키움증권 사업보고서 (2020.12)
정 정 신 고 (보고)

2021년 02월 18일

1. 정정대상 공시서류 : 제17기 사업보고서 (2015.12)

2. 정정대상 공시서류의 최초제출일 : 2016년 3월 30일

3. 정정사항

항 목	정정사유	정 정 전	정 정 후

ll. 사업의 내용2. 영업의 현황 나. 영업규모 라. 자금조달 및 운용실적 (1) 자금조달실적 (2) 자금운용실적3. 영업부문별 현황 나. 영업규모 라. 자금조달 및 운용실적 (1) 자금조달실적 (2) 자금운용실적IIl. 재무에 관한 사항1. 요약재무정보 가. 요약연결재무정보 나. 요약재무정보 2. 연결재무제표 가. 연결재무상태표 라. 연결현금흐름표 3. 연결재무제표 주석 4. 재무제표 가. 재무상태표 라. 현금흐름표 5. 재무제표 주석 6. 기타 재무에 관한 사항 가. 재무제표 재작성 등 유의사항 나. 대손충당금 설정현황 1) 계정과목별 대손충당금 설정 내용 4) 당해 사업연도말 현재 경과기간별 매출채권잔액현황V. 이사의 경영진단 및 분석의견3. 재무상태 및 영업실적에 관한 사항 가. 영업실적	기재 정정	아래 참조	아래 참조

II. 사업의 내용2. 영업의 현황 나. 영업규모 (단위 : 백만원) 주요과목 제17기 제16기 제15기 현금 및 예치금 325,117 332,241 170,107 단기매매금융자산 1,176,998 422,780 538,509 당기손익인식지정금융자산 2,377,741 1,621,186 1,572,594 매도가능금융자산 154,001 70,757 90,209 종속기업 및 관계기업투자 44,270 42,836 28,562 파생상품자산 5,114 772 5,194 대출채권 1,485,441 1,420,118 1,132,851 유형자산 77,540 80,681 44,067 투자부동산 48,376 48,846 87,405 무형자산 80,324 80,743 80,100 당기법인세자산 3 - - 이연법인세자산 8,695 7,510 5,890 기타자산 368,591 586,446 469,142 총자산 6,152,211 4,714,916 4,224,630 라. 자금조달 및 운용실적 (1) 자금조달실적 (단위 : 백만원) 구 분 제17기 제16기 제15기 잔액 구성비 잔액 구성비 잔액 구성비 자본 자본금 110,499 2% 110,499 2% 110,499 3% 자본잉여금 188,450 3% 189,736 4% 189,647 4% 자본조정 (21,412) 0% (22,456) 0% (21,284) -1% 기타포괄손익누계액 10,390 0% 6,070 0% 5,436 0% 이익잉여금 815,129 13% 633,287 13% 564,630 13% 비지배주주지분 6,790 0% 6,712 0% 6,281 0% 예수부채 투자자예수금 3,299,611 54% 2,444,002 52% 2,132,691 50% 수입담보금 6,594 0% 4,482 0% 6,317 0% 기타예수금 334 0% 301 0% - 0% 차입부채 콜머니 - 0% 50,000 1% 60,000 1% 차입금 425,979 7% 548,014 12% 316,157 7% 환매조건부채권매도 264,860 4% 216 0% 182 0% 전자단기사채 200,000 3% 67,000 1% - 0% 기타부채 매도증권 54,304 1% 33,532 1% 230,739 5% 매도파생결합증권 272,227 4% 56,966 1% 113,822 3% 파생상품부채 4,361 0% 406 0% 8 0% 퇴직급여충당금 9,196 0% 7,806 0% 6,953 0% 요구불상환지분 83,463 1% 33,817 1% 35,615 1% 미지급금 316,393 5% 480,858 10% 419,860 10% 기타 105,043 2% 63,668 1% 47,077 1% 합 계 6,152,211 100% 4,714,916 100% 4,224,630 100% (2) 자금운용실적 (단위 : 백만원) 구 분 제17기 제16기 제15기 잔액 구성비 잔액 구성비 잔액 구성비 현·예금 현금 및 현금성 자산 123,114 2% 123,422 3% 70,864 2% 예치금 202,003 3% 208,819 4% 99,243 2% 유가증권 단기매매금융자산 1,176,998 19% 422,780 9% 538,509 13% 당기손익인식지정금융자산 2,377,741 39% 1,621,186 34% 1,572,594 37% 매도가능금융자산 154,001 3% 70,757 2% 90,209 2% 관계기업투자지분 44,270 1% 42,836 1% 28,562 1% 파생상품 5,114 0% 772 0% 5,194 0% 대출채권 콜론 3,483 0% 2,325 0% 609 0% 신용공여금 865,516 14% 844,993 18% 645,132 15% 환매조건부매수 14,300 0% 11,400 0% 0 0% 대여금 2,453 0% 2,466 0% 1,866 0% 매입대출채권 228 0% 274 0% 274 0% 대출금 596,509 10% 529,598 11% 434,010 10% 사모사채 2,951 0% 29,063 1% 50,961 1% 유형자산 77,540 1% 80,681 2% 44,067 1% 투자부동산 48,376 1% 48,846 1% 87,405 2% 미수금 339,290 6% 551,184 12% 441,669 10% 기 타 118,324 2% 123,514 3% 113,462 3% 합 계 6,152,211 100% 4,714,916 100% 4,224,630 100% 3. 영업부문별 현황 나. 영업규모 (단위 : 백만원) 주요과목 제17기 제16기 제15기 현금 및 예치금 198,986 184,421 106,359 단기매매금융자산 967,228 324,559 499,368 당기손익인식지정금융자산 2,354,814 1,604,974 1,551,748 매도가능금융자산 71,538 38,072 38,823 관계회사투자지분 366,169 337,489 223,901 파생상품자산 5,070 497 2,921 대출채권(주) 866,856 860,189 668,700 유형자산 66,186 69,006 33,447 투자부동산 39,783 40,203 80,434 무형자산 49,062 48,115 53,206 이연법인세자산 5,653 2,064 1,437 기타자산 338,109 570,590 454,059 총 자산 5,329,454 4,080,179 3,714,403 라. 자금조달 및 운용현황 (1) 자금조달실적 (단위 : 백만원) 구 분 제17기 제16기 제15기 평균잔액 이자율 구성비 평균잔액 이자율 구성비 평균잔액 이자율 구성비 자본 자본금 110,499 2% 110,499 3% 110,499 3% 자본잉여금 187,214 4 % 187,214 4% 187,214 5% 자본조정 3,063 0 % 3,063 0% 3,063 0% 기타포괄손익누계액 7,624 0 % 4,153 0% 4,143 0% 이익잉여금 695,469 14 % 586,493 13% 554,212 14% 예수부채 투자자예수금 2,645,796 1% 53 % 1,893,438 1% 43% 1,889,366 0% 48% 수입담보금 7,664 0% 0 % 5,883 1% 0% 7,321 1% 0% 차입부채 콜머니 5,096 2% 0 % 63,553 2% 1% 152,825 3% 4% 전자단기사채 105,855 2% 2 % 36,362 2% 1% - - 0% 차입금 460,686 2% 9 % 418,964 3% 10% 344,228 3% 9% 환매조건부채권매도 165,120 2% 3 % 173 2% 0% 168 2% 0% 기타부채 매도증권 105,955 2 % 181,476 4% 301,448 8% 매도파생결합증권 131,452 3 % 71,489 2% 128,694 3% 파생상품부채 3,292 0 % 23 0% 46 0% 퇴직급여충당금 7,743 0 % 7,291 0% 5,551 0% 미지급금 243,534 5 % 732,732 17% 145,205 4% 기타 94,622 2 % 58,904 2% 76,655 2% 합 계 4,980,684 100 % 4,361,710 100% 3,910,638 100% (2) 자금운용실적 (단위 : 백만원) 구 분 제17기 제16기 제15기 평균잔액 이자율 구성비 평균잔액 이자율 구성비 평균잔액 이자율 구성비 현 ·예금 현금 및 현금성 자산 160,206 1% 3% 134,498 2% 3% 208,624 2% 5% 예치금 203,431 1% 