eddmpython/dartlab-data huggingface dataset:
케이티앤지 분기보고서 (2024.03)
분 기 보 고 서

(제 38 기)

사업연도 2024년 01월 01일 부터
2024년 03월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2024년 5월 16일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : (주)케이티앤지
대 표 이 사 : 방 경 만
본 점 소 재 지 : 대전시 대덕구 벚꽃길 71
(전 화) 080-931-0399
(홈페이지) http://www.ktng.com
작 성 책 임 자 : (직 책) IR 센터장 (성 명) 박 경 신
(전 화) 02-3404-4522
1. 회사의 개요

가. 연결대상 종속회사 개황 (1) 연결대상 종속회사 현황(요약)

(단위 : 사)

구분	연결대상회사수	주요종속회사수

기초	증가	감소	기말

상장	1	-	-	1	1

비상장	28	1	-	29	12

합계	29	1	-	30	13

※상세 현황은 '상세표-1. 연결대상 종속회사 현황(상세)' 참조

(2) 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	PT TSPM FLAVOR AND FRAGRANCE	당분기 중 신설

-	-

연결제외	-	-

-	-

나. 회사의 법적ㆍ상업적 명칭

국문	영문

주식회사 케이티앤지	KT Corporation

다. 설립일자당사는 1987년 4월 1일에 한국전매공사로 설립되었으며, 1989년 4월 1일자로 한국담배인삼공사로 변경되었고, 1999년 10월 8일 유가증권시장에 상장하였습니다.이후 2002년 12월 27일에 사명을 주식회사 케이티앤지로 변경하였습니다. 라. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지 주소ㅇ 주소 : 대전시 대덕구 벚꽃길 71ㅇ 전화번호 : 080-931-0399ㅇ 홈페이지 : http://www.ktng.com

마. 회사사업 영위의 근거가 되는 법률 당사는 담배사업법에 근거하여 주요사업을 영위하고 있으며, 관련법으로는 국민건강증진법, 청소년보호법, 지방세법, 자원의 절약과 재활용 촉진에 관한 법률 등이 있습니다.

바. 중소기업 등 해당 여부

중소기업 해당 여부	미해당

벤처기업 해당 여부	미해당

중견기업 해당 여부	미해당

사. 주요 사업의 내용당사는 궐련의 제조와 판매를 주요사업으로 영위하고 있으며, 국내는 물론 수출 및 해외법인을 통한 직접사업으로 해외 사업을 확장하고 있습니다. 최근에는 차세대 제품인 HNB사업 추진으로 사업영역을 넓혀가고 있으며, 부동산 임대/운영/개발 등의 사업 또한 추진하고 있습니다. 그 외에도 종속회사로 홍삼과 건강기능식품을 제조 및 판매하는 건강기능식품사업부문과 의약품, 화장품의 제조 및 판매 등을 수행하는 기타사업부문으로 사업을 영위하고 있습니 다. 주요 사업별 매출 비중은 궐련과 HNB사업을 포괄하는 담배사업부문(66.3%), 건강기능식품사업부문(23.9%), 부동산사업부문(3.5%), 기타사업부문(6.3%) 순입니다. 상세한 사항은 동 공시서류의 'II.사업의 내용'을 참조하시기 바랍니다. 아. 신용평가에 관한 사항 당사는 신용평가 전문기관으로부터 평가를 받았으며, 공시대상기간 동안의 신용평가 현황은 다음과 같습니다.

평가일	평가대상유가증권등	평가대상 유가증권의 신용등급	평가회사(신용평가등급범위)	평가구분

2023년 06월 26일	기업신용평가	AAA	한국기업평가(AAA~D)	본평가

2023년 06월 27일	기업신용평가	AAA	한국신용평가(AAA~D)	본평가

2023년 06월 27일	기업어음	A1	한국기업평가(A1~D)	본평가

2023년 06월 27일	기업어음	A1	한국신용평가(A1~D)	본평가

2023년 06월 28일	기업신용평가	AAA	NICE신용평가(AAA~D)	본평가

2023년 06월 28일	기업어음	A1	NICE신용평가(A1~D)	본평가

2023년 08월 23일	회사채	AAA	한국기업평가(AAA~D)	본평가

2023년 08월 23일	기업어음	A1	한국기업평가(A1~D)	정기평가

2023년 08월 29일	회사채	AAA	한국신용평가(AAA~D)	본평가

2023년 08월 29일	회사채	AAA	NICE신용평가(AAA~D)	본평가

2023년 08월 29일	기업어음	A1	한국신용평가(A1~D)	정기평가

2023년 08월 29일	기업어음	A1	NICE신용평가(A1~D)	정기평가

※ 신용평가 등급범위(1) 기업신용평가 및 회사채

등급	정의

AAA	금융채무의 전반적인 상환가능성이 최고수준이다.

AA	금융채무의 전반적인 상환가능성이 매우 높지만, 상위등급(AAA)에 비해 다소 열위한 면이있다.

A	금융채무의 전반적인 상환가능성이 높지만, 상위등급(AA)에 비해 경제여건 및 환경변화에 따라영향을 받기 쉬운 면이 있다.

BBB	금융채무의 전반적인 상환가능성이 일정수준 인정되지만, 상위등급(A)에 비해 경제여건 및 환경변화에 따라 저하될 가능성이 있다.

BB	금융채무의 전반적인 상환가능성에 불확실성이 내포되어있어 투기적 요소를 갖고있다.

B	금융채무의 전반적인 상환가능성에 대한 불확실성이 상당하여 상위등급(BB)에 비해 투기적 요소가크다.

CCC	금융채무의 채무불이행의 위험수준이 높고 전반적인 상환가능성이 의문시된다.

CC	금융채무의 채무불이행의 위험수준이 매우 높고 전반적인 상환가능성이 희박하다.

C	금융채무의 채무불이행의 위험수준이 극히 높고 전반적인 상환가능성이 없다.

D	상환불능상태이다.

(2) 기업어음

등급	정의

A1	적기상환가능성이 최상급이다.

A2	적기상환가능성이 우수하지만, 상위등급(A1)에 비해 다소 열위한 면이 있다.

A3	적기상환가능성은 일정수준 인정되지만, 단기적인 환경변화에 따라 영향을 받을 가능성이 있다.

B	적기상환가능성에 불확실성이 내포되어 있어 투기적인 요소가 크다.

C	적기상환가능성이 의문시되고 채무불이행의 위험이 매우 높다.

D	상환불능상태이다.

자. 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)현황	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 유형

유가증권시장 상장	1999년 10월 08일	해당사항 없음
3. 자본금 변동사항

당사는 최근 5년간 자본금 변동사항이 없습니다.

