 Ⅰ.영업수익 697,330,786,839 2,486,448,333,049 534,419,927,017 1,100,125,095,792 1.수수료수익 4 209,206,594,738 397,556,273,880 106,317,004,241 200,781,127,998 2.당기손익-공정가치측정금융상품 관련이익 5 (2,359,933,866) 894,819,196,573 172,981,428,624 390,446,876,522 3.파생상품 관련이익 6 353,825,618,706 907,672,810,048 140,839,354,693 270,834,764,645 4.기타포괄손익-공정가치측정금융삼품 관련이익 7 - 19,461,046,206 - 18,038,330,220 5.이자수익 8 91,214,842,103 180,332,472,133 77,221,472,705 161,671,846,984 1) 유효이자율 적용 이자수익 54,585,511,853 109,226,950,009 54,205,422,144 109,616,794,633 2) 당기손익-공정가치측정금융상품 이자수익 36,629,330,250 71,105,522,124 23,016,050,561 52,055,052,351 6.외환거래이익 40,064,455,287 77,532,648,249 31,811,003,392 50,680,333,397 7.기타의영업수익 10 5,379,209,871 9,073,885,960 5,249,663,362 7,671,816,026 Ⅱ.영업비용 460,838,511,508 2,216,794,637,134 489,133,054,012 894,082,587,626 1.수수료비용 4 53,567,566,173 97,922,185,378 25,492,340,426 47,174,628,877 2.당기손익-공정가치측정금융상품 관련손실 5 71,520,014,338 761,635,696,178 188,504,525,827 329,717,719,342 3.파생상품 관련손실 6 146,337,206,493 1,003,093,257,807 134,558,201,396 247,603,364,281 4.기타포괄손익-공정가치측정금융상품 관련손실 7 1,494,877 15,877,467 (3,079,201) 13,684,994 5.상각후원가측정금융상품 관련손실 8 1,636,195,025 1,636,195,025 - - 6.이자비용 32,331,633,848 70,012,618,469 36,504,799,395 72,735,513,741 7.외환거래손실 38,310,656,431 71,663,840,885 29,567,113,156 47,783,189,521 8.판매비와관리비 9 98,931,527,847 177,746,166,640 75,578,270,856 139,406,761,702 9.기타의영업비용 10 18,202,216,476 33,068,799,285 (1,069,117,843) 9,647,725,168 Ⅲ.영업이익 236,492,275,331 269,653,695,915 45,286,873,005 206,042,508,166 5. 재무제표 주석 42. 재무제표 재작성 당사는 외환거래손익의 오류와 관련하여 당반기 재무제표 및 비교 표시된 전반기 재무제표를 수정하여 재작성하였습니다. 당반기 및 전반기 재무제표 재작성으로 인한 반기순이익 및 순자산의 변동은 없으며,당반기 및 전반기 포괄손익계산서상 각 항목별 주요 수정금액은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 구 분 당반기 전반기 수정전 수정후 증감 수정전 수정후 증감 영업수익 4,577,415 2,816,708 (1,760,707) 1,438,432 1,315,762 (122,670) 외환거래이익(*) 1,848,480 87,773 (1,760,707) 188,407 65,737 (122,670) 영업비용 4,253,075 2,492,368 (1,760,707) 1,170,566 1,047,896 (122,670) 외환거래손실(*) 1,835,670 74,963 (1,760,707) 177,652 54,982 (122,670) 영업이익 324,340 324,340 - 267,865 267,865 - 법인세차감전손익 313,063 313,063 - 284,296 284,296 - 반기순손익 228,227 228,227 - 211,831 211,831 - 6. 기타 재무에 관한 사항 가. 재무제표 재작성 등 유의 사항 당사는 외환거래손익의 오류와 관련하여 당반기 (연결)재무제표 및 비교표시된 전반기 (연결)재무제표를 수정하여 재작성하였습니다. 당반기 및 전반기 (연결)재무제표 재작성으로 인한 반기순이익 및 순자산의 변동은 없습니다. 세부 내역은 "Ⅲ. 재무에관한 사항 중 3. 연결재무제표 주석" 및 "Ⅲ. 재무에관한 사항 중 5. 재무제표 주석" 을 참조하시기 바랍니다. 【 대표이사 등의 확인 】 ◆click◆ 대표이사 등이 서명한 『확인서』 그림파일 삽입 확인서(대표이사등의확인)_2020 반기보고서_정정_20201112_첨부용.jpg 확인서(대표이사등의확인)_2020 반기보고서_정정_20201112_첨부용 반 기 보 고 서 (제 22 기) 사업연도 2020년 01월 01일 부터 2020년 06월 30일 까지 금융위원회 한국거래소 귀중 2020년 8 월 13일 제출대상법인 유형 : 주권상장법인 면제사유발생 : 해당사항 없음 회 사 명 : 키움증권(주) 대 표 이 사 : 이 현 본 점 소 재 지 : 서울시 영등포구 여의나루로4길 18 (여의도동 36-1) (전 화) 02-3787-5000 (홈페이지) http://www.kiwoom.com 작 성 책 임 자 : (직 책) 이사 (성 명) 김선태 (전 화) 02-3787-5000 목 차 반 기 보 고 서 【 대표이사 등의 확인ㆍ서명 】 1 I. 회사의 개요 3 1. 회사의 개요 3 2. 회사의 연혁 16 3. 자본금 변동사항 21 4. 주식의 총수 등 22 5. 의결권 현황 25 6. 배당에 관한 사항 등 25 II. 사업의 내용 27 1. 사업의 개요 27 2. 영업의 현황 36 3. 영업부문별 현황 38 4. 파생상품거래현황 106 5. 영업설비 등의 현황 109 6. 기타 투자의사결정에 필요한 사항 109 III. 재무에 관한 사항 126 1. 요약재무정보 126 2. 연결재무제표 128 3. 연결재무제표 주석 134 4. 재무제표 198 5. 재무제표 주석 204 6. 기타 재무에 관한 사항 274 IV. 이사의 경영진단 및 분석의견 292 V. 감사인의 감사의견 등 293 VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 296 1. 이사회에 관한 사항 296 2. 감사제도에 관한 사항 300 3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항 305 VII. 주주에 관한 사항 306 VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 316 1. 임원 및 직원의 현황 316 2. 임원의 보수 등 321 IX. 계열회사 등에 관한 사항 326 X. 이해관계자와의 거래내용 339 XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 341 【 전문가의 확인 】 358 【 대표이사 등의 확인 】 ◆click◆ 대표이사 등이 서명한 『확인서』 그림파일 삽입 1.jpg 1 I. 회사의 개요 1. 회사의 개요 ◆click◆『연결재무제표를작성하는주권상장법인』 삽입 11012#*연결재무제표를작성하는주권상장법인.dsl 1_연결재무제표를작성하는주권상장법인 가. 연결대상 종속회사 개황: (단위 : 백만원) 상호 설립일 주소 주요사업 최근사업연도말자산총액 지배관계 근거 주요종속회사 여부 키움인베스트먼트 1999.03.05 서울 영등포구 여의나루로4길 18 키움파이낸스스퀘어빌딩 16층 중소기업 창업지원 68,002 한국채택 국제회계기준 제1110호 X 키움저축은행 1983.02.18 경기도 부천시 원미구 춘의동 212-3 상호저축은행업 1,146,949 상동 O (자산총액 750억 이상) 키움YES저축은행 1971.04.12 서울시 강남구 논현로 422 상호저축은행업 1,030,125 상동 O (자산총액 750억 이상) 키움투자자산운용 1988.03.26 서울 영등포구 여의나루로4길 18 키움파이낸스스퀘어빌딩 15층 집합투자업 161,963 상동 O (자산총액 750억 이상) 키움프라이빗에쿼티 2017.04.26 서울 영등포구 여의나루로4길 18 집합투자업 81,457 상동 O (자산총액 750억 이상) PT Kiwoom sekuritas Indonesia 1995.10.08 Gedung Treasury Tower Lt 27A, District 8 Kawasan SCBD Lot 28, Jl.Jend.Sudirman Kav 52-53, Jakarta Selatan 12190 증권업 37,635 상동 X PT Kiwoom Investment Management 1999.12.30 Gedung Treasury Tower Lt 27A, District 8 Kawasan SCBD Lot 28, Jl.Jend.Sudirman Kav 52-53, Jakarta Selatan 12190 집합투자업 1,287 상동 X 키움캐피탈주식회사 2018.08.09 서울 영등포구 여의나루로4길 18 키움파이낸스스퀘어빌딩 3층 여신금융업 874,413 상동 O (자산총액 750억 이상) Kiwoom Hong Kong Limited 2018.07.11 RMS 1806-08. 18/F Tower Ⅱ Admiralty CTR 18 Harcourt rd Admiralty Hong Kong 기타금융 17,395 상동 X Kiwoom Singapore Pte. Ltd 2018.07.26 1 Raffles Place, #13-01 One Raffles Place, Singapore 048616 기타금융 11,390 상동 X Kiwoom BVI One Limited 2018.07.30 P.O. Box 2208, Road Town, Tortola, British Virgin Island 기타금융 5,179 상동 X Kiwoom BVI Two Limited 2018.07.30 P.O. Box 2208, Road Town, Tortola, British Virgin Island 기타금융 6,137 상동 X Kiwoom BVI Three Limited 2018.07.30 P.O. Box 2208, Road Town, Tortola, British Virgin Island 기타금융 7 상동 X 키움문화벤처제2호투자조합 2016.03.28 서울 영등포구 여의나루로4길 18 키움파이낸스스퀘어빌딩 16층 기타금융 4,305 상동 X 키움아이온코스닥스케일업 창업벤처전문 사모투자합자회사 2019.05.31 서울 영등포구 여의나루로4길 18 키움파이낸스스퀘어빌딩 16층 기타금융 54,760 상동 X 가젤기업펀드 2012.11.28 서울 영등포구 여의나루로4길 18 키움파이낸스스퀘어빌딩 16층 기타금융 21,520 상동 X 키움성장15호세컨더리투자조합 2016.02.04 서울 영등포구 여의나루로4길 18 키움파이낸스스퀘어빌딩 16층 기타금융 13,507 상동 X 키움뉴마진글로벌파트너쉽 사모투자합자회사 2017.06.28 서울 영등포구 여의나루로4길 18 키움파이낸스스퀘어빌딩 16층 기타금융 20,711 상동 X 프렌드 신기술사업투자조합 1호 2016.04.26 서울 영등포구 여의나루로4길 18 키움파이낸스스퀘어빌딩 16층 기타금융 2,904 상동 X 글로벌강소기업키움엠엔에이전략 창업벤처전문 사모투자합자회사 2018.05.15 서울 영등포구 여의나루로4길 18 키움파이낸스스퀘어빌딩 16층 기타금융 49,948 상동 X 키움-유니콘 제1호 신기술사업투자조합 2019.05.07 서울 영등포구 여의나루로4길 18 키움파이낸스스퀘어빌딩 16층 기타금융 1,000 상동 X 키움-프렌드 4호 신기술사업투자조합 2019.07.23 서울 영등포구 여의나루로4길 18 키움파이낸스스퀘어빌딩 16층 기타금융 2,072 상동 X 프렌드신기술사업투자조합 24호 2019.11.28 주1) 기타금융 1,385 상동 X 키움히어로 제2호 사모투자합자회사 2018.09.06 주1) 기타금융 28,061 상동 X 키움히어로 제3호 사모투자합자회사 2020.03.26 주1) 기타금융 - 상동 X 키움작은거인증권투자신탁1호 2011.03.31 주1) 기타금융 10,554 상동 X 키움올바른증권투자신탁제1호 2019.03.22 주1) 기타금융 5,542 상동 X 키움장기코어밸류 2014.04.18 주1) 기타금융 24,695 상동 X 키움분리과세하이일드K-1 2014.10.29 주1) 기타금융 5,322 상동 X 키움글로벌코어밸류 2015.11.18 주1) 기타금융 24,695 상동 X 키움 글로벌 올에셋 투자신탁 2016.08.07 주1) 기타금융 15,260 상동 X 키움달러표시우량채권증권자투자신탁채권 2016.09.25 주1) 기타금융 29,192 상동 X 키움글로벌하이일드명품셀렉션증권투자신탁 2018.02.26 주1) 기타금융 6,570 상동 X 라이노스 K바이오메자닌 전문투자형 사모투자신탁 2018.04.18 주1) 기타금융 12,944 상동 X 씨스퀘어 벤처투자 전문투자형 사모투자신탁 4호 2018.04.16 주1) 기타금융 16,257 상동 X 지브이에이 코스닥 IPO-I 전문투자형 사모투자신탁 2018.04.20 주1) 기타금융 17,570 상동 X 포커스K3 슈퍼리치 블루버드 코스닥벤처 전문투자형 사모투자신탁 2018.04.24 주1) 기타금융 12,089 상동 X 키움키워드림TDF2025 증권투자신탁제1호 2018.06.14 주1) 기타금융 8,611 상동 X 키움키워드림TDF2030 증권투자신탁제1호 2018.06.14 주1) 기타금융 7,730 상동 X 키움키워드림TDF2035 증권투자신탁제1호 2018.06.14 주1) 기타금융 6,623 상동 X 키움키워드림TDF2040 증권투자신탁제1호 2018.06.14 주1) 기타금융 6,348 상동 X 키움키워드림TDF2045 증권투자신탁제1호 2018.06.14 주1) 기타금융 6,572 상동 X 키움K고래멀티전략전문사모투자신탁1호 2018.04.19 주1) 기타금융 158,423 상동 O (자산총액 750억 이상) 메리츠AI-EuroBond전문투자형사모증권투자신탁 2018.07.19 주1) 기타금융 82,514 상동 O (자산총액 750억 이상) 키움아세안성장에이스 2018.07.16 주1) 기타금융 10,030 상동 X 키움글로벌금리와물가연동증권 2018.09.21 주1) 기타금융 5,390 상동 X 키움인도네시아프런티어전문투자형사모투자신탁 2018.10.31 주1) 기타금융 38,769 상동 X 키움마일스톤유럽사모부동산투자신탁 제6-A호 2018.12.03 주1) 기타금융 43,445 상동 X 키움마일스톤유럽사모부동산투자신탁 제6-B호 2018.08.18 주1) 기타금융 43,445 상동 X 키움베트남투모로우증권모투자신탁 2019.10.18 주1) 기타금융 4,577 상동 X 케이알전문투자형사모부동산투자신탁제14호 2019.12.22 주1) 기타금융 10,416 상동 X 파이브트리전문투자형사모투자신탁제8호 2019.12.22 주1) 기타금융 2,304 상동 X 유진드림스퀘어전문투자형사모투자신탁33호 2019.01.16 주1) 기타금융 69,327 상동 X 파인밸류POST IPO 1호 전문투자형 사모투자신탁 2020.02.20 주1) 기타금융 - 상동 X 케이알전문투자형사모부동산투자신탁제18호 2020.02.20 주1) 기타금융 - 상동 X 키움글로벌구독경제증권자투자신탁 2020.03.30 주1) 기타금융 - 상동 X 키움글로벌파워A.I.전문투자형사모투자신탁제2호 2017.01.23 주1) 기타금융 712 상동 X 키움로지스틱스전문투자형사모부동산투자신탁제2호 2020.04.29 주1) 기타금융 - 상동 X 키움마일스톤US사모9호 2016.03.25 주1) 기타금융 122,226 상동 O (자산총액 750억 이상) 브레인코스닥벤처사모투자신탁1호 2018.04.05 주1) 기타금융 43,535 상동 X 케이엠로앤㈜(주2) 2019.06.21 주1) 기타금융 10,178 상동 X 지유코어㈜(주2) 2019.11.28 주1) 기타금융 23,990 상동 X 케이더블유퍼스트㈜(주2) 2019.12.09 주1) 기타금융 33,608 상동 X 케이더블유베스트㈜(주2) 2019.12.18 주1) 기타금융 35,563 상동 X 케이타이거제삼차㈜(주2) 2019.07.24 주1) 기타금융 21,105 상동 X 케이지산제일차㈜(주2) 2019.07.04 주1) 기타금융 40,573 상동 X 케이마스터제이차㈜(주2) 2019.12.27 주1) 기타금융 0 상동 X 블루로젤㈜(주2) 2019.01.17 주1) 기타금융 29,188 상동 X 에이블네임㈜(주2) 2019.04.11 주1) 기타금융 8,246 상동 X 사우스솔릭㈜(주2) 2019.10.01 주1) 기타금융 25,064 상동 X 라오스베이㈜(주2) 2019.10.01 주1) 기타금융 27,539 상동 X 케이더블유티피제일차㈜(주2) 2019.05.27 주1) 기타금융 36,400 상동 X 케이에스엘피㈜(주2) 2019.06.13 주1) 기타금융 20,161 상동 X 케이더블유스카이제오차㈜(주2) 2019.07.22 주1) 기타금융 35,419 상동 X 케이더블유디디제이차㈜(주2) 2020.01.29 주1) 기타금융 - 상동 X 디클러스터제삼차㈜(주2) 2018.08.03 주1) 기타금융 25,291 상동 X 케이더블유평택㈜(주2) 2018.10.05 주1) 기타금융 7,183 상동 X 케이더블유에스타워㈜(주2) 2018.08.28 주1) 기타금융 38,819 상동 X 케이더블유페스타㈜(주2) 2019.01.14 주1) 기타금융 14,220 상동 X 파주센트럴제사차㈜(주2) 2019.07.31 주1) 기타금융 5 상동 X 파주센트럴제육차㈜(주2) 2019.07.31 주1) 기타금융 5,093 상동 X 케이더블유메트로뷰㈜(주2) 2020.05.06 주1) 기타금융 - 상동 X 제이티아트제이차㈜(주2) 2019.09.20 주1) 기타금융 18,154 상동 X 트리플세븐제일차㈜(주2) 2018.09.12 주1) 기타금융 25,756 상동 X 에이티디제일차㈜(주2) 2019.04.18 주1) 기타금융 9,034 상동 X 이엘케이제일차㈜(주2) 2019.06.26 주1) 기타금융 24,294 상동 X 케이더블유에스피제일차㈜(주2) 2019.07.30 주1) 기타금융 20,491 상동 X 케이더블유에이치㈜(주2) 2020.02.17 주1) 기타금융 - 상동 X 멀티플렉스시리즈제일차(유)(주2) 2018.08.29 주1) 기타금융 28,289 상동 X 케이더블유에스더블유㈜(주2) 2018.11.05 주1) 기타금융 14,319 상동 X 에스케이에스에이치제일차㈜(주2) 2019.12.19 주1) 기타금융 15,146 상동 X 와이디피피제삼차㈜(주2) 2019.11.07 주1) 기타금융 26,268 상동 X 에스에스케이제삼차㈜(주2) 2020.03.19 주1) 기타금융 - 상동 X 케이더블유에스지제일차㈜(주2) 2017.05.18 주1) 기타금융 30,228 상동 X 케이더블유스카이제이차㈜(주2) 2018.03.30 주1) 기타금융 13,349 상동 X 케이더블유스카이제삼차㈜(주2) 2018.05.30 주1) 기타금융 16,278 상동 X 케이에스에이치씨제일차㈜(주2) 2018.07.05 주1) 기타금융 30,375 상동 X 케이더블유스카이제사차㈜(주2) 2018.11.27 주1) 기타금융 30,212 상동 X 그레이스엔㈜(주2) 2019.01.04 주1) 기타금융 16,419 상동 X 디지센트럴로드㈜(주2) 2019.03.07 주1) 기타금융 15,326 상동 X 와이드코스트㈜(주2) 2019.03.29 주1) 기타금융 5,060 상동 X 카운티에이치제일차㈜(주2) 2020.01.03 주1) 기타금융 - 상동 X 에이엠비히어로즈㈜ (주2) 2020.04.29 주1) 기타금융 - 상동 X 디지리플레이스㈜(주2) 2020.05.07 주1) 기타금융 - 상동 X 디케이송도㈜(주2) 2019.06.14 주1) 기타금융 14,162 상동 X 디케이거북섬㈜(주2) 2019.06.17 주1) 기타금융 22,196 상동 X 케이에스디가산㈜(주2) 2019.10.24 주1) 기타금융 18,268 상동 X 케이투중동㈜(주2) 2020.05.08 주1) 기타금융 - 상동 X 카라베라제일차㈜(주2) 2019.11.22 주1) 기타금융 - 상동 X 시애틀㈜(주2) 2019.06.14 주1) 기타금융 31,626 상동 X 지인유동화제십삼차㈜(주2) 2018.07.13 주1) 기타금융 15,414 상동 X 히어로즈브이원제일차㈜(주2) 2019.09.06 주1) 기타금융 4,760 상동 X 히어로즈브이원제이차㈜(주2) 2020.02.04 주1) 기타금융 - 상동 X 케이디아이씨제일차㈜(주2) 2019.01.30 주1) 기타금융 30,105 상동 X 케이엠무비제일차㈜(주2) 2020.03.13 주1) 기타금융 - 상동 X 광명가치키움유동화제일차㈜(주2) 2019.03.29 주1) 기타금융 20,903 상동 X 죽전동공동주택제이차㈜(주2) 2020.02.21 주1) 기타금융 - 상동 X 에이치엠허브제일차(주2) 2020.04.01 주1) 기타금융 - 상동 X 제이더블비전제일차(주2) 2020.04.02 주1) 기타금융 - 상동 X 주1) 실질적인 영업활동을 수행하지 않는 종속회사에 대해서는 주소를 기재하지 않음. 주2) 유가증권 등의 투자를 목적으로 하는 구조화기업으로 피투자 관련활동에 대한 힘, 변동이익 노출, 변동이익에 영향을 미치기 위해 힘을 사용하는 능력을 종합적으로 고려하여 지배기업이 지배하고 있다고 판단하였음. 1-1. 연결대상회사의 변동내용 구 분 자회사 사 유 신규연결 키움히어로 제3호 사모투자합자회사 신규취득 파인밸류POST IPO 1호 전문투자형 사모투자신탁 신규취득 케이알전문투자형사모부동산투자신탁제18호 신규취득 키움글로벌구독경제증권자투자신탁 신규취득 키움로지스틱스전문투자형사모부동산투자신탁제2호 신규취득 브레인코스닥벤처사모투자신탁1호 신규취득 카운티에이치제일차㈜ 신규 매입확약 케이더블유디디제이차㈜ 신규 매입확약 히어로즈브이원제이차㈜ 신규 매입확약 케이더블유에이치㈜ 신규 매입확약 죽전동공동주택제이차㈜ 신규 매입확약 케이마스터제이차㈜ 신규 매입확약 케이엠무비제일차㈜ 신규 매입확약 에스에스케이제삼차㈜ 신규 매입확약 에이치엠허브제일차㈜ 신규 매입확약 제이더블비전제일차㈜ 신규 매입확약 에이엠비히어로즈㈜ 신규 매입확약 디지리플레이스㈜ 신규 매입확약 케이더블유메트로뷰㈜ 신규 매입확약 케이투중동(주) 신규 매입확약 카라베라제일차(주) 신규 매입확약 연결제외 프렌드신기술사업투자조합 16호 보유지분 처분 베스타스전문투자형사모부동산투자신탁제58호 보유지분 처분 케이와이에이치제삼차㈜ 확약 의무 종결 케이와이에이치제이차㈜ 확약 의무 종결 윈드스타제일차㈜ 확약 의무 종결 위즈덤플러스제일차㈜ 확약 의무 종결 케이타이거제이차㈜ 확약 의무 종결 케이타이거제일차㈜ 확약 의무 종결 케이더블유디디제일차㈜ 확약 의무 종결 더블루제일차㈜ 확약 의무 종결 케이더블유프랑크제일차㈜ 확약 의무 종결 페퍼스템㈜ 확약 의무 종결 제스터레드 확약 의무 종결 지인유동화제십사차㈜ 확약 의무 종결 케이에스디아이㈜ 확약 의무 종결 원비전용산제일차㈜ 확약 의무 종결 케이원중동㈜ 확약 의무 종결 케이더블유성성㈜ 확약 의무 종결 나. 회사의 법적ㆍ상업적 명칭당사의 명칭은 "키움증권 주식회사"라고 표기합니다. 또한 영문으로는 "KIWOOMSecurities Co., Ltd."라 표기합니다. 단, 약식으로 표기할 경우에는 "키움증권" 또는"KIWOOM"으로 표기합니다. 다. 설립일자 및 존속기간당사는 자본시장과 금융투자업에 관한 법률에 근거하여 증권의 투자매매업ㆍ투자중개업 등을 영위할 목적으로 2000년 1월 31일에 설립되었습니다.2004년 4월 23일 코스닥시장에 상장되었으며, 2009년 8월 3일 유가증권시장으로 이전 상장되었습니다. 라. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지 주소 구 분 항 목 주소 서울 영등포구 여의나루로4길 18(여의도동,키움파이낸스스퀘어) 전화번호 02-3787-5000 홈페이지 http://www.kiwoom.com 마. 