키움증권 분기보고서 (2023.03)
2. 영업의 현황

가. 영업의 개황2023년 1분기 K-IFRS 연결기준 영업이익 3,889억원, 당기순이익 2,924억원을 시현하며 전년동기 대비 각각 82.4%, 107.3% 증가하였습니다. 별도기준으로도 영업이익 3,380억원, 당기순이익은 2,712억원으로 전년동기 대비 영업이익은 77.0%, 당기순이익은 68.3% 증가했습니다.

나. 영업규모(단위 : 백만원)

주요과목	제25기 1분기	제24기	제23기

현금 및 예치금	6,300,196	5,680,557	6,619,871

당기손익-공정가치측정금융자산	28,129,697	27,086,370	24,374,977

기타포괄손익-공정가치측정금융자산	461,463	461,004	474,338

상각후원가측정 금융자산	11,201,223	10,217,089	9,412,286

종속기업 및 관계기업투자	641,174	602,420	395,152

파생상품자산	416,199	761,374	118,721

유형자산	126,780	127,304	138,802

투자부동산	331,375	325,268	298,616

무형자산	108,427	107,197	91,332

사용권자산	20,567	18,971	10,623

당기법인세자산	1,298	1,582	31

이연법인세자산	18,362	19,698	12,768

기타자산	4,655,396	2,628,467	3,353,584

총자산	52,412,157	48,037,301	45,301,101

다. 영업실적(단위 : 백만원)

영 업 종 류	제25기 1분기	제24기 1분기	제24기

수수료 손익	167,270	199,547	725,948

유가증권평가 및 처분손익	123,281	(155,294)	(219,082)

파생상품 관련 손익	109,976	103,043	(112,865)

이자 손익	157,164	145,726	637,609

기타 영업손익	(17,405)	62,299	237,095

판매비와 관리비	151,408	142,106	612,280

영업이익	388,878	213,215	656,425

라. 자금조달 및 운용실적(1) 자금조달실적

(단위 : 백만원)

구 분	제25기 1분기	제24기	제23기

잔액	구성비	잔액	구성비	잔액	구성비

자본	자본금	145,225	0%	145,225	0%	145,225	0%

자본잉여금	1,038,880	2%	1,038,880	2%	1,038,849	2%

자본조정	(147,739)	0%	(147,739)	0%	(63,598)	0%

기타포괄손익누계액	(32,230)	0%	(16,116)	0%	12,554	0%

이익잉여금	3,732,904	7%	3,535,778	7%	3,132,211	7%

비지배주주지분	38,951	0%	37,066	0%	36,623	0%

예수부채	투자자예수금	15,221,205	29%	14,187,674	31%	16,372,747	37%

수입담보금	883,414	2%	1,079,152	2%	877,798	2%

기타예수금	455	0%	860	0%	2,491	0%

차입부채	콜머니	450,000	1%	520,000	1%	309,900	1%

사채	2,433,961	4%	2,015,286	4%	1,854,007	4%

차입금	2,682,853	5%	2,554,155	5%	2,311,317	5%

환매조건부채권매도	8,060,248	15%	8,565,539	18%	6,638,952	15%

전자단기사채	2,476,540	5%	2,529,740	5%	3,227,921	7%

기업어음	2,550,000	5%	1,510,000	3%	660,000	1%

기타	7,212	0%	25,931	0%	25,353	0%

기타부채	매도증권	2,577,328	5%	1,983,772	4%	1,297,285	3%

매도파생결합증권	4,555,407	9%	4,772,587	10%	3,376,068	7%

파생상품부채	352,963	1%	756,361	2%	92,317	0%

리스부채	19,348	0%	17,554	0%	10,239	0%

퇴직급여충당금	-	0%	-	0%	5,356	0%

요구불상환지분	414,286	1%	398,143	1%	427,521	1%

미지급금	4,324,323	8%	2,042,103	4%	2,792,599	6%

기타	626,623	1%	485,350	1%	717,366	2%

합 계	52,412,157	100%	48,037,301	100%	45,301,101	100%

(2) 자금운용실적(단위 : 백만원)

