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두산에너빌리티 사업보고서 (2018.12)
사 업 보 고 서

(제 56 기)

사업연도 2018년 01월 01일 부터
2018년 12월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2019 년 3 월 29 일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 두산중공업주식회사
대 표 이 사 : 최 형 희
본 점 소 재 지 : 경상남도 창원시 성산구 두산볼보로 22 (귀곡동)
(전 화) 055) 278-6114
(홈페이지) http://www.doosanheavy.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 팀 장 (성 명) 정 윤 택
(전 화) 02) 513-6744
3. 자본금 변동사항

가 . 증자(감자)현황 공시대상기간 중 당사의 증자 또는 감자 현황은 아래와 같습니다.

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 천원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2014년 12월 06일	유상증자(제3자배정)	우선주	13,203,540	5	28	상환전환우선주 발행

2017년 01월 11일	전환권행사	보통주	299,330	5	23	상환전환우선주 전환권 행사

2017년 06월 30일	신주인수권행사	보통주	3,573	5	23	'17.06.01~06.30 기간중 신주인수권 행사

2017년 09월 30일	신주인수권행사	보통주	393	5	19	'17.07.01~09.30 기간중 신주인수권 행사

2017년 12월 31일	신주인수권행사	보통주	1,541	5	19	'17.10.01~12.31 기간중 신주인수권 행사

2018년 03월 31일	신주인수권행사	보통주	178	5	19	'18.01.01~03.31 기간중 신주인수권 행사

2018년 06월 05일	-	보통주	10,677,895	5	19	두산엔진(주) 투자사업부문을 분할합병 후 신주발행

2018년 06월 30일	신주인수권행사	보통주	5,089	5	19	'18.04.01~06.30 기간중 신주인수권 행사

2018년 09월 30일	신주인수권행사	보통주	548	5	19	'18.07.01~09.30 기간중 신주인수권 행사

나. 전환사채 등 발행현황 (1) 미상환 전환사채 발행현황 - 향후 당사의 자본금을 증가시킬 수 있는 전환사채 발행현황 없음

(2) 미상환 신주인수권부사채 발행현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 백만원, 주)

종류＼구분	발행일	만기일	권면총액	행사대상주식의 종류	신주인수권 행사가능기간	행사조건	미행사신주인수권부사채	비고

행사비율(%)	행사가액	권면총액	행사가능주식수

제48회무보증신주인수권부사채	2017년 05월 04일	2022년 05월 04일	500,000	보통주	2017년 06월 04일부터2022년 04월 04일까지	124.73 4 %	18,800원	499,795	26,576,011	-

※ 상기 제48회 신주인수권부사채는 신주인수권 행사에 따라 미상환사채의 권면총액 및 행사가능주식수가 변동될 예정입니다.

(3) 미상환 전환형 조건부자본증권 발행현황 - 향후 당사의 자본금을 증가시킬 수 있는 조건부자본증권 발행현황 없음
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 당 사의 정관 에 의해 발행할 주식의 총수는 400,000,000주입니다. 당 기 말 까 지 당사가 발행한 주식의 총수는 132,350,343 주 이며 이 중 보통주 2,000,000주를 감자하고 우선주 299,330주가 보통주로 전환되어, 당 기 말 현재 발행주식의 총수는 1 30,051,013 주 (보통주: 117,146 ,803 주 , 상환전환우선주: 12,904,210 주 )입니다. 당 기 말 현재 유가증권시장에 상장된 유통주식수는 비상장주식인 상환전환우선주(RCPS) 12,904,210 주 및 자기주식 8,479주를 제외한 117, 138, 324 주 입니다.

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	400,000,000	-	400,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	119,146 , 803	13,203,540	132,350,343	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	2,000,000	299,330	2,299,330	-

1. 감자	2,000,000	-	2,000,000	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	299,330	299,330	상환전환우선주의 전환

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	117,146 , 803	12,904,210	1 30,051,013	-

Ⅴ. 자기주식수	8,479	-	8,479	분할합병 신주 단주취득

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	117,138 , 324	12,904,210	1 30,042,534	-

※ 2017.01.11일자로 상환전환우선주(RCPS) 299,330주가 보통주로 전환되었습니다. ※ 2017.05.04일자로 발행한 신주인수권부사채의 신주인수권 행사에 따라 2018. 12.31 일까지 보통주 11 ,322 주 가 신규 발행되었습니다. ※ 2018.06.05일자로 두산엔진 (주 ) 투자사업부문 분할합병 대가로 보통주 신주 10,677,895주를 발행하였습니다. ※ 2018년 6월 26일 당사는 두산엔진(주) 투자사업부분 분할합병 신주 발행과정에서 단수주 취득으로 자사주를 8,479주를 취득하였습니다.

