주성엔지니어링 분기보고서 (2021.09)
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회의 구성에 관한 사항당사 의 이사회는 본 보고서 제출기준일 현재 2명의 사내이사 와 2명의 사외이사로 구성되어 있으며, 의장은 황철주 대표이사가 맡고 있습니다. 이사회는 주주총회를 통해선임하며, 주주총회에서 선임할 이사 후보자는 이사회가 선정하여 주주총회에 의안으로 제출하고 있습니다. 당사의 이사회는 법령 또는 정관에 정해진 사항, 주주총회로부터 위임받은 사항, 회사 경영의 기본방침 및 업무집행에 관한 중요사항 등을 의결하고, 이사의 직무집행을 감독합니다. 한편, 당사는 제 17기 정기주주총회를 통한 정관의 개정에 따라 사내이사로 구성된 이사회 내 경영위원회를 운영하고 있습니다.(1) 사외이사 현황- 당사는 보고서 제출일 기준 현재 사외이사 2명을 선임하고 있으며, 현 사외이사의 주요 경력 등의 사항은 다음과 같습니다.

성 명	주 요 경 력	최대주주등과이해관계	비 고

권기청	현)광운대학교 전자바이오물리학과 교수현)한국반도체연구조합 ‘미래반도체소자사업단’전문위원현)한국반도체디스플레이기술학회 기술이사	-	재선임(2020.03.24)

조동일	현) 서울대학교 특화연구센터 센터장 현) 서울대학교 공과대학 전기정보공학부 교수2004.01 ~ 2010.02 (주)SML전자 대표이사 2003.08 ~ 2007.06 한국MEMS기술연구조합 이사장	-	재선임(2021.03.25)

- 조동일 사외이사는 2021년 3월 25일 개최한 제26기 정기주주총회에서 당사의 사외이사로 재선임 되었습니다. - 사외이사 업무지원 조직 : IR/PR팀 김보현 선임(031-760-7109)- 권기청, 조동일 사외이사는 상법 제382조 및 동법 제542조의8에 따른 결격요건에 해당사항 없습니다. 동 규정에 따른 Check List는 다음과 같습니다.

구 분	해당여부	비 고

권기청사외이사	조동일사외이사

상법 제382조제3항 각호

1. 회사의 상무에 종사하는 이사·집행임원 및 피용자 또는 최근 2년 이내에 회사의 상무에 종사한 이사·감사·집행임원 및 피용자	X	X	-

2. 최대주주가 자연인인 경우 본인과 그 배우자 및 직계 존속·비속	X	X	-

3. 최대주주가 법인인 경우 그 법인의 이사·감사·집행임원 및 피용자	X	X	-

4. 이사·감사·집행임원의 배우자 및 직계 존속·비속	X	X	-

5. 회사의 모회사 또는 자회사의 이사·감사·집행임원 및 피용자	X	X	-

6. 회사와 거래관계 등 중요한 이해관계에 있는 법인의 이사·감사·집행임원 및 피용자	X	X	-

7. 회사의 이사·집행임원 및 피용자가 이사·집행임원으로 있는 다른 회사의 이사·감사·집행임원 및 피용자	X	X	-

상법 제542조의8제2항 각호

1. 미성년자, 금치산자, 한정치산자	X	X	-

2. 파산선고를 받고 복권되지 아니한 자	X	X	-

3. 금고 이상의 형을 선고받고 그 집행이 끝나거나 집행이 면제된 후 2년이 지나지 아니한 자	X	X	-

4. 대통령령으로 별도로 정하는 법률(상법 시행령 제34조제3항)을 위반하여 해임되거나 면직된 후 2년이 지나지 아니한 자	X	X	-

5. 상장회사의 주주로서 의결권 없는 주식을 제외한 발행주식총수를 기준으로 본인 및 그와 대통령령으로 정하는(상법 시행령 제34조제3항) 특수관계인이 소유하는 주식의 수가 가장 많은 경우 그 본인(최대주주) 및 그의 특수관계인	X	X	-

6. 누구의 명의로 하든지 자기의 계산으로 의결권 없는 주식을 제외한 발행주식총수의 100분의 10 이상의 주식을 소유하거나 이사·집행임원·감사의 선임과 해임 등 상장회사의 주요 경영사항에 대하여 사실상의 영향력을 행사하는 주주 및 그의 배우자와 직계 존속·비속	X	X	-

7. 그 밖에 사외이사로서의 직무를 충실하게 수행하기 곤란하거나 상장회사의 경영에 영향을 미칠 수 있는 자로서 대통령령으로 정하는(상법 시행령 제34조제5항) 자	X	X	-

(2) 사외이사후보추천위원회 설치 및 구성 현황- 당사는 사외이사후보추천위원회를 설치하고 있지 않습니다.

