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SJG세종 분기보고서 (2020.09)
분 기 보 고 서

(제 45 기)

사업연도 2020년 01월 01일 부터
2020년 09월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2020년 11월 16일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 세종공업 주식회사
대 표 이 사 : 김기홍
본 점 소 재 지 : 울산광역시 북구 효자로 82 (효문동)
(전 화) 052)219-1699
(홈페이지) http://www.sjku.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 상 무 (성 명) 하 성 용
(전 화) 052)219-1558
【 대표이사 등의 확인 】

확 인 서 우리는 당사의 대표이사 및 신고업무담당이사로서 이 사업보고서의 기재내용에 대해 상당한 주의를 다하여 직접 확인ㆍ검토한 결과, 중요한 기재사항의 기재 또는 표시의 누락이나 허위의 기재 또는 표시가 없고, 이 사업보고서에 표시된 기재 또는 표시사항을 이용하는 자의 중대한 오해를 유발하는 내용이 기재 또는 표시되지 아니하였음을 확인합니다. 또한, 당사는 「주식회사의외부감사에관한법률」제8조의 규정에 따라 내부회계관리제도를 마련하여 운영하고 있음을 확인합니다.

2020. 11. 16
세종공업 주식회사
대표이사 김 기 홍 (서명)
신고업무담당이사 하 성 용 (서명)
3. 자본금 변동사항

가. 증자(감자)현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2020년 05월 21일	전환권행사	보통주	55,865	500	5,370	0.25% 증가

2020년 07월 13일	전환권행사	보통주	55,865	500	5,370	0.25% 증가

2020년 07월 14일	전환권행사	보통주	628,488	500	5,370	2.77% 증가

2020년 07월 15일	전환권행사	보통주	1,741,145	500	5,370	7.47% 증가

2020년 07월 24일	전환권행사	보통주	363,128	500	5,370	1.45% 증가

2020년 08월 13일	전환권행사	보통주	186,219	500	5,370	0.73% 증가

2020년 08월 14일	전환권행사	보통주	93,109	500	5,370	0.36% 증가

2020년 08월 18일	전환권행사	보통주	65,176	500	5,370	0.25% 증가

2020년 08월 20일	전환권행사	보통주	130,353	500	5,370	0.51% 증가

2020년 09월 01일	전환권행사	보통주	130,353	500	5,370	0.50% 증가

2020년 09월 07일	전환권행사	보통주	36,312	500	5,370	0.14% 증가

2020년 09월 11일	전환권행사	보통주	55,865	500	5,370	0.21% 증가

2020년 09월 14일	전환권행사	보통주	280,260	500	5,370	1.07% 증가

## 나. 미상환 전환사채 발행현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주)

종류＼구분	발행일	만기일	권면(전자등록)총액	전환대상주식의 종류	전환청구가능기간	전환조건	미상환사채	비고

전환비율(%)	전환가액	권면(전자등록)총액	전환가능주식수

제7회 사모전환사채	2019년 04월 24일	2024년 04월 24일	32,000,000,000	세종공업 주식회사기명식 보통주	2020년 04월 24일 ~2024년 03월 24일	100.0	5,370	11,475,000,000	2,136,871	-

합 계	-	-	32,000,000,000	-	-	-	-	11,475,000,000	2,136,871	-

※당분기 중 제6회 전환사채는 조기상환 신청으로 전액 상환 하였습니다.
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	80,000,000	80,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	26,376,550	26,376,550	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-

1. 감자	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-

4. 기타	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	26,376,550	26,376,550	-

Ⅴ. 자기주식수	918,082	918,082	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	25,458,468	25,458,468	-

나. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	169,278	-	-	-	169,278	-

우선주	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	169,278	-	-	-	169,278	-

우선주	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	703,804	45,000	-	-	748,804	-

우선주	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	703,804	45,000	-	-	748,804	-

우선주	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	873,082	45,000	-	-	918,082	-

우선주	-	-	-	-	-	-

※ 당분기 중 신탁계약에 의한 간접취득
5. 의결권 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	26,376,550	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	-	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	918,082	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	25,458,468	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

가. 주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제45기 3분기	제44기	제43기

주당액면가액(원)	-	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	-	5,564	-19,161

