키움증권 사업보고서 (2018.12)
1. 회사의 개요

1. 연결대상 종속회사 개황(단위 : 백만원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

키움인베스트먼트	1999.03.05	서울 영등포구 여의나루로4길 18 키움파이낸스스퀘어빌딩 16층	중소기업 창업지원	58,712	한국채택 국제회계기준 제1110호	Ⅹ

키움저축은행	1983.02.18	경기도 부천시 원미구 춘의동 212-3	상호저축은행업	1,139,959	상동	○ (자산총액 750억이상)

키움YES저축은행	1971.04.12	서울시 강남구 논현로 422	상호저축은행업	924,969	상동	○ (자산총액 750억이상)

키움투자자산운용	1988.03.26	서울 영등포구 여의나루로4길 18 키움파이낸스스퀘어빌딩 15층	집합투자업	143,534	상동	○ (자산총액 750억이상)

PT Kiwoom sekuritas Indonesia	1995.10.08	Gedung Treasury Tower Lt 27A, District 8 Kawasan SCBD Lot 28, Jl.Jend.Sudirman Kav 52-53, Jakarta Selatan 12190	증권업	38,473	상동	Ⅹ

PT Kiwoom Investment Management	1999.12.30	Gedung Treasury Tower Lt 27A, District 8 Kawasan SCBD Lot 28, Jl.Jend.Sudirman Kav 52-53, Jakarta Selatan 12190	집합투자업	1,379	상동	Ⅹ

키움프라이빗에쿼티	2017.04.26	서울 영등포구 여의나루로4길 18	집합투자업	69,561	상동	x

키움캐피탈	2018.08.09	서울 영등포구 여의나루로4길 18 키움파이낸스스퀘어빌딩 3층	여신금융업	279,590	상동	○ (자산총액 750억이상)

Kiwoom Hong Kong Limited	2018.07.11	RMS1806-08,18/F TOWER Ⅱ ADMRALTY CRT 18 HARCOURT RD ADMRALTY HONG KONG	기타금융	16,343	상동	x

Kiwoom Singapore Pte. Ltd.	2018.07.26	1 Raffles Place, #13-01 One Raffles Place, Singapore 048616	기타금융	10,795	상동	x

Kiwoom BVI One Limited	2018.07.30	P.O. Box 2208, Road Town, Tortola, British Virgin Island	기타금융	5,143	상동	x

Kiwoom BVI Two Limited	2018.07.30	P.O. Box 2208, Road Town, Tortola, British Virgin Island	기타금융	5,533	상동	x

Kiwoom BVI Three Limited	2018.07.30	P.O. Box 2208, Road Town, Tortola, British Virgin Island	기타금융	9	상동	x

키움성장12호일자리창출투자조합	2012.01.30	서울 영등포구 여의나루로4길 18 키움파이낸스스퀘어빌딩 16층	기타금융	1,652	상동	Ⅹ

키움문화벤처제2호투자조합	2016.03.28	서울 영등포구 여의나루로4길 18 키움파이낸스스퀘어빌딩 16층	기타금융	13,237	상동	Ⅹ

가젤기업펀드	2012.11.28	서울 영등포구 여의나루로4길 18 키움파이낸스스퀘어빌딩 16층	기타금융	25,670	상동	Ⅹ

키움성장15호세컨더리투자조합	2016.02.04	서울 영등포구 여의나루로4길 18 키움파이낸스스퀘어빌딩 16층	기타금융	32,774	상동	Ⅹ

프렌드 신기술사업투자조합 1호	2016.04.26	서울 영등포구 여의나루로4길 18 키움파이낸스스퀘어빌딩 16층	기타금융	2,662	상동	Ⅹ

키움뉴마진글로벌파트너쉽 사모투자합자회사	2017.06.28	서울 영등포구 여의나루로4길 18 키움파이낸스스퀘어빌딩 16층	기타금융	5,856	상동	Ⅹ

글로벌강소기업키움엠엔에이전략 창업벤처전문 사모투자합자회사	2018.05.15	서울 영등포구 여의나루로4길 18 키움파이낸스스퀘어빌딩 16층	기타금융	58,690	상동	Ⅹ

