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루멘스 분기보고서 (2019.09)
분 기 보 고 서

(제 24기)

사업연도 2019년 01월 01일 부터
2019년 09월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2019년 11월 14일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 주식회사 루멘스
대 표 이 사 : 유태경
본 점 소 재 지 : 경기도 용인시 기흥구 원고매로 12
(전 화) 031-8033-2000
(홈페이지) http://www.lumens.co.kr/
작 성 책 임 자 : (직 책) 상무 (성 명)노청희
(전 화) 031-8033-2000
1. 회사의 개요

1. 연결대상 종속회사 개황(단위 : 백만원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

곤산류명광전 유한공사	2008.08.05	중국 강소성 곤산개발구 부촌강오 966번	LED PKG 사업	63,455	기업의결권 과반수 소유(회계기준서 1027로 13)	해당(자산총액의 10%이상)

Topaz LGP s.r.o.	2010.01.06	Priemyselna2. 921 01 Piestany, Slovakia	LED 도광판 제조업	18,563	기업의결권 과반수 소유(회계기준서 1027로 13)	해당없음

(주)골든바우	2011.10.24	경기 용인시 기흥구 원고매로 2번길 49(고매동, 3층)	벤쳐 컨설팅	6,042	기업의결권 과반수 소유(회계기준서 1027로 13)	해당없음

Lumens s.r.o.	2016.01.22	Priemyselna2. 921 01 Piestany, Slovakia	LED 모듈 판매업	8,669	기업의결권 과반수 소유(회계기준서 1027로 13)	해당없음

Lumens VINA	2016.01.31	La B_1M_CN, Khu cong nghiep My Phuac 3, phuong ChanbPhu uo Tht xii Bin Cat, tinh Binh DU01lg, Vietnam	LED 모듈 사업	45,287	기업의결권 과반수 소유(회계기준서 1027로 13)	해당(자산총액의 10%이상)

Lumens Asia Pacific	2016.05.17	Unit 227, 2F Building 16W, Phase 3, Hong Kong, Science ParkPak Shek Kok, Hong Kong	LED 모듈 판매업	192	기업의결권 과반수 소유(회계기준서 1027로 13)	해당없음

엘이디라이텍(주)	2014.10.14	세종특별자치시 부강면 금호선말길 81번지	LED 응용개발	49,381	기업의결권 과반수 소유(회계기준서 1027로 13)	해당(자산총액의 10%이상)

Lumens America,Inc.	2019.05.13	14701 Firestone Blyd., La Mirada, California 90638, United States of America	LED 모듈 판매업	-	기업의결권 과반수 소유(회계기준서 1027로 13)	해당없음

1-1. 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	Lumens America,Inc.	신규 법인설립

-	-

연결제외	-	-

-	-

2. 회사의 법적, 상업적 명칭당사의 명칭은 주식회사 루멘스라고 표기합니다. 또한 영문으로 Lumens Co.,Ltd라 표기합니다. 3. 설립일자 및 존속기간당사는 1996년 6월 17일에 설립되었으며, 2006년 8월 8일자로 코스닥시장에 주식을 상장한 공개회사입니다. 4. 본점의 주소, 전화번호 및 홈페이지주 소 : 경기도 용인시 기흥구 원고매로 12 전화번호 : 031-8033-2000홈페이지 : http://www.lumens.co.kr/ 5. 중소기업 해당여부 당사는 중소기업기본법 제2조에 의한 중소기업에 해당되지 않습니다. 6. 주요사업의 내용당사는 LED소자를 비롯하여 LED소자를 이용한 BLU일반조명군 , 모듈제품군 등의 각종 어플리케이션을 개발 및 생산판매하고 있습니다.상세한 내용은 동 공시서류의 'Ⅱ.사업의 내용'을 참조하시기 바랍니다.

7. 계열회사에 관한 사항본문 "XI.계열회사에 관한 사항"을 참조하시기 바랍니다. 8. 신용평가에 관한 사항

평가일	신용평가전문기관명(신용등급체계)	신용등급	등급 정의

2019.05.09	(주)이크레더블(AAA~D)	BB+	채무이행 능력에 문제가 없으나, 경제여건 및 시장환경 변화에 따라 그 안정성면에서는 투기적인 요소가 내포되어 있음.