(별도)당기순이익(백만원)	-	2,991	352

(연결)주당순이익(원)	-	257	-997

현금배당금총액(백만원)	-	1,084	979

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	19.5	-5.1

현금배당수익률(%)	보통주	-	1.2	0.8

우선주	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	-	50	50

우선주	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

※(연결)당기순이익은 지배기업소유주지분이익임.
1. 요약재무정보

가. 연결 재무정보(단위 : 백만원)

구 분	제45기(2020년 9월말)	제44기(2019년 12월말)	제43기(2018년 12월말)

[유동자산]	658,878	559,054	475,792

ㆍ현금및현금성자산	108,264	78,042	67,711

ㆍ단기금융상품	21,731	7,130	4,150

ㆍ매출채권	257,996	254,251	208,750

ㆍ기타채권	24,793	20,390	18,465

ㆍ기타금융자산	21,263	18,624	181

ㆍ재고자산	212,578	171,726	169,278

ㆍ기타자산	12,253	8,891	7,257

[비유동자산]	454,547	436,974	395,216

ㆍ장기금융상품 및 기타채권	34,487	29,977	22,439

ㆍ기타금융자산	20,093	27,598	25,702

ㆍ관계,공동기업투자	3,374	-	94

ㆍ유형자산	328,978	305,499	280,748

ㆍ투자부동산	6,506	8,285	8,421

ㆍ무형자산	33,717	23,955	19,967

ㆍ이연법인세자산	24,220	24,401	16,958

ㆍ기타자산	3,172	17,259	20,887

자산총계	1,113,425	996,028	871,008

[유동부채]	657,368	531,280	467,637

[비유동부채]	75,756	83,550	42,006

부채총계	733,124	614,830	509,643

[자본금]	13,188	11,277	10,226

[연결기타불입자본]	26,298	9,274	Δ645

[연결기타자본구성요소]	Δ6,891	Δ13,886	Δ13,854

[연결이익잉여금]	345,671	366,699	362,644

[비지배지분]	2,034	7,834	2,994

자본총계	380,300	381,198	361,365

손익항목 구분	(2020.01.01 ~ 2020.09.30)	(2019.01.01 ~ 2019.12.31)	(2018.01.01 ~2018.12.31)

매출액	811,505	1,221,703	1,099,513

영업이익	Δ16,864	13,168	208

법인세차감전순이익	Δ23,425	Δ844	Δ10,898

당기순이익	Δ23,315	1,918	Δ19,355

- 지배회사지분순이익	Δ19,686	5,564	Δ19,161

- 소수주주지분순이익	Δ3,629	Δ3,645	Δ194

기타포괄손익	6,691	Δ527	2,403

총포괄손익	Δ16,624	1,391	Δ16,952

- 지배회사지분순이익	Δ12,949	5,002	Δ16,740

- 소수주주지분순이익	Δ3,675	Δ3,611	Δ212

지배기업 소유주지분 주당이익

- 기본주당이익	Δ872원	257원	Δ997원

- 희석주당이익	Δ872원	225원	Δ997원

연결에 포함된 회사수	21	19	16

[Δ는 부(-)의 수치임] ※ 본 요약 연결재무정보는 K-IFRS를 적용하여 작성되었고, 제45기 재무정보 및 비교표시된 재무정보는 외부감사인의 감사(검토)를 받았습니다.

나.별도 재무정보(단위 : 백만원)

구 분	제45기(2020년 9월말)	제44기(2019년 12월말)	제43기(2018년 12월말)

