아이에이 반기보고서 (2021.06)
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2021년 06월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	이익배당,의결권 배제에관한 종류주식	이익배당,의결권 배제 및주식의 전환에관한 종류주식	이익배당,의결권 배제 및주식의 상환에관한 종류주식	이익배당,의결권 배제 및 주식의 상환전환에관한 종류주식	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	350,000,000	50,000,000	50,000,000	25,000,000	25,000,000	500,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	294,769,150	-	18,886,335	-	-	313,655,485	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	18,886,335	-	-	18,886,335	-

1. 감자	-	-	-	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-	-	-	-

4. 기타	-	-	18,886,335	-	-	18,886,335	보통주 전환

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	294,769,150	-	-	-	-	294,769,150	-

Ⅴ. 자기주식수	523,841	-	-	-	-	523,841	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	294,245,309	-	-	-	-	294,245,309	-

나. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2021년 06월 30일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	-	880,997	357,156	-	523,841	-

우선주	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	-	880,997	357,156	-	523,841	-

우선주	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	-	880,997	357,156	-	523,841	-

우선주	-	-	-	-	-	-

다. 종류주식(명칭) 발행현황(단위 : 원)

발행일자	2018년 10월 19일

주당 발행가액(액면가액)	562	100

발행총액(발행주식수)	6,000,001,920	10,676,160

현재 잔액(현재 주식수)	-	-

주식의내용	이익배당에 관한 사항	발행가액 기준 연 2.0% (누적적, 참가적 조건)

잔여재산분배에 관한 사항	발행회사가 청산에 의하여 잔여재산을 분배하는 경우 본 주식의 주주는 본 주식의 인수가액 및 미지급된 배당금을 합한 한도까지 보통주 주주에 우선하여 분배청구권을 가진다. 다만, 청산 시점에서 보통주에 대한 분배금액이 본 주식의 주주가 가지는 우선분배청구권 금액보다 높게 되는 경우, 본 주식의 주주는 그 차이에 상응하여 추가적으로 청산금의 지급을 청구할 수 있다.

상환에관한 사항	상환조건	-

상환방법	-

상환기간	-

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환조건(전환비율 변동여부 포함)	-전환비율: 1 대 1-전환가격의 조정: (주3) 참고

전환청구기간	2019년 10월 19일 ~ 2023년 10월 18일

전환으로 발행할주식의 종류	기명식 보통주

전환으로발행할 주식수	15,228,431

의결권에 관한 사항	- 우선주의 보통주 전환 시 1주당 1의결권 부여- 종류주식에 대하여 소정의 배당을 하지 아니한다는 결의가 있는 총회의 다음 총 회부터 그 우선적 배당을 한다는 결의가 있는 총회의 종료시까지 의결권이 있다

기타 투자 판단에 참고할 사항(주주간 약정 및 재무약정 사항 등)	한국예탁결제원에 1년간 보호예수

※ 상기 주당 발행가액, 액면가액, 발행주식수 및 현재주식수는 2019년 4월 30일 실시된 액면분할을 감안한 수치이며, 발행당시의 금액 및 주식수는 아래와 같습니다.

(단위 : 원)

