오스코텍 사업보고서 (2019.12)
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

1. 예측정보에 대한 주의사항 본 자료는 미래에 대한 "예측정보"를 포함하고 있습니다. 이는 과거가 아닌 미래에 사건과 관계된 것으로 회사의 향후 예상되는 경영현황 및 재무실적을 의미하고, 표현상으로는 '예상', '전망', '계획', '기대' 등과 같은 단어를 포함합니다. "예측정보"는 그성격상 불확실한 사건들을 언급하는데, 회사의 향후 경영현황 및 재무실적에 긍정적 또는 부정적으로 영향을 미칠 수 있는 불확실성에는 다음과 같은 것들이 포함됩니다.- 환율, 이자율 등의 변동을 포함한 국내외 금융시장의 동향- 사업의 처분, 매수 등을 포함한 회사의 전략적인 의사결정- 회사가 영위하는 주요사업 분야의 예상치 못한 급격한 여건변화- 기타 경영현황 및 재무실적에 영향을 미칠 수 있는 국내외적 변화 이러한 불확실성으로 인해 회사의 실제 미래실적은 "예측정보"에 명시적 또는 묵시적으로 포함된 내용과 중대한 차이가 있을 수 있음을 양지하시기 바랍니다. 당사는 동 예측정보 작성시점 이 후에 발생하는 위험 또는 불확실성을 반영하기 위하여 예측정보에 기재한 사항을 수정하는 정정보고서를 공시할 의무는 없습니다.가. 경영진단의 개요주식회사 오스코텍의 이사회는 2019년 1월 1일부터 2019년 12월 31일까지 제22기 사업연도의 회계 및 업무에 대한 경영진단을 실시하여 다음과 같이 진단한 의견을 제출합니다. 회사의 경영에 대한 전반적인 사항을 파악하기 위하여 장부와 관계서류를 열람하고 재무제표 및 동 부속명세서에 대해서도 면밀히 검토하였습니다. 경영진단을 위하여 필요하다고 인정되는 서류에 대한 보고를 받았으며 중요한 업무에 관한 서류를 열람하고 그 내용을 면밀히 검토하는 등 적정한 방법을 사용하여 회사경영에 대한 내용을 파악하였습니다. 당사의 신약개발사업은 관절염 치료제 등 자가면역 치료제, 항암제 그리고 파킨슨 치료제로 크게 분류됩니다. 이들 질병의 발병은 급격히 증가되고 있으며, 그에 따른 시장규모 또한 고성장을 보이고 있습니다. 고령화 사회로의 전환은 이를 가속화하는 계기가 될 것입니다. 당사의 개발 신약들은 부작용의 배제, 간편한 투여, 저렴한 공급가격으로서 경쟁우위를 점할 수 있는 제품의 개발을 진행 중에 있습니다. 2019년(22기) 연결기준 매출은 전기 대비 76.64% 감소하였습니다. 임상으로 인한 연구개발비 증가가 가장 큰 요인입니다. [ 매출실적 ]

(단위 : 백만원)