2018.04.20	(주)이크레더블(AAA~D)	BBB-	채무이행 능력이 양호하나, 장래경기침체 및 환경 변화에 따라 채무이행 능력이 저하 될 가능성이 내포되어 있음.

2017.04.19	(주)이크레더블(AAA~D)	BBB	채무이행 능력이 양호하나, 장래경기침체 및 환경 변화에 따라 채무이행 능력이 저하 될 가능성이 내포되어 있음.

9. 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

코스닥상장	2006년 08월 08일	-	-
2. 회사의 연혁

년 월	내 용

2012년 03월	삼성전자 혁신우수협력사 동상 수상

2012년 04월	월드클래스 300기업 선정 (산업자원통상부)

2013년 08월	한국형 히든챔피언 인증 획득(한국수출입은행)

2013년 09월	공인시험기관 인증(KOLAS)
3. 자본금 변동사항

1. 증자(감자)현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2014년 01월 24일	신주인수권행사	보통주	164,690	500	6,072	-

2014년 02월 11일	신주인수권행사	보통주	247,035	500	6,072	-

2014년 03월 12일	신주인수권행사	보통주	411,725	500	6,072	-

2014년 04월 01일	신주인수권행사	보통주	741,106	500	6,072	-

2014년 04월 03일	신주인수권행사	보통주	164,690	500	6,072	-

2014년 04월 09일	신주인수권행사	보통주	494,070	500	6,072	-

2014년 06월 09일	주식매수선택권행사	보통주	40,000	500	5,600	-

## 2. 미상환 전환사채 발행현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주)

종류＼구분	발행일	만기일	권면총액	전환대상주식의 종류	전환청구가능기간	전환조건	미상환사채	비고

전환비율(%)	전환가액	권면총액	전환가능주식수

제6회무기명식 무보증 사모전환사채	2018.08.14	2023.08.14	8,000,000,000	기명식 보통주	2019.08.14~2023.07.14	100	2,602	8,000,000,000	3,074,558	-

합 계	-	-	8,000,000,000	-	-	-	-	8,000,000,000	3,074,558	-
4. 주식의 총수 등

1. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	100,000,000	100,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	47,276,784	47,276,784	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-

1. 감자	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-

4. 기타	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	47,276,784	47,276,784	-

Ⅴ. 자기주식수	1,083,122	1,083,122	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	46,193,662	46,193,662	-

2. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	1,083,122	-	-	-	1,083,122	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	1,083,122	-	-	-	1,083,122	-

우선주	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	1,083,122	-	-	-	1,083,122	-

우선주	-	-	-	-	-	-
5. 의결권 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	47,276,784	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	1,083,122	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	46,193,662	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

1. 배당에 대한 회사의 규정 당사는 정관에 의거, 이사회 결의 및 주주총희 결의를 통하여 주주에게 배당을 할 수 있습니다. 당사의 정관에는 배당에 관하여 다음과 같이 규정되어 있습니다.

제46조(이익배당) ① 이익의 배당은 금전 또는 금전외의 자산으로 할 수 있다.
② 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수 있다.
③ 제1항의 배당은 매결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.
④ 이익배당은 주주총회의 결의로 정한다. 다만, 제43조 제6항에 따라 재무제표를 이사회가 승인하는 경 우 이사회 결의로 이익배당을 정한다.
제47조(배당금지급청구권의 소멸시효) ① 배당금의 지급청구권은 5년간 이를 행사하지 아니하면 소멸시효가 완성한다.
② 제1항의 시효의 완성으로 인한 배당금은 회사에 귀속한다.

