키움증권 사업보고서 (2021.12)
2. 영업의 현황

2-1. 영업의 현황가. 영업의 개황

당사의 K-IFRS 연결기준 제23기 영업이익은 12,089억원을 시현하면서 K-IFRS 연결기준 전년동기 대비 24.76% 증가하였습니다.

나. 영업규모(단위 : 백만원)

주요과목	제23기	제22기	제21기

현금 및 예치금	6,619,871	3,619,916	1,944,787

당기손익-공정가치측정금융자산	24,374,977	21,639,555	14,112,071

기타포괄손익-공정가치측정금융자산	474,338	366,491	436,407

상각후원가측정 금융자산	9,412,286	6,762,962	5,328,960

종속기업 및 관계기업투자	395,152	271,439	359,904

파생상품자산	118,721	73,765	110,511

유형자산	138,802	134,985	103,104

투자부동산	298,616	359,532	159,674

무형자산	91,332	71,071	59,813

사용권자산	10,623	11,622	12,384

당기법인세자산	31	-	-

이연법인세자산	12,768	13,043	3,678

기타자산	3,353,584	4,266,555	1,312,517

총자산	45,301,101	37,590,936	23,943,810

다. 영업실적(단위 : 백만원)

영 업 종 류	제23기	제22기	제21기

수수료 손익	967,899	728,085	362,651

유가증권평가 및 처분손익	379,394	317,427	87,951

파생상품 관련 손익	(184,654)	(23,498)	26,244

이자 손익	515,691	385,564	302,404

기타 영업손익	157,004	61,502	85,834

판매비와 관리비	626,448	500,114	391,393

영업이익	1,208,886	968,966	473,691

라. 자금조달 및 운용실적(1) 자금조달실적

(단위 : 백만원)

구 분	제23기	제22기	제21기

잔액	구성비	잔액	구성비	잔액	구성비

자본	자본금	145,225	0%	127,625	0%	126,965	1%

자본잉여금	1,038,849	2%	541,055	1%	527,230	2%

자본조정	(63,598)	0%	(61,103)	0%	(60,417)	0%

기타포괄손익누계액	12,554	0%	(56,549)	0%	(19,904)	0%

이익잉여금	3,132,211	7%	2,305,698	6%	1,660,090	7%

비지배주주지분	36,623	0%	28,185	0%	24,468	0%

예수부채	투자자예수금	16,372,747	37%	13,881,947	38%	5,978,681	25%

수입담보금	877,798	2%	492,064	1%	437,515	2%

기타예수금	2,491	0%	1,552	0%	264	0%

차입부채	콜머니	309,900	1%	10,000	0%	-	0%

사채	1,854,007	4%	1,642,948	4%	1,298,219	5%

차입금	2,311,317	5%	1,866,578	5%	1,363,447	6%

환매조건부채권매도	6,638,952	15%	5,638,751	16%	4,616,020	19%

전자단기사채	3,227,921	7%	2,123,751	6%	2,081,860	9%

기업어음	660,000	1%	100,000	0%	-	0%

기타	25,353	0%	114,728	0%	-	0%

기타부채	매도증권	1,297,285	3%	449,597	1%	715,172	3%

매도파생결합증권	3,376,068	7%	3,472,702	9%	3,477,582	15%

파생상품부채	92,317	0%	23,236	0%	111,749	0%

리스부채	10,239	0%	10,961	0%	11,810	0%

퇴직급여충당금	5,356	0%	2,070	0%	238	0%

요구불상환지분	427,521	1%	360,783	1%	186,155	1%

미지급금	2,792,599	6%	3,835,861	10%	1,146,522	5%

기타	717,366	2%	678,496	2%	260,144	1%

합 계	45,301,101	100%	37,590,936	100%	23,943,810	100%

(2) 자금운용실적(단위 : 백만원)

