상상인 사업보고서 (2018.12)
정 정 신 고 (보고)

2019년 6월 24일1. 정정대상 공시서류 : 사업보고서

2. 정정대상 공시서류의 최초제출일 : 2019년 4월 1일

3. 정정사항

항 목	정정사유	정 정 전	정 정 후

VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항1.이사회에 관한 사항2. 감사제도에 관한 사항 라. 감사의 주요활동내역	기재사항 보완	주) 1-1	주) 1-2

XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 3. 제재현황 등 그 밖의 사항 가. 제재현황	기재사항 보완	주) 2-1	주) 2-2

주) 1-1 정정전

VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 개요 본 보고서 작성기준일 현재 당사의 이사회는 3명의 사내이사, 1명의 사외이사로 구성되어 있습니다. 당사의 이사회 구성원과 관련한 자세한 사항은 동 보고서 " Ⅷ. 임원 및 직원 등에 관한 사항 -> 1. 임원 및 직원의 현황 "을 참조하여 주시기 바랍니다.

나. 중요의결사항 등

회차	개최일자	의안내용	가결여부	비고

1	2018.02.14	서울보증보험 이행(지급)보증보험증권 발급 연대입보건한국수출은행 수출이행성보증 연대보증의 건	가결	-

2	2018.02.19	타법인 주식 취득의 건	가결	-

3	2018.02.20	타법인 주식 취득의 건(유상증자)주권관련 사채권 취득의 건	가결	-

4	2018.02.26	관계사 은행 여신에 대한 연대보증 입보	가결	-

5	2018.02.28	제29기 재무제표 승인의 건	가결	-

6	2018.03.14	제29기 정기주주총회 소집에 관한 건이사 추천의 건	가결	-

7	2018.03.15	자회사 일반자금 대여의 건	가결	-

8	2018.04.06	임원 보수규정 제정의 건	가결	-

9	2018.04.25	자회사 일반자금 대여의 건	가결	-

10	2018.04.27	(주)상상인선박기계 서울보증보험 이행(지급)보증 보험증권 발급에 대한 연대 입보의 건	가결	-

11	2018.04.30	타법인 주식 취득의 건(납입일등 일정변경)주권관련 사채권 취득의 건(납일일 등 일정변경)	가결	-

12	2018.05.03	일반자금 대여의 건	가결	-

13	2018.05.08	아랍에미레이트연합 해외 지사 상호 변경에 관한 건	가결	-

14	2018.05.23	자회사 일반자금 대여의 건	가결	-

15	2018.06.11	하나은행 화명동지점 (주)상상인선박기계 외화지급보증 연대입보의 건	가결	-

16	2018.06.21	관계사 은행 여신에 대한 연대보증 입보자회사 일반자금 대여의 건	가결	-

17	2018.06.25	한국산업은행 산업운영자금대출(단기한도대출 및일반운영) 요청의 건자회사 일반자금 대여의 건	가결	-

18	2018.06.27	KEB하나은행 신규 여신에 관한 건자회사 일반자금 대여의 건	가결	-

19	2018.07.02	타법인 주식 취득의 건(납입일등 일정변경)주권관련 사채권 취득의 건(납일일 등 일정변경)	가결	-

20	2018.07.09	자회사 일반자금 대여의 건	가결	-

21	2018.07.18	임시주주총회 소집에 관한 건	가결	-

22	2018.07.23	일반회전대출 약정의 건	가결	-

23	2018.07.26	해외 자회사 증자의 건	가결	-

24	2018.07.27	계열회사 제1회 무보증 사모사채 발행관련 연대 입보의 건	가결	-

25	2018.08.10	타법인 주식 취득의 건(납입일등 일정변경)	가결	-

26	2018.08.22	자회사 일반자금 대여의 건	가결	-

27	2018.08.24	자회사 일반자금 대여의 건	가결	-

28	2018.09.14	타법인 주식 취득의 건(납입일등 일정변경)주권관련 사채권 취득의 건(납일일 등 일정변경)	가결	-

29	2018.09.17	신규 여신에 관한 건	가결	-

30	2018.09.18	신규 여신에 관한 건자회사 일반자금 대여의 건	가결	-

31	2018.10.05	자회사 일반자금 대여의 건	가결	-

32	2018.10.12	타법인 주식 취득의 건(계열회사 자사주)자회사 일반자금 대여의 건	가결	-

33	2018.10.19	자회사 일반자금 대여의 건	가결	-

34	2018.10.25	자회사 일반자금 대여의 건	가결	-

35	2018.10.26	타법인 주식 취득의 건(납입일등 일정변경)주권관련 사채권 취득의 건(납일일 등 일정변경)	가결	-

36	2018.10.30	기업운전자금대출 신규 약정의 건	가결	-

37	2018.11.01	자회사 일반자금 대여의 건	가결	-

38	2018.11.09	자회사 일반자금 대여의 건	가결	-

39	2018.11.15	자회사 일반자금 대여의 건	가결	-

40	2018.11.16	계열회사 매출채권 유동화 ABL대출약정 연대입보의 건사모사채 발행의 건자회사 일반자금 대여의 건	가결	-

41	2018.11.22	자회사 일반자금 대여의 건	가결	-

42	2018.11.29	자회사 일반자금 대여의 건	가결	-

43	2018.11.30	기업운전자금대출 신규 약정의 건자회사 일반자금 대여의 건	가결	-

44	2018.12.12	한국산업은행 산업운영자금 대출 요청의 건계열회사 은행 대출에 대한 연대보증 입보의 건	가결	-

45	2018.12.14	타법인 주식 취득의 건(납입일등 일정변경)주권관련 사채권 취득의 건(납일일 등 일정변경)자회사 일반자금 대여의 건	가결	-