( 기준일 : 2024년 3월 31일) (단위 : 원, 주)

종류	구분	제38기 1분기	제37기(2023년말)	제36기(2022년말)	제35기(2021년말)	제34기(2020년말)

보통주	발행주식총수	130,322,497	133,822,497	137,292,497	137,292,497	137,292,497

액면금액	5,000	5,000	5,000	5,000	5,000

자본금	954,959,485,000	954,959,485,000	954,959,485,000	954,959,485,000	954,959,485,000

우선주	발행주식총수	-	-	-	-	-

액면금액	-	-	-	-	-

자본금	-	-	-	-	-

기타	발행주식총수	-	-	-	-	-

액면금액	-	-	-	-	-

자본금	-	-	-	-	-

합계	자본금	954,959,485,000	954,959,485,000	954,959,485,000	954,959,485,000	954,959,485,000

※ 과거 당 사의 주식 60,669,400주 가 이익소각됨에 따라 자본금과 발행주식의 액면총액간 303,347백만원 의 차이가 존재함
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2024년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	800,000,000	-	800,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	276,111,897	-	276,111,897	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	145,789,400	-	145,789,400	-

1. 감자	85,120,000	-	85,120,000	-

2. 이익소각	60,669,400	-	60,669,400	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	130,322,497	-	130,322,497	-

Ⅴ. 자기주식수	17,506,454	-	17,506,454	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	112,816,043	-	112,816,043	-

나. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2024년 03월 31일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	20,992,394	-	6,120	3,500,000	17,486,274	-

우선주	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	20,992,394	-	6,120	3,500,000	17,486,274	-

우선주	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	20,180	-	-	-	20,180	-

우선주	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	21,012,574	-	6,120	3,500,000	17,506,454	-

우선주	-	-	-	-	-	-

※ 당사는 2024년 2월 7일 이사회 결의를 통해 자기주식 350만주(발행주식총수 대비 2.6% ) 소각을 결정하였으며 2024년 2월 16일 이익소각 완료 (2024.02.07 '주식소각결정' 공시 참조) ※ 당사는 2024년 2월 14일 이사회 결의를 통해 자기주식 6,120주 처분을 결정하였으며 2024년 2월 21일 대표이사 경영성과급 지급 목적 처분 완료 (2024.02.14 '주요사항보고서(자기주식처분결정)' 및 2024.02.23 '자기주식처분결과보고서' 공시 참조)

다. 자기주식 직접 취득ㆍ처분 이행현황

(기준일 : 2024년 03월 31일 ) (단위 : 주, %)

구 분	취득(처분)예상기간	예정수량(A)	이행수량(B)	이행률(B/A)	결과보고일

시작일	종료일

직접 처분	2024년 02월 21일	2024년 02월 21일	6,120	6,120	100	2024년 02월 23일

직접 취득	2023년 08월 04일	2023년 09월 22일	3,470,000	3,470,000	100	2023년 09월 26일

직접 취득	2022년 11월 04일	2022년 12월 27일	3,700,000	3,700,000	100	2022년 12월 28일

※ 최근 3 사업연도 간 제출된 주요사항보고서의 내용을 포함 ※ 2024년 2월 14일 대표이사 경영성과급 지급 목적 의 자기주식 처분 결정 공시 (2024.02.14 '주요사항보고서(자기주식처분결정)' 공시 참조) 및 2024년 2월 21일 처분 완료 (2024.02.23 '자기주식처분결과보고서' 공시 참조) ※ 2023년 8월 3일 주주환 원정책의 일환으로 자기주식 취득 결정 공시(2023.08.03 '주요사항보고서(자기주식취득결정)' 공시 참조) 및 2023년 9월 22일 취득 완료(2023.09.26 자기주식취득결과보고서' 공시 참조) ※ 2022년 11월 3일 주주환원정책의 일환으로 자기주식 취득 결정 공시(2022.11.03 '주요사항보고서(자기주식취득결정)' 공시 참조) 및 2022년 12월 27일 취득 완료(2022.12.28 '자기주식취득결과보고서' 공시 참조)
1. 사업의 개요

당사는 당사와 당사의 연결대상 종속회사가 영위하는 사업의 성격에 따라 궐련 및 차세대 전자담배인 HNB 등의 제조와 판매 사업을 운영하는「담배사업부문」, 홍삼 및 비홍삼 건강기능식품 등의 제조 및 판매 사업을 운영하는「건강기능식품사업부문」, 부동산 개발 및 임대 사업을 운영하는「부동산사업부문」, 의약품/화장품의 연구개발, 제조, 판매 등의 사업을 운영하는「 기타사업부문」으로 구분하고 있습니다. 당기(2024년 1분기) 연결 매출은 전년동기(2023년 1분기)대비 7.4% 감소한 1조 2,923억원을 기록 하였습니다. 주요 사업별 매출 비중은 담배부문(66.3%), 건강기능부문(23.9%), 부동산부문(3.5%), 기타부문(6.3%) 순입니다. [담배사업부문] 연결기준 담배부문의 2024년 1분기 매출액은 8,566억원으로 전년동기대비 0.1% 감소했습니다. 담배산업은 규모의 경제가 요구되는 자본집약적 제조업으로 원재료 보관/제조에 상당한 자본이 소요되며, 브랜드 관리에 막대한 마케팅 비용이 수반되는 산업입니다. 국내궐련시장은 정부의 금연정책 및 사회적 인식 변화로 총수요가 감소하고 있는 추세이지만, 당사는 소 비자 니즈에 기반한 차별화 궐련 제품 개발 및 출시로 사업성과 성장성을 지속적으로 제고하고 있습니다. 뿐만 아니라 국내궐련시장에서의 성공을 기반으로 글로벌 시장을 집중공략하며 글로벌 궐련사업을 공격적으로 확장시켜 나가고 있습니다. 기존 주력시장인 중동/CIS 지역의 판매를 기반으로 아태, 아프리카, 중남미 등으로 수출 지역을 다변화함과 동시에 인도네시아 등 해외법인 직접 사업을 통하여 지속적인 성장을 거듭하고 있습니다.또한, 당사는 궐련담배사업을 넘어 뛰어난 기술경쟁력과 제품개발력을 기반으로 혁신적이고 다양한 차세대 담배포트폴리오를 성공적으로 구축하며 새로운 시장에서의 성과를 창출해 나가고 있습니다. 2017년 국내 차세대 담배시장에 최초 진출한 후 뛰어난 제품력을 기반으로 시장점유율을 지속적으로 확대해 나가며 2024년 1분기말 현재 국내 시장을 리딩하고 있습니다. 나아가 세계 시장 공략을 위해 2020년 1월에 전세계 시장을 리딩하고 있는 Philip Morris International(이하 "PMI")과 전략적 제휴를 통한 차세대 담배 제품의 해외 공급ㆍ판매 계약을 체결하고 2020년 8월 러시아에 최초 진출한 후 일본, 이탈리아, 폴란드, 카자흐스탄, 체코, 그리스 등 총 32개국(2024년 1분기 기준) 에서 제품을 출시하였고 앞으로도 지 속적인 진출 국가 확대를 위해 준비하고 있습니다. 당사는 2023년 1월 30일에 한국을 제외한 전세계 시장에서 PMI가 당사의 차세대 담배 제품을 15년간 판매하는 새로운 장기 계약을 체결하였습니다. 이번 계약은 2038년 1월까지 15년에 걸친 계약이며, 변화하는 시장 상황에 탄력적으로 대응하기 위하여 3년 주기로 성과검토 및 수량이 확정되는 보증이 연계되어 있습니다. [건강기능식품사업부문] 연결기준 건강기능식품사업부문의 2024년 1분기 매출액은 3,084억원으로 전년동기대비 19.7% 감소했습니다. 건강기능사업은 크게 홍삼과 비홍삼 부문으로 구분되며, 홍삼이 가장 대표적인 사업 입니다. 홍삼사업은 원료의 조달까지 6년간의 숙성기간을 필요로 하는 등 자본의 회임기간이 긴 진입장벽이 높은 산업으로, 웰빙과 친환경을 중시하는 라이프스타일을 감안할 때 꾸준한 성장세를 유지할 수 있을 것으로 전망하고 있습니다. 120년 이상의 전통과 제조 Know-how 및 '정관장' 브랜드를 중심으로 한 국내외 마케팅 강화를 통해 시장을 개척하고 있습니다. COVID-19 사태 이후 건강에 대한 관심증가로 MZ세대의 건강기능식품 수요가 지속 증가하고 있기 때문에 홍삼 뿐만 아니라, 비홍삼 건강기능식품 제품 포트폴리오 확장을 위해 노력하고 있습니다. 이에 더하여 글로벌 건강기능시장으로 사업 확장을 통한 성장성 강화를 위해 역량과 자원을 집중하고 있습니다. [부동산사업부문] 연결기준 부동산사업부문의 2024년 1분기 매출액은 452억원으로 전년동기대비 46.1% 감소했습니다. 자 사 저활용 유휴 보유부지 등을 이용한 부동산개발로 내재된 전문인력을 활용하여 개발 및 운영 사업을 추진하고 있습니다. 개발사업의 경우 안양 호계동 공동주택/지식산업센터 분양사업 등 7개 프로젝트를 추진 중에 있으며, 운영사업은 케이티앤지타워 등 12개의 주요 임대자산을 운영 중에 있습 니다. [기타사업부문] 연결기준 기타사업부문의 2024년 1분기 매출액은 821억원으로 전년대비 17.1% 증가했습니다. 제약산업은 기술집약적 연구개발투자형의 고부가가치 산업으로, 전형적인 내수산업에서 점차 해외 수출이 증가하는 추세입니다. 당사의 제약사업 또한 이러한 트렌드에 발맞춰 우수한 의약품 생산 및 연구개발 능력을 바탕으로 수출을 확대하여 글로벌 제약사로 성장해 나아가고 있습니다.화장품산업은 소비자의 기호와 화장습관, 유행에 매우 민감한 패션 상품임과 동시에고부가가치 산업분야로 치열한 경쟁을 지속하고 있습니다. 당사의 화장품 사업은 품질력을 바탕으로 '꽃을든남자' , '다나한' 등 브랜드 포트폴리오를 탄탄히 구성하고 있으며, R 역량을 활용한 자체 인프라 구축을 통해 제품력을 강화하여 국내 뿐만 아니라 해외로 다양한 유통망을 확보하고 시장을 확대해 나가고 있습니다.
2. 주요 제품 및 서비스

