솔브레인홀딩스 사업보고서 (2018.12)
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사기구 관련 사항

(1) 감사위원회(감사) 설치여부, 구성방법 등

당사는 감사위원회는 설치하지 않았고, 현재 감사 1명으로 구성되어, 주주총회를 통하여 이를 선임함

(2) 감사의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위한 내부장치 마련 여부당사는 감사업무에 필요한 내부장치를 마련하여 내부감시장치에 대한 감사의견서 를 매년 사업보고서와 함께 제출하고 있음.

(3) 감사위원회(감사)의 인적사항

성명	주 요 경 력	최근 6년간 근무처	재임기간	타회사 겸직현황	비 고

박덕현	前)Columbia korea 지사장	전)Columbia korea현)솔브레인	3년	해당사항 없음	제30기 정기주주총회를 통해 연임

(4) 감사의 독립성당사는 관련 법령 및 정관에 따라 감사 업무를 수행하고 있습니다. 감사는 회계관련 서류 및 회계법인의 감사절차와 감사결과를 검토하고 필요한 경우에는 회계법인에 대하여 회계에 관한 장부와 관련서류에 대한 추가 검토를 요청하고 그 결과를 검토합니다. 그리고 감사는 신뢰할 수 있는 회계정보의 작성 및 공시를 위하여 설치한 내부회계관리제도의 운영실태를 내부회계관리자로부터 보고받고 이를 검토합니다. 또한 업무감사를 위하여 이사회 및 기타 중요한 회의에 출석하고 필요한 경우에 이사로부터 회사 업무에 대한 보고를 받고 추가 검토 및 자료보완 등을 요청해서 검토합니다.

성명	주 요 경 력	최대주주등과의 이해관계	회사와의거래내역

박덕현	前)Columbia korea 지사장	-	-

(5) 감사의 교육 실시 계획

교육일자	교육실시주체	참석 감사위원	불참시 사유	주요 교육내용

미정	미정	박덕현	-	내부회계관리제도 관련 법령 및 이 규정에서 정하는 사항 등의 이해에 필요한 기초교육 실시 계획

(6) 감사 교육 미실시 내역

감사 교육 실시여부	감사 교육 미실시 사유

미실시	내부회계관리제도 고도화 이후 실시계획

(7) 감사 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

재무팀	6	매니저(3년)	재무제표, 주주총회, 이사회 등 경영전반에 대한 업무 지원

(8) 감사의 주요활동내역

회차	개최일자	의안내용	가결 여부	감사 등의 성명

박덕현(출석률: 93.3%)

참 석 여 부	찬 반 여 부

1	2018.02.12	2017년 재무제표에 대한 감사계획 보고의 건내부회계관리 제도 보고의 건 2017년 재무제표 승인의 건2017년 이익잉여금 처분 및 배당의 건 솔브레인에스엘디(주) 단기차입금 연장에 대한 연대보증 제공의 건 나우 1호 유한회사 금전 대여의 건	가결가결가결가결가결가결	참석참석참석참석참석참석	찬성찬성찬성찬성찬성찬성

2	2018.02.14	2017년 연결재무제표 승인의 건제29기 정기주주총회 소집의 건	가결가결	참석참석	찬성찬성

3	2018.02.27	제29기 정기주주총회 소집 변경의 건	가결	참석	찬성

4	2018.03.07	제29기 정기주주총회 소집 변경의 건	가결	참석	찬성

5	2018.03.21	2017년 재무제표에 대한 감사종료 보고의 건	가결	참석	찬성

6	2018.03.22	2017년 별도 및 연결재무제표 정정 승인의 건	가결	참석	찬성

7	2018.03.29	솔브레인멤시스(주) 단기차입금 연장에 대한 연대보증 제공의 건	가결	참석	찬성

8	2018.03.30	대표이사 선임 및 증원의 건이사회 규정 개정(안) 승인의 건이사회 의장 선임의 건	가결가결가결	불참	-

9	2018.05.15	한국산업은행 단기차입금 연장의 건한국수출입은행 단기차입금 연장의 건	가결가결	참석참석	찬성찬성

10	2018.06.03	(주)엘앤씨바이오 신주 인수의 건	가결	참석	찬성

11	2018.06.19	(주)엘앤씨바이오 보유주식 양수의 건	가결	참석	찬성

12	2018.06.19	아주아이비투자펀드 출자의 건	가결	참석	찬성

13	2018.07.11	솔브레인(시안)전자재료유한공사 외화차입금 지급보증제공의 건	가결	참석	찬성

14	2018.08.07	솔브레인(동관)전자재료유한회사 합자경영계약 및 기술라이센스 해지 계약 체결의 건	가결	참석	찬성

15	2018.08.07	ARK Diagnostics, Inc. 신규 투자의 건	가결	참석	찬성

16	2018.08.10	나우 1호 유한회사 금전 대여의 건	가결	참석	찬성

17	2018.10.10	제닉(상해)화장품유한 공사 단기차입금 연장에 대한 연대보증 제공의 건	가결	참석	찬성

18	2018.10.19	자기주식 신탁계약 체결의 건	가결	참석	찬성

19	2018.10.30	한국산업은행 신규 차입의 건 Soulbrain MI, Inc. 단기차입금 연장에 대한 연대보증 제공의 건	가결가결	참석참석	찬성찬성

20	2018.11.27	한국씨티은행 일반대출 연장의 건 훽트(주) 단기차입금 연장에 대한 연대보증 제공의 건 솔브레인에스엘디(주) 단기차입금 연장에 대한 연대보증 제공의 건 솔브레인라사(주) 신규차입에 대한 연대보증 제공의 건 제닉(상해)화장품유한공사 신규차입에 대한 연대보증 제공의 건	가결가결가결가결가결	참석참석참석참석참석	찬성찬성찬성찬성찬성

21	2018.11.29	솔브레인라사(주) 단기차입금 연장에 대한 연대보증 제공의 건	가결	참석	찬성

22	2019.01.02	SOULBRAIN USA( 가 칭) 해외사무소 설치의 건	가결	참석	찬성

23	2019.01.04	내부회계관리제도 규정 개정의 건	가결	참석	찬성

24	2019.01.31	솔브레인멤시스(주) 단기차입금 연장에 대한 연대보증 제공의 건	가결	참석	찬성

25	2019.02.08	2018년 재무제표 승인의 건2018년 이익잉여금 처분 및 배당의 건 나우 1호 유한회사 금전 대여 연장의 건	가결가결가결	참석참석참석	찬성찬성찬성

26	2019.02.15	2018년 재무제표에 대한 감사계획 보고의 건내부회계관리제도 보고의 건 2018년 연결재무제표 승인의 건	가결가결가결	참석참석참석	찬성찬성찬성

27	2019.02.22	내부회계관리제도 평가 보고의 건제30기 정기주주총회 소집의 건제30기 정기주주총회 전자투표 이용의 건	가결가결가결	참석참석참석	찬성찬성찬성

28	2019.03.18	(주)프로웰 신규차입에 대한 연대보증 제공의 건	가결	참석	찬성

29	2019.03.21	이사회규정 개정(안) 승인의 건이사회 의장 선임의 건	가결가결	불참	-

30	2019.03.27	바이오녹스 주식매수의 건	가결	참석	찬성

(9) 준법지원인 지원조직 현황- 당사는 준법지원임을 선임하지 않았습니다.- 준법지원인 지원조직은 해당사항 없음.