에이치엠넥스 사업보고서 (2019.12)
3. 자본금 변동사항

1) 증자(감자)현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2015년 02월 06일	신주인수권행사	보통주	80,775	500	1,238	-

2015년 02월 06일	신주인수권행사	보통주	321,027	500	1,246	-

2015년 03월 05일	신주인수권행사	보통주	240,770	500	1,246	-

2015년 03월 26일	신주인수권행사	보통주	240,770	500	1,246	-

2015년 04월 06일	신주인수권행사	보통주	80,775	500	1,238	-

2015년 04월 09일	신주인수권행사	보통주	160,513	500	1,246	-

2015년 04월 16일	신주인수권행사	보통주	161,550	500	1,238	-

2015년 05월 11일	신주인수권행사	보통주	323,098	500	1,238	-

2015년 08월 27일	신주인수권행사	보통주	324,675	500	1,232	-

2015년 08월 29일	유상증자(제3자배정)	보통주	13,076,915	500	1,170	-

2015년 10월 06일	전환권행사	보통주	1,768,032	500	1,414	-

2015년 10월 27일	신주인수권행사	보통주	1,002,506	500	1,197	-

2015년 11월 10일	전환권행사	보통주	353,606	500	1,414	-

2017년 03월 29일	유상증자(제3자배정)	보통주	4,316,541	500	1,390	-

2018년 11월 16일	전환권행사	보통주	1,825,557	1,000	2,465	-

2018년 12월 03일	전환권행사	보통주	1,284,246	1,000	2,336	-

2018년 12월 07일	전환권행사	보통주	107,020	1,000	2,336	-

2019년 01월 29일	전환권행사	보통주	107,020	1,000	2,336	-

2019년 01월 31일	전환권행사	보통주	1,926,369	1,000	2,336	-

2019년 02월 01일	전환권행사	보통주	642,123	1,000	2,336	-

2019년 02월 14일	전환권행사	보통주	214,041	1,000	2,336	-

2019년 10월 23일	전환권행사	보통주	1,261,988	1,000	1,981	-

2019년 10월 29일	전환권행사	보통주	2,523,977	1,000	1,981	-

2019년 11월 04일	전환권행사	보통주	353,356	1,000	1,981	-

2019년 11월 14일	전환권행사	보통주	252,397	1,000	1,981	-

2019년 11월 20일	전환권행사	보통주	353,356	1,000	1,981	-

2019년 12월 05일	전환권행사	보통주	697,350	1,000	2,151	-

2019년 12월 05일	전환권행사	보통주	1,312,465	1,000	1,981	-

2) 미상환 전환사채 등 발행현황

## 미상환 전환사채 발행현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주)

종류＼구분	발행일	만기일	권면(전자등록)총액	전환대상주식의 종류	전환청구가능기간	전환조건	미상환사채	비고

전환비율(%)	전환가액	권면(전자등록)총액	전환가능주식수

제10회 무기명식 이권부무보증 사모 전환사채	2017년 12월 01일	2020년 12월 01일	10,000,000,000	보통주식	2018.12.01. ~ 2020.11.01.	100	2,336	-	-	주1)

제11회 무기명식 이권부무보증 사모 전환사채	2017년 11월 01일	2020년 11월 01일	10,000,000,000	보통주식	2018.11.01. ~ 2020.10.01.	100	2,151	4,000,000,000	1,859,600	주2)

제12회 무기명식 이권부무보증 사모 전환사채	2018년 05월 10일	2021년 05월 10일	29,000,000,000	보통주식	2019.05.10. ~ 2021.04.10.	100	1,981	5,000,000,000	2,523,977	주3)

합 계	-	-	49,000,000,000	-	-	-	-	9,000,000,000	4,383,577	-

주1) 제10회차 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채는 2017년 12월 01일 발행되었으며, 2018년 12월 3일 전환청구권 행사로 1,284,246주, 2018년 12월 7일 전환청구권 행사로 107,020주, 2019년 1월 29일 전환청구권 행사로 107,020주, 2019년 1월 31일 전환청구권 행사로 1,926,369주, 2019년 2월 1일 전환청구권 행사로 642,123주, 2019년 2월 14일 전환청구권 행사로 214,041주가 발행되어 결산기준일 현재 미전환 청구금액 및 전환가능 주식수는 없습니다. 주2) 제11회차 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채는 2017년 11월 01일 발행되었으며, 2018년 11월 16일 전환청구권 행사로 1,825,557주, 2019년 12월 05일 전환청구권 행사로 397,350주가 발행되어, 결산기준일 현재 미전환 청구금액은 40억원이며, 2019년 8월 1일 전환가액의 조정으로 전환가액은 2,151원이고 전환가능 주식수는 1,859,600주입니다. 주3) 제12회차 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채는 2018년 05월 10일 발행되었으며, 2018년 11월 23일 사채권자의 조기상환 청구로 60억, 2018년 12월 20일 사채권자의 조기상환 청구로 20억, 2019년 05월 10일 사채권자의 조기상환 청구로 10억, 2019년 08월 12일 사채권자의 조기상환 청구로 30억이 조기상환 되었으며, 2019년 10월 23일 전환청구권 행사로 1,261,988주가 발행, 2019년 10월 29일 전환청구권 행사로 2,523,977주가 발행, 2019년 11월 4일 전환청구권 행사로 353,356주가 발행, 2019년 11월 14일 전환청구권 행사로 252,397주가 발행, 2019년 11월 20일 전환청구권 행사로 353,356주가 발행, 2019년 12월 5일 전환청구권 행사로 1,312,465주가 발행되어, 결산기준일 현재 미전환 청구금액은 50억원이며, 2019년 8월 12일 전환가액의 조정으로 전환 청구가액이 1,981원으로 조정되어 결산기준일 현재 미전환 청구금액은 50억원이며, 전환가능 주식수는 2,523,977주입니다.

3) 미상환 신주인수권부사채 등 발행현황

: 해당사항 없음 4) 미상환 전환형 조건부자본증권 등 발행현황

: 해당사항 없음