키움증권 사업보고서 (2023.12)
2. 영업의 현황

가. 영업의 개황 K-IFRS 연결기준 2023년 영업이익은 5,647억원, 당기순이익은 4,407억원을 시현하면서 전년 동기 대비 각 14.0%, 13.3% 감소하였습니다. 별도기준 영업이익은 4,724억원, 당기순이익은 3,384억원으로 전년 동기 대비 26.9%, 31.4% 감소하였습니다.

나. 영업규모(단위 : 백만원)

주요과목	제25기	제24기	제23기

현금 및 예치금	6,593,111	5,680,557	6,619,871

당기손익-공정가치측정금융자산	29,327,100	27,086,370	24,374,977

기타포괄손익-공정가치측정금융자산	447,454	461,004	474,338

상각후원가측정 금융자산	10,703,753	10,217,089	9,412,286

종속기업 및 관계기업투자	828,606	602,420	395,152

파생상품자산	333,227	761,374	118,721

유형자산	123,886	127,304	138,802

투자부동산	276,250	325,268	298,616

무형자산	107,238	107,197	91,332

사용권자산	16,393	18,971	10,623

당기법인세자산	2,918	1,582	31

이연법인세자산	16,666	19,698	12,768

기타자산	3,269,818	2,628,467	3,353,584

총자산	52,046,420	48,037,301	45,301,101

다. 영업실적(단위 : 백만원)

영 업 종 류	제25기	제24기	제23기

수수료 손익	649,705	725,948	967,899

유가증권평가 및 처분손익 (주)	209,264	(219,082)	379,394

파생상품 관련 손익	224,295	(112,865)	(184,654)

이자 손익	644,731	637,609	515,691

기타 영업손익	(568,361)	237,095	157,004

판매비와 관리비	594,975	612,280	626,448

영업이익	564,659	656,425	1,208,886

라. 자금조달 및 운용실적(1) 자금조달실적

(단위 : 백만원)

구 분	제25기	제24기	제23기

잔액	구성비	잔액	구성비	잔액	구성비

자본	자본금	145,225	0%	145,225	0%	145,225	0%

자본잉여금	1,038,881	2%	1,038,880	2%	1,038,849	2%

자본조정	(184,046)	0%	(147,739)	0%	(63,598)	0%

기타포괄손익누계액	1,354	0%	(16,116)	0%	12,554	0%

이익잉여금	3,859,277	7%	3,535,778	7%	3,132,211	7%

비지배주주지분	43,409	0%	37,066	0%	36,623	0%

예수부채	투자자예수금	15,530,684	29%	14,187,674	31%	16,372,747	37%

수입담보금	1,233,041	2%	1,079,152	2%	877,798	2%

기타예수금	584	0%	860	0%	2,491	0%

차입부채	콜머니	450,000	1%	520,000	1%	309,900	1%

사채	2,378,206	5%	2,015,286	4%	1,854,007	4%

차입금	2,482,295	5%	2,554,155	5%	2,311,317	5%

환매조건부채권매도	9,838,047	19%	8,565,539	18%	6,638,952	15%

전자단기사채	1,713,471	3%	2,529,740	5%	3,227,921	7%

기업어음	3,105,069	6%	1,510,000	3%	660,000	1%

기타	58,560	0%	25,931	0%	25,353	0%

기타부채	매도증권	1,563,579	3%	1,983,772	4%	1,297,285	3%

매도파생결합증권	4,808,069	9%	4,772,587	10%	3,376,068	7%

파생상품부채	261,951	1%	756,361	2%	92,317	0%

리스부채	16,133	0%	17,554	0%	10,239	0%

퇴직급여충당금	-	0%	-	0%	5,356	0%

요구불상환지분	330,708	1%	398,143	1%	427,521	1%

미지급금	2,895,321	6%	2,042,103	4%	2,792,599	6%

기타	476,602	1%	485,350	1%	717,366	2%

합 계	52,046,420	100%	48,037,301	100%	45,301,101	100%

(2) 자금운용실적(단위 : 백만원)