구 분	제23기	제22기	제21기

잔액	구성비	잔액	구성비	잔액	구성비

현·예금	현금 및 현금성 자산	1,035,016	2%	848,005	2%	247,871	1%

예치금	5,584,855	12%	2,771,912	7%	1,696,916	7%

유가증권	당기손익-공정가치측정 금융자산	24,374,977	54%	21,639,555	58%	14,112,071	59%

기타포괄손익-공정가치측정 금융자산	474,338	1%	366,491	1%	436,407	2%

상각후원가측정 금융자산(유가증권)	8,913	0%	8,124	0%	8,147	0%

종속기업 및 관계기업	395,152	1%	271,439	1%	359,904	2%

파생상품	118,721	0%	73,765	0%	110,511	0%

상각후원가측정 금융자산(대출채권)	콜론	5,308	0%	20	0%	17	0%

신용공여금	3,613,070	8%	2,994,966	8%	2,009,034	8%

환매조건부매수	242,062	1%	21,163	0%	9,296	0%

대여금	9,833	0%	6,348	0%	4,177	0%

매입대출채권	303,463	1%	108,675	0%	228	0%

대출금	5,229,637	12%	3,623,666	10%	3,298,061	14%

사모사채	-	0%	-	0%	-	0%

유형자산	138,802	0%	134,985	0%	103,104	0%

투자부동산	298,616	1%	359,532	1%	159,674	1%

사용권자산	10,623	0%	11,622	0%	12,384	0%

미수금	3,085,288	7%	3,959,261	11%	1,195,472	5%

기 타	372,427	0%	391,407	1%	180,536	1%

합 계	45,301,101	100%	37,590,936	100%	23,943,810	100%

2-2. 영업 종류별 현황

[지배회사에 관한 사항]■ 금융투자업 : 키움증권(주) 가. 영업의 개황당사는 국내 최초의 온라인 종합증권사로 투자매매업, 투자중개업, 투자일임업, 투자자문업을 영위하고 있으며, 저비용 사업구조와 국내 최대의 온라인 고객을 기반으로 17년 연속 주식위탁매매 시장점유율 1위를 유지하고 있습니다. 최근 코로나19 사태가 진정되는 가운데 주식시장에 대한 개인투자자의 관심이 높아지고 주가지수가 회복되는 양상을 보이고 있어, 당사는 FY2021 (2021년 1~12월) 영업이익 1,208,9억원(전년동기 대비 25%), 당기순이익 9,102억원(전년동기 대비 29%)으로 증가하였습니다. 당사는 온라인 및 모바일 위탁매매부문에서 차별화된 경쟁력을 바탕으로 개인매매 점유율 시장을 선도하면서 제23기 말 주식 위탁매매 점유율 21.56%를 기록하였으며 2021년 말 현재 약 11,587.1만 개의 활동계좌를 보유하는 등 안정적인 고객기반을 확보하고 있습니다 (1) 리테일부문

2021년 말 일평균 거래대금은 30.4조원으로 전년 동기 대비 12.50% 증가 하 였으 며 , 개인 자금 의 자본시장 참여 및 개인 비대면 계좌 개설은 꾸준하게 진행되고 있습니다. 당사는 온라인 브로커리지 지배력을 바탕으로한 거래대금기준 시장점유율 1위 업체로, 모바일 브로커리지에서의 시장점유율도 업종 내 최고 수준을 유지하고 있습니다 . 2021년 주식시장 점유율은 전년 동기 21.68%에서 0.12%p 감소한 21.56%를 기록하였으 며 , 2 016년 2월부터 시행된 비대면채널 활성화 등이 영업기반 확대 및 수익성 개선에 긍정적인 영향을 미치고 있고, 신용공여 이자수익 등 금융부문 수익이 꾸준히 유지되고 있으며, 주식대여 등 신규사업 부문의 수수료 기반이 확대되면서 안정적인 이자이익 기반 또한 유지되고 있습니다.키움증권은 온라인 전문 증권사로 향후에도 약정기준 위탁매매 점유율 1위 유지와 함께 높은 고객로열티, 비대면 계좌 개설을 통한 성장 등을 이어나갈 것입니다.[중개시장점유율(누적)]

구 분	2021년(제23기)	2020년(제22기)	2019년(제21기)

주 식	21.56%	21.68%	18.44%

선 물	5.83%	4.19%	3.34%

옵 션	5.69%	5.13%	4.45%

주) 상기 시장점유율은 당사 조사기준에 의한 것으로 타사 자료와 다를 수 있음.

(2) 고객자산관리부문고객자산관리부문은 고객자산을 운용, 관리하고, 금융상품 마케팅 역할을 수행하기 위해 2018년 신설되었습니다. 키움증권은 2007년 온라인 펀드 판매를 시작으로 2012년 리테일 Wrap Account 운용, 2014년 홀세일 Wrap Account 운용으로 금융상품의 영역을 확대하였 으며, 2016년에는 신탁업 인가를 취득하여 금융상품 비즈니스 기반을 더욱 강화하였습니다 . 2021년 말 기준 Wrap 잔고 약 3.9조원, 신탁잔고 약 6.0조원 으로 규모의 성장도 이루어 가고 있습니다. 고객자산관리본부는 각 분야의 전문인력을 육성하여 고객자산 운용과 온라인 펀드 시장에서 최고가 될 수 있도록 더욱 정진해 나갈 것입니다.(3) 홀세일부문법인영업파트는 국내외 유수기관을 대상으로 각종 리서치 정보와 국내외 시장 정보서비스를 제공하고 있고 국내외 기관들의 국내주식 및 파생상품 거래 서비스를 제공하며, 국내 정상의 법인영업 전문기관으로 성장해가고 있습니다.채권 및 장외파생 파트는 국내외 이자율 상품 투자 운용 및 중개, ELS/DLS 등 상품 개발 및 판매 업무를 수행하고 있습니다. 향후 운용 및 중개, 판매 자산 커버리지를 점진적으로 확대하여 국내외 고객들의 다양한 FICC 상품 관련 수요에 효과적으로 대응할 수 있는 역량을 갖추어 나갈 계획입니다.(4) IB부문ECM파트는 IPO업무와 유상증자, 주식연계채권(CB, BW)의 모집주선 및 총액/잔액인수 업무를 주로 담당하고, 우수 중소 벤처기업 및 대기업의 IPO업무를 전문적으로수행하고 있으며 성공적인 IPO를 위해 Pre-IPO 투자 컨설팅부터 IPO실무, 기업 IR에 이르기까지 IPO전반에서 기업의 Needs에 맞는 서비스를 제공하고 있습니다. 그 노력의 결과 코넥스 지정 자문인으로 선정 이 되고 IPO 상장(코넥스 포함) 2017년 6건, 2018년 10건, 2019년 8건, 2020년 5건, 2021년 말 6건을 달성하였 습니다.DCM파트는 회사채 인수 및 ABS 인수, 자산유동화 업무를 주로 담당하고 있으며 자산유동화 부문에서는 부동산금융을 비롯하여 대체투자, 선박금융, 녹색금융 등의 구조화 금융상품 관련 토탈 서비스를 제공하고 있습니다. 금융구조의 설계 업무부터 투자자 모집, 유동화 등의 자금 조달 업무까지 프로젝트 추진 주체에게 필요한 모든 서비스를 제공하고 있습니다.(5) 투자운용부문

