심텍홀딩스 사업보고서 (2019.12)
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	100,000,000	100,000,000	100,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	55,861,110	4,106,775	59,967,885	주1)

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	18,071,407	2,094,464	20,165,871	-

1. 감자	18,071,407	-	18,071,407	주2)

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	2,094,464	2,094,464	주4)

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	37,789,703	2,012,311	39,802,014	-

Ⅴ. 자기주식수	2,013,455	-	2,013,455	주3)

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	35,776,248	2,012,311	37,788,559	-

주1) 당사 정관상 발행할 주식의 총수는 1억주이며, 한도내에서 보통주와 종류주식(4종)을 발행할 수 있습니다. 종류주식은 각각 25백만주 한도(합산 1억주)로 발행가능하며 현재 전환우선주만 발행되어 있습니다.주2) 2015년 7월 1일을 분할기일로 하여 지주회사 사업부문을 담당하는 존속법인인 ㈜심텍홀딩스와 PCB (인쇄회로기판)제조 사업부문을 담당하는 신설회사인 ㈜심텍으로 인적분할하였습니다. 인적분할로 인한 감자로 18,071,407주가 감소했고 이후 공개매수 유상증자로 인해 19,493,004주를 신주발행하였습니다. (관련공시 : ① 2015.08.04 변경상장(인적분할로인한 감자), ② 2015.11.18 추가상장)주3) 2015년 7월 1일 인적분할로 인한 감자(-9,718주)와 단수주 취득(+5,173주)으로 18,000주에서 13,455주로 변동 된 바 있으며, 2019년 2월 26일 자기주식취득결정(200만주, 약 40억규모)에 따라 2019년 5월 21일까지 자기주식을 조기취득 완료하여 보고서제출기준일 현재 자기주식은 2,013,455주입니다. 주4) 당사가 발행한(2017.11.14) '제 7회 기명식 무의결권부 전환우선주식'의 보통주 전환청구가 총 6회 진행되어 전환우선주 2,402,472주가 감소하고, 보통주 3,333,752주가 증가 되었습니다. 이에 따라 보통주 발행주식 총수는 34,895,833주에서 38,229,585주로 변동되었습니다. 상기 표는 보고서작성기준일(2019.12.31)내 진행된 사항만 기재하였습니다. 자세한 사항은 관련공시를 참조하시길 바랍니다. (관련공시 : 2019.01.25, 2019.03.12, 2019.03.15, 2019.09.27, 2019.10.29, 2020.02.10 의 기타경영사항(자율공시))

나 . 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	8,282	2,000,000	-	-	2,008,282	주1)

-	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

공개매수	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	8,282	2,000,000	-	-	2,008,282	-

-	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	-	-	-	-	-	-	-

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소계(b)	-	-	-	-	-	-	-

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기타 취득(c)	보통주	5,173	-	-	-	5,173	주2)

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총 계(a+b+c)	보통주	13,455	2,000,000	-	-	2,013,455	-

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주1) 당사는 주가안정 및 주주가치 제고를 위하여 2019년 02월 26일 보통주 발행주식총수 대비 5.71%의 자기주식취득결정(200만주, 약 40억규모)을 하고 2019년 5월 21일까지 자기주식 취득을 완료하였습니다.주2) 기타취득 5,173주는 2015년 7월 인적분할에 따라 2015년 08월 21일 취득한 단수주 수량입니다.

다. 종류주식(명칭) 발행현황 - 제 7회 기명식 무의결권부 전환우선주(기준일 : 2019년 12월 31일)

(단위 : 원)

발행일자	2017년 11월 14일

주당 발행가액(액면가액)	2,435	500

발행총액(발행주식수)	9,999,997,125	4,106,775

현재 잔액(현재 주식수)	4,899,977,285	2,012,311

주식의내용	이익배당에 관한 사항	액면금액 기준 1.0%(누적적, 참가적 조건)

잔여재산분배에 관한 사항	-

상환에관한 사항	상환조건	-

상환방법	-

상환기간	-

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환조건(전환비율 변동여부 포함)	전환가격: 발행가액과 동일전환비율: 1 대 1(전환가격의 조정사항: 하단 기타 투자판단에 참고할 사항' 참조)

전환청구기간	2018년 11월 14일 ~ 2027년 11월 14일

전환으로 발행할주식의 종류	기명식 보통주식

전환으로발행할 주식수	2,873,886

의결권에 관한 사항	없음

기타 투자 판단에 참고할 사항(주주간 약정 및 재무약정 사항 등)	◇ 전환가액 조정(시가하락의 경우) ·전환가액 조정일 : 본 주식 발행후 매 3개월이 경과한 날 ·기산일 : 전환가액 조정일 전일 ·조정전환가액 (계약서 상) : MIN [기산일 가중산술평균주가, AVG(①1개월가중산술평균주가, ②1주일 가중산술평균주가, ③기산일 가중산술평균주가)] (단, 조정일 '직전 현재의 전환가액 보다 낮은경우'이면서, '발행당시 전환가액의 70%이상' 이어야 함)

주1) 당사가 발행한(2017.11.14) '제 7회 기명식 무의결권부 전환우선주식'의 보통주 전환청구가 총 6회 진행되어 전환우선주 2,402,472주가 감소하고, 보통주 3,333,752주가 증가 되었습니다. 이에 따라 보통주 발행주식 총수는 34,895,833주에서 38,229,585주로 변동되었습니다. 상기 표는 보고서작성기준일(2019.12.31)내 진행된 사항만 기재하였습니다. 자세한 사항은 관련공시를 참조하시길 바랍니다. (관련공시 : 2019.01.25, 2019.03.12, 2019.03.15, 2019.09.27, 2019.10.29, 2020.02.10 의 기타경영사항(자율공시))