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나이스정보통신 분기보고서 (2019.03)
분 기 보 고 서

(제 32 기)

사업연도 2019.01.01 부터
2019.03.31 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2019년 5월 15 일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 나이스정보통신 주식회사
대 표 이 사 : 김용국
본 점 소 재 지 : 서울특별시 영등포구 은행로 17
(전 화)02-2187-2700
(홈페이지) http://www.nicevan.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책)기획관리본부장 (성 명)조 대 민
(전 화)02-2187-2700
목 차

【 대표이사 등의 확인 】 ----------------------- 1
I. 회사의 개요 ----------------------- 2
1. 회사의 개요 ----------------------- 2
2. 회사의 연혁 ----------------------- 4
3. 자본금 변동사항 ----------------------- 5
4. 주식의 총수 등 ----------------------- 5
5. 의결권 현황 ----------------------- 7
6. 배당에 관한 사항 등 ----------------------- 7
II. 사업의 내용 ----------------------- 10
III. 재무에 관한 사항 ----------------------- 24
1. 요약재무정보 ----------------------- 24
2. 연결재무제표 ----------------------- 26
3. 연결재무제표 주석 ----------------------- 33
4. 재무재표 ----------------------- 108
5. 재무제표 주석 ----------------------- 114
6. 기타 재무에 관한 사항 ----------------------- 186
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견 ----------------------- 194
V. 감사인의 감사의견 등 ----------------------- 195
VI. 이사회 등 회사의 기관 및 계열회사에 관한 사항 ----------------------- 197
1. 이사회에 관한 사항 ----------------------- 197
2. 감사제도에 관한 사항 . ----------------------- 201
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항 ----------------------- 203
VII. 주주에 관한 사항 ----------------------- 204
VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 ----------------------- 208
1. 임원 및 직원의 현황 ----------------------- 208
2. 임원의 보수 등 ----------------------- 210
IX. 계열회사 등에 관한 사항 ----------------------- 213
1. 계열회사의 현황 ----------------------- 213
2. 타법인 출자 현황 ----------------------- 217
X. 이해관계자와의 거래내용 ----------------------- 219
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 ----------------------- 220
【 전문가의 확인 】 ----------------------- 224
1. 전문가의 확인 ----------------------- 224
2. 전문가와의 이해관계 ----------------------- 224
1. 회사의 개요

가. 연결대상 종속회사 개황(단위 : 백만원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

NICE페이먼츠㈜*	2016.07.15.	서울특별시 마포구 마포대로 217, 8층	전자지급결제대행전자상거래	302,113	기업의결권 과반수 소유	해당

PT. IONPAY NETWORKS	2011.11.19.	Office 88 29th Floor Unit H, JI. Casablanca Raya Kav 88, Tebet Jakarta Selatan 12870, Indonesia	전자지급결제대행전자상거래	6,227	기업의결권 과반수 소유	미해당

NICE INFO VIETNAM	2017.04.10.	Unit 3005, 30 Floor, East Tower, Lotte Center Hanoi, 54 LieuGiai Street, Cong Vi Ward, Ba Dinh Dist, Hanoi, Vietnam	Management Consulting Service	3,635	기업의결권과반수 소유	미해당

NICE TECH CENTER VIETNAM	2018.04.05.	Suit 9003, Floor 9, West Tower, Lotte Center Hanoi, 54 LieuGiai Street, Cong Vi Ward, Ba Dinh Dist, Hanoi, Vietnam	Data ProcessingService	3,148	실질 지배력보유	미해당

* NICE페이먼츠㈜는 직전연도 자산총액이 지배회사 자산총액의 10% 이상 또는 직전사업연도 자산총액이 750억원 이상이므로 주요종속회사에 해당함. 또한, NICE페이먼츠㈜는 주요자회사에 해당함.