나. 자기주식의 취득 및 처분 당 사는 당기중 두산엔진(주) 투자사업부분 분할합병 신주 발행과정에서 2018년 6월 26일 단수주 취득으로 자사주를 8,479주를 취득하였습니다.

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

공개매수	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(a)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(b)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	-	8,479	-	-	8,479	단주취득

-	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	-	8,479	-	-	8,479	단주취득

-	-	-	-	-	-	-

다 . 다양한 종류의 주식 【상환전환우선주(RCPS) 발행현황】

(기준일 : 20 18년 12월 31일 )

발행일자	2014년 12월 6일

주당발행가액(액면가액)	28,250원 (5,000원)

발행총액(발행주식수)	373,000,005,000원 (13,203,540주)

현재잔액(현재주식수)	364,543,932,500원 (12,904,210주)

주식의내용	이익배당에관한사항	발행가액 기준 연 4.8%
(5년 경과 이후 5년 민평수익률(*)기준으로 매년 0.75% 상향 조정)

잔여재산분배에관한사항	없음

상환에관한사항	상환조건	발행사 요청에 따라 우선주 일부 또는 전부 상환 가능(단, 발행 후1~5년 상환의 경우 우선주 총 물량의10% 범위 내 상환 가능)

상환방법	발행사가 우선주주에게 1개월 이전 서면 통지,주권을 제출 받음과 동시에 현금 상환

상환기간	납입일로부터 1~10년

주당상환가액	1) 발행후 1~5년 : 발행가액에 연 10%를 가산한 금액에서 기지급 배당금 차감한 후 상환
2) 발행후 5년시점 : 발행가액에 연 5.48% 비율을 가산한 금액에서 기지급 배당금 차감한 후 상환
3) 발행후 5~10년 : 발행가액에 민평수익률 기준으로 상향조정된 비율로 연 복리 계산된 금액에서 기지급 배당금 차감한 후 상환

1년이내 상환예정인경우	없음

전환에관한사항	전환조건	우선주주 요청에 따라 우선주 일부 또는 전부 전환 가능

전환청구기간	납입일로부터 1년~10년

전환으로 발행할주식의 종류	보통주

전환으로 발행할주식의 수	우선주 1주당 보통주 1주

의결권에 관한 사항	보통주와 동일하게 1주당 1개의 의결권 보유

기타투자판단에 참고할 사항	없음

※ 민평수익률 : 한국자산평가 주식회사, 키스채권평가 주식회사 및 나이스피앤아이 주식회사에서 각각 평가한 발행회사의 만기 5년 무보증회사채 평균이율 ※ 2017.01.11일자로 상환전환우선주(RCPS) 299,330주가 보통주로 전환되었습니다 .
5. 의결권 현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	117,146 , 803	-

우선주	12,904,210	상환전환우선주

의결권없는 주식수(B)	보통주	-	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	8,479	자기주식

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	117,138 , 324	-

우선주	12,904,210	상환전환우선주
6. 배당에 관한 사항 등

당사의 배당정책은 적정한 이익분배를 통한 기업가치 극대화를 목표로 하고 있으며,주주들의 배당에 대한 기대에 부응할 수 있는 안정된 배당정책을 유지하기 위하여 최선을 다하고 있습니다. 매 사업연도 종료 후 상법상 배당가능이익과 주식의 시장가치및 동종 업체의 배당규모, 당사 현금흐름 상황 등을 종합적으로 고려하여 적정한 배당이 이루어질 수 있도록 노력하고 있습니다. 【최근 3사업연도 배당에 관한 사항】

