에이치엠넥스 반기보고서 (2021.06)
5. 정관에 관한 사항

가. 정관에 관한 사항당사 정관의 최근 개정일은 2021년 06월 03일입니다.

나. 정관 변경 이력

정관변경일	해당주총명	주요변경사항	변경이유

2021년 06월 03일	제29기 임시주주총회	제9조의 2 (주식등의 전자등록)제10조의 4 (신주의 동등배당)제12조 (주주명부의 폐쇄 및 기준일)제13조 (전환사채의 발행)제17조 (소집시기)제29조 (이사 및 감사의 수)제30조 (이사 및 감사의 선임·해임)제43조 (재무제표등의 작성 등)제46조 (이익배당) - 주식등의 전자등록에 관한 규정 정비- 이익배당기준일 정비 및 동등배당의 근거 명시- 이사 선임을 위한 적정 이사의 수 변경- 전자투표 도입한 경우 감사 선임시 주주총회 결의요건 완화- 정기주주총회 개최시기 유연성 확보

## II. 사업의 내용

## 1. 사업의 개요

## 2. 주요 제품 및 서비스

## 3. 원재료 및 생산설비

## 4. 매출 및 수주상황

## 5. 위험관리 및 파생거래

## 6. 주요계약 및 연구개발활동

## 7. 기타 참고사항

## III. 재무에 관한 사항

## 1. 요약재무정보

## 2. 연결재무제표

연결 재무상태표
제 29 기 반기말 2021.06.30 현재
제 28 기말 2020.12.31 현재
(단위 : 원)

제 29 기 반기말	제 28 기말

자산

유동자산	81,654,093,994	79,418,025,021

현금및현금성자산	69,237,230,025	70,380,934,692

유동 당기손익-공정가치 의무 측정 금융자산	1,878,710,150	1,590,776,532

매출채권 및 기타유동채권	8,689,140,334	5,608,109,628

재고자산	1,799,868,767	1,403,105,175

기타유동자산	24,024,028	79,984,754

당기법인세자산	25,120,690	355,114,240

비유동자산	24,859,555,030	25,806,630,205

장기매출채권 및 기타비유동채권	59,325,815	59,118,268

비유동 기타포괄손익-공정가치 측정 지정 지분상품 투자	6,170,700	8,449,000

종속기업, 조인트벤처와 관계기업에 대한 투자자산	10,482,429,220	12,103,107,980

유형자산	13,589,650,122	12,916,256,516

영업권 이외의 무형자산	721,979,173	719,698,441

자산총계	106,513,649,024	105,224,655,226

부채

유동부채	2,579,551,140	17,997,212,735

매입채무 및 기타유동채무	1,117,938,528	1,449,777,014

유동파생상품부채	80,244,679	9,138,911,300

유동성전환사채	0	7,303,502,980

기타유동부채	1,381,367,933	105,021,441

비유동부채	2,974,143,847	2,958,494,965

장기매입채무 및 기타비유동채무	24,762,961	85,089,039

퇴직급여부채	1,652,190,694	1,576,215,734

이연법인세부채	1,297,190,192	1,297,190,192

부채총계	5,553,694,987	20,955,707,700

자본

지배기업의 소유주에게 귀속되는 자본	100,959,954,037	84,268,947,526

자본금	56,032,293,000	45,121,437,000

자본잉여금	81,905,210,439	75,712,832,683

기타자본구성요소	(4,003,923,658)	(3,912,509,218)

기타포괄손익누계액	2,519,135,008	2,524,302,357

이익잉여금(결손금)	(35,492,760,752)	(35,177,115,296)

비지배지분	0	0

자본총계	100,959,954,037	84,268,947,526

자본과부채총계	106,513,649,024	105,224,655,226

연결 포괄손익계산서
제 29 기 반기 2021.01.01 부터 2021.06.30 까지
제 28 기 반기 2020.01.01 부터 2020.06.30 까지
(단위 : 원)

제 29 기 반기	제 28 기 반기

3개월	누적	3개월	누적

수익(매출액)	4,317,219,577	8,258,713,518	2,660,067,644	6,097,212,456

매출원가	3,072,762,086	5,991,846,401	2,435,710,056	5,055,575,523

매출총이익	1,244,457,491	2,266,867,117	224,357,588	1,041,636,933

판매비와관리비	528,910,417	1,184,832,223	1,250,816,050	2,150,602,641

영업이익(손실)	715,547,074	1,082,034,894	(1,026,458,462)	(1,108,965,708)