사업부문	매출유형	품 목	제22기	제21기	증감율

전체	제품	뼈이식재	수 출	-	-	-

내 수	2,005	1,797	11.57

합 계	2,005	1,797	11.57

기능성소재	수 출	-	-	-

내 수	540	425	27.06

합 계	540	425	27.06

기능성식품	수 출	-	-	-

내 수	180	218	-17.43

합 계	180	218	-17.43

합계	2,725	2,440	11.68

상품	치과용의료기기	수 출	-	-	-

내 수	733	494	48.38

합 계	733	494	48.38

Oil	수 출	-	-	-

내 수	901	1,577	-42.87

합 계	901	1,577	-42.87

합계	1,634	2,071	-21.1

용역매출	연구용역	수 출	-	-	-

내 수	-	-	-

합 계	-	-	-

기술이전 수익	수출	-	-	-

내수	-	14,187	-100

합계	-	14,187	-100

기타매출	수 출	-	-	-

내 수	9	4	125

합 계	9	4	125

합계	9	14,191	-99.94

합 계	수 출	-	-	-

내 수	4,368	18,702	-76.64

합 계	4,368	18,702	-76.64

(1) 제품매출당해 제품매출은 2,725백만원으로 전년 대비 11.68% 증가하였습니다. 이는 뼈이식재 부분의 매출이 11.57% 증가한데 기인합니다. 그 외 기능성소재 부분의 매출액도 27.06% 증가하였습니다.(2) 상품매출당해 상품매출은 1,634백만원으로 전년 대비 21.1% 감소하였습니다. 이는 Oil부문 매출이 42.87% 감소한데 기인합니다. (3) 용역매출당해 용역매출은 9백만원으로 전년대비 99.94% 감소하였습니다. 이는 전년도에 기술이전수익이 큰 폭으로 증가한데 기인합니다. 나. 경영진단의 의견1)영업실적 및 재무상태

(1) 요약연결재무상태(단위 : 백만원)

구 분	제 22(당) 기	제 21 (전) 기	증감율(%)