가-1. 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	-	-

-	-

연결제외	-	-

-	-

나. 회사의 법적, 상업적 명칭당사의 명칭은 '나이스정보통신주식회사'라고 표기합니다. 또한 영문으로는 NICE INFORMATION TELECOMMUNICATION INC.라 표기합니다. 단, 약식으로 표기할 경우에는 나이스정보통신㈜ 및 NICE I 표기합니다. 다. 설립일자 및 존속기간당사는 1988년 5월 12일에 설립되었으며, 2000년 4월 3일 발행주식을 코스닥시장에상장한 코스닥상장법인입니다. 2016년 7월 15일, PG사업부문을 물적분할하여 NICE페이먼츠㈜를 신규설립하여 자회사로 두게 되었습니다. 라. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지주 소 : 서울특별시 영등포구 은행로 17(여의도동) NICE그룹 1사옥전화번호 : (02) 2187-2700홈페이지 : www.nicevan.co.kr* 2018년 6월 1일자로, 구 본점 소재지 서울특별시 마포구 마포대로 217 (아현동)에서 현주소지로 본점 소재지 변경. 마. 회사사업 영위의 근거가 되는 법률당사 주요사업 중 부가통신업(VAN)은 "여신전문금융업법"에 의하여 금융위원회 등록이 필요하고, 당사 주요종속회사인 NICE페이먼츠㈜가 영위하는 전자지급결제대행업(PG)는 "전자금융거래법"에 의하여 금융위원회 등록이 필요하며, 각각 해당법률에 정한 바에 따른 법적 의무를 준수하고 있습니다. 또한, IONPAY와 NICE INFO VIETNAM, NICE TECH CENTER VIETNAM은 각각 인도네시아와 베트남 관련 법률을 준수하고 있습니다. 바. 중소기업 해당 여부당사는 중소기업법 제2조에 의한 중소기업에 해당하지 않습니다. 사. 주요사업의 내용당사는 신용카드를 비롯한 지불결제수단의 거래승인 대행서비스 사업 및 이를 위한 단말기의 판매와 임대 사업을 주요 사업으로 하고 있습니다. 주요종속회사인 NICE페이먼츠㈜는 전자지급결제대행(PG)서비스사업을 주요 사업으로 하고 있습니다. 기타의 자세한 사항은 동 보고서의 Ⅱ. 사업의 내용을 참조하시기 바랍니다. 아. 계열회사에 관한 사항동 보고서의 Ⅸ. 계열회사 등에 관한 사항⇒ 2.타법인 출자 현황을 참고하시기 바랍니다. 자. 신용평가에 관한 사항 당사는 신용평가전문기관으로부터 신용평가를 받고 있지 않습니다. 차. 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

코스닥시장 상장	2000년 04월 03일	-	-
2. 회사의 연혁

가. 회사의 연혁공시대상기간동안 당사의 주된 변동내용은 없습니다.

나. 회사의 본점소재지 및 그 변경공시대상기간동안 당사의 본점소재지 및 변경내용은 없습니다. 다. 경영진의 중요한 변동

2019.03	신규이사 선임이사 재선임	사내이사 김승현, 기타비상무이사 김명수, 사외이사 이기영사외이사 신승철

감사위원회 위원 신규선임감사위원회 위원 재선임	감시위원회 이기영감사위원회 신승철

라. 최대주주의 변동공시대상기간동안 당사의 주된 변동내용은 없습니다.최대주주 : ㈜NICE홀딩스 마. 상호의 변경 공시대상기간동안 당사의 주된 변동내용은 없습니다. 바. 회사가 합병 등을 한 경우 그 내용 공시대상기간동안 당사의 주된 변동내용은 없습니다.

사. 회사의 업종 또는 주된 사업의 변화 공시대상기간동안 당사의 주된 변동내용은 없습니다.
3. 자본금 변동사항

가. 증자(감자)현황

(기준일 : 2019.03.31 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

-	-	-	-	-	-	-
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2019.03.31 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	-	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	20,000,000	-	20,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	10,000,000	-	10,000,000	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	10,000,000	-	10,000,000	-

Ⅴ. 자기주식수	625,978	-	625,978	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	9,374,022	-	9,374,022	-

나. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	-	-	115,282	-	-	115,282	-

-	-	-	-	-	-	-

공개매수	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(a)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	605,628	20,350	115,282	-	510,696	-

-	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	605,628	20,350	115,282	-	510,696	-

-	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	605,628	135,632	115,282	-	625,978	-

-	-	-	-	-	-	-

* 당사는 2018년 11월 5일, 25억원 규모의 자기주식취득신탁계약을 체결하고 공시하였습니다. 자세한 사항은 관련 공시 내용을 확인하시기 바랍니다. ** 당사는 2019년 2월 19일, 신탁해지를 통해 자기주식 115,282주를 당사 증권계좌에 직접 취득하였습니다. 2019년 03월 31일 보고일 현재, 자기주식 625,978주를 보유하고 있습니다.
5. 의결권 현황

(기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	10,000,000	-

-	-	-

의결권없는 주식수(B)	-	-	-

-	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	-	-	-

-	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	625,978	자기주식

-	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	-	-	-

-	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	9,374,022	-

-	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당에 관한 사항당사는 지속적인 투자재원 확보와 동시에 주주의 가치 제고를 위한 배당정책을 수립 및 시행 하고 있으며, 정관에 기재된 배당 관련 사항은 아래를 참조하시기 바랍니다.

