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자화전자 분기보고서 (2016.09)
분 기 보 고 서

(제 30 기)

사업연도 2016년 01월 01일 부터
2016년 09월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2016 년 11 월 14 일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 자화전자주식회사
대 표 이 사 : 김상면
본 점 소 재 지 : 충북 청주시 청원구 북이면 충청대로 1217
(전 화) 043-210-7124
(홈페이지) http://www.jahwa.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 전 무 (성 명) 정 찬 희
(전 화) 043-210-7124
2. 회사의 연혁

1981.04.251983.02.281987.02.011988.11.011989.10.271991.09.151991.12.241994.01.201996.11.011997.05.291998.02.231999.01.061999.10.082000.10.172002.06.212003.08.272006.03.272007.09.122008.10.14	자화전자사설립유망중소기업지정자화전자주식회사로 법인전환자화전자 연구소 설립우량중소기업체 선정본사 준공 이전유망선진기술기업 지정공장확장(청주 제4공단)오성전자사 인수본사 공장 확장수출유망중소기업 선정기업공개(상장)공장 이전 확장(제3공장)본사 PTC 연구동 준공제 3공장 OA동 증설중국 혜주공장 설립중국 덕주 태덕전자 설립개성 자화전자 설립베트남 공장 설립

* 주요사항 변동내용이 없습니다.

- 종속회사 연혁

* 종속회사의 경우 주로 생산역할을 담당하고 있기 때문에 설립일자 외 특이한 연혁은 없습니다.
3. 자본금 변동사항

증자(감자)현황

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2013년 04월 05일	전환권행사	보통주	80,000	500	15,000	-
4. 주식의 총수 등

## 주식의 총수 현황

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	80,000,000	-	80,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	17,900,000	-	17,900,000	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	17,900,000	-	17,900,000	-

Ⅴ. 자기주식수	1,430,670	-	1,430,670	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	16,469,330	-	16,469,330	-

자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	1,200,000	-	-	-	1,200,000	-

우선주	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	1,200,000	-	-	-	1,200,000	-

우선주	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	230,670	-	-	-	230,670	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	230,670	-	-	-	230,670	-

우선주	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	1,430,670	-	-	-	1,430,670	-

우선주	-	-	-	-	-	-
5. 의결권 현황

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	17,900,000	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	-	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	1,430,670	자사주

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	16,469,330	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

최근 3사업연도 배당에 관한 사항

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제30기	제29기	제28기

주당액면가액 (원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	14,243	20,792	22,489

주당순이익 (원)	840	1,206	1,333

현금배당금총액 (백만원)	-	6,587	6,587

주식배당금총액 (백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	33.2	30.0

현금배당수익률 (%)	보통주	-	2.6	3.1

우선주	-	-	-

주식배당수익률 (%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금 (원)	보통주	-	400	400

우선주	-	-	-

주당 주식배당 (주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-
IV. 감사인의 감사의견 등

가. 감사인의 명칭

제 30기 연간	제 29기 연간	제 28기 연간

한영 회계법인	한영 회계법인	한영 회계법인

나. 회계감사인의 의견

사 업 연 도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제 30 기 분기	-	-	-

제 29 기 연간	한영회계법인	적정	해당사항 없음

제 28 기 연간	한영회계법인	적정	해당사항 없음

다. 감사용역계약 체결현황 (단위 : 천원)

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제30기	한영 회계법인	반기,개별, 연결재무제표 검토 및 감사	86,000	1,140

제29기	한영 회계법인	반기,개별, 연결재무제표 검토 및 감사	83,000	1,140

제28기	한영 회계법인	반기,개별, 연결재무제표 검토 및 감사	80,000	1,501

라. 외부감사인과의 비감사용역계약 체결현황 (단위 : 천원)

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	보수	비고

제30기	2014.03.07	세무조정	제30기	7,000	-

제29기	2014.03.07	세무조정	제29기	7,000	-

제28기	2014.03.07	세무조정	제28기	7,000	-

제28기	2014.12.24	연구ㆍ인력개발비에 대한 세액공제 경정청구	2014.12~2015.03	환급세액의 12% 또는 15%	-

제28기	2014.06.26	간주외국납부세액공제 경정청구	2014.06~2014.09	환급액의 15%	-

제28기	2014.06.18	외국인 계약자세 환급용역	2014.06~2014.09	환급세액의 5% 또는 15%

마. 회계감사인의 내부회계관리제도 평가당사의 상근감사는 일상감사, 반기감사 및 결산감사 등의 정기감사와 특별감사, 시재감사 등의 수시감사 등을 실시하는 등 내부감시제도를 운영하고 있습니다.
V. 이사의 경영진단 및 분석의견

당사는 기업공시서식 작성기준에 따라, 반기 또는 분기보고서의 경우에는 본 항목을 기재하지 않습니다
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 개요 2016년 3분기말 현재 당사의 이사회는 사내이사 3명(김상면, 류영대, 정찬희), 사외이사 1명(조상희), 총 4인의 이사로 구성되어 있습니다.