구 분	제25기	제24기	제23기

잔액	구성비	잔액	구성비	잔액	구성비

현·예금	현금 및 현금성 자산	1,588,864	3%	1,243,956	3%	1,035,016	2%

예치금	5,004,246	10%	4,436,602	9%	5,584,855	12%

유가증권	당기손익-공정가치측정 금융자산	29,327,100	56%	27,086,370	56%	24,374,977	54%

기타포괄손익-공정가치측정 금융자산	447,454	1%	461,005	1%	474,338	1%

상각후원가측정 금융자산(유가증권)	17,113	0%	18,693	0%	8,913	0%

종속기업 및 관계기업	828,606	2%	602,420	1%	395,152	1%

파생상품	333,227	1%	761,374	2%	118,721	0%

상각후원가측정 금융자산(대출채권)	콜론	5,100	0%	1,900	0%	5,308	0%

신용공여금	3,219,564	6%	3,301,877	7%	3,613,070	8%

환매조건부매수	176,000	0%	217,300	0%	242,062	1%

대여금	16,705	0%	12,027	0%	9,833	0%

매입대출채권	481,417	1%	261,514	1%	303,463	1%

대출금	6,706,148	13%	6,355,599	13%	5,229,637	12%

사모사채	81,706	0%	29,962	0%	-	0%

기타대출채권	-	0%	18,215	0%	-	0%

유형자산	123,886	0%	127,304	0%	138,802	0%

투자부동산	276,250	1%	325,268	1%	298,616	1%

사용권자산	16,393	0%	18,971	0%	10,623	0%

미수금	2,855,659	5%	2,288,557	5%	3,085,288	7%

기 타	540,982	1%	468,387	1%	372,427	0%

합 계	52,046,420	100%	48,037,301	100%	45,301,101	100%

2-2. 영업 종류별 현황 [지배회사에 관한 사항] ■ 금융투자업 : 키움증권(주) 가. 영업의 개황 키움증권은 K-IFRS 연결기준 2023년 영업이익은 5,647억원, 당기순이익은 4,407억원을 시현하면서 전년 동기 대비 각 14.0%, 13.3% 감소하였습니다. 별도기준 영업이익은 4,724억원, 당기순이익은 3,384억원으로 전년 동기 대비 26.9%, 31.4% 감소하였습니다.

(1) 리테일부문 2023년 국내주식 일평균 시장거래대금은 23.1조원으로 전년 대비 21.8%증가하였습니다. 2023년 국내주식 시장점유율은 전년 19.6%에서 1.0%p 증가한 20.6%를 기록하였습니다. 2016년 2월부터 시행된 비대면 계좌개설 활성화 등이 영업기반 확대 및 수익성 개선에 긍정적인 영향을 미치고 있고, 신용공여 이자수익 등 금융부문 수익이 꾸준히 유지되고 있으며, 주식대여 등 신규사업 부문의 수수료 기반이 확대되면서 안정적인 이자이익 기반 또한 유지되고 있습니다.키움증권은 온라인 전문 증권사로 향후에도 거래대금 기준 시장점유율 1위 유지와 함께 높은 고객로열티, 비대면 계좌 개설을 통한 성장 등을 이어나갈 것입니다.

[중개시장점유율(누적)]

구 분	2023년(제25기)	2022년(제24기)	2021년(제23기)

주 식	20.58%	19.60%	21.56%

선 물	6.01%	6.20%	5.83%

옵 션	7.01%	6.37%	5.69%

주) 상기 시장점유율은 당사 조사기준에 의한 것으로 타사 자료와 다를 수 있음.

(2) 홀세일부문법인영업파트는 국내외 유수기관을 대상으로 각종 리서치 정보와 국내외 시장 정보서비스를 제공하고 있고 국내외 기관들의 국내주식 및 파생상품 거래 서비스를 제공하며, 국내 정상의 법인영업 금융기관으로 성장해가고 있습니다.채권 및 장외파생 파트는 국내외 이자율 상품 투자 운용 및 중개, ELS/DLS 등 상품 개발 및 판매 업무를 수행하고 있습니다. 향후 운용 및 중개, 판매 자산 커버리지를 점진적으로 확대하여 국내외 고객들의 다양한 FICC 상품 관련 수요에 효과적으로 대응할 수 있는 역량을 갖추어 나갈 계획입니다. (3) IB부문ECM파트는 IPO업무와 유상증자, 주식연계채권(CB, BW)의 모집주선 및 총액/잔액인수 업무를 주로 담당하고, 우수 중소 벤처기업 및 대기업의 IPO업무를 전문적으로수행하고 있으며 성공적인 IPO를 위해 Pre-IPO 투자 컨설팅부터 IPO실무, 기업 IR에 이르기까지 IPO전반에서 기업의 Needs에 맞는 서비스를 제공하고 있습니다. 그 노력의 결과 코넥스 지정 자문인으로 선정이 되고 IPO 상장(코넥스 포함) 2019년 8건, 2020년 5건, 2021년 6건, 2022년 1건, 2023년 9건을 달성하였습니다. DCM파트는 회사채 인수 및 ABS 인수, 자산유동화 업무를 주로 담당하고 있으며 자산유동화 부문에서는 부동산금융을 비롯하여 대체투자, 선박금융, 녹색금융 등의 구조화 금융상품 관련 토탈 서비스를 제공하고 있습니다. 금융구조의 설계 업무부터 투자자 모집, 유동화 등의 자금 조달 업무까지 프로젝트 추진 주체에게 필요한 모든 서비스를 제공하고 있습니다. (4) 투자운용부문