회사사업 영위의 근거가 되는 법률당사는 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 등에 근거하여 사업을 영위하고 있습니다. 바. 중소기업 해당 여부당사는 동 사업보고서 제출일 현재 중소기업기본법 제2조에 의한 중소기업에 해당되지 않습니다. 사. 대한민국에 대리인이 있는 경우에는 이름(대표자), 주소 및 연락처해당사항 없음 아. 주요 사업의 내용 및 향후 추진 예정인 신규사업(1) 주요 사업의 내용당사는『자본시장과 금융투자업에 관한 법률』에서 수행토록 규정된 사업 및 그와 직ㆍ간접적으로 관련되거나 부대되는 제사업을 영위하고 있습니다.- 금융투자업무 : 투자매매업, 투자중개업, 투자일임업, 투자자문업, 신탁업 등- 관련 법령 등에 따라 영위할 수 있는 업무 및 겸영업무/부수업무 등 인가, 허가, 승 인, 등록, 신고 등이 요구되는 경우는 해당 인가 등을 취득하여 업무 영위(2) 향후 추진하려는 신규사업 해당사항 없음. 자. 계열회사에 관한 사항 작성기준일 현재 당사를 포함하여 상장 7개사, 비상장 89개사 등 총 96개의 계열회사가 있습니다. 및 상장여부> 2020년 6월말 기준 당사는 ㈜키움저축은행 지분 100%, ㈜키움예스저축은행 지분 100%, 키움투자자산운용㈜ 지분 100%, 키움인베스트먼트㈜ 지분 96.55%, 키움프라이빗에쿼티 지분 40%, 키움증권 인도네시아 지분 98.99%, 다우홍콩유한회사 지분 43.42%, ㈜사람인에이치알 지분 2.92%, ㈜와이즈버즈 지분 4.65%, 키움캐피탈㈜ 지분 98%, 키움홍콩유한회사 지분 100% 등을 소유하고 있습니다. 구분 회 사 수 구분 회 사 명 업 종 상장 7 1 ㈜다우데이타 소프트웨어개발, 유통 외 2 ㈜다우기술 소프트웨어개발 외 3 ㈜키다리스튜디오(구.다우인큐브) 콘텐츠 제작 및 유통 4 ㈜사람인에이치알 인터넷을 통한 구인 구직사업 5 한국정보인증㈜ 전자문서 및 전자상거래를 위한 전자인증 6 ㈜미래테크놀로지 금융솔루션·인터넷 서비스 솔루션 연구/개발 7 키움증권㈜ 온라인증권거래 외 비상장 89 8 ㈜이머니 금융정보제공업 9 ㈜키움이앤에스 부동산개발 및 컨설팅 10 ㈜이매진스 디지털 콘텐츠 제작 및 공급 11 키움에셋플래너㈜ 보험대리업 12 ㈜키다리이엔티 영화콘텐츠 투자·배급 및 수입 등 13 키움인베스트먼트㈜ 창업중소기업투자 14 키움투자자산운용㈜ 집합투자업 15 ㈜키움저축은행 상호저축은행업 16 ㈜키움예스저축은행 상호저축은행업 17 ㈜키다리스타(구.키다리스튜디오) SNG 게임개발 및 판매 18 에스지서비스㈜ 콜마케팅, 인증서 신청서 접수 등 19 키움프라이빗에쿼티㈜ 전문사모집합투자업 20 ㈜게티이미지코리아 디지털콘텐츠 제작 및 공급 21 ㈜와이즈버즈 온라인광고대행 22 키움캐피탈㈜ 여신금융업 23 한국전력우리스프랏글로벌해외자원개발사모투자전문회사 금융업 (사모투자전문업) 24 한국전력우리스프랏글로벌사모투자전문회사 금융업 (사모투자전문업) 25 포스코우리이아이지글로벌사모투자전문회사 금융업 (투자자산운용) 26 키움뉴마진글로벌파트너쉽사모투자합자회사 금융업(경영참여형 사모집합투자기구) 27 키움프라이빗에쿼티코리아와이드파트너스사모투자합자회사 금융업 (사모투자전문업) 28 키움케이아이피헬스케어플랫폼사모투자합자회사 금융업(경영참여형 사모집합투자기구) 29 키움아이온코스닥스케일업창업벤처전문사모투자합자회사 금융업(경영참여형 사모집합투자기구) 30 키움프라이빗에쿼티자이언트사모투자합자회사 금융업(경영참여형 사모집합투자기구) 31 키움히어로제2호사모투자합자회사 금융업(경영참여형 사모집합투자기구) 32 키움히어로제3호사모투자합자회사 금융업(경영참여형 사모집합투자기구) 33 에스케이에스키움파이오니어사모투자합자회사 금융업(경영참여형 사모집합투자기구) 34 ㈜동부고속 여객자동차운송업 및 여객터미널 운영 35 글로벌강소기업키움엠앤에이전략창업벤처전문사모투자합자회사 금융업 (사모투자전문업) 36 DELITOON SAS 웹툰 제작, 유통, 판매업 37 키움증권 인도네시아 증권업 38 키움자산운용 인도네시아 집합투자업 39 다우홍콩유한회사 IT서비스ㆍ투자 등 40 다우(대련)과기개발유한공사 SW 연구 및 개발, IT 아웃소싱, 부동산컨설팅 41 대련나미빌딩주차장관리유한공사 건물관리업 42 다우재팬 소프트웨어 개발 및 판매 43 다우베트남(유) 투자 컨설팅, 소프트웨어 솔루션 컨설팅 44 ㈜사람인에이치에스 아웃소싱 서비스, 채용대행 45 Kiwoom Hong Kong Limited 투자 등 46 Kiwoom Singapore Pte. Ltd. 투자 등 47 Kiwoom BVI One Limited 투자 등 48 Kiwoom BVI Two Limited 투자 등 49 Kiwoom BVI Three Limited 투자 등 50 DAOUSIGN VIETNAM COMPANY LIMITED(유) 소프트웨어 개발 및 유통 51 코파칠레태양광유한회사 금융업 (투자목적회사) 52 한국전력우리스프랏글로벌제1차유한회사 금융업 (투자목적회사) 53 한국전력우리스프랏글로벌제2차유한회사 금융업 (투자목적회사) 54 한국전력우리스프랏글로벌해외자원개발제3차유한회사 금융업 (투자목적회사) 55 (유)팝뮤직문화산업전문회사 창작, 예술 및 여가관련 서비스업 56 (유)스톤쉽문화산업전문회사 창작, 예술 및 여가관련 서비스업 57 시네마게임음악문화산업전문회사(유) 창작, 예술 및 여가관련 서비스업 58 COPA U.S. Inc. 발전 59 KEPCO Alamosa LLC 발전 60 KEPCO Solar of Alamosa LLC 발전 61 COPA US 2nd Inc. 발전 62 COPA US LLC 발전 63 RE Holiday Holdings LLC 발전 64 RE Patterson Holdings LLC 발전 65 RE Astoria Holdings LLC 발전 66 RE Astoria LLC 발전 67 RE Pioneer Holdings LLC 발전 68 RE Astoria 2 Holdings LLC 발전 69 RE Astoria 2 LLC 발전 70 RE Barren Ridge 1 Holdings LLC 발전 71 RE Barren Ridge 2 Holdings LLC 발전 72 RE Barren Ridge 3 Holdings LLC 발전 73 RE Barren Ridge 1 LLC 발전 74 RE Astoria 2 LandCo LLC 부동산리스업 75 RE Barren Ridge LandCo LLC 부동산리스업 76 COPA Chile Solar SpA 발전 77 Chile Solar JV SpA 엔지니어링 및 기술자문업 78 Fotovoltaica Ariztia SpA 발전 79 Fotovoltaica Sol del Norte SpA 서비스업 80 Luna Energy SpA 발전 81 COPA Eureka Inc. 셰일가스 미드스트림 82 Hudson Energy NY, LLC 셰일가스 미드스트림 83 PWEF Cooperatief U.A. 광산개발 84 9404-5515 QUEBEC INC.(구.7623704 CANADA Inc.) 광산개발 85 Fotovoltaica Acacia SpA 엔지니어링 및 기술자문업 86 Fotovoltaica de Los Andes SpA 서비스업 87 Las Chacras Energy SpA(구.Fotovoltaica Araucaria SpA) 발전업 88 Don Mariano Energy SpA(구.Fotovoltaica Zeta SpA ) 서비스업 89 Fotovoltaica Del Desierto SpA 발전업 90 Fotovoltaica Manzano SpA(구.Desarrollo de Proyectos Energeticos Puentes SpA) 서비스업 91 Fotovoltaica La Ligua SpA 엔지니어링 및 기술자문업 92 ㈜알트탭 정보서비스업 93 ㈜큰나무기술 정보서비스업 94 Swenson Wancheng Quant Fund 투자 등 95 KSAAR Fund IC Class H 투자 등 96 Applancer Joint Stock Company 인터넷을 통한 구인 구직사업 주1) 다우베트남(유) 청산 예정 주2) 키다리스튜디오 → 키다리스타 사명 변경(18.02.22) 주3) 다우인큐브 → 키다리스튜디오 사명 변경 및 업종 변경(18.02.23)(업종 변경: 소프트웨어개발 외 → 콘텐츠 제작 및 유통) 주4) 키움프라이빗에쿼티코리아와이드파트너스투자목적회사(소멸법인), 동부고속(존속 법인) 합병 (18.08.02) 주5) Kiwoom Hong Kong Limited 법인 신설(2018.07.11)Kiwoom Singapore Pte. Ltd. 법인 신설(2018.07.26)Kiwoom BVI One Limited 법인 신설(2018.07.30)Kiwoom BVI Two Limited 법인 신설(2018.07.30)Kiwoom BVI Three Limited 법인 신설(2018.07.30)키움캐피탈 법인 신설(2018.08.09) ※ 당사는 '독점규제 및 공정거래에 관한 법률'에 따른 공시대상기업집단에 해당하여 그에 관한 규제내용 등은 아래와 같습니다. (1)지정시기: 2020년 5월 1일(2)규제내용 요약-대규모 내부거래의 이사회 의결 및 공시-비상장사 중요사항 공시-기업집단 현황 등에 관한 공시 차. 신용평가에 관한 사항 당사는 보고서 작성기준일 현재 기업신용등급은 'AA-', 단기신용등급(기업어음(CP),전자단기사채)은 'A1'의 신용평가등급을 유지하고 있습니다. 최근 3사업연도 동안 회사가 받은 신용등급은 아래의 표와 같습니다. 평가일 평가대상증권등 평가대상증권의 신용등급 평가회사 (신용평가등급범위) 평가구분 2020.06.26 단기신용등급 (기업어음(CP), 전자단기사채) A1 한국신용평가 (D~A1) 본평가 2020.06.09 회사채 AA- 한국신용평가 (D~AAA) 정기평가 2020.06.09 회사채 AA- 한국신용평가 (D~AAA) 정기평가 2020.06.09 회사채 AA- 한국신용평가 (D~AAA) 정기평가 2020.06.09 회사채 A+ 한국신용평가 (D~AAA) 본평가 2020.06.08 기업신용평가 AA- 한국기업평가 (D~AAA) 정기평가 2020.06.08 단기신용등급 (기업어음(CP), 전자단기사채) A1 한국기업평가 (D~A1) 수시평가 2020.06.08 회사채 AA- 한국기업평가 (D~AAA) 정기평가 2020.05.19 단기신용등급 (전자단기사채) A1 한국신용평가 (D~A1) 수시평가 2019.12.24 단기신용등급 (기업어음(CP), 전자단기사채) A1 한국신용평가 (D~A1) 정기평가 2019.11.25 단기신용등급 (기업어음(CP), 전자단기사채) A1 한국기업평가 (D~A1) 정기평가 2019.11.25 단기신용등급 (기업어음(CP), 전자단기사채) A1 한국기업평가 (D~A1) 정기평가 2019.06.27 회사채 AA- 한국신용평가 (D~AAA) 정기평가 2019.06.27 회사채 AA- 한국신용평가 (D~AAA) 정기평가 2019.06.27 회사채 AA- 한국신용평가 (D~AAA) 정기평가 2019.06.27 단기신용등급 (기업어음(CP), 전자단기사채) A1 한국신용평가 (D~A1) 본평가 2019.06.25 기업신용평가 AA- 한국기업평가 (D~AAA) 본평가 2019.06.25 단기신용등급 (기업어음(CP), 전자단기사채) A1 한국기업평가 (D~A1) 본평가 2019.06.25 단기신용등급 (기업어음(CP), 전자단기사채) A1 한국기업평가 (D~A1) 본평가 2018.12.21 단기신용등급 (기업어음(CP), 전자단기사채) A1 한국신용평가 (D~A1) 정기평가 2018.10.18 회사채 AA- 한국신용평가 (D~AAA) 본평가 2018.08.16 단기신용등급 (전자단기사채) A1 한국신용평가 (D~A1) 수시평가 2018.06.27 단기신용등급 (전자단기사채) A1 한국신용평가 (D~A1) 본평가 2018.05.11 회사채 AA- 한국신용평가 (D~AAA) 본평가 2018.04.27 회사채 AA- 한국신용평가 (D~AAA) 정기평가 2018.03.29 기업신용평가 AA- 한국기업평가 (D~AAA) 정기평가 주) 등급체계 및 정의- 단기신용등급(기업어음(CP), 전자단기사채)신용도에 따라 A1에서 D까지 6개의 등급으로 구성되어 있습니다. 등급 중 A1에서 A3까지는 적기상환능력이 인정되는 투자등급이며, B와 C는 환경변화에 따라 적기 상환능력이 크게 영향 받을 수 있는 투기등급으로 분류됩니다. 등 급 등급의 정의 A1 적기상환능력이 최고수준이며, 현 단계에서 합리적으로 예측 가능한 장래의 어떠한 환경 변화에도 영향을 받지 않을 만큼 안정적임. A2 적기상환능력이 우수하지만 A1등급에 비해 다소 열등한 요소가 있음. A3 적기상환능력이 양호하지만 장래 급격한 환경 변화에 따라 다소 영향을 받을 가능성이 있음. B 적기상환능력은 인정되지만 투기적 요소가 내재되어 있음. C 적기상환능력이 의문시 됨. D 지급불능 상태에 있음. * 위 등급중 A2등급부터 B등급까지는 등급내의 상대적인 우열에 따라 +,- 기호가 첨부됨- 기업신용등급원리금의 적기상환 확실성의 정도에 따라 신용등급은 AAA에서 D까지 10개의 등급으로 구성됩니다. 등 급 등급의 정의 AAA 원리금 지급 확실성이 최고수준이며, 현단계에서 합리적으로 예측가능한 장래의 어떠한 환경변화에도 영향을 받지않을 만큼 안정적임. AA 원리금 지급 확실성이 매우 높지만 AAA등급에 비해 다소 열등한 요소가 있음. A 원리금 지급 확실성이 높지만 장래 급격한 환경변화에 따라 다소 영향을 받을가능성이 있음. BBB 원리금 지급 확실성은 인정되지만 장래 환경변화로 전반적인 채무상환능력이저하될 가능성이 있음. BB 원리금 지급 확실성에 당면 문제는 없지만 장래의 안정성면에서는 투기적 요소가 내포되어 있음. B 원리금 지급 확실성이 부족하여 투기적이며, 장래의 안정성에 대해서는 현단계에서 단언할 수 없음. CCC 채무불이행이 발생할 가능성을 내포하고 있어 매우 투기적임. CC 채무불이행이 발생할 가능성이 높아 상위등급에 비해 불안요소가 더욱 많음. C 채무불이행이 발생할 가능성이 극히 높고 현단계에서는 장래 회복될 가능성이 없을 것으로 판단됨. D 원금 또는 이자가 지급불능 상태에 있음. * 위 등급중 AA등급부터 CCC등급까지는 등급내의 상대적인 우열에 따라 +,- 기호가 첨부 카. 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자 특례상장 등여부 특례상장 등적용법규 유가증권시장 2009년 08월 03일 - - 2. 회사의 연혁 [지배회사에 관한 사항]■ 키움증권(주) 가. 회사의 본점 소재지 및 그 변경 변경 일자 변 경 전 변 경 후 2014.09.01 서울 영등포구 국제금융로2길 36 서울 영등포구 여의나루로4길 18 나. 경영진의 주요한 변동 2015. 03. 20 - 사외이사 임기 만료 (조성일, 이용희) - 사외이사 선임 (조길연, 송종호, 길재욱) - 이사 재선임 (김익래, 권용원) 2015. 05. 31 - 사외이사 임기 만료 (조태원) 2016. 03. 18 - 사외이사 임기 만료 (정경득) - 사외이사 임기 만료 및 재선임 (현우영) - 사외이사 선임 (김원식) - 이사 선임 (윤수영) - 이사 사임 (황현순) - 상근 감사위원 퇴임 (김영록) 2017. 03. 24 - 사외이사 임기 만료 (현우영) - 사외이사 임기 만료 및 재선임 (조길연, 송종호, 길재욱) - 사외이사 선임(3/24) 및 임기 시작(4/1) (김재철) 2018. 01. 31 - 이사 사임 (권용원) - 대표이사 변경 (권용원 → 윤수영) 2018. 03. 12 - 사외이사 사임 (길재욱) 2018. 03. 22 - 사외이사 임기 만료 (조길연, 송종호) - 사외이사 임기 만료 및 재선임 (김원식) - 사외이사 선임 (홍광헌, 박노경, 성효용) - 이사 선임 (이 현) - 이사 재선임 (김익래) - 대표이사 선임 (윤수영 → 이 현) 2019. 03. 26 - 사외이사 임기 만료 (김원식) - 사외이사 임기 만료 및 재선임 (김재철) - 사외이사 선임 (김대식) - 이사 재선임 (윤수영) 2019. 12. 31 - 이사 사임 (윤수영) 2020. 03. 25 - 사외이사 임기 만료 (김재철)- 사외이사 임기 만료 및 재선임(홍광헌,박노경,성호용)- 사외이사 선임(이순우)- 이사 선임 (황현순) ※ 작성 기준일 이후 해당사항 없음 다. 최대주주의 변동해당사항 없음 라. 상호의 변경해당사항 없음 마. 화의, 회사정리절차 여부해당사항 없음 바. 합병에 관한 사항해당사항 없음 사. 회사의 업종 또는 주된 사업의 변화해당사항 없음 아. 그 밖에 경영활동과 관련한 중요한 사항의 발생내용 연 월 내 용 2000. 01. 31.2000. 05. 04.2004. 04. 23.2004. 05. 27.2006. 01. 31.2007. 05. 18.2007. 05. 25.2007. 07. 19.2008. 05. 06.2008. 12. 16.2009. 05. 29.2009. 08. 03.2009. 10. 30.2009. 12. 18.2010. 01. 09.2010. 02. 01.2010. 02. 22.2010. 03. 03.2010. 04. 232010. 07. 02.2010. 07. 21.2010. 08. 23.2010. 08. 26.2010. 09. 02.2011. 01. 31.2011. 03. 31.2011. 06. 06.2011. 07. 15.2012. 03. 19.2012. 05. 04.2012. 06. 25.2012. 12. 26.2013. 01. 02.2013. 03. 20.2013. 04. 04.2013. 05. 14.2013. 07. 24.2013. 09. 16.2013. 12. 24.2014. 04. 30.2014. 05. 02.2014. 12. 01.2015. 03. 19.2015. 07. 17.2015. 09. 02.2016. 02. 22.2016. 03. 14.2016. 04. 15.2016. 06. 08.2016. 06. 14.2016. 06. 15.2016. 06. 15.2016. 10. 10.2016. 11. 17.2016. 12. 08.2016. 12. 16.2017. 02. 09.2017. 02. 09.2017. 04. 26.2017. 06. 12.2017. 07. 18.2017. 10. 23.2018. 01. 03.2018. 01. 31.2018. 02. 22.2018. 03. 22.2018. 05. 25.2018. 07. 11.2018. 07. 26.2018. 08. 09.2018. 11. 02.2018. 11. 06.2019. 05. 15.2019. 11. 182020. 06. 29 키움닷컴증권㈜ 법인설립온라인 위탁매매 개시코스닥시장 등록투자자문업 및 투자일임업 인가창립 6주년 기념 새로운 CI선포홍콩주식 직접거래서비스 오픈키움증권㈜로 사명 변경자본금 92억 증가(주주배정 유상증자 1,839,270주 발행)건우투자자문 상해유한공사 설립자본금 162억 증가(주주배정 유상증자 3,243,246주 발행)권용원 신임 대표이사 선임유가증권시장 이전상장자본금 112억 증가(제3자배정 상환우선주 2,244,669주 발행)장내파생상품의 투자매매업ㆍ투자중개업 인가 획득자본금 132억 증가(주주배정 유상증자 2,640,264주)국내 선물업 서비스 오픈영웅문W 출시 및 FX마진 / 해외선물 / 미국주식 중개 서비스 오픈납세자의 날, 모범납세자 대통령 표창 수상헤럴드경제 주최, 자본시장대상 특별상 수상(채권브로커리지 부문)FX마진 모바일 거래 서비스 오픈장외파생상품의 투자매매업 인가 획득스마트폰 어플리케이션 "영웅문S" 출시장외파생업 영업 개시키움자산운용㈜ 출범태블릿PC용 어플리케이션 "영웅문T" 출시상환우선주(2,244,669주) 상환 및 소각키움증권 인도네시아, 키움자산운용 인도네시아 출범영웅문S WORLD 서비스 오픈선물ㆍ옵션 전용 스마트폰 어플리케이션 "영웅문 SF(Futures)" 출시미국주식 모바일 서비스 개시온라인 자문형 랩 "키워드림 랩" 출시삼신저축은행에 대한 출자 및 주식취득 승인 (금융위원회)㈜키움저축은행(舊 삼신저축은행) 출범금융상품전용 모바일앱 영웅문SA 출시㈜키움저축은행 잔여지분 49.5% 인수 (지분 100% 보유)온라인 서비스 "오픈스탁" 개시키움증권 인도네시아 유상증자 참여(총 170억IDR 중 140억IDR 참여)"차세대 시스템" 오픈우리자산운용㈜ 매각 관련 우선협상대상자 선정우리자산운용㈜에 대한 출자 및 대주주 변경 승인 (금융위원회)우리자산운용㈜ 지분 100% 인수, 자회사 편입우리자산운용㈜과 키움자산운용㈜ 합병, 키움투자자산운용으로 상호변경영웅문4 오픈영웅문S 오픈투자매매업 장외파생상품(조건부 인가 취소) 승인비대면 계좌개설 오픈개인종합자산관리계좌(ISA) 오픈중기특화 금융투자회사 지정신탁업 예비인가 승인건우투자자문 상해유한공사 청산온라인소액투자중개업자 등록증권형 크라우드펀딩 서비스(키움크라우드) 오픈(주)TS저축은행(키움예스저축은행) 지분 100% 인수신탁업 본인가 승인우리은행 과점주주 지분(4%) 인수키움증권인도네시아 2대주주 지분 인수키움증권인도네시아 유상증자 참여(2,000억IDR)키움PE(키움프라이빗에쿼티주식회사) 출자 결정키움PE(키움프라이빗에쿼티주식회사) 설립 완료키움증권인도네시아 증자 완료(키움증권 지분 99.0%)사모 전환사채 발행 (1,470억원)제1회 무보증사채 발행 (1,500억원)신기술사업금융업 등록권용원 대표이사 사임 (윤수영 대표이사로 변경)상환전환우선주 발행 (3,293,173주)이현 신임 대표이사 선임제2회 무보증사채발행(2,000억원)Kiwoom Hong Kong Limited 설립Kiwoom Singapore Pte. Ltd 설립키움캐피탈 법인 설립제3회 무보증사채발행(2,000억원)(주)서울히어로즈 메인스폰서쉽 계약 체결장외파생상품의 투자중개업 인가 획득키움캐피탈 유상증자 참여(490억원)제4회 무보증후순위사채발행(1,000억원) [종속회사에 관한 사항] 상호 경영진의 중요한 변동 최대주주의 변동 상호의 변경 합병에 관한 사항 회사의 업종 또는주된 사업의 변화 그 밖에 경영활동과 관련한주요한 사항의 발생내역 키움투자자산운용(주) 2016.01.01 ~ 2017.12.31대표이사 이현2018.01.01 ~대표이사 김성훈 2014.05.02우리금융지주 100%→ 키움증권(주) 100% 2014.12.01우리자산운용(주)→ 키움투자자산운용(주) 2014.12.01우리자산운용, 키움자산운용 합병·소멸회사 : 키움자산운용,·존속회사 : 우리자산운용(상호변경: 우리자산운용→키움투자자산운용) - - (주)키움저축은행 2016.01.01 ~대표이사 허흥범 2012.12.26은산정보통신 49.5%→ 키움증권(주) 50.5%2013.04.05키움증권(주) 100% 2013.01.02삼신상호저축은행→ (주)키움저축은행 - 할부금융업(사업목적추가) 2014.05.30 인천지점 영업종료2014.06.02 분당지점 영업개시 (주)키움예스저축은행 2016.10.10 ~ 대표이사 임경호 2016.10.10. 대한제당(주) 100% → 키움증권(주) 100% 2016.10.10. (주)TS저축은행→ (주)키움예스저축은행 - - 2016.01.01 (주)TS저축은행으로 상호변경 2016.10.10 (주)키움예스저축은행으로 상호변경 키움캐피탈(주) 2018.08.09 ~대표이사 최창민 2020.03.24~감사 윤태웅 (선임) 2018.08.09키움증권(주) 98% - - - 2018.08.09 법인설립 (납입자본금 200억)2018.10.05 여신전문금융업 등록2018.10.18 유상증자 (누적납입자본금 500억)2018.11.16 유상증자 (누적납입자본금 1,000억)2019.11.20 유상증자 (누적납입자본금 1,500억) 키움프라이빗에쿼티(주) 2017.04.26 ~대표이사 윤승용 2017.04.26키움증권(주) 40%키움투자자산운용(주) 20%(주)미래테크놀로지 20%한국정보인증(주) 20% - - - 2017.04.26 법인설립 (납입자본금 500억) 주) 상기 회사는 , 회사 정리절차, 그 밖에 이에 준하는 절차를 밟은 적이 있거나 현재 진행중인 경우>에 관한 해당사항 없음. 3. 자본금 변동사항 ◆click◆『증자(감자)현황』 삽입 11012#*증자(감자)현황.dsl 33_증자(감자)현황 가. 증자(감자)현황 (기준일 : 2020년 06월 30일 ) (단위 : 원, 주) 주식발행(감소)일자 발행(감소)형태 발행(감소)한 주식의 내용 주식의 종류 수량 주당액면가액 주당발행(감소)가액 비고 2018년 02월 22일 유상증자(제3자배정) 우선주 3,293,173 5,000 107,859 상환전환우선주 주) 2018.02.22.