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키움증권 분기보고서 (2020.09)
분 기 보 고 서

(제 22기)

사업연도 2020년 01월 01일 부터
2020년 09월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2020년 11 월 13일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 키움증권(주)
대 표 이 사 : 이 현
본 점 소 재 지 : 서울시 영등포구 여의나루로4길 18 (여의도동 36-1)
(전 화) 02-3787-5000
(홈페이지) http://www.kiwoom.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 상무 (성 명) 유경오
(전 화) 02-3787-5000
목 차

분 기 보 고 서
【 대표이사 등의 확인ㆍ서명 】 1
I. 회사의 개요 3
1. 회사의 개요 3
2. 회사의 연혁 17
3. 자본금 변동사항 22
4. 주식의 총수 등 23
5. 의결권 현황 26
6. 배당에 관한 사항 등 26
II. 사업의 내용 28
1. 사업의 개요 28
2. 영업의 현황 36
3. 영업부문별 현황 39
4. 파생상품거래현황 106
5. 영업설비 등의 현황 107
6. 기타 투자의사결정에 필요한 사항 108
III. 재무에 관한 사항 125
1. 요약재무정보 125
2. 연결재무제표 127
3. 연결재무제표 주석 133
4. 재무제표 198
5. 재무제표 주석 203
6. 기타 재무에 관한 사항 276
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견 303
V. 감사인의 감사의견 등 304
VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 307
1. 이사회에 관한 사항 307
2. 감사제도에 관한 사항 312
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항 318
VII. 주주에 관한 사항 319
VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 331
1. 임원 및 직원의 현황 331
2. 임원의 보수 등 336
IX. 계열회사 등에 관한 사항 339
X. 이해관계자와의 거래내용 350
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 353
【 전문가의 확인 】 370
3. 자본금 변동사항

가. 증자(감자)현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2018년 02월 22일	유상증자(제3자배정)	우선주	3,293,173	5,000	107,859	상환전환우선주

2020년 08월 10일	전환권행사	보통주	9,501	5,000	105,247	제1회 무보증 전환사채

2020년 08월 11일	전환권행사	보통주	9,501	5,000	105,247	제1회 무보증 전환사채

주) 상환전환우선주(RCPS)에 관련한 자세한 사항은 2018.02.20에 공시된 주요사항보고서(유상증자 결정)을 참고하시기 바랍니다.

나. 미상환 전환사채 발행현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주)

종류＼구분	발행일	만기일	권면(전자등록)총액	전환대상주식의 종류	전환청구가능기간	전환조건	미상환사채	비고

전환비율(%)	전환가액	권면(전자등록)총액	전환가능주식수

제1회 무보증 전환사채	2017년 07월 18일	2022년 07월 18일	147,000,000,000	기명식 보통주	2018.07.18 ~ 2022.06.18	100	105,247	139,000,000,000	1,377,712	-

합 계	-	-	147,000,000,000	-	-	-	-	139,000,000,000	1,377,712	-

주) 제1회 무보증 전환사채 조기상환(총 60억원) 및 전환권 행사(총 20억원)로 인하여 현재 미상환 전환사채는 1,390억원 입니다.
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

의결권 있는 주식	의결권 없는주식	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	60,000,000	-	60,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	22,118,742	5,537,842	27,656,584	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	2,244,669	2,244,669	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	2,244,669	2,244,669	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	22,118,742	3,293,173	25,411,915	-

Ⅴ. 자기주식수	500,000	-	500,000	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	21,618,742	3,293,173	24,911,915	-

주) 제1회 무보증 전환사채 전환청구 로 추가상장(19,002주)됨에 따라 의결권 있는 발행주식 총수는 22,118,742주 입니다

나. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	500,000	-	-	-	500,000	-

우선주	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	500,000	-	-	-	500,000	-

우선주	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	500,000	-	-	-	500,000	-

우선주	-	-	-	-	-	-

주)보유 자기주식에 대한 향후 처리 계획은 미정입니다.당사는 2019년 6월 17일 주주가치 제고를 목적으로 의결권 있는 발행주식 총수의 2.26% 수준의 자기주식 매입을 발표하였습니다.이후 2019년 6월 19일부터 2019년 8월 12일 자기주식 취득을 완료하였습니다.(장내 직접 취득)

다. 종류주식(명칭) 발행현황(단위 : 원)

발행일자	2018년 02월 22일

주당 발행가액(액면가액)	107,859	5,000

발행총액(발행주식수)	355,198,346,607	3,293,173

현재 잔액(현재 주식수)	355,198,346,607	3,293,173

주식의내용	이익배당에 관한 사항	본건 주식은 비누적적, 참가적 우선주로서, 발행회사는 어느 회계연도에 대한 본건 주식에 대한 우선배당률에 따른 배당을 전액 하지 않는 경우 해당 회계연도에 보통주에 대한 배당을 할 수 없다.