가. 주요 제품 등의 현황

(2024년 3월 31일 기준) (단위 : 백만원)

사업부문	중분류	주요상표등	매출액	비율

담배	궐련	에쎄, 레종, 더원, 보헴, 타임, 디스 등	856,610	66.3%

차세대담배	릴 솔리드, 릴 하이브리드, 믹스, 핏 등

반제품, 잎담배, 향캡슐 등	-

건강기능식품	홍삼	홍삼정류, 에브리타임, 홍삼톤 등	308,420	23.9%

비홍삼	알파프로젝트, 천녹, 굿베이스 등

부동산	분양	-	45,165	3.5%

임대	-

기타	제약	데노간주, 하모닐란액, 오파스트정 등	82,066	6.3%

화장품	꽃을든남자, 다나한 등

기타	-

합계	1,292,261	100.0%

※ 각 부문별 매출액은 부문 간 내부거래를 제거한 금액 기준※ 세부 매출은 [4. 매출 및 수주상황] 항목 참조

나. 주요 제품 등의 가격변동추이(단위 : 원)

사업부문	품목	제38기 1분기	제37기	제36기

담배	에쎄 체인지 1mg	4,500	4,500	4,500

에쎄 체인지 히말라야	4,500	4,500	4,500

Fiit 체인지업	4,500	4,500	4,500

Miix 믹스	4,500	4,500	4,500

건강기능식품	홍삼정 에브리타임 밸런스(10ml*30포)	73,636	73,636	73,636

홍삼정 에브리타임(10ml*30포)	92,727	92,727	92,727

홍삼정(240g)	191,818	191,818	191,818

홍삼정로얄(240g)	232,727	232,727	232,727

홍삼톤골드(40ml*30포)	154,545	154,545	154,545

기타	제약	데노간주	13,909	13,909	13,909

오마론연질캡슐	13,745	13,745	16,200

오파스트정	24,360	24,360	24,360

파이브로정 200mg	175,909	175,909	175,909

화장품	꽃을든남자 우유 바디 샤워(750ml)	9,900	9,900	9,900

꽃을든남자 우유 바디 로션(500ml)	9,900	9,900	9,900

꽃을든남자 CS먹물 염모제	10,000	10,000	10,000

다나한 본연진 수액(160ml)	50,000	50,000	45,000

다나한 본연진 유액(160ml)	50,000	50,000	45,000

※ 산출기준ㅇ 담배 : 국내 소비자가(갑) ㅇ 건강기능 : 국내 권장 소비자가 기준(부가세 별도) ㅇ 제약 - 데노간주 : 10바이알당 출하가 기준(부가세 별도) - 오마론연질캡슐 : 60캡슐당 출하가 기준(부가세 별도) - 오파스트정 : 84정당 출하가 기준(부가세 별도) - 파이브로정 200mg : 90정당 출하가 기준(부가세 별도) ＊ 건강보험심사평가원의 약제 요양급여의 적정성 평가 결과(기준요건 재평가)에 따라 2023.9.5 일부 의약품 약제상한금액 조정 * 의약품 가격은 정부의 정책(사용량 약가연동제, 기등재의약품 약가조정, 실거래가 약가인하 등)에 따라 통제됨 ㅇ 화장품 : 국내 소비자가 ＊ 원부자재 가격 상승으로 2023.7.1 일부 제품 가격 인상
5. 위험관리 및 파생거래

가. 시장위험과 위험관리 연결회사의 시장위험과 위험관리는 「Ⅲ. 재무에 관한 사항, 3. 연결재무제표 주석, 21. 금융상품의 위험관리와 공정가치」 를 참조 바랍니다. 나. 파생상품거래 현황

연결회사는 제조담배 수출 및 잎담배 수입 거래 등과 관련하여 환율변동위험에 노출되어 있습니다. 연결회사의 경영진은 내부적으로 원화 환율 변동에 대한 환위험을 정기적으로 측정하고 있습니다.

