심텍홀딩스 반기보고서 (2024.06)
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2024년 06월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	200,000,000	200,000,000	200,000,000	주1)

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	66,421,552	14,927,669	81,349,221	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	18,071,407	11,793,341	29,864,748	주2)

1. 감자	18,071,407	-	18,071,407	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	11,793,341	11,793,341	주3)

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	48,350,145	3,134,328	51,484,473	주4)

Ⅴ. 자기주식수	2,013,455	-	2,013,455	주5)

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	46,336,690	3,134,328	49,471,018	-

주1) 당사 정관상 발행할 주식의 총수는 2억주이며, 한도 내에서 보통주와 종류주식(4종)을 발행할 수 있습니다. 주2) 2015년 7월 1일을 분할기일로 하여 지주회사 사업부문을 담당하는 존속법인인 ㈜심텍홀딩스와 PCB(인쇄회로기판) 제조 사업부문을 담당하는 신설회사인 ㈜심텍으로 인적분할 하였습니다. 인적분할로 인한 감자로 18,071,407주가 감소했고 이후 공개매수 유상증자로 인해 19,493,004주를 신주발행 하였습니다. (관련공시 : ① 2015.08.04 변경상장(인적분할로인한 감자), ② 2015.11.18 추가상장)주3) 당사가 발행한 '제 7회(4,106,775주), 제 8회(1,343,283주), 제 9회(6,343,283주) 기명식 무의결권부 전환우선주식'이 보통주로 전환 됨에 따라 11,793,341주의 우선주가 감소하였습니다.주4) 보고서 작성기준일 현재 당사가 발행하여 유통되는 우선주는 '제 8회 기명식 무의결권부 전환우선주식' 3,134,328주 입니다.주5) 2015년 7월 1일 인적분할로 인한 감자(-9,718주)와 단수주 취득(+5,173주)으로 18,000주에서 13,455주로 변동된 바 있으며, 2019년 2월 26일부터 5월 16일까지 자기주식을 취득(200만주, 약 40억규모)함에 따라 보고서제출기준일 현재 자기주식은 2,013,455주입니다.

나. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2024년 06월 30일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	2,008,282	-	-	-	2,008,282	주1)

-	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

공개매수	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	2,008,282	-	-	-	2,008,282	-

-	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	-	-	-	-	-	-	-

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소계(b)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	5,173	-	-	-	5,173	주2)

-	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	2,013,455	-	-	-	2,013,455	-

-	-	-	-	-	-	-

주1) 당사는 주가안정 및 주주가치 제고를 위하여 2019년 02월 26일 보통주 발행주식총수 대비 5.71%의 자기주식취득결정(200만주, 약 40억규모)을 하고 2019년 5월 21일까지 자기주식 취득을 완료하였습니다.주2) 기타취득 5,173주는 2015년 7월 인적분할에 따라 2015년 08월 21일 취득한 단수주 수량입니다.주3) 공시서류작성기준일이 속하는 당해 사업연도 기준입니다.

다. 종류주식(명칭) 발행현황

- 제 8회 기명식 무의결권부 비상장 전환우선주

(기준일 : 2024년 6월 30일 )

(단위 : 원)

발행일자	2021.08.07

주당 발행가액(액면가액)	2,680	500

발행총액(발행주식수)	11,999,997,480	4,477,611

현재 잔액(현재 주식수)	8,399,999,040	3,134,328

주식의내용	존속기간(우선주권리의 유효기간)	2031.08.06

이익배당에 관한 사항	액면금액 기준 1.0%(누적적, 참가적 조건)

잔여재산분배에 관한 사항	-

상환에관한 사항	상환권자	없음

상환조건	-

상환방법	-

상환기간	-

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환권자	주주

전환조건(전환비율 변동여부 포함)	전환가격: 발행가액과 동일전환비율: 1 대 1(전환가격의 조정사항: 하단 기타 투자판단에 참고할 사항' 참조)

발행이후 전환권행사내역	Y

전환청구기간	2022년 8월 7일 ~ 2031년 8월 5일

전환으로 발행할주식의 종류	기명식 보통주식

전환으로발행할 주식수	3,307,086

의결권에 관한 사항	없음

기타 투자 판단에 참고할 사항(주주간 약정 및 재무약정 사항 등)	◇ 전환가액 조정(시가하락의 경우) ·전환가액 조정일 : 본 주식 발행후 매 3개월이 경과한 날 ·기산일 : 전환가액 조정일 전일 ·조정전환가액 (계약서 상) : MIN [기산일 가중산술평균주가, AVG(①1개월가중산술평균주가, ②1주일 가중산술평균주가, ③기산일 가중산술평균주가)] (단, 조정일 '직전 현재의 전환가액 보다 낮은경우'이면서, '발행당시 전환가액의 70%이상' 이어야 함)

주1) '전환으로 발행할 주식수'는 2024년 5월 7일 시가하락에 따라 전환가액이 2,540원으로 하향 조정되어 3,307,086주로 변동되었습니다.주2) 제8회 기명식 무의결권부 비상장 전환우선주는 보고서 작성기준일 이후 시가하락에 따라 2024년 8월 7일 전환가액이 1,962원으로 하향 조정되었습니다.

- 제 9회 기명식 무의결권부 비상장 전환우선주(전환청구 완료, 잔여주식 없음)

(기준일 : 2024년 6월 30일 )

상기 전환우선주는 전 수량이 보통주로 전환청구 됨에 따라 2022년 9월 28일에 신주가 상장되어 공시서류작성기준일 현재 잔액 및 잔여주식은 없습니다.

(단위 : 원)

발행일자	2021.09.01

주당 발행가액(액면가액)	2,680	500

발행총액(발행주식수)	16,999,998,440	6,343,283

현재 잔액(현재 주식수)	-	-

주식의내용	존속기간(우선주권리의 유효기간)	-

이익배당에 관한 사항	액면금액 기준 1.0%(누적적, 참가적 조건)

잔여재산분배에 관한 사항	-

상환에관한 사항	상환권자	없음

상환조건	-

상환방법	-

상환기간	-

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환권자	주주

전환조건(전환비율 변동여부 포함)	전환가격: 발행가액과 동일전환비율: 1 대 1(전환가격의 조정사항: 하단 기타 투자판단에 참고할 사항' 참조)

발행이후 전환권행사내역	Y

전환청구기간	2022년 9월 1일 ~ 2031년 8월 30일

전환으로 발행할주식의 종류	기명식 보통주식

전환으로발행할 주식수	-

의결권에 관한 사항	없음

기타 투자 판단에 참고할 사항(주주간 약정 및 재무약정 사항 등)	◇ 전환가액 조정(시가하락의 경우) ·전환가액 조정일 : 본 주식 발행후 매 3개월이 경과한 날 ·기산일 : 전환가액 조정일 전일 ·조정전환가액 (계약서 상) : MIN [기산일 가중산술평균주가, AVG(①1개월가중산술평균주가, ②1주일 가중산술평균주가, ③기산일 가중산술평균주가)] (단, 조정일 '직전 현재의 전환가액 보다 낮은경우'이면서, '발행당시 전환가액의 70%이상' 이어야 함)

【발행 이후 전환권 행사가 있을 경우】

행사일자	전환한종류주식 수(주)	전환된보통주주식 수(주)

2022.09.14	7,686,566	7,686,566

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주) 당사가 발행한 제 8회 전환우선주(1,343,283주) 및 제 9회 전환우선주(6,343,283주)의 전환권이 2022년 9월 14일에 행사(전환비율 1:1) 됨에 따라 7,686,566주의 보통주가 발행되었습니다.