두산에너빌리티 분기보고서 (2017.09)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시사항의 진행 ·변경상황 【 기 신고한 주요경영사항의 진행상황】

신고 일자	제 목	소송제기 내용	판결.결정 및 진행상황

2011.07.182011.08.252011.12.14 2013.09.17 2014.11.20 2015.02.02	소송등의제기ㆍ신청 / 소송등의판결ㆍ결정	1. 아산배방 펜타포트 주상복합아파트 수분양자들이 본 건 건축물의 분양 및 공급에 있어 채무불이행, 불법행위, 허위·과장 광고를 주장하며 당사 및 시행사인 ㈜펜타포트개발과 공동 사업주체(SK건설, 대림산업, 당사, 계룡건설)를 상대로 분양계약 취소 및 분양대금반환, 손해배상을 청구한 건임2. 아산배방 펜타포트 개발사업은 '05년 공모를 통해 SK컨소시엄이 사업권을 획득하여 추진한 공모형 PF사업임. 본 사업의 시행법인(분양사업자)인 ㈜펜타포트개발은 컨소시엄 구성 14개 회사가 출자하여 설립하였으며 시행법인에 대한 당사의 출자 지분율은 5.5%임 3. 아파트 분양시점('07년 11월)에 분양승인조건을 충족하기 위하여 시행법인(㈜펜타포트개발)과 시공컨소시엄 4사(SK건설, 대림산업, 당사, 계룡건설)가 분양사업자로서 공동참여 하였음. 공동사업자인 ㈜펜타포트개발과 시공컨소시엄 4사가 본 소송의 공동피고임. 당사는 21%의 시공지분을 보유하고 있음.	1. 1심 판결 결과 [2013.09.17]1) 피고들은 연대하여 원고들 및 원고 승계참가인들에게 분양대금의 18%의 비율로 계산한 금액(약 647억원) 및 이에 대한 법정이자와 지연이자 지급2) 소송비용은 3/4는 원고들이, 그 나머지는 피고가 지급 2. 법원의 화해 권고 결과[2014.11.20] 1) 법원은 원고들 중 미입주자 208명을 대상으로 화해권고대상자와 피고가 각각 양보하는 조건으로 화해 권고2) 화해권고대상자 중 34명과 피고들이 기한 내 이의하지 않아, 2014년11월20일자로화해효력발생 (화해금액 약 83억원)3) 174명은 이의하여 화해 거부3. 2심(항소심) 판결 결과 [2015.02.02]1) 피고들은 연대하여 원고들 및 원고 승계참가인들에게 분양대금의 5%의 비율로 계산한 금액(약 137억원) 및 이에 대한 법정이자(연 6%)와 지연이자(연 20%) 지급 2) 소송비용의 80%는 원고들이, 그 나머지는 피고가 지급4. 진행상황1) 당사는, 시공 컨소시엄및 시행법인과 공동으로, 2심 판결 중 피고 패소 부분에 대해상고하였고, 원고들 중 2심 판결에 불복한 334명이 제기한 상고 에 대하여도 대응 중

2. 주주총회의사록 요약

주총일자	안 건	결 의 내 용	비 고

제54기정기주총(2017.3.31)	제1호 의안 : 제54기 재무제표(이익잉여금처분계산서(안) 포함) 및 연결재무제표 승인의 건제2호 의안 : 이사 선임의 건제3호 의안 : 감사위원회 위원 선임의 건제4호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건	원안 승인이사 선임(3명)감사위원 선임(1명)원안 승인	-

제53기정기주총(2016.3.25)	제1호 의안 : 제53기 재무제표(이익잉여금처분계산서(안) 포함) 및 연결재무제표 승인의 건제2호 의안 : 이사 선임의 건제3호 의안 : 감사위원회 위원 선임의 건제4호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건	원안 승인이사 선임(2명)감사위원 선임(3명)원안 승인	-

제52기정기주총(2015.3.27)	제1호 의안 : 제52기 재무제표(이익잉여금처분계산서(안) 포함) 및 연결재무제표 승인의 건제2호 의안 : 이사 선임의 건제3호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건	원안 승인이사선임(1명)원안 승인	-

3. 중요한 소송사건 당분기말 현재 총 677,547백만원 상당액의 손해배상 청구를 받아 계류 중이며, 현재로서는 소송의 결과를 예측할 수 없습니다.

당 기말 현재 계류중인 연결기업의 주요 소송내역은 다음과 같습니다.

① 손해배상청구 (대법원2015다28968)

구분	내용

소제기일	- 2011.07.11.

소송 당사자	- 원고 : 서윤종 외 333명- 피고 : 두산중공업 외 4개사

소송의 내용	- 아산배방 펜타포트 수분양자들이 손해배상을 청구

소송가액	- 640억원

진행상황	- 2015.2. 2심에서 원고 137억원 승소판결(두산중공업 부담 29억원)
- 3심 진행 중

향후 소송일정 및 대응방안	- 3심 판결선고 예정

향후 소송결과에 따라 회사에 미치는 영향	- 3심 결과 예측은 곤란하며 두산중공업 부담비율은 21% 정도임

② 손해배상청구 (대구지방법원 2017가합201266)

구분	내용

소제기일	- 2017.02.16..

소송 당사자	- 원고 : 한국가스공사- 피고 : 두산중공업 외 12개사

소송의 내용	- 피고들의 담합을 주장하며 손해배상을 청구

소송가액	- 2,000억원

진행상황	- 1심 진행중

향후 소송일정 및 대응방안	- 2017.12.15 변론기일

향후 소송결과에 따라 회사에 미치는 영향	- 소송 결과 예측 곤란으로 재무적 영향 판단 어려움

③ ICC 국제중재사건(ICC Case No.21317/CYK)

구분	내용

소제기일	- 2015.09.15

소송 당사자	- 신청인 : 현대건설(주) - 피신청인 : 두산건설㈜

소송의 내용	- Ras Laffan-C 프로젝트용 배열회수보일러 (HRSG) 하자 관련 국제 중재

소송가액	- 362억원

진행상황	- 2015.09.16. 중재 신청 후, 양측 서면 제출 및 전문가 증인 진술 진행 중

향후 소송일정 및 대응방안	- 중재 절차에 따라 대응예정

향후 소송결과에 따라 회사에 미치는 영향	- 중재 판정 시점 및 결과 예측 곤란으로 재무적 영향 판단 어려움

④ 손해배상청구[대법원2016다267449(본소)/2016다267456(반소)]

구분	내용

소제기일	- 2016.11.23

소송 당사자	- 원고(반소피고) : 청라국제업무타운 주식회사 외 9인(두산건설 포함) 피고(반소원고) : 한국토지주택공사

소송의 내용	- 청라국제업무타운 사업협약 해제로 인한 토지매매대금 반환 및 손해배상 청구

소송가액	- 본소 : 3,105억원- 반소 : 1,936억원

진행상황	- 2017.10.12 3심 양측 상고 모두 기각(원고 본소 901억원 인용, 반소 기각)

향후 소송일정 및 대응방안	- 상고 모두 기각 선고됨에 따라 2심 확정

향후 소송결과에 따라 회사에 미치는 영향	- 두산건설 107억원 회수 예상

⑤ 손해배상청구 (A40-56928/2004 of the Arbitrazh Court of the City of Moscow)

구분	내용

소제기일	- 2004.11.01.

