키움증권 사업보고서 (2020.12)
1. 회사의 개요

1. 연결대상 종속회사 개황(연결재무제표를 작성하는 주권상장법인이 사업보고서, 분기ㆍ반기보고서를 제출하는 경우에 한함)

(단위 : 백만원)

상호	설립일	주소	주요사업	직전사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

키움인베스트먼트	1999.03.05	서울 영등포구 여의나루로4길18
키움파이낸스스퀘어빌딩 15층	중소기업
창업지원	48,790	한국채택국제회계기준 제1110호	Ⅹ

키움저축은행	1983.02.18	경기도 부천시 원미구 춘의동 212-3	상호저축은행업	641,702	상동	○ (자산총액 750억이상)

키움투자자산운용	1988.03.26	서울 영등포구 여의나루로4길18
키움파이낸스스퀘어빌딩 16층	집합투자업	102,299	상동	○ (자산총액 750억이상)

건우투자자문(상해)유한공사	2008.05.06	918 #B Shengshilianhuaguangchang,
1050 Wuzhong Road, Shanghai, China 주1)	투자자문	394	상동	Ⅹ

PT Kiwoom securities Indonesia	1995.10.08	Graha irama bldg. Unit 6-D JL. H.R. Rasuna said Kav. 12 Jakarta 12950 Indonesia	증권업	13,240	상동	Ⅹ

PT Kiwoom Investment Management	1999.12.30	Graha irama bldg. Unit 6-H JL. H.R.Rasuna said Kav. 12 Jakarta 12950 Indonesia 주3)	집합투자업	-	상동	Ⅹ