구 분	제25기 1분기	제24기	제23기

잔액	구성비	잔액	구성비	잔액	구성비

현·예금	현금 및 현금성 자산	1,540,963	3%	1,243,956	3%	1,035,016	2%

예치금	4,759,233	9%	4,436,602	9%	5,584,855	12%

유가증권	당기손익-공정가치측정 금융자산	28,129,697	54%	27,086,370	56%	24,374,977	54%

기타포괄손익-공정가치측정 금융자산	461,464	1%	461,005	1%	474,338	1%

상각후원가측정 금융자산(유가증권)	18,820	0%	18,693	0%	8,913	0%

종속기업 및 관계기업	641,174	1%	602,420	1%	395,152	1%

파생상품	416,199	1%	761,374	2%	118,721	0%

상각후원가측정 금융자산(대출채권)	콜론	7,000	0%	1,900	0%	5,308	0%

신용공여금	4,035,906	8%	3,301,877	7%	3,613,070	8%

환매조건부매수	160,900	0%	217,300	0%	242,062	1%

대여금	11,845	0%	12,027	0%	9,833	0%

매입대출채권	243,207	0%	261,514	1%	303,463	1%

대출금	6,607,180	13%	6,355,599	13%	5,229,637	12%

사모사채	39,876	0%	29,962	0%	-	0%

기타대출채권	76,488	0%	18,215	0%	-	0%

유형자산	126,780	0%	127,304	0%	138,802	0%

투자부동산	331,375	1%	325,268	1%	298,616	감사1%

사용권자산	20,567	0%	18,971	0%	10,623	0%

미수금	4,264,094	8%	2,288,557	5%	3,085,288	7%

기 타	519,389	1%	468,387	1%	372,427	0%

합 계	52,412,157	100%	48,037,301	100%	45,301,101	100%

2-2. 영업 종류별 현황

[지배회사에 관한 사항] ■ 금융투자업 : 키움증권(주) 가. 영업의 개황키움증권은 K-IFRS 연결기준 2023년 1분기 영업이익 3,889억원, 당기순이익 2,924억원을 시현하며 전년 동기 대비 각각 82.4%, 107.3% 증가하였습니다. 별도기준으로도 영업이익 3,380억원, 당기순이익은 2,712억원으로 전년동기 대비 영업이익은 77.0%, 당기순이익은 68.3% 증가했습니다. (1) 리테일부문 2023년 1분기 국내주식 일평균 시장거래대금은 20.6조원으로 전년 동기 대비 8.8%감소, 전 분기 대비 29.3% 증가하였습니다. 당사는 온라인 브로커리지 지배력을 바탕으로한 거래대금기준 시장점유율 1위 업체로, 모바일 브로커리지에서의 시장점유율도 업종 내 최고 수준을 유지하고 있습니다. 2023년 1분기 국내주식 시장점유율은전년 동기 19.8%에서 0.8%p 증가한 20.6%를 기록하였습니다. 2016년 2월부터 시행된 비대면채널 활성화 등이 영업기반 확대 및 수익성 개선에 긍정적인 영향을 미치고 있고, 신용공여 이자수익 등 금융부문 수익이 꾸준히 유지되고 있으며, 주식대여 등 신규사업 부문의 수수료 기반이 확대되면서 안정적인 이자이익 기반 또한 유지되고 있습니다.키움증권은 온라인 전문 증권사로 향후에도 약정기준 위탁매매 점유율 1위 유지와 함께 높은 고객로열티, 비대면 계좌 개설을 통한 성장 등을 이어나갈 것입니다.[중개시장점유율(누적)]

구 분	2023년(제25기) 1분기	2022년(제24기)	2021년(제23기)

주 식	20.65%	19.60%	21.56%

선 물	6.26%	6.20%	5.83%

옵 션	7.01%	6.37%	5.69%

주) 상기 시장점유율은 당사 조사기준에 의한 것으로 타사 자료와 다를 수 있음.

(2) 홀세일부문법인영업파트는 국내외 유수기관을 대상으로 각종 리서치 정보와 국내외 시장 정보서비스를 제공하고 있고 국내외 기관들의 국내주식 및 파생상품 거래 서비스를 제공하며, 국내 정상의 법인영업 금융기관으로 성장해가고 있습니다.채권 및 장외파생 파트는 국내외 이자율 상품 투자 운용 및 중개, ELS/DLS 등 상품 개발 및 판매 업무를 수행하고 있습니다. 향후 운용 및 중개, 판매 자산 커버리지를 점진적으로 확대하여 국내외 고객들의 다양한 FICC 상품 관련 수요에 효과적으로 대응할 수 있는 역량을 갖추어 나갈 계획입니다. (3) IB부문ECM파트는 IPO업무와 유상증자, 주식연계채권(CB, BW)의 모집주선 및 총액/잔액인수 업무를 주로 담당하고, 우수 중소 벤처기업 및 대기업의 IPO업무를 전문적으로수행하고 있으며 성공적인 IPO를 위해 Pre-IPO 투자 컨설팅부터 IPO실무, 기업 IR에 이르기까지 IPO전반에서 기업의 Needs에 맞는 서비스를 제공하고 있습니다. 그 노력의 결과 코넥스 지정 자문인으로 선정이 되고 IPO 상장(코넥스 포함) 2019년 8건, 2020년 5건, 2021년 6건, 2022년 1건, 2023년 4건을 달성하였습니다.DCM파트는 회사채 인수 및 ABS 인수, 자산유동화 업무를 주로 담당하고 있으며 자산유동화 부문에서는 부동산금융을 비롯하여 대체투자, 선박금융, 녹색금융 등의 구조화 금융상품 관련 토탈 서비스를 제공하고 있습니다. 금융구조의 설계 업무부터 투자자 모집, 유동화 등의 자금 조달 업무까지 프로젝트 추진 주체에게 필요한 모든 서비스를 제공하고 있습니다. (4) 투자운용부문