나. 중요 의결사항등1) 의결현황

회차	개최일자	의안내용	의결현황	사외이사 조상희

참석여부	가결여부

01	2015.01.23	코렌의 제3자배정 유상증자참여	가결	참석	찬성

02	2015.03.03	현금배당결정	가결	참석	찬성

03	2015.03.03	정기주주총회개최결의	가결	참석	찬성

04	2015.12.07	임원 특별위로금 지급 승인	가결	참석	찬성

05	2015.12.07	임직원특별상여 지급 승인	가결	참석	찬성

06	2016.01.05	전자투표도입결의	가결	참석	찬성

07	2016.02.26	정기주주총회개최결의	가결	참석	찬성

08	2016.03.14	대표이사 보선의 건	가결	참석	찬성

다. 이사회내 위원회 : 해당사항 없음라. 이사의 독립성이사는 주주총회에서 선임하며, 주주총회에서 선임할 이사 후보자는 이사회가 선정하여 주주총회에 제출할 의안으로 확정하고 있습니다. 이사의 선임과 관련하여 관련법규에 의거한 주주제안이 있는 경우, 이사회는 적법한 범위내에서 이를 주주총회에 의안으로 제출하고 있습니다. 이러한 절차에 따라 선임된 이사는 다음과 같습니다.

직명	성명	추천인	활동분야 (담당업무)	회사와의 거래	최대주주와의 관계

사내이사(대표이사)	김상면	이사회	이사회 의장경영전반 총괄	해당없음	본인

사내이사(대표이사)	류영대	이사회	경영전반 총괄	해당없음	해당없음

사내이사	정찬희	이사회	경영관리업무 총괄	해당없음	해당없음

사외이사	조상희	이사회	경영전반에 대한 업무	해당없음	해당없음
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회 : 해당사항 없음나. 감사① 상근감사 인적사항

성 명	주 요 경 력

현광석	삼성전자 무선사업부 전무

② 감사의 독립성감사의 감사업무 수행은 회계감사를 위해서는 재무제표 등 회계관련서류 및 회계법인의 감사절차와 감사결과를 검토하고 필요한 경우에는 회계법인에 대하여 회계에 관한 장부와 관련서류에 대한 추가 검토를 요청하고 그 결과를 검토합니다. 그리고 감사는 신뢰할 수 있는 회계정보의 작성 및 공시를 위하여 설치한 내부회계관리제도의 운영실태를 내부회계관리자로부터 보고 받고 이를 검토합니다. 또한 감사는 업무감사를 위하여 이사회 및 기타 중요한 회의에 출석하고 필요할 경우에는 이사로부터 영업에 관한 보고를 받고 중요한 업무에 관한 회사의 보고에 대해 추가 검토 및 자료보완을 요청하는 등 적절한 방법을 사용하여 검토합니다.

다. 준법지원인 등 - 해당사항 없음③ 상근감사 주요활동내용

회 차	개최일자	의 안 내 용	찬성여부	비 고

01	2015.01.23	코렌의 제3자배정 유상증자참여	찬성	-

02	2015.03.03	현금배당결정	찬성	-

03	2015.03.03	정기주주총회개최결의	찬성	-

04	2015.12.07	임원 특별위로금 지급 승인	찬성	-

05	2015.12.07	임직원특별상여 지급 승인	찬성	-

06	2016.01.05	전자투표도입결의	찬성	-

07	2016.02.26	정기주주총회개최결의	찬성	-
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 집중투표제의 채택여부 : 해당사항 없음

나. 서면투표제 또는 전자투표제의 채택여부 : 전자투표 채택당사는 2016.1.5 이사회 결의에 의거, 2016.3.18 개최한 제29기 정기주주총회에 「상법」제368조의4에 따른 전자투표제도를 도입하였습니다.금번 전자투표는 전체 주주를 대상으로 한국예탁결제원 전자투표시스템「http://evote.ksd.or.kr」에 의하여 2016년 3월 8일~2016년 3월 17일(10일간) 실시하였습니다다. 소수주주권의 행사여부 : 해당사항 없음라. 경영권 경쟁 : 해당사항 없음
VII. 주주에 관한 사항

최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

김상면	본인	보통주	4,500,814	25.14	4,500,814	25.14	-

김상용	친인척	보통주	323,768	1.81	323,768	1.81	-

박주석	친인척	보통주	50,000	0.28	50,000	0.28	-

류영대	임원	보통주	20,000	0.11	20,000	0.11	-

정찬희	임원	보통주	50,000	0.28	50,000	0.28	-

(주)나노테크	관계회사	보통주	910,000	5.08	910,000	5.08	-

계	보통주	5,854,582	32.7	5,854,582	32.7	-

기타	-	-	-	-	-

[최대주주 관련 사항]

○ 최대주주 : 김상면

○ 경력(최근 5년간) : 자화전자(주) 회장 (2012.5 ~ ) - 최대주주 변동현황

당사는 대상기간 중 최대주주가 변동되었던 경우가 없습니다.