4 % 124,996 2% 3% 165,497 2% 4% 유가증권 단기매매금융자산 686,048 14 % 410,718 9% 556,364 14% 당기손익인식지정금융자산 2,163,669 2% 44 % 1,640,575 2% 38% 1,634,951 3% 42% 매도가능금융자산 52,656 1 % 39,469 1% 35,945 1% 관계기업투자지분 353,757 7 % 280,454 6% 219,220 6% 파생상품 3,460 0% 2,341 0% 4,373 0% 대출채권 콜론 - - 0% - - 0% 4,364 2% 0% 신용공여금 875,766 10% 18 % 764,589 10% 18% 674,706 10% 17% 대여금 1,088 3% 0% 1,431 3% 0% 1,653 3% 0% 대출금 8,088 0% 3,014 0% - 0% 매입대출채권 524 0% 698 0% 274 0% 사모사채 5,942 0% 19,571 0% 22,886 1% 기타 4,192 0% 3,330 0% - 0% 유형자산 68,663 1 % 40,253 1% 23,743 1% 투자부동산 40,008 1 % 69,989 2% 80,769 2% 미수금 235,583 5 % 713,825 16% 142,641 4% 기 타 117,603 2 % 111,957 3% 134,628 3% 합 계 4,980,684 100% 4,361,710 100% 3,910,638 100% III. 재무에 관한 사항 1. 요약재무정보 가. 요약 연결재무정보 제17기 2015년 12월 31일 현재 제16기 2014년 12월 31일 현재 제15기 2013년 12월 31일 현재 키움증권주식회사와 그 종속기업 (단위: 원) 과 목 제17기(2015.12.31) 제16기(2014.12.31) 제15기(2013.12.31) 현금및예치금 325,117,100,364 332,240,953,682 170,107,234,149 단기매매금융자산 1,176,997,963,919 422,780,147,936 538,509,049,600 당기손익인식지정금융자산 2,377,741,026,208 1,621,186,112,923 1,572,594,098,922 파생상품자산 5,114,185,375 771,825,556 5,193,896,914 매도가능금융자산 154,000,878,739 70,757,388,549 90,209,257,541 대출채권 1,485,440,856,958 1,420,117,833,209 1,132,851,385,884 관계기업투자 44,270,117,703 42,835,984,626 28,562,330,319 유형자산 77,539,924,736 80,680,984,690 44,067,285,928 투자부동산 48,376,291,344 48,846,471,159 87,404,669,116 무형자산 80,323,907,063 80,742,584,591 80,100,040,790 당기법인세 자산 2,833,300 7,510,111,691 - 이연법인세자산 8,694,607,853 7,510,111,691 5,889,562,077 기타자산 368,590,841,818 586,445,122,694 469,141,489,275 자 산 총 계 6,152,210,535,380 4,714,915,521,306 4,224,630,300,515 단기매매금융부채 54,303,936,630 33,532,398,810 230,739,141,650 당기손익인식지정금융부채 272,227,291,866 56,965,757,590 113,822,443,149 파생상품부채 4,361,332,183 406,311,823 8,250,000 예수부채 3,306,538,550,805 2,448,784,974,297 2,139,008,348,246 차입부채 890,838,900,407 665,229,752,972 376,339,485,498 순확정급여부채 9,196,112,763 7,806,078,001 6,952,968,165 충당부채 361,541,637 9,457,412,780 332,000,000 당기법인세부채 48,230,261,076 14,293,700,436 5,297,883,661 이연법인세부채 2,254,136,065 - - 기타부채 454,052,203,561 554,590,999,328 496,920,677,796 부 채 총 계 5,042,364,266,993 3,791,067,386,037 3,369,421,198,165 주1) 상기 요약연결재무정보는 K-IFRS기준입니다. 나. 요약재무정보 제17기 2015년 12월 31일 현재 제16기 2014년 12월 31일 현재 제15기 2013년 12월 31일 현재 키움증권주식회사 (단위: 원) 과 목 제17기(2015.12.31) 제16기(2014.12.31) 제15기(2013.12.31) 현금및예치금 198,985,910,582 184,420,816,504 106,358,787,936 단기매매금융자산 967,227,626,047 324,559,483,154 499,368,282,677 당기손익인식지정금융자산 2,354,814,137,464 1,604,974,207,027 1,551,747,622,531 파생상품자산 5,069,645,525 496,949,504 2,921,114,277 매도가능금융자산 71,537,951,899 38,072,344,855 38,823,481,928 대출채권 866,855,697,792 860,189,148,402 668,699,887,534 종속기업 및 관계기업투자 366,169,359,472 337,489,192,311 223,900,518,091 유형자산 66,185,805,537 69,006,405,847 33,447,158,644 투자부동산 39,782,570,711 40,202,548,439 80,434,389,734 무형자산 49,061,977,543 48,115,241,809 53,206,396,981 이연법인세자산 5,653,179,721 2,064,393,456 1,436,799,043 기타자산 338,110,025,400 570,588,700,281 454,058,474,780 자 산 총 계 5,329,453,887,693 4,080,179,431,589 3,714,402,914,156 단기매매금융부채 54,303,936,630 33,532,398,810 230,739,141,650 당기손익인식지정금융부채 272,227,291,866 56,965,757,590 113,822,443,149 파생상품부채 4,361,332,183 406,311,823 8,250,000 예수부채 2,677,075,844,562 1,880,759,059,605 1,673,144,517,625 차입부채 890,838,900,407 660,229,752,972 366,339,485,498 순확정급여부채 8,305,760,646 7,135,202,158 6,438,692,590 당기법인세부채 42,737,187,748 13,499,343,355 5,343,795,301 기타부채 323,658,440,189 500,199,260,377 440,128,774,205 부 채 총 계 4,273,508,694,231 3,152,727,086,690 2,835,965,100,018 2. 연결재무제표 가. 연결재무상태표 연 결 재 무 상 태 표 제17기 2015년 12월 31일 현재 제16기 2014년 12월 31일 현재 키움증권주식회사와 그 종속기업 (단위: 원) 과 목 주석 제17기 기말 제16기 기말 자 산 1. 현금및예치금 19, 40, 42, 45, 46, 47 325,117,100,364 332,240,953,682 2. 단기매매금융자산 20, 40, 42, 45, 46, 47 1,176,997,963,919 422,780,147,936 3. 당기손익인식지정금융자산 21, 40, 45, 46, 47 2,377,741,026,208 1,621,186,112,923 4. 파생상품자산 22, 45, 46, 47 5,114,185,375 771,825,556 5. 매도가능금융자산 23, 40, 42, 45, 46, 47 154,000,878,739 70,757,388,549 6. 대출채권 24, 45, 46, 47 1,485,440,856,958 1,420,117,833,209 7. 관계기업투자 25 44,270,117,703 42,835,984,626 8. 유형자산 26 77,539,924,736 80,680,984,690 9. 