나이스정보통신 분기보고서 (2019.09)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시사항의 진행·변경사항 가. 자기주식 취득 신탁계약(2017.2.20)당사는 이사회 결의에 따라서 주가안정 및 주주가치 제고를 위하여 아래 와 같이 자기주식 취득 신탁계약을 체결하고 공시하였습니다.- 계약체결기관 : 신한은행- 위탁투자중개업자 : 신한금융투자증권- 계약금액 : 3,000,000,000원- 계약체결기간 : 최초 2017.2.20. ~ 2018.2.19. 1회 연장 2018.2.20. ~ 2019.2.19.신탁계좌에 예치한 재원을 바탕으로 장중 자기주식 매입을 진행하였으며, 2017년 중 신규로 115,282주를 매입하였습니다.2018년 2월 20일자로 상기 자기주식 취득 신탁계약은 1년 연장되었습니다.2019년 2월 19일자로 상기 자기주식 취득 신탁계약은 기간만료로 해지되었으며, 당사의 증권계좌에 입고되었습니다. 나. 자기주식 취득 신탁계약(2018.11.5) 당사는 이사회 결의에 따라서 주가안정 및 주주가치 제고를 위하여 아래와 같이 자기주식 취득 신탁계약을 체결하고 공시하였습니다.- 계약체결기관 : 신한금융투자증권- 계약금액 : 2,500,000,000원- 계약체결기간 : 2018.11.5. ~ 2019.11.4.신탁계좌에 예치한 재원을 바탕으로 장중 자기주식 매입을 진행하였으여, 공시 기준일 현재 본 신탁계약에 따라 127,350주의 자기주식을 보유하고 있습니다.다만, 2019년 11월 4일 신탁계약 기간 만료에 따라 신탁계약 해지 후, 당사 법인계좌에 직접 입고하여 관리하고 있습니다. 현재 당사가 보유하고 있는 자기주식은 총 625,978주입니다. 자기주식 상세는 I. 회사의 개요 ⇒ 4. 주식의 총수를 참고하시기 바랍니다. 2. 주주총회의사록 요약

주총일자	안건	결의내용

제31기주주총회(2019.03.21)	제1호 의안 :제31기 재무제표 승인의 건	- 재무제표 원안대로 가결

제2호 의안 : 정관 일부 개정의 건	- 원안대로 가결

제3호 의안 : 주식매수선택권 부여의 건	- 원안대로 가결

제4호 의안 : 임원 선임의 건	- 사내이사 1명, 기타비상무이사 1명 신규선임- 사외이사 1명 재선임, 사외이사 1명 신규선임

제5호 의안 : 감사위원회 위원 선임의 건	- 감사위원회 위원 2명 선임(사외이사인 감사위원회 위원)

제6호 이사의 보수한도 승인의 건	- 원안대로 가결

3. 중요한 소송사건 가. 회사가 원고로 계류중인 소송사건

(1) 당분기말 현재 연결실체가 원고로 계류중인 소송사건은3 건이며 손해배상소송 2건, 행정소송 1건입니다.

(2) 당분기말 현재 연결실체가 피고로 계류중인 소송사건은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)

사건명	건수	소송가액

행정소송	1	1,183,672

손해배상소송	2	1,420,246

합계	3	2,603,918

당분기말 현재 연결실체는 예상되는 추정손실이 없어 우발손실충당부채를 계상하고 있지 않습니다(주석 19 참조).

4. 제재현황

가. 최근 5년간 발생한 주요한 제재 사항

(1) 금융위원회 여신전문금융업법 위반 과징금 부과

일자	제재대상	제재내용	근거법령	회사의 이행현황	재발방지를 위한 회사의 대책

2016.11.18	회사	미등록 단말기에 대한부가서비스 제공(과징금 5,000만원)	여신전문금융업법제27조의4 제1항, 제58조 제3항,동법 시행령 제21조,[별표2]2의2호	- 미등록 단말기 전환 및 회수,사용차단 조치 완료- 담당 임직원 주의조치 완료- 과징금 납부 완료	- 등록단말기에 대해서만 단말기ID를부여하고, 인증된 단말기ID를 통해서만부가서비스가 제공가능하도록시스템 개발 반영 완료