(3) 사외이사 및 그 변동현황(단위 : 명)

이사의 수	사외이사 수	사외이사 변동현황

선임	해임	중도퇴임

4	2	-	-	-

(4) 사외이사 교육 미실시 내역

사외이사 교육 실시여부	사외이사 교육 미실시 사유

미실시	당기 중 교육 실시 예정입니다.

나. 중요의결 사항사항>

(기준일 : 2021년 09월 30일 )

회차	개최일자	의안내용	(-)가결여부	사내이사 참석여부	사외이사 참석여부

황철주(출석률 :100%)	김헌도(출석률 :100%)	노재성(출석률 :100%)	권기청(출석률 :100%)	조동일(출석률 : 100%)

1	2021.02.18	광주 본사 일부 매각의 건	가결	참석(찬성)	참석(찬성)	참석(찬성)	참석(찬성)	참석(찬성)

2	2021.02.26	2020년도(제26기) 경영실적(잠정) 보고의 건	가결	참석(찬성)	참석(찬성)	참석(찬성)	참석(찬성)	참석(찬성)

제26기 정기주주총회 소집 및 부의안건 결정의 건	가결	참석(찬성)	참석(찬성)	참석(찬성)	참석(찬성)	참석(찬성)

3	2021.03.17	2020년도(제26기) 경영실적(잠정) 변경의 건	가결	참석(찬성)	참석(찬성)	참석(찬성)	참석(찬성)	참석(찬성)

4	2021.04.28	2021년도(제27기) 1분기 경영실적(잠정) 보고의 건	가결	참석(찬성)	참석(찬성)	참석(찬성)	참석(찬성)	참석(찬성)

경영위원회 운영규정 개정의 건	가결	참석(찬성)	참석(찬성)	참석(찬성)	참석(찬성)	참석(찬성)

광주 본사 신규시설 투자의 건	가결	참석(찬성)	참석(찬성)	참석(찬성)	참석(찬성)	참석(찬성)

5	2021.05.31	(주)무한 영업양수도 계약 체결의 건	가결	참석(찬성)	참석(찬성)	참석(찬성)	참석(찬성)	참석(찬성)

6	2021.08.06	2021년도(제27기) 반기 경영실적(잠정) 보고의 건	가결	참석(찬성)	참석(찬성)	-	참석(찬성)	참석(찬성)

이사회 운영규정 개정의 건	가결	참석(찬성)	참석(찬성)	-	참석(찬성)	참석(찬성)

경영위원회 운영규정 개정의 건	가결	참석(찬성)	참석(찬성)	-	참석(찬성)	참석(찬성)

내부회계관리규정 및 지침 제정의 건	가결	참석(찬성)	참석(찬성)	-	참석(찬성)	참석(찬성)

- 본 보고서 제출일 기준 노재성 사내이사는 일신상의 형편에 의하여 그 직을 사임하였습니다. 다. 이사회 운영에 관한 사항

(1) 이사회의 구성이사는 주주총회에서 선임하고, 주주총회에서 선임할 이사 후보자는 이사회가 선정하여 주주총회에서 제출할 의안으로 확정하고 있습니다.당사 보고서 제출일 기준 이사회 구성원은 아래와 같습니다.

구분	성명	활동분야(담당업무)	최대주주등과의이해관계	비고

사내이사
(대표이사/회장)	황철주	경영 전반 총괄	최대주주 본인	재선임(2019.03.26)

사내이사	김헌도	디스플레이 사업부 총괄	해당사항 없음	재선임(2021.03.25)

사외이사	권기청	경영자문	재선임(2020.03.24)

사외이사	조동일	경영자문	재선임(2021.03.25)

- 노재성 사내이사, 김헌도 사내이사, 조동일 사외이사는 2021년 3월 25일 개최된 제 26기 정기주주총회에서 재선임 되었습니다. - 본 보고서 제출일 기준 노재성 사내이사는 일신상의 형편에 의하여 그 직을 사임하였습니다.(2) 당사의 이사회는 다음의 사항을 심의하고 결의합니다.

