NICE 반기보고서 (2016.06)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 주주 총회 현황

주총일자	안건	결의내용	비고

제25기 주주총회(2011.03.25)	1. 제25기 재무제표 승인의 건2. 정관 일부 변경의 건3. 이사 선임의 건4. 감사위원회 감사위원 선임의 건5. 이사 보수한도 승인의 건	- 원안대로 승인- 원안대로 승인- 원안대로 승인- 원안대로 승인- 원안대로 승인

제26기 주주총회(2012.03.29)	1. 제26기 재무제표 승인의 건2. 이사 선임의 건3. 감사위원회 감사위원 선임의 건4. 이사 보수한도 승인의 건	- 원안대로 승인- 원안대로 승인- 원안대로 승인- 원안대로 승인

임시주주총회(2012.07.24)	1. 분할계획서 승인의 건2. 사외이사 선임의 건(후보자:김종필)3. 감사위원 선임의 건(후보자:김종필)	- 원안대로 승인- 원안대로 승인- 원안대로 승인

제27기 주주총회(2013.03.29)	1. 제27기 재무제표 승인의 건2. 주식분할 승인의 건3. 정관 일부 변경의 건4. 이사 선임의 건4-1. 사내이사 김광수 선임의 건4-2. 기타비상무이사 이장훈 선임의 건5. 이사 보수한도 승인의 건	- 원안대로 승인- 원안대로 승인- 원안대로 승인- 원안대로 승인- 원안대로 승인- 원안대로 승인

제28기 주주총회(2014.03.28)	1. 제 28기 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건
2. 이사 선임의 건 2-1. 사내이사 최 영 재선임의 건
2-2. 사외이사 박봉규 재선임의 건
2-3. 사외이사 최찬오 신규선임의 건 2-4. 사외이사 신진영 신규선임의 건
3.감사위원회 위원 선임의 건
3-1. 감사위원 박봉규 재선임 건 3-2. 감사위원 최찬오 신규선임의 건
3-3. 감사위원 신진영 신규선임의 건
4. 이사 보수한도 승인의 건	- 원안대로 승인- 원안대로 승인- 원안대로 승인- 원안대로 승인- 원안대로 승인- 원안대로 승인- 원안대로 승인- 원안대로 승인- 원안대로 승인

제29기 주주총회(2015.03.27)	1. 제 29기 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건2. 정관 일부 변경의 건
3. 이사 선임의 건 3-1. 사내이사 김광수 재선임의 건
3-2. 기타비상무이사 심의영 선임의 건
3-3. 사외이사 김광태 신규선임의 건4. 감사위원회 위원 김광태 신규선임의 건
5. 이사 보수한도 승인의 건	- 원안대로 승인- 원안대로 승인- 원안대로 승인- 원안대로 승인- 원안대로 승인- 원안대로 승인- 원안대로 승인

제30기 주주총회(2016.03.25)	1. 제 30기 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건2. 이사 선임의 건 2-1. 사내이사 최영 재선임의 건
2-2. 사외이사 신진영 재선임의 건
2-3. 사외이사 최찬오 재선임의 건 2-4. 사외이사 최기억 신규선임의 건3. 감사위원 선임의 건 3-1. 감사위원 신진영 재선임의 건
3-2. 감사위원 최찬오 재선임의 건
3-3. 감사위원 최기억 신규선임의 건4. 이사 보수한도 승인의 건
5. 임원퇴직금 지급규정 개정의 건	- 원안대로 승인- 원안대로 승인- 원안대로 승인- 원안대로 승인- 원안대로 승인- 원안대로 승인- 원안대로 승인- 원안대로 승인- 원안대로 승인- 원안대로 승인

2. 중요한 소송사건 보고기간종료일 현재 연결실체를 피고로 하여 계류중인 소송사건은 16건(소송가액: 8,590,093천원)이며, 이러한 소송의 결과가 연결실체의 연결재무제표에 미칠 영향을 현재로서는 합리적으로 예측할 수 없습니다. 한편, 연결실체 내 종속기업인 케이아이에스정보통신㈜를 포함한 신용카드사 및 VAN사들을 공동 피고로 하여 진행되는 소송의 경우 소가 전액이 연결실체의 채무로인정될 가능성은 없으며, 추후 소송결과에 따라 연결실체의 부담 부분이 결정될 것입니다. 동 소송과 관련하여 케이아이에스정보통신㈜ 및 나이스정보통신㈜는 364,998천원의 충당부채를 설정하고 있습니다.

