심텍홀딩스 분기보고서 (2019.03)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시사항의 진행 및 변경사항

신고일자	제목	신고내용	신고사항의 진행사항

2019.02.28	타법인 주식 및 자증권 취득결정(자율공시)	1. 개요 : 자회사 (주)심텍의 지분 취득 2. 목적 : 지주회사의 경영지배력 강화3. 취득주식수: 약 526,316주4. 취득금액 : 약 40억원5. 자기자본대비 : 1.74%6. 취득후 소유주식수 : 11,012,547주7. 취득후 지분비율 : 46.29% 8. 기타 투자판단에 참고할 사항 : - 3. 취득주식수'는 이사회결의일 전일 종가를 기준으로 산출한 주식수로써 실제 장내 취득단가에 따라 변경될 수 있으며, '6. 취득후 소유쥬식수 및 7. 지분비율' 또한 변경될수 있음. - 4. 취득금액'은 총취득금액 기준임. - 예상취득종료일은 5/24로 기간내 실취득수량에 따라 변경될 수 있음	공시서류 제출일 현재취득금액 기준 조기 취득 완료함

2019.02.26	자기주식 취득 결정	1. 목적 : 주가안정 및 주주가치 제고 2. 취득주식수: 2,000,000주3. 취득금액 : 약 40억원4. 취득예상기간 : 2019.02.27-2019.05.24(3개월)5. 취득방법 : 장내매수	공시서류 제출일 현재취득 진행중임

2. 주주총회의사록 요약

주총일자	안 건	결의 내용	비고

제32기 정기 주주총회(2019.03.29)	제1호 의안 : 제32기(2018.01.01 ~ 2018.12.31) 재무제표(연결 및 별도) 승인의 건제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건제3호 의안 : 이사 선임의 건
제3-1호 의안 : 사외이사 후보 안 경 한제4호 의안 : 감사 선임의 건 제4-1호 의안 : 감사 후보 남 승 언
제5호 의안 : 이사 보수 한도 승인의 건
제6호 의안 : 감사 보수 한도 승인의 건	원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결

제31기 정기 주주총회(2018.03.29)	제1호 의안 : 제31기(2017.01.01 ~ 2017.12.31) 재무제표(연결 및 별도) 승인의 건제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건제3호 의안 : 이사 선임의 건
제3-1호 의안 : 사내이사 후보 박 광 준 제3-2호 의안 : 사내이사 후보 이 경 수제4호 의안 : 감사 선임의 건 제4-1호 의안 : 감사 후보 남 승 언
제5호 의안 : 이사 보수 한도 승인의 건
제6호 의안 : 감사 보수 한도 승인의 건	원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결의결정족수 부족으로 부결원안대로 가결원안대로 가결	주1)

제30기 정기 주주총회(2017.03.29)	제1호 의안 : 제30기(2016.01.01 ~ 2016.12.31) 재무제표(연결 및 별도) 승인의 건제2호 의안 : 이사 선임의 건
제2-1호 의안 : 사외이사 후보 안 경 한제3호 의안 : 정관 일부변경의 건
제4호 의안 : 이사 보수 한도 승인의 건
제5호 의안 : 감사 보수 한도 승인의 건	원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결

주1) 제31기 정기 주주총회에서 감사선임 안건이 의결정족수 미달로 부결(단, 출석의결권 과반수 찬성)되어, 상법 386조 및 415조에 의거 신규감사가 취임할 때까지 감사로서의 권리와 의무가 있으므로, 제32기는 기존의 남승언 감사가 업무를 이행하였습니다.

2. 우발채무[지주회사 사업부문] 가. 중요한 소송사건 - 보고서 작성기준일 현재 진행중인 소송 중 중요한 소송사건은 없습니다.나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표현황 - 해당사항이 없습니다.

다. 채무보증 현황 - 제공한 지급보증

(단위: 천원, USD, JPY)

제공자	제공받은자	지급보증액	지급보증처

㈜심텍홀딩스	㈜심텍	18,000,000	기업은행

20,400,000	신한은행

USD 7,200,000	신한은행

9,900,000	국민은행

24,000,000	KEB하나은행 주)

㈜심텍홀딩스	EASTERN Co.,Ltd.	JPY 500,000,000	미츠이 스미토모 은행

JPY 225,000,000	하치주니 은행

JPY 125,000,000	상공 조합 중앙 금고

JPY 100,000,000	나가노 은행

JPY 50,000,000	미즈호 은행

주1) 상기 심텍에 제공한 지급보증은 인적분할에 따른 기존여신 연대보증이 포함되어 있습니다.주2) 상기 Eastern Co.,Ltd.에 제공한 지급보증은 2019년 5월 31일 까지 입니다.