소속 가맹점 모집인등록의무 위반(과징금 5,000만원부과면제)	여신전문금융업법제16조의3 제1항, 제58조 제3항,동법 시행령 제21조,[별표2]2의2호금융기관검사및제재에관한규정제20조, [별표2] 6.(5)	- 미등록 가맹점 모집인여신금융협회 등록 완료	- 가맹점모집인 등록 누락이 발생하지 않도록업무 프로세스 개선- 가맹점모집인 정보변경시 실시간으로변경내용을 확인하여 여신협회 가맹점모집인등록 누락방지 및 가맹점 모집인 이력관리화면개발 완료

2019.09.20	회사	소속 가맹점 모집인 등록의무 위반(과징금 2,600만원부과)	여신전문금융업법제16조의3, 제58조 제3항,동법 시행령 제21조, 제1항	- 미등록 가맹점 모집인여신금융협회 등록 완료- 담당 임직원 주의조치 후, 전사적 차원에서 관리 대책 마련- 금융위원회 과징금 납부(2019.11.08)	- 가맹점모집인 등록절차 시스템 전산화 및 주 단위 여신협회 등록 정보 대사 업무 프로세스 도입- 시 스템 전산화 불가능한 예외 사항에 대한 정기 점검 절차 도입 및 관련 담당자 복수 지정

(2) 대표이사 변경 사실 공시 지연에 따른 불성실공시법인 지정

일자	제재대상	제재내용	근거법령	회사의 이행현황	재발방지를 위한 회사의 대책

2018.1.31	회사	벌점 1점에 대하여공시위반제재금4백만원을 대체 부과	코스닥 공시규정제 28조, 제 32조, 제 34조	- 대표이사 변경 공시 완료
- 공시위반제재금 납부 완료	- 공시담당자를 정/부 지정하여상호 확인 및 보완- 기존에 관리하던 체크리스트를다양한 공시 사안을 포함하여 확충

(3) 방송통신위원회 시정명령 및 과징금 부과

일자	제재대상	제재내용	근거법령	회사의 이행현황	재발방지를 위한 회사의 대책

2018.10.12	유선통신사업자 6개사,밴사업자 14개사	과징금 13백만원 및시정명령	전기통신사업법 제53조 ①항,시행령 별표 6전기통신사업법 제52조 ①항6호, 7호, 9호전기통신사업법 시행령제44조 ①항 1호, 2호	- 과징금 납부 완료- 대표번호 서비스가 입력된카드결제 단말기 이용 계약시통신요금 등의 중요사항을이용자(가맹점)에게 고지- 시정명령 받은 사실의홈페이지에 5일간 게시- 이용 계약시 가입신청서 등에 대한서류 보관 및 교부 방법 등에 대한방안 마련 등 이용자 보호조치- 이행계획 제출 및 이행결과 보고	- 금지행위의 즉시 중지 및업무 처리 절차 개선 완료

나. 당기에 발생한 주요한 제재 사항

일자	제재대상	제재내용	근거법령	회사의 이행현황	재발방지를 위한 회사의 대책

2019.09.20	회사	소속 가맹점 모집인 등록의무 위반(과징금 2,600만원부과)	여신전문금융업법제16조의3, 제58조 제3항,동법 시행령 제21조, 제1항	- 미등록 단말기 전환 및 회수,사용차단 조치 완료- 담당 임직원 주의조치 완료- 과징금 납부 완료	- 가맹점모집인 등록 누락이 발생하지 않도록업무 프로세스 재개선 및 내부 통제 강화- 가맹점모집인 정보 등록시 실시간으로관리 부서 보고 체계 프로그램 및 이력관리화면 개발완료

5. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 가. 자기주식 취득 신탁계약 해지 (2019.11.4) 당사는 주가안정 및 주주가치 제고를 위하여 2018년 11월 5일 자기주식 취득 신탁계약을 체결하고 공시하였으며, 1년 만기 후, 신탁 계약 해지를 하였으며 관련 사항을 공시하였습니다. - 계약체결기관 : 신한금융투자증권- 계약금액 : 2,500,000,000원- 계약체결기간 : 2018.11.5. ~ 2019.11.4.신탁 계약 해지 후, 당사 계좌에 127,350주를 직접 보유하고 있습니다.

6. 합병등의 사후정보- 해당사항 없습니다.