에 발행한 상환전환우선주(RCPS)에 관련한 자세한 사항은 2018.02.20에 공시된 주요사항보고서(유상증자 결정)을 참고하시기 바랍니다. ◆click◆ 『미상환 전환사채 발행현황』 삽입 11012#*미상환전환사채발행현황.dsl 2_미상환전환사채발행현황 미상환 전환사채 발행현황 (기준일 : 2020년 06월 30일 ) (단위 : 원, 주) 종류＼구분 발행일 만기일 권면(전자등록)총액 전환대상주식의 종류 전환청구가능기간 전환조건 미상환사채 비고 전환비율(%) 전환가액 권면(전자등록)총액 전환가능주식수 제1회 무보증 전환사채 2017년 07월 18일 2022년 07월 18일 147,000,000,000 기명식 보통주 2018.07.18 ~ 2022.06.18 100 105,247 147,000,000,000 1,396,714 - 합 계 - - 147,000,000,000 - - - - 147,000,000,000 1,396,714 - ◆click◆ 『미상환 신주인수권부사채 등 발행현황』 삽입 11012#*미상환신주인수권부사채등발행현황.dsl ◆click◆ 『미상환 전환형 조건부자본증권 등 발행현황』 삽입 11012#*미상환전환형조건부자본증권등발행현황.dsl 4. 주식의 총수 등 가. 주식의 총수 현황 (기준일 : 2020년 06월 30일 ) (단위 : 주) 구 분 주식의 종류 비고 의결권 있는 주식 의결권 없는 주식 합계 Ⅰ. 발행할 주식의 총수 60,000,000 - 60,000,000 - Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수 22,099,740 5,537,842 27,637,582 - Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수 - 2,244,669 2,244,669 - 1. 감자 - - - - 2. 이익소각 - - - - 3. 상환주식의 상환 - 2,244,669 2,244,669 - 4. 기타 - - - - Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ) 22,099,740 3,293,173 25,392,913 - Ⅴ. 자기주식수 500,000 - 500,000 - Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ) 21,599,740 3,293,173 24,892,913 - ◆click◆ 『자기주식 취득 및 처분 현황』 삽입 11012#*자기주식취득및처분현황.dsl 5_자기주식취득및처분현황 나. 자기주식 취득 및 처분 현황 (기준일 : 2020년 06월 30일 ) (단위 : 주) 취득방법 주식의 종류 기초수량 변동 수량 기말수량 비고 취득(+) 처분(-) 소각(-) 배당가능이익범위이내취득 직접취득 장내 직접 취득 보통주 500,000 - - - 500,000 - 우선주 - - - - - - 장외직접 취득 보통주 - - - - - - 우선주 - - - - - - 공개매수 보통주 - - - - - - 우선주 - - - - - - 소계(a) 보통주 500,000 - - - 500,000 - 우선주 - - - - - - 신탁계약에 의한취득 수탁자 보유물량 보통주 - - - - - - 우선주 - - - - - - 현물보유물량 보통주 - - - - - - 우선주 - - - - - - 소계(b) 보통주 - - - - - - 우선주 - - - - - - 기타 취득(c) 보통주 - - - - - - 우선주 - - - - - - 총 계(a+b+c) 보통주 500,000 - - - 500,000 - 우선주 - - - - - - 주) 보유 자기주식에 대한 향후 처리 계획은 미정입니다.당사는 2019년 6월 17일 주주가치 제고를 목적으로 의결권 있는 발행주식 총수의 2.26% 수준의 자기주식 매입을 발표하였습니다.이후 2019년 6월 19일부터 2019년 8월 12일 자기주식 취득을 완료하였습니다.(장내 직접 취득) ◆click◆ 『종류주식(명칭) 발행현황』 삽입 11012#*종류주식발행현황.dsl 24_종류주식발행현황 다. 종류주식(명칭) 발행현황 (단위 : 원) 발행일자 2018년 02월 22일 주당 발행가액(액면가액) 107,859 5,000 발행총액(발행주식수) 355,198,346,607 3,293,173 현재 잔액(현재 주식수) 355,198,346,607 3,293,173 주식의내용 이익배당에 관한 사항 본건 주식은 비누적적, 참가적 우선주로서, 발행회사는 어느 회계연도에 대한 본건 주식에 대한 우선배당률에 따른 배당을 전액 하지 않는 경우 해당 회계연도에 보통주에 대한 배당을 할 수 없다. 잔여재산분배에 관한 사항 - 상환에관한 사항 상환조건 발행회사는 본건주식의 발행일로부터 20년 이내의 범위에서, 본건 주식의 발행일로부터 3년째 되는 날 (당일 포함) 및 그로부터 매 1년이 되는 날에 본건 주식의 전부 또는 일부를 상환할 권리가 있다 상환방법 상환권의 행사는 투자자에 대하여 상환하고자 하는 상환가능일의 60일 전부터 30일 전까지의 기간 동안 주주의 성명, 대상주식의 종류와 수, 상환 가능일 중 상환하고자 하는 날짜를 기재하여 상환의 서면 통지로써 투회사 정관에서 정한 공고방법에 따른 상환의 공고로써 그 공고일에 투자자에 대한 본투목에 따른 상환통지가 도달된 것으로 본다. 상환기간 2021년 02월 22일 ~ 2038년 02월 22일 주당 상환가액 - 1년 이내상환 예정인 경우 - 전환에관한 사항 전환조건(전환비율 변동여부 포함) 투자자는 본건 주식의 발행일로부터 1년이 경과한 날(당일 포함)로부터 본건 주식의 발행일로부터 10년이 경과한 날(당일 포함)까지 전환을 청구할 수 있으며, 최초의 전환비율은 1:1임. (전환비율 변동여부는 2018.02.20 공시된 주요사항보고서(유상증자결정) 공시 참고) 전환청구기간 2019년 02월 22일 ~ 2028년 02월 22일 전환으로 발행할주식의 종류 키움증권㈜ 기명식 보통주 전환으로발행할 주식수 3,293,173 의결권에 관한 사항 본건 주식은 의결권이 없음 기타 투자 판단에 참고할 사항(주주간 약정 및 재무약정 사항 등) 비상장 주) 본건 주식의 주당 상환가액은 다음 금액의 합계액(a + b)으로 한다. a. 본건 주식의 발행가액(단, 주식의 분할과 병합, 무상증자 기타 유사한 사유의 발생시에는 그에 비례하여 조정된 금액에 의한다) b. 가산금액 : 주당 발행가액 ⅹ 상환가능일 직전 회계연도 우선배당률 (단, 상환가능일 이전에 직전 회계연도의 배당금이 지급된 경우에 가산금액은 0으로 한다.) ※ 참고 : 2018.02.20 주요사항보고서(유상증자결정) 공시 5. 의결권 현황 (기준일 : 2020년 06월 30일 ) (단위 : 주) 구 분 주식의 종류 주식수 비고 발행주식총수(A) 보통주 22,099,740 - 우선주 3,293,173 상환전환우선주 의결권없는 주식수(B) 보통주 500,000 상법 제369조 제2항(자기주식) 우선주 3,293,173 상환전환우선주 정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C) 보통주 - - 우선주 - - 기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D) 보통주 - - 우선주 - - 의결권이 부활된 주식수(E) 보통주 - - 우선주 - - 의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E) 보통주 21,599,740 - 우선주 - - 6. 배당에 관한 사항 등 가. 배당에 관한 사항당사는 회사의 성장과 주주에 대한 이익 환원을 균형있게 고려하여 배당을 실시하고 있습니다. 배당은 정관에 의거 이사회 결의 및 주주총회 결의를 통해 이루어지고 있습니다. ◆click◆ 『주요배당지표』 삽입 11012#*주요배당지표.dsl 34_주요배당지표 나. 최근 3사업연도 배당에 관한 사항 (주요배당지표) 구 분 주식의 종류 당기 전기 전전기 제22기 반기 제21기 제20기 주당액면가액(원) 5,000 5,000 5,000 (연결)당기순이익(백만원) 219,897 362,780 193,226 (별도)당기순이익(백만원) 174,281 286,002 190,801 (연결)주당순이익(원) 9,053 14,017 7,230 현금배당금총액(백만원) - 57,763 47,713 주식배당금총액(백만원) - - - (연결)현금배당성향(%) - 15.92 24.69 현금배당수익률(%) 보통주 - 2.50 1.97 우선주 - - - 주식배당수익률(%) 보통주 - - - 우선주 - - - 주당 현금배당금(원) 보통주 - 2,000 1,500 우선주 - 4,422 4,422 주당 주식배당(주) 보통주 - - - 우선주 - - - 다. 이익 참가부사채해당사항 없음 II. 사업의 내용 1. 사업의 개요 가. 사업부문별로 회사가 속해 있는 산업 전반의 현황 [지배회사에 관한 사항] ■ 금융투자업 : 키움증권(주) (1) 산업의 특성, 성장성, 경기변동의 특성, 계절성1) 산업의 특성금융투자업은 자본시장을 통하여 자금의 공급자인 가계와 자금의 수요자인 기업을 직접 연결시켜 기업으로 하여금 장기산업자금의 조달을 가능하게 하며, 개인에게는 주식과 채권을 포함한 금융자산에 대한 투자기회를 제공하고 사회적으로는 재산 및 소득의 재분배에 기여하는 것을 기본으로 하는 금융산업입니다. 또한 금융투자업은 자본주의 경제운용의 모태가 되며 경제규모가 커지고 발전할수록 증시를 통한 직접 금융의 비중이 커지게 되어 산업의 안정적인 성장을 뒷받침하고 국가경제 발전에 큰 상승효과를 가져오는 역할을 합니다.금융투자업은 경제상황은 물론 정치, 사회, 문화 등 경제 외적 변수에도 많은 영향을 받고 국제금융시장 동향에도 민감하게 반응하는 종합적인 금융산업입니다. 2 ) 산업의 성장성 (국내) (단위 : pt, 십억원, 천주) 구 분 2020년 6월말 2019년말 2018년말 2017년말 주가지수 KOSPI 2,108.33 2,197.67 2,041.04 2,467.49 KOSDAQ 737.97 669.83 675.65 798.42 유가증권시장 거래대금 1,195,369 1,227,493 1,597,864 1,294,160 거래량 101,262,180 115,797,794 97,105,193 82,731,042 코스닥시장 거래대금 1,061,113 1,060,121 1,201,858 896,309 거래량 173,570,117 202,851,475 193,434,827 178,695,184 시가총액 KOSPI 1,418,861 1,475,909 1,343,972 1,605,821 KOSDAQ 273,286 241,351 228,238 282,740 ※ 거래대금, 거래량은 당해년도 누계금액입니다. [자료출처 : 한국거래소] 3) 경기변동에 따른 특성금융투자업은 경기 상승시 기업들의 실적 개선에 따른 종합주가지수 상승 등으로 수익 증대를 이룰 수 있는 반면 경기 하강시에는 수익 창출이 둔화되는 등 경기 변동에 영향을 받습니다.4) 계절성1월 효과와 같은 이례적인 현상이 있다는 이론도 있지만 일반적으로 계절적인 변화에는 크게 영향을 받지 않습니다.(2) 국내외 시장여건1) 시장의 안정성 및 경쟁상황 내용 금융투자업은 국내 및 글로벌 경기에 민감하게 반응하기 때문에 일반적으로 시장의 안정성이 낮은 산업으로분류됩니다. 2020년 금융시장은 코로나19사태로 인한 글로벌, 국내 경기 침체 및 증시 불확실성이 지속되는 모습을 보이고 있습니다. 최근 글로벌 주가지수가 코로나19 충격 이전과 비슷한 수준으로 회복된 상태이나 아직 바이러스 종식이 요원한 만큼 불확실성은 여전히 존재한다고 볼 수 있습니다. 또한 IT 와 금융의 결합 트렌드가 자리잡으면서 기존 금융사 뿐만 아니라 새로운 핀테크 기업과의 경쟁이 예상되며, 로드어드바이저, 비대면 계좌, 오픈 플랫폼등 기존과는 다른 다양한 분야에서의 경쟁이 더욱 더 심화될 것으로 예상됩니다. 이에 각 금융투자업자는 정확한 투자정보 제공, 고객 니즈에 맞는 다양한 상품의 개발, 차별화된 금융서비스제공 등으로 증권 시장에서의 경쟁력 확보를 위해 노력하고 있습니다 2) 시장 점유율 [키움증권(주) 분기별 시장점유율 추이] (단위 : %) 구분 제22기(2020.1~2020.12) 제21기 (2019.1~2019.12) 제20기 (2018.1~2018.12) 1분기 2분기 3분기 4분기 1분기 2분기 3분기 4분기 1분기 2분기 3분기 4분기 주식 MS 18.66 22.04 - - 16.72 18.35 19.15 19.46 16.37 17.46 16.45 15.29 ※ 상기 시장점유율은 당사 조사기준에 의한 것으로 타사자료와 다를 수 있습니다. [자료 : 당사 자료] (3) 시장에서 경쟁력을 좌우하는 요인 및 회사의 경쟁상 강점과 단점 상호 내용 키움증권(주) 국내 증권업계에서 Brokerage 부문에 대한 경쟁은 매우 심화되고 있으며 이에 따른 수수료 인하 경쟁 등으로 인해 Brokerage 부문의 수익성은 약화되고 있습니다. 다만 당사의 경우2005년 이후 15년 연속 주식시장 점유율 업계 1위를 기록하는 등 온라인 위탁매매 부문에서선점효과를 시현하고 있으며 2020년에는 일 점유율 24%를 기록하였습니다. 당사는 고객ㆍ예탁자산을 기반으로 안정적인 수익을 창출하고, 이를 바탕으로 핀테크 등 디지털 금융을 위한 서비스 개발을 추진하는 등 Retail/Brokerage 부문의 경쟁력을 공고히 하고 있습니다.또한 당사는 각 부문에서 지속적으로 비즈니스 포트폴리오 다각화를 추진하고 있습니다. 중소/벤처기업에 특화된 IB 하우스, 높은 수익률을 기록하는 PI 하우스, 대형 홀세일 하우스 등의 구축을 추진하고 있으며 경쟁력을 지속적으로 강화하고 있습니다. (4) 회사가 경쟁에서 우위를 점하기 위한 주요 수단 상호 내용 키움증권(주) 당사는 안정적인 HTS 시스템과 온라인 위탁매매 시장에서의 개인고객 선점으로 Brokerage 부문에서 핵심 경쟁력을 확보하였습니다. 업계 1위인 당사의 점유율은 지속 상승하는 추세에 있으며, 개인고객의 경우 29%를 상회하는 높은 점유율을 보이고 있습니다.또한 비대면 계좌 개설을 허용토록 관련 법령이 개정되면서 계좌 개설부터 금융상품 거래까지 전 과정이 온라인화되어, 지점없이 온라인으로만 사업을 영위하는 당사의 경쟁력이 더욱 강화될 것으로 보입니다. 또한 업계 내에서 취급 업무 특화 등이 지속적으로 이루어지고 있기 때문에, 업계 수위의 경쟁력을 보이는 당사의 Brokerage 부문 경쟁력은 앞으로도 유지ㆍ강화될 것으로 보입니다.당사는 강력한 플랫폼을 바탕으로하여 핀테크 서비스 개발, 해외 네트워크 구축 등을 지속 추진하고 있으며, 비즈니스 포트폴리오의 다각화에도 핵심 역량을 집중하고 있습니다.IB 부문에서는 중소/벤처기업의 IPO 및 자금조달에 특화하여 중소기업특화 금융투자회사로 지정되는 등 당사만의 경쟁력을 확보하였으며, PI 부문도 높은 수익률을 기록하고 있습니다. 홀세일 부문에서도 신규 조직 구성 및 조직 개편을 통해 대형 하우스로 도약하기 위한 기반을 마련하였습니다. [주요종속회사에 관한 사항] ■ 상호저축은행업 : (주)키움저축은행, (주)키움예스저축은행 (1) 산업의 특성, 성장성, 경기변동의 특성, 계절성 1) 산업의 특성 상호저축은행은 서민과 소규모 기업의 금융 편의를 도모하고 지역사회의 발전에 기여하며, 중산층 및 서민의 저축을 증대하기 위해서 1972년 8월 제정된 상호저축은행법에 의하여 설립된 금융기관으로서 예금과 대출을 주 업무로 하고 있습니다. 금융당국의 규제 및 영업구역 지정등으로 급격한 양적성장은 제한적이지만 지역영업을 기반으로 안정적인 수익창출모델을 구성하고 내부통제 및 리스크관리시스템을 구성함으로써 질적성장을 통한 안전한 서민금융의 역할을 이행하고 있습니다. 2) 산업의 성장성 금융당국의 가계대출 총량규제, 인터넷전문은행 규제 완화에 따른 경쟁심화 및 영업구역의 제한으로 영업확대는 점진적으로 이루어지고 있습니다. 수익성 측면에서 국내외 경기 불확실성 확대, 금융당국의 가계대출 관리정책 등으로 대출 증가율 둔화 및 규제와 경쟁 심화로 수익성 개선이 더딜 것으로 예상됩니다. 3) 경기변동의 특성 지역사회의 서민과 소규모기업의 금융편의를 도모하고자 설립된 상호저축은행의 특성상 내수경기 변동과 관련이 있으며, 부동산 담보대출과 관련하여 부동산정책 변화에 민감하게 영향받고 있습니다. 4) 계절성 계절적인 변화에는 큰 영향을 받지 않습니다. (2) 국내외 시장여건 국내시장환경은 가계부채 억제를 위한 가계대출 총량규제가 지속되고, 인터넷전문은행 규제 완화에 따른 신용대출의 경쟁 심화, 햇살론 및 사잇돌 대출 등 정책 서민금융공급 확대등의 이유로 업권 간 경쟁이 심화되어 영업축소 현상이 지속되고 있습니다. 글로벌 무역분쟁이 지속되고 신흥국의 금융시장 불안으로 수출기업의 수익성 악화가 내수업종 및 중소기업 소상공인, 자영업자의 부실로 이어질 것으로 예상됩니다. 이는 수익성에 부정적인 영향을 미칠 것으로 예상되기에 국내외 환경변화 및 가계부채 이슈 등을 고려할 때 보다 면밀한 리스크 관리가 필요할 것으로 보입니다. (3) 시장에서 회사의 경쟁상의 강점과 단점 모회사인 키움증권과 키움예스저축은행과의 연계로 영업다변화, 다우키움그룹의 IT 기술을 기반으로 차별화된 서비스를 고객에게 제공하여 안정적인 고객확보와 수익성 및 건전성을 유지하고 있습니다. 반면 당국의 금리인하 정책에 따른 신용대출의 금리리스크 위험은 미래의 수익성에 부정적 영향이 있을 것으로 예상되며 이에 따른 리스크관리 방안이 필요 할 것으로 보입니다. ■ 집합투자업 : 키움투자자산운용(주) (1) 산업의 특성, 성장성, 경기변동의 특성, 계절성1) 산업의 특성집합투자업은 집합투자를 영업으로 하는 것을 말합니다. 집합투자란 2인 이상에게 투자권유를 하여 모은 금전 등 또는 「국가재정법」 제81조에 따른 여유자금을 투자자 또는 각 기금관리주체로부터 일상적인 운용지시를 받지 아니하면서 재산적 가치가 있는 투자대상자산을 취득·처분, 그 밖의 방법으로 운용하고 그 결과를 투자자 또는 각 기금 관리주체에게 배분하여 귀속시키는 것을 말합니다.2) 산업의 성장성집합투자업은 공모에서 사모형 금융투자상품으로 세분화가 진행되고 있으며, 자본시장법 시행 이후 증권사와 자문사의 Wrap Account 등 경쟁상품의 출시로 집합투자시장은 지속적인 감소추세 속에 치열한 경쟁 시장으로 변화하였습니다. 집합투자업은 경기 및 주식 시황에 따라 민감한 변동을 보이고 있으며 증시가 상승할 때 설정잔액도 높아지는 것이 일반적인 현상입니다. 중장기적인 관점에서는 퇴직연금의 성장, 펀드의 세제혜택 강화, 연기금 주식 투자 확대 등의 영향으로 집합투자업은 재차 성장세를 회복할 것으로 전망되고 있습니다.3) 경기변동의 특성경기 상승시 기업들의 실적 개선에 따른 종합주가지수 상승으로 수익 증대를 이룰 수있는 반면 경기 하강시에는 수익 창출이 둔화되는 등 경기 변동에 영향을 받습니다.4) 계절성계절적인 변화에는 큰 영향을 받지 않습니다.(2) 국내외 시장 여건글로벌 금융시장은 지속되는 코로나 바이러스의 타격에 의한 산업전반적인 부정적인 정망으로 인하여 긴장감에 있는 상황입니다. 전세계적으로 시장 둔화가 장기화 될 가능성 마저 불거지기 시작하며 산업별 성장률이 하락하는 등 경제 둔화 우려로 인한 압력으로 증시가 하락하고 있습니다. 자산운용사들은 현재로선 안정적인 규모와 꾸준한 수탁고 증대를 보이고 있지만 시장상황과 경쟁력 확보를 고려하여 글로벌 투자역량 강화 및 글로벌 펀드 활성화 방안과 함께 차별화된 상품 개발 및 투자성과 시현 등을 노력 할 필요가 있겠습니다. 특히, 대체투자상품과 같은 고수익상품군에 대한 다양성과 수익성으로 영업규모를 증대하고 글로벌 시장에 대한 대비를 해야 합니다.(3) 시장에서 회사의 경쟁상의 강점과 단점자산운용업계는 시장 성장과 함께 대형사 간의 경쟁이 심화되고 있습니다. 국내 주식형 펀드와 같은 고보수 펀드는 시장환경에 따라 지속적으로 환매되고 있어 리테일 시장 기반의 수익성이 지속적으로 약화되고 있습니다. 반면 일임 시장 및 사모펀드 시장의 경우, 연기금 및 금융기관의 자금운용 수요로 지속적으로 증가하고 있으나 공모펀드와 비교해 비교적 낮은 보수의 상품이 대부분인 상황이어서 늘어나는 자금 규모와 비교 했을 때, 수익 규모는 지속적으로 줄어들 수 있는 상황입니다. 다만, 당사의 경우 주식형 펀드 등 고보수 상품이 감소하는 중에도 운용성과를 바탕으로 주식형 관련 자산의 성장세를 기록하였고, 특히 연기금 등의 대형자금의 지속적인 증가로 수익성이 지속적으로 개선되었습니다. 또한, 채권형 명가의 확고한 운용성과를 바탕으로 한 안정적 수익률 달성으로 주요 위탁고객의 자금 위탁규모가 지속적으로 증가하였을뿐만 아니라 기관투자자 니즈에 맞는 상품제공으로 자금 수탁규모가 지속적으로 확대되어 국내 TOP8 내에서의 종합자산운용사로서의 입지를 확고히 하고 있습니다. 전통형 상품 뿐 아니라 ETF, 부동산, 인프라, PEF 등의 대체투자분야까지 전분야에 걸친 종합적인 펀드 Line Up로 판매사와 투자자에게 다양한 상품을 제공하고, 시장의 수요에 즉시 대응할 수 있는 상품 서비스를 제공할 수 있는 준비가 되어 있습니다. ■ 여신전문금융업 : 키움캐피탈(주) (1) 산업의 특성, 성장성, 경기변동의 특성, 계절성1) 여신전문금융업 개요여신전문금융업은 신기술사업금융업, 시설대여업, 신용카드업, 할부금융업 등으로 구분되어 있으며, 각 사업은 금융위원회에 허가 또는 등록을 한 경우에 한하여 업무를 영위할 수 있습니다. 키움캐피탈은 신기술사업금융업 및 시설대여업등을 등록하였습니다. 구분 업무 영역 시설대여업 이용자가 선정한 특정물건을 구입 후 입대(리스)하고 일정기간에 걸쳐 사용료를 받는 임대차형식의 물건을 매개로 한 물적금융 할부금융업 재화 및 용역의 매매계약에 대하여 매도인 및 매수인과 각각 약정을 체결하여 매수인에게 융자한 재화 및 용역의 구매자금을 매도인에게 지급하고 매수인으로부터 그 원리금을 분할하여 상환받는 방식의 금융 신기술사업금융업 신기술사업자에 대한 투자, 융자, 경영 및 기술의 지도와 신기술투자조합의 설립과 자금의 관리ㆍ운용등을 영위하는 금융사업 팩토링 기업이 물품 및 용역의 공급에 의하여 취득한 매출채권을 양수하여 관리, 회수하는 업무 일반대출 기업/개인을 상대로 한 대출업무 (운전자금, 주택자금, 가계자금 대출, 부동산 PF 등) 2) 산업의 특성여신전문금융업은 수신기능이 없으며, 채권 또는 어음의 발행(CP)을 통해 자금을 조달하여 여신행위를 주 업무로 영위하는 업종입니다. 수신기능이 없어 건전성 확보를 위한 진입규제의 필요성이 크지 않아 대주주 및 자본금 요건만 구비되면 금융위원회 등록(신용카드업은 허가제) 으로 시장 진출입이 자유로우며, 타금융업 대비 비교적 소자본으로 다양한 형태의 여신 및 투자활동이 가능합니다. 반면 자금조달을 시장에 의존하기 때문에 조달비용 절감, 유동성 유지, 각 상품별 자산부채 만기구조의 matching이 매우 중요한 관리요소가 됩니다.3) 경기변동의 특성여신전문금융업은 높은 외형 성장세를 이루고 있으나 수신기능이 없는 자금조달구조의 특성상 2008년 글로벌 금융위기 같은 체계적 위험에 민감하게 반응합니다. 경기활황 시 대출수요의 증가로 인한 자산규모 및 수익이 제고되고, 경기 침체 시 대출수요의 감소 및 자산가치의 하락으로 인한 수익성 및 자산건전성 리스크가 증대됩니다.4) 자원조달 상의 특성자금조달의 방법은 자본금의 증자, 투자조합결성, 회사채발행, 정책자금차입, 해외자본의 도입 등 다양한 자금조달원을 갖고 있으며, 업종 특성상 차입금보다는 자기자금조달, 단기차입금보다 장기차입금이 주를 이루고 있습니다. 또한 벤처금융의 일반화 및 유망분야별 투자활성화에 따라 투자조합결성을 통한 자금조달이 증가하고 있는 추세입니다.(2) 국내외 시장 여건여신전문금융회사는 은행, 보험사 및 신용카드사 등 다른 금융권에 비해서는 진입장벽이 낮은 수준으로 외국계 및 대기업 계열 국내사의 신규 시장진입이 이루어지고 있습니다. Captive market을 보유한 일부 여전사를 제외하면, 국내 할부, 리스시장의 규모는 협소한 가운데 진입장벽 또한 낮아 군소 시장참여자 수가 과다하고 경쟁 강도가 높은 것으로 판단됩니다. 