회사의 수익성 향상 및 수익원의 다각화를 위해 투자운용부문을 강화하였으며, 투자기법과 투자대상을 선별하여 안정적인 고수익을 추구하는 것으로 인정 받고 있습니다. 메자닌 투자, Private Equity, 차익 거래 등 각 분야에서 최고의 인력을 보유하고 이들간의 시너지를 바탕으로 투자업계의 지평을 열어가고 있습니다.(6) 프로젝트투자부문프로젝트투자부문은 개발사업 Equity 투자, 본 PF 주관 및 실행 등을 통하여 수익 극대화를 모색하고 있습니다. 또한 부동산 중ㆍ후순위를 꾸준하게 진행하고 있으며, Value-add가 가능한 물건을 지속적으로 탐색하여 배당수익 및 매각가치를 극대화함으로써 성장을 이어나갈 것입니다. 이외에 임대주택사업 및 대체 투자 영역도 꾸준히 추진하고 있으며, 2018년에는 본부 신설에 따라 기존 추진 사업 외 Coverage 부문까지 영업 부문을 확대하였습니다.(7) 리서치센터키움의 리서치센터는 기관 투자자에 대한 서비스를 강화하기 위해 2006년 6월 출범하였습니다. 짧은 연혁에도 시장에서 빠르게 인지도를 확보하여 최근 주요 경제지의 리서치센터 평가에서 10위 이내에 포함되는 등 꾸준히 신뢰도를 쌓아가고 있습니다. 투자전략부문은 경험 많은 이코노미스트와 시황 담당자가, 기업분석부문은 IT섹터를 중심으로 시장을 선도하고 있습니다. 최근에는 개인투자자 비중이 높은 키움의 특성과 위상에 맞춰 별도 팀으로 성장기업분석팀이 출범하여 중소/벤처기업 분석을 확대하고 있습니다. 또한 늘어나고 있는 국내 투자자의 해외주식 직접투자를 지원하기 위해 글로벌리서치팀을 운영하고 있습니다. 키움 리서치센터는 해당 팀별로 주어진 미션을 수행하고, 경험 많은 애널리스트들이 협업함으로써, 투자자들에게 투자 아이디어 제공과 금융자산 확충에 도움이 되는 리서치센터의 역할을 충실히 해나갈 것입니다.

나. 영업규모(단위 : 백만원)

주요과목	제23기	제22기	제21기

현금 및 예치금	6,048,094	3,107,946	1,575,581

당기손익-공정가치측정금융자산	22,338,808	19,672,370	12,846,778

기타포괄손익-공정가치측정금융자산	463,281	366,491	428,624

상각후원가측정 금융자산 (주)	3,846,092	3,000,365	2,009,888

종속기업 및 관계기업투자	1,643,959	1,265,037	1,324,383

파생상품자산	117,249	68,166	109,394

유형자산	75,437	69,176	62,662

투자부동산	28,237	31,972	32,322

무형자산	48,019	29,205	18,762

사용권자산	6,209	8,049	8,988

당기법인세자산	27	-	-

기타자산	3,328,653	4,224,278	1,305,445

총 자산	37,944,065	31,843,055	19,722,827

주) 상각후원가측정 금융자산 ㅇ 신용공여: 신용거래융자금, 증권담보대출, 매도대금담보대출 ㅇ 매입대출채권, 환매조건부매수, 대지급금, 사모사채 다. 영업실적

(단위 : 백만원)

영 업 종 류	제23기	제22기	제21기

수수료 손익	907,090	691,121	330,994

유가증권평가 및 처분손익 (주)	172,583	150,055	25,828

파생상품 관련 손익	(156,895)	(17,146)	36,195

이자 손익	334,995	252,591	189,634

기타 영업손익	172,691	88,336	61,175

판매비와 관리비	481,008	391,254	294,061

영업이익	949,456	773,703	349,764

주) 유가증권: 당기손익-공정가치측정금융자산, 상각후원가측정 금융자산 라.자금조달 및 운용현황

(1) 자금조달실적(단위 : 백만원)