회사의 수익성 향상 및 수익원의 다각화를 위해 투자운용부문을 강화하였으며, 투자기법과 투자대상을 선별하여 안정적인 고수익을 추구하는 것으로 인정 받고 있습니다. 메자닌 투자, Private Equity, 차익 거래 등 각 분야에서 최고의 인력을 보유하고 이들간의 시너지를 바탕으로 투자업계의 지평을 열어가고 있습니다.(5) 리서치센터키움의 리서치센터는 기관 투자자에 대한 서비스를 강화하기 위해 2006년 6월 출범하였습니다. 투자전략부문은 경험 많은 이코노미스트와 시황 담당자가, 기업분석부문은 IT섹터를 중심으로 시장을 선도하고 있습니다. 또한 늘어나고 있는 국내 투자자의 해외주식 직접투자를 지원하기 위해 글로벌리서치팀을 운영하고 있습니다. 키움 리서치센터는 해당 팀별로 주어진 미션을 수행하고, 경험 많은 애널리스트들이 협업함으로써, 투자자들에게 투자 아이디어 제공과 금융자산 확충에 도움이 되는 리서치센터의 역할을 충실히 해나갈 것입니다.

나. 영업규모(단위 : 백만원)

주요과목	제25기 1분기	제24기	제23기

현금 및 예치금	5,548,743	4,748,488	6,048,094

당기손익-공정가치측정금융자산	26,026,649	25,247,322	22,338,808

기타포괄손익-공정가치측정금융자산	443,198	448,666	463,281

상각후원가측정 금융자산 (주)	4,527,658	3,589,688	3,846,092

종속기업 및 관계기업투자	1,981,708	1,890,830	1,643,959

파생상품자산	411,039	748,489	117,249

유형자산	71,619	72,719	75,437

투자부동산	28,327	27,945	28,237

무형자산	61,224	62,220	48,019

사용권자산	15,134	13,883	6,209

당기법인세자산	14	14	27

기타자산	4,572,319	2,519,023	3,328,653

총 자산	43,687,632	39,369,287	37,944,065

주) 상각후원가측정 금융자산 ㅇ 신용공여: 신용거래융자금, 증권담보대출, 매도대금담보대출 ㅇ 매입대출채권, 환매조건부매수, 대지급금, 사모사채 다. 영업실적

(단위 : 백만원)

영 업 종 류	제25기 1분기	제24기 1분기	제24기

수수료 손익	151,262	187,398	655,040

유가증권평가 및 처분손익 (주)	60,923	(126,894)	(8,976)

파생상품 관련 손익	117,810	94,852	(128,994)

이자 손익	110,641	85,997	398,835

기타 영업손익	14,036	59,831	192,936

판매비와 관리비	116,636	110,171	463,096

영업이익	338,036	191,013	645,745

주) 유가증권: 당기손익-공정가치측정금융자산, 상각후원가측정 금융자산 라.자금조달 및 운용현황

(1) 자금조달실적(단위 : 백만원)

구 분	제25기 1분기	제24기	제23기

평균잔액	이자율	구성비	평균잔액	이자율	구성비	평균잔액	이자율	구성비

자본	자본금	145,225	0%	145,225	0%	137,156	0%

자본잉여금	1,038,159	3%	1,038,159	3%	805,327	2%

자본조정	(121,567)	0%	(94,775)	0%	(36,667)	0%

기타포괄손익누계액	(199,335)	0%	(75,561)	0%	(60,171)	0%

이익잉여금	3,043,880	8%	2,598,898	7%	2,248,638	7%

예수부채	투자자예수금	10,650,152	0.21%	26%	11,731,272	0.71%	31%	13,114,185	0.16%	39%

수입담보금	959,537	4.10%	2%	946,975	7.66%	2%	702,879	0.13%	2%

차입부채	콜머니	458,556	3.63%	1%	410,136	9.83%	1%	170,164	0.75%	1%

전자단기사채	1,071,217	4.53%	3%	1,444,690	11.03%	4%	1,312,247	1.11%	4%

기업어음	1,795,278	4.70%	4%	1,021,164	12.76%	3%	208,247	1.36%	1%

차입금	2,362,104	3.93%	6%	2,108,459	9.78%	6%	1,800,251	0.90%	5%

사채	569,052	3.41%	1%	428,471	11.95%	1%	477,942	2.71%	1%

환매조건부채권매도	8,249,918	3.40%	20%	5,974,407	8.53%	16%	4,769,122	0.65%	14%

기타부채	매도증권	2,184,483	5%	1,856,568	5%	1,644,737	5%

매도파생결합증권	4,617,747	11%	3,985,694	10%	3,181,308	10%

파생상품부채	516,429	1%	67,122	0%	18,692	0%

리스부채	13,314	0%	10,272	0%	7,267	0%

퇴직급여충당금	15	0%	6,098	0%	1,321	0%

미지급금	2,271,037	7%	2,248,883	6%	1,568,247	5%

기타	776,341	2%	1,768,473	5%	1,329,844	4%

합 계	40,401,542	100%	37,620,630	100%	33,400,734	100%

(2) 자금운용실적(단위 : 백만원)