소송 당사자	- 원고: PENZA (Penzenskoe Konstruktorskoye ByuroModelirovaniya(PKBM)) - 피고1: 두산인프라코어 주식회사 - 피고2: KAI (한국항공우주산업주식회사)

소송의 내용	- '93~'98년경, 대우중공업이 원고의 항공 시뮬레이터 S/W를 무단 사용하였음을 이유로 회사분할에 따른 채무승계를 주장하면서 당사와 KAI를 상대로 소송 제기

소송가액	- USD 49,749,048

진행상황	- 2014.07.02. 3심에서 1심으로 환송 판결

향후 소송일정 및 대응방안	- 2017.11.27. 환송 후 1심 변론기일 예정

향후 소송결과에 따라 회사에 미치는 영향	- 러시아 법원에서 진행중인 사건으로 판결 확정 시점 및 결과 예측 곤란으로 재무적 영향 판단 어려움

4. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

당 분기말 현재 연결실체의 차입금 및 지급보증 등과 관련하여 액면표시어음 20매 (액 면금 액: 12,418백만원)와 백지어음 15 매 , 백지수표 39매가 금융기관 등에 견질로 제공되어 있습니다.

[어음] (단위 : 매, 백만원 )

제 출 처	매 수	금 액	비 고

법 인	15	백지	두산건설 : 9매 두산엔진 : 6매

20	12,418	두산엔진 : 20매

[수표] (단위 : 매, 백만원 )

제 출 처	매 수	금 액	비 고

은 행	29	백지	두산건설 : 29 매

금융기관(은행제외)	2	백지	두산건설 : 2매

법 인	8	백지	두산중공업 : 6매두산건설 : 2매

5. 채무보증 현황

가. 타인에게(으로부터) 제공한(받은) 지급보증 내역 당 분기 말 현재 연결실체가 타인에게(으로부터) 제공한(받은) 지급보증의 내역은 다음과 같습니다.

(1) 타인을 위해 제공한 보 증 당 분기 말 현재 연결실체는 분양자와 재개발ㆍ재건축조합 지원 및 국내외 기타 영업상의 목적으로 수분양자 및 거래처 등에 1,790,697백만원 의 지급보증을 제공하고 있습니다.

(단위: 백만원)

보증회사	피보증회사	채무보증금액	비고	지급보증처

당기초	증감	당기말

두산중공업	용인 두산위브 전세입자 등	141,338	33,041	174,379	중도금 대출 등	신한은행 등

두산인프라코어	대우건설 등	216,245	(18,571)	197,674	차입금보증 등	AKA Bank 등

두산건설	일산제니스 수분양자 등	1,763,680	(345,036)	1,418,644	중도금대출 등	우리은행 등

합계	2,121,263	(330,566)	1,790,697

(2) 타인을 위해 제공한 연대보증 당 분기 말 현재 연결실체는 공사계약이행과 관련하여 다른 건설회사 등에게 325,692 백만원 상당의 공사계약이행 연대보증을 제공하고 있습니다. 한편, 연결실체는 주택건설 시행사가 주택도시보증공사로부터 제공받은 주택분양보증과 관련하여 주택도시보증공사에 공사이행에 대한 연대보증을 제공하고 있습니다. 또한, SOC사업과 관련하여 건설출자자들은 협약이 해지되거나 주무관청으로부터 매수청구가 발생시 해지시지급금 또는 매수가액으로 대출원리금을 상환하기에 부족한 경우 그 부족자금을제공하여야 하는 약정이 있습니다.

(단위: 백만원)

보증회사	연대보증회사	피보증회사	채무보증금액	비고	지급보증처

당기초	증감	당기말

두산건설	대림건설 등	신분당선 (주) 등	488,649	(162,957)	325,692	자금보충의무 등	산업은행 등

(3) 타인으로부터 제공받은 보증의 내역 당 분기 말 현재 연결실체는 국내외 공사 및 외화사채 발행 등과 관련하여 금융기관 등으로부터 13,760,804백만원의 지급보증을 제공받고 있습니다.

(단위: 백만원 )

보증회사	피보증회사	채무보증금액	비고

당기초	증감	당기말

금융기관	두산중공업	7,696,750	1,093,435	8,790,185	공사이행보증 등

두산인프라코어	504,677	(319,099)	823,776	차입금 보증 등

두산건설	3,730,532	341,555	4,072,087	공사이행보증 등

두산엔진	94,856	(20,100)	74,756	선수금환급 보증 등

합계	12,026,815	1,095,791	13,760,804

나. 특수관계자와의 지급보증내역 당 분기 말 현재 연결실체내 기업간 지급보증내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원, 천USD, 천EUR, 천GBP, 천CNY, 천INR, 천JPY, 천OMR, 천NOK)

보증기업	피보증기업	통화	당기초	증감	당기말	원화환산액	지급보증내역	지급보증처

두산중공업(주)	Doosan Babcock Ltd.	GBP	98,260	-	98,260	139,187	공사보증	Ineos-Ethan PJT 등

USD	138,369	(138,369)	-	-	공사보증	Bechtel - Trimble County

GBP	-	18,000	18,000	27,730	차입금보증	Lynemouth Power Limited 등

Doosan Heavy Industries America LLC	USD	7,000	-	7,000	8,027	차입금보증	우리은행

Doosan Hydro Technology LLC	USD	19,855	(19,855)	-	-	공사보증	KEB 하나은행 등

USD	35,180	(35,180)	-	-	차입금보증	JP Morgan 등

Doosan Power Systems S.A.	EUR	150,964	-	150,964	203,933	공사보증	Societe Nationale d’ Electricite et de Thermique

EUR	66,666	(866)	65,800	88,887	차입금보증	한국산업은행

GBP	30,000	-	30,000	46,216	차입금보증	우리은행

Doosan Power Systems Arabia	USD	8,000	-	8,000	9,174	차입금보증	한국수출입은행

Doosan Power Systems India Private Ltd.	INR	12,700,000	621,007	13,321,007	233,251	차입금보증	HSBC 등

USD	119,469	62,975	182,444	209,208	공사보증	한국외환은행 등

INR	30,300,614	17,935,503	48,236,117	844,614	공사보증	AXIS bank

JPY	1,273	288,726	289,999	2,959	공사보증	AXIS bank

EUR	1,806	8,680	10,486	14,165	공사보증	Yes bank

INR	2,500,000	(500,000)	2,000,000	35,020	FX보증 등	AXIS bank

Doosan Enpure Ltd.	GBP	87,787	-	87,787	135,239	공사보증	States of Jersey 등

HF Controls Corp.	USD	5,000	-	5,000	5,734	차입금보증	신한은행

S.C. Doosan IMGB S.A.	EUR	72,000	(19,400)	52,600	71,056	차입금보증	한국산업은행 등

Doosan Heavy Industries MuscatLLC	OMR	5,775	-	5,775	17,200	차입금보증	HSBC

USD	157,465	-	157,465	180,565	공사보증	Haya Water

Doosan Skoda Power	USD	575	(575)	-	-	공사보증	Federal Electricity Commission

Doosan Heavy Industries Vietnam Co., Ltd.	USD	115,052	(2,026)	113,026	129,607	공사보증	Bharat Mumbai Container Terminals Private Limited