기타이익	298,205,443	1,134,093,389	301,419,772	331,866,639

기타손실	2,287,949,256	2,290,560,479	568,015,005	602,199,515

금융수익	704,247,047	920,128,012	2,649,099,893	3,388,172,876

금융원가	14,339,218	1,368,770,912	4,285,973,358	5,484,595,733

지분법손익	384,707,571	337,544,353	(1,204,875,766)	(1,869,502,023)

법인세비용차감전순이익(손실)	(199,581,339)	(185,530,743)	(4,134,802,926)	(5,345,223,464)

법인세비용	0	0	0	0

당기순이익(손실)	(199,581,339)	(185,530,743)	(4,134,802,926)	(5,345,223,464)

기타포괄손익	(81,225,899)	(135,282,062)	(72,327,894)	(299,285,416)

당기손익으로 재분류되지 않는항목(세후기타포괄손익)

확정급여제도의 재측정손익(세후기타포괄손익)	(50,739,631)	(50,739,631)	(135,441,764)	(135,441,764)

지분상품에 대한 투자자산의 세후기타포괄손익	0	0	9,879,240	(271,679,100)

지분법 적용대상 관계기업과 공동기업의 기타포괄손익에 대한 지분(세후기타포괄손익)	(39,722,852)	(105,852,829)	60,947,932	107,835,448

당기손익으로 재분류될 수 있는 항목(세후기타포괄손익)

지분법 적용대상 관계기업과 공동기업의 기타포괄손익에 대한 지분(세후기타포괄손익)	9,236,584	21,310,398	(7,713,302)	0

총포괄손익	(280,807,238)	(320,812,805)	(4,207,130,820)	(5,644,508,880)

당기순이익(손실)의 귀속

지배기업의 소유주에게 귀속되는 당기순이익(손실)	(199,581,339)	(185,530,743)	(4,134,802,926)	(5,345,223,464)

비지배지분에 귀속되는 당기순이익(손실)	0	0	0	0

총 포괄손익의 귀속

총 포괄손익, 지배기업의 소유주에게 귀속되는 지분	(280,807,238)	(320,812,805)	(4,207,130,820)	(5,644,508,880)

총 포괄손익, 비지배지분	0	0	0	0

주당이익

기본주당이익(손실) (단위 : 원)	(4)	(4)	(108)	(140)

연결 자본변동표
제 29 기 반기 2021.01.01 부터 2021.06.30 까지
제 28 기 반기 2020.01.01 부터 2020.06.30 까지
(단위 : 원)

자본

지배기업의 소유주에게 귀속되는 자본	비지배지분	자본 합계

자본금	자본잉여금	기타자본구성요소	기타포괄손익누계액	이익잉여금	지배기업의 소유주에게 귀속되는 자본 합계

2020.01.01 (기초자본)	39,116,090,000	73,618,764,881	(3,741,475,108)	4,021,975,428	(24,701,854,968)	88,313,500,233	0	88,313,500,233

당기순이익(손실)	0	0	0	0	(5,345,223,464)	(5,345,223,464)	0	(5,345,223,464)

기타포괄손익	0	0	0	(299,285,416)	0	(299,285,416)	0	(299,285,416)

지분의 발행	620,732,000	389,836,642	0	0	0	1,010,568,642	0	1,010,568,642

대체와 기타 변동에 따른 증가(감소), 자본	0	147,444,570	(147,444,570)	(1,048,795,105)	1,048,795,105	0	0	0

2020.06.30 (기말자본)	39,736,822,000	74,156,046,093	(3,888,919,678)	2,673,894,907	(28,998,283,327)	83,679,559,995	0	83,679,559,995

2021.01.01 (기초자본)	45,121,437,000	75,712,832,683	(3,912,509,218)	2,524,302,357	(35,177,115,296)	84,268,947,526	0	84,268,947,526

당기순이익(손실)	0	0	0	0	(185,530,743)	(185,530,743)	0	(185,530,743)

기타포괄손익	0	0	0	(135,282,062)	0	(135,282,062)	0	(135,282,062)

지분의 발행	10,910,856,000	6,100,963,316	0	0	0	17,011,819,316	0	17,011,819,316

대체와 기타 변동에 따른 증가(감소), 자본	0	91,414,440	(91,414,440)	130,114,713	(130,114,713)	0	0	0

2021.06.30 (기말자본)	56,032,293,000	81,905,210,439	(4,003,923,658)	2,519,135,008	(35,492,760,752)	100,959,954,037	0	100,959,954,037

