eddmpython/dartlab-data huggingface dataset:
솔브레인홀딩스 분기보고서 (2016.09)
분 기 보 고 서

(제 28 기 3분기)

사업연도 2016년 01월 01일 부터
2016년 09월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2016 년 11 월 14 일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 솔브레인 주식회사
대 표 이 사 : 정지완
본 점 소 재 지 : 경기도 성남시 분당구 판교로 255번길 34
(전 화) 031-719-0700
(홈페이지) http://soulbrain.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 상무 (성 명) 조윤현
(전 화) 031-719-0700
2. 회사의 연혁

가. 회사의 본점소재지 변경

변경일	내 용

2012. 09. 22	본점 소재지 변경(경기도 성남시 분당구 수내동에서 분당구 삼평동으로 변경)

나. 경영진의 중요한 변동(대표이사를 포함한 1/3이상 변동)해당사항 없습니다.

다. 최대주주의 변동해당 사항 없습니다.

라. 회사가 합병등을 한 경우 그 내용(1) 합병(흡수합병)

합병법인(존속)	피합병법인(소멸)	내용

솔브레인(주)	솔브레인머티리얼즈(유)	1) 합병 배경 및 방법: 소규모 흡수합병2) 합병목적 - 경영효율성을 증대하고 사업간시너지효과를 높임으로써 주주가치를 제고하기 위함.3) 합병비율 - 솔브레인(주) : 솔브레인머티리얼즈(유) (1 : 0)4) 합병 일정 2016.10.19 - 합병 계약 체결일 2016.12.26 - 합병기일

※ 당사 합병에 관한 자세한 사항은 "금융위(금감원) 전자공시시스템(http://dart.fss.or.kr)" 상에 공시된 2016.10.19 주요사항보고서(합병결정)를 참조하시기 바랍니다.

합병법인(존속)	피합병법인(소멸)	내용

솔브레인(주)	솔브레인나노텍(주)	1) 합병 배경 및 방법: 소규모 흡수합병2) 합병목적 - 경영효율성을 증대하고 사업간시너지효과를 높임으로써 주주가치를 제고하기 위함.3) 합병비율 - 솔브레인(주) : 솔브레인 나노텍(주) (1 : 0)4) 합병 일정 2015.02.27 - 합병 계약 체결일 2015.03.30 - 합병 승인 주주총회 2015.05.01 - 합병기일

※ 당사 합병에 관한 자세한 사항은 "금융위(금감원) 전자공시시스템(http://dart.fss.or.kr)" 상에 공시된 2015.02.26 주요사항보고서(합병결정) 및 2015.05.04 합병등종료보고서를 참조하시기 바랍니다.

(2) 자산 양수도

양수자	양도자	내용

솔브레인(주)	유현오(개인)	1) 주식 양수도 계약 체결 - 양수 대상 : 제닉의 보통주 1,602,431주(지분율: 25.44%)2) 주요 내용 - 계약 상대방 : 유현오(개인) - 계약 목적 : 사업다각화를 통한 성장동력 확보 등을 위하여 경영권 인수 목적으로 양수함 - 양수 대상: 제닉의 보통주 1,602,431주(지분율: 25.44%) - 양수금액 69,994,186,080원 - 계약체결일 : 2015년 9월 24일3) 재무제표에 미치는 영향 : 자산총계 감소

※ 당사 자산양수도에 관한 자세한 사항은 "금융위(금감원) 전자공시시스템(http://dart.fss.or.kr)" 상에 공시된 2015.09.24 주요사항보고서(중요한자산양수도결정) 및 2015.10.05 합병등종료보고서를 참조하시기 바랍니다.

마. 그밖에 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생 내용최근 5년간 회사의 주된 변동내용은 다음과 같습니다.

2010. 01. 25	Soulbrain MI(구.티에스씨미시간) 주식회사 설립

2010. 10. 29	솔브레인에스엘디(구.티에스에스) 주식회사 설립

2010. 11. 03	솔브레인엘티케이(구.엘티케이) 지분 인수 계약 체결

2011. 02. 28	신주인수권부사채 500억원 발행, 전환사채 100억원 발행

2011. 03. 31	파주공장 준공

2011. 09. 23	사명 변경("테크노세미켐(주)"→"솔브레인(주)")

2012. 05. 02	솔브레인나노텍(주)(구.나노텍) 지분 인수

2012. 09. 22	본점 소재지 변경(경기도 성남시 분당구 수내동에서 분당구 삼평동으로 변경)

2012. 12. 20	솔브레인(시안)전자재료유한공사 설립

2012. 12. 27	Soulbrain E Malaysia SDN BHD 설립

2014. 05. 27	솔브레인(중경)전자재료유한공사 설립

2015. 05. 01	솔브레인나노텍(주) 소규모 합병

2015. 10. 30	(주)제닉 지분 인수

2016. 01. 22	솔브레인라사(주) 설립

2016. 02. 03	동관솔브레인전자재료유한공사 설립

2016. 03. 24	솔브레인머티리얼즈(유) (구.솔브레인씨그마알드리치) 지분 50% 추가취득
3. 자본금 변동사항

증자(감자)현황

(기준일 : 2016년 11월 14일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2007년 03월 23일	주식배당	보통주	284,290	500	500	-

