골드앤에스 분기보고서 (2017.03)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 주요경영사항신고내용의 진행상황 등

기 신고한 주요경영사항의 진행상황

신고일자	제 목	신 고 내 용	신고사항의 진행상황

2017.02.27	매출액 또는 손익구조30%(대규모법인은15%)이상 변동	▣ 기간 : 2016.01.01 ~ 2016.12.31 - 매출액 : 159억원 - 영업이익 : 6억원 - 당기순이익 : 8억원(흑자전환)	▣ 관련공시 :- 2017.02.27 매출액 또는 손익구조 30%(대규모법인은 15%)이상 변동 - 2017.03.21 감사보고서 제출

2. 주주총회의사록 요약

주총일자	안 건	결의내용	비 고

제23기정기주주총회(2017.03.31)	-제1호 의안 : 제23기(2016년01월01일~2016년12월31일)재무제표 및 연결 재무제표 승인의 건 => 원안대로 승인 -제2호 의안 : 사내이사 선임의 건 제2-1호 : 사내이사 우국환 재선임의 건 => 원안대로 승인 제2-2호 : 사내이사 김병혁 재선임의 건 => 원안대로 승인 제2-3호 : 사내이사 민병준 재선임의 건 => 원안대로 승인 -제3호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건 => 원안대로 승인 -제4호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건 => 원안대로 승인	원안대로승인	-

제22기정기주주총회(2016.03.25)	-제1호 의안 : 제22기(2015년01월01일~2015년12월31일)재무제표 및 연결 재무제표 승인의 건 => 원안대로 승인 - 제2호 의안 : 사외이사 선임의 건 제2-1호 : 사외이사 차달 선임의 건 => 원안대로 승인 -제3호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건 => 원안대로 승인 -제4호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건 => 원안대로 승인	원안대로승인	-

임시주주총회(2015.10.30)	제1호 의안 : 정관 일부 변경의 건 => 원안대로 승인	원안대로승인	-

임시주주총회(2015.08.28)	제1호 의안 : 정관 일부 변경의 건 => 원안대로 승인	원안대로승인	-

제21기정기주주총회(2015.03.31)	-제1호 의안 : 제21기(2014년01월01일~2014년12월31일)재무제표 및 연결 재무제표 승인의 건 => 원안대로 승인 - 제2호 의안 : 사내이사 선임의 건 제2-1호 : 사내이사 유관열 선임의 건 => 자진사임 제2-2호 : 사내이사 이정원 선임의 건 => 원안대로 승인 제2-3호 : 사내이사 김재영 선임의 건 => 자진사임 제2-4호 : 사내이사 남정선 선임의 건 => 자진사임 제2-5호 : 사내이사 우석환 선임의 건 => 자진사임 제2-6호 : 사내이사 이학규 선임의 건 => 자진사임 제2-7호 : 사내이사 정헌교 선임의 건 => 원안대로 승인 -제3호 의안 : 사외이사 선임의 건 제3-1호 : 사외이사 이용훈 선임의 건 => 원안대로 승인 제3-2호 : 사외이사 박수종 선임의 건 => 자진사임 제3-3호 : 사외이사 강신현 선임의 건 => 원안대로 승인 -제4호 의안 : 감사 선임의 건 제4-1호 : 감사 전현철 선임의 건 => 원안대로 승인 제4-2호 : 감사 조승용 선임의 건 => 자진사임 -제5호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건 => 원안대로 승인 -제6호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건=> 원안대로 승인 -제7호 의안 : 정관 일부 변경의 건 => 원안대로 승인	-	-

임시주주총회(2014.12.12)	제1호 의안 : 사내이사 선임의 건 제1-1호 : 사내이사 우국환 선임의 건 => 원안대로 승인 제1-2호 : 사내이사 민병준 선임의 건 => 원안대로 승인 제1-3호 : 사내이사 김병혁 선임의 건 => 원안대로 승인 제2호 의안 : 사외이사 선임의 건 제2-1호 : 사외이사 이병세 선임의 건 => 원안대로 승인 제3호 의안 : 감사 선임의 건 제3-1호 : 감사 홍문철 선임의 건 => 자진사임 제4호 의안 : 정관 일부 변경의 건 => 원안대로 승인	-	-

제20기정기주주총회(2014.03.28)	제1호 의안 : 제20기(2013.01.01~2013.12.31) 별도 및 연결 재무제표 승인의 건 제2호 의안 : 사내이사 선임의 건 제2-1호 : 사내이사 안재범 선임의 건 제2-2호 : 사내이사 권영건 선임의 건 제3호 의안 : 감사 선임의 건 제3-1호 : 감사 이병용 선임의 건 제4호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건 제5호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건 제6호 의안 : 정관 일부 변경의 건	원안대로승인	-

임시주주총회(2014.01.17)	제1호 의안 : 자본감소(감자) 결정의 건	원안대로승인	-

제19기 정기주주총회(2013.03.29)	제1호 의안 : 제19기(2012년 1월 1일~2012년 12월 31일) 별도 및 연결 재무제표 승인의 건 제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건 제3호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건 제4호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건	원안대로승인	-

제18기 정기주주총회(2012.03.30)	제1호 의안:제18기(2011.1.1 ~ 2011.12.31)재무제표 승인의 건 제2호 의안:정관 일부 변경의 건제3호 의안:이사 선임의 건제4호 의안:이사보수한도 승인의 건제5호 의안:감사보수한도 승인의 건	원안대로승인	-

3. 중요한 소송사건 당사는 양수도대금청구건(200백만원)으로 피고 이병섭, 매출대금미입금 청구건(18백만원)으로 피고 이상훈 외 1인에게 소장접수 완료상태입니다.

