골드앤에스 사업보고서 (2019.12)
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사기구 관련 사항

(1) 감사위원회(감사) 설치여부, 구성방법 등 - 당사는 본 보고서 제출일 현재 감사위원회가 설치되어 있지 않으며, 주주총회를 통해 선임된 감사 1명이 감사업무를 하고 있습니다.

(가) 감사의 직무 - 감사는 이 회사의 회계와 업무를 감사한다. - 감사는 이사회에 출석하여 의견을 진술할 수 있다. - 감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시 총회의 소집을 청구할 수 있다. - 감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사 할 수 있다.

(나) 감사의 감사록 - 감 사는 감사의 실시요령과 그결과를 감사록에 기재하고 그 감사를 실시한 감사 보고서에 기명날인 또는 서명을 하여야 한다. (다) 인원수 : 김동하 감사(1인)(라) 상근여부 : 비상근 (2) 감사위원회(감사)의 감사업무에 필요한 경영 정보 접근을 위한 내부장치 마련여부 - 감사의 직무와 권한은 정관으로 규정하고 있으며, 감사는 회사의 회계와 업무 감사 및 이사회에 출석하여 의견을 진술할 수 있습니다.

나 . 감사위원회(감사)의 인적사항

성 명	주 요 경 력	비 고

김동하	* 학력사항 공학박사 * 주요 경력사항 홀리차우 CEO 캔들미디어 CFO (주)케이티 감사실	-

다. 감사위원회(감사)의 주요활동내역

회 차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	감사의 성명

김동하(출석률: 9%)

출 석 여 부

2019-01	2019.01.15	제25기 내부회계관리제도 운용실태 보고	가결	찬성

2019-02	2019.01.18	제25기 내부회계관리제도 운용실태 평가 보고	가결	찬성

2019-03	2019.01.21	제25기 재무제표 승인의 건	가결	찬성

2019-04	2019.01.22	제3자배정 유상증자(변경)의 건	가결	불참

2019-05	2019.01.30	미국 진텍(JINTEC) 파트너쉽 계약 체결의 건	가결	불참

2019-06	2019.01.30	제17회 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채 발행의 건	가결	불참

2019-07	2019.02.01	주식매수선택권 부여 취소의 건	가결	불참

주식매수선택권 부여의 건

2019-08	2019.02.14	신주 발행(변경)의 건(현물출자 방식의 제3자배정 유상증자)	가결	불참

2019-09	2019.02.22	유형자산(기계장치) 취득 관련 계약 변경의 건	가결	불참

2019-10	2019.02.25	군산 제2양산공장 및 실험동 신축공사 계약 체결의 건	가결	불참

2019-11	2019.02.25	제25기 정기주주총회 소집 결의의 건	가결	불참

2019-12	2019.03.06	자금대여의 건	가결	불참

2019-13	2019.03.12	지점 폐지의 건	가결	불참

2019-14	2019.03.15	자금대여의 건	가결	불참

2019-15	2019.03.15	제17회 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채 발행(변경)의 건	가결	불참

2019-16	2019.03.25	신주 발행(변경)의 건(현물출자 방식의 제3자배정 유상증자)	가결	불참

2019-17	2019.03.29	제17회 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채 발행(변경)의 건	가결	불참

2019-18	2019.04.02	자금 대여의 건	가결	불참

2019-19	2019.04.02	자금 대여의 건	가결	불참

2019-20	2019.04.12	자금 대여의 건	가결	불참

2019-21	2019.04.12	제17회 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채 발행(변경)의 건	가결	불참

2019-22	2019.04.25	자금 대여의 건	가결	불참

2019-23	2019.04.30	제3자배정 유상증자(변경)의 건	가결	불참

2019-24	2019.05.31	신주 발행 철회(현물출자 방식의 제3자배정 유상증자)의 건	가결	불참

2019-25	2019.05.31	제17회 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채 발행(변경)의 건	가결	불참

2019-26	2019.06.07	유형자산(기계장치) 취득 관련 계약 변경의 건	가결	불참

2019-26	2019.06.07	유형자산(기계장치) 취득 관련 계약 변경의 건	가결	불참

2019-27	2019.07.31	군산 제2양산공장 및 실험동 신축공사 계약 변경의 건	가결	불참

2019-28	2019.08.19	임시주주총회 소집 결의의 건	가결	불참

2019-29	2019.09.06	대표이사 선임의 건	가결	불참

2019-30	2019.09.06	제17회 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채 발행 철회의 건	가결	불참

2019-31	2019.09.10	기술지원 및 마케팅 용역 계약 체결의 건	가결	불참

2019-32	2019.09.18	임시주주총회 소집 일시 변경의 건	가결	불참

2019-33	2019.09.18	제16회 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채 만기 전 상환의 건	가결	불참

2019-34	2019.09.19	법률자문 계약 체결의 건	가결	불참

2019-35	2019.09.25	군산 제2양산공장 및 실험동 신축공사 계약 해제의 건	가결	불참

2019-36	2019.09.26	법률용역위임 계약 체결의 건	가결	불참

2019-37	2019.09.30	유형자산(기계장치) 취득 관련 계약 종료의 건	가결	불참

2019-38	2019.11.05	자본감소의 건	가결	불참

2019-39	2019.11.27	경영개선계획서 확정의 건	가결	불참

2019-40	2019.11.27	2020년 외부감사 계약 체결의 건	가결	불참

2019-41	2019.12.16	배터리사업부(군산공장) SiOx음극재 제품생산 일시 중단의건	가결	불참

2019-42	2019.12.19	단기 차입 연장의 건	가결	불참

2019-43	2019.12.31	이사회 규정 개정의 건	가결	찬성

라. 감사 교육 미실시 내역

감사 교육 실시여부	감사 교육 미실시 사유

미실시	경영전반에 관한 감사직무업무 수행이 가능하도록 관련 자료와 정보를 제공하고 있으며,별도의 교육은 진행하지 않고 있습니다.

마. 감사 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

경영지원부	7	경영지원부장 외	회사 경영활동에 대한 감사업무 지원

전략기획실	4	전략기획실장 외	주주총회, 이사회 등 경영전반에 관한 감사업무 지원

바. 준법지원인 지원조직 현황 - 당사는 본 보고서 작성일 현재 선임된 준법지원인이 없습니다.