키움증권 사업보고서 (2022.12)
2. 영업의 현황

가. 영업의 개황 당사의 K-IFRS 연결기준 제24기 영업이익은 6,564원을 시현하면서 K-IFRS 연결기준 전년 대비 45.70% 감소하였습니다.

나. 영업규모(단위 : 백만원)

주요과목	제24기	제23기	제22기

현금 및 예치금	5,680,557	6,619,871	3,619,916

당기손익-공정가치측정금융자산	27,086,370	24,374,977	21,639,555

기타포괄손익-공정가치측정금융자산	461,004	474,338	366,491

상각후원가측정 금융자산	10,217,089	9,412,286	6,762,962

종속기업 및 관계기업투자	602,420	395,152	271,439

파생상품자산	761,374	118,721	73,765

유형자산	127,304	138,802	134,985

투자부동산	325,268	298,616	359,532

무형자산	107,197	91,332	71,071

사용권자산	18,971	10,623	11,622

당기법인세자산	1,582	31	-

이연법인세자산	19,698	12,768	13,043

기타자산	2,628,467	3,353,584	4,266,555

총자산	48,037,301	45,301,101	37,590,936

다. 영업실적(단위 : 백만원)

영 업 종 류	제24기	제23기	제22기

수수료 손익	725,948	967,899	728,085

유가증권평가 및 처분손익	(219,082)	379,394	317,427

파생상품 관련 손익	(112,865)	(184,654)	(23,498)

이자 손익	637,609	515,691	385,564

기타 영업손익	237,095	157,004	61,502

판매비와 관리비	612,280	626,448	500,114

영업이익	656,425	1,208,886	968,966

라. 자금조달 및 운용실적(1) 자금조달실적

(단위 : 백만원)

구 분	제24기	제23기	제22기

잔액	구성비	잔액	구성비	잔액	구성비

자본	자본금	145,225	0%	145,225	0%	127,625	0%

자본잉여금	1,038,880	2%	1,038,849	2%	541,055	1%

자본조정	(147,739)	0%	(63,598)	0%	(61,103)	0%

기타포괄손익누계액	(16,116)	0%	12,554	0%	(56,549)	0%

이익잉여금	3,535,778	7%	3,132,211	7%	2,305,698	6%

비지배주주지분	37,066	0%	36,623	0%	28,185	0%

예수부채	투자자예수금	14,187,674	31%	16,372,747	37%	13,881,947	38%

수입담보금	1,079,152	2%	877,798	2%	492,064	1%

기타예수금	860	0%	2,491	0%	1,552	0%

차입부채	콜머니	520,000	1%	309,900	1%	10,000	0%

사채	2,015,286	4%	1,854,007	4%	1,642,948	4%

차입금	2,554,155	5%	2,311,317	5%	1,866,578	5%

환매조건부채권매도	8,565,539	18%	6,638,952	15%	5,638,751	16%

전자단기사채	2,529,740	5%	3,227,921	7%	2,123,751	6%

기업어음	1,510,000	3%	660,000	1%	100,000	0%

기타	25,931	0%	25,353	0%	114,728	0%

기타부채	매도증권	1,983,772	4%	1,297,285	3%	449,597	1%

매도파생결합증권	4,772,587	10%	3,376,068	7%	3,472,702	9%

파생상품부채	756,361	2%	92,317	0%	23,236	0%

리스부채	17,554	0%	10,239	0%	10,961	0%

퇴직급여충당금	-	0%	5,356	0%	2,070	0%

요구불상환지분	398,143	1%	427,521	1%	360,783	1%

미지급금	2,042,103	4%	2,792,599	6%	3,835,861	10%

기타	485,350	1%	717,366	2%	678,496	2%

합 계	48,037,301	100%	45,301,101	100%	37,590,936	100%

(2) 자금운용실적(단위 : 백만원)