키움작은거인증권투자신탁1호	2011.03.31	주1)	기타금융	10,033	상동	Ⅹ

키움장기코어밸류	2014.04.18	주1)	기타금융	21,581	상동	Ⅹ

키움분리과세하이일드K-1	2014.10.29	주1)	기타금융	5,190	상동	Ⅹ

키움글로벌코어밸류C-F	2015.11.18	주1)	기타금융	6,800	상동	Ⅹ

키움한당청중국본토RQFⅡ주식증권자투자신탁제1호	2016.07.27	주1)	기타금융	4,890	상동	Ⅹ

키움 글로벌 올에셋 투자신탁	2016.08.07	주1)	기타금융	13,396	상동	Ⅹ

키움달러표시우량채권증권자투자신탁채권	2016.09.25	주1)	기타금융	28,254	상동	Ⅹ

하이 보험연계증권 사모증권 투자신탁	2017.07.20	주1)	기타금융	2,365	상동	Ⅹ

메리츠 AI-G Return 전문투자자형사모증권투자신탁	2017.11.08	주1)	기타금융	53,325	상동	Ⅹ

키움커버드콜플러스증권자투자신탁	2017.11.23	주1)	기타금융	207	상동	Ⅹ

메리츠 AI-Kbond전문투자형사모증권투자신탁	2018.01.03	주1)	기타금융	55,872	상동	Ⅹ

키움글로벌하이일드명품셀렉션증권투자신탁	2018.02.26	주1)	기타금융	5,435	상동	Ⅹ

라이노스 K바이오메자닌 전문투자형 사모투자신탁	2018.04.18	주1)	기타금융	15,917	상동	Ⅹ

씨스퀘어 벤처투자 전문투자형 사모투자신탁 4호	2018.04.16	주1)	기타금융	14,188	상동	Ⅹ

지브이에이 코스닥 IPO-I 전문투자형 사모투자신탁	2018.04.20	주1)	기타금융	16,275	상동	Ⅹ

포커스K3 슈퍼리치 블루버드 코스닥벤처 전문투자형 사모투자신탁	2018.04.24	주1)	기타금융	10,750	상동	Ⅹ

키움키워드림TDF2025 증권투자신탁제1호	2018.06.14	주1)	기타금융	4,988	상동	Ⅹ

키움키워드림TDF2030 증권투자신탁제1호	2018.06.14	주1)	기타금융	4,960	상동	Ⅹ

키움키워드림TDF2035 증권투자신탁제1호	2018.06.14	주1)	기타금융	4,955	상동	Ⅹ

키움키워드림TDF2040 증권투자신탁제1호	2018.06.14	주1)	기타금융	4,828	상동	Ⅹ

키움키워드림TDF2045 증권투자신탁제1호	2018.06.14	주1)	기타금융	4,926	상동	Ⅹ

키움K고래멀티전략전문사모투자신탁1호C-S	2018.04.19	주1)	기타금융	155,487	상동	Ⅹ

키움K200인덱스증권투자신탁[주식-파생형]C-F	2018.05.24	주1)	기타금융	5,976	상동	Ⅹ

메리츠AI-EuroBond전문투자형사모증권투자신탁	2018.07.19	주1)	기타금융	81,370	상동	Ⅹ

키움아세안성장에이스(주식)C-F	2018.07.16	주1)	기타금융	9,833	상동	Ⅹ

키움글로벌금리와물가연동증권(H)_C-F	2018.09.21	주1)	기타금융	5,729	상동	Ⅹ

키움인도네시아프런티어전문투자형사모투자신탁	2018.10.31	주1)	기타금융	7,252	상동	Ⅹ

키움마일스톤유럽사모부동산투자신탁 제6-A호	2018.12.03	주1)	기타금융	41,885	상동	Ⅹ

키움마일스톤유럽사모부동산투자신탁 제6-B호	2018.08.18	주1)	기타금융	41,885	상동	Ⅹ

마스턴전문투자형사모부동산투자신탁 제48호	2018.03.02	주1)	기타금융	38,952	상동	Ⅹ

넛지제일차㈜(주2)	2017.10.30	주1)	자산유동화	20,175	상동	Ⅹ

