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우리엔터프라이즈 분기보고서 (2021.09)
분 기 보 고 서

(제 56 기)

사업연도 2021년 01월 01일 부터
2021년 09월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2021년 11 월 15 일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 우리조명 주식회사
대 표 이 사 : 윤철주, 황도연
본 점 소 재 지 : 경기도 안산시 단원구 성곡로 79
(전 화) 031-599-3240
(홈페이지) http://wooreelighting.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 상무이사 (성 명) 전철휘
(전 화) 031-599-3240
1. 회사의 개요

1. 연결대상 종속회사 개황(연결재무제표를 작성하는 주권상장법인이 사업보고서, 분기ㆍ반기보고서를 제출하는 경우에 한함)연결대상 종속회사 현황(요약)

(단위 : 사)

구분	연결대상회사수	주요종속회사수

기초	증가	감소	기말

상장	2	-	-	2	2

비상장	11	-	-	11	3

합계	13	-	-	13	5

※상세 현황은 '상세표-1. 연결대상 종속회사 현황(상세)' 참조

1-1. 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	-	-

-	-

연결제외	-	-

-	-

2. 회사의 법적ㆍ상업적 명칭

당사의 명칭은 우리조명 주식회사 라고 표기합니다. 또한 영문으로는 WOOREE LIGHTING CO.,LTD라 표기합니다.3. 설립일자 및 존속기간당사는 1966년 1월 18일에 설립되었으며, 1999년 12월 16일자로 상장되어 코스닥시장에서 매매가 개시되었습니다.4. 본사의 주소, 전화번호 및 홈페이지주소 : 경기도 안산시 단원구 성곡로 79전화번호 : 031-599-3240홈페이지 : http://wooreelighting.co.kr

5. 중소기업 등 해당 여부

중소기업 해당 여부	미해당

벤처기업 해당 여부	미해당

중견기업 해당 여부	해당

6. 주요사업의 내용당사는 LED 산업조명, LED 홈조명, LED 스포츠 조명, LED 상업조명, 가정용 일반조명 및 부동산 임대업을 영위하고 있으며, 국내외 조명시장에서 50여년동안 지켜온 광원전문기업으로서 장수램프, 장수LED등 혁신적인 조명제품을 지속적으로 개발하여 공급하고 있습니다. 기타의 자세한 사항은 동 보고서 'Ⅱ. 사업의 내용'을 참조하시기 바랍니다.7. 신용평가에 관한 사항

평가일	평가대상유가증권 등	평가대상 유가증권의신용등급	평가회사(신용평가등급범위)	평가구분

-	-	-	( ～ )	-

-당사는 최근 3년간 회사가 발행한 유가증권 등에 대하여 신용등급을 받은 사실이 없습니다

8. 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

코스닥시장	1999년 12월 16일	-	-
3. 자본금 변동사항

자본금 변동추이(단위 : 백만원, 천주)

종류	구분	56기(2021년 9월말)	55기(2020년말)	54기(2019년말)	53기(2018년말)	52기(2017년말)

보통주	발행주식총수	26,223	24,923	24,923	24,923	24,923

액면금액	500	500	500	500	500

자본금	13,111	12,461	12,461	12,461	12,461

우선주	발행주식총수	-	-	-	-	-

액면금액	-	-	-	-	-

자본금	-	-	-	-	-

기타	발행주식총수	-	-	-	-	-

액면금액	-	-	-	-	-

자본금	-	-	-	-	-

합계	자본금	13,111	12,461	12,461	12,461	12,461
4. 주식의 총수 등

주식의 총수 현황

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	-	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	50,000,000	-	50,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	27,775,346	-	27,775,346	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	1,552,000	-	1,552,000	-

1. 감자	75,000	-	75,000	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	1,477,000	-	1,477,000	액면병합

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	26,223,346	-	26,223,346	-

Ⅴ. 자기주식수	1,972,510	-	1,972,510	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	24,250,836	-	24,250,836	-

자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 천주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	712	-	-	-	712	-

-	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

공개매수	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	712	-	-	-	712	-

-	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(b)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	1,260	-	-	-	1,260	무상증여

-	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	1,972	-	-	-	1,972	-

-	-	-	-	-	-	-
5. 정관에 관한 사항

정관 변경 이력

정관변경일	해당주총명	주요변경사항	변경이유

2021년 03월 30일	제55기 정기주주총회	제9조의2(주식등의 전자등록) 제10조의4 (신주의 동등배당)제14조 (주주명부의 폐쇄 및 기준일)제15조 (전환사채의 발행)제18조 (소집시기)제40조 (감사위원회의 구성)제40조의2 (감사위원의 분리선임.해임)제41조 (감사위원회의 직무 등)제44조 (재무제표등의 작성 등) 제46조 (이익배당)	상법 개정에 따른 조문 변경

2020년 03월 27일	제54기 정기주주총회	-정관 조문 정비	표준정관 변경에 따른 조문 정비

2019년 03월 29일	제53기 정기주주총회	-사업목적 추가-주식의종류 및 주식등의 전자등록등-외부감사인 선임 관련 조항 수정	신규사업목적추가전자증권법 시행에 따른 변경외부감사법 개정에 따른 변경
2. 주요 제품 및 서비스

가. 주요 제품 등의 현황

(2021. 09. 30 현재) (단위 :백만원, %)

사업부문	매출유형	품 목	구체적용도	매출액	(비율%)

조명사업부문	제품,상품등	일반조명LED조명	가정용산업용등	18,193	1.55

LED BLU	제품 상품 등	LED Light Bar및 PKG	LED부품	90,175	7.70

LED 설비 등	LED설비	-	-

제품 등	SET TV 및 LED PKG	LED부품	1,044,367	89.21

PCB/도광판등	제품	FPCB / LGP	FPCB / LGP 도광판 등	6,980	0.60

바이오(건강기능식품)	제품	건강기능식품 등	건강기능식품	11,011	0.94

합 계	1,170,726	100

나. 주요 제품 등의 가격변동추이조명사업부 (단위 : 원)

품 목	제56기	제55기	제54기

백열전구	내수	352	390	402

수출	-	-	-

형광램프	내수	1,123	1,085	1,098

수출	-	-	-

LED	내수	9,013	10,892	10,939

수출	JPY763	JPY725	JPY673

바이오 사업부 (단위 : 원)

품 목	제56기	제55기	제54기

바이오(건강기능식품)	내수	322	326	72

수출	-	-	-

LED-BLU 사업부 (단위 : 원)

품 목	제56기	제55기	제54기

LED Light BAR	내수	1,534	1,914	2,510

수출	3,103	3,552	3,580

BLU-BM	내수	747,518	702,860	114,316

수출	72,693	72,385	31,656

BLU-SET	내수	481,707	449,052	465,616

수출	442,654	384,240	205,157

기타	내수	71	63	84

수출	12	11	17

M,F-PCB 사업부(단위 : 원)

품 목	제56기	제55기	제54기

단면	수출	-	-	-

내수	-	-	-

양면	수출	-	-	-

내수	549	778	895
4. 매출 및 수주상황

가. 매출실적(단위 : 백만원)

사업부문	매출유형	품목	제56기	제55기	제54기

(21.01~21.09)	(20.01~20.12)	(19.01~19.12)