2007년 04월 23일	주식매수선택권행사	보통주	133,000	500	5,847	-

2012년 03월 02일	신주인수권행사	보통주	911,854	500	32,900	-

2012년 03월 12일	신주인수권행사	보통주	303,951	500	32,900	-

2012년 03월 12일	전환권행사	보통주	303,951	500	32,900	-

2014년 06월 02일	신주인수권행사	보통주	171,232	500	29,200	-

2014년 12월 03일	신주인수권행사	보통주	74,074	500	27,000	-

2015년 02월 26일	신주인수권행사	보통주	111,111	500	27,000	-
4. 주식의 총수 등

## 주식의 총수 현황

(기준일 : 2016년 11월 14일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	48,000,000	48,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	16,563,161	16,563,161	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-

1. 감자	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-

4. 기타	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	16,563,161	16,563,161	-

Ⅴ. 자기주식수	430,816	430,816	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	16,132,345	16,132,345	-

자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2016년 11월 14일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	261,901	-	261,901	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	168,915	261,901	-	-	430,816	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	430,816	261,901	261,901	-	430,816	-

우선주	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	430,816	261,901	261,901	-	430,816	-

우선주	-	-	-	-	-	-

주) 변동수량의 수탁자보유물량 "처분(-)" 과 현물보유물량 "취득(+)"의 내역은신탁 계약기간 만료에 따라 현물 반환된 수량이며 실질적인 처분이나 취득수량이 아닙니다.수탁자보유물량: 처분(-) 261,901주현물보유물량 : 취득(+) 261,901주
5. 의결권 현황

2016년 11월 14일 현재 당사가 발행한 보통주식수는 16,563,161주이며 정관상 발행주식 총수의 34.5%에 해당됩니다. 발행 주식 중 회사가 보유하고 있는 자기주식은 4 30,816주 이며 동 주식수를 제외할 경우 의결권 행사 가능 주식수는 16,132,345주입니다.

(기준일 : 2016년 11월 14일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	16,563,161	16,563,161	-

-	-	-

의결권없는 주식수(B)	430,816	430,816	-

-	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	-	-	-

-	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	-	-	-

-	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	-	-	-

-	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	16,132,345	16,132,345	-

-	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당에 관한 사항(1) 이익배당①이익의 배당은 금전과 주식으로 할 수 있다.

②이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수 있다.

③제1항의 배당은 매 결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다. (2) 분기배당①회사는 사업년도 개시일부터 3월, 6월 및 9월 말일 현재의 주주에게 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의 12에 따라 분기배당을 할 수 있다. 분기배당은 금전으로 한다.

②분기배당은 이사회의 결의로 하되, 그 결의는 제1항의 각 기준일 이후 45일 내에 하여야 한다. (3) 배당금지급청구권의 소멸시효①배당금의 지급청구권은 5년간 이를 행사하지 아니하면 소멸시효가 완성한다.

②시효의 완성으로 인한 배당금은 이 회사에 귀속한다.

최근 3사업연도 배당에 관한 사항

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제28기 3분기	제27기	제26기

주당액면가액 (원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	82,181	80,587	36,427

주당순이익 (원)	5,108	4,969	2,364

현금배당금총액 (백만원)	-	8,066	7,277

주식배당금총액 (백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	9.99	19.09

현금배당수익률 (%)	-	-	1.24	1.38

-	-	-	-

주식배당수익률 (%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금 (원)	-	-	500	450

-	-	-	-

주당 주식배당 (주)	-	-	-	-

-	-	-	-
1. 요약재무정보

1. 요약연결재무정보가. 요약연결재무상태표

제28기 3분기말	제27기 기말	제26기 기말

(2016년 9월말)	(2015년 12월말)	(2014년 12월말)

[유동자산]	273,995,452	209,350,991	174,254,706

ㆍ당좌자산	234,406,527	177,311,745	150,574,876

ㆍ재고자산	39,588,925	32,039,246	23,679,830

[비유동자산]	533,412,171	522,350,927	400,023,582

ㆍ투자자산	166,660,273	166,781,944	72,112,326

ㆍ유형자산	336,745,515	333,101,266	305,093,258

ㆍ무형자산	19,773,532	12,749,629	12,790,537

ㆍ기타비유동자산	10,232,851	9,718,088	10,027,461

자산총계	807,407,623	731,701,918	574,278,288

[유동부채]	217,219,067	223,206,161	143,967,072

[비유동부채]	22,114,159	15,831,371	8,303,048

부채총계	239,333,226	239,037,532	152,270,120

[자본금]	8,281,581	8,281,581	8,226,025

[연결자본잉여금]	76,722,004	78,632,844	75,760,143

[연결자본조정]	- 11,676,823	- 11,676,823	- 6,246,273

[연결기타포괄손익누계액]	1,856,535	3,524,772	3,746,204

[연결이익잉여금]	490,247,680	415,891,309	342,471,110

[소수주주지분]	2,643,420	- 1,989,297	- 1,949,041

자본총계	568,074,397	492,664,386	422,008,168

※ 상기 제28기 3분기말 , 제27기말, 제26기말 요약 연결재무정보는 한국채택국제회계기준(K-IFRS)에 따라 작성되었습니다.