[유동자산]	55,271,846,832	57,317,003,731	-3.57

[비유동자산]	17,121,575,530	12,941,501,545	32.3

자산총계	72,393,422,362	70,258,505,276	3.04

[유동부채]	14,416,461,138	15,722,444,522	-8.31

[비유동부채]	3,610,697,693	2,866,824,259	25.95

부채총계	18,027,158,831	18,589,268,781	-3.02

[자본금]	15,016,822,000	14,279,751,500	5.16

[기타불입자본]	96,232,579,697	69,572,980,986	38.32

[이익잉여금(결손금)]	-65,369,499,427	-42,482,014,495	53.88

[기타자본구성요소]	5,408,441,467	4,919,620,325	9.94

자본총계	54,366,263,531	51,669,236,495	5.22

당기말 총 자산은 72,393백만원으로 전년대비 3.04% 증가하였고, 당기말 총 부채 는 18,027백만원으로 전년대비 3.02% 감소하였습니다. (가) 자산전년 대비 비유동자산이 32.3% 증가하였는데 이는 미국 자회사 Genosco의 연구용 부동산 매입에 기인합니다. (나) 부채전년대비 3.02% 소폭 감소하여 큰 변화는 없는 것으로 판단됩니다.(다) 자본자본금은 15,016백만원으로 전년대비 5.16% 증가하였는데 이는 전환우선주 발행과 전환사채 전환권 행사에 기인합니다. 이에 주식발행초과금이 증가하여 기타불입자본이 38.32% 증가하였습니다. (2) 연결 영업실적 (단위 : 백만원) 구 분 영업실적 증감율(%) 제 22(당) 기 제 21(전) 기 Ⅰ.매출액 4,368,519,899 18,702,671,511 -76.64 Ⅱ.매출원가 2,094,622,326 2,437,565,305 -14.07 Ⅲ.매출총이익 2,273,897,573 16,265,106,206 -86.02 Ⅳ.영업이익 -19,856,234,674 6,177,595,385 -421.42 금융수익 688,597,200 498,542,998 38.12 금융비용 1,213,747,553 1,272,860,868 -4.64 투자이익 - - - 투자손실 1,516,200 418,000 262.73 기타영업외수익 190,047,592 48,878,875 288.81 기타영업외비용 2,461,472,381 252,486,696 874.89 Ⅴ. 법인세비용차감전순이익 -22,654,326,016 5,199,251,694 -535.72 Ⅵ. 법인세비용 2,308,868,540 920,969,805 150.7 Ⅶ. 당기순이익 -24,963,194,556 4,278,281,889 -683.49 Ⅷ.기타포괄이익 203,635,685 831,767,273 -75.52 Ⅸ. 총포괄이익 -24,759,558,871 5,110,049,162 .584.53 당사의 매출액은 연결기준 4,368백만원으로 전년대비 76.64% 감소하였으며, 영업이익은 전년대비 421.42% 감소하였습니다. 전년도에 유한양행 기술이전 수익금 분배가 있었기에 매출액 및 영업손익 변동이 크게 나타났습니다. 또한 임상시험 진행에 따른 연구개발비 증가로 인하여 당기순손실이 증가하였습니다.2) 유동성 및 자금의 조달 등(1)유동성지표 (단위 : 원) 구분 제 22(당) 기 제 21(전) 기 증감율(%) 현금 및 현금성자산 49,234,522,421 26,363,208,138 86.75 단기금융상품 3,483,034,724 9,295,432,492 -62.53 유동비율(%)(유동자산/유동부채*100) 383.39 364.55 5.17 부채비율(%)(부채총계/자기자본*100) 33.16 35.97 -7.82 당사의 유동비율은 유동자산의 증가로 5.17% 증가하였으며, 부채비율은 7.82% 감소 하였습니다. 유동비율이 증가한 이유는 우선주 발행 및 전환사채 발행으로 인한 현금 및 현금성자산의 증가에 기인합니다. 3) 중요한 회계정책의 변경 및 회계추정- 영업이익은 K-IFRS개정사항(기업회계기준서 제1001호 '재무제표표시' 개정)을 반영하여 작성되었습니다4) 기타 투자판단에 필요한 사항- 해당사항 없음 V. 감사인의 감사의견 등 ※ 회계감사인의 감사(검토)의견, 회계감사인과의 감사/비감사 용역 체결현황이 있을 경우 아래 『회계감사인의 감사의견』단위서식을 클릭하여 삽입하신 후 입력하세요. ◆click◆『회계감사인의 감사의견』 삽입 11011#*회계감사인의감사의견.dsl 25_회계감사인의감사의견 1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다. 