주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제24기 3분기	제23기	제22기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	-2,204	-31,485	1,166

(별도)당기순이익(백만원)	-5,654	-25,490	-14,851

(연결)주당순이익(원)	-51	-691	69

현금배당금총액(백만원)	-	-	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주식배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 주식배당(주)	-	-	-	-

-	-	-	-
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

기업공시서식 작성기준에 따라 분/반기 보고서의 이사의 경영진단 및 분석의견은기재를 생략합니다.
V. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제24기	대주회계법인	-	-

제23기	대주회계법인	적정	-

제22기	대주회계법인	적정	-

2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

[단위: 천원]

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제24기	대주회계법인	반기검토, 중간감사재고실사, 기말감사	90,000	-

제23기	대주회계법인	반기검토, 중간감사재고실사, 기말감사	75,000	950

제22기	대주회계법인	반기검토, 중간감사재고실사, 기말감사	75,000	895

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

[단위: 천원]

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제24기(당기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제23기(전기)	2018.12.01	IFRS건설팅 계약	2018.12.01 - 2018.12.31	3,000	정진회계법인

-	-	-	-	-

제22기(전전기)	2017.12.01	IFRS건설팅 계약	2017.12.01 - 2017.12.31	32,000	삼일회계법인

2017.01.01	세무조정	2017.01.01 - 2017.12.31	7,000	대주회계법인
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 개요보고서 작성기준일 현재 당사의 이사회는 6명의 상근이사와 3명의 사외이사로 구성되어 있습니다. 이사회는 회사 전반적인 경영의 주요정책을 결정하며, 이사후보의 인적사항에 관해서는 주총 전 공시하고 이사회의 추천을 받은 이사후보자에 대해 주주가 찬성하는 방식으로 승인됩니다. 각 이사의 주요 이력 및 인적사항은 "Ⅷ. 임원 및 직원 등에 관한 사항"의 "1. 임원 및 직원의 현황"을 참조하시길 바랍니다.

나. 중요의결사항 등

회차	개최일자	의안내용	가결여부	이사의 성명 (출석율)

유태경	이경재	오승현	노청희	이성우	배대호	한현철	김종섭	황정근	이종창

100%	67%	100%	100%	100%	100%	67%	83%	50%	100%

찬 반 여 부

제 1 회	2019.02.27	제23기 결산(안)에 관한 건	가결	찬성	찬성	찬성	-	-	-	-	찬성	찬성	찬성

제 2 회	2019.03.08	제14차 주식매수선택권 부여의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-	-	-	-	찬성	찬성	찬성

제 3 회	2019.03.08	제23기 정기 주주총회 개최의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-	-	-	-	찬성	찬성	찬성

제 4 회	2019.03.28	대표이사 선임의 건	가결	찬성	불참	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	불참	-

제 5 회	2019.04.17	미국현지법인 설립의 건	가결	찬성	반대	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	불참	-

제 6 회	2019.05.15	차입금 연장 승인의 건	가결	찬성	불참	찬성	찬성	찬성	찬성	불참	불참	불참	-

※ 2019.03.28 사외이사 1인(한현철), 사내이사 3인 (노청희,이성우,배대호) 신규 선임. ※ 이종창 사외이사는 2019년 3월 25일 임기만료로 퇴임.

다. 이사회내의 위원회 구성 현황 당사는 본 보고서 작성기준일 현재 이사회 내에 위원회를 구성하고 있지 않습니다. 라. 이사의 독립성 이사는 주주총회에서 선임하며, 주주총회에서 선임할 이사 후보자는 이사회가 선정하여 주주총회에 제출할 의안으로 확정하고 있습니다. 또한 이사의 선임 관련하여 관련법규에 의거한 주주제안이 있는 경우, 이사회는 적법한 범위 내에서 이를 주주총회에 의안으로 제출하고 있습니다.

마. 사외이사의 독립성1) 사외이사 현황

성명	주요경력	최대주주등과의 이해관계	비고

김종섭	서울대학교 국제대학원 교수시카고대 경제학 박사서울대학교 국제경제학과	관계없음	-

황정근	現 법무법인소백 대표변호사창원지법 부장판사대법원 부장재판연구관서울대학교 법학과	관계없음	-

한현철	NH투자증권 상무대우증권 이사고려대학교 경영학과 학사	관계없음

2) 사외이사 교육 미실시 내역

사외이사 교육 실시여부	사외이사 교육 미실시 사유

미실시	외감법 개정 이전 교육 미실시, 이후 교육실시 예정
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회 설치여부당사는 보고서 제출일 현재 감사위원회를 별도로 설치하고 있지 아니하며, 주주총회 결의에 의하여 선임된 상근 감사 1명이 감사 업무를 수행하고 있습니다. 나. 감사의 인적사항

