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두산에너빌리티 반기보고서 (2020.06)
반 기 보 고 서

(제 58 기)

사업연도 2020년 01월 01일 부터
2020년 06월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2020 년 08 월 14 일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 두산중공업주식회사
대 표 이 사 : 최 형 희
본 점 소 재 지 : 경상남도 창원시 성산구 두산볼보로 22 (귀곡동)
(전 화) 055) 278-6114
(홈페이지) http://www.doosanheavy.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 팀 장 (성 명) 정 윤 택
(전 화) 02) 513-6744
목 차

대표이사 등의 확인 -------------------------------------------- 1
I. 회사의 개요 ------------------------------------------------ 2
1. 회사의 개요 ---------------------------------------------- - 2
2. 회사의 연혁 ---------------------------------------------- - 12
3. 자본금 변동사항 ------------------------------------------- - 16
4. 주식의 총수 등 -------------------------------------------- - 18
5. 의결권 현황 ---------------------------------------------- - 20
6. 배당에 관한 사항 등 ---------------------------------------- - 21
II. 사업의 내용 ----------------------------------------------- - 22
III. 재무에 관한 사항 ------------------------------------------- 104
1. 요약재무정보 --------------------------------------------- - 104
2. 연결재무제표 --------------------------------------------- - 107
3. 연결재무제표 주석 ----------------------------------------- - 116
4. 재무제표 ------------------------------------------------- - 188
5. 재무제표 주석 --------------------------------------------- - 196
6. 기타 재무에 관한 사항 --------------------------------------- - 251
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견 --------------------------------- 281
V. 감사인의 감사의견 등 ---------------------------------------- 282
VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 ----------------------------- 285
1. 이사회에 관한 사항 ------------------------------------------ 285
2. 감사제도에 관한 사항 ---------------------------------------- 292
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항 -------------------------------- 294
VII. 주주에 관한 사항 ------------------------------------------ 295
VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 --------------------------------- 303
1. 임원 및 직원의 현황 ----------------------------------------- 303
2. 임원의 보수 등 --------------------------------------------- 307
IX. 계열회사 등에 관한 사항 ------------------------------------- 314
X. 이해관계자와의 거래내용 ------------------------------------- 321
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 ----------------------- 328
전문가의 확인 ------------------------------------------------ 344
1. 전문가의 확인----------------------------------------------- 344
2. 전문가와의 이해관계------------------------------------------ 344
3. 자본금 변동사항

가 . 증자(감자)현황 공시대상기간 중 당사의 증자 또는 감자 현황은 아래와 같습니다.

(기준일 : 2020년 06월 30일 ) (단위 : 천원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2014년 12월 06일	유상증자(제3자배정)	우선주	13,203,540	5	28	상환전환우선주 발행

2017년 01월 11일	전환권행사	보통주	299,330	5	23	상환전환우선주 전환권 행사

2017년 06월 30일	신주인수권행사	보통주	3,573	5	23	'17.06.01~06.30 기간중 신주인수권 행사

2017년 09월 30일	신주인수권행사	보통주	393	5	19	'17.07.01~09.30 기간중 신주인수권 행사

2017년 12월 31일	신주인수권행사	보통주	1,541	5	19	'17.10.01~12.31 기간중 신주인수권 행사

2018년 03월 31일	신주인수권행사	보통주	178	5	19	'18.01.01~03.31 기간중 신주인수권 행사

2018년 06월 05일	-	보통주	10,677,895	5	19	두산엔진(주) 투자사업부문을 분할합병 후 신주발행

2018년 06월 30일	신주인수권행사	보통주	5,089	5	19	'18.04.01~06.30 기간중 신주인수권 행사

2018년 12월 31일	신주인수권행사	보통주	548	5	19	'18.07.01~12.31 기간중 신주인수권 행사

2019년 03월 31일	신주인수권행사	보통주	72	5	19	'19.01.01~03.31 기간중 신주인수권 행사

2019년 05월 17일	유상증자(주주배정)	보통주	85,000,000	5	6	보통주 발행

2019년 12월 06일	-	우선주	12,904,210	5	-	상환전환우선주 소각

2020년 02월 06일	현물출자	보통주	44,102,845	5	5	두산메카텍(주) 제3자 배정 현물출자용 신주 발행

2020년 03월 10일	-	보통주	6,891,058	5	5	두산건설(주) 포괄적 주식교환관련 신주 발행

※ 2019년 12월 6일 소각한 상환우선주는 상법상 배당가능이익을 재원으로 하는 상환우선주식의 상환에 따른 것으로서, 이로 인한 자본금의 감소는 없습니다.

