에스티아이 사업보고서 (2015.12)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시내용의 진행,변경상황 및 주주총회 현황가. 주요경영사항신고내용의 진행상황등

신고일자	제 목	신 고 내 용	신고사항의 진행상황

2009.07.03	횡령ㆍ배임혐의 발생	■ 피고소인 : 강대성, 김준혁 외 3인■ 고소인 : (주)에스티아이■ 발생금액 : 16,500,000,000원(자기자본 대비 48.52%)■ 혐의내용 : 2009년 4월 회사의 최대주주가 변경되는 과정에서 강대성과 김준혁 등의 사기/횡령 혐의가 발생	2015.09.18 대법원 최종판결되었습니다 (당사 승소) - 2015.09.18기타 주요경영사항(자율공시)을 참조

2015.12.14	단일판매ㆍ공급계약체결	■ 계약처 : M+W Zander singapore pte. Ltd■ 계약내용 : 반도체 제조장비공급■ 계약금액 : 7,342,862,000■ 계약기간 : 2015년 12월 09일 ~2016년 07월 01일	진행중입니다

나. 주주총회의사록 요약

임시주주총회[ 개최일 ]2010.12.27	제 1호 의안 : 정관일부 변경의 건 제 2호 의안 : 사내이사선임의 건(상근이사 1명)	제1호의안 : 원안대로 승인 제2호의안 : 원안대로 승인	[주1]

제15기정기주주총회[ 15기 기간 ]2011.1.1 ~2011.12.31[ 개최일 ]2012.3.23	제1호의안:제15기 재무제표 승인의 건제2호의안:정관일부 변경의 건 제3호의안:이사 선임의 건 제4호의안:감사선임의 건 제5호의안:이사 보수한도 승인의 건제6호의안:감사 보수한도 승인의 건제7호의안:주식매수선택권 부여의 건	제1호의안 : 원안대로 승인 제2호의안 : 원안대로 승인제3호의안 : 원안대로 승인제4호의안 : 원안대로 승인(한도 1,000백만원)제5호의안 : 원안대로 승인(한도 100백만원)제6호의안: 원안대로 승인제7호의안: 원안대로 승인	[주2]

제16기정기주주총회[ 16기 기간 ]2012.1.1 ~2012.12.31[ 개최일 ]2013.3.22	제1호의안:제16기 재무제표 승인의 건제2호의안:정관일부 변경의 건 제3호의안:이사 선임의 건 제4호의안:이사 보수한도 승인의 건제5호의안:감사 보수한도 승인의 건제6호의안:주식매수선택권 부여의 건	제1호의안 : 원안대로 승인 제2호의안 : 원안대로 승인제3호의안 : 원안대로 승인제4호의안 : 원안대로 승인(한도 1,000백만원)제5호의안 : 원안대로 승인(한도 100백만원)제6호의안: 원안대로 승인	[주3]

제17기정기주주총회[ 17기 기간 ]2013.1.1 ~2013.12.31[ 개최일 ]2014.3.29	제1호의안:제17기 재무제표 승인의 건제2호의안:정관일부 변경의 건 제3호의안:이사 보수한도 승인의 건제4호의안:감사 보수한도 승인의 건제5호의안:주식매수선택권 부여의 건제6호의안:기 부여 주식매수선택권 행사 방법 추가의 건	제1호의안 : 원안대로 승인 제2호의안 : 원안대로 승인제3호의안 : 원안대로 승인(한도 1,000백만원)제4호의안 : 원안대로 승인(한도 100백만원)제5호의안: 원안대로 승인제6호의안: 원안대로 승인	-

정기주주총회[ 18기 기간 ]2014.1.1 ~2014.12.31[ 개최일 ]2015.3.20	제1호의안:제18기 재무제표 승인의 건현금배당 (70원/ 주)제2호의안:이사선임의 건제2-1호 의안: 사내이사 선임의 건(서인수)제2-2호 의안: 사내이사 선임의 건(임진문) 제2-3호 의안: 사외이사 선임의 건(신충호)제3호의안: 감사선임의 건(강 창 열)제4호의안:이사 보수한도 승인의 건제5호의안:감사 보수한도 승인의 건제6호의안:주식매수선택권 부여의 건제7호의안:임원퇴직금지급규정 승인의 건	제1호의안 : 원안대로 승인 제2호의안 : 원안대로 승인제2-1호 의안: 원안대로 승인제2-2호 의안: 원안대로 승인 제2-3호 의안: 원안대로 승인제3호의안 : 원안대로 승인제4호의안 : 원안대로 승인(한도 1,000백만원)제5호의안 : 원안대로 승인(한도 100백만원)제6호의안: 원안대로 승인제7호의안: 원안대로 승인	[주4]

정기주주총회[ 19기 기간 ]2015.1.1 ~2015.12.31[ 개최일 ]2016.3.25	제1호의안:제19기 재무제표 승인의 건현금배당 (100원/ 주)제2호의안:이사선임의 건제2-1호 의안: 사내이사 선임의 건(김정영)제3호의안:이사 보수한도 승인의 건제4호의안:감사 보수한도 승인의 건	제1호의안 : 원안대로 승인 제2호의안 : 원안대로 승인제2-1호 의안: 원안대로 승인제3호의안 : 원안대로 승인(한도 1,000백만원)제4호의안 : 원안대로 승인(한도 100백만원)	[주5]

[주1] 선임 등 내용 : ① 신규선임 : 김정영(사내이사)[주2] 선임 등 내용① 신규선임 : 이재순감사 선임. (김재일감사는 사임.)