사업연도 감사인 감사의견 강조사항 등 핵심감사사항 제22기(당기) 인덕회계법인 적정 - - 제21기(전기) 인덕회계법인 적정 - - 제20(전전기) 인덕회계법인 적정 - - 2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다. 사업연도 감사인 내 용 보수 총소요시간 제22기(당기) 인덕회계법인 외부감사계약 77,000 1,000 제21기(전기) 인덕회계법인 외부감사계약 44,000 610 제20기(전기) 인덕회계법인 외부감사계약 44,000 610 3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다. 사업연도 계약체결일 용역내용 용역수행기간 용역보수 비고 제22기(당기) 2019년 02월 14일 세무조정 1년 10,000 - - - - - - 제21기(전기) 2016년 04월 29일 세무조정 1년 4,950 - - - - - - 제20기(전전기) 2016년 04월 29일 세무조정 1년 4,950 - - - - - - ◆click◆『내부감사기구가 회계감사인과 논의한 결과』 삽입 11011#*회계감사인과논의한결과.dsl VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 1. 이사회에 관한 사항 가. 이사회 구성 개요 보고서 작성 기준일 현재 당사의 이사회는 3명의 상근 등기이사로 구성되어 있습니다. ※ 이사의 인적사항에 대해서는 "임원의 현황"을 참조하시기 바랍니다. 나. 이사회 의장[정관 35조의 2]에 의거 이사회 의장은 사내이사 중에서 이사회의 결의로 선임합니다. 다. 이사회 의장의 대표이사 겸직여부현재 이사회의장은 대표이사가 겸직하고 있습니다. 라. 사외이사당사는 최근사업연도 말 자산이 천억 미만인 코스닥 벤처기업으로 사외이사 선임의무가 면제되어 있습니다. 마. 중요의결사항 등 회 차 개최일자 의 안 내 용 가결여부 사내이사 김정근출석률(100%) 김중호출석률(100%) 이상현출석률(100%) 2019-1 2019.01.18 내부회계관리제도 운용실태보고 건 가결 찬성 찬성 찬성 2019-2 2019.01.23 결산이사회 건 가결 찬성 찬성 찬성 2019-3 2019.02.27 주주총회 소집결의 건 가결 찬성 찬성 찬성 2019-4 2019.03.28 대표이사 선임 건 가결 찬성 찬성 찬성 바. 이사의 독립성 이사 추천인 선임배경 활동분야 회사와의거래 임기 연임여부 연임횟수 최대주주등과의 관계 김정근 이사회 당사의 설립자로서 전사총괄 전사총괄 - 3년 연임 6 본인 김중호 이사회 연구분야 전문가 연구총괄 - 3년 연임 1 - 이상현 이사회 경영관리 전문가 경영지원 - 3년 연임 1 - ◆click◆『사외이사 교육실시 현황』 삽입 11011#*_사외이사_교육_*.dsl 2. 감사제도에 관한 사항 가. 감사에 관한 사항1) 감사위원회(감사)설치여부, 구성방법 등 (1) 당사는 본 보고서 제출일 현재 감사위원회를 별도로 설치하고 있지 아니하며, 주주총회 결의에 의하여 선임된 비상근 감사 1명이 감사업무를 수행하고 있습니다 (2) 감사는 이사회에 참석하여 독립적으로 이사의 업무를 감독할 수 있으며, 제반업무와 관련하여 관련 장부 및 관계서류를 해당부서에 제출을 요구 할 수 있습니다. 또한 필요시 회사로부터 영업에 관한 사항을 보고 받을 수 있으며, 적절한 방법으로 경영정보에 접근할 수 있습니다.※ 감사의 인적사항에 대해서는 "임원의 현황"을 참조하시기 바랍니다.(3) 감사의 독립성 감사 추천인 선임배경 활동분야 회사와의거래 임기 연임여부 연임횟수 최대주주등과의 관계 김창남 이사회 내부감사 감사 - 3년 연임 4 - 나. 감사의 주요활동내역 회차 일자 활동내역 2019-1 2019.02.11 내부회계평가보고서 제출 2019-2 2019.02.13 외부감사인 선임위원회 참석 2019-3 2019.03.28 감사보고서 제출 2019-4 2019.03.28 21기 정기주주총회 참석 ◆click◆『감사위원회 위원의 인적사항 및 사외이사 여부』 삽입 11011#*감사위원현황.dsl ◆click◆『감사위원회(감사) 교육실시 현황』 삽입 11011#*_감사*_교육_*.dsl 41_04_감사_교육_미실시내역 감사 교육 미실시 내역 감사 교육 실시여부 감사 교육 미실시 사유 미실시 해당 없음 ◆click◆『감사위원회(감사) 지원조직 현황』 삽입 11011#*_감사*_지원조직_*.dsl 42_03_감사위원회(감사)_지원조직_해당사항없음 지원조직이 없는 경우에는 그 사실을 기재한다. 