나. 전환사채 등 발행현황 (1) 미상환 전환사채 발행현황 - 향후 당사의 자본금을 증가시킬 수 있는 전환사채 발행현황 없음

(2) 미상환 신주인수권부사채 발행현황

(기준일 : 2020년 06월 30일 ) (단위 : 백만원, 주)

종류＼구분	발행일	만기일	권면총액	행사대상주식의 종류	신주인수권 행사가능기간	행사조건	미행사신주인수권부사채(주1)	비고

행사비율(%)	행사가액	권면총액	행사가능주식수

제48회무보증신주인수권부사채	2017년05월 04일	2022년05월 04일	500,000	보통주	2017년 06월 04일부터2022년 04월 04일까지	137.1345 %	17,100 원	499,628	21,306,090	'20.05.04 조기상환,잔액은 14,838백만원

(주1) 미행사신주인수권부사채의 권면총액은 작성 기준일 미행사 신주인수권증권 수(21,306천주)에 최초 발행시 행사가액(23,450원)을 곱하여 산출하였습니다. ※ 상기 제48회 신주인수권부사채는 신주인수권 행사에 따라 미상환사채의 권면총액 및 행사가능주식수가 변동될 예정입니다.

(3) 미상환 전환형 조건부자본증권 발행현황 - 향후 당사의 자본금을 증가시킬 수 있는 조건부자본증권 발행현황 없음
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 당 사의 정관 에 의해 발행할 주식의 총수는 2,000,000,000주 입니다. 당 반 기말 까 지 당사가 발행한 주식의 총수는 268,344, 318 주 이며 이 중 보통주 2,000,000주를 감자하고 상환전환우선주(RCPS) 299,330주가 보통주로 전환되었으며, 2019년 12월 6일 상환우선 전환주(RCPS) 12,904,210주는 전량 소각하였습니다. 2020년 2월 6일 두산메카텍(주) 인수를 위하여 현물출자 방식으로 신주 44,102,845주를 발행하여 전량 모회사인 (주)두산에게 제3자 배정하 였습니다. 또한, 2020년 3월 10일 자회사인 두산건설(주)의 상장폐지로 인한 포괄적 주식 교환을 위하여 신주 6,891,058주를 발행하였습니다. 따라서, 당반 기 말 현재 발행주식의 총수는 253 ,140, 778 주 (보통주) 입니다. 당반기말 현재 유가증권시장에 상장된 주식수는 253,140,778주 이며, 유통주식수는 자기주식 14,329주를 제외한 253 , 126, 449 주 입니다.

(기준일 : 2020년 06월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	2,000,000,000	-	2,000,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	255,140 , 778	13,203,540	268,344, 318	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	2,000,000	13,203,540	15,203,540	-

1. 감자	2,000,000	-	2,000,000	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	12,904,210	12,904,210	자기주식 취득 후 소각

4. 기타	-	299,330	299,330	상환전환우선주의 전환

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	253,140 , 778	-	253,140,778	-

Ⅴ. 자기주식수	14,329	-	14,329	분할합병 및 포괄적 주식교환 신주 단주취득

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	253,126 , 449	-	253,126, 449	-

※ 2017.01.11일자로 상환전환우선주(RCPS) 299,330주가 보통주로 전환되었습니다. ※ 2017.05.04일자로 발행한 신주인수권부사채의 신주인수권 행사에 따라 2019. 06.30 일까지 보통주 11 ,394 주 가 신규 발행되었습니다. ※ 2018.06.05일자로 두산엔진 (주 ) 투자사업부문 분할합병 대가로 보통주 신주 10,677,895주를 발행하고 , 발행과정에서 단수주 취득으로 자사주를 8,479주를 취득하였습니다. ※ 2019.05.17일자로 보통주 85,000,000주를 유상증자(구주주배정)하였습니다. ※2019.12.06일자로 상환전환우선주(RCPS) 12,904,210주를 상환하였습니다. (전량 자기주식 취득 후 소각). ※ 2020.02.06일자로 보통주 44,102,845주를 유상증자(제3자배정)하였습니다. ※ 2020.03.10일자로 두산건설(주)의 상장폐지에 따른 포괄적 주식 교환을 위하여 보통주 6,891,058주를 신주 발행하였습니다. 나. 자기주식의 취득 및 처분 당 사는 2018년 6월 26일 두산엔진(주) 투자사업 부분 분할합병 신주 발행과정에서 단수주 취득으로 자사주를 8,479주를 취득하였습니다. 또한, 2020년 3월 10일 두산건설(주)과의 포괄적 주식교환 과정에서 단수주 취득으로 자사주 5,850주를 취득하였습니다.

