솔브레인홀딩스 사업보고서 (2020.12)
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사기구 관련 사항

(1) 감사위원회(감사) 설치여부, 구성방법 등

당사는 감사위원회는 설치하지 않았고, 현재 감사 1명으로 구성되어, 주주총회를통하여 이를 선임 ·해임함2020년 5월 14일 임시주주총회를 통해 감사 이준상을 신규 선임하였으며, 취임일은 분할 기일(2020년 7월 1일) 입니다.2020년 7월 1일(분할기일) 박덕현 감사는 사임하였습니다.

(2) 감사의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위한 내부장치 마련 여부당사는 감사업무에 필요한 내부장치를 마련하여 내부감시장치에 대한 감사의견서 를 매년 사업보고서와 함께 제출하고 있음.

(3) 감사의 인적사항

성명	주 요 경 력	최근 6년간 근무처	재임기간	타회사 겸직현황	비 고

이준상	제이앤프라이빗에쿼티(주) 대표이사	- 현)솔브레인홀딩스(주) 상근 감사- 현)제이앤프라이빗에쿼티(주) 대표이사- 스틱인베스트먼트 투자3본부 상무이사 - 우리투자증권(현.NH투자증권) M	3년	제이앤프라이빗에쿼티(주) 대표이사	제32기 임시주주총회를 통해 선임

제이앤코홀딩스(주) 이사

현대힘스(주) 기타비상무이사

허큘리스홀딩스(유) 이사

대보마그네틱(주) 기타비상무이사

에스지생활안전(주) 기타비상무이사

(4) 감사의 독립성당사는 관련 법령 및 정관에 따라 감사 업무를 수행하고 있습니다. 감사는 회계관련 서류 및 회계법인의 감사절차와 감사결과를 검토하고 필요한 경우에는 회계법인에 대하여 회계에 관한 장부와 관련서류에 대한 추가 검토를 요청하고 그 결과를 검토합니다. 그리고 감사는 신뢰할 수 있는 회계정보의 작성 및 공시를 위하여 설치한 내부회계관리제도의 운영실태를 내부회계관리자로부터 보고받고 이를 검토합니다. 또한 업무감사를 위하여 이사회 및 기타 중요한 회의에 출석하고 필요한 경우에 이사로부터 회사 업무에 대한 보고를 받고 추가 검토 및 자료보완 등을 요청해서 검토합니다.

성명	최대주주등과의 이해관계	회사와의 거래내역

이준상	-	-

(5) 감사의 교육 실시 계획

교육일자	교육실시주체	참석 감사	불참시 사유	주요 교육내용

2021년 02월 01일	안진회계법인	이준상	Covid-19로 인한 예정된 교육프로그램 취소시	내부회계관리제도 주요이슈와 감사의 역할, 핵심감사사항

(6) 감사 교육실시 현황

교육일자	교육실시주체	참석 감사위원	불참시 사유	주요 교육내용

2020년 12월 30일	삼일회계법인	이준상	-	재무보고위험과 내부통제 및 내부회계관리제도 평가

(7) 감사 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

재무팀	6	팀장1명(7년)매니저 5명(평균 4년)	주주총회, 이사회 등 경영전반에 대한 업무 지원

(8) 감사의 주요활동내역

회차	개최일자	의안내용	가결 여부	감사 성명

박덕현 (출석률: 100%)	이준상 (출석률: 100%)

출석여부	출석여부

1	2020.01.10	- 대여금 지급의 건 ((주) 프로웰)- 대여금 지금의 건 (솔브레인옵토스(주))	가결가결	출석	해당사항없음(신규선임)

2	2020.01.16	- 연대보증제공의 건((주) 제닉)	가결	출석

3	2020.01.22	- 분할계획서(정관개정사항 포함) 승인의 건- 임시주주총회 소집의 건	가결가결	출석

4	2020.01.29	- 유니머스홀딩스 유한회사가 보유한 유비케어 주식 중 솔브레인 지분 비율에 상응하는 유비케어 주식 매도 동의의 건	가결	출석

