광주신세계 분기보고서 (2021.09)
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 개요 보고서 작성기준일 기준 회사의 이사회는 사내이사 3인, 사외이사 3인으로 총 6인의 이사로 구성되어 있습니다. 이사회 내에는 총 4개의 소위원회(감사위원회, 사외이사후보 추천위원회, 내부거래위원회, ESG위원회)가 설치되어 운영중입니다.각 이사의 주요 약력 및 업무는 'Ⅷ. 임원 및 직원의 현황'을 참조하시기 바랍니다. 나. 이사회 의장에 관한 사항 보고서 작성기준일 현재 회사의 이사회 의장은 '정관 제 33조'에 의거대표이사가 선출되어 겸직 중에 있습니다. 자세한 사항은 첨부파일 '정관' 을 참조하시기 바랍니다.

다. 사외이사 및 그 변동현황(단위 : 명)

이사의 수	사외이사 수	사외이사 변동현황

선임	해임	중도퇴임

6	3	3	-	-

※ 제26기(2020년도) 정기주주총회 결과입니다.※ 2021년 3월 23일 정기주주총회를 통해 한동연 사외이사가 선임되었습니다.※ 2021년 3월 23일 정기주주총회를 통해 위길환,한장희 사외이사가 재선임되었습 니다.

라. 주요 의결 사항

(1) 이사회 출석 및 이사회 의안에 대한 찬반여부

회차	개최일자	의안내용	가결여부	사외이사 등의 성명

이동훈(출석률: 100%)	김정식(출석률: 30%)	김형균(출석률: 90%)	위길환(출석률: 100%)	한장희(출석률: 100%)

찬 반 여 부

1	2021.01.20	승인	임원 하반기 성과급 지급 승인의 건	가결	찬성	-	찬성	찬성	찬성

2	2021.02.05	승인	2020 사업년도 재무제표 및 영업보고서 승인의 건	가결	찬성	-	찬성	찬성	찬성

이사 등과 회사간의 거래 승인의 건	가결	찬성	-	찬성	찬성	찬성

준법지원인 선임의 건	가결	찬성	-	찬성	찬성	찬성

보고	2020 내부회계관리제도 운영실태 보고	-	참석	-	참석	참석	참석

3	2021.02.23	승인	제26기 정기주주총회 소집의 건	가결	찬성	-	찬성	찬성	찬성

보고	2021년 1월 경영실적 보고	-	참석	-	참석	참석	참석

내부회계관리제도 평가결과 보고	-	참석	-	참석	참석	참석

※ 2021년 3월 23일 정기주주총회를 통해 서원식 사내이사가 선임되었습니다.※ 2021년 3월 23일 정기주주총회를 통해 김영천 사내이사가 선임되었습니다. ※ 2021년 3월 23일 김형균 사외이사가 퇴임하였습니다. ※ 2021년 3월 23일 정기주주총회를 통해 한동연 사외이사가 선임되었습니다.※ 2021년 3월 23일 정기주주총회를 통해 위길환,한장희 사외이사가 재선임되었습 니다.

회차	개최일자	의안내용	가결여부	사외이사 등의 성명

이동훈(출석률: 100%)	서원식(출석률: 50%)	김영천(출석률: 100%)	한동연(출석률 : 67%)	위길환(출석률: 100%)	한장희(출석률: 100%)

찬 반 여 부

4	2021.03.23	승인	제26기 정기주주총회 결과에 따른 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-	찬성	찬성

보고	2021년 2월 경영실적 보고	-	참석	참석	참석	-	참석	참석

5	2021.04.23	보고	2021년 3월 경영실적 보고	-	참석	참석	참석	참석	참석	참석

6	2021.05.13	승인	ESG위원회 설립의 건	가결	찬성	-	찬성	찬성	찬성	찬성

내부거래위원회 설립의 건	가결	찬성	-	찬성	찬성	찬성	찬성

보고	2021년 4월 경영실적 보고	-	참석	-	참석	참석	참석	참석

7	2021.07.20	승인	임원 상반기 성과급 지급 승인의 건	가결	찬성	-	찬성	-	찬성	찬성

8	2021.07.23	보고	2021년 6월 경영실적 보고	-	참석	참석	참석	참석	참석	참석

보고서 작성 기준일 이후 사항

회차	개최일자	의안내용	가결여부	사외이사 등의 성명

이동훈(출석률: 100%)	서원식(출석률: 50%)	김영천(출석률: 100%)	한동연(출석률 : 67%)	위길환(출석률: 100%)	한장희(출석률: 100%)