조명사업부	제품,상품	백열램프,형광램프,LED등	수출	298	477	798

내수	17,894	23,153	24,281

계	18,192	23,630	25,079

LED사업부	제품	LED PKG모듈 등	수출	79,169	74,509	95,783

내수	11,006	15,623	37,420

계	90,175	90,132	133,203

BLU사업부	제품	BM/SET	수출	1,039,143	1,501,058	1,499,991

내수	5,224	9,528	16,561

계	1,044,367	1,510,586	1,516,552

PCB / 도광판 등	제품	FPCB / LGP	내수	6,980	12,244	21,265

계	6,980	12,244	21,265

바이오사업부	제품	건강기능식품	내수	11,011	10,401	1,628

계	11,011	10,401	1,628

합계	수출	1,118,610	1,576,044	1,596,572

내수	52,115	70,949	101,155

계	1,170,725	1,646,993	1,697,727

나.판매경로 및 판매 방법 등(1) 판매조직

영업총괄이사

영업1팀 (영업1PART) - 국내영업 - 물류 - 영업관리	영업2팀(영업2PART) - 국내영업	영업3팀(영업3PART) - 해외영업 - 영업관리

(2) 판매경로

매출유형	품목	판매경로	비고

제품,상품	일반조명,LED조명	수출 - 해외 바이어내수 - 대리점 및 할인점	-

제품	LED	뉴옵틱스(주),희성전자(주) 등 -> LG or APPLE(주)엘앤에프,(주)원우정밀 등 ->LG or APPLE	-

상품	LED	우리VINA(주),양주우리전자->우리이앤엘(주)->뉴옵틱스(주),희성전자(주) 등->LG or BOE, RADIANT 외우리VINA(주)->레이젠,희성전자,뉴옵틱스->LG	-

제품	F-PCB등	우리이앤엘(주)->LGD뉴옵틱스(주) -> LGDHBT -> SAMSUNG	-

제품	건강기능식품 등	국내외 건강기능 식품 업체쇼핑몰 / 약국 등 소매업체	-

(3) 판매방법 및 조건

매출유형	품목	유형	판매방법	판매조건

제품,상품	일반조명LED조명	국내	대리점,할인점유통	현금및 30~120일 어음

수출	월간또는분기별주문	TT 30일

제품, 상품	LED	국내	직접판매	현금결제

수출	T/T 60일

제품, 상품	F-PCB 등	국내	직접판매	현금결제

제품	건강기능식품	국내	직접판매	현금결제

제품, 상품	기능성원단	국내	직접판매	현금결제

수출	T/T 60일

(4)판매전략

- 소싱처 다변화 및 지속적인 신상품 개발( 친환경적인 제품개발) - 기업 이미지 제고 전략추진(BI 제고를 통한 마케팅 강화) - 대리점과의 파트너쉽 강화 - 대형할인점 계약추진 및 지방 중소형 마트 계약 - 유럽시장 진출를 위한 신상품 개발 (수출) - LED 제품 판매 강화 - LED 가로등, 고천정 확산등 신규제품개발 - 온라인 시장 영업강화 - LG 디스플레이로의 영업확대 및 점유율 향상 목표 - 중국 및 일본 로컬 신규거래처 확보 (BLU 및 일반조명) 등 매출처 다변화 - LG 디스플레이,LG전자, LG상사로의 영업확대 및 점유율 향상 목표
- 중국 및 일본 로컬 신규거래처 확보 (BLU 및 LED 일반조명) 등 매출처 다변화 - 메탈 케이스 무선 충전기술, A4WP NFC 상용화 기술, 자동차 무선충전 불만으로 제기된 무선 충전 Alignment의 불편함 등을 해소할 기술등 선행 개발을 바탕으로 판매처 유지 및 판로 확대 - 지역별로 Agent를 통해 해외시장 개척

다. 수주상황연결실체의 각 사업부별 수주는 고객별 P/O에 의한 단기 납기로 진행되며, 주요 고객과의 지속적인 거래관계로 고객의 생산 계획에 따라 수시로 생산 납품하는 형태로 이에 따라 수준 잔고는 의미가 없습니다.
7. 기타 참고사항

당사및 연결실체는 대규모 투자가 많은 사업의 특성상 적정 유동성의 유지가 중요합니다. 회사는적정 유동성의 유지를 위하여 주기적인 자금수지 예측, 필요 현금수준 추정 및 자금수지 관리 등을 통하여 적정 유동성을 유지하며, 계획대비 실적 관리를 통하여 유동성 위험을 최소화하고 있습니다.

이에 따라 회사는 필요로 하는 현금성자산 등 운전자본 필요액을 추정 및 관리하고 있으며 일정기준 이상의 은행에 자금을 예치 및 조달하고 있습니다.

이와는 별도로 유동성 위험에 대비하여 회사는 무역금융, 팩토링 한도를 확보하고 있습니다. 또한, 대규모 시설투자의 경우에는 내부유보 자금이나 장기차입금을 통하여 조달기간을 대응시켜 관리하고 있습니다.
1. 요약재무정보

연결실체는 주식회사 등의 외부감사에 관한 법률 제5조 1항 1호에서 규정하고 있는 국제회계기준위원회의 국제회계기준을 채택하여 정한 회계처리기준인 한국채택국제회계기준에 따라 재무제표를 작성하였습니다.

1) 연결 요약 재무정보(단위:백만원)

구 분	제 56 기	제 55 기	제 54 기

2021년 9월말	2020년 12월말	2019년 12월말

[유동자산]	525,839	486,823	387,549

현금및현금성자산	77,332	57,303	37,675

매출채권	255,791	276,685	235,316

미수금	3,542	2,754	4,389

미수수익	808	43	15

당기법인세 자산	2,381	1,257	1,164

재고자산	134,613	103,508	92,742

기타유동자산	14,279	10,431	12421

기타유동금융자산	37,094	34,841	3,827

[ 비유동자산]	216,779	225,592	287,440

종속기업, 관계기업 및 조이트벤처투자	879	911	974

유형자산	179,696	187,564	241,024

무형자산	5,258	4,649	5,177

이연법인세자산	4,143	5,032	5,068

사용권자산	21,802	23,149	25,213

기타비유동자산	4,496	3,689	7,370

기타비유동금융자산	507	598	2,614

자 산 총 계	742,619	712,415	674,989

[유동부채]	448,218	472,402	449,619

[비유동부채]	62,295	55,267	60,257

부 채 총 계	510,513	527,669	509,876

[지배기업소유주지분]	93,603	78,081	69,749

자본금	13,112	12,462	12,462

자본잉여금	6,857	5,504	5,504

이익잉여금	(7,122)	(17,311)	(29,379)

기타자본항목	80,756	77,426	81,162

[비지배지분]	138,503	106,665	95,365

자 본 총 계	232,106	184,746	165,113

부 채 와 자 본 총 계	742,619	712,415	674,989

구 분	제 56 기	제 55 기	제 54 기

2021년 9월말	2020년 12월말	2019년 12월말

매 출 액	1,170,725	1,646,994	1,697,725

영 업 이 익	38,911	40,292	27,094

법 인 세 차 감 전 순 손 익	40,414	23,325	10,293

계속영업이익	36,455	17,325	5,399

당 기 순 이 익	36,455	17,325	5,399

지배기업소유주 지분	10,216	5,731	1,185

비지배 지분	26,239	11,594	4,214

지배기업 소유주 지분 기본주당계속영업손익(원)	439	256	53

기타포괄손익	6,313	1,374	7,961

총포괄이익	42,768	18,699	13,360

지배기업소유주지분	11,946	7,876	3,460

비지배지분	30,822	10,823	9,900

연결에 포함된 회사수	13	13	13

2) 별도요약 재무정보(단위:백만원)