USD	207,850	(21,200)	186,650	214,032	차입금보증	한국수출입은행 등

두산건설(주)	EUR	14,775	(2,191)	12,584	17,000	공사보증	한국수출입은행 등

USD	26,081	(10,345)	15,736	18,044	공사보증	서울보증보험 등

케이디피피제일차 주식회사	KRW	110,400	(41,400)	69,000	69,000	차입금보증	한국산업은행 등

케이디피피제이차 주식회사	KRW	162,000	(67,230)	94,770	94,770	차입금보증	한국산업은행 등

케이디피피제삼차 주식회사	KRW	70,000	-	70,000	70,000	차입금보증	한국산업은행 등

해피투모로우제이십차 주식회사	KRW	48,000	(18,000)	30,000	30,000	차입금보증	신영증권 등

해피투모로우제이십오차 주식회사	KRW	50,000	-	50,000	50,000	차입금보증	한국교직원공제회 등

해피투모로우제이십칠차 주식회사	KRW	30,000	30,000	30,000	차입금보증	신영증권 등

뉴스타파워제일차	KRW	-	39,000	39,000	39,000	차입금 보증	유안타증권 외

뉴스타파워제이차	KRW	-	117,000	117,000	117,000	차입금 보증	KB증권 외

소 계	3,150,618

두산인프라코어(주)	Doosan Infracore Bobcat IrelandLtd.	USD	400,000	(400,000)	-	-	차입금보증	한국수출입은행

Clark Equipment Co.	USD	101	1	102	117	공장임차료보증	Corporate Investors PartnershipIII. LLC

Doosan Infracore Norway AS	NOK	24,233	(2,150)	22,083	3,189	차입금보증	Innovasjon Norge

Doosan Infracore South America Industrial E Comerico de Maquinas de Construcao LTDA	USD	30,000	(30,000)	-	-	차입금보증	한국수출입은행,SC 등

Doosan Infracore China Co., Ltd.	USD	65,000	53,000	118,000	135,310	차입금보증	한국산업은행 등

CNY	155,000	110,000	265,000	45,673	차입금보증	Woori Bank Weihai,Everbright Bank Yantai

Doosan Infracore (China) Investment Co., Ltd.	USD	30,000	-	30,000	34,401	차입금보증	SC

Doosan (China) Financial Leasing Corp.	USD	12,000	-	12,000	13,760	차입금보증	한국산업은행

CNY	147,000	131,284	278,284	47,963	차입금보증	Woori Bank Beijing, KDB Beijing, SC(China)

소 계	280,413

두산밥캣주식회사	Clark Equipment Co.	USD	561,942	(561,942)	-	-	차입금 보증	다수 기관 및 투자자

Doosan Holdings Europe Ltd.	USD	488,808	(488,808)	-	-	차입금 보증	다수 기관 및 투자자

Doosan Benelux SA	EUR	12,600	-	12,600	17,021	이행 보증	FIEGE Logistik Stiftung Co. KG 등

Clark Equipment Co.	USD	-	13,800	13,800	15,824	이행 보증	Montana Dakota Utilities Co.

Bobcat Bensheim GmbH	USD	-	20,000	20,000	22,934	이행 보증	BNP Paribas Lease Group SA

Doosan Bobcat EMEA s.r.o. 외	EUR	-	60,000	60,000	81,052	이행 보증	Eurofactor GmbH

Clark Equipment Co.	USD	-	1,338,275	1,338,275	1,534,600	차입금보증 등	다수 기관 및 투자자

소 계	1,671,431

두산인프라코어밥캣코리아주식회사	Clark Equipment Co.	USD	561,942	(561,942)	-	-	차입금보증	다수 기관 및 투자자

Doosan Holdings Europe Ltd.	USD	488,808	(488,808)	-	-	차입금보증	다수 기관 및 투자자

소 계	-

Doosan Infracore China Co., Ltd.	Doosan (China) Financial Leasing Corp.	CNY	749,345	(292,591)	456,754	78,722	차입금보증 등	광대은행 등

소 계	78,722

두산엔진(주)	Doosan Marine Industry (Dalian) Co., Ltd.	USD	4,000	(1,000)	3,000	3,440	차입금보증	한국수출입은행

소 계	3,440

두산건설(주)	Doosan Heavy Industries Vietnam Haiphong Co., Ltd	USD	10,800	(10,800)	-	-	차입금보증	우리은행

USD	10,000	-	10,000	11,467	차입금보증	Asia Commercial Bank

USD	8,800	-	8,800	10,091	차입금 보증	Vietcom Bank

소 계	21,558

합 계	5,198,343

다. 프로젝트파이낸싱 관련 지급보증 내역 당 분기 말 현재 연결실체가 시행사의 프로젝트파이낸싱을 위하여 제공한 지급보증의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원 )

구 분	기업명	사업명	채권기관	보증기간	보증한도	대출잔액	보증내역

당기초	증감	당기말

ABCP	두산중공업(주)	용인 행정타운 두산위브	메리츠증권	2017.04.04~2018.04.04	60,000	45,000	15,000	60,000	채무인수

소 계	60,000	45,000	15,000	60,000

Loan	두산중공업(주)	서울숲 트리마제	새마을금고 외	2014.04.29~2017.08.29	-	195,000	(195,000)	-	채무인수

두산건설(주)	화성반월	농협은행 외	2008.03.31~2018.06.30	39,000	40,000	(10,000)	30,000	연대보증

포항신항	신한은행 외	2010.03.26~2025.12.31	7,447	7,447	-	7,447	연대보증

대전천변	하나은행	2004.05.06~2024.05.06	5,500	5,500	-	5,500	연대보증

울산대현동	우리은행 외	2013.07.11~2017.11.30	116,350	89,500	-	89,500	연대보증

소 계	168,297	337,447	(205,000)	132,447

단기사채	두산중공업(주)	서울숲 트리마제	메리츠종금 외	2017.03.27~2018.08.23	100,000	35,000	65,000	100,000	채무인수

