신세계I&C 사업보고서 (2022.12)
2. 감사제도에 관한 사항

1. 감사위원회 (1) 감사위원회의 인적사항 및 사외이사 여부

성명	사외이사여부	경력	회계ㆍ재무전문가 관련

해당 여부	전문가 유형	관련 경력

전홍열	예	1978년 서울대 행정대학원 석사 1978년 재무부 이재국1983년 국회 재무위원회 입법조사관1985년 재무부 증권국1997년 국무총리실 규제개혁담당 과장2005년 금융감독원 부원장2008년 한국 M 회장2008년 (현) 김앤장법률사무소 상임고문2019년 (현) 신세계I 사외이사 및 감사위원장	예	금융기관ㆍ정부ㆍ증권유관기관 등 경력자	1978년 재무부 이재국1983년 국회 재무위원회 입법조사관1985년 재무부 증권국1997년 국무총리실 규제개혁담당 과장2005년 금융감독원 부원장※경력 상세업무 - 재무부 이재국, 증권국 및 재정경제부 금융정책실 증권정책 총괄서기관 : 금융 및 정책 수립 (1978년 ~ 1997년) - 금융감독원 부원장 : 시장, 증권담당(2005년 ~2008년)※근무기간 : 21년

이석재	예	2001년 예일대학교 철학 박사2001년 오하이오 주립대 철학과 부교수2010년 서울대학교 인문대학 철학과 교수2016년 (현) 아모레퍼시픽재단 이사2020년 (현) 서울대학교 인문대학장2019년 (현) 최종현학술원 이사2020년 (현) 한화 사외이사2022년 (현) 신세계I 사외이사 및 감사위원	-	-	-

한동수	예	1996년 교토대학교 대학원 박사2011년 KTNET-KAIST 실내위치인식 센터장2015년 한국 ITS 학회 부회장2006년 (현) KAIST 전산학부 교수2018년 (현) KAIST 스마트과학관 전시 기술연구단 단장2020년 (현) 신세계I 사외이사 및 감사위원	-	-	-

※ 제25기 정기 주주총회(2022.03.24)에서 이석재 사외이사 및 감사위원이 선임되었습니다.

(2) 감사위원회 위원의 독립성감사위원회 제도의 투명성과 독립성을 확보하기 위하여 상법에서는 위원의 선임과 구성에대하여 엄격히 규정하고 있습니다. 주주총회에서 선임된 이사중에서 감사위원회 위원을 선임하여야 하고, 위원회의 구성은 위원이 3인 이상과 사외이사가 3분의2 이상이 되어야 하며, 당사는 이를 충족하고 있습니다. 참고로 당사 이사회는 감사위원 후보 선정 시 그 후보로 독립성이 확보된 사외이사로만 선정을 하고 있으며, 그 중 최소1명은 회계/재무 전문가로 선임될 수 있도록 고려하고 있습니다. 또한, 감사위원회 위원과 당사와의 거래내역은 없습니다.

선출기준의 주요내용	선출기준의 충족여부	관련법령 등

3명 이상의 이사로 구성	충족 (3명)	상법 제415조의2 제2항

사외이사가 위원의 3분의 2 이상	충족 (전원 사외이사)

위원 중 1명 이상은 회계 또는 재무전문가	충족 (전홍열 사외이사)	상법 제542조의11 제2항

감사위원회의 대표는 사외이사	충족 (전홍열 사외이사)

그밖의 결격요건(최대주주의 특수관계자 등)	충족 (해당사항 없음)	상법 제542조의11 제3항

감사위원	선 임 배 경	회사와의 거래	최대주주 또는주요주주와의 관계	이사재직기간(기본임기)	연임여부

전홍열	금융감독원 부원장, 한국M 회장, 미래에셋자산운용 사외이사 등을 역임하였으며, 현재 김앤장법률사무소 상임고문으로 활동하고 있는 재무ㆍ금융 분야의 전문가로서 경영 전반에 대한 조언은 물론 전문성을 발휘하여 회사의 발전에 기여할 것으로 판단하여 선임	해당없음	해당없음	2019.03 - 2023.03 (2년)	연임 1회

이석재	현재 서울대 인문대학 철학과 교수이자 인문대학장으로 재직 중이며, 또한 한화 사외이사로도 재직하며, ESG위원장 겸임으로 업무역량 보유 중임. 향 후 인문학적 소양, 인재육성 등 인문학 분야에 다양한 경험과 전문성 있는 지식을 고려해서 사외이사의 역할을 훌륭히 수행하여 줄 것으로 판단하여 선임	해당없음	해당없음	2022.03 - 2024.03 (2년)	-

한동수	현재 KAIST 전산학부 교수로 재직 중이며, 한국 ITS학회 부회장을 역임했던 경험과 IT이노베이션 대상 대통령 표창 수상 경력 등 IT분야에 대한 전문성을 보유하고 있는 전문가로서 회사 발전에 기여할 것으로 판단하여 선임	해당없음	해당없음	2020.03 - 2024.03 (2년)	연임 1회

