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금화피에스시 분기보고서 (2017.09)
분 기 보 고 서

(제 37 기)

사업연도 2017년 01월 01일 부터
2017년 09월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2017년 11월 14일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 주식회사 금화피에스시
대 표 이 사 : 김 경 태
본 점 소 재 지 : 서울시 강남구 테헤란로 25길 15-4 (역삼동 643-11)
(전 화) 02-2186-6220
(홈페이지) http://www.geumhwa.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 상 무 이 사 (성 명) 이 철 우
(전 화) 02-2186-6220
목 차

【 대표이사 등의 확인 】 ----------------------- 1
I. 회사의 개요 ----------------------- 2
1. 회사의 개요
2. 회사의 연혁 ----------------------- 5
3. 자본금 변동사항 ----------------------- 9
4. 주식의 총수 등 ----------------------- 10
5. 의결권 현황 ----------------------- 11
6. 배당에 관한 사항 등
II. 사업의 내용 ----------------------- 14
III. 재무에 관한 사항 ----------------------- 44
1. 요약재무정보
2. 연결재무제표 ----------------------- 53
3. 연결재무제표 주석 ----------------------- 60
4. 재무제표 ----------------------- 89
5. 재무제표 주석 ----------------------- 95
6. 기타 재무에 관한 사항 ----------------------- 125
IV. 감사인의 감사의견 등 ----------------------- 145
V. 이사의 경영진단 및 분석의견 ----------------------- 147
VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 ----------------------- 148
1. 이사회에 관한 사항
2. 감사제도에 관한 사항 ----------------------- 151
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항 ----------------------- 153
VII. 주주에 관한 사항 ----------------------- 154
VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 ----------------------- 157
1. 임원 및 직원의 현황
2. 임원의 보수 등 ----------------------- 158
IX. 계열회사 등에 관한 사항 ----------------------- 160
X. 이해관계자와의 거래내용 ----------------------- 162
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 ----------------------- 163
【 전문가의 확인 】 ----------------------- 168
1. 전문가의 확인
2. 전문가와의 이해관계
1. 회사의 개요