성 명	주 요 경 력	비 고

정기옥	前.로지컴파트너스 대표이사
교보증권 기업금융부장
신보창업투자 투자팀장
성균관대학교 경영대학원	-

주) 정기옥 감사는 2019년 3월 28일 개최된 제23기 정기주주총회에서 상근감사로 재선임되었습니다. 다. 감사의 독립성감사는 당사의 회계 및 업무를 감사하며, 제반업무와 관련하여 관련 장부 및 관계서류 등을 해당부서에 제출토록 요구할 수 있습니다. 또한 필요시 영업에 관한 보고를 받을 수 있으며, 적절한 방법으로 경영정보에 접근할 수 있습니다. 라. 감사의 주요활동 내역1) 주주총회 활동 내역

회차	개최일자	의안내용	가결여부	비고

제 1 회	2019.03.28	제23기 정기주주총회	가결

2) 이사회 활동내역

회차	개최일자	의안내용	가결여부	비고

제 1 회	2019.02.27	제23기 결산(안)에 관한 건	가결

제 2 회	2019.03.08	제14차 주식매수선택권 부여의 건	가결

제 3 회	2019.03.08	제23기 정기 주주총회 개최의 건	가결

제 4 회	2019.03.28	대표이사 선임의 건	가결

3) 감사 교육 미실시 내역

감사 교육 실시여부	감사 교육 미실시 사유

미실시	외감법 개정 이전 교육 미실시, 이후 교육실시 예정

4) 감사 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

기획/IR	2	부장 2명 (4년)	재무제표, 이사회 등 경영전반에 관한 감사직무 수행지원

마. 준법지원인 지원조직 현황

최근 사업연도말 자산총액 5천억원 미만으로 해당사항이 없습니다.
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 집중투표제의 채택여부당사는 보고서 작성기준일 현재 집중투표제를 채택하고 있지 않습니다.

(당사 정관 제29조 ③항)2인 이상의 이사를 선임하는 경우 상법 제382조의2에서 규정하는 집중투표제는 적용하지 아니한다.

나. 서면투표제 또는 전자투표제의 채택여부 당사는 「상법」제368조의4에 따른 전자투표제도와 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령」제160조제5호에 따른 전자위임장권유제도를 주주총회에서 활용하기로 결의하였고, 이 두 제도의 관리업무를 한국예탁결제원에 위탁하였습니다. 다. 소수주주권의 행사여부당사는 대상기간 중 소수주주권이 행사된 경우는 없습니다. 라. 경영권 경쟁당사는 대상기간 중 당사의 경영지배권에 관한 경쟁이 있었던 경우가 없습니다.
VII. 주주에 관한 사항

1.최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

루멘스홀딩스	최대주주본인	보통주	4,758,645	10.07	4,758,645	10.07	-

유태경	특수관계인(대표이사)	보통주	357,000	0.76	432,000	0.91	-

이경재	특수관계인(계열회사임원)	보통주	917,441	1.94	917,441	1.94	-

김수연	특수관계인	보통주	638,983	1.35	638,983	1.35	-

정기옥	특수관계인(계열회사임원)	보통주	5,000	0.01	5,000	0.01	-

노청희	특수관계인(계열회사임원)	보통주	10,000	0.02	10,000	0.02	-

오승현	특수관계인(계열회사임원)	보통주	10,000	0.02	10,000	0.02	-

계	보통주	6,697,069	14.2	6,772,069	14.32	-

우선주	-	-	-	-	-

2.최대주주의 주요경력 및 개요

(1) 최대주주(법인 또는 단체)의 기본정보

명 칭	출자자수(명)	대표이사(대표조합원)	업무집행자(업무집행조합원)	최대주주(최대출자자)

성명	지분(%)	성명	지분(%)	성명	지분(%)

(주)루멘스홀딩스	4	유태경	45.02	-	-	유태경	45.02

-	-	-	-	-	-

(2) 최대주주(법인 또는 단체)의 최근 결산기 재무현황

(단위 : 백만원)