투자부동산 27 48,376,291,344 48,846,471,159 10. 무형자산 28 80,323,907,063 80,742,584,591 11. 당기법인세자산 17 2,833,300 - 12. 이연법인세자산 17 8,694,607,853 7,510,111,691 13. 기타자산 24, 29, 42, 45, 46, 47 368,590,841,818 586,445,122,694 자 산 총 계 6,152,210,535,380 4,714,915,521,306 부 채 1. 단기매매금융부채 30, 45, 46, 47 54,303,936,630 33,532,398,810 2. 당기손익인식지정금융부채 31, 45, 46, 47 272,227,291,866 56,965,757,590 3. 파생상품부채 22, 45, 46, 47 4,361,332,183 406,311,823 4. 예수부채 32, 42, 45, 46, 47 3,306,538,550,805 2,448,784,974,297 5. 차입부채 33, 40, 45, 46, 47 890,838,900,407 665,229,752,972 6. 순확정급여부채 34 9,196,112,763 7,806,078,001 7. 충당부채 40 361,541,637 9,457,412,780 8. 당기법인세부채 17 48,230,261,076 14,293,700,436 9. 이연법인세부채 17 2,254,136,065 - 10. 기타부채 35, 40, 42, 45, 46, 47 454,052,203,561 554,590,999,328 부 채 총 계 5,042,364,266,993 3,791,067,386,037 자 본 지 배 주 주 지 분 1,103,056,457,659 917,136,171,373 1. 자본금 36 110,498,700,000 110,498,700,000 2. 연결자본잉여금 37 188,450,069,252 189,736,261,362 3. 연결자본조정 37, 38 (21,411,704,952) (22,455,690,771) 4. 연결기타포괄손익누계액 37 10,390,097,527 6,070,105,177 5. 연결이익잉여금 39 815,129,295,832 633,286,795,605 (대손준비금 적립액) (4,516,426,676) (3,515,953,711) (대손준비금 추가적립예정액) (19,262,440) (1,000,472,965) 비 지 배 지 분 6,789,810,728 6,711,963,896 자 본 총 계 1,109,846,268,387 923,848,135,269 부채 및 자본 총계 6,152,210,535,380 4,714,915,521,306 "첨부된 주석은 본 연결재무제표의 일부입니다" 라. 연 결 현 금흐름표 연 결 현 금 흐 름 표 제17기 2015년 1월 1일부터 2015년 12월 31일까지 제16기 2014년 1월 1일부터 2014년 12월 31일까지 키움증권주식회사와 그 종속기업 (단위: 원) 과 목 제17기 당기 제16기 전기 영업활동으로 인한 현금흐름 (160,904,429,851) (163,561,234,017) 1. 법인세비용차감전순이익 249,633,875,815 97,779,420,650 2. 손익조정항목 (117,828,842,737) (60,017,942,765) 이자수익 (172,475,524,603) (151,449,215,327) 이자비용 51,320,842,103 45,766,974,580 배당금수익 (5,038,217,173) (2,914,482,593) 매도가능금융자산관련손익 (19,500,662,112) (1,862,873,012) 지분법손익 (4,939,451,782) 1,124,441,164 퇴직급여 3,664,017,826 4,894,296,666 감가상각비 및 무형자산상각비 28,384,397,944 27,458,172,345 대손상각비 등 2,594,611,668 16,949,531,896 유형자산처분손익 7,475,496 647,751,285 무형자산처분손익 - 328,525,590 무형자산손상차손 970,900,000 505,823,490 투자부동산처분손익 - (1,339,566,448) 투자부동산손상차손환입 (78,688,877) - 외화환산손익 (2,021,987,799) (287,866,608) 관계기업투자주식처분손익 (150,359,579) - 종속기업투자주식처분손익 (208,129,041) - 기타충당부채환입 - 160,544,207 기타충당부채전입 (358,066,808) - 3. 영업활동으로 인한 자산ㆍ부채의 변동 (394,399,766,484) (297,606,285,779) 예치금 (44,455,279,365) (62,248,198,895) 단기매매금융자산 (722,147,469,031) 115,728,901,664 당기손익인식금융자산 (756,554,913,285) (48,592,014,001) 파생상품자산 (4,297,819,969) 4,422,071,358 대출채권 (65,318,149,659) (302,956,601,524) 기타자산 (100,059,765,516) (114,286,469,757) 단기매매금융부채 2,112,320,777 (1,835,818,021) 당기손익인식금융부채 236,033,072,096 (254,063,428,399) 파생상품부채 3,955,020,360 398,061,823 예수부채 855,641,255,731 311,359,023,804 기타부채 204,056,752,222 58,026,083,768 사외적립자산 (531,763,094) (323,769,649) 퇴직금의 지급 (2,833,027,751) (3,234,127,950) 4. 이자수취액 172,300,193,072 151,169,061,137 5. 이자지급액 (49,013,787,523) (45,766,974,580) 6. 배당금수취액 4,792,858,287 2,816,721,386 7. 법인세지급액 (26,388,960,281) (11,935,234,066) 투자활동으로 인한 현금흐름 (31,843,061,921) (57,219,597,622) 1. 매도가능금융자산의 취득 (38,626,525,501) (10,657,139,000) 2. 매도가능금융자산의 처분 7,174,606,061 34,099,455,760 3. 장기성예금의 순증감 51,271,000,000 19,929,000,000 4. 보증금의 순증감 222,872,904 4,451,159,154 5. 유형자산의 취득 (8,412,940,516) (8,763,271,669) 6. 유형자산의 처분 48,020,359 669,638,012 7. 투자부동산의 취득 - (4,966,022,306) 8. 투자부동산의 처분 - 4,346,990,000 9. 무형자산의 취득 (17,560,396,555) (9,266,889,935) 10. 무형자산의 처분 - 481,573,400 11. 관계기업투자의 취득 (10,530,600,000) (22,331,083,637) 12. 관계기업투자의 처분 11,054,080,500 6,874,053,592 13. 종속기업의 취득 (31,494,784,778) (75,736,716,370) 14. 사업결합으로 인한 현금흐름 - 2,839,327,654 15. 종속기업의 처분 5,011,605,605 810,327,723 재무활동으로 인한 현금흐름 192,986,782,984 274,402,468,352 1. 콜머니의 순증감 (50,000,000,000) (10,000,000,000) 2. 차입금의 순증감 (122,035,223,017) 231,856,352,782 3. 환매조건부매도의 순증감 264,644,370,452 33,914,692 4. 전자단기사채의 순증감 133,000,000,000 67,000,000,000 5. 배당금의 지급 (6,411,483,000) (7,968,309,000) 6. 임대보증금의 순증감 33,224,000 (6,059,574,100) 7. 비지배지분의 순증감 (5,448,167,209) (459,916,022) 8. 지배력 변동없는 종속회사지분의 취득 (27,746,765,170) - 9. 지배력 변동없는 종속회사지분의 처분 6,950,826,928 - 보유현금환산효과 (547,423,895) (1,063,716,075) 현금및현금성자산의 증가 (308,132,683) 52,557,920,638 기초의 현금및현금성 자산 (주석 19) 123,422,010,309 70,864,089,671 기말의 현금및현금성자산 (주석 19) 123,113,877,626 123,422,010,309 "첨부된 주석은 본 연결재무제표의 일부입니다" 3. 