가. 회사의 법적ㆍ상업적 명칭 (1)국문: 주식회사 금화피에스시 (주식회사 금화PSC)(2)영문: GEUMHWA PLANT SERVICE CONSTRUCTION CO., LTD. (약식: GEUMHWA PSC) 나. 설립일자 및 존속기간 당사는 국내외 플랜트 건설 및 발전설비의 유지보수를 위한 경상정비등을 영위할 목적으로 1981년 05월 13일에 설립된 플랜트 전문건설업체입니다. 당사는 2000년 12월 21일에 코스닥시장에 상장되어 매매가 개시되었으며 보고서 작성 기준일 현재까지 매매가 되고 있습니다. 다. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지 주소 주소 : 서울시 강남구 테헤란로25길 15-4전화번호 : 02-2186-6220 (FAX번호 : 02-2186-6221) 홈페이지 : www.geumhwa.co.kr 라. 중소기업 해당 여부 당사는 3분기보고서 작성기준일 현재 중소기업기본법 제2조에 의한 중소기업에 해당되지 않습니다. 마. 주요 사업의 내용 당사는 플랜트 건설 및 발전설비의 유지보수를 위한 경상정비 등을 주된 사업으로하고 있습니다. 기타의 자세한 사항은 동 보고서의 'Ⅱ. 사업의 내용’을 참조하시기 바랍니다 바. 계열회사에 관한 사항 당사는 3분기보고서 작성 기준일 현재 당사를 제외하고 1개의 상장 계열회사와 3개의 비상장 계열회사를 가지고 있습니다. (1) (주)엔에스컴퍼니 1994년 10월 20일 설립되어 현재 제조(자동차부품) 및 플랜트설비공사 등을 수행하고 있습니다. (주)엔에스컴퍼니는 당초 당사의 계열회사 중, 구.(주)서해플랜트가 2011년 5월 23일 구.세일공업(주)을 흡수합병하고 사명을 변경하였습니다. (주)엔에스컴퍼니는 최근 2015년 7월 31일부로 코넥스시장에 신규 상장됨과 동시에 주식의 액면분할(변동전:1주당 5,000원, 변동후: 1주당 500원)을 실시함으로서 발행주식 총수 393,970주에서 3,939,700주로 변동되었습니다. 당사의 소유주식수는 2016년 3월 23일 장내 및 시간외 매매를 통해 44,275주(1.12%)를 매도하여 1,664,900주(42.26%)에서 1,620,625주(41.14%)로 소유 주식수가 감소했습니다. * 관련공시 : 2011.05.30 계열회사변경(자율공시) 2015.08.07 주식등의대량보유상황보고서(일반) 2015.08.07 임원주요주주특정증권등 소유상황보고서 2016.03.25 주식등의대량보유상황보고서(일반) 2016.03.25 임원주요주주특정증권등 소유상황보고서 (2) GEUMHWA PSC INC 2013년 4월 30일 필리핀 현지에 설립되어 현재 플랜트정비공사를 수행하고 있으며 당사의 지분은 100%이며 종속회사로 편입되었습니다. * 관련공시:2013.05.16 타법인주식 및 출자증권취득결정 (3) 금화씨앤이(주) (구.맥스파워(주)) 2001년 3월 15일에 설립되어 현재 원자력 및 수화력발전소의 계측제어정비 용역과 자동전압제어기(AVR) 제작공급 및 전기공사를 수행하고 있으며, 2013년 07월 19일 현재 당사가 지분율 100%로 인수하여 종속회사로 편입되었습니다. 2017.03.17 정기주주총회에서 맥스파워(주)에서 금화씨앤이(주)로 사명을 변경하였습니다. * 관련공시: 2013.06.19. 타법인주식 및 출자증권취득결정 2013.06.19. 지배회사의주요종속회사편입 2013.06.19. 주요사항보고서(중요한자산양수도결정) (4) (주)금화전자 (구.(주)안성전기) 2002년 11월 설립(최초설립 1991년 11월) 되어 Dashboard 스위치, Side mirror 스위치, Back up lamp 스위치 등 자동차용 스위치류 부품을 생산, 공급하는 회사로서 2014년 10월 01일 현재 당사가 지분 78%(3년후 90%)를 인수하여 종속회사로 편입되었습니다. 최초 취득 후 일부 지분은 3년간 4%씩 총12% 추가 취득예정이며, 장부상에는 이미 반영하였습니다. 2015년 12월 8일자로 이사회 결의에 의거 (주)안성전기의 주식 유상증자에 참여하여 총17,400주를 취득하였습니다. 따라서 당사는 36,000주(90.00%)에서 17,400주(3.03%) 증가한 53,400주(93.03%)의 주식수를 보유하게 되었습니다. 2017.03.09 정기주주총회에서 (주)안성전기에서 (주)금화전자로 사명을 변경하였습니다. * 관련공시: 2014.10.01. 타법인주식 및 출자증권취득결정(자율공시) 사. 신용평가에 관한 사항 최근 3년간 신용평가에 관한 내용은 없습니다.

1. 연결대상 종속회사 개황(연결재무제표를 작성하는 주권상장법인이 사업보고서, 분기ㆍ반기보고서를 제출하는 경우에 한함)

(단위 : 천원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

GEUMHWA PSC INC.	2013.04.30	Cebu Power PlantBrgy.Colon,City of Naga, Cebu 6037,Philippines	Power Plant Maintenance Services	2,936,567	지분율:100%	부

금화씨앤이(주)(구.맥스파워(주))	2001.03.15	경기도 성남시 중원구 갈마치로244번길 31현대I밸리 415호	경상정비 및 자동전압제어기(AVR)제작공급	13,139,918	지분율:100%	부

(주)금화전자(구.(주) 안성전기)	2002.11.15	천안시동남구 수신면5 산단로167	자동차 부품 제조	11,489,944	지분율:93.03%	부

1-1. 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	-	-

-	-

연결제외	-	-

-	-
3. 자본금 변동사항

가.증자(감자)현황

(기준일 : 2017년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

1981년 05월 13일	유상증자(주주배정)	보통주	12,500	1,000	1,000

1981년 12월 09일	유상증자(주주배정)	보통주	8,000	1,000	1,000

1982년 09월 01일	유상증자(주주배정)	보통주	9,500	1,000	1,000

1982년 09월 27일	유상증자(주주배정)	보통주	30,000	1,000	1,000

1983년 04월 17일	유상증자(주주배정)	보통주	30,000	1,000	1,000

1985년 03월 05일	유상증자(주주배정)	보통주	60,000	1,000	1,000

1986년 02월 22일	유상증자(주주배정)	보통주	50,000	1,000	1,000

1988년 02월 14일	유상증자(주주배정)	보통주	160,000	5,000	-	(주1)