※ 상기 요약연결재무상태표 중 제28기 3분기말은 회계감사인의 검토를 받은 자료, 제27기말, 제26기말은 회계감사인의 감사를 받은 자료입니다.

나. 요약연결포괄손익계산서

제28기 3분기	제27기 3분기	제26기 3분기

(2016.01.01~2016.09.30)	(2015.01.01~2015.09.30)	(2014.01.01~2014.09.30)

매출액	535,380,333	452,980,952	395,991,963

영업이익	84,095,335	71,067,937	29,759,214

연결총당기순이익	82,181,226	57,443,145	22,559,429

지배회사지분순이익	82,399,348	57,302,602	23,711,481

소수주주지분순이익	-218,122	140,544	-1,152,052

주당순이익(원)	5,108	3,524	1,472

연결에포함된회사수	10	7	8

※ 상기 제28기 3분기말 , 제27 기 3분기말, 제26기 3분기말 요약연결재무정보는 한국채택국제회계기준(K-IFRS)에 따라 작성되었습니다.

※ 상기 요약연결포괄손익계산서 중 제28기 3분기는 회계감사인의 검토를 받은자료, 제27기 3분기, 제26기 3분기는 검토를 받지 않은 자료입니다.

2. 요약재무정보가. 요약재무상태표(단위: 천원)

제28기 3분기	제27기 기말	제26기 기말

(2016년 9월말)	(2015년 12월말)	(2014년12월말)

[유동자산]	239,111,194	182,694,179	158,231,885

ㆍ당좌자산	211,821,008	159,458,988	138,648,057

ㆍ재고자산	27,290,186	23,235,191	19,583,828

[비유동자산]	435,836,919	431,866,720	336,046,079

ㆍ투자자산	201,713,318	198,396,684	93,126,214

ㆍ유형자산	214,365,507	214,998,524	237,380,909

ㆍ무형자산	3,292,044	3,437,180	3,638,049

ㆍ기타비유동자산	16,466,050	15,034,332	1,900,907

자산총계	674,948,113	614,560,899	494,277,964

[유동부채]	137,394,084	147,266,194	74,028,984

[비유동부채]	528,898	306,218	2,414,082

부채총계	137,922,982	147,572,412	76,443,066

[자본금]	8,281,581	8,281,581	8,226,025

[자본잉여금]	79,846,532	79,846,532	76,868,515

[자본조정]	-11,676,823	-11,676,823	-6,246,272

[기타포괄손익누계액]	583,149	457,173	307,383

[이익잉여금]	459,990,692	390,080,024	338,679,247

자본총계	537,025,131	466,988,487	417,834,898

종속ㆍ관계ㆍ공동기업 투자주식의 평가방법	원가법	원가법	원가법

※ 상기 제28기 3분기말 , 제27기말, 제26기말 요약 재무정보는 한국채택국제회계기준(K-IFRS)에 따라 작성되었습니다.※ 상기 요약 재무상태표 중 제28기 3분기말은 회계감사인의 검토를 받은 자료, 제27기말, 제26기말은 회계감사인의 감사를 받은 자료입니다.

나. 요약손익계산서(단위 :천원)

제28기 3분기	제27기 3분기	제26기 3분기

(2016.01.01~2016.09.30)	(2015.01.01~2015.09.30)	(2014.01.01~2014.09.30)

매출액	447,110,700	389,906,701	344,186,427

영업이익(영업손실)	73,544,053	65,162,772	42,432,785

당기순이익(당기순손실)	77,976,840	42,727,962	38,154,381

주당순이익(주당순손실)	4,834	2,628	2,368

※ 상기 요약포괄손익계산서 중 제28기 3분기는 회계감사인의 검토를 받은자료, 제27기 3분기, 제26기 3분기는 검토를 받지 않은 자료입니다.
IV. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제28기 3분기(당기)	삼일회계법인	-	-

제27기(전기)	삼일회계법인	적정	-

제26기(전전기)	삼일회계법인	적정	-

2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제28기 3분기(당기)	삼일회계법인	별도 및 연결 분기/반기 재무제표 검토, 별도 및 연결 기말 재무제표 감사	137	812시간

제27기(전기)	삼일회계법인	별도 및 연결 반기 재무제표 검토, 별도 및 연결 기말 재무제표 감사	105	1,483시간

제26기(전전기)	삼일회계법인	반기 재무제표 검토,별도 및 연결 재무제표에 대한 감사	100	1,338시간

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다. (단위:백만원)

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제28기 3분기(당기)	2016.4.6	세무 자문	2016. 04 - 2016. 08	31	-