연결재무제표 주석 별도의 정오표를 작성하지 않았으며, 자세한 사항은 본문을 참조하시기 바랍니다. 4. 재무제표 가. 재무상태표 재 무 상 태 표 제17기 2015년 12월 31일 현재 제16기 2014년 12월 31일 현재 키움증권주식회사 (단위: 원) 과 목 주석 제17(당)기말 제16(전)기말 자 산 1. 현금및예치금 18, 39, 41, 44, 45, 46 198,985,910,582 184,420,816,504 2. 단기매매금융자산 19, 39, 41, 44, 45, 46 967,227,626,047 324,559,483,154 3. 당기손익인식지정금융자산 20, 39, 44, 45, 46 2,354,814,137,464 1,604,974,207,027 4. 파생상품자산 21, 44, 45, 46 5,069,645,525 496,949,504 5. 매도가능금융자산 22, 39, 44, 45 71,537,951,899 38,072,344,855 6. 대출채권 23, 44, 45, 46 866,855,697,792 860,189,148,402 7. 종속기업 및 관계기업투자 24 366,169,359,472 337,489,192,311 8. 유형자산 25 66,185,805,537 69,006,405,847 9. 투자부동산 26 39,782,570,711 40,202,548,439 10. 무형자산 27 49,061,977,543 48,115,241,809 11. 이연법인세자산 16 5,653,179,721 2,064,393,456 12. 기타자산 23, 28, 44, 45, 46 338,110,025,400 570,588,700,281 자 산 총 계 5,329,453,887,693 4,080,179,431,589 부 채 1. 단기매매금융부채 29, 44, 45, 46 54,303,936,630 33,532,398,810 2. 당기손익인식지정금융부채 30, 44, 45, 46 272,227,291,866 56,965,757,590 3. 파생상품부채 21, 44, 45, 46 4,361,332,183 406,311,823 4. 예수부채 31, 41, 44, 45, 46 2,677,075,844,562 1,880,759,059,605 5. 차입부채 32, 40, 44, 45, 46 890,838,900,407 660,229,752,972 6. 순확정급여부채 33 8,305,760,646 7,135,202,158 7. 당기법인세부채 16 42,737,187,748 13,499,343,355 8. 기타부채 34, 41, 44, 45, 46 323,658,440,189 500,199,260,377 부 채 총 계 4,273,508,694,231 3,152,727,086,690 자 본 1. 자본금 35 110,498,700,000 110,498,700,000 2. 자본잉여금 36 187,214,276,024 187,214,276,024 3. 자본조정 36, 37 3,062,868,013 3,062,868,013 4. 기타포괄손익누계액 22, 36 8,454,817,923 5,040,294,749 5. 이익잉여금 38 746,714,531,502 621,636,206,113 (대손준비금 적립액) (4,516,426,676) (3,515,953,711) (대손준비금 추가적립예정액) (19,262,440) (1,000,472,965) 자 본 총 계 46 1,055,945,193,462 927,452,344,899 부채 및 자본 총계 5,329,453,887,693 4,080,179,431,589 "첨부된 주석은 본 재무제표의 일부입니다" 5. 재무제표 주석 별도의 정오표를 작성하지 않았으며, 자세한 사항은 본문을 참조하시기 바랍니다. 6. 기타 재무에 관한 사항 가 . 대손충당금 설정현황 1) 계정과목별 대손충당금 설정내용 (단위: 천원) 구 분 채권금액 대손충당금 대손설정율(%) 제17기 대출채권 콜론 3,482,828 - - 신용공여금 865,516,454 - - 환매조건부매수 14,300,000 - - 대여금 2,453,230 - - 대출금 627,745,058 35,505,848 5.7 매입대출채권 17,225,801 16,997,740 98.7 대지급금 537,286 537,286 100.0 사모사채 5,323,182 2,371,891 44.6 소 계 1,536,583,839 55,412,765 3.6 수취채권(기타자산) 미수금 341,716,126 2,426,619 0.7 미수수익 20,485,031 1,406,152 6.9 소 계 362,201,157 3,832,771 1.1 합 계 1,898,784,996 59,245,536 3.1 주) 계정과목별 대손충당금 설정내용은 연결재무제표 기준으로 작성하였습니다. 4) 당해 사업연도말 현재 경과기간별 매출채권잔액 현황 (단위: 천원) 구분 6월 이하 6월초과 1년이하 1년초과 3년이하 3년초과 계 금액 일반 317,394,673 317,394,673 특수관계자 계 317,394,673 - - - 317,394,673 구성비율 100.00% 0.00% 0.00% 0.00% 100.00% 주) 고객 위탁매매미수금의 경과기간별 잔액으로, 연결재무제표 기준으로 작성하였습니다. V. 이사의 경영진단 및 분석의견 3. 재무상태 및 영업실적에 관한 사항 (연결기준) 가. 영업실적 (단위:백만원) 구분 제17기 제16기 증감율 자산 6,152,211 4,714,916 30.48% 부채 5,042,365 3,791,068 33.01% 자본 1,109,846 923,848 20.13% 당기순이익 189,967 76,076 149.71% (지배주주지분) 189,716 75,581 151.01% ROE 18.66% 8.56% ※ ROE = 지배주주지분 순이익 / {(당기말 지배주주지분 + 전기말 지배주주지분)/2} 자산총계는 전기대비 30.5% 증가한 6조1,522억원이며 자본총계는 전기대비 20.1% 증가한 1조1,098억원 입니다. I I. 사업의 내용2. 영업의 현황 나. 영업규모 (단위 : 백만원) 주요과목 제17기 제16기 제15기 현금 및 예치금 325,117 332,241 170,107 단기매매금융자산 1,176,998 422,780 538,509 당기손익인식지정금융자산 2,377,741 1,621,186 1,572,594 매도가능금융자산 154,001 70,757 90,209 종속기업 및 관계기업투자 44,270 42,836 28,562 파생상품자산 5,114 772 5,194 대출채권 1,485,441 1,420,118 1,132,851 유형자산 77,540 80,681 44,067 투자부동산 48,376 48,846 87,405 무형자산 80,324 80,743 80,100 당기법인세자산 3 - - 이연법인세자산 8,695 7,510 5,890 기타자산 690,175 586,446 469,142 총자산 6,473,795 4,714,916 4,224,630 라. 자금조달 및 운용실적 (1) 자금조달실적 (단위 : 백만원) 구 분 제17기 제16기 제15기 잔액 구성비 잔액 구성비 잔액 구성비 자본 자본금 110,499 2% 110,499 2% 110,499 3% 자본잉여금 188,450 3% 189,736 4% 189,647 4% 자본조정 (21,412) 0% (22,456) 0% (21,284) -1% 기타포괄손익누계액 10,390 0% 6,070 0% 5,436 0% 이익잉여금 815,129 13% 633,287 13% 564,630 13% 비지배주주지분 6,790 0% 6,712 0% 6,281 0% 예수부채 투자자예수금 3,299,611 51% 2,444,002 52% 2,132,691 50% 수입담보금 6,594 0% 4,482 0% 6,317 0% 기타예수금 334 0% 301 0% - 0% 차입부채 콜머니 - 0% 50,000 1% 60,000 1% 차입금 425,979 7% 548,014 12% 316,157 7% 환매조건부채권매도 264,860 4% 216 0% 182 0% 전자단기사채 200,000 3% 67,000 1% - 0% 기타부채 매도증권 54,304 1% 33,532 1% 230,739 5% 매도파생결합증권 272,227 4% 56,966 1% 113,822 3% 파생상품부채 4,361 0% 406 0% 8 0% 