회 사의 수익성 향상 및 수익원 다각화를 위해 투자운용부문을 강화하고 있으며 , 투자기법과 투자대상을 선별하여 안정적 고수익을 추구하는 것으로 인정받고 있습니다 . 메자닌 투자 , Private Equity, 차익 거래 등 각 분야에서 최고의 인력을 보유하고 이들간의 시너지를 바탕으로 투자업계의 새로운 지평을 열어 가고 있습니다 . (5) 리서치센터키움의 리서치센터는 기관 투자자에 대한 서비스를 강화하기 위해 2006년 6월 출범하였습니다. 투자전략부문은 경험 많은 이코노미스트와 시황 담당자가, 기업분석부문은 IT섹터를 중심으로 시장을 선도하고 있습니다. 또한 늘어나고 있는 국내 투자자의 해외주식 직접투자를 지원하기 위해 글로벌리서치팀을 운영하고 있습니다. 키움 리서치센터는 해당 팀별로 주어진 미션을 수행하고, 경험 많은 애널리스트들이 협업함으로써, 투자자들에게 투자 아이디어 제공과 금융자산 확충에 도움이 되는 리서치센터의 역할을 충실히 해나갈 것입니다.

나. 영업규모(단위 : 백만원)

주요과목	제25기	제24기	제23기

현금 및 예치금	5,923,119	4,748,488	6,048,094

당기손익-공정가치측정금융자산	27,550,088	25,247,322	22,338,808

기타포괄손익-공정가치측정금융자산	426,574	448,666	463,281

상각후원가측정 금융자산 (주)	3,686,740	3,589,688	3,846,092

종속기업 및 관계기업투자	2,112,950	1,890,830	1,643,959

파생상품자산	332,863	748,489	117,249

유형자산	68,227	72,719	75,437

투자부동산	28,090	27,945	28,237

무형자산	61,375	62,220	48,019

사용권자산	11,710	13,883	6,209

당기법인세자산	15	14	27

이연법인세자산	-	-	-

기타자산	3,151,569	2,519,023	3,328,653

총 자산	43,353,320	39,369,287	37,944,065

주) 상각후원가측정 금융자산 ㅇ 신용공여: 신용거래융자금, 증권담보대출, 매도대금담보대출 ㅇ 매입대출채권, 환매조건부매수, 대지급금, 사모사채

다. 영업실적(단위 : 백만원)

영 업 종 류	제25기	제24기	제23기

수수료 손익	591,335	655,040	907,090

유가증권평가 및 처분손익 (주)	139,869	(8,976)	172,583

파생상품 관련 손익	242,338	(128,994)	(156,895)

이자 손익	456,723	398,835	334,995

기타 영업손익	(510,087)	192,936	172,691

판매비와 관리비	447,792	463,096	481,008

영업이익	472,386	645,745	949,456

주) 유가증권: 당기손익-공정가치측정금융자산, 상각후원가측정 금융자산

라. 자금조달 및 운용현황(1) 자금조달실적

(단위 : 백만원)

구 분	제25기	제24기	제23기

평균잔액	이자율	구성비	평균잔액	이자율	구성비	평균잔액	이자율	구성비

자본	자본금	145,225	0%	145,225	0%	137,156	0%

자본잉여금	1,038,159	2%	1,038,159	3%	805,327	2%

자본조정	(125,810)	0%	(94,775)	0%	(36,667)	0%

기타포괄손익누계액	(198,564)	0%	(75,561)	0%	(60,171)	0%

이익잉여금	3,218,708	7%	2,598,898	7%	2,248,638	7%

예수부채	투자자예수금	11,388,004	0.33%	26%	11,731,272	0.71%	31%	13,114,185	0.16%	39%

수입담보금	1,049,818	4.64%	2%	946,975	7.66%	2%	702,879	0.13%	2%

차입부채	콜머니	505,671	3.69%	1%	410,136	9.83%	1%	170,164	0.75%	1%

전자단기사채	828,081	4.21%	2%	1,444,690	11.03%	4%	1,312,247	1.11%	4%

기업어음	2,171,315	4.48%	5%	1,021,164	12.76%	3%	208,247	1.36%	1%

차입금	2,390,516	3.95%	6%	2,108,459	9.78%	6%	1,800,251	0.90%	5%

사채	710,858	3.57%	2%	428,471	11.95%	1%	477,942	2.71%	1%

환매조건부채권매도	8,224,624	3.54%	19%	5,974,407	8.53%	16%	4,769,122	0.65%	14%

기타부채	매도증권	2,219,527	5%	1,856,568	5%	1,644,737	5%

매도파생결합증권	4,532,320	11%	3,985,694	10%	3,181,308	10%

파생상품부채	297,008	1%	67,122	0%	18,692	0%

리스부채	13,336	0%	10,272	0%	7,267	0%

퇴직급여충당금	(338)	0%	6,098	0%	1,321	0%

미지급금	2,651,148	6%	2,248,883	6%	1,568,247	5%

기타	1,986,981	5%	1,768,473	5%	1,329,844	4%

합 계	43,046,587	100%	37,620,630	100%	33,400,734	100%

(2) 자금운용실적(단위 : 백만원)