[유동자산]	305,388	257,419	238,537

ㆍ현금및현금성자산	25,439	16,798	13,792

ㆍ단기금융상품	20,934	5,066	4,006

ㆍ매출채권	155,123	148,918	167,056

ㆍ기타채권	38,153	35,714	26,503

ㆍ기타금융자산	19,257	18,512	182

ㆍ재고자산	38,331	25,171	24,227

ㆍ기타자산	7,495	4,559	2,771

ㆍ매각예정비유동자산	0	2,681	-

ㆍ당기법인세자산	656	-	-

[비유동자산]	331,090	319,926	299,736

ㆍ장기금융상품 및 기타채권	31,263	24,534	19,613

ㆍ기타금융자산	20,093	27,494	25,702

ㆍ유형자산	103,374	104,481	98,944

ㆍ투자부동산	6,506	6,594	6,711

ㆍ무형자산	6,918	5,761	8,347

ㆍ종속, 공동기업 투자	150,547	141,747	132,880

ㆍ이연법인세자산	9,330	8,003	5,776

ㆍ기타비유동자산	3,060	1,312	1,763

자산총계	636,478	577,345	538,273

[유동부채]	263,076	186,938	197,162

[비유동부채]	38,446	60,752	23,831

부채총계	301,522	247,690	220,993

[자본금]	13,188	11,277	10,226

[기타불입자본]	29,672	12,124	Δ801

[기타자본구성요소]	586	259	3,342

[이익잉여금]	291,510	305,995	304,513

자본총계	334,956	329,655	317,280

종속, 공동기업투자주식의 평가방법	원가법	원가법	원가법

손익항목 구분	(2020.01.01 ~ 2020.09.30)	(2019.01.01 ~ 2019.12.31)	(2018.01.01 ~2018.12.31)

매출액	226,481	384,180	388,387

영업이익	Δ15,029	Δ9,662	Δ9,984

법인세차감전순이익	Δ14,122	4,053	9,999

당기순이익	Δ13,143	2,991	352

기타포괄손익	70	Δ3,613	1,440

총포괄손익	Δ13,073	Δ622	1,792

- 기본주당이익	Δ 582원	138원	18원

- 희석주당이익	Δ 582원	132원	18 원

[Δ는 부(-)의 수치임] ※ 본 요약 재무정보는 K-IFRS를 적용하여 작성되었고, 제45기 재무정보 및 비교표시된 재무정보는 외부감사인의 감사(검토)를 받았습니다.
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

당사는 기업공시 서식 작성기준에 따라 분, 반기 보고서의 본 항목은 기재하지 않습니다.
V. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제45기(당기)	안진회계법인	적정	특기사항 없음	-

제44기(전기)	안진회계법인	적정	특기사항 없음	-

제43기(전전기)	안진회계법인	적정	특기사항 없음	-

2. 감사용역 체결현황

사업연도	감사인	내 용	감사계약내역	실제수행내역

보수	시간	보수	시간

제45기(당기)	안진회계법인	분반기,중간,기말재고실사,결산연결재무제표에 대한 외부감사	530,000,000원	5,200	318,000,000원	3,263

제44기(전기)	안진회계법인	분반기,중간,기말재고실사,결산연결재무제표에 대한 외부감사	350,000,000원	3,500	350,000,000원	3,849

제43기(전전기)	안진회계법인	분반기,중간,기말재고실사,결산연결재무제표에 대한 외부감사	195,000,000원	2,312	195,000,000원	3,819

3. 비감사용역 계약체결 현황

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제45기(당기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제44기(전기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제43기(전전기)	2018.03.01	이전가격용역	2018.03.01~2018.12.31	70,000,000원	안진회계법인

2019.02.01	법인세무조정	2019.02.01~2019.04.01	12,000,000원	안진회계법인

4. 내부감사기구가 회계감사인과 논의한 내역

구분	일자	참석자	방식	주요 논의 내용

1	2020년 08월 12일	감사 1인,업무수행이사 나기영	대면회의	내부회계관리제도 감사 계획 보고

※ 재무제표 중 이해관계자의 판단에 상당한 영향을 미칠 수 있는 사항에 대해 내부감사기구가 회계감사인과 논의한 결과를 기재한다.
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 개요

(1) 이사의 수 이사총수 6명 중 이사 4명, 사외이사 2명

(2) 이사회의 권한 내용

회사의 중요 사항의 결정, 이사의 직무집행 감독

(3) 이사후보의 인적사항에 관한 주총 전 공시여부 및 주주의 추천여부

이사후보는 이사회추천에 의해 선임하였으며, 주총전 주주총회소집공고사항(경영참고사항)으로 공시하고, 사외이사후보추천위원회는 설치하지 않았음.

(4) 기타 이사회의 운영에 관한 사항

이사회의 운영에 관한 사항은 당사정관 제37조에 주요내용이 규정되어 있으며, 이사회내의 위원회로써 인사관리위원회가 설치되어있음.

(5). 사외이사 및 그 변동현황(단위 : 명)

이사의 수	사외이사 수	사외이사 변동현황

선임	해임	중도퇴임

4	2	-	-	-

※ 2020년 제44기 정기주주총회 결과 입 니다.