46	2018.12.17	일반자금 차입의 건	가결	-

47	2018.12.19	자회사 일반자금 대여의 건	가결	-

48	2018.12.27	자회사 일반자금 대여의 건	가결	-

49	2018.12.28	자회사 일반자금 대여의 건	가결	-

50	2018.12.31	자회사 일반자금 대여의 건	가결	-

* 이사회에서의 사외이사의 주요활동내역

회차	개최일자	의안내용	가결여부	사외이사 참석여부

엄태호(출석율 : 4%)

1	2018.02.14	서울보증보험 이행(지급)보증보험증권 발급 연대입보건한국수출은행 수출이행성보증 연대보증의 건	가결	불참

2	2018.02.19	타법인 주식 취득의 건	가결	참석(찬성)

3	2018.02.20	타법인 주식 취득의 건(유상증자)주권관련 사채권 취득의 건	가결	참석(찬성)

4	2018.02.26	관계사 은행 여신에 대한 연대보증 입보	가결	불참

5	2018.02.28	제29기 재무제표 승인의 건	가결	불참

6	2018.03.14	제29기 정기주주총회 소집에 관한 건이사 추천의 건	가결	불참

7	2018.03.15	자회사 일반자금 대여의 건	가결	불참

8	2018.04.06	임원 보수규정 제정의 건	가결	불참

9	2018.04.25	자회사 일반자금 대여의 건	가결	불참

10	2018.04.27	(주)상상인선박기계 서울보증보험 이행(지급)보증 보험증권 발급에 대한 연대 입보의 건	가결	불참

11	2018.04.30	타법인 주식 취득의 건(납입일등 일정변경)주권관련 사채권 취득의 건(납일일 등 일정변경)	가결	불참

12	2018.05.03	일반자금 대여의 건	가결	불참

13	2018.05.08	아랍에미레이트연합 해외 지사 상호 변경에 관한 건	가결	불참

14	2018.05.23	자회사 일반자금 대여의 건	가결	불참

15	2018.06.11	하나은행 화명동지점 (주)상상인선박기계 외화지급보증연대입보의 건	가결	불참

16	2018.06.21	관계사 은행 여신에 대한 연대보증 입보자회사 일반자금 대여의 건	가결	불참

17	2018.06.25	한국산업은행 산업운영자금대출(단기한도대출 및 일반운영) 요청의 건자회사 일반자금 대여의 건	가결	불참

18	2018.06.27	KEB하나은행 신규 여신에 관한 건자회사 일반자금 대여의 건	가결	불참

19	2018.07.02	타법인 주식 취득의 건(납입일등 일정변경)주권관련 사채권 취득의 건(납일일 등 일정변경)	가결	불참

20	2018.07.09	자회사 일반자금 대여의 건	가결	불참

21	2018.07.18	임시주주총회 소집에 관한 건	가결	불참

22	2018.07.23	일반회전대출 약정의 건	가결	불참

23	2018.07.26	해외 자회사 증자의 건	가결	불참

24	2018.07.27	계열회사 제1회 무보증 사모사채 발행관련 연대 입보의 건	가결	불참

25	2018.08.10	타법인 주식 취득의 건(납입일등 일정변경)	가결	불참

26	2018.08.22	자회사 일반자금 대여의 건	가결	불참

27	2018.08.24	자회사 일반자금 대여의 건	가결	불참

28	2018.09.14	타법인 주식 취득의 건(납입일등 일정변경)주권관련 사채권 취득의 건(납일일 등 일정변경)	가결	불참

29	2018.09.17	신규 여신에 관한 건	가결	불참

30	2018.09.18	신규 여신에 관한 건자회사 일반자금 대여의 건	가결	불참

31	2018.10.05	자회사 일반자금 대여의 건	가결	불참

32	2018.10.12	타법인 주식 취득의 건(계열회사 자사주)자회사 일반자금 대여의 건	가결	불참

33	2018.10.19	자회사 일반자금 대여의 건	가결	불참

34	2018.10.25	자회사 일반자금 대여의 건	가결	불참

35	2018.10.26	타법인 주식 취득의 건(납입일등 일정변경)주권관련 사채권 취득의 건(납일일 등 일정변경)	가결	불참

36	2018.10.30	기업운전자금대출 신규 약정의 건	가결	불참

37	2018.11.01	자회사 일반자금 대여의 건	가결	불참

38	2018.11.09	자회사 일반자금 대여의 건	가결	불참

39	2018.11.15	자회사 일반자금 대여의 건	가결	불참

40	2018.11.16	계열회사 매출채권 유동화 ABL대출약정 연대입보의 건사모사채 발행의 건자회사 일반자금 대여의 건	가결	불참

41	2018.11.22	자회사 일반자금 대여의 건	가결	불참

42	2018.11.29	자회사 일반자금 대여의 건	가결	불참

43	2018.11.30	기업운전자금대출 신규 약정의 건자회사 일반자금 대여의 건	가결	불참

44	2018.12.12	한국산업은행 산업운영자금 대출 요청의 건계열회사 은행 대출에 대한 연대보증 입보의 건	가결	불참

45	2018.12.14	타법인 주식 취득의 건(납입일등 일정변경)주권관련 사채권 취득의 건(납일일 등 일정변경)자회사 일반자금 대여의 건	가결	불참

46	2018.12.17	일반자금 차입의 건	가결	불참

47	2018.12.19	자회사 일반자금 대여의 건	가결	불참

48	2018.12.27	자회사 일반자금 대여의 건	가결	불참

49	2018.12.28	자회사 일반자금 대여의 건	가결	불참

50	2018.12.31	자회사 일반자금 대여의 건	가결	불참

다. 이사회내 위원회 당사는 이사회내 별도의 위원회를 두고 있지 않습니다. 라. 이사의 독립성 당사의 이사회 구성원은 이사회가 업무총괄 및 대외적 업무를 안정적으로 수행 가능한 후보자와 각분야의 전문가인 후보자를 추천하여 주주총회에서 선임하였으며, 관계법령과 정관에 따라 독립적으로 운영하고 있습니다. 이사회구성원 중 보고서 제출일 현재 대표이사는 유준원, 이민식이며 , 회사와의 거래내역은 "Ⅹ.이해관계자와의 거래내용" 을 참고하시기 바라며, 회사와의 기 타 이해관계는 없습니다.

