키움증권 반기보고서 (2022.06)
2. 영업의 현황

2-1. 영업의 현황 가. 영업의 개황 당사의 K-IFRS 연결기준 제24기 반기('22.1.1~6.30) 영업이익은 3,405억원을 시현하면서 K-IFRS 연결기준 전년동기 대비 46.79% 감소하였습니다.

나. 영업규모(단위 : 백만원)

주요과목	제24기 반기	제23기	제22기

현금 및 예치금	6,469,548	6,619,871	3,619,916

당기손익-공정가치측정금융자산	22,845,652	24,374,977	21,639,555

기타포괄손익-공정가치측정금융자산	469,408	474,338	366,491

상각후원가측정 금융자산	9,880,814	9,412,286	6,762,962

종속기업 및 관계기업투자	487,730	395,152	271,439

파생상품자산	397,790	118,721	73,765

유형자산	127,973	138,802	134,985

투자부동산	303,826	298,616	359,532

무형자산	100,954	91,332	71,071

사용권자산	16,907	10,623	11,622

당기법인세자산	1,603	31	-

이연법인세자산	31,590	12,768	13,043

기타자산	3,251,150	3,353,584	4,266,555

총자산	44,384,945	45,301,101	37,590,936

다. 영업실적(단위 : 백만원)

영 업 종 류	제24기 반기	제23기 반기	제23기

수수료 손익	395,703	509,941	967,899

유가증권평가 및 처분손익	(169,212)	192,149	379,394

파생상품 관련 손익	(11,460)	(80,998)	(184,654)

이자 손익	305,099	238,109	515,691

기타 영업손익	124,162	86,550	157,004

판매비와 관리비	303,827	305,944	626,448

영업이익	340,465	639,807	1,208,886

라. 자금조달 및 운용실적(1) 자금조달실적

(단위 : 백만원)

구 분	제24기 반기	제23기	제22기

잔액	구성비	잔액	구성비	잔액	구성비

자본	자본금	145,225	0%	145,225	0%	127,625	0%

자본잉여금	1,038,849	2%	1,038,849	2%	541,055	1%

자본조정	(147,094)	0%	(63,598)	0%	(61,103)	0%

기타포괄손익누계액	1,318	0%	12,554	0%	(56,549)	0%

이익잉여금	3,276,855	7%	3,132,211	7%	2,305,698	6%

비지배주주지분	36,123	0%	36,623	0%	28,185	0%

예수부채	투자자예수금	15,395,351	36%	16,372,747	37%	13,881,947	38%

수입담보금	903,034	2%	877,798	2%	492,064	1%

기타예수금	1,078	0%	2,491	0%	1,552	0%

차입부채	콜머니	410,000	1%	309,900	1%	10,000	0%

사채	2,064,294	5%	1,854,007	4%	1,642,948	4%

차입금	2,296,276	5%	2,311,317	5%	1,866,578	5%

환매조건부채권매도	4,832,768	11%	6,638,952	15%	5,638,751	16%

전자단기사채	3,488,424	8%	3,227,921	7%	2,123,751	6%

기업어음	1,130,000	3%	660,000	1%	100,000	0%

기타	5,663	0%	25,353	0%	114,728	0%

기타부채	매도증권	1,502,422	3%	1,297,285	3%	449,597	1%

매도파생결합증권	3,982,721	9%	3,376,068	7%	3,472,702	9%

파생상품부채	359,557	1%	92,317	0%	23,236	0%

리스부채	15,804	0%	10,239	0%	10,961	0%

퇴직급여충당금	10,034	0%	5,356	0%	2,070	0%

요구불상환지분	400,696	1%	427,521	1%	360,783	1%

미지급금	2,705,793	6%	2,792,599	6%	3,835,861	10%

기타	529,754	0%	717,366	2%	678,496	2%

합 계	44,384,945	100%	45,301,101	100%	37,590,936	100%

(2) 자금운용실적(단위 : 백만원)