1) 법령 및 정관상의 결의사항1. 대표이사의 선임 및 해임, 공동대표의 결정

2. 지배인의 선임 및 해임3. 지점의 설치·이전·폐지

4. 이사회내 위원회의 설치, 운영, 폐지 및 위원의 선임·해임

5. 이사회내 위원회의 결의사항에 대한 재결의

6. 주주총회의 소집 7. 영업보고서의 승인

8. 재무제표의 사전 승인9. 이사회 소집권자의 특정

10. 이사에 대한 겸업의 승인11. 이사와 회사간의 거래의 승인

12. 신주발행, 사채의 발행13. 준비금의 자본전입

14. 전환사채, 신주인수권부사채의 발행

15. 신주인수권의 양도 결정16. 주식매수선택권 부여의 취소

17. 중간배당의 결정18. 흡수합병 또는 신설합병의 보고

19. 간이합병, 소규모 합병 및 간이분할합병, 소규모 분할합병

20. 일반공모증자의 결정21. 명의개서대리인의 선정

22. 주주명부의 폐쇄 및 기준일의 설정

23. 이익참가부사채의 발행24. 교환사채의 발행

25. 대표이사 아닌 업무담당 이사의 선임 및 업무분장 및 해임

26. 상담역 및 고문의 선임 2) 주주총회의 승인을 요하는 사항의 제안

1. 주주총회 특별결의 사항(1) 정관 변경

(2) 영업의 전부 또는 중요한 일부의 양도

(3) 다른 회사의 영업의 전부 또는 회사의 영업에 중대한 영향을 미치는 다른 회사의 영업 일부의 양수

(4) 영업전부의 임대 또는 경영위임 등

(5) 이사ㆍ감사의 해임(6) 자본의 감소

(7) 회사의 해산, 회사의 계속(8) 회사의 합병, 분할, 분할합병

(9) 사후설립(10) 주식의 액면미만 발행

(11) 주식매수선택권의 부여(12) 총회결의에 의한 주식의 소각

(13) 주식의 포괄적 교환 및 포괄적 이전의 승인

2. 보통결의 사항(1) 이사, 감사의 선임

(2) 이사, 감사의 보수의 결정(3) 재무제표의 승인

(4) 주식배당의 결정3. 특수 결의(1) 이사·감사에 대한 책임의 면제

(2) 주식회사의 유한회사로의 조직변경

3) 기타 경영에 관한 주요사항1. 경영목표 및 경영전략의 설정 (신규 Project 착수여부에 대한 결정 포함)

2. 사업계획 및 예산의 승인3. 경영의 감독 및 경영성과의 평가

4. 경영진의 임면 및 보수의 배분

5. 총자산 1% 이상의 취득, 처분 및 양도

6. 자기자본의 5% 이상의 신규 차입

7. 회계 및 재무보고 체제의 감독8. 법령 및 윤리규정 준수의 감독

9. 기업지배관행의 유효성 감독10. 기업정보공시의 감독

11. 중요한 사규, 사칙의 제정 및 개폐

12. 노조정책에 관한 중요한 사항13. 주주총회로부터 위임받은 사항

14. 기타 이사회가 필요하다고 인정하는 사항15. 자기자본 2.5% 이상의 출자, 처분 및 자기자본 5% 이상의 시설투자16. 자기자본 2.5% 이상의 담보제공, 채무보증 및 채무면제

(3) 이사회는 이사의 직무집행을 감독할 권한이 있습니다.