케이디아이씨제일차㈜(주2)	2017.12.22	주1)	자산유동화	41,076	상동	Ⅹ

엘티더블유제일차㈜(주2)	2018.03.16	주1)	자산유동화	11,283	상동	Ⅹ

티케이파이낸스제일차㈜(주2)	2018.12.28	주1)	자산유동화	20,192	상동	Ⅹ

와이디제일차㈜(주2)	2016.05.18	주1)	자산유동화	16,052	상동	Ⅹ

원비전용산제일차㈜(주2)	2016.07.29	주1)	자산유동화	48,778	상동	Ⅹ

와이파크㈜(주2)	2016.08.24	주1)	자산유동화	9,154	상동	Ⅹ

디밸리제일차㈜(주2)	2017.10.30	주1)	자산유동화	19,318	상동	Ⅹ

와이디밸리제일차㈜(주2)	2017.12.06	주1)	자산유동화	30,333	상동	Ⅹ

그레이스와이㈜(주2)	2018.04.26	주1)	자산유동화	20,255	상동	Ⅹ

케이더블유스카이제일차㈜(주2)	2017.04.06	주1)	자산유동화	25,723	상동	Ⅹ

케이더블유에스지제일차㈜(주2)	2017.05.18	주1)	자산유동화	30,215	상동	Ⅹ

케이에스디아이㈜(주2)	2018.03.21	주1)	자산유동화	30,349	상동	Ⅹ

케이더블유스카이제이차㈜(주2)	2018.03.30	주1)	자산유동화	17,302	상동	Ⅹ

케이더블유스카이제삼차㈜(주2)	2018.05.30	주1)	자산유동화	18,263	상동	Ⅹ

케이에스에이치씨제일차㈜(주2)	2018.07.05	주1)	자산유동화	30,059	상동	Ⅹ

케이더블유스카이제사차㈜(주2)	2018.11.27	주1)	자산유동화	30,173	상동	Ⅹ

디앤케이세종㈜(주2)	2018.08.20	주1)	자산유동화	40,177	상동	Ⅹ

디케이용인신봉㈜(주2)	2018.12.28	주1)	자산유동화	20,164	상동	Ⅹ

글로벌푸드파트너스제이차(유)(주2)	2016.10.31	주1)	자산유동화	16,719	상동	Ⅹ

멀티플렉스시리즈제일차(유)(주2)	2018.08.29	주1)	자산유동화	40,328	상동	Ⅹ

엘디케이제일차㈜(주2)	2018.08.27	주1)	자산유동화	30,541	상동	Ⅹ

유에스제육차㈜(주2)	2018.10.12	주1)	자산유동화	3,619	상동	Ⅹ

케이더블유에스더블유㈜(주2)	2018.11.05	주1)	자산유동화	8,664	상동	Ⅹ

제이디아트제일차㈜(주2)	2018.06.19	주1)	자산유동화	24,038	상동	Ⅹ

트리플세븐제일차㈜(주2)	2018.09.12	주1)	자산유동화	23,652	상동	Ⅹ

에스더블유제이제일차㈜(주2)	2018.10.29	주1)	자산유동화	50,100	상동	Ⅹ

지인유동화제십삼차㈜(주2)	2018.07.12	주1)	자산유동화	14,411	상동	Ⅹ

지인유동화제십사차㈜(주2)	2018.08.28	주1)	자산유동화	38,996	상동	Ⅹ

지인유동화제십오차㈜(주2)	2018.10.25	주1)	자산유동화	21,931	상동	Ⅹ

디클러스터제삼차㈜(주2)	2018.08.03	주1)	자산유동화	50,262	상동	Ⅹ

케이더블유평택㈜(주2)	2018.10.05	주1)	자산유동화	7,226	상동	Ⅹ

케이더블유에스타워㈜(주2)	2018.12.03	주1)	자산유동화	10,337	상동	Ⅹ

주1) 실질적인 영업활동을 수행하지 않는 종속회사에 대해서는 주소를 기재하지 않음. 주2) 유가증권 등의 투자를 목적으로 하는 구조화기업으로 피투자 관련활동에 대한 힘, 변동이익 노출, 변동이익에 영향을 미치기 위해 힘을 사용하는 능력을 종합적으로 고려하여 지배기업이 지배하고 있다고 판단하였음.