구 분	제25기 1분기	제24기	제23기

평균잔액	이자율	구성비	평균잔액	이자율	구성비	평균잔액	이자율	구성비

현 ·예금	현금 및 현금성 자산	1,466,471	3.60%	4%	1,549,987	6.71%	4%	1,422,739	0.52%	5%

예치금	4,005,139	1.83%	10%	4,736,006	4.80%	13%	3,809,970	0.36%	11%

유가증권	당기손익-공정가치측정 금융자산	12,974,324	32%	12,974,324	35%	10,633,654	33%

투자자예탁금별도예치금	7,324,745	3.38%	18%	8,474,833	7.96%	23%	9,417,549	0.80%	28%

기타포괄손익-공정가치측정 금융자산	267,964	1%	379,792	1%	376,017	1%

종속기업 및 관계기업	1,949,190	5%	1,780,897	5%	1,430,189	4%

파생상품	489,567	1%	81,160	0%	42,866	0%

상각후원가측정 금융자산(대출채권)	신용공여금	3,560,911	8.80%	9%	3,545,705	36.17%	9%	3,236,080	8.94%	10%

대여금	5,125	3.38%	0%	4,127	6.34%	0%	2,900	0.76%	0%

대출금	111,417	0%	28,596	0%	32,501	0%

매입대출채권	180	0%	374	0%	227	0%

사모사채	30,221	0%	4,916	0%	1,425	0%

기타	205,287	0%	23,855	0%	16,530	0%

유형자산	72,595	0%	73,897	0%	73,622	0%

투자부동산	28,273	0%	28,110	0%	29,939	0%

사용권자산	13,897	0%	10,548	0%	7,549	0%

미수금	2,411,980	6%	2,326,050	6%	1,777,192	5%

기 타	5,484,256	14%	1,597,453	4%	1,089,786	3%

합 계	40,401,542	100%	37,620,630	100%	33,400,734	100%

마.영업 종류별 현황(1) 증권거래현황

(단위 : 백만원)

구 분	매수	매도	합계	잔액	평가손익

지분증권	주식	유가증권시장	3,760,255	4,743,612	8,503,867	(862,171)	(130,682)

코스닥시장	459,235	592,239	1,051,474	(282,456)	(34,052)

코넥스시장	1	52	53	(4)	(1)

기타(비상장, 상폐)	49,000	-	49,000	987,021	(8,581)

소계	4,268,491	5,335,903	9,604,394	(157,610)	(173,316)

신주인수권증서	기타	-	-	-	-	-

소계	-	-	-	-	-

기타	기타	220,894	31,828	252,722	830,025	8,488

소계	220,894	31,828	252,722	830,025	8,488

계	4,489,385	5,367,731	9,857,116	672,415	(164,828)

채무증권	국채,지방채	국고채	13,210,527	12,149,822	25,360,349	3,669,244	52,872

기타	35,150	35,268	70,418	5,115	140

소계	13,245,677	12,185,090	25,430,767	3,674,359	53,012

특수채	통화안정증권	1,943,843	2,527,249	4,471,092	-	-

기타	1,140,998	2,105,644	3,246,642	4,070,489	23,969

소계	3,084,841	4,632,893	7,717,734	4,070,489	23,969

금융채	기타	1,766,016	2,407,027	4,173,043	-	-

소계	1,766,016	2,407,027	4,173,043	-	-

회사채	1,700,522	1,474,199	3,174,721	3,126,555	51,985

기업어음증권	222,240,242	223,394,713	445,634,955	1,618,709	3,610

기타	-	-	-	30,000	-

계	242,037,298	244,093,922	486,131,220	12,520,112	132,576

집합투자증권	ETF	4,418,155	4,516,150	8,934,305	2,855,443	70,683

기타	43,273,505	43,228,118	86,501,623	1,103,837	10,610

계	47,691,660	47,744,268	95,435,928	3,959,280	81,293

투자계약증권	-	-	-	-	-

외화증권	지분증권	157,666	139,908	297,574	165,467	6,420

채무증권	회사채	50,020	41,172	91,192	226,416	8,214

기업어음증권	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-

소계	50,020	41,172	91,192	226,416	8,214

집합투자증권	-	144	144	238,503	4,854

투자계약증권	-	-	-	-	-

파생결합증권	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-

계	207,686	181,224	388,910	630,386	19,488

파생결합증권	ELS	-	224,708	224,708	(3,784,424)	(148,785)

