루멘스 사업보고서 (2018.12)
VII. 주주에 관한 사항

최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

루멘스홀딩스	최대주주본인	보통주	4,758,645	10.07	4,758,645	10.07	-

유태경	특수관계인(대표이사)	보통주	100,000	0.21	357,000	0.76	-

이경재	특수관계인(계열회사임원)	보통주	917,441	1.94	917,441	1.94	-

김수연	특수관계인	보통주	638,983	1.35	638,983	1.35	-

정기옥	특수관계인(계열회사임원)	보통주	5,000	0.01	5,000	0.01	-

노청희	특수관계인(계열회사임원)	보통주	10,000	0.02	10,000	0.02	-

오승현	특수관계인(계열회사임원)	보통주	0	0	10,000	0.02	-

계	보통주	6,430,069	13.6	6,697,069	14.2	-

우선주	-	-	-	-	-

최대주주의 주요경력 및 개요

(1) 최대주주(법인 또는 단체)의 기본정보

명 칭	출자자수(명)	대표이사(대표조합원)	업무집행자(업무집행조합원)	최대주주(최대출자자)

성명	지분(%)	성명	지분(%)	성명	지분(%)

(주)루멘스홀딩스	4	유태경	45.02	-	-	유태경	45.02

-	-	-	-	-	-

(2) 최대주주(법인 또는 단체)의 최근 결산기 재무현황

(단위 : 백만원)

구 분

법인 또는 단체의 명칭	(주)루멘스홀딩스

자산총계	13,959

부채총계	4,286

자본총계	13,255

매출액	-

영업이익	-12

당기순이익	-1,582

(3) 사업현황 등 회사 경영 안정성에 영향을 미칠 수 있는 주요 내용

## 최대주주 변동내역

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 주, %)

변동일	최대주주명	소유주식수	지분율	변동원인	비 고

2012.09.14	(주)루멘스홀딩스	3,250,619	8.0	-	-

2013.03.22	(주)루멘스홀딩스	3,300,619	7.4	장내취득 및 발행주식수 증가로 인한 지분율 변동* 기초일인 2013년 1월1일 당사 발행주식총수는 40,818,213주 이었으나,기준일인 2013년 9월일 현재 발행주식총수는 44,766,433주 입니다	-

2013.09.03	(주)루멘스홀딩스	3,465,309	7.7	신주인권 행사로 인한 지분율 변동(7.4%⇒7.7%)* 기초일인 2013년 1월1일 당사 발행주식총수는 40,818,213주 이었으나,기준일인 2013년 9월일 현재 발행주식총수는 44,766,433주 입니다	-

2013.09.03	(주)루멘스홀딩스	3,877,034	8.5	신주인권 행사로 인한 지분율 변동(7.7%⇒8.5%)* 기초일인 2014년 1월1일 당사 발행주식총수는 45,013,468주 이었으나,기준일인 2014년 3월31일 현재 발행주식총수는 45,836,918주 입니다	-

2014.04.15	(주)루멘스홀딩스	4,453,450	9.4	신주인권 행사로 인한 지분율 변동(8.5%⇒9.4%)* 기초일인 2014년 1월1일 당사 발행주식총수는 45,013,468주 이었으나기준일인 2014년 6월30일 현재 발행주식총수는 47,276,784 입니다	-

2014.12.22	(주)루멘스홀딩스	4,758,645	10.07	주식장내매수으로 인한 지분율 변동 (9.4%⇒10.07%)	-

(1)최대주주 및 지분율 (2018년 12월 31일 현재)당사 최대주주는 루멘스 홀딩스이며, 그 지분율은 10.07%로서 특수관계인을 포함하여 6,682,069주이며 지분율은 14.13% 입니다. (2)최대주주의 대표자 (2018년 12월 31일 현재)

성명	출생년월	직위	등기임원여부

유태경	1960.03	대표이사(상근)	등기임원

(3)임원의 현황 (2018년 12월 31일 현재)

성명	출생년월	직위	등기임원여부	주요경력

유태경	1960.03	대표이사(상근)	등기임원	現 루멘스 대표이사LG종합기술원 실장Cornell 대학 전자공학과 PostDocKAIST 전자공학 박사서울대학교 전자공학과

이경재	1969.05	상근이사	등기임원	現 루멘스 사장대만AOT 부사장아모텍 기술연구소홍익대학교 금속재료공학과 석사

노청희	1971.09	상근이사	등기임원	現 루멘스 상무 일진그룹 경영기획실 전북대학교 금속공학 석사

-주주구성제출일 현재 루멘스홀딩스의 총발행 주식수는 3,674,135주 입니다. 최대주주는 유태경 대표이사이며 45.0%인 1,654,152주를 보유하고 있습니다.

