세종텔레콤 사업보고서 (2020.12)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 주주총회의사록 요약

주총일자	안 건	결의내용

제26기정기주주총회(2018.3.22)	- 제26기(2017.01.01~2017.12.31) 별도 및 연결 재무제표 승인의 건- 정관 일부 변경의 건- 이사선임의 건(사내이사 3명, 사외이사 3명)- 이사 보수한도액 승인의 건- 감사 보수한도액 승인의 건	가결

제27기정기주주총회(2019.3.21)	- 제27기(2018.01.01~2018.12.31) 별도 및 연결 재무제표 승인의 건- 정관 일부 변경의 건- 이사선임의 건(사내이사 5명, 사외이사 2명)- 이사 보수한도액 승인의 건- 감사 보수한도액 승인의 건	가결

제28기정기주주총회(2020.3.25)	- 제28기(2019.01.01~2019.12.31) 별도 및 연결 재무제표 승인의 건- 정관 일부 변경의 건- 이사선임의 건(사내이사 6명, 사외이사 2명)- 감사선임의 건- 이사 보수한도액 승인의 건- 감사 보수한도액 승인의 건	가결감사선임제외 (*)

(*) 제28기 정기주주총회 제4호 의안인 감사 선임의 건은 당사가 안건 통과를 위해 전자투표 및 위임장 제도 도입등 의결권 확보를 위해 노력하였지만 의결 정족수 부족으로 부결되었습니다. 상법 제386조 및 제415조에 의거 감사의 원수를 결한 경우 임기의 만료로 인하여 퇴임한 감사는 새로 선임된 감사가 취임할 때까지 감사로서의 권리의무를 유지합니다. 당사는 제28기 정기주주총회에서 감사 선임이 부결됨에 따라 기존 감사가 감사로서의 권리를 유지하였으며 2021년 3월 25일 개최되는 제29기 정기주주총회에서 감사를 선임 할 예정입니다.

2. 우발채무 및 주요약정사항

본 사업보고서 "Ⅲ-3.연결재무제표 주석 30. 우발채무와 약정사항"을 참조 바랍니다.

3. 제재현황

일 자	조치기관	대상자	처벌,조치내용	사유 및근거법령	처벌,조치에대한 이행현황	재발방지대책

2016.02.05	방송통신위원회	당사	알뜰폰 이용자이익 저해행위에 대한 벌금 부과	전기통신사업법	과징금32백만원	이동전화 부정사용 방지 프로세스 강화 및 이용약관 변경

2016.12.02	미래창조과학부	당사	영업보고서 과징금 부과	전기통신사업법	과징금 3백만원	관련 법령 숙지강화

2017.12.08	과학기술정보통신부	당사	영업보고서 과징금 부과	전기통신사업법	과징금 2백만원	관련 법령 숙지강화

2018.12.17	방송통신위원회	당사	금지행위 중지 및 과징금 부과시정조치 받은 사실의 공표	전기통신사업법	과징금 20백만원시정조치 공표	대표번호 카드결제서비스관련 업무처리절차 개선

2018.12.24	과학기술정보통신부	당사	영업보고서 과징금 부과	전기통신사업법	과징금1백만원	관련 법령 숙지강화

2019.7.29	공정거래위원회	당사	공공분야 전용회선사업 입찰관련 사업자의 부당한 공동행위에 대한 과징금 부과	독점규제 및 공정거래에 관한 법률	과징금417백만원	부당행위 방지 프로세스 강화

2020.01.16	과학기술정보통신부	당사	영업보고서 과징금 부과	전기통신사업법	과징금7백만원	관련 법령 숙지강화

4. 공시사항의 진행 상항당사는 과천지식정보타운 내 사옥 및 통신시설 확보를 위하여 계열회사인 프리즘스퀘어피에프브이 주식회사(PFV)와 토지 및 건물 매매계약을 10월 29일 체결하였고 당일에 주요사항보고서로 공시하였습니다.당사를 비롯한 4개의 투자자는 컨소시엄을 구성하여 과천시가 공급하는 지식기반산업용지 공모사업에 참여하여 선정 되었고, 컨소시엄 참여 투자자들은 프리즘스퀘어피에프브이 주식회사(PFV)를 공동으로 설립하여 건설사업을 시행할 예정입니다. 본 사업에서 PFV는 투자자 들을 대신하여 건설사업의 전반적인 업무를 대행하고 준공하여 모든 행정청 인허가를 완료한 이후 소유권을 이전 할 계획입니다.