주식 소유현황

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	김상면	4,500,814	25.14	-

자사주	1,430,670	7.99	-

페트라투자자문	1,141,467	6.38	-

나노테크(주)	900,000	5.08	-

우리사주조합	-	-	-

## 소액주주현황

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	7,695	99.80	8,016,316	44.78	발행주식 총수의 100분의 1에미달하는 주식을 보유한 주주

※ 최근 주주명부폐쇄일인 2015년 12월 31일자 기준이며, 결산일 현재 주식소유현황과 차이가 발생할 수 있습니다.

4. 주식사무

정관상 신주인수권의 내용	제 15조(신주인수권부사채의 발행) ① 이 회사는 사채의 액면총액이 300억원을 초과하지 않는 범위내에서 다음 각호의 경우 이사회 결의로 주주외의 자에게 신주인수권부사채를 발행할 수 있다.
1. 신주인수권부사채를 일반공모의 방법으로 발행하는 경우
2. 회사가 경영상 필요로 외국인투자촉진법에 의한 외국인투자를 위하여 신주 인수권부 사채를 발행하는 경우
3. 회사가 긴급한 자금의 조달을 위하여 국내외 금융기관에게 신 주인수권부사채 를 발행하는 경우
4. 회사가 기술도입을 필요로 그 제휴회사에 신주인수권부사채를 발행하는 경우
5. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의16의 규정에 의하여 해외에서 신주인수권부사채를 발행 하는 경우
② 신주인수권을 청구할 수 있는 금액은 사채의 액면총액을 초과하지 않는 범위 내에서 이사회가 정한다.
③ 신주인수권의 행사로 발행하는 주식은 사채의 액면총액중 200 억원은 보통주식으로, 100억원은 우선주식으로 하고, 그 발행 가액은 액면금액 또는 그 이상의 가액으로 사채발행시 이사회 가 정한다.
④ 신주인수권을 행사할 수 있는 기간은 당해 사채발행일 익일부 터 그 상환기일의 직전일까지로 한다. 그러나 위 기간내에서 이사회의 결의로서 신주인수권의 행사 기간을 조정할 수 있다.
⑤ 신주인수권 행사로 인하여 발행하는 주식에 대한 이익의 배당 에 관하여는 정관 제10조의 3의 규정을 준용한다.

결 산 일	12월 31일	정기주주총회	3월중

주주명부폐쇄시기	매년1월1일 부터 1월10일 까지

주권의 종류	기명식 보통주

명의개서대리인	(주)국민은행

주주의 특전	없음	공고방법	회사의 인터넷 홈페이지(http://www.jahwa.co.kr)에 게재

5. 주가 및 주식거래실적국내증권시장 (단위 : 원, 주)

종 류	2016년10월	2016년09월	2016년08월	2016년07월	2016년06월	2016년05월

보통주	최 고	18,150	18,500	16,550	13,650	13,100	14,050

평 균	15,416	17,164	15,444	13,012	12,521	13,140

최 저	14,250	14,750	13,200	12,300	12,000	12,400

거래량	최 고	260,643	391,789	533,498	71,805	131,736	131,188

최 저	41,400	44,834	55,812	14,919	22,313	35,102

월간거래량	2,057,378	2,898,695	3,515,701	903,538	1,208,906	1,424,739
1. 임원 및 직원의 현황

임원 현황

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

김상면	남	1946년 02월	대표이사회장	등기임원	상근	경영총괄	한양대 금속공학과풍산금속한국과학기술원촉탁연구원경북대 재료공학실험강사	4,500,814	-	34년	2018년 03월 22일

류영대	남	1963년 05월	대표이사사장	등기임원	상근	경영전반	경북대학 무기재료공학박사LG전자	20,000	-	25년	2018년 03월 22일

정찬희	남	1958년 11월	전무이사	등기임원	상근	경영관리	청주대 산업경영대학원홍은전자	50,000	-	32년	2019년 03월 22일

조상희	남	1941년 08월	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	한국과학재단지정재료연구정보센터센터장경북대교수	-	-	9년	2018년 03월 22일

현광석	남	1952년 04월	상근감사	등기임원	상근	상근감사	삼성전자(주) 무선사업부 전무	-	-	-	2019년 03월 22일

김지화	남	1967년 08월	전무이사	미등기임원	상근	사업부관리	삼성전자(주) 무선사업부 상무	-	-	1년	-

김갑용	남	1956년 09월	전무이사	미등기임원	상근	경영지원	충주산업대농협	-	-	29년	-

직원 현황

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 천원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