라. 당사는 종속기업인 ㈜심텍과 경영지원서비스 업무위탁계약에 따라 관련용역을 제공하고 수수료를 지급받고 있습니다.

마. 그 밖의 우발채무 등1) 연대책임 당사는 2015년 7월 1일을 기준으로 인쇄회로기판 생산 및 판매사업부문을 분할하였으며, 상법 제530조의9 제1항에 의거하여 분할신설회사인 ㈜심텍과 함께 분할 전의 회사 채무에 대하여 연대하여 변제할 책임이 있습니다. 2 ) 금융기관과의 약정사항

(단위: 천원)

구분	약정사항	한도

서울보증보험	이행지급보증 등 보증보험	137,710

바. 자본으로 인정되는 채무증권의 발행 - 해당사항이 없습니다. [PCB(인쇄회로기판)제조 사업 부문 외] 가 . 중요한 소송사건

(단위: 백만원)

사건명	관할법원	원고	피고	소송내용	소송가액	진행현황

손해배상
주1)	뉴욕주대법원	㈜심텍	씨티뱅크 엔에이	통화옵션계약(키코)관련손해배상청구	미화73백만달러	소송중

집단소송주2)	뉴욕주 연방남부지방법원	주3)	주4)	외국환 벤치마크 환율반독점집단 소송	현재 없음	소송제기중

손해배상주5)	수원지방법원	(주)심텍	한양디지텍(주)	원고 심텍이 납부한 부가가치세 및 가산세에 대한 손해배상 청구	1,781백만원	소송계속중

주1) 상기 1건의 소송사건의 소 제기일은 2013년 07월 19일입니다.손해배상청구의 건은 분할전 회사(舊, ㈜심텍)가 한국씨티은행을 상대로 2006년 3월부터 2008년 4월까지 맺은 총 15건의 통화옵션계약(키코)에 대해 씨티뱅크 엔에이의 선량한 관리자의 주의의무를 다하지 않은 것에 대해 제기한 것입니다. 해당 계약체결로 인해 발생한 81,935백만원(미화 73백만달러)의 손해에 대해 2013년 7월 19일 손해배상청구의 소를 제기하였고, 현재 재판이 진행중입니다.주2) 상기 1건의 소송사건은 집단소송이며, 소 제기일은 舊,㈜심텍이 집단소송에 참여한 2013년 11월 12일 기준입니다.주3) 당사가 인지한 원고는 헤이버일 리타이어먼트시스템, 오클라호마 파이어파이터스 펜션 앤 리타이어먼트 시스템, 임플로이즈 리타이어먼트 시스템 오브 더 거번먼트 오브 더 버진 아일랜즈, 프루던트 포렉스 펀드 아이엘엘씨, 유나이티드 푸드 앤 커머셜 워커스 유니온 앤 파티시페이팅, 푸드 인더스트리 임플로이어즈 트라이-스테이트 펜션 펀드, 스테이트-보스턴 리타이어먼트 시스템, 파이브스타 포렉스 엘피, 뉴포트 뉴스 임플로이즈 리타이어먼트 펀드, 시티 오브 프로비던스 로드 아일랜드, 오레우스 커런시 펀드 엘피, 밸류 리커버리 펀드 엘엘씨, 씨티 오브 필라델피아, 프레스노 카운티 임플로이즈 리타이어먼트 에쏘시에이션, ㈜심텍 등이 있습니다.주4) 당사가 인지한 피고는 도이치 뱅크 에이지, 씨티뱅크 엔에이, 유비에스 에이지, 씨티그룹 아이엔씨, 크레딧 스위스 시큐리티즈(유에스에이) 엘엘씨, 크레딧 스위스 그룹 에이지, 제이피모건 체이스뱅크 내셔널 어쏘시에이션, 제이피모건 체이스 앤코, 로열 뱅크 오브 스코틀랜드 그룹 피엘씨, 유비에스 시큐리티즈 엘엘씨 등이 있습니다. 주5) 상기 소송사건은 부가가치세 및 가산세에 대한 손해배상 청구의 건으로 소 제기 일은 2017년 11월 8일 입니다. 한양디지텍㈜을 상대로 제기된 소송 사건 이며, 소송비용의 부담주체는 한양디지텍 입니다. 상기 손해배상의 건은 현재 재판이 진행중입니다.