1-1. 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	키움캐피탈주식회사	신규 지분취득

Kiwoom Hong Kong Limited	신규 지분취득

Kiwoom Singapore Pte. Ltd(주1)	신규 지분취득

Kiwoom BVI One Limited(주2)	신규 지분취득

Kiwoom BVI Two Limited(주2)	신규 지분취득

Kiwoom BVI Three Limited(주2)	신규 지분취득

메리츠 AI-Kbond전문투자형사모증권투자신탁	신규 지분취득

키움글로벌하이일드명품셀렉션증권투자신탁	신규 지분취득

라이노스 K바이오메자닌 전문투자형 사모투자신탁	신규 지분취득

씨스퀘어 벤처투자 전문투자형 사모투자신탁 4호	신규 지분취득

지브이에이 코스닥 IPO-I 전문투자형 사모투자신탁	신규 지분취득

포커스K3 슈퍼리치 블루버드 코스닥벤처 전문투자형 사모투자신탁	신규 지분취득

키움키워드림TDF2025 증권투자신탁제1호	신규 지분취득

키움키워드림TDF2030 증권투자신탁제1호	신규 지분취득

키움키워드림TDF2035 증권투자신탁제1호	신규 지분취득

키움키워드림TDF2040 증권투자신탁제1호	신규 지분취득

키움키워드림TDF2045 증권투자신탁제1호	신규 지분취득

키움K고래멀티전략전문사모투자신탁1호C-S	신규 지분취득

키움K200인덱스증권투자신탁[주식-파생형]C-F	신규 지분취득

프렌드 신기술사업투자조합 1호	신규 지분취득

키움뉴마진글로벌파트너쉽 사모투자합자회사	신규 지분취득

글로벌강소기업키움엠엔에이전략 창업벤처전문 사모투자합자회사	신규 지분취득

메리츠AI-EuroBond전문투자형사모증권투자신탁	신규 지분취득

키움아세안성장에이스(주식)C-F	신규 지분취득

키움글로벌금리와물가연동증권(H)_C-F	신규 지분취득

키움인도네시아프런티어전문투자형사모투자신탁	신규 지분취득

키움마일스톤유럽사모부동산투자신탁 제6-A호	신규 지분취득

키움마일스톤유럽사모부동산투자신탁 제6-B호	신규 지분취득

마스턴전문투자형사모부동산투자신탁 제48호	신규 지분취득

엘티더블유제일차㈜ 외 22개 유동화 SPC	(주3)

연결제외	브레인TG전문투자형사모투자신탁 7호	보유지분의 처분

키움ROKI1멀티에셋 로보어드바이저펀드	보유지분의 처분

이앤제네커 신기술투자조합	보유지분의 처분

키움작은거인 50	보유지분의 처분

KTB공모주하이일드사모증권 3호	보유지분의 처분

글로벌원사모공모주투자신탁제1호	보유지분의 처분

디에스 IPO Selection 전문투자형 사모증권투자신탁	보유지분의 처분

KS Asia Absolute Return Fund IC Class G	보유지분의 처분

KS Korea Credit Fund 1 IC Class B	보유지분의 처분

아이디더블유피알㈜ 외 1개 유동화 SPC	확약의무 종결

주1) Kiwoom Hong Kong Limited의 종속회사주2) Kiwoom Singapore Pte. Ltd.의 종속회사 주3) 회사는 기업회계기준서 제1110호 "연결재무제표"에 따라서 종속기업에 대하여 보유하고 있는 힘, 변동이익에 대한 노출이나 권리, 힘과 이익의 연관을 고려하여 당기에 추가로 엘티더블유제일차(주) 외 22개 유동화 SPC를 연결범위에 포함하였습니다. 2. 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