퇴직급여충당금 9,196 0% 7,806 0% 6,953 0% 요구불상환지분 83,463 1% 33,817 1% 35,615 1% 미지급금 637,977 10% 480,858 10% 419,860 10% 기타 105,043 2% 63,668 1% 47,077 1% 합 계 6,473,795 100% 4,714,916 100% 4,224,630 100% (2) 자금운용실적 (단위 : 백만원) 구 분 제17기 제16기 제15기 잔액 구성비 잔액 구성비 잔액 구성비 현·예금 현금 및 현금성 자산 123,114 2% 123,422 3% 70,864 2% 예치금 202,003 3% 208,819 4% 99,243 2% 유가증권 단기매매금융자산 1,176,998 18% 422,780 9% 538,509 13% 당기손익인식지정금융자산 2,377,741 37% 1,621,186 34% 1,572,594 37% 매도가능금융자산 154,001 2% 70,757 2% 90,209 2% 관계기업투자지분 44,270 1% 42,836 1% 28,562 1% 파생상품 5,114 0% 772 0% 5,194 0% 대출채권 콜론 3,483 0% 2,325 0% 609 0% 신용공여금 865,516 13% 844,993 18% 645,132 15% 환매조건부매수 14,300 0% 11,400 0% 0 0% 대여금 2,453 0% 2,466 0% 1,866 0% 매입대출채권 228 0% 274 0% 274 0% 대출금 596,509 9% 529,598 11% 434,010 10% 사모사채 2,951 0% 29,063 1% 50,961 1% 유형자산 77,540 1% 80,681 2% 44,067 1% 투자부동산 48,376 1% 48,846 1% 87,405 2% 미수금 660,874 10% 551,184 12% 441,669 10% 기 타 118,324 2% 123,514 3% 113,462 3% 합 계 6,473,795 100% 4,714,916 100% 4,224,630 100% 3. 영업부문별 현황 나. 영업규모 (단위 : 백만원) 주요과목 제17기 제16기 제15기 현금 및 예치금 198,986 184,421 106,359 단기매매금융자산 967,228 324,559 499,368 당기손익인식지정금융자산 2,354,814 1,604,974 1,551,748 매도가능금융자산 71,538 38,072 38,823 관계회사투자지분 366,169 337,489 223,901 파생상품자산 5,070 497 2,921 대출채권 (주) 866,856 860,189 668,700 유형자산 66,186 69,006 33,447 투자부동산 39,783 40,203 80,434 무형자산 49,062 48,115 53,206 이연법인세자산 5,653 2,064 1,437 기타자산 659,694 570,590 454,059 총 자산 5,651,039 4,080,179 3,714,403 라. 자금조달 및 운용현황 (1) 자금조달실적 (단위 : 백만원) 구 분 제17기 제16기 제15기 평균잔액 이자율 구성비 평균잔액 이자율 구성비 평균잔액 이자율 구성비 자본 자본금 110,499 2% 110,499 3% 110,499 3% 자본잉여금 187,214 4% 187,214 4% 187,214 5% 자본조정 3,063 0% 3,063 0% 3,063 0% 기타포괄손익누계액 7,624 0% 4,153 0% 4,143 0% 이익잉여금 695,469 14% 586,493 13% 554,212 14% 예수부채 투자자예수금 2,645,796 1% 53% 1,893,438 1% 43% 1,889,366 0% 48% 수입담보금 7,664 0% 0% 5,883 1% 0% 7,321 1% 0% 차입부채 콜머니 5,096 2% 0% 63,553 2% 1% 152,825 3% 4% 전자단기사채 105,855 2% 2% 36,362 2% 1% - - 0% 차입금 460,686 2% 9% 418,964 3% 10% 344,228 3% 9% 환매조건부채권매도 165,120 2% 3% 173 2% 0% 168 2% 0% 기타부채 매도증권 105,955 2% 181,476 4% 301,448 8% 매도파생결합증권 131,452 3% 71,489 2% 128,694 3% 파생상품부채 3,292 0% 23 0% 46 0% 퇴직급여충당금 7,743 0% 7,291 0% 5,551 0% 미지급금 244,415 5% 732,732 17% 145,205 4% 기타 94,622 2% 58,904 2% 76,655 2% 합 계 4,981,565 100% 4,361,710 100% 3,910,638 100% (2) 자금운용실적 (단위 : 백만원) 구 분 제17기 제16기 제15기 평균잔액 이자율 구성비 평균잔액 이자율 구성비 평균잔액 이자율 구성비 현 ·예금 현금 및 현금성 자산 160,206 1% 3% 134,498 2% 3% 208,624 2% 5% 예치금 203,431 1% 4% 124,996 2% 3% 165,497 2% 4% 유가증권 단기매매금융자산 686,048 14% 410,718 9% 556,364 14% 당기손익인식지정금융자산 2,163,669 2% 43% 1,640,575 2% 38% 1,634,951 3% 42% 매도가능금융자산 52,656 1% 39,469 1% 35,945 1% 관계기업투자지분 353,757 7% 280,454 6% 219,220 6% 파생상품 3,460 0% 2,341 0% 4,373 0% 대출채권 콜론 0 - 0% - - 0% 4,364 2% 0% 신용공여금 875,766 10% 18% 764,589 10% 18% 674,706 10% 17% 대여금 1,088 3% 0% 1,431 3% 0% 1,653 3% 0% 대출금 8,088 0% 3,014 0% - 0% 매입대출채권 524 0% 698 0% 274 0% 사모사채 5,942 0% 19,571 0% 22,886 1% 기타 4,192 0% 3,330 0% - 0% 유형자산 68,663 1% 40,253 1% 23,743 1% 투자부동산 40,008 1% 69,989 2% 80,769 2% 미수금 236,464 5% 713,825 16% 142,641 4% 기 타 117,603 2% 111,957 3% 134,628 3% 합 계 4,981,565 100% 4,361,710 100% 3,910,638 100% III. 재무에 관한 사항 1. 요약재무정보 가. 요약 연결재무정보 제17기 2015년 12월 31일 현재 제16기 2014년 12월 31일 현재 제15기 2013년 12월 31일 현재 키움증권주식회사와 그 종속기업 (단위: 원) 과 목 제17기(2015.12.31) 제16기(2014.12.31) 제15기(2013.12.31) 현금및예치금 325,117,100,364 332,240,953,682 170,107,234,149 단기매매금융자산 1,176,997,963,919 422,780,147,936 538,509,049,600 당기손익인식지정금융자산 2,377,741,026,208 1,621,186,112,923 1,572,594,098,922 파생상품자산 5,114,185,375 771,825,556 5,193,896,914 매도가능금융자산 154,000,878,739 70,757,388,549 90,209,257,541 대출채권 1,485,440,856,958 1,420,117,833,209 1,132,851,385,884 관계기업투자 44,270,117,703 42,835,984,626 28,562,330,319 유형자산 77,539,924,736 80,680,984,690 44,067,285,928 투자부동산 48,376,291,344 48,846,471,159 87,404,669,116 무형자산 80,323,907,063 80,742,584,591 80,100,040,790 당기법인세 자산 2,833,300 7,510,111,691 - 이연법인세자산 8,694,607,853 7,510,111,691 5,889,562,077 기타자산 690,175,472,905 586,445,122,694 469,141,489,275 자 산 총 계 6,473,795,166,467 4,714,915,521,306 4,224,630,300,515 단기매매금융부채 54,303,936,630 33,532,398,810 230,739,141,650 당기손익인식지정금융부채 272,227,291,866 56,965,757,590 113,822,443,149 파생상품부채 4,361,332,183 406,311,823 8,250,000 예수부채 3,306,538,550,805 2,448,784,974,297 2,139,008,348,246 차입부채 890,838,900,407 665,229,752,972 376,339,485,498 순확정급여부채 9,196,112,763 7,806,078,001 6,952,968,165 충당부채 361,541,637 9,457,412,780 332,000,000 당기법인세부채 48,230,261,076 14,293,700,436 5,297,883,661 이연법인세부채 2,254,136,065 - - 기타부채 775,636,834,648 554,590,999,328 496,920,677,796 부 채 총 계 5,363,948,898,080 3,791,067,386,037 3,369,421,198,165 나. 