구 분	제25기	제24기	제23기

평균잔액	이자율	구성비	평균잔액	이자율	구성비	평균잔액	이자율	구성비

현 ·예금	현금 및 현금성 자산	1,519,232	3.48%	3%	1,549,987	6.71%	4%	1,422,739	0.52%	5%

예치금	4,139,414	2.02%	10%	4,736,006	4.80%	13%	3,809,970	0.36%	11%

유가증권	당기손익-공정가치측정 금융자산	17,709,480	41%	12,974,324	35%	10,633,654	33%

투자자예탁금별도예치금	7,717,910	3.64%	18%	8,474,833	7.96%	23%	9,417,549	0.80%	28%

기타포괄손익-공정가치측정 금융자산	242,397	1%	379,792	1%	376,017	1%

종속기업 및 관계기업	2,049,531	5%	1,780,897	5%	1,430,189	4%

파생상품	321,020	1%	81,160	0%	42,866	0%

상각후원가측정 금융자산(대출채권)	신용공여금	3,756,432	8.75%	9%	3,545,705	36.17%	9%	3,236,080	8.94%	10%

대여금	5,140	3.49%	0%	4,127	6.34%	0%	2,900	0.76%	0%

대출금	222,563	0%	28,596	0%	32,501	0%

매입대출채권	9,744	0%	374	0%	227	0%

사모사채	27,477	0%	4,916	0%	1,425	0%

기타	526,718	1%	23,855	0%	16,530	0%

유형자산	70,611	0%	73,897	0%	73,622	0%

투자부동산	28,234	0%	28,110	0%	29,939	0%

사용권자산	13,714	0%	10,548	0%	7,549	0%

미수금	2,836,078	7%	2,326,050	6%	1,777,192	5%

기 타	1,850,892	4%	1,597,453	4%	1,089,786	3%

합 계	43,046,587	100%	37,620,630	100%	33,400,734	100%

마. 영업 종류별 현황(1) 증권거래현황

(단위 : 백만원)

구 분	매수	매도	합계	잔액	평가손익

지분증권	주식	유가증권시장	17,356,129	16,716,077	34,072,206	597,098	(25,245)

코스닥시장	1,895,594	1,738,533	3,634,127	(261,169)	(19,839)

코넥스시장	6	109	115	-	-

기타(비상장, 상폐)	138,021	-	138,021	1,103,219	(222)

소계	19,389,750	18,454,719	37,844,469	1,439,148	(45,306)

신주인수권증서	기타	-	-	-	-	-

소계	-	-	-	-	-

기타	기타	434,658	297,827	732,485	742,061	2,703

소계	434,658	297,827	732,485	742,061	2,703

계	19,824,408	18,752,546	38,576,954	2,181,209	(42,603)

채무증권	국채,지방채	국고채	61,215,465	60,331,019	121,546,484	3,551,483	107,413

기타	130,348	131,495	261,843	4,083	157

소계	61,345,813	60,462,514	121,808,327	3,555,566	107,570

특수채	통화안정증권	4,330,562	5,034,450	9,365,012	-	-

기타	6,214,930	7,009,346	13,224,276	4,147,756	32,860

소계	10,545,492	12,043,796	22,589,288	4,147,756	32,860

금융채	기타	6,875,075	7,218,126	14,093,201	-	-

소계	6,875,075	7,218,126	14,093,201	-	-

회사채	5,009,591	5,123,538	10,133,129	3,170,051	45,069

기업어음증권	131,559,207	130,626,737	262,185,944	2,381,913	4,410

기타	-	-	-	-	-

계	215,335,178	215,474,711	430,809,889	13,255,286	189,909

집합투자증권	ETF	39,253,573	40,529,330	79,782,903	3,166,859	97,568

기타	55,723,677	55,426,164	111,149,841	1,277,945	3,376

계	94,977,250	95,955,494	190,932,744	4,444,804	100,944

투자계약증권	-	-	-	-	-

외화증권	지분증권	608,077	596,107	1,204,184	154,099	1,776

채무증권	회사채	163,101	113,584	276,685	267,927	6,001

기업어음증권	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-

소계	163,101	113,584	276,685	267,927	6,001

집합투자증권	-	356	356	219,183	(19,107)

투자계약증권	-	-	-	-	-

파생결합증권	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-

계	771,178	710,047	1,481,225	641,209	(11,330)

파생결합증권	ELS	-	3,809,859	3,809,859	(4,156,974)	(56,751)

ELW	-	-	-	-	-

기타	-	570,360	570,360	(621,150)	(25,973)