(1) 당분기와 전분기 중 파생상품 관련 기타수익의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)

구 분	당분기	전분기

파생상품평가이익	35	3,805

(2) 당분기와 전분기 중 파생상품 관련 기타비용의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)

구 분	당분기	전분기

파생상품평가손실	13,053	9,399
1. 요약재무정보

가. 요약연결재무정보(단위 : 백만원)

구 분	제38기 1분기	제37기	제36기

[유동자산]	6,873,107	6,418,374	6,509,585

ㆍ현금및현금성자산	1,044,967	1,031,953	1,401,018

ㆍ기타금융자산	361,246	294,103	201,075

ㆍ당기손익-공정가치금융자산	517,157	342,933	393,106

ㆍ매출채권및기타채권	1,427,491	1,506,539	1,528,511

ㆍ재고자산	2,897,065	2,763,769	2,575,842

ㆍ미수담배소비세등	412,582	324,366	276,182

ㆍ기타	212,599	154,711	133,851

[비유동자산]	6,342,197	6,354,078	5,792,131

ㆍ장기예치금	1,533,267	1,479,737	1,437,130

ㆍ장기당기손익-공정가치금융자산	351,187	344,455	320,429

ㆍ장기기타포괄손익-공정가치금융자산	245,879	233,058	206,494

ㆍ유형자산	2,154,620	2,096,467	1,837,041

ㆍ투자부동산	882,152	1,018,434	1,071,463

ㆍ기타	1,175,092	1,181,927	919,574

자산총액	13,215,304	12,772,452	12,301,716

[유동부채]	3,251,637	2,672,414	2,527,315

[비유동부채]	820,175	805,103	415,821

부채총계	4,071,812	3,477,517	2,943,136

[지배기업소유주지분]	9,023,687	9,174,405	9,315,644

ㆍ자본금	954,959	954,959	954,959

ㆍ기타자본잉여금	4,642	4,946	4,498

ㆍ자기주식	(1,030,541)	(1,236,933)	(1,236,933)

ㆍ자기주식처분이익	529,029	528,894	528,894

ㆍ적립금	7,136,373	7,230,300	6,812,286

ㆍ이익잉여금	1,429,225	1,692,239	2,251,940

[비지배지분]	119,805	120,530	42,936

자본총계	9,143,492	9,294,935	9,358,580

(24.01.01~03.31)	(23.01.01~12.31)	(22.01.01~12.31)

계속영업

매출액	1,292,261	5,862,608	5,851,406

영업이익	236,570	1,167,336	1,267,650

계속영업당기순이익	287,652	929,546	1,013,917

중단영업이익(손실)	(2,039)	(7,185)	(8,590)

당기순이익	285,613	922,361	1,005,327

ㆍ지배기업 소유주지분	286,346	902,662	1,015,785

ㆍ 계속영업이익	288,385	909,847	1,024,375

ㆍ 중단영업이익(손실)	(2,039)	(7,185)	(8,590)

ㆍ비지배기업 소유주지분	(733)	19,699	(10,458)

포괄손익	299,606	900,819	1,082,573

ㆍ지배기업 소유주지분	300,331	881,976	1,089,714

ㆍ 계속영업이익	304,283	889,677	1,099,832

ㆍ 중단영업이익(손실)	(3,952)	(7,701)	(10,118)

ㆍ비지배기업 소유주지분	(725)	18,843	(7,141)

주당순이익(원)	2,488	7,843	8,489

ㆍ계속영업 주당이익(원)	2,506	7,905	8,561

ㆍ중단영업 주당이익(원)	(18)	(62)	(72)

연결에 포함된 회사수(*)	30	29	26

(*) 연결대상 종속회사 수 나. 별도요약재무정보

(단위 : 백만원)

구 분	제38기 1분기	제37기	제36기

[유동자산]	3,852,480	3,554,272	4,096,462

ㆍ현금및현금성자산	193,014	210,392	939,550

ㆍ기타금융자산	102,367	102,403	138,540

ㆍ당기손익-공정가치금융자산	517,157	342,933	393,106

ㆍ매출채권및기타채권	1,435,885	1,433,909	1,299,941

ㆍ재고자산	1,353,100	1,222,802	1,123,003

ㆍ미수담배소비세등	225,308	217,569	171,162

ㆍ기타	25,649	24,264	31,160

[비유동자산]	6,837,291	6,819,649	6,060,443

ㆍ장기예치금	1,533,267	1,479,737	1,437,130

ㆍ장기당기손익-공정가치금융자산	344,772	337,216	313,603

ㆍ장기기타포괄손익-공정가치금융자산	207,957	182,106	159,228

ㆍ종속기업투자	1,589,323	1,475,656	1,230,060

ㆍ유형자산	1,314,684	1,282,113	1,177,839

ㆍ투자부동산	851,062	992,523	1,029,217

ㆍ기타	996,226	1,070,298	713,366

자산총액	10,689,771	10,373,921	10,156,905

[유동부채]	2,628,158	2,164,220	2,037,693

[비유동부채]	383,080	377,176	65,608

부채총계	3,011,238	2,541,396	2,103,301

ㆍ자본금	954,959	954,959	954,959

ㆍ기타자본잉여금	3,726	4,030	3,582

ㆍ자기주식	-1,030,541	-1,236,933	-1,236,933

ㆍ자기주식처분이익	529,029	528,894	528,894

ㆍ적립금	7,149,362	7,238,475	6,814,100

ㆍ이익잉여금	71,998	343,100	989,002

자본총계	7,678,533	7,832,525	8,053,604

종속,관계,공동기업 투자주식의 평가방법	원가법	원가법	원가법

(24.01.01~03.31)	(23.01.01~12.31)	(22.01.01~12.31)

매출액	791,799	3,586,696	3,694,358

영업이익	208,656	931,743	1,120,294

당기순이익	278,143	804,855	958,040

포괄손익	297,057	802,137	986,344

주당순이익(원)	2,465	6,993	8,007
6. 배당에 관한 사항

가. 배당에 관한 사항당사는 배당에 관해 회사정관 제43조(이익배당)에 명시하고 있으며, 그 내용은 다음과 같습니다. ① 이익의 배당은 금전과 주식으로 할 수 있다② 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수 있다. ③ 회사는 이사회의 결의로 사업연도 개시일부터 3월, 6월 및 9월의 말일(이하 "분기배당 기준일"이라 한다)의 주주에게「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」제165조의12에 따라 분기배당을 할 수 있다. ④ 분기배당을 할 때에는 제7조의2의 우선주식 및 제7조의3의 전환우선주식에 대하여도 보통주식과 동일한 배당률을 적용한다.⑤ 제1항의 배당은 회사가 이사회의 결의로 정한 기준일 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급하며, 회사는 기준일을 정한 경우 그 기준일의 2주 전에 이를 공고하여야 한다. ⑥ 제3항의 배당은 분기배당 기준일 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다. ⑦ 회사는 이익의 배당에 따른 이자를 지급하지 아니한다. 나. 배당에 관한 정책당사는 보유 자원의 효율적ㆍ효과적 투자배분을 통해 지속적인 미래성장투자와 주주환원을 병행하여 기업 본질가치와 주주가치 제고를 동시에 추진하는 것을 기본원칙으로 합니다. 이러한 원칙 하에 당사는 해당 연도의 당기순이익 뿐만 아니라, 향후 투자계획, Cash Flow, 재무구조, 배당 안 정성 등을 종합적으로 고려하여 안정적인 현금배당을 기본으로 하는 주당 배당금 정책을 운영중입니다. 당사는 2021년 3분기 기업설명회 시 중장기 주주환원 정책을 발표하였으며, 이에 따라 2021년~2023년 3년간 약 1.75조원 규모의 배당을 실시하였습니다. ※ 제35기 (2021년) 약 5,759억원 현금 배당 실시, 배당성향 58.9%, 배당수익률 5.7% 제36기 (2022년) 약 5,814억원 현금 배당 실시, 배당성향 57.2%, 배당수익률 5.2% 제37기 (2023년) 약 5,908억원 현금 배당 실시. 배당성향 65.4%, 배당수익률 6.0% 당사는 2023년 1월 26일 개최한 Investor Day 에서 연내 반기배당실시를 발표하였으며 이러한 사실은 당사의 수시공시의무관련사항(공정공시)으로 공시하였습니다. 이에 2023년 8월 3일 이사회결의를 통해 6월 30일을 기준일로 한 중간배당실시를 결정하였으며, 2023년 8월 23일 약 1,395억원(주당 1,200원) 규모의 중간배당을 지급 완료하였습니다. ※ 2023.01.26 '장래사업ㆍ경영계획(공정공시)' 및 2023.08.03 '현금ㆍ현물배당 결정' 공시 참조 당사는 2023년 11월 13일 개최한 Value Day 에서 2024~2026년 신 중장기 주주환원 정책을 발표하였습니다. 이에 따라 3년간 약 1.8조원 규모의 배당을 실시할 예정이며 배당안정성 및 예측가능성 제고를 위해 주당배당금 기준 지속 우상향 추진하며 배당성향을 균형적으로 고려할 것입니다. 더불어 3년간 약 1조원 규모의 자사주 매입을 실시할 예정이며, 3년간 발 행주식총수(발표일 기준, 137,292,497주)의 약 15%를 소각할 예정입니다.(신규 취득 자사주 전량 즉시 소각 약 7.5% 및 기존 보유 자사주 소각 약 7.5%) ※ 2023.11.13 '수시공시의무관련사항(공정공시)' 공시 참조 ※ 2024년 2월 7일 이사회 결의를 통해 자기주식 350만주(발행주식총수 대비 2.6%) 소각을 결정하였으며 2024년 2월 16일 이익소각 완료 (2024.02.07 '주식소각결정' 공시 참조)

