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심텍홀딩스 분기보고서 (2021.03)
분 기 보 고 서

(제 35 기)

사업연도 2021년 01월 01일 부터
2021년 03월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2021년 5월 14일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 주식회사 심텍홀딩스
대 표 이 사 : 박 광 준
본 점 소 재 지 : 충청북도 청주시 흥덕구 산단로 73
(전 화) 043-909-8000
(홈페이지) http://www.simmtechholdings.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) CFO (성 명) 이 경 수
(전 화) 043-269-9365
3. 자본금 변동사항

최근 5년간의 자본금 변동사항은 다음과 같습니다.

가. 증자(감자)현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2017.11.14	유상증자(제3자배정)	우선주	4,106,775	500	2,435	주1)

2019.01.25	전환권행사	우선주	3,367,539	500	-1,912	주2)

2019.01.25	-	보통주	4,809,339	500	1,912

2019.09.27	전환권행사	우선주	616,016	500	-1,705

2019.09.27	-	보통주	879,764	500	1,705

2019.10.29	전환권행사	우선주	821,355	500	-1,705

2019.10.29	-	보통주	1,173,020	500	1,705

2020.02.10	전환권행사	우선주	308,008	500	-1,705

2020.02.10	-	보통주	439,882	500	1,705

2020.07.13	전환권행사	우선주	1,129,363	500	-1,705	주3)

2020.07.13	-	보통주	1,612,902	500	1,705

주1) 당 사는 2017년 10월 27일 이사회결의에 따라 2017년 11월 14일 제3자 배정방식의 유상증자로서 '제 7회 기명식 무의결권부 전환우선주식' 4,106,775주를 발행하였습니다.(증자비율: 11.77%) 주2) 기업공시서식 작성기준에 따라 분기내 전환청구는 합산하여 기재하였습니다. 일자는 분기내 청구일중 가장 빠른일자입니다.주3) 당사가 상기 발행한 전환우선주의 전환청구가 전액 완료되어 공시제출일 현재 잔여 전환우선주는 없습니다. 따라서 최초 발행시 대비 전환우선주 4,106,75주가 감소하고, 보통주 5,767,746주가 증가 되었습니다. 이에 따라 보통주 발행주식총수는 34,895,833주에서 40,663,579주로 변동되었습니다. 자세한 사항은 관련공시를 참조하시길 바랍니다. (관련공시 : 2019.01.25, 2019.03.12, 2019.03.15, 2019.09.27, 2019.10.29, 2020.02.10, 2020.07.13, 2020.07.31 의 기타경영사항(자율공시))

나. 전 환사채 등 발행 현황 당사는 전환사채 및 신주인수권부사채, 전환형 조건부자본증권을 발행하지 않 았습니다.
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	100,000,000	100,000,000	100,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	58,734,986	4,106,775	62,841,761	주1)

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	18,071,407	4,106,775	22,178,182	-

1. 감자	18,071,407	-	18,071,407	주2)

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	4,106,775	4,106,775	주3)

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	40,663,579	-	40,663,579	-

Ⅴ. 자기주식수	2,013,455	-	2,013,455	주4)

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	38,650,124	-	38,650,124	-

주1) 당사 정관상 발행할 주식의 총수는 1억주이며, 한도 내에서 보통주와 종류주식(4종)을 발행할 수 있습니다. 종류주식은 각각 25백만주 한도(합산 1억주)로 발행 가능합니다.주2) 2015년 7월 1일을 분할기일로 하여 지주회사 사업부문을 담당하는 존속법인인 ㈜심텍홀딩스와 PCB(인쇄회로기판) 제조 사업부문을 담당하는 신설회사인 ㈜심텍으로 인적분할 하였습니다. 인적분할로 인한 감자로 18,071,407주가 감소했고 이후 공개매수 유상증자로 인해 19,493,004주를 신주발행 하였습니다. (관련공시 : ① 2015.08.04 변경상장(인적분할로인한 감자), ② 2015.11.18 추가상장)주3) 당사가 발행한(2017.11.14) '제 7회 기명식 무의결권부 전환우선주식'의 보통주 전환청구가 전부 완료됨에 따라 보고서작성기준일 현재 전환우선주의 남은 잔액은 없습니다. 주4) 2015년 7월 1일 인적분할로 인한 감자(-9,718주)와 단수주 취득(+5,173주)으로 18,000주에서 13,455주로 변동 된 바 있으며, 2019년 2월 26일부터 5월 21일까지 자기주식을 취득(200만주, 약 40억규모)함에 따라 보고서제출기준일 현재 자기주식은 2,013,455주입니다.

나. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	2,008,282	-	-	-	2,008,282	주1)

-	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

공개매수	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	2,008,282	-	-	-	2,008,282	-

-	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(b)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	5,173	-	-	-	5,173	주2)

-	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	2,013,455	-	-	-	2,013,455	-

-	-	-	-	-	-	-

주1) 당사는 주가안정 및 주주가치 제고를 위하여 2019년 02월 26일 보통주 발행주식총수 대비 5.71%의 자기주식취득결정(200만주, 약 40억규모)을 하고 2019년 5월 21일까지 자기주식 취득을 완료하였습니다.주2) 기타취득 5,173주는 2015년 7월 인적분할에 따라 2015년 08월 21일 취득한 단수주 수량입니다.