자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2020년 06월 30일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

공개매수	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(a)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(b)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	8,479	5,850	-	-	14,329	-

-	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	8,479	5,850	-	-	14,329	-

-	-	-	-	-	-	-
5. 의결권 현황

(기준일 : 2020년 06월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	253,140 , 778	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	-	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	14,329	자기주식

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	253,126 , 449	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

당사의 배당정책은 적정한 이익분배를 통한 기업가치 극대화를 목표로 하고 있으며,주주들의 배당에 대한 기대에 부응할 수 있는 안정된 배당정책을 유지하기 위하여 최선을 다하고 있습니다. 매 사업연도 종료 후 상법상 배당가능이익과 주식의 시장가치및 동종 업체의 배당규모, 당사 현금흐름 상황 등을 종합적으로 고려하여 적정한 배당이 이루어질 수 있도록 노력하고 있습니다.

【최근 3사업연도 배당에 관한 사항】

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제58기 2분기	제57기	제56기

주당액면가액(원)	5,000	5,000	5,000

(연결)당기순이익(백만원)	-740,244	-395,296	-523,794

(별도)당기순이익(백만원)	-806,038	-495,191	-725,088

(연결)주당순이익(원)	-3,065	-2,620	-4,807

현금배당금총액(백만원)	-	-	17,498

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	1,356

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

※ 연결 당기순이익은 K-IFRS 연결재무제표 지배기업소유주지분 당기순이익 기준입니다. ※ 주당순이익은 보통주 기본주당순이익입니다. ※ 제57기, 제56기 주당순손실로 인해 (연결)현금배당성향은 산정하지 않았습니다. ※ 현금배당수익률은 주주명부폐쇄일 2매매 거래일 전부터 과거 1주일 간의 거래소 시장에서 형 성된 최종가격의 산술평균에 대한 1주당 배당금의 비율입니다. ※ 상환전환우선주는 비상장으로 현금배당수익률을 산정하지 않았습니다 .
1. 요약재무정보

가. 요약연결재무정보(단위 : 백만원)

구 분	제58기 2분기	제57기	제56기

2020년 06월말	2019년 12월말	2018년 12월말

[유동자산]	10,350,574	9,351,608	9,782,244

ㆍ당좌자산	8,111,826	7,149,900	7,890,668

ㆍ재고자산	2,238,748	2,201,708	1,891,576

[비유동자산]	15,485,206	15,457,641	15,032,668

ㆍ투자자산	749,596	1,564,821	1,048,318

ㆍ유형자산	6,392,224	5,921,532	6,414,487

ㆍ무형자산	7,263,562	7,031,886	6,683,116

ㆍ기타비유동자산	1,079,824	939,402	886,747

자산총계	25,835,780	24,809,249	24,814,912

[유동부채]	14,623,438	13,773,222	11,504,611

[비유동부채]	5,324,682	4,834,034	7,091,871

부채총계	19,948,120	18,607,256	18,596,482

[자본금]	1,330,225	1,075,255	650,255

[연결자본잉여금]	1,657,008	1,762,628	1,678,914

[연결기타자본항목]	48,067	48,936	(55,947)

[연결기타포괄손익누계액]	709,360	649,530	680,535

[연결이익잉여금]	(1,755,824)	(974,213)	(148,909)

[소수주주지분]	3,898,824	3,639,857	3,413,582

자본총계	5,887,660	6,201,993	6,218,430

(2020.1.1~2020.06.30)	(2019.1.1~2019.12.31)	(2018.1.1~2018.12.31)

매출액	7,441,784	15,659,674	14,761,064

영업이익	6,176	1,076,887	1,003,501

계속사업이익(손실)	(623,117)	(114,962)	(323,357)

중단사업이익(손실)	0	10,595	(98,368)

연결총당기순이익(손실)	(623,117)	(104,367)	(421,725)

지배회사지분순손실	(740,244)	(395,296)	(523,794)

소수주주지분순이익(손실)	117,127	290,929	102,069

기본주당순손실(원)	(3,065)	(2,620)	(4,807)

희석주당순손실(원)	(3,065)	( 2,620 )	(4,807)

연결에 포함된 회사수	93	92	99

※ 상기 제56기 재무정보는 제57기 중 종속기업 디비씨의 관계기업 재분류에 따라 비교표시되는 전기 재무제표를 재작성하여 기 공시된 제56기 사업보고서의 재무정보와 차이가 있습니다.