구 분

법인 또는 단체의 명칭	(주)루멘스홀딩스

자산총계	13,959

부채총계	4,286

자본총계	9,673

매출액	-

영업이익	-13

당기순이익	-1,582

3. 주식 소유현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	(주)루멘스홀딩스	4,758,645	10.07	-

-	-	-	-

우리사주조합	-	-	-

## 소액주주현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	16,554	99.9%	36,769,518	77.77%	-

4. 주식사무

정관상 신주인수권의 내용	제10조(신주인수권) ① 회사의 주주는 신주발행에 있어서 그가 소유한 주식수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 가진다. ② 회사는 제1항의 규정에도 불구하고 다음 각호의 경우에는 주주외의 자에게 신주를 배정할 수 있다. 1. 주권을 신규상장하거나 코스닥시장에 상장하기 위하여 신주를 모집하거나 인수인에게 인수하게 하는 경우 2. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제 165조의6에 따라 이사회의 결의로 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우 3. 우리사주조합원에게 주식을 우선 배정하는 경우 4. 근로자복지기본법 제32조의2의 규정에 의한 우리사주매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우 5. 상법 제542조의3에 따른 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우6. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제 165조의16의 규정에 의하여 주식예탁증서(DR) 발행에 따라 신주를 발행하는 경우 7. 상법 제418조 제2항의 규정에 따라 신기술의 도입, 재무구조개선 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 필요한 경우 ③ 주주가 신주인수권을 포기 또는 상실에 따른 주식과 신주배정에서 발생한 단주에 대한 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.

결 산 일	12 월 31 일	정기주주총회	3월 이내

주주명부폐쇄시기	제13조(주주명부의 폐쇄 및 기준일) ① 회사는 매년 1월 1일부터 1월 31일까지 권리에 관한 주주명부의 기재변경을 정지한다. ② 회사는 매년 12월 31일 현재의 주주명부에 기재되어 있는 주주를 그 결산기에 관한 정기주주총회에서 권리를 행사할 주주로 한다. ③ 회사는 임시주주총회의 소집 기타 필요한 경우 이사회의 결의로 3월을 경과하지 아니 하는 일정한 기간을 정하여 권리에 관한 주주명부의 기재변경을 정지하거나 이사회의 결의로 3월내로 정한 날에 주주명부에 기재되어 있는 주주를 그 권리를 행사할 주주로 할 수 있으며, 이사회가 필요하다고 인정하는 경우에는 주주명부의 기재변경 정지와 기준일의 지정을 함께 할 수 있다. 이 경우 회사는 주주명부 폐쇄기간 또는 기준일의 2주간 전에 이를 공고하여야 한다.

주권의 종류	기명식보통주식

명의개서대리인	한국예탁결제원(02-3774-3000)

주주의 특전	해당사항없음	공고방법	회사의 공고는 회사의 인터넷 홈페이지(www.lumens.co.kr)에 한다. 다만, 전산장애 또는 그 밖에 부득이한 사유로 회사의 인터넷 홈페이지에 공고를 할 수 없는 때에는 서울지역에서 발행되는 한국경제신문에 한다.

5. 주가 및 주식거래실적(단위 : 원, 주)

구분	19년 04월	19년 05월	19년 06월	19년 07월	19년 08월	19년 09월

보통주	주가	최고	2,625	2,375	2,405	2,265	2,050	2,210

최저	2,245	2,080	2,170	1,745	1,665	2,025

평균	2,466	2,244	2,327	2,026	2,067	2,113

거래량	최고(일)	208,353	1,324,683	1,480,110	1,081,418	15,460,819	3,017,665

최저(일)	62,532	52,552	67,035	45,676	60,818	136,945

월간	2,684,319	4,029,584	3,953,161	4,026,376	23,933,372	14,602,297
1. 임원 및 직원의 현황

가. 임원 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

유태경	남	1960.03	대표이사	등기임원	상근	경영총괄	現 루멘스 대표이사現 한국중견기업 연합회 부회장現 미래성장동력 특별위원회 위원Cornell 대학 전자공학과 PostDocKAIST 전자공학 박사서울대학교 전자공학과	432,000	-	특수관계인(대표이사)	2007.06.01 ~ 현재	2022.03.28