감사 지원조직 현황당사는 본 보고서 제출일 현재 감사지원조직을 두고 있지 않습니다. ◆click◆『준법지원인 등 지원조직 현황』 삽입 11011#*_준법지원인등_지원조직_*.dsl 43_02_준법지원인등_지원조직_해당사항없음 지원조직이 없는 경우에는 그 사실을 기재한다. 다. 준법지원인 등 당사는 본 보고서 제출일 현재 준법지원인을 두고 있지 않습니다. 3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항 가. 집중투표제의 채택여부 - 해당사항 없습니다.나. 서면투표제 또는 전자투표제의 채택여부 - 해당사항 없습니다.다. 소수주주권의 행사여부- 해당사항 없습니다. VII. 주주에 관한 사항 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황 (기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주, %) 성 명 관 계 주식의종류 소유주식수 및 지분율 비고 기 초 기 말 주식수 지분율 주식수 지분율 김정근 최대주주 보통주 4,516,710 15.81 4,516,710 15.04 - 김세원 비등기임원 보통주 307,766 1.08 307,766 1.02 - 박상기 친인척 보통주 68,860 0.24 68,860 0.23 - 최성애 친인척 보통주 4,000 0.02 3,000 0.01 - 김중호 등기임원 보통주 56,500 0.20 35,000 0.12 - 이상현 등기임원 보통주 46,232 0.16 46,232 0.15 - 서은호 비등기임원 보통주 0 0 0 0 - 계 보통주 5,000,068 17.51 4,977,568 16.57 - 우선주 - - - - - 1. 최대주주의 주요경력 및 개요 ◆복수click가능◆『최대주주가 법인 또는 투자조합 등 단체인 경우』 삽입 11011#*최대주주가단체인경우.dsl 최대주주성명 직위 주요경력(최근 5년간) 기간 경력사항 겸임현황 김정근 대표이사 ~ 2019.12.31 현재 (주)오스코텍대표이사 - 2. 최대주주의 최대주주(법인 또는 단체)의 개요 -해당사항 없습니다. ◆복수click가능◆『최대주주의 최대주주(최대출자자)가 법인 또는 단체인 경우』 삽입 11011#*최대주주의최대출자자가단체인경우.dsl ◆click◆『최대주주 변동내역』 삽입 11011#*최대주주변동내역.dsl 3. 주식 소유현황 (기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주) 구분 주주명 소유주식수 지분율 비고 5% 이상 주주 김정근 4,516,710 15.04 대표이사 - - - - 우리사주조합 6,010 0.02 - ◆click◆『소액주주현황』 삽입 11011#*소액주주현황.dsl 10_소액주주현황 4. 소액주주현황 (기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주) 구 분 주주 보유주식 비 고 주주수 비율 주식수 비율 소액주주 15,422 99.94 20,264,530 67.47 - 5. 주식사무 정관상신주인수권의 내용 제10조 [신주인수권] 1. 이 회사의 주주는 신주발행에 있어서 그가 소유한 주식수에 비 례하여 신주의 배정을 받을 권리를 가진다.2. 제1항의 규정에 불구하고 다음 각호의 경우에는 주주외의 자에 게 신주를 배정할 수 있다.1) 일반공모증자방식으로 신주를 발행하는 경우2) 우리사주조합원에게 신주를 우선 배정하는 경우3) 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우4) 주식예탁증서(DR) 발행에 따라 신주를 발행하는 경우5) 회사가 경영상 필요로 외국인투자촉진법에 의한 외국인 투자 를 위하여 신주를 발행하는 경우6) 회사가 신기술의 도입, 재무구조개선 등 기타 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 국내외의 특정 투자자, 금융기관 및 채권자, 합작상대방, 기술 및 마케팅제휴 상대방, 거래선 등에 서 신주를 발행하여 자금을 조달하는 경우7) 회사가 현물출자에 대하여 신주를 발행하는 경우3. 주주가 신주인수권을 포기 또는 상실하거나 신주배정에서 단주 가 발생하는 경우에 그 처리방법은 이사회의 결의로 정한다. 결 산 일 12월 31일 정기주주총회 3월이내 주주명부폐쇄시기 1월 1일부터 1월 31일까지 명의개서대리인 대리인의 명칭 : 국민은행 증권대행부사무취급 장소 : 서울시 영등포구 여의도동 36-3 KB국민은행 3층 주주의 특전 없음 공고게재 회사 홈페이지(www.oscotec.co.kr) 6. 