5. 단기매매차익 발생 및 환수 현황 단기매매차익 발생 및 환수현황 (대상기간 : 2019.07.09. ~ 2019.11.14.) (단위 : 건, 원) 증권선물위원회(금융감독원장)으로부터 통보받은단기매매차익 현황 단기매매차익 환수 현황 단기매매차익 미환수 현황 건수 1 1 - 총액 677,032,003 677,032,003 - ※ 당사는 최대주주의 이의신청이 기각되어 2019년 11월 재청구 하였고, 2020년 5월 29일 단기매매차익 전액을 환수하여 당기말 현재 미환수 잔액은 없습니다. 단기매매차익 미환수 현황 (대상기간 : 2019.07.09. ~ 2019.11.14.) (단위 : 원) 차익취득자와 회사의 관계 단기매매차익발생사실통보일 단기매매차익 통보금액 환수금액 미환수금액 반환청구여부 반환청구조치계획 제척기간 공시여부 차익 취득시 작성일 현재 최대주주 최대주주 2019.07.09 677,032,003 677,032,003 - - - 2019.07.16 ~ 2019.09.25 홈페이지공고http://www.sejongtelecom.net 합 계 ( 1 건) 677,032,003 677,032,003 - ※ 해당 법인의 주주(주권 외의 지분증권이나 증권예탁증권을 소유한 자를 포함)는 그 법인으로 하여금 단기매매차익을 얻은 자에게 단기매매차익의 반환청구를 하도록 요구할 수 있으며, 그 법인이 요구를 받은 날부터 2개월 이내에 그 청구를 하지 아니하는 경우에는 그 주주는 그 법인을 대위(代位)하여 청구할 수 있다(자본시장법시행령 제197조)

6. 공모자금의 사용내역

(기준일 : 2020.12.31 ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	증권신고서 등의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

유상증자(코스닥시장공모)	1	2016.03.31	* 발행제비용 : 2,142* 차입금상환 : 30,454* 미지급금 등 지급 : 30,423* 시설자금 투자 : 8,881	71,900	* 발행제비용 : 2,142* 차입금상환 : 30,454* 미지급금 등 지급 : 30,423* 시설자금 투자 : 8,881	71,900	-

유상증자(코스닥시장공모)	2	2017.08.10	* 시설자금 : 48,799* 운영자금 : 84,901* 기타자금 : 49,900	183,600	* 시설자금 : 48,799* 운영자금 : 84,901* 기타자금 : 49,900	183,600	-

7. 사모자금의 사용내역

(기준일 : 2020.12.31 ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

BW발행	1	2011.06.22	운영자금	20,000	운영자금	20,000	-

CB발행	2	2016.05.17	운영자금	20,000	운영자금	20,000	-

8. 합병등의 사후정보가. 중요한 자산양수도(동천동 국사)

당사는 재무건전성 확보 및 신규사업의 재원에 사용할 목적으로 농협은행 주식회사에게 회사가 소유한 경기도 용인시 수지구 동천동 325-230외 소재의 토지와 건물을 양도하고 2014년 2월 7일 양도대금 20,000백만원을 수령하여 매각을 완료 하였습니다. 자세한 내용은 기 공시한 주요사항보고서(2014.2.7) 및 합병등 종료보고서(2014.2.7)를 참조하시기 바랍니다.1) 주요내용

구 분	내 용	비 고

대상자산	경기도 용인시 수지구 동천동 325-230외 소재의 토지 및 건물	동천동 국사

양수도일자	2014.2.7	종결일자

양수인	농협은행(주)*	-

양수도 금액	20,000백만원	-

관련공시	2014.2.5 주요사항보고서2014.2.7 합병등 종료보고서	2014.2.7 기재정정-

* 농협은행(주)는 현대사모부동산신탁 14호의신탁업자의 지위이고 현대인베스트먼트 자산운용(주)는 현대사모부동산신탁 14호의 집합투자업자의 지위입니다.2) 중요자산 양수도 전후의 재무사항 비교표

(단위:백만원)