찬 반 여 부

9	2021.10.05	승인	기업지배구조헌장 도입의 건	가결	찬성	-	찬성	찬성	찬성	찬성

중장기 배당정책 수립의 건	가결	찬성	-	찬성	찬성	찬성	찬성

보고	2021년 9월 경영실적보고	-	참석	-	참석	참석	참석	참석

마. 이사회내 위원회1)위원회별 명칭, 설치목적과 권한

위원회명	구 성	소속 이사명	설치목적 및 권한사항	비고

감사위원회	①위원회 위원(이하 “위원”이라 한다)은 주주총회 결의에 의하여 선임한다.
②위원회는 3인 이상의 이사로 구성한다.
③위원의 3분의2 이상은 사외이사이어야 하고, 사외이사아닌 위원은 상법 제542조의 11 제3항의 요건을 갖추어야 한다. ④위원 중 1인 이상은 상법 제542조의 11 제2항이 정하는 회계 또는 재무전문가이어야 한다.
⑤기타 위원회 구성 및 위원선임에 관한 사항은 법령 및 정관에 따른다.	한동연(위원장)위길환한장희	①위원회는 회사의 회계와 업무를 감사한다.
②위원회는 언제든지 이사에 대하여 영업에 관한 보고를 요구하거나 회사의 재산상태를 조사할 수 있다.
③위원회는 외부감사인의 선임 및 변경, 해임에 대하여 결의한다.
④위원회는 필요하면 회의의 목적사항과 소집이유를 서면에 적어 이사에게 제출하여 이사회 소집을 청구할 수 있다.
⑤제4항의 청구를 하였는데도 이사가 지체없이 이사회를 소집하지 아니하면 그 청구한 위원회가 이사회를 소집 할 수 있다.
⑥위원회는 제1항 내지 제5항 외에 법령 또는 정관에 정하여진 사항과 이사회가 위임한 사항을 처리한다.	-

사외이사후보 추천위원회	①위원회 위원(이하 “위원”이라 한다)은 이사회에서 선임하고 해임한다.
②위원회는 2인 이상의 이사로 구성하며, 위원의 과반수는 사외이사이어야 한다.	위길환(위원장)한장희이동훈	①위원회는 주주총회에서 선임할 사외이사 후보의 추천권을 가진다.
②위원회는 사외이사 후보로 추천할 자를 결정함에 있어 상법 제363조의 2제1항, 제542조의6 제1항, 제2항의 권리 를 행사할 수 있는 주주가 추천한 후보를 포함시켜야 한다	-

ESG위원회	①위원회 위원(이하 “위원”이라 한다)은 이사회에서 선임하고 해임한다.
②위원회는 3인 이상의 이사로 구성한다.
③위원의 과반수는 사외이사이어야 한다.④위원의 임기는 동 위원의 이사로서의 임기가 만료되는 때까지로 한다.	한장희(위원장)위길환김영천	① 위원회는 회사의 환경/사회/지배구조(ESG) 관련 주요이슈 및 전략에 대한 계획과 실적을 심의한다.
② 위원회는 심의내용과 결과를 반기마다 이사회에 보고하여야 한다. 단, 이사회 보고의무는 본 규정 13조에서 정하는 간사가 대신할 수 있다.	-