따라서 안정적이고 지속적인 성장을 위한 여신전문금융회사로서의 전제조건은 각 상품별 자산 부채 만기구조의 적정 matching, 심사 및 리스크관리능력, 안정적인 자금조달능력이라고 할 수 있습니다. (3) 시장에서 회사의 경쟁 상의 강점과 단점당사는 키움증권의 자회사로 모회사의 우수한 대외신인도를 바탕으로 조달 안정성을갖추고 있으며, 회사채, CP, 은행/비은행 대출 등 다변화된 차입 기반을 구축하여 피어그룹 경쟁사 대비 우수한 자금조달능력을 보유하고 있습니다. 또한, 키움증권, 키움투자자산운용 등과의 연계 영업을 통한 시너지 극대화와 우수 인력 영입, 사전·사후 리스크관리 체계 정립을 통한 철저한 리스크 심사/관리로 안정적이고 지속 가능한 성장 기반을 마련하였습니다. ■ 전문사모집합투자업 : 키움프라이빗에쿼티(주) (1) 산업의 특성, 경기변동의 특성, 계절성1) 산업의 특성일반적으로 PEF는 전통적인 의미로는 개인적인 신뢰 관계를 바탕으로 특정 소수의 투자자로부터 자금을 모집하고, 기업의 지분 등에 협상 등의 과정을 거쳐 사적인 방법으로 투자한 이후, 적극적인 경영참여를 통하여 기업가치를 높인 후, 매각하여 자본이득을 얻는 펀드를 말합니다. PEF는 투자전략에 따라 ①성장단계의 기업 지분에 투자하여 수익을 추구하는 그로쓰캐피탈(Growth Capital), ②기업의 경영권에 투자하여 기업가치를 높인 후 매각하는 바이아웃(Buyout), ③부채와 지분투자의 중간성격을 가진 CB, BW 등에 투자하는 메자닌(Mezzanine), ④현금흐름에 문제가 있는 부실기업의 채권에 투자하는 부실채권투자(Distressed debt investing)로 나눌 수 있습니다.2) 경기변동의 특성경기 상승시 기업들의 실적 개선 및 종합주가지수 상승으로 수익 증대를 이룰 수있는 반면 경기 하강시에는 수익 창출이 둔화되는 등 경기 변동에 영향을 받습니다.3) 계절성계절적인 변화에는 큰 영향을 받지 않습니다.(2) 국내외 시장 여건금융감독원에 따르면 PEF 수는 2015년 말 316개, 2016년 말 383개, 2017년 말 444개에서 2018년 말 583개로 급증했고 2019년 전년대비 138개 증가한 721개로 사상 최대를 기록하였습니다. 또한 투자자들이 PEF에 출자하기로 약속한 출자약정액은 2015년 말 59조원 규모에서 2016년 말 62조원, 2017년 말 63조원에 이어 2018년 75조원에서 2019년 말 기준 84조3000억원으로 전년 말보다 9조8000억원 증가하였습니다. (3) 시장에서 회사의 경쟁상의 강점과 단점PEF는 여러 전문분야에서 다양한 경험을 쌓은 운용인력 구성으로 광범위하고 균형 있는 인적 네트워크를 확보하는 것이 필수적인 요소입니다. 이러한 네트워크를 기반으로 주요 투자자 및 기업들과의 긴밀한 관계를 유지합니다. 또한, 산업과 기업에 대한 높은 이해도와 전문성이 필요하며 경영실사, 재무실사, 법무실사 등 모든 분야의 기업 실사를 정확하고 효율적으로 진행할 수 있는 전문 역량을 갖춘 인력이 매우 중요한 요소가 됩니다. 나. 신규사업등의 내용 및 전망해당사항 없음. 2. 영업의 현황 가. 영업의 개황 당사의 K-IFRS 연결기준 제22기 반기 영업이익은 3,243억원을 시현하면서 K-IFRS 연결기준 전년동기 대비 21.08% 증가하였습니다. 나. 영업규모 (단위 : 백만원) 주요과목 제22기 반기 제21기 제20기 현금 및 예치금 2,875,048 1,944,787 2,516,885 당기손익-공정가치측정금융자산 18,946,000 14,112,071 9,593,298 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 343,539 436,407 522,082 상각후원가측정 금융자산 5,729,399 5,328,960 4,331,396 관계기업투자 255,316 359,904 284,271 파생상품자산 143,398 110,511 51,619 유형자산 130,020 103,104 109,441 투자부동산 223,376 159,674 87,663 무형자산 68,361 59,813 64,083 사용권자산 12,024 12,384 - 당기법인세자산 64 - 90 이연법인세자산 4,901 3,678 3,532 기타자산 3,193,020 742,350 675,322 총자산 31,924,466 23,373,643 18,239,682 다. 영업실적 (단위 : 백만원) 영 업 종 류 제22기 반기 제21기 반기 제21기 수수료 손익 313,602 164,114 362,651 유가증권평가 및 처분손익 105,057 67,966 87,951 파생상품 관련 손익 (117,405) 11,130 26,244 이자 손익 172,860 149,466 302,404 기타 영업손익 74,870 56,469 85,834 판매비와 관리비 224,644 181,280 391,393 영업이익 324,340 267,865 473,691 라. 자금조달 및 운용실적 (1) 자금조달실적 (단위 : 백만원) 구 분 제22기 반기 제21기 제20기 잔액 구성비 잔액 구성비 잔액 구성비 자본 자본금 126,965 0% 126,965 1% 126,965 1% 자본잉여금 527,230 2% 527,230 2% 529,832 3% 자본조정 (60,417) 0% (60,417) 0% (22,696) 0% 기타포괄손익누계액 (63,551) 0% (19,904) 0% 64,961 0% 이익잉여금 1,831,671 6% 1,660,090 7% 1,342,460 7% 비지배주주지분 23,311 0% 24,468 0% 24,251 0% 예수부채 투자자예수금 10,168,137 31% 5,978,681 26% 4,950,435 27% 수입담보금 585,318 1% 437,515 2% 352,602 2% 기타예수금 1,813 0% 264 0% 262 0% 차입부채 콜머니 170,000 1% - 0% 50,000 0% 사채 1,387,552 4% 1,298,219 6% 872,096 5% 차입금 1,686,883 5% 1,363,447 6% 1,517,663 8% 환매조건부채권매도 4,964,707 16% 4,616,020 20% 2,395,838 13% 전자단기사채 2,462,812 8% 2,081,860 9% 1,331,764 7% 기타 85,903 0% - 0% 27,438 0% 기타부채 매도증권 1,390,101 4% 715,172 3% 140,704 1% 매도파생결합증권 2,766,605 9% 3,477,582 15% 3,576,579 20% 파생상품부채 202,143 1% 111,749 0% 40,409 0% 리스부채 11,523 0% 11,810 0% - 0% 퇴직급여충당금 2,724 0% 238 0% 321 0% 요구불상환지분 300,328 1% 186,155 1% 164,862 1% 미지급금 3,037,630 10% 576,355 2% 509,302 3% 기타 315,078 1% 260,144 1% 243,634 1% 합 계 31,924,466 100% 23,373,643 100% 18,239,682 100% (2) 자금운용실적 (단위 : 백만원) 구 분 제22기 반기 제21기 제20기 잔액 구성비 잔액 구성비 잔액 구성비 현·예금 현금 및 현금성 자산 1,092,424 3% 247,871 1% 456,612 3% 예치금 1,782,624 6% 1,696,916 7% 2,060,273 11% 유가증권 당기손익-공정가치측정 금융자산 18,946,000 59% 14,112,071 60% 9,593,298 53% 기타포괄손익-공정가치측정 금융자산 343,539 1% 436,407 2% 522,082 3% 상각후원가측정 금융자산(유가증권) 8,184 0% 8,147 0% 7,254 0% 관계기업투자지분 255,316 1% 359,904 2% 284,271 2% 파생상품 143,398 0% 110,511 0% 51,619 0% 상각후원가측정 금융자산(대출채권) 콜론 16 0% 17 0% 95 0% 신용공여금 2,244,846 7% 2,009,034 9% 1,807,950 10% 환매조건부매수 7,532 0% 9,296 0% 2,700 0% 대여금 5,219 0% 4,177 0% 3,066 0% 매입대출채권 228 0% 228 0% 228 0% 대출금 3,316,092 11% 3,298,061 14% 2,509,122 14% 사모사채 147,281 0% - 0% 980 0% 유형자산 130,020 0% 103,104 0% 109,441 1% 투자부동산 223,376 1% 159,674 1% 87,663 0% 사용권자산 12,024 0% 12,384 0% - 0% 미수금 3,033,491 10% 625,305 3% 531,590 3% 기 타 232,856 1% 180,536 1% 211,438 1% 합 계 31,924,466 100% 23,373,643 100.0% 18,239,682 100.0% 3. 영업부문별 현황 [지배회사에 관한 사항] ■ 금융투자업 : 키움증권(주) 가. 영업의 개황당사는 국내 최초의 온라인 종합증권사로 투자매매업, 투자중개업, 투자일임업, 투자자문업을 영위하고 있으며, 저비용 사업구조와 국내 최대의 온라인 고객을 기반으로 15년 연속 주식위탁매매 시장점유율 1위를 유지하고 있습니다. 최근 코로나19 사태가 진정되는 가운데 주식 시장에 대한 개인투자자의 관심이 높아지고 주가지수가 회복되는 양상을 보이고 있어, 당사는 FY2020 2분기 (2020년 1~6월) 영업이익 2,697 억원(전년동기 대비 30.87 %), 당기순이익 2,178 억원(전년동기 대비 29.96%) 으로 증가하였습니다.당사는 온라인 및 모바일 위탁매매부문에서 차별화된 경쟁력을 바탕으로 개인매매 점유율 시장을 선 도하면서 제22기 2 분기 (누적) 주식 위탁매매 점유율 20.61%를 기록하였으며 2020년 2분기 현재 약 588만 개의 활동계좌를 보유하는 등 안정적인 고객기반을 확보하고 있습니다 (1) 리테일부문 2020년 2분기(누계) 일 평균 거래대금은 22.7조원 으 로 전년 동기 대비 108.3% 증가하였으며, 개인 자금의 자본시장 참여 및 개인 비대면 계좌 개설은 꾸준하게 진행되고 있습니다. 당사는 온라인 브로커리지 지배력을 바탕으로한 거래대금기준 시장점유율 1위 업체로, 모바일 브로커리지에서의 시장점유율도 업종 내 최고 수준을 유지하고 있습니다. 제 22기 2분기 (누적) 주식시장 점유율은 전년동기 1 7.55% 에서 3.06%p 증가한 20.61% 을 기록하였으며, 2016년 2월부터 시행된 비대면채널 활성화 등이 영업기반 확대 및 수익성 개선에 긍정적인 영향을 미치고 있고, 신용공여 이자수익 등 금융부문 수익이 꾸준히 유지되고 있으며, 주식대여 등 신규사업 부문의 수수료 기반이 확대되면서 안정적인 이자이익 기반 또한 유지되고 있습니다.키움증권은 온라인 전문 증권사로 향후에도 약정기준 위탁매매 점유율 1위 유지와 함께 높은 고객로열티, 비대면 계좌 개설을 통한 성장 등을 이어나갈 것입니다.[중개시장점유율(누적)] 구 분 2020년(제22기) 2분기 2019년(제21기) 2018년(제20기) 주 식 22.04% 18.44% 16.47% 선 물 4.36% 3.34% 3.41% 옵 션 5.05% 4.45% 4.00% 주) 상기 시장점유율은 당사 조사기준에 의한 것으로 타사 자료와 다를 수 있음. (2) 고객자산관리부문고객자산관리부문은 고객자산을 운용, 관리하고, 금융상품 마케팅 역할을 수행하기 위해 2018년 신설되었습니다. 키움증권은 2007년 온라인 펀드 판매를 시작으로 2012년 리테일 Wrap Account 운용, 2014년 홀세일 Wrap Account 운용으로 금융상품의 영역을 확대하였으며, 2016년에는 신탁업 인가를 취득하여 금융상품 비즈니스 기반을 더욱 강화하였습니다. 2020년 2분기말 기준 Wrap 잔고 약 4.6조원 , 신탁잔고 약 3.1조원 으로 규모의 성장도 이루어 가고 있습니다. 고객자산관리본부는 각 분야의 전문인력을 육성하여 고객자산 운용과 온라인 펀드 시장에서 최고가 될 수 있도록 더욱 정진해 나갈 것입니다.(3) 홀세일부문법인영업파트는 국내외 유수기관을 대상으로 각종 리서치 정보와 국내외 시장 정보서비스를 제공하고 있고 국내외 기관들의 국내주식 및 파생상품 거래 서비스를 제공하며, 국내 정상의 법인영업 전문기관으로 성장해가고 있습니다.채권 및 장외파생 파트는 국내외 이자율 상품 투자 운용 및 중개, ELS/DLS 등 상품 개발 및 판매 업무를 수행하고 있습니다. 향후 운용 및 중개, 판매 자산 커버리지를 점진적으로 확대하여 국내외 고객들의 다양한 FICC 상품 관련 수요에 효과적으로 대응할 수 있는 역량을 갖추어 나갈 계획입니다.(4) IB부문ECM파트는 IPO업무와 유상증자, 주식연계채권(CB, BW)의 모집주선 및 총액/잔액인수 업무를 주로 담당하고, 우수 중소 벤처기업 및 대기업의 IPO업무를 전문적으로수행하고 있으며 성공적인 IPO를 위해 Pre-IPO 투자 컨설팅부터 IPO실무, 기업 IR에 이르기까지 IPO전반에서 기업의 Needs에 맞는 서비스를 제공하고 있습니다. 그 노력의 결과 코넥스 지정 자문인으로 선정이 되고 I PO 상장(코넥스 포함) 2016년 13건, 2017년 6건, 2018년 10건, 2019년 8건, 2020년 2분기 현재 1건 을 달성하였습니다.DCM파트는 회사채 인수 및 ABS 인수, 자산유동화 업무를 주로 담당하고 있으며 자산유동화 부문에서는 부동산금융을 비롯하여 대체투자, 선박금융, 녹색금융 등의 구조화 금융상품 관련 토탈 서비스를 제공하고 있습니다. 금융구조의 설계 업무부터 투자자 모집, 유동화 등의 자금 조달 업무까지 프로젝트 추진 주체에게 필요한 모든 서비스를 제공하고 있습니다.(5) 투자운용부문 회사의 수익성 향상 및 수익원의 다각화를 위해 투자운용부문을 강화하였으며, 투자기법과 투자대상을 선별하여 안정적인 고수익을 추구하는 것으로 인정 받고 있습니다. 메자닌 투자, Private Equity, 차익 거래 등 각 분야에서 최고의 인력을 보유하고 이들간의 시너지를 바탕으로 투자업계의 지평을 열어가고 있습니다.(6) 프로젝트투자부문프로젝트투자부문은 개발사업 Equity 투자, 본 PF 주관 및 실행 등을 통하여 수익 극대화를 모색하고 있습니다. 또한 부동산 중ㆍ후순위를 꾸준하게 진행하고 있으며, Value-add가 가능한 물건을 지속적으로 탐색하여 배당수익 및 매각가치를 극대화함으로써 성장을 이어나갈 것입니다. 이외에 임대주택사업 및 대체 투자 영역도 꾸준히 추진하고 있으며, 2018년에는 본부 신설에 따라 기존 추진 사업 외 Coverage 부문까지 영업 부문을 확대하였습니다.(7) 리서치센터키움의 리서치센터는 기관 투자자에 대한 서비스를 강화하기 위해 2006년 6월 출범하였습니다. 짧은 연혁에도 시장에서 빠르게 인지도를 확보하여 최근 주요 경제지의 리서치센터 평가에서 10위 이내에 포함되는 등 꾸준히 신뢰도를 쌓아가고 있습니다. 투자전략부문은 경험 많은 이코노미스트와 시황 담당자가, 기업분석부문은 IT섹터를 중심으로 시장을 선도하고 있습니다. 최근에는 개인투자자 비중이 높은 키움의 특성과 위상에 맞춰 별도 팀으로 성장기업분석팀이 출범하여 중소/벤처기업 분석을 확대하고 있습니다. 또한 늘어나고 있는 국내 투자자의 해외주식 직접투자를 지원하기 위해 글로벌리서치팀을 운영하고 있습니다. 키움 리서치센터는 해당 팀별로 주어진 미션을 수행하고, 경험 많은 애널리스트들이 협업함으로써, 투자자들에게 투자 아이디어 제공과 금융자산 확충에 도움이 되는 리서치센터의 역할을 충실히 해나갈 것입니다. 나. 영업 규모 (단위 : 백만원) 주요과목 제22기 반기 제21기 제20기 현금 및 예치금 2,447,156 1,575,581 2,098,933 당기손익인식-공정가치측정금융자산 17,185,919 12,846,778 8,595,017 기타포괄손익인식-공정가치측정금융자산 335,592 428,624 514,540 상각후원가측정 금융자산 2,393,522 2,009,888 1,809,845 관계기업투자 1,251,938 1,324,383 1,254,054 파생상품자산 142,424 109,394 50,240 유형자산 63,562 62,662 63,651 투자부동산 32,147 32,322 32,672 무형자산 27,421 18,762 22,502 사용권자산 8,715 8,988 - 당기법인세자산 - - - 이연법인세자산 824 - - 기타자산 3,165,974 735,278 564,285 총자산 27,055,194 19,152,660 15,005,739 주) 상각후원가측정 금융자산 ㅇ 신용공여: 신용거래융자금, 증권담보대출, 매도대금담보대출 ㅇ 매입대출채권, 환매조건부매수, 대지급금, 사모사채 다. 영업 실 적 (단위 : 백만원) 영 업 종 류 제22기 반기 제21기 반기 제21기 수수료 손익 299,634 153,606 330,994 유가증권평가 및 처분손익 (주) 80,863 35,654 25,828 파생상품 관련 손익 (95,420) 23,231 36,195 이자 손익 110,320 88,936 189,634 기타 영업손익 52,003 44,022 61,175 판매비와 관리비 177,746 139,406 294,061 영업이익 269,654 206,043 349,764 주) 유가증권: 당기손익-공정가치측정금융자산, 상각후원가측정 금융자산 라. 자금조달 및 운용현황(1) 자금조달실적 (단위 : 백만원) 구 분 제22기 반기 제21기 제20기 평균잔액 이자율 구성비 평균잔액 이자율 구성비 평균잔액 이자율 구성비 자본 자본금 126,965 1% 126,965 1% 124,619 1% 자본잉여금 526,540 2% 526,540 3% 478,296 4% 자본조정 (34,385) 0% (13,622) 0% 4,807 0% 기타포괄손익누계액 98,735 0% 80,240 0% 60,112 0% 이익잉여금 1,415,458 6% 1,323,423 7% 1,142,364 9% 예수부채 투자자예수금 6,596,819 0.36% 27% 3,788,123 1% 21% 3,889,827 1% 29% 수입담보금 622,100 0.01% 3% 395,400 0% 2% 350,252 0% 3% 차입부채 콜머니 112,857 0.90% 0% 126,729 2% 1% 22,619 2% 0% 전자단기사채 1,544,001 1.77% 6% 923,655 2% 5% 376,010 2% 3% 차입금 1,543,706 1.51% 6% 1,351,684 2% 8% 1,350,688 2% 10% 사채 696,477 2.74% 3% 693,391 3% 4% 445,633 3% 3% 환매조건부채권매도 4,481,477 0.92% 18% 2,930,793 2% 16% 1,979,724 2% 15% 기타부채 매도증권 1,601,160 7% 658,920 4% 458,877 3% 매도파생결합증권 3,124,264 13% 3,988,760 22% 1,493,926 11% 파생상품부채 85,122 0% 54,970 0% 8,409 0% 리스부채 8,704 0% 2,284 0% 퇴직급여충당금 216 0% 211 0% 1,506 0% 미지급금 1,018,033 4% 941,797 5% 718,172 5% 기타 866,571 4% 385,627 2% 479,933 4% 합 계 24,434,820 100% 18,285,888 100% 13,385,774 100% (2) 자금운용실적 (단위 : 백만원) 구 분 제22기 반기 제21기 제20기 평균잔액 이자율 구성비 평균잔액 이자율 구성비 평균잔액 이자율 구성비 현 ·예금 현금 및 현금성 자산 1,003,508 0.95% 4% 708,839 2% 4% 276,025 1% 2% 예치금 1,724,913 0.80% 7% 1,241,405 2% 7% 824,724 1% 6% 유가증권 당기손익-공정가치측정 금융자산 10,617,553 44% 8,134,984 44% 4,683,560 35% 투자자예탁금별도예치금 4,953,993 1.25% 21% 3,150,933 2% 17% 3,130,743 2% 23% 기타포괄손익-공정가치측정 금융자산 524,725 2% 521,576 3% 459,636 3% 관계기업투자지분 1,281,599 5% 1,204,572 7% 909,976 7% 파생상품 118,386 0% 47,712 0% 30,347 0% 상각후원가측정 금융자산(대출채권) 신용공여금 2,039,255 8.75% 8% 1,901,768 9% 11% 1,751,927 9% 13% 대여금 889 1.38% 0% 631 3% 0% 661 3% 0% 대출금 41,989 0% 16,059 0% 2,351 0% 매입대출채권 228 0% 228 0% 228 0% 사모사채 51,838 0% 948 0% 980 0% 기타 119,086 0% 40,678 0% 55,204 0% 유형자산 62,279 0% 63,606 0% 68,560 1% 투자부동산 32,248 0% 32,510 0% 29,345 0% 사용권자산 9,185 0% 2,351 0% - 0% 미수금 1,106,991 5% 910,010 5% 743,048 6% 기 타 746,154 4% 307,079 2% 418,459 3% 합 계 24,434,820 100% 18,285,888 100% 13,385,774 100% 마. 