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루멘스 반기보고서 (2017.06)
반 기 보 고 서

(제 22 기)

사업연도 2017년 01월 01일 부터
2017년 06월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2017년 8월 14일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 주식회사 루멘스
대 표 이 사 : 유태경
본 점 소 재 지 : 경기도 용인시 기흥구 원고매로 12
(전 화) 031-8033-2000
(홈페이지) http://www.lumens.co.kr/
작 성 책 임 자 : (직 책) 상무 (성 명) 노청희
(전 화) 031-8033-2000
1. 회사의 개요

1. 연결대상 종속회사 개황(연결재무제표를 작성하는 주권상장법인이 사업보고서, 분기ㆍ반기보고서를 제출하는 경우에 한함)

(단위 : 백만원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

곤산류명광전 유한공사	2008.08.05	중국 강소성 곤산개발구 부촌강오 966번	LED PKG 사업	68,758	기업의결권 과반수 소유(회계기준서 1027로 13)	O

Topaz LGP s.r.o.	2005.01.06	Priemyselna2. 921 01 Piestany, Slovakia	LED 도광판 제조업	29,133	기업의결권 과반수 소유(회계기준서 1027로 13)	O

(주)골든바우	2011.10.24	경기 용인시 기흥구 원고매로 2번길 49(고매동, 3층)	벤쳐 컨설팅	6,363	기업의결권 과반수 소유(회계기준서 1027로 13)	X

Lumens s.r.o.	2016.01.22	Priemyselna2. 921 01 Piestany, Slovakia	LED 모듈 판매업	8,189	기업의결권 과반수 소유(회계기준서 1027로 13)	X

Lumens VINA	2016.01.31	La B_1M_CN, Khu cong nghiep My Phuac 3, phuong ChanbPhu uo Tht xii Bin Cat, tinh Binh DU01lg, Vietnam	LED 모듈 사업	19,640	기업의결권 과반수 소유(회계기준서 1027로 13)	X

Lumens Asia Pacific	2016.05.17	Unit 227, 2F Building 16W, Phase 3, Hong Kong, Science ParkPak Shek Kok, Hong Kong	LED 모듈 판매업	184	기업의결권 과반수 소유(회계기준서 1027로 13)	X

루코(*1)	2017.03.31	강원도 강릉시 과학단지로 106-11	LED 응용개발	528	기업의결권 과반수 소유(회계기준서 1027로 13)	X

*주요 종속회사여부 판단기준 : 직전사업연도말 자산총액 500억원 이상 또는 종속회사의 직전년도 자산총액이 당사 자산총액의 10% 이상(*1) 당반기 중 취득하여 당반기말 자산총액을 표시하였습니다.

1-1. 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	루코	신규취득

-	-

연결제외	-	-

-	-

가. 회사의 법적, 상업적 명칭당사의 명칭은 주식회사 루멘스라고 표기합니다. 또한 영문으로 Lumens Co.,Ltd라 표기합니다. 나. 설립일자 및 존속기간당사는 1996년 6월 17일에 설립되었으며, 2006년 8월8일자로 코스닥시장에 주식을 상장한 공개회사입니다. 다. 본점의 주소, 전화번호 및 홈페이지주 소 : 경기도 용인시 기흥구 원고매로 12 전화번호 : 031-8033-2000홈페이지 : http://www.lumens.co.kr/ 라. 중소기업 해당여부 당사는 중소기업기본법 제2조에 의한 중소기업에 해당되지 않습니다. 마. 주요사업의 내용당사는 LED소자를 비롯하여 LED소자를 이용한 일반조명군 , 모듈제품군 등의 각종어플리케이션을 개발 및 생산판매하고 있습니다.상세한 내용은 동 공시서류의 '사업의 내용'을 참조하시기 바랍니다. 바. 계열회사에 관한 사항본문 "XI.계열회사에 관한 사항"을 참조하시기 바랍니다.
2. 회사의 연혁

날짜	내용

1996년 06월 17일	(주)엘.씨택 법인설립

1996년 08월 14일	기업부설연구소 공식인가

1998년 06월 12일	벤처기업지정 (경기지방중소기업청)

1999년 12월 20일	(주)엘.씨텍으로 상호변경

2000년 6월	유망중소기업선정 (경기도)

2002년 10월 17일	산업자원부장관상 수상(연구개발부문)

2006년 03월	부품소재 전문기업 인증획득 (산업자원부)

2006년 08월 08일	한국증권선물거래소 코스닥시장 상장(거래)

2007년 11월	1천만불 수출탑 수상

2008년 01월 16일	(주)루멘스와 합병, (주)루멘스로 상호변경

2008년 04월 01일	중국 현지법인(강소성 곤산시)설립

2008년 06월 02일	본점 소재지 변경(용인시 기흥구 고매동 456)

