eddmpython/dartlab-data huggingface dataset:
SFA반도체 분기보고서 (2016.03)
분 기 보 고 서

(제 19 기)

사업연도 2016년 01월 01일 부터
2016년 03월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2016년 5월 16일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : (주)에스에프에이반도체
대 표 이 사 : 김 영 민
본 점 소 재 지 : 충남 천안시 서북구 백석공단7로 16
(전 화) 041-520-7453
(홈페이지) http://www.sfasemicon.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 대표이사 (성 명) 김 영 민
(전 화) 041-520-7453
【 대표이사 등의 확인 】

확 인 서

우리는 당사의 대표이사 및 신고업무담당이사로서 이 공시서류의 기재내용에 대해 상당한 주의를 다하여 직접 확인ㆍ검토한 결과, 중요한 기재사항의 기재 또는 표시의 누락이나 허위의 기재 또는 표시가 없고, 이 공시서류에 표시된 기재 또는 표시사항을 이용하는 자의 중대한 오해를 유발하는 내용이 기재 또는 표시되지 아니하였음을 확인합니다.

또한, 당사는 「주식회사의외부감사에관한법률」제2조의2 및 제2조의3의 규정에 따라 내부회계관리제도를 마련하여 운영하고 있음을 확인합니다.(「주식회사의외부감사에관한법률」제2조에 의한 외감대상법인에 한함)

2016. 5. 16
주식회사에스에프에이반도체
대표이사 김 영 민 (서명)
신고업무담당이사 김 영 민 (서명)
1. 회사의 개요

기업회계기준서 제1027호 '연결재무제표와 별도재무제표', 제1110호 '연결재무제표'에 의한 지배회사인 주식회사에스에프에이반도체(이하 '회사')와 그 종속회사인 봉황반도체소주유한공사와 Phoenix Semiconductor Philippines Corp.(이하 '종속회사') (이하 주식회사에스에프에이반도체와 그 종속회사를 일괄하여 "연결회사")의 일반적인 사항은 다음과 같습니다.

1. 지배회사의 개요

(1) 회사의 명칭	- (주)에스에프에이반도체

(2) 설립일자	- 1998년 6월 30일

(3) 본사주소 전화번호 홈페이지 주소	- 충남 천안시 서북구 백석공단7로 16 - 041-520-7453 - http://www.sfasemicon.com

(4) 중소기업 해당 여부	- 해당사항 없습니다.

(5) 주요사업의 내용	- 반도체 및 액정표시 장치의 제조와 판매업

2. 종속회사 개황(연결재무제표를 작성하는 주권상장법인이 사업보고서, 분기ㆍ반기보고서를 제출하는 경우에 한함)

(단위 : 백만원)

상호	설립일	주소	주요사업	직전사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

PSPC	2010.1	Clark Freeport Zone, Pampanga, Philippines	반도체 제조업	211,088	85.0%지분보유	주요종속회사

PSTS	2004.3	Wujiang,Jiangsu,China	반도체 제조업	61,361	93.1%지분보유	주요종속회사

□ 지배관계 근거 - PSPC : 소유지분율이 85.0%로 기업의결권의 과반수 이상이므로 지배력을 보유하고 있음.(K-IFRS 제1027호 문단13) - PSTS : 소유지분율이 93.1%로 기업의결권의 과반수 이상이므로 지배력을 보유하고 있음.(K-IFRS 제1027호 문단13)□ 주요종속회사 근거 - PSPC : 직전연도 자산총액이 당사의 자산총액의 10% 이상이며, 750억원 이상 이므로 주요 종속회사에 해당됨. - PSTS : 직전연도 자산총액이 당사의 자산총액의 10% 이상이므로 주요 종속회사에 해당됨. 3. 연결대상회사의 변동내용

구분	자회사	사유

신규연결	-	-

연결제외	-	-

4. 계 열 회사에 관한 사항

○ 계열회사의 수 : 총 13 개사[상장(협회등록) 2개사, 비상장 11개사] ○ 계열회사의 현황

구분	회사수	회 사 명

상장	2	(주)에스에프에이반도체, (주)에스에프에 이

비상장	7	(주)디와이홀딩스, (주)디와이프로퍼티, (주)디와이푸드, (주)원파이낸스, (주)둔포기계, (주)에이디엠, (주)에스에프에이 서비스

해외	4	봉황반도체통신소주유한공사, Phoenix Semiconductor Philippines Corp., SFA(HK) Limited, SFA(SZ) Limited