영업 종류별 현황 (1) 증권거래현황 (단위 : 백만원) 구 분 매수 매도 합계 잔액 평가손익 지분증권 주식 유가증권시장 861,842 1,416,388 2,278,230 (448,071) (2,484) 코스닥시장 161,265 277,285 438,550 (115,723) (53,701) 코넥스시장 63 339 402 - - 기타 - - - 558,612 1,793 소계 1,023,170 1,694,012 2,717,182 (5,182) (54,392) 신주인수권증서 유가증권시장 - - - - - 코스닥시장 - - - - - 코넥스시장 - - - - - 기타 - - - - - 소계 - - - - - 기타 유가증권시장 - - - - - 코스닥시장 - - - - - 코넥스시장 - - - - - 기타 47,033 15,608 62,641 359,200 17,269 소계 47,033 15,608 62,641 359,200 17,269 계 1,070,203 1,709,620 2,779,823 354,018 (37,123) 채무증권 국채,지방채 국고채 32,314,975 31,045,361 63,360,336 3,104,360 10,307 국민주택채권 - - - - - 기타 116,643 113,542 230,185 4,896 13 소계 32,431,618 31,158,903 63,590,521 3,109,256 10,320 특수채 통화안정증권 15,781,853 15,530,634 31,312,487 - - 예금보험공사채 - - - - - 토지개발채권 - - - - - 기타 13,071,660 12,952,059 26,023,719 2,573,609 4,507 소계 28,853,513 28,482,693 57,336,206 2,573,609 4,507 금융채 산금채 - - - - - 중기채 - - - - - 은행채 - - - - - 여전채 - - - - - 종금채 - - - - - 기타 6,978,311 6,918,632 13,896,943 - - 소계 6,978,311 6,918,632 13,896,943 - - 회사채 4,577,900 4,794,393 9,372,293 2,033,765 11,052 기업어음증권 54,380,910 54,691,310 109,072,220 204,262 762 기타 148,917 - 148,917 148,917 - 계 127,371,169 126,045,931 253,417,100 8,069,809 26,641 집합투자증권 ETF 5,191,773 5,589,110 10,780,883 1,491,150 43,372 기타 4,767,477 4,952,292 9,719,769 748,947 18,774 계 9,959,250 10,541,402 20,500,652 2,240,097 62,146 투자계약증권 - - - - - 외화증권 지분증권 54,086 24,548 78,634 116,159 4,736 채무증권 국채,지방채 - - - - - 특수채 - - - - - 금융채 - - - - - 회사채 353,442 355,072 708,514 44,837 2,653 기업어음증권 - - - - - 기타 - - - - - 소계 353,442 355,072 708,514 44,837 2,653 집합투자증권 - 66,677 66,677 425,209 10,386 투자계약증권 - - - - - 파생결합증권 - - - - - 기타 - - - - - 계 407,528 446,297 853,825 586,205 17,775 파생결합증권 ELS - 585,493 585,493 (1,863,416) 96,244 ELW - - - - - 기타 - 206,087 206,087 (834,762) (21,038) 계 - 791,580 791,580 (2,698,178) 75,206 기타증권 - - - 1,421 - 합계 138,808,150 139,534,830 278,342,980 8,553,372 144,645 (2) 장내파생상품 거래현황 (단위 : 백만원) 구분 거래금액 잔액 평가손익 투기 헤지 기타 합계 자산 부채 선물 국내 상품선물 금 - - - - - - - 돈육 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 소계 - - - - - - - 금융선물 금리선물 국채3년 37,410,753 - - 37,410,753 - - 61 국채5년 - - - - - - - 국채10년 - - - - - - - 통안증권 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 소계 37,410,753 - - 37,410,753 - - 61 통화선물 미국달러 5,510,605 - - 5,510,605 - - 520 엔 - - - - - - - 유로 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 소계 5,510,605 - - 5,510,605 - - 520 지수선물 KOSPI200 40,254,354 - - 40,254,354 - - (235) KOSTAR - - - - - - - 기타 3,464 - - 3,464 - - - 소계 40,257,818 - - 40,257,818 - - (235) 개별주식 554,882 - - 554,882 - - 295 기타 - - - - - - - 계 83,734,058 - - 83,734,058 - - 641 기타 - - - - - - - 국내계 83,734,058 - - 83,734,058 - - 641 해외 상품선물 농산물 - - - - - - - 비철금속,귀금속 - - - - - - - 에너지 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 소계 - - - - - - - 금융선물 통화 - - - - - - - 금리 - - - - - - - 주가지수 118,580 - - 118,580 - - (162) 개별주식 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 소계 118,580 - - 118,580 - - (162) 기타 - - - - - - - 해외계 118,580 - - 118,580 - - (162) 선물계 83,852,638 - - 83,852,638 - - 479 옵션 국내 지수옵션 KOSPI200 32,819 - - 32,819 5 18 6 기타 - - - - - - - 소계 32,819 - - 32,819 5 18 6 개별주식 9,994 - - 9,994 - - - 통화 미국달러 5,061 - - 5,061 - - - 기타 - - - - - - - 소계 5,061 - - 5,061 - - - 기타 5,896 - - 5,896 - - - 국내계 53,770 - - 53,770 5 18 6 해외 주가지수 - - - - - - - 개별주식 - - - - - - - 금리 - - - - - - - 통화 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 해외계 - - - - - - - 옵션계 53,770 - - 53,770 5 18 6 기타 국내 - - - - - - - 해외 - - - - - - - 기타계 - - - - - - - 합계 83,906,408 - - 83,906,408 5 18 485 (3) 장외파생상품 거래현황 (단위 : 백만원) 구분 거래금액 잔액 평가손익 투기 헤지 기타 계 자산 부채 선도 신용 - - - - - - - 주식 - - - - - - - 일반상품 - - - - - - - 금리 - - - - - - - 통화 - 15,401 - 15,401 (88) 21 314 기타 - - - - - - - 계 - 15,401 - 15,401 (88) 21 314 옵션 신용 - - - - - (329) (18,197) 주식 - 97,875 - 97,875 62,932 30,424 (18,743) 일반상품 - - - - (210) 12,238 32 금리 - - - - - - - 통화 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 계 - 97,875 - 97,875 62,722 42,333 (36,908) 스왑 신용 - - - - - 44,414 - 주식 - 426,844 - 426,844 10,574 111,512 (96,965) 일반상품 - 6,059 - 6,059 3,735 181 - 금리 - - - - 59,202 (140) 21,333 통화 - 45,680 - 45,680 6,275 2,937 (1,626) 기타 - - - - - - - 계 - 478,583 - 478,583 79,786 158,904 (77,258) 기타 - - - - - - - 합계 - 591,859 - 591,859 142,420 201,258 (113,852) (4) 유가증권 운용내역 1) 주 식 (단위 : 백만원) 구 분 제22기 반기 제21기 반기 제21기 처분차익(차손) (23,470) 81,812 37,791 평가차익(차손) (54,408) (39,492) (37,899) 배당금수익 34,965 27,580 28,752 합 계 (42,913) 69,900 28,644 2) 출자금 (단위 : 백만원) 구 분 제22기 반기 제21기 반기 제21기 처분·상환차익(차손) 291 543 691 평가차익(차손) 17,268 (102) (1,274) 합 계 17,559 441 (583) 3) 채 권 (단위 : 백만원) 구 분 제22기 반기 제21기 반기 제21기 처분·상환차익(차손) 34,405 13,809 41,210 평가차익(차손) 26,642 27,709 16,962 채권이자 73,096 53,303 119,119 합 계 134,143 94,821 177,291 4) 집합투자증권 (단위 : 백만원) 구 분 제22기 반기 제21기 반기 제21기 처분차익(차손) (90,474) 9,029 18,479 평가차익(차손) 62,726 7,386 65,989 분배금수익 34,626 15,492 32,511 합 계 6,878 31,907 116,979 5)외화증권 (단위 : 백만원) 구 분 제22기 반기 제21기 반기 제21기 처분차익(차손) 1,549 216 1,347 평가차익(차손) 17,776 10,074 18,754 배당금·이자수익 1,353 723 1,644 합 계 20,678 11,013 21,745 6) 파생상품 운용수지 ① 장내선물거래 (단위 : 백만원) 구 분 제22기 반기 제21기 반기 제21기 매매차익(차손) 31,466 (29,680) (33,632) 정산차익(차손) 479 2,377 (20,686) 합 계 31,945 (27,303) (54,318) ② 장내옵션거래 (단위 : 백만원) 구 분 제22기 반기 제21기 반기 제21기 매매차익(차손) (6,955) 2,812 4,120 정산차익(차손) (11) 1 20 합 계 (6,966) 2,813 4,140 ③ 파생결합증권거래 (단위 : 백만원) 구 분 제22기 반기 제21기 반기 제21기 평가차익(차손) 78,330 (72,420) (90,587) 상환차익(차손) (16,242) (42,436) (115,468) 합 계 62,088 (114,856) (206,055) 주) 파생결합증권 거래손익과 매도파생결합증권 거래손익이 합산되어 있습니다 . ④ 장외파생상품거래 (단위 : 백만원) 구 분 제22기 반기 제21기 반기 제21기 매매차익(차손) (6,564) 16,334 50,914 평가차익(차손) (113,836) 31,388 35,460 합 계 (120,400) 47,722 86,374 (5) 위탁매매업무 1) 예수금 및 매매거래 실적 (단위 : 백만원) 구분 매수 매도 합계 수수료 지분증권 주식 유가증권시장 208,293,799 202,567,120 410,860,919 66,101 코스닥시장 302,909,319 300,603,506 603,512,825 94,301 코넥스시장 32,253 27,530 59,783 19 기타 - - - - 소계 511,235,371 503,198,156 1,014,433,527 160,421 신주인수권증서 유가증권시장 - - - - 코스닥시장 - - - - 코넥스시장 - - - - 기타 - - - - 소계 - - - - 기타 유가증권시장 - - - - 코스닥시장 - - - - 코넥스시장 - - - - 기타 - - - - 소계 - - - - 지분증권합계 511,235,371 503,198,156 1,014,433,527 160,421 채무증권 채권 장내 33,829 244,376 278,205 59 장외 - - - 51 소계 33,829 244,376 278,205 110 기업어음 장내 - - - - 장외 - - - - 소계 - - - - 기타 장내 - - - - 장외 - - - - 소계 - - - - 채무증권합계 33,829 244,376 278,205 110 집합투자증권 59,084,445 57,755,413 116,839,858 17,749 투자계약증권 - - - - 파생결합증권 ELS - - - - ELW 3,225,728 3,176,286 6,402,014 1,015 기타 - - - - 파생결합증권합계 3,225,728 3,176,286 6,402,014 1,015 외화증권 1,793,971 1,426,172 3,220,143 22,333 기타증권 - - - - 증권계 575,373,344 565,800,403 1,141,173,747 201,628 선물 국내 196,291,853 196,017,401 392,309,254 10,657 해외 624,720,436 624,558,779 1,249,279,215 57,962 소계 821,012,289 820,576,180 1,641,588,469 68,619 옵션 장내 국내 5,800,275 5,714,692 11,514,967 16,090 해외 114,076 109,881 223,957 1,225 소계 5,914,351 5,824,573 11,738,924 17,315 장외 국내 - - - - 해외 - - - - 소계 - - - - 옵션합계 5,914,351 5,824,573 11,738,924 17,315 선도 국내 - - - - 해외 - - - - 소계 - - - - 기타 파생상품 - - - - 파생상품합계 826,926,640 826,400,753 1,653,327,393 85,934 합계 1,402,299,984 1,392,201,156 2,794,501,140 287,562 2) 위탁매매 업무수지 (단위 : 백만원) 구 분 제22기 반기 제21기 반기 제21기 수탁수수료 287,562 113,231 240,247 매매수수료비용 78,500 31,201 67,586 수지차익 209,062 82,030 172,661 (6) 투자일임업무1) 투자운용 인력 현황 성명 직위 담당업무 자격증종류 자격증취득일 주요경력 협회등록일자 상근여부 운용중인계약수 운용규모(백만원) 이준석 차장 투자일임운용 투자자산운용사 2012.09.14 2006.12 ~ 2010.03 대신증권 무역센터지점2010.04 ~ 2017.01 대신증권 신탁사업부2017.02 ~ 현재 키움증권 랩솔루션팀 2017.02.08 상근 201 4,550,889 김봉주 과장 투자일임운용 투자자산운용사 2010.05.20 2011.09 ~ 2014.12 키움증권 투자컨텐츠팀2015.01 ~ 2016.09 키움증권 투자솔루션팀2016.10 ~ 2016.11 키움증권 신탁팀2016.12 ~ 현재 키움증권 랩솔루션팀 2015.01.08 상근 - - 손현빈 대리 투자일임운용 투자자산운용사 2015.08.07 2011.09 ~ 2014.02 키움증권 투자컨텐츠팀2014.03 ~ 2016.12 키움증권 커뮤니케이션팀2017.01 ~ 2018.12 키움증권 신탁팀2019.01 ~ 2020.03 키움증권 랩솔루션팀 2020.04 ~ 현재 키움증권 금융상품팀 2017.02.07 상근 2,584 34,617 노수원 주임 투자일임운용 투자자산운용사 2016.03.25 2013.11 ~ 2016.08 키움증권 글로벌영업팀2016.09 ~ 2016.12 키움증권 신탁팀2017.01 ~ 2020.03 키움증권 랩솔루션팀 2020.04 ~ 현재 키움증권 금융상품팀 2016.10.18 상근 - - 2) 투자일임계약 현황 (단위:명,건,백만원) 구분 20.06.30 기준 19.12.31 기준 18.12.31 기준 고객수 2,459 2,336 1,865 일임계약건수 2,785 2,604 2,078 일임계약자산총액(계약금액) 4,568,118 3,460,156 3,004,551 일임계약자산총액(평가금액) 4,585,506 3,468,347 3,009,766 3) 일임수수료 수입현황 (누적, 단위 : 백만원) 구분 FY2020(2분기) FY2019 FY2018 일임수수료 1,074 2,202 892 4) 투자일임재산현황 (단위:건, 백만원) 구분 금융투자업자 은행 보험회사(고유계정) 보험회사(특별계정) 연기금 공제회 종금 개인 기타 계 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 국내계약자산 일반투자자 - - - - - - - - - - - - - - 2,537 25,310 - - 2,537 25,310 전문투자자 2 50,020 - - 31 650,000 23 438,000 2 50,000 17 315,000 54 725,955 - - 119 2,313,833 248 4,542,808 계 2 50,020 - - 31 650,000 23 438,000 2 50,000 17 315,000 54 725,955 2,537 25,310 119 2,313,833 2,785 4,568,118 해외계약자산 일반투자자 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 전문투자자 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 계 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 합계 일반투자자 - - - - - - - - - - - - - - 2,537 25,310 - - 2,537 25,310 전문투자자 2 50,020 - - 31 650,000 23 438,000 2 50,000 17 315,000 54 725,955 - - 119 2,313,833 248 4,542,808 계 2 50,020 - - 31 650,000 23 438,000 2 50,000 17 315,000 54 725,955 2,537 25,310 119 2,313,833 2,785 4,568,118 5) 투자일임재산운용현황 (단위 : 백만원) 구분 국내 해외 합계 유동성자산 예치금(위탁증거금 등) 173 294 466 보통예금 - - - 정기예금 - - - 양도성예금증서(CD) - - - 콜론(Call Loan) - - - 환매조건부채권매수(RP) 233,181 - 233,181 기업어음증권(CP) 3,697,106 - 3,697,106 기타 379,700 - 379,700 소계 4,310,159 294 4,310,453 증권 채무증권 국채·지방채 - - - 특수채 - - - 금융채 - - - 회사채 251,342 - 251,342 기타 - - - 소계 251,342 - 251,342 지분증권 주식 4,153 8,876 13,029 신주인수권증서 - - - 출자지분 - - - 기타 - - - 소계 4,153 8,876 13,029 수익증권 신탁 수익증권 - - - 투자신탁 수익증권 - - - 기타 9,274 - 9,274 소계 9,274 - 9,274 투자계약증권 - - - 파생결합증권 ELS 1,407 - 1,407 ELW - - - 기타 - - - 소계 1,407 - 1,407 증권예탁증권 - - - 기타 - - - 소계 266,177 8,876 275,053 파생상품 장내파생상품 이자율관련거래 - - - 통화관련거래 - - - 주식관련거래 - - - 기타 - - - 소계 - - - 장외파생상품 이자율관련거래 - - - 통화관련거래 - - - 주식관련거래 - - - 기타 - - - 소계 - - - 소계 - - - 기타 - - - 합계 4,576,336 9,170 4,585,506 (7) 유가증권 인수업무 1) 유가증권 인수실적 (단위 : 백만원) 구분 주관사 실적 인수실적 인수주선수수료 금액 금액 지분증권 기업공개 유가증권시장 - - - 코스닥시장 - - - 유상증자 유가증권시장 91,694 97,634 527 코스닥시장 - - - 기타 - 4,500 45 소계 91,694 102,134 572 채무증권 국채·지방채 - 677,010 - 특수채 - 4,582,580 473 금융채 - 1,721,051 213 회 사 채 일반회사채 2,272,300 4,040,500 4,815 ABS 2,813,940 4,048,010 1,013 소계 5,086,240 8,088,510 5,828 기업어음 - 2,321,500 2,637 기타 - - - 소계 5,086,240 17,390,651 9,151 외화증권 - - - 기타 135,720 135,720 6,091 합계 5,313,654 17,628,505 15,814 2) 인수업무수지 (단위 : 백만원) 구 분 제22기 반기 제21기 반기 제21기 인수수수료 15,814 17,189 34,495 수수료비용 - - 3,382 수지차익 15,814 17,189 31,113 (8) 신용공여 업무 1) 신용공여 현황 구 분 증권 담보대출 신용거래융자 신용거래대주 매도대금담보대출 비 고 한 도 고객별 10억원 계좌별 15억원 계좌별 1억원 계좌별 300억원 - (종목별 한도 별도) (종목별 한도 별도) - 이자율 연 7.65%~9.25% 연 7.50%~9.50% (소급방식적용) 대주매도금액 x 연 2.5% 연 9.5% - (연체이자 연 9.7%) (연체이자 연 9.7%) 2) 신용거래융자 및 신용대주 잔고 (단위 : 백만원) 구 분 제22기 반기 제21기 제20기 신용거래융자금(미상환융자금포함) 1,627,121 1,600,227 1,358,502 신용대주잔고 18 93,279 8,367 증권담보대출금 228,356 240,013 249,509 매도대금담보대출금 등 389,369 168,794 199,939 합 계 2,244,864 2,102,313 1,816,317 (9) 신탁 업무 1) 재무제표 (단위: 원) 계정명 금액 Ⅰ.자산총계 3,074,409,662,507 1. 현금및예치금 655,061,015,951 가. 현금및현금성자산 0 나. 예치금 655,061,015,951 1) 원화예치금 655,061,015,951 가) 파생상품거래예치금 0 나) 원화타점예치금 655,061,015,951 다) 원화자행예치금 0 라) 양도성예금증서 0 마) 기타예치금 0 2) 외화예치금 0 가) 외화타점예치금 0 나) 외화자행예치금 0 다) 외화기타예치금 0 2. 증권 1,185,524,516,685 가. 지분증권 15,524,516,685 1) 주식 15,524,516,685 2) 출자금 0 3) 신주인수권 0 나. 채무증권 10,000,000,000 1) 국채 0 2) 지방채 0 3) 특수채 0 4) 금융채 0 가)통화안정증권 0 나)기타금융채 0 5) 사채 10,000,000,000 다. 외화증권 0 1) 외화주식 0 2) 외화채권 0 3) 기타 0 라. 매입어음 1,160,000,000,000 1) 보증어음 0 2) 기업어음 1,160,000,000,000 3) 표지어음 0 4) 중개어음 0 5) 발행어음 0 마. 수익증권 0 1) 공사채형수익증권 0 2) 주식형수익증권 0 3) 기타 수익증권 0 바. 파생결합증권 0 1) 주가연계증권 0 2) 주식워런트증권 0 3) 기타 0 사. 기타 증권 0 3. 금전채권 1,228,521,269,109 가. 대출금 0 1) 할인어음 0 가) 상업어음할인 0 나) 무역어음할인 0 2) 유가증권담보대출 0 3) 동산담보대출 0 4) 부동산저당대출 0 5) 채권담보대출 0 6) 수익권담보대출 0 7) 보증대출 0 8) 증서대출 0 9) 어음대출 0 10) 기타 0 나. 사모사채 0 다. 콜론 0 1) 원화콜론 0 2) 외화콜론 0 라. 환매조건부매수 18,151,500,000 마. 추심금전채권 1,210,369,769,109 바. 기타 0 4. 파생상품 0 가. 장내파생상품 0 1) 매수옵션 0 2) 파생상품자산 0 가) 이자율 0 나) 통화 0 다) 주식 0 라) 신용 0 마) 일반상품 0 바) 기타 0 나.장외파생상품 0 1) 매수옵션 0 2) 파생상품자산 0 가) 이자율 0 나) 통화 0 다) 주식 0 라) 신용 0 마) 일반상품 0 바) 기타 0 5. 동산·부동산 0 가. 동산 0 나. 수탁부동산 0 다. 일반투자부동산 0 라. 기타 0 6. 실물자산 0 7. 기타운용 자산 0 가. 부동산 관련 권리 0 1) 지상권 0 2) 전세권 0 3) 임차권 0 4) 기타부동산관련권리 0 나. 무체재산권 0 1) 지적재산권 0 2) 어업권 0 3) 광업권 0 4) 기타무체재산권 0 8. 기타자산 5,302,860,762 가. 가지급금 0 나. 선급법인세 0 다. 미수금 0 1) 매도증권미수금 0 가) 주식미수금 0 나) 채권미수금 0 다) 장내파생상품미수금 0 라) 기타 0 2) 정산미수금 0 3) 기타미수금 0 라. 미수수익 5,302,860,762 1) 미수이자 0 2) 미수배당금 0 3) 미수분배금 0 4) 기타 5,302,860,762 마. 선급금 0 1) 채권경과이자 0 2) 수익증권경과분배금 0 3) 양도성예금증서경과이자 0 4) 기타 0 바. 선급비용 0 사. 대리점 0 아. 고유계정대 0 자. 신탁본지점 0 차. 기타잡자산 0 9. 현재가치차금 0 가. 현재가치할인차금(-) 0 나. 현재가치할증차금(+) 0 10. 채권평가충당금(-) 0 가. 대출채권평가충당금(-) 0 나. 매입어음평가충당금(-) 0 다. 사모사채평가충당금(-) 0 라. 기타채권평가충당금(-) 0 11. 손익 0 가. 손실금 0 Ⅱ.부채총계 3,074,409,662,507 1. 금전신탁 1,839,489,000,741 가. 불특정금전신탁 0 나. 특정금전신탁 1,839,489,000,741 1) 수시입출금식 0 2) 자문형 0 3) 자사주 7,000,000,000 4) 채권형 1,225,032,000,741 5) 주식형(자문형, 자사주 제외) 6) 주가연계신탁 7) 정기예금형 607,457,000,000 8) 기타 0 다. 퇴직연금신탁 0 1) 확정급여형 0 2) 확정기여형 0 3) 개인퇴직계좌 0 2. 재산신탁 1,222,457,069,109 가. 유가증권의신탁 12,087,300,000 1) 관리유가증권신탁 12,087,300,000 2) 운용유가증권신탁 0 3) 처분유가증권신탁 0 나. 금전채권의신탁 1,210,369,769,109 다. 동산의신탁 0 라. 부동산의신탁 0 1) 차입형토지신탁 0 2) 관리형토지신탁 0 3) 갑종관리신탁 0 4) 을종관리신탁 0 5) 처분신탁 0 6) 담보신탁 0 7) 분양관리신탁 0 마. 지상권의신탁 0 바. 전세권의신탁 0 사. 부동산임차권의신탁 0 아. 무체재산권의 신탁 0 3. 종합재산신탁 0 가. 금전수탁 0 나. 유가증권수탁 0 다. 금전채권수탁 0 라. 부동산수탁 0 마. 기타재산수탁 0 4. 공익신탁 0 가. 자선신탁 0 나. 육영신탁 0 다. 학술기예신탁 0 라. 체육진흥신탁 0 마. 기타의공익신탁 0 5. 담보부사채신탁 0 6. 기타신탁 0 7. 차입금 0 가. 고유계정차입금 0 나. 기타차입금 0 8. 차입유가증권 0 9. 파생상품 0 가. 장내파생상품 0 1) 매도옵션 0 2) 파생상품자산 0 가) 이자율 0 나) 통화 0 다) 주식 0 라) 신용 0 마) 일반상품 0 바) 기타 0 나. 장외파생상품 0 1) 매도옵션 0 2) 파생상품자산 0 가) 이자율 0 나) 통화 0 다) 주식 0 라) 신용 0 마) 일반상품 0 바) 기타 0 10. 기타부채 12,463,592,657 가. 가수금 0 나. 신용보증기금예수금 0 다. 예수법인세 0 라. 