2010년 05월 06일	통신사업부 분할완료

2011년 02월	루멘스홀딩스 설립

2011년 06월	한국수출입은행 선정
IV. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제22기(당기)	대주회계법인	적정	-

제21기	대주회계법인	적정	-

제20기	삼일회계법인	적정	-

2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제22기(당기)	대주회계법인	반기검토	75,000	226

제21기	대주회계법인	중간감사, 재고실사, 기말감사	69,000	830

제20기	삼일회계법인	중간감사, 재고실사, 기말감사	85,000	1,557

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제21기	2016.1.1	세무조정	2016.1.1 ~ 2016.12.31	7,000	대주회계법인

제15기	2010.9.13	IFRS 컨설팅계약	2010.9.27~2010.11.04	34,000	삼일회계법인

-	-	-	-	-	-
V. 이사의 경영진단 및 분석의견

해당사항없음.
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 개요보고서 작성기준일 현재 당사의 이사회는 4명의 상근이사와 2명의 사외이사로 구성되어 있습니다. 각 이사의 주요 이력 및 인적사항은 "Ⅷ. 임원 및 직원 등에 관한 사항"의 "1. 임원 및 직원의 현황"을 참조하시길 바랍니다.

나. 주요의결사항

회차	개최일자	의안내용	가결여부	비고

제 1 회	2017.01.17	타법인(Topaz LGP) 추가출자의 건	가결	-

제 2 회	2017.02.23	제21기 결산(안)에 관한 건	가결	-

제 3 회	2017.02.28	주식매수선택권 부여의 건	가결	-

제 4 회	2017.03.09	제21기 정기주주총회 개최의 건	가결	-

제 5 회	2017.05.16	관계사(Lumens VINA) 유상증자의 건관계사(엘이디라이텍) 지분인수의 건	가결	-

다. 이사회에서 사외이사의 주요활동내역

회차	개최일자	의안내용	사외이사 등의 성명

김종섭(출석률: 88.9%)	이종창(출석률: 92.9 %)

찬 반 여 부

제 1 회	2017.01.17	타법인(Topaz LGP) 추가출자의 건	찬성	찬성

제 2 회	2017.02.23	제21기 결산(안)에 관한 건	찬성	찬성

제 3 회	2017.02.28	주식매수선택권 부여의 건	찬성	찬성

제 4 회	2017.03.09	제21기 정기주주총회 개최의 건	찬성	찬성

제 5 회	2017.05.16	관계사(Lumens VINA) 유상증자의 건관계사(엘이디라이텍) 지분인수의 건	찬성	찬성
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사에 관한 사항

당사는 보고서 제출일 현재 감사위원회를 설치하고 있지 아니하며, 정관 제29조에 의거하여 상근감사를 1명 두고 있으며, 감사의 선임은 주총에서 실시합니다. 감사의 선임을 위한 의안은 이사의 선임을 위한 의안과 구분하여 의결하고 있습니다. 감사는 정관 제35조의 규정에 따라 회사의 회계와 업무를 감사하며, 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시주주 총회의 소집을 청구할 수 있습니다. 감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있습니다

나. 감사의 인적사항

성 명	주 요 경 력	비 고

정기옥	前.로지컴파트너스 대표이사
교보증권 기업금융부장
신보창업투자 투자팀장
성균관대학교 경영대학원	-

주) 정기옥 감사는 2016년 3월 25일 개최된 제20기 정기주주총회에서 상근감사로 선임되었습니다.

다. 감사의 주요활동내역

회차	개최일자	의안내용	가결여부	비고

1회	2017.02.23	내부회계관리제도 운영실태 평가결과 보고의 건	가결	-

2회	2017.02.28	주식매수선택권 부여의 건	가결	-

3회	2017.03.24	제21기 회계연도 영업보고.감사보고의 건	가결	-
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 집중투표제의 채택여부해당사항없음나. 서면투표제 또는 전자투표제의 채택여부해당사항없음다.소주주주권의 행사여부해당사항없음
1. 임원 및 직원의 현황

임원 현황

(기준일 : 2017년 06월 30일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

유태경	남	1960.03	대표이사	등기임원	상근	경영총괄	現 루멘스 대표이사現 한국중견기업 연합회 부회장現 미래성장동력 특별위원회 위원Cornell 대학 전자공학과 PostDocKAIST 전자공학 박사서울대학교 전자공학과	100,000	-	2007.06.01 ~ 현재	2019.03.25

정태홍	남	1961.09	사장	등기임원	상근	신사업총괄	現 루멘스 사장삼성전자 전무한양대학교 전자공학과	15,000	-	2015.01.05 ~ 현재	2018.03.27