ELW	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	(741,524)	(37,262)

계	-	224,708	224,708	(4,525,948)	(186,047)

기타증권	2	77	79	1,414	-

합계	294,426,031	297,611,930	592,037,961	13,257,659	(117,518)

(2) 장내파생상품 거래현황(단위 : 백만원)

구분	거래금액	잔액	평가손익

투기	헤지	기타	합계	자산	부채

선물	국내	금융선물	금리선물	국채3년	12,246,234	-	-	12,246,234	-	-	1,046

국채5년	-	-	-	-	-	-	-

국채10년	-	-	-	-	-	-	-

통안증권	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

소계	12,246,234	-	-	12,246,234	-	-	1,046

통화선물	미국달러	6,342,914	-	-	6,342,914	-	-	(1,900)

엔	-	-	-	-	-	-	-

유로	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

소계	6,342,914	-	-	6,342,914	-	-	(1,900)

지수선물	KOSPI200	24,811,700	-	-	24,811,700	-	-	20,164

KOSTAR	-	-	-	-	-	-	-

기타	40,932	-	-	40,932	-	-	-

소계	24,852,632	-	-	24,852,632	-	-	20,164

개별주식	2,513,491	-	-	2,513,491	-	-	(2,200)

기타	-	-	-	-	-	-	-

계	45,955,271	-	-	45,955,271	-	-	17,110

기타	-	-	-	-	-	-	-

국내계	45,955,271	-	-	45,955,271	-	-	17,110

해외	금융선물	통화	-	-	-	-	-	-	-

금리	-	-	-	-	-	-	-

주가지수	30,978	-	-	30,978	7,612	6,376	1,029

개별주식	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

소계	30,978	-	-	30,978	7,612	6,376	1,029

기타	-	-	-	-	-	-	-

해외계	30,978	-	-	30,978	7,612	6,376	1,029

선물계	45,986,249	-	-	45,986,249	7,612	6,376	18,139

옵션	국내	지수옵션	KOSPI200	67,544	-	-	67,544	20,677	19,720	3,187

기타	-	-	-	-	-	-	-

소계	67,544	-	-	67,544	20,677	19,720	3,187

개별주식	4,191	-	-	4,191	1,415	48	29

통화	미국달러	33,576	-	-	33,576	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

소계	33,576	-	-	33,576	-	-	-

기타	348,497	-	-	348,497	-	-	-

국내계	453,808	-	-	453,808	22,092	19,768	3,216

해외	주가지수	250	-	-	250	-	-	-

해외계	250	-	-	250	-	-	-

옵션계	454,058	-	-	454,058	22,092	19,768	3,216

합계	46,440,307	-	-	46,440,307	29,704	26,144	21,355

(3) 장외파생상품 거래현황(단위 : 백만원)

구분	거래금액	잔액	평가손익

투기	헤지	기타	계	자산	부채

선도	신용	-	-	-	-	-	-	-

주식	-	-	-	-	-	-	-

일반상품	-	-	-	-	-	-	-

금리	-	70,000	-	70,000	87,059	10,650	(16,846)

통화	-	130,547	-	130,547	(92)	5,926	1,860

기타	-	-	-	-	-	-	-

계	-	200,547	-	200,547	86,967	16,576	(14,986)

옵션	신용	-	-	-	-	-	-	-

주식	-	-	-	-	-	-	-

일반상품	-	-	-	-	-	-	-

금리	-	-	-	-	-	-	-

통화	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

계	-	-	-	-	-	-	-

스왑	신용	-	120,000	-	120,000	803	43,103	(31,328)

주식	1,209	1,070,587	-	1,071,796	73,620	82,370	107,734

일반상품	-	-	-	-	-	-	-

금리	-	1,935,000	-	1,935,000	56,631	10,590	13,385

통화	-	26,544,755	-	26,544,755	163,314	171,668	11,732

기타	-	-	-	-	-	-	-

계	1,209	29,670,342	-	29,671,551	294,368	307,731	101,523

기타	-	-	-	-	-	-	-

합계	1,209	29,870,889	-	29,872,098	381,335	324,307	86,537

(4) 유가증권 운용내역1) 주 식(단위 : 백만원)

구 분	제25기 1분기	제24기 1분기	제24기

처분차익(차손)	78,352	(22,994)	(8,372)

평가차익(차손)	(173,316)	51,257	208,263

배당금수익	35,199	27,432	55,690

합 계	(59,765)	55,695	255,581

2) 출자금(단위 : 백만원)

구 분	제25기 1분기	제24기 1분기	제24기

처분·상환차익(차손)	(974)	(2,046)	(27,198)

