키움증권 사업보고서 (2017.12)
1. 회사의 개요

1. 연결대상 종속회사 개황(단위 : 백만원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

키움인베스트먼트	1999.03.05	서울 영등포구 여의나루로4길18 키움파이낸스스퀘어빌딩 11층	중소기업,창업지원	52,036	한국채택 국제회계기준 제1110호	Ⅹ

키움저축은행	1983.02.18	경기도 부천시 원미구 춘의동 212-3	상호저축은행업	744,153	상동	○ (자산총액 750억이상)

키움YES저축은행	1971.04.12	서울시 강남구 논현로 422	상호저축은행업	464,430	상동	○ (자산총액 750억이상)

키움투자자산운용	1988.03.26	서울 영등포구 여의나루로4길18 키움파이낸스스퀘어빌딩 15층	집합투자업	118,587	상동	○ (자산총액 750억이상)

PT Kiwoom securitiesIndonesia	1995.10.08	Graha irama bldg. Unit 6-D JL. H.R. Rasuna said Kav. 12 Jakarta 12950 Indonesia	증권업	18,350	상동	Ⅹ

PT Kiwoom Investment Management	1999.12.30	Graha irama bldg. Unit 6-H JL. H.R.Rasuna said Kav. 12 Jakarta 12950 Indonesia 주1)	집합투자업	-	상동	Ⅹ

키움프라이빗에쿼티	2017.04.26	서울 영등포구 여의나루로4길18	집합투자업	-	상동	x

키움성장12호일자리창출투자조합	2012.01.30	서울 영등포구 여의나루로4길18 키움파이낸스스퀘어빌딩 16층	기타금융	19,668	상동	Ⅹ

키움문화벤처제2호투자조합	2016.03.28	서울 영등포구 여의나루로4길18 키움파이낸스스퀘어빌딩 16층	기타금융	8,928	상동	Ⅹ

이앤제네커신기술투자조합	2015.09.22	서울 강남구 역삼1동 837-11 유니온센터4층	기타금융	24,424	상동	Ⅹ

키움고성장가젤기업펀드	2012.11.28	서울 영등포구 여의나루로4길18키움파이낸스스퀘어빌딩 16층	기타금융	45,161	상동	Ⅹ

키움성장15호세컨더리투자조합	2016.02.04	서울 영등포구 여의나루로4길18 키움파이낸스스퀘어빌딩 16층	기타금융	15,423	상동	Ⅹ

키움작은거인증권투자신탁1호	2011.03.31	주2)	기타금융	12,338	상동	Ⅹ

키움장기코어밸류	2014.04.18	주2)	기타금융	49,823	상동	Ⅹ

키움작은거인50채권혼합	2014.04.29	주2)	기타금융	570	상동	Ⅹ

KTB 공모주하이일드사모수익증권	2014.07.22	주2)	기타금융	12,386	상동	Ⅹ

키움분리과세하이일드K-1 (구 우리분리과세하이일드)	2014.10.29	주2)	기타금융	17,335	상동	Ⅹ

키움글로벌코어밸류C-F	2015.11.18	주2)	기타금융	6,088	상동	Ⅹ

글로벌원사모공모주투자신탁제1호	2016.01.13	주2)	기타금융	13,538	상동	Ⅹ

키움한당청중국본토RQFⅡ주식증권자투자신탁제1호	2016.07.27	주2)	기타금융	3,135	상동	Ⅹ

키움 글로벌 올에셋투자신탁	2016.08.07	주2)	기타금융	16,024	상동	Ⅹ

키움달러표시우량채권증권자투자신탁채권	2016.09.25	주2)	기타금융	29,876	상동	Ⅹ

키움ROKI1멀티에셋로보어드바이저펀드	2016.12.07	주2)	기타금융	-	상동	Ⅹ

디에스_IPO_Selection전문투자형사모증권투자신탁	2017.02.03	주2)	기타금융	-	상동	Ⅹ

브레인TG전문투자형사모투자신탁 7호	2016.10.20	주2)	기타금융	9,012	상동	X

하이보험연계사모신탁	2017.07.20	주2)	기타금융	-	상동	x

메리츠AI-G Return전문투자자형사모증권투자신탁	2017.11.08	주2)	기타금융	-	상동	x

KS Korea Credit Fund 1 IC Class B	2017.12.01	주2)	기타금융	-	상동	x

KS Asia Absolute Return Fund IC Class G	2017.09.06	주2)	기타금융	-	상동	x

키움커버드콜플러스증권자투자신탁	2017.11.24	주2)	기타금융	-	상동	x

주1) PT Kiwoom securities Indonesia의 100% 자회사로 PT Kiwoom securities Indonesia 자산총액에 반영 주2) 실질적인 영업활동을 수행하지 않는 종속회사(수익증권)에 대해서는 주소를 기재하지 않음.