구 분	제23기	제22기	제21기

평균잔액	이자율	구성비	평균잔액	이자율	구성비	평균잔액	이자율	구성비

자본	자본금	137,156	0%	127,014	0%	126,965	1%

자본잉여금	805,327	2%	527,623	2%	526,540	3%

자본조정	(36,667)	0%	(34,502)	0%	(13,622)	0%

기타포괄손익누계액	(60,171)	0%	100,922	0%	80,240	0%

이익잉여금	2,248,638	7%	1,586,865	6%	1,323,423	7%

예수부채	투자자예수금	13,114,185	0.16%	39%	8,350,419	0.24%	31%	3,788,123	1%	21%

수입담보금	702,879	0.13%	2%	585,877	0.32%	2%	395,400	0%	2%

차입부채	콜머니	170,164	0.75%	1%	130,000	0.73%	0%	126,729	2%	1%

전자단기사채	1,312,247	1.11%	4%	1,469,659	1.37%	5%	923,655	2%	5%

기업어음	208,247	1.36%	1%	15,792	1.06%	0%	-	0%

차입금	1,800,251	0.90%	5%	1,547,144	1.33%	6%	1,351,684	2%	7%

사채	477,942	2.71%	1%	714,289	2.70%	3%	693,391	3%	4%

환매조건부채권매도	4,769,122	0.65%	14%	4,692,794	0.71%	18%	2,930,793	2%	16%

기타부채	매도증권	1,644,737	5%	1,446,020	6%	658,920	4%

매도파생결합증권	3,181,308	10%	2,937,951	11%	3,988,760	22%

파생상품부채	18,692	0%	81,262	0%	54,970	0%

리스부채	7,267	0%	8,407	0%	2,284	0%

퇴직급여충당금	1,321	0%	488	0%	211	0%

미지급금	1,568,247	5%	1,020,349	4%	943,358	5%

기타	1,329,844	4%	1,433,217	6%	385,627	2%

합 계	33,400,734	100%	26,741,589	100%	18,287,451	100%

(2) 자금운용실적(단위 : 백만원)

구 분	제23기	제22기	제21기

평균잔액	이자율	구성비	평균잔액	이자율	구성비	평균잔액	이자율	구성비

현 ·예금	현금 및 현금성 자산	1,422,739	0.52%	5%	1,105,732	0.76%	4%	708,839	2%	4%

예치금	3,809,970	0.36%	11%	1,773,624	0.49%	7%	1,241,405	2%	7%

유가증권	당기손익-공정가치측정 금융자산	10,633,654	33%	10,828,016	40%	8,134,984	44%

투자자예탁금별도예치금	9,417,549	0.80%	28%	6,154,359	1.02%	23%	3,150,933	2%	17%

기타포괄손익-공정가치측정 금융자산	376,017	1%	518,441	2%	521,576	3%

종속기업 및 관계기업	1,430,189	4%	1,266,533	5%	1,204,572	7%

파생상품	42,866	0%	97,944	0%	47,712	0%

상각후원가측정 금융자산(대출채권)	신용공여금	-	0%	2,295,660	8.85%	9%	1,901,768	9%	10%

대여금	3,236,080	8.94%	10%	1,260	1.37%	0%	631	3%	0%

대출금	2,900	0.76%	0%	24,257	0%	16,059	0%

매입대출채권	32,501	0%	228	0%	228	0%

사모사채	227	0%	68,183	0%	948	0%

기타	1,425	0%	59,491	0%	40,678	0%

유형자산	16,530	0%	63,816	0%	63,606	0%

투자부동산	73,622	0%	32,160	0%	32,510	0%

사용권자산	29,939	0%	8,840	0%	2,351	0%

미수금	7,549	0%	1,129,874	4%	911,572	5%

기 타	1,777,192	5%	1,313,173	6%	307,079	2%

합 계	1,089,786	3%	26,741,589	100%	18,287,451	100%

33,400,734	100%

마.영업 종류별 현황 (1) 증권거래 현황

(단위 : 백만원)

구 분	매수	매도	합계	잔액	평가손익

지분증권	주식	유가증권시장	8,014,818	7,153,107	15,167,925	332,562	4,099

코스닥시장	1,002,668	975,388	1,978,056	(57,411)	21,879

코넥스시장	4	112	116	(1)	-

기타	134,147	-	134,147	764,050	(1,467)

소계	9,151,637	8,128,607	17,280,244	1,039,200	24,511

신주인수권증서	유가증권시장	-	-	-	-	-

코스닥시장	-	-	-	-	-

코넥스시장	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-

소계	-	-	-	-	-

기타	유가증권시장	-	-	-	-	-

코스닥시장	-	-	-	-	-

코넥스시장	-	-	-	-	-

기타	272,684	120,732	393,416	511,811	23,643

소계	272,684	120,732	393,416	511,811	23,643

계	9,424,321	8,249,339	17,673,660	1,551,011	48,154

채무증권	국채,지방채	국고채	52,754,308	53,964,870	106,719,178	1,785,163	(7,744)

국민주택채권	-	-	-	-	-

기타	345,154	346,976	692,130	4,755	(30)

소계	53,099,462	54,311,846	107,411,308	1,789,918	(7,774)

특수채	통화안정증권	16,323,805	16,779,717	33,103,522	-	-

예금보험공사채	-	-	-	-	-

토지개발채권	-	-	-	-	-

기타	20,844,273	21,227,662	42,071,935	2,712,077	(4,652)

