신세계I&C 사업보고서 (2023.12)
2. 감사제도에 관한 사항

1. 감사위원회

(1) 감사위원회의 인적사항 및 사외이사 여부

감사위원 현황

성명	사외이사여부	경력	회계ㆍ재무전문가 관련

해당 여부	전문가 유형	관련 경력

한동수	예	1996년 교토대학교 대학원 박사2011년 KTNET-KAIST 실내위치인식 센터장2015년 한국 ITS 학회 부회장2006년 (현) KAIST 전산학부 교수2018년 (현) KAIST 스마트과학관 전시 기술연구단 단장2020년 (현) 신세계I 사외이사 및 감사위원	-	-	-

이석재	예	2001년 예일대학교 철학 박사2001년 오하이오 주립대 철학과 부교수2010년 서울대학교 인문대학 철학과 교수2016년 (현) 아모레퍼시픽재단 이사2020년 (현) 서울대학교 인문대학장2019년 (현) 최종현학술원 이사2020년 (현) 한화 사외이사2022년 (현) 신세계I 사외이사 및 감사위원	-	-	-

김태희	예	2018년 고려대학교 행정법 박사
1996년 서울지방국세청 조사국2010년 수원지법 성남지원 판사
2012년 서울행정법원 판사2015년 법무법인 광장 파트너 변호사[現] 법무법인 평산 대표변호사	예	금융기관ㆍ정부ㆍ증권유관기관 등 경력자	1996년 서울지방국세청 조사국2010년 수원지법 성남지원 판사
2012년 서울행정법원 판사※경력 상세업무- 국세청 조사국 (1996년 ~ 2007년)※근무기간 : 11년

※ 제26기 정기 주주총회(2023.03.28)에서 김태희 사외이사 및 감사위원이 선임되었습니다.

(2) 감사위원회 위원의 독립성감사위원회 제도의 투명성과 독립성을 확보하기 위하여 상법에서는 위원의 선임과 구성에대하여 엄격히 규정하고 있습니다. 주주총회에서 선임된 이사중에서 감사위원회 위원을 선임하여야 하고, 위원회의 구성은 위원이 3인 이상과 사외이사가 3분의2 이상이 되어야 하며, 당사는 이를 충족하고 있습니다.참고로 당사 이사회는 감사위원 후보 선정 시 그 후보로 독립성이 확보된 사외이사로만 선정을 하고 있으며, 그 중 최소1명은 회계/재무 전문가로 선임될 수 있도록 고려하고 있습니다. 또한, 감사위원회 위원과 당사와의 거래내역은 없습니다.

선출기준의 주요내용	선출기준의 충족여부	관련법령 등

3명 이상의 이사로 구성	충족 (3명)	상법 제415조의2 제2항

사외이사가 위원의 3분의 2 이상	충족 (전원 사외이사)

위원 중 1명 이상은 회계 또는 재무전문가	충족 (김태희 사외이사)	상법 제542조의11 제2항

감사위원회의 대표는 사외이사	충족 (김태희 사외이사)

그밖의 결격요건(최대주주의 특수관계자 등)	충족 (해당사항 없음)	상법 제542조의11 제3항

감사위원	선 임 배 경	회사와의 거래	최대주주 또는주요주주와의 관계	이사재직기간(기본임기)	연임여부

김태희	현재는 법무법인 평산의 대표변호사로 재직중이며, 국무총리조세심판원 비상임 조세심판관을 겸하고 있음. 회계 및 재무 분야의 전문가로서 감사위원의 역할을 훌륭히 수행하여 줄 것이 기대되어 사외이사로 선임.	해당없음	해당없음	2023.03 - 2025.03 (2년)	-

이석재	현재 서울대 인문대학 철학과 교수이자 인문대학장으로 재직 중이며, 또한 한화 사외이사로도 재직하며, ESG위원장 겸임으로 업무역량 보유 중임. 향후 인문학적 소양, 인재육성 등 인문학 분야에 다양한 경험과 전문성 있는 지식을 고려해서 사외이사의 역할을 훌륭히 수행하여 줄 것으로 판단하여 선임.	해당없음	해당없음	2022.03 - 2024.03 (2년)	-

한동수	현재 KAIST 전산학부 교수로 재직 중이며, 한국 ITS학회 부회장을 역임했던 경험과 IT이노베이션 대상 대통령 표창 수상 경력 등 IT분야에 대한 전문성을 보유하고 있는 전문가로서 회사 발전에 기여할 것으로 판단하여 선임.	해당없음	해당없음	2020.03 - 2024.03 (2년)	연임 1회

※ 제26기 정기 주주총회(2023.03.28)에서 김태희 사외이사 및 감사위원이 선임되었습니다.