나. 그 밖의 우발채무 등1) 금융기관과 맺은 차입관련 약정사항

(단위: 천원, USD, JPY)

구분	약정사항	한도

산업은행	운전자금	70,000,000

무역금융	30,000,000

수입신용장발행	USD 14,000,000

수출입은행	자본재 중기대출	USD 32,000,000

KEB하나은행	외상채권담보대출	10,000,000

외화팩토링(WITH OUT)	USD 20,000,000

외상구매자금한도	20,000,000

무역금융	5,000,000

동반성장론	5,000,000

국민은행	운전자금	10,000,000

무역금융	9,000,000

신한은행	무역금융	15,000,000

운전자금	3,000,000

수입신용장 _ 기한부	USD 1,000,000

수입신용장 _ 일람불	USD 4,000,000

O/A 수출팩토링	USD 13,000,000

수입신용장 _ 기한부(건별)	JPY 168,000,000

외상구매자금한도	15,000,000

기업은행	외상구매자금	25,000,000

우리은행	운전자금	13,024,995

정책자금	187,500

무화환신용장(STAND BY L/C)	JPY 1,000,000,000

수협은행	운전자금	8,000,000

현대캐피탈	비소구조건 매출채권매입	9,000,000

무역보험공사	단기수출보험	USD 216,103,333

서울보증보험	이행지급보증 등 보증보험	5,182,432

미츠이 스미토모 은행	설비 투자 자금 단기 차입금	JPY 1,868,200,000

설비 투자 자금 장기 차입금	JPY 97,500,000

설비 투자 자금 신디 케이트 대출(*1)	JPY 1,667,160,000

하치주니 은행	설비 투자 자금 단기 차입금	JPY 987,960,000

설비 투자 자금 장기 차입금	JPY 267,779,500

설비 투자 자금 신디 케이트 대출(*1)	JPY 750,222,000

상공 조합 중앙 금고	설비 투자 자금 단기 차입금	JPY 393,500,000

설비 투자 자금 장기 차입금	JPY 232,170,500

설비 투자 자금 신디 케이트 대출(*1)	JPY 416,790,000

나가노 은행	설비 투자 자금 단기 차입금	JPY 100,000,000

설비 투자 자금 장기 차입금	JPY 409,489,000

설비 투자 자금 신디 케이트 대출(*1)	JPY 333,432,000

미즈호 은행	설비 투자 자금 단기 차입금	JPY 84,800,000

설비 투자 자금 장기 차입금	JPY 298,801,000

설비 투자 자금 신디 케이트 대출(*1)	JPY 166,716,000

Public Bank Berhad(PBB은행)	운전자금	MYR 963,857

주1) 연결회사가 거래은행(5개 은행)과 체결한 신디케이트방식에 의한 Commitment line 계약 (최초 차입금액 4,000,000천엔) 에는 하기의 재무제한 조항이 붙어 있습니다.

가) 재무제한조항(1) 순자산 유지 - 각 사업년도의 말일의 대차대조표의 순자산_부의 금액을, 직전의 사업년도의 말일 의 금액의 75%이상으로 유지할 것.(2) 경상이익 유지 - 각 사업연도의 말, 손익계산서의 경상손익이 2기 연속 손실을 기록하지 않아야 함(3) 다만, 매 분기 뱅크미팅을 통해 실적 및 개선사항을 은행에 보고 하고 있으며 그에 따라 재무제한 조항을 매년 연기 되고 있는 상황이며, 재무제한 조항을 위반했을 때 차입금 상환을 이슈화 할 수 있으나 강제사항은 아니며 상호 협의 하게 되어 있습니다. 이러한 재무제한 조항은 신드게이트론에만 적용됨2) 연대책임 ㈜심텍은 2015년 7월 1일을 기준으로 당사로부터 인쇄회로기판 생산 및 판매사업부문을 분할하였으며, 상법 제530조의9 제1항에 의거하여 분할존속회사인 ㈜심텍홀딩스와 함께 분할 전의 회사 채무에 대하여 연대하여 변제할 책임이 있습니다.