상도동 두산위브(2차)	현대증권외	2016.02.26~2017.02.24	-	170,000	(170,000)	-	채무인수

홍천 모곡골프장(클럽모우)	현대증권 외	2017.04.18~2018.04.18	190,000	30,000	160,000	190,000	채무인수

두산건설(주)	울산대현동	KTB증권	2017.09.28~2017.12.28	41,600	32,000	-	32,000	연대보증

천안청당	HMC증권	2017.09.01~2017.12.01	52,000	40,000	-	40,000	연대보증

천안청당	HMC증권	2017.09.08~2017.12.08	65,000	50,000	-	50,000	연대보증

천안청당	HMC증권	2017.09.15~2017.12.15	39,000	30,000	-	30,000	연대보증

천안청당	HMC증권	2017.09.29~2017.12.29	78,000	60,000	-	60,000	연대보증

천안청당	KTB증권	2016.12.30~2017.03.30	-	40,000	(40,000)	-	연대보증

용인삼가	KTB증권	2017.09.15~2017.12.15	65,000	60,000	(10,000)	50,000	연대보증

용인삼가	KTB증권	2017.09.29~2017.12.29	91,000	60,000	10,000	70,000	연대보증

청원바이오	HMC증권	2017.09.29~2017.12.29	65,000	-	50,000	50,000	연대보증

소 계	786,600	607,000	65,000	672,000

합 계	1,014,897	989,447	(125,000)	864,447

6. 그 밖의 우발채무 등

가. 금융관련 약정사항 당 분기 말 현재 연결실체가 금융기관 등과 체결한 일반대출 및 당좌차월 등의 여신한도는 9,772,041 백만원이며, 이 중 8,407,244 백만원을 사용하여 잔액은 1,364,797 백만원을 유지하고 있습니다. 나. 제거되지 않은 양도 금융자산 관련 금융부채 당 분기 말 현재 연결실체가 금융자산을 양도하였으나 금융자산의 소유에 따른 위험과보상의 대부분이 이전되지 않아 계속 인식하고 있는 자산 관련 금융부채는 70,272백 만원입니다.

다. 운용리스

당 분기 말 현재 연결실체의 취소불능 운용리스계약과 관련된 미래 최소리스료의 합계는 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)

구분	금액

1년 미만	43,540

1년 이상 ~ 5년 미만	119,234

5년 이상	93,236

합계	256,010

라. 연결구조화기업 관련 약정

당 분기 말 현재 연결실체가 연결구조화기업에 대한 지분과 관련된 자산과 부채의 장부금액과 제공한 재무적 지원의 내역 및 최대손실노출액은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)

구분	구조화기업명	구조화기업에 대한재무적 지원	구조화기업지분관련 부채의 장부금액	구조화기업의 손실에 대한연결실체의 최대노출액

두산건설(주)	디엠베스트제이차주식회사(주1)	대출 원리금 등 자금보충의무	130,000	130,000

파인트리시티제일차주식회사(주2)	대출 원리금 등 자금보충의무	50,900	60,000

디엠베스트제삼차주식회사(주3)	대출 원리금 등 자금보충의무	100,000	100,000

디엠베스트제사차주식회사(주4)	대출 원리금 등 자금보충의무	95,000	95,000

두산이엔씨제이차주식회사(주5)	대출 원리금 등 자금보충의무	67,000	67,000

용인삼가프로젝트제일차유한회사(주6)	대출 원리금 등 자금보충의무	15,000	15,000

디에스센텀제일차주식회사(주7)	대출 원리금 등 자금보충의무	10,000	10,000

두산중공업(주)	케이디피피제일차주식회사(주8)	대출 원리금 등 자금보충의무	57,500	57,500

케이디피피제이차주식회사(주8)	대출 원리금 등 자금보충의무	78,975	78,975

해피투모로우제이십차주식회사(주8)	대출 원리금 등 자금보충의무	10,000	10,000

케이디피피제삼차주식회사(주9)	대출 원리금 등 자금보충의무	70,000	70,000

해피투모로우제이십오차주식회사(주9)	대출 원리금 등 자금보충의무	50,000	50,000

해피투모로우제이십칠차주식회사(주9)	대출 원리금 등 자금보충의무	30,000	30,000

승리제삼차주식회사 (주10)	대출 원리금 등 자금보충의무	150,000	150,000

유베스트제사차주식회사(주11)	대출 원리금 등 자금보충의무	160,000	160,000

뉴스타파워제일차주식회사(주12)	대출 원리금 등 자금보충의무	30,000	30,000

뉴스타파워제이차주식회사(주12)	대출 원리금 등 자금보충의무	90,000	90,000

(주1) 디엠베스트제이차주식회사는 종속기업인 두산건설(주)가 보유하는 인천김포도로 외 7개 관급공사 미래 공사채권을 유동화할 목적으로 설립된 회사로 주로 금융기관으로부터 ABS채권을 발행하여 재원을 조달하고 있으며, 당기말 현재 기초자산의 규모는 유동화회사 재무제표상 장부금액을 기준으로 130,000백만원입니다.
(주2) 파인트리시티제일차주식회사는 종속기업인 두산건설(주)가 보유하는 창원2공장 후순위 담보로 제공받아 대출을 실행할 목적으로 설립된 회사로 주로 금융기관으로부터 ABS채권을 발행하여 재원을 조달하고 있으며, 당분기말 현재 기초자산의 규모는 유동화회사 재무제표상 장부금액을 기준으로 60,000백만원입니다. 파인트리시티제일차주식회사에 대한 자금보충의무를 이행하기 위하여 연결회사의 유형자산 일부를 담보로 제공하고 있습니다.
(주3) 디엠베스트제삼차주식회사는 종속기업인 두산건설(주)가 보유하는 하남선2공구 외 8개 도급공사 미래 공사채권을 유동화할 목적으로 설립된 회사로 주로 금융기관으로부터 ABS채권을 발행하여 재원을 조달하고 있으며, 당기말 현재 기초자산의 규모는 유동화회사 재무제표상 장부금액을 기준으로 100,000백만원입니다.
(주4) 디엠베스트제사차주식회사는 종속기업인 두산건설(주)가 보유하는 김포철도2공구 외 10개 도급공사 미래 공사채권을 유동화할 목적으로 설립된 회사로 주로 금융기관으로부터 ABS채권을 발행하여 재원을 조달하고 있으며, 당분기말 현재 기초자산의 규모는 유동화회사 재무제표상 장부금액을 기준으로 95,000백만원입니다.
(주5) 두산이엔씨제이차주식회사는 종속기업인 두산건설(주)가 보유하는 창원2공장을 담보로 제공받아 대출을 실행할 목적으로 설립된 회사로 주로 금융기관으로부터 ABS채권을 발행하여 재원을 조달하고 있으며, 당분기말 현재 기초자산의 규모는 유동화회사 재무제표상 장부금액을 기준으로 67,000백만원입니다. 두산이엔씨제이차주식회사에 대한 자금보충의무를 이행하기 위하여 연결회사의 유형자산 일부를 담보로 제공하고 있습니다.
(주6) 용인삼가프로젝트제일차유한회사는 종속기업인 두산건설(주)가 용인삼가 사업부지를 담보로 제공받아 대출을 실행할 목적으로 설립된 회사로 주로 금융기관으로부터 ABS채권을 발행하여 재원을 조달하고 있으며, 당분기말 현재 기초자산의 규모는 유동화회사 재무제표상 장부금액을 기준으로 15,000백만원입니다.
(주7) 케이파트너스두산유한회사는 종속기업인 두산건설(주)가 보유하는 김해센텀 프로젝트 미래 공사채권을 유동화할 목적으로 설립된 회사로 주로 금융기관으로부터 ABS채권을 발행하여 재원을 조달하고 있으며, 당분기말 현재 기초자산의 규모는 유동화회사 재무제표상 장부금액을 기준으로 10,000백만원입니다.
(주8) 케이디피피제일차 주식회사와 케이디피피제이차주식회사는 지배기업이 보유하는 미래공사채권을 유동화할 목적으로 설립된 회사로 주로 금융기관으로부터 ABCP 등을 발행하여 재원을 조달하고 있으며, 당분기말 현재 기초자산의 규모는 유동화회사 재무제표 상 장부금액을 기준으로 각각 69,000백만원 및 105,300백만원입니다.
(주9) 케이디피피제삼차주식회사, 해피투모로우제이십오차주식회사 및 해피투모로우제이십칠차주식회사는 지배기업이 보유하는 종속기업의 보통주 및 전환상환우선주식을 유동화할 목적으로 설립된 회사로 주로 금융기관으로부터 ABCP 등을 발행하여 재원을 조달하고 있으며, 당분기말 현재 기초자산의 규모는 유동화회사 재무제표 상 장부금액을 기준으로 각각 70,000백만원, 50,000백만원 및 30,000백만원입니다.
(주10) 승리제삼차주식회사는 지배기업에 대해 보유하는 대출채권을 유동화할 목적으로 설립된 회사로 주로 금융기관으로부터 ABSTB 등을 발행하여 재원을 조달하고 있으며, 당분기말 현재 기초자산의 규모는 유동화회사 재무제표 상 장부금액을 기준으로 150,000백만원입니다
(주11) 유베스트제사차주식회사는 지배기업의 신규발행 채권을 유동화할 목적으로 설립된 회사로 주로 금융기관으로부터 ABCP 등을 발행하여 재원을 조달하고 있으며, 당분기말 현재 "연결회사의 해당하는" 기초자산의 규모는 유동화회사 재무제표상 장부금액을 기준으로 160,000백만원입니다.
(주12) 뉴스타파워제일차주식회사와 뉴스타파워제이차주식회사는 지배기업에 대해 보유하는 미래공사채권을 유동화할 목적으로 설립된 회사로 주로 금융기관으로부터 ABSTB 등을 발행하여 재원을 조달하고 있으며, 당분기말 현재 기초자산의 규모는 유동화회사 재무제표 상 장부금액을 기준으로 각각 30,000백만원 및 90,000백만원입니다.