제27기(전기)	2015.10.01	세무 자문	2015. 10 - 2016. 05	80	-

2015.8.13	세무 자문	2015. 08 - 현재	50	-

2015.7.20	세무 자문	2015. 07 - 2016. 03	15	-

2015.5.15	프로세스 개선 자문	2015. 05 - 2015. 07	30	-

제26기(전전기)	2014.12.24	세무 자문	2014. 12 - 2015. 03	15	-
V. 이사의 경영진단 및 분석의견

당사는 2016년 3분기 말 현재 기업공시서식 작성기준에 따라 분기 보고서의 본 항목을 기재하지 않습니다.
1. 이사회에 관한 사항

(1) 이사회 구성 개요

(가) 이사회의 권한 내용

-회사의 업무집행, 지배인의 선임 또는 해임과 지점의 설치,이전 또는 폐지에 관한 사항-이사의 직무 집행 감독에 관한 사항-총회의 소집에 관한 사항*각 이사의 주요 이력 및 업무분장은 Ⅷ. 임원 및 직원 등에 관한 사항을 참조하시기 바랍니다.(나) 이사후보의 인적사항에 관한 주총 전 공시여부 및 주주의 추천여부

해당사항없음(다) 사외이사후보추천위원회 설치 및 구성 현황해당사항없음

(라) 사외이사 현황

성 명	주 요 경 력	최대주주등과의 이해관계	대내외 교육 참여현황	비고

서병문	현)경기컨텐츠진흥원 이사장	-	-	-

※ 사외이사의 업무지원 조직(부서 또는 팀) : IRPR팀(담당자 : 배성원 차장 ☎ 031-788-8142) (2) 중요의결사항 등(가) 이사회 운영규정의 주요내용- 당사의 이사회는 3명 이상의 이사로 구성되며, 사외이사는 이사총수의 4분의 1이 상으로 함.- 이사는 주주총회에서 선임하고, 이사의 임기는 3년으로 함. - 이사회 결의로 대표이사, 회장, 부회장, 사장, 부사장, 전무이사 및 상무이사 및 이 사 약간 명을 선임함.- 이사회에서 정하는 바에 따라 당사의 업무를 분장 집행하고, 대표이사의 유고 시 에는 위 순서로 그 직무를 대행함. - 이사회 결의는 이사 과반수의 출석과 출석이사의 과반수로 함.- 이사회의 의장은 대표이사 또는 이사회에서 따로 정한 이사로 함.- 이사회 결의사항은 특별한 이해관계가 있는 자는 의결권을 행사하지 못함.

(나) 이사회의 주요활동내역

회차	개최일자	의 안 내 용	가결 여부	사외이사: 서병문출석률(100%)/찬반여부	비 고

1	2016.01.21	2015년 재무제표에 대한 감사계획 보고의 건내부회계관리 제도 보고의 건 차입 보증의 건	가결	참석(찬성)	2015년 재무제표에 대한 감사계획 보고의 건내부회계관리 제도 보고의 건 솔브레인이엔지(주) 차입보증

2	2016.02.12	재무제표 승인의 건2015년 이익잉여금 처분 및 배당의 건연대 보증의 건	가결	참석(찬성)	재무제표 승인의 건2015년 이익잉여금 처분 및 배당의 건솔브레인에스엘디(주) 단기차입금 대환 시, 당사 연대보증 제공의 건

3	2016.02.19	정기주주총회 소집의 건	가결	참석(찬성)	제27기 정기주주총회 소집

4	2016.02.25	정기주주총회 부의안건 추가의 건정기주주총회 시, 전자투표 진행의 건	가결	참석(찬성)	제27기 정기주주총회 부의안건 추가의 건제27기 정기주주총회 시, 전자투표 진행의 건

5	2016.04.29	계열사 투자의 건	가결	참석(찬성)	주식회사 라이프시맨틱스 투자의 건

6	2016.05.20	차입 연장의 건	가결	참석(찬성)	한국수출입은행 단기 차입금 연장의 건

7	2016.07.15	Stand by L/C 발행의 건	가결	참석(찬성)	솔브레인(시안)전자재료유한공사 단기차입금 대환 시, 당사 Stand by L/C 발행의 건

8	2016.07.18	계열사 주식 및 경영 양수도 계약 체결의 건	가결	참석(찬성)	솔브레인이엔지 보유 주식 및 경영 양수도 계약 체결의 건

9	2016.08.23	타법인 주식 취득의 건	가결	참석(찬성)	솔브레인멤시스 주식 취득의 건

10	2016.08.24	자산양수(양도) 승인의 건	가결	참석(찬성)	솔브레인멤시스 간의 자산양수(양도) 계약 체결의 건

11	2016.08.26	연대보증 제공의 건	가결	참석(찬성)	(주)제닉 단기차입금 연장 시, 당사 연대보증 제공의 건

12	2016.09.24	차입금 연장의 건연대보증 제공의 건	가결	참석(찬성)	한국산업은행 단기 차입금 연장의 건 신한은행 단기 차입금 연장의 건 훽트(주) 신규 차입시, 당사 연대보증 제공의 건(주)프로웰 단기 차입금 연장시, 당사 연대보장 제공의 건

(다) 이사회내의 위원회해당사항없음

(라) 이사의 독립성당사는 4인의 이사중 1/4 이상인 1인이 사외이사로 구성되어 있으며 사외이사는 상법 및 관련 법령 규정에 근거하여 최대주주 및 특수관계인과의 최근 3년간의 거래사실이 없는 후보 중에 사외이사로서의 독립성, 전문성 등 이사의 직무수행의 적합성을심의 받은 후 선출됩니다. 따라서 이사회는 중립적인 입장에서 경영활동에 대한 투명한 의사결정을 수행하고 있습니다.
2. 감사제도에 관한 사항

(1) 감사기구 관련 사항

(가) 감사위원회(감사) 설치여부, 구성방법 등

당사는 감사위원회는 설치하지 않았고, 현재 감사 1명으로 구성되어, 주주총회를 통하여 이를 선임함

(나) 감사의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위한 내부장치 마련 여부당사는 감사업무에 필요한 내부장치를 마련하여 내부감시장치에 대한 감사의견서 를 매년 사업보고서와 함께 제출하고 있음.