연결 현금흐름표
제 29 기 반기 2021.01.01 부터 2021.06.30 까지
제 28 기 반기 2020.01.01 부터 2020.06.30 까지
(단위 : 원)

제 29 기 반기	제 28 기 반기

영업활동현금흐름	(853,586,067)	(4,417,285,431)

당기순이익(손실)	(185,530,743)	(5,345,223,464)

당기순이익조정을 위한 가감	1,702,450,185	4,954,568,598

금융비용	1,357,609,093	5,476,744,554

퇴직급여	128,515,938	150,149,676

감가상각비	346,146,030	441,735,734

무형자산상각비	21,300,129	8,618,260

대손상각비	(2,393,239)	(1,095,053)

지분법이익	(337,544,353)	0

지분법손실	0	1,869,502,023

재고자산평가손실	4,252,451	63,658,771

유형자산처분손실	3,866,170	1,000

무형자산처분손실	5,078,353	0

종속기업/관계기업/공동기업투자처분손실	2,148,331,676	568,013,997

금융수익	(880,026,137)	(3,343,174,092)

유형자산처분이익	(818,034,932)	(999,000)

무형자산처분이익	0	(278,587,272)

종속기업/관계기업/공동기업투자손상차손환입	(274,650,994)	0

영업활동으로인한자산ㆍ부채의변동	(2,584,836,049)	(4,586,399,833)

당기손익-공정가치측정 금융자산의 감소	0	(4,208,621,655)

매출채권의 감소(증가)	(2,933,038,052)	673,249,362

미수금의 감소(증가)	(109,045,236)	10,799,057

미수수익의 감소(증가)	(20,624,564)	(29,384)

선급금의 감소(증가)	62,720,398	32,409,468

선급비용의 감소(증가)	(6,759,672)	(4,520,864)

재고자산의 감소(증가)	(401,016,043)	(297,444,522)

매입채무의 증가(감소)	997,651	(316,150,500)

미지급금의 증가(감소)	(347,343,314)	(120,083,526)

선수금의 증가(감소)	(60,587,781)	(4,607,425)

기타유동부채의 증가(감소)	1,340,275,373	0

예수금의 증가(감소)	(3,341,100)	(13,849,780)

금융리스부채의 증가(감소)	0	(36,600,000)

미지급비용의 증가(감소)	36,206,900	61,267,210

임대보증금의 증가(감소)	(40,000,000)	10,000,000

확정급여채무의현재가치의 증가(감소)	(103,280,609)	(372,217,274)

이자수취(영업)	82,253,654	896,543,244

이자지급(영업)	(197,916,664)	(254,166,666)

법인세납부(환급)	329,993,550	(82,607,310)

투자활동현금흐름	(225,493,105)	3,300,953,438

대여금의 감소	0	18,870,000,000

유형자산의 처분	1,459,423,536	1,000,000

무형자산의 처분	0	1,098,927,272

임차보증금의 감소	629,020	0

종속기업, 조인트벤처와 관계기업에 대한 투자자산의 취득	0	(4,068,796,308)

유형자산의 취득	(1,655,156,461)	(166,708,435)

무형자산의 취득	(30,389,200)	(28,109,091)

대여금의 증가	0	(12,400,000,000)

임차보증금의 증가	0	(5,360,000)

재무활동현금흐름	(193,100,296)	12,489,582,230

전환사채의 증가	0	16,500,000,000

전환사채의 감소	0	(4,000,000,000)

금융리스부채의 지급	(20,680,000)	0

신주발행비 지급	(172,420,296)	(10,417,770)

현금및현금성자산에 대한 환율변동효과	128,474,801	101,498,951

현금및현금성자산의순증가(감소)	(1,143,704,667)	11,474,749,188

기초현금및현금성자산	70,380,934,692	17,536,232,792

기말현금및현금성자산	69,237,230,025	29,010,981,980

## 3. 연결재무제표 주석

## 4. 재무제표

재무상태표
제 29 기 반기말 2021.06.30 현재
제 28 기말 2020.12.31 현재
(단위 : 원)