미지급금 37,186,970 1) 매수증권미지급금 37,186,970 가) 주식미지급금 37,186,970 나) 채권미지급금 0 다) 장내파생상품미지급금 0 라) 기타 0 2) 정산미지급금 0 3) 기타미지급금 0 마. 선수수익 5,753,470,481 바. 미지급신탁보수 73,454,740 사. 미지급신탁이익 6,599,480,466 아. 미지급비용 0 자. 제수입보증금 0 차. 대리점 0 카. 기타잡부채 0 타. 신탁본지점 0 11.특별유보금 0 12.손익 0 가. 이익금 0 0 1. 대여유가증권 0 2. 상각채권 0 3. 환매권부 대출채권 매각 0 4. 집합투자재산수탁액 0 5. 파생상품거래내역 0 가．이자율관련거래 0 1) 이자율선도 0 2) 이자율선물 0 3) 이자율스왑 0 4) 이자율옵션 0 가) 매입이자율옵션 0 나) 매도이자율옵션 0 나．통화관련거래 0 1) 통화선도 0 2) 통화선물 0 3) 통화스왑 0 4) 통화옵션 0 가) 매입통화옵션 0 나) 매도통화옵션 0 다．주식관련거래 0 1) 주식선도 0 2) 주식선물 0 3) 주식스왑 0 4) 주식옵션 0 가) 매입주식옵션 0 나) 매도주식옵션 0 라．신용파생상품 0 1) 신용스왑(CDS) 0 2) 총수익스왑(TRS) 0 3) 신용연계채권(CLN) 0 4) 신용옵션(CO) 0 가) 매입신용옵션 0 나) 매도신용옵션 0 마．기타 0 1) 기타선도 0 2) 기타선물 0 3) 기타스왑 0 4) 기타옵션 0 가) 매입기타옵션 0 나) 매도기타옵션 0 2) 손익계산서(신탁계정) (단위: 원) 계정명 금액 Ⅰ. 신탁이익계 24,411,867,284 1. 예치금이자 9,256,387,203 가. 원화예치금이자 9,256,387,203 1) 파생상품거래예치금이자 0 2) 원화타점예치금이자 9,256,387,203 3) 원화자행예치금이자 0 4) 양도성예금증서이자 0 5) 기타예치금이자 0 나. 외화예치금이자 0 1) 외화타점예치금이자 0 2) 외화자행예치금이자 0 3) 외화기타예치금이자 0 2. 증권이자 8,062,484,455 가. 국채이자 0 나. 지방채이자 0 다. 특수채이자 0 라. 금융채이자 4,556,713 1) 통화안정증권이자 0 2) 기타금융채이자 4,556,713 마. 사채이자 22,017,807 바. 외화증권이자 0 사. 매입어음이자 8,035,909,935 1) 보증어음이자 0 2) 기업어음이자 8,035,909,935 3) 표지어음이자 0 4) 중개어음이자 0 5) 발행어음이자 0 아. 수익증권이자 0 1) 공사채형수익증권이자 0 2) 주식형수익증권이자 0 3) 기타수익증권이자 0 자. 파생결합증권이자 0 차. 기타증권이자 0 3. 금전채권이자 329,087,190 가. 대출금이자 0 1) 어음할인료 0 2) 유가증권담보대출이자 0 3) 동산담보대출이자 0 4) 부동산저당대출이자 0 5) 채권담보대출이자 0 6) 수익권담보대출이자 0 7) 보증대출이자 0 8) 증서대출이자 0 9) 어음대출이자 0 10) 기타대출이자 0 나. 사모사채이자 0 다. 콜론이자 0 1) 원화콜론이자 0 2) 외화콜론이자 0 라. 환매조건부채권이자 329,087,190 마. 추심금전채권이자 0 바. 기타수입이자 0 4. 배당금수익 0 5. 증권매매이익 652,575,595 가. 지분증권매매이익 0 나. 채무증권매매이익 0 다. 외화증권매매이익 0 라. 매입어음매매이익 652,575,595 1) 기업어음매매이익 652,575,595 2) 기타어음매매이익 0 마. 수익증권매매이익 0 바. 파생결합증권매매이익 0 사. 기타증권매매이익 0 6. 증권평가이익 0 가. 지분증권평가이익 0 나. 채무증권평가이익 0 다. 외화증권평가이익 0 라. 매입어음평가이익 0 1) 기업어음평가이익 0 2) 기타어음평가이익 0 마. 수익증권평가이익 0 바. 파생결합증권평가이익 0 사. 기타증권평가이익 0 7. 증권상환이익 1,069,314 8. 증권손상차손환입 0 9. 파생상품거래이익 0 가. 장내파생상품거래이익 0 1) 선물매매이익 0 2) 선물정산이익 0 3) 해외선물거래이익 0 4) 옵션매매이익 0 5) 옵션평가이익 0 6) 해외옵션거래이익 0 7) 기타장내파생거래이익 0 나. 장외파생상품거래이익 0 1) 장외파생상품매매이익 0 2) 장외파생상품평가이익 0 3) 기타 0 10. 수수료수익 0 가. 중도해지수수료 0 나. 부동산관계수수료 0 다. 유가증권관계수수료 0 라. 기타재산관리수수료 0 마. 잡수수료 0 11. 동산·부동산수익 0 가. 동산임대료 0 나. 부동산임대료 0 다. 동산매매익 0 라. 부동산매매익 0 12. 실물자산수익 0 13. 무체재산권수익 0 가. 지적재산권수익 0 나. 어업권수익 0 다. 광업권수익 0 라. 기타무체재산권수익 0 14. 유가증권대여료 0 가. 유가증권대여료 0 15. 기타수익 6,110,263,527 가. 외환매매익 414,000,002 나. 유입자산처분이익 0 다. 상각채권추심이익 0 라. 대출채권매각익 0 마. 수익조정금 0 바. 평가이익조정계정 0 사. 현재가치할인차금환입 0 아. 미지급신탁이익환입 4,310,352,390 자. 미지급비용환입 0 차. 선급비용환입 0 카. 미지급신탁보수환입 22,611,136 타. 보전금수입 0 파. 기타잡수익 1,363,299,999 1) 신탁이익조정계정 0 2) 기타잡수입 1,363,299,999 16. 고유계정대이자 0 17. 신탁본지점이자 0 18. 특별유보금환입 0 19. 채권평가충당금환입 0 20. 손익금 0 가. 손익금 0 Ⅱ. 신탁손실계 24,411,867,284 1. 금전신탁이익 18,698,396,304 가. 불특정금전신탁이익 0 나. 특정금전신탁이익 18,698,396,304 1) 수시입출금식신탁이익 0 2) 자문형신탁이익 0 3) 자사주신탁이익 4,124,872 4) 채권형신탁이익 9,415,799,729 5) 주식형(자문형, 자사주 제외)신탁이익 0 6) 주가연계신탁이익 0 7) 정기예금형신탁이익 9,278,471,703 8) 기타신탁이익 0 다. 퇴직연금신탁이익 0 1) 확정급여형신탁이익 0 2) 확정기여형신탁이익 0 3) 개인퇴직계좌신탁이익 0 2. 재산신탁이익 0 가. 유가증권신탁이익 0 1) 관리유가증권신탁이익 0 2) 운용유가증권신탁이익 0 3) 처분유가증권신탁이익 0 나. 금전채권신탁이익 0 다. 동산신탁이익 0 라. 부동산신탁이익 0 1) 차입형토지신탁이익 0 2) 관리형토지신탁이익 0 3) 갑종관리신탁이익 0 4) 을종관리신탁이익 0 5) 처분신탁이익 0 6) 담보신탁이익 0 7) 분양관리신탁이익 0 마. 지상권신탁이익 0 바. 전세권신탁이익 0 사. 부동산임차권신탁이익 0 아. 무체재산권신탁이익 0 3. 종합재산신탁이익 0 4. 공익신탁이익 0 가. 자선신탁이익 0 나. 육영신탁이익 0 다. 학술기예신탁이익 0 라. 체육진흥신탁이익 0 마. 기타의공익신탁이익 0 5. 담보부사채신탁이익 0 6. 기타신탁이익 0 7. 차입금이자 0 가. 고유계정차입금이자 0 나. 기타차입금이자 0 8. 기타지급이자 0 9. 증권매매손실 403,575,638 가. 지분증권매매손실 0 나. 채무증권매매손실 0 다. 외화증권매매손실 0 라. 매입어음매매손실 403,575,638 1) 기업어음매매손실 403,575,638 2) 기타어음매매손실 0 마. 수익증권매매손실 0 바. 파생결합증권매매손실 0 사. 기타증권매매손실 0 10. 증권평가손실 0 가. 지분증권평가손실 0 나. 채무증권평가손실 0 다. 외화증권평가손실 0 라. 매입어음평가손실 0 1) 기업어음평가손실 0 2) 기타어음평가손실 0 마. 수익증권평가손실 0 바. 파생결합증권평가손실 0 사. 기타증권평가손실 0 11. 증권상환손실 0 12. 증권손상차손 0 13. 파생상품거래손실 0 가. 장내파생상품거래손실 0 1) 선물매매손실 0 2) 선물정산손실 0 3) 해외선물거래손실 0 4) 옵션매매손실 0 5) 옵션평가손실 0 6) 해외옵션거래손실 0 7) 기타장내파생거래손실 0 나. 장외파생상품거래손실 0 1) 장외파생상품매매손실 0 2) 장외파생상품평가손실 0 3) 기타 0 14. 제상각 0 가. 채권상각비 0 나. 부동산가액상각 0 다. 신탁설정비상각 0 라. 현재가치할인차금상각 0 15. 지급수수료 0 가. 파생금융상품관련지급수수료 0 나. 기타지급수수료 0 16. 동산·부동산처분손 0 가. 동산처분손 0 나. 부동산처분손 0 17. 유가증권차입료 0 18. 기금출연료 0 가. 신용보증기금출연료 0 나. 신탁보험료 0 19. 세금과공과 0 20. 신탁보수 519,611,750 21. 기타비용 4,790,283,592 가. 영선비 0 나. 관리제비 0 다. 특수채권추심비 0 라. 특수채권추심수수료 0 마. 대출채권매각손 0 바. 유입자산처분손 0 사. 외환매매손 1,141,300,001 아. 평가손실조정계정 0 자. 수익조정금 0 차. 미수수익환출 3,263,467,703 카. 선수수익환출 385,515,888 타. 기타잡비용 0 22. 특별유보금전입 0 23. 채권평가충당금전입 0 24. 신탁본지점이자 0 25. 손익금 0 가. 손익금 0 3) 수익현황(신탁계정) (단위: 원) 계정명 신탁보수 중도해지수수료 신탁보전금 계 금전신탁 불특정금전신탁 0 0 0 0 특정금전신탁 수시입출금 0 0 0 0 자문형 0 0 0 0 자사주 11,162,156 0 0 11,162,156 채권형 263,329,099 0 0 263,329,099 주식형(자문형, 자사주 제외) 0 0 0 0 주가연계신탁 0 0 0 0 정기예금형 23,120,495 0 0 23,120,495 퇴직연금 확정급여형 0 0 0 0 확정기여형 0 0 0 0 IRA형 0 0 0 0 소계 0 0 0 0 기타 0 0 0 0 금전신탁소계 297,611,750 0 0 297,611,750 재산신탁 증권 10,000,000 0 0 10,000,000 금전채권 212,000,000 0 0 212,000,000 동산 0 0 0 0 부동산신탁 토지신탁 차입형 0 0 0 0 관리형 0 0 0 0 소계 0 0 0 0 관리신탁 갑종 0 0 0 0 을종 0 0 0 0 소계 0 0 0 0 처분신탁 0 0 0 0 담보신탁 0 0 0 0 분양관리신탁 0 0 0 0 부동산신탁계 0 0 0 0 부동산관련권리 0 0 0 0 무체재산권 0 0 0 0 재산신탁소계 222,000,000 0 0 222,000,000 종합재산신탁 0 0 0 0 기타 0 0 0 0 합계 519,611,750 0 0 519,611,750 4) 신탁별 수탁 현황 (단위: 원) 구분 전기말 증가 감소 당기말 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 금전신탁 불특정금전신탁 0 0 0 0 0 0 0 0 특정금전신탁 수시입출금 0 0 0 0 0 0 0 0 자문형 0 0 0 0 0 0 0 0 자사주 2 7,000,000,000 0 0 0 0 2 7,000,000,000 채권형 62 1,222,100,000,000 49 980,032,000,741 54 977,100,000,000 57 1,225,032,000,741 주식형(자문형, 자사주 제외) 0 0 0 0 0 0 0 0 주가연계신탁 0 0 0 0 0 0 0 0 정기예금형 9 717,862,500,000 7 121,105,500,000 10 231,511,000,000 6 607,457,000,000 퇴직연금 확정급여형 0 0 0 0 0 0 0 0 확정기여형 0 0 0 0 0 0 0 0 IRA형 0 0 0 0 0 0 0 0 소계 0 0 0 0 0 0 0 0 기타 0 0 0 0 0 0 0 0 금전신탁소계 73 1,946,962,500,000 56 1,101,137,500,741 64 1,208,611,000,000 65 1,839,489,000,741 재산신탁 증권 0 0 1 12,087,300,000 0 0 1 12,087,300,000 금전채권 40 1,154,311,875,239 11 318,237,279,134 10 262,179,385,264 41 1,210,369,769,109 동산 0 0 0 0 0 0 0 0 부동산신탁 토지신탁 차입형 0 0 0 0 0 0 0 0 관리형 0 0 0 0 0 0 0 0 소계 0 0 0 0 0 0 0 0 관리신탁 갑종 0 0 0 0 0 0 0 0 을종 0 0 0 0 0 0 0 0 소계 0 0 0 0 0 0 0 0 처분신탁 0 0 0 0 0 0 0 0 담보신탁 0 0 0 0 0 0 0 0 분양관리신탁 0 0 0 0 0 0 0 0 부동산신탁계 0 0 0 0 0 0 0 0 부동산관련권리 0 0 0 0 0 0 0 0 무체재산권 0 0 0 0 0 0 0 0 재산신탁소계 40 1,154,311,875,239 12 330,324,579,134 10 262,179,385,264 42 1,222,457,069,109 종합재산신탁 0 0 0 0 0 0 0 0 기타 0 0 0 0 0 0 0 0 합계 113 3,101,274,375,239 68 1,431,462,079,875 74 1,470,790,385,264 107 3,061,946,069,850 5) 자금조달 및 운용현황① 금전신탁 자금조달 현황 (단위: 원) 계정명 수탁액 차입금 특별보유금 손익 기타 합계 금전신탁 불특정금전신탁 0 0 0 0 0 0 특정금전신탁 수시입출금 0 0 0 0 0 0 자문형 0 0 0 0 0 자사주 7,000,000,000 0 0 0 52,013,018 7,052,013,018 채권형 1,225,032,000,741 0 0 0 7,233,328,179 1,232,265,328,920 주식형(자문형, 자사주 제외) 0 0 0 0 0 0 주가연계신탁 0 0 0 0 0 0 정기예금형 607,457,000,000 0 0 0 5,178,251,459 612,635,251,459 퇴직연금 확정급여형 0 0 0 0 0 0 확정기여형 0 0 0 0 0 0 IRA형 0 0 0 0 0 0 소계 0 0 0 0 0 0 기타 0 0 0 0 0 0 금전신탁합계 1,839,489,000,741 0 0 0 12,463,592,656 1,851,952,593,397 ② 금전신탁 자금운용 현황 (단위: 원) 구분 대출금 증권 콜론 예치금 고유계정대 RP매입 부동산 채권평가충당금 기타 손익 합계 회사채 주식 국채·지방채 금융채 기업어음 (직매입분) (ABCP) (기타) 수익증권 파생결합증권 (ELS) (기타) 발행어음 외화증권 기타 소계 금전신탁 불특정금전신탁 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 특정금전신탁 수시입출금 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 자문형 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 자사주 0 0 3,437 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 3,437 0 3,615 0 0 0 0 0 7,052 채권형 0 10,000 0 0 0 1,160,000 0 1,150,000 10,000 0 0 0 0 0 0 0 1,170,000 0 62,146 0 0 0 0 119 0 1,232,265 주식형(자문형, 자사주 제외) 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 주가연계신탁 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 정기예금형 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 589,300 0 0 0 0 23,335 0 612,635 퇴직연금 확정급여형 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 확정기여형 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 IRA형 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 소계 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 기타 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 금전신탁합계 0 10,000 3,437 0 0 1,160,000 0 1,150,000 10,000 0 0 0 0 0 0 0 1,173,437 0 655,061 0 0 0 0 23,454 0 1,851,953 ( 10) 환매조건부채권 매매업무 (단위 : 백만원) 구 분 제22기 반기 제21기 제20기 잔고 조건부매도 4,954,707 4,610,020 2,360,838 (거액 RP) - - - 조건부매수 - - - 거래금액 조건부매도 176,125,011 254,010,106 202,555,361 (거액 RP) - - - 조건부매수 175,909,536 253,289,086 202,889,633 ( 11) 기 타 부수업무 (단위 : 백만원) 구분 제22기 반기 제21기 반기 제21기 자문수수료 28,950 14,224 36,614 부동산 임대 1,900 1,807 3,708 합 계 30,850 16,031 40,322 바. 작성기준일 이후 발생한 주요 사항해당사항 없음. [주요 종속회사에 관한 사항] ■ 상호저축은행업 : (주)키움저축은행 가. 영업의 개황 당사는 1983년 3월 상호신용금고업 영업인가를 받아 영업을 개시하고 상호저축은행법에 따라 2002년 3월 상호신용금고에서 상호저축은행을 명칭변경을 하였으며 2002년3월 인천지점을 개설하였습니다. 2013년 1월2일 키움증권(주)가 50.5%의 주식을 취득함에 따라 경영권을 확보하였으며 상호를 ‘키움저축은행’으로 변경하였습니다. 또한, 2013년 4월 5일 잔여지분 49.5%를 인수함으로써 키움증권(주)가 지분 100%를 보유하게 되었습니다. 2014년 6월 인천지점(인천광역시 주안동 소재)을 분당지점(경기도 성남시 분당구)으로 이전 오픈하였습니다. 인수 후 리스크관리를 통한 질적, 양적성장을 동시에 이루어 당기순이익의 증가 및 고정이하여신 감소등의 성과를 달성하였습니다. 상호저축은행은 기준금리 상승에 따른 조달비용의 부담, 인터넷전문은행 등 타 업권과의 경쟁심화, 법정최고금리 인하, 건전성 규제강화(적립요율 상승) 등 험난한 경영환경속에서 경쟁하고 있습니다. 하지만 당사는 지속적인 영업전략과 채널을 발굴하고, 프로세스 간소화 등의 경영효율화를 통해 성장세를 유지하였으며, 내실을 다져 앞으로 건전한 서민전문은행을 구축할 계획입니다. 나.영업규모 (단위 : 백만원) 구 분 2020.06.30기준 2019.12.31 기준 2018.12.31 기준 현금 및 예치금 194,952 112,279 105,280 유가증권 57,003 66,912 38,529 파생상품자산 - - - 상각후원가측정 금융자산 1,079,309 946,875 937,819 유형자산 10,422 10,358 10,631 사용권자산 336 344 - 기타자산 12,556 10,181 47,700 총자산 1,354,578 1,146,949 1,139,959 다.영업실적 (단위 : 백만원) 영 업 종 류 '20.01.01 ~ '20.06.30 '19.01.01 ~ '19.06.30 '19.01.01 ~ '19.12.31 수수료 손익 (539) (205) (188) 유가증권평가 및 처분손익 (6,809) 2,700 6,459 파생상품 관련 손익 - - - 이자 손익 28,970 27,312 54,618 기타 영업손익 8,178 (3,020) (3,498) 판매비와 관리비 11,319 10,082 21,446 영업이익 18,481 16,705 35,945 라.자금조달 및 운용현황 (1) 자금조달실적 (단위 : 백만원) 구분 조달항목 2020.06.30 기준 2019.12.31 기준 2018.12.31 기준 잔액 구성비 잔액 구성비 잔액 구성비 조 달 1. 자기자본 149,903 143,322 120,148 - 자본금 7,340 1% 7,340 1% 7,340 1% - 자본잉여금 17,990 1% 17,990 1% 17,990 2% - 기타포괄손익누계액 29 0% (80) 0% (76) 0% - 이익잉여금 124,544 9% 118,072 10% 94,895 8% 2. 부 채 1,204,675 1,003,627 1,019,811 - 예수부채 1,169,852 86% 968,371 84% 991,218 87% - 기타부채 34,823 3% 35,256 3% 28,594 3% 합 계 1,354,578 100% 1,146,949 100% 1,139,959 100% (2)자금운용실적 (단위 : 백만원) 구 분 운용항목 2020.06.30 기준 2019.12.31 기준 2018.12.31 기준 잔액 구성비 잔액 구성비 잔액 구성비 운용 현금및현금성자산 12,151 1% 10,513 1% 46,486 4% 예치금 182,801 13% 101,766 9% 58,794 5% 당기손익-공정가치측정 금융자산 47,055 3% 59,129 5% 30,987 3% 기타포괄손익-공정가치측정 금융자산 7,947 1% 7,783 1% 7,542 1% 기타유가증권 2,000 0% - 0% - 0% 파생상품자산 - 0% - 0% - 0% 상각후원가측정 금융자산 1,079,309 80% 946,875 83% 937,819 82% 유형자산 10,422 1% 10,358 1% 10,631 1% 사용권자산 336 0% 344 0% - 0% 기타자산 12,557 1% 10,180 1% 47,700 4% 합 계 1,354,578 100% 1,146,949 100% 1,139,959 100% 마. 영업종류별 현황 (1)예금업무 1) 예금별 잔고 (단위 : 백만원) 구 분 2020.06.30기준 2019.12.31기준 평균잔액 기말잔액 평균잔액 기말잔액 원화예수금 보통예금 4,075 4,176 4,065 4,254 별단예금 343 305 306 384 수입부금 - - - - 자유적립예금 1,474 1,325 1,781 1,692 정기예금 1,000,560 1,125,286 926,958 931,990 저축예금 3,154 2,260 2,291 3,567 정기적금 30,980 36,385 22,370 26,378 장기주택마련저축 47 48 58 46 기업자유예금 74 67 5,694 59 합계 1,040,707 1,169,852 963,523 968,370 2) 국내 1점포당 평균 예금실적 (단위 : 백만원) 구 분 2020.06.30기준 2019.12.31기준 비고 예수금 346,902 481,762 평균잔액/점포수 3) 직원 1인당 평균 예금실적 (단위 : 백만원) 구 분 2020.06.30기준 2019.12.31기준 비고 예수금 7,709 7,898 평균잔액/ 평균직원수 (2)대출업무1) 종류별 대출금 잔액 (단위 : 백만원) 구 분 2020.06.30 기준 2019.12.31 기준 원화대출금 1,114,361 1,015,518 외화대출금 - - 합계 1,114,361 1,015,518 2) 대출금의 잔존기간별 잔액 (단위 : 백만원) 구 분 3개월 이하 6개월 이하 1년 이하 1년 초과 합계 원화대출금 160,214 186,595 318,659 448,893 1,114,361 3) 자금용도별 대출현황 (단위 : 백만원) 구 분 2020.06.30 기준 2019.12.31 기준 기업대출 690,753 584,885 가계대출 423,608 430,633 합계 1,114,361 1,015,518 4) 예대율 (단위 : 백만원) 구 분 2020.06.30 기준 2019.12.31 기준 대출금 1,114,361 1,015,518 예금등 1,169,852 968,370 비율 84% 105% 바. 