(다) 감사위원회(감사)의 인적사항

성명	주 요 경 력	비 고

박덕현	전)Columbia korea 지사장	제27기 정기주주총회를 통해 선임

(라) 감사의 독립성당사는 관련 법령 및 정관에 따라 감사 업무를 수행하고 있습니다. 감사는 회계관련 서류 및 회계법인의 감사절차와 감사결과를 검토하고 필요한 경우에는 회계법인에 대하여 회계에 관한 장부와 관련서류에 대한 추가 검토를 요청하고 그 결과를 검토합니다. 그리고 감사는 신뢰할 수 있는 회계정보의 작성 및 공시를 위하여 설치한 내부회계관리제도의 운영실태를 내부회계관리자로부터 보고받고 이를 검토합니다. 또한 업무감사를 위하여 이사회 및 기타 중요한 회의에 출석하고 필요한 경우에 이사로부터 회사 업무에 대한 보고를 받고 추가 검토 및 자료보완 등을 요청해서 검토합니다.(마) 준법지원인 등당사는 준법지원인을 선임하지 않았습니다.
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

(1) 집중투표제의 채택여부해당사항없음

(2) 서면투표제 또는 전자투표제의 채택여부

전자투표제 채택(3) 소수주주권의 행사여부

해당사항없음
VII. 주주에 관한 사항

1. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2016년 11월 14일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

정지완	본인	보통주	5,136,051	31.01	5,136,051	31.01	-

임혜옥	배우자	보통주	1,062,642	6.42	1,062,642	6.42	-

정석호	자	보통주	419,783	2.53	419,783	2.53	-

정문주	녀	보통주	414,731	2.50	414,731	2.50	-

정지연	형	보통주	80,039	0.48	80,039	0.48	-

정지흥	제	보통주	77,219	0.47	77,219	0.47	-

최종인	숙부	보통주	9,393	0.06	9,393	0.06	-

백귀종	등기임원	보통주	1,000	0.006	1,000	0.006	-

박휴범	임원	보통주	4,039	0.024	2,039	0.01	2016년 6월 9일 주식 매매

랜드리스아시아(주)	계열회사	보통주	356,417	2.15	356,417	2.15	-

계	보통주	7,561,314	45.65	7,559,314	45.64	-

-	-	-	-	-	-

2. 주식 소유현황

(기준일 : 2016년 11월 14일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	정지완	5,136,051	31.01

국민연금공단	1,175,423	7.10	주식등의대량보유상황보고서(2016.10.5)

임혜옥	1,062,642	6.42	-

우리사주조합	-	-	-

## 소액주주현황

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	6,117	99.82%	5,341,329	32.25%	발행주식 총수의 100분의 1에 미달하는 주식을 보유한 주주

3.주식사무

정관상신주인수권의내용	제10조(신주인수권) ①회사의 주주는 신주발행에 있어서 그가 소유한 주식수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 가진다.
②회사는 제1항의 규정에 불구하고 다음 각호의 어느 하나에 해당하는 경우 이사회 결의로 주주 외의 자에게 신주를 배정할 수 있다.
1. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」 제165조의6에 따라 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우
2. 「상법」 제542조의3에 따른 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우
3. 발행주식총수의 100분의 20범위 내에서 우리사주조합원에게 신주를 우선 배정하는 경우
4. 「근로복지기본법」 제39조 규정에 의한 우리사주매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우
5. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 긴급한 자금조달을 위하여 국내외 금융기관 또는 기관투자자에게 신주를 발행하는 경우
6. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 사업상 중요한 기술도입, 연구개발, 생산, 판매, 자본제휴를 위하여 그 상대방에게 신주를 발행하는 경우
7. 관계법령에 의하여 주식예탁증서(DR) 발행에 따라 신주를 발행하는 경우
8. 회사가 경영상 필요로 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 「외국인투자촉진법」에 의한 외국인 투자를 위하여 신주를 발행하는 경우
③제2항 각 호 중 어느 하나의 규정에 의해 신주를 발행할 경우 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다.
④신주인수권의 포기 또는 상실에 따른 주식과 신주배정에서 발생한 단주에 대한처리방법은 이사회 결의로 정한다.