[주3] 선임 등 내용① 재선임 : 김정영 대표이사 재선임.[주4] 선임 등 내용① 재선임 : 서인수 대표이사 , 신충호 사외이사 , 강창열감사 ② 신규선임 : 임진문 사내이사 [주5] 선임 등 내용① 재선임 : 김정영 대표이사 재선임.

2.우발채무등 가. 중요한 소송사건

구 분	민사 소송 1	민사 소송 2	민사 소송 3

소 제기일	2009. 8. 5	2009. 11. 18	2011. 4. 27

원고(소송을 제기하는 자)	에스티아이	에스티아이	에스티아이

피고(소송을 당하는 자)	노 승 민	김준혁, 강대성 외 4인	우리은행 외1인

소송 내용 및 진행상황	지난 2009년 4월에 전대표이사(노승민)가 보유 중이던 지분을 매각하는 과정에서 좋지 않은 세력들에 의해 회사 자금 165억원이 불법 무단 사외유출되는 불미스러운 일(사기ㆍ횡령)이 발생하였습니다. 이에 회사는 무단 사외유출금액(사기ㆍ횡령액)의 회수를 위해 민사소송을 진행중에 2011년 2월 10일 1심 판결에서 회사가 승소를 하였으며, 민사소송1은 2012년 1월 27일 2심 판결에서도 승소하였습니다. 대법원 판결은 2014년 6월 26일 서울 고등법원으로 파기환송됨(피고의 부인은 노승민이 자살했다고 주장하는데 소송대리인 선임을 어떻게 할 수 있었는지 1,2심 재판부는 소송대리인의 대리권 흠결여부를 다시 심리, 판단하라는 취지로 원심 파기함). 파기 환송 후 고등법원 당사 승소(2015.04.10) 하였습니다. 대법원 판결은 2015년9월15일 상고기각(당사 승소) 되어 최종판결되었습니다.민사소송2의 횡령행위에 가담한 자들에 대한 법적 판단을 받아두기 위해 진행한 소송은 2012년 4월 27일 2심 판결 결과 기각되었으며, 2012년 5월 30일 대법원에 상고를 하여 3심에서는 파기환송 후 상고심에서 대법원 판결 승소 (2014.11.13) 하였습니다.또한 우리은행 외 1인의 민사소송3은 1심에서 패소하여 2012년 7월 13일 2심 항소를 하였으나, 패소판결(2013.08.23)받았습니다.

나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황해당사항 없습니다. 다. 채무보증 현황해당사항 없습니다. 라. 채무 인수 약정 현황해당사항 없습니다.

마. 기타의 우발부채 등(연결 재무제표 기준)① 연결실체가 보고기간말 서울보증보험 등으로부터 제공받은 지급보증 등의 내용은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)

제공자	제공금융기관	담보내용	제공금액	관련차입금

서울보증보험	-	계약이행보증	6,258,510	-

기술보증기금	기업은행	지급보증	900,000	1,000,000

② 당기말 현재 금융기관과 체결하고 있는 주요 금융거래의 약정사항은 다음과 같습니다.

(단위 : 천원, USD, CNY)

금융기관	구분	한도금액

국민은행	외화지급보증	5,000,000

기업은행	외상매출채권담보대출	48,678,861

일반대출	3,930,000

외화지급보증	3,000,000

USD 565,000

신한은행	전자방식외담대	12,000,000

외화지급보증	CNY 3,100,000

무역금융	9,000,000

우리은행	외화지급보증	CNY 3,000,000

B2B전자결제	12,000,000

전자적매담대	10,000,000

씨티은행	외화지급보증	USD 561,000

일반대출	2,000,000

일반대출	일반대출	1,000,000

서울보증보험	지급보증	무제한

[참고] 금융기관과의 약정사항(별도 재무제표 기준)

(단위 : 천원, USD, CNY)

금융기관	구분	한도금액

국민은행	외화지급보증	5,000,000

기업은행	외상매출채권담보대출	48,678,861

일반대출	3,000,000

외화지급보증	3,000,000

USD 565,000

신한은행	전자방식외담대	12,000,000

외화지급보증	CNY 3,100,000

무역금융	9,000,000

우리은행	외화지급보증	CNY 3,000,000

B2B전자결제	10,000,000

하나은행	10,000,000

씨티은행	외화지급보증	USD 561,000

산업은행	2,000,000

일반대출	1,000,000	1,000,000

서울보증보험	지급보증	무제한

3. 제재현황등 그 밖의 상황 가. 제재현황해당사항이 없습니다. 나. 작성기준일 이후 발생한 주요사항해당사항이 없습니다. 다. 중소기업기준 검토표

라. 공모자금 사용내역

해당사항 없습니다. 마. 외국지주회사의 자회사 현황해당사항 없습니다