4. 제재현황 (1) 지배회사의 제재현황

제재일자	원 인	제 재 내 용

2014.03.21(코스닥시장본부)	관리종목지정① 자본잠식 50% 이상	- 감사인지정 1년(2014회계년도)

2015.03.30(코스닥시장본부)	관리종목지정① 최근3사업연도중 2사업연도 자기자본 50%초과 법인세비용차감전계속사업손실 발생	- 감사인지정 1년(2015회계년도)

2016.03.17(코스닥시장본부)	관리종목지속① 최근3사업연도중 2사업연도 자기자본 50%초과 법인세비용차감전계속사업손실 발생	- 감사인지정 1년(2016회계년도)

※2014.08.29 관리종목 해제(해제사유 : 자본잠식률 50%미만으로 회복) ※2017.03.22 관리종목 해제(해제사유 : 최근3사업연도중 2사업연도 자기자본 50%초과 법인세비용차감전계속사업손실 발생 사유 해소) (2) 종속회사의 제재현황 - 해당사항 없음 . 5. 작성기준일 이후 발생한 주요사 항 - 해당사항 없음.

6. 중소기업기준 검토표

7. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

(기준일 : 2017년 03월 31일) (단위 : 원)

제 출 처	매 수	금 액	비 고

은 행	-	-	-

금융기관(은행제외)	-	-	-

법 인	-	-	-

기타(개인)	-	-	-

※해당사항이 없습니다.

신용보강 제공 현황(단위 : 원)

발행회사(SPC)	증권종류	발행일자	발행금액	미상환잔액	신용보강 유형

-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-

※해당사항이 없습니다.

장래매출채권 유동화 현황(단위 : 원)

발행회사(SPC)	기초자산	증권종류	발행일자	발행금액	미상환잔액

-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-

※해당사항이 없습니다.

장래매출채권 유동화채무 비중(단위 : 원)

당기말	전기말	증감

금액(A)	(비중,%)	금액(B)	(비중,%)	(A-B)

유동화채무	-	-	-	-	-

총차입금	-	-	-	-	-

매출액	-	-	-	-	-

매출채권	-	-	-	-	-

※해당사항이 없습니다.

7. 단기매매차익 발생 및 환수현황

단기매매차익 발생 및 환수현황 (대상기간 : 2014.10.27 ~ 2017.04.26) (단위 : 건, 원) 증권선물위원회(금융감독원장)으로부터 통보받은단기매매차익 현황 단기매매차익 환수 현황 단기매매차익 미환수 현황 건수 1 - 1 총액 96,287,519 - 96,287,519 ※ 증권선물위원회로 부터 통보받은 단기매매차익은 97,273,879원 이며 이 중 거래비용인 증권거래세 986,360원이 공제되었습니다. 단기매매차익 미환수 현황 (대상기간 : 2014.10.27 ~ 2017.04.26) (단위 : 원) 차익취득자와 회사의 관계 단기매매차익발생사실통보일 단기매매차익 통보금액 환수금액 미환수금액 반환청구여부 반환청구조치계획 제척기간 공시여부 차익 취득시 작성일 현재 임원 퇴사 2016년 11월 22일 96,287,519 - 96,287,519 여 내용증명 발송 2014년 12월 27일 ~ 2016년 12월 26일 홈페이지공지 합 계 ( 1 건) 96,287,519 - 96,287,519 ※ 해당 법인의 주주(주권 외의 지분증권이나 증권예탁증권을 소유한 자를 포함)는 그 법인으로 하여금 단기매매차익을 얻은 자에게 단기매매차익의 반환청구를 하도록 요구할 수 있으며, 그 법인이 요구를 받은 날부터 2개월 이내에 그 청구를 하지 아니하는 경우에는 그 주주는 그 법인을 대위(代位)하여 청구할 수 있다(자본시장법시행령 제197조)

※ 증권선물위원회로 부터 통보받은 단기매매차익은 97,273,879원 이며 이 중 거래비용인 증권거래세 986,360원이 공제되었습니다. 8. 공모자금의 사용내역

공모자금의 사용내역

(기준일 : 2017년 03월 31일 ) (단위 : 천원)