결 산 일	12월 31일	정기주주총회	3월중

주주명부폐쇄시기	매년 1월 1일부터 1월 31일 까지

주권의 종류	일주권, 오주권, 일십주권, 오십주권,일백주권, 오백주권, 일천주권, 일만주권

명의개서대리인	국민은행 증권대행부

주주의 특전	-

공고방법	회사의 공고는 회사의 인터넷 홈페이지(www.soulbrain.co.kr)에 한다.다만, 전산장애 또는 그 밖의 부득이한 사유로 회사의 인터넷 홈페이지에 공고를 할 수 없는 때에는 서울특별시에서 발행하는 일간 매일경제신문에 한다.

4. 최근 6개월 간의 주가 및 주식 거래실적가. 국내증권시장 (단위 : 원,주)

종 류	4월	5월	6월	7월	8월	9월

보통주	최고	46,300	50,300	59,200	65,600	67,500	64,300

최저	50,300	42,650	49,100	56,500	60,400	56,900

월간거래량	1,023,084	1,652,124	3,138,099	2,267,252	2,347,960	1,998,189

나. 해외증권시장해당사항없음
1. 임원 및 직원의 현황

임원 현황

(기준일 : 2016년 11월 14일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

정지완	남	1956년 11월	대표이사/회장	등기임원	상근	경영총괄	1982년 성균관대학교 화학공학과 졸업1986년 테크노무역 설립2013년 코스닥협회회장현. 솔브레인대표이사 회장	5,136,051	-	1986~현재	-

정지연	남	1948년 04월	고문	등기임원	비상근	경영고문	전. 훽트 대표이사	80,039	-	2003~현재	-

백귀종	남	1954년 10월	고문	등기임원	상근	생산부문	전. 솔브레인에스엘디 대표이사	1,000	-	1995~현재	-

이건주	남	1958년 07월	부사장	미등기임원	상근	영업부문	LG금속 근무	-	-	1990~현재	-

장두원	남	1955년 03월	부사장	미등기임원	상근	연구부문	제일모직 근무	-	-	2014~현재	-

박상욱	남	1967년 10월	전무	미등기임원	상근	영업부문	LG화학 근무	-	-	2013~현재	-

장병모	남	1955년 09월	전무	미등기임원	상근	생산부분	(주)바이오랜드 근무	-	-	2016~현재	-

박휴범	남	1961년 01월	상무	미등기임원	상근	연구부문	한국과학기술원 근무	2,039	-	2000~현재	-

김봉석	남	1966년 07월	상무	미등기임원	상근	지원부문	한화종합금융 근무	-	-	2009~현재	-

박영수	남	1965년 04월	상무	미등기임원	상근	경영지원	머크어드밴스드테크놀러지 근무	-	-	2015~현재	-

조윤현	남	1970년 01월	상무	미등기임원	상근	경영지원	김앤장 로펌 근무	-	-	2015~현재	-

이석종	남	1966년 05월	상무	미등기임원	상근	연구부문	덕산네오룩스 근무	-	-	2015~현재	-

강창규	남	1967년 07월	이사	미등기임원	상근	경영지원	국민은행 근무	-	-	1996~현재	-

김선욱	남	1969년 03월	이사	미등기임원	상근	사업기획	삼양 EMS 근무	-	-	2010~현재	-

김필식	남	1967년 11월	이사	미등기임원	상근	생산부문	영덕젤라틴 근무	-	-	1995~현재	-

배정완	남	1969년 03월	이사	미등기임원	상근	영업부문	PKL 근무	-	-	2008~현재	-

윤석환	남	1971년 10월	이사	미등기임원	상근	생산부문	솔브레인 근무	-	-	1995~현재	-

임정훈	남	1971년 04월	이사	미등기임원	상근	연구부문	NICCA KOREA 근무	-	-	2003~현재	-

장태훈	남	1969년 08월	이사	미등기임원	상근	경영지원	KT근무	-	-	2008~현재	-

김석주	남	1974년 07월	이사	미등기임원	상근	연구부문	솔브레인 근무	-	-	2002~현재	-

박정환	남	1970년 11월	이사	미등기임원	상근	영업부문	삼성SDI 근무	-	-	2016~현재	-

서병문	남	1948년 12월	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	한국문화콘텐츠진흥원장	-	-	2015~현재	-

박덕현	남	1956년 06월	상근감사	등기임원	상근	상근감사	콜롬비아 스포츠웨어 근무	-	-	2016~현재	-

직원 현황

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 천원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

솔브레인	남	737	-	240	-	977	4.72	33,956,002	34,755	-

솔브레인	여	100	-	2	-	102	4.01	2,740,658	26,869	-

합 계	837	-	242	-	1,079	-	36,696,661	34,009	-
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사(사외이사 포함)	4	2,200	-

감사	1	200	-

2. 보수지급금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

등기이사	3	674	224	-

사외이사	1	18	18	-

감사위원회 위원 또는 감사	2	23	11	우찬명 감사 (2016.3.25 퇴임)