키움성장9호 투자조합	2008.04.01	서울 영등포구 여의나루로4길18
키움파이낸스스퀘어빌딩 15층	기타금융	1,081	상동	Ⅹ

키움성장12호일자리창출투자조합	2012.01.30	서울 영등포구 여의나루로4길18
키움파이낸스스퀘어빌딩 15층	기타금융	22,307	상동	Ⅹ

이앤제네커 신기술투자조합	2015.09.22	서울 강남구 역삼1동 837-11 유니온센터4층	기타금융	-	상동	Ⅹ

키움고성장가젤기업펀드	2012.11.28	서울 영등포구 여의나루로4길18
키움파이낸스스퀘어빌딩 15층	기타금융	18,565	상동	Ⅹ

키움선명e-알파인덱스	2010.12.20	주2)	기타금융	29,970	상동	Ⅹ

키움작은거인증권투자신탁1호	2011.03.31	주2)	기타금융	11,499	상동	Ⅹ

키움레알퀀트롱숏증권투자신탁1호	2011.12.20	주2)	기타금융	1,120	상동	Ⅹ

한국투자사모팬아시아멀티알파증권투자신탁1호	2013.02.19	주2)	기타금융	21,615	상동	Ⅹ

키움장기코어밸류	2014.04.18	주2)	기타금융	12,327	상동	Ⅹ

키움작은거인50채권혼합	2014.04.29	주2)	기타금융	522	상동	Ⅹ

KTB 공모주하이일드 사모수익증권	2014.07.22	주2)	기타금융	11,529	상동	Ⅹ

키움분리과세하이일드K-1
(구 우리분리과세 하이일드)	2014.10.29	주2)	기타금융	16,216	상동	Ⅹ

동양공모주알파분리과세 하이일드	2015.03.10	주2)	기타금융	-	상동	Ⅹ

키움마일스톤유럽사모부동산투자신탁제1호	2015.03.31	주2)	기타금융	-	상동	Ⅹ

키움메자닌플러스사모증권투자신탁제1호	2015.07.31	주2)	기타금융	-	상동	Ⅹ

키움단기국공채중소형주20상품투자신탁제1호	2015.08.31	주2)	기타금융	-	상동	Ⅹ

키움중소형주인덱스증권투자신탁제1호_C1	2015.09.24	주2)	기타금융	-	상동	Ⅹ

키움마일스톤사모부동산투자신탁제17호	2015.10.22	주2)	기타금융	-	상동	Ⅹ

키움글로벌코어밸류C-F	2015.11.18	주2)	기타금융	-	상동	Ⅹ

하이글로벌알파전문투자사모1	2015.12.14	주2)	기타금융	-	상동	Ⅹ

주1) 건우투자자문(상해)유한공사는 사업을 일시 중단하여 현재는 단순 법인으로만 유지중이며 15.8.21 금융감독원 폐지신고 접수함. 주2) 실질적인 영업활동을 수행하지 않는 종속회사(수익증권)에 대해서는 주소를 기재하지 않음.주3) PT Kiwoom securities Indonesia의 100% 자회사로 PT Kiwoom securities Indonesia 자산총액에 반영

1-1. 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	이앤제네커 신기술투자조합	신규 지분취득

키움선명e-알파인덱스	지분율 증가로 인한 지배력 획득

동양공모주알파분리과세 하이일드	신규 지분취득

키움메자닌플러스사모증권투자신탁제1호	신규 지분취득

키움중소형주인덱스증권투자신탁제1호_C1	신규 지분취득

키움마일스톤유럽사모부동산투자신탁제1호	신규 지분취득

하이글로벌알파전문투자사모1	신규 지분취득

키움마일스톤사모부동산투자신탁제17호	신규 지분취득

키움단기국공채중소형주20상품투자신탁제1호	신규 지분취득

키움글로벌코어밸류C-F	신규 지분취득

키움분리과세하이일드 P-1	신규 지분취득

키움작은거인증권 투자신탁1호	지분율 증가로 인한 지배력 획득

연결제외	KoFC-Kiwoom Pioneer Champ 2010-12호 투자조합	투자조합 청산

키움승부증권 투자신탁1호	지분율 하락으로 인한 지배력 상실

키움알파인덱스증권자투자신탁1호	지분율 하락으로 인한 지배력 상실

글로벌CTA증권투자신탁	지분율 하락으로 인한 지배력 상실

키움분리과세하이일드 P-1	지분율 하락으로 인한 지배력 상실

키움작은거인증권 투자신탁1호	지분율 하락으로 인한 지배력 상실

가. 회사의 법적ㆍ상업적 명칭

당사의 명칭은 "키움증권주식회사"라고 표기합니다. 또한 영문으로는 "KIWOOM Securities Co., Ltd."라 표기합니다. 단, 약식으로 표기할 경우에는 "키움증권" 또는"KIWOOM"으로 표기합니다. 나. 설립일자 및 존속기간 당사는『자본시장과 금융투자업에 관한 법률』에 근거하여 증권의 투자매매업ㆍ투자중개업, 장내파생상품의 투자매매업ㆍ투자중개업, 투자자문업, 투자일임업 등을 영위할 목적으로 2000년 1월 31일에 설립되었습니다. 또한 2004년 4월 21일에 코스닥시장 상장을 승인받아 회사의 주식이 2004년 4월 23일자로 코스닥시장에 상장되었으며 2009년 8월 3일 유가증권시장으로 이전 상장되어 매매가 개시되었습니다. 다. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지 주소 주소: 서울시 영등포구 여의나루로4길 18 (여의도동,키움파이낸스스퀘어) 전화번호: 02-3787-5000홈페이지: http://www.kiwoom.com 라. 회사사업 영위의 근거가 되는 법률 당사는 『자본시장과 금융투자업에 관한 법률』등에 근거하여 사업을 영위하고 있습니다. 마. 중소기업 해당 여부 당사는 동 사업보고서 제출일 현재 중소기업기본법 제2조에 의한 중소기업에 해당되지 않습니다. 바. 대한민국에 대리인이 있는 경우에는 이름(대표자), 주소 및 연락처 : 해당사항 없음 사. 주요 사 업의 내용 및 향후 추진 예정인 신규사업 (1) 주요 사업의 내용당사는『자본시장과 금융투자업에 관한 법률』에서 수행토록 규정된 사업 및 그와 직ㆍ간접적으로 관련되거나 부대되는 제사업을 영위하고 있습니다.- 금융투자업무 : 투자매매업, 투자중개업, 투자자문업, 투자일임업- 겸영업무 및 부수업무 등 : 관련 법령 등에 따라 영위할 수 있는 모든 업무 및 인가 권자의 인가, 허가, 승인, 등록 또는 신고 등이 요구되는 업무는 해당 인가 등을 취득하여 영위(2) 향후 추진하려는 신규사업: 해당사항 없음 ※ 사업 부문별 자세한 사항은 『 Ⅱ. 사업의 내용 』을 참조하시기 바랍니다. 아. 계열회사에 관한 사항 당사는 작성기준일 현재 당사를 제외하고 상장 6개사, 비상장 20개사 등 총 26개의 계열회사가 있습니다. (당사포함 27개사) 및 상장여부> 2015년 12월말 기준 당사는 ㈜사람인HR 지분 2.93%, 키움인베스트먼트㈜ 지분 90.67%, 키움투자자산운용㈜ 지분 100%, ㈜키움저축은행 지분 100%, 키움증권인도네시아 지분 69.99%, 다우홍콩유한회사 지분 43.42%, 건우투자자문(상해)유한공사 지분 100% 를 소 유하고 있습니다.