구 분	제 56 기	제 55 기	제 54 기

2021년 9월말	2020년 12월말	2019년 12월말

자산

유동자산	11,223	11,071	10,553

현금및현금성자산	3,371	1,681	1,131

유동성만기보유금융자산	-	-	-

매출채권	2,591	3,044	4,110

미수금	416	453	424

당기법인세자산	-	-	-

재고자산	4,782	5,661	4,807

기타유동자산	63	231	79

기타유동금융자산	-	-	2

비유동자산	131,923	132,910	107,657

유형자산	63,316	63,642	61,003

무형자산	727	773	854

종속기업투자주식	63,824	63,824	44,590

관계기업투자주식	174	174	219

기타비유동자산	60	60	65

기타비유동금융자산	3,822	4,435	926

자산총계	143,146	143,981	118,210

부채

유동부채	7,972	10,750	15,145

비유동부채	22,581	22,526	18,080

부채총계	30,553	33,276	33,225

자본

납입자본	13,112	12,462	12,462

자본금	13,112	12,462	12,462

자본잉여금	6,857	5,504	5,504

이익잉여금(결손금)	39,660	39,234	16,221

기타자본구성요소	52,964	53,504	50,798

자본총계	112,593	110,705	84,985

자본과부채총계	143,146	143,981	118,210

종속·관계·공동기업 투자주식의 평가방법	원가법	원가법	원가법

구 분	제 56 기	제 55 기	제 54 기

2021년 9월말	2020년 12월말	2019년 12월말

매 출 액	19,744	25,855	26,934

영 업 이 익	1,269	1,345	726

법 인 세 차 감 전 순 손 익	291	23,738	-1,652

당 기 순 이 익	443	22,979	-1,689

기타포괄손익	-17	2,438	-173

총포괄이익	426	25,417	-1,862

기본주당순이익(원)	19	1,001	-74
6. 배당에 관한 사항

가. 배당정책에 관한 사항당사는 정관에 의거한 이사회 결의 및 주주총회 결의를 통하여 배당금을 지급하고 있으며 배당가능이익 범위 이내에서 회사의 지속적인 성장을 위한 투자 및 주주가치 제고, 경영환경 등을 고려하여 적정 수준의 배당률을 결정하고 있습니다. 배당에 관한 회사의 중요한 정책, 배당의 제한에 관한 사항 등은 아래와 같이 당사 정관에 규정하고 있습니다.

제 10 조의 4 (신주의 동등배당)
1) 회사가 정한 배당기준일 전에 유상증자, 무상증자 및 주식배당에 의하여 발행한 주식에 대하여는 동등배당한다.
2) 제1항의 규정에도 불구하고 배당기준일을 정하는 이사회 결의일로부터 그 배당 기준일까지 발행한 신주에 대하여는 배당을 하지 아니한다.
제 46 조 (이익배당)
1) 이익의 배당은 금전과 주식 및 기타의 재산으로 할 수 있다.
2) 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의
결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수 있다.
3) 제1항의 배당은 이사회 결의로 정하는 배당기준일 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.
4) 이익배당은 주주총회 결의로 정한다. 다만, 제 44조 제6항에 따라 재무제표를
이사회가 승인하는 경우 이사회 결의로 이익 배당을 정한다.제 47 조 (배당금 지급청구권의 소멸시효)
1) 배당금의 지급청구권은 5년간 이를 행사하지 아니하면 소멸시효가 완성
한다.
2) 제1항의 시효의 완성으로 인한 배당금은 이 회사에 귀속한다.

주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제56기	제55기	제54기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	36,455	17,325	5,398

(별도)당기순이익(백만원)	443	22,978	-1,688

(연결)주당순이익(원)	439	256	53

현금배당금총액(백만원)	-	-	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주식배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 주식배당(주)	-	-	-	-

-	-	-	-

과거 배당 이력(단위: 회, %)

연속 배당횟수	평균 배당수익률

분기(중간)배당	결산배당	최근 3년간	최근 5년간

-	-	-	-

※ 당사는 분기(중간)배당을 지급하지 않았으며, 최근 5년간 배당을 지급하지 않았습니다.
7-1. 증권의 발행을 통한 자금조달 실적

[지분증권의 발행 등과 관련된 사항]

증자(감자)현황

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 원, 천주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2021년 05월 10일	주식매수선택권행사	보통주	650,000	500	1,140	2021년 4월 ~ 2021년 6월 까지 누적 행사내역

2021년 06월 02일	주식매수선택권행사	보통주	350,000	500	1,018	2021년 4월 ~ 2021년 6월 까지 누적 행사내역

2021년 09월 23일	주식매수선택권행사	보통주	50,000	500	1,140	2021년 7월 ~ 2021년 9월 까지 누적 행사내역

2021년 07월 06일	주식매수선택권행사	보통주	250,000	500	1,018	2021년 7월 ~ 2021년 9월 까지 누적 행사내역

※ 주식발행일자는 분기별 최근 행사신청일 임

[채무증권의 발행 등과 관련된 사항]

## 채무증권 발행실적

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 원, %)

발행회사	증권종류	발행방법	발행일자	권면(전자등록)총액	이자율	평가등급(평가기관)	만기일	상환여부	주관회사

-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합 계	-	-	-	-	-	-	-	-	-

## 기업어음증권 미상환 잔액

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 원)

잔여만기	10일 이하	10일초과30일이하	30일초과90일이하	90일초과180일이하	180일초과1년이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년 초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-	-

## 단기사채 미상환 잔액

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 원)

잔여만기	10일 이하	10일초과30일이하	30일초과90일이하	90일초과180일이하	180일초과1년이하	합 계	발행 한도	잔여 한도

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

## 회사채 미상환 잔액

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 원)

잔여만기	1년 이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년초과4년이하	4년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

## 신종자본증권 미상환 잔액

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 원)

잔여만기	1년 이하	1년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과15년이하	15년초과20년이하	20년초과30년이하	30년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

## 조건부자본증권 미상환 잔액

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 원)

잔여만기	1년 이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년초과4년이하	4년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과20년이하	20년초과30년이하	30년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
7-2. 증권의 발행을 통해 조달된 자금의 사용실적

해당사항 없음
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

기업공시서식 작성기준에 따라 분,반기 보고서는 이 항목을 기재 하지 않습니다.
1. 외부감사에 관한 사항

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제56기(당기)	신한회계법인	적정	-	-

제55기(전기)	신한회계법인	적정	-	1) 연결재무제표 - 수익인식 2) 별도재무제표 - 종속기업투자주식의 손상차손환입 평가 적정성 검토

제54기(전전기)	대주회계법인	적정	-	1) 연결재무제표 -재고자산의 평가2) 별도재무제표 -관계기업 및 종속기업투자주식의 손상검사

2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	내 용	감사계약내역	실제수행내역

보수	시간	보수	시간

제56기(당기)	신한회계법인	회계감사(반기,결산기 개별,연결재무제표)	280,000	2,162	-	-

제55기(전기)	신한회계법인	회계감사(반기,결산기 개별,연결재무제표)	280,000	2,162	280,000	1,823

제54기(전전기)	대주회계법인	회계감사(반기,결산기 개별,연결재무제표)	130.000	1,468	130.000	1,468

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제56기(당기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제55기(전기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제54기(전전기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

4. 재무제표 중 이해관계자의 판단에 상당한 영향을 미칠 수 있는 사항에 대해 내부감사기구가 회계감사인과 논의한 결과를 다음의 표에 따라 기재한다.

구분	일자	참석자	방식	주요 논의 내용

1	2020년 10월 23일	업무수행이사, 감사	서면보고	계정주요이슈사항 논의

2	2020년 12월 10일	업무수행이사, 감사	서면보고	내부통제 및 기말 감사 계획

3	2020년 12월 29일	업무수행이사, 감사	서면보고	핵심감사사항 논의
2. 내부통제에 관한 사항

(1). 내부통제 - 특이사항 없음

(2). 내부회계관리제도당사는 내부회계관리운영제도 구축하여 운영하고 있습니다.