이경재	남	1969.05	사장	등기임원	상근	영업총괄	現 루멘스 사장대만AOT 부사장아모텍 기술연구소홍익대학교 금속재료공학과 석사	917,441	-	특수관계인(계열회사임원)	2016.01.01 ~ 현재	2022.03.28

노청희	남	1971.09	상무	등기임원	상근	경영지원총괄	現 루멘스 상무일진그룹 경영기획실전북대학교 금속공학과 석사	10,000	-	특수관계인(계열회사임원)	2008.01.28 ~ 현재	2022.03.28

오승현	남	1973.07	상무	등기임원	상근	개발총괄	現 루멘스 개발 상무㈜TCO순천대학교 인쇄공학 박사	10,000	-	-	2005.10.15 ~ 현재	2021.03.23

이성우	남	1964.02	상무	등기임원	상근	구매총괄	現 루멘스 상무삼성전자건국대학교 전자공학 학사	-	-	-	2018.04.23 ~ 현재	2022.03.28

배대호	남	1969.09	이사	등기임원	상근	기획총괄	現 루멘스 이사삼성전자포항공과대학교 대학원 석사	-	-	-	2019.01.01 ~ 현재	2022.03.28

정기옥	남	1960.08	감사	등기임원	상근	감사	前 로지컴파트너스 대표이사교보증권 기업금융부장신보창업투자 투자팀장성균관대학교 경영대학원	5,000	-	-	2016.04.01 ~ 현재	2022.03.28

김종섭	남	1960.11	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	서울대학교 국제대학원 교수시카고대 경제학 박사서울대학교 국제경제학과	-	-	-	2009.03.27 ~현재	2022.03.28

황정근	남	1961.03	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	現 법무법인소백 대표변호사 창원지법 부장판사 대법원 부장재판연구관 서울대학교 법학과	-	-	-	2018.03.23 ~ 현재	2021.03.23

한현철	남	1973.04	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	NH투자증권 상무대우증권 이사고려대학교 경영학과 학사	-	-	-	2019.03.28 ~ 현재	2022.03.28

이진희	남	1967.11	상무	미등기임원	상근	품질총괄	現 루멘스상무페어차일드코리아 제조기술단국대학교	-	-	-	2009.06.04 ~ 현재	-

주) 2019년 3월 28일 정기주주총회에서 노청희이사,이성우이사,배대호이사,한현철 사외이사가 신규선임되었습니다. 주) 2019년 3월 29일 정기주주총회에서 유태경이사,이경재이사,정기옥감사,김종섭사외이사 재선임되었습니다.주) 이종창 사외이사는 2019년 3월 25일 임기만료로 퇴임하였습니다. 주) 방정호 상무는 2019년 6월 30일 일신상의 사유로 사임하였습니다.

나. 직원 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

LED	남	135	-	-	-	135	5.8	5,587	41	-

LED	여	25	-	-	-	25	5.3	714	29	-

합 계	160	-	-	-	160	5.6	6,301	39	-

※ 상기 금액은 2019년 3월 31일 기준 미등기임원 포함 급여입니다. 다. 미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	4	292	73	-

※ 미등기임원 보수 현황의 '인원수'는 공시서류작성일(2019년 9월 30일) 기준 현재 재임 중인 임원을 기준으로 작성하였습니다.
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	9	2,000	-

감사	1	300	-

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 백만원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

10	723	72	-

2-2. 유형별(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	6	614	102	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	3	18	6	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	1	90	90	-

* 임기만료로 퇴임한 사외이사 이종창, 2019년 3월 28일 취임한 노청희이사,이성우이사,배대호이사,한현철 사외이사가 포함된 금액 입니다.