계	-	4,380,219	4,380,219	(4,778,124)	(82,724)

기타증권	2	297	299	1,200	-

합계	330,908,016	335,273,314	666,181,330	15,745,584	154,196

(2) 장내파생상품 거래현황(단위 : 백만원)

구분	거래금액	잔액	평가손익

투기	헤지	기타	합계	자산	부채

선물	국내	금융선물	금리선물	국채3년	45,513,918	-	-	45,513,918	-	-	(8,733)

국채5년	-	-	-	-	-	-	-

국채10년	-	-	-	-	-	-	-

통안증권	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

소계	45,513,918	-	-	45,513,918	-	-	(8,733)

통화선물	미국달러	29,601,549	-	-	29,601,549	-	-	306

엔	-	-	-	-	-	-	-

유로	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

소계	29,601,549	-	-	29,601,549	-	-	306

지수선물	KOSPI200	104,715,201	-	-	104,715,201	-	-	9,161

KOSTAR	-	-	-	-	-	-	-

기타	91,104	-	-	91,104	-	-	-

소계	104,806,305	-	-	104,806,305	-	-	9,161

개별주식	11,588,606	-	-	11,588,606	-	-	(3,243)

기타	-	-	-	-	-	-	-

계	191,510,378	-	-	191,510,378	-	-	(2,509)

기타	-	-	-	-	-	-	-

국내계	191,510,378	-	-	191,510,378	-	-	(2,509)

해외	금융선물	통화	-	-	-	-	-	-	-

금리	-	-	-	-	-	-	-

주가지수	42,938	-	-	42,938	6,607	3,894	2,713

개별주식	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

소계	42,938	-	-	42,938	6,607	3,894	2,713

기타	-	-	-	-	-	-	-

해외계	42,938	-	-	42,938	6,607	3,894	2,713

선물계	191,553,316	-	-	191,553,316	6,607	3,894	204

옵션	국내	지수옵션	KOSPI200	317,796	-	-	317,796	19,084	14,894	4,679

기타	-	-	-	-	-	-	-

소계	317,796	-	-	317,796	19,084	14,894	4,679

개별주식	28,398	-	-	28,398	13	3	(4)

통화	미국달러	197,124	-	-	197,124	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

소계	197,124	-	-	197,124	-	-	-

기타	1,199,888	-	-	1,199,888	-	-	-

국내계	1,743,206	-	-	1,743,206	19,097	14,897	4,675

해외	주가지수	2,518	-	-	2,518	-	-	-

해외계	2,518	-	-	2,518	-	-	-

옵션계	1,745,724	-	-	1,745,724	19,097	14,897	4,675

합계	193,299,040	-	-	193,299,040	25,704	18,791	4,879

(3) 장외파생상품 거래현황(단위 : 백만원)

구분	거래금액	잔액	평가손익

투기	헤지	기타	계	자산	부채

선도	신용	-	-	-	-	-	-	-

주식	-	-	-	-	-	-	-

일반상품	-	-	-	-	-	-	-

금리	-	110,000	-	110,000	64,677	14,501	(42,003)

통화	-	528,334	-	528,334	(851)	(605)	(940)

기타	-	-	-	-	-	-	-

계	-	638,334	-	638,334	63,826	13,896	(42,943)

옵션	신용	-	-	-	-	-	-	-

주식	-	16,546	-	16,546	70	-	(20)

일반상품	-	-	-	-	-	-	-

금리	-	-	-	-	-	-	-

통화	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

계	-	16,546	-	16,546	70	-	(20)

스왑	신용	-	750,000	-	750,000	2,587	18,707	(15,801)

주식	10,567	6,501,808	-	6,512,375	98,641	71,635	34,819

일반상품	-	102	-	102	-	1	(1)

금리	-	13,627,700	-	13,627,700	29,265	7,223	37,903

통화	-	115,242,841	-	115,242,841	112,770	128,803	(13,087)

기타	-	-	-	-	-	-	-

계	10,567	136,122,451	-	136,133,018	243,263	226,369	43,833

기타	-	-	-	-	-	-	-

합계	10,567	136,777,331	-	136,787,898	307,159	240,265	870

(4) 유가증권 운용내역1) 주 식(단위 : 백만원)

구 분	제25기	제24기	제23기

처분차익(차손)	(118,841)	(8,372)	28,409

평가차익(차손)	(45,306)	208,263	24,510

배당금수익	106,280	55,690	28,850

합 계	(57,867)	255,581	81,769

2) 출자금(단위 : 백만원)

구 분	제25기	제24기	제23기

처분·상환차익(차손)	(9,450)	(27,198)	(7,399)

평가차익(차손)	1,719	(11,335)	23,643

분배금수익	44,656	42,364	36,301

합 계	36,925	3,831	52,545

3) 신종자본증권(단위 : 백만원)

