서울평가정보 분기보고서 (2018.09)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1.공시내용의 진행ㆍ변경상황 및 주주총회 현황 가. 공시내용의 진행ㆍ변경사항보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 나. 주주총회의사록 요약

주총일자	안 건	결 의 내 용	비 고

2018.06.29	- 제1호 의안: 이사 선임의 건 제1-1호 의안: 사내이사 선임의 건(후보자:김현수)	원안대로승인 가결	-

2018.03.28	- 제1호 의안: 제26기(2017.1.1 ~ 2017.12.31) 재무제표 승인의 건- 제2호 의안: 이사 보수한도 승인의 건- 제3호 의안: 감사 보수한도 승인의 건	원안대로승인 가결	-

2017.03.31	- 제1호 의안: 제25기(2016.1.1 ~ 2016.12.31) 재무제표 승인의 건 (연결 및 별도 재무제표)- 제2호 의안: 정관 변경의 건 (사업목적 추가)- 제3호 의안: 이사 선임의 건 제3-1호 의안: 사내이사 후보 조강직 (재선임) 제3-2호 의안: 기타비상무이사 후보 박중양 (재선임) 제3-3호 의안: 사외이사 후보 이철행 (재선임)- 제4호 의안: 감사 선임의 건 제4-1호 의안: 감사 후보 임동훈 (재선임)- 제5호 의안: 이사 보수한도 승인의 건- 제6호 의안: 감사 보수한도 승인의 건	원안대로승인 가결	-

2016.03.29.	- 제1호 의안: 제24기(2015.1.1. ~ 2015.12.31.) 재무제표 승인의 건
- 제2호 의안: 정관 일부 변경의 건
- 제3호 의안: 이사 보수 한도 승인의 건
- 제4호 의안: 감사 보수 한도 승인의 건	원안대로승인 가결	-

2015.12.22.	- 제1호의안: 분할계획서 승인의 건 - 제2호의안: 정관 변경의 건(상호 변경, 사업목적 삭제)	원안대로승인 가결	주1

2015.03.25.	- 제1호 의안: 제23기(2014.1.1. ~ 2014.12.31.) 재무제표 승인의 건
- 제2호 의안: 정관 일부 변경의 건
- 제3호 의안: 이사 선임의 건
제3-1호 의안: 사내이사 조강직 선임의 건
제3-2호 의안: 기타비상무이사 박중양 선임의 건
제3-3호 의안: 기타비상무이사 박중도 선임의 건
제3-4호 의안: 사외이사 류충석 선임의 건
제3-5호 의안: 사외이사 이철행 선임의 건
- 제 4 호 의안: 이사 보수 한도 승인의 건- 제 5 호 의안: 감사 보수 한도 승인의 건	원안대로승인 가결	-

2014.11.27.	- 제1호의안: 비상근감사 임동훈 선임의 건 - 제2호의안: 상근감사 이덕수 비상근 전환의 건	원안대로승인 가결	-

2014.03.28.	- 제1호 의안: 제22기(2013.1.1 ~ 2013.12.31) 재무제표 승인의 건 - 제2호 의안: 정관 일부 변경의 건 - 제3호 의안: 이사 보수 한도 승인의 건 - 제4호 의안: 감사 보수 한도 승인의 건	원안대로승인 가결	-

2013.03.29.	- 제1호 의안: 제21기(2012.1.1 ~ 2012.12.31) 재무제표 승인의 건 - 제2호 의안: 정관 일부 변경의 건 - 제3호 의안: 이사 보수 한도 승인의 건 - 제4호 의안: 감사 보수 한도 승인의 건	원안대로승인 가결	-

2013.01.18.	- 제1호 의안 : 정관 일부 개정의 건 - 제2호 의안 : 이사 선임의 건 제2-1호 의안 : 사내이사 박중양 선임의 건 제2-2호 의안 : 사내이사 주성도 선임의 건 제2-3호 의안 : 기타비상무이사 박윤순 선임의 건 제2-4호 의안 : 기타비상무이사 전오종 선임의 건 제2-5호 의안 : 기타비상무이사 박중도 선임의 건 제2-6호 의안 : 사외이사 류충석 선임의 건 제2-7호 의안 : 사외이사 이철행 선임의 건 - 제3호 의안 : 감사 이덕수 선임의 건 - 제4호 의안 : 임원퇴직금 및 퇴직위로금 규정 개정의 건	원안대로승인 가결	-

주1) 2015년 12월 22일 임시주주총회의 제1호 의안인 분할계획서 승인의 건에 대하여 표결을 하였습니다.- 의결권 있는 발행주식총수: 34,588,030주- 참석 주식수: 19,933,601주- 찬성 주식수: 19,933,596주- 반대 주식수: 5주

2. 우발채무 등

당분기 말 현재 연결회사가 피고로서 계류중인 주요 소송사건은 다음과 같으며, 소송의 최종 결과는 현재로서는 예측할 수 없습니다.