주가 및 주식 거래실적 (단위 :원, 주) 구 분 7월 8월 9월 10월 11월 12월 월평균주가 20,483 16,688 18,547 20,069 23,598 22,105 일간주가 최고 22,200 18,150 19,400 21,200 25,200 24,100 최저 18,000 15,100 17,450 18,550 21,700 19,900 월간거래량 3,874,643 5,135,973 4,239,500 4,570,130 5,333,208 6,706,087 일간거래량 최고 531,650 550,297 541,467 569,913 1,028,354 785,941 최저 84,005 85,982 94,187 108,646 76,204 96,251 VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 1. 임원 및 직원 등의 현황 임원 현황 (기준일 : 2020년 03월 26일 ) (단위 : 주) 성명 성별 출생년월 직위 등기임원여부 상근여부 담당업무 주요경력 소유주식수 최대주주와의관계 재직기간 임기만료일 의결권있는 주식 의결권없는 주식 김정근 남 1960년 02월 대표이사 등기임원 상근 경영 총괄 서울대학교(박사) 생화학 전공단국대학교 치과대학 생화학교실 주임교수미국 하버드 의과대학 초빙연구원현 (주)오스코텍 대표이사 4,516,710 - 본인 1998.12~ 현재 2022년 03월 28일 윤태영 남 1962년 10월 대표이사 등기임원 상근 연구 총괄 노바티스 수석연구원동아에스티 혁신신약연구소장동아쏘시오홀딩스 혁신신약연구소장현 (주)오스코텍 대표이사 - - - 2020.03~ 현재 2023년 03월 26일 김중호 남 1960년 03월 연구소장 등기임원 상근 신약 및 임상 개발 Univ. of Illinois at Urbana-Champaign 박사(박사) 유기합성한화석유화학 수석연구원럭키중앙연구소 연구원현 (주)오스코텍 연구소장 35,000 - - 2009. 09~ 현재 2022년 03월 28일 이상현 남 1972년 08월 전무이사 등기임원 상근 경영 지원 단국대학교 경영학(석사)현 (주)오스코텍 상무이사 46,232 - - 1999. 09~ 현재 2022년 03월 28일 김세원 남 1958년 06월 사장 미등기임원 비상근 임상 개발 서울대학교(박사) 약리학 전공단국대학교 치과대학 약리학교실 주임교수미국 하버드 의과대학 초빙연구원현 (주)오스코텍 사장 307,766 - - 1998.12~ 현재 - 서은호 남 1975년 09월 이사 미등기임원 상근 영업 현 (주)오스코텍 이사 - - - 2002. 01~ 현재 - 김창남 남 1960년 01월 감사 등기임원 비상근 감사 서울대학교 대학원 신문방송학 박사주간 '씨네21' 편집자문위원성공회대 신문방송학과 학과장현 (주)오스코텍 감사 - - - 2009. 03~ 현재 2020년 03월 22일 * 윤태영 이사는 2020년 3월 26일 사내이사로 선임되었으며, 동일 이사회에서 대표이사로 선임되었습니다. 직원 등 현황 (기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 백만원) 직원 소속 외근로자 비고 사업부문 성별 직 원 수 평 균근속연수 연간급여총 액 1인평균급여액 남 여 계 기간의 정함이없는 근로자 기간제근로자 합 계 전체 (단시간근로자) 전체 (단시간근로자) - 남 23 - - - 23 8년 11개월 1,159 50 - - - - - 여 10 3 - - 13 2년 11개월 424 32 - 합 계 33 3 - - 36 6년 12개월 1,583 43 - * 직원 현황 표는 미등기임원을 포함하여 작성한다 *등기임원 제외입니다. 미등기임원 보수 현황 (기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 백만원) 구 분 인원수 연간급여 총액 1인평균 급여액 비고 미등기임원 3 328 109 - 2. 임원의 보수 등 보수현황> 1. 주주총회 승인금액 (단위 : 백만원) 구 분 인원수 주주총회 승인금액 비고 이사 3 1,500 - 감사 1 200 - 2. 보수지급금액 2-1. 이사ㆍ감사 전체 (단위 : 백만원) 인원수 보수총액 1인당 평균보수액 비고 4 685 171 - 2-2. 유형별 (단위 : 백만원) 구 분 인원수 보수총액 1인당평균보수액 비고 등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외) 3 667 222 - 사외이사(감사위원회 위원 제외) - - - - 감사위원회 위원 - - - - 감사 1 18 18 - 보수현황> 1. 