구 분	제25기	제24기	제23기

처분차익(차손)	1,157	-	-

평가차익(차손)	1,400	(3,659)	-

배당금수익	2,583	431	-

합 계	5,140	(3,228)	-

4) 채 권(단위 : 백만원)

구 분	제25기	제24기	제23기

처분·상환차익(차손)	72,352	(132,007)	(23,876)

평가차익(차손)	189,909	(57,134)	(22,274)

채권이자	512,163	275,938	114,309

합 계	774,424	86,797	68,159

5) 집합투자증권(단위 : 백만원)

구 분	제25기	제24기	제23기

처분차익(차손)	144,443	(164,851)	136,612

평가차익(차손)	100,944	(121,426)	13,940

분배금수익	25,083	10,841	25,005

합 계	270,470	(275,436)	175,557

6) 외화증권(단위 : 백만원)

구 분	제25기	제24기	제23기

처분차익(차손)	4,021	(13,327)	12,180

평가차익(차손)	(11,746)	(4,299)	(3,342)

배당·분배·이자수익	10,621	4,176	3,469

합 계	2,896	(13,450)	12,307

7) 파생상품 운용수지① 장내선물거래(단위 : 백만원)

구 분	제25기	제24기	제23기

매매차익(차손)	113,833	(73,786)	(126,385)

정산차익(차손)	205	(29,454)	117

합 계	114,038	(103,240)	(126,268)

② 장내옵션거래(단위 : 백만원)

구 분	제25기	제24기	제23기

매매차익(차손)	3,390	(1,718)	(166)

정산차익(차손)	4,674	17,892	(1,890)

합 계	8,064	16,174	(2,056)

③ 파생결합증권거래(단위 : 백만원)

구 분	제25기	제24기	제23기

평가차익(차손)	(84,558)	175,638	25,697

상환차익(차손)	(389,512)	(1,724)	(107,091)

합 계	(474,070)	173,914	(81,394)

주) 파생결합증권 거래손익과 매도파생결합증권 거래손익이 합산되어 있습니다.

④ 장외파생상품거래(단위 : 백만원)

구 분	제25기	제24기	제23기

매매차익(차손)	119,365	11,827	18,558

평가차익(차손)	871	(53,755)	(47,129)

합 계	120,236	(41,928)	(28,571)

(5) 위탁매매업무1) 예수금 및 매매거래 실적

(단위 : 백만원)

구분	매수	매도	합계	수수료

지분증권	주식	유가증권시장	364,292,252	365,569,399	729,861,651	119,476

코스닥시장	692,820,698	690,372,885	1,383,193,583	213,967

코넥스시장	88,927	81,692	170,619	26

기타	-	-	-	-

소계	1,057,201,877	1,056,023,976	2,113,225,853	333,469

지분증권합계	1,057,201,877	1,056,023,976	2,113,225,853	333,469

채무증권	채권	장내	178,961	512,250	691,211	307

장외	-	-	-	361

소계	178,961	512,250	691,211	668

채무증권합계	178,961	512,250	691,211	668

집합투자증권	46,525,828	46,881,454	93,407,282	15,884

투자계약증권	-	-	-	-

파생결합증권	ELS	-	-	-	-

ELW	3,720,341	3,660,772	7,381,113	1,112

기타	-	-	-	-

파생결합증권합계	3,720,341	3,660,772	7,381,113	1,112

외화증권	56,743,614	57,517,565	114,261,179	106,762

기타증권	-	-	-	-

증권계	1,164,370,621	1,164,596,017	2,328,966,638	457,895

선물	국내	358,619,654	359,238,626	717,858,280	22,219

해외	2,234,488,680	2,234,396,806	4,468,885,486	141,946

소계	2,593,108,334	2,593,635,432	5,186,743,766	164,165

옵션	장내	국내	10,430,683	10,181,740	20,612,423	29,218

해외	500,277	483,992	984,269	5,028

소계	10,930,960	10,665,732	21,596,692	34,246

장외	국내	-	-	-	-

해외	-	-	-	-

소계	-	-	-	-

옵션합계	10,930,960	10,665,732	21,596,692	34,246

선도	국내	-	-	-	-

해외	-	-	-	-

소계	-	-	-	-

기타 파생상품	-	-	-	-

파생상품합계	2,604,039,294	2,604,301,164	5,208,340,458	198,411

합계	3,768,409,915	3,768,897,181	7,537,307,096	656,306

2) 위탁매매 업무수지(단위 : 백만원)

구 분	제25기	제24기	제23기

수탁수수료	656,306	649,870	875,486

매매수수료비용	187,246	177,499	221,546

수지차익	469,060	472,371	653,940

(6) 투자일임업무1) 투자운용 인력 현황

(단위: 백만원)