구 분	제24기	제23기	제22기

잔액	구성비	잔액	구성비	잔액	구성비

현·예금	현금 및 현금성 자산	1,243,956	3%	1,035,016	2%	848,005	2%

예치금	4,436,602	9%	5,584,855	12%	2,771,912	7%

유가증권	당기손익-공정가치측정 금융자산	27,086,370	56%	24,374,977	54%	21,639,555	58%

기타포괄손익-공정가치측정 금융자산	461,005	1%	474,338	1%	366,491	1%

상각후원가측정 금융자산(유가증권)	18,693	0%	8,913	0%	8,124	0%

종속기업 및 관계기업	602,420	1%	395,152	1%	271,439	1%

파생상품	761,374	2%	118,721	0%	73,765	0%

상각후원가측정 금융자산(대출채권)	콜론	1,900	0%	5,308	0%	20	0%

신용공여금	3,301,877	7%	3,613,070	8%	2,994,966	8%

환매조건부매수	217,300	0%	242,062	1%	21,163	0%

대여금	12,027	0%	9,833	0%	6,348	0%

매입대출채권	261,514	1%	303,463	1%	108,675	0%

대출금	6,355,599	13%	5,229,637	12%	3,623,666	10%

사모사채	29,962	0%	-	0%	-	0%

기타대출채권	18,215	0%	-	0%	-	0%

유형자산	127,304	0%	138,802	0%	134,985	0%

투자부동산	325,268	1%	298,616	1%	359,532	1%

사용권자산	18,971	0%	10,623	0%	11,622	0%

미수금	2,288,557	5%	3,085,288	7%	3,959,261	11%

기 타	468,387	1%	372,427	0%	391,407	1%

합 계	48,037,301	100%	45,301,101	100%	37,590,936	100%

2-2. 영업 종류별 현황

[지배회사에 관한 사항] ■ 금융투자업 : 키움증권(주) 가. 영업의 개황 당사는 국내 최초의 온라인 종합증권사로 투자매매업, 투자중개업, 투자일임업, 투자자문업을 영위하고 있으며, 저비용 사업구조와 국내 최대의 온라인 고객을 기반으로 18년 연속 주식위탁매매 시장점유율 1위를 유지하고 있습니다. 2022년은 미국의 빅스텝 및 국내 기준금리 인상, 러시아와 우크라이나의 전쟁, 부동산 시황 악화 등 비우호적인 시장환경에 따라, 당사는 FY2022 (2022년 1~12월) 영업이익 6,457억원(전년 대비 31.99%), 당기순이익 4,931억원(전년 대비 36.17%)으로 전년 대비 감소하였습니다.리테일 부문의 경우 투자심리 위축으로 인해 시장거래대금 감소하였으나 온라인 및 모바일 위탁매매부문에서 차별화된 경쟁력을 바탕으로 개인매매 점유율 시장을 선도하면서 제24기 주식 위탁매매 점유율(누적) 19.60%를 기록하였으며 2022년 말 현재 약 12,651.5만 개의 고객계좌를 보유하는 등 안정적인 고객기반을 확보하고 있습니다(1) 리테일부문 2022년 누적 일평균 거래대금은 19조원으로 전년 대비 37.5% 감소하였으나 개인 자금의 자본시장 참여 및 개인 비대면 계좌 개설은 꾸준하게 진행되고 있습니다. 당사는 온라인 브로커리지 지배력을 바탕으로한 거래대금기준 시장점유율 1위 업체로, 모바일 브로커리지에서의 시장점유율도 업종 내 최고 수준을 유지하고 있습니다. 2022년 누적 주식시장 점유율은 전년 21.6%에서 2.0%p 감소한 19.6%를 기록하였으며, 2016년 2월부터 시행된 비대면채널 활성화 등이 영업기반 확대 및 수익성 개선에 긍정적인 영향을 미치고 있고, 신용공여 이자수익 등 금융부문 수익이 꾸준히 유지되고 있으며, 주식대여 등 신규사업 부문의 수수료 기반이 확대되면서 안정적인 이자이익 기반 또한 유지되고 있습니다. 키움증권은 온라인 전문 증권사로 향후에도 약정기준 위탁매매 점유율 1위 유지와 함께 높은 고객로열티, 비대면 계좌 개설을 통한 성장 등을 이어나갈 것입니다.[중개시장점유율(누적)]

구 분	2022년(제24기)	2021년(제23기)	2020년(제22기)

주 식	19.60%	21.56%	21.68%

선 물	6.20%	5.83%	4.19%

옵 션	6.37%	5.69%	5.13%

주) 상기 시장점유율은 당사 조사기준에 의한 것으로 타사 자료와 다를 수 있음.

(2) 홀세일부문 법인영업파트는 국내외 유수기관을 대상으로 각종 리서치 정보와 국내외 시장 정보서비스를 제공하고 있고 국내외 기관들의 국내주식 및 파생상품 거래 서비스를 제공하며, 국내 정상의 법인영업 전문기관으로 성장해가고 있습니다. 채권 및 장외파생 파트는 국내외 이자율 상품 투자 운용 및 중개, ELS/DLS 등 상품 개발 및 판매 업무를 수행하고 있습니다. 향후 운용 및 중개, 판매 자산 커버리지를 점진적으로 확대하여 국내외 고객들의 다양한 FICC 상품 관련 수요에 효과적으로 대응할 수 있는 역량을 갖추어 나갈 계획입니다. (3) IB부문 ECM파트는 IPO업무와 유상증자, 주식연계채권(CB, BW)의 모집주선 및 총액/잔액인수 업무를 주로 담당하고, 우수 중소 벤처기업 및 대기업의 IPO업무를 전문적으로수행하고 있으며 성공적인 IPO를 위해 Pre-IPO 투자 컨설팅부터 IPO실무, 기업 IR에 이르기까지 IPO전반에서 기업의 Needs에 맞는 서비스를 제공하고 있습니다. 그 노력의 결과 코넥스 지정 자문인으로 선정이 되고 IPO 상장(코넥스 포함) 2018년 10건, 2019년 8건, 2020년 5건, 2021년 6건, 2022년 1건을 달성하였습니다. DCM파트는 회사채 인수 및 ABS 인수, 자산유동화 업무를 주로 담당하고 있으며 자산유동화 부문에서는 부동산금융을 비롯하여 대체투자, 선박금융, 녹색금융 등의 구조화 금융상품 관련 토탈 서비스를 제공하고 있습니다. 금융구조의 설계 업무부터 투자자 모집, 유동화 등의 자금 조달 업무까지 프로젝트 추진 주체에게 필요한 모든 서비스를 제공하고 있습니다. (4) 투자운용부문

