심텍홀딩스 분기보고서 (2020.09)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 주주총회의사록 요약

주총일자	안 건	결의 내용	비고

제33기 정기 주주총회(2020.03.27)	제1호 의안 : 제33기(2019.01.01 ~ 2019.12.31) 재무제표(연결 및 별도) 승인의 건제2호 의안 : 이사 선임의 건
제2-1호 의안 : 사내이사 후보 이 경 수제3호 의안 : 이사 보수 한도 승인의 건
제4호 의안 : 감사 보수 한도 승인의 건	원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결

제32기 정기 주주총회(2019.03.29)	제1호 의안 : 제32기(2018.01.01 ~ 2018.12.31) 재무제표(연결 및 별도) 승인의 건제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건제3호 의안 : 이사 선임의 건
제3-1호 의안 : 사외이사 후보 안 경 한제4호 의안 : 감사 선임의 건 제4-1호 의안 : 감사 후보 남 승 언
제5호 의안 : 이사 보수 한도 승인의 건
제6호 의안 : 감사 보수 한도 승인의 건	원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결

제31기 정기 주주총회(2018.03.29)	제1호 의안 : 제31기(2017.01.01 ~ 2017.12.31) 재무제표(연결 및 별도) 승인의 건제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건제3호 의안 : 이사 선임의 건
제3-1호 의안 : 사내이사 후보 박 광 준 제3-2호 의안 : 사내이사 후보 이 경 수제4호 의안 : 감사 선임의 건 제4-1호 의안 : 감사 후보 남 승 언
제5호 의안 : 이사 보수 한도 승인의 건
제6호 의안 : 감사 보수 한도 승인의 건	원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결의결정족수 부족으로 부결원안대로 가결원안대로 가결	주1)

주1) 제31기 정기 주주총회에서 감사선임 안건이 의결정족수 미달로 부결(단, 출석의결권 과반수 찬성)되어, 상법 386조 및 415조에 의거 신규감사가 취임할 때까지 감사로서의 권리와 의무가 있으므로, 제32기는 기존의 남승언 감사가 업무를 이행하였습니다.

2. 우발채무[지주회사 사업부문] 가. 중요한 소송사건 - 보고서 작성기준일 현재 진행중인 소송 중 중요한 소송사건은 없습니다.나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표현황 - 해당사항이 없습니다.

다. 채무보증 현황 - 제공한 지급보증

(단위: 천원, USD, JPY)

제공자	제공받은자	지급보증액	지급보증처

㈜심텍홀딩스	㈜심텍	18,000,000	신한은행

USD 7,200,000	신한은행

USD 3,600,000	기업은행

9,900,000	국민은행

6,000,000	KEB하나은행

24,000,000	KEB하나은행

㈜심텍홀딩스	Simmtech Graphics Co., Ltd.	JPY 489,797,000	미츠이 스미토모 은행

JPY 231,872,000	하치주니 은행

JPY 120,124,000	상공 조합 중앙 금고

JPY 95,717,000	나가노 은행

JPY 62,490,000	미즈호 은행

주1) 상기 심텍에 제공한 지급보증은 인적분할에 따른 기존여신 연대보증이 포함되어 있습니다.주2) 상기 Simmtech Graphics Co., Ltd.에 제공한 지급보증은 2021년 2월 28일 까지 입니다

라. 당사는 종속기업인 ㈜심텍과 경영지원서비스 업무위탁계약에 따라 관련용역을 제공하고 수수료를 지급받고 있습니다.

마. 그 밖의 우발채무 등1) 연대책임 당사는 2015년 7월 1일을 기준으로 인쇄회로기판 생산 및 판매사업부문을 분할하였으며, 상법 제530조의9 제1항에 의거하여 분할신설회사인 ㈜심텍과 함께 분할 전의 회사 채무에 대하여 연대하여 변제할 책임이 있습니다. 2 ) 금융기관과의 약정사항

(단위: 천원)

구분	약정사항	한도

서울보증보험	이행지급보증 등 보증보험	34,280

산업은행	운전자금	200,000

미래에셋 대우증권	주식담보대출	5,000,000

한국투자증권	주식담보대출	5,000,000

교보증권	주식담보대출	2,000,000

유안타증권	주식담보대출	1,500,000

케이프투자증권	주식담보대출	3,000,000

유진투자증권	주식담보대출	2,000,000

신한금융투자	주식담보대출	3,000,000

바. 자본으로 인정되는 채무증권의 발행 - 해당사항이 없습니다. [PCB(인쇄회로기판)제조 사업 부문 외] 가 . 그 밖의 우발채무 등1) 금융기관과 맺은 차입관련 약정사항

(단위: 천원, USD, JPY, MYR)