보수현황>1. 개인별 보수지급금액(단위 : 원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

* 이사 혹은 감사에게 지급된 개인별 보수가 5억원 이상인 경우는 없습니다

및 행사현황>

(단위 : 백만원) 구 분 인원수 주식매수선택권의 공정가치 총액 비고 등기이사 1 64 - 사외이사 - - - 감사위원회 위원 또는 감사 1 64 - 계 2 127 - 주) 상기 은 2018년 12월 31일자 기준입니다. (기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주) 부여받은자 관 계 부여일 부여방법 주식의종류 변동수량 미행사수량 행사기간 행사가격 부여 행사 취소 노청희 등기임원 2015년 03월 27일 차액보상, 신주교부, 자기주식 보통주 40,000 - - 40,000 2017.03.28 ~ 2022.03.27 6,410 오승현 등기임원 2015년 03월 27일 차액보상, 신주교부, 자기주식 보통주 40,000 - - 40,000 2017.03.28 ~ 2022.03.27 6,410 정기옥 등기임원 2015년 03월 27일 차액보상, 신주교부, 자기주식 보통주 40,000 - - 40,000 2017.03.28 ~ 2022.03.27 6,410 정태홍 외 1명 - 2015년 03월 27일 차액보상, 신주교부, 자기주식 보통주 80,000 - 40,000 40,000 2017.03.28 ~ 2022.03.27 6,410 오승현 등기임원 2017년 02월 28일 차액보상, 신주교부, 자기주식 보통주 30,000 - - 30,000 2019.03.01 ~ 2024.02.28 3,830 이진희 미등기임원 2017년 02월 28일 차액보상, 신주교부, 자기주식 보통주 30,000 - - 30,000 2019.03.01 ~ 2024.02.28 3,830 김대원 미등기임원 2017년 02월 28일 차액보상, 신주교부, 자기주식 보통주 20,000 - - 20,000 2019.03.01 ~ 2024.02.28 3,830 권순덕 미등기임원 2017년 02월 28일 차액보상, 신주교부, 자기주식 보통주 20,000 - - 20,000 2019.03.01 ~ 2024.02.28 3,830 류인화 외 225명 직원 2017년 02월 28일 차액보상, 신주교부, 자기주식 보통주 842,000 - 374,000 468,000 2019.03.01 ~ 2024.02.28 3,830 이성우 등기임원 2019년 03월 08일 차액보상, 신주교부, 자기주식 보통주 40,000 - - 40,000 2021.03.08~2026.03.07 2,980 배대호 등기임원 2019년 03월 08일 차액보상, 신주교부, 자기주식 보통주 40,000 - - 40,000 2021.03.08~2026.03.07 2,980 노청희 등기임원 2019년 03월 08일 차액보상, 신주교부, 자기주식 보통주 30,000 - - 30,000 2021.03.08~2026.03.07 2,980 이진희 미등기임원 2019년 03월 08일 차액보상, 신주교부, 자기주식 보통주 30,000 - - 30,000 2021.03.08~2026.03.07 2,980 이민형 미등기임원 2019년 03월 08일 차액보상, 신주교부, 자기주식 보통주 20,000 - - 20,000 2021.03.08~2026.03.07 2,980 김대원 미등기임원 2019년 03월 08일 차액보상, 신주교부, 자기주식 보통주 20,000 - - 20,000 2021.03.08~2026.03.07 2,980 권순덕 미등기임원 2019년 03월 08일 차액보상, 신주교부, 자기주식 보통주 20,000 - - 20,000 2021.03.08~2026.03.07 2,980 김평국 외 167명 직원 2019년 03월 08일 차액보상, 신주교부, 자기주식 보통주 601,000 - 121,000 480,000 2021.03.08~2026.03.07 2,980
IX. 계열회사 등에 관한 사항

1. 타법인출자 현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 백만원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

곤산류명광전유한공사	2008.04.24	투자	2,508	-	100.0%	21,674	-	-	-	-	100.0%	21,674	64,766	-25,490

(주)토파즈	2009.10.30	투자	8,993	3,577,980	39.7%	-	-	-	-	3,577,980	39.7%	-	25,713	-2,534

(주)세미콘라이트	2009.12.29	투자	1,752	1,609,260	4.4%	2,592	-376,740	-920	26	1,609,260	4.4%	1,698	64,474	-17,270

(주)엘아이씨티	2010.04.29	투자	4,689	1,450,000	35.4%	250	-	-	-	1,450,000	35.4%	250	3,636	-148

(주)엘이디라이텍	2011.03.15	투자	2,000	344,500	42.7%	8,294	-	-	-	344,500	42.7%	8,294	54,176	544

(주)웨이브닉스이에스피	2011.06.17	투자	2,509	1,471,572	29.2%	-	-	-	-	1,471,572	29.2%	-	1,429	-328