다. 종류주식(명칭) 발행현황 - 제 7회 기명식 무의결권부 전환우선주

(기준일 : 2021년 03월 31일 )

(단위 : 원)

발행일자	2017년 11월 14일

주당 발행가액(액면가액)	2,435	500

발행총액(발행주식수)	9,999,997,125	4,106,775

현재 잔액(현재 주식수)	-	-

주식의내용	이익배당에 관한 사항	액면금액 기준 1.0%(누적적, 참가적 조건)

잔여재산분배에 관한 사항	-

상환에관한 사항	상환조건	-

상환방법	-

상환기간	-

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환조건(전환비율 변동여부 포함)	전환가격: 발행가액과 동일전환비율: 1 대 1(전환가격의 조정사항: 하단 기타 투자판단에 참고할 사항' 참조)

전환청구기간	2018년 11월 14일 ~ 2027년 11월 14일

전환으로 발행할주식의 종류	기명식 보통주식

전환으로발행할 주식수	-

의결권에 관한 사항	없음

기타 투자 판단에 참고할 사항(주주간 약정 및 재무약정 사항 등)	◇ 전환가액 조정(시가하락의 경우) ·전환가액 조정일 : 본 주식 발행후 매 3개월이 경과한 날 ·기산일 : 전환가액 조정일 전일 ·조정전환가액 (계약서 상) : MIN [기산일 가중산술평균주가, AVG(①1개월가중산술평균주가, ②1주일 가중산술평균주가, ③기산일 가중산술평균주가)] (단, 조정일 '직전 현재의 전환가액 보다 낮은경우'이면서, '발행당시 전환가액의 70%이상' 이어야 함)

주) 당사가 발행한(2017.11.14) '제 7회 기명식 무의결권부 전환우선주식'의 보통주 전환청구가 전부 완료(2020.07.30)됨에 따라 보고서작성기준일 현재 전환우선주의 남은 잔액은 없습니다.
5. 의결권 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	40,663,579	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	2,013,455	자기주식

-	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	-	-	-

-	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	-	-	-

-	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	-	-	-

-	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	38,650,124	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당계획 당사는 주주가치 증대를 위하여 회사의 이익규모, 미래성장을 위한 투자재원 확보, 재무구조의 건전성 유지 등의 요인을 종합적으로 고려하여 배당을 결정하고 있습니다. 또한, 기업 내부의 재무구조 개선 및 주주의 배당요구를 동시에 충족시킬 수 있는 배당 수준을 유지해 나갈 계획입니다.
나. 당사 정관상의 배당관련 규정
제 12조(신주의 동등배당) 회사가 정한 배당기준일 전에 유상증자, 무상증자 및 주식배당에 의하여 발행한 주식에 대하여는 동등배당한다. 제 56조(이익배당)
① 이익의 배당은 금전과 주식 및 기타의 재산으로 할 수 있다.
② 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수 있다.
③ 제1항의 배당은 이사회 결의로 정하는 배당기준일 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.
④ 이익배당은 주주총회의 결의로 정한다. 다만 정관 제53조 제3항에 따라 이사회가 재무제표를 승인하는 경우에는 이사회의 결의로 정한다.
제 56조의 2(분기배당)
① 이 회사는 사업년도 개시일부터 3월, 6월, 9월 말일 현재의 주주에게 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의12에 의한 분기배당을 할 수 있다. 분기배당은 금전으로 한다.
② 제1항의 분기배당은 이사회 결의로 하되, 그 결의는 제1항의 각 기준일 이후 45일 이내에 하여야 한다.
③ 분기배당은 직전 결산기의 대차대조표상의 순자산액에서 다음 각 호의 금액을 공제한 액을 한도로 한다.
1. 직전결산기의 자본금의 액
2. 직전결산기까지 적립된 자본준비금과 이익준비금의 합계액
3. 상법시행령에서 정하는 미실현이익
4. 직전결산기의 정기주주총회에서 이익배당하기로 정한 금액
5. 직전결산기까지 정관의 규정 또는 주주총회의 결의에 의하여 특정 목적을 위해 적립한 임의준비금
6. 분기배당에 따라 당해 결산기에 적립하여야 할 이익준비금
7. 당해 영업년도 중에 분기배당이 있었던 경우 그 금액의 합계액
④ 제1항의 분기배당은 분기배당 기준일 전에 발행한 주식에 대하여 동등배당한다.

다. 주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제35기 1분기	제34기	제33기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	2,320	23,416	-14,839

(별도)당기순이익(백만원)	3,465	18,509	-1,165

(연결)주당순이익(원)	60	611	-430

현금배당금총액(백만원)	-	1,160	378

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	6.14	-

현금배당수익률(%)	보통주	-	1.25	0.63

우선주	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	-	30	10

우선주	-	30	10

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주1) (연결)당기순이익 및 (연결)주당순이익은 지배주주지분 귀속분 기준입니다.주2) (연결)주당순이익은 보통주 기본주당순손익입니다. 주3) (연결)현금배당성향은 지배주주지분 당기순이익에 대한 현금배당금총액의 비율입니다.주4) 현금배당수익률은 1주당 현금배당금에 대한 배당기준일 전전거래일부터 과거 1주일간 배당부 종가의 산술평균으로 나눈 비율입니다.