소계	37,168,078	38,007,379	75,175,457	2,712,077	(4,652)

금융채	산금채	-	-	-	-	-

중기채	-	-	-	-	-

은행채	-	-	-	-	-

여전채	-	-	-	-	-

종금채	-	-	-	-	-

기타	14,105,127	13,556,417	27,661,544	-	-

소계	14,105,127	13,556,417	27,661,544	-	-

회사채	9,411,742	9,416,618	18,828,360	1,865,704	(8,874)

기업어음증권	68,114,793	67,497,043	135,611,836	2,617,319	(974)

기타	-	-	-	-	-

계	181,899,202	182,789,303	364,688,505	8,985,018	(22,274)

집합투자증권	ETF	8,687,114	10,794,255	19,481,369	1,197,398	8,203

기타	50,146,830	49,864,371	100,011,200	1,008,688	5,737

계	58,833,944	60,658,626	119,492,569	2,206,086	13,940

투자계약증권	-	-	-	-	-

외화증권	지분증권	791,828	760,049	1,551,877	165,530	2,091

채무증권	국채,지방채	-	-	-	-	-

특수채	-	-	-	-	-

금융채	-	-	-	-	-

회사채	200,289	156,517	356,806	129,505	4,219

기업어음증권	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-

소계	200,289	156,517	356,806	129,505	4,219

집합투자증권	-	-	-	224,719	(9,653)

투자계약증권	-	-	-	-	-

파생결합증권	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-

계	992,117	916,566	1,908,683	519,754	(3,343)

파생결합증권	ELS	-	3,070,755	3,070,755	(2,682,516)	11,658

ELW	-	-	-	-	-

기타	-	382,957	382,957	(640,922)	6,167

계	-	3,453,712	3,453,712	(3,323,438)	17,825

기타증권	-	-	-	1,485	-

합계	251,149,584	256,067,546	507,217,129	9,939,916	54,302

(2) 장 내파생상품 거래현황(단위 : 백만원)

구분	거래금액	잔액	평가손익

투기	헤지	기타	합계	자산	부채

선물	국내	상품선물	금	-	-	-	-	-	-	-

돈육	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

소계	-	-	-	-	-	-	-

금융선물	금리선물	국채3년	49,907,105	-	-	49,907,105	-	-	618

국채5년	-	-	-	-	-	-	-

국채10년	-	-	-	-	-	-	-

통안증권	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

소계	49,907,105	-	-	49,907,105	-	-	618

통화선물	미국달러	22,133,917	-	-	22,133,917	-	-	187

엔	-	-	-	-	-	-	-

유로	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

소계	22,133,917	-	-	22,133,917	-	-	187

지수선물	KOSPI200	74,536,562	-	-	74,536,562	-	-	(2,571)

KOSTAR	-	-	-	-	-	-	-

기타	1,309,843	-	-	1,309,843	-	-	-

소계	75,846,405	-	-	75,846,405	-	-	(2,571)

개별주식	5,608,950	-	-	5,608,950	-	-	1,037

기타	-	-	-	-	-	-	-

계	153,496,377	-	-	153,496,377	-	-	(729)

기타	-	-	-	-	-	-	-

국내계	153,496,377	-	-	153,496,377	-	-	(729)

해외	상품선물	농산물	-	-	-	-	-	-	-

비철금속,귀금속	-	-	-	-	-	-	-

에너지	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

소계	-	-	-	-	-	-	-

금융선물	통화	-	-	-	-	-	-	-

금리	-	-	-	-	-	-	-

주가지수	71,401	-	-	71,401	-	-	846

개별주식	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

소계	71,401	-	-	71,401	-	-	846

기타	-	-	-	-	-	-	-

해외계	71,401	-	-	71,401	-	-	846

선물계	153,567,778	-	-	153,567,778	-	-	117

옵션	국내	지수옵션	KOSPI200	7,396	-	-	7,396	6,428	10,057	(1,889)

기타	-	-	-	-	-	-	-

소계	7,396	-	-	7,396	6,428	10,057	(1,889)

개별주식	27,795	-	-	27,795	-	-	-

통화	미국달러	3,516	-	-	3,516	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

소계	3,516	-	-	3,516	-	-	-

기타	530,779	-	-	530,779	-	-	-

국내계	569,486	-	-	569,486	6,428	10,057	(1,889)

해외	주가지수	-	-	-	-	-	-	-

개별주식	-	-	-	-	-	-	-

금리	-	-	-	-	-	-	-

통화	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

해외계	-	-	-	-	-	-	-

옵션계	569,486	-	-	569,486	6,428	10,057	(1,889)

기타	국내	-	-	-	-	-	-	-

해외	-	-	-	-	-	-	-

기타계	-	-	-	-	-	-	-

합계	154,137,264	-	-	154,137,264	6,428	10,057	(1,772)

(3) 장외파생상품 거래현황(단위 : 백만원)