나. 요약별도재무정보(단위 : 백만원)

구 분	제58기 2분기	제57기	제56기

2020년 06월말	2019년 12월말	2018년 12월말

[유동자산]	3,244,681	3,199,551	3,330,187

ㆍ당좌자산	2,870,052	2,855,324	3,032,153

ㆍ재고자산	374,629	344,227	298,034

[비유동자산]	8,109,442	8,161,327	8,012,063

ㆍ투자자산	3,782,008	3,829,530	3,704,913

ㆍ유형자산	3,100,329	3,135,026	3,310,301

ㆍ무형자산	1,005,692	983,762	887,433

ㆍ기타비유동자산	221,413	213,009	109,416

자산총계	11,354,123	11,360,878	11,342,250

[유동부채]	7,308,326	6,700,898	4,751,703

[비유동부채]	1,155,895	1,219,272	2,649,890

부채총계	8,464,221	7,920,170	7,401,593

[자본금]	1,330,225	1,075,255	650,255

[자본잉여금]	1,576,672	1,557,411	1,518,057

[기타자본항목]	690	1,464	3,455

[기타포괄손익누계액]	917,999	912,472	924,551

[이익잉여금]	(935,684)	(105,895)	844,339

자본총계	2,889,902	3,440,707	3,940,657

종속,관계,공동기업 투자주식의 평가방법	원가법	원가법	원가법

(2020.1.1~2020.06.30)	(2019.1.1~2019.12.31)	(2018.1.1~2018.12.31)

매출액	1,746,975	3,708,635	4,101,664

영업이익	(130,885)	87,681	184,611

계속사업이익(손실)	(806,038)	(495,191)	(725,088)

당기순이익(손실)	(806,038)	(495,191)	(725,088)

기본주당순손실(원)	(3,337)	(3,206)	(6,595)

희석주당순손실(원)	(3,337)	(3,206)	(6,595)

※ 한국채택국제회계기준에 따라 작성되었습니다.
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 당 보고서에는 동 항목을 기재하지 않았으며 기말 사업보고서에 작성 예정입니다.
V. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제58기 2분기	삼정회계법인	해당사항 없음	계속기업 관련중요한 불확실성	해당 사항 없음

제57기	삼정회계법인	적정	계속기업 관련중요한 불확실성	(1) 투입법에 따른 진행기준 등 수익인식
(2) 미청구공사에 대한 회수가능성
(3) 영업권 손상
(4) 판매보증충당부채 평가
(5) 이연법인세자산 실현가능성

제56기	삼정회계법인	적정	없음	(1) 수익인식
(2) 매출채권 및 미청구공사 회수가능성에 대한 평가

※ 당사의 모든 감사대상 종속기업은 회계감사인으로부터 적정의견을 받았습니다.

2. 최근 3사업연도의 회계감사인에게 지급한 보수 등에 관한 사항

가 . 감사용역계약 체결현황(단위: 백만원)

사업연도	감사인	내 용	감사계약내역	실제수행내역

보수	시간	보수	시간

제58기	삼정회계법인	1분기 검토 반기 검토	1,870	3,126	468	3,293

제57기	삼정회계법인	1분기 검토반기 검토3분기 검토 전산감사중간감사/내부통제 기말감사	1,370	22,851	1,370	22,851

제56기	삼정회계법인	1분기 검토반기 검토3분기 검토 전산감사중간감사/내부통제 기말감사	760	10,560	760	10,560

나. 제58기 감사/검토 기간

구분	감사/검토 기간

1분기 검토	2020.04.13 ~ 2020.05.15

반기 검토	2020.07.13 ~ 2020.08.14

다. 회계감사인과의 비감사용역계약 체결현황

(단위: 백만원)

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제58기	-	해당사항 없음	-	-	-

제57기	2019.10.30	국고보조금에 의한 이월결손금 보전 관련 세무자문	2019.11 ~ 2019.12	500	-

제56기	2018.04.30	해외채권발행 관련 Comfort Letter	2018.04 ~ 2018.05	140	-

라. 내부감사기구가 회계감사인과 논의한 결과

구분	일자	참석자	방식	주요 논의 내용

1	2020.04.29	감사위원회 위원 3인 및 업무수행이사	대면회의	분기재무제표에 대한 검토 결과, 연간 감사일정/시간, 중점 감사항목

2	2020.08.11	감사위원회 위원 3인 및 업무수행이사	대면회의	반기재무제표에 대한 검토 결과
감사 계획, 독립성, 유의적인 감사항목, 핵심감사사항

3. 감 사인의 변경 당사의 종속기업인 두산건설(주)은 '주 식회사의 외부감사에 관한 법률' 제4조의 3에 의거 증권선물위원회로부터 제45기 사업연도에 대한 회계감사인을 삼덕회계법인으로 지정받았 습니다.