가. 회사의 대표이사 및 내부회계관리자가 보고한 내용

사업연도	보고일자	보고내용	비고

제55기	2021.02.10	내부회계관리제도는 내부회계관리제도 모범규준에 근거하여 볼 때, 중요성의 관점에서 효과적으로 설계되어 운영되고있다고 판단	-

제54기	2020.01.21	내부회계관리제도는 내부회계관리제도 모범규준에 근거하여 볼 때, 중요성의 관점에서 효과적으로 설계되어 운영되고있다고 판단

제53기	2019.01.30	내부회계관리제도는 내부회계관리제도 모범규준에 근거하여 볼 때, 중요성의 관점에서 효과적으로 설계되어 운영되고있다고 판단	-

나. 외부감사인이 감사보고서에 표명한 종합의견등

사업연도	종합의견	의견내용	개선계획 또는 결과	비고

제55기	적정	경영자의 내부회계관리제도 운영실태평가보고서에 대한 우리의 검토결과, 상기 경영자의 운영실태보고 내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 규정에따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였습니다.	-	-
1. 이사회에 관한 사항

(1) 이사회의 구성에 관한 사항보고서 작성기준일 현재 당사의 이사회는 4명의 상근이사, 3인의 사외이사로 총7명의 이사로 구성되어 있습니다

(가) 이사회의 권한 내용

당사는 이사의 권한을 아래와 같이 정관에 정하고 있습니다.제 34 조 (이사의 직무) 1) 대표이사(사장)은 회사를 대표하고 업무를 총괄한다. 대표이사가 수명일때는 각자 회사를 대표한다. 2) 부사장, 전무이사, 상무이사 및 이사는 사장을 보좌하고 이사회에서 정하는 바에 따라 이회사의 업무를 분장,집행하며 대표이사(사장)의 유고 시에는 위 순서로 그 직무를 대행한다.제 34 조의 2 (이사의 의무)
1) 이사는 법령과 정관의 규정에 따라 회사를 위하여 그 직무를 충실하게 수행하여 야 한다.
2) 이사는 선량한 관리자의 주의로서 회사를 위하여 그 직무를 수행하여야 한다.
3) 이사는 재임중뿐만 아니라 퇴임후에도 직무상 지득한 회사의 영업상 비밀을 누 설하여서는 아니 된다.
4) 이사는 회사에 현저하게 손해를 미칠 염려가 있는 사실을 발견한 때에는 즉시 감사위원회에 이를 보고하여야 한다.

(나) 이사회 운영규정의 주요내용

당사는 이사회의 운영규정을 아래와 같이 당사정관에 정하고 있습니다.
제 35 조 (이사회의 구성과 소집)
1) 이사회는 이사로 구성하며 이 회사업무의 중요사항을 결의한다.
2) 이사회는 대표이사(사장)또는 이사회에서 따로 정한 이사가 있을 때에는
그 이사가 회일 1일전에 각 이사에게 통지하여 소집한다.
3) 제2항의 규정에 의하여 소집권자로 지정되지 않은 다른 이사는 소집권자인 이사에게 이사회 소집을 요구할 수 있다. 소집권자인 이사가 정당한 이유 없이 이사회 소집을 거절하는 경우에는 다른 이사가 이사회를 소집할 수 있다.
4) 이사 전원의 동의가 있을 때에는 제2항의 소집절차를 생략할 수 있다.
5) 이사회의 의장은 제2항 및 제3항의 규정에 의한 이사회의 소집권자로 한다.
제 36 조 (이사회의 결의방법)
1) 이사회의 결의는 법령과 정관에 다른 정함이 있는 경우를 제외하고는 이사 과반수의 출석과 출석이사의 과반수로 한다.
2) 이사회는 이사의 전부 또는 일부가 직접회의에 출석하지 아니하고 모든 이사가 음성
을 동시에 송수신하는 원격통신수단에 의하여 결의에 참가하는 것을 허용할 수
있다. 이 경우 당해 이사는 이사회에 직접 출석한 것으로 본다.
3) 이사회의 결의에 관하여 특별한 이해관계가 있는 자는 의결권을 행사하지 못한다.
제 37 조 (이사회의 의사록)
1) 이사회의 의사에 관하여 의사록을 작성한다.
2) 위원회의 구성, 권한, 운영 등에 관한 세부사항은 이사회 결의로 정한다.
3) 의사록에는 의사의 안건, 경과요령, 그 결과, 반대하는 자와 그 반대이유를 기재하
고 출석한 이사가 기명날인 또는 서명하여야 한다.
제 37 조 의 2 (위원회)
1) 이 회사는 이사회내에 감사위원회를 둔다.
2) 위원회에 대해서는 제35조, 제36조, 제37조의 규정을 준용한다.

사외이사 및 그 변동현황(단위 : 명)

이사의 수	사외이사 수	사외이사 변동현황

선임	해임	중도퇴임

7	3	-	-	-

(2) 중요의결사항 등 이사회의 주요활동내역

회차	개최일자	의안내용	가결여부	사외이사의 성명

조용석(출석률 : 38%)	최성일(출석률 : 13%)	정진국(출석률 : 38%)

찬반여부	찬반여부	찬반여부

1	2021.02.10	제55기 내부결산 재무제표 승인의 건	가결	찬성	-	-

2	2021.03.12	주식매수선택권 행사신청에 대한 신주발행 교부의 건	가결	-	-	-

3	2021.03.15	전자투표및 전자위임장 채택의 건	가결	-	-	찬성

4	2021.03.15	제55기 정기주주총회 개최에 관한건	가결	-	-	찬성

5	2021.03.23	제55기 내부결산재무제표 승인 및 주주총회 안건 변경의 건	가결	찬성	찬성	찬성

6	2021.03.30	제55기 정기주주총회	가결	찬성	-	-

7	2021.03.30	대표이사 선임의 건	가결	-	-	-

8	2021.08.26	기업은행 신규 여신	가결	-	-	-

이사회 구성 현황(기준일: 2021년 3월 31일)

직 명	성 명	추천인	활동분야 (담당업무)	회사와의거래	선임배경	최대주주 또는주요주주와의 관계	임기	연임 여부	연임 횟수

사내이사(대표이사)	윤철주	이사회	경영 전반에 대한 업무	-	경영 분야 역량 강화	최대주주	3년	연임	8회

사내이사(대표이사)	황도연	이사회	경영 전반에 대한 업무	-	경영 분야 역량 강화	-	3년	신규	신규

사내이사	엄태욱	이사회	기획 전반에 대한 업무	-	기획 분야 역량 강화	-	3년	-	-

사내이사	서상원	이사회	재무 전반에 대한 업무	-	재무 분야 역량 강화	-	3년	-	-

사외이사	조용석	이사회	경영 전반에 대한 업무 감독	-	경영 감독 및회계 및 재무분야 역량 강화	-	3년	-	-

사외이사	최성일	이사회	경영 전반에 대한 업무 감독	-	경영 감독 및세무분야 역량 강화	-	3년	-	-

사외이사	정진국	이사회	경영 전반에 대한 업무 감독	-	경영 감독 역량 강화	-	3년	-	-

사외이사 교육 미실시 내역

사외이사 교육 실시여부	사외이사 교육 미실시 사유

미실시	당기 중 실시예정
2. 감사제도에 관한 사항

감사위원 현황

성명	사외이사여부	경력	회계ㆍ재무전문가 관련

해당 여부	전문가 유형	관련 경력

조용석	예	2009.04~현재 세현세무회계 대표2014.03.21~2020.03.27 우리바이오(주) 사외이사	예	① 회계사	2009.04~현재 세현세무회계 대표2014.03.21~2020.03.27 우리바이오(주) 사외이사

최성일	예	2005.09~2013.12 국세공무원 교육원 교수과2014.01~2014.12 여수세무서장2015.01~2015.06 서울지방국세청 조사3국2015.07~2016.12 국세청 자산과세국 자본거래관리과장2017.01~2018.06 국세청 심사 1.2과장2018.07~2019.06 서초세무서장2019.07~ 현재 예일세무법인 대표세무사	-	-	-

정진국	예	1978.07~2013.12 우리조명(주) 전무이사	-	-	-

나. 감사위원회 위원의 독립성감사는 이사회에 참석하여 독립적으로 이사의 업무를 감독할 수 있으며, 제반업무와 관련하여 관련 장부 및 관계서류를 해당부서에 제출 요구를 할 수 있습니다. 또한 필요시 회사로부터 영업에 관한 사항을 보고 받을 수 있으며, 적절한 방법으로 경영정보에 접근할 수 있습니다다. 감사위원회의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위한 정관상 내용

제 41 조 (감사위원회의 직무 등)

1) 감사위원회는 이 회사의 회계와 업무를 감사한다.