구 분	제24기 반기	제23기	제22기

잔액	구성비	잔액	구성비	잔액	구성비

현·예금	현금 및 현금성 자산	1,468,345	3%	1,035,016	2%	848,005	2%

예치금	5,001,204	11%	5,584,855	12%	2,771,912	7%

유가증권	당기손익-공정가치측정 금융자산	22,845,652	52%	24,374,977	54%	21,639,555	58%

기타포괄손익-공정가치측정 금융자산	469,408	1%	474,338	1%	366,491	1%

상각후원가측정 금융자산(유가증권)	23,558	0%	8,913	0%	8,124	0%

종속기업 및 관계기업	487,730	1%	395,152	1%	271,439	1%

파생상품	397,790	1%	118,721	0%	73,765	0%

상각후원가측정 금융자산(대출채권)	콜론	3,509	0%	5,308	0%	20	0%

신용공여금	3,214,550	7%	3,613,070	8%	2,994,966	8%

환매조건부매수	197,800	0%	242,062	1%	21,163	0%

대여금	10,556	0%	9,833	0%	6,348	0%

매입대출채권	275,625	1%	303,463	1%	108,675	0%

대출금	6,155,216	14%	5,229,637	12%	3,623,666	10%

사모사채	-	0%	-	0%	-	0%

유형자산	127,973	0%	138,802	0%	134,985	0%

투자부동산	303,826	1%	298,616	1%	359,532	1%

사용권자산	16,907	0%	10,623	0%	11,622	0%

미수금	2,973,835	7%	3,085,288	7%	3,959,261	11%

기 타	411,461	1%	372,427	0%	391,407	1%

합 계	44,384,945	100%	45,301,101	100%	37,590,936	100%

2-2. 영업 종류별 현황

[지배회사에 관한 사항] ■ 금융투자업 : 키움증권(주) 가. 영업의 개황 당사는 국내 최초의 온라인 종합증권사로 투자매매업, 투자중개업, 투자일임업, 투자자문업을 영위하고 있으며, 저비용 사업구조와 국내 최대의 온라인 고객을 기반으로 17년 연속 주식위탁매매 시장점유율 1위를 유지하고 있습니다. 2022년 상반기 러시아와 우크라이나 전쟁 및 금리인상, 인플레이션 우려에 따른 금융시장 변동성 확대 등 비우호적인 시장 환경으로 인해 FY2022 상반기(2022년 1~6월) 영업이익 3,145억원(전년동기 대비 -36.04%), 당기순이익 2,634억원(전년동기 대비 -32.95%)으로 감소하였습니다. 당사는 온라인 및 모바일 위탁매매부문에서 차별화된 경쟁력을 바탕으로 개인매매 점유율 시장을 선도하면서 제24기 상반기 주식 위탁매매 점유율(누적) 20.23%를 기록하였으며 2022년 상반기 현재 약 1,227만 개의 고객계좌를 보유하는 등 안정적인 고객기반을 확보하고 있습니다(1) 리테일부문 2022년 2분기 일평균 거래대금은 20.3조원으로 전년 동기 대비 31.4% 감소하였으나 개인 자금의 자본시장 참여 및 개인 비대면 계좌 개설은 꾸준하게 진행되고 있습니다. 당사는 온라인 브로커리지 지배력을 바탕으로한 거래대금기준 시장점유율 1위 업체로, 모바일 브로커리지에서의 시장점유율도 업종 내 최고 수준을 유지하고 있습니다. 2022년 2분기 누적 주식시장 점유율은 전년 동기 21.79%에서 1.56%p 감소한 20.23%를 기록하였으며, 2016년 2월부터 시행된 비대면채널 활성화 등이 영업기반 확대 및 수익성 개선에 긍정적인 영향을 미치고 있고, 신용공여 이자수익 등 금융부문 수익이 꾸준히 유지되고 있으며, 주식대여 등 신규사업 부문의 수수료 기반이 확대되면서 안정적인 이자이익 기반 또한 유지되고 있습니다. 키움증권은 온라인 전문 증권사로 향후에도 약정기준 위탁매매 점유율 1위 유지와 함께 높은 고객로열티, 비대면 계좌 개설을 통한 성장 등을 이어나갈 것입니다.[중개시장점유율(누적)]

구 분	2022년(제24기) 2분기	2021년(제23기)	2020년(제22기)

주 식	20.23%	21.56%	21.68%

선 물	6.46%	5.83%	4.19%

옵 션	5.95%	5.69%	5.13%

주) 상기 시장점유율은 당사 조사기준에 의한 것으로 타사 자료와 다를 수 있음.

(2) 홀세일부문 법인영업파트는 국내외 유수기관을 대상으로 각종 리서치 정보와 국내외 시장 정보서비스를 제공하고 있고 국내외 기관들의 국내주식 및 파생상품 거래 서비스를 제공하며, 국내 정상의 법인영업 전문기관으로 성장해가고 있습니다. 채권 및 장외파생 파트는 국내외 이자율 상품 투자 운용 및 중개, ELS/DLS 등 상품 개발 및 판매 업무를 수행하고 있습니다. 향후 운용 및 중개, 판매 자산 커버리지를 점진적으로 확대하여 국내외 고객들의 다양한 FICC 상품 관련 수요에 효과적으로 대응할 수 있는 역량을 갖추어 나갈 계획입니다.(3) IB부문 ECM파트는 IPO업무와 유상증자, 주식연계채권(CB, BW)의 모집주선 및 총액/잔액인수 업무를 주로 담당하고, 우수 중소 벤처기업 및 대기업의 IPO업무를 전문적으로수행하고 있으며 성공적인 IPO를 위해 Pre-IPO 투자 컨설팅부터 IPO실무, 기업 IR에 이르기까지 IPO전반에서 기업의 Needs에 맞는 서비스를 제공하고 있습니다. 그 노력의 결과 코넥스 지정 자문인으로 선정이 되고 IPO 상장(코넥스 포함) 2017년 6건, 2018년 10건, 2019년 8건, 2020년 5건, 2021년 말 6건을 달성하였습니다. DCM파트는 회사채 인수 및 ABS 인수, 자산유동화 업무를 주로 담당하고 있으며 자산유동화 부문에서는 부동산금융을 비롯하여 대체투자, 선박금융, 녹색금융 등의 구조화 금융상품 관련 토탈 서비스를 제공하고 있습니다. 금융구조의 설계 업무부터 투자자 모집, 유동화 등의 자금 조달 업무까지 프로젝트 추진 주체에게 필요한 모든 서비스를 제공하고 있습니다.(4) 투자운용부문