1989년 05월 24일	주식분할	보통주	10,000	5,000	5,000

1989년 11월 07일	유상증자(주주배정)	보통주	10,000	5,000	5,000

1990년 02월 05일	유상증자(주주배정)	보통주	12,000	5,000	5,000

1990년 12월 07일	유상증자(주주배정)	보통주	10,800	5,000	5,000

1991년 03월 06일	유상증자(주주배정)	보통주	14,000	5,000	5,000

1991년 11월 18일	유상증자(주주배정)	보통주	10,000	5,000	5,000

1992년 03월 04일	유상증자(주주배정)	보통주	40,000	5,000	5,000

1992년 03월 26일	유상증자(주주배정)	보통주	16,000	5,000	5,000

1992년 10월 19일	유상증자(주주배정)	보통주	34,000	5,000	5,000

1993년 03월 25일	유상증자(주주배정)	보통주	70,000	5,000	5,000

1999년 09월 17일	유상증자(주주배정)	보통주	120,000	5,000	5,000

2000년 02월 23일	주식분할	보통주	4,000,000	500	-	(주2)

2000년 12월 15일	유상증자(일반공모)	보통주	2,000,000	500	1,350	(주3)

(주1) 액면 1주당 1,000원에서 1주당 5,000으로 액면병합 하였습니다.(주2) 액면 1주당 5,000원에서 1주당 500원으로 액면분할 하였습니다.(주3) 액면 1주당 500원으로 1주당 발행가액 1,350원으로 공모증자 하였습니다.
4. 주식의 총수 등

가.주식의 총수 현황

(기준일 : 2017년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	30,000,000	-	30,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	6,000,000	-	6,000,000	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	6,000,000	-	6,000,000	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	6,000,000	-	6,000,000	-

나.자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2017년 09월 30일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

공개매수	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(a)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(b)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

- 해당사항 없습니다.
5. 의결권 현황

(기준일 : 2017년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	6,000,000	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	-	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	250,000	주)

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	5,750,000	-

우선주	-	-

주) 의결권행사가 제한된 주식은 당사의 계열회사인 (주)엔에스컴퍼니의 주식수 입니다.
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당에 관한 정관 규정 요약 주) 기타법률에 의하여 의결권행사가 제한된 주식은 당사의 계열회사인 (주)엔에스컴퍼니의 주식수 입니다.-제10조의2 (신주의 배당기산일) 이 회사가 유상증자, 무상증자 및 주식배당에 의하여 신주를 발행하는 경우 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 신주를 발행한 때가 속하는 영업년도의 직전 영업년도 말에 발행된 것으로 본다. - 제47조 (이익배당) ①이익의 배당은 금전 또는 금전 외의 재산으로 할 수 있다.

②이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수 있다.

③제1항의 배당은 매 결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.

④이익배당은 주주총회의 결의로 정한다. 다만, 제43 조제5항에 따라 재무제표를 이사회가 승인하는 경우 이사회 결의로 이익배당을 정한다

- 제48조 (배당금지급금청구권의 소멸시효)①배당금의 지급청구권은 5년간 이를 행사하지 아니하면 소멸시효가 완성한다.

②제1항의 시효의 완성으로 인한 배당금은 이 회사에 귀속한다.

- 제49조 (분기배당) ①회사는 이사회의 결의로 사업년도 개시일부터 3월·6월 및 9월의 말일(이하 “분기배당 기준일”이라 한다)의 주주에게 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의12에 따라 분기배당을 할 수 있다.

②제1항 의 이사회결의는 분기배당 기준일 이후 45일 이내에 지급하여야 한다.