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제 56기	제55기	제54기

주당액면가액(원)	5,000	5,000	5,000

(연결)당기순이익(백만원)	-523,794	-292,038	-170,751

(별도)당기순이익(백만원)	-725,088	15,780	-231,495

(연결)주당순이익(원)	-4,807	-2,908	-1,777

현금배당금총액(백만원)	17,498	17,498	70,696

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	보통주	-	-	2.00

우선주	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	-	-	550

우선주	1,356	1,356	932

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

※ 연결 당기순이익은 K-IFRS 연결재무제표 지배기업소유주지분 당기순이익 기준입니다. ※ 주당순이익은 보통주 기본주당순이익입니다. ※ 제56기, 제55기, 제54기 주당순손실로 인해 (연결)현금배당성향은 산정하지 않았습니다. ※ 현금배당수익률은 주주명부폐쇄일 2매매 거래일 전부터 과거 1주일 간의 거래소 시장에서 형 성된 최종가격의 산술평균에 대한 1주당 배당금의 비율입니다. ※ 상환전환우선주는 비상장으로 현금배당수익률을 산정하지 않았습니다 .
1. 요약재무정보

가. 요약연결재무정보(단위 : 백만원)

구 분	제56기	제55기	제54기

2018년 12월말	2017년 12월말	2016년 12월말

[유동자산]	9,782,244	9,229,887	9,028,234

ㆍ당좌자산	7,890,668	7,491,920	7,289,248

ㆍ재고자산	1,891,576	1,737,967	1,738,986

[비유동자산]	15,032,668	15,732,431	15,804,334

ㆍ투자자산	1,048,318	1,350,822	1,578,996

ㆍ유형자산	6,414,487	6,904,856	6,387,955

ㆍ무형자산	6,683,116	6,475,671	6,646,354

ㆍ기타비유동자산	886,747	1,001,082	1,191,029

자산총계	24,814,912	24,962,318	24,832,568

[유동부채]	11,504,611	11,746,546	11,580,256

[비유동부채]	7,091,871	6,649,824	6,429,481

부채총계	18,596,482	18,396,370	18,009,737

[자본금]	650,255	596,837	596,809

[연결자본잉여금]	1,678,914	1,703,500	1,652,835

[연결기타자본항목]	(55,947)	(44,829)	(17,273)

[연결기타포괄손익누계액]	680,535	728,803	538,782

[연결이익잉여금]	(148,909)	402,498	704,508

[소수주주지분]	3,413,582	3,179,139	3,347,170

자본총계	6,218,430	6,565,948	6,822,831

(2018.1.1~2018.12.31)	(2017.1.1~2017.12.31)	(2016.1.1~2016.12.31)

매출액	14,761,064	13,841,326	13,249,205

영업이익	1,001,697	913,439	795,576

계속사업손실	(325,101)	(42,137)	(298,252)

중단사업이익(손실)	(96,624)	(67,551)	82,727

연결총당기순손실	(421,725)	(109,688)	(215,525)

지배회사지분순손실	(523,794)	(292,038)	(170,751)

소수주주지분순이익(손실)	102,069	182,350	(44,774)

기본주당순손실(원)	(4,807)	(2,908)	(1,777)

희석주당순손실(원)	(4,807)	(2,908)	(1,777)

연결에 포함된 회사수	99	107	104

※ 상기 제 55기 및 제 54기 재무정보는 55기 중 두산건설(주)의 종속기업인 Doosan Heavy Industries Vietnam Haiphong Co., Ltd.의 매각계획이 철회됨에 따라 계속영업으로 재분류하였으며, 당기 중 종속기업 두산엔진 사업부문 매각이 완료되어 비교표시되는 전기 재무제표를 재작성하여 기 공시된 제 55기 및 제 54기 사업보고서의 재무정보와 차이가 있습니다. ※ 한국채택국제회계기준 작성기준에 따라 작성되었습니다. 단, 제 55기(전기) 및 제 54기(전전기)는 종전 기준서인 K-IFRS 제 1018호, 제 1011호 및 제 1039호에 따라 작성되었습니다.