주당 발행가액(액면가액)	2,810	500

발행총액(발행주식수)	6,000,001,920	2,135,232

현재 잔액(현재 주식수)	-	-

(주1) 상기 전환으로 발행할 주식수는 발행 당시 2,135,232주였으나, 액면분할과 시가하락에 따른 전환가액 변경에 따라 15,228,431주로 조정되었습니다.(주2) 해당 우선주는 2021년 3월 26일 발행총액에 대한 보통주로의 전환청구가 접수되어, 전액 보통주 15,228,431주로 전환되었습니다. (전환가액: 394원)(주3) 전환가격의 조정① 발행회사가 본 주식의 전환청구 전에 그 당시의 본 주식의 전환가격을 하회하는 발행가격으로 유상증자를 하거나 전환사채의 전환가격 또는 신주인수권부사채의 신주인수권의 행사가격 또는 교환사채의 교환가격을 정하여 사채를 발행하는 경우 본 주식의 전환가격은 다음과 같이 조정한다.조정 후 전환가격 = 조정 전 전환가격 X [(기발행주식수 + 신발행주식수 X 1주당 발행가격 ÷ 조정 전 전환가격) ÷ (기발행주식총수 +신발행주식총수)]② 주식배당 또는 준비금의 자본전입에 의하여 주식수가 증가하는 경우 본 주식의 전환가격은 [(기발행주식수 × 조정전 전환가격)÷(기발행주식수 + 신발행주식수)]의 산식에 의하여 조정된다.③ 발행회사가 본 주식의 전환청구 전에 시가를 하회하는 발행가격, 전환가격 또는 행사가격으로 유상 신주 또는 주식연계사채를 발행하는 경우(당해 유상 신주 또는 주식연계사채 발행 후 사후적으로 전환가격 또는 행사가격이 하향 조정되는 경우를 포함한다)에는 아래와 같이 전환가격을 조정한다.조정 후 전환가격 = 조정 전 전환가격 × [(기발행주식수 + 신발행주식수 × 1주당 발행가격 ÷ 시가) ÷ (기발행주식수 + 신발행주식수)]다만, 위 산식 중 "기발행주식수"는 당해 조정사유가 발생하기 직전일 현재의 발행주식 총수로 하며, 주식연계사채를 발행할 경우 "신발행주식수"는 당해 사채 발행 시 전환가격으로 전부 주식으로 전환되거나 당해 사채 발행 시 행사가격으로 신주인수권이 전부 행사될 경우 발행될 주식의 수로 한다. 또한 위 산식 중 "1주당 발행가격"은 주식연계사채를 발행할 경우에는 당해 사채 발행 시 전환가격 또는 행사가격으로 하며, 위 산식에서 "시가"라 함은 발행가격 산정의 기준이 되는 기준주가 또는 권리락주가(유상증자 이외의 경우에는 조정사유 발생 전일을 기산일로 하여 계산한 기준주가)로 한다. 위 ①목과 본 목이 함께 적용되는 경우에는 각 목에 따라 산정된 전환가격 중 낮은 것을 조정 후 전환가격으로 한다.④ 합병, 자본의 감소, 주식분할 및 병합 등에 의하여 전환가격의 조정이 필요한 경우에는 당해 합병 또는 자본의 감소 직전에 전액 전환되어 보통주로 발행되었더라면 본주식의 주주가 가질 수 있었던 보통주 주식수에 따른 가치에 상응하도록 전환가격을 조정한다. 발행회사가 이러한 조치를 하지 못함으로 인하여 본 주식의 주주가 손해를입은 경우 발행회사는 그 손해를 배상하여야 한다. 또한, 발행회사는 본 주식의 주주의 서면동의가 없는 한 본 주식의 주주의 권리에 불리한 영향을 미치게 되는 방식으로 합병, 분할 및 영업양수도 행위를 하여서는 아니 되며, 계속 상장을 유지할 의무를부담한다.⑤ 위 ① 내지 ④목과는 별도로 본 주식 발행 이후 매 3개월이 경과한 날을 전환가격 조정일로 하고, 상장된 보통주의 주가를 기준으로, 각 전환가격 조정일 직전 영업일을 기산일로 하여 그 기산일로부터 소급한 1개월 가중산술평균주가, 1주일 가중산술평균주가 및 기산일 가중산술평균주가를 산술평균한 가격과 기산일 가중산술평균주가 중 높은 가격이 해당 조정일 직전일 현재의 전환가격보다 낮은 경우 동 낮은 가격을 본 주식의 새로운 전환가격으로 한다.- 아이에이 1우선주해당 우선주는 2019년 06월 25일 발행총액에 대한 보통주로의 전환청구가 접수되어, 전액 보통주로 전환되었습니다.