회사의 수익성 향상 및 수익원의 다각화를 위해 투자운용부문을 강화하였으며, 투자기법과 투자대상을 선별하여 안정적인 고수익을 추구하는 것으로 인정 받고 있습니다. 메자닌 투자, Private Equity, 차익 거래 등 각 분야에서 최고의 인력을 보유하고 이들간의 시너지를 바탕으로 투자업계의 지평을 열어가고 있습니다.(5) 프로젝트투자부문 프로젝트투자부문은 개발사업 Equity 투자, 본 PF 주관 및 실행 등을 통하여 수익 극대화를 모색하고 있습니다. 또한 부동산 중ㆍ후순위를 꾸준하게 진행하고 있으며, Value-add가 가능한 물건을 지속적으로 탐색하여 배당수익 및 매각가치를 극대화함으로써 성장을 이어나갈 것입니다. 이외에 임대주택사업 및 대체 투자 영역도 꾸준히 추진하고 있으며, 2018년에는 본부 신설에 따라 기존 추진 사업 외 Coverage 부문까지 영업 부문을 확대하였습니다. (6) 리서치센터 키움의 리서치센터는 기관 투자자에 대한 서비스를 강화하기 위해 2006년 6월 출범하였습니다. 짧은 연혁에도 시장에서 빠르게 인지도를 확보하여 최근 주요 경제지의 리서치센터 평가에서 10위 이내에 포함되는 등 꾸준히 신뢰도를 쌓아가고 있습니다. 투자전략부문은 경험 많은 이코노미스트와 시황 담당자가, 기업분석부문은 IT섹터를 중심으로 시장을 선도하고 있습니다. 최근에는 개인투자자 비중이 높은 키움의 특성과 위상에 맞춰 별도 팀으로 성장기업분석팀이 출범하여 중소/벤처기업 분석을 확대하고 있습니다. 또한 늘어나고 있는 국내 투자자의 해외주식 직접투자를 지원하기 위해 글로벌리서치팀을 운영하고 있습니다. 키움 리서치센터는 해당 팀별로 주어진 미션을 수행하고, 경험 많은 애널리스트들이 협업함으로써, 투자자들에게 투자 아이디어 제공과 금융자산 확충에 도움이 되는 리서치센터의 역할을 충실히 해나갈 것입니다.

나. 영업규모(단위 : 백만원)

주요과목	제24기 반기	제23기	제22기

현금 및 예치금	5,779,316	6,048,094	3,107,946

당기손익-공정가치측정금융자산	20,951,329	22,338,808	19,672,370

기타포괄손익-공정가치측정금융자산	457,013	463,281	366,491

상각후원가측정 금융자산 (주)	3,321,546	3,846,092	3,000,365

종속기업 및 관계기업투자	1,748,890	1,643,959	1,265,037

파생상품자산	391,109	117,249	68,166

유형자산	72,863	75,437	69,176

투자부동산	28,101	28,237	31,972

무형자산	56,636	48,019	29,205

사용권자산	10,950	6,209	8,049

당기법인세자산	-	27	-

이연법인세자산	5,649	-	-

기타자산	3,192,748	3,328,653	4,224,278

총 자산	36,016,150	37,944,065	31,843,055

주) 상각후원가측정 금융자산 ㅇ 신용공여: 신용거래융자금, 증권담보대출, 매도대금담보대출 ㅇ 매입대출채권, 환매조건부매수, 대지급금, 사모사채 다. 영업실적

(단위 : 백만원)

영 업 종 류	제24기 반기	제23기 반기	제23기

수수료 손익	365,277	480,140	907,090

유가증권평가 및 처분손익 (주)	(56,708)	77,431	172,583

파생상품 관련 손익	(32,361)	(75,188)	(156,895)

이자 손익	182,540	157,497	334,995

기타 영업손익	88,127	91,806	172,691

판매비와 관리비	232,357	239,939	481,008

영업이익	314,518	491,747	949,456

주) 유가증권: 당기손익-공정가치측정금융자산, 상각후원가측정 금융자산 라. 자금조달 및 운용실적(1) 자금조달실적

(단위 : 백만원)