나. 중요의결사항 등

회 차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	사외이사의 성명

이경칠(출석률 100%)	홍성태(출석률 100%)

1회	2020.01.17	세종슬로바키아 현물출자	가결	찬성	찬성

2회	2020.01.22	전자투표제도 실시의 건	가결	찬성	찬성

3회	2020.02.19	제44기 재무제표 승인의 건	가결	찬성	찬성

4회	2020.02.19	제44기 연결재무제표 승인의 건	가결	찬성	찬성

5회	2020.03.12	제44기 정기주주총회 소집의 건	가결	찬성	찬성

6회	2020.03.13	제44기 재무제표 및 내부회관리제도 승인의 건	가결	찬성	찬성

7회	2020.03.24	우리은행 운전자금 300억 한도 설정의 건	가결	찬성	찬성

8회	2020.03.24	세움 한국산업은행 운영자금 연대보증의 건	가결	찬성	찬성

9회	2020.03.25	우리은행 운전자금 100억 담보 추가 설정의 건	가결	찬성	찬성

10회	2020.03.30	제44기 정기주주총회 의사록	가결	찬성	찬성

11회	2020.03.30	대표이사 선임의 건	가결	찬성	찬성

12회	2020.04.10	인도합작사 법인명 "세종" 사용 승인	가결	찬성	찬성

13회	2020.05.12	수출입은행 수출성 자금 대출	가결	찬성	찬성

14회	2020.05.22	제7회 전환사채 전환청구	가결	찬성	찬성

15회	2020.06.05	세종루스 하나은행(러시아) 차입 보증	가결	찬성	찬성

16회	2020.06.10	자사주 신탁계약 연장의 건 (하나은행 20억)	가결	찬성	찬성

17회	2020.07.15	제7회 전환사채 전환청구 36.75억	가결	찬성	찬성

18회	2020.07.16	산업은행 운영자금대출의 건 (50억)	가결	찬성	찬성

19회	2020.07.16	제7회 전환사채 전환청구 93.5억	가결	찬성	찬성

20회	2020.07.21	농협은행 무역금융 30억 한도설정의 건	가결	찬성	찬성

21회	2020.07.23	두산인프라코어사와 합작법인 설립 승인	가결	찬성	찬성

22회	2020.07.27	제7회 전환사채 전환청구 19.5억	가결	찬성	찬성

23회	2020.08.10	자사주 신탁계약 연장의 건 (2건, 20억, 30억)	가결	찬성	찬성

24회	2020.08.19	제7회 전환사채 전환청구 18.5억	가결	찬성	찬성

25회	2020.08.19	세종이브이 자본금 추가 출자의 건(115억)	가결	찬성	찬성

26회	2020.08.21	제7회 전환사채 전환청구 7.0억	가결	찬성	찬성

27회	2020.08.28	세종이브이 산업은행 시설자금대출 연대보증	가결	찬성	찬성

28회	2020.08.31	세종알라바마 운전자금대출 연대보증	가결	찬성	찬성

29회	2020.09.03	제7회 전환사채 전환청구 7.0억	가결	찬성	찬성

30회	2020.09.09	제7회 전환사채 전환청구 1.95억	가결	찬성	찬성

31회	2020.09.14	세종루스 현지법인 차입보증 (300만유로)	가결	찬성	찬성

32회	2020.09.15	제7회 전환사채 전환청구 18.05억	가결	찬성	찬성

33회	2020.09.17	세종테스크비카스 지급보증 개설의 건($715,000)	가결	찬성	찬성

다. 이사회내 위원회 인사관리위원회가 설치되있으며, 구성은 위원장으로 사장, 위원으로 이사, 간사로 인사팀장으로 되어있음. 위원회의 활동내용은 회사내부사항이며, 언론과의 인터뷰, 공시 등 기타방법을 통해 관련내용이 공개된적 없음.

라. 이사의 독립성 및 현황 (2020년 9월 30일 기준)

성 명	주 요 경 력	임기	연임여부(횟수)	선임배경	추천인	활동분야	최대주주등과의이해관계	회사와의거래	비 고

김기홍	인하공전세종공업(주)	2년	미해당	대표이사로서 경영총괄 및 관련업무 안정적 수행하기 위함	이사회	대표이사	-	-

박세종	연세대 경영대학원현대자동차(주)	2년	연임(3회)	경영총괄 업무등 안정적 업무 수행하기 위함	이사회	사내이사	특수관계인	-

박정길	고려대학교 경영대학원현대자동차(주)	2년	연임(9회)	대표이사로서 경영총괄 및 관련업무 안정적 수행하기 위함	이사회	대표이사	특수관계인	-