계	13

- 상장사 종목코드 (주)에스에프에이반도체 : 036540, (주)에스에프에이 : 056190

5. 신 용 평가에 관한 사항

평가일	평가대상유가증권 등	평가대상 유가증권의신용등급	평가회사	평가구분

2015.06.26	제24회 무보증 사모 전환사채	C	한국신용평가(주)	-

2015.07.17	제27회 기명식 사모신주인수권부사채	C	한국신용평가(주)	-

2015.11.05	제27회 기명식 사모 신주인수권부사채	BB+	한국기업평가(주)	-

2015.11.05	제28회 기명식 사모전환사채	BB+	한국기업평가(주)	-
4. 주식의 총수 등

## 주식의 총수 현황

(기준일 : 2016년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

-	보통주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	-	1,000,000,000	1,000,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	-	129,428,442	129,428,442	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	514,600	514,600	2002년 1월 31일자사주 이익소각

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	514,600	514,600	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	-	128,913,842	128,913,842	-

Ⅴ. 자기주식수	-	725,304	725,304	자기주식 가격안정을통한 주주보호목적

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	-	128,188,538	128,188,538	-

자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2016년 03월 31일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	725,304	-	-	-	725,304	자기주식가격안정을 통한주주보호목적

우선주	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	725,304	-	-	-	725,304	-

우선주	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	725,304	-	-	-	725,304	-

우선주	-	-	-	-	-	-
5. 의결권 현황

(기준일 : 2016년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	128,913,842	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	725,304	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	128,188,538	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

당사는 정관에 의거 이사회 결의 및 주주총회의 결의를 통해 배당을 실시하고 있습니다. 당사의 배당과 관련 사항은 아래와 같습니다.[배당과 관련하여 정관에 규정된 사항]

제57조 (이익배당)

① 이익배당은 금전 또는 금전 외의 재산으로 할 수 있다.

② 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회 의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수 있다.

③ 제1항의 배당은 매결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자 에게 지급한다.

④ 이익배당은 주주총회의 결의로 정한다. 다만, 제54조제6항에 따라 재무제표를 이사회가 승인하는 경우 이사회 결의로 이익배당을 정한다.

제58조 (분기배당)

① 회사는 이사회의 결의로 사업연도 개시일부터 3월·6월 및 9월의 말일 (이하 "분기배당 기준일"이라 한다)의 주주에게 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의12에 따라 분기배당을 할 수 있다.

② 제1항의 이사회 결의는 분기배당 기준일 이후 45일내에 하여야 한다.

③ 분기배당은 직전결산기의 대차대조표상의 순자산액에서 다음 각 호의 금액을 공제한 액을 한도로 한다.

1. 직전결산기의 자본금의 액

2. 직전결산기까지 적립된 자본준비금과 이익준비금의 합계액

3. 직전결산기의 정기주주총회에서 이익배당하기로 정한 금액

4. 직전결산기까지 정관의 규정 또는 주주총회의 결의에 의하여 특정목적을 위해 적립한 임의준비금

5. 상법시행령 제19조에서 정한 미실현이익

6. 분기배당에 따라 당해 결산기에 적립하여야 할 이익준비금의 합계액④ 사업년도 개시일 이후 분기배당 기준일 이전에 신주를 발행한 경우(준비금의 자본 전입, 주식배당, 전환사채의 전환청구, 신주인수권부사채의 신주인수권 행사에 의한 경우를 포함한다)에는 분기배당에 관해서는 당해 신주는 직전사업년도말에 발행된 것으로 본다. 다만 분기배당 기준일 후에 발행된 신주에 대하여는 최근 분기배당 기준일 직후에 발행된 것으로 본다.

⑤ 제9조의 우선주식에 대한 분기배당에 대해서는 보통주식과 동일한 배당률을 적용 한다.

최근 3사업연도 배당에 관한 사항

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제18기	제17기	제16기

주당액면가액 (원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	-154,174	-29,050	-76,944

주당순이익 (원)	-1,823	-308	-1,166

현금배당금총액 (백만원)	-	-	-

주식배당금총액 (백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률 (%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주식배당수익률 (%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금 (원)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 주식배당 (주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-
IV. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제19기 1분기	삼일회계법인	-	-

제18기	삼일회계법인	적정	-

제17기	삼일회계법인	적정	-

2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제19기(당기)	삼일회계법인	분기검토, 반기검토,중간감사, 년말감사, 연결감사	164백만원	550시간

제18기(전기)	삼일회계법인	분기검토, 반기검토,중간감사, 년말감사, 연결감사	182백만원	2,293시간

제17기(전전기)	삼일회계법인	분기검토, 반기검토,중간감사, 년말감사, 연결감사	182백만원	2,293시간

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제19기 1분기	-	-	-	-	-

제18기(전기)	-	-	-	-	-

제17기(전전기)	2014.4.21	연결시스템구축	2014.04 ~ 08	360백만원	-

4. 내부통제에 관한 사항당사의 내부회계관리자는 제18기 회계년도의 내부회계관리제도 운영 실태에 대한 평가결과 중요성의 관점에서 효과적으로 가동되고 있음을 이사회에 보고하였습니다.또한 외부감사인은 제18기 감사보고서에 내부회계관리제도 운영실태 평가보고서의 내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였음을 기재하고 있습니다.
V. 이사의 경영진단 및 분석의견

기업공시서식 작성기준에 따라 분,반기보고서의 본 항목을 기재하지 않습니다.
1. 이사회에 관한 사항

1. 이사회의 구성에 관한 사항(1) 이사회의 권한 내용

- 이사회는 이사로 구성하며 회사의 업무진행에 관한 중요한 사항을 결의합니다.