구 분	제24기 반기	제23기	제22기

평균잔액	이자율	구성비	평균잔액	이자율	구성비	평균잔액	이자율	구성비

자본	자본금	145,225	-	0%	137,156	-	0%	127,014	-	0%

자본잉여금	1,038,159	-	3%	805,327	-	2%	527,623	-	2%

자본조정	(67,581)	-	0%	(36,667)	-	0%	(34,502)	-	0%

기타포괄손익누계액	(81,564)	-	0%	(60,171)	-	0%	100,922	-	0%

이익잉여금	2,636,683	-	7%	2,248,638	-	7%	1,586,865	-	6%

예수부채	투자자예수금	12,427,748	0.15%	34%	13,114,185	0.16%	39%	8,350,419	0.24%	31%

수입담보금	823,801	0.99%	2%	702,879	0.13%	2%	585,877	0.32%	2%

차입부채	콜머니	339,557	2.15%	1%	170,164	0.75%	1%	130,000	0.73%	0%

전자단기사채	1,632,762	2.27%	5%	1,312,247	1.11%	4%	1,469,659	1.37%	5%

기업어음	740,486	2.22%	2%	208,247	1.36%	1%	15,792	1.06%	0%

차입금	2,050,840	1.85%	6%	1,800,251	0.90%	5%	1,547,144	1.33%	6%

사채	453,101	3.03%	1%	477,942	2.71%	1%	714,289	2.70%	3%

환매조건부채권매도	5,562,327	1.39%	15%	4,769,122	0.65%	14%	4,692,794	0.71%	18%

기타부채	매도증권	1,520,599	-	4%	1,644,737	-	5%	1,446,020	-	6%

매도파생결합증권	3,591,032	-	10%	3,181,308	-	10%	2,937,951	-	11%

파생상품부채	75,529	-	0%	18,692	-	0%	81,262	-	0%

리스부채	7,888	-	0%	7,267	-	0%	8,407	-	0%

퇴직급여충당금	5,452	-	0%	1,321	-	0%	488	-	0%

미지급금	2,036,412	-	6%	1,568,247	-	5%	1,020,349	-	4%

기타	1,261,008	-	4%	1,329,844	-	4%	1,433,217	-	6%

합 계	36,199,466	-	100%	33,400,734	-	100%	26,741,589	-	100%

(2) 자금운용실적(단위 : 백만원)

구 분	제24기 반기	제23기	제22기

평균잔액	이자율	구성비	평균잔액	이자율	구성비	평균잔액	이자율	구성비

현 ·예금	현금 및 현금성 자산	1,379,526	0.50%	4%	1,422,739	0.52%	5%	1,105,732	0.76%	4%

예치금	5,078,645	1.30%	14%	3,809,970	0.36%	11%	1,773,624	0.49%	7%

유가증권	당기손익-공정가치측정 금융자산	11,525,123	-	32%	10,633,654	-	33%	10,828,016	-	40%

투자자예탁금별도예치금	8,985,118	1.55%	25%	9,417,549	0.80%	28%	6,154,359	1.02%	23%

기타포괄손익-공정가치측정 금융자산	379,441	-	1%	376,017	-	1%	518,441	-	2%

종속기업 및 관계기업	1,724,826	-	5%	1,430,189	-	4%	1,266,533	-	5%

파생상품	92,659	-	0%	42,866	-	0%	97,944	-	0%

상각후원가측정 금융자산(대출채권)	신용공여금	3,702,925	9.29%	10%	3,236,080	8.94%	10%	2,295,660	8.85%	9%

대여금	3,335	1.60%	0%	2,900	0.76%	0%	1,260	1.37%	0%

대출금	21,684	-	0%	32,501	-	0%	24,257	-	0%

매입대출채권	-	-	0%	227	-	0%	228	-	0%

사모사채	279	-	0%	1,425	-	0%	68,183	-	0%

기타	29,497	-	0%	16,530	-	0%	59,491	-	0%

유형자산	74,513	-	0%	73,622	-	0%	63,816	-	0%

투자부동산	28,187	-	0%	29,939	-	0%	32,160	-	0%

사용권자산	8,017	-	0%	7,549	-	0%	8,840	-	0%

미수금	2,175,758	-	6%	1,777,192	-	5%	1,129,874	-	4%

기 타	989,933	-	3%	1,089,786	-	3%	1,313,173	-	6%

합 계	36,199,466	-	100%	33,400,734	-	100%	26,741,589	-	100%

(1) 증권거래현황(단위 : 백만원)

구 분	매수	매도	합계	잔액	평가손익

지분증권	주식	유가증권시장	6,357,758	6,932,247	13,290,005	(270,366)	149,100

코스닥시장	684,939	890,525	1,575,464	(200,476)	48,935

코넥스시장	4	1	5	(1)	-

기타(비상장, 상폐)	80,000	-	80,000	822,540	3,105

소계	7,122,701	7,822,773	14,945,474	351,697	201,140

신주인수권증서	기타	-	-	-	12	-

소계	-	-	-	12	-

기타	기타	120,907	60,110	181,017	560,276	(9,144)

소계	120,907	60,110	181,017	560,276	(9,144)