라. 과거 배당 이력(단위: 회, %)

연속 배당횟수	평균 배당수익률

분기(중간)배당	결산배당	최근 3년간	최근 5년간

-	4	0.81	0.66

주1) 상기 과거 배당 이력에는 최근사업년도인 2020년의 배당내역이 포함되어 있습니다.주2) 평균 배당수익률은 기업공시서식 작성기준에 따라 매년 배당수익률을 단순평균법으로 계산하였습니다.주3) 당사의 최근 결산배당은 연속하여 4회 진행되었으며, 상기 최근 5년간 평균 배당수익률은 4년간의 배당수익률을 5로 나누어 계산하였습니다.
7. 정관에 관한 사항

가. 정관 변경 이력

정관변경일	해당주총명	주요변경사항	변경이유

2021년 03월 26일	제34기 정기주주총회	정기주주총회 개최시기의 유연성 확보 및 신주의 동등배당 명시, 배당기준일을 이사회결의로 정함 등	주총 개최시기 유연성확보 및 표준정관 변경에 따른 변경

2019년 03월 29일	제32기 정기주주총회	회사의 주권 및 신주인수권증서, 사채권, 신주인수권 증권를 발행시 전자등록기관의 전자등록계좌부에 그 권리를 전자등록해야 한다. 등	주식 등의 전자등록
의무화에 따라 변경

2018년 03월 29일	제31기 정기주주총회	사업의 다각화를 위한 사업의 목적 추가 및 자본시장법 제165조의 9조항 반영 등	사업의 다각화 및 자본시장법 9조 반영에 따라 변경

주) 정관변경에 대한 자세한 사항은 각 해당년도에 공시한 '주주총회소집공고'를 참고하시길 바랍니다.
1. 요약재무정보

가. 요 약 연결재무정보

(단위 : 백만원)

구 분	제 35 기 1분기	제 34 기	제 33 기

(2021년 3월말)	(2020년 12월말)	(2019년 12월말)

[유동자산]	222,526	202,416	254,961

ㆍ현금및현금성자산	22,306	20,138	14,569

ㆍ매출채권 및 기타채권	70,218	54,284	90,232

ㆍ재고자산	123,706	123,816	147,177

ㆍ당기법인세자산	2,763	1,399	191

ㆍ기타유동자산	3,532	2,779	2,792

[비유동자산]	593,152	605,728	610,359

ㆍ매출채권 및 기타채권	3,106	3,030	100

ㆍ관계기업 및 공동기업투자	3,532	3,451	2,755

ㆍ기타금융자산	2,301	2,446	2,636

ㆍ유형자산	511,954	520,726	521,087

ㆍ무형자산	43,685	44,070	49,622

ㆍ기타비유동자산	847	825	840

ㆍ이연법인세자산	27,728	31,180	33,321

자 산 총 계	815,678	808,144	865,320

[유동부채]	322,112	344,353	551,015

[비유동부채]	174,017	144,035	129,123

부 채 총 계	496,130	488,388	680,138

지배기업의 소유주지분	138,337	137,078	115,822

[자본금]	20,332	20,332	19,901

[자본잉여금]	33,050	35,251	40,177

[기타자본항목]	-1,085	-1,085	-1,085

[기타포괄손익누계액]	4,162	1,863	468

[이익잉여금]	81,878	80,717	56,361

비지배지분	181,212	182,677	69,359

자 본 총 계	319,549	319,755	185,181

(2021.01.01 ~ 2021.03.31)	(2020.01.01 ~ 2020.12.31)	(2019.01.01 ~ 2019.12.31)

매출액	283,550	1,201,710	1,000,340

영업이익(손실)	15,404	88,375	-17,115

당기순이익(손실)	6,490	53,478	-38,621

지배주주지분 당기순이익	2,320	23,416	-14,839

비지배지분 당기순이익	4,170	30,062	-23,782

기본주당손익 (단위 : 원)	60	611	-430

희석주당손익 (단위 : 원)	60	611	-371

연결에 포함된 회사수	14	14	15

주1) 한국채택국제회계기준 작성기준에 따 라 작성되었습니다. 주2) 상기 제34기 및 제33기 요약재무정보는 각 해당 정기주주총회에서 승인받은 내용입니다.주3) 상기 연결에 포함된 회사수는 당사를 제외한 연결대상 종속기업의 수입니다.

나. 요약 별도재무정보

(단위 : 백만원)

구 분	제 35 기 1분기	제 34 기	제 33 기

(2021년 3월말)	(2020년 12월말)	(2019년 12월말)

[유동자산]	4,782	879	1,796

ㆍ현금및현금성자산	135	625	1,575

ㆍ매출채권 및 기타채권	4,623	231	203

ㆍ당기법인세자산	11	8	4

ㆍ기타유동자산	14	15	14

[비유동자산]	144,207	136,263	124,357

ㆍ매출채권 및 기타채권	1,423	1,250	0

ㆍ종속기업 및 관계기업투자	124,352	123,775	111,859

ㆍ기타금융자산	26	20	578

ㆍ유형자산	14,255	1,267	1,740

ㆍ무형자산	4,150	8	8

ㆍ투자부동산	-	9,942	10,173

자 산 총 계	148,989	137,142	126,154

[유동부채]	9,166	3,584	10,411

[비유동부채]	2,319	668	1,076

부 채 총 계	11,485	4,252	11,487

[자본금]	20,332	20,332	19,901

[자본잉여금]	35,574	33,266	33,703

[기타자본항목]	-4,285	-4,285	-4,285

[기타포괄손익누계액]	415	415	348

[이익잉여금]	85,468	83,163	65,000

자 본 총 계	137,504	132,890	114,666

종속ㆍ관계ㆍ공동기업투자주식의 평가방법	원가법	원가법	원가법

(2021.01.01 ~ 2021.03.31)	(2020.01.01 ~ 2020.12.31)	(2019.01.01 ~ 2019.12.31)