이경재	남	1969.05	사장	등기임원	상근	영업총괄	現 루멘스 사장대만AOT 부사장아모텍 기술연구소홍익대학교 금속재료공학과 석사	917,441	-	2016.01.01 ~ 현재	2019.03.25

노청희	남	1971.09	상무	등기임원	상근	경영지원총괄	現 루멘스 상무일진그룹 경영기획실전북대학교 금속공학과 석사	10,000	-	2008.01.28 ~ 현재	2018.03.27

정기옥	남	1960.08	감사	등기임원	상근	감사	前 로지컴파트너스 대표이사교보증권 기업금융부장신보창업투자 투자팀장성균관대학교 경영대학원	5,000	-	-	2019.03.25

김종섭	남	1960.11	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	서울대학교 국제대학원 교수시카고대 경제학 박사서울대학교 국제경제학과	-	-	-	2019.03.25

이종창	남	1960.12	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	홍익대학교 전자전기공학부 교수캘리포니아주립대(UCSB)전자공학 박사	-	-	-	2019.03.25

오승현	남	1973.07	상무	미등기임원	상근	개발담당	現 루멘스 개발 상무㈜TCO순천대학교 인쇄공학 석사	10,000	-	2005.10.15 ~ 현재	-

이진희	남	1967.11	상무	미등기임원	상근	품질총괄	現 루멘스상무페어차일드코리아 제조기술단국대학교	-	-	2009.06.04 ~ 현재	-

직원 현황

(기준일 : 2017년 06월 30일 ) (단위 : 백만원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

LED사업부	남	233	-	-	-	233	5	5,224	22	-

LED사업부	여	41	-	-	-	41	4	589	14	-

합 계	274	-	-	-	274	4	5,813	21	-
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	6	3,000	-

감사	1	500	-

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 백만원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

7	470	67	-

2-2. 유형별(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	4	452	113	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	2	12	6	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	1	6	6	-

보수현황>1. 개인별 보수지급금액(단위 : 백만원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

-	-	-	-

2. 산정기준 및 방법(단위 : 백만원 )

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

-	근로소득	급여	-	-

상여	-	-

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

및 행사현황>(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주식매수선택권의 공정가치 총액	비고

등기이사	2	127	-

사외이사	-	-	-

감사위원회 위원 또는 감사	1	64	-

계	3	191	-

(기준일 : 2017년 06월 30일 ) (단위 : 원, 주)

부여받은자	관 계	부여일	부여방법	주식의종류	변동수량	미행사수량	행사기간	행사가격

부여	행사	취소

이민형外(*1)	직원	2011년 11월 02일	차액보상, 신주교부, 자기주식	보통주	525,900	320,700	198,200	7,000	2013.11.02 ~ 2018.11.01	5,450

김승주外(*2)	직원	2014년 12월 24일	차액보상, 신주교부, 자기주식	보통주	420,000	-	325,000	95,000	2016.12.25 ~ 2021.12.24	6,460

정태홍外4명(*3)	등기임원	2015년 03월 27일	차액보상, 신주교부, 자기주식	보통주	200,000	-	40,000	160,000	2017.03.28 ~ 2022.03.27	6,410

방정호外 229명(*4)	직원	2017년 02월 28일	차액보상, 신주교부, 자기주식	보통주	942,000	-	-	942,000	2019.03.01 ~ 2024.02.28	3,830

*기준일 현재 행사되었거나 취소된 사항은 삭제하였습니다.(1)부여세부내역은 2011년11월2일관한 신고>를 참고하시기 바랍니다.(2)부여세부내역은 2014년12월24일관한 신고>를 참고하시기 바랍니다.(3)부여세부내역은 2015년 3월27일관한 신고>를 참고하시기 바랍니다

(4)부여세부내역은 2017년 2월28일관한 신고>를 참고하시기 바랍니다
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황해당사항 없음

공모자금의 사용내역

(기준일 : 2017.06.30 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	납입금액	신고서상 자금사용 계획	실제 자금사용 현황	차이발생 사유 등

제 4 회무기명 무보증분리형 국내신주인수권부사채	2011.05.27	30,000	시설자금 10,000운영자금 10,000기타자금 10,000	시설자금 10,000운영자금 10,000기타자금 10,000(차입금 상환)	-

제 5 회 기명식무보증 사모전환사채	2012.01.17	10,000	운영자금 10,000	운영자금 10,000	제5회 기명식 무보증 사모전환사채는2013.06.03 일 전환 청구권 행사로전환되었으며, 현재 미행사 전환사채 전환가능 주식수는 없습니다.

외국지주회사의 자회사 현황해당사항 없음
1. 전문가의 확인

해당사항 없음
2. 전문가와의 이해관계

해당사항 없음