계	7,243,608	7,882,883	15,126,491	911,985	191,996

채무증권	국채,지방채	국고채	22,578,144	23,075,682	45,653,826	1,154,114	(110,140)

기타	125,178	125,873	251,051	3,677	(158)

소계	22,703,322	23,201,555	45,904,877	1,157,791	(110,298)

특수채	통화안정증권	6,744,541	7,244,548	13,989,089	-	-

기타	6,348,944	5,647,542	11,996,486	2,907,101	(11,453)

소계	13,093,485	12,892,090	25,985,575	2,907,101	(11,453)

금융채	기타	5,006,794	4,253,959	9,260,753	-	-

소계	5,006,794	4,253,959	9,260,753	-	-

회사채	4,817,820	4,849,772	9,667,592	2,539,734	(42,990)

기업어음증권	68,114,793	67,497,043	135,611,836	2,313,144	(6,190)

기타	-	-	-	-	-

계	113,736,214	112,694,419	226,430,633	8,917,770	(170,931)

집합투자증권	ETF	4,606,848	6,110,271	10,717,119	1,497,136	(84,643)

기타	11,594,658	11,584,111	23,178,769	994,482	(12,184)

계	16,201,506	17,694,382	33,895,888	2,491,618	(96,827)

투자계약증권	-	-	-	-	-

외화증권	지분증권	272,033	290,789	562,822	173,371	14,880

채무증권	회사채	27,535	40,342	67,877	120,380	2,959

기업어음증권	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-

소계	27,535	40,342	67,877	120,380	2,959

집합투자증권	-	95	95	234,407	9,783

투자계약증권	-	-	-	-	-

파생결합증권	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-

계	299,568	331,226	630,794	528,158	27,622

파생결합증권	ELS	-	728,299	728,299	(3,376,801)	105,229

ELW	-	-	-	-	-

기타	-	10,000	10,000	(567,448)	18,678

계	-	738,299	738,299	(3,944,249)	123,907

기타증권	-	-	-	1,504	-

합계	137,480,896	139,341,209	276,822,105	8,906,786	75,767

(2) 장내파생상품 거래현황(단위 : 백만원)

구분	거래금액	잔액	평가손익

투기	헤지	기타	합계	자산	부채

선물	국내	금융선물	금리선물	국채3년	16,486,654	-	-	16,486,654	-	-	(482)

국채5년	-	-	-	-	-	-	-

국채10년	-	-	-	-	-	-	-

통안증권	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

소계	16,486,654	-	-	16,486,654	-	-	(482)

통화선물	미국달러	12,348,150	-	-	12,348,150	-	-	(797)

엔	-	-	-	-	-	-	-

유로	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

소계	12,348,150	-	-	12,348,150	-	-	(797)

지수선물	KOSPI200	43,781,491	-	-	43,781,491	-	-	(94,570)

KOSTAR	-	-	-	-	-	-	-

기타	806,832	-	-	806,832	-	-	-

소계	44,588,323	-	-	44,588,323	-	-	(94,570)

개별주식	5,494,039	-	-	5,494,039	-	-	(2,337)

기타	-	-	-	-	-	-	-

계	78,917,166	-	-	78,917,166	-	-	(98,186)

기타	-	-	-	-	-	-	-

국내계	78,917,166	-	-	78,917,166	-	-	(98,186)

해외	금융선물	통화	-	-	-	-	-	-	-

금리	-	-	-	-	-	-	-

주가지수	14,032	-	-	14,032	4,184	2,217	1,790

개별주식	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

소계	14,032	-	-	14,032	4,184	2,217	1,790

기타	-	-	-	-	-	-	-

해외계	14,032	-	-	14,032	4,184	2,217	1,790

선물계	78,931,198	-	-	78,931,198	4,184	2,217	(96,396)

옵션	국내	지수옵션	KOSPI200	71,598	-	-	71,598	10,174	31,124	(18,600)

기타	-	-	-	-	-	-	-

소계	71,598	-	-	71,598	10,174	31,124	(18,600)

개별주식	18,978	-	-	18,978	1,450	234	5

통화	미국달러	38,108	-	-	38,108	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

소계	38,108	-	-	38,108	-	-	-

기타	643,199	-	-	643,199	-	-	-

국내계	771,883	-	-	771,883	11,624	31,358	(18,595)

해외	주가지수	-	-	-	-	167	-	-

해외계	-	-	-	-	167	-	-

옵션계	771,883	-	-	771,883	11,791	31,358	(18,595)

합계	79,703,081	-	-	79,703,081	15,975	33,575	(114,991)

(3) 장외파생상품 거래현황(단위 : 백만원)

구분	거래금액	잔액	평가손익

투기	헤지	기타	계	자산	부채

선도	신용	-	-	-	-	-	-	-

주식	-	-	-	-	-	-	-

일반상품	-	-	-	-	-	-	-

금리	-	60,000	-	60,000	89,368	10,818	-

통화	-	17,350	-	17,350	(1,244)	(1,416)	136

기타	-	-	-	-	-	-	-

계	-	77,350	-	77,350	88,124	9,402	136

옵션	신용	-	-	-	-	(1,118)	-	16,363

주식	16	753,240	-	753,256	(640)	(2,734)	(291)