마. 기타 약정사항 1) 종속기업인 두산인프라코어(주)는 2016년 중 28회 해외사채 USD 300,000천, 2017년 중 32회 해외사채 USD 300,000천을 발행하였는 바, 동 사채의 지급보증인인 한국산업은행이 민영화될 시 조기상환청구권을 행사할 수 있도록 하는 약정을 체결하였습니다. 다만, 조기상환권 청구시 한국산업은행이 연결회사에 사채 상환 필요자금을 대출하도록 약정을 체결하였습니다. 또한, 두산인프라코어(주)가 보유한 두산밥캣주식회사의 주식 11,178,538주 및 10,882,765주가 각각 상기 사채의 담보로 제공되었으며, 기준가격에 미달하는 경우 그 차액에 상당하는 주식 또는 예금이 추가로 담보제공 되어야 합니다. 2) Doosan Infracore China Co., Ltd.의 주주인 종속기업 두산인프라코어(주)와 외부투자자는 상호약정상의 조건 하에 상대방이 보유하고 있는 주식을 함께 매각할 것을 요청할 수있는 권리를 각각 보유하고 있습니다. 두산인프라코어(주)는 외부투자자의 공동매각 요청시 이에 동의하거나, 외부투자자가 보유한 지분을 재매입할 수 있습니다.

3) 종속기업인 두산건설(주)는 시공사로서 일산제니스 및 해운대제니스 건설공사에 대하여 시행사인 (주)아이앤티디씨 및 (주)대원플러스건설과 건설계약을 체결하였습니다. 두산건설(주)는 시행사와 수분양자가 체결하는 주택분양매매계약에 대하여 수분양자가 매매보장기간인 2년~3년 이후 두산건설(주)에 매매보장을 신청한 경우 수분양자가 납부한 분양대금을 보장해주는 제도를 운용하고 있습니다. 두산건설(주)는 동 제도와 관련하여 수분양자를 위하여 금융기관 등에 지급보증을 제공하고 있습니다(주석31-(8) 참조). 당 분기 말 현재 계약자가 매매보장을 신청할 가능성 및 보장금액을 예측할 수 없으므로 이로 인한 손익은 연결실체의 연결재무제표에 반영되어 있지 않습니다.

4) 지배기업은 당 분기 말 현재 마곡 더랜드파크오피스 신축공사 및 광교두산위브 프로젝트와 관련하여 책임 준공 및 미이행 시 조건부로 채무를 인수하는 약정(약정한도: 21,950 백만원)을 체결하고 있습니다. 5) 종속기업인 두산건설(주)는 CPE사업부 양도를 위한 현물출자 계약 시 이전된 영업계약에서 발생 가능한 지연손해금에 대해 273억원의 한도로 두산메카텍(주)에게 지급함을 약정하였습니다. 당 분기 말 현재 지연손해금의 발생 결과에 따른 연결실체의 연결재무제표에 미칠 영향은 충당부채로 계상하고 있습니다. 바. 담보제공자산 (1) 당 분기 말 현재 연결실체의 채무 등을 위하여 담보로 제공되어 있는 자산의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)

기업명	담보제공자산	담보설정금액	관련 차입금 등	담보권자

두산중공업(주)	유형자산	1,274,084	1,214,293	한국 산업은행 외

종속기업투자주식	407,410	200,000	신영증권 외

출자지분	4,811	2,450	건설 공제조합 외

소계	1,686,305	1,416,743

두산인프라코어(주)	유형자산 (주1)	535,716	183,184	한국 산업은행 외

두산건설(주)	단기금융상품	1,000	1,000	기업 은행

유형자산	208,050	117,900	두산이엔씨제일차 등

관계기업주식	27,760	65,000	우리은행

소계	236,810	183,900

두산엔진(주)	유형자산	177,083	138,083	대한토지신탁 외

두산큐벡스(주)	유형자산	33,000	25,000	KEB하나은행

합계	2,668,914	1,946,910

(주1) 유형자산 및 재고자산에 대한 재산종합보험의 보험금 수급권이 한국산업은행에 담보로 제공되어 있습니다.

(2) 종속기업인 두산인프라코어㈜의 종속기업인 Clark Equipment Co.는 기존에 Doosan Holdings Europe Ltd.와 공동으로 2014년 5월 28일자로 차입했던 차입금을 전액 상환하고, 2017년 5월 18일자로 USD 1,345,000천의 신규 차입 및 USD 150,000천의 한도대출 약정을 체결하였습니다. 종속기업인 두산인프라코어㈜는 동 차입금 및 한도대출 약정에 대해 Clark Equipment Co. 주식 7,750주, Doosan Holdings Europe Ltd. 주식 38,447주 및 Doosan Bobcat Singapore Pte. Ltd. 주식 110,071,219주를 담보로 제공하였습니다. 또한 Clark Equipment Co.의 주요 유 무형자산 및 종속기업 지분 등을 담보로 제공하였으며, 보고기간종료일 현재 관련 차입금 잔액은 USD 1,338,275천입니다.