2) 감사위원회는 필요하면 회의의 목적사항과 소집이유를 서면에 적어 이사(소집권

자가 있는 경우에는 소집권자를 말한다. 이하 같다.)에게 제출하여 이사회 소집

을 청구할 수 있다.

3) 제2항의 청구를 하였는데도 이사가 지체 없이 이사회를 소집하지 아니하면 그

청구한 감사위원회가 이사회를 소집할 수 있다.

4) 감사위원회는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하

여 임시총회의 소집을 청구할 수 있다.

5) 감사위원회는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의

보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체없이 보고를 하지 아니할 때 또는

그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사

할 수 있다.

6) 감사위원회는 주식회사 등의 외부감사에 관한 법률’에 따라 감사인을 선정한다.

7) 감사위원회는 제1항 내지 제6항 외에 이사회가 위임한 사항을 처리한다.

8) 감사위원회는 회사의 비용으로 전문가의 도움을 구할 수 있다.

라. 감사위원회의 활동

회차	개최 일자	의안내용	가결여부	비고

1	2021.02.10	제55기 내부결산 재무제표 승인의 건	가결	조용석

2	2021.03.12	주식매수선택권 행사신청에 대한 신주발행 교부의 건	가결	-

3	2021.03.15	전자투표및 전자위임장 채택의 건	가결	정진국

4	2021.03.15	제55기 정기주주총회 개최에 관한건	가결	정진국

5	2021.03.23	제55기 내부결산재무제표 승인 및 주주총회 안건 변경의 건	가결	조용석,최성일,정진국

6	2021.03.30	제55기 정기주주총회	가결	조용석

7	2021.03.30	대표이사 선임의 건	가결	-

8	2021.08.26	기업은행 신규 여신	가결	-

감사위원회 교육 미실시 내역

감사위원회 교육 실시여부	감사위원회 교육 미실시 사유

미실시	당기중 실시예정

감사 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

재무팀	2	부장 1명(25년)과장 1명(15년)	경영전반에 관한 감사 직무 지원

당사는 본 보고서 작성일 현재 선임된 준법지원인이 없습니다.
3. 주주총회 등에 관한 사항

투표제도 현황

(기준일 : 2021년 09월 30일 )

투표제도 종류	집중투표제	서면투표제	전자투표제

도입여부	배제	미도입	도입

실시여부	-	-	제 55기(2020년도) 정기주주총회

※ 제55기(2020년도) 정기주주총회에서 전자위임장(의결권대리행사권유제도) 실시

의결권 현황

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	25,923,346	-

-	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	1,972,510	자기주식

-	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	-	-	-

-	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	-	-	-

-	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	-	-	-

-	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	23,950,836	-

-	-	-

가. 주식사무

정관상 신주인수권의 내용	제 10 조 (신주인수권)
1) 주주는 그가 소유한 주식의 수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 갖는다.
2) 회사는 제1항의 규정에도 불구하고 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우 이사회의 결의로 주주 외의 자에게 신주를 배정할 수 있다.
① 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의6에 따라 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우
② 상법 제542조의3에 따른 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우
③ 발행하는 주식총수의 100분의 20 범위 내에서 우리사주조합원에게 주식을 우선배정하는 경우
④ 근로복지기본법 제39조의 규정에 의한 우리사주매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우
⑤ 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 긴급한 자금조달을 위하여 국내외 금융기관 또는 기관투자자에게 신주를 발행하는 경우
⑥ 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 사업상 중요한 기술도입, 연구개발, 생산,판매,자본제휴를 위하여 그 상대방에게 신주를 발행하는 경우
3) 제2항 각 호 중 어느 하나의 규정에 의해 신주를 발행할 경우 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다.
4) 신주인수권의 포기 또는 상실에 따른 주식과 신주배정에서 발생한 단주에 대한 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.5) 제2항에 따라 주주 외의 자에게 신주를 배정하는 경우 회사는 상법 제416조 제1호, 제2호, 제2호의2, 제3호 및 제4호에서 정하는 사항을 그 납입기일의 2주 전까지 주주에게 통지하거나 공고하여야 한다.

결 산 일	12월 31일	정기주주총회	매 결산기 이후

주주명부폐쇄시기	제 14 조 (주주명부의 폐쇄 및 기준일)
1) 회사는 의결권을 행사하거나 배당을 받을 자 기타 주주 또는 질권자로서 권리를 행사할 자를 정하기 위하여 이사회 결의로 일정한 기간을 정하여 주주명부의 기 재변경을 정지하거나 일정한 날에 주주명부에 기재된 주주 또는 질권자를 그 권 리를 행사할 주주 또는 질권자로 볼 수 있다.
2) 회사가 제1항의 기간 또는 날을 정하는 경우 3개월을 경과하지 아니하는 일정한 기간을 정하여 권리에 관한 주주명부의 기재변경을 정지하거나, 3개월내로 정 한 날에 주주명부에 기재되어 있는 주주를 그 권리를 행사할 주주로 할 수 있 다.
3) 회사가 제1항의 기간 또는 날을 정한 때에는 그 기간 또는 날의 2주 전에 이를 공고하여야 한다.

주권의 종류	기명식 보통주 전자증권

명의개서대리인	국민은행 증권대행팀

주주의 특전	-	공고게재신문	한국경제신문

나. 주주총회 요약

주총일자	안 건	결의내용

제51기 정기주주총회(2017.03.31)	제1호의안 : 정관일부변경의 건제2호의안 : 이사선임의 건제3호의안 : 감사위원회 위원선임의건제4호의안 : 이사보수한도액 승인의건제51기 재무제표는 이사회 승인요건을 충족하여 이사회에서 승인함(이사회 승인일 : 2017.03.24)	- 제1호의안: 원안대로 가결- 제2호의안: 원안대로 가결- 제3호의안: 원안대로 가결- 제4호의안: 원안대로 가결

제52기 정기주주총회(2018.03.30)	제1호의안 : 이사선임의 건제2호의안 : 이사보수한도액 승인의건제52기 재무제표는 이사회 승인요건을 충족하여 이사회에서 승인함(이사회 승인일 : 2018.03.26)	- 제1호의안: 원안대로 가결- 제2호의안: 원안대로 가결

제53기 정기주주총회(2019.03.29)	제1호의안 : 정관일부변경의 건제2호의안 : 이사선임의 건제3호의안 : 이사보수한도액 승인의건제4호의안 : 주식매수선택권 부여의 건 4-1 주식매수선택권 부여의건 4-2 주식매수선택권 부여 승인의 건 제53기 재무제표는 이사회 승인요건을 충족하여 이사회에서 승인함(이사회 승인일 : 2019.03.26)	- 제1호의안: 원안대로 가결- 제2호의안: 원안대로 가결- 제3호의안: 원안대로 가결- 제4호의안: 원안대로 가결

제54기 정기주주총회(2020.03.27)	제1호의안 : 정관일부변경의 건제2호의안 : 이사선임의 건제3호의안 : 감사위원회위원 선임의 건제4호의안 : 이사보수한도액 승인의건제54기 재무제표는 이사회 승인요건을 충족하여 이사회에서 승인함(이사회 승인일 : 2020.03.20)	- 제1호의안: 원안대로 가결- 제2호의안: 원안대로 가결- 제3호의안: 원안대로 가결- 제4호의안: 원안대로 가결