일반상품	-	-	-	-	-	(2)	-

금리	-	-	-	-	-	-	-

통화	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

계	16	753,240	-	753,256	(1,758)	(2,736)	16,072

스왑	신용	-	-	-	-	5,906	-	-

주식	-	2,454,695	-	2,454,695	87,248	119,365	(18,339)

일반상품	-	-	-	-	-	10	-

금리	-	3,363,700	-	3,363,700	16,126	12,931	55,885

통화	-	40,023,861	-	40,023,861	179,489	187,069	(11,021)

기타	-	-	-	-	-	-	-

계	-	45,842,256	-	45,842,256	288,769	319,375	26,525

기타	-	-	-	-	-	-	-

합계	16	46,672,846	-	46,672,862	375,135	326,041	42,733

(4) 유가증권 운용내역1) 주 식(단위 : 백만원)

구 분	제24기 반기	제23기 반기	제23기

처분차익(차손)	(15,195)	56,540	28,409

평가차익(차손)	201,138	(106,560)	24,510

배당금수익	45,219	23,291	28,850

합 계	231,162	(26,729)	81,769

2) 출자금(단위 : 백만원)

구 분	제24기 반기	제23기 반기	제23기

처분·상환차익(차손)	(19,306)	(5,055)	(7,399)

평가차익(차손)	(9,144)	(3,847)	23,643

합 계	(28,450)	(8,902)	16,244

3) 채 권(단위 : 백만원)

구 분	제24기 반기	제23기 반기	제23기

처분·상환차익(차손)	(32,780)	(8,018)	(23,876)

평가차익(차손)	(170,930)	(18,498)	(22,274)

채권이자	84,290	54,834	114,309

합 계	(119,420)	28,318	68,159

4) 집합투자증권(단위 : 백만원)

구 분	제24기 반기	제23기 반기	제23기

처분차익(차손)	(112,197)	111,393	136,612

평가차익(차손)	(96,828)	53,660	13,940

분배금수익	38,377	33,161	61,305

합 계	(170,648)	198,214	211,857

5)외화증권(단위 : 백만원)

구 분	제24기 반기	제23기 반기	제23기

처분차익(차손)	(10,181)	5,087	12,180

평가차익(차손)	27,622	9,093	(3,342)

배당금·이자수익	1,763	1,921	3,469

합 계	19,204	16,101	12,307

6) 파생상품 운용수지① 장내선물거래(단위 : 백만원)

구 분	제24기 반기	제23기 반기	제23기

매매차익(차손)	31,945	(82,547)	(126,385)

정산차익(차손)	(96,396)	8,893	117

합 계	(64,451)	(73,654)	(126,268)

② 장내옵션거래(단위 : 백만원)

구 분	제24기 반기	제23기 반기	제23기

매매차익(차손)	(211)	(3,795)	(166)

정산차익(차손)	(18,749)	191	(1,890)

합 계	(18,960)	(3,604)	(2,056)

③ 파생결합증권거래(단위 : 백만원)

구 분	제24기 반기	제23기 반기	제23기

평가차익(차손)	137,481	(2,953)	25,697

상환차익(차손)	(5,294)	(46,216)	(107,091)

합 계	132,187	(49,169)	(81,394)

주) 파생결합증권 거래손익과 매도파생결합증권 거래손익이 합산되어 있습니다.

④ 장외파생상품거래(단위 : 백만원)

구 분	제24기 반기	제23기 반기	제23기

매매차익(차손)	8,163	11,884	18,558

평가차익(차손)	42,888	(9,814)	(47,129)

합 계	51,051	2,070	(28,571)

(5) 위탁매매업무1) 예수금 및 매매거래 실적

(단위 : 백만원)

