골드앤에스 분기보고서 (2019.09)
VII. 주주에 관한 사항

1. 주주의 분포 가. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

우국환	본인	보통주	1,202,348	5.28	1,327,914	5.17	-

신성석유(주)	특수관계인	보통주	641,525	2.82	641,525	2.50	-

유니퀀텀홀딩스(주)	특수관계인	보통주	460,380	2.02	460,380	1.79	-

권기순	특수관계인	보통주	92,983	0.41	92,983	0.36	-

신우에너지(주)	특수관계인	보통주	36,074	0.16	36,074	0.14	-

계	보통주	2,433,310	10.69	2,558,876	9.96	발행주식총수 증가

기타	-	-	-	-	-

주1) 분기보고서 작성일 기준 이후 보고자 및 특별관계자 투자펀드 해산으로 현물자산(증권) 분배에 의한 취득으로 2019년 10월 23일에 총 소유주식수가 4,327,839주(16.84%)로 변경됐습니다.

나. 최대주주의 주요경력

성명	주요경력(최근 5년간)

기간	직무	겸임현황

우국환	1998년 01월 ~ 현재	신성석유(주) 대표이사	신성석유(주) 대표이사,신우에너지(주) 대표이사

1996년 08월 ~ 현재	신우에너지(주) 대표이사

다. 최대주주 변동내역

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주, %)

변동일	최대주주명	소유주식수	지분율	변동원인	비 고

2018.01.24	(주)코링크프라이빗에쿼티외 1인	3,931,174	17.73	주식 및 경영권 양수도계약(2017.10.14)잔금 지급 완료에 따른 변경	-

2019.08.28	우국환 외 5인	2,661,970	10.36	변경전 최대주주등의 장내매도(담보주식의 반대매매)에 따른 변경	-

라. 주식 소유현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	우국환외 5인	2,558,876	9.96	최대주주

한국배터리원천기술코어밸류업1호 사모투자합자회사	1,771,174	6.89	주요주주

우리사주조합	-	-	-

주1) 분기보고서 작성일 기준 이후 '한국배터리원천기술코어밸류업 1호 사모투자합자회사'가 해산하였으며, 우국환 외 5인은 '한국배터리원천기술코어밸류업 1호 사모투자합자회사' 해산에 따른 현물자산(증권) 분배에 의한 취득으로 2019년 10월 23일에 총 소유주식수가 4,327,839주(16.84%)로 변경됐습니다.

2. 주식사무

정관상신주인수권의내용	제 10 조 (신주 인수권)
① 이 회사의 주주는 신주발행에 있어서 그가 소유한 주식수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 가진다.
② 제1항의 규정에 불구하고 다음 각호의 어느 하나에 해당하는 경우 이사회의 결의로 주주 외 의 자에게 신주를 배정할 수 있다.
1. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의 6에 따라 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우
2. 상법 제542조의 3에 따른 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우
3. 발행하는 주식총수의 100분의 50 범위내에서 우리사주 조합원에게 주식을 우선 배정하는 경우
4. 근로복지기본법 제39조의 규정에 의한 우리사주매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우
5. 발행주식총수의 100분의 100을 초과하지 않는 범위 내에서 긴급한 자금조달을 위하여 국내외 금융기관 또는 기관투자자, 법인, 개인에게 신주를 발행하는 경우
6. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 사업상 중요한 기술도입, 연구개발, 생산ㆍ판매ㆍ자본제휴를 위하여 그 상대방에게 신주를 발행하는 경우③ 제2항 각 호 중 어느 하나의 규정에 의해 신주를 발행할 경우 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회 결의로 정한다.④ 주주가 신주인수권을 포기 또는 상실하거나 신주배정에서 단주가 발생하는 경우에 그 처리방법은 이사회의 결의로 정한다

결 산 일	12월 31일	정기주주총회	매 사업년도 종료 후 3월 이내

주주명부폐쇄시기	제 13 조 (주주명부의 폐쇄 및 기준일) ① 이 회사는 매년 1월 1일부터 1월 7일까지 권리에 관한 주주명부의 기재변경을 정지한다.
② 이 회사는 매년 12월 31일 최종의 주주명부에 기재되어 있는 주주를 그 결산기에 관한 정기주주총회에서 권리를 행사할 주주로 한다.
③ 이 회사는 임시주주총회의 소집 기타 필요한 경우 이사회의 결의로 3월을 경과하지 아니하는 일정한 기간을 정하여 권리에 관한 주주명부의 기재 변경을 정지하거나 이사회의 결의로 정 한 날에 주주명부에 기재되어 있는 주주를 그 권리를 행사할 주주로 할 수 있으며, 이사회가 필요하다고 인정하는 경우에는 주주명부의 기재변경 정지와 기준일의 지정을 함께 할 수 있다. 회사는 이를 2주간 전에 공고하여야 한다.

주권의 종류	-

명의개서대리인	한국예탁결제원 증권대행부(부산광역시 남구 문현금융로40(문현동, 부산국제금융센터), ☎ 051-519-1500 )

주주의 특전	-	공고게재신문	당사 인터넷 홈페이지 또는 매일경제 신문

주) 2019년 9월 16일부터 「주식ㆍ사채등의 전자등록에 관한 법률」 의 시행으로 주권 및 신주인수권증서에 표시되어야 할 권리가 의무적으로 전자등록됨에 따라, '주권의 종류'는 기재하지 않습니다.

3. 최근 6개월 간의 주가 및 주식 거래실적

가. 국내증권시장(단위: 원, 주)

종 류	04월	05월	06월	07월	08월	09월

보통주(A035290)	최 고	4,600	4,520	4,300	4,185	3,980	2,695

최 저	4,105	3,740	3,345	3,700	2,285	1,085

평 균	4,400	4,090	3,863	3,957	3,386	1,624

월간 거래량	3,735,659	2,341,174	9,260,990	7,002,501	29,625,725	107,241,888

일 거래량	최 고	358,264	211,774	2,147,823	1,268,663	12,928,863	20,797,854

최 저	46,718	29,412	96,442	93,241	154,311	2,118,633

주) 당사는 상장적격성 실질심사 사유 발생으로 2019년 09월 24일부터 매매거래 정지중에 있습니다.

나. 해외증권시장

2019년 09월 30일 현재 해외증권시장에 상장되어 있지 않기 때문에 해외증권시장에서 거래된 사실이 없습니다.