매출액	5,064	4,256	4,019

영업이익(손실)	3,502	375	675

당기순이익(손실)	3,465	18,509	-1,165

기본주당손익 (단위 : 원)	90	483	-34

희석주당손익 (단위 : 원)	90	483	-27

주1) 한국채택국제회계기준 작성기준에 따 라 작성되었습니다. 주2) 상기 제34기 및 제33기 요약재무정보는 각 해당 정기주주총회에서 승인받은 내용입니다.
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 분.반기보고서의 IV. 이사의 경영진단 및 분석의견은 기재하지 않습니다.
V. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제35기1분기(당기)	신한회계법인	예외사항없음	해당사항 없음	-

제34기(전기)	신한회계법인	적정	해당사항 없음	매출 Cut-off / 전환사채, 영업권 평가

제33기(전전기)	삼일회계법인	적정	해당사항 없음	일본 종속기업의 유형자산의 손상평가

2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	내 용	감사계약내역	실제수행내역

보수	시간	보수	시간

제35기1분기(당기)	신한회계법인	2021년 분ㆍ반기 / 결산 재무제표 검토 및 감사내부회계관리제도 감사	110.0 백만원	-	38.0 백만원	169 시간

제34기(전기)	신한회계법인	2020년 분ㆍ반기 / 결산 재무제표 검토 및 감사내부회계관리제도 감사	100.0 백만원	-	100.0 백만원	1,132 시간

제33기(전전기)	신한회계법인	2019년 분ㆍ반기 / 결산 재무제표 검토 및 감사내부회계관리제도 감사	75.0 백만원	-	75.0 백만원	1,144 시간

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제35기1분기(당기)	-	-	-	-	-

제34기(전기)	-	-	-	-	-

제33기(전전기)	-	-	-	-	-

4. 회계감사인의 변경

주 식 회 사 등의 외부감사에 관한 법률 제 4조의 4 및 동법시행령 제 4조의 3에 의해 2019년 2월 13일 외부감사인선임위원회의를 개최하였고 당해 위원회 결의에 따라 제 33기 부터 3년간의 외부감사인으로 신한회계법인을 선임하였습니다. 이와 관련하여 신한회계법인을 외부감사인으로 재선임했다는 외부감사인 선임보고서를 증권선물위원회에 제출 하였으며 당사의 홈페이지(http://www.simmtechholdings.co.kr)에 공고하였습니다.

5. 종속회사의 감사의견

- 공시보고서작성기준일 현재 종속회사 중 적정 이외의 감사/검토 의견을 받은 회사는 없습니다.

6. 내부통제에 관한 사항

가. 내부회계관리제도의 운영 실태 ( 1) 내부회계관리자가 보고한 내용

사업연도	보고일자	보고내용	비고

제34기 (2020년)	2021.02.23	2020년 내부회계관리 운영실태 평가보고	특이사항 없음

제33기 (2019년)	2020.02.19	2019년 내부회계관리 운영실태 평가보고	특이사항 없음

제32기 (2018년)	2019.02.11	2018년 내부회계관리 운영실태 평가보고	특이사항 없음

( 2) 감사인이 감사보고서에 표명한 종합 의견 등 경영진의 내부회계관리제도 운영실태 평가보고서에 대해 신한회계법인의 검토결과, 상기 경영진의 운영실태보고 내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였습니다.

7. 재무제표 중 이해관계자의 판단에 상당한 영향을 미칠 수 있는 사항에 대해 내부감사기구가 회계감사인과 논의한 결과를 다음의 표에 따라 기재한다.

구분	일자	참석자	방식	주요 논의 내용

1	2019년 11월 29일	회사측:감사, 재무당당이사등 2인감사인측: 업무수행이사 및 담당회계사등 2인	서면회의	핵심감사사항 선정, 감사계약 및 독립성, 감사전략, 부정 및 부정위험, 감사계획 등

2	2020년 02월 14일	회사측:감사, 재무당당이사등 2인감사인측: 업무수행이사 및 담당회계사등 2인	서면회의	핵심감사사항 등 중점 감사사항, 감사인의 독립성, 서면진술 등

3	2020년 11월 19일	회사측:감사, 재무당당이사등 2인감사인측: 업무수행이사 및 담당회계사등 2인	대면회의	핵심감사사항 선정, 감사계획 등

4	2021년 02월 18일	회사측:감사, 재무당당이사등 2인감사인측: 업무수행이사 및 담당회계사등 2인	대면회의	핵심감사사항 등 중점 감사사항, 감사인의 독립성, 서면진술 등
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사기구 관련 사항 1 ) 감사위원회(감사) 설치여부, 구성방법 등

감사위원회의 설치여부	미설치

인원수	내부감사 1명

상근 여부	상근

2) 감사의 선임 및 인적사항 - 감사는 주주총회에서 선임하며, 주주총회에서 선임할 감사 후보자는 이사회등에 서 선정하여 주주총회에 제출할 의안으로 확정하고 있습니다. - 당사는 보고서 제출일 현재 제33기 정기주주총회에서 선임된 남승언 감사가 감사직을 수행하고 있습니다.