제 29 기 반기말	제 28 기말

자산

유동자산	66,040,187,973	64,106,090,118

현금및현금성자산	59,720,243,172	58,414,714,412

유동 당기손익-공정가치 의무 측정 금융자산	1,878,710,150	1,590,776,532

매출채권 및 기타유동채권	2,607,326,211	2,553,068,585

재고자산	1,799,868,767	1,403,105,175

기타유동자산	17,652,503	78,722,814

당기법인세자산	16,387,170	65,702,600

비유동자산	39,537,776,519	40,506,202,959

장기매출채권 및 기타비유동채권	1,428,000	2,057,020

비유동 기타포괄손익-공정가치 측정 지정 지분상품 투자	6,170,700	8,449,000

종속기업, 조인트벤처와 관계기업에 대한 투자자산	25,473,146,767	27,146,758,387

유형자산	13,476,153,168	12,779,960,643

영업권 이외의 무형자산	580,877,884	568,977,909

자산총계	105,577,964,492	104,612,293,077

부채

유동부채	2,435,265,208	17,869,182,902

매입채무 및 기타유동채무	1,053,941,775	1,396,244,331

유동파생상품부채	0	9,065,393,500

유동성전환사채	0	7,303,502,980

기타유동부채	1,381,323,433	104,042,091

비유동부채	2,946,778,762	2,899,654,926

장기매입채무 및 기타비유동채무	0	40,000,000

퇴직급여부채	1,649,588,570	1,562,464,734

이연법인세부채	1,297,190,192	1,297,190,192

부채총계	5,382,043,970	20,768,837,828

자본

자본금	56,032,293,000	45,121,437,000

자본잉여금	81,905,210,439	75,712,832,683

기타자본구성요소	(4,003,923,658)	(3,912,509,218)

기타포괄손익누계액	2,710,022,156	2,710,022,156

이익잉여금(결손금)	(36,447,681,415)	(35,788,327,372)

자본총계	100,195,920,522	83,843,455,249

자본과부채총계	105,577,964,492	104,612,293,077

포괄손익계산서
제 29 기 반기 2021.01.01 부터 2021.06.30 까지
제 28 기 반기 2020.01.01 부터 2020.06.30 까지
(단위 : 원)

제 29 기 반기	제 28 기 반기

3개월	누적	3개월	누적

수익(매출액)	3,973,866,772	7,775,040,719	2,660,067,644	6,014,512,456

매출원가	3,072,762,086	5,991,846,401	2,435,710,056	5,055,575,523

매출총이익	901,104,686	1,783,194,318	224,357,588	958,936,933

판매비와관리비	464,458,991	991,216,210	1,066,252,455	1,788,970,548

영업이익(손실)	436,645,695	791,978,108	(841,894,867)	(830,033,615)

기타이익	23,542,880	859,191,366	302,842,085	320,051,249

기타손실	1,808,099,447	1,809,199,447	1,137,672,308	1,137,991,808

금융수익	699,705,304	910,120,912	2,318,340,877	2,596,932,396

금융원가	6,940,864	1,360,705,351	4,149,084,587	5,346,774,675

법인세비용차감전순이익(손실)	(655,146,432)	(608,614,412)	(3,507,468,800)	(4,397,816,453)

법인세비용	0	0	0	0

당기순이익(손실)	(655,146,432)	(608,614,412)	(3,507,468,800)	(4,397,816,453)

기타포괄손익	(50,739,631)	(50,739,631)	(125,562,524)	(407,120,864)

당기손익으로 재분류되지 않는항목(세후기타포괄손익)

확정급여제도의 재측정손익(세후기타포괄손익)	(50,739,631)	(50,739,631)	(135,441,764)	(135,441,764)

지분상품에 대한 투자자산의 세후기타포괄손익	0	0	9,879,240	(271,679,100)

총포괄손익	(705,886,063)	(659,354,043)	(3,633,031,324)	(4,804,937,317)

주당이익

기본주당이익(손실) (단위 : 원)	(12)	(12)	(92)	(115)

자본변동표
제 29 기 반기 2021.01.01 부터 2021.06.30 까지
제 28 기 반기 2020.01.01 부터 2020.06.30 까지
(단위 : 원)

자본

자본금	자본잉여금	기타자본구성요소	기타포괄손익누계액	이익잉여금	자본 합계

2020.01.01 (기초자본)	39,116,090,000	73,618,764,881	(3,741,475,108)	2,848,331,516	(24,077,576,171)	87,764,135,118

당기순이익(손실)	0	0	0	0	(4,397,816,453)	(4,397,816,453)

기타포괄손익	0	0	0	(407,120,864)	0	(407,120,864)