(주)골든바우	2011.10.26	투자	2,994	900,000	100.0%	6,000	-	-	-	900,000	100.0%	6,000	6,041	45

UOT	2012.12.31	투자	216	255,794	0.1%	106	-	-	-21	255,794	0.1%	85	529,031	1,363

(주)소프트에피	2013.01.30	투자	500	45,000	13.4%	151	-	-	-	45,000	13.4%	151	2,537	-408

(주)루멘스홀딩스	2013.08.14	투자	3,000	291,667	7.9%	622	116,667	1,400	-	291,667	7.9%	2,022	13,959	-1,582

(주)씨티랩	2013.09.04	투자	1,500	9,090	21.1%	69	-	-	-	9,090	21.1%	69	902	-39

(주)비상교육	2013.11.22	투자	2,719	295,750	2.3%	3,519	-	-	-1,683	295,750	2.3%	1,837	254,277	2,328

(주)성호폴리텍	2013.12.13	투자	1,500	30,000	7.0%	437	-	-	-	30,000	7.0%	437	59,640	1,963

Lumens Japan	2015.01.12	투자	79	172	43.0%	-	-	-	-	172	43.0%	-	0	-

(주)헥사솔루션	2015.03.10	투자	500	15,625	10.9%	50	-	-	-	15,625	10.9%	50	286	-47

Sonneteck HK	2015.04.08	투자	1,093	2,500	20.0%	-	-	-	-	2,500	20.0%	-	0	-

Topaz LGP s.r.o.	2015.10.15	투자	2,488	-	100.0%	-	-	-	-	-	100.0%	-	4,336	-5,907

Lumens s.r.o.	2016.01.22	투자	7	-	100.0%	7	-	-	-	-	100.0%	7	3,648	54

Lumens VINA	2016.01.31	투자	3,670	-	100.0%	7,047	-	-	-	-	100.0%	7,047	78,179	-419

Lumens Aisa Pacific	2016.10.20	투자	101	-	60.0%	101	-	-	-	-	60.0%	101	344	-48

(주)티엘아이	2018.05.15	투자	1,998	370,000	3.7%	-	370,000	1,998	-183	370,000	3.7%	1,815	78,127	-20,672

(주)오디텍	2018.12.27	투자	970	173,653	1.5%	-	-	970	51	173,653	1.5%	1,021	125,187	3,459

합 계	-	-	50,919	109,927	3,448	-1,809	10,842,563	-	52,557	1,370,690	-65,138
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 주주총회 의사록 요약

주총일자	안 건	결 의 내 용	비 고

제21기주주총회(2017.03.24)	재무제표 승인의 건이사 보수한도 승인의 건감사 보수한도 승인의 건주식매수선택권 승인의 건	원안대로 승인원안대로 승인(30억원)원안대로 승인(5억원)원안대로 승인	-

제22기주주총회(2018.03.23)	재무제표 승인의 건이사 보수한도 승인의 건감사 보수한도 승인의 건이사선임의 건감사선임의 건	원안대로 승인의결정족수 미달로 부결의결정족수 미달로 부결의결정족수 미달로 부결의결정족수 미달로 부결	-

제23기주주총회(2019.03.28)	재무제표 승인의 건정관일부변경의 건이사선임의 건감사선임의 건이사 보수한도 승인의 건감사 보수한도 승인의 건주식매수선택권 승인의 건이사 보수한도 승인의 건(22기)감사 보수한도 승인의 건(22기)	원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인(20억원)원안대로 승인(3억원)원안대로 승인원안대로 승인(20억원)원안대로 승인(3억원)	-

2. 우발채무 등해당사항 없음.

3. 사모자금의 사용내역

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

제 5 회기명식 무보증 사모전환사채	2012.01.17	운영자금	10,000	운영자금	10,000	제5회 기명식 무보증 사모전환사채는2013.06.03 일 전환 청구권 행사로전환되었으며, 현재 미행사 전환사채 전환가능 주식수는 없습니다.

제 6 회무기명식 무보증 사모전환사채	2018.08.14	운영자금	8,000	운영자금	8,000	-
1. 전문가의 확인

해당사항없음
2. 전문가와의 이해관계

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