구 분	회 사 수	회 사 명	업 종

상 장	7	㈜다우데이타㈜다우기술㈜다우인큐브㈜사람인HR한국정보인증㈜㈜미래테크놀로지 주1)키움증권㈜	소프트웨어개발, 유통 외소프트웨어개발 외컴퓨터 H/W의 개발, 제조 외인터넷을 통한 구인 구직사업전자문서 및 전자상거래를 위한 전자인증금융솔루션·인터넷 서비스 솔루션 연구/개발온라인증권거래 외

비 상 장	20	㈜이머니㈜다우와키움㈜이매진스(구㈜멀티비츠이미지)키움에셋플래너㈜
키움인베스트먼트㈜키움투자자산운용㈜㈜키움저축은행㈜키다리스튜디오에스지서비스㈜㈜바로북 주3)㈜포토코어 주2)델피넷㈜ 주3)키움증권 인도네시아키움자산운용 인도네시아다우홍콩유한회사다우(대련)과기개발유한공사대련나미빌딩주차장관리유한공사다우재팬
건우투자자문(상해)유한공사 주2)
다우베트남(유) 주2)	금융정보제공업부동산개발 및 컨설팅디지털 콘텐츠(광고사진,동영상,음원) 제작 및 공급보험대리업
창업중소기업투자집합투자업상호저축은행업SNG 게임개발 및 판매콜마케팅, 인증서 신청서 접수 등전자책 서비스데이터베이스 및 온라인정보 제공업050 전화서비스를 이용한 통신교환설비 등증권업집합투자업투자SW 연구 및 개발, IT 아웃소싱, 부동산컨설팅건물관리업소프트웨어개발 및 판매
투자자문 및 기업정보자문 외
투자 컨설팅, 소프트웨어 솔루션 컨설팅

주1) 2015년 12월 코스닥 신규 상장주2) 청산절차 진행 중주3) 합병 예정 : 델피넷(다우기술, 16.4.1), 바로북(다우인큐브, 16.4.11) 자. 신용평가에 관한 사항 당사는 보고서 작성기준일 현재 기업신용등급은'AA-', 단기신용등급(기업어음(CP))은 'A1'의 신용평가등급을 유지하고 있습니다.최근 3사업연도 동안 회사가 받은 신용등급은 아래의 표와 같습니다.