구분	거래금액	잔액	평가손익

투기	헤지	기타	계	자산	부채

선도	신용	-	-	-	-	-	-	-

주식	-	-	-	-	-	-	-

일반상품	-	-	-	-	-	-	-

금리	-	856,973	-	856,973	8,375	3,848	-

통화	-	25,348	-	25,348	(262)	(298)	68

기타	-	-	-	-	-	-	-

계	-	882,321	-	882,321	8,113	3,550	68

옵션	신용	-	-	-	-	(827)	(173)	7,636

주식	-	236,464	-	236,464	4,912	(1,505)	(510)

일반상품	-	-	-	-	-	(7)	(249)

금리	-	-	-	-	-	-	-

통화	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

계	-	236,464	-	236,464	4,085	(1,685)	6,877

스왑	신용	-	650,000	-	650,000	23,340	10,922	-

주식	-	1,700,475	-	1,700,475	26,530	21,758	(48,184)

일반상품	-	1,890	-	1,890	17	23	-

금리	-	8,111,000	-	8,111,000	22,440	20,947	(4,707)

통화	-	43,271,781	-	43,271,781	26,296	25,000	(1,183)

기타	-	-	-	-	-	-	-

계	-	53,735,146	-	53,735,146	98,623	78,650	(54,074)

기타	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	54,853,931	-	54,853,931	110,821	80,515	(47,129)

(4) 유가증권 운용내역1) 주 식(단위 : 백만원)

구 분	제23기	제22기	제21기

처분차익(차손)	28,409	(43,566)	37,791

평가차익(차손)	24,510	(21,655)	(37,899)

배당금수익	28,850	35,304	28,752

합 계	81,769	(29,917)	28,644

2) 출자금(단위 : 백만원)

구 분	제23기	제22기	제21기

처분·상환차익(차손)	(7,399)	(1,637)	691

평가차익(차손)	23,643	32,980	(1,274)

합 계	16,244	31,343	(583)

3) 채 권(단위 : 백만원)

구 분	제23기	제22기	제21기

처분·상환차익(차손)	(23,876)	42,405	41,210

평가차익(차손)	(22,274)	19,674	16,962

채권이자	114,309	136,975	119,119

합 계	68,159	199,054	177,291

4) 집합투자증권(단위 : 백만원)

구 분	제23기	제22기	제21기

처분차익(차손)	136,612	24,559	18,479

평가차익(차손)	13,940	155,928	65,989

분배금수익	61,305	82,265	32,511

합 계	211,857	262,752	116,979

5)외화증권(단위 : 백만원)

구 분	제23기	제22기	제21기

처분차익(차손)	12,180	9,641	1,347

평가차익(차손)	(3,342)	(131,620)	18,754

배당금·이자수익	3,469	2,978	1,644

합 계	12,307	(119,001)	21,745

6) 파생상품 운용수지① 장내선물거래(단위 : 백만원)

구 분	제23기	제22기	제21기

매매차익(차손)	(126,385)	(7,078)	(33,632)

정산차익(차손)	117	(44,976)	(20,686)

합 계	(126,268)	(52,054)	(54,318)

② 장내옵션거래(단위 : 백만원)

구 분	제23기	제22기	제21기

매매차익(차손)	(166)	(6,659)	4,120

정산차익(차손)	(1,890)	(9)	20

합 계	(2,056)	(6,668)	4,140

③ 파생결합증권거래(단위 : 백만원)

구 분	제23기	제22기	제21기

평가차익(차손)	25,697	72,645	(90,587)

상환차익(차손)	(107,091)	(80,156)	(115,468)

합 계	(81,394)	(7,511)	(206,055)

주) 파생결합증권 거래손익과 매도파생결합증권 거래손익이 합산되어 있습니다 .

④ 장외파생상품거래(단위 : 백만원)

구 분	제23기	제22기	제21기

매매차익(차손)	18,558	49,806	50,914

평가차익(차손)	(47,129)	(8,230)	35,459

합 계	(28,571)	41,576	86,373

(5) 위탁매매업무1) 예수금 및 매매거래 실적

(단위 : 백만원)