종속기업명	기존 감사인	신규 감사인

두산건설(주)	삼정회계법인	삼덕회계법인

4. 내 부통제에 관한 사항 가. 내부통제 유효성 감사 당사 감사위원회의 의견으로는, 2019년 12월 31일 현재 당사의 내부회계관리제도는'내부회계관리제도 설계 및 운영 개념체계'에 근거하여 볼 때, 중요성의 관점에서 효과적으로 설계되어 운영되고 있다고 판단하였습니다.

나. 내부회계관리제도 내부회계관리자는 2019년 12월 31일 현재 당사의 내부회계관리제도는 '내부회계관리제도 설계 및 운영 개념체계'에 근거하 여 볼 때, 중요성의 관점에서 효과적으로 설계되어 운영되고 있다고 판단하였습니다. 또한, 회계감사인은「내부회계관리제도 설계 및 운영 개념체계」에 근거한 2019년12월31일 현재의 내부회계관리제도를 감사한 결과, 중요성 관점에서 효과적으로 설계 및 운영되고 있으며, 이에 따라 2020년3월20일자 감사보고서에서 적정의견을 표명하였습니다. 다. 내부통제 구조의 평가

2019년 중 회계감사인으로부터 내부회계관리제도 및 내부통제구조에 대하여 중대한 결함이 지적된 사실이 없습니다.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사 위원회의 인적사항 및 사외이사 여부

성명	사외이사여부	경력	회계ㆍ재무전문가 관련

해당 여부	전문가 유형	관련 경력

김동수	예	고려대 경영학 서울대 행정학 석사 미 하와이대 경제학 박사 전) 공정거래위원장 현) 고려대학교 석좌교수	예	④ 금융기관, 정부,증권유관기관 등경력자	전) 경제기획원 사무관 ('82.6~'89.1 / 6년 7개월) - 예산실 예산관리과/행정 예산과 . 정부재정의 효율적 운영을 위한 5년 단위의 중기재정 관리제도 도입 . 정부의 일반행정경비 절감 목적의 관서당 경비제도 도입 및 예산회계법 /시행령 개정 - 심사평가과 투자기관 1,2과 . 정부 투자기관(공기업)의 재무제표 분석 및 분석을 토대로 경영효율성 극대화 목적을 위한 경영실적분석 및 평가하는 '공기업 자율 경영체제' 확립 전) 한국수출입은행 행장 ('09.02~'10.12 / 1년 10개월)전) 공정거래위원회 위원장 ('11.01~'13.02 / 1년 11개월)

김대기	예	서울대 경제학 미 펜실베니아 와튼스쿨 경영학 석사 전) 대통령실 경제수석비서관 전) 대통령실 정책실장	-	-	-

이준호	예	서울대 법학과 미 하버드 Law School전) 서울지방법원 판사 현) 김ㆍ장 법률사무소 변호사	-	-	-

※ 2020.06.30 기 준나 . 감사위원회 위원 의 독립성

선출기준의 주요내용	선출기준의 충족여부	관련 법령 등

- 3명 이상의 이사로 구성	충족(3명)	상법 제415조의2 제2항

- 사외이사가 위원의 3분의 2이상	충족(전원 사외이사)

- 위원 중 1명 이상은 회계 또는 재무전문가	충족(김동수 사외이사)	상법 제542조의11 제2항

- 감사위원회의 대표는 사외이사	충족 (김동수 사외이사)

- 그밖의 결격요건(최대주주의 특수관계자 등)	충족(해당사항 없음)	상법 제542조의11 제3항

다. 감사위원회의 활동

위원회명	개최일자	의안내용	가결여부	사외이사의 성명

김동수(출석률:100%)	남익현(출석률:100%)	김대기(출석률:100%)	이준호(출석률:100%)