내부거래위원회	①위원회 위원(이하 "위원"이라 한다)은 이사회 결의로 선임한다.②위원회는 3인 이상으로 구성하되 3분의 2인 이상은 사외이사로 구성한다. ③위원의 임기는 동 위원의 이사로서의 임기가 만료되는 때까지로 한다.	위길환(위원장)한장희김영천	① 위원회는 독점규제 및 공정거래에 관한 법률 및 그 시행령에 규정한 특수관계인을 상대방으로 하는 상품 및 용역 거래에 대해 검토, 심의하도록 한다.②위원회는 심의내용 및 결과를 분기마다 이사회에 보고하여야 한다. 단, 이사회 보고의무는 내부거래위원회 운영규정 제 13조에서 정하는 간사가 대신할 수 있다.③위원회는 언제든지 회사에 대하여 내부거래에 심의를 위해 필요한 경우 관련 사업의 주요 내용, 계약방식 및 거래 상대방 선정기준, 세부거래 조건 등 관련 자료의 제출 및 보고를 회사에 요청할 수 있다.④위원회는 거래당사자 선정의 적정성, 세부 거래조건의 타당성, 수의 계약 체결 사유 해당 여부, 비계열 독립 기업에 대한 직발주 가능성 등을 검토하여 관련 법령 및 회사 규정 등에 위반될 우려가 있는 내부거래에 대해서 는 회사에 시정을 건의 할 수 있다.⑤내부거래에 대한 승인 주체는 이사회에 한정하도록 한다. 따라서 위원회의 위원은 광주신세계와 계열회사간의 내부거래를 심의하되, 이 운영규정에서 정하는 권한만 갖을 뿐, 그 결과에 대해 법률적인 구속력은 갖지 않는다.	-

※ 위원회 구성현황은 2021.09.30 기준입니다.※ 감사위원회에서(2021.03.23) 감사위원회 위원장으로 한동연 사외이사가 선임되었습니다.※ 사외이사추천위원회에서(2021.03.23) 사외이사후보추천위원회 위원장으로 위길환 사외이사가 재선임되었습니다.※ 2021년 5월 13일 경영이사회에서 「ESG위원회」및 「내부거래위원회」를 신설 하였습니다.

2) 위원회 활동내역

위원회명	개최일자	의안내용	가결여부	사외이사 등의 성명

위길환(출석률: 100%)	한장희(출석률: 100%)	이동훈(출석률:100%)

찬 반 여 부

사외이사후보추천위원회	2021.02.23	사외이사후보 추천	가결	찬성	찬성	찬성

2021.03.23	사외이사후보추천위원장 선임의 건	가결	찬성	찬성	찬성

※ 2021년 3월 23일 사외이사추천위원회에서 사외이사후보추천 위원장으로 위길환 사외이사가 재선임되었습니다 .

위원회명	개최일자	의안내용	가결여부	사외이사 등의 성명

한장희(출석률: 100%)	위길환(출석률: 100%)	김영천(출석률:100%)

찬 반 여 부

ESG위원회	2021.05.13	ESG 경영 설명회	보고	참석	참석	참석

2021.07.23	ESG 주요실적 및 계획 보고	보고	참석	참석	참석

보고서 작성 기준일 이후 사항

위원회명	개최일자	의안내용	가결여부	사외이사 등의 성명

한장희(출석률: 100%)	위길환(출석률: 100%)	김영천(출석률:100%)

찬 반 여 부

ESG위원회	2021.10.05	3분기 ESG 실적 및 계획	보고	참석	참석	참석

※ 감사위원회 활동내용은 '2. 감사제도에 관한 사항'에 기재하였습니다.

바. 이사의 독립성 (1) 이사의 선임 이사는 주주총회에서 선임하며, 주주총회에서 선임할 이사 후보자는 이사회(사내이사) 및 사외이사후보추천위원회(사외이사)가 선정하여 주주총회에 제출할 의안으로 확정하고 있습니다. 이 사 선출에 있어서 관련 법령과 정관에서 요구하는 자격요건의 충족 여부를 확인하고 있습니다. 사내이사는 상시 관리하는 후보군 중 전문성과 리더십 면에서 가장 적합한 인물을 후보로 선정하고, 사외이사는 유통 산업에 대한 이해와 회계, 재무, 법무, 경제, 금융 등 전문 분야에 대한 경력이 풍부하고, 회사 및최대주주와 이해관계가 없어 독립적인 지위에서 이사와 회사의 경영을 감독할 수 있는 인물을 후보로 선정합니다. 이와 같은 법령, 정관 상 요건 준수 외에 이사 선출에 대한 독립성 기준을 별도로 운영하고 있지는 않습니다. 각 이사의 주요 경력은 'Ⅷ. 임원 및 직원 등에 관한 사항'을 참고하시기 바랍니다.이사의 선임에 대하여 관련법규에 따른 주주제안이 있는 경우, 이사회는 적법한 범위내에서 이를 주주총회에 의안으로 제출하고 있습니다.