라. 이사회내 위원회 구성현황

(기준일 : 2021년 09월 30일 )

위원회명	구성	성명	설치목적 및 권한 사항

경영위원회	사내이사 2명	황철주 위원장김헌도 위원	제 6조(부의사항) 위원회에 부의할 사항은 다음과 같다
① 기술개발활동에 관한 사항
1. 당해연도 연간 연구개발비 예산 수립
2. 당해연도 연구개발비 집행 실적 보고(연 1회)
3. 연구개발의 사업타당성 검토 및 지속 여부 심의 및 의결
4. 개발완료된 결과물의 지식재산권 확보 조치
5. 중단 및 실패한 연구개발장비에 대한 사후처리 및 대안 보고(회계처리까지 포함한다.)
6. 그 외 기술개발활동과 관련해 위원장의 판단이 필요하다고 인식되는 기타 행위
② 영업활동에 관한 사항
1. 영업활동을 위해 체결하는 법적효력이 있는 계약
가. 비밀유지계약(NDA)
나. 공동개발계약(JDA)
다. 에이전트 관련 계약 (단, 고객으로부터 구매요청서(PO)가 확정 발급되어 수수료 지급 규모가 확정될 경우, 그 내용에 대해 다음 정기 이사회에 보고하여야 한다.)
라. 신규사업 추진 위한 회사 설립 관련 계약
2. 신제품 공급조건(컨셉 및 사양, 판가, 납기, 대금결제조건) 결정
3. 고객 요청 납기 준수 위한 선제적 대응 진행
4. 프로젝트 승인 예산 초과 건
5. 신규사업 진행 및 기존사업 중단
6. 단일판매공급계약 체결해지
7. 그 외 영업활동과 관련해 위원장의 판단이 필요하다고 인식되는 중요한 계약 및 기타 행위
③ 재무에 관한 사항
1. 총자산 0.1%이상 1%미만의 중요한 자산의 취득, 처분 및 양도(중요한 자산의 기준은 경영위원회의 판단)
2. 자기자본 2.5% 미만의 타회사에 대한 출자 및 처분
3. 자기자본 2.5% 미만의 담보제공, 채무보증 및 채무면제
4. 자기자본 5% 미만의 시설투자(공장신설 및 증설)
5. 자기자본 5% 미만의 신규 차입
6. 기존 차입금에 변동을 주는 행위(한도증액, 기한연장, 상환 등)
7. 통화선도 계약 및 파생상품 약정
8. 선급금 지급보증 발행
9. 직원 및 타인 대여금
10. 그 외 재무관련 주요 현안 및 이사회에서 위임한 사항
④ 기타 경영활동에 관한 사항
1. 당사가 피소되거나 제소하여 계류중인 소송 및 중재에 관한 사항
2. 영업활동을 위해 체결하는 계약 외 위원장의 판단이 필요하다고 인식되는 계약
3. 당사 의사결정기구 운영규정 및 기타 사규, 사칙의 제정, 개정 사전 보고
4. ESG 경영에 대한 연간 단위 중점 추진 과제 설정, 구체적 실행계획 및 활동성과 보고 및 심의 (연 1회)
(1) 환경경영 및 환경성과
가. 당해연도 환경목표 수립 및 추진(시설 등에 대한 신규투자계획 포함)
나. 당해연도 용수 이용량, 폐기물 배출량, 에너지 사용량 및 온실가스 배출량 실적 평가 보고
다. 화학물질관리에 관한 법률상의 유해화학물질에 대한 안전관리체계 구축 및 고도화
라. 당해연도 유해화학물질 배출량 실적 평가 보고
마. 당해연도 유해화학물질 안전관리 관련 위반 적발 사항 및 재발방지대책 보고
(2) 사회적책임경영
가. 근로기준법상 근로자가 준수해야 할 사업장 내 보건 및 안전에 관한 내부규정 설립 및 개정
나. 당해연도 당사가 수립한 안전정책에 대한 근로자 위반사례 및 재발방지대책 보고
다. 공정거래 및 하도급 관련 법률 준수를 위한 내부 감시 체계 구축 및 개선
라. 당해연도 공정거래 및 하도급 관련 법률에 대한 당사 임직원의 위반사례 및 재발방지대책 보고
마. 협력사와 체결하는 법적효력이 있는 계약 (NDA 및 구매계약서)
바. 회당 1억원을 초과하는 사회공헌(기부금) 집행
(3) 기업지배구조개선
가. 주주권리보호 위한 중장기 배당정책(배당지급판단기준 및 배당형태 포함) 수립 및 개정
나. 주주가치 및 주주권익에 중대한 영향을 미치는 회사의 중요 경영사항에 대한 사전검토
5. ESG와 관련된 법규정 재개정에 따른 위반 리스크 및 규제준수 위한 집행 비용 보고
6. 그 외 ESG경영과 관련하여 위원회 보고 및 심의가 필요하다고 인정하는 사항
7. 연간 성과평가측정 계획 및 체계 수립 보고
8. 연간 성과보상 계획 수립 및 집행(현금 및 주식보상) 보고
9. 기타 성과보상과 관련하여 이사회 및 위원회가 필요하다고 인정하는 사항

- 경영위원회 운영규정은 2021.04.28 및 2021.08.06 개최한 정기 이사회에서 개정되었습니다. - 본 보고서 제출일 기준 노재성 사내이사는 일신상의 형편에 의하여 그 직을 사임하였습니다.