구 분	납입일	납입금액	신고서상 자금사용 계획	실제 자금사용 현황	차이발생 사유 등

주주배정후실권주일반공모유상증자	2012년 11월 15일	7,152,643	하단 참고	하단 참고	하단 참고

일반공모(소액공모)	2014년 07월 23일	999,995	운영자금 : 994,995기타(발행제비용) : 5,000	운영자금 : 996,339발행제비용 : 3,656	발행제비용의 차이

일반공모(소액공모)	2015년 11월 24일	999,996	운영자금 : 994,996기타(발행제비용) : 5,000	운영자금 : 997,890발행제비용 : 2,106	발행제비용의 차이

* 신고서상 자금사용 계획(단위 : 천원)

용 도	금 액	집행 시기

단기차입금 상환	3,152,643	2012년 4분기 내

공교육사업 확대	1,500,000	2013년 1분기 내

디지털도서관사업 투자	500,000	2013년 2분기 내

영어사업 콘텐츠 투자	500,000	2013년 2분기 내

수학사업 콘텐츠 투자	500,000	2013년 2분기 내

HTR 마케팅 비용	710,000	2013년 2분기 내

발행제비용	290,000	2012년 4분기 내

합계	7,152,643	-

* 실제 자금 사용 현황 및 차이발생 사유

(단위 : 천원)

용 도	실제 자금 사용	차이 발생 사유 등

단기차입금 상환	3,152,643	-

공교육사업 확대	610,000	공교육 입찰 공고 감소, 일부 지역 사업 미수주

디지털도서관사업 투자	-	디지털도서관시장 전반적인 규모 감소관련된 학교 및 유관기관 입찰공고 감소

영어사업 콘텐츠 투자	500,000	영어교재 및 단행본 제작

수학사업 콘텐츠 투자	500,000	수학콘텐츠 개발(외주 포함)

HTR 마케팅 비용	308,872	서비스 일부 지연으로 광고 축소

발행제비용	458,745	증권사 수수료 및 우편료 증가

합계	5,530,260	-

# 공교육사업 투자, HTR마케팅비용이 계획대비 낮게 집행되었습니다.# 디지털도서관사업은 전반적인 시장규모 감소, 관련된 학교 및 유관기관의 입찰공고가 감소하였습니다. 이에 당사는 내부적으로 디지털도서관사업에 대한 투자를 전면 재검토하였으며, 시장상황이 개선되기 전까지는 투자를 잠정 중단하기로 하였습니다.

9. 사모자금의 사용내역사모자금의 사용내역

(기준일 : 2017년 03월 31일 ) (단위 : 천원)

구 분	납입일	납입금액	자금사용 계획	실제 자금사용 현황	차이발생 사유 등

무보증사모사채(9회)	2012년 12월 06일	2,700,000	운영자금	- 운영자금 : 2,697,300- 발행제비용 : 2,700	-

제10회전환사채	2014년 04월 01일	2,300,000	운영자금	- 운영자금 : 2,288,330- 발행제비용 : 11,670	-

제11회전환사채	2014년 05월 15일	1,000,000	운영자금	- 운영자금 : 999,273- 발행제비용 : 727	-

제12회전환사채	2014년 07월 22일	1,000,000	운영자금	- 운영자금 : 999,270- 발행제비용 : 730	-

유상증자(제3자배정)	2014년 12월 03일	2,000,000	운영자금	- 운영자금 : 1,996,569- 발행제비용 : 3,431	-

무보증사모사채(13회)	2014년 12월 11일	2,000,000	운영자금	- 운영자금 : 1,937,900- 발행제비용 : 62,100	-

유상증자(제3자배정)	2014년 12월 26일	1,500,000	운영자금	- 운영자금 : 1,496,825- 발행제비용 : 3,175	-

유상증자(제3자배정)	2015년 06월 18일	2,500,000	운영자금	- 운영자금 : 2,493,737- 발행제비용 : 6,263	-

유상증자(제3자배정)	2015년 07월 21일	2,504,272	운영자금	- 운영자금 : 2,500,374- 발행제비용 : 3,898	-

유상증자(제3자배정)	2015년 08월 19일	3,921,165	타법인 증권취득자금	- 타법인 증권 취득자금 : 3,915,296- 발행제비용 : 5,869	-

유상증자(제3자배정)	2015년 10월 27일	100,000	운영자금	- 운영자금 : 98,503- 발행제비용 : 1,497	-

유상증자(제3자배정)	2016년 12월 20일	1,000,001	운영자금	- 운영자금 : 996,947- 발행제비용 : 3,054	-

외국지주회사의 자회사 현황

(기준일 : 2017년 03월 31일) (단위 : 원)

구 분	A지주회사	B법인	C법인	D법인	...	연결조정	연결 후금액

매출액	( )

내부 매출액	( )	( )	( )	( )	( )	-

순 매출액	-

영업손익	( )

계속사업손익	( )

당기순손익	( )

자산총액	( )

부채총액	( )

자기자본	( )

자본금	( )

감사인	-

감사ㆍ검토의견	-

비 고

※ 해당사항 없습니다.