회사의 수익성 향상 및 수익원의 다각화를 위해 투자운용부문을 강화하였으며, 투자기법과 투자대상을 선별하여 안정적인 고수익을 추구하는 것으로 인정 받고 있습니다. 메자닌 투자, Private Equity, 차익 거래 등 각 분야에서 최고의 인력을 보유하고 이들간의 시너지를 바탕으로 투자업계의 지평을 열어가고 있습니다.(5) 프로젝트투자부문 프로젝트투자부문은 개발사업 Equity 투자, 본 PF 주관 및 실행 등을 통하여 수익 극대화를 모색하고 있습니다. 또한 부동산 중ㆍ후순위를 꾸준하게 진행하고 있으며, Value-add가 가능한 물건을 지속적으로 탐색하여 배당수익 및 매각가치를 극대화함으로써 성장을 이어나갈 것입니다. 이외에 임대주택사업 및 대체 투자 영역도 꾸준히 추진하고 있으며, 2018년에는 본부 신설에 따라 기존 추진 사업 외 Coverage 부문까지 영업 부문을 확대하였습니다.(6) 리서치센터 키움의 리서치센터는 기관 투자자에 대한 서비스를 강화하기 위해 2006년 6월 출범하였습니다. 투자전략부문은 경험 많은 이코노미스트와 시황 담당자가, 기업분석부문은 IT섹터를 중심으로 시장을 선도하고 있습니다. 최근에는 개인투자자 비중이 높은 키움의 특성과 위상에 맞춰 별도 팀으로 혁신성장리서치팀이 출범하여 중소/벤처기업 분석을 확대하고 있습니다. 또한 늘어나고 있는 국내 투자자의 해외주식 직접투자를 지원하기 위해 글로벌리서치팀을 운영하고 있습니다. 키움 리서치센터는 해당 팀별로 주어진 미션을 수행하고, 경험 많은 애널리스트들이 협업함으로써, 투자자들에게 투자 아이디어 제공과 금융자산 확충에 도움이 되는 리서치센터의 역할을 충실히 해나갈 것입니다. 나. 영업규모

(단위 : 백만원)

주요과목	제24기	제23기	제22기

현금 및 예치금	4,748,488	6,048,094	3,107,946

당기손익-공정가치측정금융자산	25,247,322	22,338,808	19,672,370

기타포괄손익-공정가치측정금융자산	448,666	463,281	366,491

상각후원가측정 금융자산 (주)	3,589,688	3,846,092	3,000,365

종속기업 및 관계기업투자	1,890,830	1,643,959	1,265,037

파생상품자산	748,489	117,249	68,166

유형자산	72,719	75,437	69,176

투자부동산	27,945	28,237	31,972

무형자산	62,220	48,019	29,205

사용권자산	13,883	6,209	8,049

당기법인세자산	14	27	-

기타자산	2,519,023	3,328,653	4,224,278

총 자산	39,369,287	37,944,065	31,843,055

주) 상각후원가측정 금융자산 ㅇ 신용공여: 신용거래융자금, 증권담보대출, 매도대금담보대출 ㅇ 매입대출채권, 환매조건부매수, 대지급금, 사모사채 다. 영업실적

(단위 : 백만원)

영 업 종 류	제24기	제23기	제22기

수수료 손익	655,040	907,090	691,121

유가증권평가 및 처분손익 (주)	(8,976)	172,583	150,055

파생상품 관련 손익	(128,994)	(156,895)	(17,146)

이자 손익	398,835	334,995	252,591

기타 영업손익	192,936	172,691	88,336

판매비와 관리비	463,096	481,008	391,254

영업이익	645,745	949,456	773,703

주) 유가증권: 당기손익-공정가치측정금융자산, 상각후원가측정 금융자산 라.자금조달 및 운용현황

(1) 자금조달실적(단위 : 백만원)