구분	매수	매도	합계	수수료

지분증권	주식	유가증권시장	201,240,451	197,107,965	398,348,416	67,409

코스닥시장	286,770,581	284,577,991	571,348,572	89,686

코넥스시장	57,598	59,835	117,433	19

기타	-	-	-	-

소계	488,068,630	481,745,791	969,814,421	157,114

지분증권합계	488,068,630	481,745,791	969,814,421	157,114

채무증권	채권	장내	34,306	265,728	300,034	56

장외	-	-	-	18

소계	34,306	265,728	300,034	74

채무증권합계	34,306	265,728	300,034	74

집합투자증권	25,838,906	24,794,171	50,633,077	8,568

투자계약증권	-	-	-	-

파생결합증권	ELS	-	-	-	-

ELW	2,112,224	2,066,065	4,178,289	644

기타	-	-	-	-

파생결합증권합계	2,112,224	2,066,065	4,178,289	644

외화증권	36,072,266	32,127,976	68,200,242	63,820

기타증권	-	-	-	-

증권계	552,126,332	540,999,731	1,093,126,063	230,220

선물	국내	237,730,604	237,582,934	475,313,538	12,804

해외	1,243,344,554	1,241,845,043	2,485,189,597	83,025

소계	1,481,075,158	1,479,427,977	2,960,503,135	95,829

옵션	장내	국내	5,516,074	5,401,443	10,917,517	14,899

해외	296,484	291,302	587,786	2,260

소계	5,812,558	5,692,745	11,505,303	17,159

장외	국내	-	-	-	-

해외	-	-	-	-

소계	-	-	-	-

옵션합계	5,812,558	5,692,745	11,505,303	17,159

선도	국내	-	-	-	-

해외	-	-	-	-

소계	-	-	-	-

기타 파생상품	-	-	-	-

파생상품합계	1,486,887,716	1,485,120,722	2,972,008,438	112,988

합계	2,039,014,048	2,026,120,453	4,065,134,501	343,208

2) 위탁매매 업무수지(단위 : 백만원)

구 분	제24기 반기	제23기 반기	제23기

수탁수수료	343,208	477,580	875,486

매매수수료비용	90,986	120,115	221,546

수지차익	252,222	357,465	653,940

(6) 투자일임업무1) 투자운용 인력 현황

(단위: 백만원)

성명	직위	담당업무	자격증종류	자격증취득일	주요경력	협회등록일자	상근여부	운용중인계약수	운용규모

권규백	차장	투자일임운용	투자자산운용사	20150807	2011.07 ~ 2015.05 이베스트투자증권 리서치본부 투자전략팀 2015.05 ~ 2018.08 메리츠자산운용 Fixed income팀 2018.08 ~ 2019.07 현대인베스트먼트 채권운용2팀2019.07 ~ 2021.10 동양생명보험 자산운용본부 특별계정팀2021.10 ~ 현재 키움증권 랩솔루션팀	20211022	상근	387	4,942,160

김봉주	과장	투자일임운용	투자자산운용사	20100520	2011.09 ~ 2014.12 키움증권 투자컨텐츠팀 2015.01 ~ 2016.09 키움증권 투자솔루션팀 2016.10 ~ 2016.11 키움증권 신탁팀 2016.12 ~ 현재 키움증권 랩솔루션팀	20150108	상근	-	-

손현빈	과장	투자일임운용	투자자산운용사	20150807	2011.09 ~ 2014.02 키움증권 투자컨텐츠팀 2014.03 ~ 2016.12 키움증권 커뮤니케이션팀 2017.01 ~ 2018.12 키움증권 신탁팀 2019.01 ~ 2020.03 키움증권 랩솔루션팀 2020.04 ~ 2021.04 키움증권 금융상품팀 2021.05 ~ 2022.02 키움증권 RA운용팀2022.02 ~ 현재 키움증권 금융상품팀	20170207	상근	3,139	6,065

노수원	대리	투자일임운용	투자자산운용사	20160325	2013.11 ~ 2016.08 키움증권 글로벌영업팀 2016.09 ~ 2016.12 키움증권 신탁팀 2017.01 ~ 2020.03 키움증권 랩솔루션팀 2020.04 ~ 현재 키움증권 금융상품팀	20161018	상근	-	-

2) 투자일임계약 현황(단위: 명, 건, 백만원)

구분	22.06.30 기준	21.12.31 기준	20.12.31 기준

고객수	3,078	3,257	2,646

일임계약건수	3,526	3,651	2,958

일임계약자산총액(계약금액)	4,985,311	3,917,731	4,555,336

일임계약자산총액(평가금액)	4,948,224	3,919,875	4,536,680

3) 일임수수료 수입 현황(누적, 단위 : 백만원)

구분	FY2022 2분기	FY2021	FY2020

일임수수료	998	2,511	2,756

4) 투자일임재산 현황(단위:건, 백만원)

구분	금융투자업자	은행	보험회사(고유계정)	보험회사(특별계정)	연기금	공제회	종금	개인	기타	계

건수	금액	건수	금액	건수	금액	건수	금액	건수	금액	건수	금액	건수	금액	건수	금액	건수	금액	건수	금액

국내계약자산	일반투자자	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	3,126	28,163	-	-	3,126	28,163

전문투자자	17	210,020	-	-	15	220,000	44	487,010	-	-	27	-	83	685,000	-	-	214	3,355,118	400	4,957,148

계	17	210,020	-	-	15	220,000	44	487,010	-	-	27	-	83	685,000	3,126	28,163	214	3,355,118	3,526	4,985,311

해외계약자산	일반투자자	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

전문투자자	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

계	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	일반투자자	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	3,126	28,163	-	-	3,126	28,163

전문투자자	17	210,020	-	-	15	220,000	44	487,010	-	-	27	-	83	685,000	-	-	214	3,355,118	400	4,957,148

계	17	210,020	-	-	15	220,000	44	487,010	-	-	27	-	83	685,000	3,126	28,163	214	3,355,118	3,526	4,985,311