마. 사외이사 교육 미실시 내역

사외이사 교육 실시여부	사외이사 교육 미실시 사유

미실시	이사회에서 경영현황 및 각 안건의 내용을 충분히 설명하고 이사회를 진행하고 있습니다. 사외이사의 교육에 필요한 내용 및 과정 등에 대해 내부 검토를 진행하고 있으며 추후 사외이사의 일정 등을 고려하여 교육을 실시할 예정입니다.

2. 감사제도에 관한 사항 라. 감사의 주요활동내역

회차	개최일자	의안내용	참석여부

1	2018.02.14	서울보증보험 이행(지급)보증보험증권 발급 연대입보건한국수출은행 수출이행성보증 연대보증의 건	참석

2	2018.02.19	타법인 주식 취득의 건	불참

3	2018.02.20	타법인 주식 취득의 건(유상증자)주권관련 사채권 취득의 건	불참

4	2018.02.26	관계사 은행 여신에 대한 연대보증 입보	참석

5	2018.02.28	제29기 재무제표 승인의 건	참석

6	2018.03.14	제29기 정기주주총회 소집에 관한 건이사 추천의 건	참석

7	2018.03.15	자회사 일반자금 대여의 건	참석

8	2018.04.06	임원 보수규정 제정의 건	참석

9	2018.04.25	자회사 일반자금 대여의 건	참석

10	2018.04.27	(주)상상인선박기계 서울보증보험 이행(지급)보증 보험증권 발급에 대한 연대 입보의 건	참석

11	2018.04.30	타법인 주식 취득의 건(납입일등 일정변경)주권관련 사채권 취득의 건(납일일 등 일정변경)	참석

12	2018.05.03	일반자금 대여의 건	참석

13	2018.05.08	아랍에미레이트연합 해외 지사 상호 변경에 관한 건	참석

14	2018.05.23	자회사 일반자금 대여의 건	참석

15	2018.06.11	하나은행 화명동지점 (주)상상인선박기계 외화지급보증연대입보의 건	참석

16	2018.06.21	관계사 은행 여신에 대한 연대보증 입보자회사 일반자금 대여의 건	참석

17	2018.06.25	한국산업은행 산업운영자금대출(단기한도대출 및 일반운영) 요청의 건자회사 일반자금 대여의 건	참석

18	2018.06.27	KEB하나은행 신규 여신에 관한 건자회사 일반자금 대여의 건	참석

19	2018.07.02	타법인 주식 취득의 건(납입일등 일정변경)주권관련 사채권 취득의 건(납일일 등 일정변경)	참석

20	2018.07.09	자회사 일반자금 대여의 건	참석

21	2018.07.18	임시주주총회 소집에 관한 건	참석

22	2018.07.23	일반회전대출 약정의 건	참석

23	2018.07.26	해외 자회사 증자의 건	참석

24	2018.07.27	계열회사 제1회 무보증 사모사채 발행관련 연대 입보의 건	참석

25	2018.08.10	타법인 주식 취득의 건(납입일등 일정변경)	참석

26	2018.08.22	자회사 일반자금 대여의 건	참석

27	2018.08.24	자회사 일반자금 대여의 건	참석

28	2018.09.14	타법인 주식 취득의 건(납입일등 일정변경)주권관련 사채권 취득의 건(납일일 등 일정변경)	참석

29	2018.09.17	신규 여신에 관한 건	참석

30	2018.09.18	신규 여신에 관한 건자회사 일반자금 대여의 건	참석

31	2018.10.05	자회사 일반자금 대여의 건	참석

32	2018.10.12	타법인 주식 취득의 건(계열회사 자사주)자회사 일반자금 대여의 건	참석

33	2018.10.19	자회사 일반자금 대여의 건	참석

34	2018.10.25	자회사 일반자금 대여의 건	참석

35	2018.10.26	타법인 주식 취득의 건(납입일등 일정변경)주권관련 사채권 취득의 건(납일일 등 일정변경)	참석

36	2018.10.30	기업운전자금대출 신규 약정의 건	참석

37	2018.11.01	자회사 일반자금 대여의 건	참석

38	2018.11.09	자회사 일반자금 대여의 건	참석

39	2018.11.15	자회사 일반자금 대여의 건	참석

40	2018.11.16	계열회사 매출채권 유동화 ABL대출약정 연대입보의 건사모사채 발행의 건자회사 일반자금 대여의 건	참석

41	2018.11.22	자회사 일반자금 대여의 건	참석

42	2018.11.29	자회사 일반자금 대여의 건	참석

43	2018.11.30	기업운전자금대출 신규 약정의 건자회사 일반자금 대여의 건	참석

44	2018.12.12	한국산업은행 산업운영자금 대출 요청의 건계열회사 은행 대출에 대한 연대보증 입보의 건	참석

45	2018.12.14	타법인 주식 취득의 건(납입일등 일정변경)주권관련 사채권 취득의 건(납일일 등 일정변경)자회사 일반자금 대여의 건	참석

46	2018.12.17	일반자금 차입의 건	참석

47	2018.12.19	자회사 일반자금 대여의 건	참석

48	2018.12.27	자회사 일반자금 대여의 건	참석

49	2018.12.28	자회사 일반자금 대여의 건	참석

50	2018.12.31	자회사 일반자금 대여의 건	참석

주) 1-2 정정후

VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 개요 보고서 제출일 현재 당사의 이사회는 사내이사 3인(유준원, 이민식, 김춘수), 사외이사 1인(엄태호) 총 4인의 이사로 구성되어 있습니다. 이사회는 이사로 구성되고 법령 또는 정관에 정하여진 사항, 주주총회로부터 위임받은 사항, 회사의 기본방침 및 업무집행에 관한 주요사항을 의결하며 이사 및 경영진의 직무집행을 감독하고 있습니다. 이사회 의장은 유준원 대표이사가 겸직하고 있습니다. 유준원 대표이사는 회사 운영 및 사업 전반에 대한 이해도가 높아 경영환경에 맞춰 효율적으로 이사회를 운영하는데 적임자로 추천되어 이사회 의장으로 선임되었습니다.각 이사의 주요이력 및 업무분장은 " Ⅷ. 임원 및 직원 등에 관한 사항 "을 참조하시기바랍니다.

나. 중요의결사항

회차	개최일자	의안내용	가결여부	사내이사	사외이사

유준원(출석율 : 100%)	이민식(출석율 : 100%)	김춘수(출석율 : 100%)	김진수(출석율 : 100%)	엄태호(출석율 : 4%)

1	2018.02.14	서울보증보험 이행(지급)보증보험증권 발급연대입보건한국수출은행 수출이행성보증 연대보증의 건	가결	참석(찬성)	해당사항 없음(신규선임)	참석(찬성)	참석(찬성)	불참

2	2018.02.19	타법인 주식 취득의 건	가결	참석(찬성)	참석(찬성)	참석(찬성)	참석(찬성)

3	2018.02.20	타법인 주식 취득의 건(유상증자)주권관련 사채권 취득의 건	가결	참석(찬성)	참석(찬성)	참석(찬성)	참석(찬성)

4	2018.02.26	관계사 은행 여신에 대한 연대보증 입보	가결	참석(찬성)	참석(찬성)	참석(찬성)	불참

5	2018.02.28	제29기 재무제표 승인의 건	가결	참석(찬성)	참석(찬성)	참석(찬성)	불참

6	2018.03.14	제29기 정기주주총회 소집에 관한 건이사 추천의 건	가결	참석(찬성)	참석(찬성)	참석(찬성)	불참

7	2018.03.15	자회사 일반자금 대여의 건	가결	참석(찬성)	참석(찬성)	참석(찬성)	불참

8	2018.04.06	임원 보수규정 제정의 건	가결	참석(찬성)	참석(찬성)	참석(찬성)	해당사항 없음(중도퇴임)	불참

9	2018.04.25	자회사 일반자금 대여의 건	가결	참석(찬성)	참석(찬성)	참석(찬성)	불참

10	2018.04.27	(주)상상인선박기계 서울보증보험 이행(지급)보증 보험증권 발급에 대한 연대 입보의 건	가결	참석(찬성)	참석(찬성)	참석(찬성)	불참

11	2018.04.30	타법인 주식 취득의 건(납입일등 일정변경)주권관련 사채권 취득의 건(납일일 등 일정변경)	가결	참석(찬성)	참석(찬성)	참석(찬성)	불참

12	2018.05.03	일반자금 대여의 건	가결	참석(찬성)	참석(찬성)	참석(찬성)	불참

13	2018.05.08	아랍에미레이트연합 해외 지사 상호 변경에관한 건	가결	참석(찬성)	참석(찬성)	참석(찬성)	불참

14	2018.05.23	자회사 일반자금 대여의 건	가결	참석(찬성)	참석(찬성)	참석(찬성)	불참

15	2018.06.11	하나은행 화명동지점 (주)상상인선박기계 외화지급보증 연대입보의 건	가결	참석(찬성)	참석(찬성)	참석(찬성)	불참

16	2018.06.21	관계사 은행 여신에 대한 연대보증 입보자회사 일반자금 대여의 건	가결	참석(찬성)	참석(찬성)	참석(찬성)	불참

17	2018.06.25	한국산업은행 산업운영자금대출(단기한도대출 및 일반운영) 요청의 건자회사 일반자금 대여의 건	가결	참석(찬성)	참석(찬성)	참석(찬성)	불참

18	2018.06.27	KEB하나은행 신규 여신에 관한 건자회사 일반자금 대여의 건	가결	참석(찬성)	참석(찬성)	참석(찬성)	불참

19	2018.07.02	타법인 주식 취득의 건(납입일등 일정변경)주권관련 사채권 취득의 건(납일일 등 일정변경)	가결	참석(찬성)	참석(찬성)	참석(찬성)	불참

20	2018.07.09	자회사 일반자금 대여의 건	가결	참석(찬성)	참석(찬성)	참석(찬성)	불참

21	2018.07.18	임시주주총회 소집에 관한 건	가결	참석(찬성)	참석(찬성)	참석(찬성)	불참

22	2018.07.23	일반회전대출 약정의 건	가결	참석(찬성)	참석(찬성)	참석(찬성)	불참

23	2018.07.26	해외 자회사 증자의 건	가결	참석(찬성)	참석(찬성)	참석(찬성)	불참

24	2018.07.27	계열회사 제1회 무보증 사모사채 발행관련연대 입보의 건	가결	참석(찬성)	참석(찬성)	참석(찬성)	불참

25	2018.08.10	타법인 주식 취득의 건(납입일등 일정변경)	가결	참석(찬성)	참석(찬성)	참석(찬성)	불참

26	2018.08.22	자회사 일반자금 대여의 건	가결	참석(찬성)	참석(찬성)	참석(찬성)	불참

27	2018.08.24	자회사 일반자금 대여의 건	가결	참석(찬성)	참석(찬성)	참석(찬성)	불참

28	2018.09.14	타법인 주식 취득의 건(납입일등 일정변경)주권관련 사채권 취득의 건(납일일 등 일정변경)	가결	참석(찬성)	참석(찬성)	참석(찬성)	불참