제55기 정기주주총회(2021.03.30)	제1호의안 : 정관일부변경의 건제2호의안 : 이사선임의 건제3호의안 : 이사보수한도액 승인의건제55기 재무제표는 이사회 승인요건을 충족하여 이사회에서 승인함(이사회 승인일 : 2021.03.23)	- 제1호의안: 원안대로 가결- 제2호의안: 원안대로 가결- 제3호의안: 원안대로 가결
VII. 주주에 관한 사항

최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

윤철주	본인	보통주	5,784,760	23.26	5,784,760	22.06	총발행주식수 변동

뉴옵틱스	계열회사	보통주	688,525	2.76	688,525	2.62	총발행주식수 변동

우리이앤엘(주)	계열회사	보통주	887,773	3.56	887,773	3.38	총발행주식수 변동

차기현	계열회사임원	보통주	52,826	0.21	0	0	장내매도

박길수	대표이사	보통주	52,826	0.21	68,000	0.26	주식매수선택권 행사 및 장내매도

엄태욱	임원	보통주	0	0	79,391	0.30	주식매수선택권 행사 및 장내매도

계	보통주	7,466,710	29.95	7,508,448	28.63	총발행주식수 변동 및 장내매도

-	-	-	-	-	-

최대주주의 주요경력 및 개요

최대주주 성명	직위	주요경력(최근 5년간)

기간	경력사항	겸임현황

윤철주	대표이사 회장	2010년 1월 ~	우리조명(주) 대표이사 회장	우리바이오(주) 이사

최대주주의 최대주주(법인 또는 단체)의 개요

주식 소유현황

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율(%)	비고

5% 이상 주주	윤철주	5,784,760	22.06	-

우리조명(주)	1,972,510	7.61	자사주

우리사주조합	-	-	-
1. 임원 및 직원 등의 현황

임원 현황

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 천주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

윤철주	남	1953년 11월	대표이사	사내이사	상근	총괄	단국대 행정학과우리ETI(주)우리조명(주)	5,785	-	본인	26년	2022년 03월 29일

황도연	남	1963년 03월	대표이사	사내이사	상근	총괄	(前)우리에이텍(주) 대표이사(前)(주) 뉴옵틱스 기술고문	-	-	-	6개월	2024년 03월 30일

엄태욱	남	1969년 04월	부사장	사내이사	상근	경영기획	우리이앤엘(주) 상무이사(주)뉴옵틱스 부사장	79	-	-	4년	2024년 03월 30일

서상원	남	1969년 10월	사내이사	사내이사	상근	재무	우리이티아이(주) 전무이사우리이앤엘(주) 전무이사우리바이오(주) 전무이사	-	-	-	1년 6개월	2023년 03월 27일

조용석	남	1963년 07월	사외이사	사외이사	비상근	감사위원	현) 세현세무회계 대표우리바이오(주) 사외이사	-	-	-	1년 6개월	2023년 03월 27일

최성일	남	1963년 02월	사외이사	사외이사	비상근	감사위원	국세청 자산과세국 자본거래관리과장국세청 심사 1.2과장서초세무서장현) 예일세무법인 대표세무사	-	-	-	1년 6개월	2023년 03월 27일

정진국	남	1952년 04월	사외이사	사외이사	비상근	감사위원	전) 우리조명(주) 전무이사	-	-	-	1년 6개월	2023년 03월 27일

직원 등 현황

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

직원	소속 외근로자	비고

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	남	여	계

기간의 정함이없는 근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

조명사업	남	41	-	-	-	41	6년 3개월	1,532	37	-	-	-	-

조명사업	여	9	-	-	-	9	6년 5개월	264	29	-

합 계	50	-	-	-	50	1,796	36	-

미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	1	80	80	-
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	7	2,000	사외이사인 감사위원 3인 포함

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 백만원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

7	308	52	사외이사인 감사위원 3인 포함

2-2. 유형별(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	4	272	90	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	-	-	-	-

감사위원회 위원	3	36	12	-

감사	7	308	52	-

5억원 이상인 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황>

1. 개인별 보수지급금액(단위 : 백만원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

박길수	계열회사임원	886	-

엄태욱	임원	571	-

※ 박길수 보수총액에는 재직중 주주총회 결의로 부여받은 주식매수선택권의 행사가격(1,018원)과 퇴직후 행사 당시 주가(3,585원, 4,215원)와의 차이에 행사수량(200,000주, 100,000주 )을 곱하여 발생한 행사이익 833백만원이 포함되어있음※ 엄태욱 보수총액에는 재직중 주주총회 결의로 부여받은 주식매수선택권의 행사가격(1,018원)과 퇴직후 행사 당시 주가(3,875원)와의 차이에 행사수량(200,000주)을 곱하여 571백만원을 산출하였음

2. 산정기준 및 방법(단위 : 백만원)

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

박길수	근로소득	급여	53	- 월 급여로 구성- 주주총회 승인을 받은 임원 보수 범위 내에서 회사 기여도 등을 종합적으로 고려하여 결정된 기본연봉을 12분할하여 지급

상여	-	-

주식매수선택권 행사이익	833	재직중 주주총회 결의로 부여받은 주식매수선택권의 행사가격(1,018원)과 퇴직후 행사 당시 주가(3,794원)와의 차이에 행사수량(300,000주)을 곱하여 833백만원을 산출하였음

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

엄태욱	근로소득	급여	-	-

상여	-	-

주식매수선택권 행사이익	571	재직중 주주총회 결의로 부여받은 주식매수선택권의 행사가격(1,018원)과 퇴직후 행사 당시 주가(3,875원)와의 차이에 행사수량(200,000주)을 곱하여 571백만원을 산출하였음

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황>

1. 개인별 보수지급금액(단위 : 백만원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

박길수	계열회사임원	886	-

엄태욱	임원	571	-

※ 박길수 보수총액에는 재직중 주주총회 결의로 부여받은 주식매수선택권의 행사가격(1,018원)과 퇴직후 행사 당시 주가(3,585원, 4,215원)와의 차이에 행사수량(200,000주, 100,000주 )을 곱하여 발생한 행사이익 833백만원이 포함되어있음※ 엄태욱 보수총액에는 재직중 주주총회 결의로 부여받은 주식매수선택권의 행사가격(1,018원)과 퇴직후 행사 당시 주가(3,875원)와의 차이에 행사수량(200,000주)을 곱하여 571백만원을 산출하였음

2. 산정기준 및 방법(단위 : 백만원)

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

박길수	근로소득	급여	53	- 월 급여로 구성- 주주총회 승인을 받은 임원 보수 범위 내에서 회사 기여도 등을 종합적으로 고려하여 결정된 기본연봉을 12분할하여 지급

상여	-	-

주식매수선택권 행사이익	833	재직중 주주총회 결의로 부여받은 주식매수선택권의 행사가격(1,018원)과 퇴직후 행사 당시 주가(3,794원)와의 차이에 행사수량(300,000주)을 곱하여 833백만원을 산출하였음

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

엄태욱	근로소득	급여	-	-

상여	-	-

주식매수선택권 행사이익	571	재직중 주주총회 결의로 부여받은 주식매수선택권의 행사가격(1,018원)과 퇴직후 행사 당시 주가(3,875원)와의 차이에 행사수량(200,000주)을 곱하여 571백만원을 산출하였음