제11조 (신주의 배당기준일)	이 회사가 유상증자, 무상증자 및 주식배당에 의하여 신주를 발행하 는 경우 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 신주를 발행한 때가 속 하는 영업연도의 직전 영업연도말에 발행된 것으로 본다.

제44조 (이익금의 처분)	이 회사는 매 영업년도의 처분전 이익잉여금을 다음과 같이 처분한 다. 그러나, 주주총회의 결의로써 기타의 처분을 할 수 있다. 1.이익준비금: 매 결산기 이익배당액의 1/10이상 2.기타의 법정적립금 3.배당금 4.임의적립금 5.기타의 이익잉여금 처분액

제45조 (이익의 배당)	① 이익의 배당은 금전, 주식 및 기타의 재산으로 할 수 있다. ② 제1항의 배당은 매결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.

제46조 (배당금지급청구권의 소멸시효)	① 배당금의 지급청구권은 5년간 이를 행사하지 아니하면 소멸시효 가 완성된다. ② 제1항의 시효의 완성으로 인한 배당금은 이 회사에 귀속한다.

나. 최근 3사업연도 배당에 관한 사항당사의 현금배당성향(별도 당기순이익 기준)은 2016년(제29기) 10.71%, 2017년(제30기) 10.24% 그리고 2018년(제31기) 12.84%의 안정적인 배당성향을 유지하고 있습니다. 당사의 성장에 따른 이익을 꾸준히 주주에게 환원할 계획입니다.당사의 최근 3사업연도 배당에 관한 사항은 아래와 같습니다.

다. 주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제32기 1분기	제31기	제30기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	7,285	30,566	36,694

(별도)당기순이익(백만원)	6,335	30,741	32,469

(연결)주당순이익(원)	793	3,220	3,849

현금배당금총액(백만원)	-	3,946	3,325

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	12.91	9.06

현금배당수익률(%)	보통주	-	2.12	1.54

종류주	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

종류주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	-	420	350

종류주	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

종류주	-	-	-

(*)연결당기순이익은 지배기업 소유주지분 기준 당기순이익임.
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 분ㆍ반기보고서의 IV. 이사의 경영진단 및 분석의견의 기재는 하지 않습니다.
V. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제32기 1분기(당기)	안진회계법인	-	-

제31기(전기)	안진회계법인	적 정	해당사항 없음

제30기(전전기)	안진회계법인	적 정	해당사항 없음

2. 감사용역 체결현황

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제32기 1분기(당기)	안진회계법인	별도재무제표와 연결재무제표에 대한 반기 검토 및 중간 ·기말 감사	144,000천원	-

제31기(전기)	안진회계법인	별도재무제표와 연결재무제표에 대한 반기 검토 및 중간 ·기말 감사	86,000천원	2,195시간

제30기(전전기)	안진회계법인	별도재무제표와 연결재무제표에 대한반기 검토 및 중간ㆍ기말 감사	83,000천원	1,516시간

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제32기 1분기(당기)	2019.01	세무용역	2019.02~2019.02	9,750	-

2019.03	2018년도 세무조정	2019.03~2019.03	1,050	-

제31기(전기)	2018.01	세무용역	2018.01~2018.01	546,200	-

2018.02	2017년도 세무조정	2018.03~2018.03	9,100	-

제30기(전전기)	2017.02	2016년도 세무조정	2017.03~2017.03	8,400	-

2017.06	세무용역	2017.06~2017.08	100,000	-

2017.11	세무용역	2017.11~2017.12	50,000	-

4. 내부회계관리제도 당사는 2018년 회계연도중 내부감시장치의 가동 적정성에 대한 감사결과 효과적으로 가동되고 있다고 평가하고 2019년 3월 4일 이사회에 감사결과를 보고하였습니다.또한 안진회계법인에서도 감사보고서에서 내부회계관리자의 내부회계관리제도 운영실태 평가결과, 2018년 12월 31일 현재 당사의 내부회게관리제도는 내부회계관리제도 모범규준에 근거하여 볼 때, 중요성의 관점에서 효과적으로 설계되어 운영되고 있다고 판단한다는 의견을 제출하였습니다.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회 위원의 인적사항 및 사외이사 여부당사는 제31기 정기 주주총회를 통하여 감사위원회를 구성하였으며, 감사위원회는 사외이사인 감사위원 3인으로 구성되어 있습니다. 감사위원회는 감사업무를 수행하기 위하여, 업무 및 회계감사권, 회사에 대한 보고요구 및 조사권, 이사에 대한 위법행위유지 청구권을 행사할 수 있습니다.

