심텍홀딩스 사업보고서 (2024.12)
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2024년 12월 31일 ) (단위 : 주, %)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	200,000,000	200,000,000	200,000,000	주1)

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	66,794,686	14,927,669	81,722,355	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	18,071,407	12,054,535	30,125,942	주2)

1. 감자	18,071,407	-	18,071,407	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	12,054,535	12,054,535	주3)

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	48,723,279	2,873,134	51,596,413	주4)

Ⅴ. 자기주식수	2,013,455	-	2,013,455	주5)

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	46,709,824	2,873,134	49,582,958	-

Ⅶ. 자기주식 보유비율	4.13	-	3.90	-

주1) 당사 정관상 발행할 주식의 총수는 2억주이며, 한도 내에서 보통주와 종류주식(4종)을 발행할 수 있습니다. 주2) 2015년 7월 1일을 분할기일로 하여 지주회사 사업부문을 담당하는 존속법인인 ㈜심텍홀딩스와 PCB(인쇄회로기판) 제조 사업부문을 담당하는 신설회사인 ㈜심텍으로 인적분할 하였습니다. 인적분할로 인한 감자로 18,071,407주가 감소했고 이후 공개매수 유상증자로 인해 19,493,004주를 신주발행 하였습니다. (관련공시 : ① 2015.08.04 변경상장(인적분할로인한 감자), ② 2015.11.18 추가상장)주3) 당사가 발행한 '제 7회(4,106,775주), 제 8회(1,604,477주), 제 9회(6,343,283주) 기명식 무의결권부 전환우선주식'이 보통주로 전환 됨에 따라 12,054,535주의 우선주가 감소하였습니다.주4) 보고서 작성기준일 현재 당사가 발행하여 유통되는 우선주는 '제 8회 기명식 무의결권부 전환우선주식' 2,873,134주 입니다.주5) 2015년 7월 1일 인적분할로 인한 감자(-9,718주)와 단수주 취득(+5,173주)으로 18,000주에서 13,455주로 변동된 바 있으며, 2019년 2월 26일부터 5월 16일까지 자기주식을 취득(200만주, 약 40억규모)함에 따라 보고서제출기준일 현재 자기주식은 2,013,455주입니다.

나. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2024년 12월 31일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	2,008,282	-	-	-	2,008,282	주1)

-	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

공개매수	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	2,008,282	-	-	-	2,008,282	-

-	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(b)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	5,173	-	-	-	5,173	주2)

-	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	2,013,455	-	-	-	2,013,455	-

-	-	-	-	-	-	-

주1) 당사는 주가안정 및 주주가치 제고를 위하여 2019년 02월 26일 보통주 발행주식총수 대비 5.71%의 자기주식취득결정(200만주, 약 40억규모)을 하고 2019년 5월 21일까지 자기주식 취득을 완료하였습니다.주2) 기타취득 5,173주는 2015년 7월 인적분할에 따라 2015년 08월 21일 취득한 단수주 수량입니다.주3) 공시서류작성기준일이 속하는 당해 사업연도 기준입니다.

다. 종류주식(명칭) 발행현황

- 제 8회 기명식 무의결권부 비상장 전환우선주

(기준일 : 2024년 12월 31일 )

(단위 : 원)

발행일자	2021.08.07

주당 발행가액(액면가액)	2,680	500

발행총액(발행주식수)	11,999,997,480	4,477,611

현재 잔액(현재 주식수)	7,699,999,120	2,873,134

주식의내용	존속기간(우선주권리의 유효기간)	2031.08.06

이익배당에 관한 사항	액면금액 기준 1.0%(누적적, 참가적 조건)

잔여재산분배에 관한 사항	-

상환에관한 사항	상환권자	없음

상환조건	-

상환방법	-

상환기간	-

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환권자	주주

전환조건(전환비율 변동여부 포함)	전환가격: 1,876원 주1)전환비율: 1 대 1.4285714286(전환가격의 조정사항: 하단 기타 투자판단에 참고할 사항' 참조)