성 명	주 요 경 력	담당업무	타회사 겸직여부	해당법인과의최근3년간 거래내역

남승언	명지대학교 경영학과 졸업연세대학교 경영대학원 졸업前 한국산업은행 충북 본부장現 ㈜심텍홀딩스 감사(2009.03.25~현재)	내부 감사	해당사항 없음	-

나. 감사의 독립성 - 감사의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위한 내부장치 마련여부

이사회	이사의 직무 집행에 관한 사항을 감독

감사	이사의 직무집행 및 회사의 전반적인 사항에 대하여 정기감사,수시감사, 특명감사 등의 방법으로 회사의 업무상태와 재산 상태를 감사

- 감사는 원활한 감사업무를 위하여 정관에 다음과 같은 규정을 두어 감사의 독립성을 보장하고 있습니다.

[심텍홀딩스 정관] 제 49조 (감사의 직무와 의무)
① 감사는 회사의 회계와 업무를 감사한다.
② 감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시주주총회의 소집을 청구할 수 있다.
③ 감사는 필요하면 회의의 목적사항과 소집이유를 서면에 적어 이사(소집권자가 있는 경우에는 소집권자를 말한다. 이하 같다.)에게 제출하여 이사회 소집을 청구할 수 있다.
④ 감사가 제3항의 청구를 하였는데도 불구하고 이사가 지체없이 이사회를 소집하지 아니할 경우 그 청구한 감사가 이사회를 소집할 수 있다.
⑤ 감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우, 자회사가 지체없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다.
⑥ 감사에 대해서는 정관 제 38조 제 4항의 규정을 준용한다.
⑦ 감사는 회사의 비용으로 전문가의 도움을 구할 수 있다.

다. 감사의 주요활동내역

회차	개최일자	의안내용	가결여부	비고

1	2021.02.05	제1호의안 : 주식회사 이스턴 채무보증의 연장의 건	가결	-

2	2021.02.23	제1호의안 : 제 34기(2020.01.01~2020.12.31) 결산 및 현금배당 확정의 건제2호의안 : 제35기(2021.01.01~2021.12.31) 사업계획(안) 승인의 건	가결	-

3	2021.02.23	제1호의안 : 2020년도 내부회계관리제도 운영실태보고제2호의안 : 2020년도 내부회계관리제도 운영실태 평가보고	가결	-

4	2021.03.03	제1호의안 : 제34기 정기 주주총회 개최 및 부의 안건 승인의 건제2호의안 : 정관 일부 변경의 건제3호의안 : 사내이사 선임의 건제4호의안 : 이사보수한도 승인의 건제5호의안 : 감사보수한도 승인의 건	가결	-

5	2021.03.10	제1호의안 ; 계열회사 유상증자의 건	가결	-

6	2021.03.26	제1호의안 : 겸직 승인의 건	가결	-

7	2021.03.26	제1호의안 : 대표이사 선출의 건 제2호의안 : 이사회 의장 선출의 건	가결	-

8	2021.03.29	제1호의안 : 국민은행 무역금융 연대 보증의 건;	가결	-

라. 감사 교육 미실시 내역

감사 교육 실시여부	감사 교육 미실시 사유

미실시	연내 실시 예정

마. 감사 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

회계팀	4	부장 1명, 차장 1명, 과장 1명, 대리 1명(근속연수:11년)	회사 경영활동에 대한 감사업무 지원

주) 상기 근속연수는 감사지원조직 직원의 평균근속연수입니다.

바. 준법지원인 등 - 해 당사항이 없습니다.
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 집중투표제의 채택여부- 해당사항이 없습니다.

나. 서면투표제 또는 전자투표제의 채택여부

- 해당사항이 없습니다.

다. 소수주주권의 행사여부 - 해당사항이 없습니다.

라. 경영권 경쟁 - 해당사항이 없습니다.
VII. 주주에 관한 사항

1. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

전세호	본인	보통주	19,444,223	47.82	19,444,223	47.82	-

전혜연	친인척	보통주	3,681	0.01	3,681	0.01	-

김영구	계열회사 임원	보통주	1,313	0.00	1,313	0.00	-

김연호	계열회사 임원	보통주	3,451	0.01	3,451	0.01	-

깁갑수	계열회사 임원	보통주	7,121	0.02	7,121	0.02	-

박인은	계열회사 임원	보통주	3,681	0.01	3,681	0.01	-

계	보통주	19,464,498	47.87	19,464,498	47.87	-

우선주	-	-	-	-	-

2. 최 대주주의 주요경력 및 개요

최대주주
성명	당사직위	주요경력

기간	경력사항	겸임현황

전세호	회장	1987년 08월 ~ 2002년 03월2002년 03월 ~ 2015년 07월2015년 07월 ~ 현재 2021년 03월 ~ 현재	㈜ 심텍홀딩스(분할전 심텍) 대표이사 ㈜ 심텍홀딩스(분할전 심텍) 각자 대표이사 ㈜ 심텍 사내이사 ㈜ 심텍홀딩스 사내이사	㈜ 심텍 사내이사 ㈜ 글로벌심텍 사내이사

