키움증권 분기보고서 (2018.09)
1. 회사의 개요

1. 연결대상 종속회사 개황(단위 : 백만원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

키움인베스트먼트	1999.03.05	서울 영등포구 여의나루로4길 18 키움파이낸스스퀘어빌딩 16층	중소기업 창업지원	53,123	한국채택 국제회계기준 제1110호	Ⅹ

키움저축은행	1983.02.18	경기도 부천시 원미구 춘의동 212-3	상호저축은행업	1,043,710	상동	○ (자산총액 750억이상)

키움YES저축은행	1971.04.12	서울시 강남구 논현로 422	상호저축은행업	683,068	상동	○ (자산총액 750억이상)

키움투자자산운용	1988.03.26	서울 영등포구 여의나루로4길 18 키움파이낸스스퀘어빌딩 15층	집합투자업	133,344	상동	○ (자산총액 750억이상)

PT Kiwoom sekuritas Indonesia	1995.10.08	Graha irama bldg. Unit 6-D JL. H.R. Rasuna said Kav. 12 Jakarta 12950 Indonesia	증권업	36,001	상동	Ⅹ

PT Kiwoom Investment Management (주1)	1999.12.30	Graha irama bldg. Unit 6-H JL. H.R. Rasuna said Kav. 12 Jakarta 12950 Indonesia 주1)	집합투자업	1,627	상동	Ⅹ

키움프라이빗에쿼티	2017.04.26	서울 영등포구 여의나루로4길 18	집합투자업	52,971	상동	x

키움캐피탈	2018.08.09	서울 영등포구 여의나루로4길 18 키움파이낸스스퀘어빌딩 3층	여신금융업	-	상동	Ⅹ

Kiwoom Hong Kong Limited	2018.07.11	RMS1806-08,18/F TOWER Ⅱ ADMRALTY CRT 18 HARCOURT RD ADMRALTY HONG KONG	기타금융	-	상동	x

키움성장12호일자리창출투자조합	2012.01.30	서울 영등포구 여의나루로4길 18 키움파이낸스스퀘어빌딩 16층	기타금융	11,806	상동	Ⅹ

키움문화벤처제2호투자조합	2016.03.28	서울 영등포구 여의나루로4길 18 키움파이낸스스퀘어빌딩 16층	기타금융	15,090	상동	Ⅹ

가젤기업펀드	2012.11.28	서울 영등포구 여의나루로4길 18 키움파이낸스스퀘어빌딩 16층	기타금융	28,430	상동	Ⅹ

키움성장15호세컨더리투자조합	2016.02.04	서울 영등포구 여의나루로4길 18 키움파이낸스스퀘어빌딩 16층	기타금융	18,912	상동	Ⅹ

프렌드 신기술사업투자조합 1호	2016.04.26	서울 영등포구 여의나루로4길 18 키움파이낸스스퀘어빌딩 16층	기타금융	-	상동	Ⅹ

키움뉴마진글로벌파트너쉽 사모투자합자회사	2017.06.28	서울 영등포구 여의나루로4길 18 키움파이낸스스퀘어빌딩 16층	기타금융	-	상동	Ⅹ

글로벌강소기업키움엠엔에이전략 창업벤처전문 사모투자합자회사	2018.05.15	서울 영등포구 여의나루로4길 18 키움파이낸스스퀘어빌딩 16층	기타금융	-	상동	Ⅹ