(3) 제공받은 지급보증(단위: 천원, USD)

제공자	제공받은자	지급보증액	지급보증처

㈜심텍홀딩스	㈜심텍	18,000,000	신한은행

USD 7,200,000	신한은행

9,900,000	국민은행

6,000,000	KEB하나은행

24,000,000	KEB하나은행

주) 상기 제공한 지급보증은 인적분할에 따른 기존여신 연대보증이 포함되어 있습니다.

마. 자본으로 인정되는 채무증권의 발행 - 해당사항이 없습니다. 3. 제재현황등 그 밖의 상황 [지주회사 사업 부문] 가. 제재현황 - 해당사항이 없습니다. [PCB(인쇄회로기판)제조 사업 부문] 가. 제재현황 - 해당사항이 없습니다. 4. 단기매매차익 미환수 현황 - 연결실체내 과거 3사업연도 및 현재 공시서류 작성기준일까지 단기매매차익 발생사실을 증권선물위원회(금융감독원장)로부터 통보받은 바 없습니다. 5. 직접금융 자금의 사용 - 해당사항이 없습니다.

6. 사모자금의 사용내역

(기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

제15회 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채	2017.11.13	자회사지분확대	10,000	자회사 상환우선주 취득	10,000	-

제7회 기명식 무의결권부전환우선주 (유상증자)	2017.11.13	자회사 지분확대	10,000	자회사 상환우선주 취득	10,000	-

7. 녹색경영 [지주회사 사업부문] - 해당사항이 없습니다. [PCB(인쇄회로기판)제조 사업 부문]

가. 환경관련 규제사항 ㈜심텍은 환경 관련 다양한 법적 규제 하에 있으며, 이로 인해 ㈜심텍의 조업이 중단되거나, 벌금 등이 부과될 수 있습니다. ㈜심텍의 생산공정 중 여러 단계에서 사업장 폐기물, 수질오염물질 및 대기오염물질이 발생되고 있고, 화학물질 관리를 포함하여 각 환경 분야에 해당되는 법과 제도에 따라 규제를 받고 있습니다. ㈜심텍 은 환경기준을 충족하기 위해 여러 가지 형태의 환경오염방지시설을 설치하였으며, 사업장 폐기물을 관리하기 위한 시설과 폐수를 처리하고 재활용하는 시설도 포함되어 있습니다. 이러한 노력에도 불구하고, 환경관리와 관련된 외부의 요청이 발생되지 않을 것이라던가, 중앙 및 지방정부가 더 강화된 환경 규제를 도입하지 않을 것이라는 것에 대한 보증은 할 수 없습니다. 현재 및 향후의 환경 규제 준수에 대하여 어떠한 형태의 불이행이라도 발생한다면, 이는 벌금, 과징금, 과태료의 부과 혹은 조업 정지 등으로 이어질 수 있습니다. 또한, 환경 규제를 충족하기 위하여 환경오염방지시설에 대한 투자나 상당한 규제 준수 비용이 수반될 수 있으며, 이는 수익성이나 생산활동에 부정적인 영향을 미칠 수도 있습니다. (1) 녹색경영 ㈜심텍 은「온실가스 배출권의 할당 및 거래에 관한 법률」제8조 및 같은 법 시행령 제6조에 따라 국가 배출권거래제 제2차 계 획기간 할당대상업체로 해당되며, 세부내역은 아래와 같습 니다. 1) 녹색기업 지정 - 해당사항이 없습니다.2) 녹색기술 인증 - 해당사항이 없습니다.

3) 온실가스 배출량 및 에너지 사용량

연 도	연간 온실가스 배출량(tCO2e)	연간 에너지 사용량(TJ)

2018	87,964	1,815

2017	84,780	1,770

2016	84,256	1,778

저탄소 녹색성장 기본법 제42조 제5항 및 동법 시행령 제 29조 관리업체 지정기준에 따라 2014년 1월 1일부터 지정기준이 하향되어 분할 전(분할기일: 2015.07.01) 심텍은 2014년 7월 관리업체에 지정, 고시되었습니다.

8. 정부의 인증 및 그 취소에 관한 사항 - 해당사항이 없습니다. 9. 조건부자본증권의 전환, 채무재조정 사유 등의 변동현황 - 해당사항이 없습니다.