29	2018.09.17	신규 여신에 관한 건	가결	참석(찬성)	참석(찬성)	참석(찬성)	불참

30	2018.09.18	신규 여신에 관한 건자회사 일반자금 대여의 건	가결	참석(찬성)	참석(찬성)	참석(찬성)	불참

31	2018.10.05	자회사 일반자금 대여의 건	가결	참석(찬성)	참석(찬성)	참석(찬성)	불참

32	2018.10.12	타법인 주식 취득의 건(계열회사 자사주)자회사 일반자금 대여의 건	가결	참석(찬성)	참석(찬성)	참석(찬성)	불참

33	2018.10.19	자회사 일반자금 대여의 건	가결	참석(찬성)	참석(찬성)	참석(찬성)	불참

34	2018.10.25	자회사 일반자금 대여의 건	가결	참석(찬성)	참석(찬성)	참석(찬성)	불참

35	2018.10.26	타법인 주식 취득의 건(납입일등 일정변경)주권관련 사채권 취득의 건(납일일 등 일정변경)	가결	참석(찬성)	참석(찬성)	참석(찬성)	불참

36	2018.10.30	기업운전자금대출 신규 약정의 건	가결	참석(찬성)	참석(찬성)	참석(찬성)	불참

37	2018.11.01	자회사 일반자금 대여의 건	가결	참석(찬성)	참석(찬성)	참석(찬성)	불참

38	2018.11.09	자회사 일반자금 대여의 건	가결	참석(찬성)	참석(찬성)	참석(찬성)	불참

39	2018.11.15	자회사 일반자금 대여의 건	가결	참석(찬성)	참석(찬성)	참석(찬성)	불참

40	2018.11.16	계열회사 매출채권 유동화 ABL대출약정연대입보의 건사모사채 발행의 건자회사 일반자금 대여의 건	가결	참석(찬성)	참석(찬성)	참석(찬성)	불참

41	2018.11.22	자회사 일반자금 대여의 건	가결	참석(찬성)	참석(찬성)	참석(찬성)	불참

42	2018.11.26	회생회사 디엠씨(주) M 위한 투자계약체결의 건	가결	참석(찬성)	참석(찬성)	참석(찬성)	불참

43	2018.11.29	자회사 일반자금 대여의 건	가결	참석(찬성)	참석(찬성)	참석(찬성)	불참

44	2018.11.30	기업운전자금대출 신규 약정의 건자회사 일반자금 대여의 건	가결	참석(찬성)	참석(찬성)	참석(찬성)	불참

45	2018.12.12	한국산업은행 산업운영자금 대출 요청의 건계열회사 은행 대출에 대한 연대보증 입보의 건	가결	참석(찬성)	참석(찬성)	참석(찬성)	불참

46	2018.12.14	타법인 주식 취득의 건(납입일등 일정변경)주권관련 사채권 취득의 건(납일일 등 일정변경)자회사 일반자금 대여의 건	가결	참석(찬성)	참석(찬성)	참석(찬성)	불참

47	2018.12.17	일반자금 차입의 건	가결	참석(찬성)	참석(찬성)	참석(찬성)	불참

48	2018.12.19	자회사 일반자금 대여의 건	가결	참석(찬성)	참석(찬성)	참석(찬성)	불참

49	2018.12.27	자회사 일반자금 대여의 건	가결	참석(찬성)	참석(찬성)	참석(찬성)	불참

50	2018.12.28	자회사 일반자금 대여의 건	가결	참석(찬성)	참석(찬성)	참석(찬성)	불참

51	2018.12.31	자회사 일반자금 대여의 건	가결	참석(찬성)	참석(찬성)	참석(찬성)	불참

* 2018년 3월 30일 제29기 정기주주총회에서 이민식 사내이사가 신규선임되었으며,2018년 3월 30일 김진수 사내이사가 중도퇴임하였습니다.

다. 이사회내 위원회 당사는 이사회내 별도의 위원회를 두고 있지 않습니다. 라. 이사의 독립성 당사의 이사회 구성원은 이사회가 업무총괄 및 대외적 업무를 안정적으로 수행 가능한 후보자와 각분야의 전문가인 후보자를 추천하여 주주총회에서 선임하였으며, 관계법령과 정관에 따라 독립적으로 운영하고 있습니다. 이사회구성원 중 보고서 제출일 현재 대표이사는 유준원, 이민식이며 , 회사와의 거래내역은 "Ⅹ.이해관계자와의 거래내용" 을 참고하시기 바라며, 회사와의 기 타 이해관계는 없습니다.