키움작은거인증권투자신탁제1호	2011.03.31	주2)	기타금융	13,923	상동	Ⅹ

키움장기코어밸류	2014.04.18	주2)	기타금융	43,260	상동	Ⅹ

키움분리과세하이일드K-1 (구 우리분리과세 하이일드)	2014.10.29	주2)	기타금융	12,828	상동	Ⅹ

키움글로벌코어밸류C-F	2015.11.18	주2)	기타금융	7,453	상동	Ⅹ

키움한당청중국본토RQFⅡ주식증권자투자신탁제1호	2016.07.27	주2)	기타금융	6,385	상동	Ⅹ

키움 글로벌 올에셋 투자신탁	2016.08.07	주2)	기타금융	13,290	상동	Ⅹ

키움달러표시우량채권증권자투자신탁채권	2016.09.25	주2)	기타금융	30,032	상동	Ⅹ

하이보험연계사모신탁	2017.07.20	주2)	기타금융	2,509	상동	Ⅹ

메리츠AI-G Return전문투자자형사모증권투자신탁	2017.11.08	주2)	기타금융	51,671	상동	Ⅹ

KS Korea Credit Fund 1 IC Class B	2017.12.01	주2)	기타금융	19,331	상동	Ⅹ

KS Asia Absolute Return Fund IC Class G	2017.09.06	주2)	기타금융	18,968	상동	Ⅹ

키움커버드콜플러스증권자투자신탁	2017.11.23	주2)	기타금융	2,510	상동	Ⅹ

메리츠 AI-Kbond전문투자형사모증권투자신탁	2018.01.03	주2)	기타금융	-	상동	Ⅹ

키움글로벌하이일드명품셀렉션증권투자신탁	2018.02.26	주2)	기타금융	-	상동	Ⅹ

라이노스 K바이오메자닌 전문투자형 사모투자신	2018.04.18	주2)	기타금융	-	상동	Ⅹ

씨스퀘어 벤처투자 전문투자형 사모투자신탁 4	2018.04.16	주2)	기타금융	-	상동	Ⅹ

지브이에이 코스닥 IPO-I 전문투자형 사모투자	2018.04.20	주2)	기타금융	-	상동	Ⅹ

포커스K3 슈퍼리치 블루버드 코스닥벤처 전문투	2018.04.24	주2)	기타금융	-	상동	Ⅹ

키움키워드림TDF2025 증권투자신탁제1호	2018.06.14	주2)	기타금융	-	상동	Ⅹ

키움키워드림TDF2030 증권투자신탁제1호	2018.06.14	주2)	기타금융	-	상동	Ⅹ

키움키워드림TDF2035 증권투자신탁제1호	2018.06.14	주2)	기타금융	-	상동	Ⅹ

키움키워드림TDF2040 증권투자신탁제1호	2018.06.14	주2)	기타금융	-	상동	Ⅹ

키움키워드림TDF2045 증권투자신탁제1호	2018.06.14	주2)	기타금융	-	상동	Ⅹ

키움K고래멀티전략전문사모1호C-S	2018.04.19	주2)	기타금융	-	상동	Ⅹ

키움K200인덱스증권투자신탁[주식-파생형]C-F	2018.05.24	주2)	기타금융	-	상동	Ⅹ

메리츠 AI-EuroBond전문투자형사모투자신탁	2018.07.19	주2)	기타금융	-	상동	Ⅹ

키움아세안성장에이스(주식)	2018.07.16	주2)	기타금융	-	상동	Ⅹ

키움글로벌금리와물가연동증권	2018.09.21	주2)	기타금융	-	상동	Ⅹ

주1) PT Kiwoom sekuritas Indonesia의 100% 자회사로 PT Kiwoom sekuritas Indonesia 자산총액에 반영 주2) 실질적인 영업활동을 수행하지 않는 종속회사(수익증권)에 대해서는 주소를 기재하지 않음.

