엠투엔 사업보고서 (2023.12)
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	-	-	200,000,000	주1)

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	54,785,743	2,036,658	56,822,401	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	14,443,512	-	14,443,512	-

1. 감자	14,443,512	-	14,443,512	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	40,342,231	2,036,658	42,378,889	-

Ⅴ. 자기주식수	759,775	-	759,775	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	39,582,456	2,036,658	41,619,114	-

주1) 발행할 주식의 총수는 보통주와 우선주 합계 200,000,000주이며, 우선주의 발행은 발행주식수의 2분의1 이내로 가능합니다.

나. 자기주식 직접 취득ㆍ처분 이행현황

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 주, %)

구 분	취득(처분)예상기간	예정수량(A)	이행수량(B)	이행률(B/A)	결과보고일

시작일	종료일

직접 처분	2020.06.26	2020.06.26	388,424	388,424	100	2020.06.26

다. 종류주식(명칭) 발행현황(단위 : 원)

발행일자	2023년 04월 20일

주당 발행가액(액면가액)	4,910	500

발행총액(발행주식수)	9,999,990,780	2,036,658

현재 잔액(현재 주식수)	9,999,990,780	2,036,658

주식의내용	존속기간(우선주권리의 유효기간)	2026년 04월 20일

이익배당에 관한 사항	본건 주식의 주주는 이익배당에 관하여 보통주식에 우선하는 지위를 가지며, 회사의 정관과 법률이 정하는 형태로 액면가 기준 0.1%(이하 "우선배당률")에 해당하는 금액을 배당 받음- 비참가적, 비누적적 우선주

잔여재산분배에 관한 사항	-

상환에관한 사항	상환권자	발행인 및 주주

상환조건	본건 우선주식을 소유한 주주는 발행회사에 대하여 본건 주식의 상환을 청구할 수 있는 권리(이하 "상환권")를 가집니다. 본건 우선주식의 주주가 발행회사에 대하여 상환권을 행사하는 경우, 발행회사는 법령이 정한 배당가능이익내에서 이를 상환하여야 합니다.

상환방법	- 주주의 상환 청구 시 상환 방법발행회사는 본건 우선주식 주주의 상환 청구가 발행회사에 도달한 날로부터1개월 이내에 법령이 정한 배당가능이익내에서 현금으로 상환하여야 합니다. 발행회사가 배당가능이익이 있음에도 불구하고 상환을 청구한 본건 우선주식 주주에게 상환가액을 지급하지 아니하는 경우에는 본건 우선주식 주주의 상환 청구가 있는 날로부터 1개월이 되는 날의 다음날로부터 실제 지급하는 날까지 상환가액에 연 12%의 비율에 의한 지연손해금을 가산하여 지급하여야 합니다.- 발행인 등 매도 청구 시발행회사 및 발행회사가 지정한 제3자는 각 콜옵션 행사일로부터 20일 전부터 10일 전까지 투자자에게 매수대상 주식(이하 “매수대상 주식”)의 수량, 매매대금의 지급기일 및 매매대금을 서면으로 통지하는 방식으로 매도청구권 행사를 하며, 본 매도청구권 행사에 따른 매매계약은 매수인의 매도청구가 투자자에게 도달한 시점에 체결된 것으로 봅니다. 단, 콜옵션 청구기간의 종료일이 영업일이 아닌 경우에는 익영업일까지로 합니다. 콜옵션 행사일이 은행 영업일이 아닌 경우에는 그 다음 영업일에 매수대금을 지급하고 콜옵션 행사일 이후의 이자는 계산하지 아니합니다.

상환기간	- 주주 요청에 따른 상환기간발행 후 24개월이 되는 날 및 그로부터 본건 우선주식의 존속기간 만료일까지 매 3개월이 되는 날마다- 발행인의 요청에 따른 상환기간발행일로부터 12개월이 되는 날부터 24개월이 되는 날까지 매 1개월마다