구분	매수	매도	합계	수수료

지분증권	주식	유가증권시장	665,441,025	651,662,890	1,317,103,915	211,627

코스닥시장	886,945,555	882,367,227	1,769,312,782	273,498

코넥스시장	263,272	219,516	482,788	79

기타	-	-	-	-

소계	1,552,649,852	1,534,249,633	3,086,899,485	485,204

신주인수권증서	유가증권시장	-	-	-	-

코스닥시장	-	-	-	-

코넥스시장	-	-	-	-

기타	-	-	-	-

소계	-	-	-	-

기타	유가증권시장	-	-	-	-

코스닥시장	-	-	-	-

코넥스시장	-	-	-	-

기타	-	-	-	-

소계	-	-	-	-

지분증권합계	1,552,649,852	1,534,249,633	3,086,899,485	485,204

채무증권	채권	장내	48,431	682,423	730,854	120

장외	-	-	-	43

소계	48,431	682,423	730,854	163

기업어음	장내	-	-	-	-

장외	-	-	-	-

소계	-	-	-	-

기타	장내	-	-	-	-

장외	-	-	-	-

소계	-	-	-	-

채무증권합계	48,431	682,423	730,854	163

집합투자증권	61,591,666	59,880,506	121,472,172	22,825

투자계약증권	-	-	-	-

파생결합증권	ELS	-	-	-	-

ELW	5,281,388	5,181,303	10,462,691	1,594

기타	-	-	-	-

파생결합증권합계	5,281,388	5,181,303	10,462,691	1,594

외화증권	71,250,934	64,632,877	135,883,811	153,944

기타증권	-	-	-	-

증권계	1,690,822,271	1,664,626,742	3,355,449,013	663,730

선물	국내	508,555,227	508,789,631	1,017,344,858	27,078

해외	1,702,949,811	1,703,360,499	3,406,310,310	151,350

소계	2,211,505,038	2,212,150,130	4,423,655,168	178,428

옵션	장내	국내	11,373,389	11,195,313	22,568,702	29,476

해외	355,335	347,434	702,769	3,852

소계	11,728,724	11,542,747	23,271,471	33,328

장외	국내	-	-	-	-

해외	-	-	-	-

소계	-	-	-	-

옵션합계	11,728,724	11,542,747	23,271,471	33,328

선도	국내	-	-	-	-

해외	-	-	-	-

소계	-	-	-	-

기타 파생상품	-	-	-	-

파생상품합계	2,223,233,762	2,223,692,877	4,446,926,639	211,756

합계	3,914,056,033	3,888,319,619	7,802,375,652	875,486

2) 위탁매매 업무수지(단위 : 백만원)

구 분	제23기	제22기	제21기

수탁수수료	875,486	664,228	240,247

매매수수료비용	221,546	146,824	67,586

수지차익	653,940	517,404	172,661

(6) 투자일임업무 1) 투자운용 인력 현황

성명	직위	담당업무	자격증종류	자격증취득일	주요경력	협회등록일자	상근여부	운용중인계약수	운용규모

이준석	차장	투자일임운용	투자자산운용사	20120914	2006.12 ~ 2010.03 대신증권 무역센터지점 2010.04 ~ 2017.01 대신증권 신탁사업부 2017.02 ~ 현재 키움증권 랩솔루션팀	20170208	상근	322	3,896,525

권규백	차장	투자일임운용	투자자산운용사	20150807	2019.07~2021.10 동양생명보험 자산운용본부 특별계정팀 2018.08~2019.07 현대인베스트먼트 채권3896525용2팀 2015.05~2018.08 메리츠자산운용 Fixed income팀 2011.07~2015.05 이베스트투자증권 리서치본부 투자전략팀	20211022	상근	-

김봉주	과장	투자일임운용	투자자산운용사	20100520	2011.09 ~ 2014.12 키움증권 투자컨텐츠팀 2015.01 ~ 2016.09 키움증권 투자솔루션팀 2016.10 ~ 2016.11 키움증권 신탁팀 2016.12 ~ 현재 키움증권 랩솔루션팀	20150108	상근	-	-

손현빈	과장	투자일임운용	투자자산운용사	20150807	2011.09 ~ 2014.02 키움증권 투자컨텐츠팀 2014.03 ~ 2016.12 키움증권 커뮤니케이션팀 2017.01 ~ 2018.12 키움증권 신탁팀 2019.01 ~ 2020.03 키움증권 랩솔루션팀 2020.04 ~ 2021.04 키움증권 금융상품팀 2021.05 ~ 현재 키움증권 RA운용팀	20170207	상근	664	3,953

노수원	대리	투자일임운용	투자자산운용사	20160325	2013.11 ~ 2016.08 키움증권 글로벌영업팀 2016.09 ~ 2016.12 키움증권 신탁팀 2017.01 ~ 2020.03 키움증권 랩솔루션팀 2020.04 ~ 현재 키움증권 금융상품팀	20161018	상근	2,665	19,397

2) 투자일임계약 현황(단위: 명, 건, 백만원)

구분	21.12.31 기준	20.12.31 기준	19.12.31 기준

고객수	3,257	2,646	2,336

일임계약건수	3,651	2,958	2,604

일임계약자산총액(계약금액)	3,917,731	4,555,336	3,460,156

일임계약자산총액(평가금액)	3,919,875	4,536,680	3,468,347

3) 일임수수료 수입 현황(누적, 단위 : 백만원)

구분	FY2021	FY2020	FY2019

일임수수료	2,511	2,756	2,202

4 ) 투자일임재산 현황(단위:건, 백만원)

구분	금융투자업자	은행	보험회사(고유계정)	보험회사(특별계정)	연기금	공제회	종금	개인	기타	계

건수	금액	건수	금액	건수	금액	건수	금액	건수	금액	건수	금액	건수	금액	건수	금액	건수	금액	건수	금액

국내계약자산	일반투자자	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	3,315	28,717	-	-	3,315	28,717

전문투자자	14	130,070	-	-	15	350,000	41	707,000	1	50,000	20	10,000	65	425,000	-	-	180	2,216,944	336	3,889,014

계	14	130,070	-	-	15	350,000	41	707,000	1	50,000	20	10,000	65	425,000	3,315	28,717	180	2,216,944	3,651	3,917,731

해외계약자산	일반투자자	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

전문투자자	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

계	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	일반투자자	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	3,315	28,717	-	-	3,315	28,717