발행이후 전환권행사내역	Y

전환청구기간	2022년 8월 7일 ~ 2031년 8월 5일

전환으로 발행할주식의 종류	기명식 보통주식

전환으로발행할 주식수	4,104,477

의결권에 관한 사항	없음

기타 투자 판단에 참고할 사항(주주간 약정 및 재무약정 사항 등)	◇ 전환가액 조정(시가하락의 경우) ·전환가액 조정일 : 본 주식 발행후 매 3개월이 경과한 날 ·기산일 : 전환가액 조정일 전일 ·조정전환가액 (계약서 상) : MIN [기산일 가중산술평균주가, AVG(①1개월가중산술평균주가, ②1주일 가중산술평균주가, ③기산일 가중산술평균주가)] (단, 조정일 '직전 현재의 전환가액 보다 낮은경우'이면서, '발행당시 전환가액의 70%이상' 이어야 함)

주) '전환으로 발행할 주식수'는 2024년 11월 7일 시가하락에 따라 전환가액이 1,876원으로 하향 조정되어 4,104,477주로 변동되었습니다.

- 제 9회 기명식 무의결권부 비상장 전환우선주(전환청구 완료, 잔여주식 없음)

(기준일 : 2024년 12월 31일 )

상기 전환우선주는 전 수량이 보통주로 전환청구 됨에 따라 2022년 9월 28일에 신주가 상장되어 공시서류작성기준일 현재 잔액 및 잔여주식은 없습니다.

(단위 : 원)

발행일자	2021.09.01

주당 발행가액(액면가액)	2,680	500

발행총액(발행주식수)	16,999,998,440	6,343,283

현재 잔액(현재 주식수)	-	-

주식의내용	존속기간(우선주권리의 유효기간)	-

이익배당에 관한 사항	액면금액 기준 1.0%(누적적, 참가적 조건)

잔여재산분배에 관한 사항	-

상환에관한 사항	상환권자	없음

상환조건	-

상환방법	-

상환기간	-

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환권자	주주

전환조건(전환비율 변동여부 포함)	전환가격: 발행가액과 동일전환비율: 1 대 1(전환가격의 조정사항: 하단 기타 투자판단에 참고할 사항' 참조)

발행이후 전환권행사내역	Y

전환청구기간	2022년 9월 1일 ~ 2031년 8월 30일

전환으로 발행할주식의 종류	기명식 보통주식

전환으로발행할 주식수	-

의결권에 관한 사항	없음

기타 투자 판단에 참고할 사항(주주간 약정 및 재무약정 사항 등)	◇ 전환가액 조정(시가하락의 경우) ·전환가액 조정일 : 본 주식 발행후 매 3개월이 경과한 날 ·기산일 : 전환가액 조정일 전일 ·조정전환가액 (계약서 상) : MIN [기산일 가중산술평균주가, AVG(①1개월가중산술평균주가, ②1주일 가중산술평균주가, ③기산일 가중산술평균주가)] (단, 조정일 '직전 현재의 전환가액 보다 낮은경우'이면서, '발행당시 전환가액의 70%이상' 이어야 함)

【발행 이후 전환권 행사가 있을 경우】

행사일자	전환한종류주식 수(주)	전환된보통주주식 수(주)

2022.09.14	7,686,566	7,686,566

2024.11.13	261,194	373,134

주1) 당사가 발행한 제 8회 전환우선주(1,343,283주) 및 제 9회 전환우선주(6,343,283주)의 전환권이 2022년 9월 14일에 행사(전환비율 1:1) 됨에 따라 7,686,566주의 보통주가 발행되었습니다.주2) 당사가 발행한 제 8회 전환우선주(261,194주)의 전환권이 2024년 11월 13일에 행사 (전환비율 1:1.4285714286) 됨에 따라 373,134주의 보통주가 발행되었습니다.