다. 최근 3사업연도 배당에 관한 사항

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제38기 1분기	제37기	제36기

주당액면가액(원)	5,000	5,000	5,000

(연결)당기순이익(백만원)	286,346	902,662	1,015,785

(별도)당기순이익(백만원)	278,143	804,855	958,040

(연결)주당순이익(원)	2,488	7,843	8,489

현금배당금총액(백만원)	-	590,777	581,400

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	65.4	57.2

현금배당수익률(%)	보통주	-	6.0	5.2

우선주	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	-	5,200	5,000

우선주	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

※ (연결)당기순이익은 지배기업 소유주지분 기준 당기순이익임※ (연결)현금배당성향은 연결당기순이익에 대한 현금배당총액의 비율을 백분율로 계산함 ※ 전기 현금배당금총액은 제37기 중간배당금 139,536백만원(주당 1,200원) 포 함

라. 과거 배당 이력(단위: 회, %)

연속 배당횟수	평균 배당수익률

분기(중간)배당	결산배당	최근 3년간	최근 5년간

1	25	5.6	5.4

※ 매년 결산배당을 실시하고 있으며, 1999년 상장 이후 2023년까지 25기 연속배당 실시 ※ 상기 연속 배당횟수는 공시정보 기준으로 제13기부터 산출※ 상기 분기(중간)배당은 제37기 중간배당 금 139,536백만원(주당 1,200원)임
7-1. 증권의 발행을 통한 자금조달 실적

[지분증권의 발행 등과 관련된 사항]

가. 증자(감자)현황

(기준일 : 2024년 03월 31일 ) (단위 : 백만원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

-	-	-	-	-	-	-

나. 자본금을 증가시킬 수 있는 증권에 관한 사항 [(주)케이티앤지] 향후 자본금을 증가시킬 수 있는 증권(미상환 전환사채, 미상환 신주인수권부사채, 미상환 전환형 조건부자본증권 등)의 발행 실적이 없습니다 [영진약품(주)]

## 미상환 전환사채 발행현황

(기준일 : 2024년 03월 31일 ) (단위 : 원, 주)

종류＼구분	회차	발행일	만기일	권면(전자등록)총액	전환대상주식의 종류	전환청구가능기간	전환조건	미상환사채	비고

전환비율(%)	전환가액	권면(전자등록)총액	전환가능주식수

무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채	1회	2023.11.21	2028.11.21	30,300,000,000	영진약품(주)기명식 보통주	2024.11.21~2028.10.21	100	2,305	30,300,000,000	13,145,336	-

합 계	-	-	-	30,300,000,000	-	-	100	2,305	30,300,000,000	13,145,336	-

※ 본 사채의 사채권자는 본 사채의 발행일로부터 2년이 되는 2025년 11월 21일 및 이후 매 3개월에 해당되는 날에 전자등록금액에 조기상환율을 곱한 금액의 전부에 대하여 만기 전 조기상환을 청구할 수 있음※ 2023.11.17 영진약품(주) '주요사항보고서(전환사채권발행결정)' 공시 참조

[채무증권의 발행 등과 관련된 사항]

다. 채무증권 발행 실적

(기준일 : 2024년 03월 31일 ) (단위 : 백만원, %)

발행회사	증권종류	발행방법	발행일자	권면(전자등록)총액	이자율	평가등급(평가기관)	만기일	상환여부	주관회사

-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합 계	-	-	-	-	-	-	-	-	-

라. 기업어음증권 미상환 잔액

(기준일 : 2024년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

잔여만기	10일 이하	10일초과30일이하	30일초과90일이하	90일초과180일이하	180일초과1년이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년 초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-	-

마. 단기사채 미상환 잔액

(기준일 : 2024년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

잔여만기	10일 이하	10일초과30일이하	30일초과90일이하	90일초과180일이하	180일초과1년이하	합 계	발행 한도	잔여 한도

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

바. 회사채 미상환 잔액[연결기준]

(기준일 : 2024년 03월 31일 ) (단위 : 백만원 )

잔여만기	1년 이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년초과4년이하	4년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	100,000	200,000	-	-	-	-	300,000

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	100,000	200,000	-	-	-	-	300,000

[(주)케이티앤지]

(기준일 : 2024년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

잔여만기	1년 이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년초과4년이하	4년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	100,000	200,000	-	-	-	-	300,000

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	100,000	200,000	-	-	-	-	300,000

사. 신종자본증권 미상환 잔액

(기준일 : 2024년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

잔여만기	1년 이하	1년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과15년이하	15년초과20년이하	20년초과30년이하	30년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

아. 조건부자본증권 미상환 잔액

(기준일 : 2024년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

잔여만기	1년 이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년초과4년이하	4년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과20년이하	20년초과30년이하	30년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

자. 사채관리계약 주요내용 및 충족여부 등

(작성기준일 : 2024년 03월 31일 ) (단위 : 백만원, %)

채권명	발행일	만기일	발행액	사채관리계약체결일	사채관리회사

(주)케이티앤지 제 2-1회 무보증사채	2023년 09월 13일	2025년 09월 12일	100,000	2023년 09월 01일	한국예탁결제원

(주)케이티앤지 제2-2회 무보증사채	2023년 09월 13일	2026년 09월 11일	200,000	2023년 09월 01일	한국예탁결제원

(이행현황기준일 : 2024년 03월 31일 )

재무비율 유지현황	계약내용	부채비율 300% 이하 유지 (연결기준)

이행현황	이행

담보권설정 제한현황	계약내용	자기자본의 100% 이하 유지 (연결기준)

이행현황	이행

자산처분 제한현황	계약내용	자기자본의 100% 이상

이행현황	이행

지배구조변경 제한현황	계약내용	상호출자제한기업집단 "케이티앤지" 유지

이행현황	준수

이행상황보고서 제출현황	이행현황	2023년 사업보고서 공시 후 제출 완료(2024년 4월 5일 제출)