평가차익(차손)	7,121	(7,998)	(11,335)

분배금수익	8,716	6,977	42,364

합 계	14,863	(3,067)	3,831

3) 신종자본증권(단위 : 백만원)

구 분	제25기 1분기	제24기 1분기	제24기

처분차익(차손)	1,193	-	-

평가차익(차손)	415	-	(3,659)

배당금수익	642	-	431

합 계	2,250	-	(3,228)

4) 채 권(단위 : 백만원)

구 분	제25기 1분기	제24기 1분기	제24기

처분·상환차익(차손)	41,629	(7,257)	(132,007)

평가차익(차손)	132,577	(83,417)	(57,134)

채권이자	128,445	37,197	275,938

합 계	302,651	(53,477)	86,797

5) 집합투자증권(단위 : 백만원)

구 분	제25기 1분기	제24기 1분기	제24기

처분차익(차손)	37,405	(62,643)	(164,851)

평가차익(차손)	81,293	(38,936)	(121,426)

분배금수익	2,631	1,004	10,841

합 계	121,329	(100,575)	(275,436)

6)외화증권(단위 : 백만원)

구 분	제25기 1분기	제24기 1분기	제24기

처분차익(차손)	1,291	(5,232)	(13,327)

평가차익(차손)	20,439	(840)	(4,299)

배당·분배·이자수익	2,484	1,095	4,176

합 계	24,214	(4,977)	(13,450)

7) 파생상품 운용수지① 장내선물거래(단위 : 백만원)

구 분	제25기 1분기	제24기 1분기	제24기

매매차익(차손)	51,183	26,685	(73,786)

정산차익(차손)	18,139	28,399	(29,454)

합 계	69,322	55,084	(103,240)

② 장내옵션거래(단위 : 백만원)

구 분	제25기 1분기	제24기 1분기	제24기

매매차익(차손)	(11,206)	(8,598)	(1,718)

정산차익(차손)	3,216	(176)	17,892

합 계	(7,990)	(8,774)	16,174

③ 파생결합증권거래(단위 : 백만원)

구 분	제25기 1분기	제24기 1분기	제24기

평가차익(차손)	(187,452)	37,915	175,638

상환차익(차손)	(41,914)	(2,943)	(1,724)

합 계	(229,366)	34,972	173,914

주) 파생결합증권 거래손익과 매도파생결합증권 거래손익이 합산되어 있습니다.

④ 장외파생상품거래(단위 : 백만원)

구 분	제25기 1분기	제24기 1분기	제24기

매매차익(차손)	(30,059)	29,811	11,827

평가차익(차손)	86,537	18,731	(53,755)

합 계	56,478	48,542	(41,928)

(5) 위탁매매업무1) 예수금 및 매매거래 실적

(단위 : 백만원)

구분	매수	매도	합계	수수료

지분증권	주식	유가증권시장	64,807,773	65,479,816	130,287,589	22,172

코스닥시장	175,808,333	175,047,698	350,856,031	54,500

코넥스시장	18,694	17,193	35,887	5

기타	-	-	-	-

소계	240,634,800	240,544,707	481,179,507	76,677

지분증권합계	240,634,800	240,544,707	481,179,507	76,677

채무증권	채권	장내	40,183	126,137	166,320	74

장외	-	-	-	68

소계	40,183	126,137	166,320	142

채무증권합계	40,183	126,137	166,320	142

집합투자증권	13,179,540	13,553,013	26,732,553	4,488

투자계약증권	-	-	-	-

파생결합증권	ELS	-	-	-	-

ELW	1,127,166	1,111,273	2,238,439	349

기타	-	-	-	-

파생결합증권합계	1,127,166	1,111,273	2,238,439	349

외화증권	14,641,208	14,717,169	29,358,377	28,083

기타증권	-	-	-	-

증권계	269,622,897	270,052,299	539,675,196	109,739

선물	국내	96,958,003	97,475,142	194,433,145	6,052

해외	599,195,423	599,846,079	1,199,041,502	43,247

소계	696,153,426	697,321,221	1,393,474,647	49,299

옵션	장내	국내	2,841,059	2,774,224	5,615,283	7,899

해외	140,328	136,363	276,691	1,508

소계	2,981,387	2,910,587	5,891,974	9,407

장외	국내	-	-	-	-

해외	-	-	-	-

소계	-	-	-	-

옵션합계	2,981,387	2,910,587	5,891,974	9,407

선도	국내	-	-	-	-

해외	-	-	-	-

소계	-	-	-	-

기타 파생상품	-	-	-	-

파생상품합계	699,134,813	700,231,808	1,399,366,621	58,706

합계	968,757,710	970,284,107	1,939,041,817	168,445

2) 위탁매매 업무수지(단위 : 백만원)