(2) 이사후보의 인적사항에 관한 주총 전 공시여부 및 주주의 추천여부

- 이사회에 의한 사내이사 및 사외이사 후보 추천 2016.03.30 : 기타비상무이사 이명재 신규선임[정기주총] 감사 민정기 신규선임[정기주총] - 정기주주총회 소집통지시 공지함

(3) 사외이사후보추천위원회 설치 및 구성 현황

성 명	사외이사 여부	비 고

-	-	-

※ 당사는 사외이사후보추천위원회 설치 및 구성이 되어있지 않음

(4) 사외이사 현황

성 명	주 요 경 력	최대주주등과의 이해관계	대내외 교육 참여현황	비 고

이 성 훈	- 법무법인 세종(SHIN)- Allens Arthur Robinson 멜버른 사무소- 현)연세대학교 법학전문대학원 겸임교수- 현)KLPARTNERS 파트너 변호사	없음	-	-

인 호	- 한국산업은행 신탁본부장 이사- KDB 헝가리 은행 은행장- 한국자산관리공사 부사장- 동부대우전자 재무담당 사장	없음	-	-

※ 사외이사의 업무지원 조직 : 재무팀(담당자: 한규호☎ 041-520-7453)

2. 이사회의 운영에 관한 사항(1) 이사회 운영규정의 주요내용

ㄱ. 이사회는 대표이사(사장) 또는 이사회에서 따로 정한 이사가 있을 때에는 그 이사가 회일 12시간전에 각 이사 및 감사에게 통지하여 소집한다. 그러나 이사 및 감사 전원의 동의가 있을 때에는 소집절차를 생략할 수 있다. ㄴ. 이사회의 결의는 이사 과반수의 출석과 출석이사의 과반수로 한다.

ㄷ. 이사회의 의장은 정관 제41조 제2항 및 제3항의 규정에 의한 이사회의 소집권자로 한다. ㄹ. 이사회의 결의에 관하여 특별한 이해관계가 있는 자는 의결권을 행사하지 못한다. ㅁ. 이사회의 의사에 관하여 의사록을 작성하고 의장과 출석한 이사 및 감사가 기명날인 또는 서명을 하여 본점에 비치한다.

(2) 이사회의 주요활동내역

회 차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	사외이사이성훈	사외이사인호

제1회	16.02.16	- 제18기 결산 재무제표 완료의 건- 주요주주와의 거래 규모 승인의 건- 내부회계관리제도 운영실태 보고의 건 (보고안건)	가결가결-	찬성찬성-	찬성찬성-

제2회	16.03.14	- 제18기 정기주주총회 소집의 건- 제18기 정기주주총회 전자투표 및 전자위임장 제도 도입의 건	가결가결	찬성찬성	찬성찬성

제3회	16.03.14	- 정관 변경의 건- 이사 후보 확정의 건- 감사 후보 확정의 건- 이사 보수한도액 승인의 건- 감사 보수한도액 승인의 건- 임원 퇴직금 지급규정 승인의 건- 경영위원회 폐지의 건- 신임 임원 선임의 건- 임원보수규정 승인의 건- 제18기 재무제표 수정사항 승인의 건- 이사회 규정 변경의 건	가결가결가결가결가결가결가결가결가결가결가결	찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성	찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성

(3) 이사회내의 위원회 구성현황

위원회명	구성	성명	설치목적 및 권한사항	비 고

-	-	-	-	-

- 해당사항 없음(4) 이사회내의 위원회 활동내역

위원회명	개최일자	의안내용	가결여부	사외이사의 성명출석률 및 찬반여부

-	-	-	-	-
2. 감사제도에 관한 사항

1. 감사기구 관련 사항

(1) 감사위원회(감사) 설치여부, 구성방법 등

- 당사는 1인 이상 3인 이내의 감사를 둘 수 있고 그 중 1명 이상은 상근으로 한다.

(2) 감사위원회(감사)의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위한 내부장치 마련 여부

ㄱ. 감사는 회사의 회계와 업무를 감사한다.

ㄴ. 감사는 이사회에 출석하여 의견을 진술할 수 있다. ㄷ. 감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여

임시주주총회의 소집을 청구할 수 있다. ㄹ. 감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산 상태를 조사할 수 있다.