소송내용	제소자	소송가액(단위:천원)	비 고

급여 및 퇴직금	정동준 외 11	345,980	지방법원 및 고등법원 계류중

손해배상외	아프로파이낸셜대부	124,917	지방법원 계류중

합 계	470,897

연결회사는 당분기말 현재 서울보증보험㈜로부터 영업활동 등과 관련한 지급보증 556백만원(전 기말: 468백만원)을 제공받고 있습니다. 당분기말 현재 연결회사는 KEB하나은행과 30억원 한도의 기업종합통장대출 약정을체결하고 있으며, 당분기말 현재 차입금 잔액은 없습니다.

견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

(기준일 : 2018년 9월 30일) (단위 : 원)

제 출 처	매 수	금 액	비 고

은 행	-	-	-

금융기관(은행제외)	-	-	-

법 인	-	-	-

기타(개인)	-	-	-

주1) 보고서 작성 기준일 현재 해당사항 없습니다. 3. 제재현황 등 그 밖의 사항 가.제재현황

제재내용	조사기관	일자	처벌 또는조치대상자	처벌 또는조치내용	사유 및 근거법령	회사의이행현황	재발방지를 위한회사의 대책

세무조사	마포세무서	2017.05.11	SCI평가정보	이월결손금공제로 과세표준 금액 및 산출세액 없음	손해배상금의 손금귀속시기 미도래 및 구상권 미청구로 인한 손금불산입 등으로 손금귀속시기조정 및 이월결손금감소(법인세법집행기준 40-71-17등)	손금귀속시기 조정 및 이월결손금감소로 인한 수정신고(14년 181,369,607원 손금산입유보)	내부관리 및 직원 교육 강화

나. 작성기준일 이후 발생한 주요 사항- 회사 제재 현황

제재내용	조사기관	일자	처벌 또는조치대상자	처벌 또는조치내용	사유 및 근거법령	회사의이행현황	재발방지를 위한회사의 대책

부문검사결과 조치	금융위원회	2018.10.15	SCI평가정보	① 업무일부정지 1월(신용정보 제공업무의 신규 수임에 한함)② 과태료 104백만원	①사유 : 검사요구자료 미제출②사유 : 신용정보전산시스템의 기술적, 물리적,관리적 보안대책 소홀, IT보안관리 소홀, 검사요구자료 임의파기, 허위제출 및 자료 미제출 등 검사 방해*근거법령 「금융위원회의 설치 등에 관한 법률」제40조, 제41조,「신용정보의 이용 및 보호에 관한 법률」제14조, 제19조, 제45조, 제52조, 「동법 시행령」제16조, 제38조 등「전자금융거래법」제21조, 제51조, 「동법시행령」제33조 등「금융기관 검사 및 제재에 관한 규정」제6조, 제9조, 제17조, 제20조	① 금융위원회로부터 관련 공문을 수신한 당일(2018.10.16) 주요사항보고서(영업정지) 공시 제출 및 신용정보 제공업무에 대한 신규고객 대상 업무정지 이행 (2018.10.17~2018.11.16)② 질서위반행위규제법 제18조 및 동법 시행령 제5조에 따라 부과금액의 20%가 감경된 832백만원을 10월 31일 납부완료	내부관리 및 직원 교육 강화

- 임직원 제재 현황

제재내용	조사기관	일자	조치 대상	조치내용	사유 및 근거법령

직위	전현직	근속연수

부문검사결과조치요구	금융감독원	2018.10.16	대표이사	전직	3년3개월	퇴직자 위법 부당사항(직무정지 3월상당)	사유 : IT보안관리 소홀, 정보보호최고책임자 자격요건 미달, 검사요구자료 임의파기, 허위제출 및 자료 미제출 등 검사 방해근거법령 :「전자금융거래법」제21조, 제21조의2, 「전자금융감독규정」제7조, 제13조, 제15조, 제17조, 제27조 「금융위원회의 설치 등에 관한 법률」제40조, 제41조 「금융기관 검사 및 제재에 관한 규정」제6조, 제9조 「신용정보의 이용 및 보호에 관한 법률」제45조

전무	전직	2년	퇴직자 위법 부당사항(직무정지 3월상당)	사유 : 신용정보시스템의 기술적·물리적·관리적 보안대책 소홀, IT보안관리 소홀, 전자금융기반시설 취약점 분석·평가 결과에 대한 부당처리, 검사요구자료 임의파기, 허위제출 및 자료 미제출 등 검사 방해근거법령 :「신용정보의 이용 및 보호에 관한 법률」제19조, 제45조 「신용정보업감독규정」제20조 「전자금융거래법」제21조, 제21조의2, 제12조의3 「전자금융감독규정」제7조, 제13조, 제15조, 제17조, 제27조 제37조의2 「금융위원회의 설치 등에 관한 법률」제40조, 제41조 「금융기관 검사 및 제재에 관한 규정」제6조, 제9조

