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키움증권 분기보고서 (2016.09)
분 기 보 고 서

(제 18 기)

사업연도 2016년 01월 01일 부터
2016년 09월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2016 년 11 월 14 일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 키움증권(주)
대 표 이 사 : 권용원
본 점 소 재 지 : 서울시 영등포구 여의나루로4길 18 (여의도동 36-1)
(전 화) 02-3787-5000
(홈페이지) http://www.kiwoom.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 상 무 (성 명) 유경오
(전 화) 02-3787-5000
목 차

분 기 보 고 서 -
【 대표이사 등의 확인ㆍ서명 】 1
I. 회사의 개요 2
1. 회사의 개요 2
2. 회사의 연혁 9
3. 자본금 변동사항 13
4. 주식의 총수 등 14
5. 의결권 현황 15
6. 배당에 관한 사항 등 16
II. 사업의 내용 17
1. 사업의 개요 17
2. 영업의 현황 23
3. 영업부문별 현황 26
4. 파생상품거래현황 52
5. 영업설비 등의 현황 53
6. 기타 투자의사결정에 필요한 사항 53
III. 재무에 관한 사항 67
1. 요약재무정보 67
2. 연결재무제표 69
3. 연결재무제표 주석 75
4. 재무제표 153
5. 재무제표 주석 160
6. 기타 재무에 관한 사항 225
IV. 감사인의 감사의견 등 267
V. 이사의 경영진단 및 분석의견 269
VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 270
1. 이사회에 관한 사항 270
2. 감사제도에 관한 사항 275
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항 278
VII. 주주에 관한 사항 279
VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 287
1. 임원 및 직원의 현황 287
2. 임원의 보수 등 293
IX. 계열회사 등에 관한 사항 298
X. 이해관계자와의 거래내용 304
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 306
【 전문가의 확인 】 316
3. 자본금 변동사항

증자(감자)현황

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2000년 01월 31일	-	보통주	10,000,000	5,000	5,000	출자금

2004년 04월 21일	유상증자(일반공모)	보통주	1,500,000	5,000	6,500	-

2005년 08월 11일	주식매수선택권행사	보통주	761,800	5,000	5,000	-

2007년 07월 19일	유상증자(주주배정)	보통주	1,839,270	5,000	57,300	-

2007년 08월 06일	무상증자	보통주	2,115,160	5,000	-	-

2008년 12월 16일	유상증자(주주배정)	보통주	3,243,246	5,000	16,000	-

2009년 10월 31일	유상증자(제3자배정)	우선주	2,244,669	5,000	44,550	상환우선주

2010년 01월 09일	유상증자(주주배정)	보통주	2,640,264	5,000	29,300	-

2011년 03월 31일	-	우선주	2,244,669	5,000	44,550	상환우선주 상환 및 소각
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황 정관상 발행가능한 주식의 총수는 6천만주이며, 현재까지 발행한 주식의 총수, 자기주식수 및 유통주식수는 다음과 같습니다.

## 주식의 총수 현황

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

의결권 있는 주식	의결권 없는 주식	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	60,000,000	-	60,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	22,099,740	2,244,669	24,344,409	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	2,244,669	2,244,669	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	2,244,669	2,244,669	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	22,099,740	-	22,099,740	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	22,099,740	-	22,099,740	-

나. 보통주외의 주식에 관한 사항 : 해당사항 없음
5. 의결권 현황

당사가 발행한 보통주식수는 22,099,740주이며 정관상 발행가능주식 총수의 36.8%에 해당됩니다. 의결권 행사 가능 주식수는 22,099,740주 입니다.

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	22,099,740	-

그 외	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	-	-

그 외	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

그 외	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

그 외	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

그 외	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	22,099,740	-

그 외	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당에 관한 사항 당사는 회사의 성장과 주주에 대한 이익 환원을 균형있게 고려하여 배당을 실시하고 있습니다. 배당은 정관에 의거 이사회 결의 및 주주총회 결의를 통해 이루어지고 있습니다.

나. 최근 3사업연도 배당에 관한 사항

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제18기 3분기	제17기	제16기

주당액면가액 (원)	5,000	5,000	5,000

(연결)당기순이익(백만원)	132,333	189,716	75,581

주당순이익 (원)	4,865	6,110	2,548

현금배당금총액 (백만원)	-	15,470	9,945

주식배당금총액 (백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	8.15	13.16

현금배당수익률 (%)	보통주	-	1.16	0.95

-	-	-	-

주식배당수익률 (%)	보통주	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금 (원)	보통주	-	700	450

-	-	-	-

주당 주식배당 (주)	보통주	-	-	-

-	-	-	-

주1) (연결)현금배당성향 = (현금배당총액/당기순이익)×100 (%)주2) (연결)당기순이익은 지배기업소유주지분 순이익주3) 주당순이익은 별도 재무제표 기준으로 기 재 (당기 순이익/발행주식 총수) - 제18기 3분기 (당기) 당기순이익 : 107,508 백만원 - 제17기(전기) 당기순이익 : 135,023백만원 - 제16기(전전기) 당기순이익 : 56,306백만원 다. 이익 참가부사채 : 해당사항 없음