3. 제재현황 등 그 밖의 사항가. 제재현황(1) 부정당업자 제재 가) 일자 : 2014.3.20 (통지일) 나) 제재대상 : 나이스정보통신(당사의 종속회사) 및 전ㆍ현직 대표이사 2인 다) 제재내용 : 국가 및 공공기관이 진행하는 사업에 대한 입찰제한 (2014.3.27.~2016.3.26.) 라) 부과사유 및 근거법령 : 나이스정보통신의 대리인 또는 사용인이 관계공무원에게 뇌물을 주었기에 "국가를 당사자로 하는 계약에 관한 법률 시행령 제76조 제1항 제10호"에 따라 나이스정보통신의 입찰참가자격을 제한함 마) 2013년도 국가 및 공공기관 계약 매출 현황 : 10,645백만원 (2013년도 전사 매출 대비 5.3%) 바) 회사의 이행현황 : 처분취소를 위한 행정소송 및 행정심판 제기 (2014.3.24.) : 서울행정법원, 부정당업자입찰제한처분 집행정지 결정 (2014.4.1.) : 서울행정법원, 원고 청구 기각 판결 (2015.2.5.) : 1심판결에 대하여, 서울고등법원에 항소 제기 (2015.2.13.) : 서울고등법원, 부정당업자입찰제한처분 집행정지 결정 (2015.3.4.) : 서울고등법원, 원고 청구 인용 및 처분 취소 판결 (2016.6.22.) : 2심판결에 대하여, 우정사업본부가 대법원 상고 제기 (2016.7.8.) 사) 재발방지를 위한 회사의 대책 : 대법원의 확정판결 결과에 따라 대응 예정2) 법인세 추징가) 일자 : 2014. 4. 25. (통지일)나) 부과기관 : 마포세무서다) 부과대상자 : 한국전자금융(당사의 종속회사) 라) 부과사유 : 법인제세 통합조사(2008년~2012년)마) 부과금액 : 4,032,958,040원바) 당사의 이행현황 : 추징세액 전액납부(2014.4.30)사) 재발방지를 위한 회사의 대책: 내ㆍ외부 교육 및 내부통제절차 강화

3) 법인세추징가) 일자 : 2014. 6. 5. (통지일)나) 부과기관 : 금천세무서다) 부과대상자 : KIS정보통신(당사의 종속회사) 라) 부과사유 : 법인제세 통합조사(2009년~2013년)마) 부과금액 : 785,816,640원(감가상각비 업종판단에 대하여는 부분종결)바) 당사의 이행현황 : 추징세액 전액납부(2014.7.31)사) 재발방지를 위한 회사의 대책: 내ㆍ외부 교육 및 내부통제절차 강화4) 공정거래위원회 시정조치 및 과징금 부과금융위원회 제재

가) 일자: 2014.7.15 (의결일)

나) 처벌 또는 조치 기관: 공정거래위원회

다) 처벌 또는 조치대상자 : 나이스피앤아이(당사의 종속회사)

라) 처벌 또는 조치내용

- 부당한 시장 경쟁 제한 행위 재발 금지

- 경쟁사와 정보 교환 금지- 과징금 부과 : 289백만원

마) 사유 및 근거법령- 사유: 부당한 공동행위

- 근거법령: 독점규제 및 공정거래에 관한 법률 제19조 1항 1호 위반

바) 처벌 또는 조치에 대한 회사의 이행현황

- 시정조치 이행 및 과징금 납부사) 재발방지를 위한 회사의 대책

- 내부 인력에 대한 부당 경쟁 행위 및 경쟁사 정보교환 금지 교육 및 관련 준칙 제정

5) 금융감독원 시정조치 가) 일자: 2015.2.26 (시행일)나) 처벌 또는 조치 기관: 금융감독원다) 처벌 또는 조치대상자 : 나이스신용정보(주)(당사의 종속회사)

라) 처벌 또는 조치내용: 지적 및 개선사항 통보 및 이행 요구

마) 사유 및 근거법령

- 사유: 채권추심업무시 위법·부당한 사실 존재- 근거법령: 신용정보의 이용 및 보호에 관한 법률 및 시행령 채권의 공정한 추심에 관한 법률

바) 처벌 또는 조치에 대한 회사의 이행현황

- 시정조치 이행 및 정리보고서 제출(2015.4.1)사) 재발방지를 위한 회사의 대책- 업무프로세스의 변경 및 정보보호솔루션 도입- 자체점검 및 내부통제제도 수립6) 금융위원회 및 금융감독원 제재가) 일자: 2015.4.24 (검사결과 통보일)나) 처벌 또는 조치 기관: 금융위원회 및 금융감독원다) 처벌 또는 조치대상자 : 나이스신용평가(주)(당사의 종속회사) 및 전 대표이사 라) 처벌 또는 조치내용- 나이스신용평가(주): 기관경고, - 전 대표이사: 문책경고 상당(퇴직자 위법·부당사항 통보)마) 사유 및 근거법령- 사유: 신용평가조직의 영업행위 수행 등- 근거법령: 자본시장법 제 335조의15 제3항 및 제424조 제3항 등바) 처벌 또는 조치에 대한 회사의 이행현황- 이사회 보고 및 인사위원회 개최

- 조치요구사항에 대한 보고

사) 재발방지를 위한 회사의 대책- 관련 규정 준수를 위한 제도 제·개정

7) 금융감독원 검사결과 통보 및 조치요구

가) 검사기준일 : 2014.08.31

나) 시행일 : 2015.07.30다) 조치기관 : 금융감독원

라) 조치대상자 : 나이스피앤아이(주)(당사의 종속회사)