직 명	성 명	임기(연임횟수)	선 임 배 경	추 천 인	활동분야 (담당업무)	회사와의 거래	최대주주 또는 주요주주와의 관계

대표이사	이동훈	2020.03~2023.03(해당없음)	의정부점장, 영등포점장 등을 역임하면서 뛰어난 경영능력을 발휘하였고, 유통전문인으로서의 풍부한 경험과 전문지식을 갖추고 있어 다양한 신규사업 추진 등 회사를 발전시킬사내이사 적임자로 판단	이사회	이사회 의장, 경영전반 총괄	해당없음	계열회사 임원

사내이사	서원식	2021.03~2024.03(해당없음)	신세계인터내셔날 지원담당, 신세계디에프 경영지원본부장을 역임하고 현재 (주)신세계 지원본부장으로 재임중인 재무/지원전문가로 경영전반에 대한 풍부한 경험과 관리 능력을 바탕으로 회사의 리스크를 예방하고 개선하여 회사의 성장에기여하리라 판단	이사회	경영지원 업무 총괄	해당없음	계열회사 임원

사내이사	김영천	2021.03~2024.03(해당없음)	영업팀장, 지원팀장을 거쳐 현재 관리담당을 역임하고 있는 유통전략전문가로서 회사의 발전을 위한 비전 제시, 지속가능경영강화 등 고객에게 신뢰받는 기업이미지 구축에 기여할 사내이사 적임자로 판단	이사회	경영지원 업무 총괄	해당없음	계열회사 임원

사외이사	한동연	2021.03~2023.03(해당없음)	前 광주지방국세청장을 역임한 세무 및 재무전문가로서 폭넓은 경험을 바탕으로 경영전반에 대한 조언은 물론 재무회계 전문성을 발휘하여 회사의 발전에 기여할 것으로 판단	사외이사후보추천위원회	경영전반에 대한 업무	해당없음	계열회사 임원

사외이사	위길환	2021.03~2023.03(1회)	前 광주시의회 사무처장 등 광주시에서 23년 근무하며 국정 운영 및 정책기획과 관련한 풍부한 경험을 보유한 공공부문 전문가로서 행정에 대한 전문성을 지니고 있어 합리적인 시각으로 회사경영을 감독하고, 이사회의 전략적 의사결정에 기여할 것으로 판단	사외이사후보추천위원회	경영전반에 대한 업무	해당없음	계열회사 임원

사외이사	한장희	2021.03~2023.03(1회)	현재 전남대 경영학부 교수로도 재직중이며, 한국유통학회 회장과 한국경영학 부회장을 역임한 유통 및 마케팅 전문가로서의 풍부한 지식과 경험으로 회사의 발전에 기여할 것으로판단	사외이사후보추천위원회	경영전반에 대한 업무	해당없음	계열회사 임원

※ 위원회 구성현황은 2021.09.30 기준입니다 . ※ 2021년 3월 23일 김정식 사내이사가 사임하였습니다. ※ 2021년 3월 23일 서원식, 김영천 사내이사가 선임되었습니다 . ※ 2021년 3월 23일 김형균 사외이사가 퇴임하였습니다. ※ 2021년 3월 23일 한동연 사외이사가 선 임되었습니다. ※ 2021년 3월 23일 위길환, 한장희 사외이사가 재 선 임되었습니다.

2) 사외이사후보추천위원회주주총회에 사외이사후보를 추천하기 위한 사외이사후보 추천위원회를 설치하여 운영 중입니다. 위원회는 보고서작성일 기준 사외이사 2명(위길환,한장희) 및 사내이사 1명(이동훈)으로 관련법규에 의거 총위원의 과반수를 사외이사로 구성하고 있습니다.(상법 제542조의 8 제4항 규정 충족함)

사. 사외이사 교육 미실시 내역

사외이사 교육 실시여부	사외이사 교육 미실시 사유

미실시	사외이사 교육을 대신하여, 이사회 업무보고시, 회계제도ㆍ제반 법규 관련 정보 공유 및 질의응답을 실시함.