지분의 발행	620,732,000	389,836,642	0	0	0	1,010,568,642

대체와 기타 변동에 따른 증가(감소), 자본	0	147,444,570	(147,444,570)	268,811,504	(268,811,504)	0

2020.06.30 (기말자본)	39,736,822,000	74,156,046,093	(3,888,919,678)	2,710,022,156	(28,744,204,128)	83,969,766,443

2021.01.01 (기초자본)	45,121,437,000	75,712,832,683	(3,912,509,218)	2,710,022,156	(35,788,327,372)	83,843,455,249

당기순이익(손실)	0	0	0	0	(608,614,412)	(608,614,412)

기타포괄손익	0	0	0	(50,739,631)	0	(50,739,631)

지분의 발행	10,910,856,000	6,100,963,316	0	0	0	17,011,819,316

대체와 기타 변동에 따른 증가(감소), 자본	0	91,414,440	(91,414,440)	50,739,631	(50,739,631)	0

2021.06.30 (기말자본)	56,032,293,000	81,905,210,439	(4,003,923,658)	2,710,022,156	(36,447,681,415)	100,195,920,522

현금흐름표
제 29 기 반기 2021.01.01 부터 2021.06.30 까지
제 28 기 반기 2020.01.01 부터 2020.06.30 까지
(단위 : 원)

제 29 기 반기	제 28 기 반기

영업활동현금흐름	1,574,609,834	(2,117,048,614)

당기순이익(손실)	(608,614,412)	(4,397,816,453)

당기순이익조정을 위한 가감	1,801,587,759	4,231,079,878

금융비용	1,349,543,532	5,338,923,496

퇴직급여	128,921,271	150,149,676

감가상각비	313,765,174	395,182,610

무형자산상각비	18,489,225	6,224,022

대손상각비	(2,393,239)	(1,095,053)

재고자산평가손실	4,252,451	63,658,771

유형자산처분손실	3,451,694	1,000

종속기업/관계기업/공동기업투자처분손실	0	1,137,671,308

종속기업/관계기업/공동기업투자손상차손	1,673,611,620	0

금융수익	(870,019,037)	(2,564,769,680)

유형자산처분이익	(818,034,932)	(999,000)

무형자산처분이익	0	(293,867,272)

영업활동으로인한자산ㆍ부채의변동	457,153,662	(1,894,970,596)

당기손익-공정가치측정 금융자산의 감소	0	(1,499,998,005)

매출채권의 감소(증가)	96,961,948	673,249,362

미수금의 감소(증가)	(134,875,093)	(6,599,538)

미수수익의 감소(증가)	248,387	(29,384)

선급금의 감소(증가)	67,890,398	(125,760)

선급비용의 감소(증가)	(6,820,087)	(3,728,517)

재고자산의 감소(증가)	(401,016,043)	(297,444,522)

매입채무의 증가(감소)	997,651	(316,150,500)

미지급금의 증가(감소)	(347,184,675)	(122,968,783)

선수금의 증가(감소)	(60,587,781)	(4,451,795)

기타유동부채의 증가(감소)	1,340,275,373	0

예수금의 증가(감소)	(2,406,250)	(15,773,090)

미지급비용의 증가(감소)	36,206,900	61,267,210

임대보증금의 증가(감소)	(40,000,000)	10,000,000

확정급여채무의현재가치의 증가(감소)	(92,537,066)	(372,217,274)

이자수취(영업)	73,084,059	51,036,083

이자지급(영업)	(197,916,664)	(254,166,666)

법인세납부(환급)	49,315,430	147,789,140

투자활동현금흐름	(225,134,641)	(6,971,845,943)

대여금의 감소	0	70,000,000

임차보증금의 감소	629,020	0

유형자산의 처분	1,457,782,000	1,000,000

무형자산의 처분	0	1,098,927,272

대여금의 증가	0	(4,000,000,000)

종속기업, 조인트벤처와 관계기업에 대한 투자자산의 취득	0	(4,068,796,308)

유형자산의 취득	(1,653,156,461)	(72,976,907)

무형자산의 취득	(30,389,200)	0

재무활동현금흐름	(172,420,296)	12,489,582,230

전환사채의 증가	0	16,500,000,000

전환사채의 감소	0	(4,000,000,000)

신주발행비 지급	(172,420,296)	(10,417,770)