요약재무정보 제17기 2015년 12월 31일 현재 제16기 2014년 12월 31일 현재 제15기 2013년 12월 31일 현재 키움증권주식회사 (단위: 원) 과 목 제17기(2015.12.31) 제16기(2014.12.31) 제15기(2013.12.31) 현금및예치금 198,985,910,582 184,420,816,504 106,358,787,936 단기매매금융자산 967,227,626,047 324,559,483,154 499,368,282,677 당기손익인식지정금융자산 2,354,814,137,464 1,604,974,207,027 1,551,747,622,531 파생상품자산 5,069,645,525 496,949,504 2,921,114,277 매도가능금융자산 71,537,951,899 38,072,344,855 38,823,481,928 대출채권 866,855,697,792 860,189,148,402 668,699,887,534 종속기업 및 관계기업투자 366,169,359,472 337,489,192,311 223,900,518,091 유형자산 66,185,805,537 69,006,405,847 33,447,158,644 투자부동산 39,782,570,711 40,202,548,439 80,434,389,734 무형자산 49,061,977,543 48,115,241,809 53,206,396,981 이연법인세자산 5,653,179,721 2,064,393,456 1,436,799,043 기타자산 659,694,656,487 570,588,700,281 454,058,474,780 자 산 총 계 5,651,038,518,780 4,080,179,431,589 3,714,402,914,156 단기매매금융부채 54,303,936,630 33,532,398,810 230,739,141,650 당기손익인식지정금융부채 272,227,291,866 56,965,757,590 113,822,443,149 파생상품부채 4,361,332,183 406,311,823 8,250,000 예수부채 2,677,075,844,562 1,880,759,059,605 1,673,144,517,625 차입부채 890,838,900,407 660,229,752,972 366,339,485,498 순확정급여부채 8,305,760,646 7,135,202,158 6,438,692,590 당기법인세부채 42,737,187,748 13,499,343,355 5,343,795,301 기타부채 645,243,071,276 500,199,260,377 440,128,774,205 부 채 총 계 4,595,093,325,318 3,152,727,086,690 2,835,965,100,018 주1) 상기 요약재무정보는 K-IFRS기준입니다. 2. 연결재무제표 ※ 참고사항 ※ □ 당사는 2015년 연결재무제표 및 주석을 수정하여 재작성 하였습니다. 이는 감사 전 연결재무제표 및 주석이며, 사업보고서 본문의 연결재무제표 및 주석도 감사 전 입니다. 가. 연결재무상태표 연 결 재 무 상 태 표 제17기 2015년 12월 31일 현재 제16기 2014년 12월 31일 현재 키움증권주식회사와 그 종속기업 (단위: 원) 과 목 주석 제17(당)기말 제16(전)기말 자 산 1. 현금및예치금 19, 40, 42, 45, 46, 47 325,117,100,364 332,240,953,682 2. 단기매매금융자산 20, 40, 42, 45, 46, 47 1,176,997,963,919 422,780,147,936 3. 당기손익인식지정금융자산 21, 40, 45, 46, 47 2,377,741,026,208 1,621,186,112,923 4. 파생상품자산 22, 45, 46, 47 5,114,185,375 771,825,556 5. 매도가능금융자산 23, 40, 42, 45, 46, 47 154,000,878,739 70,757,388,549 6. 대출채권 24, 45, 46, 47 1,485,440,856,958 1,420,117,833,209 7. 관계기업투자 25 44,270,117,703 42,835,984,626 8. 유형자산 26 77,539,924,736 80,680,984,690 9. 투자부동산 27 48,376,291,344 48,846,471,159 10. 무형자산 28 80,323,907,063 80,742,584,591 11. 당기법인세자산 17 2,833,300 - 12. 이연법인세자산 17 8,694,607,853 7,510,111,691 13. 기타자산 24, 29, 42, 45, 46, 47, 49 690,175,472,905 586,445,122,694 자 산 총 계 6,473,795,166,467 4,714,915,521,306 부 채 1. 단기매매금융부채 30, 45, 46, 47 54,303,936,630 33,532,398,810 2. 당기손익인식지정금융부채 31, 45, 46, 47 272,227,291,866 56,965,757,590 3. 파생상품부채 22, 45, 46, 47 4,361,332,183 406,311,823 4. 예수부채 32, 42, 45, 46, 47 3,306,538,550,805 2,448,784,974,297 5. 차입부채 33, 40, 45, 46, 47 890,838,900,407 665,229,752,972 6. 순확정급여부채 34 9,196,112,763 7,806,078,001 7. 충당부채 40 361,541,637 9,457,412,780 8. 당기법인세부채 17 48,230,261,076 14,293,700,436 9. 이연법인세부채 17 2,254,136,065 - 10. 기타부채 35, 40, 42, 45, 46, 47, 49 775,636,834,648 554,590,999,328 부 채 총 계 5,363,948,898,080 3,791,067,386,037 자 본 지 배 주 주 지 분 1,103,056,457,659 917,136,171,373 1. 자본금 36 110,498,700,000 110,498,700,000 2. 연결자본잉여금 37 188,450,069,252 189,736,261,362 3. 연결자본조정 37, 38 (21,411,704,952) (22,455,690,771) 4. 연결기타포괄손익누계액 37 10,390,097,527 6,070,105,177 5. 연결이익잉여금 39 815,129,295,832 633,286,795,605 (대손준비금 적립액) (4,516,426,676) (3,515,953,711) (대손준비금 추가적립예정액) (19,262,440) (1,000,472,965) 비 지 배 지 분 6,789,810,728 6,711,963,896 자 본 총 계 1,109,846,268,387 923,848,135,269 부채 및 자본 총계 6,473,795,166,467 4,714,915,521,306 "첨부된 주석은 본 연결재무제표의 일부입니다" 라. 연 결 현 금흐름표 연 결 현 금 흐 름 표 제17기 2015년 1월 1일부터 2015년 12월 31일까지 제16기 2014년 1월 1일부터 2014년 12월 31일까지 키움증권주식회사와 그 종속기업 (단위: 원) 과 목 제17기 당기 제16기 전기 영업활동으로 인한 현금흐름 (160,904,429,851) (163,561,234,017) 1. 법인세비용차감전순이익 249,633,875,815 97,779,420,650 2. 