(3) 감사위원회(감사)의 인적사항

성 명	주 요 경 력	비 고

민정기	- 삼일회계법인 매니저- 케이스톤 파트너스 이사- 흥국자산운용 팀장- 현)칸서스파트너스 전무	상근

2. 감사위원회(감사)의 주요활동내역

회 차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	비 고

-	-	-	-	-

- 해당사항 없음 3. 준법지원인 구성 및 현황- 해당사항 없음
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

1. 집중투표제의 채택여부

- 당사는 집중투표제를 채택하고 있지 않습니다.

2. 서면투표제 또는 전자투표제의 채택여부

- 당사는 당기보고서 제출일 현재 전자투표제를 채택하여 운영하고 있습니다. 당사는 제18기 정기주주총회에서 상법 제368조의4에 따른 전자투표제도와 자본시장과금융투자업에관한법률시행령 제160조 제5호에 따른 전자위임장권유 제도를 활용하기로 결의하였고, 이 두 제도의 관리업무를 한국예탁결제원에 위탁하였습니다. (주)에스에프에이반도체 주주들은 주주총회에 참석하지 아니하고 전자투표방식으로 의결권을 행사하거나, 전자위임장을 수여할 수 있습니다.

3. 소수주주권의 행사여부

행사자	소수주주권	행사 사유	진행 경과	비 고

-	-	-	-	-

- 해당사항 없음4. 경영권 경쟁

- 당사는 대상기간 중 회사의 경영지배권에 관하여 경쟁이 있었던 경우가 없습니다.
VII. 주주에 관한 사항

1. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황 (1) 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2016년 03월 31일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

(주)에스에프에이	최대주주	보통주	58,606,767	45.54	58,606,767	45.46	-

이병천	특수관계인	보통주	14,479	0.01	14,479	0.01	-

전용배	특수관계인	보통주	14,400	0.01	14,400	0.01	-

계	보통주	58,635,646	45.56	58,635,646	45.48	-

-	-	-	-	-	-

- 2016년 3월 2일 제24회 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채의 전환사채권 225,123주가 행사되어 발행주식총수가 128,913,842주로 증가하였음

(2) 최대주주의 주요경력 및 현황

- 최대주주인 (주)에스에프에이는 1998년 12월 18일에 설립되었으며, 2001년 12월 18일에 코스닥 시장에 주식을 상장한 공개회사이며, 디스플레이기기, 제조장비 사업과 물류시스템사업을 주된 사업으로 영위하고 있는 자동화설비전문업체이며, 경기도 화성시 동탄면 영천로 38에 본사를 두고 있습니다. - '15년말 (주)에스에프에이의 납입자본금은 8,977백만원이며, 주요 주주의 현황은 다음과 같습니다.

주주명	소유주식수(주)	지분율(%)

(주)디와이홀딩스	5,975,303	33.28

원종목	553,747	3.08

김영민	7,246	0.04

이명재	1,000	0.01

서동기	100	0.00

합 계	6,537,396	36.41

- 최대주주의 대표자는 다음과 같습니다.

성명	직위	상근여부	출생년월

김영민	대표이사	상근	1967.01

- 최대주주의 재무현황은 다음과 같습니다. (단위 : 백만원)

구분(연결)	2015년 12월 말

자산총계	1,189,375

유동자산	520,409

비유동자산	668,966

부채총계	561,566

유동부채	259,389

비유동부채	302,177

자본총계	627,808

매출액	526,064

영업이익	58,009

당기순이익	30,836

(3) 최대주주 변동내역

## 최대주주 변동내역

(기준일 : 2016년 03월 31일 ) (단위 : 주, %)

변동일	최대주주명	소유주식수	지분율	비 고

2015년 04월 17일	한국문화진흥	17,297,297	27.90	시간외매매에 따른 최대주주 변동

2015년 09월 18일	에스에프에이	29,953,266	29.96	제3자배정 유상증자

2015년 12월 18일	에스에프에이	58,635,646	45.56	제3자배정 유상증자

- 소유주식수 및 지분율은 최대주주 변동일 당시 최대주주와 특수관계인이 소유하고 있는 주식임.