구분	성명	임기	연임여부(횟수)	추천인	선임배경	활동분야	회사와의 거래	최대주주와의 관계

사내이사	유준원	3년	-	이사회	뛰어난 경영능력과 폭넓은 경험을 바탕으로 새로운 사업기회를 적극적으로 발굴하는 등 회사의 미래성장을 성공적으로 이끌어낼 수 있을 것으로 판단	이사회 의장
대표이사	해당사항 없음	본인

사내이사	이민식	3년	-	이사회	상상인에서 다년간 근무하며 쌓아온 사업혁신 경험과 역량을 바탕으로 사업현안 해결 및 사업부 간 시너지를 극대화하는 역할을 잘 수행하여 당사의 사업혁신 및 매출신장에 기여할 수 있을것으로 판단	영업총괄	해당사항 없음	해당사항 없음

사내이사	김춘수	3년	연임(3회)	이사회	경영실적 개선과 투명하고 견실한 경영관리 체계 정착에 기여할 수 있을 것으로 판단	관리총괄	해당사항 없음	특수관계인(친인척)

사외이사	엄태호	3년	연임(3회)	이사회	연세대학교 사회과학대학 교수로서 글로벌 경영환경에 대한 전문지식을 보유하여 이사회에서 발의된 주요 사항에 대해 전문적인 자문을 통해 회사의 경영전반에 기여할 것으로 판단	경영전반에대한 업무	해당사항 없음	해당사항 없음

* 상기 이사회 구성현황은 2018년 12월말 기준입니다.** 2019년 3월 26일 제30기 정기주주총회에서 사내이사 1인(유준원), 사외이사 1인(엄태호)을 재선임하였습니다. 마. 사회이사의 전문성 1) 사외이사 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

경영기획본부	4	이사 1명(12년)팀장 2명(16년)과장 1명(5년)	회사 경영활동 및 주주총회, 이사회 등 경영전반에 관한 업무 지원

2) 사외이사 교육 미실시 내역

사외이사 교육 실시여부	사외이사 교육 미실시 사유

미실시	이사회에서 경영현황 및 각 안건의 내용을 충분히 설명하고 이사회를 진행하고 있습니다. 사외이사의 교육에 필요한 내용 및 과정 등에 대해 내부 검토를 진행하고 있으며 추후 사외이사의 일정 등을 고려하여 교육을 실시할 예정입니다.