1-1. 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	메리츠 AI-Kbond전문투자형 사모증권투자신탁	신규 지분취득

키움글로벌하이일드명품셀렉션증권투자신탁	신규 지분취득

라이노스 K바이오메자닌 전문투자형 사모투자신	신규 지분취득

씨스퀘어 벤처투자 전문투자형 사모투자신탁 4	신규 지분취득

지브이에이 코스닥 IPO-I 전문투자형 사모투자	신규 지분취득

포커스K3 슈퍼리치 블루버드 코스닥벤처 전문투	신규 지분취득

키움키워드림TDF2025 증권투자신탁제1호	신규 지분취득

키움키워드림TDF2030 증권투자신탁제1호	신규 지분취득

키움키워드림TDF2035 증권투자신탁제1호	신규 지분취득

키움키워드림TDF2040 증권투자신탁제1호	신규 지분취득

키움키워드림TDF2045 증권투자신탁제1호	신규 지분취득

키움K고래멀티전략전문사모1호C-S	신규 지분취득

키움K200인덱스증권투자신탁[주식-파생형]C-F	신규 지분취득

프렌드 신기술사업투자조합 1호	신규 지분취득

키움뉴마진글로벌파트너쉽 사모투자합자회사	신규 지분취득

글로벌강소기업키움엠엔에이전략 창업벤처전문 사모투자합자회사	신규 지분취득

키움캐피탈	신규 지분취득

KIWOOM HONG KONG LIMITED	신규 지분취득

메리츠 AI-EuroBond전문투자형사모투자신탁	신규 지분취득

키움아세안성장에이스(주식)	신규 지분취득

키움글로벌금리와물가연동증권	신규 지분취득

연결제외	브레인TG전문투자형사모투자신탁 7호	보유지분의 처분

키움ROKI멀티에셋 로보어드바이저펀드	보유지분의 처분

이앤제네커신기술투자조합	보유지분의 처분

키움작은거인50채권혼합	보유지분의 처분

KTB 공모주하이일드 사모수익증권	보유지분의 처분

글로벌원사모공모주투자신탁제1호	보유지분의 처분

디에스_IPO_Selection_전문투자형사모증권투자신탁	보유지분의 처분

2. 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

상장	2004년 04월 23일	-	-

가. 회사의 법적ㆍ상업적 명칭당사의 명칭은 "키움증권 주식회사"라고 표기합니다. 또한 영문으로는 "KIWOOMSecurities Co., Ltd."라 표기합니다. 단, 약식으로 표기할 경우에는 "키움증권" 또는"KIWOOM"으로 표기합니다. 나. 설립일자 및 존속기간당사는 자본시장과 금융투자업에 관한 법률에 근거하여 증권의 투자매매업ㆍ투자중개업 등을 영위할 목적으로 2000년 1월 31일에 설립되었습니다.2004년 4월 23일 코스닥시장에 상장되었으며, 2009년 8월 3일 유가증권시장으로 이전 상장되었습니다. 다. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지 주소주소 : 서울 영등포구 여의나루로4길 18 (여의도동,키움파이낸스스퀘어)전화번호 : 02-3787-5000홈페이지 : http://www.kiwoom.com 라. 회사사업 영위의 근거가 되는 법률당사는 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 등에 근거하여 사업을 영위하고 있습니다. 