현금및현금성자산에 대한 환율변동효과	128,473,863	101,499,929

현금및현금성자산의순증가(감소)	1,305,528,760	3,502,187,602

기초현금및현금성자산	58,414,714,412	13,608,358,488

기말현금및현금성자산	59,720,243,172	17,110,546,090

## 5. 재무제표 주석

## 6. 배당에 관한 사항

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제29기 반기	제28기	제27기

주당액면가액(원)	1,000	1,000	1,000

(연결)당기순이익(백만원)	-186	-11,565	-13,774

(별도)당기순이익(백만원)	-609	-11,583	-15,283

(연결)주당순이익(원)	-4	-284	-431

현금배당금총액(백만원)	-	-	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	보통주식	-	-	-

종류주식	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주식	-	-	-

종류주식	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주식	-	-	-

종류주식	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주식	-	-	-

종류주식	-	-	-

(단위: 회, %)

연속 배당횟수	평균 배당수익률

분기(중간)배당	결산배당	최근 3년간	최근 5년간

-	-	-	-

## 7. 증권의 발행을 통한 자금조달에 관한 사항

## 7-1. 증권의 발행을 통한 자금조달 실적

(기준일 : 2021년 06월 30일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2017년 03월 29일	유상증자(제3자배정)	보통주	4,316,541	500	1,390	-

2018년 11월 16일	전환권행사	보통주	1,825,557	1,000	2,465	-

2018년 12월 03일	전환권행사	보통주	1,284,246	1,000	2,336	-

2018년 12월 07일	전환권행사	보통주	107,020	1,000	2,336	-

2019년 01월 29일	전환권행사	보통주	107,020	1,000	2,336	-

2019년 01월 31일	전환권행사	보통주	1,926,369	1,000	2,336	-

2019년 02월 01일	전환권행사	보통주	642,123	1,000	2,336	-

2019년 02월 14일	전환권행사	보통주	214,041	1,000	2,336	-

2019년 10월 23일	전환권행사	보통주	1,261,988	1,000	1,981	-

2019년 10월 29일	전환권행사	보통주	2,523,977	1,000	1,981	-

2019년 11월 04일	전환권행사	보통주	353,356	1,000	1,981	-

2019년 11월 14일	전환권행사	보통주	252,397	1,000	1,981	-

2019년 11월 20일	전환권행사	보통주	353,356	1,000	1,981	-

2019년 12월 05일	전환권행사	보통주	697,350	1,000	2,151	-

2019년 12월 05일	전환권행사	보통주	1,312,465	1,000	1,981	-

2020년 06월 12일	전환권행사	보통주	620,732	1,000	1,611	-

2020년 07월 23일	유상증자(제3자배정)	보통주	5,384,615	1,000	1,300	-

2021년 01월 26일	전환권행사	보통주	1,374,570	1,000	1,455	-

2021년 02월 05일	전환권행사	보통주	343,642	1,000	1,455	-

2021년 04월 15일	전환권행사	보통주	799,360	1,000	1,251	-

2021년 04월 16일	전환권행사	보통주	2,797,761	1,000	1,251	-

2021년 04월 20일	전환권행사	보통주	3,597,122	1,000	1,251	-

2021년 04월 21일	전환권행사	보통주	399,680	1,000	1,251	-

2021년 04월 30일	전환권행사	보통주	1,598,721	1,000	1,251	-

## 미상환 전환사채 발행현황

(기준일 : 2021년 06월 30일 ) (단위 : 원, 주)

종류＼구분	회차	발행일	만기일	권면(전자등록)총액	전환대상주식의 종류	전환청구가능기간	전환조건	미상환사채	비고

전환비율(%)	전환가액	권면(전자등록)총액	전환가능주식수

무기명식 이권부무보증 사모 전환사채	제10회	2017년 12월 01일	2020년 12월 01일	10,000,000,000	보통주식	2018.12.01. ~ 2020.11.01.	100	2,336	-	-	주1)

무기명식 이권부무보증 사모 전환사채	제11회	2017년 11월 01일	2020년 11월 01일	10,000,000,000	보통주식	2018.11.01. ~ 2020.10.01.	100	1,466	-	-	주2)

무기명식 이권부무보증 사모 전환사채	제12회	2018년 05월 10일	2021년 05월 10일	29,000,000,000	보통주식	2019.05.10. ~ 2021.04.10.	100	1,455	-	-	주3)

무기명식 이권부무보증 사모 전환사채	제13회	2020년 04월 14일	2023년 04월 14일	15,500,000,000	보통주식	2021.04.14. ~ 2023.03.14.	100	1,251	-	-	주4)

합 계	-	-	-	64,500,000,000	-	-	-	-	-	-	-

## 채무증권 발행실적

(기준일 : 2021년 06월 30일 ) (단위 : 원, %)