구 분	양도 전	증가(감소)	양도 후

자산

1. 유동자산	37,813	10,025	47,838

2. 비유동자산	84,665	-13,476	71,189

자산총계	122,478	-3,450	119,028

부채

1.유동부채	29,694	-4,015	25,679

2.비유동부채	12,930	315	13,245

부채총계	42,624	-3,699	38,925

자본

1.자본금	115,288	115,288

2.기타자본구성요소	3,026	37	3,063

3.이익잉여금(결손금)	(38,459)	212	(38,247)

자본총계	79,854	249	80,103

※ 상기 '자산양도 전' 재무제표는 2013년 12월 31일 기준으로 작성된 사업보고서 요약재무정보이며, '자산양도 후' 재무제표는 당해 자산양수도가 반영된 2014년 3월 31일 기준으로 작성된 분기보고서 요약재무정보 입니다.

나. (주)세종(구. 세종투자(주)) 영업양수도의 건당사는 (주)세종(구. 세종투자(주))의 통신사업부문을 영업양수 하기위하여 2015년 2월 11일 미래창조과학부로부터 영업양수도를 인가받았으며, 2015년 4월 14일에 2015년 3월 31일을 영업양수도 기준일로 하여 부속합의서를 체결하였으며, 양수도 금액 68,804백만원 전액을 지급완료하였습니다. 단, "양도인((주)세종(구. 세종투자(주)))의 2015년 3월31일까지의 분기보고서 확정후 "최종 양수도 대금"에 대한 조정사유가 발생하여 12백만원을 추가 정산하였고 양수도 금액은 68,816백만원으로 변경 되었습니다.

1) 주요내용

구 분	내 용	비 고

영업양수	통신사업부문	-

양수도일자	2015.04.01	-

양도인	(주)세종(구. 세종투자(주))	지배회사

양수도 금액	68,816백만원	-

관련공시	2014.10.20 주요사항보고서2015.3.31 합병등 종료보고서	2014.11.6 기재정정-

2) 본 영업양수도의 진행 경과 및 일정은 아래와 같습니다.

구분	일정

외부평가 계약체결일	2014년 9월 15일

이사회 결의일	2014년 10월 17일

주요사항보고서(영업양수도)제출일	2014년 10월 17일

영업양수도 주주총회를 위한 기준일	2014년 11월 1일

주주명부 폐쇄기간	2014년 11월 2일~11월 5일

주주총회 소집공고	2014년 11월 6일

주식매수청구권 행사 위한사전반대 통지기간	시작일	2014년 11월 6일

종료일	2014년 12월 3일

영업양수도를 위한 주주총회일	2014년 12월 4일

주식매수청구권행사기간	시작일	2014년 12월 4일

종료일	2014년 12월 24일

미래창조과학부 영업양수도 인가	2015년 2월 11일

영업양수도 기준일	2015년 3월 31일

영업양수도 부속합의서 체결	2015년 4월 14일

3) 영업 양수도 전후의 재무사항 비교표

(단위:백만원)

구 분	양수 전	증가(감소)	양수 후

자산

1. 유동자산	55,617	9,057	64,674

2. 비유동자산	49,342	79,162	128,504

자산총계	104,959	88,219	193,178

부채

1.유동부채	15,170	79,462	94,632

2.비유동부채	12,649	8,757	21,406

부채총계	27,819	88,219	116,038

자본

1.자본금	100,163	-	100,163

2.기타자본구성요소	15,845	-	15,845

3.이익잉여금(결손금)	(38,867)	-	(38,867)

자본총계	77,140	-	77,140

※ 상기 '영업양수 전' 재무제표는 2015년 3월 31일 기준으로 작성된 사업보고서 요약재무정보이며, '영업양수 후' 재무제표는 당해 영업양수도가 반영된 2015년 4월 1일 기준 요약재무정보 입니다.다. 중요자산 양수도(부산 육양국)당사는 중장기적 사업의 안정성 및 자산운용의 효율성 제고를 목적으로 지배회사인 (주)세종(구. 세종투자(주)) 소유의 부산 육양국을 2016년에 274.5억원에 양수하였습니다. 자세한 내용은 기 공시한 주요사항보고서(2016.8.29) 및 합병등 종료보고서(2016.9.9)를 참조하시기 바랍니다.