※ 제25기 정기 주주총회(2022.03.24)에서 한동수 사외이사 및 감사위원회 위원이 중임되었고, 이석재 사외이사 및 감사위원회 위원이 선임되었습니다. (3) 감사위원회의 주요활동 내역

위원회명	개최일자	의안내용	가결여부	위원 등의 성명

전홍열(출석률 : 100%)	이석재(출석률 : 100%)	한동수(출석률 : 100%)	윤대균(출석률 : 100%)

찬 반 여 부

감사위원회	2022-01-28	2022년 감사업무 추진계획 보고2021년 내부회계관리제도 운영실태 보고	보고보고	--	-	--	--

2022-02-22	2021년 내부회계관리제도 운영실태 평가의 건제25기 사업년도 회계 및 업무 감사제25기 정기주주총회 의안 및 서류 검토2021년 감사결과 보고	가결가결가결보고	찬성찬성찬성-	-	찬성찬성찬성-	찬성찬성찬성-

2022-09-22	외부감사 감사보수 변경 계약 승인의 건2022년 내부회계관리제도 교육 보고2022년 외부감사 계획 보고	가결보고보고	찬성--	찬성--	찬성--	-

2022-10-21	2022년 업무 감사 내용 보고	보고	-	-	-	-

2022-12-14	외부감사인 선임 문서화 사항 및 선임 기준 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-

※ 제25기 정기 주주총회(2022.03.24)에서 한동수 사외이사가 중임되었고, 윤대균 사외이사가 임기만료 되었으며, 이석재 사외이사 및 감사위원회 위원으로 신규 선임되었습니다. ※ 보고서 작성 기준일 이후 주요 의결사항

위원회명	회차	개최일자	의안내용	가결여부	위원 등의 성명

전홍열(출석률 : 100%)	한동수(출석률 : 100%)	이석재(출석률 : 100%)

찬 반 여 부

감사위원회	01	2023-01-19	2023년 업무감사계획 승인의 건내부회계관리제도 계획 및 중간보고의 건	가결보고	찬성-	찬성-	찬성-

02	2023-02-10	외부감사인 선임 건2022년 내부회계관리제도 운영실태 보고	가결보고	찬성-	찬성-	찬성-

03	2023-02-24	제 26기 사업연도 회계 및 업무감사 승인의 건제 26기 정기주주총회 의안 및 서류 검토 승인의 건제 26기 내부회계관리제도 운영실태 평가 보고 승인의 건제 26기 외부감사 결과 보고의 건	가결가결가결보고	찬성찬성찬성-	찬성찬성찬성-	찬성찬성찬성-

(4) 감사위원회의 전문성- 감사위원회 교육실시 현황

교육일자	교육실시주체	참석 감사위원	불참시 사유	주요 교육내용

2022.03.24	주요 경영진	이석재	신임 감사위원 대상 교육	신임 감사위원 대상 회사의 개요 및 이사회 운영 등

2022.09.22	안진회계법인	전홍열, 이석재, 한동수	-	내부회계관리제도 중요성 및 영향 등

- 감사위원회 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

총무팀	4	팀장 : 1명(17년)직원(담당) : 3명(평균3년)	주총, 이사회, 소위원회 등 사무전반

ESG팀 준법지원	3	팀장: 1명(20년)직원(담당) : 2명(평균 8년)	회계 및 업무에 대한 감사 지원기타 감사위원회 요청 사항 지원

(5) 준법지원인 현황-준법지원인의 인적사항 및 주요경력

성명	출생년월	주요경력	선임일

이미연	1985.10	연세대학교 법학과 졸업(2009)제 4회 변호사시험 합격(2015)법무법인 위너스(2015~2017)(주)신세계아이앤씨 ESG추진팀 준법지원(2017~현재)	2022.10.21

자격요건의 주요내용	자격요건의 충족여부	관련 법령 등

변호사 자격을 가진 사람	충족	상법 제542조의13 제5항, 시행령 제41조

- 준법지원인의 주요 활동내역 및 그 처리결과

점검 일시	주요 점검내용	점검 결과

상시	주요거래 검토	회사 영업ㆍ경영활동 전반에 대한 법률 리스크 검토 및 준법점검

2022년 2월	사내 준법교육	SW 하도급법 준수 교육

2022년 3월	주요거래 검토	주요 의사결정사안 사전 검토

2022년 4월	사내 표준점검	표준계약서 개선 작업

2022년 5월	사내 준법교육	상표 출원 관련 안내

2022년 7월	사내 표준점검사내 준법교육	개인정보 위수탁 현황 점검부패방지 윤리경영 교육

2022년 10월	사내 준법교육	주요 개정입법 안내

2022년 12월	주요거래 검토	주요 의사결정사안 사전 검토

- 준법지원인 등 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

ESG팀 준법지원	3	팀장: 1명(20년)직원(담당) : 2명(평균 8년)	준법통제기준의 정비, 법적위험의 평가 및 관리체제 마련,준법점검 및 보고체계 운영, 준법지원인의 독립적 업무수행 지원,위반행위에 대한 제재