세종텔레콤 사업보고서 (2018.12)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 주주총회의사록 요약

주총일자	안 건	결의내용

제22기정기주주총회(2014.3.31)	- 제22기(2013.01.01~2013.12.31) 별도 및 연결 재무제표 승인의 건- 정관 일부 변경의 건- 이사선임의 건(사내이사 5명, 사외이사 3명)- 감사위원회 위원 선임의 건- 이사 보수한도액 승인의 건	가결

제23기임시주주총회(2014.12.4)	- 영업양수도 승인의 건- 정관 일부 변경의 건- 감사 선임의 건 (신임감사 : 김재찬)- 감사 보수한도액 승인의 건	가결

제23기정기주주총회(2015.3.30)	- 제23기(2014.01.01~2014.12.31) 별도 및 연결 재무제표 승인의 건- 정관 일부 변경의 건- 이사선임의 건(사내이사 3명, 사외이사 1명)- 이사 보수한도액 승인의 건- 감사 보수한도액 승인의 건- 임원퇴직위로금 지급규정 변경의 건	가결

제24기정기주주총회(2016.3.07)	- 제24기(2015.01.01~2015.12.31) 별도 및 연결 재무제표 승인의 건- 이사선임의 건(사내이사 4명, 사외이사 2명)- 이사 보수한도액 승인의 건- 감사 보수한도액 승인의 건	가결

제25기정기주주총회(2017.3.10)	- 제25기(2016.01.01~2016.12.31) 별도 및 연결 재무제표 승인의 건- 정관 일부 변경의 건- 이사선임의 건(사내이사 5명, 사외이사 2명)- 감사선임의 건(김재찬)- 이사 보수한도액 승인의 건- 감사 보수한도액 승인의 건	가결

제26기정기주주총회(2018.3.22)	- 제26기(2017.01.01~2017.12.31) 별도 및 연결 재무제표 승인의 건- 정관 일부 변경의 건- 이사선임의 건(사내이사 3명, 사외이사 3명)- 이사 보수한도액 승인의 건- 감사 보수한도액 승인의 건	가결

제27기정기주주총회(2019.3.21)	- 제27기(2018.01.01~2018.12.31) 별도 및 연결 재무제표 승인의 건- 정관 일부 변경의 건- 이사선임의 건(사내이사 5명, 사외이사 2명)- 이사 보수한도액 승인의 건- 감사 보수한도액 승인의 건	가결

2. 채무보증현황채무보증현황은 "X. 이해관계자와의 거래내용을 참고하시기 바랍니다.3. 그 밖의 우발채무 및 주요약정사항

가. 당기말 현재 당사는 계약이행 등을 위해 서울보증보험(주)과 전기공사공제조합으로부터 각각 3,450,118 천원과 1,338,732천원(한도 11,200,000천원)의 지급보증을 제공받고 있으며, 서울보증보험(주)의 보증과 관련하여 세종투자(주)로부터 13,558천원의 보증을 제공받고 있습니다. 나. 당사는 (주)세종이 정보통신공제조합과 맺은 약정에 대해 연대보증을 제공하고 있으며, 입찰 및 계약이행 등과 관련된 보증 한도는 15,610,544천원입니다. 또한 당사는 (주)전우사 등을 위하여 전기공사공제조합 등에 124,956,200천원, 평택모산용신지구도시개발조합 등을 위하여 서울보증보험(주)에 이행보증에 대한 지급보증 28,154,418천원을 제공하고 있습니다. (3) 당사는 제공받은 계약보증 등과 관련하여 전기공사공제조합에 약속어음 1매(44,100,000천원)을 견질로 제공 하고 있습니다.

(4) 당기말 현재 당사가 계류되어 있는 소송사건의 내역은 다음과 같으며, 최종 재판결과는 현재로서는 예측할 수 없습니다.