③분기배당은 직전 결산기의 대차대조표상의 순자산액에서 다음 각호의 금액을 공제한 액을 한도로 한다

1.직전 결산기의 자본금의 액

2.직전 결산기까지 적립된 자본준비금과 이익준비금의 합계액

3.직전 결산기의 정기총회에서 이익으로 배당하거나 또는 지급하기로 정한 금액

4.직전 결산기까지 정관의 규정 또는 주주총회의 결의에 의하여 특정목적을 위해 적립한 임의준비금

5.상법시행령 제19조에서 정한 미실현이익

6.분기배당에 따라 당해 결산기에 적립하여야 할 이익준비금의 합계액

④사업연도 개시일 이후 분기배당 기준일 이전에 신주를 발행한 경우 (준비금의 자본전입, 주식배당, 전환사채의 전환청구, 신주인수권부사채의 신주인수권 행사에 의한 경우를 포함한다)에는 분기배당에 관해서는 당해 신주는 직전사업연도 말에 발행된 것으로 본다. 다만, 분기배당 기준일 후에 발행된 신주에 대하여는 최근 분기배당 기준일 직후에 발행된 것으로 본다.

⑤제8조의2의 우선주식에 대한 분기배당은 보통주식과 동일한 배당률을 적용한다.

나. 주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제36기	제35기	제34기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	23,917	22,676	21,398

(별도)당기순이익(백만원)	22,053	21,705	20,636

(연결)주당순이익(원)	3,986	3,773	3,565

현금배당금총액(백만원)	5,400	5,400	5,400

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	24.5	23.8	25.2

현금배당수익률(%)	보통주	2.5	2.5	1.9

-	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	900	900	900

-	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

-	-	-	-
IV. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제37기(3분기)	삼일회계	-	-

제36기(전기)	삼일회계	적정	-

제35기(전전기)	삼일회계	적정	-

2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다. (단위: 만원)

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제37기(3분기)	삼일회계	연결결산감사 및 반,분기 검토	7,000	450

제36기(전기)	삼일회계	연결결산감사 및 반,분기 검토	9,500	1,392

제35기(전전기)	삼일회계	연결결산감사 및 반,분기 검토	6,700	1,109

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다. (단위: 만원)

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제37기(3분기)	-	-	-	-	-

제36기(전기)	-	-	-	-	-

제35기(전전기)	2013.05.10	외부기업 재무자문용역	2013.05.10~2013.07.19	67,500	삼일회계법인

4. 회계감사인의 변경 당사의 외부감사인인 삼일회계법인은 2016.12.31부로 계약기간이 만료되어 2017.03.03 감사위원회에서 2017.01.01~2019.12.31까지 외부감사인으로 선임하기로 결정하였고, 2017.04.27에 재계약하여 분기보고서 제출일 현재 외부감사인 변경 사항은 없습니다. 5. 내부통제에 관한 사항 1. 내부통제(1) 회사의 내부감시장치는 다음과 같으며 그 기능은 다음과 같습니다. - 이사회 : 이사의 직무집행을 감독합니다. - 감 사 : 이사의 직무집행을 감사합니다. 이를 위하여 이사에 대하여 영업에 관한 보고를 요구하거나 회사의 업무상태와 재산상태를 조사합니다. - 내부감사부서 : 부서의 업무를 감사합니다. 이를 위하여 일상감사, 정기감사, 수시감사, 특별감사, 시재감사를 수행합니다. (2) 2016년 12월 말 기준으로 재무보고 내부통제 운영의 효과성을 평가한 결과, 회계정보의 적정성을 확보하기 위해 당초 설정된 재무모고 내부통제 절차에 따라 내부감시장치는 효과적으로 작동되고 있으며, 감사결과 지적사항 등은 없습니다.2. 내부회계관리제도- 공시대상기간 중 내부회계관리자 및 회계감사인이 내부회계관리제도에 대한 문제점 또는 개선방안 등의 지적사항은 없습니다.
V. 이사의 경영진단 및 분석의견

당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 3분기보고서의 본 항목을 기재하지 않습니다
2. 감사제도에 관한 사항