구 분	제25기 1분기	제24기 1분기	제24기

수탁수수료	168,445	174,068	649,870

매매수수료비용	49,282	45,751	177,499

수지차익	119,163	128,317	472,371

(6) 투자일임업무1) 투자운용 인력 현황

(단위: 백만원)

성명	직위	담당업무	자격증종류	자격증취득일	주요경력	협회등록일자	상근여부	운용중인계약수	운용규모

권규백	차장	투자일임운용	투자자산운용사	20150807	2011.07 ~ 2015.05 이베스트투자증권 리서치본부 투자전략팀 2015.05 ~ 2018.08 메리츠자산운용 Fixed income팀 2018.08 ~ 2019.07 현대인베스트먼트 채권운용2팀2019.07 ~ 2021.10 동양생명보험 자산운용본부 특별계정팀2021.10 ~ 현재 키움증권 랩솔루션팀	20211022	상근	432	4,126,280

이윤행	차장	투자일임운용	투자자산운용사	20070323	2019.11~2021.11 삼성증권 Wrap운용팀 2021.12~2023.02 삼성증권 OCIO운용팀2023.02 ~ 현재 키움증권 랩솔루션팀	20230307	상근	-	-

배진영	대리	투자일임운용	투자자산운용사	20140425	2011.12~2022.12 키움증권 CS운영3팀 2023.01~현재 키움증권 랩솔루션팀	20221230	상근	-	-

한정현	주임	투자일임운용	투자자산운용사	20210624	2022.01~2022.12 키움증권 FX팀 2023.01~현재 키움증권 랩솔루션팀	20221230	상근	-	-

김원경	사원	투자일임운용	투자자산운용사	20200618	2017.04~2018.04 푸른저축은행 2019.11~2021.11 모닝인 2021.11~현재 키움증권 랩솔루션팀	20220405	상근	-	-

손현빈	과장	투자일임운용	투자자산운용사	20150807	2011.09 ~ 2014.02 키움증권 투자컨텐츠팀 2014.03 ~ 2016.12 키움증권 커뮤니케이션팀 2017.01 ~ 2018.12 키움증권 신탁팀 2019.01 ~ 2020.03 키움증권 랩솔루션팀 2020.04 ~ 2021.04 키움증권 금융상품팀 2021.05 ~ 2022.02 키움증권 RA운용팀2022.02 ~ 현재 키움증권 금융상품팀	20170207	상근	2,159	18,019

노수원	대리	투자일임운용	투자자산운용사	20160325	2013.11 ~ 2016.08 키움증권 글로벌영업팀 2016.09 ~ 2016.12 키움증권 신탁팀 2017.01 ~ 2020.03 키움증권 랩솔루션팀 2020.04 ~ 현재 키움증권 금융상품팀	20161018	상근	-	-

2) 투자일임계약 현황(단위: 명, 건, 백만원)

구분	23.03.31 기준	22.12.31 기준	21.12.31 기준

고객수	2,715	2,801	3,257

일임계약건수	3,174	3,251	3,651

일임계약자산총액(계약금액)	4,065,396	2,940,329	3,917,731

일임계약자산총액(평가금액)	4,014,310	2,878,244	3,919,875

3) 일임수수료 수입 현황(누적, 단위 : 백만원)

구분	FY2023 1분기	FY2022	FY2021

일임수수료	1,311	2,310	2,511

4) 투자일임재산 현황(단위:건, 백만원)

구분	금융투자업자	은행	보험회사(고유계정)	보험회사(특별계정)	연기금	공제회	종금	개인	기타	계

건수	금액	건수	금액	건수	금액	건수	금액	건수	금액	건수	금액	건수	금액	건수	금액	건수	금액	건수	금액

국내계약자산	일반투자자	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	2,662	24,985	-	-	2,662	24,985

전문투자자	24	277,364	-	-	12	230,000	10	130,070	8	281,000	13	490,000	87	897,000	-	-	240	1,891,441	444	4,196,876

계	24	277,364	-	-	12	230,000	10	130,070	8	281,000	13	490,000	87	897,000	2,662	24,985	240	1,891,441	3,106	4,221,860

해외계약자산	일반투자자	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

전문투자자	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

계	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	일반투자자	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	2,662	24,985	-	-	2,662	24,985

전문투자자	24	277,364	-	-	12	230,000	10	130,070	8	281,000	13	490,000	87	897,000	-	-	240	1,891,441	444	4,196,876

계	24	277,364	-	-	12	230,000	10	130,070	8	281,000	13	490,000	87	897,000	2,662	24,985	240	1,891,441	3,106	4,221,860

5) 투자일임재산 운용 현황(단위 : 백만원)