나. 요약별도재무정보(단위 : 백만원)

구 분	제56기	제55기	제54기

2018년 12월말	2017년 12월말	2016년 12월말

[유동자산]	3,330,187	3,009,250	3,373,832

ㆍ당좌자산	3,032,153	2,755,263	3,117,947

ㆍ재고자산	298,034	253,987	255,885

[비유동자산]	8,012,063	8,735,769	8,333,871

ㆍ투자자산	3,704,913	4,421,671	4,253,673

ㆍ유형자산	3,310,301	3,319,272	3,117,755

ㆍ무형자산	887,433	801,509	724,490

ㆍ기타비유동자산	109,416	193,317	237,953

자산총계	11,342,250	11,745,019	11,707,703

[유동부채]	4,751,703	4,999,248	4,743,479

[비유동부채]	2,649,890	2,277,568	2,672,182

부채총계	7,401,593	7,276,816	7,415,661

[자본금]	650,255	596,837	596,809

[자본잉여금]	1,518,057	1,366,233	1,313,375

[기타자본항목]	3,455	7,005	10,297

[기타포괄손익누계액]	924,551	902,778	758,604

[이익잉여금]	844,339	1,595,350	1,612,957

자본총계	3,940,657	4,468,203	4,292,042

종속,관계,공동기업투자주식의 평가방법	원가법	원가법	원가법

(2018.1.1~2018.12.31)	(2017.1.1~2017.12.31)	(2016.1.1~2016.12.31)

매출액	4,101,664	4,336,699	4,705,321

영업이익	184,611	226,270	283,438

계속영업이익(손실)	(725,088)	15,780	(231,495)

당기순이익(손실)	(725,088)	15,780	(231,495)

기본주당순손실(원)	(6,595)	(16)	(2,367)

희석주당순손실(원)	(6,595)	(16)	(2,367)

※ 한국채택국제회계기준 작성기준에 따라 작성되었습니다(별도기준). 단, 제 55기(전기) 및 제 54기(전전기)는 종전 기준서인 K-IFRS 제 1018호, 제 1011호 및 제 1039호에 따라 작성되었습니다.
V. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제56기	삼정회계법인	적정	해당사항 없음

제55기	삼정회계법인	적정	해당사항 없음

제54기	안진회계법인	적정	해당사항 없음

2. 최근 3사업연도의 회계감사인에게 지급한 보수 등에 관한 사항 가 . 감사용역계약 체결현황

(단위: 백만원)

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제56기	삼정회계법인	1분기검토반기검토3분기검토 전산감사중간감사/내부통제 기말감사	760	1,3001,5501,2501528895,419

제55기	삼정회계법인	1분기검토반기검토3분기검토전산감사중간감사/내부통제 기말감사	720	1,2501,6501,350290684 4,744

제54기	안진회계법인	1분기검토반기검토3분기검토전산감사중간감사/내부통제기말감사 및 영문보고서	785	1,2001,8201,4346078054,721

※ 당사의 모든 감사대상 종속기업은 회계감사인으로부터 적정의견을 받았습니다.

나. 제56기 감사/검토 기간

구분	감사/검토 기간

1분기 검토	2018.04.11~2018.05.04

반기 검토	2018.07.13~2018.07.31

3분기 검토	2018.10.15~2018.11.02

전산감사	2018.11.12~2018.11.16

중간감사/ 내부통제	2018.12.03~2018.12.14

기말감사	2019.01.21~2019.02.22

※ 상기 일정은 별도/연결재무제표 검토 및 감사에 대한 일정입니다.

다. 회계감사인과의 비감사용역계약 체결현황

(단위: 백만원)

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제56기	2018.04.30	해외채권발행 관련 Comfort Letter	2018.04 ~ 2018.05	140	-

제55기	2017.12.08	지급보증 문서화 지원	2017.12 ~ 2018.04	60	-

2017.04.10	국고보조금의 이월결손금보전 법인세 경정청구	2017.05 ~ 2017.09	150	전액 성공보수조건

2016.10.10	본사와 독일/영국자회사간 정상로열티율 산정	2016.10 ~ 2017.06	49	-

제54기	2016.08.19	2016년도 이전가격 분석 및 국제거래정보통합보고서 작성 지원	2016.08 ~ 2017.03	70	-

2016.07.01	법인세 세무조정 및 세무자문	2016.07 ~ 2017.03	48	-

2016.02.24	2015년도 이전가격 분석 보고서 작성 및 재검증	2016.02 ~ 2016.12	23	-

2015.09.20	유럽소재 엔지니어링 회사 인수자문	2015.10 ~ 2016.12	600	-

2015.04.21	해외주재원 개인소득세 신고 및 정산	2015.04 ~ 2018.05	연 100	-

3. 감 사인의 변경 당사는 '주 식회사의 외부감사에 관한 법률' 제4조의 3에 의거 증권선물위원회로부터 제54기 사업연도에 대한 회계감사인을 안진회계법인으로 지정받았으나 지정만료로 인하여 감사인선임위원회의 승인을 거쳐 제55기부터 회계감사인을 삼정회계법인으로 변경하였습니다.또한, 공시대상기간 중 감사인을 변경하거나 신규 선임한 주요 종속기업은 다음과 같습니다.