(1) 감사위원회(감사) 설치여부, 구성방법 등[감사위원회(감사) 설치] 상법보고서 작성기준일 현재 당사는 정관에 근거하여 현재 감사위원회(2013.08.02 임시주주총회에서 감사위원회 설치 가결됨)가 설치되어 있습니다. [감 사위원회 구성] 감사위원회 구성은 [정관 제40조(감사위원회구성)]에 규정하고 있습니다. 구성의 주요 내용은 상법 제542조의 11과 정관 제36조의2(위원회)의 규정에 의한 감사위원회를 두며, 3인이상의 이사로 구성하고, 위원의 3분의2 이상은 사외이사여야 함을 규정하고 있습니다. 또한, 사외이사인 감사위원회 위원의 선임에는 의결권있는 발행주식총수의 100분의 3을 초과하는 수의 주식을 가진 주주는 그 초과하는 주식에 대하여는 의결권을 행사하지 못하며, 사외이사가 아닌 감사위원회 위원을 선임하거나 해임할 때에는 의결권을 행사할 최대주주와 그 특수관계인, 최대주주 또는 그 특수관계인의 계산으로 주식을 보유하는 자, 최대주주 또는 그 특수관계인에게 의결권을 위임한 자가 소유하는 의결권있는 주식의 합계가 의결권있는 발행주식총수의 100분의 3을 초과하는 경우 그 주주는 그 초과하는 주식에 관하여 의결권을 행사하지 못한다고 규정하고 있습니다.

(2) 감사위원회(감사)의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위한 내부장치 마련 여부 감사위원회의 경영정보 접근을 위한 내부장치는 정관 제42조(감사위원회의 직무등)에 명시되어 있습니다. 주요권한으로는 회사의 회계 및 업무 감사, 임시주주총회 또는 필요시 회의 소집 청구(목적사항 및 소집 이유 서면 제출), 자회사의 영업 보고 요구(업무 및 재산상태 조사), 외감법에 따른 감사인 선임, 이사회 소집 등 입니다. (3) 감사위원회(감사)의 인적사항

성 명	주 요 경 력	비 고

최청운	나우회계법인	-제35기 정기주주총회에서 사외이사 선임('16.03.25)-감사위원회 대표 선임('16.03.29)

안희정	한국남동발전(주)	-제35기 정기주주총회에서 사외이사 선임('16.03.25)

임한규	서울대학교 엔지니어링개발센터 전문위원	-제36기 정기주주총회에서 사외이사 선임('17.03.24)

나. 감사위원회(감사)의 주요활동내역

회 차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	비고

감사위원최청운	감사위원안희정	감사위원
임한규(신규)

1	2016.01.25	자기거래 한도 승인	원안가결	-	-

2	2016.02.01	2015년 내부회계관리제도 운영실태 평가보고2015년 내부회계관리제도 감사의 평가보고	원안가결	-	-

3	2016.02.12	타법인 주식양수도 체결	원안가결	-	-

4	2016.03.10	현금ㆍ현물배당결정주주총회소집결의주주총회소집공고	원안가결	-	-

5	2016.03.25	정기주주총회	원안가결	-	-

6	2016.03.29	대표이사 추가 선임의 건	원안가결	-	-

7	2016.07.29	자기거래 한도 금액 재조정 승인의 건	원안가결	-	-

8	2016.12.28	2016년 연말 성과급 및 특별 성과급지급	원안가결	원안가결	-

9	2017.01.25	자기거래 한도 승인	원안가결	-	-

10	2017.02.01	2016년 내부회계관리제도 운영실태 평가보2016년 내부회계관리제도 감사의 평가보고	원안가결	-	-

11	2017.03.03	외부감사인 선임	원안가결	원안가결

12	2017.03.09	현금배당주주총회소집공고주주총회소집결의	원안가결	-	-

13	2017.03.24	주주총회개최	원안가결	-	-

14	2017.10.11	(재)금화장학회 주식 기부	원안가결	-	-
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 집중투표제의 채택여부

당사는 3분기보고서 작성 기준일 현재 집중투표제를 채택하지 아니하고 있습니다

나. 서면투표제 또는 전자투표제의 채택여부

당사는 3분기보고서 작성 기준일 현재 주주의 의결권 행사에 있어 서면투표제나 전자투표제를 채택하지 아니하고 있습니다.