김익석	울산대학교세종공업(주)	2년	미해당	대표이사로서 경영총괄 및 관련업무 안정적 수행하기 위함	이사회	대표이사	-	-

홍성태	미국 미시간대학울산대학교 기계공학부 교수	2년	연임(5회)	경영의 투명성 및 독립성 제고	이사회	사외이사	-	-

이경칠	동래세무서 서장세무법인 프로택광안 대표	2년	신임	경영의 투명성 및 독립성 제고	이사회	사외이사	-	-

마. 사 외이사의 전문성- 사외이사 직무수행 보조를 위한 별도 지원조직 및 교육내역 없음.

(1) 사외이사 교육 미실시 내역

사외이사 교육 실시여부	사외이사 교육 미실시 사유

미실시	당사의 사외이사는 세무,회계 및 기계공학 분야에 전문성을 갖추고 있으며, 당기 중 내부교육 또는 위탁교육을 제공한 바는 없었습니다. 추후에 경영상의 중요한 내용이 있을 경우 교육을 실시 할 예정입니다.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사기구 관련 사항

(1) 감사위원회(감사) 설치여부, 구성방법 등

감사위원회는 설치 되어 있지 아니하며, 상근감사 1인과 감사실이 설치되어 있음

(2) 감사위원회의 주요업무 및 권한① 감사는 본 회사의 회계와 업무를 감사한다.

② 감사는 이사회에 출석하여 의견을 진술할 수 있다.

③ 감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시총회의 소집을 청구할 수 있다.

④ 감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다.

나. 감사의 인적사항

성 명	주 요 경 력	비 고

배정한	부산상업 고등학교흥국저축은행 은행장	상근감사

다. 감사의 독립성

- 당사의 감사에 대한 추천인 및 선임배경

성 명	추천인	선임배경	활동분야	회사와의거래

배정한	이사회	회사의 감사업무를 안정적으로 수행하기 위함	감사	-

※ 제44기 정기주주총회시 정족수 부족을 감사선임을 상정하지 못하여 부결하였으나, 상법 제386조 및 동법 제415조에 의거 새로 선임된 감사가 취임할 때까지 감사의 권리가 있으므로 현 감사가 다음 주주총회때까지 업무를 이행하는 것 임. 라. 감사의 주요활동내역