2. 주식의 분포(1) 5% 이상 주식 소유현황

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	한국문화진흥	7,703,078	5.96	-

-	-	-	-

우리사주조합	-	-	-

- 최대주주 및 그 특수관계인은 제외하였음.- 보고서 작성기준일 현재 주주명부는 파악할 수 없으므로, 최근 사업년도 말 기준으로 작성하였음(2) 소액주주현황

## 소액주주현황

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	18,938	99.96	58,672,115	45.58	-

- 보고서 작성기준일 현재의 주주명부는 파악할 수 없으므로 최근 사업년도말 기준으로 작성하였음

3. 주식사무

정관상 신주인수권의 내용	제10조 (신주인수권)
① 주주는 그가 소유한 주식의 수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 가진다
② 회사는 제1항의 규정에도 불구하고 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우 이사회의 결의로 주주 외의 자에게
신주를 배정할 수 있다.
1. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의6에 따라
일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우
2. 상법 제542조의3에 따른 주식매수선택권의 행사로 인하 여 신주를 발행하는 경우
3. 발행하는 주식총수의 100분의 20 범위 내에서 우리사주 조합원에게 주식을 우선배정하는 경우
4. 근로복지기본법 제39조의 규정에 의한 우리사주매수 선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우
5. 발행주식의 100분의 30을 초과하지 않는 범위 내에서 긴급한 자금조달을 위하여 국내외 금융기관 또는 기관 투자자에게 신주를 발행하는 경우
6. 발행주식총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위 내에서 사업상 중요한 기술도입, 연구개발, 생산ㆍ판매ㆍ자본 제휴를 위하여 그 상대방에게 신주를 발행하는 경우
③ 제2항 각 호 중 어느 하나의 규정에 의해 신주를 발행할 경우 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회 의 결의로 정한다.
④ 신주인수권의 포기 또는 상실에 따른 주식과 신주배정에 서 발생한 단주에 대한 처리방법은 이사회의 결의로 정한 다.

결 산 일	12월 31일	정기주주총회	사업년도 종료 후 3월이내

주주명부폐쇄시기	매년 1월 1일 부터 1월 31일까지

주권의 종류	일주권, 오주권, 십주권, 오십주권, 일백주권, 오백주권, 일천주권, 일만주권 보통주식의 8종

명의개서대리인	한국예탁결제원 유재훈

주주의 특전	없음	공고게재신문	회사 홈페이지

4. 주가 및 주식거래실적 (단위: 원,주)

종 류	10월	11월	12월	1월	2월	3월

보통주	최 고	3,180	2,725	2,550	2,400	2,320	2,705

최 저	2,730	2,295	2,320	2,155	1,950	2,350

월간거래량	21,515,543	18,379,047	8,212,315	8,686,628	6,959,107	9,907,779
1. 임원 및 직원의 현황

1. 임원 현황

(기준일 : 2016년 03월 31일 ) (단위 : 천주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

김영민	남	1967년 01월	대표이사	등기임원	상근	전사경영총괄	- KAIST 무기재료공학 석사- Columbia Business School- POSCO- Bain Company- Citigroup Global Markets 전무이사	-	-	2년	2017년 02월 28일

민정기	남	1972년 11월	감사	등기임원	상근	감사	- 서울대 경제학과- 서울대학교 경영대학원 석사 - 삼일회계법인 Manager- 케이스톤파트너스 이사- 흥국자산운용 팀장- 현)칸서스파트너스 전무	-	-	1년	2019년 03월 30일

이성훈	남	1971년 12월	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	- 서울대 법과대학- New York Univ School of Law 법학석사- 법무법인 세종(SHIN)- Allens Arthur Robinson 멜버른 사무소- 현)연세대학교 법학전문대학원 겸임교수- 현)KLPARTNERS 파트너 변호사	-	-	2년	2017년 02월 28일

인호	남	1953년 05월	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	- 연세대 경영학- 한국산업은행 신탁본부장 이사- KDB 헝가리은행 은행장- 한국자산관리공사 부사장- 동부대우전자 재무담당 사장	-	-	2년	2017년 02월 28일

이명재	남	1957년 10월	기타비상무이사	등기임원	비상근	기타비상무이사	- 고려대 기계공학과- 삼성전자- 삼성테크윈- 현)(주)에스에프에이 사업운영부문장	-	-	1년	2017년 03월 30일

원진	남	1973년 12월	부회장	미등기임원	비상근	경영방침 수립대외협력업무 총괄중장기 전략 설정	- 브라운대학교 경제학- 티센크루프동양엘리베이터 부사장- 현)(주)디와이홀딩스 대표이사 부회장- 현)(주)디와이프로퍼티 부회장- 현)(주)에스에프에이 부회장	-	-	1년	-

이병천	남	1962년 10월	전무	미등기임원	상근	PSPC 법인장	- 삼성전자 TP센타 메모리 외주운영 그룹장- 현)PSPC 법인장	14	-	6년	-

김은동	남	1967년 03월	이사	미등기임원	상근	연구소장	- Amkor Technology Korea 제품개발 담당- STATSChipPAC 제품개발 담당- IBM Korea 외주관리 부장- 현)(주)에스에프에이반도체 연구소장	-	-	2년	-

신승식	남	1965년 12월	상무	미등기임원	상근	영업1팀장	- 삼성전자 반도체 외주생산관리 부장- 에이티세미콘 생산기획 이사- 현)(주)에스에프에이반도체 영업1팀장	-	-	2년	-