계	6	715	253	-

보수현황>1. 개인별 보수지급금액(단위 : 백만원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

정지완	대표이사	508	-

2. 산정기준 및 방법

구분	산정기준 및 방법

정지완	1. 보수총액 508,222,350원에 대한 내역입니다. - 근로소득 ＊급여 : 436,556,750원 * 상여 : 71,665,600원 (성과급,하계체력단련비로 구성) - 주식매수선택권행사이익 : 해당사항없음 - 기타소득 : 해당사항 없음 - 퇴직소득(퇴직연금) : 117,870,823원 2 보수총액 산정기준 및 방법 - 급여 : 임원처우규정(이사회 결의) 에 따름 - 상여 : 임원처우규정(이사회 결의) 에 따름 * 성과급 : 전년도 목표이익 대비 초과액 및 KPI결과(전사/팀/개인)에 따라 지급하였음 - 퇴직소득 : 퇴직연금규약에 의거하여 퇴직연금 DC형으로 평균임금의 1.08/12에 3배수를 하여 117,870,823원을 산출하여 지급하였음

3. 주식매수선택권 부여 및 행사 현황해당사항 없습니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용공여 등가. 가지급금 및 대여금(증권대여 포함)

(단위 : 백만원)

성 명(법인명)	관계	계정과목	변 동 내 역	비고

기초	증가	감소	기말

솔브레인옵토스㈜	계열회사	단기대여금	4,000	-	-	4,000	-

솔브레인엘티케이㈜	계열회사	단기대여금	2,000	2,000	-	4,000	-

(주)프로웰	계열회사	단기대여금	1,000	2,000	-	3,000	-

폭스브레인(주)	기타	단기대여금	-	15,500	-	15,500	솔브레인이엔지(주)사명이 폭스브레인(주)로 변경됨

솔브레인멤시스(주)	계열회사	단기대여금	-	5,000	-	5,000	-

솔브레인머티리얼즈(유)	계열회사	단기대여금	-	1,000	-	1,000	-

합 계	-	7,000	25,500	-	32,500	-

나. 제공받은 지급보증

2016년 9월 30일과 2015년 12월 31일 현재 연결회사가 특수관계자로부터 차입금 및 차입약정과 관련하여 제공받은 지급보증의 내역은 다음과 같습니다.(1) 2016년 9월 30일

(단위: 천원)

제공자	보증금액	종 류	차입금 금액	제공받은 자

최대주주(지배회사의 대표이사)	36,000,000	수출성장자금대출	30,000,000	한국수출입은행

40,000,000	운전자금대출	40,000,000	KDB산업은행

-	시설자금대출	-	KDB산업은행

12,000,000	운전자금대출	10,000,000	신한은행

합 계	80,000,000

(2) 2015년 12월 31일(단위: 천원)

제공자	보증금액	종 류	차입금 금액	제공받은 자

최대주주(지배회사의 대표이사)	39,000,000	수출성장자금대출	30,000,000	한국수출입은행

40,000,000	운전자금대출	40,000,000	KDB산업은행

750,000	시설자금대출	750,000	KDB산업은행

26,000,000	운전자금대출	-	KEB하나은행

12,000,000	운전자금대출	10,000,000	신한은행

합 계	80,750,000

상기 외 2016년 9월 30일 현재 연결회사의 종속기업인 솔브레인옵토스(주)는 지배회사의 대표이사로부터 국민은행의 차입금 3,000백만원(전기말: 3,000백만원)과 관련하여 3,300백만원(전기말: 3,300백만원)을 한도로 지급보증을 제공받고 있습니다.

다. 2016년 9월 30일 현재 연결회사는 국민은행과 USD 6,000,000(전기말: USD 6,000,000)을 한도로 하는 수입신용장약정을 체결하고 있습니다. 이와 관련하여 당분기말과 전기말 현재 실행액은 없습니다.

3. 대주주와의 자산양수도 등당사는 보고서 작성 기준일 현재 해당사항 없습니다.4. 대주주와의 영업거래당사는 보고서 작성 기준일 현재 해당사항 없습니다.5. 대주주 이외의 이해관계자의 영업거래당 분기 중 특수관계자와의 매출 및 매입 등의 거래는 다음과 같습니다.

(단위: 천원)

특수관계 구분	기업명	매출 등	매입 등

매출	기타	재고자산	유형자산	기타

공동기업	훽트(주)	35,937,379	123,979	96,989,663	-	505,200

엠씨솔루션(주)	2,363,619	94,648	54,695,954	-	-

솔브레인머티리얼즈(유)
(구, 솔브레인씨그마알드리치(유))	92,347	-	385,216	-	-

관계기업	솔브레인이엔지(주)	141,500	-	293,300	768,100	70,315

(주)프로웰	73,423	-	-	-	4,500

솔브레인멤시스(주)	119,239	1,025	-	-	-

(주)제닉	275,740	46,181	-	-	239,118

썬라이즈머티리얼즈(주)	4,500	-	-	-	-

기 타	(주)베이비파크	76,397	6,019	1,971,675	-	-

유피시스템(주)	8,123	8,939	148,500	-	121,760

랜드리스아시아(주)	2,700	-	-	-	110,160

(주)비즈네트웍스	-	-	1,584,347	49,834	737,181

합 계	39,094,967	280,791	156,068,655	817,934	1,788,234
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시내용의 진행ㆍ변경상황 및 주주총회현황가. 공시사항의 진행.변경상황

본 공시서류 제출일 현재 주요사항보고서 및 한국거래소 공시를 통해 공시한 사항에 대해 이행이 완료되지 않았거나 주요내용이 변경된 사항은 없습니다.