구분	국내	해외	합계

유동성자산	예치금(위탁증거금 등)	186	452	638

보통예금	-	-	-

정기예금	-	-	-

양도성예금증서(CD)	-	-	-

콜론(Call Loan)	-	-	-

환매조건부채권매수(RP)	131,927	-	131,927

기업어음증권(CP)	3,477,755	-	3,477,755

기타	340,619	-	340,619

소계	3,950,486	452	3,950,938

증권	채무증권	국채·지방채	-	-	-

특수채	21,587	-	21,587

금융채	42,548	-	42,548

회사채	148,061	-	148,061

기타	-	-	-

소계	212,196	-	212,196

지분증권	주식	3,522	4,270	7,791

신주인수권증서	-	-	-

출자지분	-	-	-

기타	-	-	-

소계	3,522	4,270	7,791

수익증권	신탁 수익증권	-	-	-

투자신탁 수익증권	-	-	-

기타	15,045	-	15,045

소계	15,045	-	15,045

투자계약증권	-	-	-

파생결합증권	ELS	104	-	104

ELW	-	-	-

기타	-	-	-

소계	104	-	104

증권예탁증권	-	-	-

기타	-	-	-

소계	230,867	4,270	235,136

파생상품	장내파생상품	이자율관련거래	-	-	-

통화관련거래	-	-	-

주식관련거래	-	-	-

기타	-	-	-

소계	-	-	-

장외파생상품	이자율관련거래	-	-	-

통화관련거래	-	-	-

주식관련거래	-	-	-

기타	-	-	-

소계	-	-	-

소계	-	-	-

기타	-	-	-

합계	4,181,353	4,722	4,186,075

(7) 유가증권 인수업무1) 유가증권 인수실적

(단위 : 백만원)

구분	주관사 실적	인수실적	인수주선수수료

금액	금액

지분증권	기업공개	유가증권시장	-	-	-

코스닥시장	48,850	1,300	2,507

유상증자	유가증권시장	-	-	-

코스닥시장	-	-	-

기타	-	195,000	975

소계	48,850	196,300	3,482

채무증권	국채·지방채	-	2,458,000	-

특수채	-	470,000	2

금융채	290,000	580,000	417

회 사 채	일반회사채	851,500	373,500	2,777

ABS	377,400	5,025,164	2,970

소계	1,228,900	5,398,664	5,747

기업어음	-	1,121,800	5

기타	10,500	9,046,600	174

소계	1,529,400	19,075,064	6,345

외화증권	-	-	-

기타	-	-	-

합계	1,578,250	19,271,364	9,827

2) 인수업무수지(단위 : 백만원)

구 분	제25기 1분기	제24기 1분기	제24기

인수수수료	9,827	7,433	18,988

수수료비용	-	-	-

수지차익	9,827	7,433	18,988

(8) 신용공여 업무1) 신용공여 현황

구 분	증권담보대출	신용거래융자	신용거래대주	매도대금담보대출	비 고

한 도	고객별 10억원	계좌별 15억원	고객별 10억원	계좌별 300억원	-

(종목별 한도 별도)	(종목별 한도 별도)	(투자자 등급별 한도 차등)

이자율	연 7.65%~9.25%	연 5.40%~9.30% (소급방식적용)	대주매도금액 x 종목별 이율 (종목별 이율 : A군 연 2.5%, B군 연 4.0%)	연 9.5%	-

(연체이자 연 9.7%)	(연체이자 연 9.7%)

※ 신용거래융자 이자율 변경 (2023.03.10)- 대출기간 1~7일 : 7.5%→5.4% / 8~15일 : 8.5%→7.9% / 16~90일 : 9.0%→8.7% / 90일초과 : 9.5%→9.3%

2) 신용거래융자 및 신용대주 잔고(단위 : 백만원)

구 분	제25기 1분기	제24기	제23기

신용거래융자금(미상환융자금포함)	3,016,695	2,474,465	2,534,429

신용대주잔고	49,080	38,349	29,776

증권담보대출금	609,131	613,653	508,912

매도대금담보대출금 등	410,080	213,759	569,728

합 계	4,084,986	3,340,226	3,642,845

(9) 신탁 업무1) 재무제표(단위: 원)

계정명	말잔

Ⅰ.자산총계	5,778,765,502,605

1. 현금및예치금	1,475,216,898,413

2. 증권	2,365,668,789,925

3. 금전채권	1,913,212,812,813

4. 파생상품	0

5. 동산·부동산	0

6. 실물자산	0

7. 기타운용 자산	650,000

8. 기타자산	24,666,351,454

9. 현재가치차금	0

10. 채권평가충당금(-)	0

11. 손익	0

Ⅱ.부채총계	5,778,765,502,605

1. 금전신탁	3,807,975,500,000

2. 재산신탁	1,880,663,462,813

3. 종합재산신탁	0

4. 공익신탁	0

5. 담보부사채신탁	0

6. 기타신탁	0

7. 차입금	0

8. 차입유가증권	0

9. 파생상품	0

10. 기타부채	90,126,539,792

11.특별유보금	0

12.손익	0

0