(3) 종속기업인 두산인프라코어(주)는수출입은행으로부터 차입한 차입금 USD 147,000천에 대하여 지배기업의 종속기업인 Doosan Infracore North America LLC 및 Doosan Infracore Norway AS. 의 지분 전체를 담보로 제공하고 있으며, SC은행 차입금 100,000 백만원에 대하여 지배기업의 종속기업인 두산밥캣주식회사의 주식 5,004,125주가 담보로 제공되어 있습니다. 상기 차입금과 관련하여 약정 담보한도액비율 미충족 시 추가담보제공 혹은 일부대출금 조기상환을 하여야 합니다.또한, 한국산업은행 외 11개사로부터 차입한 차입금 550,000 백만원에 대하여 두산인프라코어(주)의 종속기업인 두산밥캣주식회사의 주식 25,433,532주가 담보로 제공되어 있으며, 상기 차입금과 관련해서 약정 담보한도액비율 미충족 시 주식 또는 예금이 추가로 담보 제공되어야 합니다. BNP Paribas 로부터 차입한 차입금 50,000 백만원에 대하여 두산인프라코어(주)의 종속기업인 두산밥캣주식회사의 주식 2,043,423주가 담보로 제공되었으며, 상기차입금과 관련해서 약정 담보한도액비율 미충족 시 주식 또는 예금이 추가로 담보 제공되어야 합니다.

(4) 타인을 위한 담보제공자산당 분기 말 현재 연결실체가 타인을 위하여 담보로 제공한 자산의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)

기업명	담보제공자산	장부금액	담보권자	제공받은자

두산중공업(주)	장기투자증권	23,818	국민은행 외	인천김포고속도로(주) 외

재고자산	19,830	CSOB	Abener Energia S.A.

소계	43,648

두산건설(주)	장기투자증권	98,196	한국산업은행 외	수도권서부고속도로(주)

합계	141,844

(5) 당분기말 현재 종속기업인 두산건설(주)의 관계회사투자 중 신분당선㈜ 등(장부금액 11,958백만원) 주식은 해당회사의 프로젝트 파이낸싱에 대한 담보로 제공되어 있는 바, 해당 PF대주단인 한국산업은행 등에 근질권이 설정되어 있습니다. 또한 당분기말 현재 종속기업인 두산건설(주)의 유형자산 중 일부는 넥스트엔터테인먼트의 임대보증금에 대한 담보로 근저당권 (3,000백만원)이 설정되어 있습니다. 또한 당분기말 현재 종속기업인 두산건설(주)의 투자부동산 중 일부는 종속기업인 두산메카텍㈜의 차입금에 대한 담보로 한국산업은행 등 (설정금액 110,000백만원)에 제공되어 있습니다.

사. 신 용보강 제공 현황(단위 : 백만원)

기업명	발행회사(SPC)	증권종류	발행일자	발행금액	미상환잔액	신용보강 유형

두산중공업(주)	에이블 트레지움제일차(유)	Loan	2016-02-26	2,574	-	(이자)지급보증

두산중공업(주)	에이블 트레지움제일차(유)	AB전단채	2016-11-25	17,000	-	연대보증

두산중공업(주)	주식회사 우리은행	Loan	2014-04-29	60,000	-	채무인수

두산중공업(주)	새마을금고중앙회	Loan	2014-04-29	65,000	-	채무인수

두산중공업(주)	한국산업은행	Loan	2014-04-29	50,000	-	채무인수

두산중공업(주)	주식회사 아이비케이캐피탈	Loan	2014-04-29	25,000	-	채무인수

두산중공업(주)	신용협동조합중앙회	Loan	2014-04-29	13,950	-	채무인수

두산중공업(주)	강동신용협동조합	Loan	2014-04-29	1,050	-	채무인수

두산중공업(주)	아이케이제일차 주식회사	전단채	2017-04-26	15,000	-	채무인수

두산중공업(주)	아이케이제이차 주식회사	전단채	2017-04-26	15,000	-	채무인수

두산중공업(주)	아이케이제삼차 주식회사	전단채	2017-04-26	5,000	-	채무인수

두산중공업(주)	엠제이서울제일차주식회사	전단채	2017-08-29	160,000	100,000	채무인수

두산중공업(주)	뉴삼가제일차유한회사	전단채	2017-09-28	30,000	30,000	조건부채무인수

두산중공업(주)	뉴삼가제이차유한회사	전단채	2017-09-28	30,000	30,000	조건부채무인수

두산중공업(주)	에이블모우제일차㈜	전단채	2017-04-18	95,000	95,000	연대보증

두산중공업(주)	에이블모우제이차㈜	전단채	2017-04-18	95,000	95,000	연대보증

두산건설(주)	유에스디제일차	AB전단채	2017-09-28	32,000	32,000	연대보증

두산건설(주)	우리은행 외	기타 Loan	2013-07-11	89,500	89,500	연대보증

두산건설(주)	농협은행 외	기타 Loan	2008-03-31	30,000	30,000	연대보증

두산건설(주)	골드스푼제이와이제이차	AB전단채	2017-09-01	40,000	40,000	연대보증

두산건설(주)	골드스푼제이와이제사차	AB전단채	2017-09-08	50,000	50,000	연대보증

두산건설(주)	골드스푼제이와이제이차	AB전단채	2017-09-15	30,000	30,000	연대보증

두산건설(주)	골드스푼제이와이제일차	AB전단채	2017-09-29	60,000	60,000	연대보증

두산건설(주)	케이파트너스제십삼차	AB전단채	2017-09-15	50,000	50,000	연대보증

두산건설(주)	케이파트너스제이십차	AB전단채	2017-09-29	70,000	70,000	연대보증

두산건설(주)	디엠베스트제오차	AB전단채	2017-09-29	50,000	50,000	연대보증

두산건설(주)	신한은행 외	기타 Loan	2010-03-26	7,447	7,447	연대보증

두산건설(주)	하나은행	기타 Loan	2004-05-06	5,500	5,500	연대보증

아. 장래매출채권 유동화 현황(단위 : 백만원)

기업명	발행회사(SPC)	기초자산	증권종류	발행일자	발행금액	미상환잔액

두산중공업(주)	케이디피피제일차 주식회사	예금반환채권	ABL	2015-12-16	65,000	32,500

두산중공업(주)	케이디피피제일차 주식회사	예금반환채권	ABCP	2017-09-16	30,000	25,000

두산중공업(주)	해피투모로우제이십차 주식회사	예금반환채권	ABCP	2017-09-16	35,000	10,000

두산중공업(주)	케이디피피제이차 주식회사	예금반환채권	ABL	2016-04-27	55,000	32,175

두산중공업(주)	케이디피피제이차 주식회사	예금반환채권	ABCP	2017-04-27	39,000	29,250

두산중공업(주)	케이디피피제이차 주식회사	예금반환채권	사모사채	2016-04-27	30,000	17,550

두산중공업(주)	뉴스타파워제일차 주식회사	예금반환채권	전단채	2017-05-25	30,000	30,000

두산중공업(주)	뉴스타파워제일차 주식회사	예금반환채권	ABL	2017-05-25	90,000	90,000

두산건설(주)	디엠베스트제이차주식회사	관급공사 공사채권	ABSTB	2017-09-22	130,000	130,000

두산건설(주)	파인트리시티제일차주식회사	관급공사 공사채권	ABSTB	2017-09-26	60,000	50,900

두산건설(주)	디엠베스트제삼차주식회사	관급공사 공사채권	ABSTB	2017-07-24	100,000	100,000

두산건설(주)	디엠베스트제사차주식회사	관급공사 공사채권	ABSTB	2017-08-10	95,000	95,000

두산건설(주)	디에스센텀제일차주식회사	김해센텀 공사채권	ABSTB	2017-07-31	10,000	10,000

※ 조기상환조건: 위탁자의 장기유효신용등급이 BBB- 이하 또는 A3이하로 하락하는 경우, 신탁추심계좌 입금 금액이 신탁원본 회수 추정액 3개월 평균값의 35% 미만 등 ※ 조기상환방식: 유동화채무 원리금 및 제비용 지급이 완료될 때까지 신탁원본 회수 금액을 우선적으로 지급함