3. 최대주주 변동현황 - 해당사항이 없습니다. 4. 주식의 분포

가. 주식 소유현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	전세호	19,444,223	47.82	-

-	-	-	-

우리사주조합	-	-	-

나. 소액주주현황

## 소액주주현황

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	소유주식	비 고

소액주주수	전체주주수	비율(%)	소액주식수	총발행주식수	비율(%)

소액주주	10,655	10,658	99.97	18,225,901	40,663,579	44.82	-

주) 상기 소액주주현황은 주주명부폐쇄일인 2020년 12월 31일자 기준입니다

5. 주식 사무

정관상 신주인수권의 내용	제10조 (신주인수권)① 주주는 그가 소유한 주식의 수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 가진다.② 회사는 제 1항의 규정에 불구하고 다음 각 호의 경우에는 주주 이외의 자에게 신주를 배정할 수 있다. 1. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의6에 따라 이사회의 결의로 일반공모증자의 방식으로 신주를 발행하는 경우 2. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의7에 따라 발행하는 주식총수의 100분의 20 범위 내에서 우리 사주조합원에게 주식을 우선 배정하는 경우 3. 상법 제340조의2 및 상법 제542조의3에 따른 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우 4. 상법 및 자본시장과 금융투자업에 관한 법률의 규정에 따라 신기술의 도입, 재무구조개선 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 필요한 경우③ 제2항에 따라 주주 외의 자에게 신주를 배정하는 경우 상법 제416조 제1호, 제2호, 제2호의2, 제3호 및 제4호 에서 정하는 사항을 그 납입기일의 2주 전까지 주주에게 통지하거나 공고하여야 한다. 다만, 자본시장과 금융 투자업에 관한 법률 제165조의9에 따라 주요사항보고서를 금융위원회 및 거래소에 공시함으로써 그 통지 및 공고를 갈음할 수 있다.④ 제2항 각호의 어느 하나의 방식에 의해 신주를 발행할 경우에는 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다.⑤ 회사가 독점규제및공정거래에관한법률(이하 “공정거래법”이라 함)에서 정한 소정의 지주회사 요건을 충족 하기 위하거나 지주사업을 원활하게 수행하기 위해 공정거래법상의 자회사 주식을 추가로 취득하거나 자회사 이외의 다른 회사를 공정거래법상 이 회사의 자회사로 편입 또는 공정거래법상 이 회사의 자회사에 해당되도록 할 필요가 있어 자회사 또는 다른 회사의 주주들로부터 당해 회사의 발행주식을 현물출자 받는 경우 회사는 이사회 결의로 당해 회사의 주식을 보유한 주주들에게 신주를 배정할 수 있다.⑥ 신주인수권의 포기 또는 상실에 따른 주식과 신주배정에서 발생한 단주의 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.

결 산 일	매년 12월 31일

주주명부폐쇄기준일	이사회결의로 결정한 날

정기주주총회	이사회결의로 결정한 날로부터 3개월 내

명의개서대리인	한국예탁결제원(051-519-1500): 부산광역시 남구 문현금융로 40(문현동)

주주에대한 특전	없음

공고방법	홈페이지(www.simmtechholdings.co.kr)공고. 다만, 부득이한 경우 매일경제신문에 게재

주1) 당사는 2020년 12월 29일 개정된 상법에 따라 그 내용을 반영하여 '정관 변경의 건'을 2021년 3월 26일 개최되는 제 34기 정기주주 총회에서 승인받았으며, 이에 따라 이사회결의로 주주명부폐쇄시기를 결정하고 정기주주총회를 매년 3월내 개최하는 것이 아닌 다른 월에도 개최할수 있게 되었습니다.

6. 최근 6개월간의 주가 및 주식거래실적

(단위: 원, 주)

종 류	2021년 3월	2021년 2월	2021년 1월	2020년 12월	2020년 11월	2020년 10월

주가	최고	2,650	3,010	2,980	2,655	2,690	2,395

최저	2,480	2,605	2,550	2,390	2,195	2,080

평균	2,570	2,774	2,751	2,523	2,443	2,238

거래량	최대(일)	252,960	1,498,247	1,803,848	585,516	6,459,839	951,428

최저(일)	67,824	137,173	170,887	187,464	97,537	89,195

월간	2,869,688	8,189,144	13,199,194	7,840,961	29,566,304	5,482,101
1. 임원 및 직원 등의 현황

가. 임원 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

전세호	남	1956.05	회장	등기임원	상근	이사회의장	고려대학교 문과대학 졸업(미)FDU 경영대학원 졸업前 ㈜청방 기획관리실장現 ㈜심텍 사내이사現 ㈜심텍글로벌 사내이사現 ㈜심텍홀딩스 사내이사	19,444,223	-	본인	0개월	2024.03.01

박광준	남	1962.01	대표이사	등기임원	상근	CEO	한양대학교 경제학과 졸업前 대우증권 기업금융부 부장前 ㈜심텍 사외이사現 ㈜심텍홀딩스 대표이사	-	-	발행회사 임원	5년 0개월	2024.03.01