발행회사	증권종류	발행방법	발행일자	권면(전자등록)총액	이자율	평가등급(평가기관)	만기일	상환여부	주관회사

(주)클라우드에어 제10회 전환사채 _주1)	회사채	사모	2017년 12월 01일	10,000,000,000	2.0	-	2020년 12월 01일	전액상환	-

(주)클라우드에어 제11회 전환사채 _주2)	회사채	사모	2017년 11월 01일	10,000,000,000	3.0	-	2020년 11월 01일	전액상환	-

(주)클라우드에어 제12회 전환사채 _주3)	회사채	사모	2018년 05월 10일	29,000,000,000	3.0	-	2021년 05월 10일	전액상환	-

(주)클라우드에어 제13회 전환사채 _주4)	회사채	사모	2020년 04월 14일	15,500,000,000	5.0	-	2023년 04월 14일	전액상환	-

합 계	-	-	-	64,500,000,000	-	-	-	-	-

## 기업어음증권 미상환 잔액

(기준일 : 2021년 06월 30일 ) (단위 : 원)

잔여만기	10일 이하	10일초과30일이하	30일초과90일이하	90일초과180일이하	180일초과1년이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년 초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-	-

## 단기사채 미상환 잔액

(기준일 : 2021년 06월 30일 ) (단위 : 원)

잔여만기	10일 이하	10일초과30일이하	30일초과90일이하	90일초과180일이하	180일초과1년이하	합 계	발행 한도	잔여 한도

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

## 회사채 미상환 잔액

(기준일 : 2021년 06월 30일 ) (단위 : 원)

잔여만기	1년 이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년초과4년이하	4년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

## 신종자본증권 미상환 잔액

(기준일 : 2021년 06월 30일 ) (단위 : 원)

잔여만기	1년 이하	1년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과15년이하	15년초과20년이하	20년초과30년이하	30년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

## 조건부자본증권 미상환 잔액

(기준일 : 2021년 06월 30일 ) (단위 : 원)

잔여만기	1년 이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년초과4년이하	4년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과20년이하	20년초과30년이하	30년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

(작성기준일 : 2021년 06월 30일 ) (단위 : 원, %)

채권명	발행일	만기일	발행액	사채관리계약체결일	사채관리회사

-	-	-	-	-	-

(이행현황기준일 : 2021년 06월 30일 )

재무비율 유지현황	계약내용	-

이행현황	-

담보권설정 제한현황	계약내용	-

이행현황	-

자산처분 제한현황	계약내용	-

이행현황	-

지배구조변경 제한현황	계약내용	-

이행현황	-

이행상황보고서 제출현황	이행현황	-

## 7-2. 증권의 발행을 통해 조달된 자금의 사용실적

(기준일 : 2021년 06월 30일 ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

유상증자 (제3자배정)	-	2017년 03월 28일	운영자금	6,000	운영자금	6,000	-

전환사채	제11회	2017년 11월 01일	타법인증권취득자금	5,440	타법인증권취득자금 주1)	5,440	-

전환사채	제11회	2017년 11월 01일	기타자금	4,560	기타자금 주2)	4,560	-

전환사채	제10회	2017년 12월 01일	기타자금	10,000	기타자금 주2, 3)	10,000	-

전환사채	제12회	2018년 05월 10일	기타자금	29,000	기타자금 주3, 4, 5, 6)	29,000	사채 조기상환 : 12,000백만원

전환사채	제13회	2020년 04월 14일	기타자금	15,500	기타자금 주7)	-	사채 조기상환 : 4,000백만원

유상증자 (제3자배정)	-	2020년 07월 22일	운영자금	7,000	운영자금	-	-

(기준일 : 2021년 06월 30일 ) (단위 : 백만원)

종류	금융상품명	운용금액	계약기간	실투자기간

예ㆍ적금	MMDA	11,500	-	-

예ㆍ적금	MMDA	7,000	-	-

계	18,500	-

## 8. 기타 재무에 관한 사항

(단위 : 천원)