사건명	원고/피고	소송금액	진행상황등

채무부존재/손해배상청구	원고	1,527백만원	3심진행중(1심 일부승소, 2심 기각)

손해배상	피고	7,192백만원	1심 계류중

공사대금청구	원고	2,222백만원	1심 계류중

4. 제재현황

일 자	조치기관	대상자	처벌,조치내용	사유 및근거법령	처벌,조치에대한 이행현황	재발방지대책

2015.10.06	서울중앙지방법원	당사	알뜰폰 명의도용 가입건의 미확인 가입에 대한 벌금 부과	전기통신사업법	벌금 1백만원	이동전화 부정사용 방지 프로세스 강화

2015.12.07	미래창조과학부	당사	영업보고서 과징금 부과	전기통신사업법	과징금 8백만원	관련 법령 숙지강화

2016.2.05	방송통신위원회	당사	알뜰폰 이용자이익 저해행위에 대한 벌금 부과	전기통신사업법	과징금32백만원	이동전화 부정사용 방지 프로세스 강화 및 이용약관 변경

2016.12.02	미래창조과학부	당사	영업보고서 과징금 부과	전기통신사업법	과징금 3백만원	관련 법령 숙지강화

2017.12.08	미래창조과학부	당사	영업보고서 과징금 부과	전기통신사업법	과징금 2백만원	관련 법령 숙지강화

2018.12.17	방송통신위원회	당사	금지행위 중지 및 과징금 부과시정조치 받은 사실의 공표	전기통신사업법	과징금 20백만원시정조치 공표	대표번호 카드결제서비스관련 업무처리절차 개선

5. 작성기준일 이후 발생한 주요 사항가. 과천지식정보타운 내 사옥 및 통신시설 건설공사당사는 과천시가 갈현동 일원에 공급하는 과천지식정보타운 내 지하철 4호선 예정역에 인접한 용지 일부를 당사 사용 용도로 사용하기 위해 당사를 비롯한 4개의 투자자가 공동으로 컨소시엄을 구성하여 공모사업에 참여하였고 2월 27일 당사가 참여한 컨소시엄이 우선협상대상자로 선정되었습니다. 사업보고서 작성일 이후 컨소시엄 참여 투자자들이 프리즘스퀘어피에프브이 주식회사(PFV)를 공동으로 설립하였고 PFV는 투자자 들을 대표하여 과천시와의 토지매입 계약을 체결하였고, 건설사업의 전반적인 업무를 진행하고 있습니다.나. 당사의 (주)조일이씨에스 흡수합병 당사는 시너지 극대화 및 대외경쟁력 강화를 통해 기업가치를 제고하고자 2019년 3월 21일 개최한 이사회에서 자회사인 (주)조일이씨에스와의 소규모합병에 대해 결의하였습니다. 본 합병은 상법 제527조의3 규정에 의한 소규모 합병 방식이므로 주식매수청구권이 인정되지 않으며, 합병기일인 2019년 6월 1일 이후 당사는 존속회사로 계속 남아있게 되며, (주)조일이씨에스는 소멸회사로서 해산하게 됩니다. 합병과 관련된 자세한 내용은 2019.3.21 「주요사항보고서(회사합병결정)」을 참고하시기 바랍니다.

6.직접금융자금의 사용가. 공모자금의 사용내역

(기준일 : 2018.12.31 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	증권신고서 등의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

유상증자(코스닥시장공모)	2016.03.31	* 발행제비용 : 2,142* 차입금상환 : 30,454* 미지급금 등 지급 : 30,423* 시설자금 투자 : 8,881	71,900	* 발행제비용 : 2,142* 차입금상환 : 30,454* 미지급금 등 지급 : 30,423* 시설자금 투자 : 8,881	71,900	-

유상증자(코스닥시장공모)	2017.08.10	* 시설자금 : 48,799* 운영자금 : 84,901* 기타자금 : 49,900	183,600	* 시설자금 : 17,301* 운영자금 : 84,901* 기타자금 : 32,843	135,045	미집행 금액은 분기계획에 맞춰 순차적으로 진행 할 예정(미사용자금은 금융상품 예치중)

※ 당사는 시설자금 투자와 운영자금 집행을 분기계획에 맞춰 순차적으로 진행하고 있으며, 기타자금은 기존사업과의 시너지 창출을 위한 신규사업 자금으로 사용 할 예정이며 현재 투자를 검토하고 있습니다.