1) 주요내용

구분	내용	비고

소재지	부산광역시 해운대구 우동 1453	육양국

양수도 대상자산	토지	4,615.9㎡	-

건물	9,463.3㎡	-

양수도 일자	2016.9.9	종결일자

양도자	(주)세종(구. 세종투자(주))	지배회사

양수ㆍ도 가액	27,450,000,000원	부가세 별도

관련공시	2016.8.29 주요사항보고서2016.9.9 합병등 종료보고서	-

※ 잔금 지급시 임차권 가치 4,600,000,000원을 차감한 20,105,000,000원(부가가치세 별도)을 지급하였습니다.2) 중요자산 양수도 전후의 재무사항 비교표

(단위 : 백만원)

구분	자산 양수도 전	증가(감소)	자산 양수도 후

자산

Ⅰ. 유동자산	79,746	(22,850)	56,896

Ⅱ. 비유동자산	136,539	27,450	163,989

자산총계	216,285	4,600	220,885

부 채

Ⅰ. 유동부채	34,742	34,742

Ⅱ. 비유동부채	29,662	4,600	34,262

부채총계	64,404	4,600	69,004

자본

Ⅰ. 자본금	150,163	150,163

Ⅱ. 주식발행초과금	34,854	34,854

Ⅲ. 기타자본구성요소	7,785	7,785

Ⅳ. 이익잉여금(결손금)	(40,921)	(40,921)

자본총계	151,881	151,881

부채와자본총계	216,285	4,600	220,885

※ 상기 항목은 2016년 6월 30일 기준으로 작성된 별도 요약재무정보이며, 본 자산양수와 관련된 증감 금액만 단순 가감한 수치로 자산양수 기준일 재무제표와 차이가 발생할 수 있습니다.라. (주)조일이씨에스 흡 수 합병당사는 사업다각화에 따른 시너지 창출을 통해 기업 및 주주가치를 증대하고자 2018년 8월 13일 전기공사 업체인 (주)조일이씨에스의 주식 300,000주(지분율 100%)를 25,000백만원에 취득하여 지배력을 획득하였으며, 경영효율성 증대를 통한 시너지 효과 극대화 및 비용절감 등 운영의 효율화를 도모하고자 2019년 6월 1일을 합병기준일로 하여 흡수합병하였습니다. 자세한 내용은 기 공시한 주요사항보고서(2019.3.21) 및 합병등 종료보고서(2019.6.5)를 참조하시기 바랍니다.1) 본 합병의 진행 경과 및 일정은 아래와 같습니다.

구분	세종텔레콤(주)	(주)조일이씨에스

합병결의 이사회	2019.03.21	2019.03.21

주식명의개서 정지 공고	2019.03.21	-

합병 계약일	2019.03.27	2019.03.27

주주확정 기준일	2019.04.08	-

주주명부 폐쇄기간	2019.04.09	-

2019.04.11	-

합병 공고 반대주주 반대의사 통지 기간	2019.04.09	-

2019.04.23	-

합병승인 이사회	2019.04.26	2019.04.26

채권자 이의 제출 기간	2019.04.29	2019.04.29

2019.05.31	2019.05.31

합병 기일	2019.06.01	2019.06.01

합병종료(이사회보고)총회일	2019.06.03	-

합병(해산)등기일	2019.06.05	2019.06.05

2) 합병 전ㆍ후의 요약재무정보(단위 : 백만원)

구분	합병 전	합병 후

세종텔레콤(주)	(주)조일이씨에스	세종텔레콤(주)

유동자산	208,004	28,609	236,613

비유동자산	211,383	10,270	196,475

자산총계	419,387	38,879	433,088

유동부채	55,964	13,352	69,316

비유동부채	31,894	349	32,243

부채총계	87,858	13,701	101,559

자본금	300,163	1,500	300,163

주식발행초과금	64,051	0	64,051

기타자본항목	7,411	496	7,411

이익잉여금	(40,096)	23,182	(40,096)

자본총계	331,529	25,178	331,529

부채와 자본총계	419,387	38,879	433,088

주1) 상기 재무상태표는 세종텔레콤(주)와 (주)조일이씨에스의 2019년 3월 31일 현재의 별도 재무상태표를 기준으로 작성한 것으로 실제 합병기일(2019년 6월 1일) 기준으로 작성될 재무상태표와는 차이가 발생할 수 있습니다.주2) 상기 합병 후 세종텔레콤(주)의 재무상태표는 외부감사인의 감사를 받지 아니하였습니다.