1-1. 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	디에스_IPO_Selection_전문투자형사모증권투자신탁	신규 지분취득

키움ROKI1멀티에셋 로보어드바이저펀드	신규 지분취득

키움프라이빗에쿼티	신규 지분취득

브레인TG전문투자형사모투자신탁 7호	지분율 변동

하이보험연계사모신탁	신규 지분취득

메리츠AI-G Return전문투자자형사모증권투자신탁	신규 지분취득

KS Korea Credit Fund 1 IC Class B	신규 지분취득

KS Asia Absolute Return Fund IC Class G	신규 지분취득

키움커버드콜플러스증권자투자신탁	신규 지분취득

연결제외	한투사모팬아시아	보유지분의 처분

키움선명e-알파인덱스 증권투자신탁 1호[주식]	지분율 변동

키움메자닌플러스사모증권투자신탁제1호	보유지분의 처분

메리츠AI-AsiaReturn전문투자형사모증권	보유지분의 처분

KS Asia Absolute Return Fund IC	보유지분의 처분

동양 공모주알파 분리과세 하이일드	보유지분의 처분

동양 공모주 알파 사모증권 1호	보유지분의 처분

가. 회사의 법적ㆍ상업적 명칭

당사의 명칭은 "키움증권주식회사"라고 표기합니다. 또한 영문으로는 "KIWOOM Securities Co., Ltd."라 표기합니 다. 단, 약식으로 표기할 경우에는 "키움증권" 또는 "KIWOOM"으로 표기합니다.

나. 설립일자 및 존속기간 당사는『자본시장과 금융투자업에 관한 법률』에 근거하여 증권의 투자매매업ㆍ투자중개업 등을 영위할 목적으로 2000년 1월 31일에 설립되었습니다.2004년 4월 23일 코스닥시장에 상장되었으며, 2009년 8월 3일 유가증권시장으로 이전 상장되었습니다. 다. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지 주소 주소 : 서울 영등포구 여의나루로4길 18 (여의도동,키움파이낸스스퀘어) 전화번호 : 02-3787-5000홈페이지 : http://www.kiwoom.com 라. 회사사업 영위의 근거가 되는 법률 당사는 『자본시장과 금융투자업에 관한 법률』등에 근거하여 사업을 영위하고 있습니다. 마. 중소기업 해당 여부 당사는 동 사업보고서 제출일 현재 중소기업기본법 제2조에 의한 중소기업에 해당되지 않습니다. 바. 대한민국에 대리인이 있는 경우에는 이름(대표자), 주소 및 연락처 : 해당사항 없음 사. 주요 사 업의 내용 및 향후 추진 예정인 신규사업 (1) 주요 사업의 내용 당사는『자본시장과 금융투자업에 관한 법률』에서 수행토록 규정된 사업 및 그와 직ㆍ간접적으로 관련되거나 부대되는 제사업을 영위하고 있습니다.- 금융투자업무 : 투자매매업, 투자중개업, 투자일임업, 투자자문업 등- 겸영업무 및 부수업무 등 : 관련 법령 등 에 따라 영위할 수 있는 모든 업무 및 인가, 허가, 승인, 등록, 신고 등이 요구되는 경우는 해당 인가 등을 취득하여 업무 영위 ( 2) 향후 추진하 려는 신규사업 당사는 2017년 2월 이사회 결의를 통해 사업영역 확대를 위한 키움프라이빗에쿼티주식회사의 주식취득을 결정하였으며, 키움프라이빗에쿼티주식회사 는 2017년 4월에 설립되어 영업을 개시하였습니다. PEF 시장에 진출하여 차별화된 사업모델 구축을 통해, PEF 시장 활성화와 함께 당사의 수익구조 다변화 측면에 기여할 것으로 예상됩니다.

※ 사업 부문별 자세한 사항은 『 Ⅱ. 사업의 내용 』을 참조하시기 바랍니다. 아. 계열회사 에 관한 사항

작성기준일 현재 당사를 포함하여 상장 7개사, 비상장 33개사 등 총 40개의 계열회사가 있습니다. 및 상장여부> 2017년 12월말 기준 당사는 ㈜키움저축은행 지분 100%, ㈜ 키움YES저축은행 지분 100%, 키움투자자산운용㈜ 지분 100%, 키움인베스트먼트㈜ 지분 95.98%, 키움PE 지분 40%, 키움증권 인도네시아 지분 98.99%, 다우홍콩유한회사 지분 43.42%, ㈜사람인HR 지분 2.92%, 와이즈버즈 지분 4.65%를 소 유하고 있습니다.