주당 상환가액	5,706

1년 이내상환 예정인 경우	미정

전환에관한 사항	전환권자	주주

전환조건(전환비율 변동여부 포함)	- 전환가격 : 발행가와 동일- 전환비율 : 1 대1- 존속기간 : 발행일로부터 3년 (만기시 보통주로 전환)- 전환가격 조정 사항 가) 발행회사가 발행일 이후 본건 주식의 전환가격을 시가보다 하회하는 발행가액(전환가격 또는 행사가격 포함. 이하 같음)으로 신주, 우선주, 전환우선주, 상환전환우선주를 발행 하거나 전환사채, 신주인수권부사채, 교환사채 등 주식관련사채를 발행하는 경우에는 전환가격과 전환비율을 아래와 같이 조정합니다.
조정 후 전환가격 = 조정 전 전환가격 × [{A+(B×C/D)} / (A+B)]
A: 기발행주식수
B: 신발행주식수
C: 1주당 발행가격
D: 시가
조정 후 전환비율 = 본건 우선주 1주당 취득가액 / 조정 후 전환가액
위 산식 중 "기발행주식수"는 당해 조정사유가 발생하기 직전일 현재의 발행주식 총수로 하며, 전환사채 또는 신주인수권부사채를 발행할 경우 "신발행주식수"는 당해 사채 발행 시 전환가격으로 전부 주식으로 전환되거나 당해 사채 발행 시 행사가격으로 신주인수권이 전부 행사될 경우 발행될 주식의 수로 합니다. 또한, 위 산식 중 "1주당 발행가격"은 주식분할, 무상증자, 주식배당의 경우에는 영(0)으로 하고, 전환사채 또는 신주인수권부사채를 발행할 경우에는 당해 사채 발행 시 전환가격 또는 행사가격으로 하며, 위 산식에서 "시가"라 함은 발행가격 산정의 기준이 되는 기준주가(유상증자 이외의 경우에는 조정사유 발생 전일을 기산일로 하여 계산한 기준주가) 또는 권리락주가로 합니다. 단, 위 산식에 의해 조정되는 전환비율이 기존의 전환조건에 의해 확정된 전환비율을 하회하는 경우 전환조건은 기존에 확정된 전환비율을 유지합니다.
나) 본건 주식이 분할 또는 병합되는 경우 전환비율은 그 분할 및 병합의 비율에 따라 조정되고, 또한, 발행회사의 보통주식을 분할 또는 병합하였으나 본건 주식은 분할 또는 병합되지 않은 경우, 전환가격은 그 분할 및 병합의 비율에 비례하여 조정됩니다.
다) 발행회사가 분할, 합병 또는 분할합병을 하는 경우 본건 주식은 그 사유 발생 직전에 본건 주식이 보통주식으로 전환되었다면 받을 수 있었던 대가를 그 사유 발생 이후에도 그대로 받을 수 있도록 전환가격을 조정합니다.
라) 본건 주식의 전환권을 행사하기 전에, 발행회사가 무상증자 또는 주식배당을 실시하여 주식수가 증가하는 경우 전환가격은 (기발행주식수×조정전 전환가액)/(기발행주식수+신발행주식수)의 산식에 의하여 조정됩니다.마) 위 가)호 내지 라)호에 의하여 조정된 전환가격이 주식의 액면가 이하일 경우에는 액면가를 전환가격으로 합니다.

발행이후 전환권행사내역	N

전환청구기간	2024년 04월 20일 ~ 2026년 04월 20일

전환으로 발행할주식의 종류	기명식 보통주식

전환으로발행할 주식수	2,036,658

의결권에 관한 사항	없음

기타 투자 판단에 참고할 사항(주주간 약정 및 재무약정 사항 등)	-

(*)상기 주당 상환가액은 마지막 상환청구일을 기준으로 계산하였으며 상환청구일별 상환금액은 아래와 같습니다. - 주주요청에 의한 상환가액 우선주식의 1주당 상환가액은 주당 발행가액에 발행일로부터 상환일까지의 기간(이하 그 기간의 일수를 "경과일수")에 대하여 보장수익률로써 연 복리 5.5%(이하 "보장수익률")를 가산한 금액으로 하되, 본건 우선주식 발행일로부터 상환일까지 지급된 배당이 있을 경우 이를 차감한 금액으로 하며, 명확히 하면 다음 공식과 같다. 상환가액은 1년을 365일로 하여 1일 단위로 계산합니다.

(1주당 상환가액) = (1주당 발행가액) X [1 + (경과일수에 따라 조정한 보장수익률(연복리))] - (본건 우선주식 발행일로부터 상환일까지 지급된 배당)

구분	상환 청구기간	상환일	상환금액
(원금 기준)

FROM	TO

1차	2025-02-19	2025-03-21	2025-04-20	111.5442%

2차	2025-05-21	2025-06-20	2025-07-20	113.0779%

3차	2025-08-21	2025-09-22	2025-10-20	114.6327%

4차	2025-11-21	2025-12-22	2026-01-20	116.2089%

- 발행회사 요청에 의한 상환가액(발행회사의 주식 매수 가액)

구분	콜옵션 청구기간	콜옵션 행사일	매수금액
(원금 기준)

FROM	TO

1차	2024-03-31	2024-04-10	2024-04-20	105.6145%

2차	2024-04-30	2024-05-10	2024-05-20	106.0985%

3차	2024-05-31	2024-06-10	2024-06-20	106.5826%

4차	2024-06-30	2024-07-10	2024-07-20	107.0667%

5차	2024-07-31	2024-08-12	2024-08-20	107.5774%

6차	2024-08-31	2024-09-10	2024-09-20	108.0481%

7차	2024-09-30	2024-10-10	2024-10-20	108.5388%

8차	2024-10-31	2024-11-11	2024-11-20	109.0363%

9차	2024-12-31	2024-12-10	2024-12-20	109.5338%

10차	2025-01-31	2025-01-10	2025-01-20	110.0313%

11차	2025-02-28	2025-02-10	2025-02-20	110.5356%

12차	2025-03-31	2025-03-10	2025-03-20	111.0399%

13차	2025-04-30	2025-04-10	2025-04-20	111.5442%