개인별 보수지급금액 (단위 : 원) 이름 직위 보수총액 보수총액에 포함되지 않는 보수 - - - - - - - - 2. 산정기준 및 방법 (단위 : ) 이름 보수의 종류 총액 산정기준 및 방법 근로소득 급여 상여 주식매수선택권 행사이익 기타 근로소득 퇴직소득 기타소득 5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황> 1. 개인별 보수지급금액 (단위 : 원) 이름 직위 보수총액 보수총액에 포함되지 않는 보수 - - - - - - - - 2. 산정기준 및 방법 (단위 : ) 이름 보수의 종류 총액 산정기준 및 방법 근로소득 급여 상여 주식매수선택권 행사이익 기타 근로소득 퇴직소득 기타소득 ◆click◆『주식매수선택권의 부여 및 행사현황』 삽입 11011#*주식매수선택권의부여및행사현황.dsl 14_주식매수선택권의부여및행사현황 및 행사현황> (단위 : 원) 구 분 인원수 주식매수선택권의 공정가치 총액 비고 등기이사 - - - 사외이사 - - - 감사위원회 위원 또는 감사 - - - 계 - - - (기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주) 부여받은자 관 계 부여일 부여방법 주식의종류 변동수량 미행사수량 행사기간 행사가격 부여 행사 취소 서은호 외10명 직원 2018년 01월 17일 신주부여 보통주 35,500 - - 35,500 2021.1.17~2026.1.16 15,950 IX. 계열회사 등에 관한 사항 ◆click◆『타법인출자 현황』 삽입 11011#*타법인출자현황.dsl - 해당사항 없습니다. X. 이해관계자와의 거래내용 - 해당사항 없습니다. XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황 (기준일 : ) (단위 : ) 제 출 처 매 수 금 액 비 고 은 행 금융기관(은행제외) 법 인 기타(개인) ◆click◆『신용보강 제공 현황』 삽입 11011#*신용보강제공현황.dsl ◆click◆『장래매출채권 유동화 현황 및 채무비중』 삽입 11011#*장래매출채권유동화현황및채무비중.dsl ◆click◆『단기매매차익 미환수 현황』 삽입 11011#*단기매매차익미환수현황.dsl ◆click◆『공모자금의 사용내역』 삽입 11011#*공모자금의사용내역.dsl ◆click◆『사모자금의 사용내역』 삽입 11011#*사모자금의사용내역.dsl 19_사모자금의사용내역 사모자금의 사용내역 (기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 백만원) 구 분 회차 납입일 주요사항보고서의 자금사용 계획 실제 자금사용 내역 차이발생 사유 등 사용용도 조달금액 내용 금액 제10회 사모 전환사채 10회 2017년 12월 26일 운영자금 10,000 임상시험비용 10,000 - 제11회 사모 전환사채 11회 2018년 09월 11일 운영자금 10,000 임상시험비용 7,000 미사용 3,000백만원(향후 임상시험 진행에 따라 사용예정) 3자배정 유상증자 2회 2018년 09월 12일 운영자금 10,000 현재 미사용 10,000 향후 임상시험 진행에 따라 사용예정 제12회 사모 전환사채 12회 2018년 12월 26일 운영자금 5,500 현재 미사용 5,500 향후 임상시험 진행에 따라 사용예정 3자배정 유상증자 2회 2018년 09월 12일 운영자금 16,500 현재 미사용 10,000 향후 임상시험 진행에 따라 사용예정 외국지주회사의 자회사 현황 (기준일 : ) (단위 : ) 구 분 A지주회사 B법인 C법인 D법인 ... 연결조정 연결 후금액 매출액 ( ) 내부 매출액 ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) - 순 매출액 - 영업손익 ( ) 계속사업손익 ( ) 당기순손익 ( ) 자산총액 ( ) 부채총액 ( ) 자기자본 ( ) 자본금 ( ) 감사인 - 감사ㆍ검토의견 - 비 고 ◆click◆『합병등 전후의 재무사항 비교표』 삽입 11011#*합병등전후의재무사항비교표.dsl ◆click◆『보호예수 현황』 삽입 11011#*보호예수현황.dsl 35_보호예수현황 보호예수 현황 (기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주) 주식의 종류 예수주식수 예수일 반환예정일 보호예수기간 보호예수사유 총발행주식수 전환우선주 833,333 2020.01.08 2021.01.07 1년 사모발행 및 증권신고서 면제에 따른 의무보호예수 30,033,644 【 전문가의 확인 】 1. 전문가의 확인 -해당사항 없습니다. 2. 전문가와의 이해관계 - 해당사항 없습니다.