두산에너빌리티 분기보고서 (2022.03)
3. 주주총회 등에 관한 사항

당사는 소액주주 의결권 보호를 위하여 서면투표제를 도입 운영하고 있습니다. 회사는 주주총회 개별 안건에 대하여 소액주주가 서면으로 의사표시를 행사 할 수 있도록 서면투표용지를 주총소집통지서 발송시 동봉하여 송부하며, 주주는 해당안건에 대한 찬반표시를 기재하여 주총소집 전일까지 회사에 송부함으로써 서면에 의한 의결권 행사를 할 수 있습니다. 또한, 당사는 「상법」 제368조의4에 따른 전자투표제도와「자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령」 제160조 제5호에 따른 전자위임장권유제도를 제 57, 58기에 이어 제 59기 주주총회에서도 활용하였습니다 .

가. 투표제도 현황

(기준일 : 2022년 03월 31일 )

투표제도 종류	집중투표제	서면투표제	전자투표제

도입여부	배제	도입	도입

실시여부	X	제59기('21년 결산주총) 정기주총	제59기('21년 결산주총) 정기주총

※ 주) 당사는 공시서류제출일 현재 의결권대리행사권유제도를 도입하였습니다. 1) 실시여부 - 제59기('21년 결산주총) 정기주총 2) 위임방법 - 직접교부 및 전자위임장

나. 소수주주권 공시대상기간 중 소수주주권의 행사 내역은 없었습니다. 다. 경영권 경쟁 공시대상기간 중 경영권 경쟁에 관한 사항은 없었습니다.

라. 의결권 현황

(기준일 : 2022년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	625,793,572	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	-	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	95,978	자기주식

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	625,697,594	-

우선주	-	-

마. 주식사무

정관상신주인수권의내용	제8조(신주인수권)
① 이 회사의 주주는 신주발행에 있어서 그가 소유한 주식수에 비례하여 신주를 배정받을 권리를 가진다. 주주가 신주인수권을 포기 또는 상실하거나 신주배정에서 단주가 발생하는 경우에 그 처리방법은 이사회의 결의로 정하되 '자본시장과 금융투자업에 관한 법률' 제165조의6 제2항에 따라야 한다.
② 제1항의 규정에도 불구하고 다음 각호의 경우에는 이사회의 결의로 주주 외의 자에게 신주를 배정할 수 있다.
1. 발행주식 총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의 6의 규정에서 정하는 방법에 따라 일반공모증자방식으로 신주를 발행하는 경우
2. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의 7의 규정에 의하여 우리사주조합원에게 신주를 우선 배정하는 경우
3. 상법 제340조의 2 및 제542조의 3의 규정에 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우
4. 발행주식 총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의16 규정에 의하여 주식예탁증서(DR)발행에 따라 신주를 발행하는 경우
5. 긴급한 자금조달, 재무구조의 개선, 기술도입, 현물출자, 기타 경영상 필요로 국내외 금융기관, 제휴회사, 국내외 합작법인, 현물출자자 및 기타 투자자 등에게 발행주식 총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 신주를 발행하는 경우제11조(신주의 배당기산일)이 회사가 유상증자, 무상증자 및 주식배당에 의하여 신주를 발행하는 경우 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 신주를 발행한 때가 속하는 영업년도의 직전 영업년도 말 에 발행한 것으로 본다.제16조의 2(신주인수권부사채의 발행) ①이 회사는 사채의 액면총액이 5,000억원을 초과하지 않는 범위 내에서 다음 각 호의 경우 이사회의 결의로 주주 외의 자에게 신주인수권부사채를 발행할 수 있다. 1. 신주인수권부사채를 증권거래법의 규정에 따라 일반공모의 방법으로 발행하는 경우 2. 긴급한 자금조달, 재무구조의 개선, 기술도입, 기타 경영상 필요로 인해 국내외 금융기관, 제휴회사, 국내외 합작법인 및 기타 투자자등에게 신주인수권부사채를 발행하는 경우 3. 증권거래법 제192조의 규정에 의하여 해외에서 신주인수권부사채를 발행하는 경우 4. 기타 이사회가 합리적으로 판단하여 회사의 경영목적 달성을 위한 필요에 따라 신주인수권부사채를 발행하는 경우②신주인수를 청구할 수 있는 금액은 사채의 액면총액을 초과하지않는 범위내에서 이사회가 정한다.③신주인수권의 행사로 인하여 발행하는 주식은 보통주식 또는 이정관에서 정한 종류주식으로 하고, 그 발행가액은 액면금액 또는 그 이상의 가액으로 사채발행 시 이사회가 정한다.④신주인수권을 행사할 수 있는 기간은 당해 사채발행일 후 1월이 경과하는 날로부터 그 상환기일의 직전일까지로 한다. 다만, 위 기간내에서 관계법령에 따라 이사회의 결의로써 그 기간을 조정할 수 있다. ⑤신주인수권의 행사로 인하여 회사가 발행하는 주식에 대한 이익이나 이자의 배당에 관하여는 신주인수권을 행사한 때가 속하는 영업년도의 직전 영업년도말에 발행된 것으로 본다.