현재 당사의 감사위원회를 구성하는 감사위원회 위원의 인적사항은 아래와같습니다.

성 명	주 요 경 력	비 고

이항용	- 서울대학교 국제경제학과 석사
- 미국Columbia University 경제학 박사- 現 한양대학교 경제금융대학 교수	사외이사

신승철	- 중앙대학교 경제학과 졸업
- 미국Columbia University 경제학 박사- 前 국민은행 남부지역 본부장	사외이사

이기영	- 서울대학교 경제학과 졸업- 미국 University of Pennsylvania 경제학 박사
- 現 경기대학교 경제학부 교수	사외이사

*2019년 3월 21일 개최된 제31기 정기주주총회에서 사외이사 이기영(경기대학교 경제학 교수)를 신규 선임, 사외이사 신승철을 재선임

나. 감사위원회의 독립성당사 감사위원회는 전원 사외이사로 구성되어 있으며, 사외이사의 독립성에 대해서는 상기 '1. 이사회에 관한 사항- 마. 이사의 독립성'항목을 참조하시기 바랍니다. 다. 감사위원회의 활동당사 감사위원회 주요활동내역은 상기 '1. 이사회에 관한 사항- 라. 이사회 내 위원회에서의 사외이사 등의 활동 내역'항목을 참조하시기 바랍니다.

라. 감사위원회 교육 미실시 내역

감사위원회 교육 실시여부	감사위원회 교육 미실시 사유

미실시	당사의 감사위원회는 전원 사외이사로 구성되어 있어 회사로부터 충분한 정보를 제공받고 있으며, 각각 경제, 금융, 회계, 재무 전문가로서 전문성을 충분히 갖추고 있어 별도의 교육을 실시하거나 위탁교육 등 위부기관이 제공하는 교육을 이수한 바 없습니다.추후에 신규사업 등 경영상의 중요한 내용이 있을 경우 내부 교육을 실시할 예정입니다.

마. 감사위원회 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

윤리경영실	2	실장1명, 부장 1명 (평균 9.11년)	사내 감사업무 수행 및 사외이사 및 감사위원회의 자료제출 요청 응대 및 보고

바. 준법지원인당사는 보고서 작성기준일 해당사항이 없어 본 항목을 기재하지 않습니다.
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 투표제도당사는 보고서 제출일 현재 전자투표제를 채택하고 있으며, 집중투표제, 서면투표제를 채택하고 있지 않습니다. 나. 소수주주권의 행사여부공시대상기간 중 소수주주권이 행사된 사실이 없습니다. 다. 경영권경쟁해당사항 없습니다.
VII. 주주에 관한 사항

1. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2019.03.31 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

(주)NICE홀딩스	모회사	보통주	4,270,000	42.7	4,270,000	42.7	-

계	보통주	4,270,000	42.7	4,270,000	42.7	-

-	-	-	-	-	-

(1) 최대주주(법인 또는 단체)의 기본정보

명 칭	출자자수(명)	대표이사(대표조합원)	업무집행자(업무집행조합원)	최대주주(최대출자자)

성명	지분(%)	성명	지분(%)	성명	지분(%)

㈜NICE홀딩스	4,293	-	-	-	-	김원우	24.61

최영	0.54	-	-	-	-

* 법인 또는 단체의 대표이사, 업무집행자, 최대주주의 변동내역

변동일	대표이사(대표조합원)	업무집행자(업무집행조합원)	최대주주(최대출자자)

성명	지분(%)	성명	지분(%)	성명	지분(%)

2018년 03월 06일	최 영(주1)	0.54	-	-	-	-

2018년 06월 18일	-	-	-	-	김원우(주2)	24.61

(주1) 전기말 현재 (각자) 대표이사였던 故 김광수의 별세로 김광수, 최영 각자대표에서 최영 (단독) 대표이사로 변경(주2) 최대주주였던 故 김광수의 별세에 따른 지분 상속이 완료되어 변경 보고

(2) 최대주주(법인 또는 단체)의 최근 결산기 재무현황

(단위 : 백만원)

구 분

법인 또는 단체의 명칭	㈜NICE홀딩스

자산총계	2,172,978

부채총계	1,132,970

자본총계	1,040,008

매출액	1,611,892

영업이익	128,331

당기순이익	99,302

(3) 사업현황 등 회사 경영 안정성에 영향을 미칠 수 있는 주요 내용

- 해당사항 없음

2. 최대 주주 변동 현황당분기말 현재 최대주주는 ㈜NICE홀딩스이며 동 회사는 한국신용정보㈜가 2010년 11월 1일 자회사인 한국신용평가정보㈜에서 인적분할한 투자사업부문과 분할합병을 통해 순수지주회사 체제로 전환하여 상호를 ㈜NICE홀딩스로 변경하였습니다.