마) 조치요구사항 : 경영유의 사항 및 현지조치사항

i) 경영유의사항- 내부감사 강화 필요

- 비상장주식 평가 관련 업무절차 보완 필요

ii) 현지조치사항- 평가조정위원회 운영 미흡

바) 근거 법령

- 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 및 시행령- 금융기관 검사 및 제재에 관한 규정 및 시행세칙

사) 조치에 대한 회사의 이행현황

- 요구사항 이행 및 조치요구사항 정리보고서 제출(2015.11.03)

아) 재발방지를 위한 회사의 대책- 회사의 내부통제 강화를 위해 정기감사를 실시할 수 있도록 감사규정 개정

- 비상장주식 가치 평가의 공정성 및 적정성 제고를 위해 비상장주식 평가 매뉴얼 보완 및 개정

- 내규 가격평가업무준칙에서 정한 사안 준수를 위한 평가조정위원회 실시

4. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황보고기간종료일 현재 연결실체의 현금서비스 업무대행관련 운영자금에 대한 견질용으로 약속어음 14매(11매3,520,000천원, 백지 3매)가 관련 금융기관에 담보로 제공되어 있습니다.

견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

기준일 : 2016년 06월 30일) (단위 : 천원)

제 출 처	매 수	금 액	비 고

은 행	3	1,300,000	-

금융기관(은행제외)	8	2,220,000	-

법 인	-	-	-

기타(개인)	-	-	-

5. 채무보증 현황

(기준일 :2016년 06월 30일 ) (단위 : 천원)

제공한 기업	채무자	지배회사와관계	채권자	보증기간	채무금액	보증금액	기타

기초	증가	감소	기말

나이스인프라㈜	서울전자통신	계열회사	파트너스사모	2014.10.28 ~ 상장직전일	-	3,223,424	3,223,424	0	put-option 이행보증

나이스인프라㈜	보원경금속	종속회사	서울보증보험	2015.07.28 ~ 2019.12.31	-	1,500,000	300,000	1,200,000	이행보증

나이스인프라㈜	이엠케이	종속회사	신한은행	2015.06.05 ~ 채무상환시	2,400,000	2,880,000	2,880,000

나이스인프라㈜	아이원	종속회사	신한은행	2015.06.09 ~ 채무상환시	1,400,000	1,680,000	1,680,000	0

나이스인프라㈜	보원경금속	종속회사	신한은행	2015.06.09 ~ 채무상환시	4,236,000	5,083,200	5,083,200

나이스인프라㈜	나이스아이피파트너스	종속회사	우리은행	2015.07.10 ~ 채무상환시	300,000	360,000	360,000

나이스인프라㈜	이엠케이	종속회사	신한은행	2015.08.13 ~ 채무상환시	1,960,000	2,352,000	2,352,000

나이스인프라㈜	이엠케이	종속회사	신한은행	2015.08.13 ~ 채무상환시	2,000,000	2,400,000	2,400,000

나이스인프라㈜	이엠케이	종속회사	신한은행	2015.08.13 ~ 채무상환시	500,000	600,000	600,000

나이스인프라㈜	보원경금속	종속회사	기업은행	2015.09.30 ~ 채무상환시	2,200,000	2,640,000	2,640,000

나이스인프라㈜	보원경금속	종속회사	기업은행	2015.12.30 ~ 채무상환시	410000	492,000	492,000

(주)나이스홀딩스	BBS GmbH	종속회사	KEB하나은행	2015.06.25 ~ 채무상환시	11,659,500	11,575,991	83,509	-	11,659,500

(주)나이스홀딩스	BBS GmbH	종속회사	신한은행	2015.11.03 ~ 채무상환시	5,182,000	5,122,120	59,880	-	5,182,000

(주)나이스홀딩스	BBS GmbH	종속회사	신한은행	2016.03.17 ~ 채무상환시	3,886,500	-	3,886,500	3,886,500

(주)나이스홀딩스	BBS GmbH	종속회사	산업은행	2016.06.26 ~ 채무상환시	5,182,000	-	5,182,000	-	5,182,000

한국전자금융(주)	(주)오케이포스	종속회사	기업은행	2015.08.31 ~ 2016.04.18	-	1,200,000	1,200,000	-

한국전자금융	(주)오케이포스	종속회사	KEB하나은행	2015.09.22 ~ 2016.09.22	700,000	840,000	-	-	840,000

한국전자금융(주)	(주)오케이포스	종속회사	KEB하나은행	2015.11.27 ~ 2016.11.27	800,000	-	960,000	-	960,000

한국전자금융(주)	(주)오케이포스	종속회사	산업은행	2016.01.25 ~ 2017.01.25	500,000	-	600,000	-	600,000

한국전자금융(주)	(주)오케이포스	종속회사	산업은행	2016.04.18 ~ 2017.04.18	1,000,000	-	1,200,000	-	1,200,000