경영기획실장(대행)	현직	2년5개월	면직요구	사유 : IT보안관리 소홀, 검사요구자료 임의파기, 허위제출 및 자료 미제출 등 검사 방해근거법령 : 「전자금융거래법」제21조, 제21조의2, 「전자금융감독규정」제7조, 제13조, 제15조, 제17조, 제27조 「금융위원회의 설치 등에 관한 법률」제40조, 제41조 「금융기관 검사 및 제재에 관한 규정」제6조, 제9조 「신용정보의 이용 및 보호에 관한 법률」제45조

주1) 임직원 제재 현황은 금융감독원에서 당사에 요구한 문책 대상자 중 기업공시서식 작성기준 제11-3-1조(제재현황)의 작성지침에 따라 회사의 이사, 감사, 상법 제401조의2에 따른 업무집행지시자, 같은 법 제408조의2에 따른 집행임원 및 중요한 직원의 문책사항을 기재하였습니다. 다. 중소기업기준 검토표

라. 신용보강 제공 현황- 해당사항 없습니다. 마. 장래매출채권 유동화 현황 및 채무비중- 해당사항 없습니다. 바. 단기매매차익 미환수 현황- 해당사항 없습니다. 사. 공모자금의 사용내역- 해당사항 없습니다. 아. 사모자금의 사용내역- 해당사항 없습니다. 자. 보호예수 현황- 해당사항 없습니다.

4. 합병등의 사후정보

가. 신용평가사업부문 물적분할 현황회사는 2015년 10월 1일자 이사회 결의 및 2015년 12월 22일자 임시주주총회의 승인에 의하여 2016년 1월 1일 신용평가사업부문을 물적분할하여 서울신용평가주식회사를 설립하였습니다. 1) 분할 일정

구 분	일자

이사회결의일	2015년 10월 1일

주요사항보고서 제출일	2015년 10월 1일

주주명부 확정 기준일	2015년 10월 16일

분할계획서 승인을 위한 주주총회결의일	2015년 12월 22일

분할기일	2016년 01월 01일

분할보고총회일 및 창립총회일	2016년 01월 04일

분할 등기일	2016년 01월 05일

기타일정	주주명부 폐쇄 및 기준일 공고	2015년 10월 1일

주주명부 폐쇄 기간	2015년 10월 19일~2015년 10월 21일

주주총회 소집통지 및 공고	2015년 12월 04일

2) 회사분할의 개요

구 분	내 용

분할방법	물적분할

분할존속회사	에스씨아이평가정보㈜

분할신설회사	서울신용평가㈜

주주총회승인	2015년 12월 22일

분할기일	2016년 01월 01일

분할신설회사 명칭 : 서울신용평가(주)분할신설회사 대표이사 :

분할기일(2016.01.01) 현재 대표이사	보고서 제출일 현재 대표이사

김현수	임창범

분할신설회사 소재지 :

분할기일(2016.01.01) 현재 소재지	보고서 제출일 현재 소재지

서울특별시 마포구 토정로 144	서울특별시 영등포구 국제금융로2길 25

3) 분할기일 현재 분할신설법인으로 이전된 자산, 부채

(단위: 천원)

구 분	금 액

현금및현금성자산	4,984,261

매출채권	14,750

선급비용	6,338

유형자산	9,473

보증금	38,662

자산 합계	5,053,484

미지급금	10,413

종업원급여관련미지급비용	41,054

충당부채	2,017

부채 합계	53,484

4) 분할관련 공시 내역

일자	공시내용	비고

2015. 10. 01.	회사분할결정, 주주총회소집결의, 주요사항보고서(분할결정)	-

2015. 10. 29.	회사분할결정, 주주총회소집결의, 주요사항보고서(분할결정)	2015. 10. 01.에 대한 정정공시

2015.12.04.	주주총회소집공고	-

2015.12.22.	임시주주총회결과,	-

2016.01.05.	합병등종료보고서(분할)	-

합병등 전후의 재무사항 비교표

* 합병등(합병, 중요한 영업ㆍ자산양수도, 주식의 포괄적교환ㆍ이전, 분할)

(단위 : 백만원)

대상회사	계정과목	예측	실적	비고

1차연도	2차연도	1차연도	2차연도

실적	괴리율	실적	괴리율

서울신용평가(주)	매출액	-	-	-	-	-	-	-

영업이익	-	-	-	-	-	-	-

당기순이익	-	-	-	-	-	-	-

주1) 상기 물적분할 당시 예측치를 산출하지 않아 기재를 생략합니다.