구 분	제24기	제23기	제22기

평균잔액	이자율	구성비	평균잔액	이자율	구성비	평균잔액	이자율	구성비

자본	자본금	145,225	0%	137,156	0%	127,014	0%

자본잉여금	1,038,159	3%	805,327	2%	527,623	2%

자본조정	(94,775)	0%	(36,667)	0%	(34,502)	0%

기타포괄손익누계액	(75,561)	0%	(60,171)	0%	100,922	0%

이익잉여금	2,598,898	7%	2,248,638	7%	1,586,865	6%

예수부채	투자자예수금	11,731,272	0.71%	31%	13,114,185	0.16%	39%	8,350,419	0.24%	31%

수입담보금	946,975	7.66%	2%	702,879	0.13%	2%	585,877	0.32%	2%

차입부채	콜머니	410,136	9.83%	1%	170,164	0.75%	1%	130,000	0.73%	0%

전자단기사채	1,444,690	11.03%	4%	1,312,247	1.11%	4%	1,469,659	1.37%	5%

기업어음	1,021,164	12.76%	3%	208,247	1.36%	1%	15,792	1.06%	0%

차입금	2,108,459	9.78%	6%	1,800,251	0.90%	5%	1,547,144	1.33%	6%

사채	428,471	11.95%	1%	477,942	2.71%	1%	714,289	2.70%	3%

환매조건부채권매도	5,974,407	8.53%	16%	4,769,122	0.65%	14%	4,692,794	0.71%	18%

기타부채	매도증권	1,856,568	5%	1,644,737	5%	1,446,020	6%

매도파생결합증권	3,985,694	10%	3,181,308	10%	2,937,951	11%

파생상품부채	67,122	0%	18,692	0%	81,262	0%

리스부채	10,272	0%	7,267	0%	8,407	0%

퇴직급여충당금	6,098	0%	1,321	0%	488	0%

미지급금	2,248,883	6%	1,568,247	5%	1,020,349	4%

기타	1,768,473	5%	1,329,844	4%	1,433,217	6%

합 계	37,620,630	100%	33,400,734	100%	26,741,589	100%

(2) 자금운용실적(단위 : 백만원)

구 분	제24기	제23기	제22기

평균잔액	이자율	구성비	평균잔액	이자율	구성비	평균잔액	이자율	구성비

현 ·예금	현금 및 현금성 자산	1,549,987	6.71%	4%	1,422,739	0.52%	5%	1,105,732	0.76%	4%

예치금	4,736,006	4.80%	13%	3,809,970	0.36%	11%	1,773,624	0.49%	7%

유가증권	당기손익-공정가치측정 금융자산	12,974,324	35%	10,633,654	33%	10,828,016	40%

투자자예탁금별도예치금	8,474,833	7.96%	23%	9,417,549	0.80%	28%	6,154,359	1.02%	23%

기타포괄손익-공정가치측정 금융자산	379,792	1%	376,017	1%	518,441	2%

종속기업 및 관계기업	1,780,897	5%	1,430,189	4%	1,266,533	5%

파생상품	81,160	0%	42,866	0%	97,944	0%

상각후원가측정 금융자산(대출채권)	신용공여금	3,545,705	36.17%	9%	3,236,080	8.94%	10%	2,295,660	8.85%	9%

대여금	4,127	6.34%	0%	2,900	0.76%	0%	1,260	1.37%	0%

대출금	28,596	0%	32,501	0%	24,257	0%

매입대출채권	374	0%	227	0%	228	0%

사모사채	4,916	0%	1,425	0%	68,183	0%

기타	23,855	0%	16,530	0%	59,491	0%

유형자산	73,897	0%	73,622	0%	63,816	0%

투자부동산	28,110	0%	29,939	0%	32,160	0%

사용권자산	10,548	0%	7,549	0%	8,840	0%

미수금	2,326,050	6%	1,777,192	5%	1,129,874	4%

기 타	1,597,453	4%	1,089,786	3%	1,313,173	6%

합 계	37,620,630	100%	33,400,734	100%	26,741,589	100%

마.영업 종류별 현황(1) 증권거래현황

(단위 : 백만원)

구 분	매수	매도	합계	잔액	평가손익

지분증권	주식	유가증권시장	11,784,240	11,291,917	23,076,157	(1,195,582)	306,832

코스닥시장	1,550,661	1,621,731	3,172,392	(142,479)	43,252

코넥스시장	19	32	51	(1)	-

기타(비상장, 상폐)	174,231	-	174,231	2,540,185	(141,815)

소계	13,509,151	12,913,680	26,422,831	1,202,123	208,269

신주인수권증서	기타	-	-	-	-	-

소계	-	-	-	-	-

기타	기타	214,171	121,324	335,495	642,712	(12,580)

소계	214,171	121,324	335,495	642,712	(12,580)

계	13,723,322	13,035,004	26,758,326	1,844,835	195,689

채무증권	국채,지방채	국고채	38,423,064	37,534,696	75,957,760	2,544,311	(5,294)

기타	267,123	266,023	533,146	5,154	(127)

소계	38,690,187	37,800,719	76,490,906	2,549,465	(5,421)

특수채	통화안정증권	12,050,957	11,659,392	23,710,349	-	-

기타	13,165,513	10,697,343	23,862,856	5,564,670	(15,884)