손익조정항목 (117,828,842,737) (60,017,942,765) 이자수익 (172,475,524,603) (151,449,215,327) 이자비용 51,320,842,103 45,766,974,580 배당금수익 (5,038,217,173) (2,914,482,593) 매도가능금융자산관련손익 (19,500,662,112) (1,862,873,012) 지분법손익 (4,939,451,782) 1,124,441,164 퇴직급여 3,664,017,826 4,894,296,666 감가상각비 및 무형자산상각비 28,384,397,944 27,458,172,345 대손상각비 등 2,594,611,668 16,949,531,896 유형자산처분손익 7,475,496 647,751,285 무형자산처분손익 - 328,525,590 무형자산손상차손 970,900,000 505,823,490 투자부동산처분손익 - (1,339,566,448) 투자부동산손상차손환입 (78,688,877) - 외화환산손익 (2,021,987,799) (287,866,608) 관계기업투자주식처분손익 (150,359,579) - 종속기업투자주식처분손익 (208,129,041) - 기타충당부채환입 - 160,544,207 기타충당부채전입 (358,066,808) - 3. 영업활동으로 인한 자산ㆍ부채의 변동 (394,399,766,484) (297,606,285,779) 예치금 (44,455,279,365) (62,248,198,895) 단기매매금융자산 (722,147,469,031) 115,728,901,664 당기손익인식금융자산 (756,554,913,285) (48,592,014,001) 파생상품자산 (4,297,819,969) 4,422,071,358 대출채권 (65,318,149,659) (302,956,601,524) 기타자산 (100,059,765,516) (114,286,469,757) 단기매매금융부채 2,112,320,777 (1,835,818,021) 당기손익인식금융부채 236,033,072,096 (254,063,428,399) 파생상품부채 3,955,020,360 398,061,823 예수부채 855,641,255,731 311,359,023,804 기타부채 204,056,752,222 58,026,083,768 사외적립자산 (531,763,094) (323,769,649) 퇴직금의 지급 (2,833,027,751) (3,234,127,950) 4. 이자수취액 172,300,193,072 151,169,061,137 5. 이자지급액 (49,013,787,523) (45,766,974,580) 6. 배당금수취액 4,792,858,287 2,816,721,386 7. 법인세지급액 (26,388,960,281) (11,935,234,066) 투자활동으로 인한 현금흐름 (31,843,061,921) (57,219,597,622) 1. 매도가능금융자산의 취득 (38,626,525,501) (10,657,139,000) 2. 매도가능금융자산의 처분 7,174,606,061 34,099,455,760 3. 장기성예금의 순증감 51,271,000,000 19,929,000,000 4. 보증금의 순증감 222,872,904 4,451,159,154 5. 유형자산의 취득 (8,412,940,516) (8,763,271,669) 6. 유형자산의 처분 48,020,359 669,638,012 7. 투자부동산의 취득 - (4,966,022,306) 8. 투자부동산의 처분 - 4,346,990,000 9. 무형자산의 취득 (17,560,396,555) (9,266,889,935) 10. 무형자산의 처분 - 481,573,400 11. 관계기업투자의 취득 (10,530,600,000) (22,331,083,637) 12. 관계기업투자의 처분 11,054,080,500 6,874,053,592 13. 종속기업의 취득 (31,494,784,778) (75,736,716,370) 14. 사업결합으로 인한 현금흐름 - 2,839,327,654 15. 종속기업의 처분 5,011,605,605 810,327,723 재무활동으로 인한 현금흐름 192,986,782,984 274,402,468,352 1. 콜머니의 순증감 (50,000,000,000) (10,000,000,000) 2. 차입금의 순증감 (122,035,223,017) 231,856,352,782 3. 환매조건부매도의 순증감 264,644,370,452 33,914,692 4. 전자단기사채의 순증감 133,000,000,000 67,000,000,000 5. 배당금의 지급 (6,411,483,000) (7,968,309,000) 6. 임대보증금의 순증감 33,224,000 (6,059,574,100) 7. 비지배지분의 순증감 (5,448,167,209) (459,916,022) 8. 지배력 변동없는 종속회사지분의 취득 (27,746,765,170) - 9. 지배력 변동없는 종속회사지분의 처분 6,950,826,928 - 보유현금환산효과 (547,423,895) (1,063,716,075) 현금및현금성자산의 증가 (308,132,683) 52,557,920,638 기초의 현금및현금성 자산 (주석 19) 123,422,010,309 70,864,089,671 기말의 현금및현금성자산 (주석 19) 123,113,877,626 123,422,010,309 "첨부된 주석은 본 연결재무제표의 일부입니다" 3. 연결재무제표 주석 별도의 정오표를 작성하지 않았으며, 자세한 사항은 본문을 참조하시기 바랍니다. 4. 재무제표 ※ 참고사항 ※ □ 당사는 2015년 재무제표 및 주석을 수정하여 재작성 하였습니다. 이는 감사 전 재무제표 및 주석이며, 사업보고서 본문의 재무제표 및 주석도 감사 전 입니다. 가. 재무상태표 재 무 상 태 표 제17기 2015년 12월 31일 현재 제16기 2014년 12월 31일 현재 키움증권주식회사 (단위: 원) 과 목 주석 제17(당)기말 제16(전)기말 자 산 1. 현금및예치금 18, 39, 41, 44, 45, 46 198,985,910,582 184,420,816,504 2. 단기매매금융자산 19, 39, 41, 44, 45, 46 967,227,626,047 324,559,483,154 3. 당기손익인식지정금융자산 20, 39, 44, 45, 46 2,354,814,137,464 1,604,974,207,027 4. 파생상품자산 21, 44, 45, 46 5,069,645,525 496,949,504 5. 매도가능금융자산 22, 39, 44, 45 71,537,951,899 38,072,344,855 6. 대출채권 23, 44, 45, 46 866,855,697,792 860,189,148,402 7. 종속기업 및 관계기업투자 24 366,169,359,472 337,489,192,311 8. 유형자산 25 66,185,805,537 69,006,405,847 9. 투자부동산 26 39,782,570,711 40,202,548,439 10. 무형자산 27 49,061,977,543 48,115,241,809 11. 이연법인세자산 16 5,653,179,721 2,064,393,456 12. 기타자산 23, 28, 44, 45, 46, 48 659,694,656,487 570,588,700,281 자 산 총 계 5,651,038,518,780 4,080,179,431,589 부 채 1. 단기매매금융부채 29, 44, 45, 46 54,303,936,630 33,532,398,810 2. 당기손익인식지정금융부채 30, 44, 45, 46 272,227,291,866 56,965,757,590 3. 파생상품부채 21, 44, 45, 46 4,361,332,183 406,311,823 4. 예수부채 31, 41, 44, 45, 46 2,677,075,844,562 1,880,759,059,605 5. 차입부채 32, 40, 44, 45, 46 890,838,900,407 660,229,752,972 6. 순확정급여부채 33 8,305,760,646 7,135,202,158 7. 당기법인세부채 16 42,737,187,748 13,499,343,355 8. 기타부채 34, 41, 44, 45, 46, 48 645,243,071,276 500,199,260,377 부 채 총 계 4,595,093,325,318 3,152,727,086,690 자 본 1. 자본금 35 110,498,700,000 110,498,700,000 2. 자본잉여금 36 187,214,276,024 187,214,276,024 3. 