국내	남	326	-	11	-	337	7.1	11,450,248	33,977	-

국내	여	97	-	114	-	211	1.7	2,229,513	10,566	-

합 계	423	-	125	-	548	5	13,679,762	24,963	-
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	4	3,000	-

감사	1	200	-

2. 보수지급금액(단위 : 천원)

구 분	인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

등기이사	3	752,107	250,702	-

사외이사	1	37,333	37,333	-

감사위원회 위원 또는 감사	1	33,060	33,060	-

계	5	822,500	164,500	-

보수현황>1. 개인별 보수지급금액(단위 : 백만원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

-	-	-	-

2. 산정기준 및 방법
IX. 계열회사 등에 관한 사항

타법인출자 현황

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 백만원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

Tianjin Ja Hwa Electronics Co., Ltd.(비상장)	1995.09.30	경영참여	-	-	100	19,690	-	-	-	-	100	19,690	15,778	-2,999

Huizhou Nanotech Alloy Technology Co.,Ltd.(비상장)	2004.05.18	경영참여	-	-	-	5,912	-	-	-	-	-	5,912	13,272	-1,383

Dezhou TaideElectronics Co., Ltd.(비상장)	2006.04.11	경영참여	-	-	100	2,164	-	-	-	-	100	2,164	866	-814

Jahwa VINA Co., Ltd. (비상장)	2007.10.23	경영참여	-	-	100	11,411	-	-	-	-	100	11,411	56,678	6,647

개성자화전자(주)(비상장)	2008.12.24	경영참여	-	-	100	4,055	-	-	-	-	100	4,055	452	-3,898

플래티넘기술투자(주)(비상장)	2000.01.18	단순투자	-	800	53	7,547	-	-	-	800	53	7,547	25,718	1,001

Qingdao Advanced Materials Co., Ltd.(비상장)	2005.08.22	경영참여	-	-	50	963	-	-	-	-	50	963	1,844	-89

플래티넘 START-UPFUND(비상장)	2009.06.05	단순투자	-	-	15	451	-	-	-	-	15	451	2,031	-20

플래티넘큰성장펀드(비상장)	2014.01.28	단순투자	-	-	12	1,800	-	420	-	-	12	2,220	20,282	337

합 계	-	-	44,938	-	420	-	-	-	54,413	136,921	-1,218
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시내용의 진행 ·변경상황 및 주주총회 현황

가. 기 신고한 주요경영사항의 진행상황

해당사항 없음나. 주주총회의사록 요약

구분	안 건	결 의 내 용

제29기 주주총회(2016.03.18)	1. 제29기 재무제표 및 연결재무제표 (이익잉여금처분계산서 포함) 승인의 건2. 이사선임의 건3. 감사선임의 건4. 이사 보수한도액 결정의 건 5. 감사 보수한도액 결정의 건	가결가결가결가결가결

제28기 주주총회(2015.03.20)	1. 제28기 재무제표 및 연결재무제표 (이익잉여금처분계산서 포함) 승인의 건2. 정관일부변경의 건3. 이사선임의 건4. 이사 보수한도 승인의 건 5. 감사 보수한도 승인의 건	가결가결가결가결가결

제27기 주주총회(2014.03.21)	1. 제27기 재무제표 및 연결재무제표 (이익잉여금처분계산서 포함) 승인의 건2. 이사 보수한도 승인의 건 3. 감사 보수한도 승인의 건	가결가결가결

2. 우발채무 등가. 중요한 소송사건 : 해당사항없음나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황 : 해당사항없음다. 채무보증현황

번호	채무자(해외법인)	채권자	채무금액	채무보증금액	채무보증기간	비고

1	Jahwa VINA Co., Ltd.	산업은행	US$ 10,000,000	US$ 11,000,000	2016.04.27 ~2017.04.27	주요종속회사(지배회사 개별재무제표상 자산총액의 10%이상)

2	Huizhou Nanotech Alloy Technology Co.,Ltd.	기업은행	CNY 11,072,914	CNY 12,180,205	2016.06.26 ~2017.06.26	-

합 계	US$ 10,000,000CNY 11,072,914	US$ 11,000,000CNY 12,180,205	-	-

라. 채무인수 약정현황 : 해당사항 없음마. 그 밖의 우발채무 : 해당사항 없음

사모자금의 사용내역

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	납입금액	자금사용 계획	실제 자금사용 현황	차이발생 사유 등

사모전환사채	2011.08.05	1,200	연구개발자금	1,200	-
1. 전문가의 확인

해당사항없음
2. 전문가와의 이해관계

해당사항없음