아이에이 분기보고서 (2018.09)
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	이익배당,의결권 배제에관한 종류주식	이익배당,의결권 배제 및주식의 전환에관한 종류주식	이익배당,의결권 배제 및주식의 상환에관한 종류주식	이익배당,의결권 배제 및 주식의 상환전환에관한 종류주식	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	70,000,000	10,000,000	10,000,000	5,000,000	5,000,000	100,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	41,288,060	-	1,642,035	-	-	42,930,095	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	41,288,060	-	1,642,035	-	-	42,930,095	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	41,288,060	-	1,642,035	-	-	42,930,095	-

주) 2018년 10월 19일 제3자배정 유상증자(전환우선주) 6,000,001,920원 발행. 동 유상증자와 관련된 자세한 내용은 기공시된 '2018.10.10. 주요사항보고서(유상증자결정)' 참고.

종류주식(명칭) 발행현황■아이에이1우선주

(단위 : 원)

발행일자	2018년 06월 09일

주당 발행가액(액면가액)	3,045	500

발행총액(발행주식수)	4,999,996,575	1,642,035

현재 잔액(현재 주식수)	4,999,996,575	1,642,035

주식의내용	이익배당에 관한 사항	발행가액 기준 연 2.0%(누적적, 참가적 조건)

잔여재산분배에 관한 사항	발행회사가 청산에 의하여 잔여재산을 분배하는 경우 본 주식의 주주는 본 주식의 인수가액 및 미지급된 배당금을 합한 한도까지 보통주 주주에 우선하여 분배청구권을 가진다. 다만, 청산 시점에서 보통주에 대한 분배 금액이 본 주식의 주주가 가지는 우선분배청구권 금액보다 높게 되는 경우, 본 주식의 주주는 그 차이에 상응하여 추가적으로 청산금의 지급을 청구할 수 있다.

상환에관한 사항	상환조건	-

상환방법	-

상환기간	-

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환조건	-전환가격: 발행가와 동일-전환비율: 1 대 1-전환가격의 조정: 주)

전환청구기간	2019년 06월 09일 ~ 2023년 06월 08일

전환으로 발행할주식의 종류	기명식 보통주

전환으로발행할 주식수	1,642,035

의결권에 관한 사항	-우선주의 보통주 전환 시 1주당 1의결권-종류주식에 대하여 소정의 배당을 하지 아니한다는 결의가 있는 총회의 다음 총회부터 그 우선적 배당을 한다는 결의가 있는 총회의 종료 시까지는 의결권이 있다.

기타 투자 판단에 참고할 사항	한국예탁결제원에 1년간 보호예수

주) 전환가격의 조정

① 발행회사가 본 주식의 전환청구 전에 그 당시의 본 주식의 전환가격을 하회하는 발행가격으로 유상증자를 하거나 전환사채의 전환가격 또는 신주인수권부사채의 신주인수권의 행사가격 또는 교환사채의 교환가격을 정하여 사채를 발행하는 경우 본 주식의 전환가격은 다음과 같이 조정한다.

A: 본건 우선주식의 조정 후 전환가격

B: 본건 우선주식의 조정 전 전환가격

C: 기발행주식총수

D: 조정 전 전환가격을 적용할 때 신주의 발행가액 총액으로 발행 가능한 주식수(즉, 신발행주식 총수에 1주당 발행가격을 곱한 금액을 조정 전 전환가격으로 나눈 금액)

E: 기발행주식 총수와 신발행주식 총수를 합산한 숫자

A = B X [(C + D) / E]

② 주식배당 또는 준비금의 자본전입에 의하여 주식수가 증가하는 경우 본 주식의 전환가격은 [ (기발행주식수 × 조정전 전환가격) ÷ (기발행주식수 +신발행주식수) ] 의 산식에 의하여 조정된다.

③ 발행회사가 본 주식의 전환청구 전에 시가를 하회하는 발행가격, 전환가격 또는 행사가격으로 유상신주 또는 주식연계사채를 발행하는 경우(당해 유상신주 또는 주식연계사채 발행 후 사후적으로 전환가격 또는 행사가격이 하향 조정되는 경우를 포함한다)에는 아래와 같이 전환가격을 조정한다.