주요 상품서비스 분류 상품명 설명 예금상품 보통예금 입출금이 자유로운 예금으로 일시적 여유자금을 보관하거나 송금 받을 수 있는 요구불예금 자유적립예금 일정한 기간을 정하고 납입금액 및 횟수에 제한 없이 자율적으로 부금을 납입하는 상품 정기예금 가입시점에 약정하신 금리를 만기까지 확정금리로 드리는 저금리시기에 유리한 상품 정기적금 매월 일정한 금액을 불입하여 목돈을 마련하는 상품 저축예금 보통예금과 같이 입출금이 자유로우면서도 예치기간 또는 예치금액별로 이자율을 우대하여 주는 예금 기업자유예금 법인 또는 개인사업자에 일시적인 여유자금을 예치케하여 결제자금 등으로 사용토록 하고, 입출금이 자유로우면서도 보통예금에 비해 높은 금리를 적용받을 수 있는 예금 비과세종합저축 적립식 또는 거치식 예금가입자 중 조건 해당시 비과세 혜택을 제공하는 상품 여신상품 예적금담보대출 당행에 가입하신 예금과 적금을 담보로 하는 대출상품 일반자금대출 소유하고 계신 상가, 주택, 대지 등 부동산을 담보로 하는 대출 상품 종합통장대출 보통예금을 모계좌로 부동산 및 당사 예·적금, 거래실적, 기여도등을 고려하여 약정된 한도 내에서 자동으로 마이너스대출 해 주는 상품 스탁론 대출신청인 명의의 증권계좌를 금융기관에 담보(질권)로 제공하고, 고객 증권계좌 평가금액(담보가치: 예수금 +주식평가액)에 대해 최대 300%까지 온라인으로 대출해주는 상품 햇살론 저신용자 또는 저소득자에 대한 신용대출이 원활히 이루어질 수 있도록 저축은행 등 서민 금융기관과 정부의 출연재원 바탕으로 한 친서민 보증부 대출 상품 키움친구론 소액의 긴급자금(생계, 채무통합등)이 필요한 직장인, 프리랜서 등의 고객에게 대출해주는 리테일사업팀(신용) 대출 상품 사잇돌 2 고금리와 저금리 사이를 이어주는 서민지원 중금리 대출상품 사 . 작성기준일 이후 발생한 주요사항해당사항 없음. ■ 상호저축은행업 : (주)키움예스저축은행 가. 영업의 개황 주식회사 키움예스저축은행(이하 "당사")은 1971년 4월에 광일교역(주)로 설립되어 1972년 12월 상호신용금고 업무를 인가 받았으며, 1982년 4월 상호를 (주)삼성상호신용금고로 변경하였습니다. 1996년 1월에는 대한제당(주)이 경영권을 인수하였고, 상호를 (주)삼성상호저축은행으로 변경하였으며, 2016년 1월 1일에는 (주)티에스저축은행으로 변경하였습니다. 한편, 2016년 10월 10일에는 키움증권(주)이 주식을 전액 인수하였으며, 동일자로 상호를 (주)키움예스저축은행으로 변경하였습니다. 당사는 현재 신용계 업무, 신용부금, 일반자금대출, 종합통장대출, 예적금담보대출, 어음할인 및 소액신용대출 등의 업무를 영위하고 있으며, 서울특별시 강남구 논현로422(역삼동)에 본점을, 서울특별시 영등포구 여의나루로 4길 18(여의도동)에 출장소를 각각 두고 있습니다. 나.영업규모 (단위 : 백만원) 구 분 2020.06.30 기준 2019.12.31 기준 2018.12.31 기준 현금 및 예치금 108,817 146,769 150,933 유가증권 48,598 44,825 44,988 파생상품자산 - - - 상각후원가측정 금융자산 824,311 769,077 656,865 유형자산 27,079 27,135 31,682 사용권자산 939 970 - 기타자산 32,136 41,349 40,501 총자산 1,041,880 1,030,125 924,969 다.영업실적 (단위 : 백만원) 영 업 종 류 '20.01.01 ~ '20.06.30 '19.01.01 ~ '19.06.30 '19.01.01 ~ '19.12.31 수수료 손익 1,219 1,108 3,633 유가증권평가 및 처분손익 (92) 1,429 3,078 파생상품 관련 손익 - - - 이자 손익 16,387 15,148 31,662 기타 영업손익 2,294 (606) (971) 판매비와 관리비 7,694 6,863 14,894 영업이익 12,114 10,216 22,508 라.자금조달 및 운용현황 (1) 자금조달실적 (단위 : 백만원) 구분 조달항목 2020.06.30 기준 2019.12.31 기준 2018.12.31 기준 잔액 구성비 잔액 구성비 잔액 구성비 조 달 1. 자기자본 123,024 119,603 101,804 - 자본금 20,000 2% 20,000 2% 20,000 2% - 자본잉여금 - 0% - 0% - 0% - 기타포괄손익누계액 (268) 0% (263) 0% (111) 0% - 이익잉여금 103,292 10% 99,866 10% 81,915 9% 2. 부 채 918,856 910,522 823,166 - 예수부채 883,609 85% 866,863 84% 778,603 84% - 기타부채 35,247 3% 43,659 4% 44,562 5% 합 계 1,041,880 100% 1,030,125 100% 924,969 100% (2)자금운용실적 (단위 : 백만원) 구 분 운용항목 2020.06.30 기준 2019.12.31 기준 2018.12.31 기준 잔액 구성비 잔액 구성비 잔액 구성비 운용 현금및현금성자산 71,517 7% 16,348 2% 28,701 3% 예치금 37,299 4% 130,420 13% 122,232 13% 당기손익인식-공정가치측정 금융자산 36,414 3% 36,678 4% 37,733 4% 기타포괄손익인식-공정가치측정 금융자산 - 0% - 0% - 0% 기타유가증권 12,184 1% 8,148 1% 7,254 1% 파생상품자산 - 0% - 0% - 0% 상각후원가측정 금융자산 824,311 79% 769,077 75% 656,865 71% 유형자산 27,079 3% 27,135 3% 31,682 3% 사용권자산 939 0% 970 0% - 0% 기타자산 32,137 3% 41,350 4% 40,502 4% 합 계 1,041,880 100% 1,030,125 100% 924,969 100% 마. 영업종류별 현황 (1) 예금업무 1) 예금별 잔고 (단위 : 백만원) 구 분 2020.06.30 기준 2019.12.31 기준 평균잔액 기말잔액 평균잔액 기말잔액 원화예수금 보통예금 6,575 6,215 11,519 8,734 별단예금 82 79 71 79 자유적립예금 436 517 486 293 정기예금 829,639 859,905 706,121 806,938 기업자유예금 39 55 197 43 정기적금 25,344 16,138 61,629 49,871 장기주택마련저축 174 172 1,039 197 재형저축 655 528 664 708 표지어음예수금 - - - - 합계 862,944 883,609 780,726 866,863 2) 국내 1점포당 평균 예금실적 (단위 : 백만원) 구 분 2020.06.30 기준 2019.12.31 기준 비고 예수금 431,472 390,863 평균잔액/점포수 3) 직원 1인당 평균 예금실적 (단위 : 백만원) 구 분 2020.06.30 기준 2019.12.31 기준 비고 예수금 8,629 8,590 평균잔액/ 평균직원수 (2) 대출업무1) 종류별 대출금 잔액 (단위 : 백만원) 구 분 2020.06.30 기준 2019.12.31 기준 원화대출금 841,659 810,177 외화대출금 - - 합계 841,659 810,177 2) 대출금의 잔존기간별 잔액 (단위 : 백만원) 구 분 3개월이하 6개월이하 1년이하 1년초과 합계 원화대출금 150,688 112,204 218,419 360,348 841,659 3) 자금용도별 대출현황 (단위 : 백만원) 구 분 2020.06.30 기준 2019.12.31 기준 기업대출 618,219 594,399 가계대출 223,440 215,778 합계 841,659 810,177 4) 예대율 (단위 : 백만원) 구 분 2020.06.30 기준 2019.12.31 기준 대출금 841,659 810,177 예금등 883,609 866,863 비율 95% 93% 바. 주요 상품서비스 분류 상품명 설 명 예금상품 보통예금 입출금이 자유로운 요구불예금 정기예금 목돈을 일정기간동안 예치하여 안정적인 수익을 목적으로 하는 확정금리 예금상품 ISA정기예금 개인종합자산관리계좌(ISA)에 편입되는 금융상품 포트폴리오를 위한 전용 정기예금상품 정기적금 매월 일정금액을 납입하여 목돈을 마련하는 적립식 예금 자유적립예금 일정한 기간을 정하고 금액 및 회수에 제한없이 자유롭게 납입하는 예금 기업자유예금 법인 및 개인사업자를 대상으로 하는 입출금이 자유로운 요구불예금 재형저축 서민, 중산층의 재산형성 및 목돈마련을 위한 적립식 저축상품으로 이자소득에 대하여 소득세가 감면되는 세제해택상품(판매중지) 표지어음 당행이 할인하여 보유 중인 어음을 근거로 하여 그 금액을 분할 또는 통합하여 새로이 발행한 약속어음. 거치식상품 비대면전용상품 모바일 어플을 사용하여 가입할 수 있는 상품으로 무통장으로 개설되는 예적금상품(SB톡톡 정기예금, SB톡톡 키워드림 정기적금) 대출상품 할인어음 상거래에서 받은 어음을 지급기일전에 자금이 필요한 분에게 할인하여 드리는 대출상품 예적금담보대출 당행에 가입하신 예금이나 적금을 담보로 하는 대출상품 일반자금대출 소유하고 계신 주택, 아파트, 대지, 상가 등을 담보로 하는 대출상품 종합통장대출 보통예금을 모계좌로 부동산 및 당사 예적금, 거래실적, 기여도 등을 고려하여 약정된 한도내에서 자동으로 마이너스대출 해 주는 상품 주식담보대출Plus 대출신청인 명의의 증권계좌 주식을 담보로 하고, 증권계좌평가금액의 최대 70%까지 대출가능한 상품 키워드림론 주식매입자금이 필요한 분에게 증권계좌평가금액의 최대 300%까지 대출해주는 상품 임대보증금 담보대출 임대주택 입주예정자, 계약자, 거주자, 대상 임대보증금(계약금) 선순위 담보대출 및 후순위 담보대출 키움YES히어로즈론 소득증빙 가능한 직장인 및 개인사업자를 대상으로 하는 중금리 직장인 신용대출 상품 햇살론 대부업, 캐피탈 등 20%이상 고금리 채무를 부담해야하는 저신용, 저소득 서민을 위한 보증부대출상품 사잇돌2대출 고금리와 저금리 사이를 이어주는 서민지원 중금리 대출상품 사 . 작성기준일 이후 발생한 주요사항해당사항 없음. ■ 집합투자업 : (주)키움투자자산운용 가. 영업의 개황 키움투자자산운용은 2014년 5월 2일자로 키움증권의 자회사로 편입되었습니다. 14년 12월 키움자산운용과 우리자산운용의 합병에 따른 경영권 변동에 따라 조직안정화를 통한 경영 효율성 극대화를 위해 노력하고 있습니다. 2020년의 성장 방향은 상품다각화를 통한 글로벌 투자자산 확대 및 레코드 확보와 TOP 5 운용사 진입을 중점 추진 방향으로 영업하고 있습니다. 이를 위해 우발채무 및 사고개연성부문에 대해 집중 관리하고, 기업문화 및 제도개혁을 완수할 것입니다. 또한 운용역량 및 운용 프로세스 확립으로 수익률 제고에 힘쓰고, 향후 나아갈 방향과 비젼을 수립하였습니다. 수탁고증대를 위해 시장 모니터링 체계를 구축하고 주력상품 판매 확대와 기존 수익자와의 Relationship 강화로 수탁고 증대를 위한 기반을 확보할 계획입니다. 나.영업규모 (단위 : 백만원) 구 분 2020.06.30 기준 2019.12.31 기준 2018.12.31 기준 증권투자신탁 주 식 형 5,113,204 4,565,285 3,878,284 채 권 형 16,805,939 14,099,078 14,066,911 혼 합 형 366,255 451,454 288,330 재 간 접 형 4,574,715 3,453,456 2,191,958 소 계 26,860,113 22,569,274 20,425,483 단기금융상품 7,884,437 8,019,678 7,359,732 파생상품 1,606,280 1,877,188 2,140,724 기타 7,897,382 7,113,452 5,688,906 합계 44,248,212 39,579,592 35,614,844 다.영업실적 (단위 : 백만원) 영 업 종 류 '20.01.01 ~ '20.06.30 '19.01.01 ~ '19.06.30 '19.01.01 ~ '19.12.31 수수료 손익 26,738 23,139 50,402 유가증권평가 및 처분손익 2,045 362 3,788 파생상품 관련 손익 - - - 이자 손익 22 151 339 기타 영업손익 292 420 (303) 판매비와 관리비 15,634 14,193 31,625 영업이익 13,463 9,879 22,601 라.자금조달 및 운용현황 (1) 자금조달실적 (단위 : 백만원) 구분 조달항목 2020.06.30 기준 2019.12.31 기준 2018.12.31 기준 잔액 구성비 잔액 구성비 잔액 구성비 조 달 1. 자기자본 150,546 146,201 133,520 - 자본금 41,017 25% 41,017 25% 41,017 29% - 자본잉여금 17,255 11% 17,255 11% 17,255 12% - 기타포괄손익누계액 - 0% 84 0% (288) 0% - 이익잉여금 92,274 57% 87,845 54% 75,536 53% 2. 부 채 12,403 15,762 10,015 - 예수부채 280 0% 264 0% 262 0% - 기타부채 12,123 7% 15,497 10% 9,753 7% 합 계 162,949 100% 161,963 100% 143,534 100% (2)자금운용실적 (단위 : 백만원) 구 분 운용항목 2020.06.30 기준 2019.12.31 기준 2018.12.31 기준 잔액 구성비 잔액 구성비 잔액 구성비 운용 현금및현금성자산 2,144 1% 7,560 5% 2,077 1% 예치금 - 0% - 0% 2,000 1% 당기손익인식-공정가치측정 금융자산 68,874 42% 79,392 49% 74,116 52% 기타포괄손익인식-공정가치측정 금융자산 - 0% - 0% - 0% 기타유가증권 66,523 41% 50,850 31% 48,748 34% 파생상품자산 - 0% 108 0% - 0% 상각후원가측정 금융자산 3,274 2% 2,948 2% 2,060 1% 유형자산 1,290 1% 1,446 1% 1,815 1% 사용권자산 5,876 4% 6,265 4% - 0% 기타자산 14,968 9% 13,394 8% 12,717 9% 합 계 162,949 100% 161,963 100% 143,534 100% 마. 주요 상품서비스 ▶ 주식형 (2020.6.30 기준, 단위 : 원) 펀드명 설정일자 원본액 순자산총액 기준가 수정기준가 키움투자대형주201705 2017-05-26 1,108,086,906,023 1,082,938,105,321 977 977 키움투자순수주식4호 2007-10-17 451,310,184,902 538,945,049,942 1,194 1,194 키움 KOSEF 200 상장지수증권투자신탁[주식] 2002-10-11 536,749,320,755 536,749,320,755 28,250 37,355 키움KOSEF200TotalReturn증권상장지수투자신탁[주식] 2018-04-20 395,054,053,985 395,054,053,985 32,649 32,649 키움스마트에이스전문투자형사모증권투자신탁제6호[주식] 2016-03-22 242,568,906,013 216,350,298,795 892 1,203 키움키워드림전문투자형사모증권투자신탁제3호[주식] 2016-09-22 175,430,540,922 166,575,703,047 950 1,189 키움 VA(2.0) 케이인덱스 주식형(주식) 2018-09-19 158,975,120,754 155,936,634,664 981 981 키움VUL종신K인덱스(주식) 2017-09-28 136,572,123,036 128,687,653,901 942 942 키움글로벌집중투자전문투자형사모증권투자신탁2호[주식] 2020-05-04 100,000,000,000 105,619,161,624 1,056 1,056 키움Guardcap글로벌집중투자전문투자형사모증권투자신탁1호[주식] 2019-12-27 100,000,000,000 102,285,692,896 1,023 1,023 키움예금KRX300 1호 2018-06-11 109,218,571,998 97,907,931,179 896 896 키움EverRich보험차익거래1호 2011-01-10 63,005,644,428 71,686,915,185 1,138 1,138 키움주식성장형펀드사모제2호 2005-01-27 90,553,420,967 68,375,407,732 755 4,139 키움예금ETF형2호 2019-11-12 64,139,575,373 64,348,550,744 1,003 1,003 키움인덱스업변액연금K인덱스30(주식) 2016-04-04 43,111,949,959 53,325,451,019 1,237 1,237 키움TOP클래스VUL종신 업종대표주식형(주식) 2017-12-21 56,982,807,327 51,066,266,803 896 896 키움예금ETF형3호 2020-02-24 49,144,171,093 48,532,312,919 988 988 키움예금ETF형1호 2018-03-30 50,000,000,000 44,884,326,792 898 898 연기금전문투자형사모증권투자신탁제36호[주식] 2018-02-02 52,198,762,140 44,041,397,806 844 844 키움KOSEFFn중소형증권상장지수투자신탁[주식] 2019-08-12 42,860,801,805 42,860,801,805 15,643 15,863 ▶ 채권형 (2020.6.30 기준, 단위 : 원) 펀드명 설정일자 원본액 순자산총액 기준가 수정기준가 키움투자채권상대가치2호 2011-05-17 2,034,271,093,708 2,906,552,918,003 1,429 1,429 키움투자채권크레딧3호 2012-05-07 1,167,531,774,454 1,566,526,065,119 1,342 1,342 키움투자채권일반1호 2010-04-13 871,735,337,787 1,319,868,339,771 1,514 1,514 ING생명(PI) 2007-01-15 590,040,359,958 1,199,319,913,257 2,033 2,033 키움키워드림전문투자형사모증권투자신탁제2호[채권] 2016-09-13 1,149,971,825,984 1,174,963,826,241 1,022 1,095 키움예스전문투자형사모증권투자신탁제1호[채권] 2014-11-14 837,337,953,353 854,818,167,230 1,021 1,137 키움뉴에이스전문투자형사모증권투자신탁제5호[채권] 2016-03-14 466,900,869,386 477,763,482,788 1,023 1,109 연기금전문투자형사모증권투자신탁제195-1호[채권] 2018-01-31 424,814,472,669 430,111,967,211 1,012 1,080 ING생명(PT) 2007-01-15 197,336,157,266 429,358,000,061 2,176 2,176 키움예스전문투자형사모증권투자신탁제2호[채권] 2014-07-02 418,273,361,426 427,712,590,918 1,023 1,163 키움프런티어전문투자형사모증권투자신탁제10호[채권] 2018-01-25 402,992,509,799 407,934,818,854 1,012 1,056 연기금전문투자형사모증권투자신탁제135-1호[국공채] 2014-08-26 370,050,173,102 378,355,206,388 1,022 1,148 키움EverRich보험채권2호(회사-단기형) 2017-05-25 302,262,057,877 331,181,343,225 1,096 1,096 키움리더스 VUL종신채권형(채권) 2017-12-20 292,711,724,829 318,743,454,451 1,089 1,089 키움뉴에이스전문투자형사모증권투자신탁제4호[채권] 2016-03-03 292,389,639,746 300,224,851,516 1,027 1,102 연기금전문투자형신성장동력사모증권투자신탁제6호[채권] 2012-10-04 281,288,013,442 287,032,102,408 1,020 1,153 연기금전문투자형신성장동력사모증권투자신탁제78-12호[채권] 2012-11-21 235,589,641,621 240,260,160,128 1,020 1,149 키움예스전문투자형사모증권투자신탁제3호[채권] 2019-07-11 233,435,504,989 239,162,490,875 1,025 1,025 키움KOSEF10년국고채증권상장지수투자신탁[채권] 2011-10-19 237,734,687,594 237,734,687,594 127,131 148,880 키움EverRich보험채권1호[일반] 2016-05-17 204,358,838,567 226,844,713,934 1,110 1,110 ▶ 혼합형 (2020.6.30 기준, 단위 : 원) 펀드명 설정일자 원본액 순자산총액 기준가 수정기준가 키움코리아에이스사모증권투자신탁제3호[채권혼합] 2019-06-24 100,000,000,000 99,898,464,856 999 1,005 키움코리아에이스사모증권투자신탁제1호[채권혼합] 2018-10-29 50,000,000,000 49,855,240,977 997 1,031 키움코리아에이스사모증권투자신탁제2호[채권혼합] 2019-03-05 30,006,092,918 29,570,278,267 985 1,012 키움장대트리플플러스증권투자신탁1호[채권혼합]Class C 2010-12-24 15,310,288,461 16,298,636,579 1,065 1,218 키움 퇴직연금40 증권 자투자신탁 제B-1호[채권혼합] C1 2006-01-03 13,466,801,779 13,958,989,730 1,037 2,023 키움퇴직연금코리아인덱스40증권자투자신탁제1호[채권혼합] 2008-09-17 13,018,447,712 13,654,493,493 1,049 1,749 키움 퇴직연금10 증권 자투자신탁 제B-1호[채권혼합] 2006-01-03 11,619,275,910 12,160,915,280 1,047 1,859 키움공모주스마트채움플러스증권투자신탁제1호[채권혼합]C1 2015-08-17 10,791,129,831 11,419,315,844 1,058 1,139 키움퇴직연금코어밸류40증권자투자신탁제1호[채권혼합] Class C 2015-04-10 9,619,294,227 10,658,112,208 1,108 1,136 키움 프런티어 장기주택마련 증권 투자신탁[채권혼합] 2003-02-17 10,433,283,938 10,642,388,306 1,020 1,948 키움장대트리플플러스증권투자신탁1호[채권혼합]Class C-F 2018-08-30 10,000,000,000 10,008,648,601 1,001 1,001 AIA무배당변액유니버셜성장혼합형1형 2007-02-21 5,017,299,556 8,052,803,221 1,605 1,605 키움장대트리플플러스사모증권투자신탁2호[주식혼합] Class C 2011-02-18 7,847,261,126 7,767,794,855 990 1,504 키움 단기국공채플러스공모주증권투자신탁제1호[채권혼합]A1 2015-02-23 6,709,705,052 7,258,363,302 1,082 1,156 키움 프런티어 배당주 증권 투자신탁 제1호[주식혼합] C1 2001-10-04 6,787,927,419 6,970,443,105 1,027 3,160 키움공모주스마트채움플러스증권투자신탁제1호[채권혼합]C-P 2015-08-17 5,106,674,802 5,413,165,658 1,060 1,150 키움분리과세하이일드사모증권투자신탁제K-1호[채권혼합] 2014-10-29 5,318,970,420 5,383,040,370 1,012 1,326 키움장대트리플플러스사모증권투자신탁6호[채권혼합] 2011-12-06 5,008,416,362 4,858,997,420 970 1,179 키움사모증권투자신탁3호[채권혼합] 2012-07-09 5,000,000,000 4,851,178,088 970 1,177 키움퇴직연금장대트리플플러스증권자투자신탁1호[채권혼합] Class C 2011-01-24 4,290,839,821 4,443,723,214 1,036 1,204 ▶ 재간접형 (2020.6.30 기준, 단위 : 원) 펀드명 설정일자 원본액 순자산총액 기준가 수정기준가 키움뉴에이스ETF전문투자형사모증권투자신탁제1호[주식-재간접형] 2016-10-25 577,433,012,654 587,340,360,041 1,017 1,410 사학연금키움글로벌주식ACTIVE성장1호 2018-04-26 198,686,928,461 295,935,405,008 1,489 1,489 키움 칼레그로 전문투자형 사모 증권투자신탁 제1호[재간접형] 2015-01-14 211,745,621,971 288,904,067,088 1,364 1,807 키움글로벌얼터너티브증권투자신탁[혼합-재간접형] A 2018-10-05 228,659,388,545 250,272,830,429 1,095 1,099 사학연금키움글로벌주식ACTIVE코어1호 2016-10-24 108,707,877,029 153,357,445,519 1,411 1,411 사학연금키움글로벌주식ACTIVE가치1호 2016-08-26 116,867,674,479 136,994,459,790 1,172 1,172 키움비바체전문투자형사모증권투자신탁[주식-재간접형] 2015-12-18 106,321,385,202 114,524,889,756 1,077 1,082 키움 칼레그로 전문투자형 사모 증권투자신탁 제2호[재간접형] 2018-06-27 