3. 주식분포 현황 가. 주요주주 현황당분기말 현재 5% 이상의 지분을 보유하고 있는 주주의 소유주식수 및 지분율은 다음 표와 같습니다.

(기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	㈜NICE홀딩스	4,270,000	42.7	대주주

NTASIAN DISCOVERY MASTER FUND	1,100,000	11.0	주요주주

VIP자산운용	770,587	7.7	주요주주

FIDELITY MANAGEMENT RESEARCH COMPANY	749,307	7.5	주요주주

우리사주조합	-	-	-

* 2019.03.31. 현재 주주명부상 5% 이상 주주와, 2019년 2월 08일자 VIP자산운용과 2019년 4월 10일자 피델리티매니지먼트의 대량보유 공시 내용 반영하였습니다.

## 나. 소액주주현황

(기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	5,009	99.75	3,110,376	31.1	-

* 소액주주는 보통주 발행주식총수의 1%에 미달하는 주식수를 소유한 주주를 말함

4. 주식사무

정관상 신주인수권의 내용	제8조(신주인수권)① 이 회사의 주주는 신주발행에 있어서 그가 소유한 주식수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 가진다. ② 제1학의 규정에도 불구하고 다음 각 호의 경우에는 이사회의 결의로 주주외의 자에게 신주를 배정할 수 있다. 1. 주권을 신규상장하기 위하여 신주를 모집하거나 인수인에게 인수하는 경우2. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의 6에 따라 이사회의 결의로 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우 3. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의 7에 따라 우리사주조합원에게 신주를 우선배정하는 경우 4. 상법 제542조의 3에 따른 주식매수청구권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우 5. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의16에 의하여 주식예탁증서(DR)발행에 따라 신주를 발행하는 경우6. 회사가 경영상 필요로 외국인투자촉진법에 의한 외국인투자를 위하여 신주를 발행하는 경우7. 상법 제418조 제2학의 규정에 따라 신기술의 도입, 재무구조 개선 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 필요한 경우 ③ 주주가 신주인수권을 포기, 상실하거나 신주배정에서 단주가 방생하는 경우에 그 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.

결 산 일	12월 31일	정기주주총회	3월중

주주명부폐쇄시기	매년 1월 1일부터 1월 31일까지

주권의 종류	기명식보통주, 일주권, 오주권, 오십주권, 백주권, 오백주권, 천주권, 만주권

명의개서대리인	한국예탁결제원

주주의 특전	-	공고방법	당사 홈페이지www.nicevan.co.kr

5. 주가 및 주식거래 실적 (단위 : 원,주)

종 류	'18년 10월	11월	12월	'19년 1월	2월	3월

나이스정보통신(036800)	최고	22,850	20,050	20,200	18,400	22,200	21,550

최저	18,950	18,750	19,400	19,600	19,600	19,950

월간거래량	422,421	239,830	270,023	224,308	201,782	265,756
1. 임원 및 직원의 현황

가. 임원 현황

(기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

김용국	남	1965.03	대표이사	등기임원	상근	총괄	- 서울대학교 경영대학 경영학 석사- 前 KIS채권평가 대표이사- 前 나이스P 대표이사- 前 나이스디앤비 대표이사- 現 나이스정보통신 대표이사	-	-	-	2018.03.22~	2020.03.21

김명수	남	1969.05	기타비상무이사	등기임원	비상근	-	- 서울대학교 경제학과 졸업- 현대건설 기획실- 한국신용정보 전략기획단장- 現 NICE홀딩스CSO	-	-	NICE홀딩스 CSO	2019.03.21	2022.03.20

김승현	남	1968.12	전무	등기임원	상근	채널사업	- 중앙대학교 경제학과 졸업- 前 한국신용정보 기획실 실장- 現 나이스정보통신 채널사업본부장	-	-	-	2009.01.01~	2022.03.20