(4)사업현황 및 목적:당사 최대주주인 루멘스홀딩스는 2010년 12월22일 설립되었습니다.보고서 작성 기준일 현재 영위하고 있는 사업 및 연혁은 은 아래와 같습니다.- 아 래 -사업의 목적1. 자회사의 지분 소유를 통해 자회사의 사업내용을 지배하는 지주사업2.자회사 등(자회사, 손자회사 및 손자회사가 지배하는 회사를 포함한다. 이하 같다)에 대한 자금 및 업무지원 사업3. 프로젝트 투자회사등 특별 목적법인에 대한 투자 및 금융지원 업무4. 국내 및 해외 자회사 창업, 타기업 인수 및 합병투자5. 글로벌 차원의 비즈니스 모델개발6. 시장조사 및 경영컨설팅업7. 반도체 , 반도체 화합물, 도광판 및 전자제품 제조 판매업 등 -연혁2010년 10월 법인설립2011년 1월 유상증자 - 자본금 누적 77억원2011년 5월 유상증자 - 자본금 누적 164억원2013년 8월 유상증자 - 자본금 누적 179억원2017년 7월 유상증자 - 자본금 누적 184억원

주식 소유현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	(주)루멘스홀딩스	4,758,645	10.07	-

-	-	-	-

우리사주조합	-	-	-

## 소액주주현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	16,554	99.9%	36,769,518	77.77%	-

주식사무

정관상 신주인수권의 내용	제10조(신주인수권) ① 회사의 주주는 신주발행에 있어서 그가 소유한 주식수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 가진다. ② 회사는 제1항의 규정에도 불구하고 다음 각호의 경우에는 주주외의 자에게 신주를 배정할 수 있다. 1. 주권을 신규상장하거나 코스닥시장에 상장하기 위하여 신주를 모집하거나 인수인에게 인수하게 하는 경우 2. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제 165조의6에 따라 이사회의 결의로 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우 3. 우리사주조합원에게 주식을 우선 배정하는 경우 4. 근로자복지기본법 제32조의2의 규정에 의한 우리사주매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우 5. 상법 제542조의3에 따른 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우6. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제 165조의16의 규정에 의하여 주식예탁증서(DR) 발행에 따라 신주를 발행하는 경우 7. 상법 제418조 제2항의 규정에 따라 신기술의 도입, 재무구조개선 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 필요한 경우 ③ 주주가 신주인수권을 포기 또는 상실에 따른 주식과 신주배정에서 발생한 단주에 대한 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.

결 산 일	12 월 31 일	정기주주총회	3월 이내

주주명부폐쇄시기	제13조(주주명부의 폐쇄 및 기준일) ① 회사는 매년 1월 1일부터 1월 31일까지 권리에 관한 주주명부의 기재변경을 정지한다. ② 회사는 매년 12월 31일 현재의 주주명부에 기재되어 있는 주주를 그 결산기에 관한 정기주주총회에서 권리를 행사할 주주로 한다. ③ 회사는 임시주주총회의 소집 기타 필요한 경우 이사회의 결의로 3월을 경과하지 아니 하는 일정한 기간을 정하여 권리에 관한 주주명부의 기재변경을 정지하거나 이사회의 결의로 3월내로 정한 날에 주주명부에 기재되어 있는 주주를 그 권리를 행사할 주주로 할 수 있으며, 이사회가 필요하다고 인정하는 경우에는 주주명부의 기재변경 정지와 기준일의 지정을 함께 할 수 있다. 이 경우 회사는 주주명부 폐쇄기간 또는 기준일의 2주간 전에 이를 공고하여야 한다.

주권의 종류	기명식보통주식

명의개서대리인	한국예탁결제원(02-3774-3000)

주주의 특전	해당사항없음	공고방법	회사의 공고는 회사의 인터넷 홈페이지(www.lumens.co.kr)에 한다. 다만, 전산장애 또는 그 밖에 부득이한 사유로 회사의 인터넷 홈페이지에 공고를 할 수 없는 때에는 서울지역에서 발행되는 한국경제신문에 한다.

최근 6개월 간의 주가 및 주식 거래 실적

(단위 : 원, 주)

종류	18년7월	18년8월	18년9월	18년10월	18년11월	18년12월

보통주	최고	3,895	3,780	3,625	3,255	2,540	2,870

최저	3,445	3,180	3,215	2,210	2,250	2,125

월간거래량	5,575,907	4,287,970	2,550,696	5,169,267	1,941,106	5,382,825