전문투자자	14	130,070	-	-	15	350,000	41	707,000	1	50,000	20	10,000	65	425,000	-	-	180	2,216,944	336	3,889,014

계	14	130,070	-	-	15	350,000	41	707,000	1	50,000	20	10,000	65	425,000	3,315	28,717	180	2,216,944	3,651	3,917,731

5) 투자일임재산 운용 현황(단위 : 백만원)

구분	국내	해외	합계

유동성자산	예치금(위탁증거금 등)	384	505	889

보통예금	-	-	-

정기예금	-	-	-

양도성예금증서(CD)	-	-	-

콜론(Call Loan)	-	-	-

환매조건부채권매수(RP)	22,275	0	22,275

기업어음증권(CP)	3,423,931	0	3,423,931

기타	131,445	0	131,445

소계	3,578,034	505	3,578,539

증권	채무증권	국채·지방채	-	-	-

특수채	-	-	-

금융채	-	-	-

회사채	311,594	-	311,594

기타	-	-	-

소계	311,594	-	311,594

지분증권	주식	4,508	6,178	10,686

신주인수권증서	-	-	-

출자지분	-	-	-

기타	-	-	-

소계	4,508	6,178	10,686

수익증권	신탁 수익증권	-	-	-

투자신탁 수익증권	-	-	-

기타	18,775	-	18,775

소계	18,775	-	18,775

투자계약증권	-	-	-

파생결합증권	ELS	280	-	280

ELW	-	-	-

기타	-	-	-

소계	280	-	280

증권예탁증권	-	-	-

기타	-	-	-

소계	335,157	6,178	341,336

파생상품	장내파생상품	이자율관련거래	-	-	-

통화관련거래	-	-	-

주식관련거래	-	-	-

기타	-	-	-

소계	-	-	-

장외파생상품	이자율관련거래	-	-	-

통화관련거래	-	-	-

주식관련거래	-	-	-

기타	-	-	-

소계	-	-	-

소계	-	-	-

기타	-	-	-

합계	3,913,191	6,683	3,919,875

(7) 유가증권 인수업무1) 유가증권 인수실적

(단위 : 백만원)

구분	주관사 실적	인수실적	인수주선수수료

금액	금액

지분증권	기업공개	유가증권시장	-	-	-

코스닥시장	127,930	145,635	6,701

유상증자	유가증권시장	3,424,077	531,548	1,836

코스닥시장	18	18	215

기타	10,500	10,500	500

소계	3,562,525	687,701	9,252

채무증권	국채·지방채	-	1,956,882	27

특수채	-	8,018,095	891

금융채	-	2,023,443	203

회 사 채	일반회사채	3,082,800	31,477,100	9,754

ABS	2,845,750	6,624,544	1,895

소계	5,928,550	38,101,644	11,649

기업어음	-	7,351,300	2,244

기타	100,000	1,221,000	834

소계	6,028,550	58,672,364	15,848

외화증권	-	-	-

기타	381,848	381,848	15,532

합계	9,972,923	59,741,913	40,632

2) 인 수업무수지(단위 : 백만원)

구 분	제23기	제22기	제21기

인수수수료	41,360	37,305	31,113

수수료비용	-	-	-

수지차익	41,360	37,305	31,113

8) 신용공여 업무 1) 신용공여 현황

구 분	증권담보대출	신용거래융자	신용거래대주	매도대금담보대출	비 고

한 도	고객별 10억원	계좌별 15억원	고객별 10억원	계좌별 300억원	-

(종목별 한도 별도)	(종목별 한도 별도)	(투자자 등급별 한도 차등)

이자율	연 7.65%~9.25%	연 7.50%~9.50% (소급방식적용)	대주매도금액 x 종목별 이율 (종목별 이율 : A군 연 2.5%, B군 연 4.0%)	연 9.5%	-

(연체이자 연 9.7%)	(연체이자 연 9.7%)

2) 신용거래융자 및 신용대주 잔고(단위 : 백만원)

구 분	제23기	제22기	제21기

신용거래융자금(미상환융자금포함)	2,534,429	1,991,110	1,600,227

신용대주잔고	29,776	18	93,279

증권담보대출금	508,912	262,327	240,013

매도대금담보대출금 등	569,728	741,529	168,794

합 계	3,642,845	2,994,984	2,102,313

(9) 신탁 업무 1) 재무제표(단위: 원)

계정명	말잔

Ⅰ.자산총계	6,027,544,550,342

1. 현금및예치금	1,588,733,847,632

2. 증권	2,577,138,880,697

3. 금전채권	1,857,055,802,899

4. 파생상품	0

5. 동산·부동산	0

6. 실물자산	0

7. 기타운용 자산	0

8. 기타자산	4,616,019,114

9. 현재가치차금	0

10. 채권평가충당금(-)	0

11. 손익	0

Ⅱ.부채총계	6,027,544,550,342

1. 금전신탁	4,186,917,719,673

2. 재산신탁	1,779,057,702,899

3. 종합재산신탁	0

4. 공익신탁	0

5. 담보부사채신탁	0

6. 기타신탁	0

7. 차입금	0

8. 차입유가증권	0

9. 파생상품	0

10. 기타부채	61,569,127,770

11.특별유보금	0

12.손익	0

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