조대민	남	1971.04	상무	등기임원	상근	기획관리	- 서울대학교 법학과 졸업- 前 한국신용정보 경영혁신단장- 前 NICE홀딩스 미래전략실장- 現 나이스정보통신 기획관리본부장	-	-	-	2016.03.24~	2020.03.21

이항용	남	1965.08	사외이사인감사위원	등기임원	비상근	경영자문 및 감사	- 서울대학교 국제경제학과 석사
- 미국Columbia University 경제학 박사- 現 한양대학교 경제금융대학 교수	-	-	-	2016.03.24~	2020.03.21

신승철	남	1958.04	사외이사인감사위원	등기임원	비상근	경영자문 및 감사	- 중앙대학교 경제학과 졸업
- 헬싱키대학교 경제경영학 졸업
- 前 국민은행 남부지역본부장	-	-	-	2017.03.23~	2022.03.21

이기영	남	1961.02	사외이사인감사위원	등기임원	비상근	경영자문 및 감사	- 서울대학교 경제학과 졸업- 서울대하교 경제학과 대학원 졸업- University of Pennsylcania 경제학 박사- 現 경기대학교 경제학부 교수- 現 금융위원회 금융발전심의회 위원	-	-	-	2019.03.21	2022.03.20

김명열	남	1971.11	상무보	미등기임원	상근	모바일사업	- 광운대학교 법학과 졸업- 現 나이스정보통신 모바일사업본부장	-	-	-	2016.01.01~	2019.12.31

이영균	남	1963.07	상무보	미등기임원	상근	채널사업	- 에이캐시
- 現 나이스정보통신 채널사업1실장	4,000	-	-	2017.01.01~	2019.12.31

김재영	남	1968.09	상무보	미등기임원	상근	ICT연구소	- 중앙대학교 행정학과- 제이티넷 전산실- 現 NICE정보통신 ICT연구소장	-	-	-	2018.01.01~	2019.12.31

남경준	남	1970.02	상무보	미등기임원	상근	마케팅기획	- 단국대학교 대학원 전자금융결제학 - NICE정보통신 채널영업실	-	-	-	2019.01.01~	2020.12.31

하형수	남	1970.08	상무보	미등기임원	상근	법인영업	- 우석대학교 법학과 졸업- NICE정보통신 법인영업실	-	-	-	2019.01.01~	2020.12.31

이용형	남	1969.03	상무보	미등기임원	상근	채널영업	-인하공업전문대학 전산학과 졸업- NICE정보통신 해외사업실	-	-	-	2019.01.01~	2020.12.31

강세현	남	1979.02	이사	미등기임원	상근	해외사업	- 연세대학교 경영학과- 공인회계사- 딜로이트안진 회계법인 감사본부 이사- 現 NICE정보통신 미래사업실 이사	-	-	-	2017.06.01~	2019.05.31

나. 임원 겸직 현황보고서 작성기준일 현재 임원 겸직현황은 다음과 같습니다.

성 명	직위	상근여부	겸직현황

김용국	대표이사	상근	나이스정보통신㈜ 대표이사NICE INFO VIETNAM CO.,LTD. 사원총회 의장

조대민	사내이사	상근	나이스정보통신㈜ 기획관리본부장NICE페이먼츠㈜ 기타비상무이사, PT.IONPAY NETWORKS 감사

김명수	기타비상무이사	비상근	나이스인프라㈜/ 나이스인베스트먼트㈜ 대표이사,
나이스디앤비㈜/나이스알앤씨㈜/나이스피앤아이㈜/나이스데이터㈜/나이스에프앤아이㈜/나이스에이앤아이(주)/나이스신용평가㈜/키스정보통신(주)/나이스신용정보㈜/닥터스텍㈜ 기타비상무이사
㈜리페이퍼 사내이사

다. 직원 현황

(기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 천원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

신용카드조회부분	남	122	-	15	-	137	6년 4개월	2,289,894	16,714	-

신용카드조회부분	여	31	-	5	-	36	8년 5개월	418,202	11,616	-

합 계	153	-	20	-	173	6년 9개월	2,708,096	15,653	-

라. 미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	7	244,764	34,966	-
2. 임원의 보수 등

보수현황>가. 주주총회 승인금액(단위 : 천원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

등기이사	7	1,500,000	사외이사 3인 포함

나. 보수지급금액나-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 천원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

7	160,144	22,878	사외이사 3인 포함

나-2. 유형별(단위 : 천원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	4	141,080	35,270	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	-	-	-	감사위원회 위원 겸임 제외

감사위원회 위원	3	27,097	6,774	감사위원회 위원은 전원 사외이사

감사	-	-	-	-

보수현황>가. 개인별 보수지급금액(단위 : 천원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

보수지급금액이 5억원 이상인 이사 및 감사는 없습니다.