찬 반 여 부

2020-1차	2020.02.14	2019년 내부회계관리제도 운영실태 및 내부감사 결과보고	-	-	-	-	-

2019년 결산 감사결과 보고	-	-	-	-	-

2020-2차	2020.03.05	2019년 내부회계관리제도 평가보고서 작성 및 서명	원안가결	찬성	찬성	찬성	찬성

2019년 회계 및 업무에 대한 감사보고서 작성 및 서명	원안가결	찬성	찬성	찬성	찬성

2019년 내부감시장치 가동현황에 대한 감사의 평가의견서 작성 및 서명	원안가결	찬성	찬성	찬성	찬성

2020-3차	2020.04.29	2020년 1분기 실적 검토 결과 보고	-	-	해당없음	-	-

※ 남익현 이사는 2020년03.30부로 감사위원회 위원을 종료하였습니다.

(1) 감사위원회 교육실시 현황

교육일자	교육실시주체	참석 감사위원	불참시 사유	주요 교육내용

2019년 02월 13일	삼정회계법인	김동수, 임영록,차동민, 남익현	-	19년 이후 개시되는 회계연도부터 적용되는 재무제표 작성시 적용 예정 주요 기업회계기준서 내용 및 18년 11월부터 시행된 외감법 주요 개정 사항에대한 교육 실시

2019년 07월 08일	당사	김동수, 남익현, 김대기, 이준호	-	신임 및 창원 본사 미방문 사외이사 본사 방문 및 생산현장 견학(2일간)

2020년 06월 02일	당사	김동수, 김대기, 이준호	-	에너지 전환에 따른 발전시장의 변화에 당사의 사업 대응 현황 및 이에 따른 경영 실적에 대한 교육 실시

(2) 감사위원회 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

Compliance팀	4	부장 2명, 과장 2명 (평균 18년)	내부감사, 내부회계관리제도 설계,운영 및 평가

라. 준 법 지 원인 등의 인적사항 및 주요경력

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	선임일	임기

박준현	남	1973년 03월	전무	미등기임원	상근	법무	현) 두산중공업㈜ 전무 / 준법지원인
전) ㈜대한전선 법무실장 상무
전) 서울중앙지검 검사	2018.03.29
(재선임)	2015.04.15 ~
2021.04.14

(1) 준법지원인 등의 주요 활동내역 및 그 처리결과

항목	빈도	주요 활동내용	처리결과

직무관련 이해관계자 현황	년 1회	임원.팀장 대상 직무관련 이해관계자 현황 조사	특이사항 없음

개인정보취급 준수사항 점검	주요 법령 개정시	개인정보취급에 관한 내부규정 및 처리 점검	특이사항 없음

회사 경영활동 전반에 대한 준법여부 점검	상시	신규 및 기존 사업 관련 준법여부 점검
- 영업비밀, 부정경쟁방지, 공정거래 분야, 부정청탁금지 등	특이사항 없음

준법교육	년 1회	- 윤리규범(Code of Conduct) 교육
- 직장내 성희롱예방 및 장애인인식개선 교육
- 직장내 괴롭힘방지 교육
- 정보보안 교육
- 부정청탁 및 금품수수 금지 교육	특이사항 없음

CSR위원회 활동 점검	년 1회	환경, 인권, 사회공헌 등 활동 점검	특이사항 없음

연구보안.윤리심의회 활동 점검	년 1회	기술보호, 위.변조 방지 등 활동 점검	특이사항 없음

(2) 준법지원인 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

법무팀	9	부장 1명, 차장 3명, 과장 4명, 대리 1명( 평균 7.6년 )	청탁금지법, 개인정보보호법, 공정거래법 등 법률준수를 위한 법률지원 및 업무 Guide 제공과 준법통제업무의 실무적 총괄
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 투표 제도

당사는 소액주주 의결권 권익보호를 위하여 서면투표제를 도입 운영하고 있습니다.당사는 주주총회 개별 안건에 대하여 소액주주가 서면으로 의사표시를 행사 할 수 있도 록 서면투표용지를 주 총소집통지서 발송시 동봉하여 송부하며, 주주는 해당 안건에 대한 찬반표시를 기재하여 주주총회일 전일까지 당사에 송부함으로써 서면에 의한 의결권을 행사할 수 있습니다. 또한 당사는 제 5 7기 정기 주주총회( 2020. 03.30 ) 에서 전자투표 제도를 도입하여 적용하였습니다.

나. 소수주주권 - 해당사항 없음다. 경영권 경쟁 - 해당사항 없음
1. 전문가의 확인

- 해당없음
2. 전문가와의 이해관계

- 해당없음