솔브레인홀딩스 사업보고서 (2019.12)
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사기구 관련 사항

(1) 감사위원회(감사) 설치여부, 구성방법 등

당사는 감사위원회는 설치하지 않았고, 현재 감사 1명으로 구성되어, 주주총회를통하여 이를 선임함

(2) 감사의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위한 내부장치 마련 여부당사는 감사업무에 필요한 내부장치를 마련하여 내부감시장치에 대한 감사의견서 를 매년 사업보고서와 함께 제출하고 있음.

(3) 감사의 인적사항

성명	주 요 경 력	최근 6년간 근무처	재임기간	타회사 겸직현황	비 고

박덕현	前)Columbia korea 지사장	전)Columbia korea현)솔브레인	3년	해당사항 없음	제30기 정기주주총회를 통해 연임

(4) 감사의 독립성당사는 관련 법령 및 정관에 따라 감사 업무를 수행하고 있습니다. 감사는 회계관련 서류 및 회계법인의 감사절차와 감사결과를 검토하고 필요한 경우에는 회계법인에 대하여 회계에 관한 장부와 관련서류에 대한 추가 검토를 요청하고 그 결과를 검토합니다. 그리고 감사는 신뢰할 수 있는 회계정보의 작성 및 공시를 위하여 설치한 내부회계관리제도의 운영실태를 내부회계관리자로부터 보고받고 이를 검토합니다. 또한 업무감사를 위하여 이사회 및 기타 중요한 회의에 출석하고 필요한 경우에 이사로부터 회사 업무에 대한 보고를 받고 추가 검토 및 자료보완 등을 요청해서 검토합니다.

성명	주 요 경 력	최대주주등과의 이해관계	회사와의거래내역

박덕현	前)Columbia korea 지사장	-	-

(5) 감사의 교육 실시 계획

교육일자	교육실시주체	참석 감사위원	불참시 사유	주요 교육내용

미정	미정	박덕현	-	내부회계관리제도 관련 법령 및 이 규정에서 정하는 사항 등의 이해에 필요한 기초교육 실시 계획

(6) 감사 교육실시 현황

교육일자	교육실시주체	주요 교육내용

2019년 07월 23일	한영회계법인	내부회계관리제도 관련 법령 및 이 규정에서 정하는 사항 등의 이해에 필요한 기초교육 실시

2019년 09월 30일	한영회계법인	내부회계관리제도의 관련법령 및 핵심이슈사항

2019년 10월 08일	한영회계법인	내부회계관리제도의 배경 및 주요 감사 핵심 이슈 및구축사례

(7) 감사 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

재무팀	5	팀장1명(7년)매니저 4명(평균 3년)	재무제표, 주주총회, 이사회 등 경영전반에 대한 업무 지원

(8) 감사의 주요활동내역

회차	개최일자	의안내용	가결 여부	감사 등의 성명

박덕현(출석률: 96%)

참 석 여 부	찬 반 여 부

1	2019.01.02	SOULBRAIN USA( 가 칭) 해외사무소 설치의 건	가결	참석	찬성

2	2019.01.04	내부회계관리제도 규정 개정의 건	가결	참석	찬성

3	2019.01.31	솔브레인멤시스(주) 단기차입금 연장에 대한 연대보증 제공의 건	가결	참석	찬성

4	2019.02.08	- 2018년 재무제표 승인의 건- 2018년 이익잉여금 처분 및 배당의 건 - 나우 1호 유한회사 금전 대여 연장의 건	가결가결가결	참석	찬성찬성찬성

5	2019.02.15	- 2018년 재무제표에 대한 감사계획 보고의 건- 내부회계관리제도 보고의 건 - 2018년 연결재무제표 승인의 건	가결가결가결	참석	찬성찬성찬성

6	2019.02.22	- 내부회계관리제도 평가 보고의 건- 제30기 정기주주총회 소집의 건- 제30기 정기주주총회 전자투표 이용의 건	가결가결가결	참석	찬성찬성찬성

7	2019.03.18	(주)프로웰 신규차입에 대한 연대보증 제공의 건	가결	참석	찬성

8	2019.03.21	- 이사회규정 개정(안) 승인의 건- 이사회 의장 선임의 건	가결가결	불참석	-

9	2019.03.27	바이오녹스 주식매수의 건	가결	참석	찬성

10	2019.04.05	솔브레인멤시스(주) 신규차입에 대한 연대보증 제공의 건	가결	참석	찬성

11	2019.04.22	한국산업은행 일반대출 재대출의 건	가결	참석	찬성

12	2019.04.25	Soulbrain HU Kft. 해외 현지법인 설립의 건	가결	참석	찬성

13	2019.05.17	- 한국수출입은행 수출금융 재대출의 건- 솔브레인(시안)전자재료유한공사 신규차입금에 대한 외화지급보증의 건	가결가결	참석	찬성찬성

14	2019.06.12	솔브레인옵토스(주) 신규차입에 대한 연대보증 제공의 건	가결	참석	찬성

15	2019.07.12	솔브레인(시안)전자재료유한공사 외화차입금 지급보증제공의 건	가결	참석	찬성

16	2019.08.02	더블유에스씨에이치(주) 신규 출자의 건	가결	참석	찬성

17	2019.08.07	솔브레인옵토스(주) 신규차입에 대한 연대보증 제공의 건	가결	참석	찬성

18	2019.08.08	(주)프로웰 제3자배정 유상증자 참여의 건	가결	참석	찬성

19	2019.08.23	솔브레인라사(주) 신규차입에 대한 연대보증 제공의 건	가결	참석	찬성

20	2019.09.25	- (주)프로웰 단기차입금 연대보증 제공의 건- 제닉(상해)화장품유한공사 단기차입금 연장에 대한 연대보증 제공의 건	가결가결	참석	찬성찬성

21	2019.10.11	(주)프로웰 신규차입에 대한 연대보증 제공의 건	가결	참석	찬성

22	2019.10.25	솔브레인에스엘디(주), 솔브레인멤시스(주) 종속기업간 합병 승인의 건	가결	참석	찬성

23	2019.10.31	Soulbrain MI,Inc. 외화차입금에 대한 연대보증 제공의 건	가결	참석	찬성

24	2019.11.07	Seer,Inc.주식 매수의 건	가결	참석	찬성

25	2019.11.27	- 한국씨티은행 일반 차입금 기한 연장의 건- 훽트(주) 단기차입금 연대보증 제공의 건- 솔브레인에스엘디(주) 단기차입금 연대보증 제공의 건- 솔브레인라사(주) 한국씨티은행 단기차입금 연대보증 제공의 건- 솔브레인라사(주) 국민은행 단기차입금 연대보증 제공의 건- Genic(Shanghai) Cosmetics Co., Ltd 외화차입금 연대보증 제공의 건	가결가결가결가결가결가결	참석	찬성찬성찬성찬성찬성찬성

26	2019.12.12	제 30기 별도재무제표 및 연결재무제표, 제31기 1분기, 반기, 3분기 별도재무제표 수정사항 승인의 건	가결	참석	찬성

27	2019.12.16	이사회 규정 개정(안) 승인의 건	가결	참석	찬성

28	2019.12.27	솔브레인에스엘디(주) 대여금 기한 연장의 건	가결	참석	찬성

(9) 준법지원인 지원조직 현황- 당사는 준법지원인을 선임하지 않았습니다.- 준법지원인 지원조직은 해당사항 없음.