구 분	회 사 수	회 사 명	업 종

상 장	7	㈜다우기술㈜다우데이타㈜다우인큐브키움증권㈜㈜사람인HR한국정보인증㈜㈜미래테크놀로지	소프트웨어개발 외소프트웨어개발, 유통 외컴퓨터 H/W의 개발, 제조 외 온라인증권거래 외인터넷을 통한 구인 구직사업전자문서 및 전자상거래를 위한 전자인증금융솔루션, 인터넷서비스솔루션 연구/개발

비 상 장	33	㈜키움이앤에스(구. 다우와키움)
㈜이머니
키움인베스트먼트㈜
다우홍콩유한회사
다우(대련)과기개발유한공사
다우재팬㈜
키움투자자산운용㈜
키움증권 인도네시아
키움자산운용 인도네시아
㈜키다리스튜디오 ㈜키다리이엔티 ㈜이매진스㈜게티이미지코리아
키움에셋플래너㈜
㈜키움저축은행㈜키움YES저축은행
에스지서비스㈜ ㈜사람인 HS
다우베트남(유)* 한국전력우리스프랏글로벌해외자원개발사모투자전문회사 한국전력우리스프랏글로벌사모투자전문회사 포스코우리이아이지글로벌사모투자전문회사 WOSMU SAS 대련나미빌딩주차장관리유한공사 키움프라이빗에쿼티㈜ 봄코믹스 한국에이에스피 ㈜와이즈버즈키움프라이빗에쿼티코리아와이드파트너스사모투자합자회사키움프라이빗에쿼티코리아와이드파트너스투자목적회사키움뉴마진글로벌파트너쉽사모투자합자회사글로벌강소기업키움엠앤에이전략창업벤처전문사모투자합자회사동부고속㈜	부동산개발 및 컨설팅 등금융정보제공업
창업중소기업투자
IT서비스ㆍ투자 등
SW 연구 및 개발, IT 아웃소싱, 부동산컨설팅
소프트웨어개발 및 판매
집합투자업
증권업
집합투자업
SNG 게임개발 및 판매영화콘텐츠 투자, 배급, 수입 등디지털콘텐츠 제작 및 공급디지털이미지 공급
보험대리업
상호저축은행업상호저축은행업콜마케팅, 인증서 신청서 접수 등아웃소싱 서비스, 채용대행
투자 컨설팅, 소프트웨어 솔루션 컨설팅금융업 (사모투자전문업)금융업 (사모투자전문업)금융업 (투자자산운용)웹툰 제작, 유통, 판매업건물관리업사모투자전문회사웹툰 플랫폼 서비스쇼핑몰통합관리 솔루션 광고대행업금융업 (사모투자전문업)금융업 (투자목적회사)금융업 (사모투자전문업)금융업 (사모투자전문업)여객자동차운송업 및 여객터미널 운영

주1) 다우베트남(유) 청산 예정 주2) 다우와키움 → 키움이앤에스 사명변경 (17.03.23) 주3) 키움프라이빗에쿼티, 게티이미지코리아 법인 신설 (2017. 04) 주4) 봄코믹스 (2017.07), 한국에이에스피 (2017.09) 계열회사 편입 주5) 키움프라이빗에쿼티코리아와이드파트너스사모투자합자회사, 키움프라이빗에쿼티코리아와이드파트너스투자목적회사, 동부고속 (이상 2017.10), 와이즈버즈 , 키움뉴마진글로벌파트너쉽사모투자합자회사, 글로 벌강소기업키움엠앤에이전략창업벤처전문사모투자합자회사 (이상 2017.12) 계열회사 편입 ※ 작성기준일 이후 - 다우인큐브 : 봄코믹스 흡수합병 (2018.01)

- 다우기술 : 한국에이에스피 흡수합병 (2018.01) - 키다리스튜디오 → 키다리스타 사명 변경 (18.02.22) - 다우인큐브 → 키다리스튜디오 사명 변경 및 업종 변경 (18.02.23) (업종 변경: 소프트웨어개발 외 → 콘텐츠 제작 및 유통)

자. 신용평가에 관한 사항 당사는 보고서 작성기준일 현재 기업신용등급은 'AA-', 단기신용등급(기업어음(CP),전자단기사채)은 'A1'의 신용평가등급을 유지하고 있습니다.

최근 3사업연도 동안 회사가 받은 신용등급은 아래의 표와 같습니다.