회사명	품목	발주처	계약일	공사기한	수주총액	진행률	미청구공사	공사미수금

총액	손상차손누계액	총액	대손충당금

-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합 계	-	-	-	-	-

## IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

## V. 회계감사인의 감사의견 등

## 1. 외부감사에 관한 사항

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제 29 기 반기	대성삼경회계법인	-	-	-

제 28 기 연간	동현회계법인	적정	-	관계기업 투자주식 손상평가

제 27 기 연간	성도이현회계법인	적정	-	관계기업투자주식의 취득 및 출자전환거래

사업연도	감사인	내 용	감사계약내역	실제수행내역

보수	시간	보수	시간

제 29 기 반기	대성삼경회계법인	-분반기 재무제표 검토-개별 재무제표 감사-연결 재무제표 감사	180백만원	1,420	-	-

제 28 기 연간	동현회계법인	-분반기 재무제표 검토-개별 재무제표 감사-연결 재무제표 감사	120백만원	1,420	120백만원	1,340

제 27 기 연간	성도이현회계법인	-분반기 재무제표 검토-개별 재무제표 감사-연결 재무제표 감사	90백만원	1,300	90백만원	1,340

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제 29 기 반기	-	-	-	-	-

제 28 기 연간	-	-	-	-	-

제 27 기 연간	-	-	-	-	-

구분	일자	참석자	방식	주요 논의 내용

1	2021년 03월 17일	감사, 담당이사	서면회의	핵심감사사항에 대한 회계감사 진행상황,재무제표에 대한 감사 수행결과

## 2. 내부통제에 관한 사항

## VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항

## 1. 이사회에 관한 사항

(단위 : 명)

이사의 수	사외이사 수	사외이사 변동현황

선임	해임	중도퇴임

6	2	1	-	-

사외이사 교육 실시여부	사외이사 교육 미실시 사유

미실시	향후 업무관련 교육프로그램 참여 예정

## 2. 감사제도에 관한 사항

성명	사외이사여부	경력	회계ㆍ재무전문가 관련

해당 여부	전문가 유형	관련 경력

-	-	-	-	-	-

감사 교육 실시여부	감사 교육 미실시 사유

미실시	향후 업무관련 교육프로그램 참여 예정

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

IR팀	1	부장 1명 (평균19년)	재무제표, 이사회 등 경영전반에관한 감사직무 수행지원

재무팀	1	부장 1명 (평균9년)	재무제표, 이사회 등 경영전반에관한 감사직무 수행지원

## 3. 주주총회 등에 관한 사항

(기준일 : 2021년 06월 30일 )

투표제도 종류	집중투표제	서면투표제	전자투표제

도입여부	배제	미도입	미도입

실시여부	-	-	-

(기준일 : 2021년 06월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주식	56,032,293	-

종류주식	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주식	1,092,918	자기주식

종류주식	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주식	-	-

종류주식	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주식	-	-

종류주식	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주식	-	-

종류주식	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주식	54,939,375	-

종류주식	-	-

## VII. 주주에 관한 사항

(기준일 : 2021년 06월 30일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

(주)플레이크	본인	보통주식	7,210,172	15.98	7,210,172	12.87	-

김병진	특수관계인	보통주식	1,926,369	4.27	1,926,369	3.44	-

손기호	특수관계인	보통주식	0	0	5,000	0.01	-

계	보통주식	9,136,541	20.25	9,141,541	16.31	-

종류주식	0	0	0	0	-

명 칭	출자자수(명)	대표이사(대표조합원)	업무집행자(업무집행조합원)	최대주주(최대출자자)

성명	지분(%)	성명	지분(%)	성명	지분(%)

(주)플레이크	1	김병진	100.00	-	-	김병진	100.00

-	-	-	-	-	-

변동일	대표이사(대표조합원)	업무집행자(업무집행조합원)	최대주주(최대출자자)

성명	지분(%)	성명	지분(%)	성명	지분(%)

-	-	-	-	-	-	-

구 분

법인 또는 단체의 명칭	(주)플레이크

자산총계	9,302

부채총계	4,733

자본총계	4,569

매출액	0

영업이익	-368

당기순이익	5,921

## 최대주주 변동내역

(기준일 : 2021년 06월 30일 ) (단위 : 주, %)

변동일	최대주주명	소유주식수	지분율	변동원인	비 고

2018년 10월 18일	(주)라이브플렉스외1	3,804,079	14.49	변경전 최대주주 김병진 보유지분을 특수관계인(주)라이브플렉스에 양도(장외거래)	-

2020년 07월 16일	김병진외 1	3,751,926	9.44	변경전 최대주주 (주)라이브플렉스의 보유지분 장외매도에 따른 최대주주 변경	-

2020년 07월 22일	(주)플레이크외 1	9,136,541	20.25	제3자배정 유상증자로 인한 신주인수	-