회 차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	비 고

1회	2020.01.17	세종슬로바키아 현물출자	가결

2회	2020.01.22	전자투표제도 실시의 건	가결

3회	2020.02.19	제44기 재무제표 승인의 건	가결

4회	2020.02.19	제44기 연결재무제표 승인의 건	가결

5회	2020.03.12	제44기 정기주주총회 소집의 건	가결

6회	2020.03.13	제44기 재무제표 및 내부회관리제도 승인의 건	가결

7회	2020.03.24	우리은행 운전자금 300억 한도 설정의 건	가결

8회	2020.03.24	세움 한국산업은행 운영자금 연대보증의 건	가결

9회	2020.03.25	우리은행 운전자금 100억 담보 추가 설정의 건	가결

10회	2020.03.30	제44기 정기주주총회 의사록	가결

11회	2020.03.30	대표이사 선임의 건	가결

12회	2020.04.10	인도합작사 법인명 "세종" 사용 승인	가결

13회	2020.05.12	수출입은행 수출성 자금 대출	가결

14회	2020.05.22	제7회 전환사채 전환청구	가결

15회	2020.06.05	세종루스 하나은행(러시아) 차입 보증	가결

16회	2020.06.10	자사주 신탁계약 연장의 건 (하나은행 20억)	가결

17회	2020.07.15	제7회 전환사채 전환청구 36.75억	가결

18회	2020.07.16	산업은행 운영자금대출의 건 (50억)	가결

19회	2020.07.16	제7회 전환사채 전환청구 93.5억	가결

20회	2020.07.21	농협은행 무역금융 30억 한도설정의 건	가결

21회	2020.07.23	두산인프라코어사와 합작법인 설립 승인	가결

22회	2020.07.27	제7회 전환사채 전환청구 19.5억	가결

23회	2020.08.10	자사주 신탁계약 연장의 건 (2건, 20억, 30억)	가결

24회	2020.08.19	제7회 전환사채 전환청구 18.5억	가결

25회	2020.08.19	세종이브이 자본금 추가 출자의 건(115억)	가결

26회	2020.08.21	제7회 전환사채 전환청구 7.0억	가결

27회	2020.08.28	세종이브이 산업은행 시설자금대출 연대보증	가결

28회	2020.08.31	세종알라바마 운전자금대출 연대보증	가결

29회	2020.09.03	제7회 전환사채 전환청구 7.0억	가결

30회	2020.09.09	제7회 전환사채 전환청구 1.95억	가결

31회	2020.09.14	세종루스 현지법인 차입보증 (300만유로)	가결

32회	2020.09.15	제7회 전환사채 전환청구 18.05억	가결

33회	2020.09.17	세종테스크비카스 지급보증 개설의 건($715,000)	가결

마. 감사 교육 미실시 내역

감사 교육 실시여부	감사 교육 미실시 사유

미실시	당사의 감사는 재무,회계 분야에 전문성과 경험을 갖추고 있으며, 당기 중 내부교육 또는 위탁교육을 제공한 바는 없었습니다. 추후에 경영상의 중요한 내용이 있을 경우 교육을 실시 할 예정입니다.

바. 감사 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

내부회계관리팀	3	차장(14년 7개월)차장(3년 6개월)
사원(1년 1개월)	감사 업무 전반

(기준일 : 2020년 09월 30일) 사. 준법지원인 현황- 공시 기준일자 현재 미선임 (선임 검토중)
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 집중투표제의 채택여부- 집중투표제 배제

나. 서면투표제 또는 전자투표제의 채택여부

- 채택하고 있음
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 천원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

등기이사(사외이사포함)	6	3,000,000	-

감사	1	200,000	-

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 천원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

7	808,417	115,488	-

2-2. 유형별(단위 : 천원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	4	671,917	167,979	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	2	39,000	19,500	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	1	97,500	97,500	-

5억원 이상인 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황>

1. 개인별 보수지급금액(단위 : 백만원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

※ 개인별 보수가 5억원 이상인 이사 및 감사가 없습 니다.

5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황>

1. 개인별 보수지급금액(단위 : 백만원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

※ 개인별 보수가 5억원 이상인 임직원이 없습 니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 채무보증 내역가. 해외 채무보증(단위 : 천불, 천유로화, 천위엔)

성 명(법인명)	관 계	거 래 내 역	비 고

기초	증가	감소	기말

중국북경세종기차배건유한공사	계열회사	USD12,000	-	-	USD12,000	우리은행중국북경지점

RMB60,000	-	-	RMB60,000	신한은행중국북경지점

세종알라바마	USD40,000	-	-	USD40,000	독일 바스프(BASF)
원자재(촉매)구매 보증

USD7,200	-	-	USD7,200	우리은행 LA지점

USD4,320	-	USD480	USD4,320	국민은행 뉴욕지점

세종조지아	USD3,600	-	-	USD3,600	우리은행 LA지점

세종루스	EUR3,000	-	-	EUR3,000	한국수출입은행

EUR5,600	-	-	EUR5,600	우리은행 SPB지점

-	EUR3,600	-	EUR3,600	하나은행 모스크바지점

세종멕시코	USD18,000	-	USD1,800	USD16,200	우리은행 LA지점

USD20,000	-	-	USD20,000	독일 바스프(BASF)
원자재(촉매)구매 보증

세종테스크비카스	-	USD3,600	-	USD3,600	우리은행인도GURGAON지점

해 외 합 계	USD105,120EUR8,600 RMB60,000	USD3,600EUR3,600-	USD2,280 --	USD106,4400EUR12,200 RMB60,000	-

나. 국내 채무보증(단위 : 백만원 )

성 명(법인명)	관 계	거 래 내 역	비 고

기초	증가	감소	기말

(주)세움	계열회사	5,207	-	684	4,523	국민은행

11,520	2,880	-	14,400	한국산업은행 외

(주)세종이브이	-	36,000	-	36,000	한국산업은행

국 내 합 계	16,727	38,880	684	54,923

2. 출자 및 출자지분 등 처분내역

(단위 : 천불, 천유로화, 천루불, 백만원)

성 명(법인명)	관 계	출자 및 출자지분 등 처분내역	비 고

거 래 내 역

기 초	증 가	감 소	기 말

중국염성세종기차배건유한공사	계열회사	11,803($10,150)	-	-	11,803($10,150)	무상증자$3,000포함

중국북경세종기차배건유한공사	계열회사	8,074($7,000)	-	-	8,074($7,000)