및 행사현황>* 아래 기재사항은 2019년 3월 21일 주주총회 결의에 의하여 등기임원 3인에게 부여한 내역을 표시합니다. (단위 : 천원) 구 분 인원수 주식매수선택권의 공정가치 총액 비고 등기이사 3 493,300,000 - 사외이사 - - - 감사위원회 위원 또는 감사 - - - 계 3 493,300,000 - 주1) 상기 공정가치는 주당 공정가치이며, 원단위 미만은 절사함주2) 공정가치 산정방법 및 주요가정 1. 공정가치 평가기관 : 삼도회계법인 2. 공정가치는 현재주가의 가치가 아닌 금회 부여한 주식매수선택권에 대한 주당 공정가치임 3. 산정방법 : 옵션가격 결정모형 중 이항모형 적용 4. 공정가치 산정 가정 - 부여일 전일의 종가 : 20,550원 - 행사가격 : 20,583원 - 행사가능기간 : 2022. 03. 22. ~ 2026. 03. 21. - 무위험수익률 : 1.96% (7년만기 국고채 수익률) - 주가변동성 : 25.99% - 시가배당률 : 2.04% (기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 원, 주) 부여받은자 관 계 부여일 부여방법 주식의종류 변동수량 미행사수량 행사기간 행사가격 부여 행사 취소 김용국 등기임원 2019.03.21 자기주식교부 , 차액보상 보통주 30,000 - - 30,000 2022. 03. 22. ~ 2026. 03. 21 20,583 김승현 등기임원 2019.03.21 자기주식교부 , 차액보상 보통주 30,000 - - 30,000 2022. 03. 22. ~ 2026. 03. 21 20,583 조대민 등기임원 2019.03.21 자기주식교부 , 차액보상 보통주 40,000 - - 40,000 2022. 03. 22. ~ 2026. 03. 21 20,583

주1) 주식매수선택권 부여일(2019.3.21) 전일 종가는 20,550원 입니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주등(특수관계인 포함)에 대한 신용공여

당기말 현재 특수관계자를 위하여 제공하거나 특수관계자로부터 제공 받고 있는 담보 및 보증의 내역은 없습니다.

2. 대주주등(특수관계인 포함)에 대한 자산양수도

당기말 현재 특수관계자에 대한 자산양수도에 관한 내역은 없습니다.

3. 대주주등(특수관계인 포함)과의 영업거래

공시서류작성기준일이 속하는 사업연도의 개시일부터 공시서류작성기준일까지 기간동안 영업거래 중 특수관계인과 행한 거래금액이 연간 매출액의 5/100이상에 해당하는 거래는 없습니다. 4. 주주(최대주주 등 제외) ㆍ 임 원 ㆍ 직원 및 기타 이해관계자와의 거래내용 해당사항 없습니다.
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시사항의 진행·변경사항 가. 자기주식 취득 신탁계약(2017.2.20) 당사는 이사회 결의에 따라서 주가안정 및 주주가치 제고를 위하여 아래 와 같이 자기주식 취득 신탁계약을 체결하고 공시하였습니다. - 계약체결기관 : 신한은행 - 위탁투자중개업자 : 신한금융투자증권 - 계약금액 : 3,000,000,000원 - 계약체결기간 : 최초 2017.2.20. ~ 2018.2.19. 1회 연장 2018.2.20. ~ 2019.2.19.신탁계좌에 예치한 재원을 바탕으로 장중 자기주식 매입을 진행하였으며, 2017년 중 신규로 115,282주를 매입하였습니다. 2018년 2월 20일자로 상기 자기주식 취득 신탁계약은 1년 연장되었습니다. 2019년 2월 19일자로 상기 자기주식 취득 신탁계약은 기간만료로 해지되었으며, 당사의 증권계좌에 입고되었습니다. 나. 자기주식 취득 신탁계약(2018.11.5) 당사는 이사회 결의에 따라서 주가안정 및 주주가치 제고를 위하여 아래 와 같이 자기주식 취득 신탁계약을 체결하고 공시하였습니다. - 계약체결기관 : 신한금융투자증권 - 계약금액 : 2,500,000,000원 - 계약체결기간 : 2018.11.5. ~ 2019.11.4.신탁계좌에 예치한 재원을 바탕으로 장중 자기주식 매입을 진행하였으며 보고일 현재 자기주식 625,978주를 보유하고 있습니다. 당사가 보유한 자기주식 현황은 I. 회사의 개요 ⇒ 4. 주식의 총수를 참고하시기 바랍니다. 2. 주주총회의사록 요약