* 이행현황기준일은 이행현황 판단 시 적용한 회계감사인의 감사의견(확인 및 의견표시)이 표명된 가장 최근의 재무제표의 작성기준일이며, 지배구조변경 제한현황은 공시서류작성기준일임.
7-2. 증권의 발행을 통해 조달된 자금의 사용실적

가. 공모자금의 사용내역 [ (주)케이티앤지 ]

(기준일 : 2024년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	증권신고서 등의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

회사채	2-1	2023년 09월 13일	시설자금 (중장기 수요 대응을 위한 글로벌 생산거점 확보 및 생산능력 확충)	100,000	시설자금 (중장기 수요 대응을 위한 글로벌 생산거점 확보 및 생산능력 확충)	100,000	-

회사채	2-2	2023년 09월 13일	시설자금(중장기 수요 대응을 위한 글로벌 생산거점 확보 및 생산능력 확충)	200,000	시설자금 (중장기 수요 대응을 위한 글로벌 생산거점 확보 및 생산능력 확충)	200,000	-

※ 당사는 2023년 11월 9일 이사회 결의를 통해 KT 인도네시아법인(PT Trisakti Purwosari Makmur)에 중장기 수요 대응을 위한 생산능력 확충 목적의 금전대여를 결정하였으며, 상기 회사채 발행 자금의 일부를 활용하여 2023년 12월 11일 금전 대여 실시함 (2023.11.9 '금전대여 결정' 공시 참조)

나. 사모자금의 사용내역 [ 영진약품(주) ]

사모자금의 사용내역

(기준일 : 2024년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

무기명식 이권부무보증 사모 전환사채	1회	2023.11.21	시설자금 및운영자금	30,300	시설자금 및운영자금	14,700	- 일정에 따른 미집행분

다. 미사용자금의 운용내역 [ (주)케이티앤지 ]

- 해당사항 없음[ 영진약품(주) ]

(기준일 : 2024년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

종류	운용상품명	운용금액	계약기간	실투자기간

예ㆍ적금	정기예금	5,000	2024.03~2024.04	1개월

예ㆍ적금	입출금 계좌	10,600	-	-

계	15,600	-
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

기업공시서식 작성기준에 의거하여 본 항목을 분기보고서에는 작성하지 아니하며, 관련 내용은 2024.03.20.에 제출된 2023년도 사업보고서를 참고하시기 바랍니다.
1. 외부감사에 관한 사항

가. 회계감사인의 명칭 및 감사의견 (1) 연결ㆍ별도재무제표에 대한 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제38기 1분기(당기)	한영회계법인	해당사항없음	해당사항 없음	해당사항 없음

제37기(전기)	한영회계법인	적정	해당사항 없음	부동산 분양수익 인식

제36기(전전기)	한영회계법인	적정	해당사항 없음	현금창출단위에 속하는 종속기업투자 손상측정

(2) 종속회사 재무제표에 대한 감사(검토)의견 당사의 감사대상 종속기업은 제38기 1분기, 제37기, 제36기 모두 적정의견을 받았습니다.

나. 감사용역 체결현황(단위 : 백만원, VAT 포함)

사업연도	감사인	내 용	감사계약내역	실제수행내역

보수	시간	보수	시간

제38기 1분기(당기)	한영회계법인	분ㆍ반기 별도(연결) 재무제표 검토, 별도(연결)재무제표 감사, 별도(연결)내부회계관리제도 감사, 중간감사	1,760	16,000	273	2,483

제37기(전기)	한영회계법인	분ㆍ반기 별도(연결) 재무제표 검토, 별도(연결)재무제표 감사, 별도(연결)내부회계관리제도 감사, 중간감사	2,112	19,200	2,112	19,428

제36기(전전기)	한영회계법인	분ㆍ반기 별도(연결) 재무제표 검토, 별도(연결)재무제표 감사, 내부회계관리제도 감사, 중간감사	2,420	22,000	2,420	22,969

검토 및 감사 수행기간>

구분	기간	비고

1분기	2024.04.15~2024.05.10	별도 및 연결 재무제표 검토, 내부회계관리제도 감사

다. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

(단위 : 백만원)

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제38기 1분기(당기)	2024.04	해외주재원 종합소득세 신고용역	2024.04~2024.05	32	한영회계법인

제37기 (전기)	2023.05	해외주재원 종합소득세 신고용역	2023.05 (3주)	28	한영회계법인

제36기(전전기)	2022.04	해외주재원 종합소득세 신고용역	2022.04~2022.05	17	한영회계법인

라. 재무제표 중 이해관계자의 판단에 상당한 영향을 미칠 수 있는 사항에 대해 내부감사기구가 회계감사인과 논의한 결과

구분	일자	참석자	방식	주요 논의 내용

1	2024.02.06	감사위원회: 감사위원(사외이사) 4인감사인: 업무수행담당이사외 3인	대면회의	2023년 기말감사 진행 경과 논의

2	2024.02.28	감사위원회: 감사위원(사외이사) 4인감사인: 업무수행담당이사외 3인	대면회의	2023년 기말감사 결과 보고

3	2024.05.08	감사위원회: 감사위원(사외이사) 4인감사인: 업무수행담당이사외 3인	대면회의	2024년 전반감사계획 및 분기검토 결과 논의

마. 회계감사인의 변경

당사 및 당사의 종속기업 중 제38기 사업연도에 대한 외부감사인의 변경은 없습니다.
2. 내부통제에 관한 사항

기업공시서식 작성기준에 의거하여 본 항목을 분기보고서에는 작성하지 아니하며, 관련 내용은 2024.03.20.에 제출된 2023년도 사업보고서를 참고하시기 바랍니다.
1. 이사회에 관한 사항

기업공시서식 작성기준에 의거하여 본 항목을 분기보고서에는 작성하지 아니하며, 관련 내용은 2024.03.20.에 제출된 2023년도 사업보고서를 참고하시기 바랍니다.
2. 감사제도에 관한 사항

기업공시서식 작성기준에 의거하여 본 항목을 분기보고서에는 작성하지 아니하며, 관련 내용은 2024.03.20.에 제출된 2023년도 사업보고서를 참고하시기 바랍니다.
VII. 주주에 관한 사항

1. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2024년 03월 31일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

중소기업은행	본인	보통주	9,510,485	7.11	9,510,485	7.30	-

계	보통주	9,510,485	7.11	9,510,485	7.30	-

-	-	-	-	-	-

※ 상기 기초 주식수는 2023년 4분기 주주명부 기준('23.12.31)※ 상기 기말 주식수는 2024년 1분기 주주명부 기준('24.3.31)

※ 지분율은 발행주식총수 대비 기준 (기초 133,822,497주, 기말 130,322,497주)

가. 최대주주의 주요경력 및 개요

(1) 최대주주(법인 또는 단체)의 기본정보

명 칭	출자자수(명)	대표이사(대표조합원)	업무집행자(업무집행조합원)	최대주주(최대출자자)

성명	지분(%)	성명	지분(%)	성명	지분(%)

중소기업은행	-	김성태	0.0	-	-	기획재정부	59.5

-	-	-	-	-	-

(2) 법인 또는 단체의 대표이사, 업무집행자, 최대주주의 변동내역

변동일	대표이사(대표조합원)	업무집행자(업무집행조합원)	최대주주(최대출자자)

성명	지분(%)	성명	지분(%)	성명	지분(%)

