골드앤에스 사업보고서 (2018.12)
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사기구 관련 사항

(1) 감사위원회(감사) 설치여부, 구성방법 등 - 당사는 본 보고서 제출일 현재 감사위원회가 설치되어 있지 않으며, 주주총회를 통해 선임된 감사 1명이 감사업무를 하고 있습니다.

(가) 감사의 직무 - 감사는 이 회사의 회계와 업무를 감사한다. - 감사는 이사회에 출석하여 의견을 진술할 수 있다. - 감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시 총회의 소집을 청구할 수 있다. - 감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사 할 수 있다.

(나) 감사의 감사록 - 감 사는 감사의 실시요령과 그결과를 감사록에 기재하고 그 감사를 실시한 감사 보고서에 기명날인 또는 서명을 하여야 한다. (다) 인원수 : 김동하 감사(1인)(라) 상근여부 : 비상근 (2) 감사위원회(감사)의 감사업무에 필요한 경영 정보 접근을 위한 내부장치 마련여부 - 감사의 직무와 권한은 정관으로 규정하고 있으며, 감사는 회사의 회계와 업무 감사 및 이사회에 출석하여 의견을 진술할 수 있습니다.

나 . 감사위원회(감사)의 인적사항

성 명	주 요 경 력	비 고

김동하	* 학력사항 공학박사 * 주요 경력사항 홀리차우 CEO 캔들미디어 CFO (주)케이티 감사실	신규선임(2017.11.15)

주1) 전현철 감사는 2018년 01월 24일 일신상의 사유로 중도퇴임하였습니다.

다. 감사위원회(감사)의 주요활동내역

회 차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	감사의 성명

전현철(출석률: 0%)	김동하(출석률: 7%)

출 석 여 부

2018-01	2018.01.02	내부회계관리규정 개정의 건	가결	불참	불참

2018-02	2018.01.24	대표이사 선임의 건	가결	-	불참

2018-03	2018.01.31	주식매수선택권 부여의 건	가결	-	참석

2018-04	2018.02.09	내부회계관리제도 운영실태 보고	가결	-	참석

2018-05	2018.02.14	제24기 재무제표 승인의 건	가결	-	참석

2018-06	2018.02.19	유형자산(기계장치) 취득 조건 변경의 건	가결	불참

2018-07	2018.02.23	전환사채 조정의 건(14회)	가결	-	불참

2018-08	2018.02.26	지점 설치의 건	가결	-	불참

지점 폐지의 건	가결

지점 명칭 변경의 건	가결

2018-09	2018.02.28	타법인 주식 처분의 건(에이원이쌀눈)	가결	-	불참

2018-10	2018.03.15	제24기 정기주주총회 소집 결의의 건	가결	-	불참

2018-11	2018.03.21	타법인 주식 처분 관련 계약 변경의 건(에이원이쌀눈)	가결	-	불참

2018-12	2018.03.29	지점 폐지의 건	가결	-	불참

2018-13	2018.03.29	전환사채 조정의 건(14회)	가결	-	불참

2018-14	2018.04.03	유형자산(기계장치) 취득 대금지급 조건 변경의 건	가결	-	불참

2018-15	2018.05.15	자금 대여의 건	가결	-	불참

2018-16	2018.06.08	유형자산(기계장치) 취득 관련 계약 변경의 건	가결	-	불참

2018-17	2018.06.20	전환사채 자금조달에 대한 컨설팅 계약 체결의 건	가결	-	불참

2018-18	2018.06.29	전환사채 조정의 건(14회)	가결	-	불참

2018-19	2018.06.30	미수채권 처리의 건	가결	-	불참

2018-20	2018.07.19	전환사채 조정의 건(14회)	가결	-	불참

2018-21	2018.07.27	자금 대여의 건	가결	-	불참

2018-22	2018.08.16	자금 대여의 건	가결	-	불참

2018-23	2018.08.24	자금 대여의 건	가결	-	불참

2018-24	2018.09.13	자금 대여의 건	가결	-	불참

2018-25	2018.09.28	신주발행의 건(현물출자 방식의 제3자배정 유상증자)	가결	-	불참

2018-26	2018.09.28	제3자배정 유상증자의 건	가결	-	불참

2018-27	2018.10.01	유형자산(기계장치) 취득 관련 계약 변경의 건	가결	-	불참

2018-28	2018.10.12	제3자배정 유상증자(변경)의 건	가결	-	불참

2018-29	2018.10.16	유상증자 자금조달에 대한 컨설팅 계약 체결의 건	가결	-	불참

2018-30	2018.10.26	제3자배정 유상증자(변경)의 건	가결	-	불참

2018-31	2018.11.07	이차전지 SiOx 음극재 중국 독점적 판매 위임 계약 체결의 건	가결	-	불참

2018-32	2018.11.13	제3자배정 유상증자(변경)의 건	가결	-	불참

2018-33	2018.11.15	유형자산 취득의 건(갤러리아포레 B119,120)	가결	-	불참

2018-34	2018.11.15	제14회차 전환사채 사채원리금 지급 담보를 위한 담보 제공의 건	가결	-	불참

2018-35	2018.11.27	미수채권 처리의 건	가결	-	불참

2018-36	2018.12.03	제3자배정 유상증자의 건	가결	-	불참

2018-37	2018.12.13	제16회 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채 발행의 건	가결	-	불참

2018-38	2018.12.13	신주발행(변경)의 건(현물출자 방식의 제3자배정 유상증자)	가결	-	불참

2018-39	2018.12.18	단기 차입의 건	가결	-	불참

2018-40	2018.12.19	유형자산 취득의 건(갤러리아포레 B104,105,106,106-1)	가결	-	불참

2018-41	2018.12.19	제14회차 전환사채 사채원리금 지급 담보를 위한 담보 제공의 건	가결	-	불참

2018-42	2018.12.20	제3자배정 유상증자(변경)의 건	가결	-	불참

2018-43	2018.12.28	제3자배정 유상증자(변경)의 건	가결	-	불참

주1) 전현철 감사는 2018년 01월 24일 일신상의 사유로 중도퇴임하였습니다.

라. 감사 교육 미실시 내역

감사 교육 실시여부	감사 교육 미실시 사유

미실시	외부감사법 개정이전 교육 미실시

마. 감사 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

경영지원부	7	경영지원부장 외	회사 경영활동에 대한 감사업무 지원

전략기획실	4	전략기획실장 외	주주총회, 이사회 등 경영전반에 관한 감사업무 지원

바. 준법지원인 지원조직 현황 - 당사는 본 보고서 작성일 현재 선임된 준법지원인이 없습니다.