상장	2004년 04월 23일	-	-

가. 회사의 법적ㆍ상업적 명칭당사의 명칭은 "키움증권 주식회사"라고 표기합니다. 또한 영문으로는 "KIWOOMSecurities Co., Ltd."라 표기합니다. 단, 약식으로 표기할 경우에는 "키움증권" 또는"KIWOOM"으로 표기합니다. 나. 설립일자 및 존속기간당사는 자본시장과 금융투자업에 관한 법률에 근거하여 증권의 투자매매업ㆍ투자중개업 등을 영위할 목적으로 2000년 1월 31일에 설립되었습니다.2004년 4월 23일 코스닥시장에 상장되었으며, 2009년 8월 3일 유가증권시장으로 이전 상장되었습니다. 다. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지 주소주소 : 서울 영등포구 여의나루로4길 18(여의도동,키움파이낸스스퀘어)전화번호 : 02-3787-5000홈페이지 : http://www.kiwoom.com 라. 회사사업 영위의 근거가 되는 법률당사는 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 등에 근거하여 사업을 영위하고 있습니다. 마. 중소기업 해당 여부당사는 동 사업보고서 제출일 현재 중소기업기본법 제2조에 의한 중소기업에 해당되지 않습니다. 바. 대한민국에 대리인이 있는 경우에는 이름(대표자), 주소 및 연락처: 해당사항 없음 사. 주요 사업의 내용 및 향후 추진 예정인 신규사업(1) 주요 사업의 내용당사는『자본시장과 금융투자업에 관한 법률』에서 수행토록 규정된 사업 및 그와 직ㆍ간접적으로 관련되거나 부대되는 제사업을 영위하고 있습니다.- 금융투자업무 : 투자매매업, 투자중개업, 투자일임업, 투자자문업, 신탁업 등- 관련 법령 등에 따라 영위할 수 있는 업무 및 겸영업무/부수업무 등 인가, 허가, 승인, 등록, 신고 등이 요구되는 경우는 해당 인가 등을 취득하여 업무 영위 (2) 향후 추진하려는 신규사업 - 키움증권은 2018년 1월 여신전문금융업법 상 신기술사업금융업 등록을 승인 받았으며, 2018년 1월 영업을 개시하였습니다. 당사는 기존에도 중기특화 증권사로서 중소기업 및 벤처기업에 대한 자금조달 및 IPO 주관/자문 등 맞춤형 금융서비스를 제공하고 있었으며, 신기술사업금융업 등록을 통해 신기술사업투자조합, 중소기업창업투자조합, 한국벤처투자조합 등을 설립, 외부 투자자를 유치함으로써 신기술사업자에 대한 적시 자금공급 능력이 강화될 것으로 예상합니다. 향후 중소/벤처 생태계 조성에 기여함과 동시에 당사의 자본 운용 효율성을 제고하고 수익구조 다변화에 기여할 것으로 예상됩니다. - 당사는 2018년 7월 역외금융회사 Kiwoom Hong Kong Limited를 자회사로 설립하였으며, 상기 회사는 특수목적회사로서 홍콩을 거점으로 동남아를 비롯한 해외 투자 집행에 있어 교두보 역할을 할 예정입니다.- 2018년 8월 여신전문금융회사 키움캐피탈㈜을 자회사로 설립하였습니다. 키움캐피탈㈜은 신기술사업금융업과 시설대여업을 중심으로 중소, 중견기업에 대한 투자 및 여신업무를 통해 시장의 자금공급자로서 역할을 할 예정이며 당사는 금융 계열사간 시너지를 통해 금융전문그룹으로 도약을 꾀하고 있습니다.

아. 계열회사에 관한 사항 작성기준일 현재 당사를 포함하여 상장 7 개사, 비상장 91개사 등 총 98개의 계열회사가 있습니다. 및 상장여부> 2018년 12월말 기준 당사는 ㈜키움저축은행 지분 100%, ㈜키움YES저축은행 지분 100%, 키움투자자산운용㈜ 지분 100%, 키움인베스트먼트㈜ 지분 96.55%, 키움프라이빗에쿼티 지분 40%, 키움증권 인도네시아 지분 98.99%, 다우홍콩유한회사 지분 43.42%, ㈜사람인HR 지분 2.92%, ㈜와이즈버즈 지분 4.65%, 키움캐피탈㈜ 지분 98%, 키움홍콩유한회사 지분 100% 등을 소유하고 있습니다.

구 분	회 사 수	구분	회 사 명	업 종

상장	7	1	㈜다우데이타	소프트웨어개발, 유통 외

2	㈜다우기술	소프트웨어개발 외

3	㈜키다리스튜디오	콘텐츠 제작 및 유통

4	㈜사람인에이치알	인터넷을 통한 구인 구직사업

5	한국정보인증㈜	전자문서 및 전자상거래를 위한 전자인증

6	㈜미래테크놀로지	금융솔루션·인터넷 서비스 솔루션 연구/개발

7	키움증권㈜	온라인증권거래 외

비상장	91	8	㈜이머니	금융정보제공업

9	㈜키움이앤에스	부동산개발 및 컨설팅

10	㈜이매진스	디지털 콘텐츠 제작 및 공급

11	키움에셋플래너㈜	보험대리업

12	㈜키다리이엔티	영화콘텐츠 투자·배급 및 수입 등

13	키움인베스트먼트㈜	창업중소기업투자

14	키움투자자산운용㈜	집합투자업

15	㈜키움저축은행	상호저축은행업

16	㈜키움예스저축은행	상호저축은행업

17	㈜키다리스타(구.키다리스튜디오)	SNG 게임개발 및 판매

18	에스지서비스㈜	콜마케팅, 인증서 신청서 접수 등

19	키움프라이빗에쿼티㈜	전문사모집합투자업

20	㈜게티이미지코리아	디지털콘텐츠 제작 및 공급

21	㈜와이즈버즈	온라인광고대행

22	키움캐피탈㈜	여신금융업

23	한국전력우리스프랏글로벌해외자원개발사모투자전문회사	금융업(사모투자전문업)