2. 감사제도에 관한 사항 라. 감사의 주요활동내역

회차	개최일자	의안내용	참석여부

1	2018.02.14	서울보증보험 이행(지급)보증보험증권 발급 연대입보건한국수출은행 수출이행성보증 연대보증의 건	참석

2	2018.02.19	타법인 주식 취득의 건	불참

3	2018.02.20	타법인 주식 취득의 건(유상증자)주권관련 사채권 취득의 건	불참

4	2018.02.26	관계사 은행 여신에 대한 연대보증 입보	참석

5	2018.02.28	제29기 재무제표 승인의 건	참석

6	2018.03.14	제29기 정기주주총회 소집에 관한 건이사 추천의 건	참석

7	2018.03.15	자회사 일반자금 대여의 건	참석

8	2018.04.06	임원 보수규정 제정의 건	참석

9	2018.04.25	자회사 일반자금 대여의 건	참석

10	2018.04.27	(주)상상인선박기계 서울보증보험 이행(지급)보증 보험증권 발급에 대한 연대 입보의 건	참석

11	2018.04.30	타법인 주식 취득의 건(납입일등 일정변경)주권관련 사채권 취득의 건(납일일 등 일정변경)	참석

12	2018.05.03	일반자금 대여의 건	참석

13	2018.05.08	아랍에미레이트연합 해외 지사 상호 변경에 관한 건	참석

14	2018.05.23	자회사 일반자금 대여의 건	참석

15	2018.06.11	하나은행 화명동지점 (주)상상인선박기계 외화지급보증연대입보의 건	참석

16	2018.06.21	관계사 은행 여신에 대한 연대보증 입보자회사 일반자금 대여의 건	참석

17	2018.06.25	한국산업은행 산업운영자금대출(단기한도대출 및 일반운영) 요청의 건자회사 일반자금 대여의 건	참석

18	2018.06.27	KEB하나은행 신규 여신에 관한 건자회사 일반자금 대여의 건	참석

19	2018.07.02	타법인 주식 취득의 건(납입일등 일정변경)주권관련 사채권 취득의 건(납일일 등 일정변경)	참석

20	2018.07.09	자회사 일반자금 대여의 건	참석

21	2018.07.18	임시주주총회 소집에 관한 건	참석

22	2018.07.23	일반회전대출 약정의 건	참석

23	2018.07.26	해외 자회사 증자의 건	참석

24	2018.07.27	계열회사 제1회 무보증 사모사채 발행관련 연대 입보의 건	참석

25	2018.08.10	타법인 주식 취득의 건(납입일등 일정변경)	참석

26	2018.08.22	자회사 일반자금 대여의 건	참석

27	2018.08.24	자회사 일반자금 대여의 건	참석

28	2018.09.14	타법인 주식 취득의 건(납입일등 일정변경)주권관련 사채권 취득의 건(납일일 등 일정변경)	참석

29	2018.09.17	신규 여신에 관한 건	참석

30	2018.09.18	신규 여신에 관한 건자회사 일반자금 대여의 건	참석

31	2018.10.05	자회사 일반자금 대여의 건	참석

32	2018.10.12	타법인 주식 취득의 건(계열회사 자사주)자회사 일반자금 대여의 건	참석

33	2018.10.19	자회사 일반자금 대여의 건	참석

34	2018.10.25	자회사 일반자금 대여의 건	참석

35	2018.10.26	타법인 주식 취득의 건(납입일등 일정변경)주권관련 사채권 취득의 건(납일일 등 일정변경)	참석

36	2018.10.30	기업운전자금대출 신규 약정의 건	참석

37	2018.11.01	자회사 일반자금 대여의 건	참석

38	2018.11.09	자회사 일반자금 대여의 건	참석

39	2018.11.15	자회사 일반자금 대여의 건	참석

40	2018.11.16	계열회사 매출채권 유동화 ABL대출약정 연대입보의 건사모사채 발행의 건자회사 일반자금 대여의 건	참석

41	2018.11.22	자회사 일반자금 대여의 건	참석

42	2018.11.26	회생회사 디엠씨(주) M 위한 투자계약 체결의 건	참석

43	2018.11.29	자회사 일반자금 대여의 건	참석

44	2018.11.30	기업운전자금대출 신규 약정의 건자회사 일반자금 대여의 건	참석

45	2018.12.12	한국산업은행 산업운영자금 대출 요청의 건계열회사 은행 대출에 대한 연대보증 입보의 건	참석

46	2018.12.14	타법인 주식 취득의 건(납입일등 일정변경)주권관련 사채권 취득의 건(납일일 등 일정변경)자회사 일반자금 대여의 건	참석

47	2018.12.17	일반자금 차입의 건	참석

48	2018.12.19	자회사 일반자금 대여의 건	참석

49	2018.12.27	자회사 일반자금 대여의 건	참석

50	2018.12.28	자회사 일반자금 대여의 건	참석

51	2018.12.31	자회사 일반자금 대여의 건	참석

주) 2-1 정정전 XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 3. 제재현황 등 그 밖의 사항 가. 제재현황 [종속회사에 관한 사항]

(주)상상인플러스저축은행 (1) 금융기관 제재현황

제재조치일	조치기관	조치대상자	조치내용	조치사유	조치에 대한이행현황	재발방지를위한 대책

2014.07.17	금융감독원	(주)상상인플러스저축은행직원 3명	견책	1. 가계신용대출 부당 취급	관련 업무에 대한내부통제강화	업무지도 및내부통제시스템 강화

2014.07.17	금융감독원	(주)상상인플러스저축은행직원 1명	주의	1. 대출모집법인 관리·감독 불철저	관련 업무에 대한내부통제강화	업무지도 및내부통제시스템 강화

2014.12.19	금융감독원	(주)상상인플러스저축은행임원 1명, 前 임원 1명	문책
(주의와 병합)	1. 결산업무 부당처리 및 BIS기준 자기자본비율 과 대산정
2. 개별차주 신용공여한도 초과 취급	관련 업무에 대한내부통제강화	업무지도 및
내부통제시스템 강화

2014.12.19	금융감독원	(주)상상인플러스저축은행임원 2명, 前 임원 1명,직원 2명	주의	1. 주택담보대출 담보인정비율 (LTV) 초과취급
2. 비업무용부동산 처분 업무 불철처
3. 임직원 겸직제한 위반	관련 업무에 대한내부통제강화	업무지도 및내부통제시스템 강화

2015.12.29	금융감독원	(주)상상인플러스저축은행	증권발행2개월 제한	제39기(2010.07.01~2011.06.30) 감사보고서에 대한 감리결과 조치	관련 업무에 대한내부통제강화	업무지도 및내부통제시스템 강화

2016.03.09	금융위원회	(주)상상인플러스저축은행	과징금2억83백만원	개별차주 신용공여한도 초과 취급	관련 업무에 대한내부통제강화	업무지도 및내부통제시스템 강화

(주)상상인저축은행 (1) 금융기관 제재현황

제재조치일	조치기관	조치대상자	조치내용	조치사유	조치에 대한 이행현황	재발방지를위한 대책

14.06.23	금융감독원	(주)상상인저축은행	기관주의	1. 결산업무 부당처리 및 BIS기준 자기자본비율 과대산정2. 금융위원회 미인가 투자중개업 영위3. 동일차주 신용공여한도 초과 취급4. 소액신용대출 취급 불철저	관련 업무에 대한 내부통제강화	업무지도 및 관련업무에 대한 내부통제강화

14.06.23	금융감독원	(주)상상인저축은행임직원 7명	문책경고 1명주의적경고(상당) 1명견책 1명주의(상당) 4명	1. 결산업무 부당처리 및 BIS기준 자기자본비율 과대산정2. 금융위원회 미인가 투자중개업 영위3. 동일차주 신용공여한도 초과 취급4. 소액신용대출 취급 불철저	관련 업무에 대한 내부통제강화	업무지도 및 관련업무에 대한 내부통제강화

15.01.26	금융감독원	(주)상상인저축은행	과징금 5천만원	대출채권에 대한 대손충당금 과소계상	관련 업무에 대한 내부통제강화	업무지도 및 관련업무에 대한 내부통제강화

15.01.30	금융감독원	(주)상상인저축은행	적기시정조치	위험가중자산에 대한 자기자본비율 (BIS비율) 6% 미달에 따른 경영개선요구	관련 업무에 대한 내부통제강화	업무지도 및 관련업무에 대한 내부통제강화

15.03.24	금융감독원	(주)상상인저축은행	기관주의	외상매출채권 담보대출 부당취급	관련 업무에 대한 내부통제강화	업무지도 및 관련업무에 대한 내부통제강화

15.03.24	금융감독원	(주)상상인저축은행임직원 8명	문책경고 1명감봉 3월 1명견책 3명견책(상당) 1명	외상매출채권 담보대출 부당취급	관련 업무에 대한 내부통제강화	업무지도 및 관련업무에 대한 내부통제강화

(2) 당사는 금융감독원으로부터 자금세탁방지 업무에 대한 부문검사를 2017년 3월 30일부터 2017년 4월 7일 까지 받았으며, 특정 금융거래정보의 보고 및 이용 등에 관한 법률에 따라 1거래일 동안 2천만원이상의 현금을 금융거래의 상대방에게 지급하거나 그로부터 영수하는 경우에는 그 사실을 30일 이내에 금융정보분석원장에게 보고 하여야 하나, 부문검사 결과 미보고 2건 및 지연 보고 11건이 발생하여 2018년 1월 15일 직원 1명에 대하여 주의조치를 받고, 과태료 3,800,000원을 납부하였습니다. 이에 당사는 임직원 교육을강화하고 자체 감사 횟수를 확대하는 등 재발방지를 위해 노력하겠습니다.

