마크로젠 분기보고서 (2020.09)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시사항의 진행ㆍ변경상황

신고일자	제목	신고내용	신고사항의 진행사항

2020.11.02	자기주식취득 신탁계약 체결 결정	1. 계약금액: 5,000,000,000원2. 계약기간: 2020.11.02~2021.11.013. 계약목적: 주가안정 및 주주가치 증대4. 계약체결기관: 미래에셋대우 주식회사5. 계약체결 일자: 2020.11.026. 계약 전 자기주식 보유현황- 배당가능범위 내 취득: 보통주 791,933주, 비율 7.4%- 기타취득: 보통주 1,851주, 비율 0.0%7. 이사회결의일: 2020.11.028. 위탁투자중개업자: 미래에셋대우 주식회사	자기주식취득진행 중

2. 주주총회 의사록 요약 (기준일: 2020년 9월 30일)

주총일자	안 건	결의내용	비고

제21기주주총회(17.03.24)	제 1호 의안 : 21기 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건
제 2호 의안 : 이사 선임의 건제2-1호 의안 : 기타비상무이사 서정선 선임의 건(재선임)
제2-2호 의안 : 사내이사 정현용 선임의 건(재선임)
제2-3호 의안 : 사내이사 이명헌 선임의 건(신규선임)
제2-4호 의안 : 기타비상무이사 김석화 선임의 건(재선임)
제2-5호 의안 : 사외이사 박동창 선임의 건(재선임)
제2-6호 의안 : 사외이사 박진우 선임의 건(신규선임)
제 3호 의안 : 감사위원 선임의 건제3-1호 의안 : 사외이사인 감사위원 박동창 선임의 건(재선임)
제3-2호 의안 : 사외이사인 감사위원 박진우 선임의 건(신규선임)
제3-3호 의안 : 기타비상무이사인 감사위원 김석화 선임의 건(재선임)
제 4호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건
제 5호 의안 : 주식매수선택권부여에 관한 건	가결가결가결가결가결가결가결가결가결가결가결가결	-

제22기주주총회(18.03.28)	제 1호 의안 : 22기 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건 제 2호 의안 : 이사 선임의 건 제2-1호 의안 : 사내이사 문지영 선임의 건(신규선임) 제2-2호 의안 : 기타비상무이사 최선규 선임의 건(신규선임) 제 3호 의안 : 정관 일부 변경의 건 제 4호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건 제 5호 의안 : 주식매수선택권 부여에 관한 건	가결가결가결가결가결가결	-

임시주주총회(18.07.31)	제1호 의안: 정관 일부 변경의 건 제2호 의안: 이사 선임의 건(사내이사 1명) 제2-1호 의안: 사내이사 양갑석 선임의 건(신규선임)	가결가결	-

제23기주주총회(19.03.26)	제 1호 의안 : 23기 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건 제 2호 의안 : 정관 일부 변경의 건 제 3호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건 제 4호 의안 : 주식매수선택권 부여에 관한 건	가결가결가결가결	-

제24기주주총회(20.03.27)	제1호 의안: 24기 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건 제2호 의안: 정관 일부 변경의 건제3호 의안: 이사선임의 건제3-1호 의안: 기타비상무이사 서정선 선임의 건 제3-2호 의안: 기타비상무이사 김형태 선임의 건제3-3호 의안: 사내이사 양갑석 선임의 건 제3-4호 의안: 사내이사 이수강 선임의 건 제3-5호 의안: 사외이사 박진우 선임의 건 제3-6호 의안: 사외이사 이도호 선임의 건 제3-7호 의안: 사외이사 김종일 선임의 건 제4호 의안: 감사위원 선임의 건 제4-1호 의안: 사외이사인 감사위원 박진우 선임의 건 제4-2호 의안: 사외이사인 감사위원 이도호 선임의 건 제4-3호 의안: 사외이사인 감사위원 김종일 선임의 건제5호 의안: 이사 보수한도 승인의 건제6호 의안: 주식매수선택권 부여에 관한 건	가결 가결 가결 가결 가결 가결 가결 가결 가결 가결 가결 가결 가결 가결	-

3. 우발채무 등(1) 중요한 소송사건 가 . 주주명부 열람 및 등사 가처분 (2020카합20445)

소송의 내용	임시주총 관련 주주명부 열람 및 등사 가처분 신청

소 제기일	2020.09.18

소송 당사자	채권자: 송태섭 외 1명채무자: 주식회사 마크로젠

진행상황	소송절차 종결(2020.11.02 허가결정)

향후 소송결과에 따라 회사에 미칠 영향	당사에 미칠 영업 및 재무적 영향 없음

나. 주주총회소집허가 (2020비합100116)

소송의 내용	이사선임, 정관개정을 안건으로 한 임시주총 개최 신청

소 제기일	2020.09.21

소송 당사자	신청인: 송태섭 외 141명사건본인: 주식회사 마크로젠

진행상황	소송절차 종결(2020.11.02 허가결정)

향후 소송결과에 따라 회사에 미칠 영향	당사에 미칠 영업 및 재무적 영향 없음

(2) 견질 또는 담보용 어음 수표 현황 해당사항 없음 (3) 채무보증 현황 해당사항 없음 (4) 채무인수약정 현황 해당사항 없음 (5) 그 밖의 우발채무 등 그 밖 의 우발채 무 등과 관련한 사항은 Ⅲ. 재무에 관한 사항, 3. 연결재무제표 주석, 16. 우발상황과 약정사항 과 Ⅲ.재무에 관한 사항, 5. 재무제표 주석, 16. 우발상황 및 약정사항 을 참고하시기바랍니다. (6) 자본으로 인정되는 채무증권의 발행 해당사항 없음

4. 사모자금의 사용내역

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

전환사채	4	2019년 01월 15일	운영자금	5,000	기계장치 구입 등	5,000	-

5. 합병 등의 사후정보(1) 중요한 자산양수도

자산구분	토지 및 건물

자산명	서울특별시 강남구 테헤란로 238 대봉빌딩(서울특별시 강남구 역삼동 720-4,5번지)

양수목적	신규사업 및 고객 대면 강화를 위한 거점확보

양수금액	44,000,000,000원

양수일자	계약체결일	2019년 06월 07일

양수일	2019년 06월 28일

거래대금지급	가. 지급조건 및 지급시기- 계약금 10%: 4,400,000,000원(2019.06.07)- 잔 금 90%: 39,600,000,000원(2019.06.28)나. 지급형태: 현금다. 자금조달 방법: 자기자금 및 금융기관 차입

거래상대방	회사명	주식회사 성림

대표이사	김 형 석

본점소재지	경기도 부천시 부천로91번길 25, 비02호(심곡동)

외부평가	가. 외부평가기관 명칭: 이정지율회계법인나. 외부평가기간: 2019년 05월 30일 ~ 2019년 06월 07일다. 외부평가의견: 적정

이사회결의일	2019년 06월 07일

주요사항보고서 제출일	가. 최초 제출일: 2019년 6월 7일나. 정정 제출일: 2019년 6월 27일