평가일	평가대상 증권등	평가대상증권의 신용등급	평가회사 (신용평가등급범위)	평가구분

2017.12.19	단기신용등급(기업어음(CP), 전자단기사채)	A1	한국기업평가( D ~ AAA )	정기평가

2017.09.25	기업신용등급	AA-	한국신용평가( D ~ AAA )	정기평가

2017.09.25	단기신용등급(기업어음(CP), 전자단기사채)	A1	한국신용평가( D ~ AAA )	정기평가

2017.06.29	기업신용등급	AA-	한국기업평가( D ~ AAA )	정기평가

2017.06.27	기업신용등급	AA-	한국신용평가( D ~ AAA )	정기평가

2017.06.29	단기신용등급(기업어음(CP), 전자단기사채)	A1	한국기업평가( D ~ AAA )	정기평가

2017.06.27	단기신용등급(기업어음(CP), 전자단기사채)	A1	한국신용평가( D ~ AAA )	정기평가

2016.12.28	단기신용등급(기업어음(CP), 전자단기사채)	A1	한국신용평가( D ~ AAA )	정기평가

2016.12.21	단기신용등급(기업어음(CP), 전자단기사채)	A1	한국기업평가( D ~ AAA )	정기평가

2016.06.29	단기신용등급(기업어음(CP), 전자단기사채)	A1	한국기업평가( D ~ AAA )	정기평가

2016.06.27	단기신용등급(기업어음(CP), 전자단기사채)	A1	한국신용평가( D ~ AAA )	정기평가

2016.06.29	기업신용등급	AA-	한국기업평가( D ~ AAA )	정기평가

2016.06.27	기업신용등급	AA-	한국신용평가( D ~ AAA )	정기평가

2015.06.30	단기신용등급(기업어음(CP), 전자단기사채)	A1	나이스신용평가( D ~ A1 )	정기평가

2015.06.29	단기신용등급(기업어음(CP), 전자단기사채)	A1	한국기업평가( D ~ A1 )	정기평가

2015.06.26	단기신용등급(기업어음(CP), 전자단기사채)	A1	한국신용평가( D ~ A1 )	정기평가

2015.06.30	기업신용등급	AA-	나이스신용평가( D ~ AAA )	정기평가

2015.06.29	기업신용등급	AA-	한국기업평가( D ~ AAA )	정기평가

2015.06.26	기업신용등급	AA-	한국신용평가( D ~ AAA )	정기평가

주) 등급체계 및 정의- 단기신용등급(기업어음(CP), 전자단기사채)신용도에 따라 A1에서 D까지 6개의 등급으로 구성되어 있습니다. 등급 중 A1에서 A3까지는 적기상환능력 이 인정되는 투자등급이 며, B와 C는 환경변화에 따라 적기 상환능력이 크게 영향 받을 수 있는 투기등급으로 분류됩니다.

등 급	등급의 정의

A1	적기상환능력이 최고수준이며, 현 단계에서 합리적으로 예측 가능한 장래의 어떠한 환경 변화에도 영향을 받지 않을 만큼 안정적임.

A2	적기상환능력이 우수하지만 A1등급에 비해 다소 열등한 요소가 있음.

A3	적기상환능력이 양호하지만 장래 급격한 환경 변화에 따라 다소 영향을 받을 가능성이 있음.

B	적기상환능력은 인정되지만 투기적 요소가 내재되어 있음.

C	적기상환능력이 의문시 됨.

D	지급불능 상태에 있음.

* 위 등급중 A2등급부터 B등급까지는 등급내의 상대적인 우열에 따라 +,- 기호가 첨부됨- 기업신용등급원리금의 적기상환 확실성의 정도에 따라 신용등급은 AAA에서 D까지 10개의 등급으로 구성됩니다.

등 급	등급의 정의

AAA	원리금 지급 확실성이 최고수준이며, 현단계에서 합리적으로 예측가능한 장래의 어떠한 환경변화에도 영향을 받지않을 만큼 안정적임.

AA	원리금 지급 확실성이 매우 높지만 AAA등급에 비해 다소 열등한 요소가 있음.

A	원리금 지급 확실성이 높지만 장래 급격한 환경변화에 따라 다소 영향을 받을가능성이 있음.

BBB	원리금 지급 확실성은 인정되지만 장래 환경변화로 전반적인 채무상환능력이저하될 가능성이 있음.

BB	원리금 지급 확실성에 당면 문제는 없지만 장래의 안정성면에서는 투기적 요소가 내포되어 있음.

B	원리금 지급 확실성이 부족하여 투기적이며, 장래의 안정성에 대해서는 현단계에서 단언할 수 없음.

CCC	채무불이행이 발생할 가능성을 내포하고 있어 매우 투기적임.

CC	채무불이행이 발생할 가능성이 높아 상위등급에 비해 불안요소가 더욱 많음.

C	채무불이행이 발생할 가능성이 극히 높고 현단계에서는 장래 회복될 가능성이 없을 것으로 판단됨.

D	원금 또는 이자가 지급불능 상태에 있음.

* 위 등급중 AA등급부터 CCC등급까지는 등급내의 상대적인 우열에 따라 +,- 기호가 첨부됨