24	한국전력우리스프랏글로벌사모투자전문회사	금융업(사모투자전문업)

25	포스코우리이아이지글로벌사모투자전문회사	금융업(투자자산운용)

26	키움뉴마진글로벌파트너쉽사모투자합자회사	금융업(경영참여형 사모집합투자기구)

27	키움프라이빗에쿼티코리아와이드파트너스사모투자합자회사	금융업(사모투자전문업)

28	키움케이아이피헬스케어플랫폼사모투자합자회사	금융업(경영참여형 사모집합투자기구)

29	키움아이온코스닥스케일업창업벤처전문사모투자합자회사	금융업(경영참여형 사모집합투자기구)

30	키움히어로제2호사모투자합자회사	금융업(경영참여형 사모집합투자기구)

31	㈜동부고속	여객자동차운송업 및 여객터미널 운영

32	글로벌강소기업키움엠앤에이전략창업벤처전문사모투자합자회사	금융업(사모투자전문업)

33	WOSMU SAS	웹툰 제작, 유통, 판매업

34	키움증권 인도네시아	증권업

35	키움자산운용 인도네시아	집합투자업

36	다우홍콩유한회사	IT서비스ㆍ투자 등

37	다우(대련)과기개발유한공사	SW 연구 및 개발, IT 아웃소싱, 부동산컨설팅

38	대련나미빌딩주차장관리유한공사	건물관리업

39	다우재팬	소프트웨어 개발 및 판매

40	다우베트남(유)	투자 컨설팅, 소프트웨어 솔루션 컨설팅

41	사람인HS	아웃소싱 서비스, 채용대행

42	Kiwoom Hong Kong Limited	투자 등

43	Kiwoom Singapore Pte. Ltd.	투자 등

44	Kiwoom BVI One Limited	투자 등

45	Kiwoom BVI Two Limited	투자 등

46	Kiwoom BVI Three Limited	투자 등

47	DAOUSIGN VIETNAM COMPANY LIMITED(유)	소프트웨어 개발 및 유통

48	코파칠레태양광유한회사	금융업(투자목적회사)

49	한국전력우리스프랏글로벌제1차유한회사	금융업(투자목적회사)

50	한국전력우리스프랏글로벌제2차유한회사	금융업(투자목적회사)

51	한국전력우리스프랏글로벌해외자원개발제3차유한회사	금융업(투자목적회사)