조정 후 전환가격 = 조정 전 전환가격 × [ (기발행주식수 + 신발행주식수 × 1주당 발행가격 ÷ 시가) ÷ (기발행주식수 + 신발행주식수) ]

다만, 위 산식 중 "기발행주식수"는 당해 조정사유가 발생하기 직전일 현재의 발행주식 총수로 하며, 주식연계사채를 발행할 경우 "신발행주식수"는 당해 사채 발행 시 전환가격으로 전부 주식으로 전환되거나 당해 사채 발행 시 행사가격으로 신주인수권이 전부 행사될 경우 발행될 주식의 수로 한다. 또한 위 산식 중 “1주당 발행가격”은 주식연계사채를 발행할 경우에는 당해 사채 발행 시 전환가격 또는 행사가격으로 하며, 위 산식에서 "시가"라 함은 발행가격 산정의 기준이 되는 기준주가 또는 권리락주가(유상증자 이외의 경우에는 조정사유 발생 전일을 기산일로 하여 계산한 기준주가)로 한다.

위 ① 목과 본 목이 함께 적용되는 경우에는 각 목에 따라 산정된 전환가격 중 낮은 것을 조정 후 전환가격으로 한다.

④ 합병, 자본의 감소, 주식분할 및 병합 등에 의하여 전환가격의 조정이 필요한 경우에는 당해 합병 또는 자본의 감소 직전에 전액 전환되어 보통주로 발행되었더라면 본 주식의 주주가 가질 수 있었던 보통주 주식수에 따른 가치에 상응하도록 전환가격을 조정한다. 발행회사가 이러한 조치를 하지 못함으로 인하여 본 주식의 주주가 손해를 입은 경우 발행회사는 그 손해를 배상하여야 한다. 또한, 발행회사는 본 주식의 주주의 서면동의가 없는 한 본 주식의 주주의 권리에 불리한 영향을 미치게 되는 방식으로 합병, 분할 및 영업양수도 행위를 하여서는 아니 되며, 계속 상장을 유지할 의무를 부담한다.

⑤ 위 ① 내지 ④목과는 별도로 본 주식 발행 이후 매 3개월이 경과한 날을 전환가격 조정일로 하고, 상장된 보통주의 주가를 기준으로, 각 전환가격 조정일 직전 영업일을 기산일로 하여 그 기산일로부터 소급한 1개월 가중산술평균주가, 1주일 가중산술평균주가 및 기산일 가중산술평균주가를 산술평균한 가격과 기산일 가중산술평균주가 중 높은 가격이 해당 조정일 직전일 현재의 전환가격보다 낮은 경우 동 낮은 가격을 본 주식의 새로운 전환가격으로 한다. 본 목에서 정하는 전환가격 조정일은 다음과 같다.

2018년 9월 9일, 2018년 12월 9일, 2019년 3월 9일, 2019년 6월 9일,
2019년 9월 9일, 2019년 12월 9일, 2020년 3월 9일, 2020년 6월 9일,
2020년 9월 9일, 2020년 12월 9일, 2021년 3월 9일, 2021년 6월 9일,
2021년 9월 9일, 2021년 12월 9일, 2022년 3월 9일, 2022년 6월 9일,
2022년 9월 9일, 2022년 12월 9일, 2023년 3월 9일, 2023년 6월 9일.

단, 새로운 전환가격은 발행 당시 전환가격(조정일 전에 신주의 할인발행 등의 사유로 전환가격을 이미 조정한 경우에는 이를 감안하여 산정한 가격)의 70% 이상으로 하되, 위 ① 내지 ④목 에 의하여 전환가격이 조정된 경우에는 적용되지 아니한다.

⑥ 본 호에 의한 조정 후 전환가격 중 호가단위 미만은 절상한다.

※ 참고: 2018.05.31. 주요사항보고서(유상증자결정) 공시