(3) 감사위원회의 주요활동 내역

위원회명	회차	개최일자	의안내용	가결여부	위원 등의 성명

한동수(출석률 : 100%)	이석재(출석률 : 100%)	김태희(출석률 : 100%)	전홍열(출석률 : 100%)

찬 반 여 부

감사위원회	01	2023-01-19	2023년 업무감사계획 보고2022년 내부회계관리제도 계획 및 중간보고의 건	승인보고	찬성-	찬성-	-	찬성-

02	2023-02-10	외부감사인 선임2022년 내부회계관리제도 운영실태 보고	가결보고	찬성-	찬성-	-	찬성-

03	2023-02-24	제26기 사업연도 회계 및 업무 감사 승인의 건제26기 정기주주총회 의안 및 서류 검토 승인의 건제26기 내부회계관리제도 운영실태 평가보고 승인의 건제26기 외부감사 결과 보고의 건	가결가결가결보고	찬성찬성찬성-	찬성찬성찬성-	-	찬성찬성찬성-

04	2023-03-28	감사위원회 위원장 선임의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-

05	2023-04-20	2023년 내부회계관리제도 운영계획 보고의 건	보고	-	-	-	-

06	2023-05-18	외부감사인 감사계획 보고의 건	보고	-	-	-	-

07	2023-07-20	내부회계관리(내부감사부서) 구성원 임면 승인의 건내부회계 설계 평가 중간 보고의 건2023년 상반기 업무감사내용 보고의 건	가결보고보고	찬성--	찬성--	찬성--	-

08	2023-09-21	회계감사인과의 비감사용역(Robotic Application 이용) 계약 체결 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-

09	2023-10-20	내부회계관리 운영평가 중간보고2023년 외부감사 계획보고내부회계관리제도 교육 보고	---	---	---	---	-

10	2023-11-23	2023년 하반기 업무 감사내용 보고	-	-	-	-	-

11	2023-12-14	회계감사인과의 비감사용역(신세계 라이브쇼핑 정보화 수준진단 프로젝트) 계약 체결 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-

※ 보고서 작성 기준일 이후 주요 의결사항

위원회명	회차	개최일자	의안내용	가결여부	위원 등의 성명

김태희(출석률 : 100%)	한동수(출석률 : 100%)	이석재(출석률 : 100%)

찬 반 여 부

감사위원회	01	2024-01-19	2024년 업무감사 계획 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성

02	2024-02-08	핵심감사사항 및 내부회계감사 진행 경과 보고의 건2023년 내부회계관리제도 운영실태 보고의 건	보고보고	--	--	--

03	2024-02-20	제27기 사업연도 회계 및 업무 감사제27기 내부회계관리제도 운영실태 평가제27기 정기주주총회 의안 및 서류 검토	가결가결가결	찬성찬성찬성	찬성찬성찬성	찬성찬성찬성

(4) 감사위원회의 전문성감사위원회 교육실시 현황

교육일자	교육실시주체	참석 감사위원	불참시 사유	주요 교육내용

2023년 03월 28일	주요 경영진	김태희	신임 감사위원 대상 교육	회사의 개요 및 이사회 운영 등

2023년 05월 18일	삼일회계법인	한동수, 이석재, 김태희	-	기업지배구조 관련 공시와 감사위원회 운영 현황 및 시사점

2023년 10월 20일	삼일회계법인	한동수, 이석재, 김태희	-	내부회계관리제도 교육

감사위원회 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

인사총무팀	3	팀장 : 1명(17년)직원(담당) : 2명(평균5년)	주총, 이사회, 소위원회 등 사무전반

ESG 추진팀준법지원	3	팀장: 1명(21년)직원(담당) : 2명(평균 13년)	회계 및 업무에 대한 감사 지원기타 감사위원회 요청 사항 지원

(5) 준법지원인의 현황- 준법지원인의 인적사항 및 주요경력

성명	출생년월	주요경력	선임일

이미연	1985.10	연세대학교 법학과 졸업(2009)제 4회 변호사시험 합격(2015)법무법인 위너스(2015~2017)(주)신세계아이앤씨 ESG추진팀 준법지원(2017~현재)	2022.10.21

자격요건의 주요내용	자격요건의 충족여부	관련 법령 등

변호사 자격을 가진 사람	충족	상법 제542조의13 제5항, 시행령 제41조

- 준법지원인의 주요 활동내역 및 그 처리결과

점검 일시	주요 점검내용	점검 결과

상시	주요거래 검토	회사 영업ㆍ경영활동 전반에 대한 법률 리스크 검토 및 준법점검

2023년 1월	사내 표준점검	전사 부패영향평가 대상 규정/지침 검토

2023년 2월	사내 표준점검	전사 부패영향평가 대상 규정/지침 검토

2023년 3월	사내 표준점검	사내 규정 표준양식 제정

2023년 4월	사내 표준점검	이사회 운영규정 개정

2023년 6월	사내 표준점검	사내 규정 4종 개정

2023년 7월	사내 표준점검	사내 규정 7종 개정

2023년 8월	사내 표준점검	사내 규정 3종 개정

2023년 10월	사내 표준점검	사내 규정 3종 개정

2023년 12월	사내 표준점검	주요 의사결정사안 사전 검토

준법지원인 등 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

ESG 추진팀준법지원	3	팀장: 1명(21년)직원(담당) : 2명(평균 13년)	회계 및 업무에 대한 감사 지원기타 감사위원회 요청 사항 지원