나. 사모자금의 사용내역

(기준일 : 2018.12.31 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

BW발행	2011.06.22	운영자금	20,000	운영자금	20,000	-

CB발행	2016.05.17	운영자금	20,000	운영자금	20,000	-

7. 합병등의 사후정보가. 중요한 자산양수도(동천동 국사)

당사는 재무건전성 확보 및 신규사업의 재원에 사용할 목적으로 농협은행 주식회사에게 회사가 소유한 경기도 용인시 수지구 동천동 325-230외 소재의 토지와 건물을 양도하고 2014년 2월 7일 양도대금 20,000백만원을 수령하여 매각을 완료 하였습니다. 자세한 내용은 기 공시한 주요사항보고서(2014.2.7) 및 합병등 종료보고서(2014.2.7)를 참조하시기 바랍니다.1) 주요내용

구 분	내 용	비 고

대상자산	경기도 용인시 수지구 동천동 325-230외 소재의 토지 및 건물	동천동 국사

양수도일자	2014.2.7	종결일자

양수인	농협은행(주)*	-

양수도 금액	20,000백만원	-

관련공시	2014.2.5 주요사항보고서2014.2.7 합병등 종료보고서	2014.2.7 기재정정-

* 농협은행(주)는 현대사모부동산신탁 14호의신탁업자의 지위이고 현대인베스트먼트 자산운용(주)는 현대사모부동산신탁 14호의 집합투자업자의 지위입니다.2) 중요자산 양수도 전후의 재무사항 비교표

(단위:백만원)

구 분	양도 전	증가(감소)	양도 후

자산

1. 유동자산	37,813	10,025	47,838

2. 비유동자산	84,665	-13,476	71,189

자산총계	122,478	-3,450	119,028

부채

1.유동부채	29,694	-4,015	25,679

2.비유동부채	12,930	315	13,245

부채총계	42,624	-3,699	38,925

자본

1.자본금	115,288	115,288

2.기타자본구성요소	3,026	37	3,063

3.이익잉여금(결손금)	(38,459)	212	(38,247)

자본총계	79,854	249	80,103

※ 상기 '자산양도 전' 재무제표는 2013년 12월 31일 기준으로 작성된 사업보고서 요약재무정보이며, '자산양도 후' 재무제표는 당해 자산양수도가 반영된 2014년 3월 31일 기준으로 작성된 분기보고서 요약재무정보 입니다.

나. 세종투자(주) 영업양수도의 건당사는 세종투자(주)의 통신사업부문을 영업양수 하기위하여 2015년 2월 11일 미래창조과학부로부터 영업양수도를 인가받았으며, 2015년 4월 14일에 2015년 3월 31일을 영업양수도 기준일로 하여 부속합의서를 체결하였으며, 양수도 금액 68,804백만원 전액을 지급완료하였습니다. 단, "양도인(세종투자(주))의 2015년 3월31일까지의 분기보고서 확정후 "최종 양수도 대금"에 대한 조정사유가 발생하여 12백만원을 추가 정산하였고 양수도 금액은 68,816백만원으로 변경 되었습니다.

1) 주요내용

구 분	내 용	비 고

영업양수	통신사업부문	-

양수도일자	2015.04.01	-

양도인	세종투자(주)	지배회사

양수도 금액	68,816백만원	-

관련공시	2014.10.20 주요사항보고서2015.3.31 합병등 종료보고서	2014.11.6 기재정정-

2) 본 영업양수도의 진행 경과 및 일정은 아래와 같습니다.

구분	일정

외부평가 계약체결일	2014년 9월 15일

이사회 결의일	2014년 10월 17일

주요사항보고서(영업양수도)제출일	2014년 10월 17일

영업양수도 주주총회를 위한 기준일	2014년 11월 1일

주주명부 폐쇄기간	2014년 11월 2일~11월 5일

주주총회 소집공고	2014년 11월 6일

주식매수청구권 행사 위한사전반대 통지기간	시작일	2014년 11월 6일

종료일	2014년 12월 3일

영업양수도를 위한 주주총회일	2014년 12월 4일

주식매수청구권행사기간	시작일	2014년 12월 4일

종료일	2014년 12월 24일

미래창조과학부 영업양수도 인가	2015년 2월 11일

영업양수도 기준일	2015년 3월 31일

영업양수도 부속합의서 체결	2015년 4월 14일

3) 영업 양수도 전후의 재무사항 비교표

(단위:백만원)