종속기업명	기존 감사인	신규 감사인

두산인프라코어(주)	안진회계법인	삼일회계법인

DPS S.A.	Deloitte	EY

Doosan GridTech Inc.	Moss Adams	KPMG

※ 상기 회계감사인의 변경 및 신규선임은 계약기간 만료 등에 의해 각 회사의 결정에 의한 것입니다. 4. 내 부통제에 관한 사항 가. 내부통제 유효성 감사 당사 감사위원회의 의견으로는, 2018년 12월 31일 현재 당사의 내부회계관리제도는'내부회계관리제도 설계 및 운영 개념체계'에 근거하여 볼 때, 중요성의 관점에서 효과적으로 설계되어 운영되고 있다고 판단됩니다.

나. 내부회계관리제도 내부회계관리자는 2018년 12월 31일 현재 당사의 내부회계관리제도는 '내부회계관리제도 설계 및 운영 개념체계'에 근거하여 볼 때, 중요성의 관점에서 효과적으로 설계되어 운영되고 있다고 판단하였습니다. 또한, 회계감사인은 2018년 12월 31일 현재의 내부회계관리제도 운영실태 평가보고서를 검토하였으며, 중요성의 관점에서 '내부회계관리제도 설계 및 운영 개념체계'의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였다는 의견을 표명하였습니다. 다. 내부통제 구조의 평가

2018년 중 회계감사인으로부터 내부회계관리제도 이외에 내부통제구조에 대하여 중대한 결함이 지적된 사실이 없습니다.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회의 인적사항 및 사외이사 여부

성 명	선임 배경	추천인	주요경력	회사와의 거래	최대주주등과의 이해관계	사외이사 여부	비 고

김동수	재무전문가	이사회	전) 공정거래위원장현) 고려대학교 석좌교수현) 호텔롯데 사외이사	없음	-	○	위원장

임영록	금융전문가	이사회	전) KB금융지주 대표이사 회장	없음	-	○	-

차동민	법률전문가	이사회	현) 김앤장법률사무소 변호사	없음	-	○	-

남익현	재무전문가	이사회	전) 서울대학교 경영대학원 원장현) 서울대학교 경영대학 교수
현) 현대위아 사외이사	없음	-	○	-

※ 김동수 이사는 2018.03.28일자 정기 주주총회에서 사외이사 및 감사위원으로 재선임되었습니다 .

나 . 감사위원회 위원 의 독립성

선출기준의 주요내용	선출기준의 충족여부	관련 법령 등

- 3명 이상의 이사로 구성	충족(4명)	상법 제415조의2 제2항

- 사외이사가 위원의 3분의 2이상	충족(전원 사외이사)

- 위원 중 1명 이상은 회계 또는 재무전문가	충족(김동수, 남익현 2인)	상법 제542조의11 제2항

- 감사위원회의 대표는 사외이사	충족 (김동수 사외이사)

- 그밖의 결격요건(최대주주의 특수관계자 등)	충족(해당사항 없음)	상법 제542조의11 제3항

※ 2018년 12월 31일 기준다. 감사위원회의 활동

회 차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	사외이사의 성명

김동수(출석률:100%)	임영록 (출석률:100%)	차동민(출석률:100%)	남익현(출석률:100%)

찬 반 여 부

2018-1차	2018.02.08	2017년 내부회계관리제도 및 내부감사 운영실태 보고	-	-	-	-	-

2017년 결산감사 결과 보고	-	-	-	-	-

2018-2차	2018.03.13	2017년(제55기) 내부회계관리제도 운영실태보고 평가보고서 작성 및 서명	원안가결	찬성	찬성	찬성	찬성

2017년(제55기) 내부감시장치 가동현황에 대한 감사의 평가 의견서 작성 및 서명	원안가결	찬성	찬성	찬성	찬성

2017년(제55기) 회계 및 업무에 대한 감사보고서 작성 및 서명	원안가결	찬성	찬성	찬성	찬성

2018-3차	2018.03.29	감사위원회 위원장 선임	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