주총일자	안건	결의내용

제31기주주총회(2019.03.21)	제1호 의안 :제31기 재무제표 승인의 건	- 재무제표 원안대로 가결

제2호 의안 : 정관 일부 개정의 건	- 원안대로 가결

제3호 의안 : 주식매수선택권 부여의 건	- 원안대로 가결

제4호 의안 : 임원 선임의 건	- 사내이사 1명, 기타비상무이사 1명 신규선임- 사외이사 1명 재선임, 사외이사 1명 신규선임

제5호 의안 : 감사위원회 위원 선임의 건	- 감사위원회 위원 2명 선임(사외이사인 감사위원회 위원)

제6호 이사의 보수한도 승인의 건	- 원안대로 가결

3. 중요한 소송사건 가. 회사가 원고로 계류중인 소송사건

(1) 당분기말 현재 연결실체가 원고로 계 류중인 소송사건은 6 건이며 , 손해배상청구소송 등입니다.

(2) 당분기말 현재 연결실체가 피고로 계류중인 소송사건은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)

사건명	건수	소송가액

손해배상소송	2	527,520

당분기말 현재 연결실체는 예상되는 추정손 실 이 없 어 우발손실충당부채를 계상하고 있지 않습니다(주석 19 참조).

4. 제재현황

가. 최근 5년간 발생한 주요한 제재 사항

(1) 불성실공시법인 지정

- 일자 : 2018.1.31 (통지일)

- 제재대상 : 나이스정보통신

- 제재내용 : 벌점 1점에 대하여 공시위반제재금 4백만원을 대체 부과

- 부과사유 및 근거법령

: 2017년 12월 26일 발생한 대표이사 변경 사실을 2018년 1월 5일에 지연공시

: 코스닥 공시규정 제 28조, 제 32조, 제 34조

- 진행 경과

: 대표이사 변경 이사회 결의 (2017.12.26.)

: 대표이사 변경 공시 (2018.1.5.)

: 불성실공시법인 지정 예고 (2018.1.5.)

: 불성실공시법인 지정 (2018.1.31.)

: 공시위반제재금 납부 완료 (2018.2.28.)

- 재발방지를 위한 회사의 대책

: 공시담당자를 정/부 지정하여 상호 확인 및 보완할 수 있도록 하고,

기존에 관리하던 체크리스트를 다양한 공시 사안을 포함하여 확충하였음.(2) 방송통신위원회 시정명령 및 과징금 부과 - 일자 : 2018.10.12 (방송통신위원회 심결일)- 제재대상 : 유선통신사업자 6개사, 밴사업자 14개사- 부과사유 : 대표번호 서비스가 입력된 카드결제 단말기 이용 계약시 통신요금 등의 중요사항을 이용자(가맹점)에게 고지하지 않음- 제재내용 및 근거법령 * 과징금 13백만원 (전기통신사업법 제53조 ①항, 시행령 별표 6) * 시정명령 - 금지행위의 중지 : 대표번호 서비스가 입력된 카드결제 단말기 이용 계약시 통신요금 등의 중요사항을 이용자(가맹점)에게 고지하지 않는 행위를 즉시 중지 (전기통신사업법 제52조 ①항 6호) - 시정명령 받은 사실의 공포 : 홈페이지에 5일간 게시 (전기통신사업법 제52조 ①항 7호) - 업무 처리 절차의 개선 : 이용 계약시 가입신청서 등에 대한 서류 보관 및 교부 방법 등에 대한 방안 마련 등 이용자 피해가 발생하지 않도록 이용자 보호조치 를 강구 (전기통신사업법 제52조 ①항 9호) - 이행계획 제출 및 이행결과 보고 (전기통신사업법 시행령 제44조 ①항 1호, 2호)- 진행 경과 - 방송통신위원회 심결 (2018.10.12.) - 심결 후 30일 이내 의결서 송달로 효력 발생- 재발방지를 위한 회사의 대책 - 의결서 및 납부고지서 접수 즉시 과징금 납부 - 금지행위의 즉시 중지 및 업무 처리 절차 개선 완료

5. 작성기준일 이후 발생한 주요사항- 해당사항 없습니다.

6. 합병등의 사후정보- 해당사항 없습니다.
1. 전문가의 확인

- 해당사항 없음
2. 전문가와의 이해관계

- 해당사항 없음