나. 주주총회 의사록 요약

주총일자	안 건	결 의 내 용

제27기정기주주총회(2016.03.25)	【제1호 의안】제27기 재무제표 승인의 건	의장이 제1호 의안인 재무제표 승인의 건을 상정하여 설명하고 승인을 구한 바, 출석 주식 9,925,243주 중 찬성 9,779,736주, 반대144,908주,기권 599주로서 승인 가결되다.

【제2호 의안】정관 변경의 건	의장이 제2호 의안인 정관 변경의 건을 상정하여 설명하고 승인을 구한 바, 출석 주식 9,925,243 중 찬성 7,617,343주, 반대 2,307,900주로서 승인 가결되다.

【제3호 의안】상근감사 선임의 건	의장이 제3호 의안인 상근감사 선임의 건을 상정하여 설명하고 승인을 구한 바, 출석 주식 3,789,422주 중 찬성 3,724,605주, 반대 64,817주로서 승인 가결되다

【제4호 의안】이사 보수한도 승인의 건	의장이 본 의안을 상정하고, 동사의 이사 보수한도를 22억원 범위내에서 실제 집행은 대표이사에 위임을 요구하여 출석 주식 9,925,243주 중 찬성 9,924,770주, 반대 473주로서 승인 가결되다.

【제5호 의안】감사 보수한도 승인의 건	의장이 본 의안을 상정하고, 동사의 감사 보수한도를 2억원 범위내에서 실제 집행은 대표이사에 위임을 요구하여 출석 주식 9,925,243주 중 찬성 9,919,643주, 반대 5,600로서 승인 가결되다.

제26기정기주주총회(2015.03.27)	【제1호 의안】제26기 재무제표 승인의 건	의장이 제1호 의안인 재무제표 승인의 건을 상정하여 설명하고 승인을 구한 바, 출석 주식 9,582,045주 중 찬성 9,081,526주, 반대 206,458주,기권 294,061주로서 승인 가결되다.

【제2호 의안】이사(사외이사 포함)선임의 건	의장이 제2호 의안인 이사(사외이사포함) 선임의 건을 상정하여 설명하고 승인을 구한 바, 출석 주식 9,582,045주 중 찬성 7,437,847주, 반대 1,850,137주,기권 294,061주로서 승인 가결되다.

【제3호 의안】상근감사 선임의 건	의장이 제2호 의안인 상근감사 선임의 건을 상정하여 설명하고 승인을 구한 바, 출석 주식 4,230,354주 중 찬성 3,896,262주, 반대 1,936주,기권 332,256주로서 승인 가결되다

【제4호 의안】이사 보수한도 승인의 건	의장이 본 의안을 상정하고, 동사의 이사 보수한도를 22억원 범위내에서 실제 집행은 이사회에 위임을 요구하여 출석 주식 9,582,045주 중 찬성 9,281,236주, 반대 6,748주,기권 294,061주로서 승인 가결되다

【제5호 의안】감사 보수한도 승인의 건	의장이 본 의안을 상정하고, 동사의 감사 보수한도를 2억원 범위내에서 실제 집행은 이사회에 위임을 요구하여 출석 주식 9,582,045주 중 찬성 9,283,418주, 반대 4,566주,기권 294,061주로서 승인 가결되다

제25기정기주주총회(2014.03.28)	【제1호 의안】제25기 재무제표 승인의 건	의장이 제1호 의안인 재무제표 승인의 건을 상정하여 설명하고 승인을 구한 바, 출석 주식 9,238,398주 중 찬성 9,062,033주, 반대 176,365주로서 승인 가결되다.

【제2호 의안】이사(사외이사)선임의 건	의장이 제2호 의안인 이사(사외이사) 선임의 건을 상정하여 설명하고 승인을 구한 바, 출석 주식 9,238,398주 중 찬성 7,645,457주, 반대 1,592,941주로서 승인 가결되다.

【제3호 의안】이사 보수한도 승인의 건	의장이 본 의안을 상정하고, 동사의 이사 보수한도를 22억원 범위내에서 실제 집행은 이사회에 위임을 요구하여 출석 주식 9,238,398주 만장일치로서 승인 가결되다.

【제4호 의안】감사 보수한도 승인의 건	의장이 본 의안을 상정하고, 동사의 감사 보수한도를 2억원 범위내에서 실제 집행은 이사회에 위임을 요구하여 출석 주식 9,238,398주 만장일치로서 승인 가결되다.

2. 우발채무 가. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황본 공시서류 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.나. 채무보증 현황 채무보증 현황에 관한 사항은 본 사업보고서 'IX. 이해관계자와의 거래내용-채무보증내역'을 참고하시기 바랍니다. 3. 제재현황 등 그 밖의 사항 가. 제재현황본 공시서류 작성기준일 현재 해당사항 없습니다. 나. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 본 공시서류 작성기준일 현재 해당사항 없습니다. 다. 단기매매차익 미환수 현황 본 공시서류 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.
1. 전문가의 확인

해당사항 없음
2. 전문가와의 이해관계

해당사항 없음