소계	25,216,470	22,356,735	47,573,205	5,564,670	(15,884)

금융채	기타	10,479,953	8,793,045	19,272,998	-	-

소계	10,479,953	8,793,045	19,272,998	-	-

회사채	7,990,908	7,938,438	15,929,346	3,425,896	(34,202)

기업어음증권	222,240,242	223,394,713	445,634,955	1,445,023	(2,226)

기타	-	-	-	30,000	-

계	304,617,760	300,283,650	604,901,410	13,015,054	(57,733)

집합투자증권	ETF	10,900,685	13,526,104	24,426,789	1,990,382	(94,408)

기타	43,547,543	43,445,750	86,993,293	1,042,180	(27,018)

계	54,448,228	56,971,854	111,420,082	3,032,562	(121,426)

투자계약증권	-	-	-	-	-

외화증권	지분증권	583,888	605,004	1,188,892	141,897	(5,481)

채무증권	회사채	189,195	99,322	288,517	209,277	(10,478)

기업어음증권	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-

소계	189,195	99,322	288,517	209,277	(10,478)

집합투자증권	-	144	144	233,823	9,248

투자계약증권	-	-	-	-	-

파생결합증권	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-

계	773,083	704,470	1,477,553	584,997	(6,711)

파생결합증권	ELS	-	2,885,310	2,885,310	(3,765,903)	146,160

ELW	-	-	-	-	-

기타	-	924,839	924,839	(973,230)	26,033

계	-	3,810,149	3,810,149	(4,739,133)	172,193

기타증권	104,945	95	105,040	106,934	599

합계	373,667,338	374,805,222	748,472,560	13,845,249	182,611

(2) 장내파생상품 거래현황(단위 : 백만원)

구분	거래금액	잔액	평가손익

투기	헤지	기타	합계	자산	부채

선물	국내	금융선물	금리선물	국채3년	31,653,421	-	-	31,653,421	-	-	15,053

국채5년	-	-	-	-	-	-	-

국채10년	-	-	-	-	-	-	-

통안증권	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

소계	31,653,421	-	-	31,653,421	-	-	15,053

통화선물	미국달러	25,642,262	-	-	25,642,262	-	-	(5,944)

엔	-	-	-	-	-	-	-

유로	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

소계	25,642,262	-	-	25,642,262	-	-	(5,944)

지수선물	KOSPI200	82,385,722	-	-	82,385,722	-	-	(35,837)

KOSTAR	-	-	-	-	-	-	-

기타	1,293,394	-	-	1,293,394	-	-	-

소계	83,679,116	-	-	83,679,116	-	-	(35,837)

개별주식	9,251,149	-	-	9,251,149	-	-	(2,247)

기타	-	-	-	-	-	-	-

계	150,225,948	-	-	150,225,948	-	-	(28,975)

기타	-	-	-	-	-	-	-

국내계	150,225,948	-	-	150,225,948	-	-	(28,975)

해외	금융선물	통화	-	-	-	-	-	-	-

금리	-	-	-	-	-	-	-

주가지수	64,095	-	-	64,095	2,729	3,030	(479)

개별주식	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

소계	64,095	-	-	64,095	2,729	3,030	(479)

기타	-	-	-	-	-	-	-

해외계	64,095	-	-	64,095	2,729	3,030	(479)

선물계	150,290,043	-	-	150,290,043	2,729	3,030	(29,454)

옵션	국내	지수옵션	KOSPI200	133,030	-	-	133,030	40,558	14,776	17,918

기타	-	-	-	-	-	-	-

소계	133,030	-	-	133,030	40,558	14,776	17,918

개별주식	31,469	-	-	31,469	1,312	93	(26)

통화	미국달러	84,363	-	-	84,363	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

소계	84,363	-	-	84,363	-	-	-

기타	1,160,316	-	-	1,160,316	-	-	-

국내계	1,409,178	-	-	1,409,178	41,870	14,869	17,892

해외	주가지수	3,763	-	-	3,763	-	-	-

해외계	3,763	-	-	3,763	-	-	-

옵션계	1,412,941	-	-	1,412,941	41,870	14,869	17,892

합계	151,702,984	-	-	151,702,984	44,599	17,899	(11,562)

(3) 장외파생상품 거래현황(단위 : 백만원)

구분	거래금액	잔액	평가손익

투기	헤지	기타	계	자산	부채

선도	신용	-	-	-	-	-	-	-

주식	-	-	-	-	-	-	-

일반상품	-	-	-	-	-	-	-

금리	-	95,000	-	95,000	106,707	13,924	85,726

통화	-	571,044	-	571,044	(3,229)	8,557	(11,822)

기타	-	-	-	-	-	-	-

계	-	666,044	-	666,044	103,478	22,481	73,904

옵션	신용	-	-	-	-	-	-	-

주식	-	1,773,652	-	1,773,652	-	-	-

일반상품	-	-	-	-	-	-	-

금리	-	-	-	-	-	-	-

통화	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

계	-	1,773,652	-	1,773,652	-	-	-

스왑	신용	-	1,490,000	-	1,490,000	10,491	21,463	(1,985)

