상상인 반기보고서 (2023.06)
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황당사가 발행 가능한 주식의 총수는 500,000,000주이며, 이 중 의결권이 없는 우선주의 발행 가능한 주식의 총수는 100,000,000주입니다. 보고서 작성기준일 현재 보통주와 1종의 우선주를 발행하고 있으며, 현재까지 발행한 주식의 총수는 보통주 143,811,743주, 우선주 2,400,096주입니다. 보고서 작성기준일 현재 감자, 이익소각 등으로 보고서 작성기준일까지 감소한 주식의 총수는 보통주 88,483,430주이며, 보유중인 자기주식(보통주 604,037주)을 제외한 유통주식수는 보통주 54,724,276주, 우선주 2,400,096주입니다.

(기준일 : 2023년 06월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	400,000,000	100,000,000	500,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	143,811,743	2,400,096	146,211,839	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	88,483,430	-	88,483,430	-

1. 감자	39,832,629	-	39,832,629	-

2. 이익소각	1,858,924	-	1,858,924	자기주식 소각

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	46,791,877	-	46,791,877	액면병합

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	55,328,313	2,400,096	57,728,409	-

Ⅴ. 자기주식수	604,037	-	604,037	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	54,724,276	2,400,096	57,124,372	-

* 상기 주식의 종류에서 보통주는 의결권이 있으며, 우선주는 의결권이 없습니다.

나. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2023년 06월 30일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	600,000	-	-	-	600,000	-

-	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	600,000	-	-	-	600,000	-

-	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	4,037	-	-	-	4,037	-

-	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	604,037	-	-	-	604,037	-

-	-	-	-	-	-	-

* 상기 자기주식(604,037주)은 자기주식을 교환대상으로 하는 교환사채의 교환대상주식으로 처분되었으며, 교환대상 자기주식은 교환사채의 교환권행사 시점에 처분이확정되며 현재 한국예탁결제원에 예탁되어 있습니다. 교환사채 발행에 관한 자세한 사항은 2022년 2월 11일자 주요사항보고서(교환사채권 발행결정)를 참고하시기 바랍니다.

다. 종류주식(명칭) 발행현황보고서 작성기준일 현재 보통주 외에 1종의 우선주를 발행하고 있으며, 1종의 우선주는 상환과 전환에 대한 권리가 부여된 상환전환우선주로 상세내역은 다음과 같습니다.

(단위 : 원)

발행일자	2022년 09월 14일

주당 발행가액(액면가액)	8,333	1,000

발행총액(발행주식수)	19,999,999,968	2,400,096

현재 잔액(현재 주식수)	19,999,999,968	2,400,096

주식의내용	존속기간(우선주권리의 유효기간)	2032년 09월 14일

이익배당에 관한 사항	발행가액의 연 [1]%에 해당하는 금원을 보통주식에 비하여 우선 배당(참가적, 누적적 우선주)

잔여재산분배에 관한 사항	해당사항 없음

상환에관한 사항	상환권자	주주

상환조건	본건 우선주 발행일로부터 [36]개월이 경과한 달에 속하는 발행일의 응당일 및 이후 본건 우선주 존속기간 만료일까지 매 1개월이 경과한 달에 속하는 발행일 응당일을 상환예정일로 하여 본건 우선주의 상환을 청구할 수 있다.

상환방법	본건 우선주의 전부 또는 일부에 대하여 상환권을 행사하고자 하는 경우, 우선주주는 상환예정일로부터 [1]개월 전까지 회사에게 본건 우선주의 상환을 청구하겠다는 취지, 상환대상 본건 우선주의 종류와 수, 상환예정일 및 상환가액 등이 기재된 서면을 발송하여 회사에게 상환청구권을 행사하여야 한다.

상환기간	2025년 09월 14일 ~ 2032년 09월 14일

주당 상환가액	8,333

1년 이내상환 예정인 경우	해당사항 없음

전환에관한 사항	전환권자	주주

전환조건(전환비율 변동여부 포함)	전환가격: 1주당 발행가액 기준전환비율: 우선주 1주당 보통주 1주전환가액 조정1. 본건 우선주 발행일로부터 매 3개월이 되는 날을 전환가액 조정일로 하고, 각 조정일의 전일을 기산일로 하여 그 기산일로부터 소급하여 산정한 회사의 보통주의 1개월 "가중산술평균주가", 1주일 "가중산술평균주가" 및 최근일 "가중산술평균주가"를 산술 평균한 가격과 최근일 "가중산술평균주가" 중 높은 가격이 해당 조정일 직전일 현재의 "전환가액"보다 낮은 경우 그 낮은 가격을 조정된 전환가액으로 한다. 단, 조정된 전환가액은 본건 우선주 발행 시 전환가액(조정일 전에 신주의 할인발행 등의 사유로 전환가액을 이미 조정한 경우에는 이를 감안하여 산정한 가액)의 70% 이상이어야 한다.2. 회사가 시가를 하회하는 발행가액으로 유상증자, 주식배당 및 준비금의 자본전입 등을 함으로써 주식을 발행하거나 또는 시가를 하회하는 전환가액 또는 행사가액으로 전환사채 또는 신주인수권부사채를 발행하는 경우에는 아래와 같이 전환가액을 조정한다. 조정 후 전환가액 = 조정 전 전환가액 × [{A+(B×C/D)} / (A+B)]
A: 기발행주식수
B: 신발행주식수
C: 1주당 발행가액
D: 시가

발행이후 전환권행사내역	N

전환청구기간	2023년 09월 14일 ~ 2032년 09월 13일

전환으로 발행할주식의 종류	(주)상상인 기명식 보통주

전환으로발행할 주식수	3,428,179

의결권에 관한 사항	의결권이 없음

기타 투자 판단에 참고할 사항(주주간 약정 및 재무약정 사항 등)	매도청구권(Call Option)회사 또는 회사가 지정하는 제3자는 본건 우선주의 발행일 후 12개월이 경과한 날로부터 본건 우선주의 발행일 후 36개월이 되는 날까지 인수인에게 인수인이 인수한 본건 우선주 총수의 40%를 한도로 매도를 청구할 수 있는 권리가 있다.

* 2023.03.14. 시가하락에 따른 전환가액이 조정되어 조정 후 전환가액은 5,834원입니다.