2020년 04월 23일	-	-	-	-	기획재정부	58.6

2020년 04월 30일	-	-	-	-	기획재정부	62.2

2020년 06월 27일	-	-	-	-	기획재정부	62.9

2020년 07월 31일	-	-	-	-	기획재정부	66.0

2021년 05월 01일	-	-	-	-	기획재정부	66.3

2022년 12월 20일	-	-	-	-	기획재정부	68.5

※ 상기 최대주주의 지분율은 보통주 기준이며, 특수관계인 소유 주식포함임

(3) 최대주주(법인 또는 단체)의 최근 결산기 재무현황

(단위 : 백만원)

구 분

법인 또는 단체의 명칭	중소기업은행

자산총계	448,427,279

부채총계	416,610,518

자본총계	31,816,761

매출액	31,052,801

영업이익	3,432,281

당기순이익	2,675,188

※ 상기 재무현황은 중소기업은행의 2023년 연결재무제표 기준임

(4) 사업현황 등 회사 경영 안정성에 영향을 미칠 수 있는 주요 내용

1) 중소기업은행의 개요ㅇ 업종명 : 국내은행ㅇ 사업자등록번호 : 202-81-00978ㅇ 법적ㆍ상업적 명칭 : 중소기업은행 (Industrial Bank of Korea)ㅇ 설립일자 및 존속기간 : - 중소기업은행은 중소기업은행법에 의거하여 중소기업자에 대한 효율적인 신용제도를 확립함으로써 중소기업자의 자주적인 경제활동을 원활히 하고 그 경제적 지위의 향상을 도모함을 목적으로 1961년 8월 1일에 설립되었습니다. 또한 1994년 11월 30일에 코스닥에 상장되었고, 2003년 12월 24일에는 증권거래소(KOSPI)로 이전하여 상장되었습니다.ㅇ 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지 주소 : - 본사 : 서울시 중구 을지로 79 (을지로2가) - 전화번호 : 02-729-6114 - 홈페이지 : www.ibk.co.krㅇ 회사사업 영위의 근거가 되는 법률 : 중소기업은행법, 은행법 등

2) 중소기업은행이 영위하고 있는 주요 사업중소기업은행은 (주)아이비케이캐피탈, 아이비케이투자증권(주) 등 9개의 비은행 자회사를 보유하고 있으며, 기업은행(중국)유한공 사, IBK인도네시아은행, IBK미얀마은행 등 3개의 해외법인과 9개의 해외지점, 2개의 사무소 를 운영하고 있습니다.중소기업은행은 재정자금 차입, 중소기업 금융채권의 발행 등을 통해 중소기업자의 경제활동과 경제적 지위를 지원하고 있습니다. 이와 더불어 은행법 등 관련 법률에 근거하여 은행의 고유업무, 부수업무, 겸영업무를 영위하고 있으며, 이에는 예금ㆍ적금의 수입, 자금의 대출 또는 어음의 할인, 내ㆍ외국환 등의 사업, 파생상품 및 파생결합증권의 매매업무, 국채, 지방채 및 특수채의 인수ㆍ매출ㆍ매매업무, 투자자문업, 신탁업, 보험대리점의 업무, 퇴직연금사업자의 업무, 신용카드업 등이 있습니다.중소기업은행은 1961년 설립 이후, 경제가 어려울 때 마다 중소기업의 든든한 버팀목이 되어왔습니다. 지난 60여년간 발전시킨 노하우와 시스템을 기반으로 우량기업을 발굴ㆍ지원하고, 기술력과 미래 가능성 중심으로의 여신 관행 혁신, 모험자본 공급 확대, 기업의 성장 단계별 맞춤형 지원 체계 구축, 중소기업 ESG경영지원 등을 통해 중소기업의 지속가능한 성장을 뒷받침하고 있습니다.

※ 중소기업은행의 2023년 사업보고서('24.03.18) 기준※ 최대주주에 대한 자세한 사항은 전자공시시스템(https://dart.fss.or.kr)에 공시된 중소기업은행의 사업(분ㆍ반기)보고서를 참고

3) 최대주주의 최대주주중소기업은행의 최대주주는 대한민국 정부(기획재정부)로 최대주주의 기본정보, 주요경력, 재무현황 및 사업현황에 대한 기재를 생략합니다.

나. 최대주주 변동내역

(기준일 : 2024년 03월 31일 ) (단위 : 주, %)

변동일	최대주주명	소유주식수	지분율	변동원인	비 고

2023년 06월 30일	국민연금공단	8,662,320	6.31	소유주식수 감소	변동일은 2023.06.30 기준일 주주명부 기준

2023년 06월 30일	중소기업은행	9,510,485	6.93	기존 최대주주인 국민연금공단의 소유주식수 감소	변동일은 2023.06.30 기준일 주주명부 기준

※ 지분율은 변동일 당시 발행주식총수(137,292,497주) 기준 다. 주식 소유 현황기업공시서식 작성기준에 의거하여 본 항목을 분기보고서에는 작성하지 아니하며, 관련 내용은 2024.03.20.에 제출된 2023년도 사업보고서를 참고하시기 바랍니다. 라. 소액주주현황 기업공시서식 작성기준에 의거하여 본 항목을 분기보고서에는 작성하지 아니하며, 관련 내용은 2024.03.20.에 제출된 2023년도 사업보고서를 참고하시기 바랍니다. 마. 주가 및 주식거래실적기업공시서식 작성기준에 의거하여 본 항목을 분기보고서에는 작성하지 아니하며, 관련 내용은 2024.03.20.에 제출된 2023년도 사업보고서를 참고하시기 바랍니다.
2. 임원의 보수 등

기업공시서식 작성기준에 의거하여 본 항목을 분기보고서에는 작성하지 아니하며, 관련 내용은 2024.03.20.에 제출된 2023년도 사업보고서를 참고하시기 바랍니다.
IX. 계열회사 등에 관한 사항

1. 계열회사의 현황가. 계열회사 현황(요약)

(기준일 : 2024년 03월 31일 ) (단위 : 사)

기업집단의 명칭	계열회사의 수

상장	비상장	계

케이티앤지	2	12	14

※상세 현황은 '상세표-2. 계열회사 현황(상세)' 참조

나. 계통도(단위 : 지분율 %)

출자회사＼피출자회사	(주)케이티앤지	(주)한국인삼공사

(주)케이티앤지	-	-

(주)한국인삼공사	100.00	-

영진약품(주)	52.45	-

태아산업(주)	100.00	-

(주)케이지씨라이프앤진	-	100.00

(주)코스모코스	98.56	-

(주)케이지씨예본	-	100.00

(주)상상스테이	100.00	-

(주)과천상상피에프브이	51.00	-

(주)스타필드수원	50.00	-

마스턴제144호피에프브이(주)	92.50	-

청라메디폴리스피에프브이(주)	51.01	-

디앤씨덕은(주) (*1)	38.25	-

이든더파인센트럴서초(주)	78.65	-

(*1) (주)케이티앤지는 디앤씨덕은(주)의 의결권부 우선주를 보유하고 있으며, 당기말 현재 (주)케이티앤지가 보유한 의결권 있는 지분율은 51.00%입니다.