주식	15,073	5,023,271	-	5,038,344	63,758	167,054	(105,233)

일반상품	-	-	-	-	-	-	-

금리	-	12,109,700	-	12,109,700	50,262	17,760	13,712

통화	-	103,877,980	-	103,877,980	475,900	508,873	(34,153)

기타	-	-	-	-	-	-	-

계	15,073	122,500,951	-	122,516,024	600,411	715,150	(127,659)

기타	-	-	-	-	-	-	-

합계	15,073	124,940,647	-	124,955,720	703,889	737,631	(53,755)

(4) 유가증권 운용내역1) 주 식(단위 : 백만원)

구 분	제24기	제23기	제22기

처분차익(차손)	(8,372)	28,409	(43,566)

평가차익(차손)	208,263	24,510	(21,655)

배당금수익	55,690	28,850	35,304

합 계	255,581	81,769	(29,917)

2) 출자금(단위 : 백만원)

구 분	제24기	제23기	제22기

처분·상환차익(차손)	(27,198)	(7,399)	(1,637)

평가차익(차손)	(11,335)	23,643	32,980

분배금수익	42,364	36,301	48,246

합 계	3,831	52,545	79,589

3) 신종자본증권(단위 : 백만원)

구 분	제24기	제23기	제22기

평가차익(차손)	(3,659)	-	-

배당금수익	431	-	-

합 계	(3,228)	-	-

4) 채 권(단위 : 백만원)

구 분	제24기	제23기	제22기

처분·상환차익(차손)	(132,007)	(23,876)	42,405

평가차익(차손)	(57,134)	(22,274)	19,674

채권이자	275,938	114,309	136,975

합 계	86,797	68,159	199,054

5) 집합투자증권(단위 : 백만원)

구 분	제24기	제23기	제22기

처분차익(차손)	(164,851)	136,612	24,559

평가차익(차손)	(121,426)	13,940	155,928

분배금수익	10,841	25,005	30,408

합 계	(275,436)	175,557	210,895

6) 외화증권(단위 : 백만원)

구 분	제24기	제23기	제22기

처분차익(차손)	(13,327)	12,180	9,641

평가차익(차손)	(4,299)	(3,342)	(131,620)

배당금·이자수익	4,176	3,469	6,590

합 계	(13,450)	12,307	(115,389)

7) 파생상품 운용수지① 장내선물거래(단위 : 백만원)

구 분	제24기	제23기	제22기

매매차익(차손)	(73,786)	(126,385)	(7,078)

정산차익(차손)	(29,454)	117	(44,976)

합 계	(103,240)	(126,268)	(52,054)

② 장내옵션거래(단위 : 백만원)

구 분	제24기	제23기	제22기

매매차익(차손)	(1,718)	(166)	(6,659)

정산차익(차손)	17,892	(1,890)	(9)

합 계	16,174	(2,056)	(6,668)

③ 파생결합증권거래(단위 : 백만원)

구 분	제24기	제23기	제22기

평가차익(차손)	175,638	25,697	72,645

상환차익(차손)	(1,724)	(107,091)	(80,156)

합 계	173,914	(81,394)	(7,511)

주) 파생결합증권 거래손익과 매도파생결합증권 거래손익이 합산되어 있습니다.

④ 장외파생상품거래(단위 : 백만원)

구 분	제24기	제23기	제22기

매매차익(차손)	11,827	18,558	49,806

평가차익(차손)	(53,755)	(47,129)	(8,230)

합 계	(41,928)	(28,571)	41,576

(5) 위탁매매업무1) 예수금 및 매매거래 실적

(단위 : 백만원)