마. 중소기업 해당 여부당사는 동 사업보고서 제출일 현재 중소기업기본법 제2조에 의한 중소기업에 해당되지 않습니다. 바. 대한민국에 대리인이 있는 경우에는 이름(대표자), 주소 및 연락처: 해당사항 없음 사. 주요 사업의 내용 및 향후 추진 예정인 신규사업 (1) 주요 사업의 내용당사는『자본시장과 금융투자업에 관한 법률』에서 수행토록 규정된 사업 및 그와 직ㆍ간접적으로 관련되거나 부대되는 제사업을 영위하고 있습니다.- 금융투자업무 : 투자매매업, 투자중개업, 투자일임업, 투자자문업, 신탁업 등- 관련 법령 등에 따라 영위할 수 있는 업무 및 겸영업무/부수업무 등 인가, 허가, 승인, 등록, 신고 등이 요구되는 경우는 해당 인가 등을 취득하여 업무 영위(2) 향후 추진하려는 신규사업 - 키움증권은 2018년 1월 여신전문금융업법 상 신기술사업금융업 등록을 승인 받았으며, 2018년 1월 영업을 개시하였습니다. 당사는 기존에도 중기특화 증권사로서 중소기업 및 벤처기업에 대한 자금조달 및 IPO 주관/자문 등 맞춤형 금융서비스를 제공하고 있었으며, 신기술사업금융업 등록을 통해 신기술사업투자조합, 중소기업창업투자조합, 한국벤처투자조합 등을 설립, 외부 투자자를 유치함으로써 신기술사업자에 대한 적시 자금공급 능력이 강화될 것으로 예상합니다. 향후 중소/벤처 생태계 조성에 기여함과 동시에 당사의 자본 운용 효율성을 제고하고 수익구조 다변화에 기여할 것으로 예상됩니다. - 당사는 2018년 7월 역외금융회사 Kiwoom Hong Kong Limited를 자회사로 설립하였으며, 상기 회사는 특수목적회사로서 홍콩을 거점으로 동남아를 비롯한 해외 투자 집행에 있어 교두보 역할을 할 예정입니다.- 2018년 8월 여신전문금융회사 키움캐피탈㈜을 자회사로 설립하였습니다. 키움캐피탈㈜은 신기술사업금융업과 시설대여업을 중심으로 중소, 중견기업에 대한 투자 및 여신업무를 통해 시장의 자금공급자로서 역할을 할 예정이며 당사는 금융 계열사간 시너지를 통해 금융전문그룹으로 도약을 꾀하고 있습니다. 아. 계열회사에 관한 사항 작성기준일 현재 당사를 포함하여 상장 7개사, 비상장 37개사 등 총 44개의 계열회사가 있습니다.및 상장여부> 2018년 9월말 기준 당사는 ㈜키움저축은행 지분 100%, ㈜키움YES저축은행 지분 100%, 키움투자자산운용㈜ 지분 100%, 키움인베스트먼트㈜ 지분 96.55%, 키움프라이빗에쿼티 지분 40%, 키움증권 인도네시아 지분 98.99%, 다우홍콩유한회사 지분 43.42%, ㈜사람인HR 지분 2.92%, ㈜와이즈버즈 지분 4.65%, 키움캐피탈㈜ 지분 98%, 키움홍콩유한회사 지분 100% 등을 소유하고 있습니다.

구 분	회 사 수	회 사 명	업 종

상 장	7	㈜다우기술㈜다우데이타㈜키다리스튜디오키움증권㈜㈜사람인HR한국정보인증㈜㈜미래테크놀로지	소프트웨어개발 외소프트웨어개발, 유통 외콘텐츠 제작 및 유통온라인증권거래 외인터넷을 통한 구인 구직사업전자문서 및 전자상거래를 위한 전자인증금융솔루션, 인터넷서비스솔루션 연구/개발