성명	직위	담당업무	자격증종류	자격증취득일	주요경력	협회등록일자	상근여부	운용중인계약수	운용규모

조병희	부장	투자일임운용	투자자산운용사	20181206	2007.01~2018.04 키움증권 리서치센터 기업분석팀 2018.04~현재 키움증권 랩솔루션팀	20190125	상근

권규백	차장	투자일임운용	투자자산운용사	20150807	2011.07~2015.05 이베스트투자증권 리서치본부 투자전략팀 2015.05~2018.08 메리츠자산운용 Fixed income팀 2018.08~2019.07 현대인베스트먼트 채권운용2팀 2019.07~2021.10 동양생명보험 자산운용본부 특별계정팀 2021.10~현재 키움증권 랩솔루션팀	20211022	상근	441	1,312,543

이윤행	차장	투자일임운용	투자자산운용사	20070323	2019.11~2021.11 삼성증권 Wrap운용팀 2021.12~2023.02 삼성증권 OCIO운용팀	20230307	상근

배진영	대리	투자일임운용	투자자산운용사	20140425	2011.12~2022.12 키움증권 CS운영3팀 2023.01~현재 키움증권 랩솔루션팀	20221230	상근

한정현	주임	투자일임운용	투자자산운용사	20210624	2022.01~2022.12 키움증권 FX팀 2023.01~현재 키움증권 랩솔루션팀	20221230	상근

민석주	이사	투자일임운용	투자자산운용사	20110516	2005.07~2007.07 동부증권 고객자산관리팀 2007.08~2014.12 키움증권 금융상품팀 2015.01~2015.12 키움증권 법인금융상품팀 2016.01~ 2018.04 키움증권 투자솔루션팀 2018.05~현재 키움증권 금융상품팀	20110516	상근	1,815	15,568

손현빈	과장	투자일임운용	투자자산운용사	20150807	2011.09 ~ 2014.02 키움증권 투자컨텐츠팀 2014.03 ~ 2016.12 키움증권 커뮤니케이션팀 2017.01 ~ 2018.12 키움증권 신탁팀 2019.01 ~ 2020.03 키움증권 랩솔루션팀 2020.04 ~ 2020.05 키움증권 금융상품팀 2020.05 ~ 2022.02 키움증권 RA운용팀 2022.02 ~ 현재 키움증권 금융상품팀	20170207	상근	446	5,761

노수원	대리	투자일임운용	투자자산운용사	20160325	2013.11 ~ 2016.08 키움증권 글로벌영업팀 2016.09 ~ 2016.12 키움증권 신탁팀 2017.01 ~ 2020.03 키움증권 랩솔루션팀 2020.04 ~ 현재 키움증권 금융상품팀	20161018	상근

주) 운용 규모는 장부가액임2) 투자일임계약 현황

(단위: 명, 건, 백만원)

구분	23.12.31 기준	22.12.31 기준	21.12.31 기준

고객수	2,245	2,801	3,257

일임계약건수	2,702	3,251	3,651

일임계약자산총액(계약금액)	1,333,050	2,940,329	3,917,731

일임계약자산총액(평가금액)	1,321,063	2,878,244	3,919,875

3) 일임수수료 수입 현황(누적, 단위 : 백만원)

구분	FY2023	FY2022	FY2021

일임수수료	2,131	2,310	2,511

4) 투자일임재산 현황(단위:건, 백만원)

구분	금융투자업자	은행	보험회사(고유계정)	보험회사(특별계정)	연기금	공제회	종금	개인	기타	계

건수	금액	건수	금액	건수	금액	건수	금액	건수	금액	건수	금액	건수	금액	건수	금액	건수	금액	건수	금액

국내계약자산	일반투자자	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	2,249	21,079	-	-	2,249	21,079

전문투자자	21	222,164	-	-	29	20,000	65	251,230	6	35,320	32	50,000	71	412,300	-	-	229	320,956	453	1,311,971

계	21	222,164	-	-	29	20,000	65	251,230	6	35,320	32	50,000	71	412,300	2,249	21,079	229	320,956	2,702	1,333,050

해외계약자산	일반투자자	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

전문투자자	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

계	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	일반투자자	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	2,249	21,079	-	-	2,249	21,079

전문투자자	21	222,164	-	-	29	20,000	65	251,230	6	35,320	32	50,000	71	412,300	-	-	229	320,956	453	1,311,971

계	21	222,164	-	-	29	20,000	65	251,230	6	35,320	32	50,000	71	412,300	2,249	21,079	229	320,956	2,702	1,333,050

5) 투자일임재산 운용 현황(단위 : 백만원)