구 분	양수 전	증가(감소)	양수 후

자산

1. 유동자산	55,617	9,057	64,674

2. 비유동자산	49,342	79,162	128,504

자산총계	104,959	88,219	193,178

부채

1.유동부채	15,170	79,462	94,632

2.비유동부채	12,649	8,757	21,406

부채총계	27,819	88,219	116,038

자본

1.자본금	100,163	-	100,163

2.기타자본구성요소	15,845	-	15,845

3.이익잉여금(결손금)	(38,867)	-	(38,867)

자본총계	77,140	-	77,140

※ 상기 '영업양수 전' 재무제표는 2015년 3월 31일 기준으로 작성된 사업보고서 요약재무정보이며, '영업양수 후' 재무제표는 당해 영업양수도가 반영된 2015년 4월 1일 기준 요약재무정보 입니다.다. 중요자산 양수도(부산 육양국)당사는 중장기적 사업의 안정성 및 자산운용의 효율성 제고를 목적으로 지배회사인 세종투자 주식회사 소유의 부산 육양국을 2016년에 274.5억원에 양수하였습니다. 자세한 내용은 기 공시한 주요사항보고서(2016.8.29) 및 합병등 종료보고서(2016.9.9)를 참조하시기 바랍니다.

1) 주요내용

구분	내용	비고

소재지	부산광역시 해운대구 우동 1453	육양국

양수도 대상자산	토지	4,615.9㎡	-

건물	9,463.3㎡	-

양수도 일자	2016.9.9	종결일자

양도자	세종투자 주식회사	지배회사

양수ㆍ도 가액	27,450,000,000원	부가세 별도

관련공시	2016.8.29 주요사항보고서2016.9.9 합병등 종료보고서	-

※ 잔금 지급시 임차권 가치 4,600,000,000원을 차감한 20,105,000,000원(부가가치세 별도)을 지급하였습니다.2) 중요자산 양수도 전후의 재무사항 비교표

(단위 : 백만원)

구분	자산 양수도 전	증가(감소)	자산 양수도 후

자산

Ⅰ. 유동자산	79,746	(22,850)	56,896

Ⅱ. 비유동자산	136,539	27,450	163,989

자산총계	216,285	4,600	220,885

부 채

Ⅰ. 유동부채	34,742	34,742

Ⅱ. 비유동부채	29,662	4,600	34,262

부채총계	64,404	4,600	69,004

자본

Ⅰ. 자본금	150,163	150,163

Ⅱ. 주식발행초과금	34,854	34,854

Ⅲ. 기타자본구성요소	7,785	7,785

Ⅳ. 이익잉여금(결손금)	(40,921)	(40,921)

자본총계	151,881	151,881

부채와자본총계	216,285	4,600	220,885

※ 상기 항목은 2016년 6월 30일 기준으로 작성된 별도 요약재무정보이며, 본 자산양수와 관련된 증감 금액만 단순 가감한 수치로 자산양수 기준일 재무제표와 차이가 발생할 수 있습니다.라. (주)조일이씨에스 종속회사 편입 당사는 사업다각화에 따른 시너지 창출을 통해 기업 및 주주가치를 증대하고자 2018년 8월 13일 전기공사 업체인 (주)조일이씨에스의 주식 300,000주(지분율 100%)를 25,000백만원에 취득하여 지배력을 획득하였으며, 회사의 현황은 다음과 같습니다. 2018년 8월 1일을 간주취득일로 하여 취득법으로 처리하였으며, 지배력 획득이후 5개월동안 31,636백만원의 수익과 1,310백만원의 이익을 인식하였습니다.

8. 보호예수 현황

(기준일 : 2018.12.31 ) (단위 : 주)

주식의 종류	예수주식수	예수일	반환예정일	보호예수기간	보호예수사유	총발행주식수

보통주	617,285	2017.08.11	2021.05.28	교환사채만기	교환사채발행계약	600,326,126