비 상 장	37	㈜키움이앤에스(구. 다우와키움)
㈜이머니
키움인베스트먼트㈜
다우홍콩유한회사
다우(대련)과기개발유한공사
다우재팬㈜
키움투자자산운용㈜
키움증권 인도네시아
키움자산운용 인도네시아
㈜키다리스타 ㈜키다리이엔티 ㈜이매진스 ㈜게티이미지코리아
키움에셋플래너㈜
㈜키움저축은행 ㈜키움YES저축은행
에스지서비스㈜ ㈜사람인 HS
다우베트남(유) 한국전력우리스프랏글로벌해외자원개발사모투자전문회사 한국전력우리스프랏글로벌사모투자전문회사 포스코우리이아이지글로벌사모투자전문회사 WOSMU SAS 대련나미빌딩주차장관리유한공사 키움프라이빗에쿼티㈜ ㈜와이즈버즈 키움프라이빗에쿼티코리아와이드파트너스사모투자합자회사 키움뉴마진글로벌파트너쉽사모투자합자회사 글로벌강소기업키움엠앤에이전략창업벤처전문사모투자합자회사 동부고속㈜ 키움캐피탈키움히어로제2호사모투자합자회사Kiwoom Hong Kong LimitedKiwoom Singapore Pte. Ltd.Kiwoom BVI One LimitedKiwoom BVI Two LimitedKiwoom BVI Three Limited	부동산개발 및 컨설팅 등금융정보제공업
창업중소기업투자
IT서비스ㆍ투자 등
SW 연구 및 개발, IT 아웃소싱, 부동산컨설팅
소프트웨어개발 및 판매
집합투자업
증권업
집합투자업
SNG 게임개발 및 판매영화콘텐츠 투자, 배급, 수입 등디지털콘텐츠 제작 및 공급디지털이미지 공급
보험대리업
상호저축은행업상호저축은행업콜마케팅, 인증서 신청서 접수 등아웃소싱 서비스, 채용대행
투자 컨설팅, 소프트웨어 솔루션 컨설팅금융업 (사모투자전문업)금융업 (사모투자전문업)금융업 (투자자산운용)웹툰 제작, 유통, 판매업건물관리업사모투자전문회사광고대행업금융업 (사모투자전문업)금융업 (사모투자전문업)금융업 (사모투자전문업)여객자동차운송업 및 여객터미널 운영 여신전문금융업금융업 (사모투자전문업)금융업 (투자목적회사)금융업 (투자목적회사) 금융업 (투자목적회사) 금융업 (투자목적회사) 금융업 (투자목적회사)

주1) 다우베트남(유) 청산 예정주2) 키다리스튜디오 → 키다리스타 사명 변경 (18.02.22)주3) 다우인큐브 → 키다리스튜디오 사명 변경 및 업종 변경 (18.02.23) (업종 변경: 소프트웨어개발 외 → 콘텐츠 제작 및 유통) 주4) 키움프라이빗에쿼티코리아와이드파트너스투자목적회사(소멸법인), 동부고속(존속 법인) 합병 (18.08.02)주5) Kiwoom Hong Kong Limited 법인 신설 (2018.07.11) Kiwoom Singapore Pte. Ltd. 법인 신설 (2018.07.26) Kiwoom BVI One Limited 법인 신설 (2018.07.30) Kiwoom BVI Two Limited 법인 신설 (2018.07.30) Kiwoom BVI Three Limited 법인 신설 (2018.07.30) 키움캐피탈 법인 신설 (2018.08.09)

자. 신용평가에 관한 사항

당사는 보고서 작성기준일 현재 기업신용등급은 'AA-', 단기신용등급(기업어음(CP),전자단기사채)은 'A1'의 신용평가등급을 유지하고 있습니다.

최근 3사업연도 동안 회사가 받은 신용등급은 아래의 표와 같습니다.