자. 장래매출채권 유동화채무 비중(단위 : 백만원)

구분	당 분기 말	전기말	증감

금액(A)	(비중,%)	금액(B)	(비중,%)	(A-B)

유동화채무	652,375	-	462,300	-	190,075

총차입금	12,119,541	5%	10,464,158	4%	1,655,383

매출액	10,769,161	6%	13,892,681	3%	(3,123,520)

매출채권	3,608,278	18%	2,077,740	22%	1,530,538

7. 자본으로 인정되는 채무증권의 발행 당 분기 말 현재 종속기업인 두산인프라코어(주)는 2012년 10월 중 제 1회 신종자본증권 USD 5억을 발행하였으며, 주요 발행조건은 아래와 같습니다.

구 분	발행 조건의 내용

발행일	2012년 10월 05일

발행금액	USD 500,000,000

발행목적	기존 재무적 투자자 지분(미화 원금 8억불, 이자 4.3억불) 인수를 위한 해외 직접 투자자금 중 일부 조달

발행방법	해외 공모

상장여부	싱가포르 증권거래소 상장

미상환잔액	USD 500,000,000

자본인정에 관한 사항	회계처리 근거	한국채택 국제회계기준 제 1032호 금융상품: 표시. 문단 15에 근거 계약상 현금결제의무가 없으며 주식교환청구권은 신종자본증권 발행 시 확정된 수량의 자기지분상품으로 교환하는 계약이므로 신종자본증권을 지분상품으로 분류

신용평가기관의 자본인정비율 등	비공개

미지급 누적이자	없음

만기 및 조기상환 가능일	만기일 : 30년 Revolving발행일로부터 5년이 경과된 2017년 10월 5일 시점 및 이후 매 6개월마다 콜옵션 행사 가능

발행금리	발행시점 : 3.328% (표면금리: 3.25%)
발행 후 5년 경과시점부터Step-up조항에 따라 5.0%, 7년 이후 2.0%의 가산금리 적용

우선순위	무담보 채권과 동순위

부채분류 시 재무구조에 미치는 영향	부 채비 율 상승 ( '17년 9월말 연결 기준 268.52%에서 296.87 % 로 상승 )

기타 중요한 발행조건 등	주식교부청구권 : 5년 후 당사가 콜옵션을 미행사하여 특수목적법인인 Core Partners Limited가 위 신종자본증권을 보유하게 되는 경우, 보유한 신종자본증권 액면금액 USD 15.4를 지배회사의 보통주 1주와 교환 청구할 수 있는 주식교부청구권을 동 특수목적법인에 부여함

또한 당 분 기말 현재 종속기업인 DPS S.A는 신종자본증권 USD 3억을 발행하였으며, 주요 발행조건은 아래와 같습니다.

구 분	발행 조건의 내용

발행일	2015년 12월 03일

발행금액	USD 300,000,000

발행목적	일반 운영자금

발행방법	해외공모

상장여부	상장(싱가폴)

미상환잔액	USD 300,000,000

자본인정에 관한 사항	회계처리 근거	한국채택 국제회계기준 제 1032호 금융상품: 표시. 문단 15에 근거 주식교환청구권 계약상 현금결제가 가능하나 지배기업의 재량에 따라 현금 또는 보통주로 선택할 수 있으며, 신종자본증권 발행시 확정된 수량의 자기지분 상품으로 교환할 수 있는 거래이므로 지분상품으로 분류함

신용평가기관의 자본인정비율 등	해당사항 없음

미지급 누적이자	해당사항 없음

만기 및 조기상환 가능일	만기일 : 30년 Revolving 발행사는 발행 후 3년 시점 1회 Call Option 행사 가능. 콜옵션을 행사하지 않을 경우, 투자자가 보유한 신종자본증권은 전액 지급보증기관인 한국수출입은행이 인수(Non-call Put right)

발행금리	- 금액: 액면기준 2.50%, 최초 3년 시점 1회 재산정되어 적용되며, Step-up 조항에 따라 1.3% 가산 - 지급: 6개월 후급이며, 선택적 지급연기 가능

우선순위	기존 선순위 대출과 동순위

부채분류 시 재무구조에 미치는 영향	부채비 율 상승 ('17 년 9월말 연결기준 268.52% 에서 284.50 % 로 상승)

기타 중요한 발행조건 등	3년 후 투자자의 Non-call put right 행사로 보증기관인 한국수출입은행이 발행사의 신종자본증권을 보유하게 되는 경우, 한국수출입은행은 인수한 신종자본증권을 지배기업의 보통주로 교환청구할 수 있는 권리가 부여되며, 한국수출입은행의 주식교환청구권 요청시 지배기업의 재량에 따라 i) 신종자본증권 액면금액 USD 19.1을 지배기업의 보통주 1주와 교환청구하거나, ii) 발행가격(USD 300,000,000)으로 현금정산할 수 있음. 이와 관련하여 지배기업은 한국수출입은행에 지배기업이 보유하고 있는 두산인프라코어(주) 주식 75,509,366주와 두산엔진(주) 주식 29,650,000주를 담보로 제공함

8. 제재현황 연 결실 체가 받 은 제재현황 은 아래와 같습니다.

일자	처벌/조치 대상자	처벌/조치 내용	사유 및 근거법령	이행현황	재발방지를 위한 대책

2015.07.24	두산중공업㈜	과징금 4,467백만원 및 시정명령	천연가스 주배관 담합 건
(독점규제 및 공정거래에 관한 법률 제19조 제1항 제3호 및 제8호)	과징금 납부 완료
(과징금부과처분취소소송 진행 中)	불공정거래행위 예방 교육 실시

2016.11.14	두산중공업㈜	과징금 323백만원 및 시정명령	부당한 하도급대금의 결정금지 위반 건
(하도급거래 공정화에 관한 법률 제4조 제2항 제7호)	과징금 납부 완료	불공정거래행위 예방 교육 실시

2015.06.04	두산중공업㈜ 및 임원(상무,퇴직)	두산중공업㈜ : 70백만원, 임원 : 징역1년, 집행유예 2년	천연가스 주배관 담합 형사사건
(건설산업기본법 제95조 제1호 및 제3호, 제98조 제2항, 형법 제30조)	벌금 납부 완료	불공정거래행위 예방 교육 실시