결 산 일	12월 31일	정기주주총회	3월중

주주명부폐쇄시기	-

주권의 종류	-

명의개서대리인	주식회사 하나은행(Tel : 02-368-5860, 주소 : 서울 영등포구 국제금융로 72)

주주의 특전	-	공고방법	인터넷 홈페이지 전자공고

※ 「주식ㆍ사채등의 전자등록에 관한 법률」에 따라 주권 및 신주인수권증서에 표시되어야 할 권리가 의무적으로 전자등록됨에 따라 '주권의 종류'를 기재하지 않습니다. 바. 주주총회 의사록 요약

주총일자	안 건	결 의 내 용	비 고

제59기정기주총(2022.3.39)	제1호 의안 : 제59기 재무제표(이익잉여금처분계산서(안) 포함) 및 연결재무제표 승인의 건제2호 의안 : 정관 개정의 건제3호 의안 : 이사 선임의 건제4호 의안 : 감사위원회 위원 선임의 건제5호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건제6호 의안 : 임원 퇴직금 지급 규정 제정 승인의 건	원안 승인원안 승인이사 선임(3명) 감사위원 선임(2명) 원안 승인 원안 승인	-

2021년 임시주총(2021.5.13)	제1호 의안 : 두산인프라코어 분할합병 승인 의 건	원안승인	-

제58기정기주총(2021.3.30)	제1호 의안 : 제58기 재무제표(결손금처리계산서(안) 포함) 및 연결재무제표 승인의 건제2호 의안 : 이사 선임의 건제3호 의안 : 감사위원이 되는 사외이사 선임의 건제4호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건	원안 승인이사 선임(1명) 위원/이사 선임(1명) 원안 승인	-

제57기정기주총(2020.3.30)	제1호 의안 : 제57기 재무제표(이익잉여금처분계산서(안) 포함) 및 연결재무제표 승인의 건제2호 의안 : 정관 개정의 건제3호 의안 : 이사 선임의 건제4호 의안 : 감사위원회 위원 선임의 건제5호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건	원안 승인원안 승인이사 선임(2명) 감사위원 선임(1명) 선임부결 원안 승인	제4호 의안 감사위원회 위원 선임의건은 의결정족수인 발행주식총수(3% Rule 적용) 의 25%에 미달하여 부결

제56기정기주총(2019.3.28)	제1호 의안 : 제56기 재무제표(이익잉여금처분계산서(안) 포함) 및 연결재무제표 승인의 건제2호 의안 : 정관 개정의 건제3호 의안 : 이사 선임의 건제4호 의안 : 감사위원회 위원 선임의 건제5호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건	원안 승인원안 승인이사 선임(3명)감사위원 선임(2명)원안 승인	-