다. 소수주주권의 행사여부

당사는 3분기보고서 작성 기준일 현재 소수주주권의 행사를 도입하지 않고 있습니다.
VII. 주주에 관한 사항

최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2017년 09월 30일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

김성기	본인	보통주	1,013,800	16.90	1,013,800	16.90	-

송기영	특수관계인	보통주	114,000	3.57	114,000	1.90	-

송기원	특수관계인	보통주	120,472	2.00	120,472	2.00	-

김동진	특수관계인	보통주	147,900	2.46	147,900	2.46	-

김경태	특수관계인	보통주	128,203	2.14	128,203	2.14	-

최경숙	특수관계인	보통주	75,500	1.26	75,500	1.26	-

전해숙	특수관계인	보통주	73,731	1.23	73,731	1.23	-

김제연	특수관계인	보통주	18,300	0.30	18,300	0.30	-

김제윤	특수관계인	보통주	18,300	0.30	18,300	0.30	-

김제민	특수관계인	보통주	17,352	0.29	17,352	0.29	-

이경희	특수관계인	보통주	60,000	1.00	60,000	1.00	-

송혁진	특수관계인	보통주	13,000	0.22	13,000	0.22	-

송범기	특수관계인	보통주	13,000	0.22	13,000	0.22	-

(주)엔에스컴퍼니	계열회사	보통주	250,000	4.17	250,000	4.17	-

재단법인
금화장학회	-	보통주	150,000	0.12	150,000	2.5	-

계	보통주	2,213,558	36.89	2,213,558	36.89	-

-	-	-	-	-	-

- 기초 소유주식수는 2016.12.31. 주주명부 기준 입니다.

나. 최대주주 변동내역

## 최대주주 변동내역

(기준일 : 2017년 09월 30일 ) (단위 : 주, %)

변동일	최대주주명	소유주식수	지분율	비 고

-	김성기	1,013,800	16.89	-

- 최대주주의 소유주식 변동사항은 없습니다.

주식 소유현황

(기준일 : 2017년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	김성기	1,013,800	16.89	최대주주

홍석도	508,700	8.48	단순투자

TETON CAPITAL
PARTNERS.	791,120	13.18	경영참여(2007.03.08)

FIDELITY MANAGEMENT RESEARCH COMPANY	424,963	7.08	단순투자(2016.08.10)

우리사주조합	174,471	2.91

주1) 소유주식현황은 2016년 12월 31일 주주명부 기준으로 작성되었습니다. 3분기보고서 제출일 현재 주식 소유현황과 차이가 있을 수 있습니다. 주2)TETON CAPITAL PARTNERS 투자자의 소유주식수는 2017.02.08 임원주요주주 특정증권등 소유상황보고서 공시기준으로 작성하였습니다.주3) FIDELITY MANAGEMENT COMPANY 투자자의 소유주식수는 2017.05.31 주식등의 대량보유상황보고서 공시 기준으로 작성하였습니다.

## 1. 소액주주현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	1916	98.71%	1,314,800	21.91

2. 주식사무

정관상 신주인수권 의 내용	제10조(신주인수권) ①이 회사의 주주는 신주발행에 있어서 그가 소유한 주식수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 가진다.
②제1항의 규정에 불구하고 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우 이사회의 결의로 주주 외의 자에게 신주를 배정할 수 있다.
1. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제4조에 따라 신주를 모집하거나 인수인에게 인수하게 하는 경우
2. 회사는 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의6에 따라 이사회의 결의로 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우
3. 발행하는 주식총수의 100분의20 범위 내에서 우리사주조합원에게 신주를 우선배정하는 경우
4. 상법 제542조의3에 따른 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우
5. 회사는 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의16에 따라 주식예탁증서(DR)의 신주를 발행하는 경우
6. 회사는 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위내에서 경영상 필요로 외국인투자촉진법에 의한 외국인투자를 위하여 신주를 발행하는 경우
③ 제1항 내지 제2항의 방식에 의해 신주를 발행할 경우에는 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로써 정한다. 다만, 이 경우 신주의 발행가격은 자본시장과 금융투자업에관한법률 시행령 제176조의8과 증권의발행및공시등에관한규정 제5-18조제1항에 따라 발행가격을 산정 하여야 한다.
④ 주주가 신주인수권에서 포기 또는 상실하거나 신주배정에서 단주가 발생하는 경우에 그 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.