2016.11.29	두산중공업㈜ 및 직원(부장, 현직)	두산중공업㈜ : 40백만원, 직원 : 20백만원	원주강릉고속철도 담합 형사사건
(건설산업기본법 제95조 제1호 및 제3호, 제98조 제2항, 형법 제30조)	벌금 납부 완료	불공정거래행위 예방 교육 실시

2017.6.23.	두산중공업㈜	과징금10,063백만원 및 시정명령	원주강릉 고속철도 담합건
(독점규제 및 공정거래에 관한 법률 제19조 제1항 제8호)	과징금 납부 완료
(과징금부과처분취소소송 진행 中)	불공정거래행위 예방 교육 실시

2015.04.21	두산건설(주)	과징금 942백만원 및 시정명령	둑높이기 4공구 부당한 공동행위에 대한 건(독점규제 및 공정거래에 관한법률 제19조)	과징금 면제	관리감독 강화

2015.05.26	두산건설(주)	과태료 1백만원	증권발행실적보고서 제출의무 위반(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제128조)	과태료 납부 완료	관리감독 강화

2015.07.20	두산건설(주)	과징금 544백만원 및 시정명령	연천 청산 부당한 공동행위에 대한 건(독점규제 및 공정거래에 관한법률 제19조)	과징금 납부 완료	관리감독 강화

2015.10.27	두산건설(주)	과징금 28백만원, 시정명령 및 경고 (하도급 벌점 2.5점)	현금지급비율 위반, 부당특약 위반의 건 등
(하도급거래 공정화에 관한 법률 제3조의 4, 제13조 등)	최초 제재('15.10.27) 내용 중 과징금 처분은 대법원 승소로 취소됨('17.07.28)	관리감독 강화

2017.02.23	두산건설(주) 및
대표이사	입찰참가자격제한 6개월 ('17.03.02~'17.09.01)	계약서류 허위 제출의 건(국가를 당사자로 하는 계약에 관한 법률 시행령 제76조제1항 제8호와 제10호 등)	효력집행정지신청 가처분 인용('17.03.10)제재처분 취소소송 제기('17.02.23)현재 소송진행 중	관리감독 강화

당사는 체계적이고 실효적인 준법지원시스템을 구축, 실행해 나가고 있는 바, 향후 유사한 법 위반이 발생하지 않도록 임직원 관리, 교육을 더욱 강화, 관리해 나갈 예정입니다.

9. 단기매매차익 미환수 현황 당사는 공시대상 기간 중 단기매매차익 발생사실을 증권선물위원회(금융감독원장)로부터 통보받은 바 없습니다 10. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 종속기업인 두산큐벡스는 2017년 8월 24일자 이사회에서 지배기업인 (주)두산으로부터의 사업양수 및 (주)두산에 대한 유상증자를 승인 하였습니다. 연결회사는 본 건으로 인해 사업 성장 동력 확충을 통한 기업가치가 제고될 것으로 예상하고 있습니다. 두산큐벡스는 (주)두산으로부터 현물출자 방식으로 FM사업(건물 및 시설관리) 및 BS사업(급여, 복리후생, 총무 업무 대행)을 양수 받고, 이에 대해 보통주 635,107주를 발행하였습니다. 출자 및 두산큐벡스가 양수 받은 사업의 개시일은 2017년 10월 1일입니다. 현물출자 건에 대한 기타 자세한 사항은 아래 공시를 참고하시기 바랍니다. - 특수관계인의 유상증자 참여(2017.08.30)- 유상증자결정(2017.08.30)- 영업양수결정(2017.08.30) 또한 , 종속기업인 두산인프라코어는 2017년 10월 5일 신종자본증권(USD 500,000천)에 대한 콜옵션 행사를 완료 하였습니다.

11. 직접금융 자금의 사용내역 가. 공모자금의 사용내역 최근 3년간 당사가 증권발행을 통하여 조달한 공모자금의 사용내역은 다음과 같습니다.

( 2017년 09월 30일 기준) (단위: 억원)

구분	납입일	납입금액	신고서상 자금사용계획	실제 자금사용현황	차이발생 사유 등

외화공모사채	2015.04.27	5,698	운영자금 5,698억	운영자금 5,698억	없음

48회 신주인수권부사채	2017.05.04	5,000	기타자금(대형GT개발 등) 5,000억	기타자금(대형GT개발 등) 5,000억	없음

53회 공모사채	2017.07.19	1,000	차환자금(무보증회사채 차환)	차환자금(무보증회사채 차환)	없음

※ 납입금액은 각 통화별 기말일자 최 초 매매기준율 적용 원화 환산액 나. 사모자금의 사용내역 최근 3년간 당사가 증권발행을 통하여 조달한 사모자금의 사용내역은 다음과 같습니다.

( 2017년 09월 30일 기준) (단위: 억원)

구분	납입일	납입금액	신고서상 자금사용계획	실제 자금사용현황	차이발생 사유 등

44회 사모사채	2014.05.07	900	차환자금 900억(사모사채 38회 상환)	차환자금 900억(사모사채 38회 상환 '14.05.08)	없음

45회 사모사채	2014.07.29	1,000	운영자금 1,000억	운영자금 1,000억	없음

46-1회 사모사채	2016.06.20	400	두산건설 RCPS 인수대금 400억	두산건설 RCPS 인수대금 400억	없음

46-2회 사모사채	2016.06.20	300	두산건설 RCPS 인수대금 300억	두산건설 RCPS 인수대금 300억	없음

47-1회 사모사채	2016.06.20	500	두산건설 RCPS 인수대금 500억	두산건설 RCPS 인수대금 500억	없음

47-2회 사모사채	2016.06.20	300	두산건설 RCPS 인수대금 300억	두산건설 RCPS 인수대금 300억	없음

외화 사모사채(1차)	2016.10.12	912	운영자금 1,200억	운영자금 1,200억	없음

외화 사모사채(2차)	2016.11.18	342	운영자금 1,200억	운영자금 1,200억	없음

49회 사모사채	2017.05.15	800	차환자금 800억(사모사채 44회 상환)	차환자금 800억(사모사채 44회 상환, '17.05.15)	없음

50회 사모사채	2017.05.23	700	운영자금 700억	운영자금 700억	없음

51회 사모사채	2017.06.07	500	운영자금 500억	운영자금 500억	없음

52회 사모사채	2017.06.15	500	운영자금 500억	운영자금 500억	없음

12. 합병등의 사후정보 - 해당사항 없음 13. 녹 색경영 - 녹색경영 관리업체 지정일 : 2010년 08월 30일

- 회사의 2017년 3분 기 온실가스 배출량 및 에너지 사용량 (누계)

사업장명	연간 온실가스 배출량(TCO2e)	연간 에너지사용량(TJ)	소량배출사업자여부

직접배출	간접배출	총량	연료	전기	스팀	총량

본사	87,458	101,626	189,084	1,434	2,092	-	3,526	N

서울사무소	188	1,747	1,935	4	36	-	40	Y

동탄I	94	277	371	3	6	-	9	Y

두산기술원(수지)	110	436	546	2	9	-	11	Y

계	87,850	104,086	191,936	1,443	2,143	-	3,586	-

- 회사가 녹색기술, 녹색사업, 녹색제품 적합성 인증 또는 녹색기업 확인/지정을 받 은 경우 해당 인증내용 : 해당사항 없음