이경수	남	1962.06	전무이사	등기임원	상근	재경기획센터장	연세대학교 사회학과 졸업연세대학교 대학원 사회학과 졸업現 ㈜심텍홀딩스 재경기획센터장	-	-	발행회사 임원	16년 3개월	2023.03.01

안경한	남	1945.10	사외이사	등기임원	상근	사외이사	前 한국전산 및 삼성중공업前 삼성건설 전무이사前 부산신항㈜ 대표이사前 송도랜드마크㈜ 사장現 ㈜심텍홀딩스 사외이사	-	-	발행회사 임원	5년 9개월	2022.03.01

남승언	남	1952.12	감사	등기임원	상근	감사	명지대학교 경영학과 졸업연세대학교 경영대학원 졸업前 한국산업은행 충북 본부장現 ㈜심텍홀딩스 감사	-	-	발행회사 임원	12년 0개월	2022.03.29

박은경	여	1957.04	사장	미등기임원	상근	연수원장	고려대학교 국문학과 졸업前 ㈜시니어파트너즈 대표이사現 ㈜심텍홀딩스 연수원장	-	-	친인척	9년 10개월	-

조규숙	여	1965.12	상무이사	미등기임원	상근	인재개발그룹장	서강대학교 경영대학원 졸업前 AMD KOREA 마케팅부장前 SPANSION KOREA 마케팅이사前 홈인스테드코리아 이사前 시니어파트너즈 이사現 ㈜심텍홀딩스 인재개발그룹장	-	-	-	9년 10개월	-

전원배	남	1969.10	상무이사	미등기임원	상근	전략경영그룹장	연세대학교 법학과 졸업前 대우투자자문前 교보증권 애널리스트現 ㈜심텍홀딩스 전략경영그룹장	-	-	-	17년 0개월	-

주1) 등기임원 전세호는 제34기 정기주주총회(2021.03.26)에서 신규선임되었습니다. 주2) 미등기임원 박은경 및 조규숙은 소규모합병(2021.01.05)에 의해 자회사에서 전직하였습니다.

나. 임원 변경을 예방하기 위한 수단 당사의 임원 중 사외이사 및 감사를 제외한 대표이사 및 이사는 변경의 가능성은 크지 않으나, 일부 임원의 사임 시 적임자를 즉시 임원으로 선임하여 업무의 공백을 최소화할 예정입니다. 다. 임원의 다른 기업인수목적회사 지분보유 내역 "해당사항없음"

라. 임원의 다 른 회사 임원겸임 현황

성명	현소속	당사직위	겸직회사

회사명	직위	상근/비상근 여부

전세호	㈜심텍홀딩스	회장	㈜심텍	등기이사	상근

㈜ 글로벌심텍	등기이사	상근

박광준	㈜심텍홀딩스	대표이사	Simmtech Graphics Co., Ltd.	등기이사	비상근

이경수	㈜심텍홀딩스	등기임원	Simmtech Hong Kong
Holdings Limited	등기이사	비상근

신태전자(서안) 유한공사	감사	비상근

SIMMTECH NICHING (SUZHOU) CO., LTD.	감사	비상근

Simmtech Japan Inc.	등기이사	비상근

STJ Holdings Co., Ltd.	등기이사	비상근

Simmtech Graphics Co., Ltd.	감사	비상근

T.E. TECH (M) SDN. BHD.	등기이사	비상근

남승언	㈜심텍홀딩스	감사	㈜ 글로벌심텍	감사	비상근

전원배	㈜심텍홀딩스	미등기임원	㈜ 글로벌심텍	등기이사	상근

마. 직원 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 천원)

직원	소속 외근로자	비고

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	남	여	계

기간의 정함이없는 근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

지주회사	남	24	-	-	-	24	10.60	507,737	21,156	-	-	-	-

지주회사	여	9	-	-	-	9	11.45	229,511	25,501	-

합 계	33	-	-	-	33	10.83	737,248	22,341	-

마. 미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 천원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	3	110,232	36,744	-
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 천원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

등기이사	4	5,000,000	사외이사 1인 포함

감사	1	300,000	-

주) 사외이사 보수를 별도로 구분하여 승인하지 않고 등기이사 보수에 포함하여 승인되었습니다.

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 천원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

5	114,891	22,978	-

2-2. 유형별(단위 : 천원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	3	74,391	24,797	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	1	18,000	18,000	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	1	22,500	22,500	-

주) 제34기 정기주주총회(2021.03.26)에 선임된 등기이사 전세호는 인원수에는 포함하고, 급여는 포함하지 않았습니다. 이에 따라 평균보수액이 감소하였습니다.

5억원 이상인 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황>

1. 개인별 보수지급금액(단위 : 천원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

-	-	-	-

주) 공시서류작성기준일 현재 개인별 보수지급금액이 5억원 이상 임원이 없습니다.

2. 산정기준 및 방법 - 해당사항이 없습니다.

5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황>

1. 개인별 보수지급금액(단위 : 천원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

-	-	-	-

주) 공시서류작성기준일 현재 개인별 보수지급금액이 5억원 이상 임원이 없습니다.