평가일	평가대상 증권등	평가대상증권의 신용등급	평가회사(신용평가등급범위)	평가구분

2018.08.16	단기신용등급(기업어음(CP), 전자단기사채)	A1	한국신용평가(D ~ AAA)	수시평가

2018.06.27	단기신용등급(기업어음(CP), 전자단기사채)	A1	한국신용평가( D ~ AAA )	정기평가

2018.06.27	기업신용등급	AA-	한국신용평가( D ~ AAA )	정기평가

2018.03.29	기업신용등급	AA-	한국기업평가( D ~ AAA )	정기평가

2017.12.19	단기신용등급(기업어음(CP), 전자단기사채)	A1	한국기업평가( D ~ AAA )	정기평가

2017.09.25	기업신용등급	AA-	한국신용평가( D ~ AAA )	정기평가

2017.09.25	단기신용등급(기업어음(CP), 전자단기사채)	A1	한국신용평가( D ~ AAA )	정기평가

2017.06.29	기업신용등급	AA-	한국기업평가( D ~ AAA )	정기평가

2017.06.27	기업신용등급	AA-	한국신용평가( D ~ AAA )	정기평가

2017.06.29	단기신용등급(기업어음(CP), 전자단기사채)	A1	한국기업평가( D ~ AAA )	정기평가

2017.06.27	단기신용등급(기업어음(CP), 전자단기사채)	A1	한국신용평가( D ~ AAA )	정기평가

2016.12.28	단기신용등급(기업어음(CP), 전자단기사채)	A1	한국신용평가( D ~ AAA )	정기평가

2016.12.21	단기신용등급(기업어음(CP), 전자단기사채)	A1	한국기업평가( D ~ AAA )	정기평가

2016.06.29	단기신용등급(기업어음(CP), 전자단기사채)	A1	한국기업평가( D ~ AAA )	정기평가

2016.06.27	단기신용등급(기업어음(CP), 전자단기사채)	A1	한국신용평가( D ~ AAA )	정기평가

2016.06.29	기업신용등급	AA-	한국기업평가( D ~ AAA )	정기평가

2016.06.27	기업신용등급	AA-	한국신용평가( D ~ AAA )	정기평가

주) 등급체계 및 정의- 단기신용등급(기업어음(CP), 전자단기사채)신용도에 따라 A1에서 D까지 6개의 등급으로 구성되어 있습니다. 등급 중 A1에서 A3까지는 적기상환능력이 인정되는 투자등급이며, B와 C는 환경변화에 따라 적기 상환능력이 크게 영향 받을 수 있는 투기등급으로 분류됩니다.

등 급	등급의 정의

A1	적기상환능력이 최고수준이며, 현 단계에서 합리적으로 예측 가능한 장래의 어떠한 환경 변화에도 영향을 받지 않을 만큼 안정적임.

A2	적기상환능력이 우수하지만 A1등급에 비해 다소 열등한 요소가 있음.

A3	적기상환능력이 양호하지만 장래 급격한 환경 변화에 따라 다소 영향을 받을 가능성이 있음.

B	적기상환능력은 인정되지만 투기적 요소가 내재되어 있음.

C	적기상환능력이 의문시 됨.

D	지급불능 상태에 있음.

* 위 등급중 A2등급부터 B등급까지는 등급내의 상대적인 우열에 따라 +,- 기호가 첨부됨- 기업신용등급원리금의 적기상환 확실성의 정도에 따라 신용등급은 AAA에서 D까지 10개의 등급으로 구성됩니다.

등 급	등급의 정의

AAA	원리금 지급 확실성이 최고수준이며, 현단계에서 합리적으로 예측가능한 장래의 어떠한 환경변화에도 영향을 받지않을 만큼 안정적임.

AA	원리금 지급 확실성이 매우 높지만 AAA등급에 비해 다소 열등한 요소가 있음.

A	원리금 지급 확실성이 높지만 장래 급격한 환경변화에 따라 다소 영향을 받을가능성이 있음.

BBB	원리금 지급 확실성은 인정되지만 장래 환경변화로 전반적인 채무상환능력이저하될 가능성이 있음.

BB	원리금 지급 확실성에 당면 문제는 없지만 장래의 안정성면에서는 투기적 요소가 내포되어 있음.

B	원리금 지급 확실성이 부족하여 투기적이며, 장래의 안정성에 대해서는 현단계에서 단언할 수 없음.

CCC	채무불이행이 발생할 가능성을 내포하고 있어 매우 투기적임.

CC	채무불이행이 발생할 가능성이 높아 상위등급에 비해 불안요소가 더욱 많음.

C	채무불이행이 발생할 가능성이 극히 높고 현단계에서는 장래 회복될 가능성이 없을 것으로 판단됨.

D	원금 또는 이자가 지급불능 상태에 있음.

* 위 등급중 AA등급부터 CCC등급까지는 등급내의 상대적인 우열에 따라 +,- 기호가 첨부됨