조용경	남	1966년 08월	상무	미등기임원	상근	PSTS 법인장	- STATSChipPAC Korea FlipChip Special Turnkey 수석부장- 현)PSTS 법인장	-	-	2년	-

신태희	남	1965년 07월	상무	미등기임원	상근	영업본부장	- 한양대학교 물리학- 삼성전자 반도체사업부- Leadies Technology 마케팅 이사- 네패스 영업마케팅 상무- 현)(주)에스에프에이반도체 영업본부장	-	-	2년	-

고병길	남	1963년 03월	상무	미등기임원	상근	제조본부장	- 고려대학교 경영대학원 석사- 호서대학교 경영학 박사- 삼성전자 제조운영- (주)에스에프에이반도체 경영혁신담당- 현)(주)에스에프에이반도체 제조본부장	-	-	2년	-

- 제18기 정기주주총회(2016.3.30) 를 끝으로 안승준 감사가 사임하였고, 제18기 정기주주총회 결과 이명재 기타비상무이사, 민정기 감사 신규 선임되었음- 원진 부회장은 2016.04.01 신규선임 되었음

○ 등기임원의 타회사 겸직현황 (2016년 3월 31일)

성명	회사명	관계	직책	비고

김영민	(주)디와이홀딩스	계열회사	이사	-

(주)에스에프에이	대표이사

(주)둔포기계	이사

(주)에이디엠

(주)에스에프에이서비스

SFA(HK) Limited

SFA(Shenzhen) Limited

민정기	칸서스파트너스	-	전무	-

이성훈	법무법인 KLPARTNERS	-	파트너변호사	-

이명재	(주)에스에프에이	계열회사	사업운영부문장	-

(주)둔포기계	이사

(주)에이디엠

(주)에스에프에이서비스

SFA(Shenzhen) Limited

2. 직원 현황

(기준일 : 2016년 03월 31일 ) (단위 : 천원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

반도체사업부	남	439	-	-	-	439	4.7	4,784,148	10,898	-

반도체사업부	여	425	-	-	-	425	4.0	3,343,671	7,867	-

합 계	864	-	-	-	864	4.4	8,127,819	9,407	-
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사(사외이사)	4 (2)	5,000	-

감사	1	200	-

2. 보수지급금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

등기이사	2	88	44	-

사외이사	2	17	8	-

감사위원회 위원 또는 감사	1	8	8	-

계	5	112	60	-

보수현황>1. 개인별 보수지급금액(단위 : 백만원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

2. 산정기준 및 방법 이사 및 감사의 개인별 보수 지급액이 5억원 이상에 해당하는 자가 없습니다.

및 행사현황> 1. 이사, 감사에게 부여한 주식매수선택권

(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주식매수선택권의 공정가치 총액	비고

등기이사	-	-	-

사외이사	-	-	-

감사위원회 위원 또는 감사	-	-	-

계	-	-	-

2. 그 밖의 미등기임원 등에게 부여한 주식매수선택권

(기준일 : 2016년 03월 31일 ) (단위 : 원, 주)

부여받은자	관 계	부여일	부여방법	주식의종류	변동수량	미행사수량	행사기간	행사가격

부여	행사	취소

전병한	등기임원	2011년 03월 21일	신주 및 자기주식교부	보통주	10,000	-	-	10,000	2013.3.21~2018.3.21	4,300

심창범	등기임원	2011년 03월 21일	신주 및 자기주식교부	보통주	15,000	-	-	15,000	2013.3.21~2018.3.21	4,300

김길연	등기임원	2011년 03월 21일	신주 및 자기주식교부	보통주	15,000	-	-	15,000	2013.3.21~2018.3.21	4,300

이병천	미등기임원	2011년 03월 21일	신주 및 자기주식교부	보통주	15,000	-	-	15,000	2013.3.21~2018.3.21	4,300

김동주	미등기임원	2011년 03월 21일	신주 및 자기주식교부	보통주	15,000	-	-	15,000	2013.3.21~2018.3.21	4,300

황선하	미등기임원	2011년 03월 21일	신주 및 자기주식교부	보통주	15,000	-	-	15,000	2013.3.21~2018.3.21	4,300

배성언	미등기임원	2011년 03월 21일	신주 및 자기주식교부	보통주	5,000	-	-	5,000	2013.3.21~2018.3.21	4,300

함수전	미등기임원	2011년 03월 21일	신주 및 자기주식교부	보통주	5,000	-	-	5,000	2013.3.21~2018.3.21	4,300