2. 산정기준 및 방법 - 해당사항이 없습니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주 등에 대한 신용공여 등

- 해당사항이 없습니다. 2. 대주주와의 자산양수도 등 - 해당사항이 없습니다. 3. 대주주와의 영업거래 - 해당사항이 없습니다. 4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래

가. 특수관계자 현황

구 분	당분기말	전기말

종속기업	(주)심텍Simmtech America Inc.Simmtech Japan Inc.STNC Hong Kong Holdings LimitedSIMMTECH NICHING (SUZHOU) Co., LTD.(*1)Simmtech Hong Kong Holdings Limited신태전자(서안) 유한공사STJ Holdings LimitedSIMMTECH GRAPHICS Co.,LTD. (*2)T.E. TECH(M) SDN.BHD.(*3) Nippon Via Co., Ltd. (*4)- (*5)- (*5)(주)글로벌심텍SUSTIO SDN. BHD.(*6)㈜에이아이테크 (*7)	(주)심텍Simmtech America Inc.Simmtech Japan Inc.STNC Hong Kong Holdings LimitedSIMMTECH NICHING (SUZHOU) Co., LTD.(*1)Simmtech Hong Kong Holdings Limited신태전자(서안) 유한공사STJ Holdings LimitedSIMMTECH GRAPHICS Co.,LTD. (*2)T.E. TECH(M) SDN.BHD.(*3) Nippon Via Co., Ltd. (*4)(주)성진사 (*5)(주)시니어파트너즈 (*5)(주)글로벌심텍--

관계기업	-Niching Industrial Corp.SIMMTECH SE ASIA PTE. LTD.(*8)	SUSTIO SDN. BHD.(*6)Niching Industrial Corp.SIMMTECH SE ASIA PTE. LTD.(*8)

기타특수관계자	전세호(*9)	전세호(*9)

주1) STNC Hong Kong Holdings Limited의 종속기업입니다. 주2) STJ Holdings Co., Ltd. 의 종속기업입니다. 주3) SIMMTECH GRAPHICS Co., LTD.가 지분 9.33%를 보유하고 있으며, 전기 유상증자로 인하여 (주)심텍이 지분 86.47%를 인수하였습니다.주4) STJ Holdings Co., Ltd.가 지분 78.94%를 보유하고 있습니다.주5) 당분기 성진사 및 시이너파트너즈는 심텍홀딩스로 합병 되었습니다.주6) 당분기 SUSTIO SDN. BHD.의 지분 99.99%를 인수하였습니다.주7) 당분기 종속기업인 ㈜심텍이 지분 100%를 설립시 인수 하였습니다. 주8) SIMMTECH SE ASIA PTE. LTD.의 지분 49%를 보유하고 있습니다.주9) 당사의 지분율 47.82%를 보유하고 있는 최대주주입니다. 주10) 별도 기준입니다.

나. 특수관계자와 의 주요 거래내역(단위: 천원)

특수관계자명	당기	전기

수익거래	비용거래	수익거래	비용거래

매출	기타	수수료	기타	매출	기타	수수료	기타

신태전자(서안) 유한공사	6,613	-	-	-	-	-	-	-

Niching Industrial Corp.	-	2,814	-	-	-	2,768	-	-

㈜심텍	5,054,056	-	40,843	8,839	-	-	-	-

전세호	-	-	-	6,745	-	-	-	-

㈜글로벌심텍	1,500	-	-	10,586	-	-	-	-

SIMMTECH GRAPHICS Co., Ltd.	1,930	-	-	-	-	-	-	-

㈜성진사	-	-	-	-	-	-	-	12,547

㈜시니어파트너즈	-	-	-	-	22,593	-	1,500	5,071

합 계	5,064,099	2,814	40,843	26,171	2,390,345	2,768	36,369	42,337

다. 특수관계자에 대한 채권ㆍ채무(단위: 천원)

특수관계자명	당기말	전기말

채권	채무	채권	채무

매출채권	미수금	대여금	미수수익	미지급금	임대보증금	미지급비용	차입금	매출채권	미수금	대여금	미수수익	미지급금	임대보증금	미지급금비용	차입금

Simmtech America Inc.	-	-	961,040	354,745	-	-	-	-	-	-	961,040	354,745	-	-	-	-

㈜심텍	711,425	3,899,004	-	-	58,514	200,000	-	-	214,322	-	-	-	29,794	200,000	-	-

전세호	-	-	-	-	-	-	1,313,914	697,482	-	-	-	-	-	-	-	-

㈜글로벌심텍	1,650	-	-	-	-	-	10,586	4,200,000	-	-	-	-	-	-	-	-

신태전자(서안) 유한공사	8,113	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

SIMMTECH GRAPHICS Co., Ltd.	1,376	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

㈜성진사	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	201,711	1,100,000

㈜시니어파트너즈	-	-	-	-	-	-	-	-	-	16,568	1,582,836	-	-	-	-	-

합 계	722,564	3,899,004	961,040	354,745	58,514	200,000	1,324,500	4,897,482	214,322	16,568	2,543,876	354,745	29,794	200,000	201,711	1,100,000

라. 당사는 종속기업인 주식회사 심텍과 경영지원서비스 업무위탁계약에 따라 관련용역을 제공하고 수수료를 지급받고 있습니다.
1. 전문가의 확인

- 해당사항이 없습니다.
2. 전문가와의 이해관계

- 해당사항이 없습니다.