2018-4차	2018.05.02	2018년 1분기 결산 검토결과 보고	-	-	-	-	-

2018-5차	2018.07.26	2018년 상반기 결산 검토결과 보고	-	-	-	-	-

2018-6차	2018.10.30	2018년 3분기 결산 검토결과 보고	-	-	-	-	-

※ 김동수 이사는 2018.03.28일자 정기 주주총회에서 사외이사 및 감사위원으로 재선임되었습니다 . (1) 감사위원회 교육실시 현황

교육일자	교육실시주체	참석 감사위원	불참시 사유	주요 교육내용

2016년 10월 13일	당사	김동수,임영록,	개인사유(차동민 사외이사)	신임 및 창원 본사 미방문 사외이사 본사 방문 및 생산현장 견학(2일간)

2017년 06월 23일	당사	김동수, 임영록,차동민, 남익현	-	베트남 현지법인 Doosan VINA와 빈탄4 발전소 건설현장 방문을 통한
해외 자회사 경영현황 및 베트남 발전사업 현황 점검 등(5일간)

(2) 감사위원회 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

Compliance팀	9	부장 7명, 차장 2명(평균 26.9년)	내부감사, 내부회계관리제도 설계,운영 및 평가

라. 준 법 지 원인 등의 인적사항 및 주요경력

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	선임일	임기

박준현	남	1973년 03월	상무	미등기임원	상근	법무	현) 두산중공업(주) 상무 / 준법지원인
전) (주)대한전선 법무실장 상무
전) 서울중앙지검 검사	2018.03.29(재선임)	2015.04.15 ~2021.04.14

※ 당사 준법지원인은 2019.01.01자로 전무로 승진하였음 (2) 준법지원인 등의 주요 활동내역 및 그 처리결과

항목	빈도	주요 활동내용	처리결과

직무관련 이해관계자 현황	년 1회	임원.팀장 대상 직무관련 이해관계자 현황 조사	특이사항 없음

유럽 GDPR 대응 및 개인정보취급 준수사항 점검	2018년 상반기 또는
주요 법령 개정시	개인정보취급에 관한 내부규정 및 표준계약서 점검	특이사항 없음

회사 경영활동 전반에 대한 준법여부 점검	상시	신규 및 기존 사업 관련 준법여부 점검
- 영업비밀, 부정경쟁방지, 공정거래 분야, 부정청탁금지 등	특이사항 없음

Code of Conduct 교육	년 1회	영업비밀 보호/부정청탁금지/성희롱 예방 online 교육 등영업비밀 보호/부정청탁금지/성희롱 예방 online 교육 등	특이사항 없음

CSR위원회 활동 점검	년 1회년 1회	환경, 인권, 사회공헌 등 활동 점검환경, 인권, 사회공헌 등 활동 점검	특이사항 없음

연구보안.윤리심의회 활동 점검	년 1회	기술보호, 위.변조 방지 등 활동 점검	특이사항 없음

(2) 준법지원인 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

국내법무팀	7	부장 2명, 차장 2명, 과장 2명, 대리 1명(평균 9.4년)	청탁금지법, 개인정보보호법, 공정거래법 등 법률준수를 위한 법률지원 및 업무 Guide 제공과 준법통제업무의 실무적 총괄
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 투표 제도

당사는 소액주주 의결권 권익보호를 위하여 서면투표제를 도입 운영하고 있습니다.당사는 주주총회 개별 안건에 대하여 소액주주가 서면으로 의사표시를 행사 할 수 있도 록 서면투표용지를 주 총소집통지서 발송시 동봉하여 송부하며, 주주는 해당 안건에 대한 찬반표시를 기재하여 주주총회일 전일까지 당사에 송부함으로써 서면에 의한 의결권을 행사할 수 있습니다. 또한 당사는 제 5 5기 정기 주주총회( 2018. 03.28 )에서 전자투표 제도를 도입하여 적용하였습니다.

나. 소수주주권 - 해당사항 없음다. 경영권 경쟁 - 해당사항 없음
1. 전문가의 확인

- 해당없음
2. 전문가와의 이해관계

- 해당없음