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

및 행사현황>

(단위 : 백만원) 구 분 인원수 주식매수선택권의 공정가치 총액 비고 등기이사 2 26 - 사외이사 - - - 감사위원회 위원 또는 감사 - - - 계 2 26 - (기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 원, 천주) 부여받은자 관 계 부여일 부여방법 주식의종류 최초부여수량 당기변동수량 총변동수량 기말미행사수량 행사기간 행사가격 행사 취소 행사 취소 박길수 계열회사 임원 2019년 03월 29일 신주교부 보통주 300 300 - 300 - - 2021.3.29~2028.3.28 1,018 엄태욱 등기임원 2019년 03월 29일 신주교부 보통주 200 200 - 200 - - 2021.3.29~2028.3.28 1,018 전철휘 미등기임원 2019년 03월 29일 신주교부 보통주 100 100 - 100 - - 2021.3.29~2028.3.28 1,018 OOO외 13명 직원 2019년 03월 14일 신주교부 보통주 700 700 - 700 - - 2021.3.14~2028.3.13 1,140
IX. 계열회사 등에 관한 사항

1. 계열회사 현황(요약)

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 사)

기업집단의 명칭	계열회사의 수

상장	비상장	계

우리조명그룹	2	13	15

※상세 현황은 '상세표-2. 계열회사 현황(상세)' 참조

2. 회사와 계열회사간 임원 겸직 현황

겸직임원	겸직회사	비고

성명	직 위	회사명	직 위	담당업무

윤철주	대표이사	우리바이오(주)	이사	경영전반

우리이앤엘(주)	이사	경영전반

(주)뉴옵틱스	이사	경영전반

엄태욱	이사	우리바이오(주)	이사	경영기획

우리이앤엘(주)	이사	경영기획

(주)뉴옵틱스	이사	경영기획

㈜씨앤엘프라자	대표이사	경영전반

우리ATEC㈜	대표이사	경영전반

서상원	이사	우리바이오(주)	이사	재무

우리이앤엘(주)	이사	재무

3. 타법인출자 현황(요약)

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

출자목적	출자회사수	총 출자금액

상장	비상장	계	기초장부가액	증가(감소)	기말장부가액

취득(처분)	평가손익

경영참여	1	1	2	63,998	-	-	63,998

일반투자	-	-	-	-	-	-	-

단순투자	-	-	-	-	-	-	-

계	1	1	2	63,998	-	-	63,998

※상세 현황은 '상세표-3. 타법인출자 현황(상세)' 참조
X. 대주주 등과의 거래내용

가. 최대주주등에 대한 신용공여등 (1) 당분기말 현재 연결실체의 지급보증내역은 다음과 같습니다.

(단위: 원, USD)

보증인	지급보증등을 제공받는 회사	은행	화폐단위	금액(한도)	내용

우리조명 주식회사 대표이사	우리조명 주식회사	신한은행	USD	719,500	외화지급보증 담보제공

서울보증보험 주식회사	우리조명 주식회사	서울보증보험	KRW	172,815,923	이행지급보증 등

우리바이오 주식회사	KRW	37,900,000	이행지급보증 등

우리이앤엘 주식회사	KRW	878,000,000	이행지급보증 등

주식회사 뉴옵틱스	KRW	-	이행지급보증 등

(*) 우리바이오(주) 에 대한 지급보증과 관련하여 지배기업의 토지에 근저당이 설정되어 있습니다. (3) 종속회사인 우리바이오 주식회사는 2000년 1월 19일 거래처에 대금지급을 목적으로 1,945천원의 어음 1매를 발행 교부하였으나, 보고기간종료일 현재 미회수 되었습니다.

(4) 종속회사인 뉴옵틱스 주식회사는 2017년 1월 25일 임시주주총회를 통해 엘지디스플레이㈜가 보유하고 있는 주식 전량을 자기주식으로 취득하였으며, 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 원)

구 분	매입처	주식수(주)	거래금액	미지급잔액

자기주식	엘지디스플레이㈜	7,850,000	18,423,950,000	7,963,320,000

2017년에 자기주식 취득금액 중 미지급잔액에 대해 엘지디스플레이㈜와 합의하여 3년간 분할상환하기로 합의하였습니다. 한편, 보고기간종료일 현재 자기주식매입대금미지급금과 관련하여 종속기업이 보유중인 신보전자유한공사의 주식 54.46% 및 자기주식을 담보로 제공하고 있습니다.

(5) 상기 장기차입금 등의 금융거래와 관련하여 연결실체의 자산을 담보로 제공하고 있는 바, 당기말 현재 그 내용은 다음과 같습니다.

(단위: 원,USD)

담보제공자산	담보제공처	통화	장부금액	설정금액

토지, 건물	신한은행	KRW	112,385,378,296	9,000,000,000

KB국민은행	KRW	30,000,000,000

신한은행	USD	USD 2,400,000

KEB하나은행	USD	USD 10,000,000

KEB하나은행	KRW	12,000,000,000

상기 담보제공자산 이외에 연결실체를 위하여 지배기업 및 종속기업의 대표이사가 장ㆍ단기차입금 등에 대하여 연대보증을 하고 있습니다.

나. 최대주주등과의 자산양수도등- 해당 사항 없습니다. 다. 최대주주 및 특수관계자와의 영업거래 1. 당분기 및 전분기 중 특수관계자와의 거래 내역은 다음과 같습니다.① 당분기

(단위: 원)

구 분	특수관계자명	매출등	매입등

매출	기타수익	재고자산매입	비용지급

관계기업	㈜씨앤엘프라자	2,000,000	400,000	-	-

합 계	2,000,000	400,000	0	0

② 전분기

(단위: 원)

구 분	특수관계자명	매출등	매입등

기타수익	재고자산 매입	유형자산매입	비용 지급

관계기업	Wooree Litech Inc.	-	163,369,636	-	13,655,590

㈜씨앤엘프라자	101,065,574	-	46,354,035	127,760,207

합 계	101,065,574	163,369,636	46,354,035	141,415,797

2. 해당 사업연도중에 특정인과 해당 거래를 포함한 거래총액이 일정규모이상인 거래

(단위 : 백만원)

거래상대방(회사와의 관계)	거래종류	거래기간	거래금액	비율(%)

-	-	-	-	-
1. 공시내용 진행 및 변경사항

해당사항 없음
2. 우발부채 등에 관한 사항

가. 중요한 소송사건 해당사항 없음

나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

(기준일 : ) (단위 : 매, 백만원)

제 출 처	매 수	금 액	비 고

은 행	-	-	-

금융기관(은행제외)	-	-	-

법 인	-	-	-

기타(개인)	-	-	-

다. 그 밖의 우발채무 등 ( 1) 담보제공자산 등 당기 보고기간 종료일 현재 연결실체의 장기차입금 등의 금융거래와 관련하여 연결실체의 자산을 담보로 제공하고 있는 바, 당기말 현재 그 내용은 다음과 같습니다.

(단위: 원,USD)

담보제공자산	담보제공처	통화	장부금액	설정금액

토지, 건물	신한은행	KRW	112,385,378,296	9,000,000,000

KB국민은행	KRW	30,000,000,000

신한은행	USD	USD 2,400,000

KEB하나은행	USD	USD 10,000,000

KEB하나은행	KRW	12,000,000,000

상기 담보제공자산 이외에 연결실체를 위하여 지배기업 및 종속기업의 대표이사가 장ㆍ단기차입금 등에 대하여 연대보증을 하고 있습니다.

(2) 우발채무와 약정사항 2-1 보 고기간 종료일 현재 연결실체의 약정한도는 다음과 같습니다.