다. 회사와 계열회사간 임원 겸직 현황

(2024년 03월 31일 기준)

구분	겸직현황	비고

성명	직책	회사명	직위

이동재	실장	(주)스타필드수원	사내이사	비상근

청라메디폴리스피에프브이(주)	기타 비상무이사	비상근

윤영찬	본부장	(주)한국인삼공사	기타 비상무이사	비상근

이승준	단장	(주)한국인삼공사	감사	비상근

김용범	실장	(주)한국인삼공사	기타 비상무이사	비상근

(주)스타필드수원	감사	비상근

우상준	실장	청라메디폴리스피에프브이(주)	대표이사	비상근

(주)스타필드수원	사내이사	비상근

권오선	실장	(주)과천상상피에프브이	대표이사	비상근

마스턴제144호피에프브이(주)	대표이사	비상근

이든더파인센트럴서초(주)	대표이사	비상근

※ 상기 겸직 현황은 청라메디폴리스피에프브이(주), (주)스타필드수원의 임원 변동을 반영하여 보고서 제출일(2024.05.16) 기준 작성되었습니다.

2. 타법인출자 현황 타법인출자 현황(요약)

(기준일 : 2024년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

출자목적	출자회사수	총 출자금액

상장	비상장	계	기초장부가액	증가(감소)	기말장부가액

취득(처분)	평가손익

경영참여	1	33	34	1,932,997	128,667	-	2,061,664

일반투자	-	-	-	-	-	-	-

단순투자	2	50	52	562,617	-7,580	31,103	586,140

계	3	83	86	2,495,614	121,087	31,103	2,647,804

※상세 현황은 '상세표-3. 타법인출자 현황(상세)' 참조
X. 대주주 등과의 거래내용

1. 대주주등과의 거래 당사는 대주주에 대한 신용공여, 대주주와의 자산양수도 및 영업거래에 해당하는 내역이 없습니다. 2. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래

기업공시서식 작성기준에 의거하여 본 항목을 분기보고서에는 작성하지 아니하며, 관련 내용은 2024.03.20.에 제출된 2023년도 사업보고서를 참고하시기 바랍니다.
1. 공시내용 진행 및 변경사항

가. 공시사항의 진행ㆍ변경상황

회사명	신고일자	제 목	신 고 내 용	신고사항의 진행상황

(주)케이티앤지	2018.06.29	타법인주식및출자증권 취득결정	부동산 관련 공동 사업 추진을 위해합작투자회사설립 및 자본금 출자를 결정	- 2018년 6월 29일 : 합작투자계약 체결 - 2018년 9월 10일 : 합작법인 설립 - 2018년 9월 20일 : 토지매매계약 체결 - 2018년 11월 1일 : 케이티앤지와 신세계 기업집단 계열사 공동편입 - 2020년 5월 20일 : 8,000백만원 추가출자 - 2020년 12월 9일 : 79,500백만원 추가출자 - 2020년 12월 : 스타필드수원 착공 - 2021년 5월 18일 : 15,000백만원 추가출자 - 2021년 8월 12일 : 30,000백만원 추가출자 - 2023년 9월 20일 : 100,000백만원 추가출자 - 2024년 1월 : 스타필드수원 완공

2021.12.14	주요사항보고서(영업정지)	미국 내 시판중인 KT 궐련담배제조, 선적, 통관 및 현지 도매상에대한 제품 판매 잠정 중단	- 미국 사업 전략 재검토 중

2023.11.09	금전대여 결정	인도네시아 법인(PT Trisakti Purwosari Makmur)에 금전대여 결정	- 2023년 11월 28일 : 기존 대여금 USD 56,314,200 만기 연장 - 2023년 12월 11일 : 신규 대여금 USD 169,440,000 지급 - 2024년 2월 27일 : 기존 대여금 USD 44,502,000 만기 연장

영진약품(주)	2022.09.22	신규 시설투자 등	남양공장 세파항생 주사제 생산라인 증축	- 항생 주사제 증축공사 개념설계 완료 - 분말 주사제 설비 도입전 사전 검토 완료 - 생산 설비 관련 계약 완료 - 상세 설계 및 감리 업체 선정 작업 완료 - 기본 설계 완료 이후 상세 설계 진행 - 상세 설계 완료 및 시공사 입찰 진행 - 시공자 선정 및 계약 완료, 2023년 12월 착공식 진행

2022.10.24(*)	투자판단관련 주요경영사항(기술이전 계약체결)	부속합의 체결에 따른 계약종료일 및 기타 안내사항 변경	- 계약상대방 : Abliva AB(스웨덴) (구 NeuroVive Pharmaceutical AB) - 계약기간 : 2017년 4월 28일 ~ 2047년 5월 19일 *Abliva AB에서 신규출원한 KL1333 용도특허의 PCT 출원일자를 기준으로 특허존속만료일 기간을 재산정함에 따라 계약 기간이 기존 2039년 12월 31일에서 2047년 5월 19일로 연장될 예정임 (계약종료일 연장은 조건부 부속합의로 개별국가에 출원 후 특허등록이 완료되어야 계약기간이 연장되는 효력이 발생함)

2023.02.06	소송등의판결ㆍ결정(일정금액 이상의 청구)	판결ㆍ결정내용	- 2019년 9월 11일 : 주식회사 알앤에스바이오는 영진약품주식회사를 상대로 손해배상 등 청구소송을 제기 (소송등의제기ㆍ신청 공시) - 2020년 2월 25일 : 청구금액 변경 신청 ([정정]소송등의제기ㆍ신청 공시) - 2023년 2월 2일 : 상기 소송에 대한 1심판결에서 원고일부승소 (소송등의 판결ㆍ결정 공시) - 2023년 2월 15일 : 당사의 항소제기 (투자판단관련 주요경영사항 공시) - 2023년 3월 22일 : 원고의 항소제기 (소송등의제기ㆍ신청 자율공시) - 2023년 10월 11일 : 1차 변론기일 - 2023년 11월 10일 : 2차 변론기일 - 2023년 12월 20일 : 3차 변론기일

(*) 최초 신고일자는 2017.05.02이며 부속합의 체결에 따라 계약기간이 변경될 가능성이 발생해 2022.10.24 정정공시하였습니다.
3. 제재 등과 관련된 사항

기업공시서식 작성기준에 의거하여 본 항목을 분기보고서에는 작성하지 아니하며, 관련 내용은 2024.03.20.에 제출된 2023년도 사업보고서를 참고하시기 바랍니다.
4. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 등 기타사항

기업공시서식 작성기준에 의거하여 본 항목을 분기보고서에는 작성하지 아니하며, 관련 내용은 2024.03.20.에 제출된 2023년도 사업보고서를 참고하시기 바랍니다.
2. 계열회사 현황(상세)

(기준일 : 2024년 03월 31일 ) (단위 : 사)

상장여부	회사수	기업명	법인등록번호

상장	2	(주)케이티앤지	160111-0067804

영진약품(주)	110111-0043127

비상장	12	(주)한국인삼공사	160111-0083066

태아산업(주)	160111-0005185

(주)케이지씨라이프앤진 (*1)	110111-2859390

(주)코스모코스	110111-1007619

(주)케이지씨예본 (*1)	151111-0042790

(주)상상스테이	110111-5875484

(주)과천상상피에프브이	110111-6847896

(주)스타필드수원	110111-6866953

마스턴제144호피에프브이(주)	110111-8119102

청라메디폴리스피에프브이(주)	110111-8139324

디앤씨덕은(주)	134211-0202583

이든더파인센트럴서초(주)	134511-0558716

(*1) (주)한국인삼공사가 지분 100%를 보유
1. 전문가의 확인

- 해당사항 없음
2. 전문가와의 이해관계

- 해당사항 없음