이헌탁	-	2011년 03월 21일	신주 및 자기주식교부	보통주	10,000	-	-	10,000	2013.3.21~2018.3.21	4,300

천정환 외125명	직원	2011년 03월 21일	신주 및 자기주식교부	보통주	554,000	-	324,000	230,000	2013.3.21~2018.3.21	4,300

안태균 외5명	직원	2012년 03월 29일	신주 및 자기주식교부	보통주	34,000	-	11,000	23,000	2014.3.29~2019.3.29	4,270

전병한	등기임원	2013년 03월 29일	신주 및 자기주식교부	보통주	15,000	-	-	15,000	2015.3.29~2020.3.29	3,470

심창범	등기임원	2013년 03월 29일	신주 및 자기주식교부	보통주	20,000	-	-	20,000	2015.3.29~2020.3.29	3,470

김길연	등기임원	2013년 03월 29일	신주 및 자기주식교부	보통주	20,000	-	-	20,000	2015.3.29~2020.3.29	3,470

이병천	미등기임원	2013년 03월 29일	신주 및 자기주식교부	보통주	15,000	-	-	15,000	2015.3.29~2020.3.29	3,470

김동주	미등기임원	2013년 03월 29일	신주 및 자기주식교부	보통주	15,000	-	-	15,000	2015.3.29~2020.3.29	3,470

황선하	미등기임원	2013년 03월 29일	신주 및 자기주식교부	보통주	15,000	-	-	15,000	2015.3.29~2020.3.29	3,470

배성언	미등기임원	2013년 03월 29일	신주 및 자기주식교부	보통주	15,000	-	-	15,000	2015.3.29~2020.3.29	3,470

함수전	미등기임원	2013년 03월 29일	신주 및 자기주식교부	보통주	15,000	-	-	15,000	2015.3.29~2020.3.29	3,470

이상국	미등기임원	2013년 03월 29일	신주 및 자기주식교부	보통주	15,000	-	-	15,000	2015.3.29~2020.3.29	3,470

이헌탁	-	2013년 03월 29일	신주 및 자기주식교부	보통주	15,000	-	-	15,000	2015.3.29~2020.3.29	3,470

천정환 외166명	직원	2013년 03월 29일	신주 및 자기주식교부	보통주	658,000	-	373,000	285,000	2015.3.29~2020.3.29	3,470

- 주식매수선택권 부여일 기준 등기임원임- 공시작성기준일(2016.3.31) 최근 종가는 2,645원임
IX. 계열회사 등에 관한 사항

1. 계열회사간 출자현황

○ 회사가 속해있는 기업집단의 명칭: 디와이홀딩스○ 기업집단 소속회사의 명칭 : Ⅰ.회사의 개황. 2.회사의연혁.나. 회사가속해있는기업집단"을 참조 ○ 계열회사간 출자현황

투자자(회사)	계열회사(피투자회사)	지분율(%)	상장여부	비고

원진 등 동일인	(주)디와이홀딩스	100.0	비상장	-

(주)디와이홀딩스	(주)디와이프로퍼티	100.0	비상장	-

(주)디와이프로퍼티	(주)디와이푸드	100.0	비상장	-

원종목 등 동일인	(주)원파이낸스	100.0	비상장	-

(주)디와이홀딩스	(주)에스에프에이	33.3	코스닥상장	-

(주)에스에프에이	(주)둔포기계	100.0	비상장	-

(주)에스에프에이	(주)에이디엠	100.0	비상장	-

(주)에스에프에이	(주)에스에프에이 서비스	100.0	비상장	-

(주)에스에프에이	SFA(HK) Limited	100.0	비상장	-

SFA(HK) Limited	SFA(SZ) Limited	100.0	비상장	-

(주)에스에프에이	STS반도체통신(주)	45.5	코스닥상장	-

(주)에스에프에이반도체	PSTS	93.1	비상장	-

(주)에스에프에이반도체	PSPC	85.0	PSE(필리핀)상장	-

2. 타법인출자 현황

(기준일 : 2015년 09월 30일 ) (단위 : 백만원, 천주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

(주)코아로직(상장)	2007년 12월 05일	경영참여	54,801	6,063	35.38	-	-6,063	-	-	-	-	-	16,089	-51,364

Phoenix Semiconductor Philippines Corp (비상장)	2010년 01월 18일	경영참여	3,969	1,840,264	85.00	47,251	-	-	-	1,840,264	85.00	47,251	211,088	15,235

봉황반도체통신(소주)유한공사(비상장)	2004년 03월 02일	경영참여	22,086	-	92.62	27,765	-	4,880	-	-	93.05	32,645	61,361	-16,021