52	(유)팝뮤직문화산업전문회사	창작, 예술 및 여가관련 서비스업

53	(유)바넘문화산업전문회사	창작, 예술 및 여가관련 서비스업

54	(유)스톤쉽문화산업전문회사	창작, 예술 및 여가관련 서비스업

55	시네마게임음악문화산업전문회사(유)	창작, 예술 및 여가관련 서비스업

56	COPA U.S. Inc.	발전

57	KEPCO Alamosa LLC	발전

58	KEPCO Solar of Alamosa LLC	발전

59	COPA US 2nd Inc.	발전

60	COPA US LLC	발전

61	RE Holiday Holdings LLC	발전

62	RE Patterson Holdings LLC	발전

63	RE Astoria Holdings LLC	발전

64	RE Astoria LLC	발전

65	RE Pioneer Holdings LLC	발전

66	RE Astoria 2 Holdings LLC	발전

67	RE Astoria 2 LLC	발전

68	RE Barren Ridge 1 Holdings LLC	발전

69	RE Barren Ridge 2 Holdings LLC	발전

70	RE Barren Ridge 3 Holdings LLC	발전

71	RE Barren Ridge 1 LLC	발전

72	RE Astoria 2 LandCo LLC	부동산리스업

73	RE Barren Ridge LandCo LLC	부동산리스업

74	COPA Chile Solar SpA	발전

75	Chile Solar JV SpA	엔지니어링 및 기술자문업

76	Fotovoltaica Ariztia SpA	발전

77	Fotovoltaica Sol del Norte SpA	서비스업

78	Luna Energy SpA	발전

79	COPA Eureka Inc.	셰일가스 미드스트림

80	Hudson Energy NY, LLC	셰일가스 미드스트림

81	PWEF Cooperatief U.A.	광산개발

82	7623704 CANADA Inc.	광산개발

83	㈜인포인트기술	컴퓨터 프로그래밍, 시스템 통합 및 관리업

84	㈜알트탭	정보서비스업

85	㈜큰나무기술	정보서비스업

86	㈜아이디어랩스	출판업

87	㈜리노시스템즈	컴퓨터 프로그래밍, 시스템 통합 및 관리업

88	㈜더트루메틱	화학물질 및 화학제품 제조업(의약품 제외)

89	㈜리노미디어	전문서비스업

90	㈜엔비메디컬	도매 및 상품중개업

91	㈜지인21	전문서비스업

92	㈜스파드그레인	도매 및 상품중개업

93	㈜씨알디	비금속 광물제품 제조업

94	㈜인스엠앤알	금융 및 보험 관련 서비스업

95	㈜지비오	도매 및 상품중개업

96	㈜예서	기타제품제조업

97	은덕㈜	부동산업

98	㈜지비오에프에스	식료품 제조업

주1) 다우베트남(유) 청산 예정주2) 키다리스튜디오 → 키다리스타 사명 변경 (18.02.22)주3) 다우인큐브 → 키다리스튜디오 사명 변경 및 업종 변경 (18.02.23) (업종 변경: 소프트웨어개발 외 → 콘텐츠 제작 및 유통)주4) 키움프라이빗에쿼티코리아와이드파트너스투자목적회사(소멸법인), 동부고속(존속 법인) 합병 (18.08.02)주5) Kiwoom Hong Kong Limited 법인 신설 (2018.07.11) Kiwoom Singapore Pte. Ltd. 법인 신설 (2018.07.26) Kiwoom BVI One Limited 법인 신설 (2018.07.30) Kiwoom BVI Two Limited 법인 신설 (2018.07.30) Kiwoom BVI Three Limited 법인 신설 (2018.07.30) 키움캐피탈 법인 신설 (2018.08.09)※ 당사는 2019년도 공시대상기업집단 지정과 관련하여 공정거래위원회 자료 제출 과정에서 계열회사가 98개사로 확대되었으며, 위 [88]번부터 [98]번의 회사는 친족이 독립하여 경영하는 회사로 새로 확인되어 추가되었고 향후 독립경영 심사신청을 통해 계열분리를 추진할 예정이고, 위 [83]번부터 [87]번의 회사는 임원(사외이사 포함)이 주식을 소유하나 독자적으로 경영하는 회사로 새로 확인되었고, 독립경영 요건 검토 후 계열분리를 추진할 예정이며,위 [48]번부터 [55]번의 회사는 투자조합 또는 PEF가 투자목적으로 출자하여 설립된 SPC이고,위 [56]번부터 [82]번의 회사는 상기 PEF아래 SPC가 해외 투자를 위하여 직ㆍ간접적으로 출자하여 설립된 외국회사임.※「독점규제및공정거래에관한법률」에 의한 상호출자제한 등에 해당되지 않음.

자. 신용평가에 관한 사항

당사는 보고서 작성기준일 현재 기업신용등급은 'AA-', 단기신용등급(기업어음(CP),전자단기사채)은 'A1'의 신용평가등급을 유지하고 있습니다.

최근 3사업연도 동안 회사가 받은 신용등급은 아래의 표와 같습니다.