마. 이사회내 위원회 활동내역(1) 경영위원회

(기준일 : 2021년 09월 30일 )

회차	개최일자	의안내용	가결여부	비고

1	2021.01.12	신사업 공동추진을 위한 컨소시엄 업무협약 체결의 건	가결	-

2	2021.01.13	NDA 체결의 건	가결	-

3	2021.01.27	NDA 체결의 건	가결	-

NDA 체결의 건	가결	-

4	2021.02.18	NDA 체결의 건	가결	-

5	2021.03.16	NDA 체결의 건	가결	-

6	2021.03.24	NDA 체결의 건	가결	-

JD 계약 체결의 건	가결	-

7	2021.04.06	국내向 반도체 장비 제작 위한 선제적 대응의 건	가결	-

국내向 반도체 장비 개조 위한 선제적 대응의 건	가결	-

해외向 반도체 장비 개조 위한 선제적 대응의 건	가결	-

8	2021.04.07	NDA 체결의 건	가결	-

9	2021.04.14	NDA 체결의 건	가결	-

10	2021.04.16	토목 및 건축공사 계약 체결의 건	가결	-

11	2021.04.21	NDA 체결의 건	가결	-

12	2021.04.28	추가 예산 배정의 건	가결	-

13	2021.05.07	해외영업 에이전트 계약 체결의 건	가결	-

NDA 체결의 건	가결	-

14	2021.05.12	무역금융대출 만기 연장 및 차입금 상환의 건	가결	-

15	2021.05.14	NDA 체결의 건	가결	-

NDA 체결의 건	가결	-

반도체 장비 제작 위한 선제적 대응의 건	가결	-

16	2021.05.26	국내向 반도체 장비 개조 위한 선제적 대응의 건	가결	-

17	2021.05.27	해외영업 에이전트 계약 체결 및 성공 보수 지급의 건	가결	-

해외向 Solar Cell 장비 제작 위한 선제적 대응의 건	가결	-

18	2021.06.09	NDA 체결의 건	가결	-

19	2021.06.15	장비판매계약 체결의 건	가결	-

20	2021.07.07	무역금융 차입금 상환의 건	가결	-

국내向 반도체 장비 제작 위한 선제적 대응의 건	가결	-

NDA 체결의 건	가결	-

장비거래 기본계약서 체결의 건	가결	-

21	2021.07.14	NDA 체결의 건	가결	-

장비구매계약 체결의 건	가결	-

프로젝트 추가 예산 배정의 건	가결	-

프로젝트 추가 예산 배정의 건	가결	-

22	2021.07.16	신제품 공급조건(판가) 보고의 건	가결	-

양산장비 프로젝트 추가 예산 배정의 건	가결	-

23	2021.07.29	국내向 반도체 장비 개조 위한 선제적 대응의 건	가결	-

24	2021.08.04	NDA 체결의 건	가결	-

NDA 기간 연장의 건	가결	-

NDA 체결의 건	가결	-

NDA 체결의 건	가결	-

25	2021.08.11	해외向 반도체 장비 제작 위한 선제적 대응의 건	가결	-

NDA 체결의 건	가결	-

NDA 변경사항 보고의 건	가결	-

26	2021.08.27	에이전트 계약 체결의 건	가결	-

NDA 체결의 건	가결	-

27	2021.09.08	국내向 반도체 장비 개조 위한 선제적 대응의 건	가결	-

NDA 체결의 건	가결	-

28	2021.09.15	NDA 체결의 건	가결	-

국내向 반도체 장비 제작 위한 선제적 대응의 건	가결	-

- 당사는 제17기 정기주주총회를 통한 정관의 개정으로 이사회 내에 경영위원회를 구성하게 되었습니다.