합 계	1,846,327	-	75,016	-6,063	4,880	-	1,840,264	-	79,896	288,538	-52,150

주1) 중국 소재 기업인 봉황반도체통신(소주)유한공사의 경우 발행주식이 존재하지 않아 기재하지 않았습니다. 주2) 2016년 3월 21일 봉황반도체통신소주유한공사에 USD 4,200,000을 현금출자하였습니다.주3) 2016년 3월 21일 (주)코아로직의 회생절차와 관련하여 특수관계자인 에스에프에이반도체 보유주식 6,062,571주에 대해 무상소각을 하였습니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 최대주주등과의 거래내용 (1) 가지급금 및 대여금(유가증권 대여 포함)내역 - 해당사항 없음

(2) 담보제공 내역(단위 : 백만원)

성명(법인명)	관 계	거 래 내 역	비 고

기 초	증 가	감 소	기 말

PSPC	계열회사	51,908	-	-	51,908	질권자 : BDO 담보금액 : 4.5천만불 기간 : 2011.3.23~2017.3.22

합 계	51,908	-	-	51,908	-

※ '16년 3월 31일 서울외국환중개 매매기준율 (1,153.50원)을 적용하였음

(3) 채무보증 내역(단위 : 백만원)

성 명(법인명)	관 계	거 래 내 역	비고

기초	증가	감소	기말

PSTS	계열회사	3,461	-	-	3,461	USD : 3,000,000채권자: 산업은행보증기간:2015.12.31~ 2016.12.31

5,537	-	-	5,537	USD : 4,800,000채권자: 수출입은행보증기간:2015.05.20~ 2016.05.19

5,537	-	5,537	-	USD : 4,800,000채권자: 수출입은행보증기간: 2015.09.26~ 2016.03.25

PSPC	계열회사	95,741	-	-	95,741	USD : 83,000,000채권자: BDO보증기간:2011.04.19~ 2017.04.19

합 계	110,276	-	5,537	104,739	-

※ '16년 3월 31일 서울외국환중개 매매기준율 (1,153.50원)을 적용하였음

2. 최대주주 이외의 이해관계자와의 거래내용 (1) 가지급금 및 대여금(유가증권 대여 포함)내역

(단위 : 백만원)

성명(법인명)	관계	계정과목	변 동 내 역	미수이자	비고

기초	증가	감소	기말

BKLCD CO.,Limited	-	단기대여금	5,191	-	-	5,191	-	USD 4,500,000대여기간 : 2015.10.05 ~ 2016.10.04

BKE(주)	-	단기대여금	2,899	-	-	2,899	-	대납 및 대손처리

합 계	-	8,090	-	-	8,090	-	-

※ '16년 3월 31일 서울외국환중개 매매기준율 (1,153.50원)을 적용하였음

(2) 담보제공 내역- 해당사항 없음(3) 채무보증 내역

(단위 : 백만원)

성 명(법인명)	관 계	거 래 내 역	비고

기초	증가	감소	기말

BKE(주)	이해관계자	375	-	-	375	채권자: 신한은행보증기간:2012.07.25~ 2020.09.09

1,200	-	-	1,200	채권자: 신한은행보증기간:2015.05.28~ 2020.09.09

622	-	-	622	채권자: 신한은행보증기간:2015.05.28~ 2020.09.09

251	-	-	251	채권자: 신한은행보증기간:2015.05.28~ 2020.09.09

13,323	-	-	13,323	채권자: 수출입은행보증기간:2014.06.24~ 2020.09.09보증율 120%

2,800	-	-	2,800	채권자: IBK투자증권보증기간:2014.06.30~ 2020.09.09

2,800	-	-	2,800	채권자: 한국투자증권보증기간:2014.04.07~ 2020.09.09

2,800	-	-	2,800	채권자: 유진투자증권보증기간:2014.05.15~ 2020.09.09

4,000	-	-	4,000	채권자: 신영증권보증기간:2013.12.12~ 2020.09.09

3,492	-	-	3,492	채권자: 농협보증기간:2014.09.08~ 2020.09.09

2,056	-	-	2,056	채권자: 농협보증기간:2014.09.08~ 2020.09.09

코아로직	이해관계자	5,000	-	2,999	2,001	채권자: 신용보증기금채무내용: 사모사채 연대보증보증기간:2012.09.06~ 2020.09.09

5,000	-	2,983	2,017	채권자: 신용보증기금채무내용: 사모사채 연대보증보증기간:2012.11.01~ 2020.09.09

279	-	279	-	채권자: 미동전자보증기간:2015.02.12~ 채무상환시까지

2,458	-	2,458	-	채권자: 산은캐피탈보증기간:2015.05.15~ 2020.09.09

2,221	-	1,511	710	채권자: 수출입은행보증기간:2015.05.14~ 2020.09.09

합 계	48,677	-	10,230	38,447	-

※ '16년 3월 31일 서울외국환중개 매매기준율 (1,153.50원)을 적용하였음
1. 전문가의 확인

- 해당사항 없음
2. 전문가와의 이해관계

- 해당사항 없음