구분	매수	매도	합계	수수료

지분증권	주식	유가증권시장	332,120,998	328,065,648	660,186,646	112,762

코스닥시장	503,589,374	500,237,262	1,003,826,636	158,376

코넥스시장	80,441	80,441	160,882	29

기타	-	-	-	-

소계	835,790,813	828,383,351	1,664,174,164	271,167

지분증권합계	835,790,813	828,383,351	1,664,174,164	271,167

채무증권	채권	장내	114,065	483,688	597,753	172

장외	-	-	-	67

소계	114,065	483,688	597,753	239

채무증권합계	114,065	483,688	597,753	239

집합투자증권	53,744,422	52,957,109	106,701,531	17,920

투자계약증권	-	-	-	-

파생결합증권	ELS	-	-	-	-

ELW	4,300,053	4,217,338	8,517,391	1,317

기타	-	-	-	-

파생결합증권합계	4,300,053	4,217,338	8,517,391	1,317

외화증권	70,215,770	65,874,489	136,090,259	126,161

기타증권	-	-	-	-

증권계	964,165,123	951,915,975	1,916,081,098	416,804

선물	국내	444,855,131	444,978,008	889,833,139	25,108

해외	2,515,350,182	2,515,470,862	5,030,821,044	171,253

소계	2,960,205,313	2,960,448,870	5,920,654,183	196,361

옵션	장내	국내	11,725,844	11,460,307	23,186,151	32,032

해외	576,243	570,250	1,146,493	4,673

소계	12,302,087	12,030,557	24,332,644	36,705

장외	국내	-	-	-	-

해외	-	-	-	-

소계	-	-	-	-

옵션합계	12,302,087	12,030,557	24,332,644	36,705

선도	국내	-	-	-	-

해외	-	-	-	-

소계	-	-	-	-

기타 파생상품	-	-	-	-

파생상품합계	2,972,507,400	2,972,479,427	5,944,986,827	233,066

합계	3,936,672,523	3,924,395,402	7,861,067,925	649,870

2) 위탁매매 업무수지(단위 : 백만원)

구 분	제24기	제23기	제22기

수탁수수료	649,870	875,486	664,227

매매수수료비용	177,499	221,546	146,824

수지차익	472,371	653,940	517,404

(6) 투자일임업무1) 투자운용 인력 현황

(단위: 백만원)

성명	직위	담당업무	자격증종류	자격증취득일	주요경력	협회등록일자	상근여부	운용중인계약수	운용규모

권규백	차장	투자일임운용	투자자산운용사	20150807	2011.07 ~ 2015.05 이베스트투자증권 리서치본부 투자전략팀 2015.05 ~ 2018.08 메리츠자산운용 Fixed income팀 2018.08 ~ 2019.07 현대인베스트먼트 채권운용2팀2019.07 ~ 2021.10 동양생명보험 자산운용본부 특별계정팀2021.10 ~ 현재 키움증권 랩솔루션팀	20211022	상근	411	2,913,874

김봉주	과장	투자일임운용	투자자산운용사	20100520	2011.09 ~ 2014.12 키움증권 투자컨텐츠팀 2015.01 ~ 2016.09 키움증권 투자솔루션팀 2016.10 ~ 2016.11 키움증권 신탁팀 2016.12 ~ 현재 키움증권 랩솔루션팀	20150108	상근	-	-

손현빈	과장	투자일임운용	투자자산운용사	20150807	2011.09 ~ 2014.02 키움증권 투자컨텐츠팀 2014.03 ~ 2016.12 키움증권 커뮤니케이션팀 2017.01 ~ 2018.12 키움증권 신탁팀 2019.01 ~ 2020.03 키움증권 랩솔루션팀 2020.04 ~ 2021.04 키움증권 금융상품팀 2021.05 ~ 2022.02 키움증권 RA운용팀2022.02 ~ 현재 키움증권 금융상품팀	20170207	상근	2,840	26,455

노수원	대리	투자일임운용	투자자산운용사	20160325	2013.11 ~ 2016.08 키움증권 글로벌영업팀 2016.09 ~ 2016.12 키움증권 신탁팀 2017.01 ~ 2020.03 키움증권 랩솔루션팀 2020.04 ~ 현재 키움증권 금융상품팀	20161018	상근	-	-

2) 투자일임계약 현황(단위: 명, 건, 백만원)

구분	22.12.31 기준	21.12.31 기준	20.12.31 기준

고객수	2,801	3,257	2,646

일임계약건수	3,251	3,651	2,958

일임계약자산총액(계약금액)	2,940,329	3,917,731	4,555,336

일임계약자산총액(평가금액)	2,878,244	3,919,875	4,536,680

3) 일임수수료 수입 현황(누적, 단위 : 백만원)

구분	FY2022	FY2021	FY2020

일임수수료	2,310	2,511	2,756

4) 투자일임재산 현황(단위:건, 백만원)

구분	금융투자업자	은행	보험회사(고유계정)	보험회사(특별계정)	연기금	공제회	종금	개인	기타	계

건수	금액	건수	금액	건수	금액	건수	금액	건수	금액	건수	금액	건수	금액	건수	금액	건수	금액	건수	금액

국내계약자산	일반투자자	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	2,828	25,852	-	-	2,828	25,852

전문투자자	23	270,020	11	100,000	28	187,010	-	-	32	21,000	100	693,000	-	-	229	1,643,447	423	2,914,477

계	23	270,020	11	100,000	28	187,010	-	-	32	21,000	100	693,000	2,828	25,852	229	1,643,447	3,251	2,940,329

해외계약자산	일반투자자	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

전문투자자	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

계	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	일반투자자	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	2,828	25,852	-	-	2,828	25,852

전문투자자	23	270,020	11	100,000	28	187,010	-	-	32	21,000	100	693,000	-	-	229	1,643,447	423	2,914,477

계	23	270,020	11	100,000	28	187,010	-	-	32	21,000	100	693,000	2,828	25,852	229	1,643,447	3,251	2,940,329