98,405,959,098 107,997,262,134 1,097 1,111 키움라르고전문투자형사모증권투자신탁[재간접형] 2016-08-03 72,242,274,545 104,093,531,553 1,441 1,787 키움TUGF전문투자형사모증권투자신탁제1호[재간접형] 2020-02-27 105,475,386,593 100,837,924,985 956 956 ▶ 단기금융 (2020.6.30 기준, 단위 : 원) 펀드명 설정일자 원본액 순자산총액 기준가 수정기준가 키움법인MMF 1호 2012-12-12 1,814,800,554,082 1,829,673,990,094 1,008 1,154 연기금전문투자형MMF제17호 2014-02-10 1,719,994,739,365 1,728,700,346,859 1,005 1,089 키움 프런티어 개인용 MMF 제1호[국공채] C1 2001-08-03 1,381,977,128,896 1,391,936,240,629 1,007 1,645 키움 프런티어 신종 법인용 MMF 제1호 2003-08-28 1,346,601,344,318 1,365,774,488,989 1,014 1,679 키움 프런티어 법인용 MMF 제3호[국공채] C1 2003-11-14 637,606,433,035 641,767,251,332 1,007 1,568 키움 프런티어 법인용 MMF 제3호[국공채] Class C-I 2018-03-19 439,227,653,999 442,469,886,659 1,007 1,035 키움 프런티어 법인용 MMF 제1호[국공채] 2003-04-07 207,391,092,011 207,676,195,920 1,001 1,553 ▶ 파생형 (2020.6.30 기준, 단위 : 원) 펀드명 설정일자 원본액 순자산총액 기준가 수정기준가 키움키워드림전문투자형사모증권투자신탁제10호[채권-파생형] 2019-03-27 102,004,922,980 103,431,681,714 1,014 1,043 키움프런티어전문투자형사모증권투자신탁제13호[채권-파생형] 2018-12-07 100,054,967,745 100,809,037,141 1,008 1,050 키움프런티어전문투자형사모증권투자신탁제12호[채권-파생형] 2018-11-26 92,181,916,329 94,860,610,329 1,029 1,054 키움금리연계전문투자형사모증권투자신탁제11호[채권-파생형] 2016-08-12 72,000,000,000 80,466,084,100 1,118 1,118 키움키워드림전문투자형사모증권투자신탁제5호[채권-파생형] 2017-10-13 72,457,425,085 74,110,936,770 1,023 1,083 키움금리연계전문투자형사모증권투자신탁제9호[채권-파생형] 2016-05-24 63,867,169,269 70,929,898,802 1,111 1,111 키움금리연계전문투자형사모증권투자신탁제10호[채권-파생형] 2016-07-01 62,469,046,933 65,644,397,455 1,051 1,094 키움전문투자형금리연계사모증권투자신탁제8호[채권-파생형] 2015-11-27 54,577,292,263 57,320,903,043 1,050 1,146 키움금리연계사모증권투자신탁제5호[채권-파생형] 2015-10-14 54,467,120,736 56,928,736,261 1,045 1,139 키움금리연계사모증권투자신탁제6호[채권-파생형] 2015-10-19 53,753,230,917 56,551,904,745 1,052 1,131 ▶ 기타 (2020.6.30 기준, 단위 : 원) 펀드명 설정일자 설정액 순자산총액 기준가 수정기준가 한국BTL인프라투융자회사 2006-05-19 795,835,350,000 797,869,841,202 5,013 10,859 키움마일스톤US Debt전문투자형사모부동산투자신탁제2호 2017-01-31 703,640,043,041 677,158,335,907 962 1,102 키움마일스톤사모부동산투자신탁제12호 2007-12-04 400,716,804,235 597,665,921,889 1,491 3,044 키움하모니전문투자형사모투자신탁제2호 2019-10-17 337,623,632,269 337,623,632,269 1,000 1,055 키움글로벌파워A.I.전문투자형사모투자신탁제3호 2017-01-23 225,091,578,233 256,406,578,949 1,139 1,283 키움마일스톤사모부동산투자신탁제13호 2007-12-04 147,378,602,460 255,963,918,026 1,737 3,660 키움동북아인프라전문투자형사모특별자산투자신탁제2호[인프라사업] 2007-07-05 223,761,148,442 225,056,019,354 1,006 1,881 한국전력키움스프랏글로벌사모투자전문회사 2014-09-29 224,123,738,706 224,123,738,706 1,000 1,000 키움동북아인프라사모특별자산투자신탁제1호[금전채권] 2006-08-30 215,865,130,384 216,866,901,346 1,005 1,890 키움유럽인프라A.I.전문투자형사모투자신탁 제4호 2017-12-12 196,839,906,067 192,687,215,524 979 1,041 키움마일스톤US전문투자형사모부동산투자신탁제18호 2019-02-20 177,158,720,878 174,476,467,272 985 1,065 포스코키움이아이지글로벌사모투자전문회사 2012-03-09 169,545,000,000 169,545,000,000 1,000 1,018 키움하모니전문투자형사모투자신탁제1호 2019-05-29 157,239,675,506 157,239,675,506 1,000 1,075 키움인프라코어Debt전문투자형사모투자신탁제2호 2019-04-24 127,174,694,713 136,625,475,094 1,074 1,149 키움마일스톤유럽전문투자형사모부동산투자신탁제4호 2017-09-08 131,380,338,750 131,593,714,193 1,002 1,165 바 . 작성기준일 이후 발생한 주요사항해당사항 없음. ■ 여신전문금융업 : (주)키움 캐 피탈 가. 영업의 개황 당사는 키움금융네트워크의 7번째 금융회사로 2018년 8월 9일 설립, 동년 10월 5일에 여신전문금융업 등록 후 영업을 개시하였습니다. 당사의 지분은 키움증권이 98%,다우기술이 2%를 보유하고 있습니다. 설립 자본금은 200억원이며, 세 차례 증자를 통해 현재 납입 자본금은 1,500억원입니다. 당사는 2018년 설립이후 급격한 자산 증가를 시현하고 있으며, 이 후에도 고른 사업 포트폴리오와 안정적인 자금운용 등을 바탕으로 성장성과 수익성, 안정성을 모두 충족하는 균형적인 발전을 이루고 있습니다. 앞으로도 키움금융네트워크 영업시너지와우수한 인적 역량을 바탕으로 기업 맞춤형 종합 금융서비스를 제공함으로써 '고객과 함께 성장하는 키움캐피탈'로 발돋움할 계획입니다. 나.영업규모 (단위 : 백만원) 구 분 2020.06.30 기준 2019.12.31 기준 2018.12.31 기준 현금 및 예치금 2,384 1,815 26,512 유가증권 266,533 135,031 30,615 파생상품자산 - - - 상각후원가측정 금융자산 796,477 730,928 219,412 유형자산 312 343 482 사용권자산 610 627 - 기타자산 7,649 5,670 2,568 총자산 1,073,965 874,413 279,590 다.영업실적 (단위 : 백만원) 영 업 종 류 '20.01.01 ~ '20.06.30 '19.01.01 ~ '19.06.30 '19.01.01 ~ '19.12.31 수수료 손익 1,159 856 1,990 유가증권평가 및 처분손익 780 517 3,536 파생상품 관련 손익 - - - 이자 손익 8,085 4,252 11,793 기타 영업손익 3,735 (1,363) (3,267) 판매비와 관리비 3,184 2,588 6,107 영업이익 10,575 1,674 7,945 라.자금조달 및 운용현황 (1) 자금조달실적 (단위 : 백만원) 구분 조달항목 2020.06.30 기준 2019.12.31 기준 2018.12.31 기준 잔액 구성비 잔액 구성비 잔액 구성비 조 달 1. 자기자본 162,686 154,463 97,892 - 자본금 50,000 5% 50,000 6% 45,000 4% - 자본잉여금 99,270 9% 99,270 11% 54,345 5% - 기타포괄손익누계액 (49) 0% (49) 0% - 0% - 이익잉여금 13,465 1% 5,241 1% (1,453) 0% 2. 부 채 911,279 719,951 181,698 - 예수부채 - 0% - 0% - 0% - 기타부채 911,279 85% 719,951 82% 181,698 16% 합 계 1,073,965 100% 874,413 100% 279,590 100% (2)자금운용실적 (단위 : 백만원) 구 분 운용항목 2020.06.30 기준 2019.12.31 기준 2018.12.31 기준 잔액 구성비 잔액 구성비 잔액 구성비 운용 현금및현금성자산 2,384 0% 1,815 0% 26,512 9% 예치금 - 0% - 0% - 0% 당기손익인식-공정가치측정 금융자산 261,806 24% 133,235 15% 30,615 11% 기타포괄손익인식-공정가치측정 금융자산 - 0% - 0% - 0% 기타유가증권 4,727 0% 1,796 0% - 0% 파생상품자산 - 0% - 0% - 0% 상각후원가측정 금융자산 796,477 75% 730,928 84% 219,412 78% 유형자산 312 0% 343 0% 482 0% 사용권자산 610 0% 627 0% - 0% 기타자산 7,649 1% 5,669 1% 2,569 1% 합 계 1,073,965 100% 874,413 100% 279,590 100% 마. 주요 상품서비스 취급업무 설 명 신기술사업금융업 신기술사업자에 대한 투자, 융자, 경영 및 기술의 지도와 신기술투자조합의 설립과 자금의 관리, 운용 등을 영위하는 금융사업 시설대여업 이용자가 선정한 특정물건을 구입 후 임대(리스)하고 일정 기간에 걸쳐 사용료를 받는 임대차형식의 물건을 매개로 한 물적금융 간접투자 조합, 사모투자전문회사 및 기타 간접투자기구에 대한 출자 및 인수금융 일반대출 기업/개인을 상대로 한 대출업무 (운전자금, 주택자금, 가계자금 대출 및 부동산 PF 등) 스탁론 대출신청인 명의의 증권계좌를 금융기관에 담보(질권)로 제공하고, 고객 증권계좌에 주식매입자금을 제공하는 온라인 대출 상품 바 . 작성기준일 이후 발생한 주요사항해당사항 없음. ■ 전문사모집합투자업: (주)키움 프라이빗에쿼티 가. 영업의 개황 키움프라이빗에쿼티 주식회사(이하 "당사")는 2017년 4월 26일에 설립되어 경영참여형 사모집합투자기구의 업무집행 및 기타 자본시장과 금융투자업에 관한 법령 및 관련 법령상 허용되는 경영참여형 사모집합투자기구의 재산운용 등을 사업목적으로 하고 있으며, 서울특별시 영등포구 여의나루로 4길 18에 위치하고 있습니다.당사의 자본금은 500억원으로 키움증권(주)가 40%, 키움투자자산운용(주), (주)미래테크놀로지, 한국정보인증(주)이 각각 20%를 보유하고 있습니다.당사는 설립 후 업계 최단기 블라인드펀드 운용사로 선정되는 등 빠른 성장을 지속하고 있으며, 키움금융네트워크 영업시너지와 우수한 인적 역량을 바탕으로 지속가능한 성장을 추진할 계획입니다. 나.영업규모 (단위 : 백만원) 구 분 2020.06.30 기준 2019.12.31 기준 2018.12.31 기준 현금 및 예치금 521 101 6,039 유가증권 69,749 78,451 50,105 파생상품자산 - - - 상각후원가측정 금융자산 - - - 유형자산 107 135 193 사용권자산 482 558 - 기타자산 3,608 2,212 13,224 총자산 74,467 81,457 69,561 다.영업실적 (단위 : 백만원) 영 업 종 류 '20.01.01 ~ '20.06.30 '19.01.01 ~ '19.06.30 '19.01.01 ~ '19.12.31 수수료 손익 722 639 1,355 유가증권평가 및 처분손익 (5,476) (8,365) (5,739) 파생상품 관련 손익 - - - 이자 손익 (434) (215) (621) 기타 영업손익 1,725 1,904 2,284 판매비와 관리비 825 657 1,388 영업이익 (4,288) (6,694) (4,109) 라.자금조달 및 운용현황 (1) 자금조달실적 (단위 : 백만원) 구분 조달항목 2020.06.30 기준 2019.12.31 기준 2018.12.31 기준 잔액 구성비 잔액 구성비 잔액 구성비 조 달 1. 자기자본 46,385 49,404 52,042 - 자본금 50,000 67% 50,000 61% 50,000 72% - 자본잉여금 - 0% - 0% - 0% - 기타포괄손익누계액 (13) 0% (13) 0% - 0% - 이익잉여금 (3,602) -5% (584) -1% 2,042 3% 2. 부 채 28,082 32,054 17,519 - 예수부채 14 0% 13 0% 14 0% - 기타부채 28,068 38% 32,041 39% 17,505 25% 합 계 74,467 100% 81,457 100% 69,561 100% (2)자금운용실적 (단위 : 백만원) 구 분 운용항목 2020.06.30 기준 2019.12.31 기준 2018.12.31 기준 잔액 구성비 잔액 구성비 잔액 구성비 운용 현금및현금성자산 521 1% 101 0% 6,039 9% 예치금 - 0% - 0% - 0% 당기손익인식-공정가치측정 금융자산 42,544 57% 54,809 66% 41,135 59% 기타포괄손익인식-공정가치측정 금융자산 - 0% - 0% - 0% 기타유가증권 27,206 37% 23,642 29% 8,969 13% 파생상품자산 - 0% - 0% - 0% 상각후원가측정 금융자산 - 0% - 0% - 0% 유형자산 107 0% 135 0% 193 0% 사용권자산 482 1% 558 1% - 0% 기타자산 3,607 4% 2,212 3% 13,224 19% 합 계 74,467 100% 81,457 100% 69,561 100% 마. 주요 상품서비스 현재 당사가 업무집행사원(GP)으로서 운영 중인 사모투자전문회사(PEF)는 경영권 참여, 사업구조 또는 지배구조의 개선 등에 투자ㆍ운용하는 투자합자회사로서 다음과 같은 성격을 가지고 있습니다. 구 분 경영참여형 사모펀드(PEF) 설립근거 자본시장과 금융투자업에 관한 법률(자본시장법) 주요 특징 - 집합투자증권을 사모로만 발행하며, 투자자 총수가 49인 이하- 투자기업에 대한 적극적인 경영권 참여 및 구조개선 등을 통해 기업 가치를 제고- 무한책임사원과 유한책임사원으로 구성되는 인적회사(partnership)- 상근 임원을 두거나 직원을 고용하지 아니하고, 본점 외 영업소를 설치하지 않는 서류상 회사(paper company) 주요 재산운용 방법 - 회사의 의결권 있는 발행주식총수 또는 출자총액의 10% 이상이 되도록 하는 투자- 10% 이상 투자하지 않더라도 임원의 임면 등 투자하는 회사의 주요 경영사항에 대하여 사실상의 지배력 행사가 가능하도록 하는 투자 등 바 . 작성기준일 이후 발생한 주요사항해당사항 없음. ■ 집합투자업: 키움K고래멀티전략전문사모1호C-S 가. 영업의 개황 국내 및 해외주식, 채권 장내외 파생상품, 메자닌, 수익증권 등 다양한 자산군에 투자하며, Equity hedge, Event-Driven, Mezzanine, Macro 전략 등을 혼합한 Multi 전략을 수행함으로써 변동성 낮은 성과를 추구합니다. 나.영업규모 (단위 : 백만원) 구 분 2020.06.30 기준 2019.12.31 기준 2018.12.31 기준 현금 및 예치금 11,964 9,193 9,410 유가증권 127,125 144,048 143,890 파생상품자산 12 35 - 상각후원가측정 금융자산 - - - 유형자산 - - - 사용권자산 - - - 기타자산 3,280 5,146 2,187 총자산 142,381 158,423 155,487 다.영업실적 (단위 : 백만원) 영 업 종 류 '20.01.01 ~ '20.06.30 '19.01.01 ~ '19.06.30 '19.01.01 ~ '19.12.31 수수료 손익 - - - 유가증권평가 및 처분손익 17,326 8,900 7,116 파생상품 관련 손익 (19,388) (698) 661 이자 손익 150 579 1,073 기타 영업손익 835 1,352 1,877 판매비와 관리비 322 168 500 영업이익 (1,399) 9,965 10,227 라.자금조달 및 운용현황 (1) 자금조달실적 (단위 : 백만원) 구분 조달항목 2020.06.30 기준 2019.12.31 기준 2018.12.31 기준 잔액 구성비 잔액 구성비 잔액 구성비 조 달 1. 자기자본 114,439 129,257 113,731 - 자본금 112,442 79% 125,861 79% 120,562 78% - 자본잉여금 - 0% - 0% - 0% - 기타포괄손익누계액 - 0% - 0% - 0% - 이익잉여금 1,997 1% 3,396 2% (6,831) -4% 2. 부 채 27,942 29,166 41,755 - 예수부채 - 0% - 0% - 0% - 기타부채 27,942 20% 29,166 18% 41,755 27% 합 계 142,381 100% 158,423 100% 155,487 100% (2)자금운용실적 (단위 : 백만원) 구 분 운용항목 2020.06.30 기준 2019.12.31 기준 2018.12.31 기준 잔액 구성비 잔액 구성비 잔액 구성비 운용 현금및현금성자산 11,964 8% 353 0% 485 0% 예치금 - 0% 8,841 6% 8,925 6% 당기손익인식-공정가치측정 금융자산 - 0% 144,048 91% 143,890 93% 기타포괄손익인식-공정가치측정 금융자산 - 0% - 0% - 0% 기타유가증권 127,125 90% - 0% - 0% 파생상품자산 12 0% 35 0% - 0% 상각후원가측정 금융자산 - 0% - 0% - 0% 유형자산 - 0% - 0% - 0% 사용권자산 - 0% - 0% - 0% 기타자산 3,280 2% 5,146 3% 2,187 1% 합 계 142,381 100% 158,423 100% 155,487 100% 마. 주요 상품서비스 해당사항 없음. 바 . 작성기준일 이후 발생한 주요사항해당사항 없음. ■ 집합투자업: 메리츠 AI-EuroBond전문투자형사모투자신탁 가. 영업의 개황 - 국내 및 해외 기업이 발행하는 Euro화 채권에 투자해 안정적인 수익을 추구하는 해외펀드 투자 - 투자대상 해외집합투자기구 : KS Asia Absolute Return Fund IC (Class K) 나.영업규모 (단위 : 백만원) 구 분 2020.06.30 기준 2019.12.31 기준 2018.12.31 기준 현금 및 예치금 4 4 - 유가증권 83,583 82,493 81,368 파생상품자산 - - - 상각후원가측정 금융자산 16 17 2 유형자산 - - - 사용권자산 - - - 기타자산 - - - 총자산 83,603 82,514 81,370 다.영업실적 (단위 : 백만원) 영 업 종 류 '20.01.01 ~ '20.06.30 '19.01.01 ~ '19.06.30 '19.01.01 ~ '19.12.31 수수료 손익 - - - 유가증권평가 및 처분손익 1,089 2,357 1,125 파생상품 관련 손익 - - - 이자 손익 - - - 기타 영업손익 - (52) 2,420 판매비와 관리비 52 - - 영업이익 1,037 2,305 3,545 라.자금조달 및 운용현황 (1) 자금조달실적 (단위 : 백만원) 구분 조달항목 2020.06.30 기준 2019.12.31 기준 2018.12.31 기준 잔액 구성비 잔액 구성비 잔액 구성비 조 달 1. 자기자본 83,504 82,467 81,324 - 자본금 80,300 96% 80,300 97% 80,300 99% - 자본잉여금 - 0% - 0% - 0% - 기타포괄손익누계액 - 0% - 0% - 0% - 이익잉여금 3,204 4% 2,167 3% 1,024 1% 2. 부 채 99 47 46 - 예수부채 - 0% - 0% - 0% - 기타부채 99 0% 47 0% 46 0% 합 계 83,603 100% 82,514 100% 81,370 100% (2)자금운용실적 (단위 : 백만원) 구 분 운용항목 2020.06.30 기준 2019.12.31 기준 2018.12.31 기준 잔액 구성비 잔액 구성비 잔액 구성비 운용 현금및현금성자산 4 0% 4 0% - 0% 예치금 - 0% - 0% - 0% 당기손익인식-공정가치측정 금융자산 - 0% 82,493 100% 81,368 100% 기타포괄손익인식-공정가치측정 금융자산 - 0% - 0% - 0% 기타유가증권 83,583 100% - 0% - 0% 파생상품자산 - 0% - 0% - 0% 상각후원가측정 금융자산 16 0% 17 0% 2 0% 유형자산 - 0% - 0% - 0% 사용권자산 - 0% - 0% - 0% 기타자산 - 0% - 0% - 0% 합 계 83,603 100% 82,514 100% 81,370 100% 마. 주요 상품서비스 해외 펀드 운용전략 - 국내 및 해외기업이 발행하는 Euro화 채권에 신탁재산 대부분을 투자하는 해외펀드 투자 - 채권 등급 S, Fitch A-/ Moody's A3/ 국내 신용평가사 A 이상 - 신용 연계 파생상품 (CDS 등) 투자를 통해 수익 조건 상향 추구 바 . 작성기준일 이후 발생한 주요사항해당사항 없음. ■ 집합투자업: 키움마일스톤US사모9호 가. 영업의 개황 2019년 12월 24일 본건 부동산이 매각되어 2019년 12월 26일 1차로 투자금 일부를 회수한 바 있습니다. 금번에 2020년 4월 28일 추가로 투자금 일부를 회수하였고 추후 2차례에 나누어 잔여 원금을 회수할 예정입니다. 나.영업규모 (단위 : 백만원) 구 분 2020.06.30 기준 2019.12.31 기준 2018.12.31 기준 현금 및 예치금 53 - - 유가증권 5,073 - - 파생상품자산 10 - - 상각후원가측정 금융자산 - - - 유형자산 - - - 사용권자산 - - - 기타자산 4,240 - - 총자산 9,376 - - 다.영업실적 (단위 : 백만원) 영 업 종 류 '20.01.01 ~ '20.06.30 '19.01.01 ~ '19.06.30 '19.01.01 ~ '19.12.31 수수료 손익 - - - 유가증권평가 및 처분손익 (8,877) - - 파생상품 관련 손익 (60) - - 이자 손익 4 - - 기타 영업손익 (219) - - 판매비와 관리비 60 - - 영업이익 (9,212) - - 라.자금조달 및 운용현황 (1) 자금조달실적 (단위 : 백만원) 구분 조달항목 2020.06.30 기준 2019.12.31 기준 2018.12.31 기준 잔액 구성비 잔액 구성비 잔액 구성비 조 달 1. 자기자본 9,054 - - - - - 자본금 13,736 147% - - - - - 자본잉여금 - 0% - - - - - 기타포괄손익누계액 - 0% - - - - - 이익잉여금 (4,682) -50% - - - - 2. 부 채 322 - - - - - 예수부채 - 0% - - - - - 기타부채 322 3% - - - - 합 계 9,376 100% - - - - (2)자금운용실적 (단위 : 백만원) 구 분 운용항목 2020.06.30 기준 2019.12.31 기준 2018.12.31 기준 잔액 구성비 잔액 구성비 잔액 구성비 운용 현금및현금성자산 53 1% - - - - 예치금 - 0% - - - - 당기손익인식-공정가치측정 금융자산 - 0% - - - - 기타포괄손익인식-공정가치측정 금융자산 - 0% - - - - 기타유가증권 5,074 54% - - - - 파생상품자산 10 0% - - - - 상각후원가측정 금융자산 - 0% - - - - 유형자산 - 0% - - - - 사용권자산 - 0% - - - - 기타자산 4,239 45% - - - - 합 계 9,376 100% - - - - 마. 주요 상품서비스 본건 부동산이 매각됨에 따라 외국납부세액 환급 및 잔여 원금회수 업무를 진행 하고있습니다. 바. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 2020년 4월 28일 일부 원금을 회수 하였으며 8월말 분배 예정입니다. 4. 파생상품거래현황 가.파생상품거래 현황 보고기간종료일과 전기말 현재 연결실체가 체결하고 있는 미결제약정의 수량 및 금액은 다음과 같습니다. (단위: 건수, 백만원)