잔여재산분배에 관한 사항	-

상환에관한 사항	상환조건	발행회사는 본건주식의 발행일로부터 20년 이내의 범위에서, 본건 주식의 발행일로부터 3년째 되는 날 (당일 포함) 및 그로부터 매 1년이 되는 날에 본건 주식의 전부 또는 일부를 상환할 권리가 있다

상환방법	상환권의 행사는 투자자에 대하여 상환하고자 하는 상환가능일의 60일 전부터 30일 전까지의 기간 동안 주주의 성명, 대상주식의 종류와 수, 상환 가능일 중 상환하고자 하는 날짜를 기재하여 상환의 서면 통지로써 투회사 정관에서 정한 공고방법에 따른 상환의 공고로써 그 공고일에 투자자에 대한 본투목에 따른 상환통지가 도달된 것으로 본다.

상환기간	2021년 02월 22일 ~ 2038년 02월 22일

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환조건(전환비율 변동여부 포함)	투자자는 본건 주식의 발행일로부터 1년이 경과한 날(당일 포함)로부터 본건 주식의 발행일로부터 10년이 경과한 날(당일 포함)까지 전환을 청구할 수 있으며, 최초의 전환비율은 1:1임. (전환비율 변동여부는 2018.02.20 공시된 주요사항보고서(유상증자결정) 공시 참고)

전환청구기간	2019년 02월 22일 ~ 2028년 02월 22일

전환으로 발행할주식의 종류	키움증권㈜ 기명식 보통주

전환으로발행할 주식수	3,293,173

의결권에 관한 사항	본건 주식은 의결권이 없음

기타 투자 판단에 참고할 사항(주주간 약정 및 재무약정 사항 등)	비상장

주) 본건 주식의 주당 상환가액은 다음 금액의 합계액(a + b)으로 한다.
a. 본건 주식의 발행가액(단, 주식의 분할과 병합, 무상증자 기타 유사한 사유의 발생시에는 그에 비례하여 조정된 금액에 의한다)
b. 가산금액 : 주당 발행가액 ⅹ 상환가능일 직전 회계연도 우선배당률
(단, 상환가능일 이전에 직전 회계연도의 배당금이 지급된 경우에 가산금액은 0으로 한다.)
※ 참고 : 2018.02.20 주요사항보고서(유상증자결정) 공시
5. 의결권 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	22,118,742	-

우선주	3,293,173	상환전환우선주

의결권없는 주식수(B)	보통주	500,000	상법 제369조 제2항(자기주식)

우선주	3,293,173	상환전환우선주

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	21,618,742	-

우선주	-	-

주) 제1회 무보증 전환사채 전환청구 로 추가상장(19,002주)됨에 따라 의결권 있는 발행주식 총수는 22,118,742주 입니다
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당에 관한 사항당사는 회사의 성장과 주주에 대한 이익 환원을 균형있게 고려하여 배당을 실시하고 있습니다. 배당은 정관에 의거 이사회 결의 및 주주총회 결의를 통해 이루어지고 있습니다.

나. 최근 3사업연도 배당에 관한 사항 (주요배당지표)

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제22기 3분기	제21기	제20기

주당액면가액(원)	5,000	5,000	5,000

(연결)당기순이익(백만원)	492,760	362,780	193,226

(별도)당기순이익(백만원)	424,956	286,002	190,801

(연결)주당순이익(원)	19,758	14,017	7,230

현금배당금총액(백만원)	-	57,763	47,713

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	15.92	24.69

현금배당수익률(%)	보통주	-	2.50	1.97

우선주	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	-	2,000	1,500

우선주	-	4,422	4,422

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

다. 이익 참가부사채해당사항 없음