결 산 일	12월 31일	정기주주총회	매사업년도 종료일로부터 90일 내

주주명부폐쇄시기	매년 1월 1일 부터 1월 31일 까지

주권의 종류	1주권, 5주권, 10주권, 50주권, 100주권, 500주권, 1,000주권, 10,000주권 (8종)

명의개서대리인	증권예탁결제원

주주의 특전	해당사항없음	공고게재신문	당사 인터넷 홈페이지(www.geumhwa.co.kr)
(전자공고 불가시:한국경제신문)

3. 최근 6개월 간의 주가 및 주식 거래실적

(단위 : 원, 주)

구 분	2017년4월	5월	6월	7월	8월	9월

보통주	주 가	최고	37,000	36,950	36,250	37,600	43,450	43,650

최저	36,300	33,800	35,600	35,500	37,100	39,900

일거래량	최고	4,115	9,726	10,844	28,068	21,028	7,554

최저	314	483	547	1,129	412	370

월간거래량	34,222	71,589	63,081	115,489	119,918	64,147
1. 임원 및 직원의 현황

가. 임원 현황

(기준일 : 2017년 09월 30일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

김경태	남	1972년 05월	대표이사	등기임원	상근	경영기획	인하대 자원공학과 졸업(주)금화PSC 사장	128,203	-	18년 이상	2019년 03월 24일

정도정	남	1950년 12월	대표이사	등기임원	상근	정비업무(화력/신재생)	연세대학교 산업대학원(주)금화PSC 사장	8,100	-	6년 이상	2018년 03월 19일

김동진	남	1970년 02월	사장	등기임원	상근	신성장기획	광운대학교 전자통신공학과(주)엔에스컴퍼니 대표이사	147,900	-	1년 미만	2020년 03월 23일

최청운	남	1966년 12월	사외이사/ 감사위원	등기임원	비상근	사외이사감사위원	중앙대학교 대학원 경제학과나우회계법인 대표	-	-	4년 이상	2018년 03월 24일

안희정	남	1953년 10월	사외이사/ 감사위원	등기임원	비상근	사외이사감사위원	한국남동발전(주) 처장	-	-	1년 이상	2019년 03월 24일

임한규	남	1952년 10월	사외이사/ 감사위원	등기임원	비상근	사외이사감사위원	서울대학교 엔지니어링개발센터 전문위원	-	-	1년 미만	2020년 03월 23일

김성기	남	1939년 05월	회장	미등기임원	비상근	자문	한국해양대학교 (주)금화PSC 회장	1,013,800	-	30년 이상	-

염택수	남	1953년 01월	부사장	미등기임원	상근	정비업무(원자력)	한양대학교 원자력공학과(주)금화PSC 부사장	1,000	-	6년 이상	-

차동철	남	1953년 12월	부사장	미등기임원	상근	건설업무	중앙대학교 기계공학과(주)금화PSC 부사장	-	-	4년 이상	-

나. 직원 현황

(기준일 : 2017년 09월 30일 ) (단위 : 원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

관리직	남	83	-	26	-	109	7년	461,307,087	4,175,660	-

관리직	여	5	-	-	-	5	9년	15,599,204	2,688,560	-

기술직	남	639	-	109	-	665	6년	2,280,909,727	3,333,780	-

정비직	남	33	-	4	-	37	7년	132,472,523	3,559,540	-

합 계	760	-	112	-	816	8년	2,890,288,541	3,455,920	-

- 직원수및 1인평균급여액은 9개월간 월평균 이며, 연간급여총액은 9개월간의 총액 입니다.
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 천원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	6	3,000,000	-

감사위원회 위원	3	-	-

- 주주총회 승인금액은 2017.3.24 주주총회에서 가결된 금액입니다.

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 백만원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

6	424	70	-

- 3분기보고서 제출일 현재 이사 총 6명중 사내이사 3명, 사외이사 3명이며 감사위원회 위원 3명은 사외이사 3명으로 구성되어 있습니다- 등기이사 1인당 평균보수액은 6명의 평균보수액 입니다.

2-2. 유형별(단위 : 천원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	3	712,747	237,582	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	3	634,667	21,155	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	-	-	-	-

보수현황>1. 개인별 보수지급금액(단위 : 원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

2. 산정기준 및 방법(단위 : 원)

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

-	근로소득	급여	-	-

상여	-	-

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

- 해당사항 없습니다.
IX. 계열회사 등에 관한 사항

1. 계열회사 등 현황

구 분	회 사 명	지분

상장사 (1개사)	(주)엔에스컴퍼니	41.14%

비상장사 (3개사)	금화씨앤이(주) (구,맥스파워(주))	100%

(주)금화전자 (구.(주)안성전기)	93.03%

GEUMHWA PSC INC	100%

* (주)엔에스컴퍼니의 상장사는 2015년 7월 31일 부로 코넥스에 상장하였습니다.