자본조정 36, 37 3,062,868,013 3,062,868,013 4. 기타포괄손익누계액 22, 36 8,454,817,923 5,040,294,749 5. 이익잉여금 38 746,714,531,502 621,636,206,113 (대손준비금 적립액) (4,516,426,676) (3,515,953,711) (대손준비금 추가적립예정액) (19,262,440) (1,000,472,965) 자 본 총 계 46 1,055,945,193,462 927,452,344,899 부채 및 자본 총계 5,651,038,518,780 4,080,179,431,589 "첨부된 주석은 본 재무제표의 일부입니다" 라. 현금흐름표 현 금 흐 름 표 제17기 당기 2015년 1월 1일부터 2015년 12월 31일까지 제16기 전기 2014년 1월 1일부터 2014년 12월 31일까지 키움증권주식회사 (단위: 원) 과 목 제17기 당기 제16기 전기 영업활동으로 인한 현금흐름 (161,644,796,318) (128,118,647,303) 1. 법인세비용차감전순이익 182,126,190,708 76,065,110,495 2. 손익조정항목 (60,001,583,342) (45,481,923,860) 이자수익 (107,926,632,653) (95,378,601,160) 이자비용 35,270,889,744 29,639,030,568 배당금수익 (4,344,936,101) (2,551,865,741) 매도가능금융자산처분손익 (11,488,593,812) (4,751,461,620) 종속기업투자지분처분손익 1,100,533,175 76,395,573 대손충당금환입 (33,469,739) (484,251,279) 퇴직급여 2,386,477,572 2,919,109,056 감가상각비 및 무형자산상각비 25,033,010,606 24,295,741,823 유형자산처분손익 (278,957) 483,182,441 무형자산손상차손 - 145,823,490 기타충당부채전입 1,416,823 124,972,989 3. 영업활동으로 인한 자산ㆍ 부채의 변동 (338,380,087,695) (217,432,023,589) 예치금 (23,994,664,917) (48,059,725,049) 단기매매금융자산 (642,668,142,893) 174,808,799,523 당기손익인식지정금융자산 (749,839,930,437) (53,226,584,496) 파생상품자산 (4,572,696,021) 2,424,164,773 대출채권 (6,803,902,106) (191,157,816,701) 기타자산 (88,938,514,121) (119,477,808,430) 당기손익인식금융부채 236,033,072,096 (254,063,428,399) 파생상품부채 3,955,020,360 398,061,823 예수부채 796,316,784,957 207,614,541,980 기타부채 144,042,348,167 64,711,100,717 퇴직금의 지급 (1,909,462,780) (1,403,329,330) 4. 이자수취액 107,534,455,740 96,229,789,946 5. 이자지급액 (34,350,738,912) (27,940,603,013) 6. 배당금수취액 4,293,964,380 2,551,865,741 7. 법인세납부액 (22,866,997,197) (12,110,863,023) 투자활동으로 인한 현금흐름 (62,075,437,353) (45,572,001,195) 1. 매도가능금융자산의 취득 (25,023,194,339) (3,431,863,770) 2. 매도가능금융자산의 처분 8,567,320,983 8,438,338,235 3. 대여금의 감소 172,239,278 152,807,112 4. 보증금의 감소 272,872,903 1,971,421,154 5. 유형자산의 취득 (7,891,952,119) (6,512,852,255) 6. 유형자산의 처분 713,700 17,463,600 7. 무형자산의 취득 (15,450,630,926) (8,665,609,835) 8. 무형자산의 처분 602,980,000 - 9. 종속기업지분의 취득 (27,000,000,000) (46,081,083,636) 10. 종속기업지분의 처분 6,004,813,167 8,539,378,200 11. 관계기업지분의 취득 (2,330,600,000) - 재무활동으로 인한 현금흐름 214,290,662,832 203,692,952,017 1. 콜머니의 순증감 (50,000,000,000) (10,000,000,000) 2. 차입금의 순증감 15,964,776,983 303,856,352,782 3. 환매조건부매도의 순증감 264,644,370,452 33,914,692 4. 배당금의 지급 (9,944,883,000) (7,734,909,000) 5. 임대보증금의 증감 81,311,900 (6,339,042,100) 6. 지배력변동없는 종속기업 지분 취득 (13,130,165,170) (86,274,184,180) 7. 지배력변동없는 종속기업 지분 처분 6,675,251,667 10,150,819,823 현금및현금성자산의 증가 (9,429,570,839) 30,002,303,519 기초의 현금및현금성자산 (주석 18) 71,294,944,816 41,292,641,297 기말의 현금및현금성자산 (주석 18) 61,865,373,977 71,294,944,816 "첨부된 주석은 본 재무제표의 일부입니다" 5. 재무제표 주석 별도의 정오표를 작성하지 않았으며, 자세한 사항은 본문을 참조하시기 바랍니다. 6. 기타 재무에 관한 사항 가 . 재무제표 재작성 등 유의사항 당사는 당기 (연결)재무제표를 수정하여 재작성하였습니다. 당기 (연결)재무제표 재작성으로 인한 당기순이익 및 순자산의 변동은 없습니다.세부 내역은 "Ⅲ. 재무에 관한 사항 중 3. 연결재무제표 주석" 및 "Ⅲ. 재무에 관한 사항 중 5. 재무제표 주석" 을 참조하시기 바랍니다. 나.대손충당금 설정현황 1) 계정과목별 대손충당금 설정내용 (단위: 천원) 구 분 채권금액 대손충당금 대손설정율(%) 제17기 대출채권 콜론 3,482,828 - - 신용공여금 865,516,454 - - 환매조건부매수 14,300,000 - - 대여금 2,453,230 - - 대출금 627,745,058 35,505,848 5.7 매입대출채권 17,225,801 16,997,740 98.7 대지급금 537,286 537,286 100.0 사모사채 5,323,182 2,371,891 44.6 소 계 1,536,583,839 55,412,765 3.6 수취채권(기타자산) 미수금 663,300,757 2,426,619 0.7 미수수익 20,485,031 1,406,152 6.9 소 계 683,785,788 3,832,771 1.1 합 계 2,220,369,627 59,245,536 3.1 주) 계정과목별 대손충당금 설정내용은 연결재무제표 기준으로 작성하였습니다. 4) 당해 사업연도말 현재 경과기간별 매출채권잔액 현황 (단위: 천원) 구분 6월 이하 6월초과 1년이하 1년초과 3년이하 3년초과 계 금액 일반 638,979,304 638,979,304 특수관계자 계 638,979,304 - - - 638,979,304 구성비율 100.00% 0.00% 0.00% 0.00% 100.00% 주) 고객 위탁매매미수금의 경과기간별 잔액으로, 연결재무제표 기준으로 작성하였습니다. V. 이사의 경영진단 및 분석의견 3. 재무상태 및 영업실적에 관한 사항 (연결기준) 가. 영업실적 (단위:백만원) 구분 제17기 제16기 증감율 자산 6,473,795 4,714,916 37.30% 부채 5,363,949 3,791,068 41.49% 자본 1,109,846 923,848 20.13% 당기순이익 189,967 76,076 149.71% (지배주주지분) 189,716 75,581 151.01% ROE 18.66% 8.56% ※ ROE = 지배주주지분 순이익 / {(당기말 지배주주지분 + 전기말 지배주주지분)/2} 자산총계는 전기대비 37.3% 증가한 6조4,738억원이며 자본총계는 전기대비 20.1% 증가한 1조1,098억원 입니다.당기순이익은 전기대비 149.7% 증가하였으며 ROE 역시 전기 대비 10.1%p 증가하였습니다. 【 대표이사 등의 확인 】 ◆click◆ 대표이사 등이 서명한 『확인서』 그림파일 삽입 (첨부용) 대표이사의 확인_2015년 정정.jpg (첨부용) 대표이사의 확인_2015년 정정