구분	약정사항	한도

산업은행	운전자금	70,000,000

무역금융	30,000,000

수입신용장 _ 기한부	USD 20,000,000

운전자금	200,000

수출입은행	자본재 중기대출	USD 26,000,000

KEB하나은행	외상채권담보대출	10,000,000

외화팩토링(WITH OUT)	USD 20,000,000

외상구매자금한도	20,000,000

무역금융	5,000,000

국민은행	운전자금	10,000,000

무역금융	9,000,000

신한은행	무역금융	15,000,000

수입신용장 _ 기한부	USD 800,000

수입신용장 _ 일람불	USD 4,000,000

O/A 수출팩토링	USD 13,000,000

외상구매자금한도	15,000,000

기업은행	외상구매자금	25,000,000

수입신용장_기한부	USD 3,000,000

우리은행	운전자금	9,900,000

무화환신용장(STAND BY L/C)	JPY 1,000,000,000

애큐온저축은행	운전자금	10,000,000

우리종합금융	운전자금	5,000,000

에스비아이저축은행	운전자금	5,000,000

수협은행	운전자금	5,000,000

무역보험공사	단기수출보험	USD 246,750,833

현대커머셜	비소구조건 매출채권매입	12,000,000

서울보증보험	이행지급보증 등 보증보험	1,892,316

한국증권금융주식회사	우리사주조합 대출연대보증	8,000,000

미래에셋 대우증권	주식담보대출	5,000,000

한국투자증권	주식담보대출	5,000,000

교보증권	주식담보대출	2,000,000

유안타증권	주식담보대출	1,500,000

케이프투자증권	주식담보대출	3,000,000

유진투자증권	주식담보대출	2,000,000

신한금융투자	주식담보대출	3,000,000

미츠이 스미토모 은행	설비 투자 자금 단기 차입금	JPY 2,141,053,000

설비 투자 자금 신디 케이트 대출(*1)	JPY 1,640,120,000

하치주니 은행	설비 투자 자금 단기 차입금	JPY 1,034,110,000

설비 투자 자금 장기 차입금	JPY 135,520,000

설비 투자 자금 신디 케이트 대출(*1)	JPY 738,054,000

상공 조합 중앙 금고	설비 투자 자금 단기 차입금	JPY 363,085,000

설비 투자 자금 장기 차입금	JPY 217,386,000

설비 투자 자금 신디 케이트 대출(*1)	JPY 410,030,000

나가노 은행	설비 투자 자금 단기 차입금	JPY 100,000,000

설비 투자 자금 장기 차입금	JPY 361,328,000

설비 투자 자금 신디 케이트 대출(*1)	JPY 328,024,000

미즈호 은행	설비 투자 자금 단기 차입금	JPY 48,539,000

설비 투자 자금 장기 차입금	JPY 298,800,000

설비 투자 자금 신디 케이트 대출(*1)	JPY 164,012,000

Public Bank Berhad(PBB은행)	운전자금	MYR 669,908

주1) 연결회사가 거래은행(5개 은행)과 체결한 신디케이트방식에 의한 Commitment line 계약 (최초 차입금액 4,000,000천엔) 에는 하기의 재무제한 조항이 붙어 있습니다.

가) 재무제한조항(1) 순자산 유지 - 2015년 3월 말일 및 그 이후의 각 사업연도의 말일(다만, 2016년 3월기, 2017년 3월기, 2017년 12월기 및 2018년 12월기의 말일을 제외)에 있어서의 재무상태표에 기재 된 순자산의 합계금액을, 직전의 사업연도의 말일에 있어서의 재무상태표에 기록 된 순자산 합계금액의 75%에 상당하는 금액 이상으로 유지할 것. (2) 경상이익 유지 - 2015년 3월 말일 및 그 이후의 각 사업연도의 말일(다만, 2017년 3월기, 2017년 12월기 및 2018년 12월기의 말일을 제외)에 있어서의 손익계산서에 기재 된 경상손익을 2기 연속하여 손실을 기록하지 않을 것.(3) 다만, 연결회사는 매 분기 뱅크미팅을 통해 신디케이트론을 제공한 은행에 실적 등을보고하고 있고, 결산기의 뱅크미팅에서는 신디케이트론 계약서의 상기 재무제한조항의 위배에 따른 기한의 이익 상실조항에 대한 유예를 요청하고 해당 은행으로부터 동의를 얻는 절차를 거치고 있습니다. 실제로 2019년 결산과 관련하여 2020년 1월 뱅크미팅을 실시하였고, 연결회사는 2020년 12월 31일까지 기한의 이익 상실조항 유예에 대한 동의를 각 은행으로부터 얻었습니다. 2) 연대책임 ㈜심텍은 2015년 7월 1일을 기준으로 당사로부터 인쇄회로기판 생산 및 판매사업부문을 분할하였으며, 상법 제530조의9 제1항에 의거하여 분할존속회사인 ㈜심텍홀딩스와 함께 분할 전의 회사 채무에 대하여 연대하여 변제할 책임이 있습니다. 마. 자본으로 인정되는 채무증권의 발행 - 해당사항이 없습니다. 3. 제재현황등 그 밖의 상황 [지주회사 사업 부문] 가. 제재현황 - 해당사항이 없습니다. [PCB(인쇄회로기판)제조 사업 부문] 가. 제재현황 - 해당사항이 없습니다. 4. 단기매매차익 미환수 현황 - 연결실체내 과거 3사업연도 및 현재 공시서류 작성기준일까지 단기매매차익 발생사실을 증권선물위원회(금융감독원장)로부터 통보받은 바 없습니다. 5. 직접금융 자금의 사용 - 해당사항이 없습니다.

6. 녹색경영 [지주회사 사업부문] - 해당사항이 없습니다. [PCB(인쇄회로기판)제조 사업 부문] "II. 사업의 내용" - " 12. 그밖의 투자의사결정에 필요한 사항 " - " 가. 환경관련 규제사항 " 부분을 참조하시기 바랍니다. 7. 정부의 인증 및 그 취소에 관한 사항 - 해당사항이 없습니다. 8. 조건부자본증권의 전환, 채무재조정 사유 등의 변동현황 - 해당사항이 없습니다.