평가일	평가대상 증권등	평가대상증권의 신용등급	평가회사 (신용평가등급범위)	평가구분

2015.06.30	단기신용등급(기업어음(CP), 전자단기사채)	A1	나이스신용평가( D ~ A1 )	정기평가

2015.06.29	단기신용등급(기업어음(CP), 전자단기사채)	A1	한국기업평가( D ~ A1 )	정기평가

2015.06.26	단기신용등급(기업어음(CP), 전자단기사채)	A1	한국신용평가( D ~ A1 )	정기평가

2015.06.30	기업신용등급	AA-	나이스신용평가( D ~ AAA )	정기평가

2015.06.29	기업신용등급	AA-	한국기업평가( D ~ AAA )	정기평가

2015.06.26	기업신용등급	AA-	한국신용평가( D ~ AAA )	정기평가

2014.09.15	단기신용등급(기업어음(CP), 전자단기사채)	A1	NICE신용평가주식회사( D ~ A1 )	정기평가

2014.09.15	단기신용등급(기업어음(CP), 전자단기사채)	A1	한국신용평가주식회사( D ~ A1 )	정기평가

2014.08.08	기업신용등급	A+	한국기업평가주식회사( D ~ AAA )	정기평가

2013.09.26	단기신용등급(기업어음(CP))	A1	NICE신용평가주식회사( D ~ A1 )	정기평가

2013.08.09	기업신용등급	A+	한국기업평가주식회사( D ~ AAA )	정기평가

주) 등급체계 및 정의- 단기신용등급(기업어음(CP))신용도에 따라 A1에서 D까지 6개의 등급으로 구성되어 있습니다. 등급 중 A1에서 A3까지는 적기 상환능력이 인정되는 투자등급이며, B와 C는 환경변화에 따라 적기 상환능력이 크게 영향 받을 수 있는 투기등급으로 분류됩니다.

등 급	등급의 정의

A1	적기상환능력이 최고수준이며, 현단계에서 합리적으로 예측가능한 장래의 어떠한 환경변화에도 영향을 받지 않을 만큼 안정적임

A2	적기상환능력이 우수하지만 A1등급에 비해 다소 열등한 요소가 있음

A3	적기상환능력이 양호하지만 장래 급격한 환경변화에 따라 다소 영향을 받을 가능성이 있음

B	적기상환능력은 인정되지만 투기적 요소가 내재되어 있음

C	적기상환능력이 의문시됨

D	지급불능상태에 있음

* 상기 등급 중 A2부터 B등급까지는 그 상대적 우열 정도에 따라 +,- 기호를 첨부할 수 있음- 기업신용등급의 정의원리금의 적기상환 확실성의 정도에 따라 신용등급은 AAA에서 D 까지 10개의 등급으로 구성됩니다.

등 급	등급의 정의

AAA	원리금 지급확실성이 최고수준으로 투자위험도가 극히 낮으며, 현단계에서 합리적으로 예측가능한 장래의 어떠한 환경변화에도 영향을 받지 않을 만큼 안정적임.

AA	원리금 지급확실성이 매우 높아 투자위험도가 매우 낮지만 AAA등급에 비해 다소 열등한 요소가 있음.

A	원리금 지급 확실성이 높아 투자위험도는 낮은 수준이지만 장래 급격한 환경변화에따라 다소 영향을 받을 가능성이 있음.

BBB	원리금 지급 확실성은 인정되지만 장래 환경변화로 원리금 지급 확실성이 저하될 가능성이 있음.

BB	원리금 지급 확실성에 당면 문제는 없지만 장래의 안정성면에서는 투기적 요소가 내포되어 있음.

B	원리금 지급 확실성이 부족하여 투기적이며, 장래의 안정성에 대해서는 현 단계에서 단언할 수 없음.

CCC	채무 불이행이 발생할 가능성을 내포하고 있어 매우 투기적임.

CC	채무 불이행이 발생할 가능성이 높아 상위등급에 비해 불안요소가 더욱 많음.

C	채무 불이행이 발생할 가능성이 극히 높고 현단계에서는 장래 회복될 가능성이 없을 것으로 판단됨.

D	원금 또는 이자가 지급불능하여 현재 채무불이행 상태에 있음.

* 위 등급중 'AA'등급에서 'B'등급까지는 동일 등급내에서 세분하여 구분할 필요가 있는 경우에는 "+" 또는 "-" 기호를 부여할 수 있음.