5) 투자일임재산 운용 현황(단위 : 백만원)

구분	국내	해외	합계

유동성자산	예치금(위탁증거금 등)	333	909	1,242

보통예금	-	-	-

정기예금	-	-	-

양도성예금증서(CD)	-	-	-

콜론(Call Loan)	-	-	-

환매조건부채권매수(RP)	133,137	-	133,137

기업어음증권(CP)	4,012,201	-	4,012,201

기타	421,837	-	421,837

소계	4,567,508	909	4,568,417

증권	채무증권	국채·지방채	-	-	-

특수채	-	-	-

금융채	-	-	-

회사채	355,408	-	355,408

기타	-	-	-

소계	355,408	-	355408

지분증권	주식	3,689	4,948	8,638

신주인수권증서	-	-	-

출자지분	-	-	-

기타	-	-	-

소계	3,689	4,948	8,638

수익증권	신탁 수익증권	-	-	-

투자신탁 수익증권	-	-	-

기타	15,661	-	15,661

소계	15,661	-	15,661

투자계약증권	-	-	-

파생결합증권	ELS	101	-	101

ELW	-	-	-

기타	-	-	-

소계	101	-	101

증권예탁증권	-	-	-

기타	-	-	-

소계	374,859	4,948	379,807

파생상품	장내파생상품	이자율관련거래	-	-	-

통화관련거래	-	-	-

주식관련거래	-	-	-

기타	-	-	-

소계	-	-	-

장외파생상품	이자율관련거래	-	-	-

통화관련거래	-	-	-

주식관련거래	-	-	-

기타	-	-	-

소계	-	-	-

소계	-	-	-

기타	-	-	-

합계	4,942,367	5,857	4,948,224

(7) 유가증권 인수업무1) 유가증권 인수실적

(단위 : 백만원)

구분	주관사 실적	인수실적	인수주선수수료

금액	금액

지분증권	기업공개	유가증권시장	66,298	66,298	373

코스닥시장	6,400	-	150

유상증자	유가증권시장	-	-	-

코스닥시장	-	-	-

기타	36,000	115,912	4,056

소계	108,698	182,210	4,579

채무증권	국채·지방채	-	3,181,000	-

특수채	-	3,530,000	279

금융채	866,500	2,889,500	952

회 사 채	일반회사채	1,199,680	1,529,200	4,359

ABS	1,816,100	7,898,707	1,261

소계	3,015,780	9,427,907	5,620

기업어음	-	5,944,000	496

기타	100,000	1,085,000	25

소계	3,982,280	26,057,407	7,372

외화증권	-	-	-

기타	-	65,032,041	748

합계	4,090,978	91,271,658	12,699

2) 인수업무수지(단위 : 백만원)

구 분	제24기 반기	제23기 반기	제23기

인수수수료	12,699	23,627	41,360

수수료비용	-	-	-

수지차익	12,699	23,627	41,360

(8) 신용공여 업무1) 신용공여 현황

구 분	증권담보대출	신용거래융자	신용거래대주	매도대금담보대출	비 고

한 도	고객별 10억원	계좌별 15억원	고객별 10억원	계좌별 300억원	-

(종목별 한도 별도)	(종목별 한도 별도)	(투자자 등급별 한도 차등)

이자율	연 7.65%~9.25%	연 7.50%~9.50% (소급방식적용)	대주매도금액 x 종목별 이율 (종목별 이율 : A군 연 2.5%, B군 연 4.0%)	연 9.5%	-

(연체이자 연 9.7%)	(연체이자 연 9.7%)

2) 신용거래융자 및 신용대주 잔고(단위 : 백만원)

구 분	제24기 반기	제23기	제22기

신용거래융자금(미상환융자금포함)	2,329,363	2,534,429	1,991,110

신용대주잔고	29,770	29,776	18

증권담보대출금	625,690	508,912	262,327

매도대금담보대출금 등	259,496	569,728	741,529

합 계	3,244,319	3,642,845	2,994,984

(9) 신탁 업무1) 재무제표(단위: 원)

계정명	말잔

Ⅰ.자산총계	6,260,128,334,363

1. 현금및예치금	1,794,593,231,604

2. 증권	2,684,652,297,174

3. 금전채권	1,765,559,917,492

4. 파생상품	0

5. 동산·부동산	0

6. 실물자산	0

7. 기타운용 자산	0

8. 기타자산	15,322,888,093

9. 현재가치차금	0

10. 채권평가충당금(-)	0

11. 손익	0

Ⅱ.부채총계	6,260,128,334,363

1. 금전신탁	4,453,367,142,396

2. 재산신탁	1,714,711,922,972

3. 종합재산신탁	0

4. 공익신탁	0

5. 담보부사채신탁	0

6. 기타신탁	0

7. 차입금	0

8. 차입유가증권	0

9. 파생상품	0

10. 기타부채	92,049,268,995

11.특별유보금	0

12.손익	0

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