(단위: 원, CNY, USD)

은 행	통화	금액(한도)	금액(실행)	내 역	계정과목

KDB산업은행	KRW	5,500,000,000	5,500,000,000	운전자금	단기차입금

KRW	2,000,000,000	2,000,000,000	시설자금	단기차입금

KRW	5,000,000,000	-	일반자금	단기차입금

신한은행	USD	2,000,000	2,000,000	운영자금	단기차입금

우리은행	KRW	2,000,000,000	2,000,000,000	운영자금	유동성장기부채

KRW	2,000,000,000	2,000,000,000	운영자금	단기차입금

KEB하나은행	KRW	1,000,000,000	1,000,000,000	무역금융	단기차입금

KRW	2,000,000,000	-	운영자금	단기차입금

KRW	3,000,000,000	3,000,000,000	운전자금	장기차입금

KRW	40,000,000	-	외상매출채권담보대출	-

USD	10,000,000	7,750,000	운영자금	단기차입금

USD	1,000,000	603,556	L/C	매입채무

KB국민은행	KRW	7,000,000,000	7,000,000,000	운전자금	장기차입금

KRW	6,000,000,000	6,000,000,000	운전자금	장기차입금

IBK기업은행	KRW	2,000,000,000	2,000,000,000	운전자금	단기차입금

KRW	4,800,000,000	4,800,000,000	시설자금	단기차입금

KRW	3,000,000,000	-	운영자금	단기차입금

엘지디스플레이(주)	KRW	878,000,000	878,000,000	협력자금	장기차입금

KRW	3,000,000,000	3,000,000,000	협력자금	단기차입금

합 계	KRW	49,218,000,000	39,178,000,000	-	-

USD	13,000,000	10,353,556	-	-

2-2. 보고기간 종료일 현재 연결실체의 지급보증내역은 다음과 같습니다.

(단위: 원, USD)

보증인	지급보증등을 제공받는 회사	은행	화폐단위	금액(한도)	내용

우리조명 주식회사 대표이사	우리조명 주식회사	신한은행	USD	719,500	외화지급보증 담보제공

서울보증보험 주식회사	우리조명 주식회사	서울보증보험	KRW	172,815,923	이행지급보증 등

우리바이오 주식회사	KRW	37,900,000	이행지급보증 등

우리이앤엘 주식회사	KRW	878,000,000	이행지급보증 등

주식회사 뉴옵틱스	KRW	-	이행지급보증 등

(*) 우리바이오(주) 에 대한 지급보증과 관련하여 지배기업의 토지에 근저당이 설정되어 있습니다. 2- 3 종속회사인 우리바이오 주식회사는 2000년 1월 19일 거래처에 대금지급을 목적으로 1,945천원의 어음 1매를 발행 교부하였으나, 보고기간종료일 현재 미회수 되었습니다.

2-4 종속회사인 뉴옵틱스 주식회사는 2017년 1월 25일 임시주주총회를 통해 엘지디스플레이㈜가 보유하고 있는 주식 전량을 자기주식으로 취득하였으며, 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 원)

구 분	매입처	주식수(주)	거래금액	미지급잔액

자기주식	엘지디스플레이㈜	7,850,000	18,423,950,000	7,963,320,000

2017년에 자기주식 취득금액 중 미지급잔액에 대해 엘지디스플레이㈜와 합의하여 3년간 분할상환하기로 합의하였습니다. 한편, 보고기간종료일 현재 자기주식매입대금미지급금과 관련하여 종속기업이 보유중인 신보전자유한공사의 주식 54.46% 및 자기주식을 담보로 제공하고 있습니다.

2-5 연결실체는 전기 구암지방산업단지 산업용지를 공장 부지로 매입하면서 국가 및 지방자치단체로부터 수도권기업 지방이전에 따른 입지보조금 지원을 받았으며, 그 내용은 다음과 같습니다.

(단위: 원)

소재지	부지매입비	지원액	연결실체의 부담액

국비	지방비	계

양주시 남면 구암리 203번지	14,780,759,999	-	800,000,000	800,000,000	13,980,759,999
3. 제재 등과 관련된 사항

해당사항 없음
4. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 등 기타사항

해당사항 없음외국지주회사의 자회사 현황

(기준일 : ) (단위 : 백만원)

구 분	A지주회사	B법인	C법인	D법인	...	연결조정	연결 후금액

매출액	( )

내부 매출액	( )	( )	( )	( )	( )	-

순 매출액	-

영업손익	( )

계속사업손익	( )

당기순손익	( )

자산총액	( )

현금및현금성자산

유동자산

단기금융상품

부채총액	( )

자기자본	( )

자본금	( )

감사인	-

감사ㆍ검토 의견	-

비 고
1. 연결대상 종속회사 현황(상세)

(단위 : 백만원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

우리바이오(주)(* 1)	2000.05	경기도 안산시	FPCB제조	116,389	지분율 32.23%보유	①

우리이앤엘(주)(*1)	2008.06	경기도 안산시	LED PKG제조	122,702	우리바이오(주)가지분 37.47%보유	①

뉴옵틱스(주)	2005.08	경기도 양주시	LED BLU등	133,704	우리바이오(주)가 지분100.0% 보유	①

우리비나(주)	2001.01	베트남	LED PKG, SMT	42,057	우리E(주)가 100% 보유	-

(주)우리나노필	2011. 06	경기도 안산시	섬유제조나노사업	321	우리바이오(주)가 지분 100% 보유	-

양주우리전자유한공사	2010.08	중국 양저우	LED PKG제조	16,514	우리이앤엘(주)가 지분 100%보유	-

우리ATEC(주)	2004.11	경기도 안산시	LED / FPCB 설비 제조	27	우리이앤엘(주)가 지분 100%보유	-

신보전자 유한공사	2007.08	중국 광저우	백라이트유닛(BLU),부품제조	295,603	뉴옵틱스(주)가 100% 보유	①

향림전자산품유한공사	2007.08	중국	LED BLU LED SET TV부품 제조	20,728	뉴옵틱스(주)가 100% 보유	-

New Optics USA Inc	2013.09	미국	TV판매	71,415	뉴옵틱스(주)가 100% 보유	①

New Optix MX S.A de C.V.	2013.10	멕시코	TV조립	4,034	New Optics USA Inc 가 99.99%보유	-

New Optix RS S.A de C.V.	2013.01	멕시코	TV조립	12,311	New Optics USA Inc 가 99.99%보유	-

NEW OPTICS (HUIZHOU) ELECTRONIC LTD	2017.04	중국	LED BLU LED SET TV부품 제조	66,443	신보전자(유)가 100%보유	-

※ 위 지배관계근거 상 지분율은 실질투자지분율을 명시 ※ 상기 주요종속회사 여부의 기준

① 직전연도 자산총액이 지배회사 자산총액의 10%이상인 종속회사

② 직전연도 자산총액이 750억원 이상인 종속회사(*1) 기업회계기준서 제1110호 '연결재무제표'의 제정에 따라 의결권이 50% 이하에 해당하나, 사실상의 지배력이 있다고 판단되어 연결범위에 포함하였습니다.
2. 계열회사 현황(상세)

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 사)

상장여부	회사수	기업명	법인등록번호

상장	2	우리바이오(주)	134-85-55919

우리이앤엘(주)	134-86-48994

비상장	13	우리전자유한공사	-

우리VINA(주)	-

(주)뉴옵틱스	117-81-94175

신보전자유한공사	-

향림전자산품유한공사	-

New Optics USA,Inc	-

Newoptix MX S.A de C.V.	-

Newoptix RS S.A de C.V.	-

N E W OPTICS (HUIZHOU) ELECTRONIC LTD	-

(주)우리나노필	127-81-95475

우리에이텍(주)	134-86-18317

씨앤엘프라자	211-88-14965

우리LITECH.CO.LTD	-
3. 타법인출자 현황(상세)

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 백만원, 천주, %)

법인명	상장여부	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

우리바이오(주)	상장	2000년 05월 25일	자회사설립	3,740	14,160	31.52	63,824	-	-	-	14,160	31.34	63,824	113,214	-9

우리LITECH(주)	비상장	2006년 04월 14일	자회사설립	961	1,000	22.47	174	-	-	-	1,000	22.47	174	733	-122

합 계	15,160	-	63,998	-	-	-	15,160	-	63,998	113,947	-131
1. 전문가의 확인

해당사항 없음
2. 전문가와의 이해관계

해당사항 없음