주) 2-2 정정후 XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 3. 제재현황 등 그 밖의 사항 가. 제재현황 [종속회사에 관한 사항]

(주)상상인플러스저축은행 (1) 금융기관 제재현황

제재조치일	조치기관	조치대상자	조치내용	조치사유	조치에 대한이행현황	재발방지를위한 대책

2015.12.29	금융감독원	(주)상상인플러스저축은행	증권발행2개월 제한	제39기(2010.07.01~2011.06.30) 감사보고서에 대한 감리결과 조치	관련 업무에 대한내부통제강화	업무지도 및내부통제시스템 강화

2016.03.09	금융위원회	(주)상상인플러스저축은행	과징금2억83백만원	개별차주 신용공여한도 초과 취급	관련 업무에 대한내부통제강화	업무지도 및내부통제시스템 강화

(2) 임 직원 제재현황

제재조치일	조치기관	조치대상자	근속연수	조치내용	조치사유	조치에 대한이행현황	재발방지를위한 대책

2014.07.17	금융감독원	부장	10년	견책	1. 가계신용대출 부당 취급	관련 업무에 대한내부통제강화	업무지도 및내부통제시스템 강화

과장	4년

대리	6년

2014.07.17	금융감독원	차장	2년	주의	1. 대출모집법인 관리·감독 불철저	관련 업무에 대한내부통제강화	업무지도 및내부통제시스템 강화

2014.12.19	금융감독원	대표이사	2년	문책
(주의와 병합)	1. 결산업무 부당처리 및 BIS기준 자기자본비율 과대산정
2. 개별차주 신용공여한도 초과 취급	관련 업무에 대한내부통제강화	업무지도 및
내부통제시스템 강화

이사(前)	1년

2014.12.19	금융감독원	대표이사	2년	주의	1. 주택담보대출 담보인정비율 (LTV) 초과취급
2. 비업무용부동산 처분 업무 불철처
3. 임직원 겸직제한 위반	관련 업무에 대한내부통제강화	업무지도 및내부통제시스템 강화

전무이사	2년

이사(前)	1년

차장	12년

과장	2년

* 상기 조치대상자의 직위, 전현직 여부, 근속연수는 제재일자 기준입니다.

(주)상상인저축은행 (1) 금융기관 제재현황

제재조치일	조치기관	조치대상자	조치내용	조치사유	조치에 대한 이행현황	재발방지를위한 대책

14.06.23	금융감독원	(주)상상인저축은행	기관주의	1. 결산업무 부당처리 및 BIS기준 자기자본비율 과대산정2. 금융위원회 미인가 투자중개업 영위3. 동일차주 신용공여한도 초과 취급4. 소액신용대출 취급 불철저	관련 업무에 대한 내부통제강화	업무지도 및 관련업무에 대한 내부통제강화

15.01.26	금융감독원	(주)상상인저축은행	과징금 5천만원	대출채권에 대한 대손충당금 과소계상	관련 업무에 대한 내부통제강화	업무지도 및 관련업무에 대한 내부통제강화

15.01.30	금융감독원	(주)상상인저축은행	적기시정조치	위험가중자산에 대한 자기자본비율(BIS비율) 6% 미달에 따른 경영개선요구	관련 업무에 대한 내부통제강화	업무지도 및 관련업무에 대한 내부통제강화

15.03.24	금융감독원	(주)상상인저축은행	기관주의	외상매출채권 담보대출 부당취급	관련 업무에 대한 내부통제강화	업무지도 및 관련업무에 대한 내부통제강화

(2) 임직원 제재현황

제재조치일	조치기관	조치대상자	근속연수	조치내용	조치사유	조치에 대한 이행현황	재발방지를위한 대책

14.06.23	금융감독원	대표이사	3년	문책경고	1. 결산업무 부당처리 및 BIS기준 자기자본비율 과대산정2. 금융위원회 미인가 투자중개업 영위3. 동일차주 신용공여한도 초과 취급4. 소액신용대출 취급 불철저	관련 업무에 대한 내부통제 강화	업무지도 및 관련업무에 대한내부통제 강화

대표이사(前)	1년	주의적 경고

상무(前)	2년	견책

감사실장	4년	주의

부장	6년	주의

차장	4년	주의

차장(前)	4년	주의(상당)

15.03.24	금융감독원	대표이사	2년	문책경고	외상매출채권 담보대출 부당취급	관련 업무에 대한 내부통제 강화	업무지도 및 관련업무에 대한내부통제 강화

차장	3년	감봉 3개월

감사실장	5년	견책

이사	3년	견책

차장	4년	견책

前부장	1년	견책(상당)

* 상기 조치대상자의 직위, 전현직 여부, 근속연수는 제재일자 기준입니다.(3) 당사는 금융감독원으로부터 자금세탁방지 업무에 대한 부문검사를 2017년 3월 30일부터 2017년 4월 7일 까지 받았으며, 특정 금융거래정보의 보고 및 이용 등에 관한 법률에 따라 1거래일 동안 2천만원이상의 현금을 금융거래의 상대방에게 지급하거나 그로부터 영수하는 경우에는 그 사실을 30일 이내에 금융정보분석원장에게 보고 하여야 하나, 부문검사 결과 미보고 2건 및 지연 보고 11건이 발생하여 2018년 1월 15일 직원 1명(차장, 근속연수 7년)에 대하여 주의조치를 받고, 과태료 3,800,000원을 납부하였습니다. 이에 당사는 임직원 교육을 강화하고 자체 감사 횟수를 확대하는 등 재발방지를 위해 노력하겠습니다.