타법인출자 현황

(기준일 : 2017년 09월 30일 ) (단위 : 천원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

울산방송(비상장)	2007.05.11	지분 참여	720,000	120,000	2.0	720,000	-	-	-	120,000	2.0	720,000	-	-

한국발전기술(주)(비상장)	2011.01.24	지분 참여	252,000	50,400	6.0	252,000	-	-	-	50,400	6.0	252,000	-	-

(주)엔에스컴퍼니(상장)	2011.05.23	지분 참여	1,279,900	1,620,625	41.14	3,109,143	-	-	-	1,620,625	41.14	3,109,143	35,075,366	907,043

GEUMHWA PSC INC(비상장)	2013.05.16	해외발전정비및 부대사업	244,998	90,000	100.0	244,998	-	-	-	90,000	100.0	244,998	2,426,645	936,716

금화씨앤이(주)(비상장)	2013.07.19	사업 다각화	23,980,740	200,000	100.0	21,402,000	-	-	-	200,000	100.0	21,402,000	12,947,985	98,227

(주)금화전자	2014.10.01	사업 다각화	4,163,181	53,400	93.03	6,164,181	-	-	-	53,400	93.03	6,164,181	10,493,892	-679,611

전문건설공제조합	1988.05.01	-	203,408	250	-	203,408	-	-	-	250	-	203,408	-	-

설비건설공제조합	1996.07.01	-	1,845,128	2,200	-	1,845,128	-	-	-	2,200	-	1,845,128	-	-

전기공사공제조합	1995.01.16	-	364,338	1,300	-	364,338	-	-	-	1,300	-	364,338	-	-

소방산업공제조합	2010.12.27	-	20,000	40	-	20,000	-	-	-	40	-	20,000	-	-

엔지니어링공제조합	2015.05.15	-	157,301	1,300	-	708,330	-	-	-	1,300	-	708,330	-	-

합 계	-	-	35,033,526	-	-	-	-	-	35,033,526	-	-

- 상기 법인들의 출자현황은 2016년 12월 31일 기준으로 작성되었습니다. 다만, 2013년 최초 연결대상 법인 적용으로 인하여 기존 (주)엔에스컴퍼니에 장부가액에 반영되었던 지분법평가이익 및 지분법 자본변동액은 장부에 반영되지 아니하였습니다.- 공제조합 및 울산방송, 한국발전기술(주)의 지분 및 출자금액이 미미하여 지분율 및 재무현황은 기재하지 않았습니다.- 2013년 05월 16일 당사 지분 100% 필린핀 세부에 설립된 GEUMHWA PSC INC는 연결대상 종속기업입니다.- 2013년 07월 19일 당사 지분 100%로 인수한 금화씨앤이(구.맥스파워(주))는 연결대상 종속기업입니다.- 2014년 10월 01일 당사 지분 90%로 인수한 (주)금화전자(구.(주)안성전기)는 연결대상 종속기업입니다.- 2017년 10월 11일 (주)엔에스컴퍼니 주식 393,970주를 (재)금화장학회에게 기부하여 보고서 제출일 현재 1,226,655주(31.14%)로 변동 되었습니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 최대주주등과의 거래내용 - 3분기보고서 작성 기준일 현재 최대주주등과의 거래 내용이 없습니다.

가. 출자 및 출자지분 처분내역

(2017.09.30 현재) (단위 : 주)

성 명(법인명)	관 계	출자 및 출자지분 처분내역	비 고

출자지분의 종류	거 래 내 역

기 초	증 가	감 소	기말

(주)엔에스컴퍼니	계열회사	보통주	1,620,625	-	-	1,620,625	41.14%

합 계	1,620,625	-	-	1,620,625

2017년 10월 11일 (주)엔에스컴퍼니 주식 393,970주를 (재)금화장학회에게 기부하여 보고서 재출일 현재 1,226,655주(31.14%)로 변동 되었습니다. 2. 주주(최대주주 등 제외)ㆍ임원ㆍ직원 및 기타 이해관계자와의 거래내용

- 3분기보고서 작성 기준일 현재 해당사항 없습니다.
1. 전문가의 확인

- 해당사항 없습니다.
2. 전문가와의 이해관계

- 해당사항 없습니다.