5) 투자일임재산 운용 현황(단위 : 백만원)

구분	국내	해외	합계

유동성자산	예치금(위탁증거금 등)	215	576	791

보통예금	-	-	-

정기예금	-	-	-

양도성예금증서(CD)	-	-	-

콜론(Call Loan)	-	-	-

환매조건부채권매수(RP)	17,004	-	17,004

기업어음증권(CP)	2,202,394	-	2,202,394

기타	443,502	-	443,502

소계	2,663,115	576	2,663,691

증권	채무증권	국채·지방채	-	-	-

특수채	20,966	-	20,966

금융채	43,991	-	43,991

회사채	127,019	-	127,019

기타	-	-	-

소계	191,976	-	191,976

지분증권	주식	3,262	4,312	7,574

신주인수권증서	-	-	-

출자지분	-	-	-

기타	-	-	-

소계	3,262	4,312	7,574

수익증권	신탁 수익증권	-	-	-

투자신탁 수익증권	-	-	-

기타	14,898	-	14,898

소계	14,898	-	14,898

투자계약증권	-	-	-

파생결합증권	ELS	105	-	105

ELW	-	-	-

기타	-	-	-

소계	105	-	105

증권예탁증권	-	-	-

기타	-	-	-

소계	210,241	4,312	214,553

파생상품	장내파생상품	이자율관련거래	-	-	-

통화관련거래	-	-	-

주식관련거래	-	-	-

기타	-	-	-

소계	-	-	-

장외파생상품	이자율관련거래	-	-	-

통화관련거래	-	-	-

주식관련거래	-	-	-

기타	-	-	-

소계	-	-	-

소계	-	-	-

기타	-	-	-

합계	2,873,356	4,888	2,878,244

(7) 유가증권 인수업무1) 유가증권 인수실적

(단위 : 백만원)

구분	주관사 실적	인수실적	인수주선수수료

금액	금액

지분증권	기업공개	유가증권시장	-	-	-

코스닥시장	38,200	714	1,464

유상증자	유가증권시장	66,299	66,299	574

코스닥시장	10,360	-	135

기타	10,000	10,000	877

소계	124,859	77,013	3,050

채무증권	국채·지방채	-	4,932,000	-

특수채	-	5,700,000	366

금융채	2,146,510	6,179,510	1,991

회 사 채	일반회사채	2,602,880	2,761,600	6,318

ABS	1,675,400	14,070,579	2,523

소계	4,278,280	16,832,179	8,841

기업어음	-	9,045,000	643

기타	-	106,047,340	918

소계	6,424,790	148,736,029	12,759

외화증권	-	-	-

기타	-	81,862	3,179

합계	6,549,649	148,894,904	18,988

2) 인수업무수지(단위 : 백만원)

구 분	제24기	제23기	제22기

인수수수료	18,988	41,360	37,305

수수료비용	-	-	-

수지차익	18,988	41,360	37,305

(8) 신용공여 업무1) 신용공여 현황

구 분	증권담보대출	신용거래융자	신용거래대주	매도대금담보대출	비 고

한 도	고객별 10억원	계좌별 15억원	고객별 10억원	계좌별 300억원	-

(종목별 한도 별도)	(종목별 한도 별도)	(투자자 등급별 한도 차등)

이자율	연 7.65%~9.25%	연 7.50%~9.50% (소급방식적용)	대주매도금액 x 종목별 이율 (종목별 이율 : A군 연 2.5%, B군 연 4.0%)	연 9.5%	-

(연체이자 연 9.7%)	(연체이자 연 9.7%)

2) 신용거래융자 및 신용대주 잔고(단위 : 백만원)

구 분	제24기	제23기	제22기

신용거래융자금(미상환융자금포함)	2,474,465	2,534,429	1,991,110

신용대주잔고	38,349	29,776	18

증권담보대출금	613,653	508,912	262,327

매도대금담보대출금 등	213,759	569,728	741,529

합 계	3,340,226	3,642,845	2,994,984

(9) 신탁 업무1) 재무제표(단위: 원)

계정명	말잔

Ⅰ.자산총계	5,894,082,453,853

1. 현금및예치금	1,756,988,656,699

2. 증권	2,675,600,270,043

3. 금전채권	1,440,956,568,227

4. 파생상품	0

5. 동산·부동산	0

6. 실물자산	0

7. 기타운용 자산	650,000

8. 기타자산	20,536,308,884

9. 현재가치차금	0

10. 채권평가충당금(-)	0

11. 손익	0

Ⅱ.부채총계	5,894,082,453,853

1. 금전신탁	4,406,218,200,000

2. 재산신탁	1,390,967,218,227

3. 종합재산신탁	0

4. 공익신탁	0

5. 담보부사채신탁	0

6. 기타신탁	0

7. 차입금	0

8. 차입유가증권	0

9. 파생상품	0

10. 기타부채	96,897,035,626

11.특별유보금	0

12.손익	0

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