미국세종아메리카	계열회사	33,777($30,000)	-	-	33,777($30,000)

세종체코	계열회사	12,647($6,000)(?3,500)	-	-	12,647($6,000)(?3,500)

세종슬로바키아(*2)	계열회사	4,436($2,000)( ? 1,500)	2,741( ? 2,070)	-	7,177($2,000)( ? 3,570)

세종루스	계열회사	16,984(RUB10)( ? 10,677)	-	-	16,984(RUB10)( ? 10,677)

세종멕시코	계열회사	11,268($9,990)	-	-	11,268($9,990)

세종테스크비카스(*3)	계열회사	-	640($533)	-	640($533)

세종(중국)기차배건기술연발유한공사	계열회사	22,097($19,450)	-	-	22,097($19,450)

중경진천세종기차배건유한공사	계열회사	534($471)	-	-	534($471)

해외 합계	115,886($85,061)(RUB10)( ? 15,677)	3,381 ($533) ( ? 2,070)	-	119,267($85,594)(RUB10)( ? 17,747)

(주)세움	계열회사	11,500	-	-	11,500

아센텍(주)	계열회사	15,058	-	-	15,058

(주)세종ATT(*1)	계열회사	2,372	3,100	-	5,472

삼풍공업(주)	계열회사	6,000	-	-	6,000

모비어스 앤 밸류체인	계열회사	5,500	-	-	5,500

(주)센티온	계열회사	2,200	-	-	2,200

이큐브솔류션(주)(*3)	계열회사	-	120	-	120

(주)세종이브이(*3)	계열회사	-	12,000	-	12,000

국내 합계	42,630	15,220	-	57,850

합 계	158,516($85,061)(RUB10)( ? 15,677)	18,601($533)- ( ? 2,070)	----	177,117($85,594)(RUB10)( ? 17,747)

*1) 당분기 중 유상증가 및 추가 지분취득이 있었습니다. *2) 당분기 중 현 물출자 2,741백만원을 하였습니다. *3) 당분기 중 신규법인을 설립 하였습니다. 3. 대주주와의 거래내역 1) 대주주명 : 주식회사 에스제이원(발행회사의 최대주주) 2) 거래일자 : 2020년 01월 ~09월 3) 거래내용 : 컨설팅 용역 수수료 4 ) 거래금액 : 336,000,000원 4. 기타 이해관계자와의 거래내용 가 . 계열회사와의 거래내용 - 별도주석 35. 특수관계자 거래를 참고하시기 바랍니다.
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 주주총회 현황가. 주주총회의사록 요약

주총일자	안 건	결 의 내 용	비 고

제41기(2017.03.24)	제1호 의안 : 재무제표 승인의 건(별도, 연결)제2호 의안 : 이사선임의 건 (사내이사 3명, 사외이사 1명) 제3호 의안 : 감사선임의 건 제4호 의안 : 이사보수한도 승인의 건제5호 의안 : 감사보수한도 승인의 건제6호 의안 : 임원퇴직급여규정 변경의 건	원안대로 승인(현금배당액 : 1주당 200원)원안대로 승인사내이사 최순철 중임사내이사 박정길 중임사내이사 박세종 중임사외이사 홍성태 중임감사 배정한 중임30억 한도 승인2억 한도 승인원안대로 승인	등기이사(미등기이사 제외)

제42기(2018.03.26)	제1호 의안 : 재무제표 승인의 건(별도, 연결)제2호 의안 : 이사선임의 건 (사내이사 2명, 사외이사 1명) 제3호 의안 : 이사보수한도 승인의 건제4호 의안 : 감사보수한도 승인의 건	원안대로 승인(현금배당액 : 1주당 100원)원안대로 승인사내이사 김기홍 중임사내이사 김익석 중임사외이사 이부식 중임30억 한도 승인2억 한도 승인	등기이사(미등기이사 제외)

제43기(2019.03.25)	제1호 의안 : 재무제표 승인의 건(별도, 연결)제2호 의안 : 정관일부 변경의 건제3호 의안 : 이사선임의 건 (사내이사 2명, 사외이사 1명) 제4호 의안 : 이사보수한도 승인의 건제5호 의안 : 감사보수한도 승인의 건	원안대로 승인(현금배당액 : 1주당 50원)원안대로 승인원안대로 승인사내이사 박정길 중임사내이사 박세종 중임사외이사 홍성태 중임30억 한도 승인2억 한도 승인	등기이사(미등기이사 제외)