평가일	평가대상 증권등	평가대상증권의 신용등급	평가회사(신용평가등급범위)	평가구분

2018.12.21	단기신용등급(기업어음(CP), 전자단기사채)	A1	한국신용평가(D ~ AAA)	정기평가

2018.08.16	단기신용등급(기업어음(CP), 전자단기사채)	A1	한국신용평가(D ~ AAA)	수시평가

2018.06.27	단기신용등급(기업어음(CP), 전자단기사채)	A1	한국신용평가( D ~ AAA )	정기평가

2018.06.27	기업신용등급	AA-	한국신용평가( D ~ AAA )	정기평가

2018.03.29	기업신용등급	AA-	한국기업평가( D ~ AAA )	정기평가

2017.12.19	단기신용등급(기업어음(CP), 전자단기사채)	A1	한국기업평가( D ~ AAA )	정기평가

2017.09.25	기업신용등급	AA-	한국신용평가( D ~ AAA )	정기평가

2017.09.25	단기신용등급(기업어음(CP), 전자단기사채)	A1	한국신용평가( D ~ AAA )	정기평가

2017.06.29	기업신용등급	AA-	한국기업평가( D ~ AAA )	정기평가

2017.06.27	기업신용등급	AA-	한국신용평가( D ~ AAA )	정기평가

2017.06.29	단기신용등급(기업어음(CP), 전자단기사채)	A1	한국기업평가( D ~ AAA )	정기평가

2017.06.27	단기신용등급(기업어음(CP), 전자단기사채)	A1	한국신용평가( D ~ AAA )	정기평가

2016.12.28	단기신용등급(기업어음(CP), 전자단기사채)	A1	한국신용평가( D ~ AAA )	정기평가

2016.12.21	단기신용등급(기업어음(CP), 전자단기사채)	A1	한국기업평가( D ~ AAA )	정기평가

2016.06.29	단기신용등급(기업어음(CP), 전자단기사채)	A1	한국기업평가( D ~ AAA )	정기평가

2016.06.27	단기신용등급(기업어음(CP), 전자단기사채)	A1	한국신용평가( D ~ AAA )	정기평가

2016.06.29	기업신용등급	AA-	한국기업평가( D ~ AAA )	정기평가

2016.06.27	기업신용등급	AA-	한국신용평가( D ~ AAA )	정기평가

주) 등급체계 및 정의- 단기신용등급(기업어음(CP), 전자단기사채)신용도에 따라 A1에서 D까지 6개의 등급으로 구성되어 있습니다. 등급 중 A1에서 A3까지는 적기상환능력이 인정되는 투자등급이며, B와 C는 환경변화에 따라 적기 상환능력이 크게 영향 받을 수 있는 투기등급으로 분류됩니다.

등 급	등급의 정의

A1	적기상환능력이 최고수준이며, 현 단계에서 합리적으로 예측 가능한 장래의 어떠한 환경 변화에도 영향을 받지 않을 만큼 안정적임.

A2	적기상환능력이 우수하지만 A1등급에 비해 다소 열등한 요소가 있음.

A3	적기상환능력이 양호하지만 장래 급격한 환경 변화에 따라 다소 영향을 받을 가능성이 있음.

B	적기상환능력은 인정되지만 투기적 요소가 내재되어 있음.

C	적기상환능력이 의문시 됨.

D	지급불능 상태에 있음.

* 위 등급중 A2등급부터 B등급까지는 등급내의 상대적인 우열에 따라 +,- 기호가 첨부됨- 기업신용등급원리금의 적기상환 확실성의 정도에 따라 신용등급은 AAA에서 D까지 10개의 등급으로 구성됩니다.

등 급	등급의 정의

AAA	원리금 지급 확실성이 최고수준이며, 현단계에서 합리적으로 예측가능한 장래의 어떠한 환경변화에도 영향을 받지않을 만큼 안정적임.

AA	원리금 지급 확실성이 매우 높지만 AAA등급에 비해 다소 열등한 요소가 있음.

A	원리금 지급 확실성이 높지만 장래 급격한 환경변화에 따라 다소 영향을 받을가능성이 있음.

BBB	원리금 지급 확실성은 인정되지만 장래 환경변화로 전반적인 채무상환능력이저하될 가능성이 있음.

BB	원리금 지급 확실성에 당면 문제는 없지만 장래의 안정성면에서는 투기적 요소가 내포되어 있음.

B	원리금 지급 확실성이 부족하여 투기적이며, 장래의 안정성에 대해서는 현단계에서 단언할 수 없음.

CCC	채무불이행이 발생할 가능성을 내포하고 있어 매우 투기적임.

CC	채무불이행이 발생할 가능성이 높아 상위등급에 비해 불안요소가 더욱 많음.

C	채무불이행이 발생할 가능성이 극히 높고 현단계에서는 장래 회복될 가능성이 없을 것으로 판단됨.

D	원금 또는 이자가 지급불능 상태에 있음.

* 위 등급중 AA등급부터 CCC등급까지는 등급내의 상대적인 우열에 따라 +,- 기호가 첨부됨