구분	국내	해외	합계

유동성자산	예치금(위탁증거금 등)	227	507	735

보통예금	-	-	-

정기예금	-	-	-

양도성예금증서(CD)	-	-	-

콜론(Call Loan)	-	-	-

환매조건부채권매수(RP)	16,856	-	16,856

기업어음증권(CP)	975,997	-	975,997

기타	26,666	-	26,666

소계	1,019,746	507	1,020,254

증권	채무증권	국채·지방채	-	-	-

특수채	21,094	-	21,094

금융채	113,432	-	113,432

회사채	146,093	-	146,093

기타	-	-	-

소계	280,619	-	280,619

지분증권	주식	3,416	3,075	6,491

신주인수권증서	-	-	-

출자지분	-	-	-

기타	-	-	-

소계	3,416	3,075	6,491

수익증권	신탁 수익증권	-	-	-

투자신탁 수익증권	-	-	-

기타	13,640	-	13,640

소계	13,640	-	13,640

투자계약증권	-	-	-

파생결합증권	ELS	60	-	60

ELW	-	-	-

기타	-	-	-

소계	60	-	60

증권예탁증권	-	-	-

기타	-	-	-

소계	297,735	3,075	300,810

파생상품	장내파생상품	이자율관련거래	-	-	-

통화관련거래	-	-	-

주식관련거래	-	-	-

기타	-	-	-

소계	-	-	-

장외파생상품	이자율관련거래	-	-	-

통화관련거래	-	-	-

주식관련거래	-	-	-

기타	-	-	-

소계	-	-	-

소계	-	-	-

기타	-	-	-

합계	1,317,481	3,583	1,321,063

(7) 유가증권 인수업무1) 유가증권 인수실적

(단위 : 백만원)

구분	주관사 실적	인수실적	인수주선수수료

금액	금액

지분증권	기업공개	유가증권시장	-	-	-

코스닥시장	154,666	2,556	5,765

유상증자	유가증권시장	-	-	-

코스닥시장	-	-	-

기타	-	195,000	975

소계	154,666	197,556	6,740

채무증권	국채·지방채	-	9,067,000	-

특수채	-	890,000	48

금융채	1,454,600	4,484,600	1,574

회 사 채	일반회사채	1,427,500	1,178,859	7,532

ABS	676,500	15,829,854	4,837

소계	2,104,000	17,008,713	12,369

기업어음	-	6,347,010	71

기타	13,500	43,048,400	181

소계	3,572,100	80,845,723	14,243

외화증권	-	-	-

기타	-	-	-

합계	3,726,766	81,043,279	20,983

2) 인수업무수지(단위 : 백만원)

구 분	제25기	제24기	제23기

인수수수료	20,983	18,988	41,360

수수료비용	-	-	-

수지차익	20,983	18,988	41,360

(8) 신용공여 업무1) 신용공여 현황

구 분	증권담보대출	신용거래융자	신용거래대주	매도대금담보대출	비 고

한 도	고객별 10억원	계좌별 15억원	고객별 10억원	계좌별 300억원	(아래 각주 참고)

(종목별 한도 별도)	(종목별 한도 별도)	(투자자 등급별 한도 차등)

이자율	연 7.65%~9.25%	연 5.40%~9.30% (소급방식적용)	대주매도금액 x 종목별 이율 (종목별 이율 : A군 연 2.5%, B군 연 4.0%)	연 9.5%

(연체이자 연 9.7%)	(연체이자 연 9.7%)

※ 신용거래융자 이자율 변경 (2023.03.10)- 대출기간 1~7일 : 7.5%→5.4% / 8~15일 : 8.5%→7.9% / 16~90일 : 9.0%→8.7% / 90일초과 : 9.5%→9.3%※ 매도대금담보대출 신규가입자 최대 한도 변경 (2023.11.03)- 최대 300억원 → 30억원

2) 신용거래융자 및 신용대주 잔고(단위 : 백만원)

구 분	제25기	제24기	제23기

신용거래융자금(미상환융자금포함)	2,299,884	2,474,465	2,534,429

신용대주잔고	17,249	38,349	29,776

증권담보대출금	623,137	613,653	508,912

매도대금담보대출금 등	296,542	213,759	569,728

합 계	3,236,812	3,340,226	3,642,845

(9) 신탁 업무1) 재무제표(단위: 원)

계정명	말잔

Ⅰ.자산총계	6,264,937,364,039

1. 현금및예치금	3,752,496,833,776

2. 증권	1,151,474,423,500

3. 금전채권	1,282,687,585,985

4. 파생상품	0

5. 동산·부동산	0

6. 실물자산	0

7. 기타운용 자산	33,275,293,500

8. 기타자산	45,003,227,278

9. 현재가치차금	0

10. 채권평가충당금(-)	0

11. 손익	0

Ⅱ.부채총계	6,264,937,364,039

1. 금전신탁	4,859,052,419,042

2. 재산신탁	1,327,437,302,985

3. 종합재산신탁	0

4. 공익신탁	0

5. 담보부사채신탁	0

6. 기타신탁	0

7. 차입금	0

8. 차입유가증권	0

9. 파생상품	0

10. 기타부채	78,447,642,012

11.특별유보금	0

12.손익	0

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