5	2020.01.31	- 연대보증제공의 건(솔브레인에스엘디(주))	가결	출석

6	2020.02.07	- 내부회계관리제도 보고의 건- 제31기 별도재무제표 승인의 건- 2019년도 이익잉여금 처분 및 배당의 건	가결가결가결	출석

7	2020.02.17	- 제31기 연결재무제표 승인의 건- 내부회계관리제도 평가 보고의 건	가결가결	출석

8	2020.02.25	- 한국수출입은행 수출금융 재대출의 건- 연대보증제공의 건(솔브레인에스엘디(주))	가결가결	출석

9	2020.03.02	- 제31기 정기주주총회 소집의 건	가결	출석

10	2020.03.31	- 대여금 기한 연장의 건 (솔브레인에스엘디(주))	가결	출석

11	2020.04.17	- 한국산업은행 일반대출 재대출의 건	가결	출석

12	2020.05.07	- Seer, Inc. 주식 매수의 건	가결	출석

13	2020.05.08	- Pixcell Medical Technologies Ltd. 투자의 건	가결	출석

14	2020.05.28	- 솔브레인(시안)전자재료유한공사 외화지급보증의 건	가결	출석

15	2020.06.17	- 대여금 지금의 건 ((주)제닉)	가결	출석

16	2020.06.24	- 분할계획서 변경의 건	가결	출석

17	2020.07.01	- 분할경과 보고 및 공고의 건- 대표이사 선임의 건- 본점설치장소 이전 결정의 건- 공주 지점 폐지의 건- 지점설치장소 결정의 건	가결가결가결가결가결	해당사항없음	출석

18	2020.07.02	- 대여금 기한 연장의 건 ((주)제닉)	가결	출석

19	2020.07.10	- 라이프시맨틱스 주식 매각의 건	가결	출석

20	2020.07.31	- 대여금 지급의 건 (솔브레인옵토스(주))	가결	출석

21	2020.08.05	- 솔브레인에스엘디(주) 주주배정 유상증자 참여의 건	가결	출석

22	2020.08.10	- 더블유에스씨에이치(주) 주주배정 유상증자 참여의 건	가결	출석

23	2020.08.21	- 이사회 규정 개정(안) 승인의 건	가결	출석

24	2020.09.04	- 에스비노브스(주) 설립 및 출자의 건	가결	출석

25	2020.09.25	- 연대보증제공의 건((주)프로웰)	가결	출석

26	2020.10.15	- Soulbrain HU Kft. 주주배정 유상증자 참여의 건	가결	출석

27	2020.10.19	- 에스비노브스(주) 주주배정 유상증자 참여의 건	가결	출석

28	2020.10.23	- 대여금 지급의 건(SB 125 Rio Robles, LLC)	가결	출석

29	2020.10.26	- 현물출자에 따른 공개매수의 건- 현물출자에 의한 유상증자의 건	가결가결	출석

30	2020.10.27	- SB 125 Rio Robles, LLC 인수금융에 대한 금융보증 제공의 건	가결	출석

31	2020.10.30	- 연대보증 제공의 건(Soulbrain Mi, Inc)	가결	출석

32	2020.11.27	- 2020년 부패방지 경영검토보고서 보고의 건(ISO 37001 인증 획득의 건)- 연대보증 제공의 건(솔브레인에스엘디(주))	가결가결	출석

33	2020.12.3	- 연대보증 제공의 건(Soulbrain HU Kft.)- 연대보증 제공의 건(Soulbrain E Malaysia SDN BHD)- 연대보증 제공의 건(솔브레인에스엘디(주))	가결가결가결	출석

34	2020.12.28	- 진켐 주식 매수의 건	가결	출석

35	2020.12.29	- Pixcell Medical Technologies Ltd. 주식 매수의 건	가결	출석

36	2020.12.30	- ARK Diagnostics, Inc. 주식 매수의 건- 해외사무소 폐쇄의 건(Soulbrain USA)	가결가결	출석

(9) 준법지원인 지원조직 현황- 당사는 준법지원인을 선임하지 않았습니다.- 준법지원인 지원조직은 해당사항 없음.