제44기(2020.03.30)	제1호 의안 : 재무제표 승인의 건(별도, 연결)제2호 의안 : 이사선임의 건 (사내이사 2명, 사외이사 1명) 제3호 의안 : 감사선임의 건제4호 의안 : 이사보수한도 승인의 건제5호 의안 : 감사보수한도 승인의 건	원안대로 승인(현금배당액 : 1주당 50원)원안대로 승인사내이사 김기홍 중임사내이사 김익석 중임사외이사 이경칠 신임의결정족수 미달(배정한 감사 재선임 부결)30억 한도 승인2억 한도 승인	신규 선임시까지 업무 이행등기이사(미등기이사 제외)

2. 우발채무 등 가. 채무보증 현황 (단위 : 불, 유로화, 위엔)

채무자	관계	채권자	채무금액	채무보증금액	채무보증기간	비고

중국북경세종기차배건유한공사	계열회사	우리은행중국북경지점	USD 5,000,000	USD 6,000,000	19.11.30~20.11.29	금융기관차입등

우리은행중국북경지점	USD 5,000,000	USD 6,000,000	19.10.26~20.10.25	금융기관차입등

신한은행중국북경지점	RMB50,000,000	RMB60,000,000	20.08.25~21.08.25	금융기관차입등

세종 알라바마	계열회사	독일 바스프(BASF)	USD 40,000,000	USD 40,000,000	11.05.30~채무상환시까지	원자재구매 보증

우리은행LA지점	USD 6,000,000	USD 7,200,000	20.05.29~21.05.28	금융기관차입등

국민은행뉴욕지점	USD 3,200,000	USD 3,840,000	20.09.11~21.09.10	금융기관차입등

세종 조지아	계열회사	우리은행LA지점	USD 3,000,000	USD 3,600,000	20.05.29 ~21.05.28	금융기관차입등

세종 루스	계열회사	한국수출입은행	EUR 3,000,000	EUR 3,000,000	20.09.21~21.09.20	금융기관차입등

우리은행 SPB지점	EUR 2,700,000	EUR 2,700,000	20.03.07~21.03.05	금융기관차입등

우리은행 SPB지점	EUR 2,900,000	EUR 2,900,000	20.07.03~21.07.02	금융기관차입등

하나은행모스크바 지점	EUR 3,000,000	EUR 3,600,000	20.06.09~21.06.09	금융기관차입등

세종 멕시코	계열회사	우리은행LA지점	USD 13,500,000	USD 16,200,000	20.05.29~21.05.28	금융기관차입등

독일 바스프(BASF)	USD 20,000,000	USD 20,000,000	16.05.30~채무상환시까지	원자재구매 보증

(주)세움	계열회사	국민은행	467백만원	513백만원	16.10.31~21.10.31	금융기관차입등

국민은행	2,000백만원	2,200백만원	18.07.27~21.07.27	금융기관차입등

국민은행	889백만원	775백만원	19.08.30~24.08.30	금융기관차입등

국민은행	1,000백만원	1,035백만원	19.08.30~21.08.30	금융기관차입등

한국산업은행	2,700백만원	7,200백만원	15.10.12~22.10.12	금융기관차입등

한국산업은행	-	7,200백만원	15.03.31~21.03.31	금융기관차입등

(주)세종이브이	계열회사	한국산업은행	12,000백만원	36,000백만원	20.09.15~28.09.14	금융기관차입등

나 . 기타의 우발 부채 등 당분기말 현재 타인에게 양도 또는 할 인한 매 출채권 잔 액 은 37,178,752천 원이며, 이는 전액 D/A할인액입니다.

3. 직접금융 자금의 사용내역가. 사모자금의 사용내역

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

전환사채발행	제7회	2019년 04월 24일	시설자금	32,000	시설자금(설비매입, 유형자산취득 등)	32,000	-

※당분기 중 제6회 전환사채는 조기상환 신청으로 전액 상환 하였습니다.

4. 외국지주회사의 자회사 현황 - 해당사항 없음
1. 전문가의 확인

- 해당사항 없음
2. 전문가와의 이해관계

- 해당사항 없음